第一篇：科技成果轉化及研究開發(fā)管理情況（范文模版）

科技成果轉化及研究開發(fā)管理情況。

我公司目前已投入生產的科技成果主要有以下幾種：

1、真空（鐳射）轉移鍍鋁紙

該產品將鋁絲在1×10?3大氣壓下，2400攝氏度度以上高溫直接升華成鋁蒸汽，在-20攝氏度的薄膜表面迅速冷凝成鋁層，然后將其通過水性膠黏劑從薄膜上轉移至紙張上。該產品還可以增加鐳射效果，起到防偽和美觀的作用。

2、紙張、薄膜鐳射標簽

通過真空鍍鋁技術制造防偽作用的紙張或薄膜標簽

3、燙印箔

采用獨自開發(fā)環(huán)保原料，生產用于在紙張的燙印箔。

4、水性無機透明色漿

該產品摒棄了以往采用絡合金屬染料含有芳香胺等有毒物質的染料，采用無機顏料和納米技術制作而成，產品性能穩(wěn)定，不會在任何條件下反映生產有害物質，可以用于直接食品包裝上使用

涉及到以上產品我公司正在申請的專利

201010547123.9一種環(huán)?？蓜冸x水性涂料及制備方法已公開

201010520916.1一種水溶性OP蠟乳液及制備方法已公開

201110075791.0一種環(huán)保高速電化鋁燙印背膠及制備方法 已進入實審 201110243821.4一種環(huán)保型水性鋁箔幽默及制備方法已進入實審 201110243825.2一種塑料印刷用水性幽默及制備方法已進入實審

第二篇：《科技成果管理與研究》

國家級綜合性學術期刊《科技成果管理與研究》雜志最新征稿

《科技成果管理與研究》雜志是經國家新聞出版總署批準、由國家科學技術部主管、中國科技成果管理研究會及中國科學技術信息研究所主辦，北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司聯(lián)合協(xié)辦的一本以科技成果管理與轉化、技術市場、科技保密、成果宣傳推介以及科技創(chuàng)新等科技發(fā)展相關內容為主的大型國家級綜合性學術期刊。國內統(tǒng)一刊號：CN 11-5433/N，國際標準刊號：ISSN 1673-6516，郵發(fā)代號：80-533，大16開本，月刊，本刊內容豐富，精美印刷，國內外公開發(fā)行，最大發(fā)行量達2萬冊，依托國家科技成果信息服務平臺，聚焦科技成果管理與科技創(chuàng)新，引導中國科技新發(fā)展，堅持質量第一的辦刊理念，努力打造一個新時代科技發(fā)展的交流平臺。雜志集學術性、實用性、權威性與專業(yè)性于一體，被轉載率及引用率較高，具有很高的學術價值和社會影響力，讀者遍布全國主要科研機構、政府、高等院校、學會/協(xié)會、圖書館及企事業(yè)單位的專家學者、教授、博碩士生等科研人員及科技管理工作者。

主要欄目：

政策導向 高端訪談 改革開放30年成果展示 產品開發(fā) 技術應用 高校專題 交流園地 國際觀察 知識產權 產業(yè)經濟 區(qū)域發(fā)展 “三農”聚焦 可持續(xù)發(fā)展 科技產業(yè)化 創(chuàng)新大視野 科技動態(tài) 機構展示 專家文稿 會議通報熱點探討 科研交流 技術轉移創(chuàng)新大視野

來稿要求：

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第三篇：農業(yè)科技成果轉化

農業(yè)科技成果轉化資金項目

2006年2月發(fā)布的《農業(yè)部實施農業(yè)科技成果轉化資金項目管理暫行規(guī)定》規(guī)定：農業(yè)科技成果轉化資金項目管理遵循“突出重點、擇優(yōu)支持、規(guī)范管理、強化監(jiān)督”的原則，提高農業(yè)科技成果的轉化率。

農業(yè)部科技教育司（簡稱“科教司”）、農業(yè)部科技發(fā)展中心（簡稱“中心”）和項目單位密切配合，各司其職，共同負責項目實施工作。

【農業(yè)科技成果轉化資金項目管理暫行辦法】 第一章總則

第一條為了貫徹落實《農業(yè)科技發(fā)展綱要》，加速農業(yè)、林業(yè)、水利等科技成果（以下簡稱農業(yè)科技成果）轉化，提高國家農業(yè)技術創(chuàng)新能力，為我國農業(yè)和農村經濟發(fā)展提供強有力的科技支撐，經國務院批準，設立農業(yè)科技成果轉化資金（以下簡稱轉化資金）。為加強轉化資金項目管理，提高轉化資金的使用效率和效益，制定本辦法。

第二條轉化資金的來源為中央財政撥款，由科技部、財政部共同管理。

第三條轉化資金是一種政府引導性資金，通過吸引地方、企業(yè)、科技開發(fā)機構和金融機構等渠道的資金投入，支持農業(yè)科技成果進入生產的前期性開發(fā)，逐步建立起適應社會主義市場經濟，符合農業(yè)科技發(fā)展規(guī)律，有效支撐農業(yè)科技成果向現(xiàn)實生產力轉化的新型農業(yè)科技投入保障體系。

第四條轉化資金的使用和管理應當按照國家扶持和保護農業(yè)、加強農業(yè)科技的有關法律、法規(guī)和政策的要求，遵守有關財務規(guī)章制度，遵循“誠實申請、公正受理、擇優(yōu)支持、科學管理、?？顚Ｓ谩钡脑瓌t。

第二章組織機構及職能

第五條科技部負責制定和發(fā)布轉化資金支持重點和項目指南，審議轉化資金運作的重大事項，批準轉化資金的工作計劃，審定轉化資金支持項目，會同財政部下達項目預算，并對項目的預算執(zhí)行情況和完成情況進行監(jiān)督、檢查。

第六條財政部負責審批轉化資金預決算，參與審議轉化資金支持重點、項目指南、工作計劃及資金運作的重大事項，參與審定轉化資金支持項目，聯(lián)合科技部下達項目預算，對轉化資金運作和使用情況進行監(jiān)督、檢查。

第七條科技部、財政部會同農業(yè)部、水利部、國家林業(yè)局等有關部門（以下簡稱有關部門）成立轉化資金工作協(xié)調小組?？萍疾亢拓斦糠謩e為正副組長單位，農業(yè)部、水利部和國家林業(yè)局等部門為成員單位，參與審定項目指南、推薦專家和協(xié)調重大事項等工作。

第八條科技部和財政部會同有關部門聘請具有一定權威的技術、經濟、管理專家組成專家咨詢委員會，對轉化資金支持重點和項目指南提出咨詢意見。

第三章支持方向和重點

第九條轉化資金根據(jù)農業(yè)科技成果轉化地域性強、周期長、風險大的特點，圍繞《農業(yè)科技發(fā)展綱要》的實施，支持有望達到批量生產和應用前的農業(yè)新品種、新技術和新產品的區(qū)域試驗與示范、中間試驗或生產性試驗，為農業(yè)生產大面積應用和工業(yè)化生產提供成熟配套的技術。

第十條轉化資金的支持重點：

（一）動植物新品種（或品系）及良種選育、繁育技術成果轉化；

（二）農副產品貯藏加工及增值技術成果轉化；

（三）集約化、規(guī)模化種養(yǎng)殖技術成果轉化；

（四）農業(yè)環(huán)境保護、防沙治沙、水土保持技術成果轉化；

（五）農業(yè)資源高效利用技術成果轉化；

（六）現(xiàn)代農業(yè)裝備與技術成果轉化。

第十一條轉化資金不支持已經成熟配套，并大面積推廣應用的科技成果轉化項目，不支持有知識產權糾紛的項目，不支持低水平重復項目。

第四章支持對象和支持方式

第十二條轉化資金支持對象主要為農業(yè)科技型企業(yè)。

轉化資金鼓勵產學研結合，鼓勵科技成果的持有單位以技術入股等多種形式參與成果轉化和市場競爭，鼓勵科研機構和大學通過創(chuàng)辦企業(yè)的方式申報轉化資金項目。以服務于農業(yè)、農村，以社會效益和生態(tài)效益為主、公益性強的轉化資金項目，可由科研單位和大學承擔。

第十三條根據(jù)農業(yè)科技成果轉化項目和項目承擔單位的特點，轉化資金分別以貸款貼息、無償資助、資本金注入方式給予支持：

（一）貸款貼息：對已具備一定產業(yè)化能力，具有市場前景，有望形成一定規(guī)模、取得一定效益，并已落實銀行貸款的轉化資金項目，采取貸款貼息方式給予支持。轉化資金貼息金額原則上不超過第一年到位貸款所應支付銀行利息的總額，并視不同情況予以貼息。

（二）無償資助：對具有較大社會和生態(tài)效益，或不易直接取得市場回報的農業(yè)科技成果的轉化資金項目，采取無償資助方式給予支持。轉化資金資助總額一般不超過200萬元，重大項目不超過300萬元。

申請無償資助的轉化資金項目，申請單位應匹配一定的自籌資金。

（三）資本金注入：主要用于支持有較高技術水平和后續(xù)創(chuàng)新能力，對農業(yè)和農村經濟結構調整，及行業(yè)技術進步有較大促進作用，有望形成新興產業(yè)的項目。

有關資本金注入項目的申請、立項及管理、參照科技部、財政部關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金資本金投入的有關規(guī)定。

第十四條對申請貸款貼息和無償資助的轉化資金項目，項目實施周期一般不超過二年。第五章項目申報與審批

第十五條科技部、財政部每年向社會公開發(fā)布轉化資金項目指南，提出支持重點及申報要求。

第十六條申報轉化資金項目的單位應具有從事農業(yè)科技成果轉化的能力，依法登記注冊，具備獨立法人資格，產權清晰，財務管理制度健全，并具備一定的農業(yè)科技開發(fā)業(yè)績。

第十七條轉化資金支持的科技成果來源包括：國家或國務院部門、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團）[以下簡稱省（區(qū)、市）]農業(yè)科技計劃所形成的科技成果，以及企業(yè)、科研單位自主研究開發(fā)形成的農業(yè)科技成果。

第十八條轉化資金支持的科技成果必須具備以下條件：

（一）符合國家農業(yè)、農村經濟和農業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策，有利于農業(yè)和農村經濟結構的戰(zhàn)略性調整，有利于增加農民收入，有利于改善農業(yè)生態(tài)環(huán)境，有利于提高農業(yè)國際競爭力。

（二）有較大推廣應用潛力或良好市場開發(fā)前景；

（三）技術水平高，核心知識產權歸申報單位所有；或者屬于已經引進吸收但需中試國產化、以利于掌握其核心技術的技術成果；

（四）科技成果必須經省（區(qū)、市）或國家有關專門機構認定或審定。

第十九條凡符合申報條件的單位填寫《農業(yè)科技成果轉化資金項目申請書》并編寫《農業(yè)科技成果轉化資金項目可行性研究報告》，報送國務院有關部門或省（區(qū)、市）科技廳（科委）。

第二十條國務院有關部門科技司或?。▍^(qū)、市）科技廳根據(jù)轉化資金項目指南，組織項目申報，并對項目申報單位的資格、項目的先進性、真實性以及轉化可行性等進行審核，在申報書上簽署推薦意見后，報送科技部。

第二十一條科技部將對申報的項目進行形式審查。審查不合格的項目，當年不得再次申報。

第二十二條對形式審查合格的項目，科技部組織專家對項目進行評審。經評審認定合格的項目，納入科技部項目庫管理。同時，提出當年安排項目建議清單，由協(xié)調小組進行認定。

第二十三條評審專家由科技部、財政部、農業(yè)部、水利部、國家林業(yè)局等部門和地方推薦，并由科技部、財政部聘任。

第二十四條經認定的項目由科技部、財政部審核批準，并通過媒體向社會公告。第二十五條經批準的項目將根據(jù)科技部科技項目管理的有關規(guī)定，由科技部主管單位同項目承擔單位簽定項目合同。

第六章項目管理與監(jiān)督檢查

第二十六條科技部根據(jù)實際需要，編列轉化資金項目管理費預算，經財政部核批后，由科技部負責具體管理和使用。項目管理費主要用于組織項目、開展項目評審、進行監(jiān)督檢查等工作發(fā)生的支出。

第二十七條批準立項的項目，其項目經費的撥付，按照國家財政資金撥付的有關要求，直接撥付到項目承擔單位。

第二十八條項目承擔單位要嚴格執(zhí)行國家有關財經政策和財務規(guī)章制度，科學、合理、有效地安排和使用經費。單位財務部門要加強監(jiān)督和管理，轉化資金要與其他資金來源統(tǒng)籌安排，并單獨設帳核算。不得將轉化資金用于金融性融資、股票、期貨及捐贈等支出。

第二十九條為確保項目順利實施，對項目運行實行跟蹤管理，科技部、財政部組織專家對項目的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查結果可以向社會公開發(fā)布。

第三十條科技部依據(jù)項目合同，對項目執(zhí)行情況實行監(jiān)督。各有關單位要自覺接受和積極配合監(jiān)督工作，接受監(jiān)督檢查。對監(jiān)理、評估不合格的項目，可采取緩撥、減撥、停撥后續(xù)資金或中止項目合同等措施。第三十一條因項目承擔方原因造成的合同中止，項目承擔單位須立即進行財務清算，交回轉化資金余額，并提交審計意見。

第三十二條項目完成后，科技部將組織進行項目驗收和績效考評。凡未通過驗收的項目，科技部、財政部將視情況予以通報，除不可抗拒因素導致項目未能通過驗收的情況外，該項目承擔單位今后不得申報轉化資金項目。

第三十三條在項目執(zhí)行過程中產生的固定資產及知識產權，按國家有關規(guī)定辦理。第三十四條科技部受理社會對轉化資金項目有關問題的異議，并對有較大異議的項目進行調查，會同財政部提出處理意見。對弄虛作假、玩忽職守、以權謀私的行為，將依據(jù)國家有關法律、法規(guī)處理。

第七章附則

第三十五條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。第三十六條本辦法由科技部、財政部負責解釋。(科學技術部、財政部2002年8月28日發(fā)布)

第四篇：科技成果處置及轉化方式分析

吳壽仁：科技成果處置及轉化方式分析

2017-10-24戰(zhàn)略前沿技術本文轉載自北京高精尖科技開發(fā)院（ID：gao-jing-jian），來源：《科技中國》2017年第十期，作者：吳壽仁，上海市科學技術委員會體制改革與法制處原處長，現(xiàn)任上海市計劃生育科學研究所黨委副書記，《科技成果轉化操作實務》一書作者

眾所周知，新修訂的《促進科技成果轉化法》將科技成果的處置權、收益權和使用權下放到科技成果持有人，即國家設立的科學技術研究開發(fā)機構和高等學校（以下簡稱“高校院所”）有權處置所持有的科技成果。該法第十六條規(guī)定了六種轉化方式，第十七條規(guī)定了三種處置方式。那么，科技成果轉化、科技成果處置的內涵分別是什么？兩者有何聯(lián)系與區(qū)別？處置的前提是擁有科技成果權利，而科技成果的權利又是怎么確定的呢？

弄清楚上述幾個問題，有助于深刻理解并貫徹落實《促進科技成果轉化法》，處理好《促進科技成果轉化法》與《專利法》《合同法》等法律之間的關系，運用好相關財稅扶持政策，進而更好地實施科技成果轉化。以下就上述幾個問題一一進行分析。

一、如何確定科技成果的權利歸屬？

科技成果處置與轉化的前提是享有科技成果的所有權或處置權。那么，在什么情況下科技成果歸單位？在什么情況下科技成果歸個人？

（一）職務科技成果歸單位

《促進科技成果轉化法》第二條第一款規(guī)定，職務科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果?！皥?zhí)行研究開發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務”是指科技人員履行崗位職責、接受單位指派的任務?？萍既藛T利用業(yè)余時間從事研究開發(fā)活動，與“執(zhí)行單位的工作任務”之間不能嚴格區(qū)分開來的，可能被認定為履職行為，所取得的研究成果可能被認定為職務科技成果。《專利法》《集成電路布圖設計條例》《植物新品種條例》和《計算機軟件保護條例》都對職務科技成果的歸屬作出了規(guī)定。

科學研究與技術開發(fā)往往有“有心栽花花不開、無心插柳柳成蔭”的現(xiàn)象。高校院所一般是由科研人員根據(jù)自己的特長、興趣或者社會需求，提出課題，申請國家和地方科研立項，或者向本單位申請立項，單位擇優(yōu)予以支持。盡管所取得的成果是職務科技成果，但科研人員是處置、轉化科技成果的實際控制人。企業(yè)為鼓勵科技人員利用業(yè)余時間從事自己感興趣的研發(fā)，創(chuàng)造條件、提供資助、組建團隊、設置部門，達到一定條件的還鼓勵其在職創(chuàng)辦企業(yè)，共同實現(xiàn)科研成果的轉化，達到合作共贏的目標。

（二）約定優(yōu)先原則

為遵循《合同法》規(guī)定的意思自治原則，事先對科技成果的歸屬有約定的，依照約定。在下列兩種情形下，可約定科技成果歸科技人員所有。

1.就利用單位物質技術條件作出約定?！秾＠ā返诹鶙l第三款規(guī)定，利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。根據(jù)這一規(guī)定，在特定的情況下，如不是執(zhí)行本單位的工作任務，只是利用本單位的物質技術條件所完成的科技成果，從有利于科技成果轉化的角度，高校院所可以將科技成果認定為非職務成果，授權科技人員申請專利，并由科技人員實施該成果的轉化。該科技成果得到轉化，并取得收益的，科技人員應向單位返還“利用本單位的物質技術條件”的費用?？萍既藛T應支付的費用額度應當事先在協(xié)議中作出明確的約定。

例如，某研究所在引進某科技人員張三（為敘述方便，就稱他為張三）時，張三就在進行某種藥物的研發(fā)。該單位通過內部立項的方式資助了5萬元，支持張三繼續(xù)對該藥物進行研發(fā)。研發(fā)成果出來以后，擬申請國外專利，但碰到以下幾個問題：一是必須聘請國外律師撰寫專利申請書，涉及費用較高，按規(guī)定必須走政府采購程序，但按照當前的政府采購流程很難聘請最優(yōu)秀的國外專利律師撰寫專利申請書；二是該專利很有可能被國外知名藥企訴為無效，將可能涉及國際知識產權官司，有可能需要聘請國外專利律師應訴，涉及費用也比較高；三是因專利申請費用比較高，能否達到預期目標有很大的不確定性，而且即使申請成功，預期收益也會比較漫長。單位因此多次組織專家論證會，傾向性的意見是慎重申請專利。但張三堅持自己的看法，堅持要求申請專利。經過前后近一年的反復醞釀，該單位決定依據(jù)《專利法》和國家相關法律法規(guī)，與張三約定，授權張三以自己的名義申請國外專利，如果該專利技術獲得授權并實現(xiàn)轉化、取得收益的，將一次性補償單位100萬元，作為單位資助、使用科研條件設施的補償。而經過核算，近年單位對該項目投入的資金，包括張三的工資收入分攤的費用，合計不到20萬元。這種做法，單位不承擔經濟風險，又充分尊重張三的選擇，保護并充分發(fā)揮其積極性。

2.探索賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》規(guī)定，對于接受企業(yè)、其他社會組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔單位和科研人員通過合同約定知識產權使用權和轉化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權。這一規(guī)定可以理解為：一是適用對象應當是高校院所及其科研人員；二是適用項目為橫向委托項目，不適用于高校院所承擔的縱向財政資助項目；三是事先在合同中作出約定，尊重合同當事人的意思自治。為什么可以這樣進行探索？這是因為根據(jù)《合同法》的規(guī)定，委托開發(fā)合同的當事人可以事先約定技術成果的歸屬，并可進一步約定技術成果歸科研人員。但為什么要作這樣約定？為什么要歸科研人員或賦予科技人員所有權或長期使用權？筆者認為，這是為了進一步發(fā)揮科研人員持續(xù)進行研究開發(fā)的積極性、主動性。

另外，科技人員兼職或離崗創(chuàng)業(yè)期間所取得的科技成果，是歸科技人員所有，還是歸所在單位所有，還是歸兼職單位或離崗創(chuàng)業(yè)期間的任職單位所有，應當事先作出約定，避免事后產生糾紛。

二、什么是科技成果處置權？科技成果處置方式有哪些？

科技成果處置是指科技成果持有人對科技成果財產權利的處分，主要涉及科技成果財產權利是否轉移及如何轉移的問題。科技成果處置權是指科技成果持有人對科技成果財產權利進行處分的權利。過去，因國家設立的高校院所對所持有的科技成果只有非常有限的處分權，在處置科技成果時必須報有關政府部門審批?！洞龠M科技成果轉化法》規(guī)定的下放科技成果處置權，實質上就是高校院所在處置科技成果財產權時，政府有關部門不再審批，包括各種形式的變相審批。科技成果的處置主要涉及兩方主體：一是科技成果持有人，即擁有該科技成果的權利人，包括高校院所、企業(yè)、其他組織和自然人等；二是科技成果的承受人，如受讓人、被許可人，主要指企業(yè)，也包括科技人員。與之相關的一方主體是科技成果完成人，它們享受署名、受表彰等精神權利和獲得獎勵和報酬的財產權利。

科技成果處置的對象是科技成果的財產權利，主要包括兩大類：一類是專利權、軟件著作權、集成電路布圖設計權、植物新品種權等取得國家有關部門頒發(fā)的權利證明文件，以下統(tǒng)稱為“有證技術成果”；另一類是指科技成果權利人自行采取措施予以保護的技術秘密（也被稱為商業(yè)秘密），包括專有技術、傳統(tǒng)技藝、生物品種、管理方法等非專利技術成果，技術秘密權利人對技術秘密只擁有使用權和轉讓權，以下統(tǒng)稱為“無證技術成果”。

筆者結合實踐，認為科技成果處置有以下六種方式。

（一）科技成果轉讓，即向他人轉讓科技成果

科技成果轉讓與《合同法》規(guī)定的技術轉讓有所不同：一是標的不同，科技成果轉讓的標的是科技成果，包括有證技術成果、無證技術成果及其組合?！逗贤ā芬?guī)定的技術轉讓合同的標的一般側重于有證技術、無證技術等，也包括專利申請權。二是轉讓的內涵不同?？萍汲晒霓D讓是指轉讓科技成果的所有權，即有證技術成果的轉讓，而《合同法》規(guī)定的技術轉讓還包括專利申請權轉讓、專利實施許可和技術秘密轉讓。盡管如此，科技成果的轉讓對應于《合同法》的專利權轉讓，仍然適用《合同法》的規(guī)定。

從科技成果持有人與科技成果的受讓人是否存在關聯(lián)關系，兩者的成交應當細分為以下5種情形。

1.兩者之間不存在關聯(lián)關系?？萍汲晒D讓是按照獨立交易的原則進行的，雙方可以采取協(xié)議定價、在技術市場掛牌交易或者拍賣等方式確定成交價格，并辦理財產權轉移手續(xù)。

2.兩者之間存在利益關聯(lián)關系，則兩者之間的科技成果轉讓屬于關聯(lián)交易。為提高交易效率，一般采取協(xié)議定價方式確定交易價格。如果要求雙方按照獨立交易原則進行交易的話，應當采取在技術市場掛牌交易或拍賣等方式確定成交價格。

3.兩者之間存在100%的利益關聯(lián)關系，即科技成果的受讓人是科技成果持有人的全資子公司，或者科技成果持有人是科技成果受讓人的全資子公司，可以采取無償劃轉（撥）的方式，將科技成果劃轉至科技成果承受人。

4.科技成果受讓人是科技成果完成人。這種情形有兩種做法：

一是按照獨立交易的原則進行，職務科技成果完成人享有同等條件下優(yōu)先受讓權?！逗贤ā返谌俣鶙l規(guī)定，法人或者其他組織訂立技術合同轉讓職務技術成果時，職務技術成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。這一規(guī)定可以理解為，職務技術成果完成人可以受讓職務技術成果，而且享有同等優(yōu)先的權利。為保障科技人員能夠享受優(yōu)先受讓權，《廣東省促進科技成果轉化條例》第十一條第二款規(guī)定，高等院校、科學技術研究開發(fā)機構擬轉讓或者放棄持有的科技成果的，應當提前一個月書面通知成果研發(fā)團隊或者完成人，成果研發(fā)團隊或者完成人在同等條件下享有優(yōu)先受讓權。其中，“提前一個月書面通知”是高校院所轉讓科技成果時必須履行的法定程序。

二是約定轉讓方式。在實踐中，對于一些價值不太高、單位不值得花較大力氣推動轉化的科技成果，高校院所可采取以下靈活的做法，即與科技人員約定，將科技成果轉讓給科技人員，但暫不支付轉讓費用，在科技成果實現(xiàn)轉化并取得收益以后支付轉讓費用。這種附條件的支付條款，降低了科技人員受讓科技成果的門檻，激發(fā)了科技人員通過離崗或兼職創(chuàng)辦企業(yè)實施科技成果轉化的積極性。5.科技成果受讓人與該科技成果完成人存在利益關聯(lián)關系。雖然科技成果受讓人與科技成果持有人不存在利益關聯(lián)關系，但與科技成果完成人存在利益關聯(lián)關系的，如受讓人是由科技人員在職或離崗創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)辦的企業(yè)，或者科技人員在該單位兼職等，為避免利益輸送而產生道德風險或者廉政風險，一些高校院所（如復旦大學）規(guī)定，科技成果完成人在提出科技成果轉化申請時必須主動聲明是否存在利益關聯(lián)關系。存在利益關聯(lián)關系的，就不能采取協(xié)議定價方式確定交易價格，必須引入第三方，采取評估定價或者在技術交易市場掛牌交易或者拍賣等方式確定交易價格。

為什么科技成果受讓人要采用科技成果轉讓方式受讓科技成果呢？主要原因是，受讓方很看重科技成果的知識產權，如申請高新技術企業(yè)認定、享受軟件企業(yè)及其他相關政策，或者在擬受讓的科技成果的基礎上進行后續(xù)的研究開發(fā)，以增強自身的科技創(chuàng)新能力。

（二）許可使用，即許可他人使用科技成果

許可他人使用科技成果是指科技成果持有人或其授權人許可他人在一定期限、一定地域或行業(yè)領域、以一定方式使用其所擁有的科技成果，并向他人收取使用費用。例如，據(jù)報道，復旦大學生命科學學院教授楊青團隊研制10多年的新藥成果IDO抑制劑專利權，將其除中國大陸、港澳臺地區(qū)以外的全球獨家臨床開發(fā)和市場銷售權利授予美國藥企HUYA。雙方協(xié)議約定采用“里程碑式轉讓方式”，即HUYA公司向復旦大學支付一定額度的首付款，在IDO抑制劑在國外臨床試驗結果取得優(yōu)質效果且年銷售額達到不同的目標后，HUYA公司向復旦大學支付相應款項，累計不超過6500萬美元。1.許可使用方式。一般來說，許可使用有以下5種方式：

（1）獨占實施許可。即將科技成果的實施許可權授予一家機構，排除科技成果持有人實施該成果的權力。獨占實施許可費與許可使用的地域、行業(yè)領域有關。例如，前述的IDO抑制劑專利技術成果案例中，HUYA獲得了除中國大陸、港澳臺地區(qū)以外的獨占實施許可權。

（2）排他許可。即除科技成果持有人保留對該成果的使用權外，僅授予被許可人使用該科技成果。但這種情況應當避免科技成果持有人與被許可人之間的惡性競爭，保護雙方的合法權益。

（3）普通許可，往往是在某一地域或行業(yè)領域獨家許可，即在該地區(qū)或地域范圍內授權一家機構使用科技成果。因一般的普通許可會導致被許可人之間的惡性競爭，而不加限制的普通許可較少使用。

（4）分許可，即科技成果持有人許可被許可人在允許使用的期限、地域內以其自己的名義許可第三人以一定的方式使用該科技成果。

（5）交叉許可，即科技成果持有人許可他人使用其科技成果，同時他人也許可該科技成果持有人使用他人擁有的其他科技成果。

2.許可使用標的。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，許可使用是一種特殊的轉讓，即使用權轉讓，或者租用科技成果，不涉及科技成果的知識產權權利的轉移。因科技成果有有證技術成果與無證技術成果之分，許可使用的標的分以下3種情形：

（1）有證技術成果的許可使用，即對應于《合同法》規(guī)定的專利實施許可，是指不變更有證技術成果的權利人，被許可人按照約定的期限、范圍和使用方式使用該技術成果。一般來說，被許可人對擁有科技成果的所有權并不強烈，或者不會對許可使用的科技成果進行后續(xù)的研究開發(fā)，才會采用許可使用方式。（2）無證技術成果的許可使用，即對應于《合同法》規(guī)定的技術秘密轉讓。對于無證技術成果，因對該成果不擁有所有權，只能采用許可使用方式。

（3）有證技術成果與無證技術成果組合的許可使用。即一項科技成果包含有證技術成果與無證技術成果，一并許可被許可人使用。實踐中，這種情形比較多，即專利實施許可與技術秘密轉讓一并進行。

3.許可使用費的影響因素。一般來說，科技成果的許可使用費比科技成果轉讓費更低，與預期收益有關。而預期收益與下列因素有關：

（1）科技成果的權利構成。一項科技成果采用了專利、軟件著作權、技術秘密等多種知識產權保護方式，且一并許可被許可人使用，其許可使用費應當比純粹的專利、軟件著作權或技術秘密許可使用費更高。

（2）許可使用方式。一般來說，在其他條件同等的情況下，獨占許可的使用費比排他許可更高，而排他許可使用費比普通許可更高。

（3）許可使用期限。一般來說，許可使用期越長則許可使用費越高。

（4）許可使用范圍，包括許可使用的區(qū)域與行業(yè)領域越廣則許可使用費越高。

因此，采用許可使用方式的，應根據(jù)許可使用的標的及其使用期限、使用地域或行業(yè)領域、使用方式等，確定預期收益，進而確定許可使用費。

科技成果轉讓、實施許可是科技成果處置的主要方式，也是技術轉移的主要實現(xiàn)方式。

（三）以科技成果作價投資，另文專門闡述，在此不再贅述。

（四）授予科技人員使用科技成果，即單位與科技人員簽訂協(xié)議授權科技人員使用科技成果 《促進科技成果轉化法》第十九條規(guī)定，國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校所取得的職務科技成果，完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規(guī)定的權益。根據(jù)該規(guī)定，高校院所可以通過簽訂協(xié)議的方式授權職務科技成果的完成人和參加人轉化該科技成果，并在協(xié)議中明確各自的權利義務。科技人員取得科技成果使用權，就取得了科技成果轉化的主導權。

（五）放棄科技成果

持有科技成果是有成本的，如果認為科技成果的價值不大，甚至抵不上持有它所需支付的成本，單位可以不繳納專利年費而放棄專利權，也可以對技術秘密不再采取保密措施而使之公開。這些都是放棄科技成果的具體做法。但是，一項科技成果是否有價值，有多大的價值，不同的人有不同的看法。為尊重職務科技成果完成人的創(chuàng)造性勞動，《廣東省促進科技成果轉化條例》第十一條第二款規(guī)定，單位放棄持有的科技成果的，應當提前一個月書面通知成果研發(fā)團隊或者完成人。

（六）質押，即將科技成果的知識產權質押給他人

《擔保法》第七十五條第（三）項規(guī)定，依法可以轉讓的商標專用權，專利權、著作權中的財產權可以質押。這一規(guī)定表明，科技成果可以依法轉讓、許可使用、作價投資，科技成果權中的財產權可以依法質押。質押也是一種處置方式，體現(xiàn)了科技成果的經濟價值，只是沒有實現(xiàn)其價值。因此，質押只是科技成果的一種處置方式。

從上述規(guī)定可知，專利權、軟件著作權、集成電路布圖設計權、植物新品種權等有證技術成果可以依法質押，質押時應按照《擔保法》的規(guī)定向頒發(fā)知識產權權利證書的部門辦理質押登記。

技術秘密可以依法轉讓，也有財產權，那技術秘密可以質押嗎？筆者認為，技術秘密不可以質押。這是因為，技術秘密不存在對抗第三人的權利，也不能辦理質押登記。

稅收優(yōu)惠政策。科技成果的轉讓、許可使用取得的收入，可以享受《企業(yè)所得稅法》規(guī)定的減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。《財政部 國家稅務總局關于將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關稅收試點政策推廣到全國范圍實施的通知》（財稅〔2015〕116號，以下簡稱“財稅116號文”）第二條規(guī)定，自2015年10月1日起，全國范圍內的居民企業(yè)轉讓5年以上非獨占許可使用權取得的技術轉讓所得，納入享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠的技術轉讓所得范圍。這一規(guī)定的“技術轉讓”包括技術所有權轉讓和5年以上的技術實施許可，對許可使用作出了“5年以上”的限定?！敦斦繃叶悇湛偩株P于居民企業(yè)技術轉讓有關企業(yè)所得稅政策問題的通知》（財稅[2010]111號，以下簡稱“財稅111號文”）規(guī)定了技術轉讓是指居民企業(yè)轉讓其擁有技術的所有權或5年以上（含5年）全球獨占許可使用權的行為。結合兩個文件來看，技術轉讓包括技術所有權轉讓、5年以上（含5年）全球獨占許可使用權和5年以上非獨占許可使用權。如是許可使用的話，許可使用期應當是5年以上。

財稅111號文和116號文還規(guī)定，本通知所稱技術，包括專利（含國防專利）、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、生物醫(yī)藥新品種，以及財政部和國家稅務總局確定的其他技術。其中，專利是指法律授予獨占權的發(fā)明、實用新型以及非簡單改變產品圖案和形狀的外觀設計。這一規(guī)定強調技術必須取得國家有關部門頒發(fā)的證書，即有證技術，排除了由高校院所和企業(yè)自行采取保密措施保護的技術秘密（商業(yè)秘密），即無證技術。也就是說，技術秘密轉讓收入不可以享受減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。

財稅111號文規(guī)定，居民企業(yè)從直接或間接持有股權之和達到100%的關聯(lián)方取得的技術轉讓所得，不享受技術轉讓減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。即對于公司與其全資子公司之間劃轉科技成果，或者轉讓科技成果，其技術轉讓收入不可享受減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。存在關聯(lián)關系的雙方進行技術轉讓，仍然可以享受技術轉讓減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。

財稅111號文和116號文對技術的規(guī)定是應當取得相關知識產權證書的單項技術或其組合。這一點與《促進科技成果轉化法》關于科技成果的定義不完全一致。后者是指科學技術研究開發(fā)活動所取得的有實用價值的成果，將其中的技術要點申請專利、軟件著作權等知識產權，而對其中不適宜申請知識產權保護的部分，主要采取保密措施加以保護。申請知識產權，只是為了更好地保護科技成果，是手段而不是目的。但上述稅收優(yōu)惠政策易導致高校院所和企業(yè)為了享受稅收優(yōu)惠政策而去申請知識產權，其可能后果是將手段變成了目的。這是要警惕的。

三、有哪些科技成果轉化方式？

科技成果轉化是指科技成果價值的實現(xiàn)，主要涉及科技成果的經濟價值如何實現(xiàn)的問題，往往涉及科技成果的處置。那么科技成果轉化方式又有哪些？

科技成果轉化一般涉及三方主體：一是科技成果持有人；二是科技成果完成人；三是轉化科技成果的人，主要指科技成果持有人、科技成果承受人，有時科技成果完成人也是科技成果轉化人。在這三方主體中，科技成果轉化始終圍繞科技成果經濟價值如何實現(xiàn)這一問題。筆者結合實踐，從三個角度對科技成果轉化方式進行分析。

（一）由科技成果持有人實施科技成果轉化的情形

科技成果持有人實施科技成果轉化，不涉及科技成果財產權的處置，主要以下5種方式：

1.自行實施轉化。由科技成果持有人自行投資實施科技成果轉化，取得的收益全部歸投資者自己所有，即科技成果持有人與轉化人合一，不涉及科技成果的處置。一般來說，這種方式只適合于企業(yè)，高校院所不宜采取這種方式。這是因為：一是與高校院所的職能定位不符；二是高校院所缺乏必要的市場拓展能力；三是高校院所用于投資科技成果轉化的財力很有限。在上世紀九十年代，高校院所在這方面的教訓不少。因科技成果持有人與科技成果轉化人為同一人，沒有充分整合社會資源，如果自身的能力不夠強大，很難有效地轉化科技成果，因此比較適合于有一定規(guī)模的企業(yè)，或者處于創(chuàng)業(yè)階段的小微企業(yè)。

2.合作實施轉化，即以科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化。這種方式是合作各方取長補短、優(yōu)勢互補，也不涉及科技成果權的處置。在科技成果轉化中，科技成果持有人參與其中，也是科技成果轉化人。除科技成果持有人外，作為合作伙伴的他人也是科技成果轉化人。這種方式能否成功的關鍵在于，合作各方在資源、能力上具有較強的互補性，且在科技成果轉化中均能發(fā)揮不可替代的作用。

這種方式一般有以下兩種情形：一是高校院所與企業(yè)之間進行合作，即產學研合作。具體做法可以是高校與企業(yè)之間合作、科研院所與企業(yè)之間合作，或者高校、科研院所與企業(yè)三者之間的合作，高校院所和企業(yè)各自發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同實施科技成果轉化。二是企業(yè)之間進行合作，包括分處價值鏈或產業(yè)鏈或創(chuàng)新鏈上下游之間的企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢所進行的合作。3.技術開發(fā)，即簽訂技術開發(fā)合同。技術開發(fā)是指研究開發(fā)新技術、新產品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)。例如，據(jù)報道，上海應用技術學院教授馮濤與江蘇靖江市一家企業(yè)就狗糧誘食劑（即使狗糧對寵物狗更有吸引力）的研發(fā)簽訂技術開發(fā)合同。在簽訂合同前由馮濤提交技術解決方案，該方案得到企業(yè)的認可以后，由該企業(yè)向馮濤團隊支付50萬元研發(fā)費用，用于研發(fā)狗糧誘食劑配方、生產工藝、生產線設備選型和安裝調試等。企業(yè)之所以選馮濤，是因為馮濤曾與河北一家企業(yè)合作研發(fā)狗糧誘食劑，已有一定的技術積累。很顯然，馮濤為靖江企業(yè)的技術開發(fā)就是科技成果轉化。

高校院所與企業(yè)簽訂技術開發(fā)合同，一般有以下幾種情形：一是就科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)簽訂技術開發(fā)合同；二是基于高校院所已有的科學技術知識、能力和條件等所進行的技術開發(fā)，包括產品（服務）開發(fā)、工藝開發(fā)等；三是為獲得全新的技術而進行研究開發(fā)，高校院所沒有現(xiàn)成的技術、能力或條件可以利用。

第一種情形屬于狹義的科技成果轉化，第二種情況屬于廣義的科技成果轉化，第三種屬于科學研究和技術開發(fā)，即研究開發(fā)與科技成果轉化合二為一。

4.技術咨詢，即簽訂技術咨詢合同。技術咨詢合同是指委托方與受托方就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價報告所簽訂的技術合同，即受托方利用科學技術知識，包括科技成果，為委托方提供咨詢服務。這屬于科技成果的應用、推廣范疇。

5.技術服務，即簽訂技術服務合同。技術服務合同是指委托方與受托方以技術知識解決特定技術問題而簽訂的技術合同。這里的“技術知識”包括科技成果。這也屬于科技成果的應用、推廣活動。例如，某污水處理專家為造紙企業(yè)提供技術服務，幫助造紙企業(yè)解決污水處理難題。這就是將污水處理技術成果以技術服務方式實施轉化。

技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務也是技術轉移的重要方式?！秶鴦赵宏P于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號，以下簡稱《轉化法實施規(guī)定》）規(guī)定，對科技人員在科技成果轉化工作中開展技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動給予的獎勵，可按照促進科技成果轉化法和本規(guī)定執(zhí)行。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》進一步規(guī)定，技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》執(zhí)行。這兩個文件規(guī)定表明，技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務都屬于科技成果轉化形式。《黑龍江省促進科技成果轉化條例》在上述規(guī)定的基礎上將技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務列入科技成果轉化的方式。

（二）科技人員轉化科技成果的方式

科技成果轉化往往離不開科技成果完成人的參與，如果科技人員有能力、有條件實施科技成果轉化，通過取得科技成果的所有權或使用權，成為科技成果轉化人。根據(jù)《轉化法實施規(guī)定》《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》和《人力資源社會保障部關于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》等文件規(guī)定，科技人員可以兼職或離崗創(chuàng)業(yè)的方式實施科技成果轉化。

1.兼職轉化科技成果。高校院所科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經征得單位同意，可以兼職從事科技成果轉化活動。具體有以下兩種做法：一是科技人員到與本單位業(yè)務領域相近企業(yè)、科研機構、高校、社會組織等兼職，且可以兼薪，可能的結果是科技人員自愿流動到兼職單位工作；二是科技人員在職創(chuàng)辦科技企業(yè)，一種可能的結果是科技人員與單位解除聘用合同，全身心地經營所創(chuàng)辦的企業(yè)。

2.離崗創(chuàng)業(yè)轉化科技成果。高校院所科技人員在原則上不超過3年時間內保留人事關系，從事科技成果轉化活動。科技人員帶著科研項目和成果離崗創(chuàng)業(yè)實施科技成果轉化，有兩種做法：一是離崗創(chuàng)辦科技型企業(yè)；二是離崗到企業(yè)任職。

兼職和離崗創(chuàng)業(yè)都是在政策上給高校院所科技人員到企業(yè)任職或創(chuàng)辦企業(yè)一個心理調適期，在兼職期間或離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員如果發(fā)現(xiàn)自己更適合到企業(yè)工作或創(chuàng)辦科技企業(yè)，就會選擇流動到企業(yè)，如果發(fā)現(xiàn)不適合在企業(yè)工作或創(chuàng)辦企業(yè)，就會更加安心地留在高校院所，因而允許科技人員兼職和離崗創(chuàng)業(yè)有助于科技人員合理安排時間，有助于人才資源的合理配置，有助于激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、挖掘創(chuàng)新潛力，有助于科技成果向現(xiàn)實生產力的轉化。

是選擇兼職還是選擇離崗創(chuàng)業(yè)呢？這取決于科技人員到企業(yè)任職或者創(chuàng)辦企業(yè)是否能夠履行本單位崗位職責、完成本職工作。如果回答“是”，則選擇兼職，如果回答“否”，則應當選擇離崗創(chuàng)業(yè)。

（三）企業(yè)是科技成果轉化的主體

企業(yè)通過受讓、作價投資等方式獲得科技成果所有權或通過許可方式獲得科技成果的使用權，取得了實施科技成果轉化的主導權?！洞龠M科技成果轉化法》及其實施規(guī)定、國家科技成果轉移轉化行動方案等都規(guī)定了支持企業(yè)實施科技成果轉化的政策措施，發(fā)揮企業(yè)的主體作用。地方促進科技成果轉化條例及相關政策文件也都采取切實措施支持企業(yè)實施科技成果轉化。

四、小結

通過上述分析，可以獲得以下幾點認識：

1.在堅持執(zhí)行單位的工作任務所完成的科技成果歸單位的原則下，在特定情況下遵循約定優(yōu)先原則。

2.科技成果的處置方式不同于科技成果的轉化方式，下放科技成果處置權使科技成果持有人有權處分科技成果，這是科技成果轉化的前提，但這并不等于解決了科技成果轉化的瓶頸制約問題。例如，放棄科技成果、將科技成果進行質押等是處置科技成果，但那不是為了轉化科技成果，而是降低維護科技成果的成本，利用科技成果的價值。

3.科技成果轉移與科技成果轉化是兩個不同層面的概念，科技成果轉讓、許可使用、作價投資、技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務都是科技成果轉移的重要方式，轉移的目的是轉化，即實現(xiàn)科技成果的價值。

4.科技成果轉讓、許可使用、作價投資可以享受稅收優(yōu)惠政策，在具體操作時要充分了解享受稅收優(yōu)惠政策的條件和程序，并按照規(guī)定的要求辦理技術合同認定登記。要特別強調的是，因無證技術成果的許可使用不能享受減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，如果技術許可使用合同中既有有證技術，又有無證技術，建議將兩者嚴格區(qū)分開來，最好是分別簽訂技術轉讓合同。

5.科技成果轉化活動要發(fā)揮企業(yè)的主體作用。盡管科技成果轉化有多種方式，但高校院所通過科技成果轉移，將科技成果轉移到企業(yè)，由企業(yè)實施轉化。高校院所可以通過自行投資科技成果轉化、以科技成果作為合作條件與他人共同實施轉化，或者技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等方式實施科技成果轉化，但基本上是在企業(yè)轉化科技成果?？萍既藛T通過兼職或離崗創(chuàng)業(yè)的方式實施科技成果，但歸根到底也是要在企業(yè)實施科技成果轉化?？傊?，企業(yè)是科技成果轉化的主體。

第五篇：農業(yè)科技成果的分類及轉化

農業(yè)科技成果轉化，與農業(yè)科研、農業(yè)教育并稱為農業(yè)發(fā)展的“三大支柱”。我國人均農業(yè)資源有限，糧食和棉花等農產品需求呈剛性增長，農業(yè)結構不合理，生態(tài)安全問題突出，這些基本國情及面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，決定了必須把科技進步作為解決“三農”問題的一項根本措施，突破資源約束，持續(xù)提高農業(yè)綜合生產能力，加快建設現(xiàn)代農業(yè)的步伐。

一、農業(yè)科技成果分類

（一）企業(yè)技術。企業(yè)技術商品性較強，如良種、新型肥料、飼料、疫苗、農機具及配件等，具有排他性、競爭性和獨立性。所謂排他性是指該技術只要被某人消費，其他人就不能消費，例如生產上用的玉米雜交種，某農戶采用后，其他農戶就不能再使用。對于這類技術，必須經過支付技術價款和轉讓費后才能應用，技術持有者能夠獨占技術的產權。競爭性是指在使用技術時，如果數(shù)量一定，某農戶使用多了，其他農戶就使用少。獨立性是指，在使用技術時，不會對他人帶來外部影響。企業(yè)技術包括良種、苗木繁育技術，肥料及配方技術，農藥配置及使用技術，農副產品加工、保鮮、貯運技術，農業(yè)機械技術，農用航空技術，生長調節(jié)劑使用技術，飼料及配方技術等。

（二）公共技術。公共技術多為公益性的非物化技術，如作物栽培方式等農藝技術、病蟲害的預測預報等，具有非競爭性和不可排他性。非競爭性是指該類技術為所有農戶等量消費，每個人的消費量與社會的總消費量相等，個別人的消費不會減少其總供給量，不存在消費量上的競爭限制。如小麥模式化栽培技術，某一農戶的采用，并不影響其他農戶的采用。不可排他性是指所有的農戶可以平等地使用技術，且每一個農戶的邊際成本為零，在技術的使用上，沒有競爭限制。這一性質決定了技術用戶可以不經過技術持有人同意，不用支付技術價款，就可以應用，技術持有人難以保守技術秘密，不能獨占其產權，要想阻止沒有付費的農戶使用該技術的行為是很難的，即使勉強去推行，也要付出高昂的成本，很難消除所謂搭便車問題。公益性技術包括關鍵技術的引進、試驗、示范，農作物和林木病蟲害、動物疫病及農業(yè)災害的監(jiān)測、預報、防治和處置，農產品生產過程中的質量安全檢測、監(jiān)測和強制性檢驗，農業(yè)資源、森林資源、農業(yè)生態(tài)環(huán)境和農業(yè)投入品使用監(jiān)測，水資源管理和防汛抗旱技術服務，農業(yè)公共信息服務等。

（三）準公共技術。準公共技術具有排他性和非獨立性。非獨立性是指農戶在應用技術時，除農戶本身外，還對其他農戶產生外部的影響，如果是促進了他人的效益，即為外部正效應，如對農戶的技術培訓、防疫技術等。如果損害了他人的利益，則稱外部負效應。這類技術包括技術培訓、防疫技術、經營管理技術和培訓服務等。

二、我國現(xiàn)行的農業(yè)科技成果轉化主體

（一）政府主導型農業(yè)推廣模式。在我國農業(yè)科技成果推廣發(fā)展的歷史中，政府主導型農業(yè)推廣模式一直占有主導地位。改革開放以后，農業(yè)推廣工作進入了一個新的發(fā)展時期，加強了組織體系建設，成立了全國農業(yè)技術推廣服務中心，頒布了全國及地方性的農業(yè)技術推廣法規(guī)及條例，使我國依靠技術進步促進農業(yè)發(fā)展有了重要的法律保障。今年8月，為了加強基層推廣體系建設，國務院下發(fā)了《關于深化改革加強基層農業(yè)技術推廣體系建設的意見》（國發(fā)〔2006〕30號）。其推廣主體是自上而下，由各級政府領導的農業(yè)技術推廣部門，推廣經費主要來源于國家財政事業(yè)撥款。推廣方式有：按項目推廣技術；按技術承包責任制方式推廣技術；技術、信息和經營服務相結合的方式；科技示范園；技術市場、農業(yè)技術咨詢服務等。

（二）以農業(yè)科研、教育部門為主體的推廣模式。農業(yè)科研部門、教學單位，是農業(yè)技術的主要供給源。在農業(yè)科技成果的轉化中，有的與地方政府或農村合作組織、農協(xié)通過合同或協(xié)議方式，建立比較穩(wěn)固的關系，進行成果轉讓、技術承包、技術開發(fā)、科技示范等活動；有的直接將農業(yè)應用技術研究中的科技成果物化為實物，通過科技市場流通過程，運用價值規(guī)律和市場調節(jié)機制，將農業(yè)科技成果從農業(yè)科研教學單位進入農戶；有的與產業(yè)主體聯(lián)合，解決理論和關鍵技術問題。在經費來源上，有多種方式，包括政府撥款，從科委系統(tǒng)、農業(yè)部門、教委系統(tǒng)等爭取推廣項目而得到支持等，單位自籌資金，科技貸款，協(xié)作單位出資等。在推廣方式上，采取有償技術轉讓，直接出售科研產品，如種子、化肥、新型農機具等。

（三）以農村專業(yè)技術協(xié)會等經濟合作服務組織為中心的推廣模式。農村專業(yè)技術協(xié)會是農民在參與市場的過程中，自發(fā)組織起來的，以農民為主體，吸收部分科技人員作顧問，以農民技術人員為骨干，主動尋求、積極采用新技術、新品種，謀求高收益的經營組織。由于其不斷引進、開發(fā)新技術和快速而有效擴散技術的運行機制，適應眾多農戶的要求，加快了利用現(xiàn)代技術改造傳統(tǒng)農業(yè)的步伐。在經費來源上，一般由會員集資，或通過活勞動的奉獻來解決。隨著農村改革的不斷深化，借助股份制和股份合作制方式，凝聚內部和外在技術力量，規(guī)模在進一步擴大。

（四）以公司或企業(yè)作為主體的推廣模式。進行農業(yè)技術推廣的企業(yè)，包括以農產品為加工原料的企業(yè)，及一些經營生產資料的企業(yè)，由科研院所轉制而來的科技企業(yè)、民營科技企業(yè)等，由于企業(yè)是以獲取盈利為目的，自主經營，獨立核算，自負盈虧，所以比較注重經濟效益。以農產品為加工原料的企業(yè)，為了確保所需原料的供應，實現(xiàn)企業(yè)利益，根據(jù)市場需求動態(tài)進行新技術、新品種研制和試驗，以優(yōu)質品種投入和科學種植、養(yǎng)殖技術服務于農戶。一些經營生產資料的企業(yè)，為了推銷自己的產品，增加利潤，向農民推廣有關技術，如農藥、農膜、農機具、新型專用化肥、增產菌等。這種模式的經費來源，完全由企業(yè)自身負責籌措，多以市場前景好、效益高、可以迅速開發(fā)新技術為主。

除了以上幾種推廣主體外，供銷社、群團組織、專業(yè)大戶及中介服務機構等，在農業(yè)科技成果轉化中也發(fā)揮著重要的作用。

三、不同主體農業(yè)科技成果轉化重點

（一）公共技術的推廣。由于公共技術是難以物化的技術，知識產權制度又很難得到保障，非競爭性和不可排他性的特性，決定了所有的用戶可以平等地使用這些技術，難以消除“免費搭車”現(xiàn)象，市場無法提供最優(yōu)狀態(tài)的科技投資量。因此，對此類技術的研制與推廣，是由政府負責投資，或政府采取一定的手段，讓受益部門返還技術改進費或技術服務費等措施，來籌措資金。

（二）準公共技術的推廣。準公共技術是介于物化技術與公共技術之間的技術，由于其具有排他性，在運作上，可采取市場機制的運行方式，由于其又具有非獨立性，具有“外溢效益”，由政府資助，進行技術的研制與推廣，就可以使外部效益內部化，從而使邊際社會成本等于其邊際社會收益，所以，必須通過政府的行為來調節(jié)，達到最優(yōu)的農業(yè)科研成果的供給水平和推廣水平。因此，對于這類技術，在推廣應用上，應采取市場機制與政府調節(jié)相結合的方式。例如，對農民舉辦農業(yè)實用技術的培訓，就可采取補貼和收費相結合的辦法，向參加培訓人員收取部分費用，其余部分由政府進行補貼。隨著農業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，各種田間作業(yè)在不斷地提高機械化水平，如耕地、播種、施肥、鋤草、收割、脫粒、烘干、儲藏、加工等，對于這些機械的使用，必須經過培訓，農戶才會學會操作和維修，可由銷售農機的企業(yè)承擔費用，或農戶自己承擔培訓費用。

（三）企業(yè)技術的推廣。由于企業(yè)技術一般是可以物化的技術，或知識產權制度相對可以得到保障的技術，科技投資具有較高的內部回報率，技術的研制與推廣部門可以獲得較高的收入，在這種情況下，一些具有一定經濟實力的企業(yè)就愿意投資于這些技術。根據(jù)中國科學院黃季焜等人1998年對世界上378項有關農業(yè)科研投資效益研究做的比較分析和匯總，結果表明農業(yè)科研投資的內部回報率世界平均達到49%，其中亞洲國家為67%，拉丁美洲為47%，22個經濟合作發(fā)展組織國家平均40%，非洲37%。對中國種植業(yè)科技投資的回報率研究結果也表明，中國農業(yè)科研投資的內部回報率也高達56%～60%。因此，對于這類技術，可以采取鼓勵政策，并積極培育和發(fā)展技術市場，通過市場公平交易的規(guī)則，由市場組織，如企業(yè)、農民技術經濟合作服務組織、供銷社等，進行新技術的研制和推廣。