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有所作為

神華集團提高董事會運作水平的實踐

2005年以來，神華集團有限責任公司（以下簡稱神華集團）按照國資委部署，以完善公司治理和決策科學為目標，以制度、流程來規(guī)范形式，以創(chuàng)新的工作機制和充分發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)、風險防控的核心職能來豐富內(nèi)涵，構(gòu)建了以董事會為核心的公司治理體系，運作科學高效，引領(lǐng)了企業(yè)健康長足發(fā)展。

一、以制度塑“形”，建設(shè)規(guī)范董事會

一是優(yōu)化董事會結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)有效制衡。

具有企業(yè)戰(zhàn)略管理經(jīng)歷的專家型外部董事占多數(shù)的董事會結(jié)構(gòu)，有效避免了“一把手”說了算、少數(shù)人說了算或內(nèi)部人說了算的問題。二是做實專門委員會，支持董事會職能發(fā)揮。董事會5個專門委員會累計召開會議120余次，對公司生產(chǎn)經(jīng)營獨立發(fā)表意見、作出客觀評價，有力支持了董事會決策。三是形成較為完善的制度體系，實現(xiàn)規(guī)范運作。公司已形成董事會議事規(guī)則、5個專門委員會工作規(guī)則、總經(jīng)理工作規(guī)則等涵蓋董事會工作主要內(nèi)容的制度體系。董事會每年召開四次定期會議，根據(jù)需要不定期召開通訊會議，在會議議題確定、議案整理及報送、討論、表決、決議形成、會議記錄和材料歸檔等各個環(huán)節(jié)都嚴格按照制度執(zhí)行，基本做到了該審議議題全部上會、該走程序都履行到位，實現(xiàn)了“PDCA”閉環(huán)管理。自2012年6月能源市場形勢逆轉(zhuǎn)以來，董事會共召開27次會議，專門委員會共召開會議51次，審議議案159項，聽取總經(jīng)理工作報告15次，聽取各類專項工作匯報13項。

二、創(chuàng)新工作機制，建設(shè)務實董事會

一是在外部董事發(fā)揮作用的方式和途徑上求創(chuàng)新。

公司請每一名外部董事通過調(diào)研、輔導、課題等形式指導推動相關(guān)領(lǐng)域工作。比如，2010年審議增持上市公司A股股份提案時，外部董事對增持風險事項做出提示，促使董事會做出了推遲表決、補充研究的決定；劉國勝董事僅2015年就7次到公司為相關(guān)單位人員做專題輔導報告。二是在建立董事會決策落實機制上求創(chuàng)新。董事會會議討論要點以《董事會紀要》形式傳遞到經(jīng)理層，通過《董事會與經(jīng)營層》以書面形式將董事會休會期間關(guān)注的工作重點、提出的指導意見傳遞給經(jīng)理層，使董事會決策的落實得到制度化保障?？偨?jīng)理定期召開會議，對需落實事項專題分工，明確責任，督辦落實，并在每個季度的董事會現(xiàn)場會議上匯報進展。三是在做好董事調(diào)研工作上求創(chuàng)新。公司每年征求全體董事意見，精心策劃年度調(diào)研計劃組織專題調(diào)研，近年來每年開展集體調(diào)研兩次、專題調(diào)研兩至三次，調(diào)研時間每年平均15個工作日。四是在服務董事履職上求創(chuàng)新。在設(shè)立董事會與投資者工作部作為董事會專門協(xié)調(diào)服務機構(gòu)的同時，為5個專門委員會都指定具體職能部門，在研究、審核、評價等方面提供支持，促進工作日?；?。2009年創(chuàng)立《董事專報》，精心選編有助于董事掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和行業(yè)動態(tài)的各類信息，每年達60期左右。

三、以戰(zhàn)略引領(lǐng)和風險管控為核心，建設(shè)管用董事會

董事會試點以來，始終將戰(zhàn)略引領(lǐng)和風險管控作為核心職能，先后謀劃了“科學發(fā)展、再造神華、五年實現(xiàn)經(jīng)濟總量翻番”、“清潔能源發(fā)展”等戰(zhàn)略布局和規(guī)劃，同步實施了“三位一體大安全”等重大風險管控措施，對企業(yè)發(fā)展起到了定向?qū)Ш阶饔?。一是制定調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。神華清潔能源發(fā)展戰(zhàn)略形成過程中，董事會多次召開高級別研討會、專家論證會、重要子企業(yè)負責人座談會等，加強戰(zhàn)略內(nèi)容的論證，增強戰(zhàn)略的指導性，充分發(fā)揮了戰(zhàn)略型董事會的作用。二是完善戰(zhàn)略管理體系，推動戰(zhàn)略落地。在落實戰(zhàn)略過程中，董事會逐級細化和分解戰(zhàn)略目標，形成了涵蓋戰(zhàn)略、行動計劃、中長期規(guī)劃、年度計劃的“五位一體”戰(zhàn)略體系，明確了主責部門、考核辦法，推動戰(zhàn)略落實。三是加強對重大風險的識別與防控。董事會對公司的經(jīng)營環(huán)境和市場變化持續(xù)監(jiān)測，研究識別公司當前面臨的重大風險，并指導制定風險防控整體方案。全面風險管理委員會對當期重要風險及應對情況進行深入分析，指導經(jīng)理層對風險進行及時、動態(tài)的監(jiān)控。2013年以來，對既往決策的35個在建和擬建項目進行了經(jīng)濟效益再評估，逐一確定具體措施保投資效益，僅2016年投資總規(guī)模同比下降近40%。2015年，神華集團在全球排名前五名的礦業(yè)公司合計虧損近50億美元的情況下依然盈利318億元，在同行業(yè)中保持了最優(yōu)業(yè)績。