第一篇：鉆井隊(duì)C版體系文件600題

附件2

鉆井隊(duì)C版體系文件600題

一、填空題

1.HSE職責(zé)應(yīng)體現(xiàn)“單位負(fù)主體責(zé)任、部門負(fù)監(jiān)督責(zé)任”，以及“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主辦誰(shuí)負(fù)責(zé)，管生產(chǎn)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管工作必須管安全”的原則。

2.基層崗位人員HSE職責(zé)由基層單位第一責(zé)任人審核，所在二級(jí)單位HSE主管領(lǐng)導(dǎo)審批后納入“崗位工作說(shuō)明書”實(shí)施。

3.每年年初，各單位、各部門應(yīng)與本單位、本部門各級(jí)人員簽訂《HSE責(zé)任狀》；各級(jí)組織的領(lǐng)導(dǎo)干部（包括處、科、隊(duì)級(jí)干部）都應(yīng)制定實(shí)施個(gè)人HSE承諾，并通過(guò)網(wǎng)站、板報(bào)等形式進(jìn)行公開(kāi)。

4.各基層崗位員工應(yīng)按照“崗位工作說(shuō)明書”要求，落實(shí)崗位HSE職責(zé)。還應(yīng)結(jié)合“崗位屬地管理卡”要求，自覺(jué)學(xué)習(xí)制度規(guī)程，自覺(jué)識(shí)別屬地風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)開(kāi)展崗位巡查，自覺(jué)維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備，自覺(jué)提示屬地風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)監(jiān)管相關(guān)人員作業(yè)，增強(qiáng)崗位員工的屬地管理能力。

5.對(duì)于HSE履職考核為“不稱職”的領(lǐng)導(dǎo)人員，應(yīng)視具體情況進(jìn)行崗位調(diào)整；對(duì)于考核為“不合格”的員工，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，或進(jìn)行崗位調(diào)整。

6.員工能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容中崗位培訓(xùn)是指員工應(yīng)經(jīng)過(guò)與崗位要求相適應(yīng)的崗位培訓(xùn)，包括專業(yè)知識(shí)、崗位技能和QHSE培訓(xùn)

7.競(jìng)聘副處級(jí)人員、副科級(jí)人員、鉆井隊(duì)隊(duì)級(jí)人員采用競(jìng)爭(zhēng)上崗或公開(kāi)選拔方式時(shí)，要提前對(duì)參加競(jìng)聘人員進(jìn)行安全知識(shí)考試，成績(jī)達(dá)到80分以上，方可參加競(jìng)聘。

8.CT.4.5導(dǎo)師帶徒管理辦法中指出師徒結(jié)對(duì)，經(jīng)基層單位和人事勞資部門批準(zhǔn)后，雙方要簽訂“導(dǎo)師帶徒協(xié)議”（CT.4.5-01），明確培養(yǎng)目標(biāo)、措施、內(nèi)容及時(shí)限等。9.師徒應(yīng)盡量選擇在同一班組、車間、基層隊(duì)等同一工作區(qū)域內(nèi)有關(guān)人員進(jìn)行結(jié)對(duì)。因調(diào)換工作崗位等原因，造成師徒不在同一工作區(qū)域的，可重新選配師徒，并補(bǔ)簽或變更協(xié)議。

10.各單位每半年至少進(jìn)行一次設(shè)備檢查，基層隊(duì)每月至少檢查一次，檢查整改情況列入設(shè)備管理考核，具體執(zhí)行CT.5.17《設(shè)備獎(jiǎng)懲管理辦法》。

11.設(shè)備啟動(dòng)或運(yùn)行過(guò)程中，根據(jù)設(shè)備使用狀況，及時(shí)調(diào)整設(shè)備運(yùn)行參數(shù)，避免設(shè)備 超溫、超壓

、超速

、超負(fù)荷

運(yùn)行。

12.設(shè)備的使用操作保養(yǎng)應(yīng)實(shí)行 定人

、定機(jī)、定崗位的責(zé)任制，明確操作保養(yǎng)者的職責(zé)。

13.潤(rùn)滑脂應(yīng)采用小包裝，儲(chǔ)存過(guò)程中要特別注意防止混入

水份 和

雜質(zhì)。

14.潤(rùn)滑油品的加注必須嚴(yán)格實(shí)行“五定”、“三過(guò)濾”制度。15.潤(rùn)滑油品加注應(yīng)做到“三清潔、一暢通”，即：油桶、油具、加油點(diǎn)清潔，潤(rùn)滑油路暢通。

16.開(kāi)式循環(huán)冷卻系統(tǒng)可以使用軟化水，但必須按要求加兌百克靈。

17.設(shè)備事故按直接經(jīng)濟(jì)損失大小分為：特大事故、重大事故、大型事故、一般事故和小事故。

18.設(shè)備一般事故是指一次設(shè)備事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元以上，10萬(wàn)元以下的。

19.設(shè)備大型事故是指一次設(shè)備事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以上，30萬(wàn)元以下的

20.設(shè)備重大事故是指一次設(shè)備事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失在30萬(wàn)元以上，100萬(wàn)元以下的；

21.生產(chǎn)安全事故分為特別重大事故、重大事故、較大事故、一般事故。

22.生產(chǎn)安全事件分為工業(yè)生產(chǎn)安全事件、道路交通事件、火災(zāi)事件和其他事件四類。

23.CT.13.20 井口和井下工具安全檢測(cè)管理辦法中檢驗(yàn)范圍包括鉆井用吊環(huán)、吊卡、卡瓦、吊鉗、提升短節(jié)。24.個(gè)人違章是指不遵守HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度，違反操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、勞動(dòng)紀(jì)律，以及因不履行崗位職責(zé)導(dǎo)致屬地隱患得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)與整改等行為。

25.按照違章引發(fā)事故的可能性和危險(xiǎn)性劃分，將其分為特別嚴(yán)重違章、嚴(yán)重違章和一般違章三個(gè)級(jí)別

26.按照違章屬性劃分，將個(gè)人違章分為違章指揮、違章操作和違反勞動(dòng)紀(jì)律三個(gè)類別。27.違章記分原則中一般違章，每次記2分；嚴(yán)重違章，每次記4分；特別嚴(yán)重違章，每次記8分。

28.基層人員發(fā)現(xiàn)的違章，由該基層單位填寫“違章人員登記表”，建立“違章行為記分登記臺(tái)賬”，每月上報(bào)所在單位HSE主管部門。

29.基層隊(duì)“六個(gè)評(píng)估”是指對(duì)基層班組、崗位人員、生產(chǎn)工序、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行HSE評(píng)估，制定措施。

30.基層隊(duì)針對(duì)生產(chǎn)工序評(píng)估的結(jié)果，找出不安全且風(fēng)險(xiǎn)較大的生產(chǎn)工序，并采取實(shí)行作業(yè)許可、干部跟班作業(yè)、全過(guò)程監(jiān)督、上報(bào)上級(jí)部門協(xié)調(diào)解決等措施。

31.變更管理辦法中工藝和設(shè)備變更指使用的工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)等超出原設(shè)計(jì)范圍的改變。

32.變更管理辦法中人員變更指員工崗位發(fā)生變化，包括永久性變動(dòng)和臨時(shí)性承擔(dān)有關(guān)工作。表現(xiàn)形式有：調(diào)離、調(diào)入、轉(zhuǎn)崗、替崗等。

33.每發(fā)生一起違反勞動(dòng)保護(hù)、防護(hù)用品和檢測(cè)設(shè)施使用規(guī)定，或不正確使用、維護(hù)安全設(shè)備設(shè)施，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、治理較大事故隱患和糾正制止其他人員嚴(yán)重違章行為，給予違章人員500—1000元處罰；

34.各單位應(yīng)實(shí)行個(gè)人違章積分管理，將違章與個(gè)人先進(jìn)評(píng)比、技能鑒定、職稱評(píng)定和獎(jiǎng)金進(jìn)行掛鉤。

35.HSE責(zé)任追究管理辦法中所稱事故、事件有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任分為直接責(zé)任、主要責(zé)任、次要責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

36.電動(dòng)工具按觸電保護(hù)分為：Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類

37.Ⅱ類電動(dòng)工具在明顯部位（非金屬處）標(biāo)有Ⅱ類結(jié)構(gòu)符號(hào)“回”字型標(biāo)志。

38.電動(dòng)工具應(yīng)設(shè)置單獨(dú)控制的電源開(kāi)關(guān)，必須實(shí)行“一機(jī)一閘一保護(hù)”，嚴(yán)禁兩件以上電動(dòng)工具（含插座）使用同一開(kāi)關(guān)直接控制。

39.電動(dòng)工具的電源線不得任意接長(zhǎng)或拆換。當(dāng)電源離工具操作點(diǎn)距離較遠(yuǎn)而電源線長(zhǎng)度不夠時(shí)，應(yīng)采用裝有漏電保護(hù)器的電源插座單獨(dú)聯(lián)接使用。

40.基層單位應(yīng)每季度組織對(duì)各種電動(dòng)工具進(jìn)行一次定期檢查，并填寫《手持式電動(dòng)工具季度（定期）檢查表》 41.操作者在電動(dòng)工具使用前，必須進(jìn)行日常檢查，并填寫《手持式電動(dòng)工具日常檢查表》。

42.手持電動(dòng)工具定期檢查中必須測(cè)量工具的絕緣電阻，使用500V兆歐表測(cè)量，Ⅰ類電動(dòng)工具絕緣電阻應(yīng)不小于2兆歐，Ⅱ類電動(dòng)工具絕緣電阻應(yīng)不小于7兆歐，Ⅲ類電動(dòng)工具絕緣電阻應(yīng)不小于1兆歐。

43.HSE誠(chéng)信考核是指對(duì)過(guò)程中上級(jí)安排的重點(diǎn)HSE工作完成進(jìn)度以及完成質(zhì)量的考核。

44.年度體系審核定級(jí)評(píng)分由三部分組成，綜合審核（年底審核），HSE誠(chéng)信考核（過(guò)程考核），基層現(xiàn)場(chǎng)審核（日常檢查）。

45.所屬單位對(duì)基層單位HSE誠(chéng)信考核按照一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)進(jìn)行劃分，其中，考核得分90分以上的定為誠(chéng)信一級(jí)，80-90分的定為誠(chéng)信二級(jí)，80分以下的定為誠(chéng)信三級(jí)。46.基層單位對(duì)崗位人員HSE誠(chéng)信考核，90分以上為優(yōu)良，80-90分為一般，80分以下為較差。

47.鉆井井架及底座起放鋼絲繩安全管理辦法中所指的起放鋼絲繩包括繩卡式起放鋼絲繩、楔形起放鋼絲繩、澆鑄式起放鋼絲繩。

48.井架、底座起升后，鋼絲繩應(yīng)在合理的位置懸掛或放置，與井架及底座接觸棱角部位墊木塊或膠皮，不得纏繞放置于地面。

49.楔形鋼絲繩在更換安裝鋼絲繩的過(guò)程中，應(yīng)確保楔形接頭楔塊與楔套的安裝方向與角度，使楔套內(nèi)鋼絲繩始終與主繩受力方向一致，避免楔塊棱邊直接擠壓切割繩體。50.鉆井隊(duì)在使用鋼絲繩的過(guò)程中應(yīng)填寫“井架及底座起升大繩檢查使用記錄”（CT.13.38-01）。

51.懸掛器鋼絲繩與井架接觸處必須安裝防磨保護(hù)，緩降器散熱孔處于打開(kāi)狀態(tài)，并在垂直地面2m左右的導(dǎo)向繩位置（井架工身高落地時(shí)合理高度）安裝限位卡。

52.逃生裝置懸掛器應(yīng)安裝在二層臺(tái)上方2~3米井架本體處，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)節(jié)，上端的手動(dòng)控制器掛鉤應(yīng)鎖定在適當(dāng)高度，距離逃生門應(yīng)在0.5米之內(nèi)，以便于人員取用。

53.逃生裝置花籃螺栓兩側(cè)的掛環(huán)必須使用閉式“○型環(huán)”，花籃螺栓不得包裹，螺栓余扣不少于螺栓長(zhǎng)度的五分之一，且與導(dǎo)向繩連接處要加裝雞心環(huán)。

54.逃生裝置的兩根導(dǎo)向繩長(zhǎng)度要相等，以確保一個(gè)手動(dòng)控制器到底后另一個(gè)手動(dòng)控制器能夠到達(dá)二層臺(tái)人員逃生的位置。

55.現(xiàn)場(chǎng)緊急逃生（演練）時(shí)，作業(yè)人員應(yīng)迅速將手動(dòng)控制器上的兩個(gè)掛鉤掛在安全帶腰間的兩個(gè)連接環(huán)上，連接環(huán)鎖緊后方可解開(kāi)身上安全帶掛鉤進(jìn)行下滑逃生。

56.每次使用完畢后，二層臺(tái)處手動(dòng)控制器紅色警示牌要及時(shí)摘掉，旋緊旋鈕使手動(dòng)控制器處在鎖緊狀態(tài)，地錨處手動(dòng)控制器的紅色警示牌卡在制動(dòng)塊與導(dǎo)向塊之間，使手動(dòng)控制器處在自由解鎖狀態(tài)。

57.HSSE管理是指社會(huì)安全與HSE管理。

58.CT.16.1環(huán)境因素識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法中環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中，可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的根源或狀態(tài)，簡(jiǎn)單地說(shuō)環(huán)境因素就是污染源。

59.環(huán)境因素識(shí)別范圍是：固定作業(yè)場(chǎng)所、移動(dòng)作業(yè)場(chǎng)所、相關(guān)活動(dòng)。

60.識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)包括：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)。

61.識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮三種狀態(tài)包括：正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。

62.緊急狀態(tài)：指不可預(yù)見(jiàn)何時(shí)發(fā)生，發(fā)生頻率極小，但對(duì)環(huán)境影響較大的環(huán)境因素。

63.一般采用“調(diào)查表法”進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別。即組織基層單位按照“環(huán)境因素調(diào)查表”（CT.16.1-01）內(nèi)容，排查作業(yè)場(chǎng)所的環(huán)境因素。

64.公司統(tǒng)一采用“定性分析方法”對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將環(huán)境因素劃分為一般和重要兩類。

65.生產(chǎn)廢棄物包括生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的固體廢物、廢液、廢氣、放射性廢物等。

66.CT.16.1環(huán)境因素識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法中基層單位應(yīng)將新增環(huán)境因素納入HSE作業(yè)計(jì)劃書中，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

67.固體廢物主要是指鉆井巖屑、生產(chǎn)廢棄物及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)生活垃圾。

68.廢液主要是指鉆井作業(yè)產(chǎn)生的廢泥漿、污水等； 69.鉆臺(tái)下方、泥漿材料場(chǎng)和循環(huán)罐、柴油罐、發(fā)電機(jī)房、遠(yuǎn)控房、泥漿泵等設(shè)備底部，應(yīng)鋪設(shè)防滲膜或采用水泥澆筑地面。

70.鉆井作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的泥漿池、沉砂池、污水池及排水溝渠，必須進(jìn)行防滲處理，并采取防溢出措施。

71.所屬單位應(yīng)當(dāng)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)，淘汰能耗高、效率低、技術(shù)落后、污染嚴(yán)重的設(shè)備及工藝，實(shí)施生產(chǎn)廢棄物減量化、資源化、無(wú)害化和節(jié)能降耗技改，提高污水回用率。72.污油、含油污水、含油泥漿浸入地面時(shí)，應(yīng)立即清理被污染的土壤，防止污染滲透擴(kuò)散。

73.鉆井巖屑及廢泥漿、污水等廢液應(yīng)全部排入泥漿池，采取無(wú)害化處理，鉆井隊(duì)配合完成，嚴(yán)禁通過(guò)暗管、滲井、滲坑排放廢液。

74.環(huán)境污染與生態(tài)破壞事件（以下簡(jiǎn)稱環(huán)境事件），是指環(huán)境受到污染，國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的野生動(dòng)植物、自然保護(hù)區(qū)受到破壞，人體健康受到危害，社會(huì)經(jīng)濟(jì)與人民財(cái)產(chǎn)受到損失，造成不良社會(huì)影響的事件。

75.環(huán)境敏感區(qū)是指水庫(kù)、鹽田、沿海灘涂、人工端島、魚蝦養(yǎng)殖區(qū)、草原、濕地、自然保護(hù)區(qū)等敏感區(qū)域。76.環(huán)境事件劃分為特別重大環(huán)境事件、重大環(huán)境事件、較大環(huán)境事件和一般環(huán)境事件四級(jí)。

77.環(huán)境事件報(bào)告分為快報(bào)、確報(bào)和處理結(jié)果報(bào)告。78.環(huán)境事件確報(bào)是指在快報(bào)的基礎(chǔ)上，事件單位以書面方式報(bào)告事件詳情和處理動(dòng)態(tài)。

79.為了防止媒體對(duì)污染事件進(jìn)行誤報(bào)道或惡意炒作，給公司造成負(fù)面影響，由公司新聞發(fā)言人負(fù)責(zé)統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布事件信息。

80.事件單位應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)及相關(guān)證據(jù)，需要移動(dòng)事件現(xiàn)場(chǎng)物件的，應(yīng)做出標(biāo)志，繪出現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證。

81.發(fā)生一般環(huán)境事件時(shí)，事件基層單位配合調(diào)查組開(kāi)展事件調(diào)查，調(diào)查結(jié)束后，填寫“環(huán)境事件調(diào)查登記表”（CT.16.3-01），編寫事件調(diào)查報(bào)告，發(fā)生較大環(huán)境事件時(shí)，由集團(tuán)公司工程技術(shù)分公司和公司組成事件調(diào)查組，事件單位和基層單位配合調(diào)查組開(kāi)展事件調(diào)查。

82.開(kāi)工前，施工作業(yè)隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)識(shí)別作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否處于生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)和環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)，開(kāi)展工作前環(huán)境因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

83.泥漿池、污水池采用鋪設(shè)防滲膜時(shí)，應(yīng)鋪設(shè)厚度不小于0.75mm、幅寬不小于7m的高密度聚乙烯（HDPE）土工膜2層。

84.泥漿池、污水池采用磚石砌筑水泥砂灰抹面時(shí)，砌筑厚度不小于250mm，四周砌筑高度不低于250 mm（雨季汛期不低于500 mm）的防溢壩。

85.泥漿池、污水池采用鋪設(shè)防滲膜時(shí)，應(yīng)鋪設(shè)厚度不小于1.5mm的1層，并覆蓋池外邊沿1米以上，采取壓實(shí)措施，防止邊緣下滑。

86.井場(chǎng)排水溝、渠應(yīng)挖深200mm以上，采用水泥砂灰抹面或鋪墊1層厚度不小于0.75mm的高密度聚乙烯（HDPE）土工膜，溝邊加高不小于100mm的圍埝。

87.在濕地、水產(chǎn)養(yǎng)殖等環(huán)境敏感區(qū)施工的鉆井隊(duì)，應(yīng)采取防鉆井大繩甩油、高壓立管由壬刺漏措施，防止污油飛濺、泥漿泄漏造成污染。

88.在完鉆交井之前，鉆井隊(duì)對(duì)泥漿池、污水池、堆砂池負(fù)有維護(hù)管理責(zé)任，應(yīng)維護(hù)防滲的完好性，及時(shí)修補(bǔ)破損圍埝和防滲膜，及時(shí)消除外溢、泄漏、滲漏現(xiàn)象或其它隱患問(wèn)題。89.在預(yù)報(bào)有降雨、大風(fēng)、風(fēng)暴潮或在汛期施工作業(yè)時(shí)，鉆井隊(duì)?wèi)?yīng)高度關(guān)注泥漿池、污水池、溢流池的防滲、防漏、防外溢狀況，采取預(yù)防措施，進(jìn)一步加高加固圍埝，嚴(yán)防廢液溢出和圍埝垮塌。90.清潔生產(chǎn)，是指不斷采取改進(jìn)設(shè)計(jì)、使用清潔的能源和原料、采用先進(jìn)的工藝技術(shù)與設(shè)備、改進(jìn)管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過(guò)程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對(duì)人類健康和環(huán)境的危害。

91.在有條件的地區(qū)，鉆井作業(yè)大力推行利用工業(yè)網(wǎng)電技術(shù)代替柴油發(fā)電機(jī)，減少柴油發(fā)電機(jī)廢氣排放和噪聲污染。92.清潔生產(chǎn)措施中規(guī)定鉆井油基泥漿盡量全部回收處理或循環(huán)利用；水基泥漿處理產(chǎn)生的中水現(xiàn)場(chǎng)回用，最大限度地減少?gòu)U液排放量。

93.清潔生產(chǎn)措施中規(guī)定鉆井巖屑、固體廢物、垃圾等全部回收，拉運(yùn)到指定地點(diǎn)處理。

94.創(chuàng)建綠色基層隊(duì)的總體目標(biāo)是，通過(guò)持續(xù)深入開(kāi)展創(chuàng)建綠色基層隊(duì)活動(dòng)，使所有基層隊(duì)全部達(dá)到綠色基層隊(duì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

95.創(chuàng)建綠色基層隊(duì)的總體目標(biāo)是，推進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，提高工藝技術(shù)水平；推進(jìn)優(yōu)先使用環(huán)保、節(jié)能產(chǎn)品，提高員工綠色消費(fèi)和資源節(jié)約意識(shí)；推進(jìn)實(shí)施生產(chǎn)全過(guò)程環(huán)境保護(hù)管理，提高基層隊(duì)防控污染和保護(hù)生態(tài)能力；推進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范化和設(shè)備本質(zhì)環(huán)?；?，提高基層隊(duì)伍的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

96.CT.16.6創(chuàng)建綠色基層隊(duì)管理辦法中指出要落實(shí)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制，明確基層隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)是環(huán)保第一責(zé)任人，員工對(duì)本職崗位的環(huán)保負(fù)責(zé)。97.所屬單位HSE委員會(huì)是本單位環(huán)境保護(hù)工作的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

98.涉海作業(yè)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)廢棄物的管理，鉆井作業(yè)產(chǎn)生的廢泥漿、污水必須回收處理，不得直接排放入海，生產(chǎn)廢料必須回收帶出作業(yè)區(qū)，不得倒入海里，井場(chǎng)內(nèi)生活垃圾定點(diǎn)存放，并采取防風(fēng)、防雨措施，防止垃圾散失。99.職業(yè)病危害因素，是指對(duì)從事職業(yè)活動(dòng)的勞動(dòng)者可能導(dǎo)致職業(yè)病的各種有害的化學(xué)、物理、生物因素以及在作業(yè)過(guò)程中產(chǎn)生的其他職業(yè)有害因素。

100.一般采用“調(diào)查表法”進(jìn)行職業(yè)病危害因素識(shí)別。即組織基層單位按照“職業(yè)病危害因素調(diào)查表”（CT.17.1-01）內(nèi)容，排查作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害因素。

101.一般采用“定性分析方法”對(duì)職業(yè)病危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并將職業(yè)病危害因素劃分為一般和重要兩類。102.基層單位應(yīng)將新增職業(yè)病危害因素納入HSE作業(yè)計(jì)劃書中，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。有職業(yè)病危害因素的作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)通知相關(guān)方。

103.對(duì)于有可能導(dǎo)致職業(yè)病的重要職業(yè)病危害因素存在場(chǎng)所，由主管單位實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)人員掛點(diǎn)檢查制度，每季度應(yīng)至少到現(xiàn)場(chǎng)檢查一次；基層單位進(jìn)行日常巡檢，確保職業(yè)危害防治措施落實(shí)。

104.員工健康體檢分為職業(yè)健康體檢、一般健康體檢、女工專項(xiàng)體檢。

105.一般健康體檢、女工專項(xiàng)體檢原則上每年1次。106.所屬單位應(yīng)全面完成職業(yè)健康體檢計(jì)劃，確保體檢率達(dá)到100%。

107.職業(yè)病，是指員工在職業(yè)活動(dòng)中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒有害因素而引起的疾病。

108.職業(yè)禁忌，是指員工從事特定職業(yè)或者接觸特定職業(yè)病危害因素時(shí)，比一般職業(yè)人群更易于遭受職業(yè)病危害損傷和罹患職業(yè)病，或者可能導(dǎo)致原有自身疾病病情加重，或者在從事作業(yè)過(guò)程中誘發(fā)可能導(dǎo)致對(duì)他人生命健康構(gòu)成危險(xiǎn)的疾病的個(gè)人特殊生理或者病理狀態(tài)。

109.作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)采用設(shè)立公告欄、懸掛警示標(biāo)識(shí)、發(fā)告知卡等方式，進(jìn)行職業(yè)病危害告知。

110.鉆井作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)按規(guī)定安裝天然氣、硫化氫等有害氣體監(jiān)測(cè)報(bào)警裝置，配備便攜式有害氣體檢測(cè)儀。

111.鉆井作業(yè)可能發(fā)生有害氣體泄漏的作業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)向標(biāo)、應(yīng)急逃生指示標(biāo)牌、緊急集合地點(diǎn)等。

112.鉆井作業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)在作業(yè)場(chǎng)所入口處設(shè)立職業(yè)病危害公告欄，告知該場(chǎng)所產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、接觸限值、危害后果、預(yù)防措施、求助救援電話等內(nèi)容。

113.作業(yè)隊(duì)野營(yíng)房應(yīng)擺放在通風(fēng)、向陽(yáng)位置，按照標(biāo)準(zhǔn)距離遠(yuǎn)離作業(yè)區(qū)，以減輕噪聲、粉塵、有害氣體等對(duì)員工生活的影響。

114.作業(yè)隊(duì)營(yíng)區(qū)應(yīng)保持衛(wèi)生整潔，配備生活垃圾箱（桶），營(yíng)房、廚房、廁所應(yīng)定期消毒，并采取滅蚊蠅和防鼠措施4 115.分公司2016年鉆井施工作業(yè)“六不準(zhǔn)”中規(guī)定雷電天氣不準(zhǔn)實(shí)施高處、臨時(shí)用電、挖掘、吊裝和起下管柱作業(yè)； 116.分公司2016年鉆井施工作業(yè)“六不準(zhǔn)”中規(guī)定拆、搬、安作業(yè)時(shí)如遇中雨及以上或六級(jí)風(fēng)以上天氣，新老井場(chǎng)不準(zhǔn)進(jìn)行吊裝作業(yè)；

117.安全兩位是指物料擺放安全位置和作業(yè)人員安全站位。118.分公司2016年鉆井施工作業(yè)“六不準(zhǔn)”中規(guī)定嚴(yán)重霧霾天氣或夜間，不準(zhǔn)進(jìn)行搬遷、吊裝、拖物、挖掘、泥漿池鋪設(shè)土工膜作業(yè)。

119.分公司2016年鉆井施工作業(yè)“六不準(zhǔn)”中規(guī)定雷電天氣不準(zhǔn)使用對(duì)講機(jī)或二層臺(tái)傳聲裝置；

120.公司禁止非職業(yè)駕駛員駕駛公車，實(shí)行內(nèi)部準(zhǔn)駕證制度，凡駕駛公車的人員，必須取得內(nèi)部準(zhǔn)駕證。

121.車輛 “三交一封”管理是指交行駛證、交內(nèi)部準(zhǔn)駕證、交車鑰匙、定置封存車輛，填寫“每日‘三交一封’登記臺(tái)帳” 122.CT.18.6通勤班車交通安全管理辦法中規(guī)定在簽訂服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)同時(shí)簽訂“安全環(huán)保協(xié)議書”，明確雙方的安全環(huán)保責(zé)任，且每季度至少進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

123.乘通勤班車人員必須服從通勤班車負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一管理。124.CT.19.1重點(diǎn)防火場(chǎng)所（部位）管理辦法中各基層單位應(yīng)按照“有場(chǎng)所就有重點(diǎn)防火部位”的原則，建立“基層隊(duì)（車間）消防檔案”，重點(diǎn)防火部位由所在作業(yè)班組進(jìn)行具體管理，基層單位進(jìn)行監(jiān)督檢查。

125.重點(diǎn)防火場(chǎng)所（部位）實(shí)行統(tǒng)一掛牌標(biāo)識(shí)管理。126.重點(diǎn)防火部位應(yīng)填寫“重點(diǎn)防火部位消防管理情況表”，包括存在或可能存在的火源、可燃物及其理化特性、重點(diǎn)防火部位責(zé)任人、防火措施、應(yīng)急處置步驟等內(nèi)容。127.各單位對(duì)所屬基層單位CT.19.1重點(diǎn)防火場(chǎng)所（部位）管理辦法的執(zhí)行情況每季度至少進(jìn)行1次監(jiān)督檢查；項(xiàng)目部應(yīng)每月至少進(jìn)行1次消防安全監(jiān)督檢查；基層隊(duì)?wèi)?yīng)每周至少進(jìn)行1次監(jiān)督檢查；

128.鉆臺(tái)、機(jī)房、振動(dòng)篩處、油罐區(qū)、循環(huán)罐、保暖設(shè)施等處各配備8Kg干粉滅火器2具；

129.發(fā)電房、電控房及電動(dòng)鉆機(jī)相關(guān)配套的SCR房、MCC房、VFD房各配備5Kg二氧化碳滅火器2具；

130.井場(chǎng)應(yīng)儲(chǔ)備足夠的消防用水，消防沙不少于4m3； 131.動(dòng)火作業(yè)是指在生產(chǎn)或施工作業(yè)區(qū)域內(nèi)能直接或間接產(chǎn)生明火的臨時(shí)作業(yè)。

132.動(dòng)火作業(yè)申請(qǐng)人是指提出動(dòng)火作業(yè)申請(qǐng)的作業(yè)單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，對(duì)動(dòng)火作業(yè)實(shí)施環(huán)節(jié)負(fù)管理責(zé)任。

133.動(dòng)火作業(yè)批準(zhǔn)人應(yīng)當(dāng)是作業(yè)區(qū)域所在單位負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)審批動(dòng)火作業(yè)許可，對(duì)動(dòng)火作業(yè)全面負(fù)責(zé)

134.動(dòng)火作業(yè)人員是指動(dòng)火作業(yè)的具體實(shí)施者，對(duì)動(dòng)火作業(yè)安全負(fù)直接責(zé)任。

135.三級(jí)動(dòng)火前，由施工單位開(kāi)展作業(yè)前安全分析，填寫“動(dòng)火作業(yè)許可證”，經(jīng)基層單位安全和技術(shù)人員組織審查后，報(bào)基層單位主管領(lǐng)導(dǎo)審定，主要領(lǐng)導(dǎo)審批并指派相關(guān)監(jiān)督管理人員到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督實(shí)施。

136.動(dòng)火作業(yè)前，應(yīng)清除動(dòng)火現(xiàn)場(chǎng)及周圍的易燃物品，現(xiàn)場(chǎng)配備齊全相應(yīng)的消防器材、復(fù)合式檢測(cè)儀器和救援物資，必要時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備消防車及醫(yī)療救護(hù)設(shè)備和器材。進(jìn)入受限空間進(jìn)行動(dòng)火前，還應(yīng)配備復(fù)合式檢測(cè)儀器和正壓式呼吸器。

137.動(dòng)火作業(yè)結(jié)束后，由作業(yè)人員清理并恢復(fù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，作業(yè)申請(qǐng)人和作業(yè)批準(zhǔn)人在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格后，簽字關(guān)閉動(dòng)火作業(yè)許可證。

138.動(dòng)火作業(yè)前應(yīng)對(duì)作業(yè)區(qū)域或動(dòng)火點(diǎn)氧氣、可燃?xì)怏w及有毒有害濃度進(jìn)行檢測(cè)，合格后方可動(dòng)火，防止人員窒息、中毒和火災(zāi)爆炸事故。

139.動(dòng)火作業(yè)人員應(yīng)在動(dòng)火點(diǎn)的上風(fēng)向作業(yè)。必要時(shí)，采取隔離措施控制火花飛濺。

140.動(dòng)火作業(yè)中斷超過(guò)30分鐘，繼續(xù)動(dòng)火前，動(dòng)火作業(yè)人、動(dòng)火監(jiān)護(hù)人應(yīng)重新確認(rèn)安全條件。

141.嚴(yán)禁在盛裝過(guò)或正在盛裝的原油、柴油、汽油、液化氣、乙炔、油漆等介質(zhì)的桶、箱、瓶等容器和管線進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)。142.高處動(dòng)火作業(yè)使用的安全帶、防墜器等防護(hù)裝備應(yīng)具備防火阻燃功能，并采取防止火花濺落措施。

143.消防設(shè)施是指火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、自動(dòng)滅火系統(tǒng)、消火栓系統(tǒng)、防煙排煙系統(tǒng)以及應(yīng)急廣播和應(yīng)急照明、安全疏散設(shè)施等。

144.消防安全“四懂四會(huì)”中四會(huì)是指會(huì)報(bào)警119；會(huì)使用滅火器材；會(huì)撲救初期火災(zāi)；會(huì)組織人員逃生。

145.使用乙炔、液化氣進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)時(shí)，要在使用防回火裝置的情況下。

146.發(fā)電房與油罐區(qū)距離應(yīng)不小于20米；鍋爐房距離井口應(yīng)不小于50米。

147.CT.20.2渤海鉆探工程公司突發(fā)事件信息報(bào)送考核實(shí)施細(xì)則中報(bào)送時(shí)限的初報(bào)是指突發(fā)事件信息必須在事件發(fā)生后1小時(shí)內(nèi)報(bào)送，敏感事件信息必須在半小時(shí)內(nèi)報(bào)送。148.CT.20應(yīng)急管理程序應(yīng)急工作原則中指出強(qiáng)化紅線意識(shí)，始終把保障員工生命安全作為首要任務(wù)，最大限度減少突發(fā)事件造成的人員傷亡和危害。

149.應(yīng)急工作原則中指出居安思危，預(yù)防為主，高度重視風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估及隱患治理，強(qiáng)化預(yù)警，把安全關(guān)口前移，全力做好應(yīng)急物資裝備等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

150.公司所屬基層單位發(fā)生Ⅳ級(jí)及以上突發(fā)事件，在按照現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置預(yù)案進(jìn)行應(yīng)急處置的同時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間以電話或快報(bào)形式報(bào)告所屬項(xiàng)目部和本單位應(yīng)急辦公室； 151.基層單位應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，加大演練頻次開(kāi)展應(yīng)急演練，定期開(kāi)展實(shí)戰(zhàn)演練和桌面推演，認(rèn)真填寫公司統(tǒng)一印發(fā)的應(yīng)急演練記錄

152.CT.21.1 HSE監(jiān)督管理辦法中所稱暗查抽查是指采取不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)的監(jiān)督檢查方式，公司兩級(jí)機(jī)關(guān)檢查人員應(yīng)直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)，切實(shí)做到事先不約、查清實(shí)情。

153.各單位安全井控檢查部門應(yīng)每周至少開(kāi)展一次暗查抽查，應(yīng)重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)人員“三違”情況，設(shè)備設(shè)施隱患情況，各項(xiàng)管理資料的真實(shí)性情況，以及崗位人員的應(yīng)知應(yīng)會(huì)掌握情況等

154.基層單位負(fù)責(zé)按《基層隊(duì)HSE體系審核定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，開(kāi)展日常HSE檢查和考核。

155.CT.21 HSE監(jiān)督檢查管理程序中指出安全監(jiān)督檢查，基層隊(duì)干部應(yīng)每周組織一次，值班干部每班進(jìn)行檢查； 156.各基層班組長(zhǎng)、崗位操作員工應(yīng)每班進(jìn)行交、接班前的檢查和作業(yè)過(guò)程中的巡回檢查。

157.鉆井平臺(tái)下方、泥漿材料場(chǎng)和循環(huán)罐、柴油罐、發(fā)電機(jī)房、遠(yuǎn)控房、泥漿泵等設(shè)備下面，應(yīng)鋪設(shè)1層厚度不小于0.75mm的高密度聚乙烯（HDPE）土工膜，并覆蓋設(shè)備底座外邊沿500mm以上，防滲膜四周加高200mm的覆土圍埝。

158.績(jī)效考核時(shí)專業(yè)技術(shù)人員崗位職責(zé)指標(biāo)權(quán)重最低要達(dá)到60%。操作服務(wù)崗位人員，崗位職責(zé)指標(biāo)權(quán)重最低要達(dá)到70%。

159.員工績(jī)效考核指標(biāo)目標(biāo)值與單位經(jīng)營(yíng)績(jī)效目標(biāo)應(yīng)保持一致，在進(jìn)行崗位分析的基礎(chǔ)上，設(shè)置績(jī)效考核指標(biāo)目標(biāo)值。對(duì)相同崗位員工設(shè)定的考核指標(biāo)目標(biāo)值，要保證同類指標(biāo)及目標(biāo)值的可比性，體現(xiàn)績(jī)效考核的公平性。

160.CT.22.2員工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法中所稱的安全環(huán)保履職考評(píng)包括安全環(huán)保履職考核和安全環(huán)保履職能力評(píng)估。

161.安全環(huán)保履職能力評(píng)估是指對(duì)員工是否具備相應(yīng)崗位所要求的安全環(huán)保能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為上崗考察依據(jù)。

162.安全環(huán)保履職考評(píng)按領(lǐng)導(dǎo)人員和一般員工分別組織。163.安全環(huán)保履職考評(píng)遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、逐級(jí)考評(píng)、全員覆蓋”的原則。

164.員工安全環(huán)保履職考核每年進(jìn)行一次，一般員工安全環(huán)保履職考核結(jié)果分“優(yōu)秀、合格和不合格”三個(gè)等級(jí)。165.CT.26能源管理程序中所稱能源，是指原煤、原油、天然氣、柴油、汽油、電力、液化氣，所稱水資源，是指地下水、地表水、供水系統(tǒng)所供的新鮮水。

166.CT.26能源管理程序中所稱節(jié)能，是指加強(qiáng)用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理以及環(huán)境和社會(huì)可以承受的措施，從能源生產(chǎn)到消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)，降低消耗、減少損失和污染物排放、制止浪費(fèi)，有效、合理地利用能源。167.所屬單位依據(jù)公司節(jié)能減排工作要點(diǎn)和下達(dá)的節(jié)能節(jié)水考核指標(biāo)，編制本單位年度節(jié)能減排工作計(jì)劃，制定耗能用水量控制指標(biāo)和節(jié)能節(jié)水量完成指標(biāo)，基層單位制定并落實(shí)節(jié)能節(jié)水措施，確保節(jié)能節(jié)水指標(biāo)完成。

168.重點(diǎn)耗能設(shè)備包括柴油機(jī)、發(fā)電機(jī)、車輛、鍋爐和30千瓦以上的機(jī)電類設(shè)備。

169.CT.26.1能源因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理辦法所稱能源因素，是指活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中，導(dǎo)致能源損失或能源利用效率降低的因素。

170.識(shí)別能源因素時(shí)，應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)即過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，三種狀態(tài)包括：正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)，對(duì)照十一個(gè)方面。

171.識(shí)別能源因素時(shí)，應(yīng)考慮異常狀態(tài)是指生產(chǎn)、服務(wù)和活動(dòng)開(kāi)工、停止、中斷、暫停等情況。

172.基層單位參與能源消耗定額的編制工作，并按定額控制能源消耗。

173.鉆井生產(chǎn)柴油消耗定額編制定額指標(biāo)是以鉆機(jī)臺(tái)月耗油作為鉆井柴油消耗定額指標(biāo)，每個(gè)鉆機(jī)臺(tái)月為30天，定額單位：噸/鉆機(jī)月。

174.所屬單位至少每季度組織進(jìn)行一次能源消耗定額考核，確實(shí)做到有消耗，就有定額、有定額，就有考核。175.CT.26.3能源統(tǒng)計(jì)管理辦法中規(guī)定統(tǒng)計(jì)方法分為購(gòu)入法和技措法。

176.事故復(fù)雜等級(jí)分類分為特大工程事故復(fù)雜、重大工程事故復(fù)雜、較大工程事故復(fù)雜、一般工程事故復(fù)雜。177.一般工程事故復(fù)雜是指直接經(jīng)濟(jì)損失在80萬(wàn)元以下，或累計(jì)損失時(shí)間25天以下的事故復(fù)雜。

178.內(nèi)部審核形式包括：全部門全過(guò)程審核，單過(guò)程審核和專項(xiàng)審核。

179.糾正措施主要針對(duì)已發(fā)生的不符合，采取的任何糾正措施都應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和所遇到的不符合的影響程度相適應(yīng)。

180.體系主管部門組織的針對(duì)體系覆蓋范圍內(nèi)所有活動(dòng)的審核稱為全部門全過(guò)程審核 181.CT.32文件管理程序所稱文件是指信息及其承載媒體，媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。

182.CT.32文件管理程序文件的分類包括管理體系文件、技術(shù)文件、規(guī)章性公文、外來(lái)文件和記錄，以及以電子形式保存的上述文件。

183.公司采用“標(biāo)識(shí)控制”和“目錄控制”兩種方法對(duì)文件進(jìn)行控制。公司管理體系文件、技術(shù)文件一般按“標(biāo)識(shí)控制”方法進(jìn)行控制和管理；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章性公文和外來(lái)文件一般按“目錄控制”方法進(jìn)行控制和管理。

184.CT.32.3記錄管理辦法所稱記錄指能闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。

185.機(jī)關(guān)各部門和所屬單位各部門、基層單位應(yīng)結(jié)合具體業(yè)務(wù)識(shí)別應(yīng)填寫和保留的相關(guān)記錄，建立“記錄管理明細(xì)表” 186.基層單位（含廠、車間、站所、隊(duì)等）應(yīng)收集與本專業(yè)相關(guān)的在用標(biāo)準(zhǔn)信息，識(shí)別出在用的標(biāo)準(zhǔn)，編制“在用標(biāo)準(zhǔn)目錄”。

187.在新井位勘察完畢，鉆井隊(duì)搬家之前，鉆井隊(duì)?wèi)?yīng)針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘察結(jié)果編制HSE工作計(jì)劃書。

188.HSE工作計(jì)劃書由鉆井隊(duì)主管安全的干部組織編制，鉆井隊(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)（隊(duì)長(zhǎng)或支部書記）批準(zhǔn)，并組織向全體員工交底，參加學(xué)習(xí)人員應(yīng)簽字。

189.不同地區(qū)、不同區(qū)塊HSE工作計(jì)劃書按作業(yè)井次編制，作業(yè)結(jié)束后，該項(xiàng)目計(jì)劃書即告廢止。190.拆搬安現(xiàn)場(chǎng)存在高壓線時(shí)，必須經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度及現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督確定不存在安全隱患后方可進(jìn)行作業(yè)。

191.施工前，由鉆井隊(duì)主要負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)拆搬安作業(yè)前的職工大會(huì)，對(duì)本隊(duì)職工進(jìn)行安全教育，對(duì)新井場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并向職工進(jìn)行交底；明確干部、班組的具體分工和起重作業(yè)時(shí)的指揮人員。

192.鉆井設(shè)備拆搬安作業(yè)要合理安排組織生產(chǎn)，避免交叉作業(yè)，禁止起早貪黑和疲勞作業(yè)。

193.CZ.1.9鉆井（側(cè)鉆井）現(xiàn)場(chǎng)冬防保溫及冬季安全生產(chǎn)管理辦法中“一般地區(qū)”指冬季氣溫連續(xù)在-20℃以上的地區(qū)。194.冬防保溫工作起止時(shí)間：正常情況下，高寒地區(qū)冬防保溫運(yùn)行期為10月1日起至次年4月30日。

195.進(jìn)入冬防保溫運(yùn)行期后，設(shè)備的燃油、潤(rùn)滑油、液壓油等應(yīng)根據(jù)天氣變化及時(shí)更換為冬季用油。其中潤(rùn)滑脂的更換要視環(huán)境溫度提前將夏季用油替出，機(jī)油、防凍液更換時(shí)要徹底放凈原有液體，嚴(yán)禁新舊混用。冬季用油、防凍液所采用標(biāo)號(hào)應(yīng)滿足當(dāng)?shù)刈畹蜌鉁匾蟆?/p>

196.36v防爆變壓器箱位置擺放合理，應(yīng)做架高處理，禁止直接擺放于地面，變壓器輸入輸出端有標(biāo)識(shí)，接地可靠。197.指重表使用防凍液壓油，禁止用蒸汽直接吹掃指重表，表面應(yīng)保持清潔衛(wèi)生。

198.電熱器必須配備溫控開(kāi)關(guān)，電熱器周邊0.5米不得堆放雜物，上方禁止覆蓋或烘烤可燃物，宿舍無(wú)人時(shí)必須拉閘斷電。199.井場(chǎng)鉆具應(yīng)擺放在管架或墊杠上，每根鉆具至少有兩個(gè)支撐點(diǎn)，兩端探出各不超過(guò)1.5米，鉆具疊放層與層之間采取墊杠檔銷等合理的防滑措施，疊放層數(shù)不超過(guò)3層。200.風(fēng)險(xiǎn)管控工具有“五先”工作法、“六個(gè)評(píng)估”、目視化管理、上鎖掛簽、工作前安全分析、作業(yè)許可、工作循環(huán)分析和行為安全觀察與溝通等。

二、選擇題

（一）單選

1.下面哪項(xiàng)不是設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容重點(diǎn)。（D）

A、清潔

B、潤(rùn)滑

C、防腐

D、調(diào)試

2.所有儲(chǔ)存的潤(rùn)滑油必須抽樣檢驗(yàn)合格后方可儲(chǔ)存，并按（A）分類存貯，標(biāo)明品名、牌號(hào)、級(jí)別、數(shù)量及入庫(kù)日期等，并妥善保管。

A、品牌

B、日期

C、級(jí)別

D、種類

3.寒冷地區(qū)潤(rùn)滑油品應(yīng)按季節(jié)及時(shí)進(jìn)行更換，每年（B）至次年四月五日應(yīng)使用冬季潤(rùn)滑產(chǎn)品，冬、夏兩季通用的潤(rùn)滑產(chǎn)品可正常使用。

A、十月一日

B、十月五日

C、十月十日

D、十一月六日

4.潤(rùn)滑油品的加注必須嚴(yán)格實(shí)行“三過(guò)濾”制度中三級(jí)過(guò)濾是指（C）

A、進(jìn)油過(guò)濾

B、放油過(guò)濾

C、加油過(guò)濾D、卸油過(guò)濾

5.潤(rùn)滑油品加注時(shí)，如有加油刻度線，應(yīng)以刻度線為準(zhǔn)。無(wú)刻度線時(shí)循環(huán)潤(rùn)滑應(yīng)符合正常運(yùn)行時(shí)油箱油位應(yīng)保持在（B）以上

A、1/3 B、2/3 C、3/4 D、1/2 6.正常情況下，固定式油桶（油箱），每（A）清洗一次；其余各用具每?jī)芍芮逑匆淮巍?/p>

A、三個(gè)月 B、兩個(gè)月

C、一個(gè)月 D、三周

7.設(shè)備特大事故是指一次設(shè)備事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失在（D）萬(wàn)元以上的；

A、30 B、50

C、80

D、100 8.發(fā)生事故時(shí)，（A）施工隊(duì)伍為現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置的責(zé)任主體，應(yīng)立即組織啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置預(yù)案。A、作業(yè)主體單位

B、相關(guān)方單位

9.（A）是發(fā)現(xiàn)溢流的責(zé)任主體，當(dāng)班其他崗位人員包括參與現(xiàn)場(chǎng)施工的錄井、定向井、測(cè)井、固井等專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位的人員有責(zé)任協(xié)助基層隊(duì)發(fā)現(xiàn)溢流。

A、坐崗人員

B、工程技術(shù)員

C、泥漿技術(shù)員

D、隊(duì)長(zhǎng)

10.陸上油(氣)井發(fā)生井噴失控，在12小時(shí)內(nèi)仍未建立井筒壓力平衡，企業(yè)自身難以在短時(shí)間內(nèi)完成事故處理屬于（B）。A、一級(jí)井噴突發(fā)事件（Ⅰ級(jí)）B、二級(jí)井噴突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)）C、三級(jí)井噴突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)）

11.鉆井單位實(shí)行“駐井監(jiān)督”，監(jiān)督人數(shù)按照與鉆井隊(duì)數(shù)量（A）的比例進(jìn)行配備 A、1:1 B、1:2 C、2:1 D、1:3 12.各基層單位應(yīng)（B）對(duì)崗位員工進(jìn)行一次安全統(tǒng)考，并保留相應(yīng)的考試試卷。

A、每周 B、每月

C、每季度

D、半年

13.公司、各單位、基層單位應(yīng)分別實(shí)施違章記分管理。年內(nèi)違章累積記分達(dá)（A）分及以上的人員，公司對(duì)其進(jìn)行“離崗培訓(xùn)”。

A、12 B、8 C、4 D、6 14.各單位應(yīng)（B）至少對(duì)本單位所有基層進(jìn)行一次A、B、C審核定級(jí)，并根據(jù)審核排名結(jié)果，按照1.5：1:0.5的獎(jiǎng)勵(lì)比例系數(shù)實(shí)施獎(jiǎng)懲。

A、每月B、每季度C、每半年D、每年

15.下列不屬于生產(chǎn)安全危害因素中人的因素的是（D）A、辨識(shí)功能缺陷B、操作失誤C、監(jiān)護(hù)不當(dāng)D、防護(hù)缺陷 16.下列哪項(xiàng)不屬于高危作業(yè)（B）。

A、井架整拖作業(yè)B、臨時(shí)作業(yè)

C、有限空間作業(yè)D、起升井架作業(yè)

17.高處作業(yè)是指距墜落高度基準(zhǔn)面（C）及以上進(jìn)行的作業(yè)。

A、0.5m B、1m C、2m D、3m 18.下面哪項(xiàng)不屬于鉆井高處作業(yè)項(xiàng)目（B）。

A、安裝頂驅(qū)作業(yè)B、上井架作業(yè)C、頂驅(qū)設(shè)備保養(yǎng)D、更換起井架大繩作業(yè)

19.當(dāng)不能同時(shí)看見(jiàn)起重機(jī)操作人員和物件時(shí)，應(yīng)站到（C）一側(cè)，并增設(shè)中間指揮人員傳遞信號(hào)。A、起重機(jī)操作人員B、物件C、能看見(jiàn)起重機(jī)操作人員D、中間

20.剛開(kāi)始指揮起吊物件時(shí)，應(yīng)先用微動(dòng)信號(hào)指揮，待物件離開(kāi)地面（D）時(shí)停止起升，停留60秒進(jìn)行試吊。A、5～10cm B、10～15cm C、15～20cm D、10～20cm 21.起重作業(yè)時(shí)應(yīng)對(duì)易散落、翻轉(zhuǎn)、不易控制的物體，或吊裝物體積超過(guò)（B）立方米、長(zhǎng)度超過(guò)（）m、質(zhì)量超過(guò)（）噸，或在高壓線附近吊運(yùn)的物件，應(yīng)加牽引繩，控制物件保持平衡。

A、5、5、0.5 B、5、10、0.5 C、10、5、1 D、5、10、1 22.拴系吊裝索具時(shí)，應(yīng)確保索具之間的夾角不得大于（C）度，特殊物件應(yīng)選用專用吊具。

A、90

B、110

C、120

D、130 23.吊鉤應(yīng)保證止脫銷完好，止脫銷與吊鉤鉤體之間不得大于（B）mm的間隙，防止索具脫落。A、5

B、10

C、15

D、20 24.電氣焊作業(yè)前應(yīng)清除距電氣焊動(dòng)火區(qū)域周圍（C）米之內(nèi)的可燃物質(zhì)或用阻燃物品隔離。A、10

B、8

C、5

D、3 25.電焊機(jī)輸入電纜長(zhǎng)度不應(yīng)超過(guò)（B）米； A、1

B、2

C、3

D、5 26.焊接電纜應(yīng)使用整根專用電纜，不得有接頭，長(zhǎng)度不應(yīng)超過(guò)（D）米。A、5 B、10 C、20 D、30 27.嚴(yán)禁在（B）級(jí)及以上大風(fēng)情況下進(jìn)行高處動(dòng)火作業(yè)。A、4 B、5 C、6 D、7 28.臨時(shí)用電是指在生產(chǎn)或施工區(qū)域臨時(shí)性使用非標(biāo)準(zhǔn)配置的、380V及以下的低壓電力系統(tǒng)且不超過(guò)（C）個(gè)月的作業(yè)。A、3 B、5 C、6 D、8 29.室外設(shè)置的配電箱（柜）及開(kāi)關(guān)箱應(yīng)設(shè)有安全鎖具，并滿足防雨、防塵要求。配電箱（柜）周圍（D）米范圍內(nèi)不應(yīng)存放易燃、易爆、腐蝕性等危險(xiǎn)物品。A、5 B、8 C、10 D、15 30.臨時(shí)用電作業(yè)許可證的期限一般不超過(guò)一個(gè)班次。必要時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)臨時(shí)用電作業(yè)許可期限，但最長(zhǎng)不能超過(guò)（C）天。

A、5 B、10 C、15 D、20 31.進(jìn)入有限空間作業(yè)應(yīng)指定專人監(jiān)護(hù)，作業(yè)過(guò)程中，必須進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測(cè)，每次連續(xù)作業(yè)時(shí)間不超過(guò)（A）小時(shí)。A、0.5 B、1 C、1.5 D、2 32.輸電線路安全距離是指1KV以下線路至少為（）米，1-10KV至少為（）米，10-35KV至少為（）米，35KV以上至少為（）米（以上距離不包括雨、霧、潮濕天氣）。（C）A、1、1.5、3、5

B、1、2、4、5 C、1.5、2、4、5

D、1.5、2、3、5 33.危險(xiǎn)化學(xué)品使用單位應(yīng)建立“危險(xiǎn)化學(xué)品管理臺(tái)帳”（CT.13.13-01），基層（A）更新一次。A、每月 B、每季度

C、每半年D、每年

34.基層班組應(yīng)當(dāng)結(jié)合班組安全活動(dòng)，至少（B）組織一次事故隱患排查。

A、每天 B、每周 C、每月D、每季度

35.基層隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少（C）組織一次事故隱患排查。

A、每天 B、每周 C、每月D、每季度

36.所屬單位對(duì)員工發(fā)現(xiàn)并及時(shí)上報(bào)非本崗位負(fù)責(zé)的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝等存在的安全環(huán)保事故隱患以及報(bào)告本崗位的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝存在的非本人責(zé)任不落實(shí)的安全環(huán)保事故隱患，經(jīng)單位主管部門確認(rèn)后，給予（C）元的獎(jiǎng)勵(lì) A、50-100 B、100-500

C、100-1000 D、500-1000 37.特別重大事故，是指造成（A）人以上死亡，或者（）人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者（）元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

A、30、100、1億

B、50、100、5000萬(wàn)

C、50、100、1億

D、30、100、5000萬(wàn)

38.事故書面報(bào)告是在事故快報(bào)報(bào)完后，在（B）小時(shí)內(nèi)以正式的書面形式進(jìn)行報(bào)告。A、1

B、2

C、3

D、4 39.鉆井吊環(huán)、吊卡、卡瓦檢測(cè)周期為（B）。A、半年 B、1年 C、2年 D、三年

40.車輛進(jìn)出機(jī)關(guān)大門時(shí)，行駛速度不超過(guò)（A）km/h，注意避讓行人、直行車輛和駛出（入）車輛； A、5

B、10

C、20

D、30 41.現(xiàn)場(chǎng)乙炔氣瓶的儲(chǔ)存不能超過(guò)（C）瓶。A、3

B、4

C、5

D、6 42.氣焊作業(yè)時(shí)氧氣乙炔瓶相距應(yīng)大于（C）m，距明火處大于（）m。

A、5、5

B、5、10

C、10、10

D、10、15 43.氣焊作業(yè)時(shí)，（A）安裝防回火裝置，不得倒放使用。A、乙炔氣瓶

B、氧氣氣瓶

C、兩瓶都要安

44.下列不屬于嚴(yán)重違章的是(A)A未辦理作業(yè)許可證從事危險(xiǎn)作業(yè)

B操作非完好的特種設(shè)備、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車等； C電焊作業(yè)時(shí)，不按規(guī)定使用地線；

D私拉亂接電氣線路，將電源線直接接在插座上或一個(gè)電源插孔連接多個(gè)電源插銷； 45.下列屬于嚴(yán)重違章的是(D)A工作期間從事與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的活動(dòng)； B不按規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)本崗位設(shè)備； C不按規(guī)定開(kāi)展崗位巡查、交接班檢查； D未按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行坐崗監(jiān)測(cè)并填寫記錄；

46.違章行為記分若年內(nèi)累積記分在4分以上（含4分）8分以下的，參加由基層單位組織不少于（C）學(xué)時(shí)培訓(xùn)。A、8

B、12

C、16 D、24 47.HSE（井控）專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金的（C）用于基層一線的獎(jiǎng)勵(lì)。A、1/2

B、2/3

C、3/4

D、1/3 48.每發(fā)現(xiàn)一起違反中油集團(tuán)公司“禁令”和公司 “保命條款”，或不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、治理重大事故隱患和糾正制止其他人員特別嚴(yán)重違章行為，給予違章人員（C）元處罰。A、100—500 B、500—1000 C、1000-2000 D、2000-5000 49.在一般作業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)使用（C）類電動(dòng)工具。A、Ⅰ類 B、Ⅱ類

C、Ⅲ類

D、Ⅳ類

50.基層單位（C）依據(jù)崗位人員HSE承諾、制度規(guī)程和崗位屬地責(zé)任的落實(shí)情況，對(duì)每位崗位員工進(jìn)行考核打分。A、每周B、每月C、每季度D、每年

51.拆卸、安裝時(shí)，要按正確方向與順序穿叉收放鋼絲繩；起放鋼絲繩收盤時(shí)，纏繞直徑不得小于（B）倍鋼絲繩直徑。A、10 B、20

C、30

D、40 52.鋼絲繩每使用（B）年應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)繩端連接件進(jìn)行磁粉檢測(cè)，或滲透檢測(cè)，檢測(cè)合格后方可繼續(xù)使用。

A、1 B、2 C、3

D、4 53.鉆機(jī)起放鋼絲繩在使用過(guò)程中，有下列（B）情形之一的判為報(bào)廢。

A在一個(gè)捻距內(nèi)有5根及以上斷絲

B 在一個(gè)捻距內(nèi)的一股中有3根及以上斷絲 C 在一個(gè)捻距內(nèi)有1根及以上谷部斷絲 D在一個(gè)捻距內(nèi)的一股中有2根及以上斷絲

54.雙向逃生裝置兩地錨安裝間距不小于（C）米，地錨下旋深度應(yīng)為1.2-1.5米，地錨處應(yīng)平整堅(jiān)實(shí)，設(shè)置緩沖墊。A、2

B、3

C、4

D、5 55.雙向逃生裝置兩地錨周圍（A）米范圍內(nèi)不得堆放雜物，且地錨端多余的導(dǎo)向繩應(yīng)盤好掛起，嚴(yán)禁包裹或直接觸地。A、2

B、3

C、4

D、5 56.環(huán)境事件快報(bào)是指在發(fā)生事件后第一時(shí)間內(nèi)，事件單位用（A）報(bào)告事件發(fā)生的基層單位、地點(diǎn)、時(shí)間、污染物種類和泄漏量、生態(tài)環(huán)境破壞程度等情況。A、電話

B、郵件

C、書面

D、短信

57.基層隊(duì)是作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)管理的責(zé)任主體，（B）是環(huán)境保護(hù)第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)落實(shí)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)防污染措施。A、書記

B、隊(duì)長(zhǎng)

C、安全監(jiān)督員

D、責(zé)任工程師 58.泥漿池、污水池采用鋪設(shè)防滲膜時(shí)，應(yīng)鋪設(shè)厚度不小于（D）mm、幅寬不小于7m的高密度聚乙烯（HDPE）土工膜（）層。

A、0.5、1

B、0.5、2

C、0.75,、1 D、0.75、2 59.泥漿池、污水池采用鋪設(shè)防滲膜時(shí)，應(yīng)鋪設(shè)厚度不小于（C）mm的1層，并覆蓋池外邊沿（）米以上，采取壓實(shí)措施，防止邊緣下滑。

A、1、1

B、1、1.5

C、1.5,、1 D、2、1.5 60.泥漿池、污水池采用磚石砌筑水泥砂灰抹面時(shí)，砌筑厚度不小于（D）mm，四周砌筑高度不低于（）mm（雨季汛期不低于（）mm）的防溢壩。

A、250、250、400

B、300、250、400 C、250,、300、500 D、250、250、500 61.方井四周應(yīng)采用磚砌，水泥砂灰抹面，底部澆注水泥砂灰，或鋪設(shè)（A）層厚度不小于0.75mm的高密度聚乙烯（HDPE）土工膜等有效防滲措施。A、1

B、2

C、3 D、4 62.鉆井平臺(tái)下方、泥漿材料場(chǎng)和循環(huán)罐、柴油罐、發(fā)電機(jī)房、遠(yuǎn)控房、泥漿泵等設(shè)備下面，應(yīng)鋪設(shè)1層厚度不小于0.75mm的高密度聚乙烯（HDPE）土工膜，并覆蓋設(shè)備底座外邊沿（A）mm以上，防滲膜四周加高（）mm的覆土圍埝。

A、500、200

B、500、250

C、600、300 D、600、250 63.鉆井平臺(tái)下方、泥漿材料場(chǎng)和循環(huán)罐、柴油罐、發(fā)電機(jī)房、遠(yuǎn)控房、泥漿泵等設(shè)備下面為水泥澆筑地面時(shí)（無(wú)需鋪防滲膜），應(yīng)在場(chǎng)地、設(shè)備四周加高（B）mm的圍埝。A、100

B、200

C、250 D、300 64.井場(chǎng)排水溝、渠應(yīng)挖深（C）mm以上，溝邊加高不小于（）mm的圍埝。

A、100、100

B、150、150

C、200、100 D、200、150 65.在完鉆交井之前，鉆井隊(duì)對(duì)泥漿池、污水池、堆砂池負(fù)有維護(hù)管理責(zé)任，應(yīng)維護(hù)防滲的完好性，保持池中液面低于圍埝高度（D）mm以上。

A、200

B、250

C、300

D、500 66.在進(jìn)行原鉆機(jī)試油作業(yè)時(shí)，由（A）負(fù)責(zé)泥漿池的維護(hù)管理。

A、鉆井隊(duì)

B、試油隊(duì)

C、雙方

67.開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核應(yīng)委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)審核，審核周期為（C）年。

A、1

B、2

C、3

D、5 68.當(dāng)工作量、生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化時(shí)，開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核周期可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過(guò)(D)年。A、2

B、3

C、4

D、5 69.所屬各單位環(huán)保主管部門每（C）組織開(kāi)展一次綠色基層隊(duì)考核驗(yàn)收和評(píng)比工作，并保留考核驗(yàn)收和評(píng)比資料。A、季度

B、半年

C、年

D、2年

70.每年（B），公司安排部署并開(kāi)展環(huán)境日活動(dòng)，所屬單位根據(jù)本單位實(shí)際情況組織開(kāi)展各種形式的宣傳教育活動(dòng)。A、5月6日

B、6月5日

C、6月10日

D、7月8日 71.職業(yè)健康體檢周期：在崗期間的定期體檢每年1次；上崗前體檢在正式上崗前（D）日內(nèi)進(jìn)行；離（轉(zhuǎn)）崗體檢在離崗前（）日內(nèi)進(jìn)行。

A、7、10

B、10、30

C、10、7

D、30、30 72.所屬單位應(yīng)委托有資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)，每（）年至少對(duì)存在噪聲、粉塵、放射性等職業(yè)病危害的作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行一次檢測(cè)。

A、半

B、1

C、2

D、3 73.嚴(yán)禁使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的添加劑，各種飯菜應(yīng)當(dāng)留樣至少（C）小時(shí)。A、6

B、12

C、24

D、36 74.室外氣溫超過(guò)（C）℃，未采取有效防暑、防范措施時(shí)，不準(zhǔn)進(jìn)行拆搬安、受限空間等高強(qiáng)度作業(yè)。A、25

B、30

C、35

D、40 75.各單位應(yīng)對(duì)重點(diǎn)防火場(chǎng)所（部位）的員工每年至少進(jìn)行（B）次消防安全培訓(xùn)并考試，新上崗和轉(zhuǎn)崗員工應(yīng)進(jìn)行上崗前的消防安全培訓(xùn)并考試。

A、1

B、2

C、3 76.基層重點(diǎn)防火部位，由基層單位建立“基層隊(duì)（車間）消防檔案”，（C）進(jìn)行具體管理，基層單位進(jìn)行監(jiān)督檢查。A 崗位員工

B 兼職HSE員

C 作業(yè)班組 77.基層單位重點(diǎn)防火部位應(yīng)由所在基層

B

進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控檢查。

A 崗位員工

B 單位領(lǐng)導(dǎo)

C 兼職HSE員 78.重點(diǎn)防火場(chǎng)所（部位）所在單位應(yīng)當(dāng)履行消防安全職責(zé)之一：保障疏散通道、安全出口的暢通，并設(shè)置符合國(guó)家規(guī)定的消防安全（B）。

A 逃生標(biāo)志

B 疏散標(biāo)志

C緊急集合標(biāo)志 79.鉆井井場(chǎng)消防房應(yīng)配備：35Kg干粉滅火器（）具、8Kg干粉滅火器（）具、5Kg二氧化碳滅火器（）具及其他消防設(shè)施。（A）

A、4 , 10 , 7

B、2, 8, 6

C、4 , 8 , 6

D、2 , 10 , 7 80.下列（C）屬于一級(jí)動(dòng)火作業(yè)。

A、鉆井井口動(dòng)火

B、打開(kāi)油氣層后井場(chǎng)內(nèi)的動(dòng)火C、鉆井井噴應(yīng)急搶險(xiǎn)動(dòng)火

D、公寓、辦公樓等重點(diǎn)防火場(chǎng)所及部位的動(dòng)火

81.鉆井現(xiàn)場(chǎng)的生活區(qū)與井口的距離應(yīng)不小于（B）米；值班房、發(fā)電房、庫(kù)房、化驗(yàn)室等井場(chǎng)工作房、油罐區(qū)距井口應(yīng)不小于（）米；

A、100、50

B、100、30

C、150、50

D、150、50 82.突發(fā)事件信息報(bào)送終報(bào)是指突發(fā)事件處置完畢（C）小時(shí)內(nèi)報(bào)告處理結(jié)果。

A、0.5 B、1

C、2

D、4 83.鉆井隊(duì)?wèi)?yīng)成立現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置小組，組長(zhǎng)由鉆井隊(duì)（A）擔(dān)任，副組長(zhǎng)和成員可根據(jù)具體業(yè)務(wù)實(shí)際自行排序。A、隊(duì)長(zhǎng)

B、書記

C、兼職HSE監(jiān)督員

D、駐井監(jiān)督 84.各級(jí)監(jiān)督檢查人員到基層現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行基層現(xiàn)場(chǎng)的HSE及井控管理制度，堅(jiān)持“時(shí)間服從質(zhì)量”的原則，一般每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間不得少于（A）小時(shí)。A、2

B、3

C、4

D、5 85.鉆井隊(duì)按（A）計(jì)量柴油消耗、用電量、用水量，重點(diǎn)耗能設(shè)備有條件的應(yīng)單臺(tái)計(jì)量能耗，各種車輛用加油卡計(jì)量油耗。

A、口井

B、月

C、季度

D、年

86.所屬單位應(yīng)每（C）年修訂一次能源消耗定額，或當(dāng)生產(chǎn)、工藝、技術(shù)、設(shè)備發(fā)生較大改變時(shí)，應(yīng)即時(shí)修訂能源消耗定額，以保持定額的先進(jìn)性和合理性。A、1

B、2

C、3

D、4 87.所屬單位至少每（B）組織進(jìn)行一次能源消耗定額考核，確實(shí)做到有消耗，就有定額、有定額，就有考核。A、月

B、季度

C、半年 D、年

88.所屬單位在編制能源消耗定額時(shí)，至少應(yīng)包括柴油、汽油、電力和新鮮水，定額覆蓋率應(yīng)達(dá)到本單位能耗能用水總量的（B）以上.A 85

B 90

C 95 89.節(jié)能量、節(jié)水量統(tǒng)一采用（B）法 A、購(gòu)入法

B、技措法

90.特大工程事故復(fù)雜是指直接經(jīng)濟(jì)損失在（A）萬(wàn)元及以上，或累計(jì)損失時(shí)間（）天及以上，或在行業(yè)、社會(huì)上造成特別惡劣影響，嚴(yán)重?fù)p害公司整體形象的工程事故復(fù)雜。A、500 90

B、300

C、80 60 D、500 60 91.專業(yè)管理部門組織的針對(duì)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)的審核屬于（B）審核。

A、全部門全過(guò)程審核B、單過(guò)程審核C、專項(xiàng)審核 92.有關(guān)記錄的保存期說(shuō)法哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的（C）a)有可追溯性要求的記錄保存期一般為長(zhǎng)期保存； b)關(guān)鍵質(zhì)量特性或重大活動(dòng)的記錄保存期限一般為5年； c)重要質(zhì)量特性或重要活動(dòng)的記錄保存期限一般為1年； d)一般性記錄，保存期限根據(jù)需要自行確定，一般為6個(gè)月以上。

93.“高寒地區(qū)”指冬季氣溫連續(xù)在（B）℃以下的地區(qū)。A、0

B、-10

C、-20

D、-25 94.鉆井井場(chǎng)應(yīng)采用（B）v安全電壓保溫用電伴熱帶； A、12

B、36

C、48

D、24 95.電伴熱帶無(wú)扭結(jié)，外皮無(wú)破損，電伴熱帶纏繞間距不得小于（C）mm，纏繞松緊適度，與金屬棱角處有防磨措施。A、100

B、150

C、200 D、300 96.乙炔氣瓶、氧氣瓶應(yīng)妥善保管，防止凍結(jié)。一旦凍結(jié)，用（A）解凍。

A、溫水

B、火烤

C、鐵器敲擊

D、蒸汽

97.含硫化氫井及時(shí)倒換鉆具；其它井原則上鉆具每工作（A）天倒換鉆具一次；

A、10

B、15

C、20 98.倒換鉆具按兩頭倒換及中間倒兩頭交替進(jìn)行；每次兩頭倒換的柱數(shù)不少于（B）柱，中間不少于（）柱倒換到兩頭；并做好鉆具倒換記錄。

A、5 10

B、10 20

C、15 99.卡瓦使用井深應(yīng)按卡瓦額定載荷的70%確定?？ㄍ呖ňo位置應(yīng)在鉆桿內(nèi)螺紋接頭下方（0.3米—0.5）米處。A、0.2-0.5

B、0.3-0.5

C、0.5-1.0 100.鉆井作業(yè)期間，泥漿罐區(qū)、柴油罐區(qū)、天然氣罐區(qū)以及距井口（A）m以內(nèi)區(qū)域的所有電氣設(shè)備，如電機(jī)、開(kāi)關(guān)、照明燈具、儀器儀表、電氣線路以及插接件、各種電動(dòng)工具等都應(yīng)符合防爆要求，做到整體防爆。A、30

B、35 C、40 D、50

（二）多選題

1.HSE職責(zé)內(nèi)容緊密結(jié)合各崗位工作實(shí)際，明確基層崗位人員應(yīng)承擔(dān)的HSE工作（ABCD）。

A、責(zé)任B、權(quán)利C、義務(wù)D、工作內(nèi)容E、考核辦法 2.分公司每年年底對(duì)全體員工進(jìn)行一次能力評(píng)價(jià)，能力評(píng)價(jià)的結(jié)果劃分（ACD）三個(gè)檔次。

A.優(yōu)秀

B.良好

C.合格

D.不合格

3.沒(méi)有安全管理工作經(jīng)歷的新提副處級(jí)人員、副科級(jí)人員和鉆井隊(duì)級(jí)人員，應(yīng)到公司安全環(huán)保、井控部門進(jìn)行HSE掛職鍛煉，HSE掛職鍛煉的主要內(nèi)容包括（ABC）A.接受安全、井控教育培訓(xùn)

B.學(xué)習(xí)掌握安全環(huán)保、井控相關(guān)業(yè)務(wù)

C.參與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查

4.特種作業(yè)人員主要為從事（ABCD）等特種作業(yè)人員。

A.電工

B.電氣焊

C.高處

D.司鉆

5.潤(rùn)滑油品的加注必須嚴(yán)格實(shí)行定人、定點(diǎn)及（ABD）等“五定”制度。

A、定質(zhì)

B、定時(shí)

C、定崗

D、定量

6.潤(rùn)滑油品的加注必須嚴(yán)格實(shí)行“三過(guò)濾”制度是指（ABC）A、進(jìn)油過(guò)濾

B、放油過(guò)濾

C、加油過(guò)濾D、卸油過(guò)濾

7.為減少或避免設(shè)備冷卻系統(tǒng)中機(jī)件的腐蝕和水垢，閉式循環(huán)冷卻系統(tǒng)中必須使用具有（ABCD）功能合格的四防液。

A、防凍

B、防銹

C、防腐

D、防垢 8.下列設(shè)備不得作為閑置設(shè)備處理的是（ABCDE）

A、在用和備用設(shè)備

B、建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)備

C、正在維修或改造的設(shè)備

D、特種儲(chǔ)備、搶險(xiǎn)救災(zāi)、生產(chǎn)應(yīng)急等所必須的設(shè)備 E、報(bào)廢和待報(bào)廢設(shè)備

9.鉆機(jī)搬遷前做到“五個(gè)到位”包括（ABCDE）。

A、鉆井井位到位

B、工程設(shè)計(jì)到位

C、井場(chǎng)道路到位D、注水井泄壓到位

E、工農(nóng)關(guān)系協(xié)調(diào)到位

10.鉆機(jī)搬遷前做到“四個(gè)不等”包括：（ABCD）

A、鉆機(jī)不等井位B、施工不等設(shè)計(jì) C、搬遷不等運(yùn)輸

D、運(yùn)輸不等道路E、井位不能鉆機(jī)

11.CT.9.7石油工程相關(guān)方安全監(jiān)督管理辦法所稱石油工程相關(guān)方是指公司所屬下列（ABCD）單位。

A、鉆井技服

B、定向井

C、測(cè)井

D、錄井

E、井下

12.主體作業(yè)單位負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行安全監(jiān)督管理，履行以下哪些主要職責(zé)(ABC)A 組織相關(guān)方單位簽訂安全環(huán)保協(xié)議書； B 開(kāi)展對(duì)相關(guān)方單位施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督檢查； C 配合相關(guān)方生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理工作。D、全面落實(shí)相關(guān)方HSE管理責(zé)任

13.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理辦法中所稱“三同時(shí)”，是指建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施與主體工程（ABC）。A、同時(shí)設(shè)計(jì)B、同時(shí)施工C、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用D、同時(shí)評(píng)估

14.基層崗位員工承諾內(nèi)容至少包括(ABCDE)A學(xué)習(xí)、掌握崗位相關(guān)的制度規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行，做到個(gè)人不違章、不違紀(jì)；

B積極參加班前班后會(huì)、每周HSE會(huì)、安全經(jīng)驗(yàn)分享、員工自學(xué)等活動(dòng)；

C主動(dòng)開(kāi)展危害因素識(shí)別，落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制工具； D有針對(duì)性地提出HSE建議和意見(jiàn)；認(rèn)真開(kāi)展崗位巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改隱患問(wèn)題；

E自覺(jué)落實(shí)屬地管理責(zé)任，及時(shí)提醒和制止他人不安全行為；自覺(jué)接受上級(jí)的監(jiān)督檢查等。

15.各單位應(yīng)組織基層崗位員工大力推廣崗位操作“五先”工作法是指（ABCDE）。

A進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前先觀察周邊環(huán)境是否安全，B啟動(dòng)設(shè)備前先檢查要害部位是否完好，C動(dòng)手操作前先思考操作程序是否掌握，D施工作業(yè)前先識(shí)別是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)，E作業(yè)過(guò)程中優(yōu)先關(guān)注是否做到“三不傷害”，16.下列選項(xiàng)中屬于危害因素識(shí)別方法的是（ABCD）

A頭腦風(fēng)暴法B JSA

C、安全檢查表法 D、現(xiàn)場(chǎng)觀察法

17.以下風(fēng)險(xiǎn)直接判定為不可接受風(fēng)險(xiǎn)的是（ABCD）

A目前控制狀態(tài)不符合法律法規(guī)及其他要求的； B 發(fā)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施的； C相關(guān)方有重大合理的抱怨或要求的；

D按照《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218－2009）標(biāo)準(zhǔn)，符合重大危險(xiǎn)源要求的。

18.下列作業(yè)哪些屬于非常規(guī)作業(yè)（ABCD）。

A新的作業(yè) B臨時(shí)作業(yè) C、非計(jì)劃性維修作業(yè) D、交叉作業(yè)

19.發(fā)生下列（ABCDE）情況，生產(chǎn)單位和作業(yè)單位都有責(zé)任立即終止作業(yè)，報(bào)告批準(zhǔn)人，并取消作業(yè)許可證。需要繼續(xù)作業(yè)的，應(yīng)重新辦理作業(yè)許可證。

A、作業(yè)環(huán)境和條件發(fā)生變化

B、作業(yè)內(nèi)容發(fā)生改變 C、實(shí)際作業(yè)與作業(yè)計(jì)劃發(fā)生重大偏離

D、發(fā)現(xiàn)重大安全隱患

E、緊急情況或事故狀態(tài) 20.司索人員站位應(yīng)做到（ABCD）。

A繩套脫落打不著；

B吊物落下砸不著； C吊物移動(dòng)擠不著；

D索具拉緊勒不著。21.下列情形不屬于特種設(shè)備事故(ABCDE)A因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力引發(fā)的；

B通過(guò)人為破壞或者利用特種設(shè)備等方式實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或者自殺的；

C特種設(shè)備作業(yè)人員、檢驗(yàn)檢測(cè)人員因勞動(dòng)保護(hù)措施缺失或者保護(hù)不當(dāng)而發(fā)生墜落、中毒、窒息等情形的；

D因交通事故、火災(zāi)事故引發(fā)的與特種設(shè)備相關(guān)的事故，但該事故的發(fā)生與特種設(shè)備本身或者相關(guān)作業(yè)人員無(wú)關(guān)的； E非承壓鍋爐、非壓力容器發(fā)生的事故。

22.所屬單位對(duì)員工發(fā)現(xiàn)并及時(shí)上報(bào)以下（AB）安全環(huán)保事故隱患，經(jīng)單位主管部門確認(rèn)后，給予100-1000元的獎(jiǎng)勵(lì)

A非本崗位負(fù)責(zé)的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝等存在的安全環(huán)保事故隱患

B本崗位的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝存在的非本人責(zé)任不落實(shí)的安全環(huán)保事故隱患

C本崗位負(fù)責(zé)的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝等存在的安全環(huán)保事故隱患

D本崗位的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝存在的本人責(zé)任不落實(shí)的安全環(huán)保事故隱患 23.生產(chǎn)安全事故包括（ABC）

A工業(yè)安全生產(chǎn)事故B火災(zāi)爆炸事故C交通事故D、環(huán)保事故

24.生產(chǎn)安全事件分級(jí)包括（ABCDE）

A限工事件

B醫(yī)療處置事件

C急救箱事件 D經(jīng)濟(jì)損失事件

E未遂事件

25.氧氣瓶、乙炔氣瓶應(yīng)直立放置在專用支架上，且空瓶、滿瓶應(yīng)掛牌標(biāo)識(shí)。存放氣瓶的場(chǎng)所應(yīng)設(shè)置（ABC）等標(biāo)識(shí)；

A、當(dāng)心爆炸B、注意通風(fēng)C、禁止混放D、當(dāng)心觸電 26.下列屬于特別嚴(yán)重違章的是（AB）

A、未辦理作業(yè)許可證從事危險(xiǎn)作業(yè) B、特種作業(yè)人員無(wú)有效操作證上崗操作

C、使用未經(jīng)檢定或檢定過(guò)期的安全防護(hù)與檢測(cè)設(shè)施 D、電焊作業(yè)時(shí)，不按規(guī)定使用地線 27.下列屬于嚴(yán)重違章的是（AD）

A、不按規(guī)定級(jí)別申報(bào)和辦理作業(yè)許可審批或現(xiàn)場(chǎng)未嚴(yán)格落實(shí)防范措施

B、在未斷電的高壓線正上方、正下方和危險(xiǎn)距離范圍內(nèi)進(jìn)行吊裝作業(yè)

C、特種作業(yè)人員無(wú)有效操作證上崗操作

D、吊裝作業(yè)不按規(guī)定使用牽引繩或吊車千斤腿不墊枕木

28.下列屬于一般違章的是（ABCD）

A、工作期間從事與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的活動(dòng)； B、不按規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)本崗位設(shè)備； C、未對(duì)外來(lái)人員進(jìn)行安全提示；

D、不按規(guī)定開(kāi)展崗位巡查、交接班檢查； 29.基層班組評(píng)估內(nèi)容重點(diǎn)包括（ABCDE）：

A班組長(zhǎng)作用發(fā)揮情況

B班組人員協(xié)作配合情況 C班組人員考試平均成績(jī)情況 D規(guī)章制度及防范措施落實(shí)情況 E現(xiàn)場(chǎng)違章、隱患情況等。

30.崗位人員評(píng)估主要內(nèi)容包括（ABCD）

A持證情況

B技能素質(zhì)情況

C崗位HSE風(fēng)險(xiǎn)掌握情況

D遵章守紀(jì)情況 E崗位人員協(xié)作配合情況

31.發(fā)生事故、事件，有下列行為（ABCDE）之一的，應(yīng)追究責(zé)任單位有關(guān)操作服務(wù)人員的責(zé)任。

A不遵守HSE管理規(guī)定和作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程的。

B未按規(guī)定正確穿戴和使用勞動(dòng)保護(hù)用品的。C無(wú)證或者未按規(guī)定持有效資格證擅自上崗操作的。

D未按規(guī)定正確操作、維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備設(shè)施的。

E擅自拆除、挪用安全、環(huán)保防護(hù)設(shè)施、設(shè)備、器材的。32.對(duì)發(fā)生重大事故、事件（包括有責(zé)交通事故）負(fù)有直接責(zé)任者，給予（BCD）處分。

A、降級(jí)B、撤職C、留用察看D、開(kāi)除

33.未發(fā)生事故、事件，崗位員工違反中油集團(tuán)公司“禁令”、公司“規(guī)定”和“保命條款”作業(yè)的，給予崗位員工（ABC）的行政處分。

A、警告

B、記過(guò)

C、記大過(guò)

D、留用察看 34.經(jīng)定期檢查合格的電動(dòng)工具，應(yīng)在電動(dòng)工具的明顯部位粘貼檢查“合格”標(biāo)識(shí)?！昂细瘛睒?biāo)識(shí)應(yīng)包括（ABCD）。

A 工具編號(hào)

B 檢查單位名稱

C 檢查人員姓名 D 檢查日期

E工具名稱

35.鉆機(jī)起放鋼絲繩在使用過(guò)程中，有下列（ACD）情形之一的判為報(bào)廢。

A在一個(gè)捻距內(nèi)有6根及以上斷絲；

B 在一個(gè)捻距內(nèi)的一股中有2根及以上斷絲； C 在一個(gè)捻距內(nèi)有2根及以上谷部斷絲； D鋼絲繩實(shí)測(cè)直徑比鋼絲繩名義直徑減小5%的 36.逃生裝置的導(dǎo)向繩要松緊合適，與地面夾角應(yīng)在30-75度之間（最佳夾角為45度）；在二層臺(tái)處的逃生裝置手動(dòng)控制器要處于（A）狀態(tài)，紅色警示牌處于自由下垂?fàn)顟B(tài)；在地錨處的逃生裝置手動(dòng)控制器要處于(B)狀態(tài)并插入紅色警示標(biāo)牌。

A、鎖緊

B、解鎖

37.逃生裝置在累計(jì)下滑達(dá)到（ABC），應(yīng)由廠家或其授權(quán)單位檢測(cè)一次。

A 1000米

B 20次C 1年 D 12次

38.識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，將來(lái)是指（ABCD）等因素。

A新建項(xiàng)目開(kāi)發(fā)

B、生產(chǎn)工藝的改進(jìn) C、原輔材料的改變D、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變化

39.一般來(lái)說(shuō)，可能造成環(huán)境污染與生態(tài)破壞事件或可能引起環(huán)境糾紛的環(huán)境因素，應(yīng)當(dāng)確定為重要環(huán)境因素。根據(jù)公司生產(chǎn)實(shí)際，下列哪些為重要環(huán)境因素(ABCDE)A 發(fā)生溢流、井噴；

B鉆井產(chǎn)生的鉆屑、廢泥漿、污水； C設(shè)施設(shè)備產(chǎn)生的噪聲引起抱怨或投訴；

D自然因素：風(fēng)暴潮、暴雨、洪水等不可抗力，可能導(dǎo)致的污染物大量泄漏、外溢。

E在生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所的所有環(huán)境因素。40.鉆井巖屑及廢泥漿、污水等廢液應(yīng)全部排入泥漿池，采?。ˋBCD）方法進(jìn)行無(wú)害化處理，鉆井隊(duì)配合完成。

A、就地固化處理

B、倒運(yùn)集中處理 C、不落地回收處理

D、隨鉆處理

41.涉海作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)執(zhí)行下列（ABCD）哪項(xiàng)規(guī)定。

A、《施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)管理辦法》 B、國(guó)家海洋環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī) C、《生產(chǎn)廢棄物污染防治管理辦法》 D、《涉海作業(yè)安全生產(chǎn)管理辦法》 42.創(chuàng)建綠色基層隊(duì)的總體目標(biāo)是（ABCDE）

A、推進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，提高工藝技術(shù)水平； B、推進(jìn)優(yōu)先使用環(huán)保、節(jié)能產(chǎn)品，提高員工綠色消費(fèi)和資源節(jié)約意識(shí)；

C、推進(jìn)實(shí)施生產(chǎn)全過(guò)程環(huán)境保護(hù)管理，提高基層隊(duì)防控污染和保護(hù)生態(tài)能力；

D、推進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范化和設(shè)備本質(zhì)環(huán)?；岣呋鶎雨?duì)伍的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

E、所有基層隊(duì)全部達(dá)到綠色基層隊(duì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn) 43.水基鉆井廢棄物包括（AB）

A、廢棄鉆井液

B、巖屑

C、污水

D、水基鉆井液

44.職業(yè)病危害因素識(shí)別范圍包括（ABCD）

A、固定作業(yè)場(chǎng)所

B、移動(dòng)作業(yè)場(chǎng)所

C、自然環(huán)境

D、相關(guān)活動(dòng)。

45.進(jìn)行職業(yè)病危害因素識(shí)別應(yīng)考慮以下哪些情況(ABCDE)。

A常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)

B所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員的活動(dòng)

C作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施

D事故及潛在的危害和影響 E以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題

46.下列屬于重要職業(yè)病危害因素的是（ABCDE）。

A、噪聲

B有毒氣體

C 變質(zhì)食物

D高溫

E傳染病

47.職業(yè)健康體檢分為（ABCD）。

A、上崗前體檢

B、在崗定期體檢C、離（轉(zhuǎn)）崗體檢

D、應(yīng)急事故體檢

E、一般健康體檢 48.職業(yè)健康體檢包括下列（ABD）。

A、從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的新錄用人員、在崗人員，離（轉(zhuǎn)）崗人員

B、從事對(duì)健康有特殊要求的作業(yè)人員 C、兩級(jí)機(jī)關(guān)及直屬單位工作人員 D、應(yīng)急事故的當(dāng)事人員和救援人員

49.下列哪項(xiàng)是作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害預(yù)防的基本要求。（ABCDE）

A 有害作業(yè)與無(wú)害作業(yè)分開(kāi)

B 作業(yè)場(chǎng)所與生活場(chǎng)所分開(kāi)

C 配備有效的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施

D 配備個(gè)人防護(hù)用品 E 配備急救藥箱、沖洗設(shè)備

50.職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)包括（ABCD）A、禁止標(biāo)識(shí)

B、警告標(biāo)識(shí)

C、指令標(biāo)識(shí)

D、警戒線

E、風(fēng)向標(biāo) 51.有下列（ABDE）情況之一的，應(yīng)及時(shí)注銷已經(jīng)核發(fā)的內(nèi)部準(zhǔn)駕證，并由所在單位負(fù)責(zé)回收并上交至公司安全環(huán)保與節(jié)能處。

A內(nèi)部準(zhǔn)駕證超過(guò)有效期未按規(guī)定審驗(yàn)

B發(fā)生一般A級(jí)及以上且負(fù)同等以上責(zé)任的交通責(zé)任事故 C年內(nèi)發(fā)生兩次嚴(yán)重違章行為 D駕駛與內(nèi)部準(zhǔn)駕證不符車輛

E擅自將車輛交給無(wú)內(nèi)部準(zhǔn)駕證人員駕駛

52.駕駛個(gè)人車輛發(fā)生交通傷亡事故，有下列(ABC)情形之一的，不予辦理工傷：

A經(jīng)交管部門認(rèn)定負(fù)同等及以上責(zé)任的 B非上下班（倒班）時(shí)間駕駛車輛的 C不按公司規(guī)定路線行駛的

53.乘通勤班車人員在行車時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)（ABCDE）A嚴(yán)禁將身體的任何部位伸出車外 B嚴(yán)禁在車內(nèi)吸煙

C嚴(yán)禁躺臥、占據(jù)和蹬踏座位 D嚴(yán)禁自行開(kāi)關(guān)車門 E嚴(yán)禁與駕駛員閑談

54.下列場(chǎng)所哪些為分公司級(jí)重點(diǎn)防火場(chǎng)所：(ABCD)A公寓、食堂、辦公樓、檔案室 B 儲(chǔ)存、使用易燃易爆物品的場(chǎng)所 C設(shè)備價(jià)值1000萬(wàn)元以下的科研單位

D其它發(fā)生火災(zāi)可能造成人身傷亡或者較大財(cái)產(chǎn)損失的場(chǎng)所 E 機(jī)關(guān)大樓門前廣場(chǎng)

55.下列場(chǎng)所哪些為基層鉆井隊(duì)重點(diǎn)防火部位(ABCDE)A配電間

B存放、使用各類油品或其它易燃品的庫(kù)房 C油罐區(qū)、D循環(huán)罐區(qū)、E分離器區(qū)； 56.下列（ABD）屬于二級(jí)動(dòng)火作業(yè)。

A、鉆井井口動(dòng)火

B、打開(kāi)油氣層后井場(chǎng)內(nèi)的動(dòng)火 C、鉆井井噴應(yīng)急搶險(xiǎn)動(dòng)火

D、公寓、辦公樓等重點(diǎn)防火場(chǎng)所及部位的動(dòng)火 57.動(dòng)火作業(yè)批準(zhǔn)人安全職責(zé)主要包括：（ABCD）A與作業(yè)單位溝通作業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)和安全要求

B組織現(xiàn)場(chǎng)核查動(dòng)火作業(yè)條件和安全措施或相關(guān)方案的落實(shí)情況

C負(fù)責(zé)簽發(fā)和關(guān)閉動(dòng)火作業(yè)許可證 D指定屬地監(jiān)督，明確監(jiān)督工作要求 E指定具體作業(yè)監(jiān)護(hù)人，明確監(jiān)護(hù)工作要求 58.動(dòng)火作業(yè)許可證應(yīng)存放在（ABC）。A、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)

B、作業(yè)區(qū)域所在單位

C、其他相關(guān)方

D、作業(yè)班組

59.消防安全“四懂四會(huì)”中四懂是指（ABCD）

A懂本崗位生產(chǎn)過(guò)程的火災(zāi)危險(xiǎn)性

B懂預(yù)防火災(zāi)的措施 C懂撲救方法

D懂疏散方法

E懂組織人員逃生 60.應(yīng)急工作原則是（ABCDE）

A、以人為本，減少危害

B、居安思危，預(yù)防為主 C、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任

D、加強(qiáng)協(xié)調(diào)，注重聯(lián)動(dòng) E、強(qiáng)化支撐，提高水平

61.按照《中石油集團(tuán)公司突發(fā)事件分類分級(jí)目錄》（廳發(fā)〔2013〕30號(hào)）文件，將突發(fā)事件分為(ABCD)大類。A 突發(fā)自然災(zāi)害事件B 突發(fā)事故災(zāi)難事件C 突發(fā)公共衛(wèi)生事件D突發(fā)社會(huì)安全事件E、突發(fā)環(huán)境污染事件

62.基層班組長(zhǎng)應(yīng)組織完成好交接班前的崗位巡回檢查，其主要內(nèi)容應(yīng)至少包括（ABCDE）

A崗位人員的勞保穿戴情況及操作的正確情況 B崗位人員對(duì)本崗位巡檢情況

C崗位人員對(duì)“崗位兩書一表”內(nèi)容，以及有關(guān)HSE及井控知識(shí)掌握情況

D 設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)與運(yùn)轉(zhuǎn)情況 E周邊環(huán)境的安全狀況

63.各級(jí)監(jiān)督檢查人員應(yīng)按照“領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)、專家組團(tuán)、穿戴勞保、事先不約、深入基層、多用時(shí)間、多查隱患、整改閉環(huán)”的要求，本著（ABCD）的原則，認(rèn)真履行檢查職責(zé)。A查細(xì)

B查實(shí)

C查準(zhǔn)

D查全

E查清 64.全員績(jī)效考核管理的原則是（ABCD）

A按照崗位職責(zé)考核原則

B公開(kāi)、公平、公正原則 C統(tǒng)放結(jié)合原則

D激勵(lì)約束并重原則 65.識(shí)別能源因素時(shí)，應(yīng)考慮三種狀態(tài)，其中下面（AB）屬于緊急狀態(tài)。

A發(fā)生應(yīng)急事故

B、能源斷供 C、生產(chǎn)中斷

D、活動(dòng)暫停

第二篇：體系文件學(xué)習(xí)心得

體系文件學(xué)習(xí)心得

2月17日以來(lái)公司組織全體管理、非計(jì)件人員認(rèn)真、系統(tǒng)、全面的學(xué)習(xí)了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件，使我們加深了對(duì)管理體系的理解，有助于在今后的體系運(yùn)行過(guò)程中進(jìn)一步落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

管理體系文件分為三個(gè)層次：管理手冊(cè)、程序文件以及支持性文件。管理手冊(cè)是全體員工在工作中必須遵循的法規(guī)性文件，全體員工必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。其中明確確定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、風(fēng)險(xiǎn)管理方針：遵守法律法規(guī) 重視事故預(yù)防 堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng) 滿足顧客期望 開(kāi)展科技創(chuàng)新 保證品質(zhì)之源 注重以人為本 關(guān)注員工健康 實(shí)施文明生產(chǎn) 發(fā)展綠色能能源 創(chuàng)建和諧環(huán)境 實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展；

程序文件就是為了完成管理體系要素所規(guī)定的方法。在書面或文件化的程序中通常包括活動(dòng)的目的和范圍，做什么和誰(shuí)來(lái)做；何時(shí)、何地以及如何做；應(yīng)采用什么材料、設(shè)備和文件；如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄。公司根據(jù)管理手冊(cè)和公司運(yùn)行特點(diǎn)，制定了XXX個(gè)程序文件，程序文件詳細(xì)規(guī)定了公司運(yùn)行各個(gè)部門的職責(zé)，并指導(dǎo)各項(xiàng)管理工作的實(shí)際工作程序，主要遵循5W1H原則（What—做什么，Who—誰(shuí)來(lái)做，When—何時(shí)做，Where—何地做，Why—為何做，How—如何做）；其中涉及到質(zhì)量部的程序文件主要有管理評(píng)審控制程序、計(jì)量確認(rèn)標(biāo)識(shí)控制程序、測(cè)量設(shè)備管理程序??等XXXX個(gè)。

我作為一名XXX車間檢驗(yàn)員，通過(guò)這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及結(jié)合2013組裝車間整體質(zhì)量狀況，我就本人工作情況做一下總結(jié)；

1、在工作過(guò)程中雖然有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力但在解決問(wèn)題時(shí)未能過(guò)程控制方法的原則對(duì)問(wèn)題進(jìn)行處理，例如XXXXXXXX批量性質(zhì)量事故的發(fā)生，雖然當(dāng)時(shí)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)了可能存在的質(zhì)量隱患，以及XXXXXXXXXXXXX導(dǎo)致報(bào)廢問(wèn)題，但由于未能完全按照程序文件中《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序》以及《過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量控制程序》未能形成信息反饋單，等相關(guān)手續(xù)反饋給相關(guān)部門進(jìn)行及時(shí)解決，導(dǎo)致后來(lái)對(duì)原因追溯時(shí)帶來(lái)困難；

2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)部分滯留XXX較長(zhǎng)時(shí)間無(wú)標(biāo)識(shí)，不清楚處于什么狀態(tài)，主要由于在工作過(guò)程中未能執(zhí)行《不符合控制程序》，未能及時(shí)做好標(biāo)識(shí)、隔離，并及時(shí)開(kāi)具《不合格品通知單》以及《返工返修單》、《報(bào)廢單》等相關(guān)手續(xù)對(duì)平時(shí)產(chǎn)生的不合格品形成閉環(huán)；

以上這些問(wèn)題以及在日常工作過(guò)程中領(lǐng)導(dǎo)與同事指正的問(wèn)題我將會(huì)在今后的工作過(guò)程中強(qiáng)化執(zhí)行力，發(fā)現(xiàn)不符合現(xiàn)象時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行《不符合控制程序》對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)隔離，同時(shí)出具相關(guān)手續(xù)，避免不合格品流轉(zhuǎn)；同時(shí)執(zhí)行《數(shù)據(jù)分析控制程序》以及《改進(jìn)控制程序》，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)測(cè)量數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總并利用質(zhì)量管理工具進(jìn)行分析，能夠及時(shí)的了解產(chǎn)品質(zhì)量狀況以及趨勢(shì)，做好糾正預(yù)防措施，避免批量性不合格品的產(chǎn)生；

“質(zhì)量是企業(yè)的生命，用戶是我們的衣食父母”。質(zhì)量決定市場(chǎng)。只有樹(shù)立很強(qiáng)的工作責(zé)任心和牢固的質(zhì)量意識(shí)才能把工作做好、做實(shí)；質(zhì)量就是意識(shí)，它在我們心中，也在我們手中，在以后的工作中，我加倍努力，立足實(shí)際，嚴(yán)格把關(guān)工作中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，提高工作效率，為公司的發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)。

XXXXXXX XXXX年 XX月XX日

第三篇：C語(yǔ)音 文件 實(shí)驗(yàn)報(bào)告

實(shí)驗(yàn)報(bào)告

一、設(shè)計(jì)思想的簡(jiǎn)單描述：

在設(shè)計(jì)要求1中，首先要用只讀方式打開(kāi)文件，然后將文件中的數(shù)據(jù)讀入結(jié)構(gòu)體。之后再通過(guò)fopen寫入方式打開(kāi)一個(gè)二進(jìn)制文件CLASS01_1001_15.dat，將結(jié)構(gòu)體中的數(shù)據(jù)寫入二進(jìn)制文件中。在設(shè)計(jì)要求2中，首先根據(jù)實(shí)驗(yàn)要求定義三個(gè)結(jié)構(gòu)體，然后將DataForLab8中的數(shù)據(jù)分別存入這三個(gè)結(jié)構(gòu)體中。然后編寫輸出函數(shù)將三中結(jié)構(gòu)體中的數(shù)據(jù)輸出到屏幕上。查詢函數(shù)即是將學(xué)生的某科成績(jī)與兩個(gè)端點(diǎn)數(shù)值比較，在區(qū)間內(nèi)的即可輸出。再設(shè)計(jì)要求3中，首先寫一個(gè)排序函數(shù)，將學(xué)生成績(jī)按某科成績(jī)排序，然后將其按照和設(shè)計(jì)要求1中相類似的方法將其寫入相應(yīng)文件中。然后按照實(shí)驗(yàn)要求二中的查詢方法查詢某一區(qū)間內(nèi)的學(xué)生。

二、程序結(jié)構(gòu)及流程的簡(jiǎn)單描述：

三、實(shí)驗(yàn)心得體會(huì)： 在這次試驗(yàn)中，利用定義類型的方法定義結(jié)構(gòu)體類型，可使程序變得簡(jiǎn)單，而且這樣使用可以使很多復(fù)雜的指針結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單明了。還有，結(jié)構(gòu)體指針的應(yīng)用，間接訪問(wèn)結(jié)構(gòu)體中的數(shù)據(jù)，還能節(jié)省大塊的空間。鏈表將整個(gè)數(shù)據(jù)串聯(lián)在一起，可以通過(guò)第一個(gè)學(xué)生依次找到之后的學(xué)生的數(shù)據(jù)。排序我認(rèn)為較難，還沒(méi)有掌握清楚，還需要多加練習(xí)掌握。

第四篇：C語(yǔ)言文件選擇題

C語(yǔ)言文件選擇題（答案在最后）

1、標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)函數(shù)fgets(s,n,f)的功能是

A)從文件f中讀取長(zhǎng)度為n的字符串存入指針s所指的內(nèi)存

B)從文件f中讀取長(zhǎng)度不超過(guò)n-1的字符串存入指針s所指的內(nèi)存 C)從文件f中讀取n個(gè)字符串存入指針s所指的內(nèi)存

D)從文件f中讀取長(zhǎng)度為n-1的字符串存入指針s所指的內(nèi)存

2、在 C中,對(duì)文件的存取以________為單位 A)記錄

B)字節(jié) C)元素

D)簇

3、下面的變量表示文件指針變量的是 A)FILE *fp

B)FILE fp C)FILER *fp

D)file *fp

4、在 C中,下面對(duì)文件的敘述正確的是

A)用“r”方式打開(kāi)的文件只能向文件寫數(shù)據(jù) B)用“R”方式也可以打開(kāi)文件

C)用“w”方式打開(kāi)的文件只能用于向文件寫數(shù)據(jù),且該文件可以不存在 D)用“a”方式可以打開(kāi)不存在的文件

5、在 C中,當(dāng)文件指針變fp已指向“文件結(jié)束”,則函數(shù)feof(fp)的值是 A).t.B).F.C)0

D)1

6、在 C中,系統(tǒng)自動(dòng)定義了3個(gè)文件指針stdin,stdout和stderr分別指向 終端輸入、終端輸出和標(biāo)準(zhǔn)出錯(cuò)輸出，則函數(shù)fputc(ch,stdout)的功能是 A)從鍵盤輸入一個(gè)字符給字符變量ch B)在屏幕上輸出字符變量ch的值 C)將字符變量的值寫入文件stdout中 D)將字符變量ch的值賦給stdout

7、下面程序段的功能是 #include main(){char s1;s1=putc(getc(stdin),stdout);} A)從鍵盤輸入一個(gè)字符給字符變量s1 B)從鍵盤輸入一個(gè)字符,然后再輸出到屏幕

C)從鍵盤輸入一個(gè)字符,然后在輸出到屏幕的同時(shí)賦給變量s1 D)在屏幕上輸出stdout的值

8、在 C中,常用如下方法打開(kāi)一個(gè)文件 if((fp=fopen(“file1.c”,“r”))==NULL){printf(“cannot open this file n”);exit(0);} 其中函數(shù)exit(0)的作用是 A)退出C環(huán)境

B)退出所在的復(fù)合語(yǔ)句

C)當(dāng)文件不能正常打開(kāi)時(shí),關(guān)閉所有的文件,并終止正在調(diào)用的過(guò)程 D)當(dāng)文件正常打開(kāi)時(shí),終止正在調(diào)用的過(guò)程

9、執(zhí)行如下程序段 #include FILE *fp;fp=fopen(“file”,“w”);則磁盤上生成的文件的全名是 A)file

B)file.c C)file.dat

D)file.txt

10、在內(nèi)存與磁盤頻繁交換數(shù)據(jù)的情況下,對(duì)磁盤文件的讀寫最好使用的函數(shù)是 A)fscanF,fprintf

B)fread,fwrite C)getc,putc

D)putchar,getchar

11、在C中若按照數(shù)據(jù)的格式劃分,文件可分為

A)程序文件和數(shù)據(jù)文件

B)磁盤文件和設(shè)備文件 C)二進(jìn)制文件和文本文件

D)順序文件和隨機(jī)文件

12、若fp是指向某文件的指針,且已讀到該文件的末尾,則C語(yǔ)言函數(shù)feof(fp)的返回值是

A)EOF

B)-1 C)非零值

D)NULL

13、在C中,緩沖文件系統(tǒng)是指

A)緩沖區(qū)是由用戶自己申請(qǐng)的 B)緩沖區(qū)是由系統(tǒng)自動(dòng)建立的

D)緩沖區(qū)是根據(jù)文件的大小決定的 D)緩沖區(qū)是根據(jù)內(nèi)存的大小決定的

14、在C中,文件型指針是

A)一種字符型的指針變量

B)一種結(jié)構(gòu)型的指針變量 C)一種共用型的指針變量

D)一種枚舉型的指針變量

15、在C中,標(biāo)準(zhǔn)輸出設(shè)備是指 A)鍵盤

B)鼠標(biāo) C)硬盤

D)光筆

16、在C中,標(biāo)準(zhǔn)輸出設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤輸出設(shè)備是指顯示器,它們對(duì)應(yīng)的指針名 分別為

A)stdin,stdio

B)STDOUT,STDERR C)stdout,stderr

D)stderr,stdout

17、在C中,所有的磁盤文件在操作前都必須打開(kāi),打開(kāi)文件函數(shù)的調(diào)用格式為: fopen(文件名,文件操作方式)；

其中文件名是要打開(kāi)的文件的全名,它可以是： A)字符變量名、字符串常量、字符數(shù)組名

B)字符常量、字符串變量、指向字符串的指針變量 C)字符串常量、存放字符串的字符數(shù)組名、指向字符串的指針變量 D)字符數(shù)組名、文件的主名、字符串變量名

18、在C中,打開(kāi)文件的程序段中正確的是

A)#include

B)#include

FILE *fp;

FILE fp;

fp=fopen(“file1.c”,“WB”);

fp=fopen(“file1.c”,“w”);C)#include

D)#include

FILE *fp;

FILE *fp;

fp=fopen(“file1.c”,“w”);

fp=fopen(“file1.c”,“w”);

19、在C中,打開(kāi)文件時(shí),選用的文件操作方式為“wb”,則下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是 A)要打開(kāi)的文件必須存在 B)要打開(kāi)的文件可以不存在 C)打開(kāi)文件后可以讀取數(shù)據(jù)

D)要打開(kāi)的文件是二進(jìn)制文件

20、在C中,如果要打開(kāi)C盤一級(jí)目錄ccw下,名為“ccw.dat”的二進(jìn)制文件用于 讀和追加寫,則調(diào)用打開(kāi)文件函數(shù)的格式為

A)fopen(“c:ccwccw.dat”,“ab”)B)fopen(“c:ccw.dat”,“ab+”)C)fopen(“c:ccwccw.dat”,“ab+”)D)fopen(“c:ccwccw.dat”,“ab+”)

21、在C中,假設(shè)文件型指針fp已經(jīng)指向可寫的磁盤文件,并且正確執(zhí)行了函數(shù) 調(diào)用fputc('A',fp),則該次調(diào)用后函數(shù)返回的值是 A)字符'A'或整數(shù)65

B)符號(hào)常量EOF C)整數(shù)1

D)整數(shù)-1

22、以下函數(shù),一般情況下,功能相同的是 A)fputc和putchar

B)fwrite和fputc C)fread和fgetc

D)putc和fputc

23、設(shè)文件file1.c已存在,且有如下列程序段 #include FILE *fp1;fp1=fopen(“file1.c”,“r”);while(!feof(fp1))putchar(getc(fp1));該程序段的功能是

A)將文件file1.c的內(nèi)容輸出到屏幕 B)將文件file1.c的內(nèi)容輸出到文件

C)將文件file1.c的第一個(gè)字符輸出到屏幕 D)什么也不干

24、設(shè)文件stu1.dat已存在,且有如下列程序段 #include FILE *fp1, *fp2;fp1=fopen(“stud1.dat”,“r”);fp2=fopen(“stud2.dat”,“w”);while(feof(fp1))putc(getc(fp1),fp2);該程序段的功能是

A)將文件stud1.dat的內(nèi)容復(fù)制到文件stud2.dat中 B)將文件stud2.dat的內(nèi)容復(fù)制到文件stud1.dat中 C)屏幕輸出stud1.dat的內(nèi)容 D)什么也不干

25、下面程序段定義了函數(shù)putint,該函數(shù)的功能是 putint(int n,FILE *fp){char *s;int num;s=&n;for(num=0;num<2;num++)putc(s[num],fp);} A)屏幕輸出一整數(shù)

B)屏幕輸出一字符 C)向文件寫入一實(shí)數(shù)

D)向文件寫入一整數(shù)

26、如果要將存放在雙精度型數(shù)組a[10]中的10個(gè)雙精度型實(shí)數(shù)寫入文件型指針 fp1指向的文件中,正確的語(yǔ)句是 A)for(i=0;i<80;i++)fputc(a[i],fp1);B)for(i=0;i<10;i++)fputc(&a[i],fp1);C)for(i=0;i<10;i++)fwrite(&a[i],8,1,fp1);D)fwrite(fp1,8,10,a);

27、如果將文件型指針fp指向的文件內(nèi)部指針置于文件尾,正確的語(yǔ)句是 A)feof(fp);

B)rewind(fp);C)fseek(fp,0L,0);

D)fseek(fp,0L,2);

28、如果文件型指針fp指向的文件剛剛執(zhí)行了一次讀操作,則關(guān)于表達(dá)式 “ferror(fp)”的正確說(shuō)法是

A)如果讀操作發(fā)生錯(cuò)誤,則返回1

B)如果讀操作發(fā)生錯(cuò)誤,則返回0 C)如果讀操作未發(fā)生錯(cuò)誤,則返回1 D)如果讀操作未發(fā)生錯(cuò)誤,則返回0

29、下列程序的主要功能是 #include “stdio.h” main(){FILE *fp;long count=0;fp=fopen(“q1.c”,“r”);while(!feof(fp)){fgetc(fp);count++;} printf(“count=%ldn”,count);fclose(fp);} A)讀文件中的字符

B)統(tǒng)計(jì)文件中的字符數(shù)并輸出 C)打開(kāi)文件

D)關(guān)閉文件

30、下列程序的主要功能是 #include “stdio.h” main(){FILE *fp;char ch;long count1=0,count2=0;fp=fopen(“q1.c”,“r”);while(!feof(fp)){ch=fgetc(fp);if(ch=='{'}count++;if(ch==')')count2++;} if(count1==count2)printf(“YES!n”);else printf(“ERROR!n”);fclose(fp);} A)讀文件中的字符'{'和'}'

B)統(tǒng)計(jì)文件中字符'{'和'}'的個(gè)數(shù)

C)輸出“YES!”和“ERROE!”

D)檢查C語(yǔ)言源程序中的花括號(hào)是否配對(duì)

31、假定名為“data1.dat”的二進(jìn)制文件中依次存放了下列4個(gè)單精度實(shí)數(shù)：

-12.1

12.2

-12.3 12.4 則下面程序運(yùn)行后的結(jié)果是 #include “stdio.h” main(){FILE *fp;float sum=0.0,x;int i;fp=fopen(“data1.dat”,“rb”)for(i=0;i<4;i++,i++)

{fread(&x,4,1,fp);sum+=x;} printf(“%fn”,sum);fclose(fp);} A)0.1

B)0.0 C)-12.3

D)12.4

32、下面程序的主要功能是： #include “stdio.h” main(){FILE *fp;float x[4]={-12.1,12.2,-12.3,12.4};int i;fp=fopen(“data1.dat”,“wb”)for(i=0;i<4;i++){fwrite(&x[i],4,1,fp);fclose(fp);} } A)創(chuàng)建空文檔data1.dat B)創(chuàng)建文本文件data1.dat C)將數(shù)組x中的四個(gè)實(shí)數(shù)寫入文件data1.dat中 D)定義數(shù)組x

33、有如下程序段： #include “stdio.h” main(){FILE *fp;int i;char s[10];fp=fopen(“name.txt”,“w”)for(i=0;i<40;i++)

{scanf(“%s”,s);fputc(s,fp);fputc(“n”,fp);} fclose(fp);} 下面說(shuō)法正確的是

A)將39個(gè)人的名字寫入文本文件name.txt中 B)將40個(gè)人的名字寫入文本文件name.txt中 B)文件name.txt中只能寫入40個(gè)字符 D)文件name.txt必須存在

34、有如下函數(shù)段： int file_err(fpp)FILE *fpp;{ if(ferror(fpp))

return(1);

else

return(0);} 則下列說(shuō)法正確的是

A)函數(shù)的功能是測(cè)試fpp所指向的文件最后一次操作是否正確 B)函數(shù)的功能是返回1 C)函數(shù)的功能是返回0 D)函數(shù)的功能是測(cè)試fpp所指向的文件最近一次操作是否正確

35、函數(shù)fopen()的返回值不能是 A)NULL

B)0 C)1

D)某個(gè)內(nèi)存地址

36、以只寫方式打開(kāi)一個(gè)二進(jìn)制文件,應(yīng)選擇的文件操作方式是 A)“a+”

B)“w+” C)“RB”

D)“wb”

37、存儲(chǔ)整型數(shù)據(jù)-7865時(shí),在二進(jìn)制文件和文本文件中占用的字節(jié)數(shù)分別是 A)2和2

B)2和5 C)5和5

D)5和2

38、在C中,二進(jìn)制文件中的數(shù)據(jù)存放格式和整數(shù)-12345占用的字節(jié)數(shù)分別為 A)ASCII碼方式、4個(gè)字節(jié)

B)ASCII碼方式、2個(gè)字節(jié) C)二進(jìn)制數(shù)方式、2個(gè)字節(jié)

D)二進(jìn)制數(shù)方式、4個(gè)字節(jié)

答案：

1、B

2、B

3、A

4、C

5、D

6、B

7、C

8、C

10、B

11、C

12、C

13、B

14、B

15、A

16、C

17、C

19、A

20、D

21、A

22、D

23、A

24、D

25、D

26、C

28、D

29、B

30、D

31、A

32、C

33、B

34、C

36、D

38、B

9、A、C

27、D

37、B

第五篇：國(guó)企改革“1+N”文件體系

國(guó)企改革“1+N”文件體系

關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)(全文).................................................................2 關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)....................9 國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)..................................................11 國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)..........................................18 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)......22 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》的通知......................................26 關(guān)于國(guó)有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見(jiàn)..............................................................32 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知..................................................................................................................................36 關(guān)于印發(fā)《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》的通知..........................42 國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)加快剝離國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題工作方案的通知..............................................................................................................................54 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法..............................................................................60 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部關(guān)于國(guó)有企業(yè)職工家屬區(qū)“三供一業(yè)”分離移交工作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知..................................................................................71 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推動(dòng)中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與重組的指導(dǎo)意見(jiàn)..............................75 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)..................81 關(guān)于國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的意見(jiàn)......................................90

關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)(全文)2015-09-13 中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)（2015年8月24日）

國(guó)有企業(yè)屬于全民所有，是推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，是我們黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展不斷取得重大進(jìn)展，總體上已經(jīng)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相融合，運(yùn)行質(zhì)量和效益明顯提升，在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中涌現(xiàn)出一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的骨干企業(yè)，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障和改善民生、開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、增強(qiáng)我國(guó)綜合實(shí)力作出了重大貢獻(xiàn)，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者隊(duì)伍總體上是好的，廣大職工付出了不懈努力，成就是突出的。但也要看到，國(guó)有企業(yè)仍然存在一些亟待解決的突出矛盾和問(wèn)題，一些企業(yè)市場(chǎng)主體地位尚未真正確立，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制有待完善，國(guó)有資本運(yùn)行效率需進(jìn)一步提高；一些企業(yè)管理混亂，內(nèi)部人控制、利益輸送、國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題突出，企業(yè)辦社會(huì)職能和歷史遺留問(wèn)題還未完全解決；一些企業(yè)黨組織管黨治黨責(zé)任不落實(shí)、作用被弱化。面向未來(lái)，國(guó)有企業(yè)面臨日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和轉(zhuǎn)型升級(jí)的巨大挑戰(zhàn)。在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)和邁向中高端水平、完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的進(jìn)程中，國(guó)有企業(yè)肩負(fù)著重大歷史使命和責(zé)任。要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院戰(zhàn)略決策，按照“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的要求，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，切實(shí)破除體制機(jī)制障礙，堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)。為此，提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)貫徹總書記系列重要講話精神，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，適應(yīng)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化、國(guó)際化新形勢(shì)，以解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力為標(biāo)準(zhǔn)，以提高國(guó)有資本效率、增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力為中心，完善產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，全面推進(jìn)依法治企，加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)作出積極貢獻(xiàn)。

（二）基本原則

——堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須把握的根本要求。必須毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。堅(jiān)持公有制主體地位，發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，積極促進(jìn)國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合，推動(dòng)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

——堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須遵循的基本規(guī)律。國(guó)有企業(yè)改革要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，堅(jiān)持權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一，堅(jiān)持激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制相結(jié)合，促使國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的國(guó)有企業(yè)，要成為自覺(jué)履行社會(huì)責(zé)任的表率。

——堅(jiān)持增強(qiáng)活力和強(qiáng)化監(jiān)管相結(jié)合。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須把握的重要關(guān)系。增強(qiáng)活力是搞好國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)要求，加強(qiáng)監(jiān)管是搞好國(guó)有企業(yè)的重要保障，要切實(shí)做到兩者 2 的有機(jī)統(tǒng)一。繼續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，依法落實(shí)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)監(jiān)管制度，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

——堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須堅(jiān)守的政治方向、政治原則。要貫徹全面從嚴(yán)治黨方針，充分發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用，加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，創(chuàng)新基層黨建工作，深入開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅(jiān)持全心全意依靠工人階級(jí)，維護(hù)職工合法權(quán)益，為國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

——堅(jiān)持積極穩(wěn)妥統(tǒng)籌推進(jìn)。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須采用的科學(xué)方法。要正確處理推進(jìn)改革和堅(jiān)持法治的關(guān)系，正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定關(guān)系，正確處理搞好頂層設(shè)計(jì)和尊重基層首創(chuàng)精神的關(guān)系，突出問(wèn)題導(dǎo)向，堅(jiān)持分類推進(jìn)，把握好改革的次序、節(jié)奏、力度，確保改革扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效。

（三）主要目標(biāo)

到2020年，在國(guó)有企業(yè)改革重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得決定性成果，形成更加符合我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的國(guó)有資產(chǎn)管理體制、現(xiàn)代企業(yè)制度、市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)更趨合理，造就一大批德才兼?zhèn)?、善于?jīng)營(yíng)、充滿活力的優(yōu)秀企業(yè)家，培育一大批具有創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)有骨干企業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)。

——國(guó)有企業(yè)公司制改革基本完成，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)取得積極進(jìn)展，法人治理結(jié)構(gòu)更加健全，優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營(yíng)自主靈活、內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場(chǎng)化機(jī)制更加完善。

——國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度更加成熟，相關(guān)法律法規(guī)更加健全，監(jiān)管手段和方式不斷優(yōu)化，監(jiān)管的科學(xué)性、針對(duì)性、有效性進(jìn)一步提高，經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任全面落實(shí)。

——國(guó)有資本配置效率顯著提高，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、主導(dǎo)作用有效發(fā)揮，國(guó)有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力、保護(hù)資源環(huán)境、加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、履行社會(huì)責(zé)任中的引領(lǐng)和表率作用充分發(fā)揮。

——企業(yè)黨的建設(shè)全面加強(qiáng)，反腐倡廉制度體系、工作體系更加完善，國(guó)有企業(yè)黨組織在公司治理中的法定地位更加鞏固，政治核心作用充分發(fā)揮。

二、分類推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革

（四）劃分國(guó)有企業(yè)不同類別。根據(jù)國(guó)有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和發(fā)展需要，將國(guó)有企業(yè)分為商業(yè)類和公益類。通過(guò)界定功能、劃分類別，實(shí)行分類改革、分類發(fā)展、分類監(jiān)管、分類定責(zé)、分類考核，提高改革的針對(duì)性、監(jiān)管的有效性、考核評(píng)價(jià)的科學(xué)性，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入融合，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益有機(jī)統(tǒng)一。按照誰(shuí)出資誰(shuí)分類的原則，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定所出資企業(yè)的功能界定和分類方案，報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。各地區(qū)可結(jié)合實(shí)際，劃分并動(dòng)態(tài)調(diào)整本地區(qū)國(guó)有企業(yè)功能類別。

（五）推進(jìn)商業(yè)類國(guó)有企業(yè)改革。商業(yè)類國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作，以增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、放大國(guó)有資本功能、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，依法獨(dú)立自主開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。

主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極引入其他國(guó)有資本或各類非國(guó)有資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股，并著力推進(jìn)整體上市。對(duì)這些國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要保持國(guó)有資本控股地位，支持非國(guó)有資本參股。對(duì)自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開(kāi)、放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化；對(duì)需要實(shí)行國(guó)有全資的企業(yè)，也要積極引入其他國(guó)有資本實(shí)行股權(quán)多元化；對(duì)特殊業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)實(shí)行業(yè)務(wù)板塊有效分離，獨(dú)立運(yùn)作、獨(dú)立核算。對(duì)這些國(guó)有企業(yè)，在考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、保障國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)的考核。

（六）推進(jìn)公益類國(guó)有企業(yè)改革。公益類國(guó)有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，引入市場(chǎng)機(jī)制，提高公共服務(wù)效率和能力。這類企業(yè)可以采取國(guó)有獨(dú)資形式，具備條件的也可以推行投資主體多元化，還可以通過(guò)購(gòu)買服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。對(duì)公益類國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)考核成本控制、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、營(yíng)運(yùn)效率和保障能力，根據(jù)企業(yè)不同特點(diǎn)有區(qū)別地考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況，考核中要引入社會(huì)評(píng)價(jià)。

三、完善現(xiàn)代企業(yè)制度

（七）推進(jìn)公司制股份制改革。加大集團(tuán)層面公司制改革力度，積極引入各類投資者實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，大力推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改制上市，創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司整體上市。根據(jù)不同企業(yè)的功能定位，逐步調(diào)整國(guó)有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。允許將部分國(guó)有資本轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股，在少數(shù)特定領(lǐng)域探索建立國(guó)家特殊管理股制度。

（八）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。重點(diǎn)是推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行權(quán)行為，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、黨組織的政治核心作用，切實(shí)解決一些企業(yè)董事會(huì)形同虛設(shè)、“一把手”說(shuō)了算的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)規(guī)范的公司治理。要切實(shí)落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，法無(wú)授權(quán)任何政府部門和機(jī)構(gòu)不得干預(yù)。加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部的制衡約束，國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均應(yīng)有職工代表，董事會(huì)外部董事應(yīng)占多數(shù)，落實(shí)一人一票表決制度，董事對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。改進(jìn)董事會(huì)和董事評(píng)價(jià)辦法，強(qiáng)化對(duì)董事的考核評(píng)價(jià)和管理，對(duì)重大決策失誤負(fù)有直接責(zé)任的要及時(shí)調(diào)整或解聘，并依法追究責(zé)任。進(jìn)一步加強(qiáng)外部董事隊(duì)伍建設(shè)，拓寬來(lái)源渠道。

（九）建立國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新有效實(shí)現(xiàn)形式。上級(jí)黨組織和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，廣開(kāi)推薦渠道，依規(guī)考察提名，嚴(yán)格履行選用程序。根據(jù)不同企業(yè)類別和層級(jí)，實(shí)行選任制、委任制、聘任制等不同選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場(chǎng)化選聘比例，加快建立退出機(jī)制。推行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，明確責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，嚴(yán)格任期管理和目標(biāo)考核。

（十）實(shí)行與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)薪酬分配制度。企業(yè)內(nèi)部的薪酬分配權(quán)是企業(yè)的法定權(quán)利，由企業(yè)依法依規(guī)自主決定，完善既有激勵(lì)又有約束、既講效率又講公平、既符合企業(yè)一般規(guī)律又體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)特點(diǎn)的分配機(jī)制。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應(yīng)、與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(zhǎng)機(jī)制。推進(jìn)全員績(jī)效考核，以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，科學(xué)評(píng)價(jià)不同崗位員工的貢獻(xiàn)，合理拉開(kāi)收入分配差距，切實(shí)做到收入能增能減和獎(jiǎng)懲分明，充分調(diào)動(dòng)廣大職工積極性。對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功 4 能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院和地方黨委、政府及其部門任命的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制，可以采取多種方式探索完善中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。健全與激勵(lì)機(jī)制相對(duì)稱的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、信息披露、延期支付、追索扣回等約束機(jī)制。嚴(yán)格規(guī)范履職待遇、業(yè)務(wù)支出，嚴(yán)禁將公款用于個(gè)人支出。

（十一）深化企業(yè)內(nèi)部用人制度改革。建立健全企業(yè)各類管理人員公開(kāi)招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗等制度，對(duì)特殊管理人員可以通過(guò)委托人才中介機(jī)構(gòu)推薦等方式，拓寬選人用人視野和渠道。建立分級(jí)分類的企業(yè)員工市場(chǎng)化公開(kāi)招聘制度，切實(shí)做到信息公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)。構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，依法規(guī)范企業(yè)各類用工管理，建立健全以合同管理為核心、以崗位管理為基礎(chǔ)的市場(chǎng)化用工制度，真正形成企業(yè)各類管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出的合理流動(dòng)機(jī)制。

四、完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制

（十二）以管資本為主推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要準(zhǔn)確把握依法履行出資人職責(zé)的定位，科學(xué)界定國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，建立監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單，實(shí)現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。該管的要科學(xué)管理、決不缺位，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全；不該管的要依法放權(quán)、決不越位，將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)，將配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。大力推進(jìn)依法監(jiān)管，著力創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，改變行政化管理方式，改進(jìn)考核體系和辦法，提高監(jiān)管的科學(xué)性、有效性。

（十三）以管資本為主改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制。改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，探索有效的運(yùn)營(yíng)模式，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、資本整合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)；通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值?？茖W(xué)界定國(guó)有資本所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的邊界，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)履行出資人職責(zé)，并授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資本履行出資人職責(zé)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作為國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)，依法自主開(kāi)展國(guó)有資本運(yùn)作，對(duì)所出資企業(yè)行使股東職責(zé)，按照責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)原則切實(shí)承擔(dān)起國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。開(kāi)展政府直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)的試點(diǎn)。

（十四）以管資本為主推動(dòng)國(guó)有資本合理流動(dòng)優(yōu)化配置。堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，有進(jìn)有退、有所為有所不為，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體功能和效率。緊緊圍繞服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整總體要求，優(yōu)化國(guó)有資本重點(diǎn)投資方向和領(lǐng)域，推動(dòng)國(guó)有資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中。發(fā)揮國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的作用，清理退出一批、重組整合一批、創(chuàng)新發(fā)展一批國(guó)有企業(yè)。建立健全優(yōu)勝劣汰市場(chǎng)化退出機(jī)制，充分發(fā)揮失業(yè)救濟(jì)和再就業(yè)培訓(xùn)等的作用，解決好職工安置問(wèn)題，切實(shí)保障退出企業(yè)依法實(shí)現(xiàn)關(guān)閉或破產(chǎn)，加快處置低效無(wú)效資產(chǎn)，淘汰落后產(chǎn)能。支持企業(yè)依法合規(guī)通過(guò)證券交易、產(chǎn)權(quán)交易等資本市場(chǎng)，以市場(chǎng)公允價(jià)格處置企業(yè)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)的國(guó)有資本用于更需要的領(lǐng)域和行業(yè)。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，合理限定法人層級(jí)，有效壓縮管理層級(jí)。發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略中的骨干和表率作用，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，重視培養(yǎng)科研人才和高技能人才。支持國(guó)有企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)之間以及與其他所有制企業(yè)以資本為紐帶，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加快培育一批具有世界一流水平的跨國(guó)公司。

（十五）以管資本為主推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。穩(wěn)步將黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國(guó)有資本納入經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系，具備條件的進(jìn)入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理，按照統(tǒng)一制度規(guī)范、統(tǒng)一工作體系的原則，抓緊制定企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理?xiàng)l例。建立覆蓋全部國(guó)有企業(yè)、分級(jí)管理的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，提高國(guó)有資本收益上繳公共財(cái)政比例，2020年提高到30%，更多用于保障和改善民生。劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社會(huì)保障基金。

五、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

（十六）推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。以促進(jìn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，放大國(guó)有資本功能，提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展為目標(biāo)，穩(wěn)妥推動(dòng)國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。對(duì)通過(guò)實(shí)行股份制、上市等途徑已經(jīng)實(shí)行混合所有制的國(guó)有企業(yè)，要著力在完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提高資本運(yùn)行效率上下功夫；對(duì)于適宜繼續(xù)推進(jìn)混合所有制改革的國(guó)有企業(yè)，要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，堅(jiān)持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞拉郎配，不搞全覆蓋，不設(shè)時(shí)間表，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)。改革要依法依規(guī)、嚴(yán)格程序、公開(kāi)公正，切實(shí)保護(hù)混合所有制企業(yè)各類出資人的產(chǎn)權(quán)權(quán)益，杜絕國(guó)有資產(chǎn)流失。

（十七）引入非國(guó)有資本參與國(guó)有企業(yè)改革。鼓勵(lì)非國(guó)有資本投資主體通過(guò)出資入股、收購(gòu)股權(quán)、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式，參與國(guó)有企業(yè)改制重組或國(guó)有控股上市公司增資擴(kuò)股以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理。實(shí)行同股同權(quán)，切實(shí)維護(hù)各類股東合法權(quán)益。在石油、天然氣、電力、鐵路、電信、資源開(kāi)發(fā)、公用事業(yè)等領(lǐng)域，向非國(guó)有資本推出符合產(chǎn)業(yè)政策、有利于轉(zhuǎn)型升級(jí)的項(xiàng)目。依照外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和相關(guān)安全審查規(guī)定，完善外資安全審查工作機(jī)制。開(kāi)展多類型政府和社會(huì)資本合作試點(diǎn)，逐步推廣政府和社會(huì)資本合作模式。

（十八）鼓勵(lì)國(guó)有資本以多種方式入股非國(guó)有企業(yè)。充分發(fā)揮國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的資本運(yùn)作平臺(tái)作用，通過(guò)市場(chǎng)化方式，以公共服務(wù)、高新技術(shù)、生態(tài)環(huán)保、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒊砷L(zhǎng)性強(qiáng)的非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過(guò)投資入股、聯(lián)合投資、重組等多種方式，與非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作、資源整合。

（十九）探索實(shí)行混合所有制企業(yè)員工持股。堅(jiān)持試點(diǎn)先行，在取得經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上穩(wěn)妥有序推進(jìn)，通過(guò)實(shí)行員工持股建立激勵(lì)約束長(zhǎng)效機(jī)制。優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)，支持對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營(yíng)管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。員工持股主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)等方式。完善相關(guān)政策，健全審核程序，規(guī)范操作流程，嚴(yán)格資產(chǎn)評(píng)估，建立健全股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出機(jī)制，確保員工持股公開(kāi)透明，嚴(yán)禁暗箱操作，防止利益輸送。

六、強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失

（二十）強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視以及法律、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督職責(zé)，完善監(jiān)督制度，增強(qiáng)制度執(zhí)行力。強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督，實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用。建立審計(jì)部門向董事會(huì)負(fù)責(zé)的工作機(jī)制。落實(shí)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的監(jiān)督。進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)總法律顧問(wèn)在經(jīng)營(yíng)管理中的法律審核把關(guān)作用，推進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理。集團(tuán)公司要依法依規(guī)、盡職盡責(zé)加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)的管理和監(jiān)督。大力推進(jìn)廠務(wù)公開(kāi)，健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度，加強(qiáng)企業(yè)職工民主監(jiān)督。

（二十一）建立健全高效協(xié)同的外部監(jiān)督機(jī)制。強(qiáng)化出資人監(jiān)督，加快國(guó)有企業(yè)行為規(guī)范法律法規(guī)制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)域、國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)重要環(huán)節(jié)以及境外國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督，規(guī)范操作流程，強(qiáng)化專業(yè)檢查，開(kāi)展總會(huì)計(jì)師由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)委 6 派的試點(diǎn)。加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)制度，明確職責(zé)定位，強(qiáng)化與有關(guān)專業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的協(xié)作，加強(qiáng)當(dāng)期和事中監(jiān)督，強(qiáng)化監(jiān)督成果運(yùn)用，建立健全核查、移交和整改機(jī)制。健全國(guó)有資本審計(jì)監(jiān)督體系和制度，實(shí)行企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)審計(jì)監(jiān)督全覆蓋，建立對(duì)企業(yè)國(guó)有資本的經(jīng)常性審計(jì)制度。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督和巡視工作，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、行使權(quán)力等的監(jiān)督，加大大案要案查處力度，狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)。整合出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌，創(chuàng)新方式，共享資源，減少重復(fù)檢查，提高監(jiān)督效能。建立健全監(jiān)督意見(jiàn)反饋整改機(jī)制，形成監(jiān)督工作的閉環(huán)。

（二十二）實(shí)施信息公開(kāi)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管、國(guó)有企業(yè)公司治理以及管理架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。認(rèn)真處理人民群眾關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題的來(lái)信、來(lái)訪和檢舉，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。充分發(fā)揮媒體輿論監(jiān)督作用，有效保障社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

（二十三）嚴(yán)格責(zé)任追究。建立健全國(guó)有企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制，建立和完善重大決策評(píng)估、決策事項(xiàng)履職記錄、決策過(guò)錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等配套制度，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有資產(chǎn)和逃廢金融債務(wù)的行為。建立健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)企業(yè)重大違法違紀(jì)問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)人員失職瀆職責(zé)任，視不同情形給予紀(jì)律處分或行政處分，構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

七、加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)（二十四）充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織政治核心作用。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國(guó)有企業(yè)章程，明確國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，創(chuàng)新國(guó)有企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的途徑和方式。在國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的建設(shè)同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨組織負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨的工作同步開(kāi)展，保證黨組織工作機(jī)構(gòu)健全、黨務(wù)工作者隊(duì)伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。堅(jiān)持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子；經(jīng)理層成員與黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員適度交叉任職；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理原則上分設(shè)，黨組織書記、董事長(zhǎng)一般由一人擔(dān)任。

國(guó)有企業(yè)黨組織要切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。堅(jiān)持從嚴(yán)治黨、思想建黨、制度治黨，增強(qiáng)管黨治黨意識(shí)，建立健全黨建工作責(zé)任制，聚精會(huì)神抓好黨建工作，做到守土有責(zé)、守土負(fù)責(zé)、守土盡責(zé)。黨組織書記要切實(shí)履行黨建工作第一責(zé)任人職責(zé)，黨組織班子其他成員要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，結(jié)合業(yè)務(wù)分工抓好黨建工作。中央企業(yè)黨組織書記同時(shí)擔(dān)任企業(yè)其他主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立1名專職抓企業(yè)黨建工作的副書記。加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)基層黨建工作的基礎(chǔ)保障，充分發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用、共產(chǎn)黨員先鋒模范作用。加強(qiáng)企業(yè)黨組織對(duì)群眾工作的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮好工會(huì)、共青團(tuán)等群團(tuán)組織的作用，深入細(xì)致做好職工群眾的思想政治工作。把建立黨的組織、開(kāi)展黨的工作，作為國(guó)有企業(yè)推進(jìn)混合所有制改革的必要前提，根據(jù)不同類型混合所有制企業(yè)特點(diǎn)，科學(xué)確定黨組織的設(shè)置方式、職責(zé)定位、管理模式。

（二十五）進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)。根據(jù)企業(yè)改革發(fā)展需要，明確選人用人標(biāo)準(zhǔn)和程序，創(chuàng)新選人用人方式。強(qiáng)化黨組織在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用、培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督中的責(zé)任，支持董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)，堅(jiān)決防止和整治選人用人中的不正之風(fēng)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員尤其是主要領(lǐng)導(dǎo)人員的日常監(jiān)督管理和綜合考核評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整不勝任、不稱職的領(lǐng)導(dǎo)人員，切實(shí)解決企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員能上不能下的問(wèn)題。以強(qiáng)化忠誠(chéng)意識(shí)、拓展世界眼光、提高戰(zhàn)略思維、增強(qiáng)創(chuàng)新精神、鍛造 7 優(yōu)秀品行為重點(diǎn)，加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮企業(yè)家作用。大力實(shí)施人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，加快建立健全國(guó)有企業(yè)集聚人才的體制機(jī)制。

（二十六）切實(shí)落實(shí)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉“兩個(gè)責(zé)任”。國(guó)有企業(yè)黨組織要切實(shí)履行好主體責(zé)任，紀(jì)檢機(jī)構(gòu)要履行好監(jiān)督責(zé)任。加強(qiáng)黨性教育、法治教育、警示教育，引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員堅(jiān)定理想信念，自覺(jué)踐行“三嚴(yán)三實(shí)”要求，正確履職行權(quán)。建立切實(shí)可行的責(zé)任追究制度，與企業(yè)考核等掛鉤，實(shí)行“一案雙查”。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)紀(jì)律檢查工作雙重領(lǐng)導(dǎo)體制具體化、程序化、制度化，強(qiáng)化上級(jí)紀(jì)委對(duì)下級(jí)紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)巡視工作，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約。堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式反腐敗，完善反腐倡廉制度體系，嚴(yán)格落實(shí)反“四風(fēng)”規(guī)定，努力構(gòu)筑企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制。

八、為國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)造良好環(huán)境條件

（二十七）完善相關(guān)法律法規(guī)和配套政策。加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)立改廢釋工作，確保重大改革于法有據(jù)。切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，減少審批、優(yōu)化制度、簡(jiǎn)化手續(xù)、提高效率。完善公共服務(wù)體系，推進(jìn)政府購(gòu)買服務(wù)，加快建立穩(wěn)定可靠、補(bǔ)償合理、公開(kāi)透明的企業(yè)公共服務(wù)支出補(bǔ)償機(jī)制。完善和落實(shí)國(guó)有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、土地變更登記和國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。完善國(guó)有企業(yè)退出的相關(guān)政策，依法妥善處理勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)等問(wèn)題。

（二十八）加快剝離企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題。完善相關(guān)政策，建立政府和國(guó)有企業(yè)合理分擔(dān)成本的機(jī)制，多渠道籌措資金，采取分離移交、重組改制、關(guān)閉撤銷等方式，剝離國(guó)有企業(yè)職工家屬區(qū)“三供一業(yè)”和所辦醫(yī)院、學(xué)校、社區(qū)等公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，繼續(xù)推進(jìn)廠辦大集體改革，對(duì)國(guó)有企業(yè)退休人員實(shí)施社會(huì)化管理，妥善解決國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題，為國(guó)有企業(yè)公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件。

（二十九）形成鼓勵(lì)改革創(chuàng)新的氛圍。堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是，鼓勵(lì)探索、實(shí)踐、創(chuàng)新。全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)國(guó)有企業(yè)，大力宣傳中央關(guān)于全面深化國(guó)有企業(yè)改革的方針政策，宣傳改革的典型案例和經(jīng)驗(yàn)，營(yíng)造有利于國(guó)有企業(yè)改革的良好輿論環(huán)境。

（三十）加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)黨委和政府要統(tǒng)一思想，以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實(shí)履行對(duì)深化國(guó)有企業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要根據(jù)本指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施意見(jiàn)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責(zé)任分工、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)、強(qiáng)化督促落實(shí)，確保深化國(guó)有企業(yè)改革順利推進(jìn)，取得實(shí)效。金融、文化等國(guó)有企業(yè)的改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

(完)

關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)

新華社北京9月20日電近日，中共中央辦公廳印發(fā)了《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》），對(duì)在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)提出要求、作出部署。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，是中國(guó)特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征，也是國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。在協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的偉大進(jìn)程中，必須毫不動(dòng)搖堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，毫不動(dòng)搖加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)。出臺(tái)《若干意見(jiàn)》，對(duì)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)，保證國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的社會(huì)主義方向，提升國(guó)有企業(yè)的制度優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，具有十分重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。

《若干意見(jiàn)》指出，堅(jiān)持黨的建設(shè)與國(guó)有企業(yè)改革同步謀劃，充分發(fā)揮黨組領(lǐng)導(dǎo)核心作用、黨委政治核心作用、基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用；堅(jiān)持黨管干部原則，從嚴(yán)選拔國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的選人用人機(jī)制；嚴(yán)格落實(shí)國(guó)有企業(yè)黨建工作責(zé)任制，切實(shí)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任；把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，明確國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位；堅(jiān)持從嚴(yán)教育管理國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)履職行權(quán)的監(jiān)督；適應(yīng)國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革需要，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的領(lǐng)導(dǎo)；把建立黨的組織、開(kāi)展黨的工作，作為國(guó)有企業(yè)推進(jìn)混合所有制改革的必要前提。

當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)改革正處于攻堅(jiān)期和深水區(qū)，黨的領(lǐng)導(dǎo)只能加強(qiáng)，不能削弱?！度舾梢庖?jiàn)》強(qiáng)調(diào)，各地區(qū)各有關(guān)部門黨委（黨組）和各國(guó)有企業(yè)黨組（黨委）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，不斷完善黨委（黨組）抓、書記抓、各有關(guān)部門抓，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的黨建工作格局，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)在國(guó)有企業(yè)改革中得到充分體現(xiàn)和切實(shí)加強(qiáng)。

10 國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)

2015年09月24日22:35 來(lái)源：人民網(wǎng)

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人民網(wǎng)北京9月24日電 國(guó)務(wù)院日前印發(fā)《關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》。中國(guó)政府網(wǎng)今日公布意見(jiàn)全文。

國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)

國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是深化國(guó)有企業(yè)改革的重要舉措。為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，按照“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局要求，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）改革出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。多年來(lái)，一批國(guó)有企業(yè)通過(guò)改制發(fā)展成為混合所有制企業(yè)，但治理機(jī)制和監(jiān)管體制還需要進(jìn)一步完善；還有許多國(guó)有企業(yè)為轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、提高運(yùn)行效率，正在積極探索混合所有制改革。當(dāng)前，應(yīng)對(duì)日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)、邁向中高端水平，需要通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，推動(dòng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)；提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)；促進(jìn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，放大國(guó)有資本功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，夯實(shí)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的微觀基礎(chǔ)。在國(guó)有企業(yè)混合所有制改革中，要堅(jiān)決防止因監(jiān)管不到位、改革不徹底導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。

（二）基本原則。

——政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，把引資本與轉(zhuǎn)機(jī)制結(jié)合起來(lái)，把產(chǎn)權(quán)多元化與完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，探索國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的有效途徑。

——完善制度，保護(hù)產(chǎn)權(quán)。以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場(chǎng)、平等交換、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，切實(shí)保護(hù)混合所有制企業(yè)各類出資人的產(chǎn)權(quán)權(quán)益，調(diào)動(dòng)各類資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的積極性。

——嚴(yán)格程序，規(guī)范操作。堅(jiān)持依法依規(guī)，進(jìn)一步健全國(guó)有資產(chǎn)交易規(guī)則，科學(xué)評(píng)估國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值，完善市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，切實(shí)做到規(guī)則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)。強(qiáng)化交易主體和交易過(guò)程監(jiān)管，防止暗箱操作、低價(jià)賤賣、利益輸送、化公為私、逃廢債務(wù)，杜絕國(guó)有資產(chǎn)流失。

——宜改則改，穩(wěn)妥推進(jìn)。對(duì)通過(guò)實(shí)行股份制、上市等途徑已經(jīng)實(shí)行混合所有制的國(guó)有企業(yè)，要著力在完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提高資本運(yùn)行效率上下功夫；對(duì)適宜繼續(xù)推進(jìn)混合所有制改革的國(guó)有企業(yè)，要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，堅(jiān)持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞拉郎配，不搞全覆蓋，不設(shè)時(shí)間表，一企一策，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)，確保改革規(guī)范有序進(jìn)行。尊重基層創(chuàng)新實(shí)踐，形成一批可復(fù)制、可推廣的成功做法。

二、分類推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革

（三）穩(wěn)妥推進(jìn)主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。按照市場(chǎng)化、國(guó)際化要求，以增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、放大國(guó)有資本功能、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，以提高經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新商業(yè)模式為導(dǎo)向，充分運(yùn)用整體上市等方式，積極引入其他國(guó)有資本或各類非國(guó)有資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化。堅(jiān)持以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理方式，國(guó)有資本出資人和各類非國(guó)有資本出資人以股東身份履行權(quán)利和職責(zé)，使混合所有制企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體。

（四）有效探索主業(yè)處于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要保持國(guó)有資本控股地位，支持非國(guó)有資本參股。對(duì)自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開(kāi)、放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化，同時(shí)加強(qiáng)分類依法監(jiān)管，規(guī)范營(yíng)利模式。

——重要通信基礎(chǔ)設(shè)施、樞紐型交通基礎(chǔ)設(shè)施、重要江河流域控制性水利水電航電樞紐、跨流域調(diào)水工程等領(lǐng)域，實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或控股，允許符合條件的非國(guó)有企業(yè)依法通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買服務(wù)等方式參與建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。

——重要水資源、森林資源、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源等開(kāi)發(fā)利用，實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或絕對(duì)控股，在強(qiáng)化環(huán)境、質(zhì)量、安全監(jiān)管的基礎(chǔ)上，允許非國(guó)有資本進(jìn)入，依法依規(guī)有序參與開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)。

——江河主干渠道、石油天然氣主干管網(wǎng)、電網(wǎng)等，根據(jù)不同行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開(kāi)、主輔分離，除對(duì)自然壟斷環(huán)節(jié)的管網(wǎng)實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或絕對(duì)控股外，放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，允許非國(guó)有資本平等進(jìn)入。

——核電、重要公共技術(shù)平臺(tái)、氣象測(cè)繪水文等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集利用等領(lǐng)域，實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或絕對(duì)控股，支持非國(guó)有企業(yè)投資參股以及參與特許經(jīng)營(yíng)和政府采購(gòu)。糧食、石油、天然氣等戰(zhàn)略物資國(guó)家儲(chǔ)備領(lǐng)域保持國(guó)有獨(dú)資或控股。

——國(guó)防軍工等特殊產(chǎn)業(yè)，從事戰(zhàn)略武器裝備科研生產(chǎn)、關(guān)系國(guó)家戰(zhàn)略安全和涉及國(guó)家核心機(jī)密的核心軍工能力領(lǐng)域，實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或絕對(duì)控股。其他軍工領(lǐng)域，分類逐步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，建立競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)體制機(jī)制，支持非國(guó)有企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)、維修服務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)。

——對(duì)其他服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)、重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、共用技術(shù)平臺(tái)等重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，加大國(guó)有資本投資力度，發(fā)揮國(guó)有資本引導(dǎo)和帶動(dòng)作用。

（五）引導(dǎo)公益類國(guó)有企業(yè)規(guī)范開(kāi)展混合所有制改革。在水電氣熱、公共交通、公共設(shè)施等提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)和領(lǐng)域，根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，推進(jìn)具備條件的企業(yè)實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。通過(guò)購(gòu)買服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。政府要加強(qiáng)對(duì)價(jià)格水平、成本控制、服務(wù)質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、營(yíng)運(yùn)效率、保障能力等方面的監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)不同特點(diǎn)有區(qū)別地考核其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況，考核中要引入社會(huì)評(píng)價(jià)。

三、分層推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革

（六）引導(dǎo)在子公司層面有序推進(jìn)混合所有制改革。對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司二級(jí)及以下企業(yè)，以研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)服務(wù)等實(shí)體企業(yè)為重點(diǎn)，引入非國(guó)有資本，加快技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，合理限定法人層級(jí)，有效壓縮管理層級(jí)。明確股東的法律地位和股東在資本收益、企業(yè)重大決策、選擇管理者等方面的權(quán)利，股東依法按出資比例和公司章程規(guī)定行權(quán)履職。

（七）探索在集團(tuán)公司層面推進(jìn)混合所有制改革。在國(guó)家有明確規(guī)定的特定領(lǐng)域，堅(jiān)持國(guó)有資本控股，形成合理的治理結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制；在其他領(lǐng)域，鼓勵(lì)通過(guò)整體上市、并購(gòu)重組、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式，逐步調(diào)整國(guó)有股權(quán)比例，積極引入各類投資者，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

（八）鼓勵(lì)地方從實(shí)際出發(fā)推進(jìn)混合所有制改革。各地區(qū)要認(rèn)真貫徹落實(shí)中央要求，區(qū)分不同情況，制定完善改革方案和相關(guān)配套措施，指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)穩(wěn)妥開(kāi)展混合所有制改革，確保改革依法合規(guī)、有序推進(jìn)。

四、鼓勵(lì)各類資本參與國(guó)有企業(yè)混合所有制改革

（九）鼓勵(lì)非公有資本參與國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。非公有資本投資主體可通過(guò)出資入股、收購(gòu)股權(quán)、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式，參與國(guó)有企業(yè)改制重組或國(guó)有控股 上市公司增資擴(kuò)股以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理。非公有資本投資主體可以貨幣出資，或以實(shí)物、股權(quán)、土地使用權(quán)等法律法規(guī)允許的方式出資。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)或國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，除國(guó)家另有規(guī)定外，一般不在意向受讓人資質(zhì)條件中對(duì)民間投資主體單獨(dú)設(shè)置附加條件。

（十）支持集體資本參與國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。明晰集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，發(fā)展股權(quán)多元化、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)化、管理規(guī)范化的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。允許經(jīng)確權(quán)認(rèn)定的集體資本、資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素作價(jià)入股，參與國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。研究制定股份合作經(jīng)濟(jì)（企業(yè)）管理辦法。

（十一）有序吸收外資參與國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。引入外資參與國(guó)有企業(yè)改制重組、合資合作，鼓勵(lì)通過(guò)海外并購(gòu)、投融資合作、離岸金融等方式，充分利用國(guó)際市場(chǎng)、技術(shù)、人才等資源和要素，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，深度參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和全球產(chǎn)業(yè)分工，提高資源全球化配置能力。按照擴(kuò)大開(kāi)放與加強(qiáng)監(jiān)管同步的要求，依照外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和相關(guān)安全審查規(guī)定，完善外資安全審查工作機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

（十二）推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式。優(yōu)化政府投資方式，通過(guò)投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等，優(yōu)先支持引入社會(huì)資本的項(xiàng)目。以項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)，適時(shí)對(duì)價(jià)格和補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整。組合引入保險(xiǎn)資金、社保基金等長(zhǎng)期投資者參與國(guó)家重點(diǎn)工程投資。鼓勵(lì)社會(huì)資本投資或參股基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項(xiàng)目，使投資者在平等競(jìng)爭(zhēng)中獲取合理收益。加強(qiáng)信息公開(kāi)和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，建立綜合信息服務(wù)平臺(tái)。

（十三）鼓勵(lì)國(guó)有資本以多種方式入股非國(guó)有企業(yè)。在公共服務(wù)、高新技術(shù)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以市場(chǎng)選擇為前提，以資本為紐帶，充分發(fā)揮國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的資本運(yùn)作平臺(tái)作用，對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ?、成長(zhǎng)性強(qiáng)的非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過(guò)投資入股、聯(lián)合投資、并購(gòu)重組等多種方式，與非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。支持國(guó)有資本與非國(guó)有資本共同設(shè)立股權(quán)投資基金，參與企業(yè)改制重組。

（十四）探索完善優(yōu)先股和國(guó)家特殊管理股方式。國(guó)有資本參股非國(guó)有企業(yè)或國(guó)有企業(yè)引入非國(guó)有資本時(shí)，允許將部分國(guó)有資本轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股。在少數(shù)特定領(lǐng)域探索建立國(guó)家特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項(xiàng)否決權(quán)，保證國(guó)有資本在特定領(lǐng)域的控制力。

（十五）探索實(shí)行混合所有制企業(yè)員工持股。堅(jiān)持激勵(lì)和約束相結(jié)合的原則，通過(guò)試點(diǎn)穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股。員工持股主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)等方式，優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和科技服務(wù)型企業(yè)開(kāi)展試點(diǎn)，支持對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營(yíng)管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。完善相關(guān)政策，健全審核程序，規(guī)范操作流程，嚴(yán)格資產(chǎn)評(píng)估，建立健全股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出機(jī) 14 制，確保員工持股公開(kāi)透明，嚴(yán)禁暗箱操作，防止利益輸送?；旌纤兄破髽I(yè)實(shí)行員工持股，要按照混合所有制企業(yè)實(shí)行員工持股試點(diǎn)的有關(guān)工作要求組織實(shí)施。

五、建立健全混合所有制企業(yè)治理機(jī)制

（十六）進(jìn)一步確立和落實(shí)企業(yè)市場(chǎng)主體地位。政府不得干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，股東不得干預(yù)企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)，確保企業(yè)治理規(guī)范、激勵(lì)約束機(jī)制到位。落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員等高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理等職權(quán)，維護(hù)企業(yè)真正的市場(chǎng)主體地位。

（十七）健全混合所有制企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)?；旌纤兄破髽I(yè)要建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰產(chǎn)權(quán)，同股同權(quán)，依法保護(hù)各類股東權(quán)益。規(guī)范企業(yè)股東（大）會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)和黨組織的權(quán)責(zé)關(guān)系，按章程行權(quán)，對(duì)資本監(jiān)管，靠市場(chǎng)選人，依規(guī)則運(yùn)行，形成定位清晰、權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

（十八）推行混合所有制企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立市場(chǎng)導(dǎo)向的選人用人和激勵(lì)約束機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人依法負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行任期制和契約化管理，按照市場(chǎng)化原則決定薪酬，可以采取多種方式探索中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。嚴(yán)格職業(yè)經(jīng)理人任期管理和績(jī)效考核，加快建立退出機(jī)制。

六、建立依法合規(guī)的操作規(guī)則

（十九）嚴(yán)格規(guī)范操作流程和審批程序。在組建和注冊(cè)混合所有制企業(yè)時(shí)，要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)權(quán)交易等行為，健全清產(chǎn)核資、評(píng)估定價(jià)、轉(zhuǎn)讓交易、登記確權(quán)等國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)程序。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、上市公司增發(fā)等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場(chǎng)公開(kāi)披露信息，公開(kāi)擇優(yōu)確定投資人，達(dá)成交易意向后應(yīng)及時(shí)公示交易對(duì)象、交易價(jià)格、關(guān)聯(lián)交易等信息，防止利益輸送。國(guó)有企業(yè)實(shí)施混合所有制改革前，應(yīng)依據(jù)本意見(jiàn)制定方案，報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；重要國(guó)有企業(yè)改制后國(guó)有資本不再控股的，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照本意見(jiàn)要求，明確國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的操作流程。方案審批時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本質(zhì)量、合作方誠(chéng)信與操守、債權(quán)債務(wù)關(guān)系等內(nèi)容的審核。要充分保障企業(yè)職工對(duì)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的知情權(quán)和參與權(quán)，涉及職工切身利益的要做好評(píng)估工作，職工安置方案要經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議通過(guò)。

（二十）健全國(guó)有資產(chǎn)定價(jià)機(jī)制。按照公開(kāi)公平公正原則，完善國(guó)有資產(chǎn)交易方式，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)登記、轉(zhuǎn)讓、清算、退出等程序和交易行為。通過(guò)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)和合理確定資產(chǎn)價(jià)格，發(fā)揮專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)作用，借助多種市場(chǎng)化定價(jià)手段，完善資產(chǎn)定價(jià)機(jī)制，實(shí)施信息公開(kāi)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制、利益輸送造成國(guó)有資產(chǎn)流失。（二十一）切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管。政府有關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的監(jiān)管，完善國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)改革中出現(xiàn)的違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國(guó)有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，要依法嚴(yán)肅處理。審計(jì)部門要依法履行審計(jì)監(jiān)督職能，加強(qiáng)對(duì)改制企業(yè)原國(guó)有企業(yè)法定代表人的離任審計(jì)。充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)在清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)定價(jià)、股權(quán)托管等方面的作用。加強(qiáng)企業(yè)職工內(nèi)部監(jiān)督。進(jìn)一步做好信息公開(kāi)，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督。

七、營(yíng)造國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的良好環(huán)境

（二十二）加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。健全嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)占有、使用、收益、處分等完整保護(hù)制度，依法保護(hù)混合所有制企業(yè)各類出資人的產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。在立法、司法和行政執(zhí)法過(guò)程中，堅(jiān)持對(duì)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益給予同等法律保護(hù)。

（二十三）健全多層次資本市場(chǎng)。加快建立規(guī)則統(tǒng)一、交易規(guī)范的場(chǎng)外市場(chǎng)，促進(jìn)非上市股份公司股權(quán)交易，完善股權(quán)、債權(quán)、物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及信托、融資租賃、產(chǎn)業(yè)投資基金等產(chǎn)品交易機(jī)制。建立規(guī)范的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，為企業(yè)提供融資服務(wù)，促進(jìn)資產(chǎn)證券化和資本流動(dòng)，健全股權(quán)登記、托管、做市商等第三方服務(wù)體系。以具備條件的區(qū)域性股權(quán)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)為載體，探索建立統(tǒng)一結(jié)算制度，完善股權(quán)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和報(bào)價(jià)機(jī)制。制定場(chǎng)外市場(chǎng)交易規(guī)則和規(guī)范監(jiān)管制度，明確監(jiān)管主體，實(shí)行屬地化、專業(yè)化監(jiān)管。

（二十四）完善支持國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的政策。進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，最大限度取消涉及企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)的行政許可審批事項(xiàng)。凡是市場(chǎng)主體基于自愿的投資經(jīng)營(yíng)和民事行為，只要不屬于法律法規(guī)禁止進(jìn)入的領(lǐng)域，且不危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和第三方合法權(quán)益，不得限制進(jìn)入。完善工商登記、財(cái)稅管理、土地管理、金融服務(wù)等政策。依法妥善解決混合所有制改革涉及的國(guó)有企業(yè)職工勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)等問(wèn)題，確保企業(yè)職工隊(duì)伍穩(wěn)定。加快剝離國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能，妥善解決歷史遺留問(wèn)題。完善統(tǒng)計(jì)制度，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)分析。

（二十五）加快建立健全法律法規(guī)制度。健全混合所有制經(jīng)濟(jì)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，加大法律法規(guī)立、改、廢、釋工作力度，確保改革于法有據(jù)。根據(jù)改革需要抓緊對(duì)合同法、物權(quán)法、公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)破產(chǎn)法中有關(guān)法律制度進(jìn)行研究，依照法定程序及時(shí)提請(qǐng)修改。推動(dòng)加快制定有關(guān)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出、交易規(guī)則、公平競(jìng)爭(zhēng)等方面法律法規(guī)。

八、組織實(shí)施

（二十六）建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制。國(guó)有企業(yè)混合所有制改革涉及面廣、政策性強(qiáng)、社會(huì)關(guān)注度高。各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要高度重視，精心組織，嚴(yán)守規(guī)范，明確責(zé)任。各級(jí)政府及相關(guān)職能部門要加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的組織領(lǐng)導(dǎo)，做好把關(guān)定向、配套落 實(shí)、審核批準(zhǔn)、糾偏提醒等工作。各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要及時(shí)跟蹤改革進(jìn)展，加強(qiáng)改革協(xié)調(diào)，評(píng)估改革成效，推廣改革經(jīng)驗(yàn)，重大問(wèn)題及時(shí)向同級(jí)人民政府報(bào)告。各級(jí)工商聯(lián)要充分發(fā)揮廣泛聯(lián)系非公有制企業(yè)的組織優(yōu)勢(shì)，參與做好溝通政企、凝聚共識(shí)、決策咨詢、政策評(píng)估、典型宣傳等方面工作。

（二十七）加強(qiáng)混合所有制企業(yè)黨建工作。堅(jiān)持黨的建設(shè)與企業(yè)改革同步謀劃、同步開(kāi)展，根據(jù)企業(yè)組織形式變化，同步設(shè)置或調(diào)整黨的組織，理順黨組織隸屬關(guān)系，同步選配好黨組織負(fù)責(zé)人，健全黨的工作機(jī)構(gòu)，配強(qiáng)黨務(wù)工作者隊(duì)伍，保障黨組織工作經(jīng)費(fèi)，有效開(kāi)展黨的工作，發(fā)揮好黨組織政治核心作用和黨員先鋒模范作用。

（二十八）開(kāi)展不同領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)示范。結(jié)合電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等領(lǐng)域改革，開(kāi)展放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)、推進(jìn)混合所有制改革試點(diǎn)示范。在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域選擇有代表性的政府投融資項(xiàng)目，開(kāi)展多種形式的政府和社會(huì)資本合作試點(diǎn)，加快形成可復(fù)制、可推廣的模式和經(jīng)驗(yàn)。

（二十九）營(yíng)造良好的輿論氛圍。以堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”（毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展）為導(dǎo)向，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革輿論宣傳，做好政策解讀，闡釋目標(biāo)方向和重要意義，宣傳成功經(jīng)驗(yàn)，正確引導(dǎo)輿論，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，使廣大人民群眾了解和支持改革。

各級(jí)政府要加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)本意見(jiàn)，結(jié)合實(shí)際推動(dòng)改革。金融、文化等國(guó)有企業(yè)的改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。國(guó)務(wù)院

2015年9月23日

國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)

國(guó)發(fā)〔2015〕63號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革穩(wěn)步推進(jìn)，國(guó)有資產(chǎn)出資人代表制度基本建立，保值增值責(zé)任初步得到落實(shí)，國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模、利潤(rùn)水平、競(jìng)爭(zhēng)能力得到較大提升。但必須看到，現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體制中政企不分、政資不分問(wèn)題依然存在，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管還存在越位、缺位、錯(cuò)位現(xiàn)象；國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)制不健全，國(guó)有資產(chǎn)流失、違紀(jì)違法問(wèn)題在一些領(lǐng)域和企業(yè)比較突出；國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化，國(guó)有資本配置效率不高等問(wèn)題亟待解決。按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》和國(guó)務(wù)院有關(guān)部署，現(xiàn)就改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，真正確立國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，適應(yīng)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化、國(guó)際化新形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（二）基本原則。

堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰。實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，依法理順政府與國(guó)有企業(yè)的出資關(guān)系。切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，依法確立國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度。堅(jiān)持政府公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)，確保國(guó)有企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)新力和內(nèi)生動(dòng)力。

堅(jiān)持突出重點(diǎn)。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度要求，以管資本為主，以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全。注重通過(guò)公司法人治理結(jié)構(gòu)依法行使國(guó)有股東權(quán)利。

堅(jiān)持放管結(jié)合。按照權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管高效、規(guī)范透明的要求，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能和監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變。該放的依法放開(kāi)，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)活力，提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率；該管的科學(xué)管好，嚴(yán)格防止國(guó)有資產(chǎn)流失，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

堅(jiān)持穩(wěn)妥有序。處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，突出改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，以重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)橥黄瓶?，先行試點(diǎn)，分步實(shí)施，統(tǒng)籌謀劃，協(xié)同推進(jìn)相關(guān)配套改革。

二、推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變

（三）準(zhǔn)確把握國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表本級(jí)人民政府對(duì)監(jiān)管企業(yè)依法履行出資人職責(zé)，科學(xué)界定國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，專司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使政府公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。以管資本為主，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全，更好服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)保值增值。發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，逐步推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管全覆蓋。

（四）進(jìn)一步明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重點(diǎn)。加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)，改進(jìn)對(duì)監(jiān)管企業(yè)主業(yè)界定和投資并購(gòu)的管理方式，遵循市場(chǎng)機(jī)制，規(guī)范調(diào)整存量，科學(xué)配置增量，加快優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量及監(jiān)管企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，加大國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易力度。按照國(guó)有企業(yè)的功能界定和類別實(shí)行分類監(jiān)管。改進(jìn)考核體系和辦法，綜合考核資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量、效率和收益，以經(jīng)濟(jì)增加值為主，并將轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、履行社會(huì)責(zé)任等納入考核指標(biāo)體系。著力完善激勵(lì)約束機(jī)制，將國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核結(jié)果與職務(wù)任免、薪酬待遇有機(jī)結(jié)合，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬分配。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應(yīng)，與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(zhǎng)機(jī)制。推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，建立國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度。強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)制度，建立健全國(guó)有企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究體系、國(guó)有企業(yè)重大決策失誤和失職瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制。

（五）推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變。圍繞增強(qiáng)監(jiān)管企業(yè)活力和提高效率，聚焦監(jiān)管內(nèi)容，該管的要科學(xué)管理、決不缺位，不該管的要依法放權(quán)、決不越位。將國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使的投資計(jì)劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項(xiàng)決策等出資人權(quán)利，授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)行使；將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)集團(tuán)的整體監(jiān)管，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)，由一級(jí)企業(yè)依法依規(guī)決策；將國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)配合承擔(dān)的公共管理職能，歸位于相關(guān)政府部門和單位。

（六）改進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管方式和手段。大力推進(jìn)依法監(jiān)管，著力創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段。按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問(wèn)責(zé)的思路，更多運(yùn)用法治化、市場(chǎng)化的監(jiān)管方式，切實(shí)減少出資人審批核準(zhǔn)事項(xiàng)，改變行政化管理方式。通過(guò)“一企一策”制定公司章程、規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作、嚴(yán)格選派和管理股東代表和董事監(jiān)事，將國(guó)有出資人意志有效體現(xiàn)在公司治理結(jié)構(gòu)中。針對(duì)企業(yè)不同功能定位，在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運(yùn)作模式、人員選用機(jī)制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等方面，實(shí)施更加精準(zhǔn)有效的分類監(jiān)管。調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織設(shè)置和職能配置，建立監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率。建立出資人監(jiān)管信息化工作平臺(tái)，推進(jìn)監(jiān)管工作協(xié)同，實(shí)現(xiàn)信息共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在不涉及國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)及時(shí)準(zhǔn)確地披露國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)情況、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核總體情況、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況，以及國(guó)有企業(yè)公司治理和管理架構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。

三、改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制

（七）改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。主要通過(guò)劃撥現(xiàn)有商業(yè)類國(guó)有企業(yè)的國(guó)有股權(quán)，以及國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算注資組建，以提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有資本回報(bào)為主要目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值；或選擇具備一定條件的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)集團(tuán)改組設(shè)立，以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)，在關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)。

（八）明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司關(guān)系。政府授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān) 19 管機(jī)構(gòu)依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照“一企一策”原則，明確對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司授權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式，依法落實(shí)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司董事會(huì)職權(quán)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資本履行出資人職責(zé)，作為國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)，依法自主開(kāi)展國(guó)有資本運(yùn)作，對(duì)所出資企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益，按照責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)原則切實(shí)承擔(dān)起國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。

（九）界定國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司與所出資企業(yè)關(guān)系。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司依據(jù)公司法等相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)所出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。以財(cái)務(wù)性持股為主，建立財(cái)務(wù)管控模式，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)有資本流動(dòng)和增值狀況；或以對(duì)戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)效益為主的管控模式，重點(diǎn)關(guān)注所出資企業(yè)執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報(bào)狀況。

（十）開(kāi)展政府直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)的試點(diǎn)工作。中央層面開(kāi)展由國(guó)務(wù)院直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)等工作。地方政府可以根據(jù)實(shí)際情況，選擇開(kāi)展直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)工作。

四、提高國(guó)有資本配置和運(yùn)營(yíng)效率

（十一）建立國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制。政府有關(guān)部門制定完善經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有資本收益管理規(guī)則。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)政府宏觀政策和有關(guān)管理要求，建立健全國(guó)有資本進(jìn)退機(jī)制，制定國(guó)有資本投資負(fù)面清單，推動(dòng)國(guó)有資本更多投向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。

（十二）推進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化重組。堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，有進(jìn)有退、有所為有所不為，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)，提高國(guó)有資本流動(dòng)性，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體功能和提升效率。按照國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，加快推動(dòng)國(guó)有資本向重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和價(jià)值鏈高端領(lǐng)域集中，向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中。清理退出一批、重組整合一批、創(chuàng)新發(fā)展一批國(guó)有企業(yè)，建立健全優(yōu)勝劣汰市場(chǎng)化退出機(jī)制，加快淘汰落后產(chǎn)能和化解過(guò)剩產(chǎn)能，處置低效無(wú)效資產(chǎn)。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。推進(jìn)國(guó)有資本控股經(jīng)營(yíng)的自然壟斷行業(yè)改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本和社會(huì)資本更好融合。

（十三）建立健全國(guó)有資本收益管理制度。財(cái)政部門會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等部門建立覆蓋全部國(guó)有企業(yè)、分級(jí)管理的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，根據(jù)國(guó)家宏觀調(diào)控和國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，提出國(guó)有資本收益上交比例建議，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。在改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司以及實(shí)施國(guó)有企業(yè)重組過(guò)程中，國(guó)家根據(jù)需要將部分國(guó)有股權(quán)劃轉(zhuǎn)社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)持有，分紅和轉(zhuǎn)讓收益用于彌補(bǔ)養(yǎng)老等社會(huì)保障資金缺口。

五、協(xié)同推進(jìn)相關(guān)配套改革

（十四）完善有關(guān)法律法規(guī)。健全國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律法規(guī)體系，做好相關(guān)法律法規(guī)的立改廢釋工作。按照立法程序，抓緊推動(dòng)開(kāi)展企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法修訂工作，出臺(tái)相關(guān)配套法規(guī)，為完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制夯實(shí)法律基礎(chǔ)。根據(jù)國(guó)有企業(yè)公司制改革進(jìn)展情況，推動(dòng)適時(shí)廢止全民所有制工業(yè)企業(yè)法。研究起草企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理?xiàng)l例，統(tǒng)一管理規(guī)則。

（十五）推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。進(jìn)一步減少行政審批事項(xiàng)，大幅度削減政府通過(guò)國(guó)有企業(yè)行政性配置資源事項(xiàng)，區(qū)分政府公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人管理職能，為國(guó)有資產(chǎn)管 20 理體制改革完善提供環(huán)境條件。推進(jìn)自然壟斷行業(yè)改革，實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)。加快推進(jìn)價(jià)格機(jī)制改革，嚴(yán)格規(guī)范政府定價(jià)行為，完善市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)、形成價(jià)格的機(jī)制。推進(jìn)行政性壟斷行業(yè)成本公開(kāi)、經(jīng)營(yíng)透明，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。

（十六）落實(shí)相關(guān)配套政策。落實(shí)和完善國(guó)有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、土地變更登記和國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策，切實(shí)明確國(guó)有企業(yè)改制重組過(guò)程中涉及的債權(quán)債務(wù)承接主體和責(zé)任，完善國(guó)有企業(yè)退出的相關(guān)政策，依法妥善處理勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)等相關(guān)問(wèn)題。

（十七）妥善解決歷史遺留問(wèn)題。加快剝離企業(yè)辦社會(huì)職能，針對(duì)“三供一業(yè)”（供水、供電、供熱和物業(yè)管理）、離退休人員社會(huì)化管理、廠辦大集體改革等問(wèn)題，制定統(tǒng)籌規(guī)范、分類施策的措施，建立政府和國(guó)有企業(yè)合理分擔(dān)成本的機(jī)制。國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出優(yōu)先用于解決國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題。

（十八）穩(wěn)步推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。按照依法依規(guī)、分類推進(jìn)、規(guī)范程序、市場(chǎng)運(yùn)作的原則，以管資本為主，穩(wěn)步將黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國(guó)有資本納入經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系，具備條件的進(jìn)入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。

金融、文化等國(guó)有企業(yè)的改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

各地區(qū)要結(jié)合本地實(shí)際，制定具體改革實(shí)施方案，確保國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革順利進(jìn)行，全面完成各項(xiàng)改革任務(wù)。

國(guó)務(wù)院

2015年10月25日

（此件公開(kāi)發(fā)布）[1]

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有

資產(chǎn)流失的意見(jiàn)

國(guó)辦發(fā)?2015?79號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

我國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)是全體人民的共同財(cái)富，保障國(guó)有資產(chǎn)安全、防止國(guó)有資產(chǎn)流失，是全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕的必然要求。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展壯大，國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)活力普遍增強(qiáng)、效率顯著提高，企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作取得積極進(jìn)展和明顯成效。但與此同時(shí)，一些國(guó)有企業(yè)逐漸暴露出管理不規(guī)范、內(nèi)部人控制嚴(yán)重、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員權(quán)力缺乏制約、腐敗案件多有發(fā)生等問(wèn)題，企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督工作中多頭監(jiān)督、重復(fù)監(jiān)督和監(jiān)督不到位的現(xiàn)象也日益突出。為貫徹落實(shí)中央關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的有關(guān)部署，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督、防止國(guó)有資產(chǎn)流失，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署，以國(guó)有資產(chǎn)保值增值、防止流失為目標(biāo)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，立足體制機(jī)制制度創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督、出資人監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督以及社會(huì)監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究，加快形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督體系，充分體現(xiàn)監(jiān)督的嚴(yán)肅性、權(quán)威性、時(shí)效性，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（二）基本原則。

堅(jiān)持全面覆蓋，突出重點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督全覆蓋，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)決策環(huán)節(jié)的監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。

堅(jiān)持權(quán)責(zé)分明，協(xié)同聯(lián)合。清晰界定各類監(jiān)督主體的監(jiān)督職責(zé)，有效整合監(jiān)督資源，增強(qiáng)監(jiān)督工作合力，形成內(nèi)外銜接、上下貫通的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督格局。

堅(jiān)持放管結(jié)合，提高效率。正確處理好依法加強(qiáng)監(jiān)督和增強(qiáng)企業(yè)活力的關(guān)系，改進(jìn)監(jiān)督方式，創(chuàng)新監(jiān)督方法，尊重和維護(hù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性和有效性。

堅(jiān)持完善制度，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。建立健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督法律法規(guī)體系，依法依規(guī)開(kāi)展監(jiān)督工作，完善責(zé)任追究制度，對(duì)違法違規(guī)造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及監(jiān)督工作中失職瀆職的責(zé)任主體，嚴(yán)格追究責(zé)任。

二、著力強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督

（三）完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)建立涵蓋各治理主體及審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、法律、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督工作體系，強(qiáng)化對(duì)子企業(yè)的縱向監(jiān)督和各業(yè)務(wù)板塊的專業(yè)監(jiān)督。健全涉及財(cái)務(wù)、采購(gòu)、營(yíng)銷、投資等方面的內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)控機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮總會(huì)計(jì)師、總法律顧問(wèn)作用，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)重大決策和重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的財(cái)務(wù)、法律審核把關(guān)。加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督工作的聯(lián)動(dòng)配合，提升信息化水平，強(qiáng)化流程管控的剛性約束，確保內(nèi)部監(jiān)督及時(shí)、有效。

（四）強(qiáng)化董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督。深入推進(jìn)外部董事占多數(shù)的 董事會(huì)建設(shè)，加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部的制衡約束，依法規(guī)范董事會(huì)決策程序和董事長(zhǎng)履職行為，落實(shí)董事對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)的法定責(zé)任。切實(shí)加強(qiáng)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層落實(shí)董事會(huì)決議情況的監(jiān)督。設(shè)置由外部董事組成的審計(jì)委員會(huì)，建立審計(jì)部門向董事會(huì)負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，董事會(huì)依法審議批準(zhǔn)企業(yè)審計(jì)計(jì)劃和重要審計(jì)報(bào)告，增強(qiáng)董事會(huì)運(yùn)用內(nèi)部審計(jì)規(guī)范運(yùn)營(yíng)、管控風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（五）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)建設(shè)。建立監(jiān)事會(huì)主席由上級(jí)母公司依法提名、委派制度，提高專職監(jiān)事比例，增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。加大監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履職行為的監(jiān)督力度，進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)事會(huì)檢查公司財(cái)務(wù)、糾正董事及高級(jí)管理人員損害公司利益行為等職權(quán)，保障監(jiān)事會(huì)依法行權(quán)履職，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事的監(jiān)督責(zé)任。

（六）重視企業(yè)職工民主監(jiān)督。健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事的產(chǎn)生程序，切實(shí)發(fā)揮其在參與公司決策和治理中的作用。大力推進(jìn)廠務(wù)公開(kāi)，建立公開(kāi)事項(xiàng)清單制度，保障職工知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

（七）發(fā)揮企業(yè)黨組織保證監(jiān)督作用。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，落實(shí)黨組織在企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中的主體責(zé)任和紀(jì)檢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督責(zé)任，健全黨組織參與重大決策機(jī)制，強(qiáng)化黨組織對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職行為的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過(guò)程符合黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)。

三、切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)外部監(jiān)督

（八）完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，進(jìn)一步加強(qiáng)出資人監(jiān)督。健全國(guó)有企業(yè)規(guī)劃投資、改制重組、產(chǎn)權(quán)管理、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、業(yè)績(jī)考核、選人用人、薪酬分配等規(guī)范國(guó)有資本運(yùn)作、防止流失的制度。加大對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度，定期開(kāi)展對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度執(zhí)行情況的檢查，針對(duì)不同時(shí)期的重點(diǎn)任務(wù)和突出問(wèn)題不定期開(kāi)展專項(xiàng)抽查。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立稽查辦公室，負(fù)責(zé)分類處置和督辦監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的需要企業(yè)整改的問(wèn)題，組織開(kāi)展國(guó)有資產(chǎn)重大損失調(diào)查，提出有關(guān)責(zé)任追究的意見(jiàn)建議。開(kāi)展國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)向所出資企業(yè)依法委派總會(huì)計(jì)師試點(diǎn)工作，強(qiáng)化出資人對(duì)企業(yè)重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)的監(jiān)督。加強(qiáng)企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，重視在法人治理結(jié)構(gòu)中運(yùn)用出資人監(jiān)督手段，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)境外投資、運(yùn)營(yíng)和產(chǎn)權(quán)狀況的監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范境外大額資金使用、集中采購(gòu)和傭金管理，確保企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)安全可控、有效運(yùn)營(yíng)。

（九）加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)依法實(shí)行外派監(jiān)事會(huì)制度。外派監(jiān)事會(huì)由政府派出，作為出資人監(jiān)督的專門力量，圍繞企業(yè)財(cái)務(wù)、重大決策、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及國(guó)有資產(chǎn)流失的事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、董事會(huì)和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點(diǎn)，著力強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的當(dāng)期和事中監(jiān)督。進(jìn)一步完善履職報(bào)告制度，外派監(jiān)事會(huì)要逐戶向政府報(bào)告監(jiān)督檢查情況，對(duì)重大事項(xiàng)、重要情況、重大風(fēng)險(xiǎn)和違法違紀(jì)違規(guī)行為“一事一報(bào)告”。按照規(guī)定的程序和內(nèi)容，對(duì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查情況實(shí)行“一企一公開(kāi)”，也可以按照類別和事項(xiàng)公開(kāi)。切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)主席依法行權(quán)履職，落實(shí)外派監(jiān)事會(huì)的糾正建議權(quán)、罷免或者調(diào)整建議權(quán)，監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)授權(quán)督促企業(yè)整改落實(shí)有關(guān)問(wèn)題或者約談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。建立外派監(jiān)事會(huì)可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責(zé)的履職記錄制度，切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，健全責(zé)任倒查機(jī)制。

（十）健全國(guó)有企業(yè)審計(jì)監(jiān)督體系。完善國(guó)有企業(yè)審計(jì)制度，進(jìn)一步厘清政府部門公共審計(jì)、出資人審計(jì)和企業(yè)內(nèi)部審計(jì)之間的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有資 產(chǎn)審計(jì)監(jiān)督全覆蓋。加大對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況的審計(jì)力度，堅(jiān)持離任必審，完善任中審計(jì)，探索任期輪審，實(shí)現(xiàn)任期內(nèi)至少審計(jì)一次。探索建立國(guó)有企業(yè)經(jīng)常性審計(jì)制度，對(duì)國(guó)有企業(yè)重大財(cái)務(wù)異常、重大資產(chǎn)損失及風(fēng)險(xiǎn)隱患、國(guó)有企業(yè)境外資產(chǎn)等開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)重大決策部署和投資項(xiàng)目、重要專項(xiàng)資金等開(kāi)展跟蹤審計(jì)。完善國(guó)有企業(yè)購(gòu)買審計(jì)服務(wù)辦法，擴(kuò)大購(gòu)買服務(wù)范圍，推動(dòng)審計(jì)監(jiān)督職業(yè)化。

（十一）進(jìn)一步增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察和巡視的監(jiān)督作用。督促國(guó)有企業(yè)落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，實(shí)行“一案雙查”，強(qiáng)化責(zé)任追究。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)執(zhí)行黨的紀(jì)律情況的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)審查國(guó)有企業(yè)執(zhí)行黨的政治紀(jì)律、政治規(guī)矩、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律情況，嚴(yán)肅查處違反黨中央八項(xiàng)規(guī)定精神的行為和“四風(fēng)”問(wèn)題。查辦腐敗案件以上級(jí)紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)為主，線索處置和案件查辦在向同級(jí)黨委報(bào)告的同時(shí)，必須向上級(jí)紀(jì)委報(bào)告。嚴(yán)肅查辦發(fā)生在國(guó)有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)交易、投資并購(gòu)、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)以及國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的腐敗案件。貫徹中央巡視工作方針，聚焦黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，圍繞“四個(gè)著力”，加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)巡視工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，形成震懾，倒逼改革，促進(jìn)發(fā)展。

（十二）建立高效順暢的外部監(jiān)督協(xié)同機(jī)制。整合出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌，減少重復(fù)檢查，提高監(jiān)督效能。創(chuàng)新監(jiān)督工作機(jī)制和方式方法，運(yùn)用信息化手段查核問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督信息共享。完善重大違法違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題線索向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)移送機(jī)制，健全監(jiān)督主體依法提請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)配合調(diào)查案件的制度措施。

四、實(shí)施信息公開(kāi)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督

（十三）推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)重大信息公開(kāi)。建立健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重大信息公開(kāi)制度，依法依規(guī)設(shè)立信息公開(kāi)平臺(tái)，對(duì)國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)情況、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核總體情況、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況等依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露。國(guó)有企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，在依法保護(hù)國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，主動(dòng)公開(kāi)公司治理以及管理架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息。

（十四）切實(shí)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。重視各類媒體的監(jiān)督，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)輿論對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的重大關(guān)切。暢通社會(huì)公眾的監(jiān)督渠道，認(rèn)真處理人民群眾有關(guān)來(lái)信、來(lái)訪和舉報(bào)，切實(shí)保障單位和個(gè)人對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)損失行為進(jìn)行檢舉和控告的權(quán)利。推動(dòng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)，發(fā)揮其第三方獨(dú)立監(jiān)督作用。

五、強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)損失和監(jiān)督工作責(zé)任追究

（十五）加大對(duì)國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究力度。明確企業(yè)作為維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全、防止流失的責(zé)任主體，健全并嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究制度。綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法查辦違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失的案件，嚴(yán)厲懲處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有資產(chǎn)和逃廢金融債務(wù)的行為。對(duì)國(guó)有企業(yè)違法違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題突出、造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失的，嚴(yán)肅追究企業(yè)黨組織的主體責(zé)任和企業(yè)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督責(zé)任。建立完善國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究典型問(wèn)題通報(bào)制度，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的警示教育。

（十六）嚴(yán)格監(jiān)督工作責(zé)任追究。落實(shí)企業(yè)外部監(jiān)督主體維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全、防止流失的監(jiān)督責(zé)任。健全國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外派監(jiān)事會(huì)、審計(jì)機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察、巡視部門在監(jiān)督工作中的問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)企業(yè)重大違法違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)人員失職瀆職責(zé)任，視不同情形分別給予紀(jì)律處分或行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。完善監(jiān)督工作中的自我監(jiān)督機(jī)制，健全內(nèi)控措施，嚴(yán)肅查處監(jiān)督工作人員在問(wèn)題線索清理、處置和案件查辦過(guò)程中違反政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、工作紀(jì)律的行為。

六、加強(qiáng)監(jiān)督制度和能力建設(shè)

（十七）完善企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督法律制度。做好國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督法律法規(guī)的立改廢釋工作，按照法定程序修訂完善企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法等法律法規(guī)中有關(guān)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督的規(guī)定，制定出臺(tái)防止企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)流失條例，將加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督的職責(zé)、程序和有關(guān)要求法定化、規(guī)范化。

（十八）加強(qiáng)監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)。選派政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)扎實(shí)、作風(fēng)過(guò)硬、清正廉潔的優(yōu)秀人才，進(jìn)一步充實(shí)監(jiān)督力量。優(yōu)化監(jiān)督隊(duì)伍知識(shí)結(jié)構(gòu)，重視提升監(jiān)督隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和專業(yè)素養(yǎng)。加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督隊(duì)伍的日常管理和考核評(píng)價(jià)，健全與監(jiān)督工作成效掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督隊(duì)伍履職保障。

本意見(jiàn)適用于全國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督工作。金融、文化等企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督工作，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

國(guó)務(wù)院辦公廳

2015年10月31日

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》的通知

黨的十八屆三中、四中全會(huì)作出全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國(guó)的重大戰(zhàn)略部署?？倳洀?qiáng)調(diào)，要把全面依法治國(guó)放在“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局中來(lái)把握。中央企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要主體，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家中發(fā)揮重要作用。近年來(lái)，中央企業(yè)深入推進(jìn)法治建設(shè)，依法經(jīng)營(yíng)管理水平不斷提升，依法治企能力明顯增強(qiáng)，為改革發(fā)展提供了重要的支撐保障。但與此同時(shí)，中央企業(yè)法治工作與全面依法治國(guó)的要求相比還有不小差距。新形勢(shì)下，全面建設(shè)法治央企，是貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，是進(jìn)一步深化國(guó)企改革的必然要求，也是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，做強(qiáng)做優(yōu)做大中央企業(yè)的迫切需要。為此，現(xiàn)就全面推進(jìn)法治央企建設(shè)提出以下意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神和總書記系列重要講話精神，按照全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)，適應(yīng)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化、國(guó)際化發(fā)展需要，堅(jiān)持依法治理、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè)，加強(qiáng)制度創(chuàng)新，以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理為重點(diǎn)，以提升企業(yè)法律管理能力為手段，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法治建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，大力推動(dòng)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，促進(jìn)中央企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

（二）基本原則。

——堅(jiān)持圍繞中心，服務(wù)發(fā)展大局。緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，充分發(fā)揮法治在推進(jìn)分類改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失等重點(diǎn)改革任務(wù)中的重要作用，支撐企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)等重大發(fā)展戰(zhàn)略，為中央企業(yè)改革發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。

——堅(jiān)持全面覆蓋，突出工作重點(diǎn)。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運(yùn)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理層級(jí)、各工作崗位，努力實(shí)現(xiàn)法治工作全流 26 程、全覆蓋，同時(shí)突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法規(guī)范管理等重點(diǎn)領(lǐng)域法治建設(shè)。

——堅(jiān)持權(quán)責(zé)明確，強(qiáng)化協(xié)同配合。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)法治央企建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、其他部門在推進(jìn)法治建設(shè)中的責(zé)任，有效整合資源，增強(qiáng)工作合力，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局。

——堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭，確保全員參與。牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”，大力提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部尊法學(xué)法守法用法的示范作用，進(jìn)一步強(qiáng)化普法宣傳教育，提高全員法治素養(yǎng)，充分調(diào)動(dòng)職工的積極性和主動(dòng)性，努力形成全員守法的良好氛圍。

（三）總體目標(biāo)。到2020年，中央企業(yè)依法治理能力進(jìn)一步增強(qiáng)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平顯著提升，依法規(guī)范管理能力不斷強(qiáng)化，全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚，依法治企能力達(dá)到國(guó)際同行業(yè)先進(jìn)水平，努力成為治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信的法治央企。

二、切實(shí)增強(qiáng)依法治理能力

（四）充分發(fā)揮章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)作用。根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、管理架構(gòu)等實(shí)際，依法完善公司章程，合理配置股東權(quán)利義務(wù)，明確議事規(guī)則和決策機(jī)制。突出章程在規(guī)范各治理主體權(quán)責(zé)關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用，依法厘清股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)邊界，明確履職程序。依據(jù)章程建立健全企業(yè)各項(xiàng)基本制度、管理機(jī)制和工作體系，細(xì)化董事會(huì)、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程。加強(qiáng)對(duì)章程落實(shí)情況的監(jiān)督，堅(jiān)決糾正與章程不符的規(guī)定和行為。高度重視子企業(yè)章程制定工作，依法依章程對(duì)子企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)，處理好維護(hù)出資人權(quán)益與尊重子企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的關(guān)系。充分發(fā)揮總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的重要作用，確保章程依法制定、依法實(shí)施。

（五）完善各治理主體依法履職保障機(jī)制。按照《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。優(yōu)化董事會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)，通過(guò)加強(qiáng)法律培訓(xùn)、選拔法律專業(yè)人員擔(dān)任董事等方式，提升董事會(huì)依法決策水平。明確負(fù)責(zé)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會(huì)，對(duì)經(jīng)理層依法治企情況進(jìn)行監(jiān)督，并將企業(yè)法治建設(shè)情況作為董事會(huì)工作報(bào)告的重要內(nèi)容。董事會(huì)審議事項(xiàng)涉及法律問(wèn)題的，總法律顧問(wèn)應(yīng)列席會(huì)議并提出法律意見(jiàn)。加大監(jiān)事會(huì)對(duì)依法治企情況和董事、高級(jí)管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度，配備具有法律專業(yè)背景的專職監(jiān)事，將企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法管理作為當(dāng)期監(jiān)督的重要內(nèi)容。總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用。健全黨組織參與重大決策機(jī)制，強(qiáng)化黨組織對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過(guò)程符合黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)。

三、著力強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

（六）健全依法決策機(jī)制。進(jìn)一步完善“三重一大”等決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限。健全依法決策程序，嚴(yán)格落實(shí)職工參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審查機(jī)制，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會(huì)議討論。高度重視對(duì)重大改革事項(xiàng)的法律論證，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)改革措施于法有據(jù)。中央企業(yè)報(bào)請(qǐng)國(guó)資委審批事項(xiàng)涉及法律問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)出具總法律顧問(wèn)簽字的法律意見(jiàn)書。依法健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的程序，切實(shí)發(fā)揮其在參與決策和公司治理中的作用。

（七）依法參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工等國(guó)家法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，堅(jiān)決杜絕違法違規(guī)行為。崇尚契約精神，重合同、守信用，公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序。認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者和其他利益相關(guān)方的合法權(quán)益。明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的合同管理職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)合同法律審核制度，充分發(fā)揮法律審核在規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、防止違法違規(guī)行為中的重要作用。提升依法維權(quán)能力，加大對(duì)侵權(quán)行為的追責(zé)力度，妥善解決法律糾紛案件，切實(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。

（八）依法開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。在實(shí)施走出去戰(zhàn)略、參與“一帶一路”建設(shè)、推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能和裝備制造合作過(guò)程中，嚴(yán)格按照國(guó)際規(guī)則、所在國(guó)法律和我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展境外業(yè)務(wù)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。建立境外重大項(xiàng)目法律顧問(wèn)提前介入工作機(jī)制，將法律論證與市場(chǎng)論證、技術(shù)論證、財(cái)務(wù)論證有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)從可行性論證到立項(xiàng)決策、從談判簽約到項(xiàng)目實(shí)施全程參與，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范全覆蓋。突出境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)，高度重視國(guó)家安全審查、反壟斷審查、反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)，深入做好盡職調(diào)查，組織擬定防范預(yù)案。建立健全涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制。完善境外法治工作組織體系，推動(dòng)境外重要子企業(yè)或業(yè)務(wù)相對(duì)集中的區(qū)域設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或配備專職法律顧問(wèn)。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)依法規(guī)范管理

（九）完善企業(yè)規(guī)章制度體系。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理、勞動(dòng)用工、物資采購(gòu)等各項(xiàng)規(guī)章制度。完善規(guī)章制度制定工作機(jī)制，廣泛吸納業(yè)務(wù)骨干、專家學(xué)者等共同參與規(guī)章制度的研究制定，加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度的法律審核，確保各項(xiàng)制度依法合規(guī)。健全規(guī)章制度實(shí)施機(jī)制，提高制度執(zhí)行力，通過(guò)加強(qiáng)宣貫培訓(xùn)、納入業(yè)務(wù)流程、明確崗位守則等方式，確保各項(xiàng)制度得到有效落實(shí)。探索建立規(guī)章制度評(píng)估機(jī)制，定期開(kāi)展規(guī)章制度梳理工作，對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)堵塞制度漏洞，形成制度體系完整閉環(huán)。強(qiáng)化規(guī)章制度落實(shí)監(jiān)督機(jī)制，法律、審計(jì)、紀(jì)檢和相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期對(duì)制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)格督促整改、開(kāi)展責(zé)任追究。

（十）依法規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資融資、改制重組、對(duì)外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的管理，通過(guò)信息化手段，確保流程規(guī)范、公開(kāi)透明，堅(jiān)決杜絕暗箱操作。在推進(jìn)混合所有制、員工持股、股權(quán)激勵(lì)等改革過(guò)程中，堅(jiān)持依法規(guī)范操作，確保法律事務(wù)機(jī)構(gòu)全程參與，嚴(yán)控法律風(fēng)險(xiǎn)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。高度重視對(duì)企業(yè)內(nèi)部審批、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督，實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫 29 用。嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，依法加大信息公開(kāi)力度，積極打造陽(yáng)光央企。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，形成法律與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督合力。

（十一）大力提升法律管理水平。進(jìn)一步深化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加快促進(jìn)法律管理與經(jīng)營(yíng)管理的深度融合，將法律審核嵌入管理流程，使法律審核成為經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核率100%的同時(shí)，通過(guò)開(kāi)展后評(píng)估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。加快提升合規(guī)管理能力，建立由總法律顧問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)作為牽頭部門，相關(guān)部門共同參與、齊抓共管的合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準(zhǔn)則，加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，努力形成全員合規(guī)的良性機(jī)制。探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為企業(yè)自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)、品牌建設(shè)提供有力支撐。健全完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范、糾紛案件處理等各項(xiàng)法律管理制度，探索創(chuàng)新法律管理方式方法，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，提高管理效能。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

（十二）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，認(rèn)真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加快形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、各部門共同參與的工作機(jī)制。研究制定本企業(yè)法治央企建設(shè)實(shí)施方案，將中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃各項(xiàng)要求作為重要內(nèi)容，與企業(yè)“十三五”規(guī)劃相銜接，同步實(shí)施、同步推進(jìn)。積極為企業(yè)法治建設(shè)提供必要的制度、人員、機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)等保障。

（十三）完善激勵(lì)約束機(jī)制。將合規(guī)經(jīng)營(yíng)等依法治企情況納入對(duì)中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的考核體系。完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子知識(shí)結(jié)構(gòu)，在相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強(qiáng)的干部。建立法治工作激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在法治建設(shè)中作出突出貢獻(xiàn)，有效防范重大法律風(fēng)險(xiǎn)、避免或挽回重大損失的集體或個(gè)人，應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。落實(shí)問(wèn)責(zé)制度，企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因未經(jīng)法律審核，或者 30 雖經(jīng)審核但未采納正確法律意見(jiàn)而造成重大損失的，追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任；經(jīng)過(guò)法律審核，但因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重法律風(fēng)險(xiǎn)造成重大損失的，追究相關(guān)法律工作人員責(zé)任。對(duì)因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，或者違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成企業(yè)資產(chǎn)損失的，在業(yè)績(jī)考核中扣減分值，并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。實(shí)行重大法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告制度，中央企業(yè)對(duì)可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告。

（十四）加強(qiáng)法治工作隊(duì)伍建設(shè)。在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面推行總法律顧問(wèn)制度，并在公司章程中予以明確。總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具有法學(xué)專業(yè)背景或者法律相關(guān)職業(yè)資格。設(shè)立董事會(huì)的中央企業(yè)，總法律顧問(wèn)可以由董事會(huì)聘任。總法律顧問(wèn)作為企業(yè)高級(jí)管理人員，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營(yíng)管理中的法律事務(wù)，全面參與重大經(jīng)營(yíng)決策，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)工作。建立健全總法律顧問(wèn)述職制度。對(duì)標(biāo)同行業(yè)世界一流企業(yè)，加快健全企業(yè)法治工作體系，中央企業(yè)及其重要子企業(yè)設(shè)立獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，配備與經(jīng)營(yíng)管理需求相適應(yīng)的企業(yè)法律顧問(wèn)。建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，將企業(yè)法律顧問(wèn)納入人才培養(yǎng)體系，提升企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍專職化、專業(yè)化水平。建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)人員評(píng)價(jià)體系，完善職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審制度，實(shí)行與職級(jí)和專業(yè)技術(shù)等級(jí)相匹配的差異化薪酬分配辦法。

（十五）打造企業(yè)法治文化。大力推進(jìn)法治文化建設(shè)，弘揚(yáng)法治精神，增強(qiáng)法治理念，努力使全體員工成為法治的忠實(shí)崇尚者、自覺(jué)踐行者、堅(jiān)定捍衛(wèi)者。全面開(kāi)展普法宣傳教育，加強(qiáng)法律、宣傳與各業(yè)務(wù)部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學(xué)法用法制度，將法治學(xué)習(xí)作為企業(yè)黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)、管理培訓(xùn)、員工教育的必修課，形成全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。積極樹(shù)立推進(jìn)法治央企建設(shè)中涌現(xiàn)出的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個(gè)人典型，充分發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本意見(jiàn),積極推進(jìn)所出資企業(yè)法治建設(shè)。

關(guān)于國(guó)有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)資委 財(cái)政部 發(fā)展改革委

2015年12月30日 來(lái)源：中國(guó)政府網(wǎng)

國(guó)有企業(yè)功能界定與分類是新形勢(shì)下深化國(guó)有企業(yè)改革的重要內(nèi)容，是因企施策推進(jìn)改革的基本前提，對(duì)推動(dòng)完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化國(guó)有資本布局、加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管具有重要作用。為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神以及國(guó)務(wù)院決策部署，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)要求，準(zhǔn)確界定不同國(guó)有企業(yè)功能，有針對(duì)性地推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

一、劃分類別

立足國(guó)有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和需要，根據(jù)主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心業(yè)務(wù)范圍，將國(guó)有企業(yè)界定為商業(yè)類和公益類。

商業(yè)類國(guó)有企業(yè)以增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、放大國(guó)有資本功能、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作，依法獨(dú)立自主開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。其中，主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要以保障國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行為目標(biāo)，重點(diǎn)發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與安全效益的有機(jī)統(tǒng)一。

公益類國(guó)有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，必要的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格可以由政府調(diào)控；要積極引入市場(chǎng)機(jī)制，不斷提高公共服務(wù)效率和能力。

商業(yè)類國(guó)有企業(yè)和公益類國(guó)有企業(yè)作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，經(jīng)營(yíng)機(jī)制必須適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求；作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的國(guó)有企業(yè)，必須自覺(jué)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。

二、分類施策

（一）分類推進(jìn)改革。

商業(yè)類國(guó)有企業(yè)要按照市場(chǎng)決定資源配置的要求，加大公司制股份制改革力度，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度，成為充滿生機(jī)活力的市場(chǎng)主體。其中，主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極引入其他資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股或參股，加大改制上市力度，著力推進(jìn)整體上市。主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要保持國(guó)有資本控股地位，支持非國(guó)有資本參股。處于自然壟斷行業(yè)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要以“政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管”為原則積極推進(jìn)改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開(kāi)、放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化。對(duì)需要實(shí)行國(guó)有全資的企業(yè)，要積極引入其他國(guó)有資本實(shí)行股權(quán)多元化。

公益類國(guó)有企業(yè)可以采取國(guó)有獨(dú)資形式，具備條件的也可以推行投資主體多元化，還可以通過(guò)購(gòu)買服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。

（二）分類促進(jìn)發(fā)展。

商業(yè)類國(guó)有企業(yè)要優(yōu)化資源配置，加大重組整合力度和研發(fā)投入，加快科技和管理創(chuàng)新步伐，持續(xù)推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育一批具有創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)有骨干企業(yè)。其中，對(duì)主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要支持和鼓勵(lì)發(fā)展有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化國(guó)有資本投向，推動(dòng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，及時(shí)處置低效、無(wú)效及不良資產(chǎn)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要合理確定主業(yè)范圍，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)，加大國(guó)有資本投入，在服務(wù)國(guó)家宏觀調(diào)控、保障國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、完成特殊任務(wù)等方面發(fā)揮更大作用。

公益類國(guó)有企業(yè)要根據(jù)承擔(dān)的任務(wù)和社會(huì)發(fā)展要求，加大國(guó)有資本投入，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。嚴(yán)格限定主業(yè)范圍，加強(qiáng)主業(yè)管理，重點(diǎn)在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)方面作出更大貢獻(xiàn)。

（三）分類實(shí)施監(jiān)管。

對(duì)商業(yè)類國(guó)有企業(yè)要堅(jiān)持以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、提高國(guó)有資本回報(bào)、規(guī)范國(guó)有資本運(yùn)作、維護(hù)國(guó)有資本安全。建立健全監(jiān)督體制機(jī)制，依法依規(guī)實(shí)施信息公開(kāi)，嚴(yán)格責(zé)任追究，在改革發(fā)展中防止國(guó)有資產(chǎn)流失。其中，對(duì)主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司層面的監(jiān)管，落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度。對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本布局的監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)突出主業(yè)，更好地服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略和宏觀調(diào)控政策。

對(duì)公益類國(guó)有企業(yè)，要把提供公共產(chǎn)品、公共服務(wù)的質(zhì)量和效率作為重要監(jiān)管內(nèi)容，加大信息公開(kāi)力度，接受社會(huì)監(jiān)督。

（四）分類定責(zé)考核。

對(duì)商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要根據(jù)企業(yè)功能定位、發(fā)展目標(biāo)和責(zé)任使命，兼顧行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，明確不同企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益指標(biāo)要求，制定差異化考核標(biāo)準(zhǔn)，建立考核和任期考核相結(jié)合、結(jié)果考核與過(guò)程評(píng)價(jià)相統(tǒng)一、考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲措施相掛鉤的考核制度。其中，對(duì)主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要合理確定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)的考核權(quán)重，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、保障國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)情況的考核。

對(duì)公益類國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)考核成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、營(yíng)運(yùn)效率和保障能力，根據(jù)企業(yè)不同特點(diǎn)有區(qū)別地考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況，考核中要引入社會(huì)評(píng)價(jià)。

有關(guān)方面在研究制定國(guó)有企業(yè)業(yè)績(jī)考核、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、工資收入分配制度改革等具體方案時(shí)，要根據(jù)國(guó)有企業(yè)功能界定與分類，提出有針對(duì)性、差異化的政策措施。

三、組織實(shí)施

按照誰(shuí)出資誰(shuí)分類的原則，履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定所出資企業(yè)的功能界定與分類方案，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)；履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管的企業(yè)，根據(jù)需要對(duì)所出資企業(yè)進(jìn)行功能界定和分類。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家戰(zhàn)略需要，結(jié)合企業(yè)不同發(fā)展階段承擔(dān)的任務(wù)和發(fā)揮的作用，在保持相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，適時(shí)對(duì)國(guó)有企業(yè)功能定位和類別進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

各地要結(jié)合實(shí)際合理界定本地國(guó)有企業(yè)功能類別，實(shí)施分類改革、發(fā)展和監(jiān)管。

金融、文化等國(guó)有企業(yè)的分類改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資

本的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知

發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2423號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):

經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)將《關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本的措導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

財(cái)政部

人力資源和社會(huì)保障部

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2015年10月26日

關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本是深化國(guó)有企業(yè)改革的一項(xiàng)重要任務(wù)，是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要路徑，為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，鼓勵(lì)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）總體要求。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本，要有利于改善國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，提高項(xiàng)目的管理水平和資金使用效率；要有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力；要有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。非國(guó)有資本參股或控股國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單制度的要求。

（二）主要原則。推進(jìn)國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本，要堅(jiān)持以下原則： 政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作。把引資本與轉(zhuǎn)機(jī)制有機(jī)結(jié)合起來(lái)，尊重市場(chǎng)規(guī)律，轉(zhuǎn)變政府職能，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

權(quán)益對(duì)等、共同發(fā)展，保證國(guó)有資本和非國(guó)有資本權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等，各類所有者權(quán)益同等受到法律保護(hù)，真正實(shí)現(xiàn)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享改革發(fā)展成果。

依法依規(guī)、公開(kāi)透明。嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，履行相關(guān)程序，確保程序公開(kāi)、規(guī)則公開(kāi)和結(jié)果公開(kāi)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，切實(shí)防止暗箱操作和國(guó)有資產(chǎn)流失。

完善體制、優(yōu)化環(huán)境。加快完善相關(guān)制度和配套政策，解決突出矛盾，確保引資工作規(guī)范有序進(jìn)行，做到制度完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效。

二、拓寬合作領(lǐng)域

（三）分類推進(jìn)國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本工作。允許非國(guó)有資本參與除法律法規(guī)明確 茶止和限制準(zhǔn)入以外的國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目。對(duì)主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目，支持非國(guó)有資本參股或控股。對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目，屬于自然壟斷領(lǐng)域的實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或控股；屬于特殊業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的實(shí)行業(yè)務(wù)板塊有效分離，其中競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)逐步加大對(duì)非國(guó)有資本開(kāi)放力度，對(duì)公益集國(guó)有企業(yè)的投資項(xiàng)目，支持非國(guó)有資本參股或控般。

對(duì)可以引入非國(guó)有資本的領(lǐng)域，在推進(jìn)國(guó)有企業(yè)主業(yè)項(xiàng)目引入非國(guó)有資本參股的同時(shí)，鼓勵(lì)非主業(yè)項(xiàng)目引入非國(guó)有資本參股或控股，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)各業(yè)務(wù)板塊按照自身特點(diǎn)和規(guī)律尋求發(fā)展路徑，最大限度釋放國(guó)有企業(yè)發(fā)展活力，充分挖掘國(guó)有企業(yè)內(nèi)在增長(zhǎng)潛力。

（四）鼓勵(lì)外資企業(yè)參股國(guó)有企業(yè)項(xiàng)目。在符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法等規(guī)定的前提下，鼓勵(lì)外資企業(yè)參股國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目。積扱探索準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式，完善外商投資安全審 37 査工作機(jī)制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)企業(yè)結(jié)合“走出去”和國(guó)際產(chǎn)能合作，積極引入外資企業(yè)參股，吸引外資進(jìn)入國(guó)有企業(yè)在境外的投資項(xiàng)目。

（五）在部分領(lǐng)城率先培育推出一批示范項(xiàng)目。優(yōu)先在石油、天然氣、水電、核電、跨區(qū)輸電通道、配電、區(qū)域主干電網(wǎng)、分布式電源并網(wǎng)和電動(dòng)汽車充換電設(shè)施、水利設(shè)施、基礎(chǔ)電信、寬帶接入網(wǎng)絡(luò)建設(shè)運(yùn)營(yíng)、民用空間設(shè)施建設(shè)、鐵路項(xiàng)目、港口內(nèi)河航通設(shè)施、樞紐機(jī)場(chǎng)、干線機(jī)場(chǎng)、城鎮(zhèn)供水供熱、污水垃圾處理、公共交通等領(lǐng)域，率先推出一批符合產(chǎn)業(yè)政策、有利于轉(zhuǎn)型升級(jí)的示范項(xiàng)目，鼓勵(lì)依法依規(guī)引入非國(guó)有資本投資。

三、完善引資方式

（六）拓寬并完善非國(guó)有資本投資渠道。鼓勵(lì)非國(guó)有資本投資主體以貨市出資參與國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目。允許非國(guó)有資本創(chuàng)新渠道和方式，以實(shí)物、土地使用權(quán)等出資方式參與國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目，出資的非貨幣資產(chǎn)應(yīng)依法評(píng)估作價(jià)，辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)； 產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、技術(shù)等與投資項(xiàng)目有關(guān)聯(lián)的無(wú)形資產(chǎn)，經(jīng)有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)認(rèn)定和評(píng)估，通過(guò)公平公開(kāi)議價(jià)，可以作為出資參與國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目。非國(guó)有資本投資主體之問(wèn)或者非國(guó)有資本與國(guó)有資本投資主體之間，可以共同發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，聯(lián)合參與國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目。

（七）支持國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有資本在政府投資領(lǐng)域加強(qiáng)合作。由國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的政府投資項(xiàng)目，開(kāi)展多類型試點(diǎn)，逐步推廣政府與社會(huì)資本合作(PPP)機(jī)制，通過(guò)投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等，支持引入非國(guó)有資本。組合引入保險(xiǎn)資金、社?；鸬乳L(zhǎng)期投資者參與國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的國(guó)家重點(diǎn)工程投資項(xiàng)目。政府有關(guān)部門要建立綜合信息服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)信息公開(kāi)。

四、規(guī)范決策程序

（八）確保引資方式公開(kāi)公平公正。以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式引入非國(guó)有資本的，除處于國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、對(duì)受讓方有特殊要求的以外，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓一律進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)桂牌，實(shí)行競(jìng)價(jià)交易。以合資新設(shè)企業(yè)方式引入非國(guó)有資本的，要切實(shí)加強(qiáng)實(shí)物資產(chǎn)出資的評(píng)估管理，依據(jù)國(guó)家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在采取多種方法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的基礎(chǔ)上，合理確定企業(yè)整體價(jià)值，避免國(guó)有資產(chǎn)流失，38平等保護(hù)非國(guó)有資本股東利益。以增資擴(kuò)股方式引入非國(guó)有資本的，應(yīng)參照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)透明地選擇投資人并決定對(duì)價(jià)； 對(duì)少數(shù)引入特殊戰(zhàn)略投資者的，要加強(qiáng)盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估、民主決策等工作，建立項(xiàng)目決策責(zé)任背書制。國(guó)有資本并購(gòu)或入股其他企業(yè)的，應(yīng)符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，做好盡職調(diào)查和資產(chǎn)評(píng)估管理，明確投資決策程序和責(zé)任；并購(gòu)?fù)瓿珊笠皶r(shí)優(yōu)化完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，確保股東權(quán)益和并購(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（九）規(guī)范參與企業(yè)遴選辦法。國(guó)有企業(yè)按照有關(guān)投資管理辦法履行投資決策程序，涉及固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理的，企業(yè)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定履行核準(zhǔn)或備案程序。引入非國(guó)有資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬引入投資主體的資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)情況、.財(cái)務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、社會(huì)評(píng)價(jià)、投資鎖定期等進(jìn)行核實(shí)或委托第三方進(jìn)行評(píng)估。引入的非國(guó)有資本投資主體應(yīng)當(dāng)是具備獨(dú)立民事能力的法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，并具有支持項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的意愿和實(shí)力。對(duì)于以實(shí)物、土地使用權(quán)、產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、技術(shù)等出資參與國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目的非國(guó)有資本，要依法對(duì)投資主體的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，評(píng)估認(rèn)定結(jié)果要向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。引入非國(guó) 有資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、股票市場(chǎng)以及互聯(lián)網(wǎng)等渠道廣泛發(fā)布信息，不得在參與主體資質(zhì)條件中單獨(dú)對(duì)非國(guó)有資本主體設(shè)置附加條件。

（十）強(qiáng)化項(xiàng)目管理。國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立和完善引入非國(guó)有資本項(xiàng)目的投資管理制度。引入非國(guó)有資本的投資項(xiàng)目，應(yīng)符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和計(jì)劃安排；應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，由股東會(huì)、董事會(huì)作出決策，并簽字存檔；應(yīng)與參與方通過(guò)項(xiàng)目企業(yè)章程或合同，對(duì)可能涉及的經(jīng)營(yíng)管理、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易、風(fēng)險(xiǎn)管控等問(wèn)題作出明確約定，明確各方的責(zé)權(quán)利。建立健全國(guó)有企業(yè)重大決策失職、瀆職責(zé)任追究和倒查機(jī)制，國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、未履行或未正確履行職責(zé)，造成企業(yè)資產(chǎn)損失的，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究有關(guān)機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的責(zé)任。

（十一）切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管.對(duì)新設(shè)項(xiàng)目企業(yè)屬子國(guó)有企業(yè)的，按照其功能定位實(shí)施分類、分級(jí)監(jiān)管，進(jìn)一步提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對(duì)性、有效性，依法加強(qiáng)對(duì)交易主體和交易過(guò)程合法合規(guī)性的監(jiān)管。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確監(jiān)事會(huì)、39 審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察巡視以及法律、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督職責(zé)，形成有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。發(fā)揮企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)的作用，依法省障企業(yè)職工的知情權(quán)和參與權(quán)。建立健全高效協(xié)同的外部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)外部審計(jì)，嚴(yán)格落實(shí)承債主體，防止逃廢金融債務(wù)等各類債務(wù)。完善第三方評(píng)估和社會(huì)與論監(jiān)督機(jī)制，防止內(nèi)部人控制。依法嚴(yán)肅處理改革中出現(xiàn)的侵吞國(guó)有資產(chǎn)、利益輸送、暗箱操作化公為私等行為，禁止可能危及國(guó)家安全的投資進(jìn)入國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目。

五、健全體制機(jī)制

（十二）完善項(xiàng)目公司治理結(jié)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本需新建公司作為運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的，應(yīng)建立市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制率公司治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)依法對(duì)項(xiàng)目公司的發(fā)展目標(biāo)、重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員聘任、薪酬管理等擁有決策權(quán)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)委和董事、經(jīng)營(yíng)者行為進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)一步加強(qiáng)當(dāng)期和事中監(jiān)督，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的針對(duì)性和有效性。要加強(qiáng)黨的建設(shè)，明確黨組織在公司治理中的法定地位，發(fā)揮黨組織的政治核心、政治引領(lǐng)作用和共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用。

（十三）推行市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制。引入非國(guó)有資本投資項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)當(dāng)明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)保障股東和職工的合法權(quán)益。依法建立完善以合同管理為核心、以崗位管理為基礎(chǔ)的市場(chǎng)化用工制度，完善激勵(lì)與約束，效率與公平相統(tǒng)一，既符合企業(yè)一般規(guī)律又體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)特點(diǎn)的分配機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（十四）依法保障投資方合法權(quán)益。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本時(shí)，應(yīng)在合同中明確約定各類投資主體的退出機(jī)制。公益類國(guó)有企業(yè)和主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本的，應(yīng)在項(xiàng)目企業(yè)章程或合同中明確非國(guó)有股東持股主體發(fā)生變化時(shí)，國(guó)有股東擁有優(yōu)先受讓權(quán)。

（十五）積極探索優(yōu)先股、特殊管理股等股權(quán)模式。為鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本，允許將部分國(guó)有資本轉(zhuǎn)為優(yōu)先股，不參與項(xiàng)目企業(yè)具體決策，但在利潤(rùn)分紅和剩余財(cái)產(chǎn)分配方面具有優(yōu)先權(quán)，確保國(guó)有資本保值增值。探索在 40 新聞出版?zhèn)髅降壬贁?shù)特定領(lǐng)域建立特殊管理股制度，依照相關(guān)法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項(xiàng)否決權(quán)，保障國(guó)有資本在特定領(lǐng)域的控制力。

六、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境

（十六）加快剝離國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本涉及剝離企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)引資公告中予以說(shuō)明。依照合同約定，項(xiàng)目收益可優(yōu)先用于剝離企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題。

（十七）完善支持政策。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本涉及的土地資產(chǎn)，應(yīng)按照“產(chǎn)權(quán)清噺、估價(jià)準(zhǔn)確、處置規(guī)范”的原則經(jīng)營(yíng)管理。改制為國(guó)有資本控股公司的，其使用的原劃撥生產(chǎn)經(jīng)管性土地可采用國(guó)家作價(jià)出資入股的方式處置。財(cái)政、稅務(wù)等部門應(yīng)從維護(hù)稅收政策的公平性和統(tǒng)一性出發(fā)，落實(shí)有關(guān)項(xiàng)目涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、債務(wù)重組收益、企業(yè)合并分立、轉(zhuǎn)讓實(shí)物資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)等方面稅收支持政策。

（十八）形成工作合力。有關(guān)部門要進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本的機(jī)制建設(shè)，堅(jiān)持過(guò)程公開(kāi)透明、嚴(yán)格把關(guān)，確保責(zé)任明確、程序規(guī)范，確保順利推進(jìn)。各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，及時(shí)出臺(tái)相關(guān)政策措施，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力。要進(jìn)一步加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，建立完善工作機(jī)制，落實(shí)主體責(zé)任，制定工作方案并做好組織實(shí)施。要加強(qiáng)宣傳報(bào)道和與論引導(dǎo)，廣泛凝聚共識(shí)，創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本終結(jié)后，要建立后評(píng)估機(jī)制，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善相關(guān)工作。

本意見(jiàn)所稱國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目是指國(guó)有企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和股權(quán)投資項(xiàng)目，非國(guó)有資本是指除國(guó)有資本以外的集體資本、民管資本和境外資本等。金融、文化類國(guó)有企業(yè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

關(guān)于印發(fā)《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》的通知

財(cái)資[2016]4號(hào)

黨中央有關(guān)部門，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、科技廳（委、局）、國(guó)資委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局、科技局、國(guó)資委，各中央管理企業(yè)：

為進(jìn)一步激發(fā)廣大技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)國(guó)有科技型企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，我們?cè)谥嘘P(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)和分紅激勵(lì)試點(diǎn)辦法的基礎(chǔ)上，制定了《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法

財(cái)政部科技部國(guó)資委

2016年2月26日

國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建立國(guó)有科技型企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分配機(jī)制，調(diào)動(dòng)技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)?中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法?、?中華人民共和國(guó)公司法?、?中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法?等國(guó)家法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國(guó)有科技型企業(yè)，是指中國(guó)境內(nèi)具有公司法人資格的國(guó)有及國(guó)有控股未上市科技企業(yè)（含全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的國(guó)有企業(yè)），具體包括：

（一）轉(zhuǎn)制院所企業(yè)、國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)。

（二）高等院校和科研院所投資的科技企業(yè)。

（三）國(guó)家和省級(jí)認(rèn)定的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第三條 本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)，是指國(guó)有科技型企業(yè)以本企業(yè)股權(quán)為標(biāo)的，采取股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)等方式，對(duì)企業(yè)重要技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)施激勵(lì)的行為。

分紅激勵(lì)，是指國(guó)有科技型企業(yè)以科技成果轉(zhuǎn)化收益為標(biāo)的，采取項(xiàng)目收益分紅方式；或者以企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益為標(biāo)的，采取崗位分紅方式，對(duì)企業(yè)重要技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)施激勵(lì)的行為。

第四條 國(guó)有科技型企業(yè)實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

（一）依法依規(guī)，公正透明。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，有序開(kāi)展激勵(lì)工作，操作過(guò)程公開(kāi)、公平、公正，堅(jiān)決杜絕利益輸送，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

（二）因企制宜，多措并舉。統(tǒng)籌考慮企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展階段，采取一種或者多種激勵(lì)方式，科學(xué)制定激勵(lì)方案。建立合理激勵(lì)、有序流轉(zhuǎn)、動(dòng)態(tài)調(diào)整的機(jī)制。

（三）利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。激勵(lì)對(duì)象按照自愿原則，獲得股權(quán)和分紅激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺(jué)維護(hù)企業(yè)和全體股東利益，共享改革發(fā)展成果，共擔(dān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督。建立健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，依法維護(hù)企業(yè)股東和員工的權(quán)益。履行國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)單位及同級(jí)財(cái)政、科技部門要加強(qiáng)監(jiān)管，依法追責(zé)。

第五條 國(guó)有科技型企業(yè)負(fù)責(zé)擬訂股權(quán)和分紅激勵(lì)方案，履行內(nèi)部審議和決策程序，報(bào)經(jīng)履行出資人職責(zé)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)、企業(yè)審核后，對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象實(shí)施激勵(lì)。

第二章 實(shí)施條件

第六條 實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)的國(guó)有科技型企業(yè)應(yīng)當(dāng)產(chǎn)權(quán)明晰、發(fā)展戰(zhàn)略明確、管理規(guī)范、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全并有效運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)具備以下條件：

（一）企業(yè)建立了規(guī)范的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和員工績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)依法審計(jì)，且激勵(lì)方案制定近3年（以下簡(jiǎn)稱近3年）沒(méi)有因財(cái)務(wù)、稅收等違法違規(guī)行為受到行政、刑事處罰。成立不滿3年的企業(yè)，以實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。

（二）對(duì)于本辦法第二條中的（一）、（二）類企業(yè)，近３年研發(fā)費(fèi)用占當(dāng)年企業(yè)營(yíng)業(yè)收入均在3％以上，激勵(lì)方案制定的上一企業(yè)研發(fā)人員占職工總數(shù)10％以上。成立不滿3年的企業(yè)，以實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。

（三）對(duì)于本辦法第二條中的（三）類企業(yè)，近3年科技服務(wù)性收入不低于當(dāng)年企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的60%。

上款所稱科技服務(wù)性收入是指國(guó)有科技服務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)收入中屬于研究開(kāi)發(fā)及其服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證服務(wù)、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技咨詢服務(wù)、科技金融服務(wù)、科學(xué)技術(shù)普及服務(wù)等收入。

企業(yè)成立不滿3年的，不得采取股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)和崗位分紅的激勵(lì)方式。第七條 激勵(lì)對(duì)象為與本企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同的重要技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員，具體包括：

（一）關(guān)鍵職務(wù)科技成果的主要完成人，重大開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)品或者核心技術(shù)、工藝流程做出重大創(chuàng)新或者改進(jìn)的主要技術(shù)人員。

（二）主持企業(yè)全面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的中、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員。

（三）通過(guò)省、部級(jí)及以上人才計(jì)劃引進(jìn)的重要技術(shù)人才和經(jīng)營(yíng)管理人才。

企業(yè)不得面向全體員工實(shí)施股權(quán)或者分紅激勵(lì)。企業(yè)監(jiān)事、獨(dú)立董事不得參與企業(yè)股權(quán)或者分紅激勵(lì)。

第三章股權(quán)激勵(lì)

第八條 企業(yè)可以通過(guò)以下方式解決激勵(lì)標(biāo)的股權(quán)來(lái)源：

（一）向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)股份。

（二）向現(xiàn)有股東回購(gòu)股份。

（三）現(xiàn)有股東依法向激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)。

第九條 企業(yè)可以采取股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)等一種或多種方式對(duì)激勵(lì)對(duì)象實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

大、中型企業(yè)不得采取股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)方式。

企業(yè)的劃型標(biāo)準(zhǔn)，按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?關(guān)于印發(fā)統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知?（國(guó)統(tǒng)字?2011?75號(hào)）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 大型企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)總股本的5%；中型企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)總股本的10%；小、微型企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)總股本的30%，且單個(gè)激勵(lì)對(duì)象獲得的激勵(lì)股權(quán)不得超過(guò)企業(yè)總股本的3%。

企業(yè)不能因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)而改變國(guó)有控股地位。

第十一條 企業(yè)實(shí)施股權(quán)出售，應(yīng)按不低于資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的價(jià)格，以協(xié)議方式將企業(yè)股權(quán)有償出售給激勵(lì)對(duì)象。資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的管理規(guī)定，報(bào)相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)或者企業(yè)核準(zhǔn)或者備案。

第十二條 企業(yè)實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，除滿足本辦法第六條規(guī)定外，近３年稅后利潤(rùn)累計(jì)形成的凈資產(chǎn)增值額應(yīng)當(dāng)占近3年年初凈資產(chǎn)總額的20%以上，實(shí)施激勵(lì)當(dāng)年年初未分配利潤(rùn)為正數(shù)。

近3年稅后利潤(rùn)累計(jì)形成的凈資產(chǎn)增值額，是指激勵(lì)方案制定上年末賬面凈資產(chǎn)相對(duì)于近3年首年初賬面凈資產(chǎn)的增加值，不包括財(cái)政及企業(yè)股東以各種方式投資或補(bǔ)助形成的凈資產(chǎn)和已經(jīng)向股東分配的利潤(rùn)。

第十三條 企業(yè)用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)額不超過(guò)近３年稅后利潤(rùn)累計(jì)形成的凈資產(chǎn)增值額的15%。企業(yè)實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，必須與股權(quán)出售相結(jié)合。

股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象，僅限于在本企業(yè)連續(xù)工作3年以上的重要技術(shù)人員。單個(gè)獲得股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象，必須以不低于1:1的比例 45 購(gòu)買企業(yè)股權(quán)，且獲得的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)按激勵(lì)實(shí)施時(shí)的評(píng)估價(jià)值折算，累計(jì)不超過(guò)300萬(wàn)元。

第十四條企業(yè)用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)額，應(yīng)當(dāng)依據(jù)經(jīng)核準(zhǔn)或者備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果折合股權(quán)，并確定向每個(gè)激勵(lì)對(duì)象獎(jiǎng)勵(lì)的股權(quán)。

第十五條企業(yè)股權(quán)出售或者股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)原則上應(yīng)一次實(shí)施到位。第十六條小、微型企業(yè)采取股權(quán)期權(quán)方式實(shí)施激勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)方案中明確規(guī)定激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)價(jià)格。

確定行權(quán)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮科技成果成熟程度及其轉(zhuǎn)化情況、企業(yè)未來(lái)至少5年的盈利能力、企業(yè)擬授予全部股權(quán)數(shù)量等因素，且不低于制定股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案時(shí)經(jīng)核準(zhǔn)或者備案的每股評(píng)估價(jià)值。

第十七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象約定股權(quán)期權(quán)授予和行權(quán)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)等條件。

業(yè)績(jī)考核指標(biāo)可以選取凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)指數(shù)等財(cái)務(wù)指標(biāo)，但應(yīng)當(dāng)不低于企業(yè)近3年平均業(yè)績(jī)水平及同行業(yè)平均業(yè)績(jī)水平。成立不滿3年的企業(yè)，以實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。

第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)方案中明確股權(quán)期權(quán)的授權(quán)日、可行權(quán)日和行權(quán)有效期。

股權(quán)期權(quán)授權(quán)日與獲授股權(quán)期權(quán)首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于1年，股權(quán)期權(quán)行權(quán)的有效期不得超過(guò)5年。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵(lì)對(duì)象在股權(quán)期權(quán)行權(quán)的有效期內(nèi)分期行權(quán)。有效期過(guò)后，尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)自動(dòng)失效。

第十九條 企業(yè)以股權(quán)期權(quán)方式授予的股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象分期繳納相應(yīng)出資額的，以實(shí)際出資額對(duì)應(yīng)的股權(quán)參與企業(yè)利潤(rùn)分配。

第二十條企業(yè)不得為激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買股權(quán)提供貸款以及其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括為激勵(lì)對(duì)象向其他單位或者個(gè)人貸款提供擔(dān)保。企業(yè)要堅(jiān)持同股同權(quán)，不得向激勵(lì)對(duì)象承諾分紅回報(bào)或設(shè)臵托底回購(gòu)條款。

第二十一條 激勵(lì)對(duì)象可以采用直接或間接方式持有激勵(lì)股權(quán)。采用間接方式的，持股單位不得與企業(yè)存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或發(fā)生關(guān)聯(lián)

交易。

第二十二條 股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象，自取得股權(quán)之日起，5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、捐贈(zèng)，特殊情形按以下規(guī)定處理：

（一）因本人提出離職或者個(gè)人原因被解聘、解除勞動(dòng)合同，取得的股權(quán)應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)全部退回企業(yè)，其個(gè)人出資部分由企業(yè)按上一審計(jì)后凈資產(chǎn)計(jì)算退還本人。

（二）因公調(diào)離本企業(yè)的，取得的股權(quán)應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)全部退回企業(yè)，其個(gè)人出資部分由企業(yè)按照上一審計(jì)后凈資產(chǎn)計(jì)算與實(shí)際出資成本孰高的原則返還本人。

在職激勵(lì)對(duì)象不得以任何理由要求企業(yè)收回激勵(lì)股權(quán)。

第四章 分紅激勵(lì)

第二十三條企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目收益分紅，應(yīng)當(dāng)依據(jù)?中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法?，在職務(wù)科技成果完成、轉(zhuǎn)化后，按照企業(yè)規(guī)定或者與重要技術(shù)人員約定的方式、數(shù)額和時(shí)限執(zhí)行。企業(yè)制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取本企業(yè)技術(shù)人員的意見(jiàn)，并在本企業(yè)公開(kāi)相關(guān)規(guī)定。

企業(yè)未規(guī)定、也未與重要技術(shù)人員約定的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于50%的比例；

（二）利用該項(xiàng)職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例；

（三）將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3至5年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于5%的比例。

轉(zhuǎn)讓、許可凈收入為企業(yè)取得的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除相關(guān)稅費(fèi)和企業(yè)為該項(xiàng)科技成果投入的全部研發(fā)費(fèi)用及維護(hù)、維權(quán)費(fèi)用后的金額。企業(yè)將同一項(xiàng)科技成果使用權(quán)向多個(gè)單位或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓、許可的，轉(zhuǎn)讓、許可收入應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

第二十四條企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目收益分紅，應(yīng)當(dāng)按照具體項(xiàng)目實(shí)施財(cái)務(wù)管理，47 并按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算，反映具體項(xiàng)目收益分紅情況。

第二十五條企業(yè)實(shí)施崗位分紅，除滿足本辦法第六條規(guī)定外，近3年稅后利潤(rùn)累計(jì)形成的凈資產(chǎn)增值額應(yīng)當(dāng)占企業(yè)近3年年初凈資產(chǎn)總額的10%以上，且實(shí)施激勵(lì)當(dāng)年年初未分配利潤(rùn)為正數(shù)。

第二十六條 企業(yè)崗位分紅激勵(lì)總額不高于當(dāng)年稅后利潤(rùn)的15%。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照崗位在科技成果產(chǎn)業(yè)化中的重要性和貢獻(xiàn)，確定不同崗位的分紅標(biāo)準(zhǔn)。

第二十七條激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在該崗位上連續(xù)工作1年以上，且原則上每次激勵(lì)人數(shù)不超過(guò)企業(yè)在崗職工總數(shù)的30％。

激勵(lì)對(duì)象獲得的崗位分紅所得不高于其薪酬總額的2/3。激勵(lì)對(duì)象自離崗當(dāng)年起，不再享有原崗位分紅權(quán)。

第二十八條 崗位分紅激勵(lì)方案有效期原則上不超過(guò)3年。激勵(lì)方案中應(yīng)當(dāng)明確業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，原則上各凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)實(shí)施崗位分紅激勵(lì)近3年平均增長(zhǎng)水平。

企業(yè)未達(dá)到考核要求的，應(yīng)當(dāng)終止激勵(lì)方案的實(shí)施，再次實(shí)施崗位分紅激勵(lì)需重新申報(bào)。

激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到考核要求的，應(yīng)當(dāng)按約定的條款扣減、暫緩或停止分紅激勵(lì)。

第二十九條企業(yè)實(shí)施分紅激勵(lì)所需支出計(jì)入工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)，不作為企業(yè)職工教育經(jīng)費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、補(bǔ)充養(yǎng)老及補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)、住房公積金等的計(jì)提依據(jù)。

第五章激勵(lì)方案的管理

第三十條企業(yè)總經(jīng)理班子或者董事會(huì)（以下統(tǒng)稱企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)擬訂企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)方案（格式參見(jiàn)附件）。

第三十一條對(duì)同一激勵(lì)對(duì)象就同一職務(wù)科技成果或者產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，企業(yè)只能采取一種激勵(lì)方式、給予一次激勵(lì)。對(duì)已按照本辦法實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象，企業(yè)在5年內(nèi)不得再對(duì)其實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

第三十二條 激勵(lì)方案涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

具有相關(guān)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，并按有關(guān)規(guī)定辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

第三十三條企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)擬訂激勵(lì)方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式充分聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。

第三十四條企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將激勵(lì)方案及聽(tīng)取職工意見(jiàn)情況，先行報(bào)履行出資人職責(zé)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)、企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱審核單位）批準(zhǔn)。

中央企業(yè)集團(tuán)公司相關(guān)材料報(bào)履行出資人職責(zé)的部門或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；中央企業(yè)集團(tuán)公司所屬子企業(yè)，相關(guān)材料報(bào)中央企業(yè)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。履行出資人職責(zé)的國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司所屬子企業(yè)，相關(guān)材料報(bào)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司批準(zhǔn)。

中央部門及事業(yè)單位所屬企業(yè)，按國(guó)有資產(chǎn)管理權(quán)屬，相關(guān)材料報(bào)中央主管部門或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

地方國(guó)有企業(yè)相關(guān)材料，按現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體制，報(bào)同級(jí)履行國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第三十五條審核單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核企業(yè)申報(bào)的激勵(lì)方案，必要時(shí)要求企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或者外聘律師對(duì)激勵(lì)方案出具法律意見(jiàn)書，對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)：

（一）激勵(lì)方案是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定。

（二）激勵(lì)方案是否存在明顯損害企業(yè)及現(xiàn)有股東利益的情形。

（三）激勵(lì)方案是否充分披露影響激勵(lì)結(jié)果的重大信息。

（四）激勵(lì)方案可能引發(fā)的法律糾紛等風(fēng)險(xiǎn)，以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的法律建議。

（五）其他重要事項(xiàng)。

審核單位自受理企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)方案之日起20個(gè)工作日內(nèi)，提出書面審定意見(jiàn)。

第三十六條審核單位批準(zhǔn)企業(yè)實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)后，企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)應(yīng)將批準(zhǔn)的激勵(lì)方案提請(qǐng)股東（大）會(huì)審議。

在股東（大）會(huì)審議激勵(lì)方案時(shí)，國(guó)有股東代表應(yīng)當(dāng)按照審批單

位書面審定意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)。

未設(shè)立股東（大）會(huì)的企業(yè)，按照審批單位批準(zhǔn)的方案實(shí)施。第三十七條除國(guó)家另有規(guī)定外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)方案后5個(gè)工作日內(nèi)，將以下材料報(bào)送審核單位備案：

（一）經(jīng)股東（大）會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)方案。

（二）相關(guān)批準(zhǔn)文件、股東（大）會(huì)決議。

企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，督促企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照激勵(lì)方案實(shí)施激勵(lì)。

第三十八條在激勵(lì)方案實(shí)施期間內(nèi)，企業(yè)應(yīng)于每年1月底前向?qū)徍藛挝粓?bào)告上一激勵(lì)方案實(shí)施情況：

（一）實(shí)施激勵(lì)涉及的業(yè)績(jī)條件、凈收益等財(cái)務(wù)信息。

（二）激勵(lì)對(duì)象在報(bào)告期內(nèi)各自獲得的激勵(lì)情況。

（三）報(bào)告期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)數(shù)量及金額，引起的股本變動(dòng)情況，以及截至報(bào)告期末的累計(jì)額。

（四）報(bào)告期內(nèi)的分紅激勵(lì)金額，以及截至報(bào)告期末的累計(jì)額。

（五）激勵(lì)支出的列支渠道和會(huì)計(jì)核算情況。

（六）其他應(yīng)報(bào)告的事項(xiàng)。

中央主管部門、機(jī)構(gòu)和中央企業(yè)集團(tuán)公司，應(yīng)當(dāng)對(duì)所屬企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，包括實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)企業(yè)戶數(shù)、激勵(lì)方式、激勵(lì)人數(shù)、激勵(lì)落實(shí)情況、存在的突出問(wèn)題以及有關(guān)政策建議等，并于3月底前將上一實(shí)施情況的總結(jié)報(bào)告報(bào)送財(cái)政部、科技部。

地方省級(jí)財(cái)政部門、科技部門，負(fù)責(zé)對(duì)本省地方國(guó)有企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，并于3月底前將上一實(shí)施情況的總結(jié)報(bào)告報(bào)送財(cái)政部、科技部。

第三十九條企業(yè)實(shí)施股權(quán)或者分紅激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)按照?企業(yè)財(cái)務(wù)通則?（財(cái)政部令第41號(hào)）和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，規(guī)范財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

第四十條企業(yè)實(shí)施激勵(lì)導(dǎo)致注冊(cè)資本規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)或者組織形