第一篇：煙草行業(yè)投資項目管理辦法
煙草行業(yè)投資項目管理辦法
第一章 總 則
第一條
為規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》及國家關(guān)于投資的有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條
本辦法適用于國家局、總公司及所屬單位，通過支付貨幣資金、投入非貨幣權(quán)益、承擔(dān)債務(wù)、改變資產(chǎn)屬性等方式，取得國家會計準則所定義的固定資產(chǎn)、長期投資、無形資產(chǎn)的行為。
第三條
煙草行業(yè)的投資項目實行負面清單方式管理。負面清單內(nèi)的投資項目，須經(jīng)清單制定單位批準后方可實施。不在負面清單內(nèi)的投資項目，由投資主體按照國家法律法規(guī)、企業(yè)章程自主決策。
第四條
國家局、總公司的管理職責(zé)：
（一）制定煙草行業(yè)遵循的投資管理制度、投資導(dǎo)向政策、— 1 — 投資相關(guān)標準、規(guī)范，并監(jiān)督其執(zhí)行。
（二）制定煙草行業(yè)投資項目負面清單。負面清單內(nèi)的投資項目，須經(jīng)國家局、總公司許可或批準后方可實施。
（三）按照煙草專賣法第十三條、煙草專賣法實施條例第三十九條規(guī)定，對有關(guān)投資項目履行煙草專賣行政管理職責(zé)，做出批準與否的決定并對其實施情況進行監(jiān)督。
（四）根據(jù)國務(wù)院投資主管部門頒布的政府核準投資項目目錄，對有關(guān)投資項目履行政府行政許可職責(zé)，做出核準與否的決定并對其實施情況進行監(jiān)督。
（五）履行公司法及企業(yè)章程所賦予的出資人對企業(yè)重大投資行為的監(jiān)管職責(zé)。
第五條
行業(yè)直屬單位的管理職責(zé)：
（一）制定本單位系統(tǒng)的投資管理制度、中長期投資規(guī)劃。
（二）對本單位系統(tǒng)的投資負面清單項目進行審批。按本辦法規(guī)定對下屬單位擬報國家局、總公司審批的投資項目進行審核。對本單位系統(tǒng)的投資項目前期工作進行指導(dǎo)。
（三）對本單位系統(tǒng)的投資項目實施過程進行監(jiān)督。根據(jù)國家局、總公司授權(quán)對部分項目的重要實施環(huán)節(jié)履行審查批準職責(zé)。
（四）組織編制本單位系統(tǒng)的年度投資計劃。按照國家局、總公司部署組織開展信息采集、投資工作檢查。按照本辦法規(guī)定履行其他有關(guān)投資管理職責(zé)。
（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定對投資違規(guī)行為進行處理，對有關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)或提出問責(zé)意見。
第六條
項目單位的管理職責(zé)：
（一）制定本單位的投資管理制度、項目管理制度。
（二）對投資項目的必要性、可行性進行充分論證。在工程建設(shè)項目立項后，按照國家、行業(yè)的有關(guān)設(shè)計規(guī)范、建設(shè)標準組織總體規(guī)劃設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計。
（三）規(guī)范、科學(xué)的組織項目實施。對實施項目相關(guān)的招標采購、合同管理、資金管理、質(zhì)量管理、安全管理、檔案管理等制定完備的工作制度并嚴格執(zhí)行。自覺接受審計、廉政監(jiān)督及上級單位的檢查監(jiān)督。
（四）按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定組織項目驗收并進行相應(yīng)財務(wù)處理。按照行業(yè)規(guī)定進行有關(guān)的信息報送工作。
（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定對出現(xiàn)違規(guī)行為的有關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)或提出問責(zé)意見。
第二章 行業(yè)投資負面清單
— 3 — 第七條 煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能的投資。
煙草制品生產(chǎn)企業(yè)為擴大生產(chǎn)能力進行基本建設(shè)或技術(shù)改造，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委《政府核準投資項目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第11號）、國家局《煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目審批管理辦法》（國煙計〔2015〕201號）及其他有關(guān)規(guī)定要求，獲得國家局核準后方可實施。
第八條
煙用二醋酸纖維素及絲束投資。
煙用二醋酸纖維素及絲束涉及產(chǎn)能的投資，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委令2014年第11號、國家局《煙用二醋酸纖維素及絲束投資項目核準管理辦法》（國煙計〔2015〕203號）及其他有關(guān)規(guī)定要求，獲得國家局核準后方可實施。
第九條
煙草專用機械購置。
購置煙草專用機械并在境內(nèi)安裝使用，應(yīng)按《煙草專用機械購置和出售及轉(zhuǎn)讓審批管理辦法》（國煙計〔2015〕206號）規(guī)定獲得國家局許可后方可實施。
第十條
限額以上主業(yè)投資。
（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額1億元以上不涉及產(chǎn)能的投資項目，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額7000萬元以上
— 4 — 投資項目，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
第十一條
限額以上多元化投資。
（一）使用煙草主業(yè)資金（含主業(yè)提供的資本金）進行多元化投資（指投資于煙草專賣品以外的產(chǎn)業(yè)），投資額5000萬元以上的，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
（二）行業(yè)控股多元化企業(yè)使用自有未分配利潤進行投資，投資額2億元以上的，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
第十二條 境外投資。
（一）投資設(shè)立或通過增資取得最終由總公司控股的境外（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）企業(yè)，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
（二）使用煙草行業(yè)境內(nèi)資金1000萬美元以上的境外投資項目，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
（三）行業(yè)控股境外企業(yè)使用自有未分配利潤進行投資，投資額2000萬美元以上的，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
第十三條
利用外資。
在境內(nèi)投資有外資成分的項目，除以下情形外，按內(nèi)資項目對待：
（一）屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中限制類的，應(yīng)履行國家規(guī)定的政府核準和備案手續(xù)。其中，須報國家發(fā)展改革委核
— 5 — 準或備案的，應(yīng)先報國家局、總公司批準。
（二）禁止投資《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的禁止類項目。第十四條
煙草主業(yè)單位投資額3000萬元以上的信息化建設(shè)項目（含咨詢、監(jiān)理、軟硬件購買），應(yīng)報總公司批準后方可實施。工業(yè)生產(chǎn)、物流所需的控制、安全等基礎(chǔ)信息設(shè)施建設(shè)不在本條款限定范圍內(nèi)。
第十五條
煙草主業(yè)單位投資額1000萬元以上的購買、建設(shè)經(jīng)營業(yè)務(wù)用房項目，應(yīng)報總公司批準后方可實施。
第十六條
使用實物、債權(quán)、專利等非貨幣權(quán)益進行投資的項目，權(quán)益價值經(jīng)有資質(zhì)的評估機構(gòu)評估，評估結(jié)果報國家局財務(wù)主管部門備案后，適用本章的負面清單措施。
投資項目內(nèi)容涉及多條負面清單措施的，按從嚴標準進行管理。
第十七條
項目申請。
向國家局、總公司申請審批投資項目，應(yīng)提交項目申請報告，經(jīng)所屬行業(yè)直屬單位審核同意后報送國家局、總公司。存在多個投資主體共同投資的，由其中的主要投資人或協(xié)商確定的一名投資人通過其所屬行業(yè)直屬單位向國家局、總公司提出申請，并附其他所有投資人同意投資的意向書。
— 6 — 項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)水平的人員或機構(gòu)編寫，包含以下主要內(nèi)容：
（一）申請單位的基本情況。
應(yīng)包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)財務(wù)狀況等。對于多方共同投資的項目，還應(yīng)報告其他投資方的基本情況。
（二）項目的必要性。
（三）項目的內(nèi)容、投資額。
對于煙草制品生產(chǎn)、卷煙物流配送等涉及產(chǎn)能的投資項目，應(yīng)說明其產(chǎn)能規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)及裝備路線等。
使用實物、債權(quán)、專利等非貨幣權(quán)益進行投資的，應(yīng)附相應(yīng)的資產(chǎn)評估報告。
（四）項目的可行性。
應(yīng)包括技術(shù)經(jīng)濟分析、投資效益分析。
項目如適用煙草行業(yè)相關(guān)工程設(shè)計規(guī)范、建設(shè)控制指標，應(yīng)說明對標情況。
對于多元化投資，應(yīng)包括對擬投資行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展分析。投資購買證券或金融機構(gòu)股權(quán)的，應(yīng)包括對投資目標的財務(wù)指標、收益指標、風(fēng)險指標進行同業(yè)比較分析。
對于境外投資，應(yīng)對擬投資目標國（地區(qū)）的政治、經(jīng)濟、— 7 — 社會安全風(fēng)險進行評估。
（五）申請單位的決策程序文件。
如按法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，需經(jīng)董事會決議、股東會議同意的，應(yīng)附相關(guān)決議文件。
（六）法律法規(guī)要求的投資要件。
投資主體、投資行為、投資對象需具備一定資質(zhì)的，應(yīng)附相關(guān)資質(zhì)證明文件。
項目依法需先通過土地、規(guī)劃、環(huán)保等行政機關(guān)初審的，應(yīng)附初審?fù)ㄟ^的文件。
（七）國家局、總公司要求提供的其他內(nèi)容。
第十八條
存在下列情形之一的，國家局、總公司對收到的投資項目申請不予受理：
（一）不屬于負面清單事項，或按規(guī)定不需報國家局、總公司批準的。
（二）投資項目已經(jīng)實施的。
（三）申請文件未按規(guī)定方式上報的。
（四）申請單位處在本辦法規(guī)定處罰期限內(nèi)的。決定不予受理的，由國家局投資主管部門通知申請人。第十九條 國家局、總公司受理以下類型項目的申請后，轉(zhuǎn)
— 8 — 有關(guān)直屬專業(yè)公司提出政策咨詢意見。
（一）卷煙物流配送中心建設(shè)項目，先由中煙商務(wù)物流有限責(zé)任公司提出政策咨詢意見。
（二）多元化投資項目，先由中國煙草投資管理公司提出政策咨詢意見。
（三）境外投資項目，先由中國煙草國際有限公司提出政策咨詢意見。
政策咨詢意見未通過的投資項目，國家局、總公司中止其審批流程，由國家局投資主管部門書面通知申請人。
第二十條
國家局投資主管部門在審查項目過程中，可視需要委托中國煙草總公司合肥設(shè)計院或其他專業(yè)機構(gòu)提出技術(shù)咨詢意見。受委托的咨詢機構(gòu)可以要求項目申請人對有關(guān)情況做出說明。對不適宜委托技術(shù)咨詢的項目，國家局投資主管部門可組織專家進行論證評估。
技術(shù)咨詢機構(gòu)、論證專家應(yīng)在要求的時限內(nèi)提交報告，并對提供的報告、結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。相關(guān)單位、人員不得向項目申請人收取任何費用。
第二十一條
國家局、總公司設(shè)立投資管理委員會，對以下重大投資事項進行審議：
（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額3億元以上的投資項目。
（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額1.5億元以上的投資項目。
（三）使用主業(yè)資金1億元以上的多元化投資項目。
（四）使用煙草境內(nèi)資金2000萬美元以上的境外投資項目。
（五）投資額5000萬元以上的信息化建設(shè)項目。
（六）投資管理委員會認為必要的其他重大項目。上述重大投資事項如需國家局行政許可，還需提交國家局辦公會議審議。
第二十二條
國家局、總公司于受理申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準的決定。需要委托機構(gòu)、專家提供咨詢意見的，在受理申請后的10個工作日內(nèi)做出委托的決定。機構(gòu)、專家提供咨詢意見所需時間不計算在前述批準決定時限內(nèi)。
第二十三條
存在下列情形之一的，國家局、總公司對受理的投資項目申請不予批準：
（一）不符合國家局、總公司制定的發(fā)展規(guī)劃、投資指導(dǎo)政策。
（二）不符合國家局、總公司制定的工程設(shè)計規(guī)范、建設(shè)控制指標、投資效益評價指標。
（三）投資存在較顯著的外部風(fēng)險。
（四）申請文件內(nèi)容存在不實情形，或申請人存在其他違反法律法規(guī)、煙草行業(yè)管理規(guī)定的行為。
國家局、總公司決定不予批準的，由國家局投資主管部門以書面形式通知申請單位。
第三章 項目過程管理
第二十四條
項目負責(zé)人。
投資項目應(yīng)設(shè)定項目負責(zé)人。項目負責(zé)人對項目實施的全過程承擔(dān)直接責(zé)任。
項目負責(zé)人的設(shè)定、變更應(yīng)及時報告上級單位投資主管部門，作為出現(xiàn)違規(guī)行為時問責(zé)的依據(jù)。
第二十五條
初步設(shè)計。
工程建設(shè)項目的初步設(shè)計由項目單位在所屬行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報國家局、總公司審批。
第二十六條
概算管理。
工程建設(shè)項目以概算作為投資控制的依據(jù)。項目單位和設(shè)計、監(jiān)理、工程咨詢、跟蹤審計等參建單位依據(jù)概算，履行各自
— 11 — 相應(yīng)的投資控制職責(zé)。項目單位應(yīng)提高概算管理的精益化水平，運用信息化手段加強概算管理力度，防止項目投資超概算。
項目在建設(shè)過程中，如因政策調(diào)整、地質(zhì)變化、自然災(zāi)害、材料價格上漲等不可抗力導(dǎo)致概算不能滿足項目需要，應(yīng)及時調(diào)整概算。調(diào)整概算時，原初步設(shè)計編制單位應(yīng)編制概算調(diào)整書，其內(nèi)容包含：概算調(diào)整的前后對比表，分類定量說明概算調(diào)整的原因、依據(jù)、計算方法等。概算調(diào)整后的投資額或概算調(diào)整幅度（含多次調(diào)整的累計幅度）按規(guī)定需報上級單位批準的，應(yīng)履行規(guī)定的批準程序。
第二十七條
項目的中止。
（一）經(jīng)批準的投資項目出現(xiàn)以下任一情形的，應(yīng)中止實施，按程序重新取得原批準單位批準后方可繼續(xù)實施。
1.預(yù)計產(chǎn)能超過批準產(chǎn)能的。2.項目內(nèi)容發(fā)生實質(zhì)性變化的。
3.投資規(guī)模超過批準投資額10%以上的。工程建設(shè)項目出現(xiàn)此情形，報批時應(yīng)提供跟蹤審計單位出具的超支審計報告。
4.新建、改造建筑物面積超過批準面積5%以上的。5.工程建設(shè)主要造價指標超出行業(yè)控制指標的。6.工程建設(shè)地點發(fā)生實質(zhì)性變化的。
— 12 — 7.對于多方共同投資的項目，投資人發(fā)生實質(zhì)性變化的。8.其他由原批準單位投資主管部門書面通知中止實施的情形。
（二）按規(guī)定不需報上級單位批準的投資項目，在實施中轉(zhuǎn)變?yōu)樾鑸笊霞墕挝慌鷾实?，?yīng)中止實施，按程序取得批準后方可繼續(xù)實施。
第二十八條
投資項目應(yīng)嚴格按批準的內(nèi)容、投資額實施，不得擅自突破。
投資項目在實施過程中超支，按規(guī)定報上級單位批準時，如存在擅自增加項目內(nèi)容、改變項目方案、提高建設(shè)標準等違規(guī)情節(jié)，應(yīng)先界定責(zé)任主體，對相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人進行處理、問責(zé)后，再履行相應(yīng)的批準程序。
第二十九條
投資項目由于違規(guī)導(dǎo)致出現(xiàn)較嚴重外部風(fēng)險，上級單位可經(jīng)評估并履行必要的程序后，依法要求該違規(guī)投資項目中止或終止。由此導(dǎo)致的損失責(zé)任由違規(guī)單位及相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。
第三十條 采購管理。
投資項目涉及的采購，應(yīng)按行業(yè)有關(guān)規(guī)定實行應(yīng)招盡招。招標評標工作由項目單位在行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、— 13 — 地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展，不需報國家局、總公司審批。
第三十一條 跟蹤審計。
國家局、總公司對重大工程建設(shè)項目組織過程跟蹤審計。行業(yè)直屬單位應(yīng)建立本單位系統(tǒng)內(nèi)的工程建設(shè)項目過程跟蹤審計制度并嚴格執(zhí)行，加強對投資項目的審計監(jiān)督。
第三十二條
項目驗收。
項目實施完成后，項目單位在行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織驗收并做相應(yīng)財務(wù)處理。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報國家局、總公司審批。
國家局、總公司批準的投資項目實施完成后，項目單位應(yīng)通過所屬行業(yè)直屬單位將以下材料報送國家局投資主管部門存檔：
（一）工程建設(shè)項目的驗收報告（含竣工決算審計報告）。
（二）與煙草行業(yè)外單位的合資協(xié)議、合作協(xié)議、股權(quán)收購協(xié)議、新企業(yè)章程等。
（三）境外投資的政府投資主管部門備案文件、國家商務(wù)主管機關(guān)境外投資證書。
第三十三條
在驗收、決算審計工作中發(fā)現(xiàn)項目存在違規(guī)現(xiàn)
— 14 — 象的，項目單位應(yīng)啟動問責(zé)程序，對相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人進行處理、問責(zé)，結(jié)果報上級單位備案。其中，存在擅自增加項目內(nèi)容、項目投資額而未按規(guī)定履行批準程序的，由上級單位進行問責(zé)，結(jié)果報批準單位備案。問責(zé)并備案后，項目依法進行驗收和相關(guān)財務(wù)處理。
未及時問責(zé)并備案的，上級單位發(fā)現(xiàn)后對責(zé)任單位及相關(guān)責(zé)任人進行追責(zé)。
第三十四條
國家局、總公司對煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能投資項目的實施過程依法從嚴進行管理。
（一）初步設(shè)計。
項目初步設(shè)計（包括方案及概算）評審?fù)瓿珊?，?yīng)通過所屬行業(yè)直屬單位報國家局、總公司批準。項目屬整體技術(shù)改造的，應(yīng)附有相應(yīng)資質(zhì)且無利害關(guān)系的第三方設(shè)計咨詢機構(gòu)、造價咨詢機構(gòu)出具的審核意見。
項目初步設(shè)計的產(chǎn)能、建筑面積、概算總投資等關(guān)鍵指標不超過立項批復(fù)，且主要造價指標不超出行業(yè)控制指標的，國家局、總公司于收到申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準的決定。
項目初步設(shè)計未經(jīng)國家局、總公司批準的，不得開展施工圖設(shè)計、設(shè)備采購、工程招標等項目實施活動。
（二）整體驗收。
項目實施完成、試生產(chǎn)六個月后，項目單位應(yīng)及時按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定組織單項驗收、專項驗收、結(jié)算審計、決算審計。上述工作完成后，應(yīng)及時編制項目整體驗收報告，通過所屬行業(yè)直屬單位報國家局、總公司審核。
項目最終形成的產(chǎn)能、建筑面積、總投資額等關(guān)鍵指標不超過初步設(shè)計及概算，且主要造價指標不超出行業(yè)控制指標的，國家局、總公司于收到項目整體驗收申請后的15個工作日內(nèi)做出是否審核通過的決定。
第四章 投資監(jiān)管
第三十五條
投資管理制度。
行業(yè)各單位應(yīng)建立健全本單位的投資管理制度，履行必要的內(nèi)部批準程序后，報上級單位投資主管部門備案。經(jīng)備案的投資管理制度，作為煙草行業(yè)對各級單位進行監(jiān)督、檢查、問責(zé)的依據(jù)。
投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）投資管理的流程，管理部門及其職責(zé)。
（二）本單位系統(tǒng)的投資負面清單。
（三）投資的決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)。
（四）投資項目的中止、終止或退出制度。
（五）投資項目的驗收制度。
（六）違規(guī)行為的處理、問責(zé)制度。
（七）對下屬單位的投資監(jiān)管制度。第三十六條 投資規(guī)劃。
行業(yè)直屬單位應(yīng)于國家五年規(guī)劃期的前一年，根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、投資指導(dǎo)政策、本單位中長期發(fā)展規(guī)劃及戰(zhàn)略，編制本單位范圍未來五年的投資規(guī)劃（含重大投資項目規(guī)劃）或相關(guān)投資指導(dǎo)意見，報國家局投資主管部門存檔。
第三十七條
年度投資計劃。
（一）行業(yè)直屬單位應(yīng)于每年11月末之前，編制本單位系統(tǒng)下一年度的投資計劃。投資計劃應(yīng)履行必要的內(nèi)部決策程序后，通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國家局、總公司。
報送的投資計劃內(nèi)容應(yīng)包括： 1.本年度的投資計劃執(zhí)行情況。2.下一年度投資計劃的目標和編制思路。
3.擬建（擬在下一年度立項）項目、新開工（已立項且擬在下一年度內(nèi)開始實施）項目、續(xù)建（已實施且未驗收）項目的— 17 — 項目列表。
4.重點項目的簡要說明。5.計劃完成的可行性。
6.存在問題、整改措施及相關(guān)建議。
（二）報送的年度投資計劃由國家局投資主管部門進行存檔，作為行業(yè)開展有關(guān)投資管理工作的信息庫。
投資計劃不等同于項目立項。國家局投資主管部門對報送的投資計劃不進行審批。各單位不得以報送投資計劃代替項目立項。
（三）報送的年度投資計劃因故需要調(diào)整的，應(yīng)集中于每年7月上旬通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)進行調(diào)整。
第三十八條
重大對外投資的備案。
按照財政部《煙草行業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（財建〔2012〕635號）規(guī)定要求，總公司所屬單位的對外投資，單個項目投資額超過2億元的，應(yīng)報經(jīng)總公司審核后報財政部備案。
第三十九條
信息報告。
國家局、總公司通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對各級單位的投資情況進行信息采集、統(tǒng)計，加強監(jiān)管。
— 18 — 行業(yè)各直屬單位應(yīng)組織所屬單位，于每月第一周內(nèi)將上月度的投資計劃執(zhí)行情況、項目實施情況、相關(guān)數(shù)據(jù)等通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國家局、總公司。
第四十條
工作檢查。
國家局、總公司每年按照“隨機抽取檢查對象、隨機抽取檢查人員、檢查結(jié)果公開”的原則，組織檢查組對行業(yè)各單位的投資管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況、上年度投資的合規(guī)情況、項目實施情況等進行檢查。
檢查結(jié)果于第二年第一季度在煙草行業(yè)內(nèi)通報。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的單位應(yīng)按要求進行整改。問題較嚴重的，上級單位應(yīng)進行相關(guān)執(zhí)紀問責(zé)。
第五章 處罰與問責(zé)
第四十一條 對違反本辦法的煙草行業(yè)單位，視情節(jié)輕重處以下一項至多項處罰：
（一）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位，在煙草系統(tǒng)內(nèi)予以通報批評。
（二）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位的主要負責(zé)人、相關(guān)責(zé)任人，責(zé)令做出書面檢查并視情節(jié)輕重予以通報批評、誡
— 19 — 勉談話直至黨紀、政紀處分。
（三）國家局、總公司暫停受理違規(guī)單位的同類投資項目申請一至三年。
第四十二條
違規(guī)行為存在以下情節(jié)的，對違規(guī)單位和相關(guān)責(zé)任人予以從重處罰：
（一）適用負面清單管理的投資事項，未經(jīng)批準即已實施的。
（二）拆分項目以逃避負面清單管理的。
拆分項目行為的認定由上級單位投資主管部門會同審計部門做出。
第四十三條
對責(zé)任人的問責(zé)。
煙草行業(yè)單位應(yīng)按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）要求，建立違規(guī)責(zé)任追究制度，實行投資的重大決策終身責(zé)任追究制度。
違規(guī)行為經(jīng)核實后，根據(jù)問題性質(zhì)、損失程度等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關(guān)等方式進行處理。
第六章 附 則
— 20 — 第四十四條 總公司對行業(yè)全資企業(yè)的出資、行業(yè)全資企業(yè)之間的股權(quán)投資，其相關(guān)管理規(guī)定由國家局、總公司另行制定。
第四十五條
本辦法由國家局、總公司負責(zé)解釋。第四十六條
本辦法自公布之日起執(zhí)行?！稛煵菪袠I(yè)投資項目管理辦法》（國煙計〔2016〕50號）同時廢止。國家局、總公司已頒布管理規(guī)定內(nèi)容中與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。
第二篇：煙草行業(yè)投資項目管理辦法(試行)
煙草行業(yè)投資項目管理辦法(試行)
(國煙計[2009]14號)第一章
總
則
第一條
為加強煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投資項目管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，促進煙草行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號)、國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)[2005]57號和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家煙草專賣局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008]99號)等有關(guān)文件，本著“明確職責(zé)、加強規(guī)劃、嚴格程序、強化監(jiān)管”的原則，結(jié)合煙草系統(tǒng)實際情況，制訂本辦法。
第二條
本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位從事生產(chǎn)、經(jīng)營、倉儲、辦公、科研、教育和多元化等領(lǐng)域的固定資產(chǎn)投資項目、信息化建設(shè)項目以及形成資產(chǎn)的其他投資項目的全過程管理。
第三條
投資項目按固定資產(chǎn)投資項目、信息化建設(shè)項目、多元化投資項目、境外投資項目、利用外資項目及其他投資項目進行分類；按續(xù)建項目、新開工項目和擬建項目進行計劃管理。
固定資產(chǎn)投資項目包括生產(chǎn)設(shè)施、工藝設(shè)備、輔助生產(chǎn)設(shè)施、公用動力設(shè)施、經(jīng)營業(yè)務(wù)用房、物流配送中心、煙葉工作站、后勤保障設(shè)施、倉儲設(shè)施等建設(shè)和購置項目。
建筑物的維護加固、設(shè)備的大修理等維護性工程以及工器具、車輛、辦公家具和設(shè)備等購置不在本辦法所述的固定資產(chǎn)投資項目之列。續(xù)建項目是指以前已批復(fù)的投資項目并已安排投資且本需要繼續(xù)安排投資的項目。新開工項目是指已獲得項目批復(fù)或初步設(shè)計批復(fù)，本準備開工建設(shè)的項目。擬建項目是指項目處于調(diào)查、規(guī)劃、項目申請報告的編制及報批等前期階段。
第四條
固定資產(chǎn)投資項目管理除要符合本辦法的規(guī)定外，還必須符合國家公布的項目建設(shè)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及標準、規(guī)范。
第二章
管理職責(zé)與權(quán)限
第五條
投資項目實行分級分類管理、部門協(xié)同和項目法人負責(zé)的管理體制。
第六條
國家局、總公司管理職責(zé)：
(一)貫徹執(zhí)行國家及行業(yè)有關(guān)投資法律、法規(guī)、政策和工程建設(shè)的標準、規(guī)范，制訂煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資政策、標準和規(guī)范。
(二)編制煙草系統(tǒng)中長期投資規(guī)劃并根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，對生產(chǎn)力布局、投資方向和投資規(guī)模進行宏觀管理和調(diào)控。
(三)審核行業(yè)各直屬單位和總公司機關(guān)各二級公司(以下簡稱：直屬單位)投資規(guī)劃和投資計劃，審批限額以上投資項目。組織重大投資項目的專家論證、總體規(guī)劃設(shè)計方案評標、初步設(shè)計文件審查批復(fù)、項目全過程審計、總體竣工驗收和后評價工作。
．
(四)監(jiān)督其所批項目的工程建設(shè)情況。
(五)負責(zé)行業(yè)土建、工藝、技術(shù)經(jīng)濟等專家隊伍的建設(shè)以及煙草系統(tǒng)投資管理人才的培訓(xùn)工作。第七條
直屬單位管理職責(zé)：
(一)結(jié)合本單位發(fā)展規(guī)劃按時編制、申報投資規(guī)劃和投資計劃；提出本單位項目申請。
(二)指導(dǎo)項目實施單位做好項目前期的調(diào)研、論證和項目申請報告的編制工作。審查批準國家局、總公司授權(quán)的限額以下項目的申請報告、初步設(shè)計文件并負責(zé)此類項目的竣工驗收工作。
(三)按照項目的批復(fù)要求，定期檢查項目實施進度、工程變更、質(zhì)量、投資控制、安全等工作，掌握項目實施情況。
(四)加強項目實施單位的組織建設(shè)、制度建設(shè)和人才建設(shè)，保障項目順利實施。
第八條
項目實施單位管理職責(zé)：
(一)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實際情況，擬訂本企業(yè)投資計劃；提出項目申請。
(二)按照項目審批單位批復(fù)的生產(chǎn)能力、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資總額組織設(shè)計單位進行規(guī)劃設(shè)計(易地新建項目)、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。
(三)按照國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資管理的法律、法規(guī)、政策，規(guī)范內(nèi)部管理，制訂項目管理的議事和決策制度；制訂項目實施單位工程質(zhì)量、安全、招標采購、合同管理、項目結(jié)算、資金管理、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、責(zé)任追究、檔案等相關(guān)工作制度和程序。
(四)組織、指揮、監(jiān)督項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、安裝、設(shè)備制造、物資供應(yīng)等單位協(xié)同工作，i不障項目在計劃投資和工期內(nèi)，優(yōu)質(zhì)、安全完成全部項目內(nèi)容，實現(xiàn)既定的項目建設(shè)目標。
第九條
項目審批權(quán)限。(一)由國家局審批的項目：
——煙草制品生產(chǎn)企業(yè)(指卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片、復(fù)烤煙葉生產(chǎn)企業(yè))固定資產(chǎn)投資項目。
——500萬元以上的多元化投資項目。——境外投資項目和利用外資項目。(二)由總公司審批的項目：
——直屬單位及地市級公司、卷煙生產(chǎn)企業(yè)新建、改擴建、遷建、購置樓堂館所項目經(jīng)所在地同級人民政府同意后由總公司審批。縣級局新建、改擴建、迂建、購置樓堂館所項目經(jīng)所在地同級人民政府同意后，總投資1000萬元以上的項目由總公司審批。
——總投資在3000萬元以上的信息化建設(shè)項目、非煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目及其他項目。
(三)由直屬單位審批的項目：
——除上述國冢局、總公司審批以外的項目。
直屬單位可根據(jù)實際情況劃定下屬法人企業(yè)自主決策投資項目的權(quán)限。
無法人資格的生產(chǎn)廠和縣級煙草分公司(經(jīng)營部)要由其所在的法人單位向上級投資主管部門申報投資項目或根據(jù)權(quán)限由法人單位自主決策，不得自行決定實施投資項目。
第三章
投資規(guī)劃、計劃和項目申報、審批
第十條
投資規(guī)劃編制。直屬單位要根據(jù)煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及本單位中長期發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略，編制本單位五年投資規(guī)劃并在每一個五年規(guī)劃期的前一年報國家局、總公司備案(具體內(nèi)容要求見附件1)。
第十一條
投資計劃編制。投資計劃是指為落實直屬單位投資規(guī)劃而編制的項目投資計劃。直屬單位編制下一投資計劃，需于當(dāng)年11月15日前報國家局、總公司批準。未編制投資計劃或投資計劃未經(jīng)國家局、總公司批準的直屬單位，不得申報、審批或自主決定投資項目。投資計劃在執(zhí)行過程中，因特殊原因發(fā)生項目增減，需在6月15日前提出當(dāng)年投資計劃的調(diào)整申請(具體內(nèi)容要求見附件2)。
第十二條
項目申報。項目實施單位要按照實事求是的原則編制項目申請報告，科學(xué)合理確定項目需求和建設(shè)內(nèi)容，在計劃投資額的基礎(chǔ)上進一步細化明確投資估算。對于技術(shù)復(fù)雜程度較高、投資額度較大的項目，項目申請報告要聘請具有設(shè)計或咨詢資質(zhì)的單位編制；總投資3000萬元以上的項目要聘請具有甲級資質(zhì)的設(shè)計或咨詢單位編制(具體內(nèi)容要求見附件3)。
直屬單位要建立投資委員會或董事會審查制度，審定本單位及下屬企業(yè)的全部投資項目并對需報國家局、總公司審批的投資項目提出明確的初審意見。投資委員會辦公室要設(shè)在投資管理部門。
項目買施單位在同一時期同一地點原則上只能申報一個相同類別的項目。待上一個項目的實施形象進度超過70％后方可申報下一個項目。
第十三條
專家論證。為科學(xué)決策投資項目，對需提交國家局、總公司投資委員會審議的項目，國家局、總公司投資主管部門將委托第三方或組織專家對項目進行論證、評估。由直屬單位審批的項目要參照執(zhí)行。
第十四條
項目審批。投資項目按照隸屬關(guān)系逐級申報、審核轉(zhuǎn)報，由項目審批單位按審批權(quán)限進行審批。各單位不得越權(quán)審批投資項目，不得化整為零審批投資項目。各單位要依據(jù)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、申報單位的投資規(guī)劃和計劃進行項目審批。項目批復(fù)后，需報地方人民政府備案的項目，各單位要按照相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)事宜。
需報國家發(fā)改委等部委審批、核對或備案的項目統(tǒng)一由國家局、總公司審核后組織上報。
第四章
項目過程管理
第十五條
項目批復(fù)后方可使用項目預(yù)算資金，啟動項目設(shè)計工作。
第十六條
項目備案程序。投資項目除要執(zhí)行項目外，還要嚴格執(zhí)行項目備案制。直屬單位審批或自主決策的項目要報國家局、總公司備案；下屬單位自主決策的項目要報直屬單位備案。項目備案文件、資料包括：項目備案表、項目申請報告、初步設(shè)計文件和直屬單位批復(fù)文件、地方人民政府有關(guān)職能部門出具的意見等（項目備案表填寫要求見附件4）。
審批單位要在30個工作日給予備案，達不到要求的要及時提出意見和補充、整改要求，項目實施單位要按其意見和要求進行補充、修改、完善，直至達到備案要求。審批單位未在規(guī)定時間內(nèi)提出意見或答復(fù)的，視為準予備案。
第十七條
初步設(shè)計審查批準程序。初步設(shè)計文件要由項目審批單位或授權(quán)單位組織審查（初步設(shè)計審查表格填寫要求見附件5），審查通過后下發(fā)批準文件。重大項目的初步設(shè)計概算需聘請有資質(zhì)無利害關(guān)系的造價咨詢機構(gòu)對其真實性、完整性和準確性出具初審意見。
凡初步設(shè)計概算總投資超過項目報告書批復(fù)投資總額15％以上，或總建筑面積超過項目報告書批復(fù)總建筑面積5％以上的項目要修改或重新編制初步設(shè)計文件，確實需要超出的項目要重新編報項目申請報告，由項目審批單位重新審批。
第十八條
項目建設(shè)程序。建設(shè)程序2-要包括：建設(shè)用地規(guī)劃許可證、規(guī)劃設(shè)計招標、編制初步設(shè)計、初步設(shè)計審查及備案、申領(lǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計、建安工程招標、建筑工程施工許可證、工程施工、設(shè)備招標、設(shè)備安裝、試運行和竣工驗收等(具體項目流程詳見附件6)。需行政許可的環(huán)節(jié)，必須辦理完相關(guān)事宜后，方可進入下一環(huán)節(jié)。嚴禁邊勘察、邊設(shè)計、邊施工的“三邊工程”。
第十九條
項目調(diào)整變更。項目初步設(shè)計一經(jīng)批準，任何單位不得隨意擴大建設(shè)規(guī)模，擅自提高建設(shè)標準，增加建筑面積，改變建設(shè)內(nèi)容或變更建設(shè)地點；確需進行調(diào)整的，需編制項目調(diào)整申請報告，報項目審批單位批準。項目建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容和標準未改變，因漲價、稅費調(diào)整等因素造成建設(shè)投資超出批準初步設(shè)計概算的，需由原設(shè)計單位編制超支分析報告，組織第三方造價咨詢機構(gòu)對超支-隋況進行審計后，報項目宙批單位批準。
第二十條
招標投標制。各單位投資項目招投標的具體要求按《中華人民共和國招標投標法》及《煙草行業(yè)投資項目招標投標實施辦法》(國煙計(2008)567號)和《煙草行業(yè)招標采購活動廉政監(jiān)督工作暫行規(guī)定(試行)》(國煙監(jiān)[2008] 127號)執(zhí)行。
直屬單位要設(shè)置招投標管理機構(gòu)，其日常辦公機構(gòu)可與投資管理機構(gòu)合署辦公。要組織本單位技術(shù)、財務(wù)、審計、紀檢、監(jiān)察等部門相關(guān)人員參與招標投標的管理和監(jiān)督工作。
第二十一條
項目定期報告制。各項目實施單位每半年要向項目審批單位報告投資計劃執(zhí)行情況和工程項目實施情況，分析存在的問題，提出改進的意見和建議。
第二十二條
項目合同管理。認真貫徹《中華人民共和國合同法》，在工程建設(shè)全過程都要嚴格實行合同管理制，規(guī)范經(jīng)營行為。結(jié)合項目特點，推廣使用國家公布的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同示范文本，明確合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，使合同管理做到規(guī)范化、標準化。重大項目合同簽訂之前，要聘請專業(yè)咨詢公司和法律顧問對合同條款逐一審查，堵塞漏洞，避免損失。第二十三條
項目資金管理。項目實施單位在項目批復(fù)后要執(zhí)行有關(guān)財務(wù)規(guī)定，制訂資金使用計劃；項目資金支出要與項目實施進發(fā)相匹配并要符合合同規(guī)定，不得提前超額預(yù)付和違反合同規(guī)定拖欠工程款項。
第二十四條
項目竣工驗收管理。項目竣工并經(jīng)試運行(生產(chǎn)性項目試運行要在三個月以上)后，項目實施單位要向當(dāng)?shù)厝嗣裾嘘P(guān)職能單位申請項目單項驗收，在全部合格并經(jīng)財務(wù)竣工審計后，編制項目竣工驗收報告并向項目審批單位申請進行項目總體竣工驗收?？傮w竣工驗收工作由項目審批單位負責(zé)，驗收依據(jù)為：項目申請報告、項目批復(fù)及初步設(shè)計批復(fù)文件、單項驗收報告、工程財務(wù)決算、項目審計報告、安全生產(chǎn)報告等。
項目審批單位要及時組織總體竣工驗收并形成驗收結(jié)論。驗收完成后要將所有項目竣工驗收文件資料歸檔備案。具體竣工驗收工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目竣工驗收管理辦法》(國煙計[1993]147號)執(zhí)行。
第二十五條
項目后評價管理。項目竣工驗收交付一段時間后，項目審批單位要對重點項目的立項決策、設(shè)計、施工、竣工驗收及運行全過程，進行全面、系統(tǒng)的綜合評價。評價內(nèi)容主要包括：立項決策評價、勘察設(shè)計與采購工作評價、施工評價、生產(chǎn)(使用)評價和效益評價。直屬單位批準項目的評價報告要報國家局、總公司備案。具體評價工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作管理辦法(試行)》(國煙計[2003]303號)執(zhí)行。
第五章
項目監(jiān)督
第二十六條
項目全過程審計制。投資項目要全面實行全過程審計制度。具體要求按照國家局相關(guān)文件執(zhí)行。
第二十七條
項目全過程監(jiān)督制。項目實施單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)依法對投資項目進行程序監(jiān)督并對全過程進行廉政監(jiān)督。具體要求按照國家局相關(guān)文件執(zhí)行。
第二十八條
工程項目監(jiān)理制。在煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資項目中要全面實行工程監(jiān)理制。工程監(jiān)理的范圍要包括：勘查、設(shè)計、施工、設(shè)備及材料的購置、安裝、調(diào)試等。
項目實施單位要加強對監(jiān)理工作的管理。監(jiān)理單位的選擇要采取招標或其他競爭方式，監(jiān)理單位不應(yīng)與被監(jiān)理單位有利益關(guān)系。監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)國家公布的法規(guī)、政策及標準、規(guī)范，科學(xué)、嚴謹、公平、公正地開展工程監(jiān)理工作。
工程監(jiān)理的具體要求要按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條
項目法人責(zé)任制和問責(zé)制。投資項目實行法人責(zé)任制，要成立以企業(yè)法定代表人或其授權(quán)的項目負責(zé)人為第一責(zé)任人的項目業(yè)主機構(gòu)，負責(zé)項目籌劃、籌資、規(guī)劃、設(shè)計、實施、投產(chǎn)運行、竣工驗收等全過程工作，承當(dāng)投資項目的全部責(zé)任。項目申請報告中要明確項目負責(zé)人。
對投資項目實行問責(zé)制。因管理不善、弄虛作假或擅自決策造成項目嚴重違背批復(fù)要求的、質(zhì)量低劣、損失浪費、存在重大安全隱患和其他失誤的，要追究其責(zé)任。第三十條
公眾監(jiān)督。投資項目的決策和實施的各個環(huán)節(jié)都必須堅持“公開、公平、公正”的原則，接受公眾監(jiān)督。
第六章
附
則
第三十一條
樓堂館所類項目要按《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步嚴格控制黨政機關(guān)辦公樓等樓堂館所建設(shè)問題的通知》(中辦發(fā)【2007】11號)的規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條
煙草專用機械的購置按《煙草專用機械購置管理辦法》(國煙法【2004】645號)的規(guī)定執(zhí)行。煙草專用機械分配計劃等同于煙機購置項目的批復(fù)。
第三十三條
境外投資和利用外資項目按《煙草系統(tǒng)境外投資項目管理辦法》(國煙計【2006】235號)和《煙草系統(tǒng)利用外資項目管理辦法》(國煙計【2006】 236號)的規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條
多元化經(jīng)營投資項目的審批按《煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目審批管理辦法》(國煙法【2004】643號)的規(guī)定執(zhí)行。煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投裘控股的多元化固定資產(chǎn)投資項目的過程管理和監(jiān)督按本管理辦法執(zhí)行。
第三十五條
直屬單位要按照項目審批權(quán)限、項目管理職責(zé)和管理制度，制訂相應(yīng)的項目管理辦法并報國家局、總公司備案。
第三十六條
本管理辦法在執(zhí)行過程中，請各單位注意總結(jié)經(jīng)驗，本著改革、發(fā)展、科學(xué)、規(guī)范的原則，不斷完善管理制度，提升項目管理水平。
第三十七條
本辦法由國家局、總公司負責(zé)解釋。第三十八條
本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，過去發(fā)布的有關(guān)文件與本辦法有抵觸的，按本辦法執(zhí)行。
附件：1．投資規(guī)劃編寫提綱
2．投資計劃編寫提綱及申報表格
3．固定資產(chǎn)投資項目申請報告編寫提綱
4．直屬單位批復(fù)項目申請報告?zhèn)浒副?/p>
5、國家局、總公司批復(fù)項目初步設(shè)計備案表
6．項目流程圖 附件1：
投資規(guī)劃編寫提綱
(1)企業(yè)概況 ①生產(chǎn)經(jīng)營狀況。②技術(shù)及裝備狀況。③組織及人員結(jié)構(gòu)。④國內(nèi)外同行業(yè)發(fā)展狀況。(2)編制依據(jù)和總體思路(3)市場分析
①國內(nèi)市場分析及預(yù)測。②國外市場分析及預(yù)測。(4)規(guī)劃目標及原則
①規(guī)劃目標(包括生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品綱領(lǐng)、工藝技術(shù)水平和主要經(jīng)濟技術(shù)指標)。②規(guī)劃原則。(5)規(guī)劃實施條件 ①內(nèi)部條件。②外部條件。(6)分項規(guī)劃內(nèi)容
①生產(chǎn)能力和產(chǎn)品品牌布局規(guī)劃。②技術(shù)改造項目規(guī)劃。③原輔材料倉儲規(guī)劃。④信息化建設(shè)規(guī)劃。⑤科技研發(fā)設(shè)施規(guī)劃。
⑥經(jīng)營業(yè)務(wù)用房及后勤保障設(shè)施。⑦卷煙物流配送中心規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑧煙葉工作站規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑨其他。
(7)實施進度時間安排
(8)項目管理和專業(yè)技術(shù)等方面人才保障(9)投資匡算和資金籌措(10)經(jīng)濟分析
(11)存在的主要問題及建議 附件2；
投資計劃編寫提綱
(1)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況。(2)當(dāng)年投資計劃執(zhí)行總體情況及下一投資計劃目標和編制思路。
(3)續(xù)建項目執(zhí)行情況、累計完成投資、存在問題及整改措下一投資計劃。
(4)新開項目前期工作情況，項目總投資和下一投資計劃。(5)分單位概述擬建項目構(gòu)成、主要項目內(nèi)容、建設(shè)目標和要求、建設(shè)周期、分投資計劃。（6）投資計劃實施的可行性。
3：
固定資產(chǎn)投資項目申請報告編寫提綱
(1)項目申報單位的基本情況，重點說明生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術(shù)裝備狀況等；
(2)項目的基本情況，重點說明項目的必要性、市場分析、項目規(guī)模、產(chǎn)品方案等；
(3)建設(shè)用地規(guī)劃及總圖布置；
(4)原材料、能源耗用情況和公用設(shè)施情況；(5)生態(tài)環(huán)境影響分析和勞動安全情況；(6)節(jié)能減排措施；
(7)技術(shù)方案的選擇，重點說明經(jīng)濟技術(shù)比較分析；(8)項目實施進度安排；(9)投資估算與資金籌措方案；(10)經(jīng)濟分析與評價；
項目的經(jīng)濟分析按照國家有關(guān)建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法對項目進行綜合財務(wù)分析，計算項目靜態(tài)和動態(tài)財務(wù)指標，分析企業(yè)和項目的盈利能力、清償能力和抗風(fēng)險能力。有必要的還需進行國民經(jīng)濟分析，衡量項目對國民經(jīng)濟宏觀效益的影響。
(11)社會影響分析與評價。
項目申報單位在提交項目申請報告的同時，要附以下文件：(1)環(huán)境保護部門確認的環(huán)境影響初步分析報告；(2)國土資源部門出具的項目用地初審意見；(3)城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；(4)節(jié)能審查部門的初步意見；(5)董事會或投資委員會決議；
(6)項目由多家企業(yè)共同投資建設(shè)的，要附共同投資的初步協(xié)議；(7)按有關(guān)規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。
環(huán)境影響初步分析報告和項目用地初審意見，要按國家規(guī)定由具有資格的環(huán)境保護和國土資源部門出具。
注：
1、項目申報單位要提前將項目申請報告及相關(guān)文件資料的電子文檔報國家局、總公司。
2、其他類項目申請報告的編寫可參考本提綱內(nèi)容。
(國煙計[2008]567號)第一章
總
則
第一條
為加強煙草行業(yè)投資項目招標投標活動管理，保護當(dāng)事人合法權(quán)益，科學(xué)擇優(yōu)，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及相關(guān)法律、法規(guī)，特制訂本辦法。
第二條
投資項目招標投標活動必須遵守國家相關(guān)法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。
第三條
投資項目招標投標活動必須堅持公開、公正、公平和誠實信用的原則。
第四條
本辦法適用于煙草行業(yè)各企事業(yè)單位下列投資項目的招標投標活動。
(一)總體規(guī)劃設(shè)計方案、工程項目設(shè)計；(二)機電設(shè)備的購置、安裝及售后服務(wù)；(三)原有設(shè)備的搬遷、安裝；
(四)信息化、物流系統(tǒng)建設(shè)及維護服務(wù)；(五)煙草行業(yè)特別規(guī)定的其他內(nèi)容。
煙草專賣品暫不執(zhí)行本辦法。投資項目中生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購的招標投標活動可參照本辦法執(zhí)行。
第五條
土建工程的勘察、單體建筑設(shè)計、施工和監(jiān)理要按照國家有關(guān)部門及招標人所在地省級人民政府已公布的招標投標管理辦法執(zhí)行，本辦法中不再另行規(guī)定。
第六條 投資項目具有下列情況之一的，經(jīng)項目審批機關(guān)認定，可以不進行招標：
(一)供應(yīng)商不足三家；(二)涉及行業(yè)安全和秘密；(三)涉及煙草行業(yè)核心技術(shù)；(四)采用特定專利、專用技術(shù)。
符合以上若干情形的，可采用競爭性談判、單一來源采購的方式進行采購。
第七條
投資項目滿足下列條件之一的且不在第六條范圍內(nèi)時，必須進行招標：
(一)項目總投資估算金額在100萬元人民幣以上；(二)項目單項合同估算金額在50萬元人民幣以上；(三)按國家規(guī)定應(yīng)列入招標范圍的特定產(chǎn)品。
第八條
招標項目在招標前要按照國家煙草專賣局、中國煙草總公司(以下簡稱國家局、總公司)的相關(guān)規(guī)定履行項目審批手續(xù)，并已落實項目資金。
第九條
依據(jù)國家局、總公司的相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準的項目或違反審批權(quán)限批準的項目，不得擅自實施招標。
第十條
項目實施單位不得將應(yīng)進行招標的項目進行拆分或者以其他方式規(guī)避招標。
第二章
招標投標機構(gòu)、專家?guī)?/p>
第十一條
各企事業(yè)單位要設(shè)立招標投標管理機構(gòu)和招標投標執(zhí)行機構(gòu)。
招標投標管理機構(gòu)宜設(shè)在投資管理部門。招標投標執(zhí)行機構(gòu)要設(shè)在項目主要實施部門。
第十二條
招標投標管理機構(gòu)負責(zé)對本單位的招標投標活動實行統(tǒng)一管理和監(jiān)督，其主要工作職責(zé)：
(一)協(xié)助配合上級單位的招標投標管理機構(gòu)對本單位的招標投標活動的管理和監(jiān)督檢查工作；
(二)對本單位下屬企業(yè)的招標投標活動進行管理和監(jiān)督檢查；(三)組織本單位法規(guī)、紀律檢查、監(jiān)察、技術(shù)、財務(wù)、審計等部門相關(guān)人員參與招標投標活動的管理和監(jiān)督工作；
(四)對招標投標活動進行全過程的現(xiàn)場管理和監(jiān)督檢查并及時協(xié)調(diào)處理招標投標過程中出現(xiàn)的問題和突發(fā)事件；
(五)受理和答復(fù)投標人對本單位及下屬單位招標活動公正性的質(zhì)疑和。投訴。
第十三條
招標投標管理機構(gòu)負責(zé)建立本單位投資項目招標代理機構(gòu)的認定及動態(tài)管理制度。
本單位投資項目的招標代理機構(gòu)宜一次性地通過招標或其他競爭方式確定。招標代理機構(gòu)應(yīng)選取三家或三家以上。招標代理機構(gòu)要具有國家或省級人民政府招標投標管理機構(gòu)頒發(fā)的乙級以上資質(zhì)，總投資超過l億元項目的招標代理機構(gòu)要具有甲級資質(zhì)。第十四條 招標投標執(zhí)行機構(gòu)在本單位招標投標管理機構(gòu)的統(tǒng)一管理和監(jiān)督下，負責(zé)項目招標投標活動的實施工作，其主要工作職責(zé)：
(一)負責(zé)招標代理機構(gòu)的確定工作并負責(zé)與招標代理機構(gòu)的協(xié)調(diào)工作。
(二)組織劃分項目招標標段和確定工期。
(三)自行招標時，負責(zé)發(fā)布招標公告及組織有關(guān)專家編制招標文件；委托招標時，組織有關(guān)專家協(xié)助招標代理機構(gòu)編制招標文件并負責(zé)審核招標文件。
(四)組織技術(shù)、商務(wù)談判和中標簽約工作。
(五)收集、整理和保管招標投標檔案并對其真實性和完整性負責(zé)。
第十五條
機電產(chǎn)品的國際招標投標活動要按《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》(商務(wù)部令2004年第13號)的規(guī)定執(zhí)行并報國家局機電產(chǎn)品進口辦公室備案。
第十六條
國家局、總公司負責(zé)建立行業(yè)統(tǒng)一的評標專家厙。國家局、總公司投資管理部門負責(zé)評標專家?guī)斓娜粘９芾砗驮u標專家的培訓(xùn)、考核工作。
第十七條
評標專家?guī)煲夹g(shù)、經(jīng)濟、法律、管理等方面的專冢。
評標專家要掌握有關(guān)招標投標的政策法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德，遵守招標紀律；從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年以上并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平。
評標專家?guī)煲獫M足分地區(qū)、分專業(yè)隨機抽取專家的需要。第十八條
行業(yè)內(nèi)的評標專家候選人由行業(yè)內(nèi)企事業(yè)單位推 薦。行業(yè)外的評標專家候選人由行業(yè)各技術(shù)委員會推薦。評標專家候選人經(jīng)國家局投資管理部門考核合格后予以聘任。
國家局投資管理部門可直接聘任評標專家。
第三章
招
標
第十九條
招標組織形式分委托招標和自行招標。
第二十條
招標人具有編制招標文件和組織評標能力并具備下列條件的，可以自行組織招標。
(一)擁有兩名或兩名以上與招標項目對應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的行業(yè)評標專家。
(二)擁有一名或一名以上國家司法考試，在本單位工作滿五年且具有招標投標活動實踐經(jīng)驗的人員(不包括外聘的法律顧問)。
(三)在招標投標活動中，無違法違紀的不良記錄。
第二十一條
委托招標時，招標人要根據(jù)項目的技術(shù)要求在預(yù)先選定的三家以上的招標代理機構(gòu)中采用隨機抽取的方式確定該項目的招標代理機構(gòu)。
任何單位和個人不得以任何方式指定招標代理機構(gòu)。
招標代理機構(gòu)確定后，招標人要與招標代理機構(gòu)訂立委托協(xié)議，確定委托代理的具體事項，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。第二十二條
招標方式分為公開招標和邀請招標。
公開招標要通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標公告。機電設(shè)備和信息化建設(shè)招標還要在具有資質(zhì)的專業(yè)招標網(wǎng)站上發(fā)布招標公告。
邀請招標要向三個以上符合投標資格條件的法人、其他組織或者自然人發(fā)出投標邀請書。
第二十三條
招標的組織形式和招標方式要在項目申報的同時報項目審批機關(guān)核準。
第二十四條
招標公告和招標邀請書要包括以下內(nèi)容：(一)招標人的名稱、地址和聯(lián)系方法；(二)招標項目的名稱和內(nèi)容；(三)投標人的資格要求；
(四)獲取招標文件的時間、地點及方式；(五)其他應(yīng)告知的內(nèi)容。
第二十五條
招標文件要包括以下內(nèi)容：(一)投標邀請；
(二)投標人須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)；(三)投標人應(yīng)提交的資格、資信證明文件及項目業(yè)績；(四)投標報價要求、投標文件編制要求和投標保證金交納要求；(五)招標項目的批準文件及項目資金落實情況；(六)技術(shù)規(guī)格、要求和數(shù)量(包括附件、圖紙)等；(七)合同主要條款及合同訂立方式；(八)交貨或提供服務(wù)的時間；(九)投標截止時間、開標時間及地點；(十)評標方法、評標標準和廢標條款；(十一)其他有關(guān)事項。
招標文件規(guī)定的技術(shù)標準要符合國家及行業(yè)標準。
招標文件不得要求或者標明特定的投標人或者產(chǎn)品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標人的其他內(nèi)容。
招標文件要以紙質(zhì)和電子兩種形式制作并要保持兩者的一致。兩者具有同等法律效力。
第二十六條
招標人在發(fā)布招標文件后，根據(jù)招標項目的具體情況和已收受招標文件的潛在投標人的要求，可組織踏勘項目現(xiàn)場、召開招標文件答疑會。踏勘項目現(xiàn)場和召開招標文件答疑會必須邀請所有已收受招標文件的潛在投標人參加。
招標文件答疑會的答疑內(nèi)容為招標文件的補充材料，要以書面的形式發(fā)放給所有招標文件收受人并具有與招標文件同樣的法律效力。
第二十七條
招標人對已發(fā)出的招標文件進行澄清或修改時，要在提交投標文件截止時間15目前，以書面形式通知所有招標文件收受人。澄清或修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。
第二十八條
招標人可視具體情況延長投標截止時間和開標時間，但要在提交投標文件截止時間15目前，將變更時間書面通知所有招標文件收受人。
第二十九條
招標人在發(fā)布招標文件后，不得擅自終止招標。
第四章
投
標
第三十條
投標人要按照招標文件的要求編制和遞交投標文件。第三十一條
投標文件由投標人基本情況(商務(wù))部分、技術(shù)部分和其他部分文件組成。不同部分的文件要分類密封。
評標采用投標人匿名方式時，投標文件的技術(shù)部分、價格部分和其他對評標有影響部分的文件中不得出現(xiàn)、暗示或隱藏投標人的名稱。
第三十二條
具有下列情形之一，投標文件無效：(一)招標文件規(guī)定的提交投標文件截止時間之后送達的；
(二)投標文件未密封遞交；
(三)投標文件與招標文件規(guī)定的內(nèi)容有重大差異；(四)法律、法規(guī)或招標文件規(guī)定的其他無效情形。
第三十三條
投標人在投標截止時間前．可以對遞交的投標文件進行補充、修改或者撤回，并書面通知招標人。補充、修改的內(nèi)容是投標文件的組成部分，要簽署、蓋章并密封。
第三十四條
投標人根據(jù)招標項目的實際情況，擬聘請其他具有技術(shù)專長的法人、其他組織或者自然人為技術(shù)服務(wù)方協(xié)作完成部分主體、關(guān)鍵性工作的，要在投標文件中載明并將技術(shù)服務(wù)方基本情況、業(yè)績和協(xié)作協(xié)議書連同投標文件一并提交招標人。
第三十五條
投標人根據(jù)招標項目的買際情況，擬在中標后將中標項目的非主體、非關(guān)鍵性工作交由第三方完成的，要在投標文件中載明。第三十六條
以聯(lián)合體形式參加投標的，聯(lián)合體各方要訂立共同投標協(xié)議，約定聯(lián)合體各方承擔(dān)的工作和相應(yīng)的責(zé)任并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交招標人。訂立共同投標協(xié)議后，聯(lián)合體各方不得再單獨或組成新的聯(lián)合體參加同一項目的投標。
第三十七條
投標人要按招標文件的要求交納投標保證金。聯(lián)合體投標可由聯(lián)合體共同或者一方提交投標保證金。
第三十八條
招標人收到的投標文件，要在公證機構(gòu)的監(jiān)督下簽收封存，任何單位和個人不得在開標前開啟。
第五章
開標、評標
第三十九條
投標人不足三家時，招標人要報告項目審批機關(guān)并由其審核招標文件、招標公告及招標程序的合法性和合理性后，將具體情況通知所有投標人，依法重新招標。
第四十條
依法重新招標后，投標人仍不足三家時，招標人在報告項目審批機關(guān)后可采用競爭性談判、詢價或單一來源采購方式確定中標人。
第四十一條
開標要在招標文件確定的提交投標文件截止時間和地點公開進行。
開標由招標人主持，要邀請所有投標人參加。
開標時，要由委托的公證機構(gòu)檢查投標文件的密封情況并公證。經(jīng)確認無誤后，招標工作人員要當(dāng)眾拆封并宣讀投標人名稱、投柯價格以及招標文件規(guī)定的需在開標時當(dāng)眾公布的其他主要內(nèi)容。開標過程要指定專人記錄并存檔備查。
第四十二條
對不同文字文本的投標文件發(fā)生異議時，投標文件以中文文本為準。
第四十三條
評標工作由評標委員會負責(zé)。招標人負責(zé)保證評標工作在嚴格保密的情況下進行。
評標開始前，公證員和評標委員代表共同負責(zé)對評標部分的投標文件隨機編號。
第四十四條
招標人負責(zé)評標委員會的組建工作。評標委員會負責(zé)推選評標委員會主任委員。
評標專家要在行業(yè)評標專家?guī)熘须S機抽取，行業(yè)評標專家?guī)靸?nèi)沒有相關(guān)專家或相關(guān)專家人數(shù)不足時可在其他相關(guān)專家?guī)熘须S機抽取。對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性極強的項目，經(jīng)項目審批機關(guān)同意，可采取選擇性方式確定評標委員會成員。
評標委員會要在評標前確定并在招標結(jié)果確定前保密。第四十五條
評標委員會成員人數(shù)要為五人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不少于成員總數(shù)的2／3。
評標委員會由評標專家和招標人代表組成，其中總體規(guī)劃方案、工程設(shè)計的招標，招標人代表不得高于總數(shù)的1／5。
評標委員會要獨立履行下列職責(zé)：(一)審查投標文件是否符合招標文件要求；(二)對投標文件進行評價；
(三)要求投標人列投標文件有關(guān)事項作出解釋或者澄清；(四)按照招標文件規(guī)定的辦法推薦合格的中標候選人并標明排序。
第四十六條評標委員會成員要履行下列義務(wù)：
(一)遵守評標紀律和職業(yè)道德，客觀、公正地履行職務(wù)；(二)按照招標文件規(guī)定的方法和標準進行評標，對評審意見承擔(dān)個人責(zé)任；
(三)對評標過程和結(jié)果，以及投標人的技術(shù)、商業(yè)秘密負責(zé)保密；(四)參與評標報告的起草；
(五)配合招標人答復(fù)投標人提出的中標質(zhì)(六)報告非法干預(yù)評標工作的行為；(七)配合招標投標管理機構(gòu)的投訴處理工
第四十七條
評標方法主要有綜合評分法、性價比評標法和最低價評標法。
評標辦法要由招標人根據(jù)招標內(nèi)容確定并在招標文件中載明。第四十八條
綜合評分法是指在按照招標文件中規(guī)定的各項因素以及其相應(yīng)的權(quán)重進行綜合評審后，以評標總得分最高的投標人作為中標候選人的評標方法。
招標文件響應(yīng)程度、技術(shù)、服務(wù)和價格等內(nèi)容應(yīng)為綜合評分的主要因素(其中價格的權(quán)重應(yīng)控制在10％一15％以內(nèi))。投標人的財務(wù)狀況、信譽和業(yè)績等方面內(nèi)容可作為綜合評分的其他因素。
綜合評分法適用于總體規(guī)劃設(shè)計、信息化系統(tǒng)和物流系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計、控制系統(tǒng)設(shè)計等項目。第四十九條
性價比評標法是指按照要求對投標文件進行評審后，計算出每個有效投標人除價格因素以外的其他評分因素的匯總得分并除以該投標人的投標報價，以商數(shù)最高的投標人為中標候選人的評標方法。
性價比評標法適用于機電設(shè)備的購置等項目。
第五十條
最低價評標法是指以價格為主要因素確定中標候選人的評標方法，即在全部滿足招標文件實質(zhì)性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價格要素評定報價，以提出最低報價的投標人作為中標候選人的評標方法。
最低價評標法適用于設(shè)備的搬遷、安裝，生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購，標準定制通用機電設(shè)備等項目。
第五十一條
評標要遵循下列工作程序：(一)投標文件初審；(二)述標；
(三)比較、解釋與評價；
(四)推薦中標候選人或經(jīng)招標人授權(quán)確定中標人；(五)編寫評標報告。
第六章
中
標
第五十二條
委托招標代理機構(gòu)招標時，招標代理機構(gòu)要在評標結(jié)束后五個工作日內(nèi)將評標報告送交招標人。招標人要在收到評標報告后五個工作日內(nèi)，根據(jù)評標委員會的評標報告確定中標人。自行組織招標時，招標人要在評標結(jié)束后五個工作日內(nèi)根據(jù)評標委員會的評標報告確定中標人。
第五十三條
中標人確定后，招標人要向中標人發(fā)出書面中標通知書并同時：降中標結(jié)果書面通知所有未中標的投標人；公開招標的，招標人還要將中標結(jié)果在發(fā)布招標公告的媒體上進行公告。
中標通知書對招標人和中標人均具有法律效力。
中標通知書發(fā)出后，招標人改變中標結(jié)果或者中標人放棄中標，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第五十四條
投標人對中標公告的質(zhì)疑由招標投標執(zhí)行機構(gòu)負責(zé)答復(fù)；投標人對招標活動的投訴由招標投標管理機構(gòu)負責(zé)受理。
質(zhì)疑、投訴及答復(fù)均要采取書面方式。
投標人要在中標公告發(fā)布之日起七個工作日內(nèi)提出質(zhì)疑。投標人要在接收質(zhì)疑答復(fù)后五個工作日內(nèi)進行投訴。受理部門要在15個工作日內(nèi)對質(zhì)疑及投訴進行回復(fù)。
第五十五條
處理投訴事項期間，招標投標管理機構(gòu)可視具體情況暫停該項目訂立合同等活動，但暫睜時間最長不得超過30個工作日。
第五十六條
招標人與中標人要在中標通知書發(fā)出之日起30個工作目內(nèi)，按照招標文件和投標文件約定的范圍和內(nèi)容，訂立書面合同。
第五十七條
中標候選人因不可抗拒或者自身原因不能履行項目合同的，招標人可與排名第二的中標候選人訂立中標合同，以此類推。
第五十八條
招標人與中標人訂立書面合同之日起十個工作日內(nèi)，招標人要向未中標的投標人履行招標文件中的承諾并退還投標人的投標保證金。
第七章
法律責(zé)任
第五十九條
招標人違反本辦法．其上級單位可對項目法人、直接責(zé)任人及其他責(zé)任人員給予行政處分并限期改正。
第六十條
招標代理機構(gòu)違反本辦法，招標人可報請國家局、總公司在三至五年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的招標代理資格。
第六十一條
投標人違反本辦法，招標人可報請國家局、總公司在兩至三年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的投標資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報。
第六十二條
評標委員會成員違反本辦法，國家局、總公司可取消其評標專家資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報。
第六十三條
行業(yè)內(nèi)其他人員違反本辦法，國家局、總公司可給予批評、通報批評、行政處分。
第六十四條
違反本辦法并給招標人造成經(jīng)濟損失或影響項目實施進度的，招標人要依法索賠。
第六十五條
違反本辦法，已構(gòu)成犯罪的，要移交司法機關(guān)處理。第六十六條
違反本辦法并影響中標結(jié)果的，該中標結(jié)果無效，要重新組織招標。
第八章
附
則
第六十七條
《中華人民共和國招標投標法》另有規(guī)定的，以《中華人民共和國招標投標法》為準。行業(yè)內(nèi)各企事業(yè)單位制訂的有關(guān)投資項目招標投標管理規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。
第六十八條
各企事業(yè)單位要根據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的招標投標實施細則及規(guī)定。
第六十九條
本辦法由國家局負責(zé)解釋。第七十條
本辦法自印發(fā)之日起施行。附：煙草行業(yè)投資項目招標投標實施辦法流程圖
投資項目審批管理辦法(國煙法【2004】643號)第一章
總
則
第一條
為加強煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目的 管理，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項目的 通知》(國辦發(fā)C2004~62號)的規(guī)定，結(jié)合煙草系統(tǒng)企事業(yè)單 位的實際情況制定本辦法。
第二條
本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位的多元化經(jīng)營投 資項目、已批準運}亍的多元化經(jīng)營投資企業(yè)利用分紅增加本企業(yè) 投資的項目及利用分紅或股東投資再投資多元化經(jīng)營的項目。
第三條
本辦法所稱多元化經(jīng)營投資項目是指以獨資、控 股、參股以及合資、合作等方式投資于除《中華人民共和國煙草 專賣法》規(guī)定的九種專賣品以外所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的長期投資。
一年以內(nèi)短期投資項目的審批辦法由國家煙草專賣局(以下 簡稱國家局)另行規(guī)定。
第二章
項目的申請
第四條
項目申報單位需提供投資項目的申請報告及有關(guān)文 件一式2份。申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設(shè)計單位負責(zé)編制。
第五條
項目申請報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(一)項目申報單位的基本情況；(二)擬建項目情況；(三)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；(四)資源和能源耗用與條件；、(五)市場環(huán)境及發(fā)展前景分析；(六)項目技術(shù)方案的選擇；(七)項目實施進度安排；(八)環(huán)境影響分析；(九)社會影響分析；
(十)投資估算與資金籌措及經(jīng)濟效益分析。
第六條
項目申報單位在報送申請報告時，應(yīng)附以下文件：(一)項目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；(二)環(huán)保部門確認的環(huán)境影響初步分析報告；(三)國土資源部門出具的項目用地初審意見；(四)城幣規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；
(五)有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會或股東會一致同意的文件；
(六)項目由多家企業(yè)共同投資，應(yīng)提供共同投資的協(xié)議；(七)根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。
環(huán)境影響初步分析報告和國土資源部門出具的項目用地初審意見，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。
第七條
項目申報單位要對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責(zé)。
第三章
項目批準的程序與原則
第八條
煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目的申報、審批采取分級管理的原則?？偼顿Y額500萬元(含500萬元)人民幣以上的項目，按申報單位的隸屬關(guān)系或資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局(總公司)機關(guān)各單位(以下統(tǒng)稱省級煙草主管部門)審核同意后報國家局批準；總投資額500萬元人民幣以下的項目，按申報單位的隸屬關(guān)系或資產(chǎn)關(guān)系由省級煙草主管部門批準；省級煙草主管部門投資限額以下的多元化經(jīng)營項目，經(jīng)批準后報國家局備案。
嚴禁以各種名義和理由拆分項目。
第九條
各省級煙草主管部門應(yīng)根據(jù)本辦法，制定本轄區(qū)審批權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的多元化經(jīng)營投資項目的審批管理辦法報國家局備案。
第十條
煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家或兩家以上單位參股的項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責(zé)申報(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時其他參股方的省級煙草主管部門應(yīng)出具同意函。-第十一條
項目申報單位收到國家局的批復(fù)后，應(yīng)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理環(huán)境保護和國土資源部門的正式批復(fù)意見及地方政府規(guī)定的有關(guān)手續(xù)后，項目方可實施。
第十二條
國家局對多元化經(jīng)營投資項目的審批原則為：(一)以做精做強主業(yè)為前提，嚴格控制多元化經(jīng)營投資項目；(二)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和行業(yè)多元化投資政策要求；
(三)項目的預(yù)測具有可靠的較好經(jīng)濟效益；(四)符合國家和地方的法律、法規(guī)及投資政策。
第十三條
項目批準后兩年內(nèi)尚未實施的項目，批準文件自動失效。
第四章
項目的實施與調(diào)整
第十四條
已經(jīng)批準的項目，如有下列情形之一，應(yīng)及時向國家局書面報告，經(jīng)國家局同意后，方可繼續(xù)實施。
(一)項目規(guī)模和項目主要內(nèi)容的重大調(diào)整；(二)技術(shù)方案的變更；(三)建設(shè)地點的變更；
(四)總投資預(yù)算超過經(jīng)批準項目投資總額的15％。
第五章
附
則
第十五條
項目申報單位在項目進行中要根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行項目法人責(zé)任制、招投標制、監(jiān)理制、審計制等定。各省級煙草主管部門要切實加強對所屬企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目的監(jiān)督。
第十六條
如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法及造成投資重大失誤的行為，將依法或有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第十七條
本辦法由國家局負責(zé)解釋。
第十八條
本辦法自公布之目起執(zhí)行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)多元化經(jīng)營投資項目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。
煙草系統(tǒng)境外投資項目管理辦法
(國煙計【2006】235號)第一章
總
則
第一條
為了加強煙草系統(tǒng)境外投資項目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務(wù)院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟技術(shù)合作”的規(guī)定、國家發(fā)展和改革委員會第21號令《境外投資項目核準暫行管理辦法》和商務(wù)部《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》(商務(wù)部令2004第16號)，結(jié)合煙草系統(tǒng)的實際情況制訂本辦法。
第二條
本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位在境外以新設(shè)、收購、兼并、參股、注資、股權(quán)置換等方式取得境外企業(yè)所有權(quán)或管理權(quán)等權(quán)益的行為；已批準運行的境外企業(yè)的分立、合并、撤銷，股東、股本、投資總額、注冊資金、經(jīng)營范圍、組織形式、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品、建設(shè)地點、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資等的項目。
第三條
本辦法所稱境外投資項目是指以現(xiàn)金、實物、技術(shù)、專利、管理等方式在境外(包括香港、澳門特別行政區(qū))設(shè)立獨資、合資、合作企業(yè)及代表處(辦事處)(以下統(tǒng)稱境外企業(yè))等的投資行為。
第二章
項目的申請
第四條
申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設(shè)計單位負責(zé)編制。項目申請報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
一、項目名稱、項目背景情況及投資各方的基本情況。
二、擬建項目的基本情況，主要內(nèi)容包括：擬建項目的投資總額、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。
三、項目建設(shè)的規(guī)模、主要內(nèi)容、產(chǎn)品、設(shè)備選型、技術(shù)方案的選擇。
四、投資所在國家(地區(qū))政治、經(jīng)濟、有關(guān)法律等的環(huán)境分析。
五、市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。
六、資源和能源耗用與條件。
七、項目實施進度安排。
八、環(huán)境影響分析。
九、社會影響分析。
十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟效益分析。
第五條
項目申報單位在報送申請報告時，應(yīng)附以下文件：
一、項目投資各方的合作意向書。
二、項目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)。
三、中方企業(yè)上一經(jīng)審計的財務(wù)報表(復(fù)印件)。
四、外方的資信證明(限于合資、合作)。
五、外匯主管部門出具的境外投資外匯資金來源審查意見(以現(xiàn)金出資的項目)。
六、有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會或股東會一致同意的文件。
七、根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。
第六條
項目申請單位需提供境外投資項目的申請報告及有關(guān)文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。
第七條
項目申報單位要對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責(zé)．
第三章
項目批準的程序與原則
第八條
煙草系統(tǒng)境外投資項目的審批，按申報單位的資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機關(guān)各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意后報國家局審批。中方投資用匯額1000萬美元以上的項目，由國家局審核同意后，報國家發(fā)展和改革委員會核準。
嚴禁以各種理由和方式拆分項目。
第九條
國家局審核同意的項目，由國家局征求我國駐投資所在國家(地區(qū))經(jīng)濟商務(wù)參贊處(室)的意見。
第十條
項目申報單位收到國家局的批復(fù)后方可對外簽署合資合同或協(xié)議(限于合資、合作)和公司章程。以實物投資的項目應(yīng)對所投實物進行資產(chǎn)評估，評估結(jié)果報國家局備案。合資各方草簽合資合同或協(xié)議和公司章程后，項目申報單位再按以上申報程序?qū)⒑腺Y合同或協(xié)議和公司章程(以實物投資的項目附資產(chǎn)評估備案表)一式3份報國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后報商務(wù)部核準。
第十一條
煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的境外投資項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責(zé)(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應(yīng)出具同意函。
第十二條
國家局對境外投資項目的審批原則為：
一、符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于在國際上樹立中國煙草的形象，提高中國煙草的知名度，促進國內(nèi)產(chǎn)品在國外銷售。
二、投資所在國家(地區(qū))與我國已建立外交關(guān)系并有良好的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。
三、項目的預(yù)測具有可靠的較好經(jīng)濟效益和發(fā)展前景。
四、符合國家和煙草行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和對外投資政策，同時符合投資所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。
第十三條
獲得商務(wù)部批準的投資項目由商務(wù)部頒發(fā)《中華人民共和國境外投資批準證書》(在港澳地區(qū)投資的項目頒發(fā)《內(nèi)地企業(yè)赴港澳地區(qū)投資批準證書》，以下簡稱《批準證書》)。國內(nèi)投資企業(yè)憑《批準證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)事宜。
第十四條
獲得批準的投資企業(yè)，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定報送統(tǒng)計資料、參加煙草行業(yè)境外投資聯(lián)合年檢和境外投資綜合績效評價；經(jīng)批準開辦的境外企業(yè)，在當(dāng)?shù)刈院?，?yīng)將注冊文件報國家局備案，并向我國駐外經(jīng)濟商務(wù)參贊處(室)報到登記(港澳地區(qū)的境外企業(yè)向中央政府駐香港、澳門聯(lián)絡(luò)辦報到登記)。
第十五條
獲得批準的境外企業(yè)2年內(nèi)尚未開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，國家局將按照商務(wù)部的有關(guān)規(guī)定收回《批準證書》、取消到境外投資的資格。
第四章
境外企業(yè)的撤銷
第十六條
境外企業(yè)合資期滿且不準備延長合資期限及合資期內(nèi)終止合資企業(yè)的，應(yīng)按資產(chǎn)關(guān)系逐級向國家局書面報告，說明撤銷的原因、資產(chǎn)經(jīng)營情況、清算情況、剩余資產(chǎn)分配情況并附以下有關(guān)文件：
一、境外企業(yè)在投資所在國家(地區(qū))具有法律效力的注銷文件。
二、境外企業(yè)清算前經(jīng)過審計的財務(wù)報表。
三、境外企業(yè)資產(chǎn)清算表、剩余資產(chǎn)分配表。
四、商務(wù)部頒發(fā)的《批準證書》正本、《境外企業(yè)聯(lián)合年檢證書》正本。
第十七條
國家局審核后給予批復(fù)，同時報商務(wù)部備案。
第五章
附
則
第十八條
國內(nèi)企業(yè)在境外設(shè)立貿(mào)易性公司或代表處(辦事處)的申請報告內(nèi)容，可參考本辦法的申報內(nèi)容根據(jù)實際情況編制。
第十九條
境外企業(yè)在當(dāng)?shù)亻_展生產(chǎn)經(jīng)營活動，要遵守所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。各省級煙草主管部門要切實加強對所屬企事業(yè)單位境外投資項目的監(jiān)督和管理。
第二十條
如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法并造成投資重大失誤的行為，將依法或有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第二十一條
本辦法由國家局負責(zé)解釋。
第二十二條
本辦法自發(fā)布之日起施行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)境外投資項目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。煙草系統(tǒng)利用外資項目管理辦法
(國煙計【2006】236號)第一章
總
則
第一條
為了加強煙草系統(tǒng)利用外資項目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務(wù)院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟技術(shù)合作”的規(guī)定、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)【2004】 20號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項目的通知》(國辦發(fā)【2004】62號)和國家發(fā)展和改革委員會令第22號《外商投資項目核準暫行管理辦法》，結(jié)合煙草系統(tǒng)的實際情況制訂本辦法。
第二條
本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位利用外資項目(煙草批發(fā)、零售業(yè)務(wù)除外)的設(shè)立、合并、分豆、參股、解散；已批準運行的利用外資項目的股東、股份比例、投資總額、注冊資本、規(guī)模、產(chǎn)品、建設(shè)地點、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資的項目。
第三條
本辦法所稱利用外資項目是指以中外合資或中外合作等方式的投資項目。
第二章
項目的申請
第四條
申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設(shè)計單位負責(zé)編制。項目申請報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
一、擬建項目名稱及投資各方的基本情況。
二、擬建項目基本情況，包括項目投資總額、注冊資本、出資方式、股份比例、經(jīng)營期限、經(jīng)營范圍。
三、項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品、采用的主要技術(shù)和工藝、計劃用工人數(shù)。
四、產(chǎn)品市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。
五、資源和能源耗用與條件。
六、建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。
七、環(huán)境影響分析。
八、社會影響分析。
九、項目實施進度安排。
十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟效益分析。
第五條
項目申報單位在報送申請報告時，應(yīng)附以下文件：
一、項目投資各方的合作意向書。
二、項目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表及開戶銀行出具的資金信用證明。
三、增資、并購項目的公司董事會決議。
四、銀行出具的融資意向書。
五、環(huán)保部門出具的項目環(huán)境影響初審意見。
六、國土資源部門出具的項目用地初審意見。
七、城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見。
八、有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會或股東會一致同意的文件。
九、根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。環(huán)境影響初審意見和國土資源部門出具的項目用地初審意見，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。
第六條
項目申報單位需提供利用外資項目的申請報告及有關(guān)文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。
第七條
項目申報單位要對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責(zé)．
第三章
項目批準的程序與原則
第八條
煙草系統(tǒng)利用外資項目的審批，按申報單位的資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機關(guān)各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意報國家局批準后，按國家規(guī)定的項目審批權(quán)限，報地方政府或國家有關(guān)部門核準。
嚴禁以各種名義和理由拆分項目。
第九條
項目申報單位在收到國家局對項目申請報告的批復(fù)及地方政府或國家有關(guān)部門的核準后，方可對外草簽合資合同或協(xié)議和公司章程，并按以上申報程序?qū)⒉莺灥暮腺Y合同或協(xié)議和公司章程一式3份上報國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后，按項目審批權(quán)限報地方或國家商務(wù)部門核準。
第十條
煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的利用外資項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責(zé)申報(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應(yīng)出具同意函。
第十一條
利用外資項目的審批原則為：
(一)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于提高煙草行業(yè)的整
第三篇：中國石油投資項目管理辦法
中國石油天然氣集團公司投資管理辦法
（中油計[2010]10號）
第一章 總 則
第一條 為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，實現(xiàn)持續(xù)有效較快協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于集團公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的投資管理。
集團公司及所屬企業(yè)控（參）股子公司的投資管理，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱投資是集團公司和所屬企業(yè)為未來獲得收益，以現(xiàn)金或資本投入到項目，形成資產(chǎn)或權(quán)益的經(jīng)濟行為。
本辦法所稱投資管理，包括投資規(guī)劃與計劃，投資項目（預(yù)）可行性研究、初步設(shè)計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。
第四條 集團公司對投資實行集中決策、分級授權(quán)管理。第五條 投資管理應(yīng)當(dāng)遵循“一統(tǒng)一、三控制、兩掛鉤”的原則。
（一）“一統(tǒng)一”：統(tǒng)一計劃，實行投資“一本賬”管理。各級、各類、各種資金來源的投資項目，必須納入集團公司統(tǒng)一的投資計劃，以項目為載體，按項目編制規(guī)劃、下達投資計劃、組織實施及進行撥款、結(jié)（決）算、統(tǒng)計、監(jiān)督考核和后評價。
（二）“三控制”：1.投資總量控制，以規(guī)劃總量控制總量，以總量控制業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)總量，以批復(fù)估算、概算控制項目總投資。2.效益標準控制，列入投資計劃的項目必須達到集團公司規(guī)定的效益標準，確保投資效益。3.實施過程控制，嚴格執(zhí)行項目前期審批程序，未完成上一環(huán)節(jié)，原則上不得開展下一環(huán)節(jié)工作；嚴格執(zhí)行招標、采購以及工程建設(shè)、監(jiān)理、竣工驗收等有關(guān)規(guī)定，確保項目質(zhì)量。
（三）“兩掛鉤”：1.投資與利潤掛鉤，新增投資項目利潤納入到預(yù)算利潤考核總額中。2.投資管理與業(yè)績考核掛鉤，將投資管理納入到各企業(yè)和企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)和項目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核中。
第二章 投資管理機構(gòu)和職責(zé)
第六條 集團公司規(guī)劃計劃部是集團公司投資管理歸口部門，其職責(zé)是：
（一）組織制訂集團公司投資管理規(guī)章制度，制定投資項目經(jīng)濟評價參數(shù)、投資計劃編制參數(shù)、工程造價計價依據(jù)等；
（二）組織編制集團公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；
（三）負責(zé)上報需國家核準、備案的國內(nèi)外投資項目和集團公司投資計劃及中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；
（四）按照項目管理權(quán)限，組織審批項目預(yù)可行性研究、可行性研究報告；
（五）組織編制和下達集團公司投資計劃，組織投資統(tǒng)計、投資效益分析和項目后評價，負責(zé)投資計劃執(zhí)行情況的跟蹤檢查和考核，負責(zé)提供國內(nèi)業(yè)務(wù)有關(guān)投資等資料；
（六）負責(zé)集團公司工程造價、投資估算和概算管理工作；
（七）負責(zé)項目核準用地預(yù)審管理；
（八）參與集團公司財務(wù)預(yù)算編制，審核決算中的投資計劃完成情況；
（九）指導(dǎo)和監(jiān)督專業(yè)分公司、所屬企業(yè)投資管理工作。第七條 集團公司有關(guān)部門負責(zé)投資管理相關(guān)工作，其中：
（一）辦公廳組織編制集團公司應(yīng)急平臺建設(shè)專項建議規(guī)劃和投資建議計劃，負責(zé)集團公司機關(guān)辦公設(shè)備審批和管理；
（二）財務(wù)資產(chǎn)部負責(zé)項目核準用地預(yù)審以外的土地管理工作，組織國內(nèi)資產(chǎn)收購項目的資產(chǎn)評估，確定收購參考價格；
（三）人事部組織培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)專項建議規(guī)劃和投資建議計劃；
（四）資本運營部負責(zé)無工程建設(shè)的股權(quán)投資項目管理，組織編制資本運營專項建議規(guī)劃和無工程建設(shè)項目股權(quán)投資建議計劃；按管理權(quán)限對海外資產(chǎn)收購項目提出審查意見；
（五）安全環(huán)保部負責(zé)上報需國家核準、備案的國內(nèi)投資項目的環(huán)境影響評價報告并獲取審批文件，組織編制安全環(huán)保專項建議規(guī)劃，對安全環(huán)保隱患治理和污染物減排投資安排提出初審意見，組織落實項目安全環(huán)保、減排指標；
（六）質(zhì)量管理與節(jié)能部組織編制節(jié)能節(jié)水專項建議規(guī)劃，對節(jié)能節(jié)水投資安排提出初審意見，組織落實項目節(jié)能節(jié)水指標；
（七）科技管理部組織編制科技專項建議規(guī)劃和科技投資建議計劃，按照項目管理權(quán)限組織科技項目、集團公司級新技術(shù)推廣項目審批；
（八）信息管理部組織編制信息化建設(shè)專項建議規(guī)劃和投資建議計劃，按照項目管理權(quán)限組織信息化建設(shè)項目審批；
（九）礦區(qū)服務(wù)工作部組織編制礦區(qū)服務(wù)專項建議規(guī)劃和投資建議計劃，按照項目管理權(quán)限組織礦區(qū)建設(shè)項目審批；
（十）國際事業(yè)部（外事局）負責(zé)提出海外防恐安全、社區(qū)安全、海外HSE投資項目建議并組織實施，負責(zé)向國家報備海外投資項目信息，協(xié)助規(guī)劃計劃部上報需國家核準的海外投資項目，負責(zé)提供海外業(yè)務(wù)有關(guān)信息資料；
（十一）法律事務(wù)部按管理權(quán)限負責(zé)組織資產(chǎn)、股權(quán)收購的法律盡職調(diào)查和法律論證，審核收購、并購、項目投資協(xié)議或合同；
（十二）審計、監(jiān)察和人事部門分別負責(zé)對投資項目決策和投資計劃執(zhí)行情況進行審計、監(jiān)督檢查和考核；
（十三）集團公司其他管理部門按職責(zé)分工負責(zé)投資管理的相關(guān)工作。第八條 專業(yè)分公司投資管理履行以下職責(zé)：
（一）根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，負責(zé)組織編制本專業(yè)一體化建議規(guī)劃和專項建議規(guī)劃；
（二）組織集團公司總部審批項目的預(yù)可行性研究、可行性研究報告初審和初步設(shè)計審查；
（三）組織在集團公司投資額度內(nèi)，專業(yè)分公司權(quán)限范圍項目的預(yù)可行性研究、可行性研 — 4 — 究報告和初步設(shè)計審批；
（四）編報專業(yè)分公司投資建議計劃，依據(jù)集團公司投資計劃，下達專業(yè)分公司投資計劃；
（五）組織投資效益分析，按照項目管理權(quán)限組織項目后評價；
（六）協(xié)助規(guī)劃計劃部開展需上報國家項目的核準工作，組織、指導(dǎo)和督促所屬企業(yè)開展項目核準所需文件的獲取工作；
（七）負責(zé)本專業(yè)投資計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查；
（八）指導(dǎo)和監(jiān)督業(yè)務(wù)歸口企業(yè)投資管理工作。第九條 所屬企業(yè)投資管理履行以下職責(zé)：
（一）組織編報項目預(yù)可行性研究、可行性研究報告和初步設(shè)計；
（二）組織在集團公司投資額度內(nèi)，所屬企業(yè)權(quán)限范圍項目的預(yù)可行性研究、可行性研究報告和初步設(shè)計審批；
（三）編報投資建議計劃，依據(jù)集團公司、專業(yè)分公司投資計劃，下達企業(yè)投資計劃并組織實施；
（四）組織上報本企業(yè)投資決算；
（五）組織開展本企業(yè)投資統(tǒng)計和項目后評價；
（六）負責(zé)辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關(guān)文件；
（七）負責(zé)上報需省級及以下政府主管部門核準、備案的投資項目。第十條 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)規(guī)劃計劃部門負責(zé)歸口本單位投資管理工作。
第三章 投資項目管理權(quán)限
第十一條 集團公司根據(jù)投資項目性質(zhì)和規(guī)模，劃分一類、二類、三類和四類項目，并按項目類別劃分管理權(quán)限。
第十二條 一類項目由集團公司常務(wù)會審批。其中，緊急、保密性強的特殊海外項目，由集團公司總經(jīng)理組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門審批。一類項目包括：
（一）國內(nèi)年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項目，國內(nèi)年產(chǎn)20億立方米及以上的新氣田開發(fā)項目；
（二）國內(nèi)外新建煉油及擴建一次能力項目，新建乙烯及擴建乙烯能力項目，新建及擴建對二甲苯（PX）、對苯二甲酸（PTA）項目；
（三）國內(nèi)新建跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，下同）輸油及輸氣干線管網(wǎng)項目，國內(nèi)新建進口液化天然氣接收、儲運設(shè)施項目；
（四）外圍生活礦區(qū)回遷、礦區(qū)整體搬遷、100戶及以上棚戶區(qū)危舊房翻建、異地安置職工住房項目；
（五）集團公司投資5億美元及以上的本條第（二）項以外的海外新建項目；
（六）集團公司投資10億美元及以上的海外資產(chǎn)收購項目；
（七）其他須報集團公司常務(wù)會審批的項目。
第十三條 二類項目由規(guī)劃計劃部或相關(guān)部門負責(zé)審查，集團公司領(lǐng)導(dǎo)審批。二類項目包括：
（一）由規(guī)劃計劃部組織審查的項目： 1.需上報國家核準、備案的國內(nèi)外投資項目；
2.國內(nèi)新申請勘查登記的勘探項目，煤層氣、油頁巖、生物質(zhì)液體燃料等新能源開發(fā)新項目；
— 5 — 3.國內(nèi)投資1億元及以上油氣田產(chǎn)能地面建設(shè)之外的新建系統(tǒng)配套項目、油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、銷售網(wǎng)絡(luò)及配套項目、安全環(huán)保隱患治理項目、節(jié)能減排項目、集團公司信息化建設(shè)項目、集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目；
4.海外投資3000萬美元及以上銷售網(wǎng)絡(luò)及配套項目；
5.投資5000萬元及以上工程技術(shù)服務(wù)項目、工程建設(shè)服務(wù)項目、生產(chǎn)服務(wù)項目、與油氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項目、集團公司級新技術(shù)推廣項目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設(shè)項目；
6.國內(nèi)外油輪購置和更新項目、鉆機購置和更新項目、社會通用產(chǎn)品的裝備制造項目、生產(chǎn)基地搬遷項目；
7.國內(nèi)外辦公、科研、培訓(xùn)用房等樓堂館所項目，醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項目，小汽車購置項目；
8.上述各類項目中涉及有工程建設(shè)的股權(quán)投資項目； 9.集團公司授權(quán)管理的其他建設(shè)項目。
（二）由集團公司相關(guān)部門組織審查的項目： 1.財務(wù)資產(chǎn)部：國內(nèi)資產(chǎn)收購項目資產(chǎn)評估； 2.資本運營部：無工程建設(shè)的股權(quán)投資項目；
3.科技管理部：投資1億元以下集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目，投資5000萬元以下集團公司級新技術(shù)推廣項目；
4.信息管理部：投資1億元以下集團公司信息化建設(shè)項目；
5.礦區(qū)服務(wù)工作部：100戶以下棚戶區(qū)危舊房改造項目，投資1000~5000萬元礦區(qū)非安裝設(shè)備購置項目，投資2000~5000萬元現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設(shè)項目。
第十四條 三類項目由專業(yè)分公司審批，包括：
（一）風(fēng)險勘探項目、單井投資1億元及以上鉆井項目；
（二）國內(nèi)年產(chǎn)20~100萬噸的新油田開發(fā)項目，國內(nèi)年產(chǎn)5~20億立方米的新氣田開發(fā)項目，油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗專項項目，投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持性科研項目；
（三）國內(nèi)投資3000萬元~1億元的油氣田產(chǎn)能地面建設(shè)之外的新建系統(tǒng)配套項目、油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、加油站及成品油銷售配套項目、安全環(huán)保隱患治理項目、節(jié)能減排項目；
（四）國內(nèi)投資1億元以下成品油油庫建設(shè)項目；
（五）投資2000~5000萬元工程技術(shù)服務(wù)項目、工程建設(shè)服務(wù)項目、生產(chǎn)服務(wù)項目、與油氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項目（不包括礦區(qū)設(shè)備）；
（六）除一類、二類以外的海外投資項目；
（七）除集團公司審批以外的有工程建設(shè)的股權(quán)投資項目；
（八）集團公司授權(quán)管理的其他項目。第十五條 四類項目由所屬企業(yè)審批，包括：
（一）集團公司、專業(yè)分公司管理以外的油氣田勘探開發(fā)項目；
（二）國內(nèi)投資3000萬元以下的油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、加油站及成品油銷售配套項目、安全環(huán)保隱患治理項目、節(jié)能減排項目、生產(chǎn)支持性科研項目；
（三）國內(nèi)投資2000萬元以下工程技術(shù)服務(wù)項目、工程建設(shè)服務(wù)項目、生產(chǎn)服務(wù)項目、與油 — 6 — 氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)改造建設(shè)項目；
（四）國內(nèi)投資1000萬元以下礦區(qū)非安裝設(shè)備購置項目；
（五）集團公司及專業(yè)分公司授權(quán)管理的其他項目。
第四章 投資項目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃
第十六條 安排投資項目和制定投資計劃，應(yīng)當(dāng)以中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（包括滾動規(guī)劃）為依據(jù)。未納入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的項目，原則上不得開展預(yù)可行性研究、可行性研究，不得列入投資計劃。
中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大項目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。第十七條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃每年滾動編制，并應(yīng)建立相應(yīng)的投資項目庫。集團公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)根據(jù)需要提出投資項目建議，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡并報總經(jīng)理辦公會審批，列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。
第十八條 規(guī)劃計劃部每年以投資項目庫為基礎(chǔ)下達項目前期工作計劃。未納入集團公司前期工作計劃或本投資規(guī)模的項目，不得組織立項審批。
第五章 投資項目預(yù)可行性研究、可行性研究
第十九條 投資項目應(yīng)當(dāng)編制預(yù)可行性研究報告和可行性研究報告。其中，四類項目、安全環(huán)保隱患治理項目以及經(jīng)批準直接開展可行性研究的項目可不編制預(yù)可行性研究報告；投資500萬元以下的工程建設(shè)項目、單臺（套）200萬元以下的非安裝設(shè)備購置項目，可行性研究報告的編制可適當(dāng)簡化。可行性研究報告未經(jīng)批準，不得開展下一環(huán)節(jié)的工作。
第二十條 投資項目預(yù)可行性研究、可行性研究報告應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)編制。其中，一類、二類項目一般由規(guī)劃計劃部委托專業(yè)分公司組織編制，特殊情況(新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)、業(yè)主尚未明確等)也可由規(guī)劃計劃部直接委托編制；集團公司其他部門組織審查的二類項目，由相關(guān)部門委托編制；三類、四類項目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)委托編制。
第二十一條 國內(nèi)中外合資項目（預(yù)）可行性研究報告的編制，應(yīng)進行招標。在制定招標方案中應(yīng)合理確定標底和最高標價，報專業(yè)分公司預(yù)審查后，由專業(yè)分公司報規(guī)劃計劃部審查，經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可按照程序?qū)嵤┱袠恕?/p>
招標結(jié)果按招標管理權(quán)限和程序報審，經(jīng)批準后，方可按照合同管理程序，辦理合同簽約事宜。因特殊原因不進行招標的，應(yīng)按管理權(quán)限上報審批。
第二十二條 編制預(yù)可行性研究、可行性研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容及深度應(yīng)達到集團公司和行業(yè)規(guī)定的標準。
第二十三條 需上報國家主管部門核準、備案的項目，應(yīng)按規(guī)定編制項目申請報告，并獲取有關(guān)文件：
（一）規(guī)劃計劃部負責(zé)上報需國家核準、備案的國內(nèi)外投資項目，獲取國家主管部門核準批復(fù)文件、同意開展前期工作的文件；獲取省主管部門對項目前期工作的支持性文件；獲取咨詢機構(gòu)對項目申請報告的評估意見；獲取國家主管部門用地預(yù)審文件；
（二）安全環(huán)保部負責(zé)上報需國家核準、備案的國內(nèi)投資項目的環(huán)境影響評價報告并獲取審批
— 7 — 文件；
（三）所屬企業(yè)負責(zé)上報并獲取地方各級政府主管部門的用地初審文件，城市規(guī)劃文件，地震、地質(zhì)災(zāi)害、水土保持、礦產(chǎn)壓覆、安全預(yù)評價、環(huán)境影響評價等專項評價和穿越局部特殊地區(qū)等的批復(fù)文件。
第二十四條 需報地方政府主管部門核準、備案的項目，由所屬企業(yè)負責(zé)上報并獲取同意開展前期工作的文件、核準批復(fù)文件。天然氣與管道業(yè)務(wù)所屬企業(yè)負責(zé)省內(nèi)的天然氣支線管道項目的上報核準、獲取核準批復(fù)文件；銷售業(yè)務(wù)所屬企業(yè)負責(zé)省內(nèi)的成品油支線管道項目的上報核準、獲取核準批復(fù)文件。
第二十五條 預(yù)可行性研究、可行性研究報告經(jīng)濟部分（包括投資估算和經(jīng)濟評價）執(zhí)行集團公司石油建設(shè)項目可行性研究投資估算編制有關(guān)規(guī)定和建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)有關(guān)規(guī)定。在項目終審前，由咨詢評估單位對投資估算和經(jīng)濟評價的內(nèi)容組織復(fù)算，必要時委托有資質(zhì)的第三方機構(gòu)進行核實。
第二十六條 預(yù)可行性研究、可行性研究報告按以下程序?qū)徟?，達不到集團公司規(guī)定效益標準的項目不得批復(fù)。
（一）一類項目由所屬企業(yè)組織預(yù)審，上報專業(yè)分公司初審，由規(guī)劃計劃部組織審查，涉及本辦法第十二條第（六）項的由規(guī)劃計劃部征求資本運營部意見。審查通過后，報集團公司常務(wù)會審批。
預(yù)可行性研究報告已經(jīng)集團公司常務(wù)會審批的，如無重大變化，可行性研究報告可直接報集團公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
（二）二類項目由所屬企業(yè)組織預(yù)審，上報總部相關(guān)部門和專業(yè)分公司，由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計劃部或相關(guān)部門組織審查，海外資產(chǎn)收購項目由規(guī)劃計劃部征求資本運營部意見。審查通過后，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準。
（三）三類項目由所屬企業(yè)組織初審，專業(yè)分公司組織審批，審批文件報規(guī)劃計劃部備案。
（四）四類項目由所屬企業(yè)組織審批，審批文件報專業(yè)分公司備案。
第二十七條 經(jīng)批準的項目預(yù)可行性研究、可行性研究報告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)、產(chǎn)品方案、投資估算與經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化的，或批準超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報批或取消。
第六章 投資項目初步設(shè)計
第二十八條 工程建設(shè)項目初步設(shè)計由所屬企業(yè)根據(jù)批準的可行性研究報告，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。初步設(shè)計內(nèi)容及深度應(yīng)達到集團公司和行業(yè)相關(guān)規(guī)定要求。工程建設(shè)項目初步設(shè)計批準后列入投資計劃。項目投資必須控制在批準的初步設(shè)計概算額度內(nèi)。
第二十九條 初步設(shè)計按以下規(guī)定審批：
（一）一類、二類項目，所屬企業(yè)應(yīng)將初步設(shè)計和概算文件上報專業(yè)分公司，同時抄送規(guī)劃計劃部，由專業(yè)分公司組織審查，規(guī)劃計劃部會簽，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
（二）三類項目，由專業(yè)分公司組織審批，報規(guī)劃計劃部備案。
（三）四類項目，由所屬企業(yè)組織審批，報專業(yè)分公司備案。
（四）初步設(shè)計概算原則上應(yīng)控制在批準的可研投資估算之內(nèi)。超過批準可研估算10%及以上的，必須重新編制可行性研究報告并按程序報審。超過批準可研估算10%以內(nèi)的，一類、二類項目 — 8 — 由規(guī)劃計劃部復(fù)審；三類項目由專業(yè)分公司復(fù)審；四類項目由所屬企業(yè)復(fù)審。
項目引進范圍變化和辦公樓、公寓用房增加規(guī)模的，比照前款規(guī)定辦理。
第三十條 經(jīng)批準的項目初步設(shè)計，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)、產(chǎn)品方案、概算投資和經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報批或取消。
第三十一條 初步設(shè)計概算投資批準后，原則上不得調(diào)整。因物價等變化影響，需調(diào)增概算投資的，一類、二類項目由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計劃部審查后，超過原批準概算投資5%以內(nèi)的，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)審批；超過原批準概算投資5%~10%的，報集團公司總經(jīng)理審批；超過10%以上的，報集團公司總經(jīng)理辦公會審定。三類、四類項目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)審批。需調(diào)減概算投資的，一類、二類、三類項目由專業(yè)分公司審批；四類項目由所屬企業(yè)審批。
經(jīng)批準調(diào)整概算投資的項目，要同時調(diào)整投資計劃。因調(diào)整增減的投資規(guī)模，原則上在各專業(yè)、專項投資規(guī)模內(nèi)平衡。
第七章 投資計劃
第三十二條 投資計劃包括投資框架計劃和投資分批計劃。框架計劃確定投資總體安排；分批計劃是在框架計劃內(nèi)，根據(jù)項目進度確定的執(zhí)行計劃。
投資計劃內(nèi)容包括專業(yè)投資計劃和專項投資計劃。第三十三條 投資框架計劃按以下程序編制：
（一）規(guī)劃計劃部于每年6月30日前，明確下一投資框架計劃的編制要點；8月15日前由所屬企業(yè)編制完成投資框架建議計劃。投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部，專業(yè)投資框架建議計劃、專項投資框架建議計劃分別報有關(guān)專業(yè)分公司和相關(guān)部門。
（二）集團公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司應(yīng)于9月15日前，分別將專項投資框架建議計劃、專業(yè)投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部。
（三）規(guī)劃計劃部應(yīng)于10月20日前匯總并綜合平衡形成集團公司投資框架計劃，報總經(jīng)理辦公會審定。
第三十四條 分批投資計劃編制和下達按以下要求執(zhí)行：
（一）分批投資計劃按照框架計劃確定的規(guī)模實行總量控制和項目管理，所屬企業(yè)根據(jù)項目進展情況，分批上報建議計劃。專業(yè)投資建議計劃報有關(guān)專業(yè)分公司；專項投資建議計劃報有關(guān)專業(yè)分公司或有關(guān)部門；綜合投資建議計劃（含專業(yè)、專項計劃）報規(guī)劃計劃部。
（二）規(guī)劃計劃部匯總編制分批投資計劃，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，專業(yè)投資計劃按項目下達給專業(yè)分公司，專業(yè)分公司經(jīng)規(guī)劃計劃部核準后向所屬企業(yè)按項目下達投資計劃；未納入專業(yè)分公司管理的投資計劃由規(guī)劃計劃部直接下達給所屬企業(yè)。規(guī)劃計劃部于12月31日前下達下第一批投資計劃。
（三）對特殊急需安排投資的項目，由規(guī)劃計劃部報集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，向預(yù)算和財務(wù)部門提交臨時計劃安排單，先行撥付資金，再列入分批投資計劃。
第三十五條 列入分批投資計劃的項目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）投資包含在投資框架計劃確定的投資規(guī)模內(nèi)。
（二）按管理權(quán)限已經(jīng)履行審批程序，其中，工程建設(shè)項目已批復(fù)初步設(shè)計和概算；其他項目已批復(fù)可行性研究報告。
— 9 — 第三十六條 相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴格按集團公司下達的投資計劃組織實施，不得擅自變更項目及調(diào)整投資。確需調(diào)整投資計劃的，應(yīng)當(dāng)說明理由并按以下程序執(zhí)行：
（一）在下達的投資規(guī)模內(nèi)，需調(diào)整投資計劃的：
1.一類、二類項目投資計劃調(diào)整，由專業(yè)分公司統(tǒng)一向規(guī)劃計劃部提出調(diào)整建議，經(jīng)規(guī)劃計劃部審查，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準后納入分批投資計劃下達。
2.專業(yè)分公司、所屬企業(yè)在集團公司下達投資規(guī)模內(nèi)，可對三類及四類項目投資計劃進行調(diào)整，報規(guī)劃計劃部納入分批投資計劃下達。
3.在已下達投資規(guī)模內(nèi)，突發(fā)性安全環(huán)保隱患治理項目調(diào)整，可先行實施，再補充下達調(diào)整計劃。
（二）在下達的投資規(guī)模外，需調(diào)增項目的，須先經(jīng)規(guī)劃計劃部平衡確定投資額度，按投資項目管理權(quán)限完成項目審批，列入集團公司投資計劃下達后，才能實施。
第三十七條 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營形勢，需調(diào)整集團公司投資規(guī)模的，由規(guī)劃計劃部編制投資調(diào)整計劃，經(jīng)集團公司計劃主管領(lǐng)導(dǎo)初審后，報總經(jīng)理辦公會批準。
第三十八條 投資計劃資金撥付和結(jié)（決）算審查按以下要求執(zhí)行：
（一）集團公司財務(wù)資產(chǎn)部門依據(jù)集團公司投資計劃，分項目、按進度組織撥款。
（二）項目建成后，由承包單位編制項目結(jié)算書，所屬企業(yè)造價管理部門審查，經(jīng)本單位投資管理部門審核后，財務(wù)資產(chǎn)部門辦理項目結(jié)算。
（三）財務(wù)決算，投資計劃完成情況由所屬企業(yè)規(guī)劃計劃部門和財務(wù)資產(chǎn)部門共同填報，同時上報集團公司規(guī)劃計劃部和財務(wù)資產(chǎn)部門審查。集團公司財務(wù)決算中投資計劃完成情況由規(guī)劃計劃部負責(zé)審核并簽署意見。
第三十九條 節(jié)余和超支投資經(jīng)專業(yè)分公司確認并經(jīng)規(guī)劃計劃部審核后，節(jié)余投資全額留所屬企業(yè)使用，主要用于安全環(huán)保和生產(chǎn)性直接工程，在集團公司確認的額度內(nèi)，由所屬企業(yè)提出建議計劃，按投資項目管理權(quán)限審批，規(guī)劃計劃部下達計劃后方可實施；超支投資，按相應(yīng)規(guī)?？蹨p所屬企業(yè)當(dāng)年及今后非生產(chǎn)性投資或以零購資金平衡。
前款所稱節(jié)余和超支投資指所屬企業(yè)已完成決算項目累計節(jié)余減去累計超支的資金，正值為節(jié)余，負值為超支。
第四十條 用零購資金安排的零星設(shè)備購置和小型一般技措等投資項目，不列入集團公司投資計劃規(guī)模。在額度規(guī)模內(nèi)，由所屬企業(yè)組織審批和實施，年終在財務(wù)決算投資完成情況中單獨列項。
第八章 專項投資管理
第四十一條 國內(nèi)對外合作投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）國內(nèi)對外合作項目中方投資計劃，根據(jù)國內(nèi)對外合作發(fā)展規(guī)劃，實施投資總量控制。屬于專業(yè)分公司管理范圍的，納入各專業(yè)分公司投資計劃管理，由所屬企業(yè)與聯(lián)管會充分協(xié)商后提出建議計劃，上報專業(yè)分公司預(yù)審，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡，報集團公司總經(jīng)理辦公會審批。
（二）需報國家核準、備案的項目由規(guī)劃計劃部按程序辦理。第四十二條 股權(quán)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）股權(quán)投資納入集團公司規(guī)劃計劃和投資計劃管理。有工程建設(shè)股權(quán)投資項目的預(yù)可行性研究、可行性研究報告和初步設(shè)計按照投資項目管理權(quán)限審批。
（二）集團公司及所屬企業(yè)的控股公司投資計劃和項目、參股公司增資擴股投資計劃納入集團公司投資計劃管理，由授權(quán)管理單位按照投資項目管理權(quán)限報集團公司主管部門審批后，按規(guī)定程序表決。
第四十三條 國內(nèi)資產(chǎn)收購項目，由財務(wù)資產(chǎn)部按照集團公司相關(guān)規(guī)定組織資產(chǎn)評估，確定收購參考價格。海外資產(chǎn)收購項目由規(guī)劃計劃部征求資本營運部意見。項目可行性研究報告按照投資項目管理權(quán)限審批后，列入投資計劃。
第四十四條 科技投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）屬于投資安排的集團公司級重點實驗室建設(shè)、中試基地建設(shè)和科研項目、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗專項項目和生產(chǎn)支持性科研項目投資計劃，根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃，實施投資總量控制。由科技管理部根據(jù)集團公司科技發(fā)展規(guī)劃和專業(yè)分公司、所屬企業(yè)上報的建議計劃，匯總提出科技投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部匯總納入集團公司投資計劃上報總經(jīng)理辦公會審定。
（二）科技項目應(yīng)當(dāng)編制項目立項建議書、開題報告和投資估算，有工程建設(shè)內(nèi)容的中試基地、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗和科研項目，按工程建設(shè)投資項目管理，應(yīng)編制可行性研究報告和初步設(shè)計。
（三）在集團公司確定的投資方向、重點和總額范圍內(nèi)，投資1億元及以上集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目由規(guī)劃計劃部組織審查；投資1億元以下集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目由科技管理部組織審查；油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗項目和投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持科研項目由專業(yè)分公司審批；3000萬元以下生產(chǎn)支持科研項目由所屬企業(yè)審批。
（四）投資5000萬元及以上的科技項目審批立項，應(yīng)有咨詢評估機構(gòu)的評估報告。
（五）科技項目開題報告及投資估（概）算審批后方可列入投資計劃，集團公司級科技項目由科技管理部、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗項目和生產(chǎn)性支持科研項目由專業(yè)分公司依據(jù)下達計劃組織項目實施。項目投資應(yīng)控制在批準的估（概）算額度內(nèi)。
（六）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請投資計劃時，應(yīng)提交上年科技投資項目的進展報告或評估、驗收報告。
第四十五條 新技術(shù)推廣專項投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）需推廣應(yīng)用的新技術(shù)，由科技管理部組織專業(yè)分公司、所屬企業(yè)篩選、評估，提出集團公司級新技術(shù)推廣投資建議計劃，投資控制在規(guī)劃總量之內(nèi)，由規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司投資計劃。
（二）在集團公司確定的新技術(shù)推廣投資總額內(nèi)，投資5000萬元及以上項目由規(guī)劃計劃部組織審查，5000萬元以下項目由科技管理部組織審查。
（三）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請投資計劃時，應(yīng)提交上年新技術(shù)推廣投資項目的進展報告或評估、驗收報告。
（四）集團公司下達新技術(shù)推廣項目投資計劃后，由專業(yè)分公司組織實施。第四十六條 信息化建設(shè)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）集團公司信息化建設(shè)實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理。根據(jù)集團公司信息化發(fā)展規(guī)劃，實施投資總量控制；信息管理部根據(jù)項目進展情況，提出信息化建設(shè)投資建議計劃，規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司投資計劃。
（二）在集團公司確定的信息化建設(shè)投資總額內(nèi)，1億元及以上信息化建設(shè)項目由規(guī)劃計劃部組織審查，1億元以下的由信息管理部組織審查。
（三）信息化建設(shè)項目可行性研究報告審批后方可列入集團公司投資計劃，列入投資
— 11 — 計劃下達后方可進行招投標。
（四）需先試點后推廣的推廣應(yīng)用信息化項目應(yīng)完成試點評估驗收后，方可批復(fù)。
（五）集團公司信息化建設(shè)項目推廣應(yīng)用的配套工程，由信息管理部組織專業(yè)分公司提出配套建設(shè)方案，納入各專業(yè)分公司投資規(guī)模內(nèi)平衡。
第四十七條 安全環(huán)保隱患治理專項投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）安全環(huán)保隱患治理項目投資規(guī)模，由規(guī)劃計劃部會同安全環(huán)保、財務(wù)和預(yù)算部門和專業(yè)分公司提出安全環(huán)保隱患治理投資建議，報總經(jīng)理辦公會審定。通過安全生產(chǎn)費用安排的資本支出項目，按照投資項目管理權(quán)限審批，投資不納入集團公司投資規(guī)模，投資計劃的上報和下達單獨列示。
（二）在安全環(huán)保隱患治理投資總額內(nèi)，安全環(huán)保隱患治理項目由規(guī)劃計劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按審批權(quán)限審批。項目審查應(yīng)征求集團公司安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。
（三）對突發(fā)性緊急安全環(huán)保隱患治理項目，可先行實施治理，再補辦相關(guān)手續(xù)，其投資在所屬企業(yè)當(dāng)年安全環(huán)保隱患治理投資規(guī)模中平衡。
（四）新建、改擴建項目的安全環(huán)保設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。
第四十八條 節(jié)能減排專項投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）節(jié)能減排項目專項投資規(guī)模，根據(jù)集團公司節(jié)能減排規(guī)劃，實施投資總量控制。由規(guī)劃計劃部會同質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部、財務(wù)資產(chǎn)和預(yù)算部門、專業(yè)分公司確定。
（二）在節(jié)能減排專項投資總額內(nèi)，節(jié)能減排項目由規(guī)劃計劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按管理權(quán)限審批。項目審查應(yīng)征求集團公司質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。
（三）新建、改擴建項目的節(jié)能設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。
第四十九條 辦公、科研、培訓(xùn)用房等樓堂館所項目和醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項目，由集團公司審批。其中，5000平方米及以上項目，報集團公司總經(jīng)理審批；5000平方米以下項目，報集團公司計劃主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
第五十條 礦區(qū)建設(shè)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：
（一）礦區(qū)建設(shè)項目包括與職工生活相關(guān)的供排水、供電、供暖、道路、供氣、環(huán)衛(wèi)、文體、托幼、公交、醫(yī)療衛(wèi)生、離退休管理等業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)設(shè)施。礦區(qū)建設(shè)項目均納入集團公司職工生活基地調(diào)整改造專項計劃管理。
（二）集團公司礦區(qū)建設(shè)投資計劃，根據(jù)集團公司礦區(qū)建設(shè)規(guī)劃，實施投資總量控制。由礦區(qū)服務(wù)工作部根據(jù)集團公司礦區(qū)建設(shè)規(guī)劃和所屬企業(yè)上報建議計劃，結(jié)合項目進展情況，提出礦區(qū)建設(shè)投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司投資計劃。
（三）礦區(qū)內(nèi)醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房比照樓堂館所項目管理。第五十一條 利用信托資金、金融租賃等方式投資建設(shè)的項目，投資不納入集團公司投資計劃規(guī)模，應(yīng)納入集團公司規(guī)劃計劃統(tǒng)一管理，按照投資項目管理權(quán)限審批，投資計劃的上報和下達單獨列示。
第九章 投資項目實施
第五十二條 投資項目由所屬企業(yè)按照集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定，負責(zé)組 — 12 — 織實施。
第五十三條 未列入集團公司投資計劃的項目不得實施。對確需提前引進工藝技術(shù)才能開展初步設(shè)計的項目和長周期設(shè)備提前采購項目，在項目可行性研究報告批準后，由所屬企業(yè)提出申請，經(jīng)專業(yè)分公司初審、規(guī)劃計劃部審查，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
第五十四條 工程建設(shè)項目具備實施條件后，所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制開工報告。一類、二類項目開工報告由專業(yè)分公司審批，三類、四類項目開工報告由所屬企業(yè)審批。
第五十五條 所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)建設(shè)項目的特點選擇和本單位管理力量相適應(yīng)的管理模式。對于實施聯(lián)合項目管理組（IPMT）、項目管理承包（PMC）、工程總承包（EPC）等管理模式的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)履行管理責(zé)任，監(jiān)督承包商嚴格執(zhí)行合同，不得以包代管。
第五十六條 所屬企業(yè)在可行性研究報告批復(fù)后，方可確定項目管理承包商；在項目初步設(shè)計和概算批復(fù)后，方可確定工程總承包商。
承擔(dān)項目可行性研究報告編制和初步設(shè)計的單位，原則上不得成為同一項目的工程總承包商，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報批。
第五十七條 實行工程總承包的建設(shè)項目，工程總承包合同應(yīng)采用固定總價合同模式，并按照批準的概算控制投資，不能因采用工程總承包模式而增加投資，總包管理費應(yīng)包含在工程總承包報價中。
經(jīng)批準，項目初步設(shè)計與工程總承包為同一承包商的，應(yīng)在工程總承包合同中約定：由于工程總承包商原因，造成確定工程總承包合同價時的主要工程量大于實際工程量10%及以上的，項目業(yè)主在工程結(jié)算時應(yīng)扣減超量部分的工程款。
第五十八條 經(jīng)批準選用項目管理承包商的建設(shè)項目，項目管理承包商費用不單獨列支，可根據(jù)管理方式和范圍，增加不大于50%的建設(shè)單位管理費。
第五十九條 投資項目的實施應(yīng)嚴格按照集團公司下達的投資計劃和批準的項目內(nèi)容及概（預(yù)）算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標準。重大設(shè)計變更，應(yīng)按管理權(quán)限報批后方可實施。
第六十條 所屬企業(yè)進行項目招標時，應(yīng)按照不高于批準概算投資額度進行限額招標，超額的作廢標處理，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報批。
第六十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應(yīng)依據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定進行竣工驗收。一類、二類項目由專業(yè)分公司組織竣工驗收，其中科研、信息、礦區(qū)建設(shè)等項目由相關(guān)部門組織竣工驗收；三類、四類項目由所屬企業(yè)組織竣工驗收。需由國家主管部門組織竣工驗收的項目，由集團公司報請國家主管部門組織竣工驗收。
未通過竣工驗收的項目，由建設(shè)單位組織整改，并重新申請竣工驗收。
第十章 投資統(tǒng)計與后評價
第六十二條 規(guī)劃計劃部制訂統(tǒng)一的投資統(tǒng)計制度，統(tǒng)一投資統(tǒng)計范圍和標準，規(guī)范投資指標體系和計算方法。所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求定期上報投資完成情況。
第六十三條 凡列入集團公司投資計劃的工程項目，所屬企業(yè)應(yīng)按單項工程統(tǒng)計工程實物量和投資完成額，依照集團公司有關(guān)規(guī)定上報，并進行跟蹤分析。沒有構(gòu)成工程實體的建筑材料、工程預(yù)付款應(yīng)單獨列項。
第六十四條 所有投資項目建成投產(chǎn)運營后均應(yīng)及時組織開展后評價工作，對不能按期建成
— 13 —（超過設(shè)計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應(yīng)組織開展階段后評價工作。項目后評價按照集團公司建設(shè)項目后評價有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十五條 集團公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應(yīng)有后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目，應(yīng)有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。
第十一章 投資監(jiān)督與考核
第六十六條 集團公司建立投資計劃執(zhí)行情況季度報告、概算檢查、計劃執(zhí)行效果分析制度。
專業(yè)分公司、集團公司有關(guān)部門應(yīng)在每季度第一個月15日前，向規(guī)劃計劃部報告重點項目進展情況和投資計劃執(zhí)行情況。規(guī)劃計劃部匯總形成季度投資執(zhí)行情況報告。
規(guī)劃計劃部制定概算檢查計劃，組織造價中心或有資質(zhì)的機構(gòu)對項目概算審批和執(zhí)行情況進行復(fù)查、抽查和跟蹤檢查，編制重點項目概算檢查報告，并對檢查結(jié)果進行通報。
所屬企業(yè)每年2月25日前應(yīng)將上的投資計劃執(zhí)行情況報專業(yè)分公司，3月15日前專業(yè)分公司將投資計劃執(zhí)行情況報規(guī)劃計劃部，4月20日前規(guī)劃計劃部匯總形成分析報告，并通報執(zhí)行效果。
第六十七條 投資項目應(yīng)當(dāng)落實回報，投資效益結(jié)果應(yīng)與單位主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)、項目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績和單位績效掛鉤，并嚴格進行考核兌現(xiàn)。
投資控制考核細則和投資效益考核辦法由規(guī)劃計劃部會同有關(guān)部門另行制定。
第六十八條 集團公司定期開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進集體和先進個人，予以表彰和獎勵。
第六十九條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，予以通報批評，并納入單位主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)、項目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員和單位業(yè)績考核；情節(jié)嚴重的，對相關(guān)責(zé)任人按集團公司管理人員違紀違規(guī)行為處分的有關(guān)規(guī)定進行處罰：
（一）有計劃外項目、未經(jīng)批準或授權(quán)對外投資的；
（二）未經(jīng)批準投資項目概算超估算的；
（三）未經(jīng)批準投資項目決算超概算或投資規(guī)模超計劃的；
（四）擅自擴大建設(shè)規(guī)?；蛞M范圍、變更建設(shè)內(nèi)容，造成上下游裝置不配套、公用工程與工藝裝置不配套、裝置內(nèi)單元不配套等瓶頸的；
（五）在可行性研究和初步設(shè)計編制和審查中，故意造成單項工程缺漏，或擴大范圍搞搭車項目的；
（六）在可行性研究投資估算和初步設(shè)計概算編制和審查中弄虛作假的；
（七）故意拆分項目逃避審批的；
（八）新建、改擴建項目安全、環(huán)保設(shè)施驗收不達標或能耗指標測試不合格的；
（九）擅自開工建設(shè)，或未經(jīng)批準提前開展設(shè)備訂貨的；
（十）違反本辦法規(guī)定程序申報項目的；
（十一）違反本辦法規(guī)定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定，實施投資項目的；
（十二）在投資管理中不認真履行職責(zé)，失職、瀆職的；
（十三）其他違反本辦法規(guī)定的。
第十二章 附 則
— 14 — 第七十條 涉及中國石油天然氣股份有限公司的投資項目，應(yīng)通過法定程序貫徹本辦法管理要求，依照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七十一條 集團公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)可依據(jù)本辦法制定投資管理細則。第七十二條 本辦法由規(guī)劃計劃部負責(zé)解釋。
第七十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨袊吞烊粴饧瘓F公司投資管理辦法（試行）》（中油計〔2008〕349號）同時廢止。
（發(fā)文日期：2010年1月8日）
第四篇：房地產(chǎn)項目投資管理辦法模版
XX集團
項目投資管理暫行辦法
第一章
總
則
第二章
機構(gòu)與職責(zé)分工
第三章
項目投資原則與標準
第四章
項目研究論證
第五章
項目決策
第六章
項目實施
第七章
項目評估
第八章
附
則
第一章
總
則
第一條
為加強公司項目投資管理，規(guī)范投資決策程序，明確投資管理職責(zé)，控制投資風(fēng)險，提高項目投資效益，特制定本辦法。
第二條
本辦法適用于公司及公司全資或控股子公司（包括有實際控制力的所屬企業(yè)）所有新投資項目。
第三條
本辦法所稱投資項目是指通過土地市場公開出讓、企業(yè)并購或與政府先確定合作意向后通過公開市場方式取得土地的開發(fā)項目。
第四條
項目投資管理分為項目研究論證、項目決策、項目實施、項目評估四個階段。
第二章
機構(gòu)與職責(zé)分工
第五條
股東大會、董事會、總經(jīng)理依據(jù)公司章程規(guī)定的權(quán)限分別對公司投資項目作出決策。
第六條
總經(jīng)理對董事會負責(zé)，統(tǒng)籌投資項目的前期研究論證、項目實施與管理、項目評估等工作。
第七條
公司主管副總對總經(jīng)理負責(zé)，組織領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門、子公司或?qū)I(yè)機構(gòu)完成項目論證，根據(jù)本辦法要求組織編制相關(guān)文件。
第八條
發(fā)展經(jīng)營部對主管副總負責(zé)，是項目開發(fā)管理的牽頭部門，進行開發(fā)項目投資論證、盡職調(diào)查等工作，負責(zé)編制項目立項建議書、盡職調(diào)查報告、投資建議書等文件。必要時，組織公司相關(guān)部門或子公司成立工作小組，進行投資分析，完成投資論證各項工作。
第九條
財務(wù)部、審計部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項目管理部、成本管理部、證券部、人力資源部、辦公室等部門應(yīng)積極協(xié)助，依照本辦法的規(guī)定承擔(dān)項目投資管理全過程中相應(yīng)職責(zé)，包括配合項目論證、參與編制立項建議書、投資建議書以及項目實施和項目評估等工作。
第十條
子公司的項目投資，應(yīng)依照本辦法規(guī)定進行項目投資研究論證，但項目投資決策須報公司總經(jīng)理辦公會審批。
第三章
項目投資原則與標準
第十一條
堅持符合公司中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、區(qū)域總體規(guī)劃及城市發(fā)展規(guī)劃的原則。
第十二條
堅持以科技地產(chǎn)項目為特色，戰(zhàn)略性投資項目和策略性投資項目相結(jié)合的投資原則。
公司戰(zhàn)略性投資項目的開發(fā)周期為5-10年，策略性投資項目的開發(fā)周期一般不超過3年。
第十三條
公司堅持以社會效益為首、以經(jīng)濟效益為本的項目投資目標，投資項目應(yīng)具備必要的規(guī)模體量和一定的社會、經(jīng)濟和環(huán)境效益。
公司項目投資收益水平不低于行業(yè)平均的投資回報水平。
第十四條
公司堅持立足北京、兼顧外埠的區(qū)域投資原則，投資布局于中國經(jīng)濟最具活力和潛力的地區(qū)或城市。
第十五條
公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略編制項目儲備計劃，結(jié)合宏觀經(jīng)濟和房地產(chǎn)行業(yè)政策，堅持反周期投資策略，以合理低價獲取土地資源。
第四章
項目研究論證
第十六條
新項目來源包括以下途徑：一是國土部門土地招拍掛公告信息；二是外部并購或轉(zhuǎn)讓類項目信息；三是政府合作及其他項目。
第十七條
土地市場公開出讓類項目需編制項目投資建議書；企業(yè)并購類項目需經(jīng)立項研究、盡職調(diào)查程序并完成項目立項建議書、盡職調(diào)查報告和投資建議書；政府合作及其他項目需經(jīng)立項研究程序并完成項目立項建議書和投資建議書。
第十八條
子公司定期或不定期向發(fā)展經(jīng)營部通報新項目信息。發(fā)展經(jīng)營部對所接收項目信息進行初步篩選，對符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)方向、有一定投資價值的項目，報主管副總審批后，進行項目投資前期研究。
第十九條
發(fā)展經(jīng)營部建立項目儲備制度。對進入投資前期研究的項目，不論獲得與否，都應(yīng)由專人負責(zé)登記入庫，對相關(guān)資料妥善保管。
第二十條
項目投資前期研究結(jié)論報主管副總審批后，同意繼續(xù)開展的項目，由發(fā)展經(jīng)營部牽頭成立項目工作小組。項目工作小組負責(zé)項目前期調(diào)研，提出立項申請，編制項目立項建議書。
第二十一條
項目工作小組成員構(gòu)成應(yīng)注重經(jīng)營、規(guī)劃、工程、財務(wù)、成本等專業(yè)搭配，明確各自的分工和職責(zé)。
項目工作小組負責(zé)人由發(fā)展經(jīng)營部負責(zé)人擔(dān)任或委派，負責(zé)項目的組織協(xié)調(diào)，小組成員由發(fā)展經(jīng)營部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項目管理部、財務(wù)部、成本管理部等部門委派人員組成。
在必要情況下，應(yīng)聘請律師、項目所涉及專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家，以及其他中介機構(gòu)的，應(yīng)報主管副總決定并按公司相關(guān)規(guī)定履行程序。
第二十二條
項目前期調(diào)研應(yīng)到項目現(xiàn)場圍繞項目背景、規(guī)劃定位、市政條件、市場情況、開發(fā)前景等進行考察、訪談，收集掌握第一手資料，形成問題清單和資料匯編，作為項目工作小組的工作底稿和編制立項建議書的依據(jù)文件。
第二十三條
需公司立項的投資項目，必須編寫項目立項建議書，對擬建項目基本情況進行闡述，內(nèi)容包括市場調(diào)查與分析、規(guī)劃設(shè)計理念、項目定位分析、工程開發(fā)周期、項目投融資計劃、銷售方案、經(jīng)濟效益及風(fēng)險分析等，論述項目的初步可行性。
對項目存在重大質(zhì)疑的，應(yīng)及時向主管副總報告，必要時申請中止研究。
第二十四條
項目立項建議書經(jīng)主管副總審核后，提請公司總經(jīng)理審批，并報公司總經(jīng)理辦公會研究討論，決定項目是否立項。
第二十五條
項目立項建議書應(yīng)包括項目涉及的產(chǎn)業(yè)政策、背景材料及有關(guān)政府部門的審批文件等附件。
發(fā)展經(jīng)營部在公司總經(jīng)理辦公會召開前3日，將擬上會審議項目立項建議書及附件材料，送至?xí)h組成人員。
第二十六條
對正式立項的并購類項目，項目工作小組必須進行盡職調(diào)查，并提交盡職調(diào)查報告；其它新投資項目鼓勵開展盡職調(diào)查。
盡職調(diào)查報告至少包括以下內(nèi)容：
（1）
項目本體所涉及各方面的客觀、真實情況；
（2）
項目合作方的資信與實力、管理能力以及合作意圖、設(shè)想；
（3）
項目所在地的市場情況、政策特點、發(fā)展前景；
（4）
項目本體及合作方相關(guān)財務(wù)或法律問題調(diào)查；
（5）
其他影響項目可行性因素的調(diào)查情況。
第二十七條
盡職調(diào)查需擬定詳細的工作計劃，進行實地考察，掌握全面資料。
須聘請專業(yè)機構(gòu)的，及需要內(nèi)部協(xié)作、對外協(xié)調(diào)等事宜，應(yīng)報請主管副總決定并按照公司相關(guān)規(guī)定履行程序。
盡職調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)項目存在重大質(zhì)疑或重大風(fēng)險的，應(yīng)及時向主管副總匯報，對于認定沒有可行性或不具備投資條件的項目，報請總經(jīng)理撤銷立項并向總經(jīng)理辦公會通報。
第二十八條
對正式立項的政府合作類項目，須聘請專業(yè)機構(gòu)進行項目市場調(diào)研和商業(yè)策劃，并提交商業(yè)策劃報告。
商業(yè)策劃報告的內(nèi)容至少包括：
（1）
項目所在市場規(guī)模、特點、潛力及細分市場預(yù)測；
（2）
項目定位分析及商業(yè)模式的研究與建議；
（3）
目標產(chǎn)業(yè)及城市規(guī)劃等領(lǐng)域外部專家出具的意見與建議等。
第二十九條
商業(yè)策劃報告認定沒有可行性或不具備投資條件的項目，應(yīng)報請總經(jīng)理撤銷立項并向總經(jīng)理辦公會通報。
第三十條
通過投資研究，認定有操作可行性的項目，項目工作小組應(yīng)編寫項目投資建議書，具體格式和內(nèi)容要求參照公司項目投資建議書編制指南。投資建議書由項目工作小組或委托專業(yè)機構(gòu)進行研究并編寫。
第三十一條
項目投資建議書包括11方面內(nèi)容：項目概況、投資環(huán)境與市場分析、項目用地調(diào)查、規(guī)劃方案、開發(fā)計劃、營銷方案、投資估算與效益分析、資金籌措、組織實施方案、風(fēng)險分析、結(jié)論及建議。編制單位可根據(jù)項目情況對部分內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。
第三十二條
主管副總應(yīng)組織公司有關(guān)部門，對項目投資建議書、盡職調(diào)查報告、商業(yè)策劃報告等進行充分論證，必要時可聘請外部專家或機構(gòu)，進行決策咨詢。
外部專家或機構(gòu)應(yīng)簽署書面意見，作為項目決策的參考依據(jù)。
第五章
項目決策
第三十三條
投資項目的審批權(quán)限
（1）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)3％以下的對外投資項目由總經(jīng)理審批；
（2）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)3％－30％之間的對外投資項目由董事會審批；
（3）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30％以上的對外投資項目上報股東大會審批。
第三十四條
對擬提交公司董事會審議的投資項目，應(yīng)先經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過，并由總經(jīng)理提請董事長召開董事會，對項目投資做出最終決策。
第三十五條
項目提交總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會審議時，應(yīng)提交項目投資議案。議案應(yīng)附項目投資建議書或盡職調(diào)查報告、商業(yè)策劃報告及專家或機構(gòu)咨詢意見、法律意見書等材料。
發(fā)展經(jīng)營部須在總經(jīng)理辦公會召開前3日，在董事會、股東大會召開前10日，提供項目投資議案及附件。
第三十六條
董事會、股東大會根據(jù)各自議事規(guī)則的規(guī)定，總經(jīng)理根據(jù)公司《總經(jīng)理工作細則》的規(guī)定，對重大項目投資決策進行審議批準。
第三十七條
公司董事會審議重大項目投資時，應(yīng)由董事會戰(zhàn)略委員會事先研究并提出建議。
第三十八條
股東大會、董事會和總經(jīng)理辦公會形成的所有與項目有關(guān)的議案、決議，同時應(yīng)歸入項目工作底稿保存，建立項目檔案。
項目所有正式協(xié)議、合同或其他實質(zhì)性文件須在項目決策審批后方可簽署。
第六章
項目實施
第三十九條
經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會、董事會或股東大會審議批準的投資項目，由總經(jīng)理組織實施。
第四十條
項目正式簽約和實施時，項目工作小組負責(zé)正式投資協(xié)議、項目公司章程等法律文件的起草和修訂。
必要時，由公司法律顧問或外聘專業(yè)法律機構(gòu)協(xié)助審核有關(guān)法律文件。最終修訂結(jié)果應(yīng)報主管副總審核。
項目法律文件應(yīng)按公司《合同管理辦法》的規(guī)定履行審批程序。
第四十一條
經(jīng)公司決策機構(gòu)審議批準的投資項目，由總經(jīng)理提名項目公司負責(zé)人，組建項目公司，具體負責(zé)項目組織實施工作。
項目工作小組在項目公司負責(zé)人產(chǎn)生后協(xié)助完成與項目公司的交接工作。
項目公司的組織機構(gòu)設(shè)置方案、高級管理人員組建方案等由公司總經(jīng)理辦公會審議批準。
第四十二條
根據(jù)項目投資建議書及公司決策機構(gòu)的審批意見，由公司總經(jīng)理辦公會確定項目的核定凈收益（包括項目投資收益率及項目凈利潤），作為對項目公司進行全程考核的基本指標。
第四十三條
項目實施過程中，項目公司應(yīng)建立項目動態(tài)經(jīng)營預(yù)算機制，每年初根據(jù)實際開發(fā)進度、市場或其他條件變化等調(diào)整項目的投資成本或收入預(yù)測，形成項目動態(tài)收益預(yù)測報告。
項目動態(tài)收益預(yù)測報告中估算的動態(tài)凈收益與核定凈收益相比，變動率不超過20%的，報發(fā)展經(jīng)營部備案；超過范圍的，報總經(jīng)理辦公會研究討論。
第四十四條
在項目單項工程實施前，項目公司應(yīng)編制單項工程投資建議書，內(nèi)容側(cè)重在項目設(shè)計方案、投資成本、工程安排、招商或營銷計劃等方面；并依據(jù)公司《成本管理辦法》制定單項工程的目標成本，經(jīng)成本管理部、發(fā)展經(jīng)營部、財務(wù)部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項目管理部審核后，由項目公司上報公司總經(jīng)理辦公會審議批準。
第四十五條
項目實施過程中，項目公司應(yīng)通過定期書面報告、專項報告、臨時報告等方式，向主管副總或總經(jīng)理匯報項目進展、存在的問題和解決方案。
第四十六條
已經(jīng)實施的項目，因政策或其它原因出現(xiàn)項目無法繼續(xù)進行的情況，應(yīng)及時書面向公司報告，由總經(jīng)理辦公會研究確定后續(xù)處置方案。
第七章
項目評估
第四十七條
項目實施過程中，發(fā)展經(jīng)營部、人力資源部、財務(wù)部等部門結(jié)合項目投資建議書和公司綜合計劃安排，分解確定項目公司的工作目標和利潤目標，進行工作考核。
第四十八條
項目完成階段性工作或分期完成后，由公司審計部或聘請外部審計機構(gòu)對項目進行專項審計或全面審計，監(jiān)督項目的操作程序，提出改進建議。
第四十九條
項目竣工結(jié)算完成后三個月內(nèi)，項目公司應(yīng)編制項目總結(jié)報告，對項目進行全面回顧總結(jié)，報告項目凈收益情況，認真分析項目投資運作經(jīng)驗和教訓(xùn)，提出改進相關(guān)工作的建議。
第五十條
項目竣工結(jié)算完成后，根據(jù)項目結(jié)算報告和審計報告數(shù)據(jù)，由審計部、財務(wù)部、發(fā)展經(jīng)營部、人力資源部等審查項目凈收益，與核定凈收益比較，并向公司匯報。
第五十一條
在項目論證研究和決策過程中，對于違反本辦法規(guī)定的程序、在決策審議文件中存在重大虛假陳述或重大工作失誤的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。
第五十二條
對項目投資過程中涉及的有關(guān)文件資料和記錄，由發(fā)展經(jīng)營部依據(jù)公司有關(guān)管理制度規(guī)定，進行收集、保管和歸檔；各部門、項目公司在本單位工作范圍內(nèi)就相關(guān)工作底稿、成果分別保管和歸檔。
第八章
附
則
第五十三條
已投資項目的改擴建及公司其它投資項目，參照本辦法執(zhí)行。
第五十四條
本辦法由公司發(fā)展經(jīng)營部負責(zé)解釋。
第五十五條
本辦法自公司總經(jīng)理辦公會審議通過后生效，自發(fā)布之日起施行。
僅供參考
第五篇：煙草行業(yè)發(fā)展趨勢及投資分析
煙草行業(yè)，這塊“計劃經(jīng)濟大廈的最后一塊磚”，隨著中國入世之后面臨的挑戰(zhàn)，特別是在《煙草控制框架公約》即將生效的雙重壓力的推動下，必然發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變：以“?？?、專管、專賣”為特征的煙草走向“產(chǎn)銷分離”之路，企業(yè)進行兼并重組；加快基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新；零售終端網(wǎng)絡(luò)地觸角將深入城市和農(nóng)村；消費者特征發(fā)生新的變化。總之，煙草市場的國內(nèi)
市場國際化，區(qū)域市場中國化，煙草企業(yè)由相對封閉平穩(wěn)的發(fā)展變?yōu)樵诟偁幹邪l(fā)展，也給封閉的行業(yè)帶來一些投資機會。
一、行業(yè)發(fā)展趨勢
1、形成行業(yè)專業(yè)分工，工業(yè)企業(yè)兼并重組的總趨勢。
為了盡快形成“大品牌、大市場”，國家煙草總局加快組建中煙公司，2003年成立煙草銷售總公司，將各省公司的煙草銷售部分收歸旗下，并成立工業(yè)、銷售、煙葉、煙機、國際、物資、實業(yè)等專業(yè)化公司，中國統(tǒng)一運作。未來幾年，商業(yè)企業(yè)與工業(yè)企業(yè)徹底劃清界限形成分工協(xié)作的格局。
同時針對行業(yè)“散、亂、低”的問題，國家局花大力氣、下大決心“關(guān)小治散、扶優(yōu)限劣”。加快工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)的聯(lián)合重組，盡快形成30~50家具有國際競爭力的工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進一步搞好規(guī)范的公司制改造，推動更高層次的聯(lián)合重組。國家煙草專賣局在企業(yè)布局方面明確提出“四個一批”即：對在國際、國內(nèi)競爭中有較強實力的大集團，大企業(yè)，要重點扶持，壯大一批；對產(chǎn)品、技術(shù)水平比較高，發(fā)展態(tài)勢較好，但受生產(chǎn)規(guī)模限制未能發(fā)揮應(yīng)有效益的企業(yè)，要通過政策引導(dǎo)，扶強一批；對產(chǎn)品有市場，負擔(dān)過重，暫時經(jīng)營困難，但從戰(zhàn)略布局還需要和希望生存下來的企業(yè)，要多方入手，搞活一批；對浪費資源、技術(shù)落后、長期虧損、扭虧無望的企業(yè)，要下決心淘汰一批。目前不少企業(yè)處在“搞活”與“淘汰”之間，中國加入wto給煙草行業(yè)承諾的保護期只有3-5年，所以“誰跑得最快，誰跑在前面，誰就是贏家”。
2、與煙草相關(guān)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。
目前，煙農(nóng)收入過低、高檔依賴進口、卷煙技術(shù)水平落后等問題已經(jīng)嚴重影響國內(nèi)煙草企業(yè)競爭力的提高。在未來幾年，加快煙葉種植、技術(shù)改造等基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成為必然要求和趨勢。
一是重視煙葉的基礎(chǔ)性地位，這不單純事關(guān)煙草行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展，對于增加農(nóng)民收入，促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展，保持農(nóng)村社會穩(wěn)定都具有戰(zhàn)略意義。
二是增強卷煙生產(chǎn)研發(fā)能力，特別是在一些高技術(shù)含量領(lǐng)域：如香精香料領(lǐng)域形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)；降低有害成份，即降焦除害；提高包裝質(zhì)量，它包含了環(huán)保技術(shù)、工藝設(shè)計、材料、印刷技術(shù)等方面的因素。
三是提高煙機和煙用物資的生產(chǎn)水平，擺脫依賴國外進口的局面。
3、城市卷煙流通渠道發(fā)展趨勢
從卷煙產(chǎn)業(yè)特點看，擁有一整套科學(xué)、系統(tǒng)、完善的營銷網(wǎng)絡(luò)體系，從政策壟斷轉(zhuǎn)向市場壟斷是發(fā)展的必然趨勢。未來幾年，在國家局的推動下，建立中國統(tǒng)一、高效靈活的卷煙分銷網(wǎng)絡(luò)體系，形成總公司和省級公司組織協(xié)調(diào)，市級公司作為市場經(jīng)營主體的經(jīng)營模式是零售渠道發(fā)展的趨勢。
北京、天津、上海、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、大連等36個重點城市是中高檔卷煙消費的主要市場。36個重點城市（除拉薩）的人口占中國總?cè)丝诘?7.15％，實現(xiàn)的gdp占中國的40.29％。從歷年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中國重點地區(qū)卷煙消費中呈現(xiàn)出人均消費卷煙條數(shù)與該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平以及居民可支配收入同向變動的特征。在卷煙銷售量、銷售收入以及經(jīng)營利潤等指標的增幅方面，重點城市均遠高于中國平均水平。特別是在名優(yōu)卷煙銷量方面，36個重點城市占中國總銷量比重的近1/3。因此，城市零售渠道必定會成為競爭的焦點。
目前，從持證零售戶數(shù)、戶均人數(shù)以及戶均面積來看，中國重點城市卷煙終端的競爭已經(jīng)十分激烈。而隨著入世后卷煙市場的逐步放開，國外著名卷煙企業(yè)必將加入這場角逐，屆時的競爭將更加激烈。從2002年以來，各地?zé)煵莨緦ΜF(xiàn)有自有零售渠道進行整合，有效實現(xiàn)統(tǒng)一形象、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一服務(wù)的功能，充分發(fā)揮傳遞企業(yè)文化、控制市場、穩(wěn)定價格等功能。對社會零售單體客戶進行培育，使其成為零售渠道中的支柱，煙草公司的依靠對象。
表7.112004年部分城市零售網(wǎng)點布局
城市
上海廣州深圳成都沈陽連云港面積（平方公里）63407340202012300129806327人口（萬人）17001000720995740450持證零售戶數(shù)（戶）300003250022000380003216534000戶均人數(shù)（人）567307280261231132戶
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