第一篇：遼XX銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則

liao××銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制

休假實施細則

第一章 總 則

第一條 為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風險和道德風險，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風險管理指引〉的通知》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知》等有關制度規(guī)定，結(jié)合我行實際，特制定本實施細則。

第二條 關鍵崗位是指在業(yè)務運營過程中處于關鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據(jù)有關規(guī)定應當進行重點管理和監(jiān)督的易發(fā)風險崗位。關鍵崗位依據(jù)崗位職責、業(yè)務處理權限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定，分為管理類關鍵崗位及操作類關鍵崗位。

（一）管理類關鍵崗位

總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財會部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理。

（二）操作類關鍵崗位：

對公客戶經(jīng)理崗、個人客戶經(jīng)理崗、財務核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。

詳見附件一《××銀行關鍵崗位一覽表》。

第二章 崗位輪換

第三條 崗位輪換是指根據(jù)風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條

崗位輪換實施

（一）總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報行務會批準后組織實施。

（二）分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門組織實施。

（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關鍵崗位、操作類關鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實施。原則上在本機構(gòu)、本部門進行，通過在本機構(gòu)或本部門內(nèi)輪換、更換管理或服務對象等方式，進行崗位輪換。對個別特殊崗位在本機構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機構(gòu)提出申請，經(jīng)總行人力資源部同意并進行統(tǒng)一調(diào)配后，可進行跨機構(gòu)輪換。

（四）總行各部門關鍵崗位人員崗位輪換由部門自行組織實施。

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。根據(jù)崗位承擔的風險責任和業(yè)務復雜程度等因素，輪換期限分為共3個檔次：4年1次、3年1次、2年1次。

1、管理類關鍵崗位人員

（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長及行長助理，必須進行輪崗；

（2）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。

（3）2年1次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會計主管、授信審批官，必須進行輪崗。

2、操作類關鍵崗位人員

（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財務核算崗……（供參考，待完善）

（2）2年1次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善）

（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進行。

（二）不定期輪換。

1、組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

2、因特殊原因，紀檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門提出須輪換崗位的，應立即輪換崗位。

因改革需要，部分內(nèi)設機構(gòu)和工作崗位名稱變動，若工作內(nèi)容大部分未改變者，一直在這些內(nèi)設機構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設機構(gòu)或同一崗位工作，亦應按照本實施細則規(guī)定

進行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。

第六條 崗位輪換流程

（一）制定崗位輪換計劃

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員的年度輪崗計劃由總行人力資源部擬定并報送行務會。計劃確定后抄送合規(guī)部、審計部備案。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關鍵崗位人員的年度輪崗計劃由總行人力資源部及條線主管部門共同制定，抄送合規(guī)部、審計部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關鍵崗位人員及操作類關鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的年度輪崗計劃，由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規(guī)部、審計部及條線主管部門備案。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換計劃由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規(guī)部、審計部及條線主管部門備案。

5、總行部門操作類關鍵崗位人員的年度輪崗計劃，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎上，人力資源部制定總行關鍵崗位人員的年度輪崗計劃，抄送合規(guī)部、審計部備案。

計劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容，于每年1月底前報。

（二）崗位輪換通知

做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《××銀行員工崗位輪換通知書》（附件二）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職、工作。

（三）落實交接手續(xù)

輪崗人員在離崗換新崗時，應在部門負責人在場的情況下辦理交接手續(xù)，并對所交物品等進行造冊登記，由交接雙方及部門負責人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關專業(yè)部門派出專人負責監(jiān)交工作。

第七條 崗位輪換離崗審計、檢查

（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關鍵崗位人員

所在機構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設是否健全；各項經(jīng)營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關鍵崗位人員

是否嚴格執(zhí)行業(yè)務操作流程、業(yè)務授權，有否越權、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風險隱患；有否其它履職不當行為等。

（二）審計、檢查的組織實施

根據(jù)不同情況，安排對輪崗人員進行離任審計或離崗檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員由總行審計部負責離任審計?？傂袑徲嫴块T根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對輪崗人員實施離任審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向輪崗人員提出審計事實確認書，由輪崗

人員簽字確認，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進行專項檢查、審計。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線主管部門負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》（附件三），歸檔留存。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關鍵崗位，總行部門、分（支）行操作類關鍵崗位（客戶經(jīng)理除外），人員崗位輪換，由分（支）行、總行各部門自行負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》，歸檔留存。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換由總行條線主管部門負責人檢查，并出具《××銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。

審計、檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)異常情況的，經(jīng)進一步查實后，視情節(jié)輕重，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，給予輪崗人員相應處理。

第八條

實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第九條 實行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原機構(gòu)的原崗位工作。

第十條

對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，須經(jīng)總行人力資源部批準，在執(zhí)行強制休假和實施離崗審計后，輪換期限最長可延期1年。

第三章 強制休假

第十一條 強制休假是指根據(jù)風險控制工作需要，在不事先征求本意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權，并派員接替工作，對其進行離崗審計的一種制度安排。

第十二條 因下列情形，關鍵崗位人員應實行強制休假。

（一）因特殊原因需要延期實行崗位輪換。

（二）為強化管理、防范風險而進行的專項安排。

1、經(jīng)手的資金、賬務、項目等出現(xiàn)異常的；

2、個人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；

3、有風險隱患、案件線索舉報的；

4、可能存在風險隱患的其它情形。

（三）根據(jù)上級有關部門的決定。

（四）其它工作需要。第十三條 強制休假流程

（一）制定實施方案

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員的強制休假方案，由總行人力資源部擬定，報分管行領導批準。批準后的方案抄送合規(guī)部、審計部備案。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關鍵崗位人員的強制休假方案由人力資源部及總行條線主管部門共同制定，報分管行領導批準。批準后的方案抄送合規(guī)部、審計部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關鍵崗位、操作類關鍵崗位人員的強制休假方案按

崗位層面，由分（支）行自行制定，報總行人力資源部及條線主管部門備案。

4、總行部門操作類關鍵崗位人員的強制休假方案，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎上，人力資源部制定總行關鍵崗位人員的強制休假方案，抄送合規(guī)部、審計部備案。

方案應包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容，于每年1月底前報送。

（二）強制休假通知

在實施強制休假前一天下班前，以《××銀行員工強制休假通知書》（附件五）書面形式通知強制休假人員，并落實代職人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關機構(gòu)和知情人要嚴格保密。

（三）即時辦理交接手續(xù)

組織實施機構(gòu)按有關規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實施機構(gòu)許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使職權，不得返回工作崗位，也不得向行內(nèi)機構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。必要時監(jiān)審部門可對強制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務和錢賬實行先封存后交接。

第十四條 強制休假離崗審計、檢查

（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關鍵崗位人員

所在機構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設是否健全；各項經(jīng)營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資

產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關鍵崗位人員

是否嚴格執(zhí)行業(yè)務操作流程、業(yè)務授權，有否越權、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風險隱患；有否其它履職不當行為等。

（二）審計、檢查的組織實施

根據(jù)不同情況，安排對強制休假人員進行離崗審計、檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員強制休假離崗審計

總行審計部根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向休假人員提出審計事實確認書，由休假人員簽字確認，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進行專項檢查、審計。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官等管理類關鍵崗位人員離崗檢查，由總行條線主管部門負責組織實施，并出具書面《××銀行強制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。

3、總行部門、分（支）行操作類關鍵崗位人員，分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關鍵崗位人員強制休假離崗檢查由分（支）行、總行條線主管部門自行組織實施，并出具書面《××銀行強制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。

第十五條

組織實施審計、檢查期間，審計、檢查部門有權要求強制休假人員隨時回行提供有關資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應當保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關離崗審計工作。

第十六條 審計、檢查結(jié)束后，未發(fā)現(xiàn)異常情況的強制休假人員，由各分（支）行辦公室、綜合部通知其回行辦理銷假手續(xù)，繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀違規(guī)行為的，經(jīng)查實后依據(jù)根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定處理。

第十七條 強制休假時間原則上不超過10個工作日（含），強制休假按照實際離崗天數(shù)抵扣當年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。

第四章 管理監(jiān)督

第十八條 崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責任”的原則。

第十九條 崗位輪換和強制休假由總行人力資源部、審計部、合規(guī)部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負責。

各分（支）行應建立崗位輪換和強制休假管理臺賬，進行維護和管理，管理臺賬每半年向人力資源部報送一次。

總行人力資源部負責修訂與完善相關實施細則，建立健全全行崗位輪換和強制休假管理臺賬，定期進行維護和管理。指導與監(jiān)督總行崗位輪換和強制休假工作進程。

總行條線主管部門負責相關人員的離崗檢查，指導與監(jiān)督各

分（支）行相關條線崗位輪換和強制休假工作進程。

總行合規(guī)部負責全行崗位輪換和強制休假的執(zhí)行檢查工作?？傂袑徲嫴控撠熤笇泄芾眍愱P鍵崗位人員崗位輪換、強制休假的離崗審計。

第五章 罰 則

第二十條 有下列行為之一的，按照有關規(guī)定給予相應的處理。

（一）分（支）行、部門或員工無正當理由拒不接受強制休假或不配合審計人員工作的；

（二）不按規(guī)定時間辦理強制休假交接手續(xù)或故意拖延交接時間的；

（三）員工在強制休假期間未經(jīng)許可，擅自回到行內(nèi)或自行外出旅行以及不能保證與行內(nèi)正常聯(lián)系的；

（四）除指定的監(jiān)審人員外，擅自開拆強制休假人員錢賬封條的；

（五）審計中發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀問題，造成不良后果或影響的。

（六）審計人員不堅持實事求是、客觀公正和不認真履行職責的，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》追究有關人員的責任。

以上行為視情節(jié)輕重，給予批評教育、通報批評、記過、記大過直至開除，情節(jié)嚴重且觸犯刑律的，移送司法機關處理。

第二十一條 各分（支）行、總行各部門主要負責人為本單位強制休假和輪崗工作的責任人。對因未按規(guī)定實施崗位輪換

或強制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關直接和間接責任人的責任。

第二十條 總行人力資源部要定期對總行部門、分（支）行崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況進行檢查，并與年度考核相結(jié)合。因違反本規(guī)定發(fā)生案件或?qū)е聯(lián)p失的，除追究當事人責任外，還將對相關責任人實行問責。

第六章 附 則

第二十二條 本實施細則由××銀行總行負責解釋和修訂。第二十三條 本實施細則自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：《關鍵崗位人員崗位輪換》

《關鍵崗位人員崗位輪換制度》

第一章 總則

第一條 為加強內(nèi)部控制，防范操作風險和道德風險，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于信息網(wǎng)絡中心各關鍵崗位。第三條 本辦法所稱關鍵崗位是指在業(yè)務運營過程中處于關鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據(jù)有關規(guī)定應當進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關鍵崗位依據(jù)崗位職責、業(yè)務處理權限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。

崗位輪換是指根據(jù)風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條 崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責任”的原則。

第二章 崗位輪換

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔的風險責任和業(yè)務復雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共

－1－ 5個檔次。

（二）不定期輪換。組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

第六條 崗位輪換方式

（一）本院區(qū)本部門內(nèi)輪換；

（二）本部門跨院區(qū)輪換； 第七條 崗位輪換流程

（一）制定輪換計劃。各部門每年年初制定部門內(nèi)人員的崗位輪換計劃，并報人事行政部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在主管部門負責人或指定專人的監(jiān)督下進行工作移交。

（四）變更勞動合同。實行崗位輪換的人員須變更勞動合同的相關內(nèi)容。

第八條 對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，需經(jīng)網(wǎng)絡中心主任批準。

第九條 實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第十條 實行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原崗位工作。

－2－

第三章 管理監(jiān)督

第十四條 崗位輪換為網(wǎng)絡中心內(nèi)部工作由網(wǎng)絡中心分工負責。

年初制定崗位輪換計劃，XX負責督促部門實施崗位輪換并對人員的崗位輪換資料進行維護和管理。

各院區(qū)副主任負責組織實施本院區(qū)的崗位輪換和強制休假工作，以及對關鍵崗位人員的業(yè)務管理、崗位培訓和監(jiān)督檢查。

第十五條 關鍵崗位人員應服從并積極配合崗位輪換，對無正當理由不服從組織安排的人員要進行說服教育；對經(jīng)說服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，交人力資源處理。

第十六條 各副主任負責人對本院區(qū)關鍵崗位人員的崗位輪換和強制休假工作負責，對因未按規(guī)定實施崗位輪換或強制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關直接和間接責任人的責任。

附屬表格：

關鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計表

－3－

工作交接表

－4－

5－

－

第三篇：XX公司崗位輪換及強制休假管理辦法新2

XX公司

崗位輪換及強制休假管理辦法

第一章 總 則

第一條 為防范經(jīng)營風險，強化內(nèi)控措施，提高管理水平，有效規(guī)避和防范操作風險及道德風險，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱關鍵崗位是指在業(yè)務運營過程中處于關鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據(jù)有關規(guī)定應當進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關鍵崗位依據(jù)崗位職責、業(yè)務處理權限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。崗位輪換是指根據(jù)風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。強制休假是指根據(jù)風險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。

第三條 崗位輪換和強制休假工作的開展應遵循統(tǒng)一規(guī)劃、崗位制約、職責明確、交接嚴格、風險控制、隨機安排不事先通知的原則。

第四條 崗位輪換和強制休假按不同權限分別由XX公司領導和稽核管理部及各相關部門統(tǒng)一安排。

第五條 XX公司關鍵崗位均實行崗位輪換和強制休假制度。第二章 崗位輪換的具體實施

第六條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔的風險責任和業(yè)務復雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年共3個檔次。

1、結(jié)算管理部崗位、信貸管理部崗位屬于XX公司關鍵崗位，原則上不超過1年輪崗一次，輪崗覆蓋率為100%。

2、計劃財務部崗位原則上不超過2年輪崗一次，輪崗覆蓋率 為100%。

3、信息管理部崗位、金融事業(yè)部崗位，原則上不超過3年輪 崗一次。

（二）不定期輪換。各部門根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

第七條 崗位輪換方式

（一）本部門內(nèi)輪換；

（二）跨部門輪換；

（三）更換管理或服務對象；

（四）其他方式。第八條 崗位輪換流程

（一）制定輪崗計劃?；斯芾聿棵磕昴瓿踔贫ǜ鞑块T人員的崗位輪換計劃，并報綜合管理部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續(xù)。崗位輪換按公司有關規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在部門負責人或指定專人的監(jiān)督下進行工作移交。

此外，各部門內(nèi)部員工崗位輪換由部門負責人請示分管領導后組織實施，并向總經(jīng)理報告，稽核管理部負責備案；部門負責人的崗位輪換由黨政聯(lián)席會決定。

第九條 輪崗人員在崗位輪換時應將其當前崗位工作相關用具、資料、物品等辦理交接。包括：印章、印鑒卡、重要空白憑證、有價證券、各種業(yè)務登記簿、各種歷史業(yè)務資料、各種待辦事項、保險柜及密碼、鑰匙等。交接過程及手續(xù)由稽核管理部進行監(jiān)督。

第十條 堅決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來替代輪崗制度的落實；嚴禁以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。

第十一條 實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第三章 強制休假的具體實施

第十二條 因下列情形，關鍵崗位人員應實行強制休假：

（一）已經(jīng)存在風險或有不良征兆的人員，為強化管理、防范風險而進行的專項安排；

（二）崗位輪換有難度的人員，因特殊原因需要延期實行崗位輪換；

（三）按管理的層次隨機產(chǎn)生。每年強制休假人員數(shù)量不少于總?cè)藬?shù)10%。

(四)根據(jù)分管領導或公司決定；

（五）其他工作需要。第十三條 強制休假工作流程

（一）制定實施方案。稽核管理部制定強制休假的具體方案，方案應包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容。

（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關部門和知情人要嚴格保密。

（三）落實交接手續(xù)。稽核管理部按有關規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)稽核管理部許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權，不得返回工作崗位，也不得向公司內(nèi)其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。

（四）實施離崗審計?；斯芾聿扛鶕?jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告?；斯芾聿吭趯徲嬈陂g，有權要求強制休假人員隨時回公司提供有關資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應當與組織實施機構(gòu)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關離崗審計工作。第十四條 部門負責人強制休假由總經(jīng)理進行安排；員工強制休假由總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、部門負責人進行安排，綜合管理部備案。

第十五條 XX公司領導、部門負責人應在員工休假的當日通知員工休假。

第十六條 員工在接到休假通知后，立即安排休假并填寫《請假單》，經(jīng)有權準假人簽字，報稽核管理部備案，同時做好工作交接等有關事宜，不得以任何理由延遲交接工作或不執(zhí)行強制休假決定。

第十七條 被安排強制休假的員工返崗之后，應于第一個工作日向主管領導報到，并告知綜合管理部銷假。

第十八條 強制休假原則一般為５個工作日，可視情況適當延長。

第四章 實行崗位輪換和強制休假的要求

第十九條 凡是屬于應崗位輪換或強制休假范圍內(nèi)的員工，都要安排崗位輪換或強制休假。

第二十條 本制度的組織實施由稽核管理部牽頭，各部門配合，稽核管理部負責記錄登記工作。

第五章 附 則

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：農(nóng)村信用社重要崗位人員輪崗及強制休假實施方案[范文]

**縣農(nóng)村信用社重要崗位人員輪崗及強制休假實施方案

為了加強我縣農(nóng)村信用社重要崗位人員的管理，做好超前預防、加強檢查監(jiān)督，遏制違規(guī)違紀行為和各類案件發(fā)生，防范金融風險，促進我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務健康快速發(fā)展，根據(jù)上級行內(nèi)控管理工作要求和市聯(lián)社有關規(guī)定，結(jié)合我縣信用社實際，決定從二00三年元月一日起，對全縣信用社重要崗位人員實

行輪崗和強制休假，特制定本實施方案。

一、重要崗位人員的范圍

信用社重要崗位人員是指信用聯(lián)社會計主管、微機管理員、機關會計員、重要憑證管理員、金庫管理員、經(jīng)警保衛(wèi)人員、票據(jù)交換員和基層經(jīng)營單位的主任、信貸員、主管會計、出納員、微機操作員、聯(lián)行結(jié)算員。

二、有關規(guī)定

1、凡是在同一單位連續(xù)從事主任、會計工作滿五年的，必須調(diào)離原單位；連續(xù)從事其他工作滿三年（特殊情況不得超過五年）的人員，都要進行輪崗。

2、對從事重要崗位的工作人員必須由聯(lián)社班子成員根據(jù)工作需要研究決定，有計劃的安排休假，并安排好頂崗人員和交接工作，特殊情況可實行強制性休假。

3、休假人員的安排：①聯(lián)社機關重要崗位人員休假，由聯(lián)社理事長安排，在科室之間調(diào)劑頂崗；

②信用社主任休假，由聯(lián)社主要領導安排，并明確臨時負責人；

③信用社職工休假，由聯(lián)社安排，在內(nèi)部之間調(diào)劑頂崗；

④信用分社人員休假，由信用社主任調(diào)劑安排，要明確雙人臨柜。

4、崗位輪換及休假必須堅持先移交后離崗，先審計后上崗的原則。重要崗位人員輪崗及休假，必須在規(guī)定時間內(nèi)辦理全部移交手續(xù)；對強制休假的人員，休假時間視實際情況需要確定，強制休假期間個人待遇不變。

5、對輪崗和強制休假期間，審計監(jiān)察部門要及時按有關規(guī)定對其經(jīng)辦的工作進行全面審計，審計時間控制在七天以內(nèi)。審計結(jié)束后，對審計結(jié)果形成書面報告，作出審計結(jié)論。經(jīng)審計檢查確有問題的人員按有關規(guī)定進行查處。涉及違法行為的移送司法機關依法處置。代班人員在頂崗期間如發(fā)現(xiàn)問題要及時向負責審計人員報告。

三、管理責任

1、對不組織本單位職工學習，安排輪崗未輪崗，造成員工有抵觸情緒不服從安排，并有嚴重違規(guī)違紀或發(fā)生案件的，將撤銷主任職務。

2、強制休假對象審計不及時，措施不力，導致發(fā)生案件或不按審計程序、走過場，應發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)或反映問題避重就輕的，將追究審計人員責任。

3、對頂崗代班人員在代班期間發(fā)現(xiàn)問題不及時報告、不按規(guī)定程序操作或監(jiān)守自盜而引發(fā)責任事故和案件的，將按有關規(guī)定從重處罰。

第五篇：關鍵財務管理崗位定期輪換制度

關鍵財務管理崗位定期輪換制度

在發(fā)展不斷提速的社會中，大家逐漸認識到制度的重要性，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。這些規(guī)則蘊含著社會的價值，其運行表彰著一個社會的秩序。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，下面是小編為大家收集的關鍵財務管理崗位定期輪換制度，希望對大家有所幫助。

企業(yè)為了加強對資金、資產(chǎn)管理，防范化解資金、財務風險，應對財務 會計 、現(xiàn)金會計、銷售會計、采購會計等財務、資金管理崗位的定期或不定期的崗位輪換制度，以確保企業(yè)財務資產(chǎn)、資金的安全。

第1條

為促進公司資金管理人員全面熟悉業(yè)務，不斷提高業(yè)務素質(zhì)，更好地服務于資金管理等各項工作，根據(jù)《企業(yè)會計準則――基本準則》的要求，特制定本制度。

第2條

本制度所稱崗位輪換（又稱輪崗），是指公司內(nèi)從事資金業(yè)務管理的專職人員有計劃地調(diào)換崗位。

第3條

實行崗位輪換的資金業(yè)務管理的關鍵崗位，由公司根據(jù)實際情況確定并在內(nèi)部公布。

第4條

資金業(yè)務管理崗位輪換是人才識別與培養(yǎng)工作的一部分，應堅持工作需要與個人發(fā)展相結(jié)合的原則，使輪崗工作盡量為資金管理人員提供可以選擇的成長空間。

第5條

資金管理人員實行定期輪崗制度，原則上每3年輪崗一次，因工作需要或特殊原因，經(jīng)批準可適當提前或延期。

第6條

公司關鍵財會崗位可以實行強制休假制度，并在最長不超過5年的時間內(nèi)進行崗位輪換。

第7條

所有確定為輪崗的資金管理人員應無條件服從分配，及時辦理移交手續(xù)；對不認真履行資金業(yè)務管理職責，無正當理由不輪崗的資金管理人員，調(diào)離資金業(yè)務管理崗位。

第8條

財務部確定資金管理關鍵輪換崗位及對應人選計劃，經(jīng)財務總監(jiān)同意，報人力資源部備案后實施。

第9條

輪崗前應制訂輪崗計劃，內(nèi)容包括對輪崗目的、輪崗具體安排、新崗位的職責描述等。

第10條

輪崗人員的工作交接。資金管理人員必須將本人所經(jīng)管的資金業(yè)務管理工作全部移交給接替人員，接替人員應當認真接管移交工作，并繼續(xù)辦理移交的未了事項。

第11條

資金管理人員在辦理移交手續(xù)前要做好以下八項工作。

1.已經(jīng)受理的經(jīng)濟業(yè)務尚未填制會計憑證的應當填制完畢。

2.編制移交清冊，列明應當移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現(xiàn)金、有價證券、支票簿、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容。

3.移交會計電算化工作的，有關電子數(shù)據(jù)應在實際操作狀態(tài)下進行交接，同時系統(tǒng)管理員在會計交接之日更換崗位操作員。

4.資金管理人員辦理交接手續(xù)，必須有監(jiān)交人員負責監(jiān)交：一般資金專員交接由資金主管負責監(jiān)交；資金主管交接由財務部經(jīng)理負責監(jiān)交；財務部經(jīng)理交接由總經(jīng)理負責監(jiān)交。

5.移交人員在辦理移交時，要按移交清冊逐項移交；接替人員要逐項核對點收。

6.對需要移交的遺留問題，應當寫出書面材料；離崗者對繼任者面臨的問題可提出解決建議，并可協(xié)助解決。

7.及時對輪換崗位的人員進行相關的培訓，使輪崗人員迅速了解工作內(nèi)容及業(yè)務知識，保證工作能順利進行。

8.人力資源部會同財務部對輪崗工作進行檢查監(jiān)督，對輪崗效果進行調(diào)查評估，進一步完善輪崗制度。

第1條為促進公司資金管理人員全面熟悉業(yè)務，不斷提高業(yè)務素質(zhì)，更好地服務于資金管理等各項工作，根據(jù)《企業(yè)會計準則――基本準則》的要求，特制定本制度。

第2條本制度所稱崗位輪換（又稱輪崗），是指公司內(nèi)從事資金業(yè)務管理的`專職人員有計劃地調(diào)換崗位。

第3條實行崗位輪換的資金業(yè)務管理的關鍵崗位，由公司根據(jù)實際情況確定并在內(nèi)部公布。

第4條資金業(yè)務管理崗位輪換是人才識別與培養(yǎng)工作的一部分，應堅持工作需要與個人發(fā)展相結(jié)合的原則，使輪崗工作盡量為資金管理人員提供可以選擇的成長空間。

第5條資金管理人員實行定期輪崗制度，原則上每3年輪崗一次，因工作需要或特殊原因，經(jīng)批準可適當提前或延期。

第6條公司關鍵財會崗位可以實行強制休假制度，并在最長不超過5年的時間內(nèi)進行崗位輪換。

第7條所有確定為輪崗的資金管理人員應無條件服從分配，及時辦理移交手續(xù)；對不認真履行資金業(yè)務管理職責，無正當理由不輪崗的資金管理人員，調(diào)離資金業(yè)務管理崗位。

第8條財務部確定資金管理關鍵輪換崗位及對應人選計劃，經(jīng)財務總監(jiān)同意，報人力資源部備案后實施。

第9條輪崗前應制訂輪崗計劃，內(nèi)容包括對輪崗目的、輪崗具體安排、新崗位的職責描述等。

第10條輪崗人員的工作交接。資金管理人員必須將本人所經(jīng)管的資金業(yè)務管理工作全部移交給接替人員，接替人員應當認真接管移交工作，并繼續(xù)辦理移交的未了事項。

第11條資金管理人員在辦理移交手續(xù)前要做好以下八項工作。

1.已經(jīng)受理的經(jīng)濟業(yè)務尚未填制會計憑證的應當填制完畢。

2.編制移交清冊，列明應當移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現(xiàn)金、有價證券、支票簿、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容。

3.移交會計電算化工作的，有關電子數(shù)據(jù)應在實際操作狀態(tài)下進行交接，同時系統(tǒng)管理員在會計交接之日更換崗位操作員。

4.資金管理人員辦理交接手續(xù)，必須有監(jiān)交人員負責監(jiān)交：一般資金專員交接由資金主管負責監(jiān)交；資金主管交接由財務部經(jīng)理負責監(jiān)交；財務部經(jīng)理交接由總經(jīng)理負責監(jiān)交。

5.移交人員在辦理移交時，要按移交清冊逐項移交；接替人員要逐項核對點收。

6.對需要移交的遺留問題，應當寫出書面材料；離崗者對繼任者面臨的問題可提出解決建議，并可協(xié)助解決。

7.及時對輪換崗位的人員進行相關的培訓，使輪崗人員迅速了解工作內(nèi)容及業(yè)務知識，保證工作能順利進行。

8.人力資源部會同財務部對輪崗工作進行檢查監(jiān)督，對輪崗效果進行調(diào)查評估，進一步完善輪崗制度。