第一篇：關(guān)于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路 與措施0504征求意見稿

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

關(guān)于推進證券公司

改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施

（征求意見稿）

一、行業(yè)現(xiàn)狀

（一）發(fā)展階段。證券業(yè)上世紀八十年代初起源于銀行、信托下屬的證券營業(yè)網(wǎng)點。1987年，證券行業(yè)進入草創(chuàng)階段，之后陸續(xù)設(shè)立了近90家證券公司。1998年，實施銀證脫鉤，審計署對88家證券公司同步進行了全面審計。審計表明，行業(yè)當時挪用保證金、違規(guī)理財?shù)刃袨楸容^普遍，資產(chǎn)質(zhì)量較低,隱藏巨大的歷史遺留風險。1998年證監(jiān)會承接監(jiān)管職責后,持續(xù)進行了信證分業(yè)、財政證券轉(zhuǎn)制、清理非法網(wǎng)點和風險處臵工作，證券行業(yè)開始進入清理整頓和綜合治理階段。特別是2001年后股市持續(xù)低迷，至2003年底證券公司各種違規(guī)和風險問題開始集中暴露，資金鏈面臨斷裂，行業(yè)技術(shù)上破產(chǎn)，社會信譽跌至冰點。國務(wù)院果斷決策，從2004年開始對歷史遺留風險較大的證券公司實施關(guān)閉，并進行了為期三年的綜合治理，最終關(guān)閉了31家證券公司，徹底化解了歷史遺留風險，建立健全了一批基礎(chǔ)性制度。2008年后，證券公司風險處臵開始收尾，綜合治理順利結(jié)束，證券市場 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

基礎(chǔ)性制度進一步完善，證券公司合規(guī)管理和風險控制的意識和能力顯著增強，規(guī)范運作的水平明顯提高，證券行業(yè)開始進入規(guī)范發(fā)展階段。

（二）制度建設(shè)。證券公司風險處臵過程中，本著化解歷史遺留風險、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索實施了證券公司賬戶清理、客戶資產(chǎn)管理和客戶交易結(jié)算資金第三方存管等制度。綜合治理及隨后的規(guī)范發(fā)展階段，又陸續(xù)推出了以凈資本為核心的風險監(jiān)管、以有效性評估和信息隔離墻制度為特點的合規(guī)管理、證券公司信息公開披露、投資者適當性、證券公司分類監(jiān)管等基礎(chǔ)性制度。同時，審核三公開機制、嚴格從業(yè)人員管理、客戶資金監(jiān)測分析系統(tǒng)、證券公司后臺集中管理等措施也相繼付諸實施。這些制度和措施的有效運行，使監(jiān)管的有效性、權(quán)威性、透明度和公信力明顯增強，為證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（三）創(chuàng)新實踐。證監(jiān)會一貫支持、推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展，2004年8月第一次以會發(fā)文的形式，明確了證券公司開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的機制、路徑和支持證券公司創(chuàng)新的政策措施。進入規(guī)范發(fā)展階段后，又相繼推出了直接投資、融資融券等新業(yè)務(wù)，并以證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織為平臺，采取專業(yè)評價等手段，相繼推出了報價回購、約定購回、現(xiàn)金管理等新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品。2011年，證監(jiān)會出臺了《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新指引》，支持證券公司的創(chuàng)新活動。

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

在產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng)新上，遵循市場有需求、公司有能力、法律無障礙、風險可控制、監(jiān)管有措施、客戶權(quán)益有保障、發(fā)生事故能妥善處理的原則，先試點，后推開，成熟一個推出一個，為進一步推動行業(yè)創(chuàng)新積累了一定的經(jīng)驗。

（四）開放進程。自2001年加入WTO始，我國證券業(yè)對外開放有序推進。從境外證券類機構(gòu)設(shè)立駐華代表處到參股設(shè)立合資證券公司，再到境內(nèi)證券公司到境外設(shè)立分支機構(gòu)；從實施合格境外機構(gòu)投資者（QFII）制度到合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，再到人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）試點；從內(nèi)地與港澳《更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》（CEPA）到《兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》（ECFA），再到CEPA補充協(xié)議和ECFA后續(xù)商談；從認真履行WTO對外開放承諾到主動實施證券業(yè)自主開放的政策措施，我國證券業(yè)走過了一條漸進式的開放道路，國際化水平逐步提高，初步形成了兼顧多邊最惠國待遇和雙邊互惠安排的對外開放格局。目前，我國有境外證券類機構(gòu)駐華代表處124家，合資證券公司13家，合資證券投資咨詢公司1家；同時，有20家境內(nèi)證券公司在香港設(shè)立了子公司。我國證券業(yè)對外開放政策取得積極成效，并經(jīng)受了國際金融危機的考驗，維護了資本市場平穩(wěn)運行和國家金融安全。

（五）經(jīng)營狀況。綜合治理和規(guī)范發(fā)展階段，行業(yè)深刻吸取經(jīng)驗教訓，集中精力和資源健全內(nèi)控機制，加強信息技 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，顯著提升內(nèi)部管理和風險防控能力，經(jīng)受住了股市大幅度波動和國際金融危機的嚴峻考驗，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新業(yè)務(wù)陸續(xù)平穩(wěn)推出，市場中介功能和作用逐步擴大，經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況總體良好。截至2011年底，行業(yè)整體連續(xù)6年盈利，109家公司總資產(chǎn)1.65萬億元，凈資產(chǎn)6240億元，凈資本4643億元,分別是綜合治理初的5.45倍，8.81倍和10.98倍。證券營業(yè)部5000余家，從業(yè)人員26萬人,分別是綜合治理前的1.7倍和6倍。

（六）突出問題。當前行業(yè)存在的突出問題是，證券公司在服務(wù)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和改革發(fā)展、滿足企業(yè)和居民多元化的投融資需求等方面的專業(yè)服務(wù)能力不足，與銀行、信托等金融同業(yè)和國際先進投行相比，不可替代的核心競爭力尚未完全形成。去年以來市場低迷，證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)盈利水平大幅下滑，而銀行、信托的理財業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)快速增長，證券公司專業(yè)服務(wù)能力不足、不能適應(yīng)市場需求及時有效推出新產(chǎn)品新服務(wù)的問題充分暴露。造成證券公司專業(yè)服務(wù)能力不足的原因主要有四方面：

一是受國際國內(nèi)大形勢的影響，各方對證券公司業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新很謹慎。2008年金融危機爆發(fā)后，國際上對金融創(chuàng)新過度的問題進行深入反思，并系統(tǒng)推進金融監(jiān)管制度改革；國內(nèi)股票市場大幅波動，證券公司將主要精力放在了風險控制上。在此情況下，對已經(jīng)研究論證多年的新業(yè)務(wù)新產(chǎn)

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

品都放慢了推出進度，更難以顧及其他業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。

二是受行業(yè)發(fā)展階段所限，證券公司經(jīng)營機制不活、創(chuàng)新能力有限、創(chuàng)新動力不足，綜合治理之后行政監(jiān)管主要是推動證券公司強化管理、夯實基礎(chǔ)，進行內(nèi)部管理創(chuàng)新，當時缺乏加快業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的基本條件。

三是證券行業(yè)身處公開市場，直接面對投資者，行業(yè)敏感度強，矛盾易發(fā)多發(fā)，社會關(guān)注度高，對證券公司經(jīng)營管理和創(chuàng)新發(fā)展中出現(xiàn)的問題容忍度低，解決手段可選擇余地小，客觀上對行業(yè)應(yīng)對外部沖擊的能力要求較高。

四是受市場深度、廣度制約，證券公司業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的空間有限。證券公司與證券市場相生相伴、相互依賴，許多新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的推出需要市場的結(jié)構(gòu)、層次、交易品種和交易規(guī)模與之相匹配，證券公司難以單兵突進。

（七）基本判斷。目前是證券行業(yè)有史以來運作最規(guī)范、財務(wù)最穩(wěn)健、基礎(chǔ)最厚實的時期，但也是證券公司面臨壓力和挑戰(zhàn)最大的時期之一；隨著多層次資本市場建設(shè)的加快推進和新股發(fā)行、信用債券、金融期貨等方面的改革創(chuàng)新深入開展，市場的廣度和深度正在拓展。綜合判斷，進一步推進證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的時機已經(jīng)成熟，行業(yè)進入創(chuàng)新發(fā)展為主導(dǎo)階段的基本條件已經(jīng)具備。

二、基本目標

（一）主要依據(jù)?！笆濉币?guī)劃和年初召開的全國金 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

融工作會議對做好新時期的金融工作提出了新的要求。全國金融工作會議提出：要堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，堅持市場配臵資源的改革導(dǎo)向，堅持創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念，堅持把防范化解風險作為金融工作生命線，堅持自主漸進安全共贏的開放方針。圍繞“五個堅持”，證監(jiān)會黨委提出要研究資本市場面臨的若干根本性問題，包括如何以資本市場的科學發(fā)展來促進國民經(jīng)濟的科學發(fā)展，如何通過多層次資本市場體系服務(wù)于中小企業(yè)、三農(nóng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，如何在證券期貨監(jiān)管工作中體現(xiàn)和維護廣大人民群眾的根本利益?！拔鍌€堅持”和“三個如何”為確立證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的基本目標指明了方向。

（二）基本目標。證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的基本目標是，以防范化解風險為基礎(chǔ)，以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點，以提高證券公司服務(wù)資本市場和實體經(jīng)濟的能力為目的，以提升行業(yè)核心競爭力為手段，堅持市場化、國際化、法治化的改革方向，加快多層次資本市場體系建設(shè)和證券公司對內(nèi)對外開放進程，不斷增強證券公司的資本市場中介功能和服務(wù)水平，實現(xiàn)證券行業(yè)與經(jīng)濟社會和諧共進可持續(xù)發(fā)展。

1、增強證券公司中介功能和服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。按照證券公司資本市場中介的屬性，確立證券公司作為市場主體的應(yīng)有地位和功能。強化證券公司的自治權(quán)利，放開證券

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

公司設(shè)立內(nèi)部組織架構(gòu)的限制，允許證券公司根據(jù)各自業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和客戶服務(wù)的需要自主確定內(nèi)部組織體系及其組織類型，允許證券公司依法自行決定分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營方式，提供金融服務(wù)。支持證券公司集團化經(jīng)營，允許證券公司全資擁有或控股基金管理公司，整合公募和私募平臺，統(tǒng)籌規(guī)劃和開拓客戶理財業(yè)務(wù)。支持證券公司積極探索和完善境內(nèi)外母子公司的管理體制，整合內(nèi)外聯(lián)動的業(yè)務(wù)運作和產(chǎn)品創(chuàng)新平臺，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。持續(xù)培育證券公司不可替代的核心競爭力，支持不同規(guī)模、不同條件的證券公司有序競爭、差異化發(fā)展，鼓勵有條件的證券公司發(fā)展成為有國際競爭力的一流投行。在鞏固提升證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)功能的基礎(chǔ)上，培育和加強證券公司的市場組織功能，放開中介、代理業(yè)務(wù)限制，充分發(fā)揮證券公司在服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級、落實創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略和為投資者進行財富管理等方面的重要作用。

2、切實保護投資者合法權(quán)益。證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展必須立足于保護投資者的合法權(quán)益。對改革開放、創(chuàng)新發(fā)展過程中采取的各種措施、方法，都必須以是否能有效增進和保護投資者合法權(quán)益為判斷和檢驗標準。證券公司投資者保護工作的好壞不僅關(guān)系投資者的切身利益，也直接影響證券公司誠信、行業(yè)形象和市場及社會穩(wěn)定。證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)牢牢樹立維護投資者合法權(quán)益的服務(wù)理念，監(jiān) 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

管安排和公司內(nèi)部合規(guī)制度、考核機制都要與投資者保護相一致，以維護投資者合法權(quán)益為導(dǎo)向。要堅持投資者適當性制度，證券公司及其從業(yè)人員為投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)遵循分類分級管理原則，將合適的產(chǎn)品或服務(wù)以合適的方式提供給合適的投資者，培育投資者價值投資、長期投資和理性投資理念。要支持證券公司增強產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)和營銷功能，切實為投資者提供誠信專業(yè)的、個性化的財富管理產(chǎn)品和風險管理工具，把投資者保護工作落到實處。

3、形成自主漸進、安全共贏的開放格局。國際金融危機以來，歐美主要金融機構(gòu)側(cè)重于應(yīng)對危機和調(diào)整業(yè)務(wù)模式，監(jiān)管壓力上升，市場信譽和競爭力下降，我國證券業(yè)國際化面臨歷史性機遇。但是，我國證券業(yè)對外開放還存在著諸多問題：

一是證券業(yè)對外開放水平偏低，“引進來”的先進管理經(jīng)驗和成效低于預(yù)期，“走出去”開展跨境業(yè)務(wù)尚處在起步階段，不能滿足我國融入全球經(jīng)貿(mào)體系、企業(yè)境外投資和經(jīng)營對金融服務(wù)的需求；

二是我國本土證券公司發(fā)展歷史短，總體規(guī)模小，管理精細化程度不高，經(jīng)營機制不靈活，創(chuàng)新能力不足，競爭力與國際大型投資銀行相比差距很大；

三是我國銀行、證券、保險業(yè)對外開放的起點格局、空間范圍和實施進程存在差異，大型跨國金融機構(gòu)同時進入我

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

國不同金融領(lǐng)域，對“分業(yè)經(jīng)營”的本土金融機構(gòu)造成不公平競爭，對“分業(yè)監(jiān)管”的我國金融監(jiān)管機構(gòu)實施有效監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)。

我國銀行業(yè)等其他行業(yè)對外開放的經(jīng)驗證明，越是主動開放和高度競爭的行業(yè)，越有可能培育和造就一批具有國際競爭力的企業(yè)。證券業(yè)對外開放有利于促進證券公司更新經(jīng)營理念，引進先進管理、產(chǎn)品開發(fā)研究和風險控制等技術(shù)，推動金融創(chuàng)新和行業(yè)競爭，提高證券業(yè)服務(wù)效率和水平，更好地發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟和社會發(fā)展的功能。因此，應(yīng)繼續(xù)堅持“以我為主、循序漸進、安全可控、競爭合作、互利共贏”的原則，保持對外開放政策的漸進性、連續(xù)性、前瞻性，根據(jù)我國金融業(yè)對外開放的總體規(guī)劃和安排，從我國資本市場和證券公司發(fā)展的實際需要出發(fā)，結(jié)合多邊、雙邊經(jīng)貿(mào)談判進程，逐步、持續(xù)提高證券業(yè)對外開放水平。在縮短合資證券公司申請擴大業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營年限的基礎(chǔ)上，擇機放開合資證券公司與投行業(yè)務(wù)直接相關(guān)、服務(wù)于個人高端客戶和機構(gòu)客戶的研發(fā)、銷售等業(yè)務(wù)范圍，逐步提高外資參股證券公司的持股比例，穩(wěn)妥開展對外擴大開放的探索和試點工作。在對外開放的過程中，應(yīng)加大對本土證券公司“走出去”的政策扶持力度，協(xié)調(diào)推進“引進來”與“走出去”，支持鼓勵證券公司穩(wěn)步開展跨境業(yè)務(wù)和國際化經(jīng)營。

同時，綜合考慮對外開放進程和安排，協(xié)調(diào)有序地推進 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

證券公司對內(nèi)開放。以更加積極的態(tài)度對待國內(nèi)其他金融機構(gòu)與證券公司在同步、對等開放的原則下相互持股的試點，在目前“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的總體格局下，支持符合條件的證券公司與國內(nèi)其他金融機構(gòu)以控股、參股方式探索綜合經(jīng)營，努力形成內(nèi)外資公司公平競爭的局面。

4、樹立創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念，改革監(jiān)管制度，為證券公司創(chuàng)新發(fā)展留足制度空間。監(jiān)管必須能包容、推動行業(yè)創(chuàng)新，但創(chuàng)新活動不能侵蝕、損害監(jiān)管的有效性。監(jiān)管制度安排事關(guān)行業(yè)改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的總體架構(gòu)，應(yīng)在堅持風控、合規(guī)兩項基本監(jiān)管制度有效性的基礎(chǔ)上，按市場化方向改革現(xiàn)行監(jiān)管制度，實現(xiàn)行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自治的歸位盡責，有機互動。按照減少事前審批、強化事中檢查和事后問責的原則，對法定審批項目進行動態(tài)評估，凡是公司自治、行業(yè)自律和事后監(jiān)管能夠解決問題的，均適時予以取消；一時不能取消的，盡量采取簡易程序?qū)徟?；?guī)范事前報備項目的管理機制，清理取消不利于創(chuàng)新發(fā)展的“軟措施”、“窗口指導(dǎo)”，為行業(yè)自律和證券公司自主創(chuàng)新騰出足夠空間。監(jiān)管手段改革應(yīng)確保監(jiān)管部門在必要環(huán)節(jié)能及時、充分掌握證券公司信息，監(jiān)測證券公司風險；但同時應(yīng)減少對證券公司業(yè)務(wù)過細的監(jiān)管規(guī)定，對適宜證券公司自主的事項盡量不采取行政監(jiān)管和自律措施，對適宜行業(yè)統(tǒng)一規(guī)范的事項盡可能由自律組織制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)指引，以提高證

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

券公司自主自治、市場應(yīng)變和創(chuàng)新能力。

5、加強行業(yè)社會形象建設(shè)。證券行業(yè)社會形象建設(shè)關(guān)系社會和諧，也影響行業(yè)自身發(fā)展。應(yīng)著力引導(dǎo)行業(yè)樹立誠實守信、依法合規(guī)、關(guān)心國家、熱愛人民、扶貧濟困、綠色環(huán)保的正確理念，擯棄脫離社會、推卸責任、炫耀財富的觀念和行為，充分發(fā)揮行業(yè)在促進社會和諧、國家統(tǒng)一、民族團結(jié)和經(jīng)濟社會建設(shè)中的積極作用，督導(dǎo)行業(yè)認真貫徹落實國家各項方針、政策和相關(guān)部署，積極履行社會責任。應(yīng)加強證券行業(yè)專業(yè)人才隊伍建設(shè)和從業(yè)人員思想建設(shè)、文化建設(shè)、職業(yè)道德建設(shè)，進一步提高行業(yè)整體素質(zhì)，充分發(fā)揮專業(yè)精神和專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)人民，回饋社會。應(yīng)培育行業(yè)擔當精神，改善行業(yè)社會形象，實現(xiàn)證券行業(yè)與社會的共同協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、近期措施

（一）提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力。支持證券公司以維護和強化資本市場中介屬性為基點，以客戶需求為導(dǎo)向，積極開展理財產(chǎn)品創(chuàng)新活動。在堅持信息真實披露、風險充分揭示、投資者適當性、客戶資產(chǎn)第三方托管等基本要求的同時，擴大投資范圍、允許產(chǎn)品分級、降低投資門檻、減少相關(guān)限制：對大集合產(chǎn)品，投資范圍放到短融、中票、本金保證型理財產(chǎn)品以及正回購等；對小集合產(chǎn)品，投資范圍放松到證券期貨交易所交易的產(chǎn)品、銀行間市場交易的產(chǎn) 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

品、經(jīng)金融監(jiān)管機構(gòu)審批或備案的金融產(chǎn)品等；對定向和專項理財，允許投資者與證券公司自愿協(xié)商，合同約定投資范圍；允許資產(chǎn)管理參與融資融券交易，將其持有的股票作為融券標的證券借給證券金融公司。將現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資范圍從銀行存款放寬到各類風險較低、流動性較強的債券。同時，重新評估各類產(chǎn)品的投資者適當性安排，合理設(shè)計投資門檻，引導(dǎo)證券公司高度重視和積極挖掘個人高端客戶和機構(gòu)客戶的投資理財需求。機構(gòu)部已會同證券業(yè)協(xié)會向全行業(yè)征求了資產(chǎn)管理試行辦法及配套規(guī)則的修改意見，目前正在抓緊進行修改。

（二）加快新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品創(chuàng)新進程。證監(jiān)會已報請國務(wù)院審改辦取消集合資產(chǎn)管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內(nèi)集合資產(chǎn)管理計劃的審批采取簡易程序。創(chuàng)新過程中，對簡單業(yè)務(wù)和產(chǎn)品不搞評審和試點；對比較復(fù)雜、風險較高的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，必須進行評審和試點的，盡量縮短評審和試點期限；適當加快試點擴大周期，試點成功的及時轉(zhuǎn)入常規(guī)；已轉(zhuǎn)入常規(guī)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品，盡量依靠自律、內(nèi)控機制，依法必須審批的，簡化手續(xù)，提高審批效率。在對一般性業(yè)務(wù)或產(chǎn)品實行事后備案制的同時，對風險特征復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品仍應(yīng)采取事前備案制或?qū)徟?。加大對有利于提高證券公司服務(wù)能力、在行業(yè)內(nèi)具有較大推廣價值的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的激勵力度。年底前再次修改證券公司產(chǎn)品和

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

業(yè)務(wù)創(chuàng)新指引。

（三）放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制。在科學調(diào)控杠桿率的前提下，逐步擴大證券自營投資品種范圍，直至允許投資所有場內(nèi)場外證券類金融產(chǎn)品；支持證券公司開展市值管理等各類中介服務(wù)；放寬報價回購、約定購回和融資融券業(yè)務(wù)限制，擴大三項業(yè)務(wù)的市場覆蓋面；允許具備條件的證券公司依法投資金融期貨、商品期貨、黃金現(xiàn)貨及其他非證券類金融產(chǎn)品。在完善凈資本規(guī)則和落實“隔離墻”制度的基礎(chǔ)上，對證券公司依法設(shè)立直投子公司、并購基金管理子公司、另類投資子公司等非證券業(yè)務(wù)子公司及其開展相關(guān)業(yè)務(wù)進一步放開限制。目前，機構(gòu)部已著手修改有關(guān)規(guī)則，并已會同交易所、證券業(yè)協(xié)會研究部署擴大報價回購、約定購回、融資融券業(yè)務(wù)試點和轉(zhuǎn)常規(guī)工作。

（四）擴大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍。充分發(fā)揮證券公司柜臺銷售功能，允許證券公司代銷經(jīng)國家有關(guān)部門或者授權(quán)機構(gòu)批準、備案發(fā)行的各類金融產(chǎn)品，為證券公司探索客戶財富管理等業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件。目前，機構(gòu)部正在制定《證券公司代銷金融產(chǎn)品暫行規(guī)定》。

（五）支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展。支持我國證券公司及其境外子公司、境內(nèi)合資證券公司為中國企業(yè)跨境發(fā)行上市、并購重組提供有關(guān)中介服務(wù)；加快研究制定境外公司到境內(nèi)發(fā)行股票和人民幣債券的有關(guān)辦法和規(guī)則，明確由境內(nèi)證券公司 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

從事保薦和承銷業(yè)務(wù)；增加QFII、RQFII和QDII的額度，允許多種方式使用該額度，并簡化審批流程，加快推出跨境雙向掛牌上市的ETF產(chǎn)品；允許證券公司開展專項QDII經(jīng)紀業(yè)務(wù)、以自有資金、專項理財基金或直投基金進行跨境投資。在CEPA和ECFA框架內(nèi)，積極支持跨境業(yè)務(wù)在兩岸三地資本市場先行先試，為行業(yè)進一步開放積累經(jīng)驗。抓緊研究制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，形成有利于跨境業(yè)務(wù)發(fā)展的政策規(guī)則體系。

（六）推動營業(yè)部組織創(chuàng)新。允許證券公司自主決定營業(yè)部的組織形式和業(yè)務(wù)范圍，放開設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點的主體資格限制（取消經(jīng)營業(yè)績要求）和地域限制（取消“飽和區(qū)”、“非飽和區(qū)”等區(qū)域劃分，由公司自主選點），以風險資本準備調(diào)控營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立的規(guī)模和速度；逐步放寬客戶開戶方式限制，在符合基本開戶流程、保證投資者教育到位和客戶資料真實完整、客戶回訪制度落實的前提下，允許證券公司探索網(wǎng)上開戶，以減輕設(shè)立網(wǎng)點的壓力；允許證券公司在符合規(guī)定的最低標準基礎(chǔ)上自主決定IT技術(shù)配臵和營業(yè)部技術(shù)框架，以降低經(jīng)營成本。目前，機構(gòu)部正在修訂營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)管規(guī)定和相關(guān)經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，證券業(yè)協(xié)會正在制定證券公司客戶賬戶自律規(guī)范、修改證券營業(yè)部信息技術(shù)標準。

（七）鼓勵證券公司發(fā)行上市和并購重組。允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內(nèi)外上市安排；同時，積

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

極推動證券公司市場化并購重組，對以行業(yè)整合為目的的收購，將解決“同業(yè)競爭”的期限由2年放寬至5年。機構(gòu)部擬于年底前取消證券公司IPO上市審慎性監(jiān)管標準（借殼上市的審慎性監(jiān)管標準不變）。取消后，證券公司申請IPO上市，機構(gòu)部僅對合規(guī)狀況和風控指標達標情況出具監(jiān)管意見，由發(fā)行審核部門依法審核。

（八）鼓勵證券公司積極參與場外市場建設(shè)和中小微企業(yè)私募債券試點。在場外市場發(fā)展過程中，培育證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)，拓展證券公司托管、結(jié)算、估值等證券服務(wù)和市場組織功能，滿足非上市公司融資以及為專業(yè)投資機構(gòu)提供后臺管理支持的需要。結(jié)合場外市場發(fā)展和中小微企業(yè)私募債券試點，探索做市商制度。支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場，允許證券公司將個性化產(chǎn)品通過OTC市場銷售給合格投資者。根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一安排，證券業(yè)協(xié)會正在制定中小微企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點辦法，中登公司和交易所也在抓緊制定相關(guān)措施，爭取今年上半年開始試點。

（九）改革證券公司風險控制指標體系。借鑒國際金融改革最新做法，從我國市場和行業(yè)的實際出發(fā)，調(diào)整完善凈資本構(gòu)成和計算標準。增加風險覆蓋率和杠桿比率等指標，完善逆周期調(diào)節(jié)機制，適時靈活地調(diào)整有關(guān)風控指標和風險準備計算比例，在有效控制風險的前提下進一步放大行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模空間、提高公司自有資金使用效率。機構(gòu)部已會同證 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

券業(yè)協(xié)會征求了全行業(yè)的意見，并正在修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》。

（十）探索長效激勵機制。為支持證券公司吸引和留住高端人才，增強創(chuàng)新發(fā)展的動力和能力，應(yīng)對行業(yè)對內(nèi)對外開放壓力，在《證券法》相關(guān)條款修改之前，允許證券公司管理層和業(yè)務(wù)骨干以信托方式或設(shè)立有限公司、合伙企業(yè)方式間接持有證券公司股份，并探索其他合法合規(guī)、長期有效的激勵約束機制。

（十一）積極改善證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。進一步加強從業(yè)人員管理，完善證券公司及從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)的適當性管理要求，強化證券公司及其從業(yè)人員的社會責任意識；建立證券糾紛調(diào)解機制；持續(xù)開展投資者教育；加強行業(yè)形象宣傳，組織行業(yè)參與扶貧解困等社會公益活動，為證券公司營造寬松和諧的發(fā)展環(huán)境。機構(gòu)部、證券業(yè)協(xié)會已開始組織修訂證券從業(yè)人員管理辦法和證券公司高級管理人員管理辦法，證券業(yè)協(xié)會已建立證券糾紛調(diào)解中心并制定了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，正在制定證券公司投資者適當性指引。由證券業(yè)協(xié)會發(fā)起組織會員自愿設(shè)立中國證券業(yè)公益基金會，支持行業(yè)開展投資者教育、證券糾紛調(diào)解、行業(yè)扶貧等公益活動和形象宣傳。

此外，為配合發(fā)行體制改革和上市公司并購重組制度改革，證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)與發(fā)行部、上市部就保薦與承銷業(yè)務(wù)、證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

詢價行為、保薦機構(gòu)、保薦代表人、新上市公司獨立第三方風險評估、財務(wù)顧問分道制等工作進行了具體對接、安排，有關(guān)規(guī)則制定和宣傳工作將按證監(jiān)會的統(tǒng)一部署付諸實施。

為引導(dǎo)行業(yè)交流創(chuàng)新經(jīng)驗，探討創(chuàng)新重點，凝聚創(chuàng)新共識，鼓舞創(chuàng)新士氣，營造創(chuàng)新氛圍，機構(gòu)部、證券業(yè)協(xié)會要通過多種行之有效的形式，為監(jiān)管部門與行業(yè)、社會對話提供平臺。同時，證券業(yè)協(xié)會擬聯(lián)合滬深交易所、中登公司等行業(yè)自律組織于5月上旬在北京召開證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會。

四、實施原則

（一）統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)中求進。證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的措施多、涉及面廣，有些還比較敏感。在推進過程中，需要綜合考慮各種因素，要特別重視保護投資者合法權(quán)益，統(tǒng)籌安排、有機銜接好監(jiān)管退、自律進與弱事前、強事后等各項工作，兼顧創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風控，先易后難、先急后緩，分步實施。在行業(yè)普遍關(guān)心、條件相對成熟、環(huán)境限制相對較少、有利于增強證券公司中介服務(wù)功能且證監(jiān)會能自主辦理的領(lǐng)域，率先予以突破。要兼顧大中小證券公司的不同情況，促進東中西部證券公司共同發(fā)展。

（二）協(xié)調(diào)配合、分工落實。證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的各項措施，涉及系統(tǒng)內(nèi)很多單位和部門的職責，需要各有關(guān)單位和部門按照職責分工，加強協(xié)調(diào)配合，共同抓好 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

落實。其中一些措施，還涉及到其他政府部門、監(jiān)管機構(gòu)以及立法機關(guān)，需要加強溝通，尋求理解支持，取得協(xié)作配合。建議成立會領(lǐng)導(dǎo)牽頭、系統(tǒng)內(nèi)有關(guān)部門和單位參加的推進證券公司改革開放和創(chuàng)新發(fā)展小組，負責整體協(xié)調(diào)和指導(dǎo)有關(guān)工作。

（三）尊重企業(yè)、鼓勵首創(chuàng)。證券公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新需求不盡相同，應(yīng)支持行業(yè)差異化發(fā)展，尊重證券公司的自主定位。要保護行業(yè)的創(chuàng)新積極性，以積極開放的姿態(tài)對待行業(yè)的各類創(chuàng)意和新思路，鼓勵并幫助公司將創(chuàng)新愿望轉(zhuǎn)化為配套可行的創(chuàng)新方案，允許有可操作性的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)創(chuàng)新方案先行先試。證券公司產(chǎn)品或業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉及商業(yè)機密的，應(yīng)予保護。但對不涉及商業(yè)機密、對行業(yè)有普遍意義的新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品，在試點成功的基礎(chǔ)上，及時放開。

（四）及時評估、務(wù)實推進。證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的各項措施實施條件和需要做的準備工作不盡相同，要區(qū)別情況，選擇有利時機推出。我國資本市場還是以散戶為主的市場，因此各項改革創(chuàng)新措施推出后應(yīng)高度重視其可能給廣大散戶投資者帶來的影響，監(jiān)管部門和有關(guān)單位必須密切跟蹤、及時研判，出現(xiàn)問題時應(yīng)快速應(yīng)對；實施過程中要注重客觀評估和分析，實事求是地加以改進完善；必要時，應(yīng)適時暫緩或叫停。

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

五、幾個關(guān)系

（一）要妥善處理行業(yè)發(fā)展與外部環(huán)境的關(guān)系。要協(xié)調(diào)相關(guān)部門，在融資渠道、市場準入、稅收政策等方面給予證券公司支持，為證券公司創(chuàng)造更多的業(yè)務(wù)發(fā)展機會。應(yīng)爭取取消證券公司進入銀行間市場進行同業(yè)拆借的障礙，允許更多證券公司進入銀行間市場開展債券主承銷業(yè)務(wù)，開展憑證式國債銷售，放寬證券公司開展銀行間市場衍生品業(yè)務(wù)的資格限制。應(yīng)允許證券公司進入外匯市場和黃金市場，推動有關(guān)部門取消入市限制。應(yīng)拓寬證券公司融資渠道，給予證券公司一般借款人地位，允許證券公司從事支付業(yè)務(wù)。應(yīng)鼓勵和引導(dǎo)社?；稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金等機構(gòu)投資者充分運用資本市場。應(yīng)協(xié)商減輕證券公司的稅收負擔，解決經(jīng)紀人稅收問題，避免重復(fù)征稅。

（二）要妥善處理行業(yè)開放與保護的關(guān)系。國際經(jīng)驗表明，在主要新興市場中，漸進式對外開放利大于弊。開放是大勢所趨，不可逆轉(zhuǎn)；保護是階段性的手段，不能過度。適度保護有助于幼稚行業(yè)的培育和成長，但只有開放才能促進行業(yè)做大做強和實現(xiàn)更高水平的發(fā)展。目前，我國證券業(yè)集中度不高，證券公司規(guī)模不大，因此對外開放的程度應(yīng)與行業(yè)的承受能力相適應(yīng)。在對外開放時，可以根據(jù)行業(yè)承受力逐步提高外資在合資證券公司的持股比例，適時不斷擴大其 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

業(yè)務(wù)范圍。同時，應(yīng)支持境內(nèi)證券公司在亞太地區(qū)周邊市場、歐美發(fā)達市場和主要新興市場設(shè)點布局，量力而行，務(wù)求實效，逐步培育和形成與我國經(jīng)濟實力和資本市場規(guī)模相匹配、具有中國特色和國際競爭力的一流投行。

在對內(nèi)開放過程中，應(yīng)充分考慮現(xiàn)行體制的影響，應(yīng)當通過放松管制和拓展發(fā)展空間等方式讓證券公司做優(yōu)做強做大，平衡金融業(yè)發(fā)展格局。涉及證券公司股權(quán)對內(nèi)開放問題時，當前應(yīng)遵循下列原則：一是與現(xiàn)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的體制相匹配；二是堅持“一參一控”政策；三是國內(nèi)其他金融機構(gòu)與證券公司股權(quán)應(yīng)同步、對等開放；四是繼續(xù)按試點起步、個案報批的原則報國務(wù)院批準；五是如銀行、保險、信托控股證券公司，應(yīng)對控股公司同類業(yè)務(wù)進行整合，避免同業(yè)競爭。

（三）要妥善處理創(chuàng)新發(fā)展和風控合規(guī)的關(guān)系。風控合規(guī)與創(chuàng)新發(fā)展是伴隨證券行業(yè)持續(xù)成長壯大的“兩個輪子”，缺一不可。創(chuàng)新發(fā)展不能產(chǎn)生普遍性違法違規(guī)，也不能出現(xiàn)系統(tǒng)性風險。監(jiān)管中一定要守住兩條底線：一是證券公司行為要合法合規(guī)，不能損害投資者合法權(quán)益；二是證券公司創(chuàng)新風險要可測、可控、可承受，不外溢，不形成社會性、系統(tǒng)性風險。應(yīng)處理好風控合規(guī)與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系，在守住底線的基礎(chǔ)上不斷擴大發(fā)展空間。

（四）要妥善處理行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自治的關(guān)

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會會議材料

系。在市場機制能夠發(fā)揮作用、自律組織能夠自律管理或者事后監(jiān)管能夠解決問題的地方，監(jiān)管機構(gòu)“往后退”，自律組織“向前進”。在此過程中，做好退進銜接，制定自律管理的標準和流程，提高透明度。監(jiān)管機構(gòu)做好事中監(jiān)測分析、事后監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正或叫停。對授權(quán)派出機構(gòu)的審核事項和事前備案事項，應(yīng)盡可能統(tǒng)一監(jiān)管標準，避免監(jiān)管套利，條件具備的，也要及時予以取消。要強化證券公司法人責任，明確分支機構(gòu)以法人管理為主線，妥善處理法人管理與屬地監(jiān)管的關(guān)系。

第二篇：關(guān)于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路及措施

關(guān)于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新

發(fā)展的思路與措施

根據(jù)國家“十二五”規(guī)劃綱要和全國金融工作會議的精神，圍繞促進資本市場功能發(fā)揮、推動行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目標，在認真研究并廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，形成了關(guān)于證券業(yè)改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)意見。

一、行業(yè)現(xiàn)狀

（一）發(fā)展階段。證券業(yè)上世紀八十年代初起源于銀行、信托公司下屬的證券營業(yè)網(wǎng)點。1987年，證券行業(yè)進入初創(chuàng)階段，之后陸續(xù)設(shè)立了近90家證券公司。1998年，實施銀證脫鉤，審計署對88家證券公司同步進行了全面審計。審計表明，證券行業(yè)當時挪用保證金、違規(guī)理財?shù)刃袨楸容^普遍，資產(chǎn)質(zhì)量較低，隱藏巨大的歷史遺留風險。1998年后，持續(xù)進行了信證分業(yè)、財政證券轉(zhuǎn)制、清理非法網(wǎng)點和風險處置工作，證券行業(yè)開始進入清理整頓和綜合治理階段。特別是2001年后股市持續(xù)低迷，至2003年底證券公司各種違規(guī)和風險問題開始集中暴露，資金鏈面臨斷裂，行業(yè)技術(shù)上破產(chǎn)，社會信譽跌至冰點。國務(wù)院果斷決策，從2004年開始對風險較大的證券公司實施關(guān)閉，并進行了為期三年的綜合治理，最終關(guān)閉了31家證券公司，徹底化解了歷史遺留風險，建立健全了一批基礎(chǔ)性制度。2008年后，證券公司風險處置開始收尾，綜合治理順利結(jié) 束，證券市場基礎(chǔ)性制度進一步完善，證券公司合規(guī)管理和風險控制的意識和能力顯著增強，規(guī)范運作的水平明顯提高，證券行業(yè)開始進入規(guī)范發(fā)展階段。

（二）制度建設(shè)。證券公司風險處置過程中，本著化解歷史遺留風險、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索實施了證券公司賬戶清理、客戶資產(chǎn)管理和客戶交易結(jié)算資金第三方存管等制度。綜合治理及隨后的規(guī)范發(fā)展階段，又陸續(xù)推出了以凈資本為核心的風險監(jiān)管、以有效性評估和信息隔離墻制度為特點的合規(guī)管理、證券公司信息公開披露、投資者適當性、證券公司分類監(jiān)管等基礎(chǔ)性制度。同時，審核“三公開”機制、嚴格從業(yè)人員管理、客戶資金監(jiān)測分析系統(tǒng)、證券公司后臺集中管理等措施也相繼付諸實施。這些制度和措施的有效運行，使監(jiān)管的有效性、權(quán)威性、透明度和公信力明顯增強，為證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（三）創(chuàng)新實踐。證監(jiān)會一貫支持、推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展，2004年8月第一次正式發(fā)文（證監(jiān)機構(gòu)字[ 2004]96號），明確了證券公司開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的機制、路徑和支持證券公司創(chuàng)新的政策措施。之后，陸續(xù)推出了集合理財、資產(chǎn)證券化、直接投資、融資融券等新業(yè)務(wù)，并以證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織為平臺，采取專業(yè)評價等手段，相繼推出了報價回購、約定購回、現(xiàn)金管理等新業(yè)務(wù)。2011年，證監(jiān)會出臺了《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新指引（試行）》，在實踐總結(jié)的基礎(chǔ)上，進一步完善了支持證券公司 創(chuàng)新活動的監(jiān)管安排。在產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng)新上，遵循市場有需求、公司有能力、法律無障礙、風險可控制、監(jiān)管有措施、客戶權(quán)益有保障、發(fā)生事故能妥善處理的原則，先試點、后推開，成熟一個推出一個，為進一步推動行業(yè)創(chuàng)新積累了一定的經(jīng)驗。

（四）開放進程。20多年來，我國證券業(yè)對外開放有序推進。從境外證券類機構(gòu)設(shè)立駐華代表處到設(shè)立合資證券公司，再到境內(nèi)證券公司到境外設(shè)立分支機構(gòu)；從實施合格境外機構(gòu)投資者(QFII)制度到合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度，再到人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)試點；從內(nèi)地與港澳《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)到《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》(ECFA)，再到CEPA補充協(xié)議和ECFA后續(xù)商談；從認真履行WTO對外開放承諾到主動實施證券業(yè)自主開放的政策措施，我國證券業(yè)走過了一條漸進式的開放道路，國際化水平逐步提高，初步形成了兼顧多邊最惠國待遇和雙邊互惠安排的對外開放格局。目前，境外證券類機構(gòu)在華設(shè)立代表處124家，合資證券公司13家，合資證券投資咨詢公司1家；同時，有20家境內(nèi)證券公司在香港設(shè)立了子公司。我國證券業(yè)對外開放政策取得積極成效，并經(jīng)受了國際金融危機的考驗，維護了資本市場平穩(wěn)運行和國家金融安全。

（五）經(jīng)營狀況。綜合治理和規(guī)范發(fā)展階段，行業(yè)深刻吸取經(jīng)驗教訓，集中精為和資源，健全內(nèi)控機制，加強信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，顯著提升內(nèi)部管理和風險防控能力，經(jīng)受住了股市大幅度波動和國 際金融危機的嚴峻考驗。傳統(tǒng)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新業(yè)務(wù)陸續(xù)平穩(wěn)推出，市場中介功能和作用逐步擴大，經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況總體良好。截至201 1年底，行業(yè)整體連續(xù)6年盈利，109家公司總資產(chǎn)1.65萬億元，凈資產(chǎn)6240億元，凈資本4643億元，分別是綜合治理初 期的5.45倍，8.81倍和10.98倍。證券營業(yè)部5000余家，從業(yè)人員 26萬人，分別是綜合治理前的1，7倍和6倍。

（六）突出問題。當前行業(yè)存在的突出問題是，證券公司在服務(wù)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、滿足企業(yè)和居民多元化的投融資需求等方面的專業(yè)服務(wù)能力不足，與銀行、信托等金融同業(yè)和國際先進投行相比，不可替代的核心競爭力尚未完全形成0 2011年以來市場低迷，證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)盈利水平大幅下滑，而銀行、信托公司的業(yè)務(wù)快速增長，證券公司專業(yè)服務(wù)能力不足、不能適應(yīng)市場需求及時有效推出新產(chǎn)品新服務(wù)的問題逐漸突出。造成證券公司專業(yè)服務(wù)能力不足的原因主要有四方面：

一是受國際國內(nèi)大形勢的影響，各方面對證券公司業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新很謹慎。2008年金融危機爆發(fā)后，國際上對金融創(chuàng)新過度的問題進行深入反思，并系統(tǒng)推進強化金融監(jiān)管制度的改革。國內(nèi)股票市場大幅波動，證券公司將主要精力放在了風險控制上。在此情況下，對已經(jīng)研究論證多年的新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品都放慢了推出速度，更難以顧及其他業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。

一是受行業(yè)發(fā)展階段所限，證券公司經(jīng)營機制不活、創(chuàng)新能力 有限、創(chuàng)新動力不足，綜合治理之后行政監(jiān)管主要任務(wù)是推動證券公司強化管理、夯實基礎(chǔ)，迸行內(nèi)部管理創(chuàng)新，當時缺乏全面加快業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

三是證券行業(yè)身處公開市場，直接面對投資者，行業(yè)敏感度強，矛盾易發(fā)多發(fā)，社會關(guān)注度高，對證券公司經(jīng)營管理和創(chuàng)新發(fā)展中出現(xiàn)的問題容忍度低，解央過程中市場化、法治化程度高，可選擇余地小，客觀上對行業(yè)應(yīng)對外部沖擊的能力要求較高。

四是受市場深度、廣度制約，證券公司業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的空間有限。證券公司與證券市場相生相伴、相互依賴，許多新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的推出需要市場的結(jié)構(gòu)、層次、交易品種和交易規(guī)模與之相匹配，證券公司難以單兵突進。

（七）基本判斷。目前是證券行業(yè)有史以來運作最規(guī)范、財務(wù)最穩(wěn)健、基礎(chǔ)最厚實的時期，但也是證券公司面臨壓力和挑戰(zhàn)最大的時期之一。隨著多層次資本市場建設(shè)的加快推進和新股發(fā)行、信用債券、金融期貨等方面的改革創(chuàng)新深入開展，市場的廣度和深度正在拓展。綜合判斷，進一步推進證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的時機已經(jīng)基本成熟，行業(yè)進入創(chuàng)新發(fā)展為主導(dǎo)階段的相關(guān)條件已經(jīng)初步具備。

二、基本目標

（一）主要依據(jù)。全國金融工作會議提出，要堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，堅持市場配置資源的改革導(dǎo)向，堅持創(chuàng)新與監(jiān)

管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念，堅持把防范化解風險作為金融工作生命線，堅持自主漸進安全共贏的開放方針。圍繞“五個堅持”，證監(jiān)會黨委提出要研究資本市場面臨的若干根本性問題，包括如何以資本市場的科學發(fā)展來促進國民經(jīng)濟的科學發(fā)展，如何通過多層次資本市場體系服務(wù)于中小企業(yè)、三農(nóng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，如佴在證券期貨監(jiān)管工作中體現(xiàn)和維護廣大人民群眾的根本利益?！拔鍌€堅持”和“三個如何’’為確立證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的基本目標指明了方向。

（二）基本目標。證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的基本目標是：以防范化解風險為基礎(chǔ)，以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點，以提高 證券公司服務(wù)資本市場和實體經(jīng)濟的能力為目的，以提升行業(yè)核心 競爭力為手段，堅持市場化、國際化、法治化的改革方向，加快多層次資本市場體系建設(shè)和證券公司對內(nèi)對外開放進程，不斷增強證券公司的資本市場中介功能和服務(wù)水平，實現(xiàn)證券行業(yè)與經(jīng)濟社會和諧共進及可持續(xù)發(fā)展。

1、增強證券公司中介功能和服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。按照證券公司資本市場中介的屬性，確立證券公司作為市場主體的應(yīng)有地位和功能。在加強公司治理，建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)進程中，不斷強化證券公司的自治權(quán)利，放開證券公司設(shè)立內(nèi)部組織架構(gòu)的限制，允許證券公司根據(jù)各自業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和客戶服務(wù)的需要自主確定內(nèi)部組織體系及其組織類型，允許證券公司依法自行決定分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營方式，提供金融服務(wù)。支持證券公司集團化經(jīng)營，允許證 券公司全資擁有或控股基金管理公司，進一步放寬設(shè)立基金公司的限制，整合公募和私募平臺，統(tǒng)籌規(guī)劃和開拓客戶理財業(yè)務(wù)。支持證券公司積極探索和完善境內(nèi)外母子公司的管理體制，整合內(nèi)外聯(lián)動的業(yè)務(wù)運作和產(chǎn)品創(chuàng)新平臺，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。持續(xù)培育證券公司不可替代的核心競爭力，支持不同規(guī)模、不同條件的證券公詞有序競爭、差異化發(fā)展，鼓勵有條件的證券公司發(fā)展成為有國際競爭力的一流投行。在鞏固提升證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)功能的基礎(chǔ)上，培育和加強證券公司的市場組織功能，放開中介、代理業(yè)務(wù)限制，充分發(fā)揮證券公司在服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級、落實創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略和為投資者進行財富管理等方面的重要作用。

2、切實保護投資者合法權(quán)益。證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展必須立足于保護投資者的合法權(quán)益。對改革開放、創(chuàng)新發(fā)展過程中采取的各種措施、方法，都必須以是否能有效增進和保護投資者合法權(quán)益為判斷和檢驗標準。證券公司投資者保護工作的好壞不僅關(guān)系投資者的切身利益，也直接影響證券公司誠信、行業(yè)形象和市場及社會穩(wěn)定。證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)牢牢樹立維護投資者合法權(quán)益的服務(wù)理念，監(jiān)管安排和公司內(nèi)部合規(guī)制度、考核機制都要與投資者保護相一致，以維護投資者合法權(quán)益為導(dǎo)向。要堅持投資者適當性制度，證券公司及其從業(yè)人員為投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)遵循分類分級管理原則，將合適的產(chǎn)品或服務(wù)以合適的方式提供給合適 的投資者，培育投資者價值投資、長期投資和理性投資理念。要支持證券公司增強產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)和營銷功能，切實為投資者提供誠信專業(yè)的、個性化的財富管理產(chǎn)品和風險管理工具，把投資者保護工作落到實處。2．培育投資者價值投資、長期投資和理性投資理念。要支持證券公司增強產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)和營銷功能，切實為投資者提供誠信專業(yè)的、個性化的財富管理產(chǎn)品和風險管理工具，把投資者保護工作落到實處。

3．形成自主漸進、安全共贏的開放格局。國際金融危機以來，歐美主要金融機構(gòu)側(cè)重予應(yīng)對危機和調(diào)整業(yè)務(wù)模式，監(jiān)管壓力上升，市場信譽和競爭力受到一定影響，我國證券業(yè)國際化面臨新的機遇。但是，我國證券業(yè)對外開放還存在著諸多問題：

一是證券業(yè)對外開放水平偏低，“引進來”的先進管理經(jīng)驗和成效低于預(yù)期，“走出去”開展跨境業(yè)務(wù)尚處在起步階段，不能滿足我國融入全球經(jīng)貿(mào)體系、企業(yè)境外投資和經(jīng)營對金融服務(wù)的需求；

二是我國本土證券公司發(fā)展歷史短，總體規(guī)模小，管理精細化程度不高，經(jīng)營機制不靈活，創(chuàng)新能力不足，綜合競爭力與國際大 型投資銀行相比差距很大；

三是我國銀行、證券、保險業(yè)對外開放的起點格局、空間范圍和實施進程存在差異，大型跨國金融機構(gòu)同時進入我國不同金融領(lǐng)域，對“分業(yè)經(jīng)營’’的本土金融機構(gòu)造成不公平競爭，對我國“分業(yè)監(jiān)管”體制下金融監(jiān)管機構(gòu)實施有效監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)。

我國銀行業(yè)等其他行業(yè)對外開放的經(jīng)驗證明，越是主動開放和高度競爭的行業(yè)，越有可能培育和造就一批具有國際競爭力的企業(yè)。證券業(yè)對外開放有利于促進證券公司更新經(jīng)營理念，引進先進管理、產(chǎn)品開發(fā)研究和風險控制等技術(shù)，推動金融創(chuàng)新和行業(yè)競爭，提高證券業(yè)服務(wù)效率和水平，更好地發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟和社會發(fā)展的功能。因此，應(yīng)繼續(xù)堅持“以我為主、循序漸進、安全可控、競爭合作、互利共贏”的原則，保持對外開放政策的漸進性、連續(xù)性、前瞻性，根據(jù)我國金融業(yè)對外開放的總體規(guī)劃和安排，持續(xù)提高證券業(yè)對外開放水平。在縮短合資證券公司申請擴大業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營年限要求的基礎(chǔ)上，擇機放開合資證券公司與投行業(yè)務(wù)直接相關(guān)、服務(wù)于個人高端客戶和機構(gòu)客戶的研發(fā)、銷售等業(yè)務(wù)范圍，逐步提高外資參殷證券公司的持股比例，穩(wěn)妥開展對外擴大開放的探索和試，最工作。在對外開放的過程中，應(yīng)允許對本土證券公司自圭、穩(wěn)健地“走出去”，協(xié)調(diào)推進“引進來”與“走出去”，支持鼓勵證券公司穩(wěn)步開展跨境業(yè)務(wù)和國際化經(jīng)營。

同時，綜合考慮對外開放進程和安排，協(xié)調(diào)有序地推進證券公司對內(nèi)開放。要堅定不移地貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于鼓勵民營經(jīng)濟的方針，進一步支持民營資本進入證券、投資咨詢等領(lǐng)域。同時要以更加積極的態(tài)度對待國內(nèi)其他金融機構(gòu)與證券公司開展相互持股的試點。在目前“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的總體格局下，允許符合條件的證券公司與國內(nèi)其他金融機構(gòu)以控股、參股方式探索綜合經(jīng) 營，逐步形成內(nèi)外資公司公平競爭的局面。

4．樹立創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念，為證券公司創(chuàng)新發(fā)展留足制度空間。監(jiān)管必須能包容、推動行業(yè)創(chuàng)新，但創(chuàng)新活動不能侵蝕、損害監(jiān)管的有效性。監(jiān)管制度安排事關(guān)行業(yè)改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的總體架構(gòu)，應(yīng)在堅持風控、合規(guī)兩項基本監(jiān)管制度有效性的基礎(chǔ)上，按市場化方向改革現(xiàn)行監(jiān)管制度，實現(xiàn)行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自治的歸位盡責，有機互動。按照減少事前審批、強化事中檢查和事后問責的原則，對法定審批項目進行動態(tài)評估，凡是公司自治、行業(yè)自律和事后監(jiān)管能夠解決問題的，均適時予以取消；一時不能取消的，盡量采取簡易程序?qū)徟?。?guī)范事前報備項目的管理機制，清理取消不利于創(chuàng)新發(fā)展的“軟措施”、“窗口指導(dǎo)”，為行業(yè)自律和證券公司自主創(chuàng)新騰出足夠空間。監(jiān)管手段改革應(yīng)確保監(jiān)管部門在必要環(huán)節(jié)能及時、充分掌握證券公司信息，監(jiān)測證券公司風險。同時，應(yīng)減少對證券公司業(yè)務(wù)過細的監(jiān)管規(guī)定，對適宜證券公司自主決策的事項盡量不納入行政藍管和自律管理范圍，對適宜行業(yè)統(tǒng)一規(guī)范的事項盡可能由自律組織制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)指引，以提高證券公司自主自治、市場應(yīng)變和創(chuàng)新能力。

5．加強行業(yè)社會責任建設(shè)，提升行業(yè)社會形象。證券行業(yè)社會責任建設(shè)關(guān)系社會和諧，也影響行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。應(yīng)著力增強證券行業(yè)的社會責任感，引導(dǎo)行業(yè)牢固樹立誠實守信、依法合規(guī)、關(guān)心國家、熱愛人民、扶貧濟困、綠色環(huán)保的正確理念，擯棄脫離社會、推卸責任、急功近利、虛榮炫耀的觀念和行為，充分發(fā)揮行業(yè)在促進社會和諧、國家統(tǒng)一、民族團結(jié)和經(jīng)濟社會建設(shè)中的積極作用。應(yīng)督導(dǎo)行業(yè)認真貫徹落實國家各項方針、政策和相關(guān)部署，積極履行社會責任。應(yīng)加強證券行業(yè)專業(yè)人才隊伍建設(shè)和從業(yè)人員思想建設(shè)、文化建設(shè)、職業(yè)道德建設(shè)，進一步提高行業(yè)整體素質(zhì)，充分發(fā)揮專業(yè)精神和專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)人民，回饋社會。應(yīng)培育行業(yè)擔當精神，改善行業(yè)社會形象，實現(xiàn)證券行業(yè)與社會的共同協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、近期措施

（一）提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力。支持證券公司以維護和強化資本市場中介屬性為基點，以客戶為中心，以市場需求為導(dǎo)向，積極開展理財產(chǎn)品創(chuàng)新活動。在嚴格堅持信息真實披露、風險充分揭示、投資者適當性管理等基本要求的同時，擴大投資范圍、允許產(chǎn)品分級、拓寬銷售渠道、減少相關(guān)限制。對大集合產(chǎn)品，投資范圍放松到短融、中票、本金保證型理財產(chǎn)品以及正回購等。對小集合產(chǎn)品，投資范圍放松到證券期貨交易所交易的產(chǎn)品、銀行間市場交易的產(chǎn)品、經(jīng)金融監(jiān)管部門或授權(quán)機構(gòu)審批或備案的金融產(chǎn)品等。對定向和專項理財，允許投資者與證券公司自愿協(xié)商，合同約寵投資范圍；允許資產(chǎn)管理將其持有的股票作為融券標的證券借給證券金融公司。將現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資范圍從銀行存款放寬到各類風險較低、流動性較強的債券。同時，動態(tài)評估各類產(chǎn)品的投資者適當性安排，合理設(shè)計投資門檻，引導(dǎo)證券公司高度重視和積極 挖掘個人高端客戶和機構(gòu)客戶的投資理財需求。

（二）加快新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品創(chuàng)新進程。嚴格區(qū)分公募和私募，改進公募產(chǎn)品和業(yè)務(wù)管理，進一步放開私募產(chǎn)品和業(yè)務(wù)限制。取消私募類集合資產(chǎn)管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內(nèi)采取簡易審批程序。鼓勵和支持產(chǎn)品創(chuàng)新，對簡單業(yè)務(wù)和產(chǎn)品不搞評審和試點；對比較復(fù)雜、風險較高的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，必須進行評審和試點的，盡量縮短評審和試點期限。適當加快試點擴大周期，試點成功的及時轉(zhuǎn)入常規(guī)；已轉(zhuǎn)入常規(guī)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品，盡量依靠自律、內(nèi)控機制，依法必須審批的，簡化手續(xù)，提高審批效率。加大對有利于提高證券公司服務(wù)能力、在行業(yè)內(nèi)具有較大推廣價值的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的激勵力度：，（三）放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制。在科學調(diào)控杠桿率的前提下，逐步擴大證券自營投資品種范圍，直至允許投資所有場內(nèi)場外證券類金融產(chǎn)品。支持證券公司開展市值管理等各類中介服務(wù)。放寬報價回購、約定購回和融資融券業(yè)務(wù)限制，擴大三項業(yè)務(wù)的市場覆蓋面。允許具備條件的證券公司依法投資金融期貨、商品期貨、黃金現(xiàn)貨及其他非證券類金融產(chǎn)品。在完善凈資本規(guī)則和落實“隔離墻”制度的基礎(chǔ)上，對證券公司依法設(shè)立直投子公司、并購基金管理子公司、另類投資子公司等非證券業(yè)務(wù)子公司及其開晨相關(guān)業(yè)務(wù)進一步放開限制。

（四）擴大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍。充分發(fā)揮證券公司柜 臺銷售功能，允許證券公司代銷經(jīng)國家有關(guān)部門或者授權(quán)機構(gòu)批準、備案發(fā)行的各類金融產(chǎn)品，為證券公司拓展客戶財富管理等業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件。

（五）支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展。支持我國證券公司及其境外子公司、境內(nèi)合資證券公司為中國企業(yè)跨境發(fā)行上市、并購重組提供中介服務(wù)。支持證券公司為中外投資者跨境投資提供中介服務(wù)。研究制定境外公司到境內(nèi)發(fā)行股票和人民幣債券的有關(guān)辦法，依法明確由境內(nèi)證券公司從事保薦和承銷業(yè)務(wù)。增加QFII、RQFIJ和QDII的額度，允許證券公司以適當形式開展相關(guān)業(yè)務(wù)。在CEPA和ECFA框架內(nèi)，積極支持跨境業(yè)務(wù)在兩岸三地資本市場先行先試，為行業(yè)進一步開放積累經(jīng)驗。研究制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，形成有利于跨境業(yè)務(wù)平穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展的政策規(guī)則體系。

（六）推動分支機構(gòu)組織創(chuàng)新。允許證券公司自主決定營業(yè)部的組織形式和業(yè)務(wù)范圍，逐步放開設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點的主體資格限制（取消經(jīng)營業(yè)績要求）和地域限制（取消“飽和區(qū)”、“非飽和區(qū)”等區(qū)域劃分，由公司自主選點），以風險資本準備調(diào)控營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立的規(guī)模和速度。逐步放寬客戶開戶方式限制，在符合基本開戶流程、保證適當性要求和投資者教育到位、客戶資料真實完整、客戶回訪制度落實的前提下，允許證券公司探索網(wǎng)上開戶。允許證券公司在符合規(guī)定的最低標準基礎(chǔ)上自主決定IT技術(shù)配置和營業(yè)部技術(shù)框架。鼓勵網(wǎng)點經(jīng)營模式和組織方武創(chuàng)新。允許證券公司依法自主決定分 公司的組織形式和業(yè)務(wù)范圍，允許分公司在管理區(qū)域營業(yè)部基礎(chǔ)上，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

（七）鼓勵證券公司發(fā)行上市和并購重組。鼓勵證券公司上市，允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內(nèi)外上市安排。積極推動證券公司市場化并購重組，創(chuàng)新并購重組支付手段，對以行業(yè)整合為目的的收購，將解決“同業(yè)競爭”的期限由2年放寬至5年。取消證券公司首次公開發(fā)行股票(IPO)上市審慎性監(jiān)管標準（借殼上市的仍堅持審慎監(jiān)管）。

（八）拓展證券公司基礎(chǔ)功能，發(fā)展證券公司柜臺業(yè)務(wù)。在場外市場發(fā)展過程中，培育證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)，拓展證券公司托管、結(jié)算、估值等證券服務(wù)和市場組織功能，鼓勵證券公司開展資產(chǎn)托管、結(jié)算、代理等業(yè)務(wù)，支持證券公司為專業(yè)投資機構(gòu)提供專業(yè)化后臺管理增值服務(wù)。創(chuàng)新托管體系，探索建立二級托管并存模式，提升證券公司在資本市場中的中介服務(wù)地位。結(jié)合場外市場發(fā)展和中小微企業(yè)私募債券試點.探索做市商制度。允許證券公司探索面向自己客戶的柜臺交易(OTC)市場，允許證券公司將個性化產(chǎn)品通過OTC;市場銷售給合格投資者，允許在監(jiān)管部門或授權(quán)機構(gòu)備案的產(chǎn)品在OTC市場轉(zhuǎn)讓流通。允許證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的建設(shè)口

（九）改革完善證券公司風險控制指標體系。借鑒國際金融改革經(jīng)驗，從我國市場和行業(yè)的實際出發(fā)，調(diào)整完善凈資本構(gòu)成和計 算標準。增加風險覆蓋率和杠桿比率等指標，完善逆周期調(diào)節(jié)機制，適時靈活地調(diào)整有關(guān)風控指標和風險準備計算比例，在有效控制風險的前提下合理放大行韭業(yè)務(wù)規(guī)模空間、提高公司自有資金使用效率。根據(jù)證券公司具體情況及實際條件，采用差別風險控制指標，對于業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健、合規(guī)風控能力強的證券公司給予更多更大的業(yè)務(wù)操作空間。

（十）探索長效激勵機制。為支持證券公司吸引和留住高端人 才，增強創(chuàng)新發(fā)展的動力和能力，應(yīng)對行業(yè)對內(nèi)對外開放壓力，在 《證券法》相關(guān)條款修改之前，允許證券公司探索合法合規(guī)、長期有效的激勵約束機制。

（十一）加強證券行業(yè)社會責任建設(shè)。通過監(jiān)管導(dǎo)向和著力發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的積極作用，進一步加強從業(yè)人員管理，完善證券公司及從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)的適當性管理要求，強化證券公司及其從業(yè)人員的社會責任意識和誠信意識；加強行業(yè)誠信建設(shè)，樹立行業(yè)“三公”形象；支持行業(yè)設(shè)立公益性質(zhì)基金，推動行業(yè)開展投資者教育、證券糾紛調(diào)解、杜會扶貧濟困等公益活動和形象宣傳。

四、實施原則

（一）統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)中求進。證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的措施多、涉及面廣，有些還比較敏感。在推進過程中，需要綜合考慮各種因素，要特別重視保護投資者合法權(quán)益，統(tǒng)籌安排、有機銜接好監(jiān)管退、自律進與弱事前、強事后等各項工作，兼顧創(chuàng)新發(fā)展 與合規(guī)風控，先易后難、先急后緩、分步實施，循序漸進，成熟一項推出一項。在行業(yè)普遍關(guān)心、條件相對成熟、環(huán)境限制相對較少、有利于增強證券公司中介服務(wù)功能且證監(jiān)會能自主辦理的領(lǐng)域，率先予以突破。要兼顧大中小證券公司的不同情況，支持“中部崛起”和“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略，促進東中西部證券公司共同發(fā)展。

（二）協(xié)調(diào)配合、分工落實。證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的各項措施，涉及系統(tǒng)內(nèi)很多單位和部門的職責，需要各有關(guān)單位和部門按照職責分工，加強協(xié)調(diào)配合，共同抓好落實。其中一些措施，還涉及到其他政府部門、監(jiān)管機構(gòu)以及立法機關(guān)，需要加強溝通，尋求理解支持，取得協(xié)作配合。

（三）尊重企業(yè)、鼓勵首創(chuàng)。證券公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新需求不盡相同，應(yīng)支持行業(yè)差異化發(fā)展，尊重證券公司的自主定位。要保護行業(yè)的創(chuàng)新積極性，以積極開放的姿態(tài)對待行業(yè)的各類創(chuàng)意和新思路，鼓勵并幫助公司將創(chuàng)新愿望轉(zhuǎn)化為配套可行的創(chuàng)新方案，允許有可操作性的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)創(chuàng)新方案先行先試。證券公司產(chǎn)品或業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉及商業(yè)機密的，應(yīng)予保護。但對不涉及商業(yè)機密、對行業(yè)有普遍意義的新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品，在試點成功的基礎(chǔ)上，及時放開。

（四）及時評估、務(wù)實推進。證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的各項措施實施條件和需要做的準備工作不盡相同，即使準備工作完成后，也要統(tǒng)籌兼顧，區(qū)別情況，擇機推出。我國資本市場還是以 散戶為主的市場，因此各項改革創(chuàng)新措施的推出應(yīng)高度重視其可能給廣大散戶投資者帶來的影響，必須周密論證、持續(xù)跟蹤、及時研判，出現(xiàn)問題時應(yīng)快速應(yīng)對；實施過程中要注重客觀評估和全面分析，實事求是地發(fā)現(xiàn)不足并及時加以改進完善；必要時，應(yīng)適時暫緩或叫停。對于存在較大不確定性或?qū)π袠I(yè)競爭格局有較大影響的措施，要在充分論證的基礎(chǔ)上，審慎推進。

五、幾個關(guān)系

（一）要妥善處理行業(yè)發(fā)展與外部環(huán)境的關(guān)系o要協(xié)調(diào)相關(guān)部門，在融資渠道、市場準入、稅收政策等方面給予證券公司支持，為證券公司創(chuàng)造更多的業(yè)務(wù)發(fā)展機會。比如，允許證券公司正常進入銀行間市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，發(fā)揮應(yīng)有作用；允許證券公司進入外 匯市場和黃金市場；拓寬證券公司融資渠道，給予證券公司一般借 款人地位，允許證券公司從事支付業(yè)務(wù)；減輕證券公司的稅收負擔。推動《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)修訂工 作，修改相關(guān)法規(guī)中不適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)條款。

（二）要妥善處理行業(yè)開放與保護的關(guān)系。開放是大勢所趨，不可逆轉(zhuǎn)；保護是階段性的手段，不能過度，更不可能持久。適度保護有助于幼稚行業(yè)的培育和成長，但只有開放才能促進行業(yè)做優(yōu)做強做大和實現(xiàn)更高水平的發(fā)展。在對外開放時，應(yīng)配合國家對外經(jīng)貿(mào)談判，根據(jù)行業(yè)承受力逐步提高外資持股比例，適時擴大其業(yè)務(wù)范圍，持續(xù)提升對外開放度。同時，應(yīng)允許境內(nèi)證券公司在亞太 地區(qū)周邊市場、歐美發(fā)達市場和主要新興市場設(shè)點布局，量力而行，務(wù)求實效，逐步培育和形成與我國經(jīng)濟實力和資本市場規(guī)模相匹配、具有中國特色和國際競爭力的一流投行。

（三）要妥善處理創(chuàng)新發(fā)展和風控合規(guī)的關(guān)系。風控合規(guī)與創(chuàng)新發(fā)展是伴隨證券行業(yè)持續(xù)成長壯大的“兩個輪子”，缺一不可。創(chuàng)新發(fā)展決不能產(chǎn)生普遍性違法違規(guī)，也決不能出現(xiàn)系統(tǒng)性風險。監(jiān)管中一定要守住兩條底線：一是證券公司行為要合法合規(guī)，不能損害投資者合法權(quán)益；二是證券公司創(chuàng)新風險要可測、呵控、可承受，不外溢，不形成社會性、系統(tǒng)性風險。無論是證券公司還是整個行業(yè)，都要有充分的風險準備，考慮最壞的情景，制定應(yīng)對預(yù)案，實行最審慎的財務(wù)會計制度。

（四）要妥善處理行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自治的關(guān)系。在市場機制能夠發(fā)揮作用、自律組織能夠自律管理或者事后監(jiān)管能夠解決問題的地方，監(jiān)管機構(gòu)“往后退’’，自律組織“向前進”。在此過程中，做好退進銜接，制定自律管理的標準和流程，提高透明度。監(jiān)管機構(gòu)做好事中監(jiān)測分析、事后監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正或叫停。對授權(quán)派出機構(gòu)的審核事項和事前備案事項，應(yīng)統(tǒng)一監(jiān)管標準，避免監(jiān)管套利，條件具備的，也要及時予以取消口要強化證券公司法人責任，明確分支機構(gòu)以法人管理為主線，妥善處理法人管理與屬地監(jiān)管的關(guān)系。

（中國證監(jiān)會證券公司創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合調(diào)研小組）

第三篇：以深化改革開放推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展思想?yún)R報

尊敬的黨支部：

舉世矚目的十八屆三中全會召開前夕，總書記在湖南考察時強調(diào)，堅定信心，扎實工作，堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，堅持穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、保民生，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，充分利用有利條件，努力克服不利因素，推動經(jīng)濟繼續(xù)保持良好發(fā)展勢頭。習總書記還指出，我們這么大個國家、這么多人口，仍然要牢牢堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心。的確，盡管35年來我們?nèi)〉昧恕爱旙@世界殊”的巨大成就，但我國仍處于社會主義初級階段，仍是發(fā)展中大國，調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、保民生，維護社會穩(wěn)定，都離不開穩(wěn)增長這個前提。因此，我們不是要不要發(fā)展的問題，關(guān)鍵是選擇什么樣的發(fā)展、怎樣發(fā)展的問題。

恰恰在這個至關(guān)重要的問題上，我們面臨的挑戰(zhàn)是突出的。這種挑戰(zhàn)，一方面體現(xiàn)在一些地方和部門仍然存在著發(fā)展觀的偏差，把GDp數(shù)字這個衡量發(fā)展的指標之一當成了發(fā)展的全部，有的地方為了GDp“好看”不惜竭澤而漁，有的地方甚至通過注水把GDp“泡大”。另一方面，制約我國經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)性問題依然突出，資源環(huán)境的制約依然突出，質(zhì)量與速度的背離依然突出。而在全球產(chǎn)業(yè)分工中，我們大多數(shù)行業(yè)仍處于供應(yīng)鏈的低端，自主創(chuàng)新的能力仍很薄弱。這些都表明，延續(xù)既有發(fā)展方式，經(jīng)濟發(fā)展受到的制約將越來越大，發(fā)展也越來越不可持續(xù)。問題的復(fù)雜性、嚴重性還在于，發(fā)展觀的偏差，必然助長對既有發(fā)展方式的依賴，而一些既有發(fā)展方式由于缺乏內(nèi)生活力與動力，反過來又會強化竭澤而漁式的發(fā)展方式。偏差的發(fā)展觀與不可持續(xù)的發(fā)展方式的交互作用，知錯而不鑒，知不可持續(xù)卻飲鴆止渴，正是結(jié)構(gòu)難調(diào)、方式難轉(zhuǎn)的重要原因。

正因為如此，十八大閉幕不久的2012年11月30日，總書記就強調(diào)經(jīng)濟工作要以提高質(zhì)量和效益為中心，增長必須是實實在在沒有水分的增長。這次在湖南調(diào)研時，總書記再次強調(diào)要追求實實在在、沒有水分的生產(chǎn)總值，追求有效益、有質(zhì)量、可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展。

貫徹落實習總書記的要求，必須雙管齊下：一要對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的發(fā)展觀與政績觀來一場徹底糾偏，把經(jīng)濟發(fā)展的指導(dǎo)思想統(tǒng)一到以習近平同志為核心的黨中央的戰(zhàn)略部署上來，牢牢確立“質(zhì)量、效益、可持續(xù)”意識，從理念上“排水”;二要加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動，在行動上“擠水”，拒絕不可持續(xù)的“泡沫”。

事實上，轉(zhuǎn)方式已越來越緊迫。近段時間各地屢爆的霧霾天氣，揪起了許多干部群眾的心。雖然產(chǎn)生霧霾的原因比較復(fù)雜，但高能耗、高污染顯然是一個主因。比如，在京津冀這個面積占不到全國1/20的區(qū)域，卻密布著超過全國一半的煉鐵高爐，這直接導(dǎo)致鋼鐵行業(yè)給京津冀及周邊地區(qū)大氣造成的污染將比其他地區(qū)更嚴重，防治難度更大。為此，京津冀三地已經(jīng)著手聯(lián)防聯(lián)控。

日益嚴峻的環(huán)保壓力后面，折射的是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的緊迫性。以經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整為主攻方向加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，已經(jīng)成為當前和今后一個時期我國經(jīng)濟發(fā)展的重要任務(wù)。我國經(jīng)濟總量已居世界第二，但30多年來的高速發(fā)展，我們付出的代價也很大。據(jù)測算，目前我國的人均能耗達2.6噸標準煤/年，已經(jīng)趕上了世界平均水平，但我國每年能源消耗總量的1/5，用來制造發(fā)達國家不再生產(chǎn)的高耗能產(chǎn)品。經(jīng)濟全球化使我們受到了益處，也加大了我們解決資源環(huán)境問題的困難。粗放的增長方式已經(jīng)到了非轉(zhuǎn)不可的時候，轉(zhuǎn)方式已經(jīng)成為可持續(xù)發(fā)展的唯一正確選擇。正如習總書記所指出的，要全面認識持續(xù)健康發(fā)展和生產(chǎn)總值增長的關(guān)系，防止把發(fā)展簡單化為增加生產(chǎn)總值，一味以生產(chǎn)總值排名比高低、論英雄。轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)是我們發(fā)展歷程必須邁過的坎，要轉(zhuǎn)要調(diào)就要把速度控制在合理范圍內(nèi)，否則資源、資金、市場等各種關(guān)系都繃得很緊，就轉(zhuǎn)不過來、調(diào)不過來。

轉(zhuǎn)方式無它途，唯有堅定不移靠改革。習總書記在廣東考察時指出，現(xiàn)在，我國進一步發(fā)展面臨著一系列突出矛盾和挑戰(zhàn)，解決這些方面的矛盾和問題，必須進一步推進改革開放。事實表明，體制機制不合理是制約轉(zhuǎn)方式的最大障礙，轉(zhuǎn)方式必須依靠全面深化改革開放。必須把抓改革、促轉(zhuǎn)變、謀發(fā)展更好地結(jié)合起來，在全面深化改革開放中激活全社會的經(jīng)濟細胞，以市場配置資源和要素取代行政管制，使轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式取得重大進展。

創(chuàng)新的動力活力，決定著經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量與效益。思科CEO錢伯斯有一句名言：在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟下，大公司不一定打敗小公司，但是快的一定會打敗慢的。這就是“快魚吃慢魚”的原理?？炀涂煸趧?chuàng)新有招，慢就慢在創(chuàng)新乏術(shù)。日趨激烈的國際競爭，唯有創(chuàng)新，才能抓住機遇。創(chuàng)新，要從全面深化改革找動力，要向體制機制要活力。只有在推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、加快形成新的發(fā)展方式上不斷實現(xiàn)新突破,才能搶占國際市場制高點，贏得發(fā)展主動權(quán)。

我們要完整準確地理解中央提出的全面深化改革開放的戰(zhàn)略要求，要靠改革來突破，要靠開放來帶動。以體制創(chuàng)新形成倒逼機制，在改革開放和創(chuàng)新探索中創(chuàng)造新的經(jīng)驗。改革和開放是推動發(fā)展的兩個輪子，只有一起轉(zhuǎn)動起來，才能形成強大的發(fā)展合力。當前，我們在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，尤其要注意研究發(fā)達國家走過的道路、以拿來主義的態(tài)度借鑒他人之短長，避免重走人家的歪路，付出不必要的學費。誕生只有一個月的中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)，就是一個很好的例子。通過采用發(fā)達國家通行的“負面清單”管理和審批流程精簡，其它地方8個月才能完成的項目審批，在自貿(mào)區(qū)只需4天;散落在各部門的外資領(lǐng)域?qū)徟?guī)章多達17萬項，而自貿(mào)區(qū)精簡到了190條。

習總書記指出：“實踐發(fā)展永無止境，解放思想永無止境，改革開放也永無止境，停頓和倒退沒有出路。”現(xiàn)在，我們已進入轉(zhuǎn)方式的關(guān)鍵期、發(fā)展的轉(zhuǎn)型期和改革的深水區(qū)，推進改革開放的矛盾多、難度大，但空間和潛力同樣巨大。全面深化改革開放，是中國不可逆轉(zhuǎn)的偉大歷史進程，是億萬人民的共同愿望。從體制機制上祛沉疴啟新路，一個“智者得立其功，勇者得行其志”的創(chuàng)新創(chuàng)造大潮將噴涌奔流。我們是這一偉大歷史進程幸運的親歷者，更要做全面深化改革的積極參與者、智勇兼?zhèn)涞膶嵺`者，奮發(fā)有為，努力實現(xiàn)我國經(jīng)濟的新跨越，共圓中華民族偉大復(fù)興的中國夢。

匯報人：xiexiebang

2014年7月5日

第四篇：創(chuàng)新農(nóng)貿(mào)市場發(fā)展思路與方法

創(chuàng)新農(nóng)貿(mào)市場發(fā)展思路與方法

————對于創(chuàng)新來說，方法就是新的世界，最重要的不是知識，而是思路。

在可以預(yù)見的未來，除了新型業(yè)態(tài)超市和連鎖專賣店，農(nóng)貿(mào)市場仍是市民日常購物的重要場所之一，是建設(shè)優(yōu)質(zhì)“菜籃子”工程的重要切入點。但由于目前傳統(tǒng)的農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營模式而形成的商業(yè)業(yè)態(tài)日益受到如生鮮超市等現(xiàn)代商業(yè)業(yè)態(tài)的沖擊，到農(nóng)貿(mào)市場購物的消費者以及租賃經(jīng)營的商戶對市場設(shè)施、布局、環(huán)境、管理水平、服務(wù)意識等方面的要求越來越高。

面對如此激烈的市場競爭形勢，農(nóng)貿(mào)市場的創(chuàng)新與求變顯得尤為重要，那么如何構(gòu)建新型農(nóng)貿(mào)市場，是擺在市場物業(yè)經(jīng)營管理者面前的重要問題。要想使農(nóng)貿(mào)市場在創(chuàng)新中求發(fā)展，需要首先明確以下幾個問題：

一、農(nóng)貿(mào)市場的屬性和地位

農(nóng)貿(mào)市場與其他商業(yè)業(yè)態(tài)一樣具有眾多屬性和明晰的社會地位，但主要的屬性有兩個方面，一是農(nóng)貿(mào)市場物業(yè)的擁有者和商品經(jīng)營者追求租賃和經(jīng)營收益的最大化，使其具有明顯的經(jīng)濟屬性；二是作為城鄉(xiāng)居民“菜籃子”商品供應(yīng)的主要場所，它同時太具有社會性和很強的公益性。就其社會地位而言，農(nóng)貿(mào)市場與其他商業(yè)業(yè)態(tài)的功能相比，社會價值的取向更能體現(xiàn)政府形象，政府通常將其作為“民生工程”、“再就業(yè)工程”、“三農(nóng)問題”、“菜籃子”等工作的平臺，以此促進城市發(fā)展，展示城市形象，構(gòu)建和諧社會。

二、制約農(nóng)貿(mào)市場發(fā)展的主要因素

農(nóng)貿(mào)市場作為一種傳統(tǒng)的商業(yè)業(yè)態(tài)，存在很多制約其健康穩(wěn)定發(fā)展的因素，有硬件的因素，也有軟件的因素。這些因素無論在大城市發(fā)展成熟的市場還是在中小城鎮(zhèn)發(fā)展滯后的市場都具有很多共性，主要制約因素如下：

1、市場基礎(chǔ)設(shè)施陳舊：很多農(nóng)貿(mào)市場建設(shè)年限已久，建筑物顯得十分陳舊，加上管理不善，致使市場變得“臟亂差”；場內(nèi)攤檔位十分陳舊，有的甚至是臨時搭建的臺位；市場的水電設(shè)施和排污設(shè)施已經(jīng)不能滿足現(xiàn)代市場經(jīng)營的需要，它已經(jīng)成為影響市場形象的關(guān)鍵因素?；谝陨匣A(chǔ)設(shè)施陳舊、排污能力差、經(jīng)營和購物環(huán)境差，使部分市場的人氣和經(jīng)營效益每況日下。因此改善基礎(chǔ)設(shè)施成為多數(shù)市場實行升級改造的主要措施。

2、市場業(yè)種配臵和布局不合理：這因素屬于制約市場發(fā)展的硬件因素。很多市場自從建立以來，其業(yè)種配臵和布局就很少根據(jù)市場消費環(huán)境變化而進行科學有效的調(diào)整，導(dǎo)致多數(shù)市場長期以來的經(jīng)濟效益難以達到質(zhì)的飛躍，有的市場更是因此顯得經(jīng)營慘淡。

3、市場收益率低：農(nóng)貿(mào)市場帶有很大部分公益性質(zhì)，為實現(xiàn)政府所要求的“菜籃子”工程建設(shè)，市場建設(shè)的資金投入往往是投入大、收入小，致使市場日漸破敗，甚至改造升級后其經(jīng)濟效益不升反降。農(nóng)貿(mào)市場的盈利模式單一是致使市場收益率低的另一重要原因，目前農(nóng)貿(mào)市場的經(jīng)營收入是以租金收入為主，由于市場租金提升有限，市場經(jīng)營規(guī)模難以擴大，使市場的租金收入長期以來難以得到提升。

4、市場沒有主導(dǎo)權(quán)：隨著市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，農(nóng)貿(mào)市場個體經(jīng)營戶的收入增幅大大低于社會平均收入，導(dǎo)致從業(yè)人員青黃不接，年輕人不愿從事該行業(yè)，市場逐步萎縮，同時由于經(jīng)營方式有差距，內(nèi)部競爭激烈，許多人改行，農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營戶逐年減少，農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營收入沒有穩(wěn)定保障。

5、市場競爭加?。盒滦蜕虡I(yè)業(yè)態(tài)分走客源：隨著城市大型超市、購物廣場、連鎖專賣店、生鮮超市以及便利店的增加，以及部分農(nóng)貿(mào)市場實行“農(nóng)改超”經(jīng)營模式，它們以其優(yōu)越的地理位臵，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，整潔的環(huán)境，齊全的商品吸引著大批消費群體，這對傳統(tǒng)農(nóng)貿(mào)市場，特別是購物環(huán)境較差的市場造成很大的沖擊。

6、人才制約農(nóng)貿(mào)市場行業(yè)的發(fā)展：有一流的人才才有一流的經(jīng)營管理和發(fā)展水平。一直以來，人們認為農(nóng)貿(mào)市場行業(yè)是一個“夕陽”行業(yè)，對農(nóng)貿(mào)市場的認識是很低層次的行業(yè)、工作環(huán)境臟亂差、發(fā)展前景有限，導(dǎo)致農(nóng)貿(mào)市場長期以來吸引不了專業(yè)的人才。沒有了一流的人才，一方面使市場的經(jīng)營缺乏戰(zhàn)略性規(guī)劃，另一方面使市場管理人員難以正確理解落實公司的發(fā)展措施，即執(zhí)行力度不夠。

四、未來發(fā)展趨勢

隨著消費者消費需求和生活方式的轉(zhuǎn)變，在經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)或城市傳統(tǒng)農(nóng)貿(mào)市場將逐步退出市場舞臺。目前，深圳、廣州、上海等地區(qū)在城市商業(yè)發(fā)展規(guī)劃中已不再規(guī)劃新的農(nóng)貿(mào)市場，而以其他新型業(yè)態(tài)取而代之，對已有的農(nóng)貿(mào)市場都要求進行升級改造，比如：新型街市、社區(qū)服務(wù)中心和農(nóng)改超等等。

在短暫的時間內(nèi)，農(nóng)貿(mào)市場在城市里仍將發(fā)揮其獨特的作用，而在城鎮(zhèn)、市郊等區(qū)域發(fā)揮主導(dǎo)作用。從長遠看，農(nóng)貿(mào)市場升級、轉(zhuǎn)型、甚至退出歷史舞臺是不可避免的，過去七、八年國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)達的城市和地區(qū)已經(jīng)在新型農(nóng)貿(mào)市場的構(gòu)建做了很多有益的探索和嘗試，而這些有益的經(jīng)驗很值得其他市場借鑒。

縱觀國內(nèi)農(nóng)貿(mào)市場的歷史演變，總結(jié)先進地區(qū)品牌市場、創(chuàng)新型市場的做法，農(nóng)貿(mào)市場未來的發(fā)展主要表現(xiàn)為：多元化主權(quán)主體、復(fù)合化混業(yè)經(jīng)營、專業(yè)化特色彰顯、連鎖化品牌擴張、綜合化市場服務(wù)、電子化交易方式、地區(qū)化兼并重組。

五、創(chuàng)新型農(nóng)貿(mào)市場的操作思路

基于以上分析的農(nóng)貿(mào)市場屬性、存在問題以及發(fā)展趨勢，作為農(nóng)貿(mào)市場的經(jīng)營者，轉(zhuǎn)變保守、凝固、夕陽的思維，對創(chuàng)建新型農(nóng)貿(mào)市場是十分重要的。但求變時，農(nóng)貿(mào)市場都要符合地方政策、遵守國家法規(guī)、適應(yīng)當?shù)厥袌霏h(huán)境，更要統(tǒng)籌考慮農(nóng)貿(mào)市場產(chǎn)權(quán)人、經(jīng)營者以及消費者的利益關(guān)系，量力而行，這一點特別考驗經(jīng)營者的能力和魄力。

綜合全國各地在構(gòu)建創(chuàng)新型農(nóng)貿(mào)市場的一些零散經(jīng)驗，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式、品牌運營、市場服務(wù)創(chuàng)新、商品業(yè)種比重調(diào)整等方面都是農(nóng)貿(mào)市場求變的重要思路。下面談一下幾個重點操作思路。

1、連鎖化品牌經(jīng)營

目前，在多數(shù)發(fā)達國家，無論何種業(yè)態(tài)，基本上都采用連鎖經(jīng)營方式；在國內(nèi)經(jīng)濟較發(fā)達的地區(qū)，零售業(yè)連鎖品牌化經(jīng)營正處快速發(fā)展期，并逐漸擴展到各種零售業(yè)包括農(nóng)貿(mào)市場（深圳市民潤農(nóng)產(chǎn)品配送連鎖商業(yè)有限公司、是一家定位于社區(qū)超市，以“扎根社區(qū)、服務(wù)社區(qū)”為經(jīng)營理念，以“社區(qū)化、超生鮮、更便利、最親切、最齊全”為經(jīng)營宗旨的食品加強型大型連鎖零售企業(yè)）。連鎖化經(jīng)營有利于形成規(guī)模經(jīng)濟和集聚效益，有利于形成規(guī)范統(tǒng)一的市場形象，打造知名的市場經(jīng)營品牌，通過對市場的統(tǒng)一管理，有利于避免資源浪費，提高管理效率，實現(xiàn)市場信息、資源和管理經(jīng)驗快速有效的傳遞和共享?；诖?，連鎖化品牌經(jīng)營將是農(nóng)貿(mào)市場轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)經(jīng)營模式的重要趨勢。

當前，國內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品市場的交易日趨活躍，城鄉(xiāng)居民對鮮活農(nóng)產(chǎn)品的需求，尤其是對綠色食品、無公害農(nóng)副產(chǎn)品、放心食品的需求越來越多，消費者更青睞到知名品牌商家以期得到安全、放心的食品并享受到快捷、便利的增值服務(wù)?？梢灶A(yù)測，作為傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品交易市場要想在商品經(jīng)濟的市場中獲得較高的成長性，擁有自己的品牌，走連鎖經(jīng)營的發(fā)展之路，顯然也是創(chuàng)新中求成長的重要之路。（目前我物業(yè)站經(jīng)營的是5個，托管2個，1個在談托管，2個區(qū)屬單位的，有10個,全區(qū)17個,擁有資源優(yōu)勢,政府背景）

2、自主經(jīng)營掌握主動權(quán)

農(nóng)貿(mào)市場必須自主經(jīng)營才能實施農(nóng)產(chǎn)品專賣品牌之路，首先要擁有完善的物流配送體系，要學習、引進物流陪送的專業(yè)知識，成立自營的農(nóng)產(chǎn)品采購、配送中心(針對自營農(nóng)貿(mào)市場的同時,也開發(fā)酒店食堂網(wǎng)上凈菜業(yè)務(wù))，同時也要積極尋找擁有上、下游產(chǎn)業(yè)鍵的合適戰(zhàn)略合作伙伴（生豬、牛肉的屠宰場、蔬菜基地、生鮮批發(fā)廠），增強市場話語權(quán)，通過這一向相關(guān)產(chǎn)業(yè)延伸的舉措，為未來發(fā)展以及獲得較高的成長性奠定基礎(chǔ)。

農(nóng)產(chǎn)品配送中心有利于實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品大生產(chǎn)、大流通，促進農(nóng)產(chǎn)品流通渠道向新型化和多元化發(fā)展，減少流通的中心環(huán)節(jié)，縮短流通渠道，提高流通效率，有利于實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品規(guī)?；?jīng)營，降低農(nóng)產(chǎn)品物流成本，是農(nóng)產(chǎn)品連鎖經(jīng)營的基礎(chǔ)，有利于提高農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量與安全性，滿足人民生活水平日益提高的需要，有利于農(nóng)產(chǎn)品市場調(diào)整經(jīng)營，多元化發(fā)展的需要。此外，通過引進檢測、加工、冷凍、冷藏、包裝等技術(shù)和設(shè)備，建立農(nóng)產(chǎn)品物流配送中心，可以在原集散貿(mào)易的基礎(chǔ)上，形成農(nóng)產(chǎn)品的加工、包裝配送、銷售進出口等又一個業(yè)務(wù)增長點。

3、業(yè)種配置和布局重新調(diào)整

農(nóng)貿(mào)市場現(xiàn)行的經(jīng)營創(chuàng)新中，無論是商業(yè)業(yè)態(tài)重構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)營模式，還是經(jīng)營權(quán)出售、物業(yè)招投標等不是對每個地區(qū)、每一地段都可以推行使用的，但對每個市場的業(yè)種配臵和布局進行科學合理的調(diào)整卻適合每個市場的經(jīng)營創(chuàng)新，這種思路具有很強的操作性、成本低、風險低，而且可以通過持續(xù)調(diào)整來獲得更多的經(jīng)濟效益。

業(yè)種配臵調(diào)整就是調(diào)整業(yè)種數(shù)量的比例，即對市場需求大、盈利能力強、能夠帶動其他業(yè)種需求的業(yè)種適當增加經(jīng)營規(guī)模；反之，市場需求低、影響市場形象的業(yè)種適當減少經(jīng)營規(guī)模。一般農(nóng)貿(mào)市場的核心業(yè)種為肉類、水產(chǎn)、蔬菜和干貨等四大類，其他輔助業(yè)種包括雜貨、糧油、水果、鮮花和熟食等若干類。地處城市中心的農(nóng)貿(mào)市場，由于其他新型商業(yè)業(yè)態(tài)的競爭，農(nóng)貿(mào)市場的作用和地位不再那么突出，因此這類農(nóng)貿(mào)市場的業(yè)種配臵主要突出消費者對新鮮農(nóng)產(chǎn)品的需求，同時結(jié)合市民的消費習慣和生活方式可增加一些特殊業(yè)種，比如綠色食品、各地特產(chǎn)、包點、報亭、彩票銷售等等。

布局調(diào)整涉及兩個問題。一是核心業(yè)種與非核心業(yè)種相互搭配，這兩種類型業(yè)種相互搭配可帶旺整個市場的人氣，避免市場出現(xiàn)死角；二是業(yè)種位臵擺放，合理的位臵擺放有利于釋放核心業(yè)種的最大市場價值，也有利于突出非核心業(yè)種應(yīng)有的市場價值，總體上有利于提高市場的形象。

作為市場物業(yè)的經(jīng)營管理公司必須隨時掌握消費者對商品的購買取向以及農(nóng)貿(mào)市場內(nèi)各種業(yè)種的贏利能力，適時指導(dǎo)推出每個市場業(yè)種所占物業(yè)比例的規(guī)劃，引進市場潛力大的新業(yè)種，不斷挖潛農(nóng)貿(mào)更多的市場價值。

4、集群化和地區(qū)化兼并重組實現(xiàn)低成本擴張

很多農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營者通過產(chǎn)權(quán)改革、資本重組和兼并重組等形式，成立農(nóng)貿(mào)市場開發(fā)、經(jīng)營管理有限公司，逐步打造農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營品牌，為實現(xiàn)快速的市場擴建打下堅實的基礎(chǔ)。

目前農(nóng)貿(mào)市場的運營模式有兩種：一是集群化運營，即通過成立農(nóng)貿(mào)市場專營公司來經(jīng)營管理多個農(nóng)貿(mào)市場；二是個體化運營，即不是以公司形式進行經(jīng)營管理，經(jīng)營者或產(chǎn)權(quán)者僅運營1到2個農(nóng)貿(mào)市場。隨著政府對農(nóng)產(chǎn)品進入流通市場進一步規(guī)范優(yōu)化，以及各種農(nóng)產(chǎn)品零售業(yè)競爭的加劇，個體化運營的農(nóng)貿(mào)市場由于分散、形式多樣、管理混亂，難以保證農(nóng)產(chǎn)品流通安全，與集群化經(jīng)營的農(nóng)貿(mào)市場相比，其競爭優(yōu)勢較小。因此，通過集群化經(jīng)營優(yōu)化市場布局、擴大經(jīng)營規(guī)模、增強服務(wù)功能已成為農(nóng)貿(mào)市場新的發(fā)展趨勢。

要實現(xiàn)農(nóng)貿(mào)市場集群化經(jīng)營，地區(qū)化兼并重組是一條重要途徑，主要方式有托管、并購和合作經(jīng)營等來實現(xiàn)低成本擴張。一方面有利于對分散的農(nóng)貿(mào)市場實行統(tǒng)一管理，保證農(nóng)產(chǎn)品流通安全；另一方面通過公司化運營，實行規(guī)范的管理模式，有利于提高農(nóng)貿(mào)市場的綜合競爭力。

那么，什么是低成本市場擴張呢？即以公司品牌為依托，輸出成熟管理經(jīng)驗和專業(yè)人才，通過托管、合作經(jīng)營等方式實現(xiàn)對公司外的農(nóng)貿(mào)市場物業(yè)的經(jīng)營管理的目標。這種方法，不需大的投入，只要對目標市場進行充分調(diào)研評估，如果經(jīng)濟回報合理，并具有可操作性，再選派合適的經(jīng)營管理人員進駐，即可達到預(yù)期的效果。這種通過低成本擴張的辦法托管別的市場可以不限地區(qū)，不限市場物業(yè)的所有制形式，值得農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營者嘗試。

第五篇：拓寬思路創(chuàng)新舉措全力推進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展

拓寬思路 創(chuàng)新舉措 全力推進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

近年來，沱牌鎮(zhèn)黨委政府以農(nóng)民增收為核心，以“特色種養(yǎng)、生態(tài)循環(huán)、綠色發(fā)展”為路徑，以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)和優(yōu)質(zhì)品牌基地建設(shè)為抓手，著力進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)，加快了全鎮(zhèn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的步伐。

一、建設(shè)十大基地，發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)

我們緊緊依托我鎮(zhèn)豐富的土地資源和交通優(yōu)勢，積極調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收為重點，不斷探索完善“公司＋農(nóng)戶＋基地”的經(jīng)營模式，創(chuàng)新完善“企業(yè)龍頭寄托生產(chǎn)”、“土地入股產(chǎn)值分成”、“資產(chǎn)入股風險共擔”等農(nóng)企利益聯(lián)結(jié)模式，穩(wěn)步推進綠色農(nóng)業(yè)基地建設(shè)，取得顯著成績。

（一）建設(shè)萬畝藥材基地。以魏家營、竹林村為核心，輻射帶動周邊村，最終建成以種植川百芷、黃柏為主要中藥材的萬畝藥材種植基地。目前已建成5000余畝。

（二）建設(shè)萬畝蔬菜基地。以通泉、桑樹林等村為核心，輻射帶動周邊村，最終建成以種植大棚蔬菜、露地蔬菜為主的萬畝蔬菜種植基地。目前已建成7000余畝。

（三）建設(shè)萬畝甜橙產(chǎn)業(yè)基地。以黃家堰、斷石橋、響堂、排路村為核心，以沱明路沿線為重點的萬畝甜橙產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)，第一期 2000畝已建成，第二期 2000畝建設(shè)正有序擴進，已完成開溝起壟整廂等土地整形工作，已栽植幼苗 1300余畝，其余700畝10月份完成栽植。最終達到1萬畝規(guī)模。

（四）建設(shè)千畝水產(chǎn)養(yǎng)殖基地。以竹林村為核心，輻射帶動鳳凰村的千畝水產(chǎn)養(yǎng)殖、蓮藕種植基地建設(shè)。目前已建成水產(chǎn)500畝、蓮藕種植500畝。

（五）建設(shè)5000畝優(yōu)質(zhì)水蜜桃基地。以周家橋、紙潮溝村、紅星村為核心，建設(shè)優(yōu)質(zhì)水蜜桃基地。第一期2000畝已栽植成活，正進入管理期。最終達到5000畝規(guī)模。

（六）建設(shè)年產(chǎn)500萬羽白羽肉雞養(yǎng)殖基地。以黃家堰村、寶竹村、華嚴村為核心輻射帶動6個村投入7000余萬元，建成標準化養(yǎng)殖圈舍7萬平方米，年可出欄白羽肉雞500萬羽。目前已有24戶開始投入生產(chǎn)，出欄白羽肉雞20萬只。

（七）建設(shè)萬畝有機稻種植基地。以甕城、浸水埡村為核心，輻射帶動周邊六個村，發(fā)展10000畝有機稻。

（八）建設(shè)萬畝干果基地。以大舜、金鳳為核心，輻射帶動周邊八個村，建成萬畝以優(yōu)質(zhì)核桃為主的干果基地。

（九）建設(shè)千畝花卉苗木基地。抓住建設(shè)酒鄉(xiāng)花鎮(zhèn)契機，以白石村為核心，輻射帶動排路、五顯樓、鳳凰等村，建設(shè)千畝花卉基地。目前已建成600余畝。

（十）建設(shè)生豬規(guī)模養(yǎng)殖基地。以斷石橋、黃家堰村為核心，全鎮(zhèn)建設(shè)年出欄萬頭以上生豬規(guī)模養(yǎng)殖場10個，野山豬寄養(yǎng)100戶，建設(shè)祖代種豬場1個，發(fā)展現(xiàn)代高效畜牧產(chǎn)業(yè)。

二、著力“四個到位” 創(chuàng)新保障措施

（一）、組織保障到位。鎮(zhèn)里多次召開黨政聯(lián)席會，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)和優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品基地品牌建設(shè)進行專題研究，制定下發(fā)了《沱牌鎮(zhèn)2013年現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)建設(shè)實施意見》和《沱牌鎮(zhèn)2013年優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品基地與品牌建設(shè)實施意見》，建立了嚴格的考核節(jié)點計劃。成立了由鎮(zhèn)長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各相關(guān)村支部書記和有關(guān)部門負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組和由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長的技術(shù)小組，下設(shè)了專門辦公室，具體負責抓好全鎮(zhèn)面上工作的開展。

（二）、宣傳發(fā)動到位。通過層層召開會議、廣播電視、發(fā)放明白紙等形式，向群眾大力宣傳現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要意義，增強廣大干部群眾發(fā)展的積極性和主動性。同時，積極組織干部群眾外出參觀學習。近年來，先后組織干部群眾及帶頭戶2000余人次，到成都、南充、大英、遂寧、蓬溪、簡陽等地參觀學習生豬、果品、大棚蔬菜、水蜜桃等發(fā)展6次，通過學習，進一步統(tǒng)一廣大黨員干部群眾思想，提高了認識。

（三）、責任落實到位。對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實行領(lǐng)導(dǎo)成員聯(lián)系負責制度，全鎮(zhèn)共劃分四大現(xiàn)代農(nóng)業(yè)片區(qū)，分別由一名黨委成員掛帥負責，各村相關(guān)部門具體組織實施，抓好規(guī)劃發(fā)展。農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、畜牧等相關(guān)部門按照“誰主管誰負責”的要求，加強技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)。今年以來，全鎮(zhèn)共舉辦環(huán)保養(yǎng)豬、肉雞養(yǎng)殖、大棚蔬菜技術(shù)、果品精品園管理、食用菌栽培等技術(shù)培訓班12場次，培訓人員1500人次。

（四）、督查考核到位。對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)實行績效考核制度，制定嚴格的考核節(jié)點計劃，實行每周一考核，每月一通報，每季度一總結(jié)，全年總評制度，把考核結(jié)果與各村考核相掛鉤，與機關(guān)干部績效工資相掛鉤，全程跟蹤，嚴格考核。對工作突出的，及時進行表彰獎勵；對工作措施不力、落后節(jié)點的，實行滾動扣分，及時兌現(xiàn)考核獎懲。

三、拓寬方法思路 強化可持續(xù)發(fā)展

（一）、做好“一個規(guī)劃”

實踐中，我們意識到，要使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)走上持續(xù)健康的發(fā)展道路，必須要有一個既高瞻遠矚又切實可行的規(guī)劃來指導(dǎo)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展。為此，我們聘請相關(guān)部門專家，對我鎮(zhèn)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展進行了科學合理的規(guī)劃，制訂了《沱牌鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃》。

規(guī)劃中，我們把全鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展劃分為以下四個功能板塊區(qū)： ——旅游觀光休閑農(nóng)業(yè)區(qū)。主要發(fā)展以接待城市居民節(jié)假日走進田園、親近自然、體驗綠色走廊為主的農(nóng)業(yè)旅游、休閑、觀光、餐飲等服務(wù)為主的農(nóng)業(yè)項目，竹林村魚藕基地、漁家樂、魏家營中國花海項目便是其中代表。

——特色種養(yǎng)區(qū)。主要發(fā)展以金黃樂爽梅花鹿養(yǎng)殖、野山豬寄養(yǎng)、通泉村大棚蔬菜為代表的特禽、特畜、特水、設(shè)施栽培為主的養(yǎng)殖、種植業(yè)。

——以白石村為代表的高檔花卉苗木種植區(qū)。重點培育盆景、高檔花卉苗木的繁育和篩選、花卉組培、煉苗等。——以浸水埡、甕城村為代表的種植區(qū)。主要通過優(yōu)良品種應(yīng)用、機械化操作、采用有機肥、減控農(nóng)藥使用等綠色栽植技術(shù)，打造優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)基地。

通過科學合理的規(guī)劃，為促進項目引進、產(chǎn)業(yè)集聚打下了良好的基礎(chǔ)，為我們爭取“政策”、包裝項目、吸引投資、總領(lǐng)建設(shè)起到了良好的引導(dǎo)和規(guī)范作用。

（二）、創(chuàng)設(shè)“一個載體”

用發(fā)展工業(yè)的思路來發(fā)展農(nóng)業(yè)，以構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)作為載體促使我鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提檔升級，逐步形成種養(yǎng)、加工、物流一體的標準化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系；科研、育繁、推廣一體的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新體系和娛樂休閑旅游一體的農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)體系。

一是加大基礎(chǔ)設(shè)施投入建設(shè)力度。爭取上級涉農(nóng)項目入駐，整合實施，多渠道籌措資金，投入近5000萬元，建設(shè)村道水泥路140公里，整治塘庫堰58處，修建田間作業(yè)路40公里，新建改建提灌站5座，加大對零散土地的整合力度，整理土地2萬畝，不斷改善基礎(chǔ)設(shè)施和發(fā)展環(huán)境，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力。

二是加快先導(dǎo)區(qū)域的開發(fā)建設(shè)速度。我們確定了“兩線、一片、一園區(qū)”的先行開發(fā)區(qū)域，即：沿省道205線的休閑農(nóng)業(yè)走廊，沱明路沿線的甜橙示范產(chǎn)業(yè)基地、新農(nóng)村示范片和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。經(jīng)過近三年的不斷培育，已經(jīng)基本成形，為全鎮(zhèn)起到了很好的帶動和示范作用。

三是積極推進農(nóng)業(yè)招商引資。我們不斷加強對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的 宣傳，營造良好發(fā)展環(huán)境。通過現(xiàn)有項目的示范，放大了集聚效應(yīng)，各類資本紛至沓來，近三年來，我鎮(zhèn)共招引各類農(nóng)業(yè)項目22個，總投資達到2億元，其中投資1000萬以上的農(nóng)業(yè)項目8個。

（三）、強化“兩種意識”

項目是開發(fā)和建設(shè)的主體。在實際工作中，我們始終堅持以項目建設(shè)為載體，牢固樹立兩種意識，積極整合各方資源優(yōu)勢，加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)推進步伐。

一是牢固樹立項目第一的意識。我們在著力招引項目的同時，更注重招引項目的質(zhì)量，以“四種能力”作為我們招商引資的標準：首先是對本地農(nóng)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化能力。招引的項目必須有助于提高本地農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，消化吸收本地農(nóng)產(chǎn)品。我們招引的四川盈益公司每年可以消化本地甜橙產(chǎn)品8000噸左右。其次是與農(nóng)戶建立利益聯(lián)接機制的能力。項目要對幫助本地農(nóng)戶增收具有可持續(xù)性。擯棄單純土地流轉(zhuǎn)，把農(nóng)民擠出農(nóng)業(yè)的短期模式，在保證農(nóng)戶基本收益基礎(chǔ)上，實行保底分紅，促進農(nóng)民持續(xù)增收。引進清見公司發(fā)展野山豬寄養(yǎng)，農(nóng)戶每頭生豬可獲純利700-800元，每戶一年可增收2萬元，引進可士可公司發(fā)展甜橙，農(nóng)戶保底每畝700元，收益二八分成，農(nóng)戶占大頭。第三是對本地區(qū)生態(tài)環(huán)境的提升能力。良好的生態(tài)和優(yōu)美的環(huán)境是我們發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要目標之一。引進四川龍泉園林公司發(fā)展花卉苗木既不破壞現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境，更是綠化美化環(huán)境。最后是項目在周邊地區(qū)的市場影響能力。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入大、回報周期長，市場敏感度強、抗風險能力弱。因此我們在招引過程中，更為看重的是項目的市場前景。引進金 川雞業(yè)投資5000萬元以歐盟標準在黃家堰村建設(shè)年出欄250萬只白羽肉雞標準化養(yǎng)殖場，引進射洪綠旺農(nóng)牧公司投資3000萬元在斷石橋村建設(shè)年出欄2400頭原種豬場。

二是牢固樹立優(yōu)質(zhì)服務(wù)的意識。我們始終堅持以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)來增強投資者的投資信心，我們明確一名黨政領(lǐng)導(dǎo)牽頭，2名工作人員配合協(xié)助其辦理各項審批手續(xù)、協(xié)調(diào)解決建設(shè)過程中的矛盾糾紛，切實保障進駐項目的快速推進。

（四）、培育“兩支隊伍”

發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，需要建立一系列完善的管理體制和專業(yè)隊伍，我鎮(zhèn)在加快推進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的過程中，著重抓好了兩支隊伍的建設(shè)。

一是抓好招商引資隊伍。我鎮(zhèn)專門成立了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組，歸口管理全鎮(zhèn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)項目招引、建設(shè)、監(jiān)管等工作。

二是抓好農(nóng)業(yè)經(jīng)紀人隊伍。一方面大力培訓農(nóng)民經(jīng)紀人。依托工商、黨校等部門培訓農(nóng)民經(jīng)紀人，通過遠程教育系統(tǒng)加強對農(nóng)民經(jīng)紀人的教育培訓和管理。另一方面大力發(fā)展農(nóng)業(yè)專業(yè)合作組織。以“建一個組織、興一個產(chǎn)業(yè)、富一方群眾”為目標，依托本地的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)，先后引導(dǎo)、協(xié)調(diào)成立了種植、水產(chǎn)、養(yǎng)殖等17個農(nóng)民專業(yè)合作社。這些專合組織在應(yīng)對抵御風險、搞活市場流通、技術(shù)指導(dǎo)等諸多環(huán)節(jié)都發(fā)揮了重要作用。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同志，我鎮(zhèn)在推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展方面取得了一些成效，但與其他先進鄉(xiāng)鎮(zhèn)相比還存有較大差距。我們將認真貫徹這次會議精神，深入研究新形勢下農(nóng)村工作的新要求、新思路，積極轉(zhuǎn)變 工作理念，創(chuàng)新工作舉措，加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展步伐，努力爭當全縣現(xiàn)

二Ｏ一三年七月8

代農(nóng)業(yè)發(fā)展的排頭兵。

謝謝大家！

日