第一篇：國(guó)商銀行倒閉風(fēng)波國(guó)外金融風(fēng)險(xiǎn)典型案例之一

國(guó)商銀行倒閉**(國(guó)外金融風(fēng)險(xiǎn)典型案例之一)1 9 9 1 年，國(guó)際商業(yè)信貸銀行（以下簡(jiǎn)稱國(guó)商銀行）因虧損嚴(yán)重、有欺詐行為和涉嫌參與犯罪活動(dòng)，被多國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)閉在當(dāng)?shù)氐臉I(yè)務(wù)，繼而倒閉。

一、事件經(jīng)過(guò)

國(guó)商銀行成立于1 9 7 2 年，在金融監(jiān)管較松的盧森堡和開(kāi)曼群島注冊(cè)。該銀行是一個(gè)銀行控股公司，在全球6 9 個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)立了子公司或分行，組成一個(gè)復(fù)雜的跨國(guó)銀行網(wǎng)絡(luò)。1 9 9 0 年底，它名義上擁有4 2 ．4 億美元股本，2 4 0 億美元總資產(chǎn)，在世界大銀行中排名第4 3 9 位。9 8 8 年，該行的美國(guó)佛羅里達(dá)分行涉嫌為販毒集團(tuán)“洗錢(qián)”，被法院罰款，該分行5 名高級(jí)職員被判刑，該行信譽(yù)因此降低。此后，盧森堡政府要求該行總部撤出，該行決定于1 9 9 1 年底遷往英國(guó)。英格蘭銀行在例行調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該行1 9 9 0 年嚴(yán)重虧損，但沒(méi)有向外公布。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步審查，英格蘭銀行發(fā)現(xiàn)事態(tài)嚴(yán)重，經(jīng)與盧森堡和開(kāi)曼群島金融當(dāng)局接觸，三方一致同意對(duì)該行業(yè)務(wù)進(jìn)行接管，暫停其業(yè)務(wù)。不久，盧森堡當(dāng)局對(duì)該行提起破產(chǎn)訴訟，該行最大股東阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)阿布扎比王族公開(kāi)表示愿意注資挽救，后因損失太大放棄了挽救行動(dòng)。9 9 1 年7 月5 日，英格蘭銀行宣布接管?chē)?guó)商銀行的英國(guó)業(yè)務(wù)，緊接著盧森堡、法國(guó)、美國(guó)、西班牙及瑞士等國(guó)的金融當(dāng)局勒令該行在當(dāng)?shù)赝I(yè)。幾天后，該行在全球6 9 個(gè)國(guó)家和地區(qū)的業(yè)務(wù)相繼停止。1 0 多個(gè)國(guó)家的金融監(jiān)管當(dāng)局聯(lián)手暫停一家銀行的業(yè)務(wù)，這在世界金融發(fā)展史上尚屬首次。隨后，各國(guó)金融當(dāng)局對(duì)該行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面調(diào)查，決定徹底關(guān)閉該銀行。

國(guó)商銀行倒閉暴露出來(lái)的問(wèn)題主要是：

一是資產(chǎn)質(zhì)量差，大量貸款無(wú)法收回，整個(gè)銀行已經(jīng)資不抵債。英格蘭銀行在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，該行的大額貸款投放過(guò)分集中于少數(shù)人，這些借款人不受貸款部門(mén)審查，并與銀行高層管理人員關(guān)系密切。該行經(jīng)營(yíng)混亂，經(jīng)常發(fā)放明知無(wú)法收回的貸款。為彌補(bǔ)損失，該行不得不大量借貸和利用高息吸收存款，從而使問(wèn)題更加嚴(yán)重。

二是有嚴(yán)重欺詐行為。該行利用分支機(jī)構(gòu)遍布全球、各國(guó)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)困難的客觀情況，在內(nèi)部頻繁轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤(rùn)，由此長(zhǎng)期隱瞞虧損和非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在該行幾名高級(jí)管理人員的指揮下，每次監(jiān)管當(dāng)局進(jìn)行檢查，分支機(jī)構(gòu)就將壞資產(chǎn)調(diào)往海外機(jī)構(gòu)，從境外調(diào)入良好資產(chǎn)，為隱瞞事實(shí)真相，1 9 8 7 年以前，該行別有用心地聘請(qǐng)兩家外部審計(jì)機(jī)構(gòu)共同審計(jì)，出具有失公正的審計(jì)報(bào)告。在此期間，盡管有關(guān)該行欺詐行為和不良貸款的傳聞?shì)^多，各國(guó)監(jiān)管者苦于無(wú)法抓到證據(jù)而不能采取有效行動(dòng)。直到1 9 9 1 年3 月，受英格蘭銀行委托，在一個(gè)前國(guó)商銀行管理人員的幫助下，一家國(guó)際大會(huì)計(jì)公司才將問(wèn)題徹底查清，英格蘭銀行依據(jù)這個(gè)調(diào)查報(bào)告作出暫時(shí)關(guān)閉國(guó)商銀行英國(guó)分支機(jī)構(gòu)的處理決定。

三是與國(guó)際犯罪活動(dòng)關(guān)系密切，從事違法交易活動(dòng)。該行成立初期希望成為第三世界國(guó)家首家跨國(guó)銀行，與第三世界政客、販毒集團(tuán)和軍火商聯(lián)系緊密，一度被稱作“可卡因銀行”。此外，英格蘭銀行發(fā)現(xiàn)該行通過(guò)各種手段幫助存款人逃避英國(guó)稅收。

二、原因和教訓(xùn) ．高級(jí)經(jīng)理經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略冒進(jìn)和缺乏基本職業(yè)道德是該事件發(fā)生的一個(gè)重要原因。該行成立之初，就熱衷于機(jī)構(gòu)擴(kuò)張，制定了不符合實(shí)際的宏偉目標(biāo)。其后果是分支機(jī)構(gòu)良莠不齊，管理失控，非法交易盛行。．部分國(guó)家監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管無(wú)力，給國(guó)商銀行以可乘之機(jī)。國(guó)商銀行在成立之初，選擇監(jiān)管不嚴(yán)、注冊(cè)容易的盧森堡和開(kāi)曼群島作為總公司的注冊(cè)地。這兩個(gè)地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局都沒(méi)有對(duì)在此注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督。．各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局在對(duì)跨國(guó)銀行監(jiān)管方面合作不夠，使問(wèn)題長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)被發(fā)現(xiàn)。國(guó)商銀行組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，它的業(yè)務(wù)受6 0 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局管理，各國(guó)的監(jiān)管制度、監(jiān)管質(zhì)量、監(jiān)管尺度相差甚遠(yuǎn)，任何一個(gè)監(jiān)管當(dāng)局都無(wú)法了解該銀行業(yè)務(wù)的全貌。因此，國(guó)商銀行可以從容地在世界各地調(diào)動(dòng)資產(chǎn)，應(yīng)付各國(guó)檢查，將問(wèn)題長(zhǎng)期掩蓋起來(lái)。．部分國(guó)家審計(jì)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)過(guò)松，導(dǎo)致外部審計(jì)機(jī)構(gòu)沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告存在的重大問(wèn)題。1 9 8 7 年以后，前面提到的那家會(huì)計(jì)公司擔(dān)任國(guó)商集團(tuán)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。在接受英格蘭銀行調(diào)查委托之前，審計(jì)師就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)該行在貸款和管理方面存在致命的缺陷，并多次私下提醒該行注意，但都仍然為該行的財(cái)務(wù)報(bào)告開(kāi)了綠燈。事后，有人認(rèn)為會(huì)計(jì)公司的行為應(yīng)當(dāng)受到起訴，但是由于英國(guó)的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)比較松，它因此不承擔(dān)法律責(zé)任。

這起銀行倒閉事件使我們認(rèn)識(shí)到，一個(gè)成功的金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的思想，在選拔人員尤其是選拔高級(jí)管理人員方面要慎之又慎。

對(duì)于金融監(jiān)管當(dāng)局的啟示是，一方面要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，特別是在銀行的注冊(cè)資格方面要嚴(yán)加審查，不具備條件就不能批準(zhǔn)。國(guó)商銀行在全球6 9 個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，但卻未能在新加坡開(kāi)設(shè)分行。1 9 7 3 年起，國(guó)商銀行曾5 次試圖在新加坡開(kāi)設(shè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，但是新加坡監(jiān)管當(dāng)局經(jīng)過(guò)仔細(xì)審查之后都予以拒絕，認(rèn)為該行經(jīng)營(yíng)作風(fēng)不穩(wěn)健，不宜在新加坡開(kāi)業(yè)。二是要加強(qiáng)跨境銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管的國(guó)際合作。在此次事件過(guò)程中，各國(guó)監(jiān)管當(dāng)局在國(guó)商銀行尚能正常經(jīng)營(yíng)的時(shí)候果斷采取行動(dòng)，聯(lián)手同時(shí)關(guān)閉了國(guó)商銀行的業(yè)務(wù)，防止了事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大。如果缺乏這一行動(dòng)，損失將更加嚴(yán)重。

此外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和國(guó)際金融市場(chǎng)的了解，隨時(shí)跟蹤國(guó)際金融形勢(shì)的變化，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。國(guó)商銀行倒閉以后，很多經(jīng)驗(yàn)豐富的金融機(jī)構(gòu)并沒(méi)有受到多大沖擊，國(guó)商銀行始終無(wú)法獲得國(guó)際資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期信用就是很好的證明。

第二篇：巴林銀行倒閉案例分析

巴林銀行倒閉案例分析

發(fā)布人：圣才學(xué)習(xí)網(wǎng) 發(fā)布日期：2010-05-20 20:47 共

一、風(fēng)險(xiǎn)案例

1.巴林銀行倒閉

1993年，年僅26歲、幾乎無(wú)衍生品方面專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練的尼克?里森被任命為巴林銀行新加坡期貨有限公司（BFS）的結(jié)算部主管兼場(chǎng)內(nèi)交易經(jīng)理，主要職責(zé)是在新加坡國(guó)際金融交易所（SIMEX）和日本大阪證券交易所（OSE）之間進(jìn)行日經(jīng)指數(shù)（Nikkei）期貨套利以及在SIMEX和東京證券交易所（TSE）之間進(jìn)行日本國(guó)債期貨套利。一直以來(lái)，巴林銀行有一個(gè)“99905”的錯(cuò)誤賬戶，專(zhuān)門(mén)處理交易過(guò)程中因疏忽而造成的錯(cuò)誤，BFS將記錄下來(lái)的所有錯(cuò)誤發(fā)往倫敦。但后來(lái)，倫敦總部通知BFS另設(shè)一個(gè)錯(cuò)誤賬戶（即“88888”賬戶），記錄較小的錯(cuò)誤，并自行在新加坡處理。幾周后，又通知要求BFS按老規(guī)矩辦，將所有錯(cuò)誤直接報(bào)告?zhèn)惗乜偛?。但?8888”賬戶卻未被刪除，而是保留在電腦中。到1993年年中，“88888”賬戶累計(jì)虧損已達(dá)2000萬(wàn)英鎊。

為了對(duì)付巴林銀行內(nèi)部審計(jì)員的查賬，以及SIMEX每天追加保證金的要求，1994年1月—1995年2月，里森在SIMEX同時(shí)賣(mài)出日經(jīng)225指數(shù)期貨的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，即賣(mài)出鞍馬式期權(quán)組合（協(xié)定價(jià)在18000—22000之間），使其收入與“88888”賬戶中的損失相等，并讓巴林銀行匯出美元，為購(gòu)買(mǎi)的期權(quán)支付初始保證金和追加保證金，如圖1實(shí)線所示。當(dāng)日經(jīng)225指數(shù)在19000附近小幅波動(dòng)時(shí)，里森的策略可以盈利，最大利潤(rùn)為看漲及看跌期權(quán)的權(quán)利金之和；但一旦市場(chǎng)價(jià)格跌（漲）破盈虧平衡點(diǎn)X1（X2）時(shí)，該策略就開(kāi)始虧損，風(fēng)險(xiǎn)極大。

1995年1月17日，日本神戶大地震，日本股市劇烈下滑。1月23日，日經(jīng)225指數(shù)大跌1055點(diǎn)，BFS虧損合5000萬(wàn)英鎊。為了挽回?fù)p失，里森編制假賬，從巴林倫敦總部騙取46億英鎊保證金，購(gòu)入日經(jīng)225指數(shù)3月份期貨合約，賣(mài)出26000份日本政府債券期貨合約。無(wú)奈神戶大地震后，日本政府債券價(jià)格普遍上升，2月24日，巴林共損失8.6億英鎊，遠(yuǎn)超其股本金總額4.7億英鎊。1995年2月27日，英格蘭央行宣布：巴林銀行因發(fā)生巨額虧損和財(cái)務(wù)危機(jī)而不能繼續(xù)營(yíng)業(yè)，將申請(qǐng)資產(chǎn)清理。

2.中航油事件

中航油是中國(guó)航空油料集團(tuán)公司（簡(jiǎn)稱“中航油集團(tuán)”）的海外控股子公司，2001年中航油在新加坡交易所主板上市，凈資產(chǎn)增加到1.5億美元，成為新加坡股市的耀眼明星，被稱為中國(guó)國(guó)企“走出去”的模范。

2003年3月底，中航油開(kāi)始從事投機(jī)性場(chǎng)外石油期權(quán)交易，基本上是購(gòu)買(mǎi)“看漲期權(quán)”，出售“看跌期權(quán)”。2003年第4季度，中航油錯(cuò)估石油價(jià)格趨勢(shì)，調(diào)整期權(quán)策略，賣(mài)出買(mǎi)權(quán)并買(mǎi)入賣(mài)權(quán)，如圖2實(shí)線所示。這種組合策略是基于未來(lái)價(jià)格走勢(shì)下跌的判斷，一旦價(jià)格上升，會(huì)產(chǎn)生巨額虧損，風(fēng)險(xiǎn)極大。

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2004年第1季度，國(guó)際油價(jià)飚升，中航油潛虧580萬(wàn)美元，進(jìn)行了第一次挪盤(pán)。隨著油價(jià)的持續(xù)升高，潛虧繼續(xù)增加。6月、9月，中航油進(jìn)行了第二、三次挪盤(pán)。到10月，公司賬面虧損已達(dá)1.8億美元，公司現(xiàn)金全部耗盡，也無(wú)銀行愿為其提供備用信用證。處于困境的中航油只得于10月8日向中航油集團(tuán)告知從事期權(quán)交易和發(fā)生虧損情況，并于10月9日書(shū)面請(qǐng)求母公司提供1.3億美元的支持。10月20日，中航油獲貸款1.08億美元，進(jìn)行補(bǔ)倉(cāng)。截至11月29日，中航油虧損總額高達(dá)5.54億美元，只得于次日向新加坡最高法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。

二、案例分析

巴林銀行倒閉和中航油事件兩風(fēng)險(xiǎn)案例，不僅揭示了交易主體在內(nèi)部管理上的嚴(yán)重失控，也暴露了外部監(jiān)管的漏洞。

1.內(nèi)部管理嚴(yán)重失控。

（1）母公司未考核員工的素質(zhì)就委以重任。里森無(wú)交易執(zhí)照，無(wú)衍生品方面的專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練。顯然，里森缺乏從事衍生品交易的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，更不具備擔(dān)任重要負(fù)責(zé)人的條件。而中航油事件的主角——陳久霖，主要依靠母公司對(duì)國(guó)內(nèi)航油市場(chǎng)的壟斷以及中航油對(duì)母公司航空煤油采購(gòu)權(quán)的獨(dú)攬，創(chuàng)造了中航油在新加坡興旺發(fā)達(dá)的景象。

（2）崗位安排違反內(nèi)控原則，子公司個(gè)人權(quán)力缺乏制約。根據(jù)內(nèi)部控制原則，前臺(tái)交易和后臺(tái)結(jié)算兩崗位必須由不同的人擔(dān)任，但巴林總部卻安排里森為BFS的場(chǎng)內(nèi)交易經(jīng)理兼結(jié)算部主管，明顯違反了內(nèi)控原則。在其大肆妄為、違規(guī)操作、放膽冒險(xiǎn)的過(guò)程中，BFS竟然沒(méi)有任何部門(mén)人員可以制約他的行為。內(nèi)控約束喪失到此地步，風(fēng)險(xiǎn)豈能不膨脹？巴林豈能不滅亡？

比里森更甚，中航油集團(tuán)不僅任命陳為子公司的高級(jí)管理者，還讓他代表母公司來(lái)監(jiān)管子公司。這種經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者雙重角色的崗位安排使得陳久霖的個(gè)人權(quán)力超過(guò)了公司制度。正是由于個(gè)人權(quán)力超越制度約束，從上至下，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，內(nèi)控制度形同虛設(shè)，最終導(dǎo)致了中航油不可避免的厄運(yùn)。

（3）母公司對(duì)子公司的監(jiān)督作用失效。按巴林銀行的管理體系，里森應(yīng)向巴林駐新加坡的南亞地區(qū)業(yè)務(wù)經(jīng)理西蒙、日本的巴林證券負(fù)責(zé)衍生工具交易主管邁克、倫敦巴林銀行金融成果部負(fù)責(zé)人羅恩匯報(bào)工作。但這種模糊的管理方式毫無(wú)監(jiān)督作用，讓里森可以隨心所欲地處理自己的業(yè)務(wù)。巴林銀行的監(jiān)管部門(mén)缺乏一個(gè)職責(zé)明確、互相協(xié)調(diào)、互相制約的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，其監(jiān)管工作的許多漏洞已明顯違反了一個(gè)有理性的監(jiān)管部門(mén)可能有的正常邏輯，這是造成巴林倒閉的深層次原因。

中航油集團(tuán)未能及時(shí)建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)。在任命陳久霖?fù)?dān)任子公司董事長(zhǎng)和執(zhí)行總裁的同時(shí)，還任命他為母公司副總經(jīng)理，派駐新加坡作為子公司的實(shí)際監(jiān)管者。這樣的制度安排使得母公司從一開(kāi)始就失去了對(duì)子公司的監(jiān)控，除了聽(tīng)取陳久霖單方面的匯報(bào)，無(wú)法知情子公司的實(shí)際情況，子公司出現(xiàn)了嚴(yán)重的內(nèi)部人控制現(xiàn)象?？梢?jiàn)，同巴林銀行一樣，中航油集團(tuán)缺乏有效運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)控制約機(jī)制，未能履行作為母公司應(yīng)盡的職責(zé)，這是中航油事件的重要根源。

（4）母公司發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)糾正，反而縱容。巴林銀行從一開(kāi)始就完全了解里森身兼交易及結(jié)算主管的事實(shí)，鑒于里森頻繁匯報(bào)的高額“利潤(rùn)”，一直默認(rèn)BFS的非常規(guī)運(yùn)作，不僅不采取措施嚴(yán)加制止，還采取高獎(jiǎng)勵(lì)政策刺激交易，并源源不斷匯出保證金支持。在1994年第3季度對(duì)BFS的內(nèi)部審計(jì)中，巴林銀行總部曾指出BFS實(shí)行的體制安排對(duì)BFS的經(jīng)營(yíng)可能會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)，但之后也未及時(shí)出臺(tái)補(bǔ)救措施。可以說(shuō)，巴林銀行高層對(duì)巴林倒閉負(fù)有不可推卸的責(zé)任，正是他們這種對(duì)子公司的違規(guī)行為置若罔聞、放縱自流的態(tài)度推動(dòng)了巴林一步步邁向深淵。

同樣，中航油集團(tuán)也是從一開(kāi)始就知道陳久霖經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者的雙重角色，也明白母公司對(duì)中航油起不到監(jiān)控作用，但并沒(méi)有及時(shí)調(diào)整職位安排，加強(qiáng)對(duì)子公司的監(jiān)控力度，卻放任中航油的自行發(fā)展。一直等到2004年10月8日匯報(bào)時(shí)，母公司方才知曉子公司發(fā)生的一切，卻又不采取正確的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施，及時(shí)斬倉(cāng)，將虧損止于1.8億美元。母公司缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，對(duì)子公司的非常態(tài)情況不予糾正、反予縱容，對(duì)于子公司的破產(chǎn)也有責(zé)任。

2.外部監(jiān)管存有漏洞。

（1）交易場(chǎng)所的監(jiān)控有缺陷。巴林事件中，SIMEX的疏漏之處在于沒(méi)有按會(huì)員經(jīng)紀(jì)行的當(dāng)?shù)亟?jīng)調(diào)整可接納資產(chǎn)凈值而設(shè)持倉(cāng)限額，造成其無(wú)法及時(shí)監(jiān)督巴林的持有合約數(shù)量及保證金繳納情況，以致后來(lái)演變成無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)。此外，盡管SIMEX一直對(duì)BFS的操作提出問(wèn)題，但鑒于巴林過(guò)去的業(yè)績(jī)，以及為了吸引客戶和實(shí)現(xiàn)建立亞洲金融中心的目標(biāo)，對(duì)BFS采取了過(guò)度寬容和信任的態(tài)度，沒(méi)有迅速采取追查行動(dòng)并把問(wèn)題告知新加坡金融管理局，這亦是造成風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的一個(gè)因素。對(duì)于中航油在新加坡從事的期權(quán)交易，由于是場(chǎng)外交易，不涉及公共投資者，因而缺乏政府監(jiān)管，成為監(jiān)管的空白地帶。這樣的監(jiān)管缺位自然無(wú)法監(jiān)控中航油的交易情況，也無(wú)法通過(guò)制度約束，使其風(fēng)險(xiǎn)低于其所能承擔(dān)之限。

（2）政府當(dāng)局的監(jiān)控失效。英格蘭央行允許巴林銀行與集團(tuán)內(nèi)的巴林證券在會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)申報(bào)上使用“單一綜合”模式，即兩機(jī)構(gòu)之間的資金往來(lái)可視為同一機(jī)構(gòu)下不同部門(mén)之間的往來(lái)，在計(jì)算銀行資本充足比率時(shí)合并計(jì)算。這樣的監(jiān)管模式無(wú)法有效地執(zhí)行監(jiān)督職能。另外，英格蘭銀行法規(guī)定，任何銀行在沒(méi)有通知英格蘭央行之前，對(duì)單一借款人的預(yù)支金額不允許超過(guò)該銀行資本的20%。巴林銀行就是在沒(méi)有通知英格蘭央行的情況下，對(duì)BFS預(yù)支了其銀行總資本2倍的資金。

中航油在國(guó)內(nèi)主要?dú)w證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管，歸國(guó)資委間接監(jiān)管。國(guó)資委作為國(guó)有企業(yè)的出資人，是中航油75%國(guó)有股份的真正股東，其對(duì)中航油的監(jiān)管是通過(guò)所屬中央企業(yè)及中航油集團(tuán)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而中航油集團(tuán)對(duì)中航油監(jiān)管的缺失使得國(guó)資委的監(jiān)管也名存實(shí)亡。另外，盡管中航油是中航油集團(tuán)絕對(duì)控股的企業(yè)，但由于其是在新加坡注冊(cè)并上市的，主要接受所在地監(jiān)管和股東監(jiān)控，國(guó)內(nèi)現(xiàn)行法規(guī)還無(wú)法對(duì)中航油的交易行為進(jìn)行管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該如何監(jiān)管類(lèi)似中航油的公司還無(wú)明確的辦法。證監(jiān)會(huì)是在事件暴露后才發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的。

（3）跨國(guó)監(jiān)管難題。衍生品交易是在國(guó)際范圍進(jìn)行，而各國(guó)政府的監(jiān)管條例大都局限于本國(guó)之內(nèi)。巴林事件中，英格蘭央行僅負(fù)責(zé)對(duì)巴林銀行的監(jiān)管，而B(niǎo)FS卻受SIMEX、TSE、OSE和東京國(guó)際金融期貨交易所（TIFFE）的監(jiān)督和管理，這四家交易所又分別受新加坡貨幣監(jiān)理署和日本中央銀行的監(jiān)管。三個(gè)國(guó)家分別監(jiān)管不同機(jī)構(gòu)，其中的SIMEX和OSE又是日經(jīng)指數(shù)的交易對(duì)手。顯然，缺乏全球性的協(xié)調(diào)及信息溝通也是巴林破產(chǎn)的一個(gè)重要原因。類(lèi)似地，母公司中航油集團(tuán)在國(guó)內(nèi)注冊(cè)，而子公司中航油在新加坡注冊(cè)，但我國(guó)的監(jiān)管條例局限在國(guó)內(nèi)，導(dǎo)致我國(guó)的監(jiān)管規(guī)定無(wú)法有效約束中航油的行為。這樣的跨國(guó)監(jiān)管難題對(duì)于我國(guó)尚未發(fā)展成熟的政府監(jiān)管更為棘手。與巴林倒閉案例一樣，缺乏與新加坡當(dāng)局的協(xié)調(diào)和信息溝通亦是未能及時(shí)抑制中航油情況惡化的一個(gè)因素。

第三篇：金融風(fēng)險(xiǎn)管理巴林銀行案例

一.前言，巴林銀行的倒閉

1763年，弗朗西斯•巴林爵士在倫敦創(chuàng)建了巴林銀行，它是世界首家“商業(yè)銀行”，既為客戶提供資金和有關(guān)建議，自己也做買(mǎi)賣(mài)

1995年，巴林銀行宣告倒閉，以一英鎊賣(mài)給了荷蘭銀行集團(tuán)。

230多年的歷史的破滅，導(dǎo)火線只是一個(gè)交易員，里森。

里森是MorganStandley的一名清算員，1989年進(jìn)入巴林，在印尼分部工作，工作十分出色，有毅力，有耐心，加上期權(quán)和期貨的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，讓倫敦總部十分欣賞他，短短三年，就被派去新加坡成立期貨與期權(quán)交易部門(mén)，并出任總經(jīng)理。

他在那里同時(shí)任職首席交易員和清算主管，并且建立了一個(gè)88888的錯(cuò)誤帳號(hào)，用來(lái)對(duì)沖一些由于人為或者系統(tǒng)失誤造成的損失。

里森就是利用了自己是清算主管的重要職位，控制著這個(gè)88888。

手下King操作失誤，當(dāng)天損失2萬(wàn)英鎊，過(guò)了幾天，損失變成4萬(wàn)英鎊。

里森害怕上面歸咎下來(lái)影響他前途，沒(méi)有上報(bào)，隱瞞起來(lái)。

里森的好友及委托執(zhí)行人喬治同樣犯錯(cuò)，錯(cuò)誤買(mǎi)入價(jià)值800萬(wàn)英鎊的期貨。

里森繼續(xù)隱瞞。而且由于損失金額太大，他必須把它賺回來(lái)，所以開(kāi)始加大風(fēng)險(xiǎn)額度投資，畢竟是最優(yōu)秀的交易員，到1993年，88888帳戶已經(jīng)有贏余。

里森自己在1993年下旬，為了爭(zhēng)取日經(jīng)市場(chǎng)上最大的客戶波尼弗伊，在電腦故障的前提下，人手記錄交易，損失170萬(wàn)美圓。

1994年，對(duì)待虧損的不斷擴(kuò)大，里森心理已經(jīng)崩潰，7月時(shí)候，已經(jīng)損失5000萬(wàn)英鎊。接下來(lái)，讀者都想象得到的是，虧損像癌細(xì)胞一樣不斷擴(kuò)散，1995年，在這種潰敗心理的主導(dǎo)下，里森再次判斷錯(cuò)誤，他買(mǎi)日經(jīng)指數(shù)上漲，但是隨著1月日本神戶地震的發(fā)生，日經(jīng)指數(shù)不斷下跌，此時(shí)，里森犯下我認(rèn)為最嚴(yán)重的錯(cuò)誤，補(bǔ)倉(cāng)。

一補(bǔ)再跌，一補(bǔ)再跌，1995年2月23日，虧損高達(dá)86000萬(wàn)英鎊，宣告死亡。監(jiān)管不利的文章，遍地開(kāi)花，本文嘗試從其他方面探討巴林銀行的失敗。

二.交易員心理與監(jiān)管機(jī)構(gòu)心理

作為一個(gè)交易員，里森犯了以下幾個(gè)錯(cuò)誤：

1.感情用事

成熟的交易員，一定不可以受到感情的影響，要以市場(chǎng)的變動(dòng)，技術(shù)的指標(biāo)，基本面的變化來(lái)做分析，而里森首先擔(dān)心影響自己職位，二來(lái)保護(hù)朋友的錯(cuò)誤，是大忌，可能就是因?yàn)檫@個(gè)事件的發(fā)生，現(xiàn)在投資銀行有個(gè)文化就是，當(dāng)你犯錯(cuò)后，盡量讓公司里更加多的人知道，這樣就可以避免虧損的擴(kuò)大，從里森的錯(cuò)誤可以看到，1994年也就5000萬(wàn)英鎊已經(jīng)是犯了多個(gè)錯(cuò)誤產(chǎn)生的了，要是這個(gè)時(shí)候可以堅(jiān)決上報(bào)，盡管他免不了承擔(dān)巨大的責(zé)任，但是比起后來(lái)86000萬(wàn)英鎊，還不到十分之一，應(yīng)該可以保護(hù)這個(gè)200多年歷史的巨頭的生命。

2.沒(méi)有盡快承認(rèn)錯(cuò)誤

在上面一點(diǎn)已經(jīng)進(jìn)行了闡述，這里再加以補(bǔ)充，快速承認(rèn)錯(cuò)誤也是優(yōu)秀交易員所必需的心態(tài)，前面說(shuō)到里森和喬治都犯了低級(jí)錯(cuò)誤，并不是說(shuō)他們不優(yōu)秀，可以說(shuō)，是有原因和背景的，喬治與妻子離婚陷入巨大的悲痛，把賣(mài)出按成買(mǎi)入，里森在損失5000萬(wàn)后，判斷錯(cuò)了日經(jīng)指數(shù)還繼續(xù)加碼，我們看到，他們都是在重大壓力下做這些決定的，不能不說(shuō)是一點(diǎn)

客觀原因。

如何處理這些錯(cuò)誤呢，也不是沒(méi)有辦法，第一是培養(yǎng)或者只使用那些在任何情緒下都可以進(jìn)行工作的人才，這個(gè)是有點(diǎn)困難，而且有一定風(fēng)險(xiǎn)，第二是給這樣的員工放大假，好好放松一下，暫時(shí)不要投入工作，尤其是這樣動(dòng)輒幾百萬(wàn)的交易。

3.沒(méi)有設(shè)定一定的止損額度

我始終認(rèn)為，里森不是一個(gè)頂級(jí)的交易員，錯(cuò)誤也是一個(gè)接一個(gè)的，本質(zhì)錯(cuò)誤就是第一個(gè)，在產(chǎn)生了壓力資金后，一切交易都會(huì)變樣，投資員最重要的是心態(tài)，有壓力的判斷和有壓力的資金如何能夠讓其自如操作呢？產(chǎn)生了要靠交易補(bǔ)回虧損的心理后，不用看那帳戶以后是否有機(jī)會(huì)盈余，有了這種心理，輸是必然的。

因?yàn)橥稒C(jī)和賭博不同的就是，有一定的智慧分析，技術(shù)手段和心態(tài)不同，當(dāng)心態(tài)變得成賭博一樣，那就應(yīng)了那句話“十賭九輸”，里森輸了，一點(diǎn)不奇怪。

投資之前一定要設(shè)立止損額度，也就是說(shuō)，當(dāng)損失到了哪個(gè)位置，你必須平倉(cāng)認(rèn)輸，里森沒(méi)有，我們來(lái)看看他的投資組合：

在日經(jīng)不斷下跌的情況下，他瘋狂進(jìn)倉(cāng)，可以說(shuō)已經(jīng)到了盲目的地步，其策略是繼續(xù)買(mǎi)入日經(jīng)225期貨，其日經(jīng)225期貨頭寸從1995年1月1日的1080張9503合約多頭增加到2月26日的61039張多頭(其中9503合約多頭55399張，9506合約5640張)。據(jù)估計(jì)其9503合約多頭平均買(mǎi)入價(jià)為18130點(diǎn)，經(jīng)過(guò)2月23日，日經(jīng)指數(shù)急劇下挫，9503合約收盤(pán)價(jià)跌至17473點(diǎn)以下，導(dǎo)致無(wú)法彌補(bǔ)損失，累計(jì)虧損達(dá)到了480億日元（2.37億英鎊）。

里森認(rèn)為日本股票市場(chǎng)股價(jià)將會(huì)回升，而日本政府債券價(jià)格將會(huì)下跌，因此在1995年1月16日-24日大規(guī)模建日經(jīng)225指數(shù)期貨多倉(cāng)同時(shí)，又賣(mài)出大量日本政府債券期貨。里森在“88888”賬戶中未套期保值合約數(shù)從1月16日2050手多頭合約轉(zhuǎn)為1月24日的26079手空頭合約，但1月17日關(guān)西大地震后，在日經(jīng)225指數(shù)出現(xiàn)大跌同時(shí)，日本政府債券價(jià)格出現(xiàn)了普遍上升，使里森日本政府債券的空頭期貨合約也出現(xiàn)了較大虧損，在1月1日到2月27日期間就虧損1.9億英鎊。

里森在進(jìn)行以上期貨交易時(shí)，還同時(shí)進(jìn)行日經(jīng)225期貨期權(quán)交易，大量賣(mài)出鞍馬式選擇權(quán)。鞍馬式期權(quán)獲利的機(jī)會(huì)是建立在日經(jīng)225指數(shù)小幅波動(dòng)上，因此日經(jīng)225指數(shù)出現(xiàn)大跌，里森作為鞍馬式選擇權(quán)的賣(mài)方出現(xiàn)了嚴(yán)重虧損，到2月27日，期權(quán)頭寸的累計(jì)賬面虧損已經(jīng)達(dá)到184億日元（當(dāng)時(shí)匯率約合9100萬(wàn)英鎊）。

可以分析出，他主要虧損在期貨另外有相對(duì)少量的期權(quán)，組合上來(lái)說(shuō)，還是合理的，注意，我只是說(shuō)投資組合的結(jié)構(gòu)，不是說(shuō)數(shù)量。

因?yàn)槠谪浭强梢钥刂频揭欢ǖ奶潛p量的，比較好把握，而期權(quán)假如是賣(mài)出的話，不附加條件的話，有可能無(wú)限度地虧損。

既然風(fēng)險(xiǎn)和虧損是可以控制和把握的，里森這位優(yōu)秀的交易員也一定計(jì)算過(guò)或者說(shuō)一定可以計(jì)算出來(lái)，但是很明顯他已經(jīng)沖昏了頭腦，在不在自己可以承受的虧損額度上想一飛沖天，或者他在想，最后搏一鋪吧，完全賭徒！或者說(shuō)，已經(jīng)崩潰了，在做垂死掙扎。

作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有幾個(gè)問(wèn)題值得探討：

1.多次放過(guò)里森

很多文章都提到，這件事情的主要責(zé)任是監(jiān)管不力，導(dǎo)致出現(xiàn)如此重大的事件發(fā)生，我贊成，但是我認(rèn)為，其中有一些問(wèn)題還沒(méi)有任何一篇文章看透。

在88888到達(dá)5000萬(wàn)英鎊虧損的時(shí)候，倫敦曾經(jīng)派了人下來(lái)新加坡查，但是被里森混騙過(guò)去，1994年底，倫敦發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)負(fù)債表出現(xiàn)5000萬(wàn)差額后，也沒(méi)有調(diào)查1995年初，里森有段時(shí)間每天叫倫敦匯1000萬(wàn)英鎊下來(lái)，倫敦也沒(méi)有懷疑，之后隨著虧損的越來(lái)越大，保證金的追加也越來(lái)越多，倫敦仍然相信里森，不斷匯款。

大部分文章觀點(diǎn)相信，監(jiān)管人員由于里森以前的業(yè)績(jī)十分卓越，對(duì)其信心十足，所以一而再，再而三，以致完全超過(guò)英格蘭銀行監(jiān)管的限制額度后，還不斷匯款。

里森在進(jìn)入監(jiān)獄以后，寫(xiě)了一本書(shū)，回憶他如何放倒這個(gè)金融巨人的故事，里面我摘錄一些出來(lái)，做分析素材。

”對(duì)于沒(méi)有人來(lái)制止我的這件事，我覺(jué)得不可思議。倫敦的人應(yīng)該知道我的數(shù)字都是假造的，這些人都應(yīng)該知道我每天向倫敦總部要求的現(xiàn)金是不對(duì)的，但他們?nèi)耘f支付這些錢(qián)”“有一群人本來(lái)可以揭穿并阻止我的把戲，但他們沒(méi)有這么做。我不知道他們的疏忽與罪犯級(jí)的疏忽之間界限何在，也不清楚他們是否對(duì)我負(fù)有什么責(zé)任。但如果是在任何其他一家銀行，我是不會(huì)有機(jī)會(huì)開(kāi)始這項(xiàng)犯罪的”

我認(rèn)為，即使這書(shū)可能有部分夸張成分，但是在一個(gè)做出如此重大罪行之后，坐在牢獄中，必定有反省之心，這些話再結(jié)合事實(shí)，我們是可以知道一點(diǎn)端倪的。

難道那些銀行大亨們都是傻瓜？

難道那些銀行大亨們都不會(huì)看財(cái)務(wù)報(bào)表？

難道那些銀行大亨們都是只會(huì)給錢(qián)不問(wèn)原因的慈善家？

連我們這些小市民都可以看出的不是，為什么到了他們的眼中變得如此正確？我大膽推斷，不是信任，而是陰謀！

里森同時(shí)也是一個(gè)受害者，或者說(shuō)他被利用了，不斷地縱容他的錯(cuò)誤，有經(jīng)驗(yàn)的交易員都知道，這等于喂他吃毒藥，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不是監(jiān)管不力，而是故意使然，培養(yǎng)一個(gè)出色的賭徒，把這個(gè)龐然大物放倒。

2.行為動(dòng)機(jī)

這個(gè)問(wèn)題，一可以解釋上面的種種現(xiàn)象，二會(huì)帶出一個(gè)新的問(wèn)題，為什么某些銀行家要這樣做？

在資料不足的情況下，我不可以判斷里森是否知道這個(gè)計(jì)劃。即使他要坐幾年牢（后來(lái)判了6年半，3年提前保釋?zhuān)?，以他的年齡，假如之前達(dá)成某些重要的交易又或者他被某些人威脅，那也不是不可能的事，畢竟他還年輕，暫且不討論。

假如這個(gè)真的是個(gè)陰謀，那原因也有以下幾種，一是對(duì)手想要收購(gòu)（后來(lái)被荷蘭銀行集團(tuán)收購(gòu)，資料不足，希望讀者可以去查），二是敵意報(bào)復(fù)，三是其他原因。

作為一個(gè)230多年的金融機(jī)構(gòu)，你說(shuō)它監(jiān)管如此松懈，高管如此低能，或者其他公司職員如此盲目，我不是很相信，而假如這是一個(gè)陰謀，一切都說(shuō)得通了，可能這個(gè)借鑒意義沒(méi)有監(jiān)管不力那么大，但是我認(rèn)為這才是合理的解釋?zhuān)枪室饪v容不是監(jiān)管不力！

三.衍生品制度

除了從內(nèi)部看，這個(gè)陰謀還有一個(gè)幫兇，就是衍生品制度。

從巴林銀行的股份資金來(lái)看，在1995年2月中旬，有47000萬(wàn)英鎊，而最終虧損達(dá)到了86000萬(wàn)英鎊，那么值得疑問(wèn)的就是，哪里來(lái)那么多錢(qián)？

這里我首先要介紹一下保證金制度，在成熟的金融市場(chǎng)上，是以保證金制度來(lái)交易的，然后輔以一定的杠桿比例來(lái)進(jìn)行交易，假如杠桿比例是1:100，那么就是我們常說(shuō)的以一搏百了。

以外匯交易舉個(gè)例子，譬如現(xiàn)在歐元對(duì)美元是1.3334,杠桿比例是1：100，我要買(mǎi)入100萬(wàn)歐元就等于要賣(mài)出133.34萬(wàn)美元，但是我只需要付出1萬(wàn)歐元就可以完成這單交易，當(dāng)匯率變動(dòng)到你剛好虧損一萬(wàn)歐元的時(shí)候，那就會(huì)被迫平倉(cāng)，由于匯率變動(dòng)都是以萬(wàn)分之一的基點(diǎn)來(lái)變動(dòng)，所以可以有比較大的杠桿比率。

之前，里森一直是運(yùn)用這種制度來(lái)交易的，而像大型交易，一般不會(huì)超過(guò)20倍的杠桿，這個(gè)仍然不是什么漏洞，只是鼓勵(lì)投資并且放大風(fēng)險(xiǎn)，而漏洞在于，為什么里森不斷虧損值到超過(guò)銀行所能夠支付的額度還沒(méi)有被迫平倉(cāng)，額外的虧損如何來(lái)？

假如外部沒(méi)有錢(qián)再進(jìn)來(lái)，而交易所又按照規(guī)矩辦事，不平倉(cāng)的要求就是不斷地追加保證金來(lái)維持虧損，而到后來(lái)，明顯巴林已經(jīng)沒(méi)有那么多現(xiàn)金了？里森如何交易？

資料不足，我也只可以做些大膽猜測(cè)，有交易所職員和里森是朋友等的關(guān)系，讓其簽下欠條暫時(shí)不用追加保證金，慫恿其放大杠桿，或者外部配合讓里森負(fù)資產(chǎn)投資下去，導(dǎo)致巴林的破產(chǎn)。

去過(guò)澳門(mén)的朋友可能就知道，澳門(mén)靠高利貸養(yǎng)活了不少黑社會(huì)，當(dāng)一些大戶在賭場(chǎng)輸精光的時(shí)候，他們會(huì)借錢(qián)給你，輸?shù)侥闫飘a(chǎn)，原理非常相象。

所以外部的衍生品制度還是存在人為的監(jiān)管缺陷，假如按照規(guī)則不斷追里森要保證金，里森償還不了，就被迫停倉(cāng)，也許，債權(quán)人現(xiàn)在會(huì)有更加多的錢(qián)，巴林也不致于倒閉。

四.參考結(jié)論

本文從巴林銀行的倒閉，結(jié)合交易員和監(jiān)管人員的心理和行為動(dòng)機(jī)分析，以及外部衍生品制度下人為的缺陷，或者追加保證金制度的不足，分析推理出，它的倒閉更加可能是一個(gè)陰謀！

而且在其多次有機(jī)會(huì)逃過(guò)一劫的機(jī)會(huì)下，繼續(xù)向里森輸送資金，讓他做執(zhí)行者，里森，在某種程度下，是一個(gè)受害者，替死鬼。

我們大部分文章都在討論監(jiān)管不力的情況下，也不要忽略這種更為可能的解釋?zhuān)婪稊硨?duì)的間諜式滲透與殲滅，或許，也是意義十分重大的課題。

第四篇：國(guó)外生態(tài)城市建設(shè)典型案例分析（定稿）

國(guó)外生態(tài)城市建設(shè)典型案例分析

從20世紀(jì)70年代生態(tài)城市的概念提出至今，世界各國(guó)對(duì)生態(tài)城市的理論進(jìn)行了不斷地探索和實(shí)踐。目前一些國(guó)家已經(jīng)成功地進(jìn)行了生態(tài)城市建設(shè)。這些生態(tài)城市，從土地利用模式、交通運(yùn)輸方式、社區(qū)管理模式、城市空間綠化等方面，為世界其他國(guó)家的生態(tài)城市建設(shè)提供了范例，研究這些生態(tài)城市的規(guī)劃和管理經(jīng)驗(yàn)，無(wú)疑會(huì)對(duì)我國(guó)的生態(tài)城市建設(shè)產(chǎn)生積極的指導(dǎo)意義。

一、典型案例

（一）巴西庫(kù)里蒂巴

巴西庫(kù)里蒂巴是南美國(guó)家巴西東南部的一個(gè)大城市，為巴西第7大城市，環(huán)境優(yōu)美，在1990年被聯(lián)合國(guó)命名為“巴西生態(tài)之都”、“城市生態(tài)規(guī)劃樣板”。

一是公交導(dǎo)向式的城市開(kāi)發(fā)規(guī)劃。在20世紀(jì)60、70年代，巴西庫(kù)里蒂巴市就走上了低成本，人與自然盡可能和諧的生態(tài)城市發(fā)展道路。城市擁有逐步拓展的一體化交通網(wǎng)絡(luò)、道路網(wǎng)絡(luò)，并采取了致力于改善和保護(hù)城市生活質(zhì)量的各種土地利用措施。首先，庫(kù)里蒂巴市通過(guò)追求高度系統(tǒng)化的、漸進(jìn)的和深思熟慮的城市規(guī)劃設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)了士地利用與公共交通一體化；其次，城市還鼓勵(lì)混合士地利用開(kāi)發(fā)的方式，而且總體規(guī)劃以城市公交線路所在道路為中心，對(duì)所有的土地利用和開(kāi)發(fā)密度進(jìn)行了分區(qū)。此外，城市在一體化交通網(wǎng)絡(luò)、道路網(wǎng)絡(luò)的拓展中，主要是沿著幾條結(jié)構(gòu)軸線向外進(jìn)行走廊式開(kāi)發(fā)。軸線是公共汽車(chē)系統(tǒng)的主要線路，這些軸線在城市中心交匯，構(gòu)成了一體化道路系統(tǒng)的第一個(gè)層次；擁有公交優(yōu)先權(quán)的道路把交通匯聚到軸線道路上。而通過(guò)城市的支路滿足各種地方交通和兩側(cè)商業(yè)活動(dòng)的需要，并與工業(yè)區(qū)連接。同時(shí)。軸線的開(kāi)發(fā)使寬闊的交通走廊有足夠的空間用作快速公交用路。目前，庫(kù)里蒂巴市盡管有50萬(wàn)輛小汽車(chē)，但有2／3的市民每天都使用公共汽車(chē)，并且做到公共汽車(chē)服務(wù)無(wú)需財(cái)政補(bǔ)貼據(jù)有關(guān)研究人員估算這足以使得每年減少的小汽車(chē)出行達(dá)2700萬(wàn)次?？傊?。目前該城市80％的出行依賴公共汽車(chē)，其使用的燃油消耗也是同等規(guī)模城市的25％。每輛車(chē)的用油減少30％。這就使得庫(kù)里蒂巴市雖然人均小汽車(chē)擁有量居巴西首位，但污染卻遠(yuǎn)低于同等規(guī)模的其他城市．交通也很少擁擠。

二是實(shí)行垃圾回收項(xiàng)目。庫(kù)里蒂巴市生態(tài)城市建設(shè)的內(nèi)涵還體現(xiàn)在其社會(huì)可持續(xù)發(fā)展方面，其成就同樣令人矚目。其中庫(kù)里蒂巴較為著名的環(huán)境項(xiàng)目是1988年實(shí)行的1：1號(hào)為“垃圾不是廢物”(garbage is not garbage)的垃圾回收項(xiàng)目，垃圾的循環(huán)回收在城市中達(dá)到95％。每月有750噸的回收材料售給當(dāng)?shù)毓I(yè)部門(mén)，所獲利潤(rùn)用于其他社會(huì)福利項(xiàng)目。同時(shí)垃圾回收利用公司為無(wú)家可歸者和酗灑者提供了就業(yè)機(jī)會(huì)。這些簡(jiǎn)單的、講究實(shí)效的成本很低的社會(huì)公益項(xiàng)目旨在成為庫(kù)里蒂巴環(huán)境規(guī)劃的一部分，并使城市在環(huán)境和社會(huì)方面都走上了一條健康的發(fā)展之路。

三是對(duì)市民進(jìn)行環(huán)境教育。一個(gè)城市成為生態(tài)城市的前提是對(duì)其市民進(jìn)行環(huán)境教育，培養(yǎng)其環(huán)境責(zé)任感。庫(kù)里蒂巴市對(duì)此十分注重。兒童在學(xué)校受到與環(huán)境有關(guān)的教育。一般市民則在免費(fèi)環(huán)境大學(xué)接受與環(huán)境有關(guān)的教育。

（二）美國(guó)伯克利

國(guó)際生態(tài)城市運(yùn)動(dòng)的創(chuàng)始人，美國(guó)生態(tài)學(xué)家理查德?雷吉斯特于1975年創(chuàng)建了“城市生態(tài)學(xué)研究會(huì)”，隨后他領(lǐng)導(dǎo)該組織在美國(guó)西海岸的伯克利開(kāi)展了一系列的生態(tài)城市建設(shè)活動(dòng)，在其影響下美國(guó)政府非常重視發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)和建設(shè)生態(tài)工業(yè)園，這有力地促進(jìn)了城市可持續(xù)發(fā)展，伯克利也因此被認(rèn)為是全球“生態(tài)城市”建設(shè)的樣板。

根據(jù)理查德〃雷吉斯的觀點(diǎn)，生態(tài)城市應(yīng)該是三維的、一體化的復(fù)合模式，而不是平面的、隨意的。同生態(tài)系統(tǒng)一樣，城市應(yīng)該是緊湊的，是為人類(lèi)而設(shè)計(jì)的，而不是為汽車(chē)設(shè)計(jì)的，而且在建設(shè)生態(tài)城市中，應(yīng)該大幅度減少對(duì)自然的“邊緣破壞”，從而防止城市蔓延，使城市回歸自然。

（三）澳大利亞阿德萊德

“影子規(guī)劃”是在理查德〃雷吉斯特思想的基礎(chǔ)上提出的。1992年他在阿德萊德參加第二次生態(tài)城市會(huì)議的時(shí)候，驚奇地發(fā)現(xiàn)澳大利亞政府的部長(zhǎng)和內(nèi)閣被稱為“影子部長(zhǎng)”和“影子內(nèi)閣”，于是提出了“影子規(guī)劃”的設(shè)想。“影子規(guī)劃”向我們展示了在具有非常清楚的城市生態(tài)規(guī)劃和發(fā)展框架情況下，應(yīng)該如何創(chuàng)建生態(tài)城市。

城市規(guī)劃主要特點(diǎn)。阿德萊德市堅(jiān)持將以人為本作為對(duì)城市規(guī)劃的指導(dǎo)思想，以為人們提供舒適的生活環(huán)境為宗旨，使在此生活，工作，旅游和學(xué)習(xí)者感到愉悅，并以為社會(huì)提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)作為城市發(fā)展的方向和目標(biāo)。阿德萊德市大力發(fā)展公共設(shè)施，提供給殘疾人患者使用的輪椅通行的專(zhuān)用通道在街道，車(chē)站和大樓內(nèi)隨處可見(jiàn)，在公共交通設(shè)施中也有許多方便女性，小孩或者老人的設(shè)計(jì)，使得使用者能夠在使用公共設(shè)施的同時(shí)感受到無(wú)微不至的人文關(guān)懷，讓人感受到一陣暖意。

從規(guī)劃管理體系上來(lái)看。由于澳大利亞是英聯(lián)邦制的國(guó)家，因此在規(guī)劃管理上實(shí)行的是分級(jí)管理制度，負(fù)責(zé)州域范圍內(nèi)的總體規(guī)劃的是南澳洲政府，他們負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)道路，供水供電等跨省市區(qū)域的重大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。州政府控制大的區(qū)域，制定發(fā)展大綱，控制總體規(guī)劃用地性質(zhì)和道路網(wǎng)架以及公交線路，居住區(qū)的規(guī)模和功能等，明確各市中是否有道路、球場(chǎng)、歷史保護(hù)等，同時(shí)對(duì)城市綠地樹(shù)木種植予以確認(rèn)。州政府下的各市政府負(fù)責(zé)本區(qū)域的規(guī)劃編制和管理工作，他們的規(guī)劃編制相當(dāng)于國(guó)內(nèi)總體規(guī)劃指導(dǎo)下的控制性詳細(xì)規(guī)劃，并以此作為規(guī)劃管理的法則 和文本。此項(xiàng)法則可以面向市民大眾公開(kāi)，并可以在政府網(wǎng)站上和市政廳內(nèi)咨詢相關(guān)的工作人員。政府規(guī)劃管理部門(mén)每隔三至五年就會(huì)對(duì)規(guī)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，由政府的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)與政府各部門(mén)、土地所有者以及開(kāi)發(fā)商進(jìn)行商量以及了解情況，進(jìn)行匯總，梳理整理，提出是否需要調(diào)整的建議。城市的總體規(guī)劃有著非常好的延續(xù)性，新的規(guī)劃只能在原有規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行局部的補(bǔ)充和修正，而不會(huì)有大幅度的調(diào)整和改變。在調(diào)整過(guò)程中各種規(guī)劃相互呼應(yīng)，以適應(yīng)城市的發(fā)展需要。

在城市功能和結(jié)構(gòu)方面。阿德萊德市的城市商業(yè)區(qū)、居民區(qū)、工業(yè)區(qū)等功能結(jié)構(gòu)布局清晰，結(jié)構(gòu)合理，區(qū)分明確。由于阿德萊德市位于一片開(kāi)闊的平原地帶。所以城區(qū)四周的公園有如綠色的彩帶般環(huán)繞著阿德萊德市去。橫穿城區(qū)的托倫斯河講阿德萊德市劃分為南北兩個(gè)片區(qū)，托倫斯河以南為商業(yè)區(qū)，以北為住宅區(qū)，阿德萊德市的工業(yè)區(qū)設(shè)臵在了城市西北部的圣文森特港以及東北區(qū)新建的衛(wèi)星城鎮(zhèn)。CBC東西南北八條大道將整個(gè)城市規(guī)劃的整整齊齊，井然有序，每個(gè)區(qū)以公園相隔，并留有大量的綠地。

在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面。政府充當(dāng)主角，凡是涉及公眾利益的道路、水管、停車(chē)、綠化、學(xué)校、醫(yī)院、文化、體育等基礎(chǔ)設(shè)施都是以政府的投資為主。在基礎(chǔ)設(shè)施的投入上，政府更注重一次性的資金投入，一步到位，以及時(shí)的解決工程的工時(shí)問(wèn)題，加快工程進(jìn)度，以保證一勞永逸。供電，電信等基礎(chǔ)設(shè)施由政府規(guī)劃部門(mén)和相關(guān)單位銜接，同步規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工。在城市的環(huán)境建設(shè)方面，政府采取大量收購(gòu)未開(kāi)發(fā)利用的土地、廢棄的工廠等的方案，按照城市規(guī)劃組織建設(shè)道路、綠化、河流以及各種配套的設(shè)施建設(shè)，然后將土地出售給開(kāi)發(fā)商，之后政府再用從中獲得的收益用來(lái)按照之前規(guī)劃的方案進(jìn)行學(xué)校，醫(yī)院等公共配套服務(wù)設(shè)施的建設(shè)。關(guān)于土地的態(tài)度，阿德萊德政府和中國(guó)政府的態(tài)度是不相同的，阿德萊德市在土地使用上得指導(dǎo)思想是振興和促進(jìn)城市的繁 榮發(fā)展，而不是掙錢(qián)。

城市的交通組織方面。阿德萊德的城市交通組織實(shí)行“行人優(yōu)先，公車(chē)優(yōu)先”的策略，道路路網(wǎng)密集程度高，通達(dá)性好，從上至下整個(gè)城市的交通道路被區(qū)分為七個(gè)等級(jí)，道路規(guī)劃注重將車(chē)輛引導(dǎo)到城市的主干道上，為市民的居住提供一個(gè)安靜、舒適的環(huán)境。在主次道路交叉口設(shè)臵人行手動(dòng)調(diào)控操作系統(tǒng)，在居住區(qū)一般道路設(shè)臵人行橫道，所有車(chē)輛不允許?？吭谌诵袡M道范圍內(nèi)以方便行人優(yōu)先通行。城區(qū)內(nèi)還規(guī)劃了供市民跑步和散步的步行系統(tǒng)以及自行車(chē)系統(tǒng)，這兩個(gè)系統(tǒng)交錯(cuò)成網(wǎng)狀，對(duì)居民的行動(dòng)提供了極大的便利。更值得一提的是阿德萊德城市內(nèi)的停車(chē)系統(tǒng)，整個(gè)阿德萊德市以停車(chē)樓為主，輔以道路停車(chē)。在市區(qū)內(nèi)有40多個(gè)停車(chē)樓，其中有將近四分之三的停車(chē)樓是由政府投資建設(shè)的，每個(gè)停車(chē)樓的建筑面積約2-4萬(wàn)平方米，采取按時(shí)段收費(fèi)的策略，在高峰時(shí)段收取較高的費(fèi)用。停車(chē)費(fèi)將被政府作為財(cái)政收入，以用于日后的城市建設(shè)和發(fā)展。阿德萊德市內(nèi)還開(kāi)設(shè)了免費(fèi)的公交車(chē)輛系統(tǒng)，期間所有的營(yíng)運(yùn)和維護(hù)費(fèi)用都由政府買(mǎi)單，所有主干道都設(shè)有自行車(chē)和公交車(chē)道，任意車(chē)輛都不得借道行駛，所有的這些措施都保證了阿德萊德市“行人優(yōu)先，公車(chē)優(yōu)先”策略的貫徹和執(zhí)行。

從阿德萊德市的城市規(guī)劃中我們可以得到幾點(diǎn)比較有代表性的啟示：首先，一個(gè)城市的規(guī)劃建設(shè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以人為本，把建設(shè)宜居城市作為最根本的出發(fā)點(diǎn)。阿德萊德市的城市規(guī)劃中處處體現(xiàn)著人文關(guān)懷，將這一理念發(fā)揮到了一種高度；其次，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持把環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)擺在突出的位臵，始終堅(jiān)持以振興城市發(fā)展為宗旨加大環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施投入；最后，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持將政府作為城市公共交通、道路、醫(yī)療、文化等公共服務(wù)產(chǎn)品的主體。政府只有合理安排城市公共設(shè)施建的投入，才能和城市規(guī)劃相輔相成。

（四）瑞典馬爾默 馬爾默是瑞典第三大城市，很早就是一個(gè)工業(yè)和貿(mào)易城市，但是由于受到了高科技產(chǎn)業(yè)的沖擊，舊有工業(yè)面臨關(guān)停并轉(zhuǎn)，使得整個(gè)馬爾默面臨城市轉(zhuǎn)型?；隈R爾默市政府和瑞典政府對(duì)“生態(tài)可持續(xù)發(fā)展和未來(lái)福利社會(huì)”的共同認(rèn)識(shí)，他們希望通過(guò)改造，使馬爾默西部濱海地區(qū)成為世界領(lǐng)先的可持續(xù)發(fā)展地區(qū)。1996年，由馬爾默、瑞典、歐盟等有關(guān)公共和私營(yíng)機(jī)構(gòu)一起組織了一次歐洲建筑博覽會(huì)，通過(guò)地區(qū)規(guī)劃、建筑、社區(qū)管理等進(jìn)行持續(xù)發(fā)展的超前嘗試，這個(gè)項(xiàng)目稱為B001，也被稱為“明日之城”，該項(xiàng)目2001年獲歐盟的“推廣可再生能源獎(jiǎng)”。

可持續(xù)發(fā)展是瑞典能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本國(guó)策。1997年瑞典確立了其能源戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則：加快可持續(xù)能源系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，擺脫對(duì)石油的依賴，全面實(shí)現(xiàn)可再生能源化。其主旨在于：瑞典的電力和其它能源供應(yīng)要有保障，價(jià)格在國(guó)際上要有競(jìng)爭(zhēng)力；要高能效、低成本和可持續(xù)發(fā)展；最大程度地降低能源對(duì)人類(lèi)健康、環(huán)境以及氣候的不利影響，促進(jìn)生態(tài)平衡和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

立法先行是瑞典能源可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的最顯著特點(diǎn)。早在上個(gè)世紀(jì)70年代，瑞典就頒布了一系列強(qiáng)制性的有關(guān)能源合理化使用和節(jié)能的法律、法規(guī)，并隨著技術(shù)的發(fā)展不斷進(jìn)行修訂完善，以此來(lái)指導(dǎo)、規(guī)范企業(yè)的行為。為了保證所制定的法規(guī)得以執(zhí)行，政府還制定了許多具體可行的監(jiān)督措施和必須執(zhí)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，體系完備。

政府和企業(yè)的合作機(jī)制是將能源戰(zhàn)略落到實(shí)處的根本保證。瑞典從政府到地方都建立了能源管理機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，瑞典可持續(xù)發(fā)展部歸口管理能源產(chǎn)業(yè)，其下屬機(jī)構(gòu)瑞典能源署的工作職能就是：通過(guò)加強(qiáng)與貿(mào)易和工業(yè)部門(mén)、能源公司、科研院所及各省、市對(duì)口單位及咨詢公司的合作、理解和信任，來(lái)協(xié)調(diào)、引導(dǎo)政府政策導(dǎo)向和資金投向，使其符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，符合穩(wěn)定和高效的原則，又不失不斷得以發(fā)展完善，確保能源系統(tǒng)向生態(tài)平衡和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)轉(zhuǎn)化。財(cái)政、稅收導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)措施行之有效。針對(duì)不同種類(lèi)的燃油收取不等稅費(fèi)。1991年，瑞典還成為世界首批開(kāi)征二氧化碳稅的國(guó)家。同樣，為鼓勵(lì)企業(yè)使用生物能源和本地能源，瑞典政府還從2003年起引入了基于電力市場(chǎng)的電子證書(shū)系統(tǒng)，根據(jù)企業(yè)使用生物電能占用電總量的比例給予稅收減免優(yōu)惠。

科研和創(chuàng)新是建立能源可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)的核心。瑞典政府于1995年發(fā)布了政府能源研究、發(fā)展計(jì)劃，自此，能源研發(fā)成為瑞典能源政策重要的組成部分。正是這樣一套由上自下，科學(xué)嚴(yán)密的能源政策，為馬爾默的“生態(tài)城市”發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（五）西班牙馬德里

生態(tài)建設(shè)多管齊下。西班牙馬德里是缺水型、高能耗、沙化高的城市，近20年來(lái)，馬德里加大生態(tài)保護(hù)和重建力度。積極發(fā)展太陽(yáng)能、風(fēng)能發(fā)電等再生能源，減少資源消耗和污染排放。政府補(bǔ)貼鼓勵(lì)垃圾分類(lèi)回收，利用各種大賣(mài)場(chǎng)建立資源回收系統(tǒng)，抵扣新購(gòu)商品價(jià)格；大力推廣節(jié)水設(shè)備和器具，政策獎(jiǎng)勵(lì)市民少消耗、少占用，倡導(dǎo)節(jié)約型生活方式；公共建筑和私人建筑根據(jù)不同的功能性質(zhì)，確立不同的節(jié)能等級(jí)，強(qiáng)制使用節(jié)能材料和節(jié)能設(shè)備。鼓勵(lì)國(guó)外資本和私人資本進(jìn)入?yún)^(qū)域生態(tài)建設(shè)領(lǐng)域；實(shí)行土地利用逆向管理，確定綠化等生態(tài)用地在用地結(jié)構(gòu)中的比重；改進(jìn)和完善各類(lèi)工程技術(shù)，大量采用與自然、生態(tài)環(huán)境吻合的新工藝和新技術(shù)。

污染治理持續(xù)有力。西班牙馬德里是內(nèi)陸城市，工業(yè)快速發(fā)展以后，保護(hù)水源、污水處理的矛盾突現(xiàn)。上世紀(jì)70年代馬德里政府首先頒布了《污水處理法》，規(guī)定所有的工業(yè)污水和生活污水必須達(dá)標(biāo)排放；其次整治河道流經(jīng)區(qū)域的環(huán)境，將企業(yè)、居民逐步搬離水源控制范圍內(nèi)；三是大規(guī)模使用膜生化反應(yīng)技術(shù)，改進(jìn)水處理工藝；四是推行污水干化處理，把污泥作沙漠生態(tài)整治的墊料和肥料；五是政府出資鼓勵(lì)居民飲 用水和中水回用；六是大規(guī)模開(kāi)展河道清淤、綠化等綜合整治，提高河道的生態(tài)自凈功能。持續(xù)十多年的環(huán)境污染綜合整治，使馬德里已經(jīng)重現(xiàn)生態(tài)良好、環(huán)境宜人的風(fēng)貌。

直接提供城市管理和公共服務(wù)。馬德里市政府直接干預(yù)或參與城市管理。一是市政府自上而下對(duì)城市管理的一級(jí)管理體制，事權(quán)財(cái)權(quán)高度集中，社區(qū)不承擔(dān)城市具體管理；二是直接負(fù)責(zé)城市管理的所有投資、建設(shè)開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)；三是直接負(fù)責(zé)城市治安、廣告、街景、綠化、保潔等基礎(chǔ)性公共設(shè)施的管理任務(wù)；四是直接承擔(dān)古舊建筑重修、保護(hù)職責(zé)和投資，負(fù)責(zé)對(duì)居民的直接補(bǔ)償。

（六）西班牙巴塞羅那

巴塞羅那是西班牙最大的制造業(yè)、港口產(chǎn)業(yè)、金融服務(wù)和傳統(tǒng)工藝產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)基地。巴塞羅那的城市舊區(qū)改造經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一個(gè)階段是在20世紀(jì)80年代初，主要進(jìn)行“定點(diǎn)式”城市公共空間和城市空間建筑的恢復(fù)；第二個(gè)階段是1986年申奧成功后，以主辦1992年奧運(yùn)會(huì)為契機(jī)，全面展開(kāi)都市規(guī)模規(guī)劃與建設(shè)，使巴塞羅那更驕傲地屹立于世界版圖之上；第三個(gè)階段是在1992年奧運(yùn)會(huì)之后，以“世界文化論壇”活動(dòng)帶動(dòng)的又一輪城市改造，讓巴塞羅那插上了騰飛的翅膀。轉(zhuǎn)型后整個(gè)服務(wù)業(yè)在GDP中的比重達(dá)到了62％以上。盡管目前制造業(yè)在GDP中的比重還占36.7％，但從經(jīng)濟(jì)形態(tài)上主要是從事技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散、產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)的總部經(jīng)濟(jì),直接從事制造加工業(yè)人員不到總就業(yè)人口的5.2％。

舊城改造嚴(yán)格按法規(guī)辦事。巴塞羅那至今已有2000多年的建城史，公元12世紀(jì)成為地中海岸最重要的商業(yè)城市。在歷史進(jìn)程中，巴塞羅那受古希臘、古羅馬和阿拉伯文化的長(zhǎng)期影響，形成了自己特有的多元文化。這種文化在城市風(fēng)貌和眾多的歷史文物中得到了充分的體現(xiàn)。為保護(hù)好這座歷史文化名城，巴塞羅那政府采取了許多行之有效的措施。在保護(hù)方式方面，巴塞羅那同歐洲各國(guó)一樣將舊城保護(hù)分為三種形式：一是嚴(yán)格保留原物的歷史地段，要求對(duì)重要的歷史建筑完整、準(zhǔn)確、原封不動(dòng)地永久保存下來(lái)；二是以保護(hù)為主、適當(dāng)添建與改建的歷史地段，要求基本保留原有的街區(qū)格局和原有建筑物，房屋內(nèi)部允許進(jìn)行改造。但建筑物外面應(yīng)嚴(yán)格維持原有風(fēng)格；三是以改建為主、保護(hù)為輔，保留其舊有格局和富有特色的建筑及街區(qū)的歷史地段，一般適合于范圍較大，且街區(qū)內(nèi)部文物建筑較少或街區(qū)形態(tài)已遭到嚴(yán)重破壞的非重點(diǎn)保護(hù)的歷史地段。在法律方面，巴塞羅那市專(zhuān)門(mén)頒布了《歷史建筑保護(hù)名錄》，對(duì)全市幾百個(gè)歷史建筑一一制定了詳細(xì)的保護(hù)條款。這對(duì)完整地保護(hù)該市的歷史風(fēng)貌起到了重要的作用。在組織實(shí)施方面，巴塞羅那市政府嚴(yán)格按法規(guī)辦事，凡是具有歷史價(jià)值的幾百個(gè)古建筑不能動(dòng)，只有具備條件的才可以實(shí)施保護(hù)性維護(hù)。對(duì)保護(hù)區(qū)內(nèi)的房屋，私人產(chǎn)權(quán)要嚴(yán)格按照保護(hù)區(qū)的規(guī)定改造修繕，嚴(yán)禁推倒重建，公房產(chǎn)權(quán)則按政府的行政命令進(jìn)行改造修繕。

奧運(yùn)投資符合城市發(fā)展方向。1986年申奧成功后，巴塞羅那政府從城市發(fā)展的整體性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、效益性考慮，制定了符合城市特點(diǎn)切實(shí)可行的投資計(jì)劃，將奧運(yùn)投資的重點(diǎn)放在加快城市改造及各類(lèi)設(shè)施建設(shè)上，以籌辦奧運(yùn)會(huì)作為實(shí)現(xiàn)城市大跨度、超常規(guī)發(fā)展、提升城市功能、提高城市國(guó)際知名度的動(dòng)力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在奧運(yùn)總投資中，運(yùn)動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施、訓(xùn)練設(shè)施和其它設(shè)施的投資僅占9.1％，而其它絕大部分投資則用于城市改造和行業(yè)改造。實(shí)踐表明，這種投資格局提升了城市的功能，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與升級(jí)，為城市的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

場(chǎng)館建設(shè)絕不為奧運(yùn)會(huì)單獨(dú)投資。在奧運(yùn)場(chǎng)館建設(shè)方面，巴塞羅那提出了一個(gè)原則：絕不為15天的奧運(yùn)會(huì)單獨(dú)投資。巴塞羅那翻新了10個(gè)體育場(chǎng)，新建的體育場(chǎng)僅有15個(gè)，其中很多場(chǎng)館還是臨時(shí)性設(shè)施。為了解決奧運(yùn)會(huì)舉辦期間旅游者對(duì)住宿的要求，巴塞羅那臨時(shí)租用了 14艘豪華游輪，不僅解決了住的問(wèn)題，還節(jié)省了投資。場(chǎng)館建設(shè)時(shí)就充分考慮了賽后當(dāng)?shù)鼐用窕顒?dòng)對(duì)場(chǎng)地的需求，賽后場(chǎng)館利用的靈活性很強(qiáng)，利用率較高。特別是對(duì)私人投資，政府沒(méi)有嚴(yán)格的“門(mén)坎”限制，只要有投資意愿都可以投資。私人投資主要集中于公寓、酒店、商業(yè)中心和收費(fèi)公路等盈利性設(shè)施。由于巴塞羅那市公共與私人、政府與市場(chǎng)投資的有機(jī)結(jié)合，有效地解決了困擾歷屆奧運(yùn)舉辦城市所面臨的體育場(chǎng)館會(huì)后利用的問(wèn)題。

城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和改造以人為本。在城市的改造和建設(shè)中，巴塞羅那最先考慮的是一些公共設(shè)施。公共場(chǎng)所在改造時(shí)首先考慮的是開(kāi)放更多行走的地方使人們有足夠的空間，同時(shí)有更大的空間建綠地、交通設(shè)施和其它更多的公共設(shè)施。巴塞羅那將原先的屠宰場(chǎng)改建成為公園，原來(lái)的采石場(chǎng)改成游泳池及公園，原來(lái)的亂停車(chē)處改成步行道。巴塞羅那廣場(chǎng)由于是水泥地面而無(wú)法種樹(shù)，因此在改造時(shí)考慮多做雕塑，搞成集會(huì)式的公共場(chǎng)所。

在道路的規(guī)劃和改造上，巴塞羅那原有的一些道路被改造設(shè)計(jì)為兩邊機(jī)動(dòng)車(chē)單行線，中間開(kāi)辟為行人步行和休息娛樂(lè)的場(chǎng)所，主要道路改為立體交通，增加槽式道路防止交通噪聲，強(qiáng)化管理減少交通繁忙路口。這一設(shè)計(jì)理念打破了常規(guī)，擴(kuò)大了道路的功能，改善了城市的交通狀況，增加了人們散步休閑活動(dòng)的空間，充分體現(xiàn)了人文關(guān)懷的特點(diǎn)。有數(shù)據(jù)顯示，巴塞羅那耗資約362億比塞塔建成了5公里長(zhǎng)的海濱沙灘，改造了港口，修建了兩條環(huán)形公路、兩條隧道，改建了飛機(jī)場(chǎng)、城市的排水系統(tǒng)，建成了提供水、電、氣和電話服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)。

環(huán)境建設(shè)注重城市創(chuàng)新。巴塞羅那作為較發(fā)達(dá)的地區(qū)，環(huán)境保護(hù)工作一直較好。1992年奧運(yùn)會(huì)前，巴塞羅那制定了奧運(yùn)行動(dòng)計(jì)劃，包括13個(gè)方面的子規(guī)劃，與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的有城市風(fēng)貌保護(hù)、交通疏導(dǎo)、市容衛(wèi)生等3個(gè)方面。在市容衛(wèi)生方面，主要是強(qiáng)化了主要街道的管理，街道基本整潔，垃圾箱臨街而設(shè)，隨處可見(jiàn)，部分屬于分類(lèi)收集。在城市創(chuàng)新方面，巴塞羅那的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。巴塞羅那建設(shè)了一個(gè)富有想象力的150個(gè)相互連貫的公共空間的網(wǎng)絡(luò)。這些公共空間都是利用建筑和道路的間隙所開(kāi)辟的，諸如小街心花園、由噴泉和雕塑組成的廣場(chǎng)。這些小空間和小景致，創(chuàng)造了小區(qū)風(fēng)景,減少了城市的建筑密度感，為人們提供了自由呼吸的休閑空間。

西班牙旅游局局長(zhǎng)菲利克?斯拉羅薩?皮克說(shuō)，1992年巴塞羅那奧運(yùn)會(huì)不僅使巴塞羅那改變了城市結(jié)構(gòu)，成為歐洲最具吸引力的海濱旅游城市之一，在歐洲旅游版圖上占據(jù)了顯著的位臵，更使西班牙成為僅次于美國(guó)的第二大旅游創(chuàng)匯國(guó)家。

（七）德國(guó)法蘭克福

法蘭克福作為成為歐洲大陸重要的金融、會(huì)展、商務(wù)、交通樞紐中心，但其強(qiáng)大的制造業(yè)體系，尤其化學(xué)、機(jī)械、電子和電器工業(yè)在全市的生產(chǎn)總值中仍占有舉足輕重的地位，工業(yè)水平仍然稱雄歐洲乃至世界。

城市功能分區(qū)建設(shè)，實(shí)行綜合開(kāi)發(fā)。20世紀(jì)初到20世紀(jì)80年代法蘭克福市在加速城市化過(guò)程中，城市功能分區(qū)過(guò)分強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)化、差別化，形成不同區(qū)域、不同功能的城市單元。法蘭克福市在東部的上哈蒂地區(qū)重點(diǎn)形成輕重工業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)；在南部的格里斯海姆重點(diǎn)形成交通服務(wù)區(qū)；在西北部的普勞思海姆重點(diǎn)形成文化娛樂(lè)區(qū)；在西部的波斯特地區(qū)重點(diǎn)形成加工工業(yè)區(qū)；在城市中心重點(diǎn)形成商務(wù)金融區(qū)。由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)單一定位、專(zhuān)業(yè)功能，到上世紀(jì)80年代中后期出現(xiàn)了城市交通組織難度加大、城市公共基礎(chǔ)設(shè)施利用率下降、生態(tài)環(huán)境保護(hù)各自為戰(zhàn)、居民生活不盡方便的問(wèn)題，中心城市人居就業(yè)環(huán)境下降，城市居民出現(xiàn)了郊區(qū)化居住的趨勢(shì)。為此，從上世紀(jì)90年代開(kāi)始，在城市功能分區(qū)建設(shè)上突出重點(diǎn)方向，實(shí)行綜合開(kāi)發(fā)。一是綜合配套建設(shè)；二是把專(zhuān)業(yè)功能 區(qū)作為城市單元建設(shè)，完善公共服務(wù)、社區(qū)管理體制，形成了區(qū)域內(nèi)相對(duì)獨(dú)立的小城市；三是加快功能區(qū)之間的有機(jī)聯(lián)系。法蘭克福分別在上哈蒂、格里斯海姆、波斯特和普勞思海姆地區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)了大批居住小區(qū)，商業(yè)街區(qū)、文化場(chǎng)所和服務(wù)設(shè)施，使居民生活、就業(yè)、文化娛樂(lè)相對(duì)穩(wěn)定在一個(gè)區(qū)域中。

（八）英國(guó)城市

工業(yè)革命以來(lái)，英國(guó)是世界上第一個(gè)邁進(jìn)城市化門(mén)檻的國(guó)家，也是“城市病”的首發(fā)國(guó)家。隨著城市人口急劇膨脹，住房短缺、公共衛(wèi)生設(shè)施匱乏、環(huán)境污染、犯罪率居高不下、城市景觀丑陋等“城市病”也初露端倪。由于英國(guó)城市化無(wú)任何可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，政府未對(duì)城市的盲目發(fā)展進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控，使得“城市病”愈演愈烈，帶來(lái)了一系列災(zāi)難性后果。僅倫敦萬(wàn)人聚居的貧民窟就有20個(gè)以上，這些貧民窟成為“霍亂國(guó)王的巢穴”。倫敦在成為世界工廠的同時(shí)，也因污染嚴(yán)重而成為“霧都”和歐洲有名的“臟孩子”?！俺鞘胁　钡氖状伟l(fā)作其結(jié)果幾乎是毀滅性的，但它也催生了現(xiàn)代城市規(guī)劃的誕生。1948年，英國(guó)議會(huì)制定了《公共健康法》，這是一部在城市規(guī)劃史上具有里程碑意義的公共政策法案，它不僅有效地加強(qiáng)了對(duì)城市無(wú)序蔓延和混亂狀態(tài)的管理，而且通過(guò)為貧困居民修建了公園、浴池和洗衣房等措施，極大地降低了嬰兒死亡率，也使一度猖獗的城市犯罪驟然下降。英國(guó)也是世界各國(guó)中第一個(gè)實(shí)行城市社會(huì)保障體系、第一個(gè)制定了《城市規(guī)劃法》、第一個(gè)提出建立“花園城市”，同時(shí)也是第一個(gè)較為成功地治理了“城市病”的國(guó)家，堪稱世界城市化的試驗(yàn)基地。

（九）日本城市

一是實(shí)現(xiàn)建筑低碳化。首先要實(shí)現(xiàn)新建建筑物的低碳化。在日本，近年來(lái)二氧化碳的排放主要來(lái)源于家庭和辦公部門(mén)，比如相比20世紀(jì)90年代，2007年日本二氧化碳排放增加了13%，而來(lái)自產(chǎn)業(yè)部門(mén)的二 氧化碳下降了6%，家庭和辦公部門(mén)分別增加了37%和45%。因此，如何實(shí)現(xiàn)家庭和辦公部門(mén)的低碳化是日本走向低碳社會(huì)的最大課題。以辦公類(lèi)建筑為例，技術(shù)革新的關(guān)鍵在于減少空調(diào)和照明用能源消費(fèi)，具體可運(yùn)用減少空調(diào)負(fù)荷與照明負(fù)荷、提高機(jī)器設(shè)備效率、對(duì)實(shí)際建筑物中的設(shè)備是否按設(shè)計(jì)意圖運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行性能檢測(cè)等方面的技術(shù)。代表性的建筑智能技術(shù)是BEMS(建筑物能耗一體化管理系統(tǒng))，這套技術(shù)能有效地促進(jìn)能源管理，典型的實(shí)例是位于神奈川縣的藤澤科技中心。日本的NEDO(獨(dú)立行政法人—新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu))也展開(kāi)了引入BEMS的項(xiàng)目，收到明顯成效。僅在2002到2008年間，NEDO展開(kāi)的支援項(xiàng)目就達(dá)到了476件。2007年，靠此類(lèi)項(xiàng)目直接減少能源消耗10%，二氧化碳排放7.2%。

二是對(duì)已經(jīng)建成的建筑進(jìn)行節(jié)能改造。第一次石油危機(jī)以后，日本學(xué)習(xí)美國(guó)的ESCO經(jīng)驗(yàn)，即建立以節(jié)能為目的，包括技術(shù)、設(shè)備、人才、資金等在內(nèi)服務(wù)的公司，2007年日本因ESCO減少的二氧化碳排放至少有109.5萬(wàn)噸。但是相比美國(guó)，日本ESCO的融資環(huán)境還有待改善。另外，建筑低碳技術(shù)的全面推廣，不僅需要設(shè)計(jì)者和開(kāi)發(fā)商，更需要建筑利用者的理解及對(duì)能源的實(shí)際使用。因此，日本建筑規(guī)劃業(yè)認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)建筑低碳化，需要城市居民生活方式的改變。

三是改變城市居民生活方式。日本政府不但要推廣低碳生活理念，更注重普及低碳技術(shù)并引導(dǎo)人們選擇低碳物品。在日本，政府把主要精力投入到了住宅與家電上。在住宅方面，日本環(huán)境省委托東京工業(yè)大學(xué)的梅干野晃研究室進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的研究，測(cè)算了單棟住宅墻壁斷熱性改造、屋頂及墻面綠化后的效果，同時(shí)測(cè)算了住宅街區(qū)外部空間集約設(shè)計(jì)綠地、避免使用蓄熱性高的混凝土、減少街區(qū)的空調(diào)使用后的效果，結(jié)果表明以2010年的技術(shù)大約可減少使用能源64%，預(yù)測(cè)以2030年的技術(shù)可減少79%(設(shè)定區(qū)域面積8000平方米，人口為60戶180人)。政府 用資金支援和減稅等方式鼓勵(lì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商展開(kāi)低碳化住宅開(kāi)發(fā)、鼓勵(lì)住宅購(gòu)買(mǎi)者選擇低碳化住宅、建立確保住宅低碳性能的強(qiáng)制性基準(zhǔn)。在家電方面，盡管已經(jīng)開(kāi)發(fā)出了多種類(lèi)型的節(jié)能家電產(chǎn)品，但價(jià)格還是比同類(lèi)非節(jié)能型的家電要高，如何讓民眾購(gòu)買(mǎi)節(jié)能型產(chǎn)品，成為日本政府與企業(yè)的一大課題。為此，政府出臺(tái)了“綠色點(diǎn)數(shù)”政策，即消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)節(jié)能型家電時(shí)可以獲得一定份額的綠色點(diǎn)數(shù)，可用來(lái)購(gòu)買(mǎi)其他節(jié)能型家電。

四是號(hào)召民眾廣泛參與。日本政府在進(jìn)行城市環(huán)境規(guī)劃時(shí)積極倡導(dǎo)民眾參與設(shè)計(jì)與維護(hù)，聽(tīng)取民眾對(duì)環(huán)境規(guī)劃的意見(jiàn)，鼓勵(lì)民眾參與自己生活周邊公共環(huán)境的日常管理。這樣做更能讓城市規(guī)劃符合大眾的需要，更能培養(yǎng)出民眾對(duì)生活環(huán)境的熱愛(ài)和主動(dòng)維護(hù)的意識(shí)，也能節(jié)省大量公共維護(hù)管理的費(fèi)用。在日本，事關(guān)普通居民居住環(huán)境的城市規(guī)劃項(xiàng)目已基本普及了這一過(guò)程，民眾參與設(shè)計(jì)已經(jīng)成為日本城市規(guī)劃與管理工作中一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)。

五是實(shí)施綠色支援政策。綠色支援是政府促進(jìn)生態(tài)城市建設(shè)的重要舉措，即對(duì)于注重生態(tài)環(huán)境營(yíng)造的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目給予一定的植物資源援助，比如政府免費(fèi)提供樹(shù)木，但施工則由開(kāi)發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)，維護(hù)和管理則直接交由項(xiàng)目周邊的居民負(fù)責(zé)。

二、當(dāng)今世界生態(tài)城市建設(shè)的幾大趨勢(shì)

目前國(guó)外生態(tài)城市開(kāi)發(fā)趨勢(shì)已經(jīng)從傳統(tǒng)的小城鎮(zhèn)延伸到一些開(kāi)發(fā)時(shí)間較長(zhǎng)、城市空間較大、產(chǎn)業(yè)形態(tài)復(fù)雜的國(guó)際大都市。這些城市不僅包括發(fā)達(dá)國(guó)家的城市，也包括發(fā)展中國(guó)家的城市。縱觀這些城市的生態(tài)城市上建設(shè)過(guò)程，我們可以發(fā)現(xiàn)國(guó)外生態(tài)城市建設(shè)有著以下幾大趨勢(shì)。

一是發(fā)展緊湊型城市。緊湊型城市強(qiáng)調(diào)混合使用和密集開(kāi)發(fā)的策略，使人們居住在更靠近工作地點(diǎn)和日常生活所必須的服務(wù)設(shè)施周?chē)Ｆ洳粌H包含著地理概念，更重要的是強(qiáng)調(diào)城市內(nèi)在的緊密關(guān)系以及時(shí) 間、空間概念。緊湊型城市的思想主要包括高密度居住、對(duì)汽車(chē)的低依賴、城鄉(xiāng)邊界和景觀明顯、混合土地利用、生活多樣化、身份明晰、社會(huì)公正、日常生活的自我豐富等八個(gè)方面。在蒂姆西?比特利看來(lái)，緊縮的城市形態(tài)無(wú)疑是生態(tài)城市得以實(shí)現(xiàn)的良好基礎(chǔ)。土地的集約化利用，不僅減少了資源的占用與浪費(fèi)，還使土地功能的混合使用、城市活力的恢復(fù)以及公共交通政策的推行與社區(qū)中一些生態(tài)化措施的嘗試得以實(shí)現(xiàn)?？梢哉f(shuō)，緊湊型城市開(kāi)發(fā)模式的目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

二是以公共交通為導(dǎo)向開(kāi)發(fā)。國(guó)外的一些生態(tài)城市在實(shí)踐中都采取了一些創(chuàng)造性的改革措施以解決城市中人們過(guò)度依賴機(jī)動(dòng)車(chē)所帶來(lái)的局限及環(huán)境問(wèn)題。確保城市公共交通的優(yōu)先權(quán)是公共交通導(dǎo)向的主要原則，基于此則快速公共交通和非機(jī)動(dòng)交通得到大力發(fā)展，私人小汽車(chē)的使用率有所降低。以公交導(dǎo)向?yàn)槌鞘虚_(kāi)發(fā)規(guī)劃模式的庫(kù)里蒂巴市，城市化進(jìn)程迅速，人口從 1950年的 30萬(wàn)增加到1990年的210萬(wàn)，但它在快速的城市化進(jìn)程中卻成功地避免了城市交通擁堵問(wèn)題的產(chǎn)生。

三是生態(tài)網(wǎng)絡(luò)化得到重視。國(guó)外的生態(tài)城市，尤其是一些亞洲和歐洲的城市，所進(jìn)行的城市生態(tài)環(huán)境改善的實(shí)踐值得人們特別關(guān)注。德國(guó)的弗賴堡把環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展視為整個(gè)城市和區(qū)域發(fā)展的根本基礎(chǔ)，制定了可行的環(huán)境規(guī)劃、城市規(guī)劃、能源規(guī)劃和氣候保護(hù)規(guī)劃。日本千葉市高度尊重原有自然地貌，在城市地區(qū)對(duì)湖泊、河流、山地森林等加以精心規(guī)劃并與市民交流活動(dòng)設(shè)施緊密結(jié)合，并輔以相應(yīng)的景觀設(shè)計(jì)，形成了十幾個(gè)大小不

一、景觀特色各異、均勻分布于城區(qū)的開(kāi)放式公園。由于城市生態(tài)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)化，生態(tài)系統(tǒng)與城市市民休閑娛樂(lè)空間規(guī)劃得以緊密地結(jié)合起來(lái)。

四是引入了社區(qū)驅(qū)動(dòng)開(kāi)發(fā)模式。生態(tài)城市的成功最終是要依靠社區(qū)居民來(lái)實(shí)現(xiàn)的。社區(qū)驅(qū)動(dòng)開(kāi)發(fā)模式與公眾參與密切相關(guān)，強(qiáng)化了公眾作 為城市的生產(chǎn)者、建設(shè)者、消費(fèi)者、保護(hù)者的重要作用。新西蘭的維塔克在生態(tài)城市藍(lán)圖中闡明了市議會(huì)和地方社區(qū)為實(shí)現(xiàn)這一前景所需要采取的具體行動(dòng)，明確了市議會(huì)對(duì)生態(tài)城市建設(shè)的責(zé)任、步驟和具體行動(dòng)。

五是大量采用綠色技術(shù)。國(guó)外的生態(tài)城市在開(kāi)發(fā)過(guò)程中，將城市納入生態(tài)系統(tǒng)中的主要組成部分加以考慮，高度重視城市的自然資源。可再生的綠色能源、生態(tài)化的建造技術(shù)同樣在生態(tài)城市建設(shè)中得到了倡導(dǎo)。日本大阪利用了大量最新技術(shù)措施來(lái)達(dá)到生態(tài)住宅的理想目標(biāo)，如太陽(yáng)能外墻板、中水和雨水的處理再利用；設(shè)施、封閉式垃圾分類(lèi)處理及熱能轉(zhuǎn)換設(shè)施等。西班牙馬德里與德國(guó)柏林合作，重點(diǎn)研究、實(shí)踐城市空間和建筑物表面用綠色植被覆蓋，雨水就地滲入地下。同時(shí)還推廣建筑節(jié)能技術(shù)材料，使用可循環(huán)材料等。這些舉措改善了城市生態(tài)系統(tǒng)狀況。

三、國(guó)外生態(tài)城市建設(shè)實(shí)踐帶給我們的啟迪

前面提到的這些生態(tài)城市，在土地利用模式、交通運(yùn)輸方式、社區(qū)管理模式、城市空間綠化等方面進(jìn)行了有益的探索，為世界其他國(guó)家的生態(tài)城市建設(shè)提供了范例，對(duì)于我國(guó)的生態(tài)城市建設(shè)也有著重要的借鑒價(jià)值。

我國(guó)當(dāng)前的城市化建設(shè)與生態(tài)城市建設(shè)目標(biāo)之間還有較大差距，主要存著如下一些問(wèn)題：嚴(yán)重的工業(yè)化污染阻礙生態(tài)城市建設(shè)，各種城市垃圾不利于城市環(huán)境與保護(hù)與治理，噪音、電磁污染日益加劇，影響城市環(huán)境改善。從國(guó)外生態(tài)城市建設(shè)的實(shí)踐中，我們可以得到如下啟迪：

（一）城市生態(tài)環(huán)境承載能力是城市發(fā)展的重要基礎(chǔ)。從生態(tài)學(xué)角度來(lái)看，城市發(fā)展以及城市人群賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)所能承受的人類(lèi)活動(dòng)強(qiáng)度是有限的，也就是說(shuō)，城市發(fā)展存在生態(tài)極限。建設(shè)生態(tài)城市，實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，必須堅(jiān)持城市生態(tài)承載力原則，科學(xué) 地估算城市生態(tài)系統(tǒng)的承載能力，并運(yùn)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生活等手段來(lái)保持和提高這種能力，合理控制與調(diào)整城市人口的總數(shù)、密度與構(gòu)成，綜合考慮城市的產(chǎn)業(yè)種類(lèi)、數(shù)量結(jié)構(gòu)與布局，重點(diǎn)關(guān)注直接關(guān)系到城市生活質(zhì)量與發(fā)展規(guī)模的環(huán)境自凈能力與人工凈力，關(guān)注城市生態(tài)系統(tǒng)中資源的再利用問(wèn)題。

（二）生態(tài)城市建設(shè)需要加強(qiáng)區(qū)域合作和城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。一個(gè)城市只注重自身的生態(tài)性是不夠的，光想著自己的發(fā)展，不惜掠奪外部資源或?qū)⑽廴巨D(zhuǎn)嫁于周邊地區(qū)的做法是與生態(tài)化發(fā)展理念背道而馳的。城市間、區(qū)域間乃至國(guó)家間必須加強(qiáng)合作，建立伙伴關(guān)系，技術(shù)與資源共享，形成互惠共生的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

（三）生態(tài)城市建設(shè)需要有切實(shí)可行的規(guī)劃目標(biāo)作保證。國(guó)外的生態(tài)城市建設(shè)都制定了明確的目標(biāo)并且以具體可行的項(xiàng)目?jī)?nèi)容做支撐。面對(duì)紛繁復(fù)雜的城市生態(tài)問(wèn)題，國(guó)外生態(tài)城市的建設(shè)從開(kāi)始就注重對(duì)目標(biāo)的設(shè)計(jì)，從小處入手，具體、務(wù)實(shí)，直接用于指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)。美國(guó)的伯克利被譽(yù)為全球生態(tài)城市的建設(shè)樣板，其實(shí)踐就是建立在一系列具體的行動(dòng)項(xiàng)目之上，如建設(shè)慢行車(chē)道，恢復(fù)廢棄河道，沿街種植果樹(shù)，建造利用太陽(yáng)能的綠色居所，通過(guò)能源利用條例來(lái)改善能源利用結(jié)構(gòu)，優(yōu)化配臵公交線路，提倡以步代車(chē)，推遲并盡力阻止快車(chē)道的建設(shè)等。由于清晰、明確的目標(biāo)，既有利于公眾的理解和積極參與，也便于職能部門(mén)主動(dòng)組織規(guī)劃實(shí)施建設(shè)，保證了生態(tài)城市建設(shè)能夠穩(wěn)步推進(jìn)并不斷取得實(shí)質(zhì)性的成果。

（四）生態(tài)城市建設(shè)需要以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)為支撐。從某種意義上講，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生態(tài)化的重要支撐力量，是建設(shè)生態(tài)城市成功與否的關(guān)鍵。將可循環(huán)生產(chǎn)和消費(fèi)模式引入到生態(tài)城市建設(shè)過(guò)程是生態(tài)城市建設(shè)的重要內(nèi)容。日本的九州市從上世紀(jì) 90年代初開(kāi)始以減少垃圾、實(shí)現(xiàn)循環(huán)型社會(huì)為主要內(nèi)容的生態(tài)城市建設(shè)，提出了“從 某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的廢棄物為別的產(chǎn)業(yè)所利用，地區(qū)整體的廢棄物排放為零”的構(gòu)想。澳大利亞的懷阿拉市則制定了傳統(tǒng)的能源保證與能源替代、可持續(xù)的水資源使用和污水的再利用等建設(shè)原則，解決了長(zhǎng)期困繞該市的能源與資源問(wèn)題。

（五）生態(tài)城市建設(shè)需要有完善的法律政策及管理體系作基礎(chǔ)。國(guó)外的生態(tài)城市目前均制定了完善的法律、政策和管理上的保障體系，確保生態(tài)城市建設(shè)得以順利健康的發(fā)展。這些城市政府通過(guò)對(duì)自身的改革，包括政府的采購(gòu)政策、建設(shè)計(jì)劃、雇傭管理以及其他政策來(lái)明顯減少對(duì)資源的使用，從而保證城市自身可持續(xù)性的發(fā)展。并且，在已有的生態(tài)城市經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，很多城市政府已認(rèn)識(shí)到可持續(xù)發(fā)展是一條有利可圖的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，可以促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。例如一些國(guó)外城市建立了生態(tài)城市的全球化對(duì)策和都市圈生態(tài)系統(tǒng)的管理政策等等。這些都給予了生態(tài)城市快速健康發(fā)展強(qiáng)有力的保障和支撐。

（六）生態(tài)城市建設(shè)需要有公眾的熱情參與。國(guó)外成功的生態(tài)城市在建設(shè)過(guò)程中都鼓勵(lì)盡可能廣泛的公眾參與，無(wú)論從規(guī)劃方案的制定、實(shí)際的建設(shè)推進(jìn)過(guò)程，還是后續(xù)的監(jiān)督監(jiān)控，都有具體的措施保證公眾的廣泛參與。城市的建設(shè)者或管理者都主動(dòng)地與市民一起進(jìn)行規(guī)劃，有意與一些行動(dòng)團(tuán)隊(duì)特別是與環(huán)境有關(guān)的團(tuán)隊(duì)合作，使他們?cè)谝恍┚唧w項(xiàng)目中既能合作又能保持相對(duì)獨(dú)立。這種做法在很多城市收到了良好的效果?？梢哉f(shuō)，廣泛的公眾參與是國(guó)外生態(tài)城市建設(shè)得以成功的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

（分析資料來(lái)源：城市觀察 沈超）

第五篇：國(guó)外規(guī)劃建設(shè)宜居城市的典型案例

國(guó)外規(guī)劃建設(shè)宜居城市的典型案例

盡管宜居城市作為一個(gè)新的發(fā)展理念已經(jīng)對(duì)國(guó)內(nèi)城市的發(fā)展與建設(shè)產(chǎn)生了很大影響，但國(guó)內(nèi)目前關(guān)于宜居城市規(guī)劃建設(shè)的實(shí)踐仍處于剛剛起步的階段。而在國(guó)外，不管城市規(guī)模的大與小，都有一批宜居性建設(shè)較好的城市，值得我們借鑒。

溫哥華：打造大城市宜居的典范

溫哥華是加拿大西南的海濱城市，三面環(huán)山，一面傍海。人口的急劇增長(zhǎng)曾給溫哥華的城市發(fā)展帶來(lái)結(jié)構(gòu)上的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)生了各種各樣的問(wèn)題，包括：城市地域的蔓延迅速而又穩(wěn)定地增加了汽車(chē)的使用，交通擁擠和空氣污染連續(xù)增加等。為此，溫哥華在城市發(fā)展建設(shè)中遵循“精明增長(zhǎng)”的理念，走發(fā)展緊湊型都市區(qū)之路。市政當(dāng)局通過(guò)刺激中心城區(qū)的人口增長(zhǎng)、促進(jìn)就業(yè)崗位和住宅數(shù)量之間達(dá)到平衡以減少對(duì)機(jī)動(dòng)車(chē)交通的需求。這不僅有助于形成更加緊湊的城市形態(tài)，而且避免了低密度的城市擴(kuò)散。

具體而言，溫哥華注重營(yíng)造多中心、多級(jí)別的都市中心：運(yùn)用“集中增長(zhǎng)模式”，在劃定范圍內(nèi)統(tǒng)一公共基礎(chǔ)建設(shè)及其他城市服務(wù)；增加公共交通，鼓勵(lì)人們改變出行方式，勸誡單獨(dú)使用交通工具；減少土地消耗，防止低密度擴(kuò)張，集約和“精明”地使用土地。為營(yíng)造親切宜人的城市氛圍，溫哥華城區(qū)的設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想是，通過(guò)貫穿整個(gè)地段類(lèi)型多樣的開(kāi)敞空間體系，將建成區(qū)分為若干獨(dú)立規(guī)劃的居住組團(tuán)，合理布置低層和高層住宅，在保持人性化尺度的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)居住高密度。

對(duì)于高密度的中心城區(qū)，溫哥華的城市設(shè)計(jì)注重規(guī)劃、比例和色彩等。城市用地生態(tài)空間富裕，建筑物以花草樹(shù)木作為屏障，控制商店店面寬度以適應(yīng)行人的要求，加設(shè)遮蔽設(shè)施以避免天氣變化的干擾。建筑的底層部分道路紅線取齊，以加強(qiáng)街道上的城市

氣氛；所有的高層塔樓避免直接進(jìn)入行人視覺(jué)范圍，以提高街道的舒適宜人度，并保證街道上陽(yáng)光充足，令現(xiàn)代化的城市設(shè)計(jì)與自然風(fēng)光交相輝映。

可以說(shuō)，溫哥華是在高密度城市環(huán)境下創(chuàng)造了宜居和充滿活力的空間，樹(shù)立了打造宜居大城市的典范。

新加坡：完善的規(guī)劃體制為宜居城市建設(shè)提供保障

新加坡是馬來(lái)半島最南端的熱帶城市島國(guó)。新加坡發(fā)展最大的約束是土地資源，但城市的發(fā)展并未受其影響，其開(kāi)發(fā)成功主要?dú)w因于有一個(gè)明確、清晰和強(qiáng)有力的政府控制體制。它依據(jù)堅(jiān)實(shí)的政策環(huán)境，使專(zhuān)業(yè)規(guī)劃者與企業(yè)很好地合作，它果斷地執(zhí)行了一些重大的政策和規(guī)劃，才使新加坡有了今天的宜居環(huán)境。

新加坡最引人注目的是其良好的綠化環(huán)境，這是基于三方面的原因。首先，規(guī)劃部門(mén)精心編制了《綠色和藍(lán)色規(guī)劃》，這確保新加坡在城鎮(zhèn)化進(jìn)程飛速發(fā)展的同時(shí)，仍擁有綠色和清潔的環(huán)境；其次，新加坡在不同的發(fā)展時(shí)期，提出不同的綠化美化目標(biāo)，保證與城市變化的方向相一致；此外，政府出臺(tái)了諸如《公園與樹(shù)木法令》、《公園與樹(shù)木保護(hù)法令》等一批法律法規(guī)，要求所有部門(mén)都必須承擔(dān)綠化責(zé)任，對(duì)損壞綠化的行為實(shí)行嚴(yán)厲處罰。

新加坡政府充分發(fā)揮其職能，實(shí)現(xiàn)“居者有其屋”。首先，政府設(shè)有建屋發(fā)展局，專(zhuān)門(mén)解決經(jīng)濟(jì)適用房和廉租房的問(wèn)題。新加坡的經(jīng)濟(jì)適用房稱為“組屋”，政府對(duì)購(gòu)買(mǎi)“組屋”人群的收入有一定限制。至于商品房，政府只根據(jù)政策批租土地。其次，為了讓居民都能買(mǎi)得起房，新加坡政府推出了一系列優(yōu)惠措施：制定公積金制度；堅(jiān)持“組屋”小戶型、低房?jī)r(jià)原則；對(duì)居民購(gòu)買(mǎi)“組屋”實(shí)行免稅優(yōu)惠措施等。另外，為了保證居民的生活質(zhì)量，建屋發(fā)展局在“組屋”的地址選擇、樣式設(shè)計(jì)及配套設(shè)施建設(shè)上都頗

費(fèi)心思。

此外，新加坡政府重視公共交通發(fā)展，制定和完善了城市交通總體規(guī)劃，投入巨額資金，加快城市陸路交通網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，并且通過(guò)將快速軌道系統(tǒng)延伸到新城鎮(zhèn)和居住區(qū)中心，來(lái)獲得一個(gè)整體有效的交通系統(tǒng)。

總之，新加坡政府完善的規(guī)劃體制為宜居城市的建設(shè)提供了一個(gè)良好的保障，并有效避免了城市發(fā)展中缺少控制的問(wèn)題。管理機(jī)制能保證不同的規(guī)劃和執(zhí)行部門(mén)間的緊密合作，保證公眾充分參與規(guī)劃進(jìn)程并及時(shí)提供反饋意見(jiàn)，從而獲得一個(gè)可信而可行的規(guī)劃。公私之間的緊密合作，是成功開(kāi)發(fā)中整合意見(jiàn)和資源的一條值得世人借鑒的途徑。

西雅圖：全面貫徹可持續(xù)發(fā)展的指導(dǎo)思想

西雅圖是美國(guó)太平洋西北海岸一個(gè)商業(yè)、文化和技術(shù)中心。西雅圖在宜居城市建設(shè)方面，最突出的貢獻(xiàn)在于，它率先提出并貫徹實(shí)施了“可持續(xù)發(fā)展的西雅圖”模式，具有強(qiáng)烈的整體意識(shí)、區(qū)域意識(shí)和社區(qū)意識(shí)，成為世界上眾多城市效仿的對(duì)象。

首先，確立了彈性生長(zhǎng)的規(guī)劃框架，提出了獨(dú)創(chuàng)新穎的規(guī)劃模式——“都市集合”，制定了完善可行的規(guī)劃策略，并建立了規(guī)劃的法律和財(cái)政保障機(jī)制。其中“都市集合”的用地模式，主要是將西雅圖都市區(qū)按建設(shè)密度從大到小分為“都市中心集合”、“核心型都市集合”、“居住型都市集合”和“社區(qū)中心點(diǎn)”四大類(lèi)，每類(lèi)按照各自的特點(diǎn)分別進(jìn)行規(guī)劃，充分體現(xiàn)了控制增長(zhǎng)、節(jié)約土地資源、降低能源消耗、高效利用基礎(chǔ)設(shè)施、保護(hù)環(huán)境、鼓勵(lì)公眾參與、提倡社會(huì)公平、改進(jìn)生活品質(zhì)、加強(qiáng)社區(qū)意識(shí)、保護(hù)地方特色及整體規(guī)劃等可持續(xù)發(fā)展的思想。在交通規(guī)劃中，力求縮短通勤和購(gòu)物距離，鼓勵(lì)公交、小巴、自行車(chē)、步行等多種出行方式，并為其規(guī)劃和設(shè)計(jì)完善的設(shè)施及環(huán)境，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展中節(jié)能、環(huán)保、高效、循環(huán)、多樣以及區(qū)域性和社區(qū)性等綜合特征。

社區(qū)規(guī)劃則遵循自上而下、協(xié)調(diào)合作、平衡利益等可持續(xù)發(fā)展的原則。在規(guī)劃要素上，界定了規(guī)劃的總體原則和框架，設(shè)計(jì)了專(zhuān)門(mén)的規(guī)劃程序和格式，以保證每個(gè)不同的社區(qū)在規(guī)劃上的同一性。

在整個(gè)規(guī)劃的編制與實(shí)施過(guò)程中，高質(zhì)量、高效率，系統(tǒng)而程序化的公眾參與是西雅圖成為宜居城市的重要保障。在環(huán)境建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和城市開(kāi)發(fā)等多方面，都能保證切實(shí)有效的公眾參與，參與行動(dòng)隨具體項(xiàng)目進(jìn)程分階段分解到整個(gè)過(guò)程中。在參與過(guò)程中，制定了比較系統(tǒng)的規(guī)劃操作程序，涉及內(nèi)容根據(jù)具體項(xiàng)目的特點(diǎn)，由政府、專(zhuān)家和利益相關(guān)人共同協(xié)商制定，公眾進(jìn)行評(píng)判和監(jiān)督。（