第一篇：內(nèi)審和管理評(píng)審的驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果分析

XXX有限公司

驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果分析

一、驗(yàn)證目的：

通過(guò)實(shí)施內(nèi)部審核、管理評(píng)審，以及控制措施組合的確認(rèn)和評(píng)價(jià)等活動(dòng)的進(jìn)行，對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行綜合驗(yàn)證分析

二、驗(yàn)證內(nèi)容：

1．證實(shí)體系的整體運(yùn)行滿足策劃的安排和本組織建立食品安全管理體系的要求；

2．識(shí)別食品安全管理體系改進(jìn)或更新的需求； 3．識(shí)別表明潛在不安全產(chǎn)品高事故風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)；

4．建立信息，便于策劃與受審核區(qū)域狀況和重要性有關(guān)的內(nèi)部審核方案；

5．提供證據(jù)證明已采取糾正和糾正措施的有效性。

三、驗(yàn)證分析過(guò)程：

1．對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證分析，證實(shí)體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和文件規(guī)定動(dòng)作的要求；

2．對(duì)危害分析結(jié)論、操作性前提方案和HACCP計(jì)劃的的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證分析，證實(shí)通過(guò)這些措施的實(shí)施，已將食品安全危害降至可接收的程度；

3．對(duì)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的檢查，保證設(shè)備能力是否符合規(guī)定要求；

4．驗(yàn)證現(xiàn)有人力資源和培訓(xùn)活動(dòng)有效性，確保體系的的運(yùn)作。

四、驗(yàn)證情況：

1、在2012年7月6日～7日XXX有限公司進(jìn)行了管理體系審核，發(fā)現(xiàn)了5項(xiàng)不合格；在2012年7月4日～ 5日由管理者代表組織并實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量和食品安全管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)了2項(xiàng)不合格，均屬于一般不符合項(xiàng)，對(duì)體系的運(yùn)行未產(chǎn)生重大影響，并由管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)這些不合格項(xiàng)進(jìn)行整改，整改結(jié)果有效，符合標(biāo)準(zhǔn)要求；具

體情況如下：

生產(chǎn)車(chē)間：對(duì)生產(chǎn)流程的各工序能有效的控制，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的記錄已收集并歸檔。但記錄的填寫(xiě)還有不規(guī)范、管理要進(jìn)一步加強(qiáng)。

品管部：能較好的對(duì)成品進(jìn)行檢驗(yàn)、分析；并加強(qiáng)了對(duì)產(chǎn)成品、過(guò)程產(chǎn)品、設(shè)備、空氣和工器具的監(jiān)測(cè)，有效的控制了不合格產(chǎn)品的產(chǎn)生。同時(shí)在2012年其公司每個(gè)季度都將產(chǎn)品送去廣州市質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)研究院進(jìn)行檢測(cè)，所有產(chǎn)品均合格；在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格也已整改結(jié)束。同時(shí)能較好的做好文件的發(fā)放、登記工作，相關(guān)的外來(lái)文件也已收集。

行政部：對(duì)員工的培訓(xùn)和考核得到了有效的實(shí)施，能夠滿足生產(chǎn)的各項(xiàng)需求。

業(yè)務(wù)部：能按要求有效對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并做好顧客溝通工作。在客戶的投訴的內(nèi)部處理望能采取更有效的糾正/預(yù)防措施。

采購(gòu)部：能較好的做好生產(chǎn)物資的采購(gòu)供應(yīng)工作，并按要求對(duì)新增供方進(jìn)行評(píng)價(jià)。2、2012年 月 日對(duì)HACCP計(jì)劃、操作性前提方案、前提方案進(jìn)行了確認(rèn)和評(píng)價(jià)，上述文件能對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的食品安全危害實(shí)現(xiàn)預(yù)期控制，控制措施有效，食品安全管理體系運(yùn)行以來(lái)未發(fā)現(xiàn)有不合格品和客戶投訴情況。

3、對(duì)設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)工作，定期進(jìn)行清洗和消毒，通過(guò)對(duì)設(shè)備表面菌落總數(shù)的測(cè)定，未發(fā)現(xiàn)有超過(guò)規(guī)定要求的情況。

4、進(jìn)行了人員的培訓(xùn)，特別是對(duì)操作工的操作規(guī)范的培訓(xùn)，提高了對(duì)人員對(duì)食品危害控制的能力。

5、在2012年，公司對(duì)中基層管理干部進(jìn)行了多次的培訓(xùn)，使公司中基層管理干部對(duì)食品安全、管理能力都有較大的提高，能勝任其崗位工作，對(duì)普通員工通過(guò)早會(huì)和入廠前的崗位培訓(xùn)，使他們能適合崗位要求；品管部在2011年12月進(jìn)行了一次產(chǎn)品招回演練，效果良好，達(dá)到了演練的目的；不合格品和潛在不合格品的處置都是按照文件的要求進(jìn)行處置，但在記錄方面還存在較大的改進(jìn)空間；公司各部

門(mén)間、公司和外部之間信息能得到有效的溝通，主要表現(xiàn)在：

①顧客的信息主要通過(guò)公司各區(qū)域的業(yè)務(wù)員和產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)進(jìn)行交流；

②內(nèi)部的信息主要通過(guò)每周的公司會(huì)議、部門(mén)間的溝通會(huì)議以及工作聯(lián)絡(luò)單進(jìn)行溝通；

6、通過(guò)上述分析，食品安全管理體系暫無(wú)改進(jìn)或更新的需求，生產(chǎn)控制和產(chǎn)品檢驗(yàn)表明潛在不安全產(chǎn)品得到控制，提供證據(jù)證明已采取的糾正和糾正措施有效。

五、驗(yàn)證結(jié)論：

通過(guò)以上驗(yàn)證分析，表明公司的食品安全管理體系運(yùn)行基本符合ISO22000：2005的標(biāo)準(zhǔn)要求，不作變化。

XXX有限公司 食品安全小組：

2012年7月15日,

第二篇：驗(yàn)證結(jié)果分析報(bào)告

驗(yàn)證結(jié)果分析報(bào)告

編號(hào)：Q/ST-JL-JS-030

驗(yàn)證結(jié)果分析報(bào)告

一、操作性前提方案的驗(yàn)證分析

2010年10月15日對(duì)操作性前提方案進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果表明控制適時(shí)、可操作監(jiān)控頻次合理，監(jiān)控結(jié)果如下：

其中：水的微生物檢測(cè)4次，合格率100％。公司醋、料酒管路、發(fā)酵罐、食醋罐、料酒罐清洗按工藝衛(wèi)生制度清洗、殺菌，共檢測(cè)微生物1次，合格率100％。原料、輔料、半成品、成品儲(chǔ)存嚴(yán)格分開(kāi)。對(duì)半成品微生物檢測(cè)1635批次，成品食醋、料酒微檢各兩批次，合格率100％。玻璃瓶按工藝清洗、殺菌經(jīng)檢測(cè)后合格率100％。手的清洗消毒和廁所設(shè)備的維修與衛(wèi)生保護(hù)按衛(wèi)生制度及環(huán)境管理制度執(zhí)行，沒(méi)有因上述原因造成微生物危害；有毒化學(xué)物質(zhì)按危險(xiǎn)品管理制度標(biāo)記、儲(chǔ)存和使用，沒(méi)有造成化學(xué)危害；員工按規(guī)定每年進(jìn)行一次健康檢查；并建立員工健康檔案，患病人員調(diào)離工作崗位直至痊愈。半成品及成品庫(kù)鐵門(mén)封閉嚴(yán)密，庫(kù)房采用粘鼠板、擋鼠板沒(méi)有生物危害及寄生蟲(chóng)危害。由此可見(jiàn)，操作性前提方案的實(shí)施適宜、有效、可操作。

二、HACCP計(jì)劃的驗(yàn)證分析

通過(guò)HACCP驗(yàn)證結(jié)果分析如下：

關(guān)鍵控制點(diǎn)制定準(zhǔn)確、控制實(shí)施的關(guān)鍵限值科學(xué)合理，監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置合理，可操作。監(jiān)控方法適宜，監(jiān)控頻次合理可操作，監(jiān)控記錄齊全，監(jiān)控人員按計(jì)劃監(jiān)控并簽字，全部顯著危害得到控制，達(dá)到關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制目的。

三、CCP驗(yàn)證分析

對(duì)CCP進(jìn)行驗(yàn)證結(jié)果表明：CCP制定適宜可操作，對(duì)各種危害控制到位。

(1)原料驗(yàn)收制定為關(guān)鍵控制點(diǎn)，通過(guò)對(duì)原料無(wú)公害基地的糧農(nóng)進(jìn)行培訓(xùn)和對(duì)基地農(nóng)藥使用情況和管理情況進(jìn)行普查后與糧農(nóng)集體簽訂合同以確定農(nóng)藥、重金屬安全的收購(gòu)區(qū)域，以保證進(jìn)廠物料不得有蟲(chóng)蝕、病斑、結(jié)塊、生芽、霉變等情況。從而有效地控制了原輔料的各種危害。

(2)酒精發(fā)酵為關(guān)鍵控制點(diǎn)，利用計(jì)算機(jī)監(jiān)控溫度并采用自動(dòng)調(diào)溫裝置使溫度控制在規(guī)定范圍之內(nèi)，對(duì)固態(tài)酒精發(fā)酵過(guò)程，公司采用暖氣和自然降溫來(lái)保證氣溫的控制，體系運(yùn)行以來(lái)，此關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效地控制。

(3)醋酸發(fā)酵定為關(guān)鍵控制點(diǎn)，采用暖氣和自然降溫來(lái)保證氣溫的控制，每天對(duì)醋酸發(fā)酵的溫度進(jìn)行監(jiān)控，保證了醋酸發(fā)酵能夠正常運(yùn)行。

(4)滅菌制定為關(guān)鍵控制點(diǎn)，滅菌溫度不低于85℃，時(shí)間不少于

1.5h。生物危害得到有效控制

(5)揀瓶制定為關(guān)鍵控制點(diǎn)，設(shè)立540Lux以上照度的白熾燈光和嚴(yán)格經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的合格人員進(jìn)行揀瓶，并每天做好燈檢記錄，碎玻璃殘留得到了有效地控制。

綜上所述，CCP的制定確實(shí)有效，使我公司的產(chǎn)品的物理性、化學(xué)性、生物性危害均得到有效控制，關(guān)鍵限值確定合理。公司產(chǎn)品經(jīng)山西省產(chǎn)檢所，太原市產(chǎn)檢所檢測(cè)結(jié)果均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

四、現(xiàn)場(chǎng)工藝流程圖的驗(yàn)證與事實(shí)相符。

審核：

驗(yàn)證：HACCP小組

驗(yàn)證目期：2010年10月15日

第三篇：內(nèi)審和管理評(píng)審[范文]

內(nèi) 審

1、內(nèi)審準(zhǔn)則

（1）審核準(zhǔn)則定義：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。

（2）內(nèi)審準(zhǔn)則包括：GB/T 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求，內(nèi)審最根本的審

核原則；組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件：方針、目標(biāo)、手冊(cè)、形成文件的程序、質(zhì)量計(jì)劃等；適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等；合同要求；行業(yè)慣例等。

2、內(nèi)審的基本要求

（1）按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)審，以確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性；（2）對(duì)審核方案進(jìn)行策劃，規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。（3）內(nèi)審員的選擇和審核確保客觀性和公正性。

（4）策劃、實(shí)施審核，報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求在內(nèi)審程序中規(guī)定。

（5）受審核部門(mén)管理者確保及時(shí)采取措施，跟蹤活動(dòng)應(yīng)對(duì)采取措施進(jìn)行驗(yàn)證和報(bào)告。

3、內(nèi)審的流程

內(nèi)審流程一般包括：（1）準(zhǔn)備階段：

——選定審核組長(zhǎng)，組成審核組； ——制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃； ——編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

（2）實(shí)施階段

——舉行首次會(huì)議

——審核實(shí)施階段的文件評(píng)審 ——審核中的溝通

——信息的收集和驗(yàn)證/形成審核發(fā)現(xiàn)，開(kāi)具不符合報(bào)告 ——得出審核結(jié)論 ——召開(kāi)末次會(huì)議

（3）審核報(bào)告的編制和分發(fā)階段（4）審核完成

（5）審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 展開(kāi)：

（1）準(zhǔn)備階段：

——選定審核組長(zhǎng)，組成審核組； 由組織的管理者代表選定審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核所有階段的工作負(fù)責(zé)。審核組成員需是通過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格證書(shū)的人。審核員不能審核自己的工作?！贫▋?nèi)審實(shí)施計(jì)劃；

內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間、審核地點(diǎn)、使用的審核方法、審核組成員、具體的審核日程安排、審核計(jì)劃批準(zhǔn)人、日期等。——編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

檢查表的主要內(nèi)容：審核內(nèi)容、審核對(duì)象、審核方法。檢查表可按過(guò)程、按部門(mén)進(jìn)行檢查，均要覆蓋體系全部條款。

（2）實(shí)施階段

——舉行首次會(huì)議 A)首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的開(kāi)始，首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，B)首次會(huì)議的內(nèi)容：介紹審核組成員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)及參會(huì)人員；審核目的，范圍，審核準(zhǔn)則；審核日程安排；審核方法、程序說(shuō)明，包括抽樣檢查局限性；審核資源確認(rèn)；確認(rèn)陪同人員的提供和作用；公正性聲明；保密承諾；問(wèn)題協(xié)調(diào)澄清；受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話；組長(zhǎng)宣布首次會(huì)議結(jié)束，現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始。C)可根據(jù)審核目的、范圍的實(shí)際情況，簡(jiǎn)化首次會(huì)議?！獙徍藢?shí)施階段的文件評(píng)審 ——審核中的溝通

A）選擇合適的溝通對(duì)象：為了獲取有代表性的信息，審核期間應(yīng)盡量與不同層次和職能的人員進(jìn)行溝通，尤其是審核過(guò)程活動(dòng)或任務(wù)的那些執(zhí)行人員。B）營(yíng)造良好的溝通氣氛：審核員應(yīng)保持謙虛、禮貌、友善、平等的態(tài)度；詢問(wèn)和做記錄的理由要加以解釋；溝通結(jié)果應(yīng)進(jìn)行歸納并同被問(wèn)詢?nèi)藛T共同評(píng)審；應(yīng)向被詢問(wèn)人員的參與和合作表示感謝。C）現(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)遵循客觀性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性等原則 ——信息的收集和驗(yàn)證

A）信息收集的方法：抽樣；面談；觀察；查閱文件和記錄；需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量。B)

收集、驗(yàn)證信息的方式、渠道：與有關(guān)責(zé)任人面談，了解情況；查閱、審查文件；檢查記錄；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、工作條件、環(huán)境的觀察和核對(duì)；來(lái)自其他方面的報(bào)告和評(píng)價(jià)：顧客反饋、投訴等。

——形成審核發(fā)現(xiàn)/開(kāi)具不符合報(bào)告

不符合報(bào)告的內(nèi)容：受審核部門(mén)、受審核過(guò)程、陪同人員；審核員、審核日期；不符合陳述、不符合準(zhǔn)則條款判定、不符合性質(zhì)判定。——得出審核結(jié)論

A）審核結(jié)論包括符合性審核發(fā)現(xiàn)，也包括不符合性審核發(fā)現(xiàn)。B）審核結(jié)論一般包括：質(zhì)量管理體系文件滿足要求的情況；刪減的合理性，對(duì)體系的產(chǎn)品、過(guò)程范圍界定（必要時(shí)）；領(lǐng)導(dǎo)作用和全員質(zhì)量意識(shí)；質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況；資源配置的適宜性及滿足要求的能力；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的受控情況、產(chǎn)品質(zhì)量情況等。——召開(kāi)末次會(huì)議

A)末次會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)代表審核組對(duì)受審核方支持、配合表示感謝；重申審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則；審核概況；指出評(píng)價(jià)受審核方體系運(yùn)行成效、業(yè)績(jī)；不符項(xiàng)說(shuō)明；宣布審核結(jié)論；受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話；宣布會(huì)議結(jié)束，表示感謝。

（3）審核報(bào)告的編制和分發(fā)階段

A)審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編制，并對(duì)準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

B)審核報(bào)告的內(nèi)容包括：受審核方基本情況；審核目的、范圍、準(zhǔn)則；審核起止日期；審核組成員；審核過(guò)程綜述；審核發(fā)現(xiàn)；審核結(jié)論；審核報(bào)告的分發(fā)清單；報(bào)告日期。

C)審核報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，按規(guī)定時(shí)限分發(fā)給相關(guān)部門(mén)及人員。（4）審核完成

A）審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)均已完成，分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)審報(bào)告，審核即告完成。B）審核全過(guò)程所形成的記錄要按記錄控制程序進(jìn)行保存。（5）審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

審核后續(xù)活動(dòng)包括針對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合，分析原因，采取糾正和糾正措施，并驗(yàn)證措施的有效性。

4、質(zhì)量管理體系內(nèi)審員（1）內(nèi)審員的職責(zé)分類：

A)維護(hù)體系，確保體系有效運(yùn)行。

B)編制內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、實(shí)施內(nèi)審、形成內(nèi)審報(bào)告，開(kāi)具內(nèi)審不符合項(xiàng)并驗(yàn)證整改效果。

(2)內(nèi)審員的能力要求 審核能力：

A)具體工作能力：

從事審核準(zhǔn)備工作的能力； 從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力； 編寫(xiě)審核報(bào)告的能力； 從事跟蹤與監(jiān)督的能力。B)基本能力：

交流能力、合作能力、明斷和決策、獨(dú)立工作的能力、應(yīng)變的能力、善于學(xué)習(xí)的能力。C)專業(yè)技能： 內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)能夠：

——運(yùn)用內(nèi)審原則、程序和技術(shù)； ——對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和組織； ——按商定的時(shí)間表進(jìn)行內(nèi)審； ——優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題；

——通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息； ——理解內(nèi)審中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果； ——驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性；

——確認(rèn)內(nèi)審證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； ——評(píng)定影響內(nèi)審發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； ——使用工作文件記錄內(nèi)審活動(dòng)； ——編制內(nèi)審報(bào)告；

——維護(hù)信息的保密性和安全性；

——通過(guò)個(gè)人語(yǔ)言技能或通過(guò)翻譯人員有效地溝通。管理體系：使內(nèi)審員能理解內(nèi)審范圍并運(yùn)用內(nèi)審準(zhǔn)則。包括：

——管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

——管理體系各組成部門(mén)之間的相互作用；

——質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其他做內(nèi)審準(zhǔn)則的管理體系文件； ——認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序； ——引用文件在不同內(nèi)審情況下的應(yīng)用；

——用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。組織狀況：使審核員能夠理解組織的運(yùn)作情況。包括：

——組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系； ——總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)； ——受內(nèi)審方的文化和社會(huì)習(xí)俗；

法律法規(guī)：使內(nèi)審員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。這方面的知識(shí)和技能包括：

——國(guó)家的、區(qū)域的和地方的法律法規(guī)和規(guī)章； ——合同條約和公約； ——國(guó)際條約和公約； ——組織遵守的其他要求。（3）內(nèi)審員的審核技巧：

GB/T19001-2008內(nèi)審員應(yīng)掌握的幾個(gè)審核技巧：

A)要善于提問(wèn)?？蓪⑼粏?wèn)題問(wèn)不同人員，然后探討答案不一致的原因。B)要善于傾聽(tīng)。注意認(rèn)真聽(tīng)取回答并作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。

C)善于觀察。要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品和標(biāo)記，查看有關(guān)記錄。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)要進(jìn)行深入檢查以確定審核證據(jù)。審核證據(jù)是指通過(guò)觀察、測(cè)量、實(shí)驗(yàn)或其他手段所獲得的符合實(shí)際情況的信息。

D)要做好記錄。內(nèi)審員應(yīng)確保審核證據(jù)的可追溯性，為此必須詳細(xì)地記錄，記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、各種標(biāo)識(shí)。

E)要善于聯(lián)想和追溯。ISO質(zhì)量管理體系內(nèi)審員必須善于比較，追溯從不同來(lái)源獲取的對(duì)同一問(wèn)題的信息，從差別中判斷體系運(yùn)行狀況，必須善于追蹤記錄與文件，記錄與狀況的符合情況，并作出結(jié)論。

F)善于創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。

管理評(píng)審

一、管理評(píng)審的作用和意義

1.對(duì)質(zhì)量管理體系的總體評(píng)價(jià)和分析，以使體系能持續(xù)地持續(xù)適宜、充分、有效； 2.組織尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的主要手段之一；

3.是策劃、組織、變更、實(shí)施質(zhì)量工作的重要活動(dòng)； 4.實(shí)現(xiàn)全員參與管理承諾的機(jī)會(huì)之一；

5.幫助職能部門(mén)解決一些其自身無(wú)法解決的問(wèn)題。

三、管理評(píng)審活動(dòng)的流程

（一）管理評(píng)審準(zhǔn)備

1.由行政人事部于每次管理評(píng)審兩周前編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。

2.《管理評(píng)審計(jì)劃》的內(nèi)容：評(píng)審目的、參加評(píng)審人員、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審輸入的準(zhǔn)備工作要求。

3.各相關(guān)職能部門(mén)按照《管理評(píng)審計(jì)劃》相關(guān)要求，準(zhǔn)備的資料包括：本部門(mén)相關(guān)的環(huán)境績(jī)效、職業(yè)健康績(jī)效；本部門(mén)工作業(yè)績(jī)；提供的資源滿足需要的情況；糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；管理體系的改進(jìn)情況；本部門(mén)相關(guān)的其他情況。4.行政人事部將各部門(mén)提供的資料匯總分析后，形成《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)?！豆芾眢w系運(yùn)行情況報(bào)告》內(nèi)容包括：近期內(nèi)、外審的評(píng)審結(jié)果；顧客信息反饋；相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題；工作業(yè)績(jī)與存在的問(wèn)題；糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況；上次管理評(píng)審有關(guān)決定和措施的執(zhí)行情況；可能影響管理體系變更的情況（如：法律法規(guī)的變化，組織機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品、活動(dòng)的變化、外部環(huán)境的變化）；管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性及其實(shí)現(xiàn)情況。

5.由行政人事部于管評(píng)會(huì)議開(kāi)始前適當(dāng)時(shí)間發(fā)出會(huì)議通知，并做好會(huì)議準(zhǔn)備。

（二）管理評(píng)審會(huì)議召開(kāi)

1.總經(jīng)理依據(jù)《管理評(píng)審計(jì)劃》主持評(píng)審會(huì)議 2.內(nèi)審組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)各自部門(mén)的相關(guān)工作及體系運(yùn)行情況。

3.與會(huì)者共同討論、評(píng)價(jià)評(píng)審內(nèi)容，并給出改進(jìn)建議。

4.總經(jīng)理對(duì)評(píng)審內(nèi)容及討論情況作出結(jié)論，并對(duì)改進(jìn)作出相關(guān)決定/措施。

5.行政人事部做好管理評(píng)審會(huì)議記錄并形成會(huì)議紀(jì)要，同時(shí)負(fù)責(zé)會(huì)議的簽到工作。

（三）管理評(píng)審報(bào)告的編制和分發(fā)

1.會(huì)后，由行政人事部于1周內(nèi)編制《管理評(píng)審報(bào)告》提交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至相關(guān)部門(mén)、人員。

2.《管理評(píng)審報(bào)告》的內(nèi)容包括：管理評(píng)審的目的、時(shí)間、參加人員及評(píng)審內(nèi)容；對(duì)一體化體系的適宜性、充分性、有效性的綜合評(píng)價(jià)；對(duì)方針、目標(biāo)的評(píng)價(jià)及修改、調(diào)整決定；項(xiàng)目質(zhì)量的改進(jìn)；環(huán)境及職業(yè)健康安全管理措施或技術(shù)措施的改進(jìn)；資源需求的決定和措施；管理評(píng)審所確定的改進(jìn)措施、責(zé)任部門(mén)和完成日期。

（四）后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》的要求，各部門(mén)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》負(fù)責(zé)實(shí)施改進(jìn)工作，行政人事部負(fù)責(zé)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證。

四、質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性評(píng)審

1.適宜性：指的是體系與組織所處客觀情況的動(dòng)態(tài)適宜過(guò)程，體系應(yīng)具有隨內(nèi)外部環(huán)境的改變而做出相應(yīng)的調(diào)整或改進(jìn)的能力，以實(shí)現(xiàn)規(guī)定的方針和目標(biāo)。

2.充分性：指質(zhì)量管理體系對(duì)組織的全部質(zhì)量活動(dòng)應(yīng)充分識(shí)別、適當(dāng)展開(kāi)表述、有效合理控制。

3.有效性：指體系能完成所策劃的活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。

第四篇：2012內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃

定海區(qū)疾病預(yù)防控制中心2012內(nèi)審計(jì)劃

為了更好的貫徹中心質(zhì)量方針，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，客觀評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系是否正常持續(xù)有效的運(yùn)行，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理，從而達(dá)到不斷改進(jìn)，自我完善，自我發(fā)展的目的，按照CNAS-GL 12:2007《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核指南》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求，特制定2012年內(nèi)審計(jì)劃如下：

一、內(nèi)部審核目的：評(píng)價(jià)本中心管理體系運(yùn)行的符合性、持續(xù)性和有效性。

二、內(nèi)部審核依據(jù)：《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、實(shí)驗(yàn)室管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）、使用的法律法規(guī)等。

三、內(nèi)部審核科室：最高管理層、辦公室、檢驗(yàn)科、監(jiān)測(cè)科、樣品收發(fā)室。

四、內(nèi)部審核要素：

1.管理要素：組織；管理體系；文件控制；檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包；服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)；合同評(píng)審；申訴和投訴；糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)；記錄；內(nèi)部審核；管理評(píng)審。共11個(gè)要素，22條款。

2.技術(shù)要素：人員；設(shè)施和環(huán)境條件；檢測(cè)和校準(zhǔn)方法；設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；量值溯源；抽樣和樣品處置；結(jié)果質(zhì)量控制；結(jié)果報(bào)告。共8個(gè)要素，53條款。

五、內(nèi)審方式及時(shí)間：本中心采用集中式審核方式，計(jì)劃定于2012年11月份進(jìn)行。

六、審核組成員：

內(nèi)審組長(zhǎng)：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人指定

成員：本中心內(nèi)審員

定海區(qū)疾病預(yù)防控制中心2012管理評(píng)審計(jì)劃

為了評(píng)價(jià)本中心質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，達(dá)到持續(xù)不斷地改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系，確保中心質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，滿足疾病預(yù)防控制和客戶需求，制定2012管理評(píng)審計(jì)劃。

一、管理評(píng)審依據(jù)：CNAS-GL13《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)管理評(píng)審指南》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》。

二、管理評(píng)審目的：對(duì)中心的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性、充分性、有效性、資源的配置、客戶的申訴等作出正式的評(píng)價(jià)。

三、管理評(píng)審輸入：

1.質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的適用性。

2.管理人員和質(zhì)量監(jiān)督員的報(bào)告。

3.近期內(nèi)部審核的結(jié)果。

4.糾正措施和預(yù)防措施。

5.由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審。

6.實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證試驗(yàn)的結(jié)果。

7.工作量和工作類型的變化。

8.申訴、投訴及客戶反饋。

9.改進(jìn)的建議。

10.質(zhì)量控制活動(dòng)。

11.資源及人員培訓(xùn)情況。

四、管理評(píng)審時(shí)間：計(jì)劃定于2012年12月進(jìn)行，具體時(shí)間由質(zhì)管部門(mén)提前通知。

五、管理評(píng)審地點(diǎn)： 中心小會(huì)議室。

六、管理評(píng)審成員：中心主任、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組長(zhǎng)及內(nèi)審組成員、質(zhì)量監(jiān)督員和其他關(guān)鍵管理人員等。

第五篇：內(nèi)審與管理評(píng)審

內(nèi)審與管理評(píng)審

1、所謂審核是指：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、地里的并形成文件的過(guò)程。

2、內(nèi)部審核（有時(shí)亦稱第一方審核）是由組織自己或外聘專家以組織的名義進(jìn)行的，其目的在于驗(yàn)證組織所建立的體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和組織的管理手冊(cè)及體系文件的要求，以及是否確實(shí)有效。內(nèi)部審核也可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

3、內(nèi)部審核：外部審核前的準(zhǔn)備，是一種自查活動(dòng)，為順利通過(guò)第一方、第二方審核，對(duì)存在的問(wèn)題能夠通過(guò)內(nèi)審，得到事先發(fā)現(xiàn)，并預(yù)先采取糾正措施；作為一種管理手段，管理者通過(guò)內(nèi)審所反映的體系現(xiàn)狀，對(duì)體系進(jìn)行管理評(píng)審，提出改進(jìn)要求，達(dá)到管理的目的；最根本的目的是尋求糾正措施、預(yù)防措施和質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境改進(jìn)，使之建立一個(gè)自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、自我完善、自我改進(jìn)的機(jī)制。

4、內(nèi)部審核主要準(zhǔn)則：（1）管理方針和管理目標(biāo)；（2）管理手冊(cè)；（3）程序文件；

（4）管理過(guò)程所需的文件記錄；（5）合同、標(biāo)準(zhǔn)等。

5、內(nèi)部審核應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，不能籠統(tǒng)地說(shuō)每半年或每年進(jìn)行一次，比較理想的是組織每間隔6個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每間隔12個(gè)月最少進(jìn)行一次。

6、審核的策劃：表現(xiàn)形式為審核方案和審核計(jì)劃（比如何時(shí)審核，有誰(shuí)來(lái)實(shí)施審核，是按照過(guò)程進(jìn)行審核還是按照部門(mén)審核，審核多長(zhǎng)時(shí)間，審核的內(nèi)容等）。

7、審核計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：（1）審核目的；

（2）審核準(zhǔn)則和引用文件；

（3）審核范圍，包括確定受審核方的組織單元和職能單元及過(guò)程；

（4）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；

（5）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)具體的時(shí)間安排，包括對(duì)首次會(huì)議、末次會(huì)議和審核組內(nèi)部會(huì)議的安排；

（6）審核組成員和隨行人員的作用、職責(zé)和工作分配；（7）為審核關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

8、管理評(píng)審：為確定管理體系達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。

9、管理評(píng)審的時(shí)間間隔一般不應(yīng)大于12個(gè)月，最好是在每年的某一固定時(shí)間應(yīng)進(jìn)行一次例行的管理評(píng)審。管理評(píng)審最好與組織總結(jié)本的工作和安排下一的工作相結(jié)合。

評(píng)審的輸出應(yīng)形成文件（管理評(píng)審報(bào)告）。

10、管理評(píng)審輸出：

（1）體系有效性及過(guò)程有效性改進(jìn)；（2）與顧客要求有關(guān)產(chǎn)品的改進(jìn)；（3）資源需求。