第一篇：縣級煙草專賣局內(nèi)部監(jiān)管實施細則

廬陽區(qū)煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程，建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制，全面規(guī)范全區(qū)行業(yè)經(jīng)營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調發(fā)展，根據(jù)我區(qū)局實際，制定本細則。

第二條 本細則適用于廬陽區(qū)煙草專賣局及下屬各部門。

第二章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的基本原則

第三條 要堅持職權法定、依法實施原則，從機構設置到職能確定，從崗位設立到內(nèi)部運轉，均應有法可依。

第四條 要堅持成本控制、精簡高效原則，進一步優(yōu)化設置，整合現(xiàn)有管理資源，全面提高行政效率，注重運轉實效，降低管理成本。

第五條 要堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、因地制宜原則，按照國家局的統(tǒng)一部署和要求，扎實推進工作，做到政令暢通，確保實效性。

第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對象和職責劃分

第六條 縣級局及其下屬的各部門是本轄區(qū)實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

縣級局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

縣級局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定負責本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第七條 縣級局負責本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）對同級卷煙營銷、物流配送部門進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）上級局交辦和其他需要由縣級局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第八條 基層區(qū)域管理所隊負責本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實本級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對負責本轄區(qū)客戶服務的客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員的工作進行監(jiān)督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。

（三）區(qū)局交辦和其它需要由區(qū)域管理所隊辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第九條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象為：廬陽區(qū)營銷部、物流配送；管理所隊、稽查中心所隊；轄區(qū)內(nèi)開展促銷活動的工業(yè)公司。

廬陽區(qū)煙草專賣局各部門必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責任：

（一）貫徹落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，制定并實施本企業(yè)守法生產(chǎn)經(jīng)營的自控制度，形成科學、高效、嚴密的自控體系，建立守法生產(chǎn)經(jīng)營自律的長效機制。

（二）嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關規(guī)定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，并按照許可證規(guī)定的范圍、渠道生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品。

（三）自覺按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關規(guī)定及本細則，從事煙草專賣品的購置、運輸、銷售、倉儲等行為。

（四）按照市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案備查制度的要求，如實、定期地向同級專賣監(jiān)督管理部門提供煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的相關文件、報表及資料備案，并對資料的真實性負責，在接受專賣內(nèi)管檢查的時候，如實、及時地向檢查組提供備查資料。

（五）須積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主動接受同級和上級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門的管理監(jiān)督，協(xié)助調查生產(chǎn)經(jīng)營活動中的違規(guī)、違紀行為。

第四章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容

第十條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全區(qū)煙草行業(yè)遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定的情況。

第十一條 對區(qū)局營銷部卷煙訂購計劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

區(qū)域營銷部必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道訂購卷煙，嚴禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進貨源。

卷煙購進計劃的制定

1、區(qū)局營銷部必須嚴格執(zhí)行市局(公司)下達的卷煙訂購計劃，由市局（公司）統(tǒng)一購進和配送卷煙。應將匯總報表報內(nèi)管備案并接受內(nèi)管部門的實時監(jiān)督。

2、內(nèi)管部門必須全面監(jiān)管卷煙營銷工作。

第十二條 對區(qū)局營銷部卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

（一）區(qū)局營銷部及其各客戶服務部門必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等訪銷卷煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍訪銷，禁止違反價格規(guī)定訪肖，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）區(qū)局營銷部應科學制定全縣年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送縣級局專賣（內(nèi)管）部門適時備案。在執(zhí)行過程中，需要對決定內(nèi)容適當進行微調的，將調整情況及時報專賣（內(nèi)管）部門備案。

區(qū)局營銷部必須在取得上級局審批同意有關超量供貨的情況下進行定量供貨，不得超越權限超量供應卷煙；會同內(nèi)管、物流配送部門不定時對委托第三方代訂、代送卷煙行為嚴格按照委托三方協(xié)議的相關要求實施并監(jiān)管到位。

（三）區(qū)局營銷部對全區(qū)客戶的基礎檔案必須在相關合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部門應定期檢查核對客戶基礎資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結果及時整理歸檔?？h級局專賣（內(nèi)管）部門要經(jīng)常性地開展巡查核實，并在定期內(nèi)管報告中上報市場監(jiān)管情況。

（四）縣級局專賣（內(nèi)管）部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。每次監(jiān)督檢查的結果都要及時整理歸檔，并及時將查處的重大問題向本縣級局領導或上級局匯報。

第十三條 對本縣級局卷煙庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機制：

（一）物流配送必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須全碼，禁止虛假確認。專賣（內(nèi)管）部門要定期檢查核實掃碼、庫存商品和安全工作情況，將檢查結果記錄存檔，并及時將查處的問題向局領導匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣（內(nèi)管）部門憑物流部門開具的到貨驗收單進行檢查，并檢查其倉庫有關的痕跡記錄資料。

（三）配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經(jīng)客戶核對無誤的卷煙定單上簽字備查。

（四）縣級局卷煙營銷、物流部門要適時將客戶日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經(jīng)營情況在網(wǎng)上進行維護，以便于各級管理部門通過信息網(wǎng)絡進行實時監(jiān)督、查看。

（五）基層區(qū)域管理所隊市場管理員要對所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進行調查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶。對發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，及時向區(qū)局內(nèi)管部門報告。

第十四條 專賣市管員、客戶經(jīng)理、配送員在日常工作中要掌握零售戶停歇業(yè)、非法收購倒賣卷煙等情況，并及時向縣級局專賣內(nèi)管部門報告?？h級局專賣內(nèi)管部門要認真分析查找內(nèi)部違法違規(guī)線索。

（一）對于零售戶停歇業(yè)的情況，縣級局專賣內(nèi)管部門要在接到報告后3個工作日內(nèi)確定零售戶停歇業(yè)的具體時間、停歇業(yè)期間是否仍在訂購卷煙。對于在停歇業(yè)期間仍在訂購卷煙的，縣級局專賣內(nèi)管部門當天就要作為內(nèi)部違法違規(guī)線索向市級局專賣內(nèi)管部門報告。

（二）對于非法收購倒賣卷煙的情況，縣級局專賣內(nèi)管部門要在當天通知專賣稽查人員進行查處并將所涉卷煙品牌情況向市級局專賣內(nèi)管部門報告，市級局專賣內(nèi)管部門要針對所涉品牌，查找集中時間、集中線路投放或明顯超出零售戶經(jīng)營能力提供卷煙等情況，確定為內(nèi)部違規(guī)線索。

第十五條 市場上非法流通的卷煙根源在行業(yè)內(nèi)部，要通過查處的真煙案件查找內(nèi)部違法違規(guī)線索。

5萬元以上的真煙案件，縣局要在立案后48小時內(nèi)將案件基本情況以及所涉卷煙品牌、數(shù)量報送市級局并抄錄每條煙的32位條碼。

第十六條 對內(nèi)部違法違規(guī)線索要組織力量，進行調查核實，查明情況。需要交由縣級局調查核實的線索，縣級局負責在接到線索后1周內(nèi)查明并上報情況，需要延長辦理時間的要向市級局說明情況。

第十七條 縣級局內(nèi)管部門針對異常情況調查核實應按以下工作流程進行：

（一）準備相關資料，具體包括線索所涉零售戶的類別、所處區(qū)域商圈、訂貨方式、配送方式等基礎信息，線索所涉卷煙品牌的市場價格表現(xiàn)、是否曾外流到其他地區(qū)被查扣等信息。

（二）調查零售戶經(jīng)營狀況、收到所訂卷煙及貨款結算的情況，實地查看零售戶庫存，分析其所訂卷煙與實際經(jīng)營能力是否匹配。對零售戶反映沒有收到所訂卷煙的情況，要進一步調查貨款的結算及銀行結算卡的保管情況。對零售戶反映卷煙送到后被收購的情況，要進一步調查卷煙被收購走的具體過程，重點調查有無行業(yè)內(nèi)部工作人員事先給零售戶訂煙款或打招呼要求訂煙的問題。

（三）調查相關人員，對線索所涉零售戶已經(jīng)停業(yè)或反映沒有收到訂單顯示卷煙的，要詢問相關配送人員調查有關卷煙的去向及具體操作過程；對代保管零售戶的銀行結算卡、給零售戶分發(fā)訂煙款或打招呼要求訂煙的行業(yè)內(nèi)部有關工作人員，要進行詢問。

（四）專賣內(nèi)管工作人員要采取監(jiān)聽電話訪銷錄音、檢查網(wǎng)上訂貨客戶上網(wǎng)的IP地址等方式，深入調查，查明真實情況。

第十八條 專賣內(nèi)管工作人員要認真負責地調查核實有關內(nèi)部違法違規(guī)線索，客觀公正地查明情況，形成并上報調查報告。對查出的不規(guī)范問題，縣級局要在收到調查報告后2周內(nèi)進行核實處理。

第十九條 縣級局每月向市級局報告一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。報告的主要內(nèi)容包括內(nèi)部專賣管理監(jiān)督主要工作情況、本級專賣內(nèi)管機構人員職責履行情況、排查內(nèi)部違法違規(guī)線索及進行調查核實情況、查出主要問題及整改處理情況，存在的主要問題及進一步推進工作的思路、建議。

第五章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作措施

第二十條 煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在對同級部門及相關工作人員實施同級專賣管理監(jiān)督過程中，有權行使下列職權：

（一）進駐各部門進行執(zhí)法檢查。

（二）詢問各部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。各部門的工作人員應當如實說明。

（三）要求各部門提供、報送相關文件和資料。有關部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。

（四）查閱、復制企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門的有關文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料予以封存。

（五）對企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期整改等措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法移送部門作出行政處罰決定。

（六）對企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，有權建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

第二十一條 內(nèi)管部門充分利用已有的內(nèi)管信息管理系統(tǒng)的基礎上，進一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，在上級局的指導下，全面規(guī)范地運用好系統(tǒng)，對全縣行業(yè)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營整個環(huán)節(jié)進行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務的作用。利用系統(tǒng)功能，進一步加強對許可證申領發(fā)放、準運證辦理及運輸、客戶訂貨和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現(xiàn)、制止虛假入網(wǎng)、未100%落地落戶銷售等問題。

（四）監(jiān)管部門適時在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、大戶、委托行為等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，規(guī)范系統(tǒng)使用人的行為，監(jiān)管并查處其各類違規(guī)違紀現(xiàn)象的發(fā)生。

（五）為有效實施對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，縣級局內(nèi)管部門應用內(nèi)部專賣管理信息系統(tǒng)，以實現(xiàn)網(wǎng)上全過程監(jiān)管。

第二十二條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立完善教育培訓制度，加強對全縣行業(yè)各級領導、特別是業(yè)務經(jīng)營單位的主要領導和經(jīng)營管理人員進行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關政策規(guī)定的教育培訓，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

第二十三條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全縣行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營業(yè)務部門應當如實、及時向專賣監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料；專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第二十四條 區(qū)局應當建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用。專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題；檢查各部門階段性工作的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十五條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。區(qū)局每半年對全區(qū)行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進行一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并在每月內(nèi)管報告向上級通報檢查結果。

第二十六條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的行為，都有權舉報。煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。區(qū)局舉報電話為：0551-5858110。

第二十七條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任或刑事責任的，應及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關處理。

第二十八條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)局每月5日前上報上月向市局報告。

報告的主要內(nèi)容包括：區(qū)局對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務經(jīng)營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。

第六章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構設置和崗位職責 第二十九條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，區(qū)局決定在專賣管理辦公室設立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室，有專職內(nèi)管員5名，兼職內(nèi)管員4名。切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第三十條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責及落實各項工作制度的實際需要，區(qū)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責如下：

（一）對轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務進行同級監(jiān)管、日常監(jiān)管。對卷煙訪銷配送業(yè)務堅持日常監(jiān)督。

（二）公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責地接收、記錄、匯報、處理舉報投訴事宜。本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的煙草專賣違法違規(guī)案件的查處工作，對于內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報線索和發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營情況，須在在24小時內(nèi)報地市級局請示處理。

（三）縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室次月5日前要向市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科報告上月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，并在市局政務公開網(wǎng)上進行通報。

（四）開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作，按照法規(guī)部門制定的專賣行政執(zhí)法責任制度的要求監(jiān)督專賣人員依法行政、文明執(zhí)法，負責開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法錯案責任追究工作。

（五）每月度組織一次煙草專賣法律法規(guī)知識培訓培訓。

（六）承辦省局、地級局交辦和其他應當由縣級局直接辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第三十一條 區(qū)局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、職業(yè)技能鑒定等，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益和吃、拿、卡、要。

第七章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責任追究 第三十二條 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，按照廬陽區(qū)內(nèi)部監(jiān)管績效考核管理辦法執(zhí)行。

第三十三條 縣級煙草專賣局的領導班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負全面領導責任。

主要領導對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接責任；

第三十四條 縣級局負責對下屬部門的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核?？己酥饕ㄒ韵聝?nèi)容：

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況；

（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經(jīng)營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓情況等。第三十五條 煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級監(jiān)管、或轄區(qū)內(nèi)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；

（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或對違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十六條 縣級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任：

（一）沒有認真履行工作職責和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問題的，或對發(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十七條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的檢查記錄程序，逐級追究相關直接責任人、部門負責人、分管及主管領導的相關責任。

第三十八條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的經(jīng)營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，依照有關法律法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第三十九條 全區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。第四十條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關工作程序負責辦理。

第八章 附則

第四十一條 本細則未盡事宜，將在區(qū)局其他規(guī)章制度中另行規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條 本細則由廬陽區(qū)煙草專賣局負責解釋。

第二篇：煙草專賣局內(nèi)部監(jiān)管實施細則

縣煙草專賣局

內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實 施 細 則

第一章

總則

第一條 為了貫徹落實《省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程手冊(暫行)》，建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制，全面規(guī)范全縣行業(yè)經(jīng)營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調發(fā)展，根據(jù)我縣實際，制定本細則。

第二條 本細則適用于縣煙草專賣局（分公司）及下屬各部門。

第二章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的基本原則

第三條 要堅持職權法定、依法實施原則，從機構設置到職能確定，從崗位設立到內(nèi)部運轉，均應有法可依。

第四條 要堅持成本控制、精簡高效原則，進一步優(yōu)化設置，整合現(xiàn)有管理資源，全面提高行政效率，注重運轉實效，降低管理成本。

第五條 要堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、因地制宜原則，按照國家局的統(tǒng)一部署和要求，扎實推進工作，做到政令暢通，確保實效性。

第三章

監(jiān)督主體、監(jiān)督對象和職責劃分

第六條 縣煙草專賣局（分公司）及其下屬的各部門是本轄區(qū)實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

縣煙草專賣局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

縣煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定負責本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第七條 縣級煙草專賣局負責本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）對同級煙葉生產(chǎn)、卷煙營銷、物流配送部門進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）上級局交辦和其他需要由縣級局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。第八條 基層區(qū)域稽查中隊負責本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實本級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對負責本轄區(qū)客戶（煙農(nóng)）服務的客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員、煙葉輔導員的工作進行監(jiān)督，廣泛收集客戶（煙農(nóng)）對煙草管理和服務行為的意見和建議，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。

（三）縣局交辦和其它需要由區(qū)域稽查中隊辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第九條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象為：縣煙草專賣局（分公司）生產(chǎn)股、卷煙營銷綜合室、物流中轉站；稽查中隊、稽查中隊、中隊；客戶服務部；6個煙葉中心站。

縣煙草專賣局（分公司）各部門必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責任：

（一）貫徹落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，制定并實施本企業(yè)守法生產(chǎn)經(jīng)營的自控制度，形成科學、高效、嚴密的自控體系，建立守法生產(chǎn)經(jīng)營自律的長效機制。

（二）嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關規(guī)定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，并按照許可證規(guī)定的范圍、渠道生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品。

（三）自覺按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局的有關規(guī)定及本細則，從事煙草專賣品的購置、生產(chǎn)、調撥、運輸、銷售、倉儲、報廢處理等行為。

（四）按照省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案備查制度的要求，如實、定期地向同級專賣監(jiān)督管理部門提供煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的相關文件、報表及資料備案，并對資料的真實性負責，在接受專賣內(nèi)管檢查的時候，如實、及時地向檢查組提供備查資料。

（五）須積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主動接受同級和上級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門的管理監(jiān)督，協(xié)助調查生產(chǎn)經(jīng)營活動中的違規(guī)、違紀行為。

第四章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容

第十條 本細則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全縣煙草行業(yè)遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定的情況。

第十一條 對縣局區(qū)域營銷部卷煙訂購計劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

區(qū)域營銷部必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道訂購卷煙，嚴禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進貨源。

卷煙購進計劃的制定

1、縣局區(qū)域營銷部必須嚴格執(zhí)行地局(公司)下達的卷煙訂購計劃，由地局公司統(tǒng)一購進和配送卷煙。應將匯總報表報內(nèi)管備案并接受內(nèi)管部門的實時監(jiān)督。

2、內(nèi)管部門必須全面參與卷煙營銷整個環(huán)節(jié)的監(jiān)管工作。第十二條 對縣局區(qū)域營銷部卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：

（一）縣局區(qū)域營銷部及其各客戶服務部必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等訪銷卷煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍訪銷，禁止違反價格規(guī)定訪肖，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）縣局區(qū)域營銷部應科學制定全縣年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送縣級局專賣（內(nèi)管）部門適時備案。在執(zhí)行過程中，需要對決定內(nèi)容適當進行微調的，將調整情況及時報專賣（內(nèi)管）部門備案。

縣局區(qū)域營銷部必須在取得上級局審批同意有關超量供貨的情況下進行定量供貨，不得超越權限超量供應卷煙；會同內(nèi)管、物流配送部門不定時對委托第三方代訂、代送卷煙行為嚴格按照委托三方協(xié)議的相關要求實施并監(jiān)管到位。

（三）縣局區(qū)域營銷部對全縣客戶的基礎檔案必須在相關合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部門應定期檢查核對客戶基礎資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結果及時整理歸檔?？h級局專賣（內(nèi)管）部門要經(jīng)常性地開展巡查核實，并在定期內(nèi)管報告中上報市場監(jiān)管情況。

（四）縣級局專賣（內(nèi)管）部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。每次監(jiān)督檢查的結果都要及時整理歸檔，并及時將查處的重大問題向本縣級局領導或上級局匯報。

第十三條 對本縣級局卷煙庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機制：

（一）本縣級局物流中轉站必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須全碼，禁止虛假確認。專賣（內(nèi)管）部門要定期檢查核實掃碼、庫存商品和安全工作情況，將檢查結果記錄存檔，并及時將查處的問題向局領導匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣（內(nèi)管）部門憑物流部門開具的到貨驗收單進行檢查，并檢查其倉庫有關的痕跡記錄資料。

（三）配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經(jīng)客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并指導客戶將定單逐筆規(guī)范粘貼在服務臺帳薄上備查。

（四）縣級局卷煙營銷、物流部門要適時將客戶日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經(jīng)營情況在網(wǎng)上進行維護，以便于各級管理部門通過信息網(wǎng)絡進行實時監(jiān)督、查看。

（五）基層區(qū)域稽查中隊專賣管理員要對所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進行調查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志。分管領導及專賣（內(nèi)管）部門要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情況，并形成內(nèi)管報告每月上報地局。

第十四條 對煙葉生產(chǎn)經(jīng)營、收購行為專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容：

（一）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營、收購部門必須按照國家有關部門下達的計劃與煙農(nóng)簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴格按照國家烤煙標準、價格收購煙葉，禁止跨區(qū)域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達的調撥計劃及所簽訂的煙葉種植合同調撥煙葉，嚴格按許可證規(guī)定的范圍調撥煙葉，禁止向無經(jīng)營權的單位和個人調撥煙葉。

（二）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位應當將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執(zhí)行情況（合同調劑）；煙葉倉儲等情況，在煙葉種植、收購、調撥、倉儲等各個階段，及時以紙質（電子）資料的形式報送縣局專賣監(jiān)督管理部門備案核查。

我縣煙草專賣局必須對本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營情況進行依法管理，并建立健全相應的管理監(jiān)督長效機制。

（三）、縣局專賣管理部門不定時對烤煙收購過程進行監(jiān)督檢查，以防不規(guī)范行為的發(fā)生。

第五章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作措施

第十五條 煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在對同級部門及相關工作人員實施同級專賣管理監(jiān)督過程中，有權行使下列職權：

（一）進駐各部門進行執(zhí)法檢查。

（二）詢問各部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。各部門的工作人員應當如實說明。

（三）要求各部門提供、報送相關文件和資料。有關部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。

（四）查閱、復制企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門的有關文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、報表、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、傳真和其他資料予以封存。

（五）對企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期整改等措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法移送部門作出行政處罰決定。

（六）對企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，有權建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

第十六條 內(nèi)管部門充分利用已有的內(nèi)管信息管理系統(tǒng)的基礎上，進一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，在上級局的指導下，全面規(guī)范地運用好系統(tǒng)，對全縣行業(yè)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營整個環(huán)節(jié)進行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務的作用。利用系統(tǒng)功能，進一步加強對許可證申領發(fā)放、準運證辦理及運輸、客戶訂貨和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現(xiàn)、制止虛假入網(wǎng)、未100%落地落戶銷售等問題。

（四）監(jiān)管部門適時在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、大戶、委托行為等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，規(guī)范系統(tǒng)使用人的行為，監(jiān)管并查處其各類違規(guī)違紀現(xiàn)象的發(fā)生。

（五）充分發(fā)揮烤煙系統(tǒng)的作用，監(jiān)控烤煙生產(chǎn)經(jīng)營的計劃、種植、收購等環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處不規(guī)范經(jīng)營行為。

（六）為有效實施對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，縣局信息部門必須將相關網(wǎng)絡資源向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現(xiàn)網(wǎng)上全過程監(jiān)管。

第十七條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立完善教育培訓制度，加強對全縣行業(yè)各級領導、特別是業(yè)務經(jīng)營單位的主要領導和經(jīng)營管理人員進行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關政策規(guī)定的教育培訓，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

第十八條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全縣行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營業(yè)務部門應當如實、及時向專賣監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料；專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第十九條 縣局應當建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用。專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題；管理監(jiān)督“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為，定期走訪卷煙零售戶和烤煙農(nóng)戶，檢查各部門階段性工作的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度?？h局每半年對全縣行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進行一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并在每月內(nèi)管報告向上級通報檢查結果。

第二十一條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的行為，都有權舉報。煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。

縣局舉報電話為：0—；舉報郵箱為：b@t。

第二十二條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任或刑事責任的，應及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關處理。

第二十三條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況?？h局每月5日前上報上月向地級局報告。

報告的主要內(nèi)容包括：縣局對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務經(jīng)營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。

第二十四條 專賣監(jiān)督管理部門應當建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度。縣級局局長須每半年進行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局的審議。

第六章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構設置和崗位職責

第二十五條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，縣局決定在專賣管理辦公室設立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室。并將熟悉法律、精通業(yè)務、擅長管理的人才調整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第二十六條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責及落實各項工作制度的實際需要，縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責如下：

（一）對轄區(qū)內(nèi)卷煙、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務進行同級監(jiān)管、日常監(jiān)管。對卷煙訪銷配送業(yè)務堅持日常監(jiān)督。對煙葉種植收購合同的簽訂情況進行檢查，主要查超計劃種植、合同簽訂與實際情況不符、多簽少種、少簽多種、畝產(chǎn)異常等問題；對煙葉種植收購合同的執(zhí)行情況進行檢查，主要查超計劃、超合同、無合同收購等問題；檢查有無非正常渠道調撥煙葉、違規(guī)處理報廢煙葉等問題。

（二）公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責地接收、記錄、匯報、處理舉報投訴事宜。本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的煙草專賣違法違規(guī)案件的查處工作，對于內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報線索和發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營情況，須在在24小時內(nèi)報地市級局請示處理。

（三）縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科（股）次月5日前要向地市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科報告上月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，并在本地范圍內(nèi)部進行通報。

（四）開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作，按照法規(guī)部門制定的專賣行政執(zhí)法責任制度的要求監(jiān)督專賣人員依法行政、文明執(zhí)法，負責開展本轄區(qū)煙草專賣行政執(zhí)法錯案責任追究工作。

（五）每季度組織一次煙草專賣法律法規(guī)知識培訓培訓，縣級局局長每半年至地市級局作一次專賣內(nèi)管工作述職。

（六）承辦省局、地級局交辦和其他應當由縣級局直接辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第二十七條 縣局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、職業(yè)技能鑒定等，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益和吃、拿、卡、要。

第七章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責任追究

第二十八條 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，按照銅仁地區(qū)專賣績效考核管理辦法執(zhí)行。

第二十九條 縣級煙草專賣局的領導班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負全面領導責任。

主要領導對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接責任；

第三十條 縣級局負責對下屬部門的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核?？己酥饕ㄒ韵聝?nèi)容：

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況；

（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經(jīng)營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓情況等。第三十一條 煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級監(jiān)管、或轄區(qū)內(nèi)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；

（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或對違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十二條 縣級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任：

（一）沒有認真履行工作職責和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問題的，或對發(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十三條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的檢查記錄程序，逐級追究相關直接責任人、部門負責人、分管及主管領導的相關責任。

第三十四條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的經(jīng)營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，依照有關法律法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第三十五條 全縣行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。

第三十六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關工作程序負責辦理。

第八章

附則

第三十七條 本細則未盡事宜，將在本局（分公司）其他規(guī)章制度中另行規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本細則由縣煙草專賣局負責解釋。

第三篇：xx煙草專賣局“四個持續(xù)”促進內(nèi)部監(jiān)管上水平

XX煙草專賣局“四個持續(xù)”促進內(nèi)部監(jiān)管上水平為加強內(nèi)部監(jiān)管，嚴格規(guī)范卷煙經(jīng)營行為，促進“卷煙上水平”，XX煙草專賣局著力從四個方面持續(xù)推進內(nèi)部監(jiān)管工作。

一是持續(xù)推進基礎建設上水平。結合有效的規(guī)章制度，清晰崗位職責、完善機制建設、嚴格監(jiān)管規(guī)范，努力構筑精、準、細、嚴的基礎監(jiān)管體系。

二是持續(xù)推進信息化建設。始終把信息化作為推進監(jiān)管水平的重要抓手，加強內(nèi)管工作與信息化的深度融合，努力打造高水平的監(jiān)管平臺。

三是持續(xù)推進內(nèi)管創(chuàng)新模式。結合上級局公司的相關政策，加強專銷結合，從專賣執(zhí)法、卷煙營銷、卷煙客戶三個方面，發(fā)揮積極性、創(chuàng)造性，努力打造獨具特色的監(jiān)管模式。

四是持續(xù)推進隊伍建設。充分發(fā)揮職工的主觀能動性，加大學習、培訓工作力度，建立學習型團隊，提升隊伍素質，深入推進內(nèi)部監(jiān)管和卷煙上水平。

第四篇：2010年煙草專賣局內(nèi)部專賣管理工作總結

2010年煙草專賣局內(nèi)部專賣管理工作總結

今年以來，我局根據(jù)市局關于加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作的要求，結合實際工作情況，建章建制、狠抓落實，深入貫徹落實淮安內(nèi)管工作現(xiàn)場會精神，進一步健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度，強化長效機制建設，重點加強了內(nèi)管人員學習、隊伍建設、流程梳理、日常監(jiān)管工作?，F(xiàn)將內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作匯報如下：

一、認真學習、提高認識、統(tǒng)一思想

為了使全體干部職工能認真貫徹執(zhí)行煙草專賣法律、法規(guī)，牢固樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀；樹立依法經(jīng)營、依法行政的法律意識、自律意識、監(jiān)管意識、責任意識，我局采取形式多樣的教育、培訓方式:

1、利用每周科務例會時間，組織全體人員學習省、市局關于加強內(nèi)部管理監(jiān)督的文件。

2、在組織培訓期間就內(nèi)管知識組織全體人員進行了一次考試。通過學習不僅使每位人員從思想上對內(nèi)部監(jiān)督管理工作有了明確的認識；而且統(tǒng)一了思想。切實提高了專賣人員的業(yè)務素質和綜合素質，為各項工作的順利開展打好了堅實的思想基礎。

二、方案詳實、機構完善、制度嚴格

為深入推動內(nèi)部監(jiān)督管理工作，切實將對營銷部卷煙經(jīng)營活動的監(jiān)督管理工作做到位，提高內(nèi)管工作質量。我局結合實際情況:

1、制定了內(nèi)部監(jiān)督管理工作實施辦法、考核辦法，并建立了長效工作機制

2、制定了各項制度:市場管理制度、備案備查制度、內(nèi)管報告制度、教育培訓等制度，使內(nèi)管工作做到有目標、有方向，有章可循。

3、成立了內(nèi)部監(jiān)督管理工作機構和辦公室，同時根據(jù)內(nèi)管辦工作實際情況，配齊了內(nèi)部專賣管理人員，明確職責、責任到人，提高了全體人員的自律意識與監(jiān)督管理意識，保障了內(nèi)管工作的順利開展。

三、監(jiān)督檢查、措施多樣、效果良好

為了從源頭上預防、從根本上規(guī)范內(nèi)部卷煙經(jīng)營行為，創(chuàng)建良好的市場經(jīng)營環(huán)境。我局對內(nèi)管工作采取了事前、事中參與和事后的監(jiān)督方法。

（1）拆單分攤、無證供貨情況檢查。我們在清理無證戶的同時，究其貨源，檢查營銷部門是否存在向無證戶供貨的情況。跟蹤管理，抽查營銷送貨人員是否按規(guī)定線路送貨，對照零售戶的訂貨單，檢查是否存在拆單分攤、摻雜使假坑害零售戶等違規(guī)操作現(xiàn)象。

（2）檢查是否存在向異常零售戶超量供貨情況。內(nèi)管人員對全區(qū)銷量前100名零售戶中的20戶進行調查摸底，摸清他們是否存在囤積、無證批發(fā)卷煙現(xiàn)象，并通過營銷網(wǎng)絡，對零售大戶的每天訂貨情況特別是緊俏貨源的分配情況適時網(wǎng)上監(jiān)控。

（3）檢查客戶投訴整改情況。依靠群眾，針對零售戶對營銷人員提出的意見進行核實、及時整改。

（4）對專賣部門進行檢查，包括檢查稽查隊員的執(zhí)法行為規(guī)范，網(wǎng)上辦案，案件審理中自由裁量權的運用，案卷材料中說理式行政處罰文書的使用等相關內(nèi)容。

（5）煙草專賣許可證的管理。全年共審批發(fā)放卷煙零售許可證146戶，辦理煙草專賣許可證延續(xù)163戶，辦理煙草零售戶歇業(yè)37戶，按照規(guī)定恢復營業(yè)的47戶。

（6）對實施誠信消費一條街活動進行檢查，公開舉報電話，接受群眾監(jiān)督，對客戶投訴、處理以及整改情況進行檢查。

（7）對專賣部門按照國家局規(guī)定將行政許可、辦案程序、工作制度公布于眾的情況進行檢查，著重對內(nèi)容公開情況、監(jiān)督公開情況進行檢查，使行政執(zhí)法和服務工作做到了公開透明，并且嚴格執(zhí)行收支兩條線制度，從源頭上控制了行政不作為和行政亂作為的現(xiàn)象。

四、卷煙市場凈化工作情況

本，通過深入持久地開展打擊非法經(jīng)營卷煙行為的清理整頓專項行動，我區(qū)的卷煙市場凈化率不斷提高，轄區(qū)內(nèi)銷售、運輸“假、私、非”卷煙違法犯罪行為得到有效遏制，卷煙市場秩序得到了較好的維護。全年，共出動執(zhí)法車輛2500余臺次，出動執(zhí)法人員5000余人次，開展“閃電行動”三次，查辦各類涉煙違法案件38起，查獲各類違法卷煙3013.9條，其中非法生產(chǎn)的卷煙300.2條，未在當?shù)責煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨卷煙2705.1條，走私煙8.6條，罰沒款1.6萬余元；破獲5萬元以上案件兩起，刑事判決1人。全區(qū)市場凈化率保持在97％以上。

1、注重信息收集，加強協(xié)作。我們圍繞市局提出的“查獲標值10萬元或經(jīng)營案值30萬元以上涉假案件1起以上，標值5萬元或經(jīng)營案值10萬以上涉假案件2起以上；抓捕或判刑不法煙販2人以上。”這一目標，全力以赴，加大“打假破網(wǎng)”力度。通過對重點大戶、重點地段進行重點監(jiān)控，在日常的市場檢查中多聽、多問、多觀察，在案件審理中注重對情報信息的收集等多種形式，調動群眾舉報的積極性，同時加強與相關執(zhí)法部門的協(xié)作，努力構建舉報、協(xié)查體系，依法嚴懲不法煙販。于今年四月份和十一月份破獲10萬元以上和5萬元以上案件各一起。增強打假工作的針對性和有效性，推動“打假破網(wǎng)”向縱深發(fā)展。

2、聯(lián)合取締無證戶。取締無證戶一直以來是專賣市場監(jiān)管工作的一個重點，為了進一步提升市場凈化率，我們與工商、公安等部門組成聯(lián)合執(zhí)法隊，多次開展查處、取締無證、無照經(jīng)營卷煙的專項行動。采取說服教育與多方引導相結合，查扣卷煙與規(guī)勸關、停、轉相結合，重點取締與營造聲勢相結合等方式多管齊下，根據(jù)分類登記的無證戶，先易后難逐個擊破，取得較為明顯的成效。

五、明確措施，完善制度。

（1）建立同級管理制度，明確同級監(jiān)管的形式、措施以及信息溝通渠道等內(nèi)容，并充分利用信息管理系統(tǒng)，加強和改進專賣管理監(jiān)督檢查工作。

（2）完善專賣、營銷聯(lián)席會議制度。主要涉及以下7方面內(nèi)容：一是共同分析市場形勢和動態(tài)；二是交流信息，互相配合；三是聽取營銷部門對市場管理、文明執(zhí)法、證件發(fā)放等方面的意見；四是聽取專賣部門對客戶經(jīng)理、送貨員等相關人員的工作情況及反饋意見；五是客戶投訴辦理情況及整改措施制定落實情況；六是對違規(guī)供貨、送貨等提出初步處理意見；

七是共同分析研究專賣、營銷隊伍現(xiàn)狀及存在的問題，以及整改措施。

一年來，盡管在內(nèi)管工作中取得了一些成績，但是，我們感到距離上級局的要求還有一些差距。我們將繼續(xù)深入貫徹落實好國家、省、市局的要求，認真學習和借鑒兄弟單位的先進經(jīng)驗和做法，進一步扎實工作、狠抓落實、打牢基礎、創(chuàng)新發(fā)展，不斷推動全省煙草行業(yè)整頓規(guī)范和內(nèi)部管理監(jiān)督工作再上新水平。

第五篇：煙草專賣局監(jiān)督制度

###煙草專賣局

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度

第一條 為認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，切實加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及上級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施意見，制定本制度。

第二條煙草專賣局是實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，應當建立健全相關工作機構，配齊配足工作人員，逐級逐崗明確職責，滿足開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的要求，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的正常開展。

第三條 煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門是實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的執(zhí)行機構，嚴格依照煙草專賣法律法規(guī)及上級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制，切實加強同級監(jiān)管和日常監(jiān)管，推動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作深入開展。

第四條 卷煙營銷部門是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象，應當嚴格依法組織卷煙經(jīng)營活動，設立與內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門相對應的工作崗位和人員，主動接受和積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。必須制定規(guī)范和約束經(jīng)營行為的自律制度和規(guī)定，并及時上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門備案。

第五條對本轄區(qū)的卷煙促銷活動進行監(jiān)管，檢查促銷

方案是否備案，有關煙草專賣品的來源、運輸是否符合規(guī)定。

第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須堅持依法依規(guī)監(jiān)管的原則，縣級局應當按照管轄權限劃清監(jiān)管對象和范圍，梳理監(jiān)管依據(jù)，逐項明確監(jiān)管內(nèi)容，依法履行監(jiān)管職責，嚴禁越級越權實施監(jiān)管。

第七條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須堅持責任效率原則，縣級局應當明確崗位責任，建立健全責任追究制度，強化工作監(jiān)督考核，全面落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職能，提高監(jiān)管效率。

第八條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須堅持公開、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。

第九條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實行責任制，特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

第十條 對上級交辦的任務進行登記、分析，5個工作日內(nèi)開展調查核實。

第十一條加強對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的領導，建立健全相關領導機構和議事決策協(xié)調機制，設立暢通的同級之間、主體與對象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的有效實施。

第十二條應當加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍建設，加強教育培訓，提高隊伍素質，強化激勵約束，注重紀律作風，不斷提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。

第十三條加強案件查處工作，依法查處違法違規(guī)行為，及時將處理意見向上級匯報，并追究相關人員的法律和行政紀律責任。

第十四條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門有權對相關業(yè)務部門的經(jīng)營活動進行監(jiān)管，相關業(yè)務經(jīng)營系統(tǒng)的查詢權限必須向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門全面開放。

第十五條相關業(yè)務部門應當積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，主動接受監(jiān)督檢查，要真實、準確地按要求報送卷煙經(jīng)營活動的有關數(shù)據(jù)，認真落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門提出的意見建議，保持與監(jiān)管主體和部門的有效溝通，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有效開展。

第十六條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，應當切實履行崗位職責，努力提高自身素質，認真落實工作制度，嚴格執(zhí)行流程規(guī)范，依法行政，公正廉潔，自覺規(guī)范工作行為，不斷增強工作能力，保持與其他崗位、上級領導及相關部門的有效溝通和團結協(xié)作，全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平。

第十七條任何單位和個人有權舉報違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營和專賣執(zhí)法行為。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門應當按照程序及時處理，并保護舉報人員的合法權益。