第一篇：上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法(征求意見(jiàn)稿)
上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法
（征求意見(jiàn)稿）第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實(shí)施，完善本所自律管理，維護(hù)本所市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 本所對(duì)違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。
前款所稱監(jiān)管對(duì)象包括：
（一）在本所上市或轉(zhuǎn)讓的證券和證券衍生品種（以下簡(jiǎn)稱“證券”）的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）本所上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人及其相關(guān)人員；
（三）本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；
（四）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員；
（五）本所會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（六）本所市場(chǎng)投資者；
（七）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)和人員。
第三條 實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依規(guī)、公正、及時(shí)的原則。
第四條 實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相適應(yīng)。第五條 紀(jì)律處分由本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的意見(jiàn)作出決定并實(shí)施，監(jiān)管措施由本所指定的監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱“本所監(jiān)管部門”）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實(shí)施。
第六條 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施可以單獨(dú)或者一并適用。第七條 監(jiān)管對(duì)象被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求及時(shí)自查整改，并報(bào)送或者披露相關(guān)自查整改報(bào)告。
監(jiān)管對(duì)象未按本所要求進(jìn)行自查整改的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。
第二章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的種類
第一節(jié)
紀(jì)律處分的種類
第八條 本所紀(jì)律處分包括：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員；
（五）暫停或限制會(huì)員交易；
（六）取消會(huì)員交易權(quán)限；
（七）取消會(huì)員資格；
（八）限制投資者證券賬戶交易；
（九）認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者；
（十）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
第九條 通報(bào)批評(píng)，是指在一定范圍內(nèi)或通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公開地對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行批評(píng)的紀(jì)律處分。
第十條 公開譴責(zé)，是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行譴責(zé)的紀(jì)律處分。
第十一條
公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上，公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分。
第十二條
建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或者管理人成員，是指對(duì)未勤勉盡責(zé)的上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，建議有關(guān)人民法院予以更換的紀(jì)律處分。
第十三條
暫停或限制會(huì)員交易，是指對(duì)存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的會(huì)員，暫停或限制其相關(guān)交易權(quán)限的紀(jì)律處分。
第十四條
取消會(huì)員交易權(quán)限，是指對(duì)存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的會(huì)員，取消其相關(guān)交易權(quán)限的紀(jì)律處分。
第十五條
取消會(huì)員資格，是指對(duì)存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的會(huì)員，取消其會(huì)員資格的紀(jì)律處分。
第十六條
限制投資者證券賬戶交易，是指對(duì)存在嚴(yán)重異常交易或其他違規(guī)交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時(shí)期內(nèi)的全部或特定證券交易的紀(jì)律處分。
限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時(shí)間一般不超過(guò)6個(gè)月。情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以延長(zhǎng)限制相關(guān)證券賬戶交易的時(shí)間。
第十七條
認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者，是指對(duì)頻繁發(fā)生異常交易行為，經(jīng)警示后仍未采取有效改正措施，嚴(yán)重影響交易秩序的投資者，認(rèn)定其一定期間內(nèi)為不合格投資者，禁止其參與特定證券或全部證券品種的交易的紀(jì)律處分。
第二節(jié) 監(jiān)管措施的種類
第十八條
本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的發(fā)行人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）口頭警示；
（二）書面警示（監(jiān)管關(guān)注）；
（三）監(jiān)管談話；
（四）要求限期改正；
（五）要求公開更正、澄清、說(shuō)明；
（六）要求公開致歉；
（七）要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；
（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試；
（九）要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì)；
（十）要求上市公司董事會(huì)追償損失；
（十一）對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；
（十二）建議上市公司更換相關(guān)任職人員；
（十三）對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌；
（十四）不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)；
（十五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件；
（十六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第十九條
本所會(huì)員及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）本辦法第十八條第（一）至
（四）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施；
（二）暫停受理或辦理相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)；
（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第二十條
本所市場(chǎng)投資者出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）本辦法第十八條第（一）至
（四）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施；
（二）將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶；
（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書；
（四）盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易；
（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第二十一條
其他監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第十八條至第二十條規(guī)定的監(jiān)管措施。
第二十二條
口頭警示，是指以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范的監(jiān)管措施。
第二十三條 書面警示（監(jiān)管關(guān)注），是指以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范的監(jiān)管措施。
第二十四條
監(jiān)管談話，是指要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范的監(jiān)管措施。
第二十五條
要求限期改正，是指要求監(jiān)管對(duì)象停止違法行為或者限期改正，并提交書面自查整改報(bào)告的監(jiān)管措施。第二十六條 要求公開更正、澄清或說(shuō)明，是指要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說(shuō)明的監(jiān)管措施。
第二十七條
要求公開致歉，是指要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉，并提交書面自查整改報(bào)告的監(jiān)管措施。
第二十八條
要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)，是指要求上市公司或相關(guān)股東就所存在的問(wèn)題，聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)核查并發(fā)表意見(jiàn)的監(jiān)管措施。
第二十九條
要求限期參加培訓(xùn)或考試，是指要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的監(jiān)管措施。
第三十條
要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì)，是指要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說(shuō)明的監(jiān)管措施。
第三十一條
要求上市公司董事會(huì)追償損失，是指對(duì)于他人給上市公司造成損失，且相關(guān)損失已經(jīng)由司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或損失造成者予以明確確認(rèn)，但上市公司董事會(huì)未進(jìn)行追償?shù)?，要求上市公司董事?huì)主動(dòng)進(jìn)行追償?shù)谋O(jiān)管措施。
第三十二條
對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)，是指對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正信息披露直通車業(yè)務(wù)有關(guān)違規(guī)行為的上市公司，暫停其通過(guò)本所信息披露系統(tǒng)辦理信息披露直通車業(yè)務(wù)，在暫停期間其提交的信息披露文件需經(jīng)本所監(jiān)管部門形式審核后方能對(duì)外披露的監(jiān)管措施。
第三十三條
建議上市公司更換相關(guān)任職人員，是指建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施。
第三十四條 對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，是指對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正違規(guī)行為的上市公司，要求其在一定期限內(nèi)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以改正，并在改正期間對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌的監(jiān)管措施。
第三十五條 不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)，是指對(duì)存在股票交易等違規(guī)行為的上市公司股東，在一定期限內(nèi)不接受其違規(guī)行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報(bào)的監(jiān)管措施。
第三十六條 暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件，是指在一定期限內(nèi)不受理有關(guān)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件的監(jiān)管措施。
第三十七條 暫停受理或者辦理相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)，是指對(duì)于存在違規(guī)行為的會(huì)員，暫時(shí)不予受理其業(yè)務(wù)申請(qǐng)或者不予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
第三十八條 將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶，是指對(duì)于屢次出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為的投資者，本所對(duì)其證券賬戶予以重點(diǎn)關(guān)注，并要求其委托交易的會(huì)員對(duì)該賬戶進(jìn)行自查并提交自查報(bào)告的監(jiān)管措施。
第三十九條 要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，是指對(duì)于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾的監(jiān)管措施。
第四十條
盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易，是指對(duì)于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當(dāng)日交易的監(jiān)管措施。第三章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié)
適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的考量因素
第四十一條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)綜合考量監(jiān)管對(duì)象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。
第四十二條
適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時(shí)考量的主觀因素包括：
（一）監(jiān)管對(duì)象的主觀狀態(tài)是否存在過(guò)錯(cuò)，過(guò)錯(cuò)是故意或者過(guò)失；
（二）監(jiān)管對(duì)象為單位的，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意，或者是否僅系相關(guān)個(gè)人行為造成單位違規(guī)；
（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對(duì)象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救、改正措施；
（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對(duì)象是否及時(shí)向本所或者本所監(jiān)管部門報(bào)告，在調(diào)查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調(diào)查的進(jìn)行；
（五）其他需要考量的主觀因素。
第四十三條
適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時(shí)考量的客觀因素包括：
（一）違規(guī)行為所涉及的相關(guān)金額的大小、占相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的比重；
（二）違規(guī)的次數(shù)、持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短；
（三）違規(guī)行為對(duì)證券交易價(jià)格和投資者投資決策的影響程度；
（四）違規(guī)行為對(duì)上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動(dòng)、要約收購(gòu)豁免、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)或者條件的影響程度；
（五）違規(guī)行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規(guī)當(dāng)事人從中獲取利益的大?。?/p>
（六）違規(guī)行為對(duì)證券市場(chǎng)和證券監(jiān)管造成的影響程度；
（七）違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況；
（八）其他需要考量的客觀因素。
第四十四條
區(qū)分監(jiān)管對(duì)象的責(zé)任大小時(shí)，考量的具體情節(jié)包括：
（一）監(jiān)管對(duì)象在違規(guī)事項(xiàng)中所起的是主要作用還是次要作用，是主動(dòng)參加還是被動(dòng)參加，是直接參與還是間接參與；
（二）監(jiān)管對(duì)象對(duì)于違規(guī)事項(xiàng)及其內(nèi)容的知情情況；
（三）監(jiān)管對(duì)象的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限、履職及誠(chéng)信記錄；
（四）監(jiān)管對(duì)象的專業(yè)背景和技能；
（五）其他需要考量的情節(jié)。
第四十五條
監(jiān)管對(duì)象存在下列情形之一的，本所可以對(duì)其從重實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施：
（一）監(jiān)管對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）監(jiān)管對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)曾被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施；
（三）違規(guī)行為導(dǎo)致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動(dòng)或者非正常停牌，情節(jié)嚴(yán)重；
（四）本所認(rèn)定的其他情形。
第二節(jié) 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用情形
第四十六條 監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為，未對(duì)證券市場(chǎng)、上市公司、投資者以及證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施。監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為具有下列情形之一的，本所可以對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的紀(jì)律處分：
（一）對(duì)證券市場(chǎng)、上市公司、投資者或者證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響；
（二）存在主觀故意；
（三）拒不配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或本所的監(jiān)管；
（四）未采取措施予以補(bǔ)救或改正；
（五）本所規(guī)定的其他情形。
監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為符合前款規(guī)定情形，本所認(rèn)為有必要對(duì)其實(shí)施相關(guān)監(jiān)管措施的，可以一并實(shí)施。
第四十七條 出現(xiàn)下列違規(guī)情形之一的，本所可以對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以公開譴責(zé)：
（一）上市公司未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告；
（二）上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度或者相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（三）上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，其改正涉及對(duì)此前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的追溯調(diào)整并導(dǎo)致公司股票被予以風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或者終止上市，或者被監(jiān)管部門責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正；
（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購(gòu)、出售資產(chǎn)、對(duì)外提供擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)）金額達(dá)到需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)，且情節(jié)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣；
（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績(jī)預(yù)告或者披露的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)與實(shí)際披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異，且相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)公司股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或者終止上市等事項(xiàng)或者條件具有重大影響；
（六）監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為對(duì)上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動(dòng)、要約收購(gòu)豁免、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)或者條件具有重大影響；
（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣；
（八）上市公司控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的金額巨大或者實(shí)施其他嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，且情節(jié)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣；
（九）監(jiān)管對(duì)象未履行或者未及時(shí)、充分履行所作出的重大承諾，情節(jié)嚴(yán)重，造成市場(chǎng)或者投資者重大反響；
（十）監(jiān)管對(duì)象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，涉及上市公司控制權(quán)變化；
（十一）最近三年內(nèi)，上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在公司信息披露制度建設(shè)等方面嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司董事會(huì)秘書或財(cái)務(wù)總監(jiān)因信息披露違規(guī)離職或被要求更換的次數(shù)合計(jì)達(dá)到二次以上（含二次）；
（十二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反忠實(shí)義務(wù)，嚴(yán)重侵害上市公司利益，情節(jié)嚴(yán)重；
（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反勤勉義務(wù)，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；
（十四）其他情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣的違規(guī)行為。
第四十八條
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)：
（一）監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)前條第（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)情形之一，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任；
（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)前條第（十二）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)規(guī)定的違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)情形，情節(jié)嚴(yán)重。
第四十九條
監(jiān)管對(duì)象存在下列情形的，本所可以限制其相關(guān)證券賬戶的交易：
（一）存在嚴(yán)重異常交易行為；
（二）證券交易行為違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；
（三）本所認(rèn)定的其他情形。
投資者存在前款規(guī)定情形的，本所可以對(duì)其委托交易的會(huì)員或證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施暫停或限制交易的紀(jì)律處分。
前兩款規(guī)定的暫?；蛳拗平灰追绞剑ㄏ拗铺囟ㄗC券或全部證券品種的買入或賣出，以及同時(shí)限制買入和賣出。
第五十條
本所實(shí)施其他紀(jì)律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定認(rèn)定。
第五十一條
本所對(duì)監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對(duì)其進(jìn)一步實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。第四章 紀(jì)律處分的實(shí)施程序 第一節(jié)
紀(jì)律處分委員會(huì)
第五十二條
本所設(shè)紀(jì)律處分委員會(huì)，按照本辦法的規(guī)定，審核紀(jì)律處分事項(xiàng)。
紀(jì)律處分委員會(huì)委員共20名，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。
第五十三條
紀(jì)律處分委員會(huì)委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。
第五十四條
紀(jì)律處分委員會(huì)委員以個(gè)人名義獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第五十五條
紀(jì)律處分委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）熟悉證券市場(chǎng)情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；
（三）堅(jiān)持原則、公正廉潔；
（四）本所要求的其他條件。
第五十六條
紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。第五十七條
紀(jì)律處分委員會(huì)工作小組（以下簡(jiǎn)稱“紀(jì)律處分工作小組”）設(shè)于本所法律部門，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項(xiàng)、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會(huì)議、辦理相關(guān)事務(wù)。
第五十八條 紀(jì)律處分每次審核參與委員為5名，其中召集人1名。召集人由主任委員或其指定的委員擔(dān)任。
第五十九條
紀(jì)律處分每次審核安排秘書1名，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議資料、發(fā)送會(huì)議通知、進(jìn)行會(huì)議記錄等具體事宜。
第六十條
紀(jì)律處分委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）勤勉盡職，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；
（二）按時(shí)參與審核，獨(dú)立公正地發(fā)表意見(jiàn)；
（三）不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項(xiàng)；
（四）不得私下與紀(jì)律處分事項(xiàng)有關(guān)的單位或者個(gè)人接觸，不得接受其饋贈(zèng)；
（五）不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。
第六十一條
紀(jì)律處分委員會(huì)委員在審核紀(jì)律處分事項(xiàng)中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）擔(dān)任該紀(jì)律處分事項(xiàng)監(jiān)管調(diào)查人員；
（二）本人及其近親屬是紀(jì)律處分對(duì)象，或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對(duì)象的上市公司或會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對(duì)象的上市公司或會(huì)員5%以上股份或者是其實(shí)際控制人，或者擔(dān)任持有該上市公司或會(huì)員5%以上股份的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）與紀(jì)律處分事項(xiàng)有其他利害關(guān)系，可能影響紀(jì)律處分公正處理。
第六十二條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員；
（二）連續(xù)兩次無(wú)故缺席審核；
（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會(huì)工作紀(jì)律；
（四）本人提出書面辭職申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)；
（五）不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員的其他情形。
第二節(jié) 紀(jì)律處分實(shí)施程序 第六十三條 本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)先向監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分意向書。但本所監(jiān)管部門認(rèn)為監(jiān)管對(duì)象違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急，需要立即啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的除外。
前款規(guī)定的紀(jì)律處分意向書，由本所監(jiān)管部門直接以部門名義，向監(jiān)管對(duì)象發(fā)送。
第六十四條 紀(jì)律處分意向書應(yīng)向監(jiān)管對(duì)象說(shuō)明擬實(shí)施的紀(jì)律處分及簡(jiǎn)要理由，要求其在5個(gè)交易日內(nèi)予以書面答復(fù)。
第六十五條 監(jiān)管對(duì)象應(yīng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后5個(gè)交易日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將實(shí)施的紀(jì)律處分，對(duì)將實(shí)施的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。
第六十六條 監(jiān)管對(duì)象對(duì)紀(jì)律處分意向書予以書面回復(fù)或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料。
前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書，應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)管對(duì)象違規(guī)的基本事實(shí)、建議實(shí)施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。
第六十七條 本所監(jiān)管部門提交紀(jì)律處分建議書時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交監(jiān)管對(duì)象違規(guī)的基本證據(jù)材料、紀(jì)律處分意向書（如有）、監(jiān)管對(duì)象的回復(fù)（如有）等材料。
紀(jì)律處分工作小組應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)本所監(jiān)管部門提交的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，予以接納并及時(shí)安排召開紀(jì)律處分審核會(huì)議。
第六十八條 屬于下列情形之一的，可以通過(guò)通訊表決方式進(jìn)行審核：
（一）對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；
（二）監(jiān)管對(duì)象表示接受紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分；
（三）事實(shí)清楚、情況緊急，需要立即啟動(dòng)的紀(jì)律處分。第六十九條 紀(jì)律處分審核會(huì)議召開前，紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好選定參審委員、指定會(huì)議秘書、確定會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)等準(zhǔn)備。會(huì)議秘書應(yīng)及時(shí)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程等事項(xiàng)通知參審委員及其他參加人。
第七十條
紀(jì)律處分審核會(huì)議由會(huì)議召集人主持。審核會(huì)議按照下列程序進(jìn)行：
（一）本所參與該紀(jì)律處分事項(xiàng)調(diào)查的人員向參審委員報(bào)告有關(guān)情況，并接受參審委員詢問(wèn)；
（二）召集人組織委員對(duì)審核事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，并進(jìn)行總結(jié)；
（三）參審委員對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行投票表決；
（四）會(huì)議秘書統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
（五）會(huì)議召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見(jiàn)；
（六）參審委員在審核會(huì)議記錄及表決結(jié)果上簽名。第七十一條
參加審核會(huì)議的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對(duì)象，到會(huì)陳述意見(jiàn)、接受詢問(wèn)。
第七十二條 紀(jì)律處分審核會(huì)議表決，以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票兩種。同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，少于3票為未通過(guò)。參審委員投反對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明反對(duì)的理由。
第七十三條 參審委員發(fā)現(xiàn)存在明顯影響判斷且尚待進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題時(shí)，可以在審核會(huì)議上提議暫緩表決。經(jīng)2名以上參審委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。第七十四條 通過(guò)通訊表決方式進(jìn)行審核的，由紀(jì)律處分工作小組選定5名委員直接進(jìn)行表決，形成紀(jì)律處分意見(jiàn)書。
本辦法第七十二條、第七十三條關(guān)于紀(jì)律處分審核會(huì)議的有關(guān)規(guī)定，適用于通訊表決。
第七十五條 紀(jì)律處分委員會(huì)根據(jù)審核表決結(jié)果，對(duì)提請(qǐng)審核的紀(jì)律處分事項(xiàng)作出如下處理：
（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見(jiàn)書；
（二）認(rèn)為相關(guān)事實(shí)不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實(shí)、違規(guī)行為人的，將之退回本所監(jiān)管部門補(bǔ)充調(diào)查；
（三）認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無(wú)須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交本所監(jiān)管部門處理。
第七十六條 本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的紀(jì)律處分意見(jiàn)書，作出紀(jì)律處分決定。該決定由本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。
紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)事實(shí)、監(jiān)管對(duì)象的申辯理由及其采納情況、決定實(shí)施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對(duì)于可以申請(qǐng)復(fù)核的紀(jì)律處分決定，紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)告知監(jiān)管對(duì)象申請(qǐng)復(fù)核的期限及相關(guān)要求。
第三節(jié) 紀(jì)律處分聽(tīng)證程序
第七十七條 本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀(jì)律處分意向書中提出擬對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)或本所規(guī)定適用聽(tīng)證程序的其他紀(jì)律處分的，監(jiān)管對(duì)象可以要求舉行聽(tīng)證。
第七十八條 監(jiān)管對(duì)象要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后5個(gè)交易日內(nèi)，以書面方式向本所監(jiān)管部門提出，其中應(yīng)當(dāng)載明要求聽(tīng)證的具體事項(xiàng)及申辯理由。監(jiān)管對(duì)象就其申辯理由提交相關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后10個(gè)交易日內(nèi)提交。在此期限之后提交的，應(yīng)當(dāng)具有合理理由并經(jīng)參加聽(tīng)證會(huì)的3名以上委員認(rèn)可，方可作為有效證據(jù)。
第七十九條 本所監(jiān)管部門收到監(jiān)管對(duì)象的聽(tīng)證要求后，應(yīng)當(dāng)將其與紀(jì)律處分建議書等材料一同提交紀(jì)律處分工作小組。監(jiān)管對(duì)象的聽(tīng)證要求符合本所相關(guān)規(guī)定的，紀(jì)律處分工作小組及時(shí)安排召開紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)。
第八十條 本所在紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)召開的5個(gè)交易日前，書面通知監(jiān)管對(duì)象舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)及相關(guān)事宜。
第八十一條 監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)按期參加聽(tīng)證。除第八十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形外，監(jiān)管對(duì)象未按期參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。
第八十二條 出現(xiàn)下列情形的，聽(tīng)證可以延期舉行：
（一）因不可抗力使聽(tīng)證無(wú)法按期舉行；
（二）監(jiān)管對(duì)象因合理理由向本所申請(qǐng)延期舉行聽(tīng)證，獲得本所同意；
（三）監(jiān)管對(duì)象在聽(tīng)證會(huì)上申請(qǐng)委員回避，獲得本所同意；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)延期聽(tīng)證的其他情形。
第八十三條 每次紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)由5名紀(jì)律處分委員會(huì)委員參加，聽(tīng)證召集人由紀(jì)律處分委員會(huì)主任委員或其指定的委員擔(dān)任。委員的回避適用本辦法第六十一條的規(guī)定。
第八十四條 監(jiān)管對(duì)象可以自行或委托代理人參加聽(tīng)證，一方參加聽(tīng)證的人數(shù)不得超過(guò)3人。監(jiān)管對(duì)象委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證會(huì)召開的2個(gè)交易日之前，向本所提交授權(quán)委托書。
第八十五條 監(jiān)管對(duì)象有權(quán)在紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)上，就違規(guī)事實(shí)及其情節(jié)、適用的規(guī)則、擬作出的紀(jì)律處分等進(jìn)行陳述和申辯，對(duì)本所監(jiān)管業(yè)務(wù)部門提交的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。
第八十六條 監(jiān)管對(duì)象參加聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)遵守聽(tīng)證會(huì)的程序和紀(jì)律，根據(jù)要求如實(shí)陳述事實(shí)和回答提問(wèn)。
第八十七條
聽(tīng)證召集人可以對(duì)監(jiān)管對(duì)象在聽(tīng)證中的不當(dāng)行為予以制止。不聽(tīng)制止的，聽(tīng)證召集人可以責(zé)令其退出聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)。
第八十八條 聽(tīng)證會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證的內(nèi)容予以現(xiàn)場(chǎng)記錄，并交由參會(huì)的委員、監(jiān)管對(duì)象及本所監(jiān)管部門人員現(xiàn)場(chǎng)簽字或蓋章確認(rèn)。相關(guān)人員認(rèn)為聽(tīng)證記錄有誤的，可以要求補(bǔ)充或者修改。聽(tīng)證記錄無(wú)誤，但相關(guān)人員拒絕簽字或蓋章確認(rèn)的，聽(tīng)證會(huì)秘書可以將相關(guān)情況記入聽(tīng)證記錄予以存檔。
第八十九條 聽(tīng)證結(jié)束后，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定召開紀(jì)律處分審核會(huì)議，形成紀(jì)律處分意見(jiàn)。
第九十條 本所舉行紀(jì)律處分聽(tīng)證，不向監(jiān)管對(duì)象收取費(fèi)用。
第五章 監(jiān)管措施的實(shí)施程序
第九十一條 口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管工作人員”）決定并實(shí)施。
除前款及本辦法第九十二條規(guī)定的情形外，本所監(jiān)管措施由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門作出決定并實(shí)施。
第九十二條 本辦法第十八條第（十一）至
（十五）項(xiàng)及及第十九條第（二）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施，按照以下程序?qū)嵤?/p>
（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，并要求監(jiān)管對(duì)象在5個(gè)交易日內(nèi)予以書面答復(fù)；
（二）監(jiān)管對(duì)象對(duì)監(jiān)管措施意向書回復(fù)無(wú)異議或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)將監(jiān)管措施決定書及時(shí)提交本所法律部門會(huì)簽，并報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；
（三）監(jiān)管對(duì)象對(duì)監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合其異議及其證據(jù)材料重新考量是否實(shí)施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)繼續(xù)實(shí)施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管措施決定書及時(shí)提交本所法律部門會(huì)簽，并報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；
（四）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。
監(jiān)管對(duì)象違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急，需要立即實(shí)施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書，直接將監(jiān)管措施決定書提交法律部門會(huì)簽，并報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意。
第九十三條 本所監(jiān)管部門可以設(shè)立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對(duì)實(shí)施監(jiān)管措施、啟動(dòng)紀(jì)律處分程序等事項(xiàng)進(jìn)行審議。
第九十四條 實(shí)施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過(guò)電話等口頭形式向監(jiān)管對(duì)象或監(jiān)管對(duì)象的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人作出，或者通過(guò)監(jiān)管對(duì)象委托交易的證券公司營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。
第九十五條 實(shí)施書面警示（監(jiān)管關(guān)注）措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面警示函（監(jiān)管關(guān)注函），或者通過(guò)監(jiān)管對(duì)象委托交易的證券公司或其營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。
第九十六條 實(shí)施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)交易日向談話對(duì)象發(fā)出書面決定，告知談話的時(shí)間、地點(diǎn)、事項(xiàng)和應(yīng)當(dāng)提供的書面材料等內(nèi)容。監(jiān)管談話應(yīng)當(dāng)由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對(duì)象簽字確認(rèn)。
第九十七條 實(shí)施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第九十八條
實(shí)施要求公開更正、澄清或說(shuō)明措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說(shuō)明的事項(xiàng)、時(shí)限和公開的方式等內(nèi)容。
第九十九條
實(shí)施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項(xiàng)、時(shí)限、方式和要求等內(nèi)容。
第一百條 實(shí)施要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知需要核查的有關(guān)問(wèn)題、事項(xiàng)以及時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第一百零一條 實(shí)施要求限期參加培訓(xùn)或考試措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第一百零二條 實(shí)施要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì)措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其召開投資者說(shuō)明會(huì)的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第一百零三條 實(shí)施要求上市公司董事會(huì)追償損失措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其應(yīng)追償損失的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第一百零四條 實(shí)施對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其暫停的原因、時(shí)間、暫停后對(duì)其信息披露文件的審核要求、恢復(fù)適用信息披露直通車業(yè)務(wù)的條件等內(nèi)容。
第一百零五條 實(shí)施建議上市公司更換相關(guān)任職人員措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知建議更換的有關(guān)任職人員的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容，以及實(shí)施監(jiān)管措施的簡(jiǎn)要理由。第一百零六條 實(shí)施對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內(nèi)容。
第一百零七條 實(shí)施不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)措施的，由本所向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知不接受交易申報(bào)的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內(nèi)容，以及采取監(jiān)管措施的簡(jiǎn)要理由。
第一百零八條 實(shí)施暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復(fù)受理的條件和時(shí)間等內(nèi)容，以及實(shí)施監(jiān)管措施的簡(jiǎn)要理由。
本所監(jiān)管部門同時(shí)將暫不受理決定通知監(jiān)管對(duì)象所在單位（如適用）及其聘請(qǐng)其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人。在暫不受理期間，本所監(jiān)管部門可以決定是否對(duì)該監(jiān)管對(duì)象出具且已受理的其他文件中止審查。
第一百零九條 實(shí)施暫停受理或者辦理相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)向相關(guān)會(huì)員發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務(wù)類型、暫停期間、暫停原因等內(nèi)容。
第一百一十條 實(shí)施將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶措施的，本所監(jiān)管部門在每季度的前20個(gè)交易日將有關(guān)證券賬戶名單發(fā)送至相關(guān)會(huì)員，會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)賬戶的客戶管理工作，并提交自查報(bào)告。第一百一十一條 實(shí)施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出有關(guān)書面函件，告知其違規(guī)事項(xiàng)、需要承諾的事項(xiàng)等內(nèi)容。
第一百一十二條 實(shí)施盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易措施的，由本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關(guān)證券賬戶當(dāng)日買賣特定證券品種的交易權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)以口頭或書面形式通知其委托交易的會(huì)員營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。
第六章 其他事項(xiàng)
第一百一十三條 監(jiān)管工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理違規(guī)事項(xiàng)，并不得泄露所知悉的有關(guān)監(jiān)管對(duì)象的商業(yè)秘密。第一百一十四條 本所或者本所監(jiān)管部門可以通過(guò)郵寄、傳真、公告等方式向監(jiān)管對(duì)象送達(dá)紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關(guān)文件。
第一百一十五條 監(jiān)管對(duì)象下落不明或者用其他方式無(wú)法送達(dá)的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體或本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)30日即視為送達(dá)。
第一百一十六條 本所和本所監(jiān)管部門及時(shí)公開對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的情況，對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施口頭警示、書面警示（監(jiān)管關(guān)注）措施的情況可以定期進(jìn)行公開。
本所可以要求監(jiān)管對(duì)象在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體或本所網(wǎng)站就被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的相關(guān)情況作出公告。監(jiān)管對(duì)象未按要求公告的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實(shí)施相關(guān)紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。第一百一十七條 對(duì)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請(qǐng)復(fù)核的紀(jì)律處分，紀(jì)律處分對(duì)象不服本所紀(jì)律處分決定的，可按本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的時(shí)間，向本所復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。第一百一十八條 本所將對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施記入誠(chéng)信檔案，并可根據(jù)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、地方政府和行業(yè)自律組織等。
第七章 附則
第一百一十九條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第一百二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行?！渡虾ＷC券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》同時(shí)廢止。
第二篇：上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法
上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的通知
【發(fā)布部門】 上海證券交易所 【發(fā)文字號(hào)】 上證法字[2013]4號(hào) 【發(fā)布日期】 2013.06.20 【實(shí)施日期】 2013.07.01 【法規(guī)類別】 證券交易所與業(yè)務(wù)管理，行業(yè)自律 【效力級(jí)別】 行業(yè)規(guī)定 【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效
【全文】 【法寶引證碼】 CLI.6.205481 上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的通知
（上證法字〔2013〕4號(hào)）
（法寶聯(lián)想: 其他規(guī)范性文件約4篇）
各市場(chǎng)參與人：
為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實(shí)施，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本所制定了《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》（見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），現(xiàn)予發(fā)布。
《辦法》自2013年7月1日起實(shí)施，本所于2008年7月1日發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》（上證法字〔2008〕6號(hào)）同時(shí)廢止。
特此通知。
上海證券交易所
二○一三年六月二十日
附件
上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法 第一章 總則
第一條 為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實(shí)施，完善本所自律管理，維護(hù)本所市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 對(duì)違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。
前款所稱監(jiān)管對(duì)象包括：
（一）本所上市或轉(zhuǎn)讓的證券和證券衍生品種（以下簡(jiǎn)稱“證券”）的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）本所上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人及其相關(guān)人員；
（三）本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；
（四）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員；
（五）本所會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（六）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)和人員。
第三條 實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依規(guī)、公正、及時(shí)的原則。
第四條 實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相適應(yīng)。
第五條 紀(jì)律處分由本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的意見(jiàn)作出決定并實(shí)施，監(jiān)管措施由本所指定的監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱“本所監(jiān)管部門”）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實(shí)施。
第六條 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施可以單獨(dú)或者一并適用。
第七條 監(jiān)管對(duì)象被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求及時(shí)自查整改，并報(bào)送或者披露相關(guān)自查整改報(bào)告。
監(jiān)管對(duì)象未按本所要求進(jìn)行自查整改的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。
第二章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的種類
第八條 本所紀(jì)律處分包括：
（一）通報(bào)批評(píng)，即在一定范圍內(nèi)或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)，即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行譴責(zé)；
（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上，公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，即對(duì)未勤勉盡責(zé)的上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，建議有關(guān)人民法院予以更換；
（五）暫停或限制會(huì)員交易，即對(duì)存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的會(huì)員，暫?；蛳拗破湎嚓P(guān)交易權(quán)限；
（六）取消會(huì)員交易權(quán)限，即對(duì)存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的會(huì)員，取消其相關(guān)交易權(quán)限；
（七）取消會(huì)員資格，即對(duì)存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的會(huì)員，取消其會(huì)員資格；
（八）限制投資者證券賬戶交易，即對(duì)存在嚴(yán)重異常交易或其他違規(guī)交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時(shí)期內(nèi)的全部或特定證券交易；
（九）認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者，即對(duì)頻繁發(fā)生異常交易行為，經(jīng)警示后仍未采取有效改正措施，嚴(yán)重影響交易秩序的投資者，認(rèn)定其一定期間內(nèi)為不合格投資者，禁止其參與全部或特定證券品種的交易；
（十）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
第九條 本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的發(fā)行人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；
（二）書面警示，即以監(jiān)管關(guān)注函、警示函等書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；
（三）監(jiān)管談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；
（四）要求限期改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法行為或者限期改正；
（五）要求公開更正、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說(shuō)明；
（六）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉；
（七）要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)，即要求上市公司或相關(guān)股東就所存在的問(wèn)題，聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)核查并發(fā)表意見(jiàn)；
（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；
（九）要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說(shuō)明；
（十）要求上市公司董事會(huì)追償損失，即對(duì)于他人給上市公司造成損失，且相關(guān)損失已經(jīng)由司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或損失造成者予以明確確認(rèn)，但上市公司董事會(huì)未進(jìn)行追償?shù)?，要求上市公司董事?huì)主動(dòng)進(jìn)行追償；
（十一）對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)，即對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正信息披露直通車業(yè)務(wù)有關(guān)違規(guī)行為的上市公司，暫停其通過(guò)本所信息披露系統(tǒng)辦理信息披露直通車業(yè)務(wù)，在暫停期間其提交的信息披露文件需經(jīng)本所監(jiān)管部門形式審核后方能對(duì)外披露；
（十二）建議上市公司更換相關(guān)任職人員，即建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；
（十三）對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，即對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正違規(guī)行為的上市公司，要求其在一定期限內(nèi)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以改正，并在改正期間對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌；
（十四）不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)，即對(duì)存在股票交易等違規(guī)行為的上市公司股東，在一定期限內(nèi)不接受其違規(guī)行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報(bào)；
（十五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件，即在一定期限內(nèi)不受理有關(guān)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件；
（十六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第十條 本所會(huì)員及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）本辦法第九條第（一）至
（四）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施；
（二）暫停受理或辦理相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)，即對(duì)于存在違規(guī)行為的會(huì)員，暫時(shí)不予受理其業(yè)務(wù)申請(qǐng)或者不予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第十一條 本所市場(chǎng)投資者出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）本辦法第九條第（一）至
（四）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施；
（二）將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶，即對(duì)于屢次出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為的投資者，本所對(duì)其證券賬戶予以重點(diǎn)關(guān)注，并要求其委托交易的會(huì)員對(duì)該賬戶進(jìn)行自查并提交自查報(bào)告；
（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，即對(duì)于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；
（四）盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易，即對(duì)于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當(dāng)日交易；
（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第十二條 其他監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第九條至第十一條規(guī)定的監(jiān)管措施。第三章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的考量因素
第十三條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)綜合考量監(jiān)管對(duì)象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。
第十四條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時(shí)考量的主觀因素包括：
（一）監(jiān)管對(duì)象的主觀狀態(tài)是否存在過(guò)錯(cuò)，過(guò)錯(cuò)是故意或者過(guò)失；
（二）監(jiān)管對(duì)象為單位的，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意，或者是否僅系相關(guān)個(gè)人行為造成單位違規(guī)；
（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對(duì)象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救、改正措施；
（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對(duì)象是否及時(shí)向本所或者本所監(jiān)管部門報(bào)告，在調(diào)查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調(diào)查的進(jìn)行；
（五）其他需要考量的主觀因素。
第十五條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時(shí)考量的客觀因素包括：
（一）違規(guī)行為所涉及的相關(guān)金額的大小、占相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的比重；
（二）違規(guī)的次數(shù)、持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短；
（三）違規(guī)行為對(duì)證券交易價(jià)格和投資者投資決策的影響程度；
（四）違規(guī)行為對(duì)上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動(dòng)、要約收購(gòu)豁免、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)或者條件的影響程度；
（五）違規(guī)行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規(guī)當(dāng)事人從中獲取利益的大?。?/p>
（六）違規(guī)行為對(duì)證券市場(chǎng)和證券監(jiān)管造成的影響程度；
（七）違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況；
（八）其他需要考量的客觀因素。
第十六條 區(qū)分監(jiān)管對(duì)象的責(zé)任大小時(shí)，考量的具體情節(jié)包括：
（一）監(jiān)管對(duì)象在違規(guī)事項(xiàng)中所起的是主要作用還是次要作用，是主動(dòng)參加還是被動(dòng)參加，是直接參與還是間接參與；
（二）監(jiān)管對(duì)象對(duì)于違規(guī)事項(xiàng)及其內(nèi)容的知情情況；
（三）監(jiān)管對(duì)象的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限、履職及誠(chéng)信記錄；
（四）監(jiān)管對(duì)象的專業(yè)背景和技能；
（五）其他需要考量的情節(jié)。
第十七條 監(jiān)管對(duì)象存在下列情形之一的，本所可以對(duì)其從重實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施：
（一）監(jiān)管對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）監(jiān)管對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)曾被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施；
（三）違規(guī)行為導(dǎo)致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動(dòng)或者非正常停牌，情節(jié)嚴(yán)重；
（四）本所認(rèn)定的其他情形。
第二節(jié) 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用情形
第十八條 監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為，未對(duì)證券市場(chǎng)、上市公司、投資者以及證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施。
監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為具有下列情形之一的，本所可以對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的紀(jì)律處分：
（一）對(duì)證券市場(chǎng)、上市公司、投資者或者證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響；
（二）存在主觀故意；
（三）拒不配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或本所的監(jiān)管；
（四）未采取措施予以補(bǔ)救或改正；
（五）本所規(guī)定的其他情形。
監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為符合前款規(guī)定情形，本所認(rèn)為有必要對(duì)其實(shí)施相關(guān)監(jiān)管措施的，可以一并實(shí)施。
第十九條 出現(xiàn)下列違規(guī)情形之一的，本所可以對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以公開譴責(zé)：
（一）上市公司未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告；
（二）上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度或者相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（三）上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，其改正涉及對(duì)此前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的追溯調(diào)整并導(dǎo)致公司股票被予以風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或者終止上市，或者被監(jiān)管部門責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正；
（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購(gòu)、出售資產(chǎn)、對(duì)外提供擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)）金額達(dá)到需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)，且情節(jié)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣；
（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績(jī)預(yù)告或者披露的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)與實(shí)際披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異，且相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)公司股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或者終止上市等事項(xiàng)或者條件具有重大影響；
（六）監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為對(duì)上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動(dòng)、要約收購(gòu)豁免、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)或者條件具有重大影響；
（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣；
（八）上市公司控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的金額巨大或者實(shí)施其他嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，且情節(jié)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣；
（九）監(jiān)管對(duì)象未履行或者未及時(shí)、充分履行所作出的重大承諾，情節(jié)嚴(yán)重，造成市場(chǎng)或者投資者重大反響；
（十）監(jiān)管對(duì)象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，涉及上市公司控制權(quán)變化；
（十一）最近三年內(nèi)，上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在公司信息披露制度建設(shè)等方面嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司董事會(huì)秘書或財(cái)務(wù)總監(jiān)因信息披露違規(guī)而離職或被要求更換的次數(shù)合計(jì)達(dá)到二次以上（含二次）；
（十二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反忠實(shí)義務(wù)，嚴(yán)重侵害上市公司利益，情節(jié)嚴(yán)重；
（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反勤勉義務(wù)，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；
（十四）其他情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣的違規(guī)行為。
第二十條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)：
（一）監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)前條第（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)情形之一，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任；
（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)前條第（十二）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)規(guī)定的違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)情形，情節(jié)嚴(yán)重。
第二十一條 監(jiān)管對(duì)象存在下列情形的，本所可以限制其相關(guān)證券賬戶的交易：
（一）存在嚴(yán)重異常交易行為；
（二）證券交易行為違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；
（三）本所認(rèn)定的其他情形。
限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時(shí)間一般不超過(guò)6個(gè)月，但違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重的除外。
第二十二條 投資者存在前條規(guī)定情形，其委托交易的會(huì)員或證券營(yíng)業(yè)部未履行客戶交易行為管理職責(zé)且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對(duì)其委托交易的會(huì)員或證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施暫?；蛳拗平灰椎募o(jì)律處分。
限制投資者證券賬戶交易、暫?；蛳拗茣?huì)員交易的方式，包括限制特定證券或全部證券品種的買入、賣出，以及同時(shí)限制買入和賣出。
第二十三條 本所實(shí)施其他紀(jì)律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定認(rèn)定。
第二十四條 本所對(duì)監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對(duì)其進(jìn)一步實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。第四章 紀(jì)律處分的實(shí)施程序 第一節(jié) 紀(jì)律處分委員會(huì)
第二十五條 本所設(shè)紀(jì)律處分委員會(huì)，按照本辦法的規(guī)定，審核紀(jì)律處分事項(xiàng)。
紀(jì)律處分委員會(huì)委員共20名，由本所監(jiān)管部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。
第二十六條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。
第二十七條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員出席紀(jì)律處分審核會(huì)議，根據(jù)自身專業(yè)判斷，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第二十八條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）熟悉證券市場(chǎng)情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；
（三）堅(jiān)持原則、公正廉潔；
（四）本所要求的其他條件。
第二十九條 紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。
第三十條 紀(jì)律處分委員會(huì)工作小組（以下簡(jiǎn)稱“紀(jì)律處分工作小組”）設(shè)于本所法律部門，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項(xiàng)、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會(huì)議、辦理相關(guān)事務(wù)。
第三十一條 紀(jì)律處分每次審核參與委員為5名，由紀(jì)律處分委員會(huì)主任委員指定。其中設(shè)召集人1名，由主任委員或其指定的委員擔(dān)任。
第三十二條 紀(jì)律處分每次審核安排秘書1名，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議資料、發(fā)送會(huì)議通知、進(jìn)行會(huì)議記錄等具體事宜。
第三十三條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）勤勉盡職，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；
（二）按時(shí)參與審核，獨(dú)立公正地發(fā)表意見(jiàn)；
（三）不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項(xiàng)；
（四）不得私下與紀(jì)律處分事項(xiàng)有關(guān)的單位或者個(gè)人接觸，不得接受其饋贈(zèng)；
（五）不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。
第三十四條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員在審核紀(jì)律處分事項(xiàng)中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）擔(dān)任該紀(jì)律處分事項(xiàng)監(jiān)管調(diào)查人員；
（二）本人及其近親屬是紀(jì)律處分對(duì)象，或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對(duì)象的上市公司或會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對(duì)象的上市公司或會(huì)員5%以上股份或者是其實(shí)際控制人，或者擔(dān)任持有該上市公司或會(huì)員5%以上股份的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）與紀(jì)律處分事項(xiàng)有其他利害關(guān)系，可能影響紀(jì)律處分公正處理。
第三十五條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員；
（二）連續(xù)兩次無(wú)故缺席審核；
（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會(huì)工作紀(jì)律；
（四）本人提出書面辭職申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)；
（五）不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員的其他情形。第二節(jié) 紀(jì)律處分實(shí)施程序
第三十六條 本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)先向監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分意向書。但本所監(jiān)管部門認(rèn)為監(jiān)管對(duì)象違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急，需要立即啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的除外。
前款規(guī)定的紀(jì)律處分意向書，由本所監(jiān)管部門直接以部門名義，向監(jiān)管對(duì)象發(fā)送。
第三十七條 紀(jì)律處分意向書應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管對(duì)象說(shuō)明擬實(shí)施的紀(jì)律處分及簡(jiǎn)要理由，要求其在5個(gè)交易日內(nèi)予以書面答復(fù)。
第三十八條 監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后5個(gè)交易日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將實(shí)施的紀(jì)律處分，對(duì)將實(shí)施的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。
第三十九條 監(jiān)管對(duì)象對(duì)紀(jì)律處分意向書予以書面回復(fù)或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料。
前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書，應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)管對(duì)象違規(guī)的基本事實(shí)、建議實(shí)施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。
第四十條 本所監(jiān)管部門提交紀(jì)律處分建議書時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交監(jiān)管對(duì)象違規(guī)的基本證據(jù)材料、紀(jì)律處分意向書（如有）、監(jiān)管對(duì)象的回復(fù)（如有）等材料。
紀(jì)律處分工作小組應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)本所監(jiān)管部門提交的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，予以接納并及時(shí)安排召開紀(jì)律處分審核會(huì)議。
第四十一條 屬于下列情形之一的，可以通過(guò)通訊表決方式進(jìn)行審核：
（一）對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；
（二）監(jiān)管對(duì)象表示接受紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分；
（三）事實(shí)清楚、情況緊急，需要立即啟動(dòng)的紀(jì)律處分。
第四十二條 紀(jì)律處分審核會(huì)議召開前，紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好通知參審委員、指定會(huì)議秘書、確定會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)等準(zhǔn)備。會(huì)議秘書應(yīng)及時(shí)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程等事項(xiàng)通知參審委員及其他參加人。
第四十三條 紀(jì)律處分審核會(huì)議由召集人主持。審核會(huì)議按照下列程序進(jìn)行：
（一）本所參與該紀(jì)律處分事項(xiàng)調(diào)查的人員向參審委員報(bào)告有關(guān)情況，并接受參審委員詢問(wèn)；
（二）召集人組織委員對(duì)審核事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，并進(jìn)行總結(jié)；
（三）參審委員對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行投票表決；
（四）會(huì)議秘書統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
（五）召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見(jiàn)；
（六）參審委員在審核會(huì)議記錄及表決結(jié)果上簽名。
第四十四條 參加審核會(huì)議的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對(duì)象，到會(huì)陳述意見(jiàn)、接受詢問(wèn)。
第四十五條 紀(jì)律處分審核會(huì)議表決，以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票兩種。同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，少于3票為未通過(guò)。參審委員投反對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明反對(duì)的理由。
第四十六條 參審委員發(fā)現(xiàn)存在明顯影響判斷且尚待進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題時(shí)，可以在審核會(huì)議上提議暫緩表決。經(jīng)2名以上參審委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。
第四十七條 通過(guò)通訊表決方式進(jìn)行審核的，由紀(jì)律處分委員會(huì)主任委員指定5名委員直接進(jìn)行表決，形成紀(jì)律處分意見(jiàn)書。
本辦法第四十五條、第四十六條關(guān)于紀(jì)律處分審核會(huì)議的有關(guān)規(guī)定，適用于通訊表決。
第四十八條 紀(jì)律處分委員會(huì)根據(jù)審核表決結(jié)果，對(duì)提請(qǐng)審核的紀(jì)律處分事項(xiàng)作出如下處理：
（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見(jiàn)書；
（二）認(rèn)為相關(guān)事實(shí)不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實(shí)、違規(guī)行為人的，退回本所監(jiān)管部門補(bǔ)充調(diào)查；
（三）認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無(wú)須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交本所監(jiān)管部門處理。
第四十九條 本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的紀(jì)律處分意見(jiàn)書，作出紀(jì)律處分決定。作出取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分決定的，還需要經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)。
紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)事實(shí)、監(jiān)管對(duì)象的申辯理由及其采納情況、決定實(shí)施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對(duì)于可以申請(qǐng)復(fù)核的紀(jì)律處分決定，紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)告知監(jiān)管對(duì)象申請(qǐng)復(fù)核的期限及相關(guān)要求。第三節(jié) 紀(jì)律處分聽(tīng)證程序
第五十條 本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀(jì)律處分意向書中提出擬對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)或本所規(guī)定適用聽(tīng)證程序的其他紀(jì)律處分的，監(jiān)管對(duì)象可以要求舉行聽(tīng)證。
第五十一條 監(jiān)管對(duì)象要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后5個(gè)交易日內(nèi)，以書面方式向本所監(jiān)管部門提出，其中應(yīng)當(dāng)載明要求聽(tīng)證的具體事項(xiàng)及申辯理由。
監(jiān)管對(duì)象就其申辯理由提交相關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后10個(gè)交易日內(nèi)提交。在此期限之后提交的，應(yīng)當(dāng)具有合理理由并經(jīng)參加聽(tīng)證會(huì)的3名以上委員認(rèn)可，方可作為有效證據(jù)。
第五十二條 本所監(jiān)管部門收到監(jiān)管對(duì)象的聽(tīng)證要求后，應(yīng)當(dāng)將其與紀(jì)律處分建議書等材料一同提交紀(jì)律處分工作小組。監(jiān)管對(duì)象的聽(tīng)證要求符合本所相關(guān)規(guī)定的，紀(jì)律處分工作小組及時(shí)安排召開紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)。
第五十三條 本所在紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)召開的5個(gè)交易日前，書面通知監(jiān)管對(duì)象舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)及相關(guān)事宜。
第五十四條 監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)按期參加聽(tīng)證。除第五十五條第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形外，監(jiān)管對(duì)象未按期參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。
第五十五條 出現(xiàn)下列情形的，聽(tīng)證可以延期舉行：
（一）因不可抗力使聽(tīng)證無(wú)法按期舉行；
（二）監(jiān)管對(duì)象因合理理由向本所申請(qǐng)延期舉行聽(tīng)證，獲得本所同意；
（三）監(jiān)管對(duì)象在聽(tīng)證會(huì)上申請(qǐng)委員回避，獲得本所同意；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)延期聽(tīng)證的其他情形。
第五十六條 每次紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)由紀(jì)律處分委員會(huì)主任指定的5名委員參加，聽(tīng)證召集人由紀(jì)律處分委員會(huì)主任委員或其指定的委員擔(dān)任。委員的回避適用本辦法第三十四條的規(guī)定。
第五十七條 監(jiān)管對(duì)象可以自行或委托代理人參加聽(tīng)證，一方參加聽(tīng)證的人數(shù)不得超過(guò)3人。監(jiān)管對(duì)象委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證會(huì)召開的2個(gè)交易日之前，向本所提交授權(quán)委托書。
第五十八條 監(jiān)管對(duì)象有權(quán)在紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)上，就違規(guī)事實(shí)及其情節(jié)、適用的規(guī)則、擬作出的紀(jì)律處分等進(jìn)行陳述和申辯，對(duì)本所監(jiān)管業(yè)務(wù)部門提交的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。
第五十九條 監(jiān)管對(duì)象參加聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)遵守聽(tīng)證會(huì)的程序和紀(jì)律，根據(jù)要求如實(shí)陳述事實(shí)和回答提問(wèn)。
第六十條 聽(tīng)證召集人可以對(duì)監(jiān)管對(duì)象在聽(tīng)證中的不當(dāng)行為予以制止。不聽(tīng)制止的，聽(tīng)證召集人可以責(zé)令其退出聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)。
第六十一條 聽(tīng)證會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證的內(nèi)容予以現(xiàn)場(chǎng)記錄，并交由參會(huì)的委員、監(jiān)管對(duì)象及本所監(jiān)管部門人員現(xiàn)場(chǎng)簽字或蓋章確認(rèn)。相關(guān)人員認(rèn)為聽(tīng)證記錄有誤的，可以要求補(bǔ)充或者修改。聽(tīng)證記錄無(wú)誤，但相關(guān)人員拒絕簽字或蓋章確認(rèn)的，聽(tīng)證會(huì)秘書可以將相關(guān)情況記入聽(tīng)證記錄予以存檔。
第六十二條 聽(tīng)證結(jié)束后，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定召開紀(jì)律處分審核會(huì)議，形成紀(jì)律處分意見(jiàn)。
第六十三條 本所舉行紀(jì)律處分聽(tīng)證，不向監(jiān)管對(duì)象收取費(fèi)用。第五章 監(jiān)管措施的實(shí)施程序
第六十四條 口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管工作人員”）決定并實(shí)施。
除前款及本辦法第六十五條規(guī)定的情形外，本所監(jiān)管措施由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門作出決定并實(shí)施。
第六十五條 本辦法第九條第（十一）至
（十五）項(xiàng)及第十條第（二）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施，按照以下程序?qū)嵤?/p>
（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，并要求監(jiān)管對(duì)象在5個(gè)交易日內(nèi)予以書面答復(fù)；
（二）監(jiān)管對(duì)象對(duì)監(jiān)管措施意向書回復(fù)無(wú)異議或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)將監(jiān)管措施決定書及時(shí)提交本所法律部門會(huì)簽，并報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；
（三）監(jiān)管對(duì)象對(duì)監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合其異議及其證據(jù)材料重新考量是否實(shí)施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)繼續(xù)實(shí)施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管措施決定書及時(shí)提交本所法律部門會(huì)簽，并報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；
（四）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。
監(jiān)管對(duì)象違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急，需要立即實(shí)施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書。
第六十六條 本所監(jiān)管部門可以設(shè)立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對(duì)實(shí)施監(jiān)管措施、啟動(dòng)紀(jì)律處分程序等事項(xiàng)進(jìn)行審議。
第六十七條 實(shí)施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過(guò)電話等口頭形式向監(jiān)管對(duì)象或監(jiān)管對(duì)象的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人作出，或者通過(guò)監(jiān)管對(duì)象委托交易的證券公司營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。
第六十八條 實(shí)施書面警示措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出相關(guān)書面警示函件，或者通過(guò)監(jiān)管對(duì)象委托交易的證券公司或其營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。
第六十九條 實(shí)施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)交易日向談話對(duì)象發(fā)出書面決定，告知談話的時(shí)間、地點(diǎn)、事項(xiàng)和應(yīng)當(dāng)提供的書面材料等內(nèi)容。監(jiān)管談話應(yīng)當(dāng)由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對(duì)象簽字確認(rèn)。
第七十條 實(shí)施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第七十一條 實(shí)施要求公開更正、澄清或說(shuō)明措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說(shuō)明的事項(xiàng)、時(shí)限和公開的方式等內(nèi)容。
第七十二條 實(shí)施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項(xiàng)、時(shí)限、方式和要求等內(nèi)容。
第七十三條 實(shí)施要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其需要核查的有關(guān)問(wèn)題、事項(xiàng)以及時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第七十四條 實(shí)施要求限期參加培訓(xùn)或考試措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第七十五條 實(shí)施要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì)措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其召開投資者說(shuō)明會(huì)的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第七十六條 實(shí)施要求上市公司董事會(huì)追償損失措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其應(yīng)追償損失的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第七十七條 實(shí)施對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其暫停的原因、時(shí)間、暫停后對(duì)其信息披露文件的審核要求、恢復(fù)適用信息披露直通車業(yè)務(wù)的條件等內(nèi)容。
第七十八條 實(shí)施建議上市公司更換相關(guān)任職人員措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其建議更換的有關(guān)任職人員的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容，以及實(shí)施監(jiān)管措施的簡(jiǎn)要理由。
第七十九條 實(shí)施對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內(nèi)容。
第八十條 實(shí)施不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)措施的，由本所向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其不接受交易申報(bào)的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內(nèi)容，以及采取監(jiān)管措施的簡(jiǎn)要理由。
第八十一條 實(shí)施暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復(fù)受理的條件和時(shí)間等內(nèi)容，以及實(shí)施監(jiān)管措施的簡(jiǎn)要理由。
本所監(jiān)管部門同時(shí)將暫不受理決定通知監(jiān)管對(duì)象所在單位（如適用）及其聘請(qǐng)其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人。在暫不受理期間，本所監(jiān)管部門可以決定是否對(duì)該監(jiān)管對(duì)象出具且已受理的其他文件中止審查。
第八十二條 實(shí)施暫停受理或辦理相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)向相關(guān)會(huì)員發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務(wù)類型、暫停期間、暫停原因等內(nèi)容。
第八十三條 實(shí)施將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶措施的，本所監(jiān)管部門在每季度的前20個(gè)交易日將有關(guān)證券賬戶名單發(fā)送至相關(guān)會(huì)員，會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)賬戶的客戶管理工作，并提交自查報(bào)告。
第八十四條 實(shí)施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對(duì)象發(fā)出有關(guān)書面函件，告知其違規(guī)事項(xiàng)、需要承諾的事項(xiàng)等內(nèi)容。
第八十五條 實(shí)施盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易措施的，由本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關(guān)證券賬戶當(dāng)日買賣特定證券品種的交易權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)以口頭或書面形式通知其委托交易的會(huì)員營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。第六章 其他事項(xiàng)
第八十六條 本所工作人員實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵紀(jì)守法，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的監(jiān)管對(duì)象的商業(yè)秘密。
第八十七條 本所對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的決定，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)紀(jì)律處分意向書或者監(jiān)管措施意向書發(fā)出后6個(gè)月內(nèi)作出。因特殊情況需要延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本所總經(jīng)理或者其授權(quán)的副總經(jīng)理同意。
第八十八條 本所或者本所監(jiān)管部門可以通過(guò)郵寄、傳真、公告等方式向監(jiān)管對(duì)象送達(dá)紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關(guān)文件。
第八十九條 監(jiān)管對(duì)象下落不明或者用其他方式無(wú)法送達(dá)的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體或本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)30日即視為送達(dá)。
第九十條 本所和本所監(jiān)管部門及時(shí)公開對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的情況，對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施口頭警示、書面警示措施的情況可以定期進(jìn)行公開。
本所可以要求監(jiān)管對(duì)象在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體或本所網(wǎng)站就被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的相關(guān)情況作出公告。監(jiān)管對(duì)象未按要求公告的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實(shí)施相關(guān)紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。
第九十一條 對(duì)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請(qǐng)復(fù)核的紀(jì)律處分，紀(jì)律處分對(duì)象不服本所紀(jì)律處分決定的，可以按照本所關(guān)于復(fù)核程序的相關(guān)規(guī)定，向本所復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
第九十二條 本所將對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施的紀(jì)律處分和相關(guān)監(jiān)管措施記入誠(chéng)信檔案，并可根據(jù)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、地方政府和行業(yè)自律組織等。第七章 附則
第九十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第九十四條 本辦法自2013年7月1日起實(shí)施。本所于2008年7月1日發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》（上證法字〔2008〕6號(hào)）同時(shí)廢止。
第三篇：深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則(試行)
深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則（試行）
2009-6-2
2009年6月2日 深證上〔2009〕44號(hào)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的實(shí)施，保障本所有效履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障各市場(chǎng)參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本所實(shí)施本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，適用本細(xì)則。
第三條 本所實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。
第四條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施可以單獨(dú)或合并實(shí)施。
第五條 具有下列情形之一的，本所可以酌情從輕實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施：
（一）未對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響的；
（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的；
（三）已經(jīng)采取有效措施消除不良影響的；
（四）初犯且認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好的；
（五）積極配合本所采取相關(guān)措施的；
（六）本所認(rèn)定的其他情形。
第六條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施由本所或本所有關(guān)業(yè)務(wù)部門（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施機(jī)構(gòu)”）實(shí)施。本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的實(shí)施程序，確保自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第二章 自律監(jiān)管措施的種類和實(shí)施程序
第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的種類
第七條 對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員（以下統(tǒng)稱“上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人”）實(shí)施的自律監(jiān)管措施包括：
（一）要求作出解釋和說(shuō)明；
（二）要求中介機(jī)構(gòu)或要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見(jiàn)；
（三）書面警示（發(fā)出各種通知和函件）；
（四）約見(jiàn)談話；
（五）要求參加培訓(xùn)或考試；
（六）要求或建議更換有關(guān)人選；
（七）撤銷任職資格證書；
（八）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件；
（九）限制交易；
（十）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
第八條 對(duì)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人實(shí)施的自律監(jiān)管措施包括：
（一）口頭警示；
（二）書面警示；
（三）約見(jiàn)談話；
（四）專項(xiàng)調(diào)查；
（五）要求自查；
（六）要求整改；
（七）要求或建議更換有關(guān)人選；
（八）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（九）限制交易；
（十）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。第九條 對(duì)投資者實(shí)施的自律監(jiān)管措施包括：
（一）口頭警示；
（二）書面警示；
（三）約見(jiàn)談話；
（四）要求提交書面承諾；
（五）要求參加培訓(xùn)或考試；
（六）限制交易；
（七）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（八）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
第十條 口頭警示，是指以口頭形式將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)狀況或違規(guī)事實(shí)告知當(dāng)事人，要求其及時(shí)防范、補(bǔ)救或改正的自律監(jiān)管措施。
第十一條 要求作出解釋或說(shuō)明，是指以口頭形式或以發(fā)出問(wèn)詢函等書面形式就有關(guān)事項(xiàng)要求當(dāng)事人提供有關(guān)證明材料、作出解釋或說(shuō)明的自律監(jiān)管措施。
第十二條 書面警示，是指以書面形式將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)狀況或違規(guī)事實(shí)告知當(dāng)事人，要求其及時(shí)防范、補(bǔ)救或改正的自律監(jiān)管措施。
書面警示包括發(fā)出關(guān)注函、監(jiān)管函和其他函件。
第十三條 要求中介機(jī)構(gòu)或要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見(jiàn)，是指要求中介機(jī)構(gòu)或要求當(dāng)事人聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)核查有關(guān)問(wèn)題、事項(xiàng)并發(fā)表意見(jiàn)的自律監(jiān)管措施。
第十四條 約見(jiàn)談話，是指要求當(dāng)事人在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就有關(guān)事項(xiàng)接受問(wèn)詢或訓(xùn)誡，要求其作出說(shuō)明，督促其澄清事實(shí)，采取防范、補(bǔ)救或改正措施的自律監(jiān)管措施。
第十五條 專項(xiàng)調(diào)查，是指就有關(guān)事項(xiàng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的自律監(jiān)管措施。
第十六條 要求自查，是指要求當(dāng)事人對(duì)其存在的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)狀況或違規(guī)事實(shí)進(jìn)行自查，并在限期內(nèi)提交書面報(bào)告的自律監(jiān)管措施。第十七條 要求整改，是指要求當(dāng)事人停止并限期改正違規(guī)行為，并提交書面整改報(bào)告的自律監(jiān)管措施。
第十八條 要求提交書面承諾，是指就有關(guān)事項(xiàng)要求當(dāng)事人提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾的自律監(jiān)管措施。
第十九條 要求參加培訓(xùn)或考試，是指要求當(dāng)事人參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提高守法意識(shí)、提升職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的自律監(jiān)管措施。
第二十條 要求或建議更換有關(guān)人選，是指要求或建議上市公司更換董事會(huì)秘書，會(huì)員更換會(huì)員代表或會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人等有關(guān)人選的自律監(jiān)管措施。
第二十一條 撤銷任職資格證書，是指依照有關(guān)規(guī)定撤銷上市公司董事會(huì)秘書等當(dāng)事人任職資格證書的自律監(jiān)管措施。
第二十二條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件，是指在一定期限內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的自律監(jiān)管措施。
第二十三條 暫停受理或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，是指在一定期限內(nèi)不受理或辦理會(huì)員在本所的部分或全部業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。
第二十四條 限制交易，是指對(duì)當(dāng)事人出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制其交易的自律監(jiān)管措施。第二十五條 上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，是指在日常監(jiān)管過(guò)程中，將所發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人涉嫌違法違規(guī)行為上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理的自律監(jiān)管措施。
第二節(jié) 自律監(jiān)管措施的實(shí)施程序
第二十六條 口頭警示的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)通過(guò)電話等口頭形式向當(dāng)事人或當(dāng)事人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人等發(fā)出。
第二十七條 以口頭形式要求作出解釋或說(shuō)明的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)以電話等口頭形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)就有關(guān)問(wèn)題提交證明材料或作出解釋和說(shuō)明。
發(fā)出問(wèn)詢函的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)以標(biāo)題為“問(wèn)詢函”的書面形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)就有關(guān)問(wèn)題提交證明材料或作出解釋和說(shuō)明。
第二十八條 發(fā)出關(guān)注函的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)以標(biāo)題為“關(guān)注函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)回復(fù)。關(guān)注函可以同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。發(fā)出監(jiān)管函的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)以標(biāo)題為“監(jiān)管函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)回復(fù)。監(jiān)管函應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第二十九條 要求中介機(jī)構(gòu)或要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見(jiàn)的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)回復(fù)。書面通知載明需要核查的有關(guān)問(wèn)題、事項(xiàng)以及時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第三十條 約見(jiàn)談話的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向約見(jiàn)對(duì)象發(fā)出書面通知，告知其談話的時(shí)間、地點(diǎn)、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。
約見(jiàn)談話應(yīng)由兩名以上本所工作人員參加，并做好談話記錄，必要時(shí)可以采取錄音等措施。第三十一條 專項(xiàng)調(diào)查的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其調(diào)查的方式、時(shí)限和需要提交的材料等內(nèi)容。
第三十二條 要求自查的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其自查的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。
第三十三條 要求整改的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其整改的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第三十四條 要求提交書面承諾的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其需作出書面承諾的事項(xiàng)和要求等內(nèi)容。必要時(shí)，可以要求當(dāng)事人公告其書面承諾。
第三十五條 要求參加培訓(xùn)或考試的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時(shí)限、地點(diǎn)和要求等內(nèi)容。
第三十六條 要求或建議更換有關(guān)人選的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)向上市公司董事會(huì)秘書、會(huì)員代表或會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職單位發(fā)出書面通知，告知其要求或建議更換的有關(guān)人選的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出更換有關(guān)人選的決定，及時(shí)報(bào)告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。
第三十七條 撤銷任職資格證書的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)向上市公司董事會(huì)秘書及其任職單位發(fā)出書面通知，告知其撤銷任職資格證書的當(dāng)事人姓名、撤銷任職資格證書的名稱等內(nèi)容。該書面通知可以同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出解除相關(guān)當(dāng)事人職務(wù)的決定，及時(shí)報(bào)告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。
第三十八條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)向保薦機(jī)構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員發(fā)出書面通知，告知其暫不受理有關(guān)文件的原因、期限、種類以及恢復(fù)受理的條件、時(shí)間等內(nèi)容。該書面通知可以同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
在暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具文件期間，本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)可以決定是否對(duì)由該當(dāng)事人出具且已經(jīng)受理的其他文件中止審查。
第三十九條 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)向會(huì)員發(fā)出書面通知，告知其暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的原因、期限、種類以及恢復(fù)受理的條件、時(shí)間等內(nèi)容。該書面通知可以同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
在暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)期間，本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)可以決定是否對(duì)由該當(dāng)事人申請(qǐng)且已經(jīng)受理的其他業(yè)務(wù)中止審查。
第四十條 限制交易的，按照《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定的程序?qū)嵤?。第四十一條 上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的，按照《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>
第四十二條 擬對(duì)當(dāng)事人采取下列自律監(jiān)管措施之一的，應(yīng)經(jīng)本所法律部門會(huì)簽后按本所有關(guān)程序?qū)嵤?/p>
（一）擬對(duì)會(huì)員發(fā)出監(jiān)管函或關(guān)注函且同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其有關(guān)部門，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)的；
（二）要求或建議更換有關(guān)人選的；
（三）撤銷任職資格證書的；
（四）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件的；
（五）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的；
（六）對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利構(gòu)成重大影響的其他自律監(jiān)管措施。
第三章 紀(jì)律處分措施的種類和實(shí)施程序
第四十三條 對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、破產(chǎn)管理人和管理人成員實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書；
（四）建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員。
第四十四條 對(duì)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫停或限制交易權(quán)限；
（四）取消交易權(quán)限；
（五）取消會(huì)員資格；
（六）報(bào)請(qǐng)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
第四十五條 通報(bào)批評(píng)，是指本所在一定范圍內(nèi)或公開地對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行批評(píng)的紀(jì)律處分措施。第四十六條 公開譴責(zé)，是指本所通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體或采取其他公開方式對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行譴責(zé)的紀(jì)律處分措施。
第四十七條 公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書，是指本所公開認(rèn)定有關(guān)人員不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書的紀(jì)律處分措施。
第四十八條 建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員，是指本所建議有關(guān)人民法院更換未勤勉盡責(zé)的破產(chǎn)管理人或管理人成員的紀(jì)律處分措施。
第四十九條 暫?；蛳拗平灰讬?quán)限，是指本所對(duì)交易業(yè)務(wù)發(fā)生重大違規(guī)行為或存在較為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的會(huì)員，在一定期限內(nèi)暫?；蛳拗破浣灰讍卧糠只蛉拷灰讬?quán)限的紀(jì)律處分措施。
第五十條 取消交易權(quán)限，是指本所對(duì)交易業(yè)務(wù)發(fā)生特別重大違規(guī)行為或存在特別嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，或交易業(yè)務(wù)被本所實(shí)施暫?；蛳拗平灰讬?quán)限期滿后經(jīng)本所延長(zhǎng)期限仍不能消除風(fēng)險(xiǎn)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可的會(huì)員，取消其交易單元部分或全部交易權(quán)限的紀(jì)律處分措施。
第五十一條 取消會(huì)員資格，是指本所對(duì)發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷、責(zé)令關(guān)閉、撤銷證券業(yè)務(wù)許可，或不再具備本所會(huì)員資格條件但未按照本所有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)終止會(huì)員資格的會(huì)員，取消其會(huì)員資格的紀(jì)律處分措施。第五十二條 報(bào)請(qǐng)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，是指本所對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的會(huì)員董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，累計(jì)三次受到本所紀(jì)律處分的，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選的紀(jì)律處分措施。
第五十三條 實(shí)施紀(jì)律處分措施的程序，按照《深圳證券交易所紀(jì)律處分程序細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行。
第四章 附 則
第五十四條 當(dāng)事人對(duì)本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)實(shí)施的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施不服，且根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可以申請(qǐng)復(fù)核的，可按本所規(guī)定的復(fù)核程序申請(qǐng)復(fù)核。
復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施不停止執(zhí)行。
第五十五條 本所依據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定對(duì)在本所上市的基金、債券和權(quán)證等證券及其衍生品種的發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他有關(guān)當(dāng)事人實(shí)施自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施的，參照本細(xì)則執(zhí)行。
第五十六條 本所對(duì)從事B股交易業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施自律監(jiān)管措施，按照本所《境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B股交易風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。第五十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
第四篇：自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法
第一章 總則
第一條 為保障中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）有效履行自律管理職責(zé)，規(guī)范協(xié)會(huì)對(duì)自律管理對(duì)象實(shí)施懲戒措施，推動(dòng)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，維護(hù)自律管理對(duì)象的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予協(xié)會(huì)實(shí)施自律監(jiān)察職權(quán)的規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“授權(quán)規(guī)定”）及協(xié)會(huì)自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條 協(xié)會(huì)對(duì)自律管理對(duì)象實(shí)施懲戒措施的，適用本辦法。
第三條 本辦法中的自律管理對(duì)象，是指協(xié)會(huì)會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）、證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”）和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
第四條 本辦法中的懲戒措施，是指自律管理措施和紀(jì)律處分。
自律管理措施是協(xié)會(huì)為維護(hù)日常自律管理秩序，對(duì)違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，但未造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的自律管理對(duì)象實(shí)施的懲戒措施。
紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)為維護(hù)行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序，對(duì)嚴(yán)重違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則、造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的自律管理對(duì)象實(shí)施的懲戒措施。
第五條 協(xié)會(huì)實(shí)施懲戒措施應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管、其他自律管理相結(jié)合，共同促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展。
第六條 實(shí)施懲戒措施應(yīng)當(dāng)以公布的授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則為依據(jù)。未經(jīng)公布的，不得作為實(shí)施懲戒措施的依據(jù)。
第七條 實(shí)施懲戒措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）懲戒措施與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)，與違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，督促自律管理對(duì)象規(guī)范執(zhí)業(yè)；
（二）懲戒與教育相結(jié)合，教育并督促自律管理對(duì)象自覺(jué)遵守授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則；
（三）懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào),保障和促進(jìn)行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展；
（四）個(gè)人責(zé)任與機(jī)構(gòu)責(zé)任相區(qū)分，根據(jù)自律管理對(duì)象違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的事實(shí)，對(duì)個(gè)人行為與機(jī)構(gòu)行為加以區(qū)分。
第八條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的懲戒措施實(shí)施程序，確保懲戒目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第二章 自律管理措施 第九條 對(duì)從業(yè)人員及其他作為自律管理對(duì)象的個(gè)人實(shí)施的自律管理措施包括：
（一）談話提醒；
（二）警示；
（三）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；
（四）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。
第十條 對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：
（一）談話提醒;
（二）警示；
（三）責(zé)令整改；
（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。
第十一條 談話提醒，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象在指定時(shí)間、地點(diǎn)接受問(wèn)詢或訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的事實(shí)，要求其作出說(shuō)明，督促其及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的自律管理措施。
采取談話提醒的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)工作日書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話時(shí)間和地點(diǎn)，并指派兩名以上工作人員實(shí)施談話，指定專人制作談話筆錄，并經(jīng)被談話對(duì)象本人簽字認(rèn)可。第十二條 警示，是指協(xié)會(huì)以書面形式，向自律管理對(duì)象告知風(fēng)險(xiǎn)狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的事實(shí)，以提示、關(guān)注等方式督促其及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的自律管理措施。
采取警示的，應(yīng)當(dāng)書面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會(huì)提交采取防范或者糾正措施報(bào)告的期限。
第十三條 責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會(huì)自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施。
采取責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強(qiáng)制培訓(xùn)的種類、要求、方式、時(shí)間和地點(diǎn)。
第十四條 責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理，是指協(xié)會(huì)責(zé)令自律管理對(duì)象所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部處理的自律管理措施。
采取責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象及其所在機(jī)構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報(bào)告的期限。自律管理對(duì)象所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會(huì)提交處理報(bào)告。
第十五條 責(zé)令整改，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進(jìn)行整改的自律管理措施。
采取責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項(xiàng)、整改的期限和提交整改報(bào)告的期限。自律管理對(duì)象應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。
第三章 紀(jì)律處分
第十六條 對(duì)從業(yè)人員及其他作為自律管理對(duì)象的個(gè)人實(shí)施的紀(jì)律處分包括：
（一）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫停執(zhí)業(yè);
（四）注銷執(zhí)業(yè)證書。
第十七條 對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括：
（一）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格；
（四）暫停部分會(huì)員權(quán)利；
（五）取消會(huì)員資格。
第十八條 行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)，是指協(xié)會(huì)對(duì)自律管理對(duì)象通過(guò)證券行業(yè)內(nèi)部通報(bào)的形式予以批評(píng)的紀(jì)律處分。
采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)。第十九條 公開譴責(zé)，是指協(xié)會(huì)對(duì)自律管理對(duì)象通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者協(xié)會(huì)指定的其他媒體予以譴責(zé)的紀(jì)律處分。
采取公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)。
第二十條 暫停執(zhí)業(yè),是指協(xié)會(huì)暫停自律管理對(duì)象特定種類執(zhí)業(yè)資格的紀(jì)律處分。
采取暫停執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù),以及暫停執(zhí)業(yè)資格的種類和期限。
第二十一條 注銷執(zhí)業(yè)證書，是指協(xié)會(huì)對(duì)因在執(zhí)業(yè)證書注冊(cè)登記或年檢中提供虛假材料、因不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件致使未通過(guò)年檢、受到刑事處罰、被采取證券市場(chǎng)禁入的執(zhí)業(yè)人員，以及其他嚴(yán)重違反授權(quán)規(guī)定、協(xié)會(huì)自律規(guī)則的自律管理對(duì)象，注銷其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記記錄的紀(jì)律處分。
前款所稱的受到刑事處罰，是指因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰。
采取注銷執(zhí)業(yè)證書的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)。
第二十二條 暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格，是指協(xié)會(huì)暫?；蛘呷∠月晒芾韺?duì)象特定種類業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分。
采取暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù),以及暫停或者取消業(yè)務(wù)資格的種類和期限。
第二十三條 暫停部分會(huì)員權(quán)利，是指協(xié)會(huì)在一定期限內(nèi)暫停會(huì)員行使部分會(huì)員權(quán)利的紀(jì)律處分。
采取暫停部分會(huì)員權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)書面告知會(huì)員作出處理決定的理由和依據(jù)，以及暫停會(huì)員權(quán)利的種類和期限。
第二十四條 取消會(huì)員資格，是指協(xié)會(huì)對(duì)存在嚴(yán)重違反協(xié)會(huì)章程的行為、被撤銷證券業(yè)務(wù)許可、責(zé)令關(guān)閉、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等情形的會(huì)員取消其會(huì)員資格的紀(jì)律處分。
采取取消會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)書面告知會(huì)員或其承繼人作出處理決定的理由和依據(jù)。
第四章 懲戒措施的實(shí)施
第二十五條 自律管理措施可以單獨(dú)或合并實(shí)施。對(duì)自律管理對(duì)象同一違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為僅可以實(shí)施一種紀(jì)律處分，但可同時(shí)實(shí)施一種或多種自律管理措施。
第二十六條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情免予實(shí)施懲戒措施：
（一）情節(jié)輕微，未造成不良影響的；
（二）已主動(dòng)采取措施有效消除不良影響的。第二十七條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情從輕或者減輕實(shí)施懲戒措施：
（一）情節(jié)輕微，主動(dòng)配合調(diào)查并對(duì)調(diào)查事實(shí)予以認(rèn)可的；
（二）初犯且認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好的；
（三）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的；
（四）主動(dòng)采取措施有效減輕不良影響的。
第二十八條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情從重實(shí)施懲戒措施：
（一）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)調(diào)查違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的過(guò)程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或資料，偽造、隱匿、篡改或者毀滅證據(jù)，或者回避、拒絕、阻礙調(diào)查人員依法履行職責(zé)行為的；
（二）對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的。
第二十九條 對(duì)協(xié)會(huì)實(shí)施的懲戒措施，自律管理對(duì)象享有陳述、申辯等權(quán)利。
第三十條 協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象提出異議的期限及受理部門。
協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對(duì)象申請(qǐng)復(fù)核的期限及受理部門。
第三十一條 對(duì)自律管理對(duì)象實(shí)施懲戒措施的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)記錄。對(duì)會(huì)員處以紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。除本辦法另有規(guī)定外，對(duì)自律管理對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分的，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公布紀(jì)律處分決定。
第三十二條 自律管理對(duì)象違反授權(quán)規(guī)定，需要對(duì)其實(shí)施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交協(xié)會(huì)辦理的案件，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政監(jiān)管措施或者行政處罰后，根據(jù)授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)需對(duì)自律管理對(duì)象實(shí)施懲戒措施的，依據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條 自律管理對(duì)象違反法律，涉嫌構(gòu)成犯罪的，協(xié)會(huì)移交司法機(jī)關(guān)處理。
第五章 附則
第三十四條 對(duì)協(xié)會(huì)特別會(huì)員實(shí)施的懲戒措施，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。
第三十五條 協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)通過(guò)，自公布之日起施行。
第三十七條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)
附件
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）
第一章 總則
第一條
為了加強(qiáng)和規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分工作，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)市場(chǎng)參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本辦法。
第二條
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）對(duì)申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者等全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)參與人實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，適用本辦法。
第三條
實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。
第四條
實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。
第五條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分可以單獨(dú)或合并實(shí)施。第六條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司工作人員在自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵紀(jì)守法，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取 不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的自律監(jiān)管對(duì)象的商業(yè)秘密。
第七條 處理自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的工作人員或其近親屬與自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分事項(xiàng)存在利害關(guān)系，可能影響自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分公正處理的，應(yīng)當(dāng)回避。
前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。第八條 具有下列情形之一的，可以從輕實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：
（一）未對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響的；
（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的；
（三）已經(jīng)實(shí)施有效措施消除不良影響的；
（四）初犯且認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好的；
（五）積極配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施相關(guān)措施的；
（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。
第九條 具有下列情形之一的，可以從重實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：
（一）自律監(jiān)管對(duì)象最近六個(gè)月內(nèi)曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施或行政處罰；
（二）自律監(jiān)管對(duì)象最近六個(gè)月內(nèi)曾被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；
（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。
第十條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)自律監(jiān)管對(duì)象實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，自律監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則履行相關(guān)義務(wù)。自律監(jiān)管對(duì)象未按要求履行義務(wù)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)情況對(duì)其進(jìn)一步實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。第十一條 掛牌公司因違反規(guī)則在1年內(nèi)被多次實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以限制其變更轉(zhuǎn)讓方式、發(fā)行融資、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)的辦理，具體辦法另行規(guī)定。
第十二條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司定期在官網(wǎng)公布對(duì)自律監(jiān)管對(duì)象實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十三條 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人收到紀(jì)律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀(jì)律處分決定書的，申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到之日起二個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公布收到紀(jì)律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀(jì)律處分決定書的相關(guān)情況。
第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項(xiàng)不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送有權(quán)處理單位。
第二章 自律監(jiān)管措施的種類及實(shí)施程序
第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的適用種類
第十五條 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施：
（一）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
（二）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；
（三）約見(jiàn)談話；
（四）要求提交書面承諾；
（五）出具警示函；
（六）責(zé)令改正；
（七）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
（八）其他自律監(jiān)管措施。
第十六條 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施：
（一）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、和高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
（二）約見(jiàn)談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）出具警示函；
（五）責(zé)令改正；
（六）暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；
（七）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
（八）其他自律監(jiān)管措施。
第十七條 主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施：
（一）要求主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
（二）約見(jiàn)談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）出具警示函；
（五）責(zé)令改正；
（六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
（七）限制證券賬戶交易；
（八）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
（九）其他自律監(jiān)管措施。
第十八條 投資者違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施：
（一）口頭警示；
（二）要求提交書面承諾；
（三）出具警示函；
（四）限制證券賬戶交易；
（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
（六）其他自律監(jiān)管措施。
第二節(jié)
自律監(jiān)管措施的實(shí)施程序
第十九條 決定實(shí)施自律監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書。
實(shí)施下列自律監(jiān)管措施的，可以口頭或者書面通知，無(wú)需發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書：
（一）口頭警示；
（二）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人 或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
（三）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。
第二十條 自律監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：
（一）違規(guī)事實(shí)；
（二）實(shí)施的自律監(jiān)管措施及其適用理由、適用規(guī)則。第二十一條 實(shí)施口頭警示的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)錄音電話通知自律監(jiān)管對(duì)象，告知其違規(guī)事實(shí)、實(shí)施的自律監(jiān)管措施及適用理由、適用規(guī)則，并明確指出如果仍未及時(shí)終止違規(guī)行為，則將對(duì)其進(jìn)一步實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
實(shí)施口頭警示的，應(yīng)當(dāng)錄音留存。
第二十二條 實(shí)施要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露的，應(yīng)當(dāng)書面通知自律監(jiān)管對(duì)象在要求時(shí)間內(nèi)提交解釋、說(shuō)明或披露，并對(duì)相關(guān)解釋、說(shuō)明或披露進(jìn)行審查。
第二十三條 實(shí)施要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知自律監(jiān)管對(duì)象在要求時(shí)間內(nèi)提交核查意見(jiàn)，并對(duì)中介機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)進(jìn)行審查。
第二十四條 實(shí)施約見(jiàn)談話的，應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)轉(zhuǎn)讓日向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其談話的時(shí)間、地點(diǎn)、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。約見(jiàn)談話應(yīng)由兩名以上全國(guó)股轉(zhuǎn)公司工作人員參加，應(yīng)注意做好談話前材料準(zhǔn)備，談話過(guò)程中氛圍莊重、流程規(guī)范，向自律監(jiān)管對(duì)象明確指出問(wèn)題，提出要求，做好談話記錄并要求談話對(duì)象簽字，同時(shí)進(jìn)行錄音留存。
第二十五條 實(shí)施要求提交書面承諾的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其在收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾的電子版掃描件和紙質(zhì)版原件，承諾不再違反相關(guān)規(guī)定。
第二十六條 實(shí)施出具警示函的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問(wèn)題，對(duì)其進(jìn)行警示，提醒其盡快改進(jìn)。
第二十七條 實(shí)施責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其整改的事項(xiàng)、時(shí)限和要求等內(nèi)容。改正期限不得超過(guò)六個(gè)月，自律監(jiān)管對(duì)象因特殊原因提出延長(zhǎng)申請(qǐng)并獲全國(guó)股轉(zhuǎn)公司批準(zhǔn)的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月，申請(qǐng)延長(zhǎng)不得超過(guò)兩次。改正時(shí)限屆滿的，應(yīng)及時(shí)檢查改正落實(shí)情況。
第二十八條 實(shí)施暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停受理文件的時(shí)限，可以要求其限期進(jìn)行整改。
第二十九條 實(shí)施暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停解除限售的時(shí)限，可以要求其進(jìn)行自查并提交自查報(bào)告，或要求其限期進(jìn)行整改。第三十條 實(shí)施限制證券賬戶交易的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其限制證券賬戶交易的時(shí)限。
限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時(shí)間一般不超過(guò)六個(gè)月，可以連續(xù)或者多次實(shí)施。
第三章
紀(jì)律處分的種類及實(shí)施程序
第一節(jié) 紀(jì)律處分的適用種類
第三十一條
申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案）：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)。
第三十二條
申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。第三十三條
主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二節(jié) 紀(jì)律處分的實(shí)施程序
第三十四條
擬實(shí)施下列紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分意向書：
（一）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急,需要立即啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的除外。
第三十五條
紀(jì)律處分意向書應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象說(shuō)明違規(guī)事實(shí)、擬實(shí)施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則，并告知其有權(quán)在收到紀(jì)律處分意向書之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面申辯。
第三十六條
自律監(jiān)管對(duì)象屆期未申辯的，或者在審查自律監(jiān)管對(duì)象的申辯意見(jiàn)后，仍然認(rèn)為需要給予紀(jì)律處分的，或者違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急，需要立即啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的，紀(jì)律處分委員會(huì)應(yīng)當(dāng)審議相關(guān)紀(jì)律處分事項(xiàng)。
擬實(shí)施除第三十四條規(guī)定外的紀(jì)律處分的，紀(jì)律處分委員會(huì)應(yīng)當(dāng)審議相關(guān)紀(jì)律處分事項(xiàng)。
第三十七條
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的紀(jì)律處分審議意見(jiàn)，作出紀(jì)律處分決定，向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分決定書。紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明自律監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)事實(shí)、自律監(jiān)管對(duì)象的書面申辯理由及其采納情況（如有）、決定實(shí)施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。
第三十八條
實(shí)施通報(bào)批評(píng)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，在特定范圍內(nèi)通報(bào)其違規(guī)行為，對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育。
第三十九條
實(shí)施公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上對(duì)其進(jìn)行譴責(zé)。
第四十條 實(shí)施認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上，公開認(rèn)定自律監(jiān)管對(duì)象三年以上不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
第四十一條
實(shí)施限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，告知其限制、暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)的時(shí)限，可以要求其限期進(jìn)行整改。
第四章 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的復(fù)核程序
第四十二條
自律監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的自律監(jiān)管措施決定或紀(jì)律處分決定的，可以自收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，或自收到紀(jì)律處分決定書之日起十五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面形式向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施決定或紀(jì)律處分決定不停止執(zhí)行。
第四十三條
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處 分，認(rèn)為事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用規(guī)則正確、決定準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序正確的，予以維持。
第四十四條
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，認(rèn)為原決定有下列情形之一的，可以直接變更原決定：
（一）適用規(guī)則錯(cuò)誤的；
（二）違規(guī)事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定有誤的；
（三）處理不當(dāng)?shù)摹?/p>
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司變更違規(guī)處理決定的，不得加重對(duì)自律監(jiān)管對(duì)象的處理。
第四十五條
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，認(rèn)為原決定有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)撤銷原處理決定：
（一）違規(guī)事實(shí)不存在或者證據(jù)不足的；
（二）違反程序，影響公正處理的；
（三）自律監(jiān)管人員存在違規(guī)行為、枉法處理的。
第五章 附則
第四十六條
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以通過(guò)電子郵件、郵寄、傳真、公告等方式向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書、紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書及其他相關(guān)文件。
自律監(jiān)管對(duì)象是投資者的，可以通過(guò)自律監(jiān)管對(duì)象委托交易的證券公司或其營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。
自律監(jiān)管對(duì)象下落不明或者用其他方式無(wú)法送達(dá)的，可以在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)三十日即視為送達(dá)。第四十七條
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分建檔保存。
第四十八條
本辦法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第四十九條
本辦法自2016年4月28日起實(shí)施。
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