第一篇：創(chuàng)新投融資體制 進(jìn)一步做大做強(qiáng)城投集團(tuán)

創(chuàng)新投融資體制 進(jìn)一步做大做強(qiáng)城投集團(tuán)

兩年來(lái)，集團(tuán)公司按照鹽城市委、市政府的要求，緊緊圍繞確定的工作目標(biāo)，在各金融部門的大力支持下，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作，不斷拓展融資新渠道，積極探索資金運(yùn)作新模式，注重效能建設(shè)，各項(xiàng)工作都取得了一定成效。在融資模式上，做到“三個(gè)堅(jiān)持”、“三個(gè)結(jié)合”：一是堅(jiān)持 “雙輪驅(qū)動(dòng)”，城投集團(tuán)與城資公司并軌運(yùn)行。二是堅(jiān)持“雙管齊下”，政策性銀行與商業(yè)性銀行融資相結(jié)合。三是堅(jiān)持“雙贏互利”，與土地儲(chǔ)備中心合作，以水環(huán)境整治為切入點(diǎn)，以包裝的土地整理開發(fā)項(xiàng)目為載體、以項(xiàng)目未來(lái)收益作為還款來(lái)源，以銀行認(rèn)可的抵押物作擔(dān)保，實(shí)現(xiàn)融資模式的創(chuàng)新。在融資結(jié)構(gòu)上，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)為主”“三個(gè)為輔”：以開行貸款為主（均為十年貸款），商業(yè)性銀行貸款為輔（以兩年期貸款居多）；以長(zhǎng)期貸款為主，短期貸款為輔；以項(xiàng)目貸款為主，流動(dòng)資金貸款為輔（不足1億元），多渠道融資。

面對(duì)宏觀調(diào)控的政策背景和復(fù)雜多變的金融環(huán)境，城投公司作為城市建設(shè)的融資平臺(tái)，發(fā)展的任務(wù)繁重，如何以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，把城市建設(shè)的投融資平臺(tái)做實(shí)做穩(wěn)，關(guān)鍵是要進(jìn)一步解放思想，創(chuàng)新思路，大膽實(shí)踐，破解難題。但真正要擔(dān)負(fù)起城市建設(shè)的核心作用任重道遠(yuǎn)，還要在以下幾個(gè)方面多做思考：

一、以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，準(zhǔn)確定位，扮演政府的城市建設(shè)投融資的大平臺(tái)、強(qiáng)臺(tái)柱的核心作用。

城投公司承擔(dān)著政府城市建設(shè)的部分職能，公司的持續(xù)發(fā)展立足于政府的定位，充分發(fā)揮政府賦予的職能和經(jīng)營(yíng)運(yùn)行條件，以保持城建投資公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)其在城市建設(shè)中發(fā)揮更大的作用。

城建投資公司的職能應(yīng)隨著城建投融資體制改革進(jìn)程而不斷深化、不斷完善，主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資主體

為解決政府城建資金短缺問題，從上個(gè)世紀(jì)90年代開始，上海市率先進(jìn)行城建投融資體制改革，有效歸集政府城建資金，重組城建資產(chǎn)，通過公司化和市場(chǎng)化運(yùn)作方式拓寬城建融資渠道，實(shí)現(xiàn)政府資金的有效放大，并取得了明顯成效。以后的10年內(nèi)，全國(guó)許多城市先后組建了城建投資公司，初步形成了“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的城建投融資格局。在這一階段，城建投資公司的主要職能就是從事城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、融資，政府在資金、資產(chǎn)注入方面給予相應(yīng)的支持，主要目的是解決城市建設(shè)資金不足的問題。

（二）政府在城市建設(shè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作平臺(tái)

城建投資公司基本上都是國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，資產(chǎn)規(guī)模大、資金實(shí)力相對(duì)雄厚，為政府在城市建設(shè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域提供了一個(gè)良好的運(yùn)作平臺(tái)。一是代表政府進(jìn)行政府投資項(xiàng)目融資和項(xiàng)目實(shí)施；二是充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)作用，通過合作、合資等方式吸引外資和社會(huì)資本進(jìn)入城建領(lǐng)域；三是承擔(dān)城市建設(shè)領(lǐng)域各項(xiàng)改革的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，如城市路橋收費(fèi)改革、城市公用事業(yè)改革等；四是通過市場(chǎng)化的運(yùn)作方式參與舊城改造和新區(qū)開發(fā)等。這一定位是對(duì)城建投融主體定位的進(jìn)一步深化，需要政府對(duì)城建投資公司進(jìn)行更廣泛的授權(quán)并給予相應(yīng)的政策支持。

（三）國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

通過政府對(duì)城建投資公司的授權(quán)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步明確國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)、人事權(quán)、管理權(quán)的統(tǒng)一，為城建投資公司這一市場(chǎng)主體創(chuàng)造良好的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作條件。授權(quán)后的城建投資公司主要履行以下幾個(gè)方面職責(zé)：一是負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)，承擔(dān)保值增值責(zé)任；二是加大資本運(yùn)作力度，努力盤活存量資產(chǎn)；三是積極推進(jìn)國(guó)企改革工作，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和現(xiàn)代企業(yè)制度；四是促進(jìn)城市公用行業(yè)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化發(fā)展，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，保障安全生產(chǎn)。

（四）政府投資項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)

目前，國(guó)內(nèi)大多數(shù)城市的政府投資項(xiàng)目在不同程度上需要城建投資公司進(jìn)行融資，在這種情況下，城建投資公司還必須負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目的實(shí)施工作。主要理由一是保持融資責(zé)任主體和投資管理責(zé)任主體相一致，能夠有效控制政府投資項(xiàng)目的規(guī)模，防止重復(fù)建設(shè)和浪費(fèi)，有利于提高投資效益。二是由企業(yè)承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的實(shí)施工作，有利于建立和完善政府投資工程的監(jiān)督管理機(jī)制，克服政府部門既當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”，又當(dāng)“裁判員”可能帶來(lái)的種種弊端；三是能夠適應(yīng)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整的政策，更好地籌措建設(shè)資金；四是無(wú)需重新設(shè)置政府投資項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，有利于充分發(fā)揮城建投資公司在投資管理和項(xiàng)目運(yùn)作方面的優(yōu)勢(shì)，確保政府投資工程的進(jìn)度和質(zhì)量。

（五）城市運(yùn)營(yíng)商

1、城市運(yùn)營(yíng)商是經(jīng)營(yíng)城市理論中一個(gè)全新概念。

城市運(yùn)營(yíng)商是指受政府委托從事城市資源經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它既可以是國(guó)有獨(dú)資的大型企業(yè)集團(tuán)，也可以是以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主的混合所有制企業(yè)。

2、城市運(yùn)營(yíng)商的主要職能應(yīng)當(dāng)是：

（1）通過建立合理的機(jī)制，在現(xiàn)有政策法規(guī)框架內(nèi)廣泛參與城市資源的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，以最大限度地實(shí)現(xiàn)城市資源開發(fā)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益；

（2）按照政府的規(guī)劃、計(jì)劃從事城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施；

（3）作為政府在城市建設(shè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的運(yùn)作平臺(tái)，承擔(dān)政府債務(wù)和其他由于政府行為而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任；

（4）按照政府的授權(quán)實(shí)行城市公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，負(fù)責(zé)生產(chǎn)和供應(yīng)城市公用品，并提供優(yōu)良的服務(wù)；

（5）受政府委托并按照政府的相關(guān)政策，與外資和社會(huì)投資者開展合作，積極吸引社會(huì)資本投資城市建設(shè)領(lǐng)域；

（6）負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作與城市基礎(chǔ)設(shè)施（特別是市政設(shè)施）建設(shè)相關(guān)聯(lián)的國(guó)有資產(chǎn)，并負(fù)責(zé)保值增值。

3、城市運(yùn)營(yíng)商需要具備的基本條件。

一是要有較大的資產(chǎn)規(guī)模和較為雄厚的資金實(shí)力；二是必須保持國(guó)有控股，以保證政府對(duì)其的有效控制；三是建立和完善參與城市土地等資源經(jīng)營(yíng)的工作機(jī)制；四是實(shí)行城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資、城市公用品生產(chǎn)、城市資源經(jīng)營(yíng)一體化運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)和滾動(dòng)發(fā)展；五是政府給予強(qiáng)有力的政策支持。

二、要建立償債機(jī)制、增強(qiáng)造血功能

要深化經(jīng)營(yíng)城市理念，推進(jìn)鹽城投融資體制改革，借鑒南京、合肥、蘇州等周邊城市的成功經(jīng)驗(yàn)，建立城市建設(shè)的償債機(jī)制，每年財(cái)政都拿出專項(xiàng)資金用于建設(shè)資金的還本付息，這樣就能較好地發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，吸引更多資金投向城市建設(shè)。現(xiàn)在大多城市的融資平臺(tái)僅作為銀行貸款的主體，并沒有真正成為投融資的平臺(tái)、資本運(yùn)作的平臺(tái)。只有不斷增強(qiáng)其造血功能，形成投入——建設(shè)——產(chǎn)出——再投入的良性循環(huán)，獲得資產(chǎn)的不斷增值，才能通過自身的發(fā)展壯大，形成穩(wěn)定的現(xiàn)金流和良好的贏利能力，增強(qiáng)融資功能，發(fā)揮好融資平臺(tái)的作用。

三、增強(qiáng)籌融資能力

現(xiàn)階段城建投資公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的主要矛盾是對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施公益性項(xiàng)目投資得不到有效的補(bǔ)償，導(dǎo)致負(fù)債過高，削弱了城建投資公司的融資能力，進(jìn)而影響城建投資公司作用的發(fā)揮。由于城市建設(shè)投資需求十分巨大，大多數(shù)省會(huì)城市的城建投公司都有較多負(fù)債，有的在40、50億元，有的在100億元左右，而且這種高負(fù)債的趨勢(shì)還會(huì)持續(xù)一段時(shí)間。要可持續(xù)發(fā)

展，就必須解決建立政府對(duì)城建投資公司公益項(xiàng)目投資補(bǔ)償機(jī)制的問題，從而減輕或消除負(fù)債壓力，實(shí)現(xiàn)城建投資公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的良性循環(huán)。要解決這一問題，可以考慮從以下幾個(gè)方面入手：

（一）政府加大對(duì)公益性項(xiàng)目的投入

城市基礎(chǔ)設(shè)施公益性項(xiàng)目屬城市公用品，本應(yīng)由政府進(jìn)行投資。由于政府財(cái)力不足，且政府部門不能融資，城建投資公司承擔(dān)起公益性項(xiàng)目融資任務(wù)，并且為此承擔(dān)了巨額債務(wù)。因此，政府要加大投入，一是把城市建設(shè)的資金應(yīng)盡量注入城建投資公司；二是隨著城市基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，城市功能的不斷提升，必然帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，政府財(cái)力將逐步增強(qiáng)，政府應(yīng)逐步加大財(cái)政投入。

（二）城建投資公司加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理

城建投資公司一方面要通過資本運(yùn)作盤活資產(chǎn)存量，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)效率；另一方面要加強(qiáng)投資管理，不斷提高投資效益。

（三）建立和完善政府對(duì)城建投資公司公益性項(xiàng)目投資補(bǔ)償機(jī)制

1、政府對(duì)公益性項(xiàng)目進(jìn)行必要的投入。

2、建立一定的運(yùn)行機(jī)制，允許城建投資公司深度參與城市資源的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，所得的收益除按政策上繳政府財(cái)政外，其余部分作為政府對(duì)城建投資公司公益性項(xiàng)目的投資補(bǔ)償。一是結(jié)合城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)參與城市土地經(jīng)營(yíng)，主要是土地儲(chǔ)備和土地初級(jí)開發(fā)；二是廣泛參與城市地上、地下、地面空間的經(jīng)營(yíng)，包括城市廣告、可經(jīng)營(yíng)的人防設(shè)施、停車場(chǎng)、與道路（軌道、隧道）橋梁建設(shè)相關(guān)聯(lián)的開發(fā)、城市弱電管網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)開發(fā)等；三是由政府授權(quán)城建投資公司從事公用行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，包括城市供水、污水處理、垃圾處理，燃?xì)鉄崃?、公共交通、軌道交通、路橋收費(fèi)等。其中參與土地資源的經(jīng)營(yíng)是最主要的方面，只有通過土地經(jīng)營(yíng)才能有效彌補(bǔ)對(duì)公益性項(xiàng)目投資所產(chǎn)生的資金缺口。

3、實(shí)行城市基礎(chǔ)設(shè)施投資多元化，特別是按照國(guó)家有關(guān)政策放開公用行業(yè)，吸引外資和社會(huì)資本投資經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，以減輕政府和國(guó)有投資公司的投資壓力。

4、在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本完善后（階段性完善），允許城建投資公司自主選擇經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目進(jìn)行投資，所得收益用于彌補(bǔ)公益性項(xiàng)目的投資。

5、動(dòng)態(tài)地實(shí)施國(guó)有資產(chǎn)重組，根據(jù)城建投資公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，適時(shí)充實(shí)投資公司資產(chǎn)。同時(shí)，將國(guó)企改革收回的資金作為政府對(duì)城建投資公司的補(bǔ)償注入城建投資公司。

以上例舉的是政府對(duì)城建投資公司進(jìn)行補(bǔ)償幾個(gè)途徑，但結(jié)合大多數(shù)城市情況分析，實(shí)際上的補(bǔ)償措施是相當(dāng)有限的，一是政府由于財(cái)力不足，現(xiàn)階段不可能對(duì)城建投資公司注入較多的資金；二是隨著國(guó)企改革的不斷深入，可以歸集的國(guó)有資產(chǎn)將越來(lái)越少，城建投資公司本身的資產(chǎn)規(guī)模也會(huì)不斷縮減；三是對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施欠帳較多的城市而言，城市建設(shè)的任務(wù)十分繁重，城建投資公司難以得到休養(yǎng)生息的機(jī)會(huì)，更難以抽出資金投資城建計(jì)劃之外的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。因此，實(shí)行城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資多元化和允許城建投資公司經(jīng)營(yíng)城市資源，是減輕城建投資公司負(fù)債壓力，有效補(bǔ)償城建投資公司公益性項(xiàng)目投資的必然選擇。

總之，只要政府能夠?qū)Τ墙ㄍ顿Y公司準(zhǔn)確定位，在政策上給予大力支持，多管齊下，就一定能夠解決好城建投資公司的債務(wù)清償問題。

對(duì)于城投公司來(lái)講,籌融資是其首要功能, 也是其主要作用所在。只有具有較強(qiáng)的籌融資能力,才能有效地從事投資活動(dòng)?；I融資能力取決于兩個(gè)方面,一是籌融資工作的能力,其中包括對(duì)金融市場(chǎng)及金融政策的分析、研究能力,對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的研究、控制能力, 籌融資業(yè)務(wù)能力, 以及籌融資創(chuàng)新能力等;二是公司維持良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的能力。

城投公司在加強(qiáng)企業(yè)管理、健全土地儲(chǔ)備制度的同時(shí)，還應(yīng)設(shè)法盤活存量資產(chǎn)，把閑置的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)變?yōu)榻?jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，把無(wú)償使用的資產(chǎn)變?yōu)橛袃斒褂觅Y產(chǎn)。

四、要?jiǎng)?chuàng)新融資方式、拓寬籌融資渠道

從周邊城市看，融資形式比較多樣，有企業(yè)債、融資券、信托等多種途徑。而我市融資方式主要以間接融資為主，這需要我們?cè)谛碌娜谫Y方式上下功夫、求突破。要積極爭(zhēng)取國(guó)債等政策性資金的投入，還要積極爭(zhēng)取國(guó)外銀行的優(yōu)惠貸款；要包裝項(xiàng)目，積極策劃符合金融政策的項(xiàng)目貸款；也要?jiǎng)?chuàng)造條件，大力推進(jìn)企業(yè)債的發(fā)行，同時(shí)還要嘗試資產(chǎn)證券化，籌備市政債券，引進(jìn)基金、信托等金融資產(chǎn)的投入，努力破解資金難題。隨著社會(huì)投資范圍的不斷擴(kuò)大，投融資平臺(tái)構(gòu)建的空間將越來(lái)越寬廣，如允許和鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)進(jìn)入經(jīng)營(yíng)性公用事業(yè)或有盈利預(yù)期的基礎(chǔ)設(shè)施投資，鼓勵(lì)公用事業(yè)企業(yè)上市融資，積極探索采用BOT、股權(quán)融資等國(guó)際通行方式等，為城市可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)勁的資金動(dòng)力。

五、城投公司可持續(xù)發(fā)展的基本思路

（一）深化城建投融資體制改革

改革的主要目標(biāo)包括兩個(gè)方面，一是努力爭(zhēng)取城建投資公司“城市運(yùn)營(yíng)商”的職能定位，允許城建投資公司廣泛參與城市資源經(jīng)營(yíng)，并以此建立政府對(duì)城建投資公司公益性項(xiàng)目投資補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制。二是進(jìn)一步放開搞活，改善投資環(huán)境，努力培育新的城建投資主體，吸引外資和社會(huì)資本投資城市公用基礎(chǔ)行業(yè)，減輕政府投資壓力。

（二）進(jìn)一步完善城建投資公司的組織結(jié)構(gòu)

為更好地適應(yīng)“城市運(yùn)營(yíng)商”的職能定位，需要對(duì)城建投資公司的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。一是在現(xiàn)有的城市建設(shè)基金管理辦公室的框架內(nèi)，設(shè)置市財(cái)政局城建分局，將財(cái)政局管理城建資金的職能移交城建分局；二是在現(xiàn)有政策法規(guī)框架內(nèi)，設(shè)置城市土地儲(chǔ)備交易中心城建分中心，名義上由城建基金辦負(fù)責(zé)管理，將土地儲(chǔ)備和初級(jí)開發(fā)的職能移交城建分中心；三是把城建投資公司項(xiàng)目管理部門改造成為政府投資工程實(shí)施機(jī)構(gòu)；四是將現(xiàn)有的城建利用外資辦公室置于城建基金辦的管理之下；五是在城建基金辦的框架內(nèi)設(shè)置專門的部門，負(fù)責(zé)城市非土地資源的經(jīng)營(yíng)和管理；六是在城建投資公司內(nèi)部設(shè)立財(cái)務(wù)結(jié)算中心，努力降低資金使用成本。以上機(jī)構(gòu)的調(diào)整無(wú)需增設(shè)機(jī)構(gòu)和增加人員，只需將原有的機(jī)構(gòu)、人員和職能進(jìn)行移交。

通過調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，城建投資公司與城建基金辦不再是兩塊牌子、兩套班子，而是兩塊牌子、一套班子，實(shí)行整體運(yùn)作。調(diào)整城建投資公司的組織結(jié)構(gòu)一是有利于適應(yīng)新的職能分工，把政府部門經(jīng)營(yíng)管理城市資源的職能轉(zhuǎn)移到城建投資公司，使城市資源的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作與城建投融資更加緊密聯(lián)系起來(lái)，確保資源經(jīng)營(yíng)的效率。二是能夠?qū)崿F(xiàn)政府城建資金的直接注入，并在城建投資公司組織框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)“體內(nèi)循環(huán)”，有利于減少中間環(huán)節(jié)，理順關(guān)系，提高效率；三是有利政府及其相關(guān)部門對(duì)城建投資公司進(jìn)行直接、有效的監(jiān)督。

（三）進(jìn)一步深化國(guó)企改革

以轉(zhuǎn)變國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制為目標(biāo)，通過國(guó)有資產(chǎn)有序退出和轉(zhuǎn)變國(guó)有職工身份，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和新型的勞動(dòng)用工制度，把國(guó)有企業(yè)逐步改造成為真正的市場(chǎng)主體。同時(shí)通過引入戰(zhàn)略投資者，進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。

（四）加快推進(jìn)公用事業(yè)改革

按照國(guó)家相關(guān)政策努力推進(jìn)城市公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化，積極創(chuàng)造條件放開公用事業(yè)投資，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化；完善公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)制度，強(qiáng)化城市公用品的生產(chǎn)和保障，不斷提高公用服務(wù)水平；適時(shí)推進(jìn)公用事業(yè)價(jià)格改革，努力實(shí)現(xiàn)保本微利。

（五）目前應(yīng)著重做好的幾項(xiàng)工作

1、深入開展城建投融資體制改索城建投資公司可持續(xù)發(fā)展新路子。

2、通過各種有效途徑，宣傳深化城建投資改革的必要性。

首先要通過宣傳近幾年來(lái)城建投資公司在籌措城建資金、促進(jìn)城市建設(shè)發(fā)展方面取得的顯著成效，充分肯定城建投融資體制改革的發(fā)展方向。其次要結(jié)合城市建設(shè)的實(shí)際，深刻分析制約城市建設(shè)發(fā)展的主要矛盾，宣傳進(jìn)一步深化城建投融資體制改革的必要性和緊迫性。三是要做好政府領(lǐng)導(dǎo)的工作，積極爭(zhēng)取政府領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)部門的理解和支持，包括理論學(xué)術(shù)上的闡述、組織學(xué)習(xí)調(diào)研、向政府提出建議和意見等。

3、繼續(xù)抓緊城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資及項(xiàng)目建設(shè)工作，確保完成政府賦予的各項(xiàng)任務(wù)，以優(yōu)異的成績(jī)?nèi)⌒庞谡?，以?shí)踐的成果說(shuō)服領(lǐng)導(dǎo)。

4、積極創(chuàng)造條件參與城市資源的經(jīng)營(yíng)，探索經(jīng)驗(yàn)，營(yíng)造氛圍。

通過參與城市資源的經(jīng)營(yíng)，不僅為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作良性循環(huán)提供新的途徑，而且有利于政府部門進(jìn)一步了解城投公司的職能和重要作用，對(duì)進(jìn)一步提升城投公司職能定位有著重要意義。

第二篇：加強(qiáng)戰(zhàn)略創(chuàng)新 加快做大做強(qiáng)

加強(qiáng)戰(zhàn)略創(chuàng)新加快做大做強(qiáng)

——一論企業(yè)創(chuàng)新

本報(bào)評(píng)論員

戰(zhàn)略創(chuàng)新企業(yè)做大做強(qiáng)的靈魂，是長(zhǎng)遠(yuǎn)性、根本性重大問題。事實(shí)證明，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境中，企業(yè)為維持其發(fā)展優(yōu)勢(shì)，必須不斷地追求成長(zhǎng)，而戰(zhàn)略創(chuàng)新則是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)取勝的關(guān)鍵，更是核心競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。可以說(shuō)，企業(yè)的戰(zhàn)略創(chuàng)新，決定著企業(yè)的興衰成敗。

對(duì)于一個(gè)地區(qū)而言，要實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展，更離不開企業(yè)特別是骨干企業(yè)的強(qiáng)力支撐。臨沂大企業(yè)集團(tuán)數(shù)量偏少，主要原因就在于戰(zhàn)略創(chuàng)新不足。市政府提出“1531”骨干企業(yè)培植計(jì)劃，最關(guān)鍵的路徑是搞好存量支撐，把現(xiàn)有的骨干企業(yè)做大做強(qiáng)。當(dāng)前，我市很多企業(yè)缺乏頂層設(shè)計(jì)的“路線圖”，在戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)設(shè)計(jì)上普遍存在著境界不高、定位不準(zhǔn)、模式不新問題，嚴(yán)重制約著企業(yè)的發(fā)展壯大。要完成“1531”骨干企業(yè)培植計(jì)劃，做大做強(qiáng)骨干企業(yè)，戰(zhàn)略創(chuàng)新至關(guān)重要。

加強(qiáng)戰(zhàn)略創(chuàng)新，企業(yè)家境界要高。作為企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)心者和制定者，企業(yè)家是戰(zhàn)略創(chuàng)新的靈魂。可以說(shuō)，企業(yè)家的創(chuàng)新境界高度，決定著企業(yè)發(fā)展的高度。一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)家，應(yīng)該是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新家，必

1須具備創(chuàng)新性思維。如果說(shuō)，具有創(chuàng)新思維的企業(yè)家是“1”，金融、土地、原材料等生產(chǎn)要素是“0”。沒有企業(yè)家的境界這個(gè)“1”，“0”再多還是“0”；只有“1”立住了，后面“0”越多，企業(yè)規(guī)模才能越大。要加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高境界和水平，深入研究行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，用系統(tǒng)思維、辯證思維、開放思維、底線思維，來(lái)謀劃企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，把企業(yè)引向正確方向。要分層次、分領(lǐng)域抓好企業(yè)家培訓(xùn)，著力培養(yǎng)企業(yè)家洞察力、決策力和意志力，加快打造一支具有全球視野、戰(zhàn)略眼光、開拓精神和社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)家隊(duì)伍。

加強(qiáng)戰(zhàn)略創(chuàng)新，企業(yè)發(fā)展定位要準(zhǔn)。企業(yè)定位決定著企業(yè)未來(lái)發(fā)展的方向、走向和命運(yùn)，一個(gè)企業(yè)應(yīng)有自己清晰的發(fā)展思路和科學(xué)的戰(zhàn)略定位。要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行重新分析和定位，找尋需求亮點(diǎn)，探尋發(fā)展趨勢(shì)，立足挑戰(zhàn)機(jī)遇，分析自身優(yōu)劣，確定發(fā)展思路。要堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)，按照“科學(xué)性、前瞻性、可行性、系統(tǒng)性”的原則，進(jìn)行產(chǎn)品定位、市場(chǎng)定位、品牌定位，把戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化成任務(wù)，一步步往前推進(jìn)。要以更加開闊的視野、全球化的眼光、創(chuàng)新的意識(shí)，盯住世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展最前沿，加快技術(shù)革新和技術(shù)進(jìn)步，不斷提高創(chuàng)新能力，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，搶占產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)。

加強(qiáng)戰(zhàn)略創(chuàng)新，企業(yè)盈利模式要新。利潤(rùn)最大化

是企業(yè)追求的核心目標(biāo)。企業(yè)在尋找和創(chuàng)造利潤(rùn)時(shí)，關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一個(gè)高度有效的盈利模式?，F(xiàn)在我們好多企業(yè)家沒有很好研究自己的盈利模式，靠什么盈利，靠哪個(gè)環(huán)節(jié)盈利，一概不清楚。要認(rèn)真分析自身利潤(rùn)源、利潤(rùn)點(diǎn)、利潤(rùn)杠桿和屏障在哪里，研究制定差異化、特色化的盈利模式，努力實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。要選準(zhǔn)盈利模式，抓住盈利環(huán)節(jié)，制定科學(xué)有效的經(jīng)營(yíng)手段、經(jīng)營(yíng)體制和經(jīng)營(yíng)策略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益爆發(fā)式增長(zhǎng)。

戰(zhàn)略無(wú)定式，戰(zhàn)略創(chuàng)新無(wú)止境。只有勇于進(jìn)取，善于創(chuàng)新的企業(yè)，才能敢為人先，做大做強(qiáng)，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)大潮中勇立潮頭。我們相信，隨著“1531”骨干企業(yè)培植計(jì)劃的順利推進(jìn)，我們一定能夠培植出一批骨干大型企業(yè)集團(tuán)，支撐起臨沂經(jīng)濟(jì)的“大廈”！

第三篇：馬鞍山市城投集團(tuán)積極構(gòu)建多元化投融資格局

舞動(dòng)”融資平臺(tái) 扮靚城市風(fēng)景

2011年是實(shí)施“十二五”規(guī)劃的開局之年，也是我市在全省率先建成全面小康社會(huì)的沖刺之年。市委、市政府確定全年實(shí)現(xiàn)固定資產(chǎn)投資1000億元以上的目標(biāo)（其中基礎(chǔ)項(xiàng)目300億元，重點(diǎn)項(xiàng)目460億元）。在重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，需要城投集團(tuán)全力以赴，積極籌措建設(shè)資金，總計(jì)約60億元以上，其中包括加快314省道、205國(guó)道升級(jí)改造，以及江東大道、豐收路、體育路等23條新建和改擴(kuò)建道路；服務(wù)寧安城際鐵路客運(yùn)中心樞紐站、站前廣場(chǎng)、市體育中心項(xiàng)目建設(shè)；保障花果山公園、花雨廣場(chǎng)及南湖公園改造等6個(gè)項(xiàng)目；完善東污、二污外部管網(wǎng)等6個(gè)水系環(huán)境綜合整治項(xiàng)目；完成保障性住房、公共配套和文教衛(wèi)體等項(xiàng)目的融資任務(wù)。

面對(duì)繁重的融資任務(wù)，2011年，城投集團(tuán)將充分發(fā)揮融資擔(dān)保功能，努力做到“一個(gè)圍繞，五個(gè)突破”，為我市大規(guī)劃、大建設(shè)、大發(fā)展提供足夠的資金支持。

緊緊圍繞“投融資”，全方位主動(dòng)出擊。對(duì)于短期急需資金，和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推薦優(yōu)質(zhì)中標(biāo)企業(yè)與銀行對(duì)接，保障工程進(jìn)展。對(duì)于中期資金需求，一方面以符合融資條件的項(xiàng)目及載體向銀行申請(qǐng)融資，另一方面積極拓展信托、融資租賃及一些中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品領(lǐng)域。對(duì)于中長(zhǎng)期資金需求，搶抓機(jī)遇，積極申報(bào)水利、土地儲(chǔ)備、保障性住房等項(xiàng)目融資。

突破認(rèn)識(shí)瓶頸：認(rèn)真謀劃好融資工作。深入研究探

討，建立規(guī)范有序高效的融資工作體制和機(jī)制。樹立新的融資理念，把“有多少錢干多少事”的觀念轉(zhuǎn)變?yōu)椤案啥嗌偈禄I多少錢”，按照全域馬鞍山的發(fā)展要求，樹立新標(biāo)桿，努力多方籌措資金。按照“高、快、實(shí)”的要求，謀劃好融資工作。堅(jiān)持“借得來(lái)、用得好、管得住、還得起”的標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)做好全市融資工作。

突破政策瓶頸：科學(xué)運(yùn)作好融資工作。積極研究金

融政策，及時(shí)跟蹤和掌握國(guó)家最新信貸政策，把握政策導(dǎo)向和政策動(dòng)態(tài)，研究不同融資機(jī)構(gòu)的信貸條件、信貸投向等，采取相應(yīng)措施，順勢(shì)而為，掌握主動(dòng)，錯(cuò)位尋找合作空間。加強(qiáng)與各政策銀行和商業(yè)銀行溝通，建立順暢通道，了解各家金融機(jī)構(gòu)的信貸條件和準(zhǔn)入門檻，將城投的項(xiàng)目材料提供給金融機(jī)構(gòu)，促成金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供融資指導(dǎo)和服務(wù)。此外，與各金融機(jī)構(gòu)省分行及投資銀行業(yè)務(wù)部、信托公司、基金公司保持聯(lián)系，密切合作，尋求貸款之外更廣的合作空間。

突破載體瓶頸：仔細(xì)梳理和編制項(xiàng)目。做實(shí)項(xiàng)目前

期工作，如項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目可研、建設(shè)規(guī)劃、建設(shè)用地、環(huán)境評(píng)價(jià)等前期工作。根據(jù)金融機(jī)構(gòu)不同的需要，分不同的類別，編制項(xiàng)目融資方案，如道路交通、基礎(chǔ)設(shè)施、安置房項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備工作，研究不同金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和準(zhǔn)入條件，做到有的放矢。

突破規(guī)模瓶頸：夯實(shí)融資平臺(tái)基礎(chǔ)。為公司注入優(yōu)

質(zhì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和土地資產(chǎn)，增強(qiáng)資本實(shí)力，增大平臺(tái)公司的凈資產(chǎn)，降低資產(chǎn)負(fù)債率。

突破渠道瓶頸：多措并舉實(shí)現(xiàn)融資目標(biāo)。利用金融

專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)城投提供的項(xiàng)目“量體裁衣”，設(shè)計(jì)合法合規(guī)的金融理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等，融通重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)資金；擴(kuò)大間接融資規(guī)模，組建市級(jí)擔(dān)保公司，解決產(chǎn)業(yè)融資問題；引進(jìn)設(shè)立創(chuàng)投和風(fēng)投基金，引入更多“民資”，為我市的科技產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展募集資金；引導(dǎo)企業(yè)上市，從資本市場(chǎng)融資；與大企業(yè)、大集團(tuán)合作，利用他們的融資優(yōu)勢(shì)和資源、資金優(yōu)勢(shì)，為我市重點(diǎn)項(xiàng)目服務(wù)。

市城市發(fā)展投資集團(tuán)有限責(zé)任公司簡(jiǎn)介

馬鞍山市城市發(fā)展投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱市城投集團(tuán)）為市政府發(fā)起設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資公司。注冊(cè)資本為8.38億元；資產(chǎn)總額364億元，負(fù)債總額187.5億元，凈資產(chǎn)177億元。

集團(tuán)授權(quán)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)：原市工業(yè)投資公司及已經(jīng)國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)的國(guó)有資產(chǎn)和參控股企業(yè)權(quán)益性資產(chǎn)；原市城發(fā)集團(tuán)公司及所屬企業(yè)單位和參控股企業(yè)權(quán)益性資產(chǎn)；經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)的其他企業(yè)及行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)。集團(tuán)現(xiàn)擁有南湖賓館、港華燃?xì)狻⒅斜卑褪?、首?chuàng)水務(wù)、港口集團(tuán)、十七冶、星馬、山鷹等全資、參（控）股企業(yè)34家。

集團(tuán)目標(biāo)和任務(wù)：深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，立足馬鞍山發(fā)展實(shí)際，健全責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)；有效整合資源，做大做強(qiáng)投融資平臺(tái)；建立借、用、還一體化運(yùn)行機(jī)制，提高資金使用效益，逐步做強(qiáng)政府投融資能力；形成政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、社會(huì)參與的多元化投融資格局，為我市大規(guī)劃、大建設(shè)、大發(fā)展提供強(qiáng)有力的資金支持。

集團(tuán)經(jīng)營(yíng)范圍：主要承擔(dān)城市基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)的投融資工作；從事授權(quán)范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和資本運(yùn)作，實(shí)施項(xiàng)目投資管理、資產(chǎn)收益管理、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督管理、資產(chǎn)重組和運(yùn)營(yíng)；參與土地規(guī)劃、儲(chǔ)備、整理、熟化工作；整合城市資源，實(shí)現(xiàn)政府資源資本化，政府收益最大化；對(duì)全資、控股、參股企業(yè)行使出資人權(quán)力；承擔(dān)市政府授權(quán)的其他工作。

集團(tuán)組織形式：市城投集團(tuán)為市政府發(fā)起設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資公司，經(jīng)市國(guó)資委授權(quán)，代表市政府行使出資人權(quán)力，經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)（股）權(quán)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。歸集政府財(cái)政性建設(shè)資金和城市可經(jīng)營(yíng)性資源，采取多種融資方式，融通建設(shè)資金。以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體，市場(chǎng)化運(yùn)作為手段，實(shí)施政府性項(xiàng)目投資，推進(jìn)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

集團(tuán)公司現(xiàn)有員工74人，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。內(nèi)設(shè)綜合部、金融工作部、財(cái)務(wù)審計(jì)部、投資發(fā)展部、人力資源部、工程計(jì)劃部、黨群工作部7個(gè)部室。下設(shè)省高新創(chuàng)投公司、資產(chǎn)公司、工投公司、土地分中心置業(yè)公司和物業(yè)公司6個(gè)二級(jí)公司。

城投集團(tuán)二○一一年重點(diǎn)工作

融資——發(fā)揮融資擔(dān)保作用，支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展。集中國(guó)有股權(quán)及資產(chǎn)，爭(zhēng)取政府相關(guān)部門支持，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)融資60億元。

發(fā)展——加快發(fā)展步伐，實(shí)現(xiàn)保值增值。發(fā)揮高新創(chuàng)投作用，培育新興產(chǎn)業(yè)。做大做強(qiáng)安徽省高新創(chuàng)業(yè)投資公司，完成對(duì)外投資2家以上；發(fā)起設(shè)立投資基金2支以上；完成金星鈦白的債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)；充實(shí)企業(yè)項(xiàng)目庫(kù)，新增入庫(kù)項(xiàng)目15個(gè)以上。按時(shí)為百貨公司等6家改制企業(yè)2000余人支付各項(xiàng)改制及留守費(fèi)用。

強(qiáng)化——強(qiáng)化資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理，提高使用效益。整合存量資產(chǎn)，將百貨公司、高磁廠等改制企業(yè)的剩余國(guó)有資產(chǎn)集中管理，統(tǒng)一收支，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高效益；將豐原生化現(xiàn)在租用的土地掛牌出讓；實(shí)現(xiàn)商業(yè)大廈的整體招商，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

加速——加速不良資產(chǎn)處置，完成清收任務(wù)。加速完成對(duì)解放百貨、桃源百貨、鴻泰集團(tuán)剩余資金的清收；按照協(xié)議完成對(duì)瑞慈傳動(dòng)剩余資金的清收；按時(shí)完成花山區(qū)、雨山區(qū)剩余資金的清收；積極與省國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)公司溝通，適時(shí)支付降債本金。

推進(jìn)——強(qiáng)力推進(jìn)企業(yè)上市，加快上市進(jìn)程。做好山鷹公司22000萬(wàn)股定向增發(fā)的相關(guān)輔助工作；做好星馬汽車重組上市的配合工作；促使驚天液壓、華菱西廚、奧盛新材料等企業(yè)上市的材料上報(bào)；完成華騏環(huán)保材料上報(bào)的前期準(zhǔn)備。

開發(fā)——做好土地整理儲(chǔ)備開發(fā)工作，發(fā)揮公司土地融資重要平臺(tái)作用。深入做好土地收儲(chǔ)出讓工作，使之逐步成為公司融資重要渠道；加大與國(guó)土、規(guī)劃等部門的銜接，落實(shí)新的土地儲(chǔ)備項(xiàng)目，擴(kuò)大儲(chǔ)備規(guī)模，并加大對(duì)擬出讓地塊的精細(xì)“耕作”，提高土地級(jí)差收益。

加強(qiáng)——加強(qiáng)公用事業(yè)發(fā)展，提高居民生活質(zhì)量。供氣方面：組織實(shí)施川氣東送二三期工程、鋪設(shè)市區(qū)次高壓環(huán)狀管線50公里、鋪設(shè)S314省道次高壓管線等70公里、新建LNG應(yīng)急調(diào)峰站等工程，力爭(zhēng)五年燃?xì)怃N量達(dá)13億立方米，居民客戶由2010年的21.5萬(wàn)戶增加到2015年的25.5萬(wàn)戶。

供水方面：通過投入建設(shè)和技術(shù)改造,到2015年使公司生產(chǎn)能力在滿足1度水質(zhì)的技術(shù)要求下,達(dá)到40萬(wàn)立方米每噸生產(chǎn)能力,逐步達(dá)到供水量1億立方米每年,售水量達(dá)到8000萬(wàn)立方米每年。

公交方面：爭(zhēng)取每年更新70輛高檔公交車，力爭(zhēng)運(yùn)營(yíng)車輛由2010年的478臺(tái)增加到2015年的約600臺(tái)。

完善企業(yè)基礎(chǔ)管理，落實(shí)部門責(zé)任。建立健全企業(yè)的各項(xiàng)制度和工作流程；完成兩次對(duì)參（控）股企業(yè)的盡職調(diào)查；維護(hù)好“利得盈”理財(cái)產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)管理，按時(shí)支付使用成本；按參股企業(yè)的股東會(huì)決議或協(xié)議清收紅利；及時(shí)編發(fā)公司內(nèi)部信息，統(tǒng)籌管理對(duì)外信息報(bào)送；按質(zhì)按量做好各類統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作。

保障——加強(qiáng)黨的建設(shè)，提供政治保障。深入開展“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”活動(dòng)，力爭(zhēng)公司及參控股企業(yè)在本次活動(dòng)中能評(píng)先獲優(yōu)；加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)，實(shí)施個(gè)人績(jī)效考核；制定黨風(fēng)廉政建設(shè)方案并實(shí)施；制定企業(yè)文化建設(shè)方案并實(shí)施。

和諧——加強(qiáng)安全維穩(wěn)工作，促進(jìn)和諧發(fā)展。落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，加大隱患排查、整改力度，確保不發(fā)生較大以上安全事故；關(guān)心困難群體，幫助解決實(shí)際問題，做好改制遺留問題處置；做好重點(diǎn)部位和重點(diǎn)人員的排查摸底，及時(shí)處理來(lái)信來(lái)訪。

“十二五”目標(biāo)：打造卓越的城市運(yùn)營(yíng)發(fā)展商

“十二五”期間是我市大投資、大建設(shè)、大發(fā)展的重要時(shí)期，也是城投集團(tuán)不斷夯實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期。城投集團(tuán)將以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，進(jìn)一步解放

思想，創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)理念，抓好資源整合，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，拓展經(jīng)營(yíng)空間，不斷做大做強(qiáng)公司，促進(jìn)走市場(chǎng)化、科技化、公眾化的發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)由“融資-項(xiàng)目建設(shè)-資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理”向“資本運(yùn)作-投資收益-滾動(dòng)發(fā)展-服務(wù)現(xiàn)代化城市建設(shè)”轉(zhuǎn)變，努力把集團(tuán)建設(shè)成為有凝聚力、帶動(dòng)力和影響力的城市運(yùn)營(yíng)發(fā)展商。

■市場(chǎng)運(yùn)作

不斷提高市場(chǎng)化運(yùn)作水平，切實(shí)增強(qiáng)盈利能力。集團(tuán)將不斷強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理，盤活存量，吸引增量，加大資本運(yùn)作，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高凈資產(chǎn)收益率，力爭(zhēng)2015年總資產(chǎn)達(dá)到350億元，凈資產(chǎn)達(dá)到200億元。同時(shí)，要在集團(tuán)內(nèi)部培養(yǎng)初步具備上市條件的

公司1-2家，提高公司直接融資能力，提升公司品牌形象。

■主動(dòng)服務(wù)

不斷創(chuàng)新投融資模式，主動(dòng)服務(wù)城市建設(shè)和發(fā)展?！笆濉逼陂g，集團(tuán)將主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)，不斷創(chuàng)新投融資模式，爭(zhēng)取通過BOT、TOT、ABS等模式盤活存量資產(chǎn)，提高融資能力；通過優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高信貸融資能力，并爭(zhēng)取再發(fā)行兩期企業(yè)債券；不斷強(qiáng)化城市經(jīng)營(yíng)理念，促進(jìn)走以城養(yǎng)城、以城興城的發(fā)展模式；不斷增強(qiáng)公共資源的資本化意識(shí)，促進(jìn)城市資源的有序開發(fā)。

■土地收儲(chǔ)

加大土地收儲(chǔ)力度，提高土地運(yùn)營(yíng)成效。今后五年，計(jì)劃每年報(bào)批、征遷、儲(chǔ)備土地2000畝，五年共計(jì)1萬(wàn)畝。計(jì)劃每年出讓1500畝土地，五年共計(jì)7500畝。同時(shí)，加強(qiáng)征遷力度，縮短“毛地”變“凈地”的周期，增加可供出讓的土地?cái)?shù)量，強(qiáng)化對(duì)土地市場(chǎng)調(diào)控的主動(dòng)權(quán)。

■管理創(chuàng)新

加強(qiáng)制度建設(shè)，提高管理水平。將推進(jìn)體制創(chuàng)新，促進(jìn)所有投資企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)；推進(jìn)管理創(chuàng)新，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，到2015年，集團(tuán)管理水平達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平。

■發(fā)展公用

供氣行業(yè)：“十二五”期間，馬鞍山港華燃?xì)夤緦⒉粩嗤瞥鰟?chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)，不斷完

善營(yíng)運(yùn)方式，切實(shí)提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。將組織實(shí)施川氣東送二三期工程、鋪設(shè)市區(qū)次高壓環(huán)狀管線50公里（DN400）、鋪設(shè)S314省道次高壓管線及江東大道次高壓聯(lián)絡(luò)線70公里（DN400）、新建LNG應(yīng)急調(diào)峰站、鋪設(shè)東部高壓管線30公里（DN600）等工程，切實(shí)提高供氣服務(wù)保障能力。力爭(zhēng)五年燃?xì)怃N量達(dá)13億立方，民用客戶數(shù)目由去年的21.5萬(wàn)戶增加到2015年的25.5萬(wàn)戶。

供水行業(yè)：馬鞍山首創(chuàng)水務(wù)公司將按照“讓政府放心，讓用戶滿意”宗旨和“做精做優(yōu)”的目標(biāo)，努力提升供水能力和擴(kuò)大供水范圍。通過投入建設(shè)和技術(shù)改造，到2015年使公司生產(chǎn)能力在滿足1度水質(zhì)的技術(shù)要求下，達(dá)到40萬(wàn)立方米/噸的自來(lái)水生產(chǎn)能力，逐步達(dá)到供水量1億立方米/年，售水量達(dá)到8000萬(wàn)立方米/年以上；本著未雨綢繆和長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮的態(tài)度，將姑溪河作為主城區(qū)的第二水源加以建設(shè)和保護(hù)，切實(shí)增強(qiáng)城市應(yīng)急水源保障能力。

公交行業(yè)：馬鞍山中北巴士公司將以落實(shí)公交優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略為載體，爭(zhēng)取每年再更新70輛高檔公交車，力爭(zhēng)運(yùn)營(yíng)車輛由2010年的478臺(tái)增加到2015年的約600臺(tái)；五年計(jì)劃新開公交線路10條，優(yōu)化調(diào)整20條，使運(yùn)營(yíng)線路由2010年的47條增加到2015年的57條；五年計(jì)劃投入約3億元，進(jìn)行“一大四小”場(chǎng)站建設(shè)和公交站亭的優(yōu)化改造，促使城市文明公交形象得到大幅提升；同時(shí)，積極推廣應(yīng)用國(guó)Ⅲ以上車輛使用，特別注重環(huán)保型公交車的使用，減少公交車尾氣排放，減少環(huán)境污染，打造綠色、環(huán)保公交系統(tǒng)；建設(shè)科技公交系統(tǒng)。將在推廣應(yīng)用IC卡收費(fèi)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上擴(kuò)充IC卡一卡通智能收費(fèi)系統(tǒng)的功能，使之實(shí)現(xiàn)與南京的互通，為市民提供更加便捷的服務(wù)；建設(shè)先進(jìn)的智能公交調(diào)度系統(tǒng)，推廣應(yīng)用GPS車輛營(yíng)運(yùn)實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)控系統(tǒng)、報(bào)站系統(tǒng)，提高營(yíng)運(yùn)控制和應(yīng)變能力，提高公交調(diào)度水平和服務(wù)水平。

來(lái)源：馬鞍山日?qǐng)?bào)

第四篇：商業(yè)銀行做大做強(qiáng)投行業(yè)務(wù)的思考

商業(yè)銀行做大做強(qiáng)投行業(yè)務(wù)的思考

——一個(gè)真實(shí)案例帶來(lái)的啟迪

------AAA級(jí)重點(diǎn)客戶——甘肅建新集團(tuán)

一、客戶需求是前提

筆者所在的建行甘肅省隴南分行，有一戶AAA級(jí)重點(diǎn)客戶——甘肅建新集團(tuán)，該集團(tuán)經(jīng)過15年的迅速發(fā)展，目前在甘肅、內(nèi)蒙、新疆、安徽、西藏等省區(qū)擁有數(shù)處鉛鋅礦、鐵礦、銅礦、鎢鉬礦以及伴生金、銀等有色金屬礦的探礦權(quán)和采礦權(quán)，主營(yíng)業(yè)務(wù)是礦產(chǎn)的采掘、浮選、冶煉和銷售，兼營(yíng)化工、影視、文化和教育產(chǎn)業(yè)，是甘肅省實(shí)力最為雄厚的民營(yíng)企業(yè)之一，2007年，該集團(tuán)資產(chǎn)規(guī)模達(dá)50億元，利潤(rùn)10億元。該企業(yè)在近幾年的快速擴(kuò)張中，也出現(xiàn)了融資需求的急速增大，加之打造百年老店目標(biāo)對(duì)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制的需要，2007年開始尋求在國(guó)內(nèi)或海外上市。為此，該集團(tuán)將擁有的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)分別設(shè)立三大公司經(jīng)營(yíng)，一個(gè)是在新加坡注冊(cè)成立“新加坡南宇私人投資股份有限公司”（簡(jiǎn)稱南宇公司），收購(gòu)了甘肅寶徽集團(tuán)（簡(jiǎn)稱甘肅寶徽）和新疆克州亞星集團(tuán)（簡(jiǎn)稱克州亞星）各90%以上的股份；第二個(gè)是設(shè)立“建新礦業(yè)股份有限公司”（簡(jiǎn)稱建新礦業(yè)），欲收購(gòu)內(nèi)蒙古東升廟礦業(yè)公司(簡(jiǎn)稱東礦公司)、安徽金鵬礦業(yè)公司（簡(jiǎn)稱金鵬）等10個(gè)與鉛鋅礦采掘浮選有關(guān)的企業(yè)；第三個(gè)是設(shè)立“萬(wàn)星實(shí)業(yè)有限公司”（萬(wàn)星實(shí)業(yè)），欲收購(gòu)與鎢鉬銅有關(guān)的16個(gè)企業(yè)。

2007年12月，集團(tuán)公司做出建新礦業(yè)在國(guó)內(nèi)借殼上市的決定后，迅速地重組了即將摘牌的S*ST朝華科技，并決定將東礦、金鵬等鉛鋅版塊裝入后更名為建新礦業(yè)于2008年四季度恢復(fù)上市。集團(tuán)公司同時(shí)決定，南宇公司三年內(nèi)在海外以IPO或以借殼方式上市，萬(wàn)星實(shí)業(yè)也在5年內(nèi)積極尋求上市。

但是，一系列歷史遺留的阻礙上市的財(cái)務(wù)問題必須一一解決，哪個(gè)問題得不到解決，上市都將成為空話。這些問題主要是：（1）要裝入朝華科技的東礦公司，歷年來(lái)被大股東——建新集團(tuán)——占用的各種資金達(dá)6億元，建新集團(tuán)必須以自有現(xiàn)金返還此筆占用，否則，因大股東占用問題，東礦公司是裝不到上市公司的；（2）建新集團(tuán)在2007年上半年因要完成南宇公司對(duì)甘肅寶徽和克州亞星的外資收購(gòu)，已將4億元現(xiàn)金質(zhì)押給某外資銀行，由某外資銀行給其5000萬(wàn)美元的搭橋貸款，某外資銀行與其簽訂的此項(xiàng)貸款協(xié)議對(duì)建新集團(tuán)還款、與國(guó)內(nèi)銀行的合作、貸款價(jià)格等等都有嚴(yán)格約束，建新集團(tuán)要尋求新的合作伙伴，就必須提前償還此筆美元貸款；（3）東礦公司的主要資產(chǎn)因貸款已做了第三方擔(dān)保，其中一部分擔(dān)保給了向?qū)毣展咎峁┵J款的建設(shè)銀行，一部分擔(dān)保給了向建新集團(tuán)提供5000萬(wàn)美元搭橋貸款的某外資銀行，東礦公司要裝入朝華科技，這些擔(dān)保必須解除；（4）建新集團(tuán)要發(fā)起設(shè)立萬(wàn)星實(shí)業(yè)并完成對(duì)鎢鉬銅有關(guān)的16個(gè)企業(yè)的收購(gòu)，還需10億元人民幣注冊(cè)資本，至少需要2億元人民幣實(shí)收資本，這一資金還需指望解除給某外資銀行的質(zhì)押后才有足夠的現(xiàn)金來(lái)完成。以上問題個(gè)個(gè)都是連環(huán)套，必須有一個(gè)一攬子方案才能整體加以解決。誰(shuí)有智慧拿出一個(gè)解決問題的一攬子方案滿足客戶需求，誰(shuí)就鋪就了一條向其營(yíng)銷投行業(yè)務(wù)的道路。

二、發(fā)現(xiàn)商機(jī)是關(guān)鍵

商業(yè)銀行對(duì)建新集團(tuán)營(yíng)銷投行業(yè)務(wù)的商機(jī)就蘊(yùn)藏在上述連環(huán)套的問題之中。

商機(jī)之一是：建新礦業(yè)要實(shí)現(xiàn)將東礦公司等鉛鋅企業(yè)順利裝入S*ST朝華科技，就必須解決上述大股東占用東礦公司的6億元資金問題。按有關(guān)規(guī)定，這部分資金的性質(zhì)必須是自有資

金，各類借款都不得用于解決此問題。但大股東的自有資金大部分被質(zhì)押，要解決問題，只有引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。問題是，戰(zhàn)略投資者投資的前提是要對(duì)公司資產(chǎn)增值情況和資信情況做到充分了解，在未經(jīng)“四大機(jī)構(gòu)”審計(jì)評(píng)估的情況下，誰(shuí)也沒有把握做出向其投資6億元的決定。然而，客戶的資信情況和資產(chǎn)增值情況我們隴南分行和甘肅分行是比較了解的，有我們隴南分行發(fā)起為其引進(jìn)戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)是可能的最佳選擇。真若如此，既能解決客戶的問題，又為我行創(chuàng)造了開展投行業(yè)務(wù)的機(jī)遇。

商機(jī)之二是：東礦公司為了順利裝入朝華科技，就必須解除對(duì)建行對(duì)寶徽公司貸款和某外資銀行為南宇公司搭橋貸款的第三方擔(dān)保。要解除擔(dān)保，寶徽公司就必須就必須提前償還建行貸款，南宇公司也必須提前償還某外資銀行貸款。問題是，這兩個(gè)企業(yè)拿什么提前償還數(shù)額高達(dá)3億元人民幣和5000萬(wàn)美元的貸款呢？我們隴南分行能否為客戶提出一個(gè)一攬子解決方案呢？若能在符合政策和建設(shè)銀行規(guī)定的前提下為客戶提出一個(gè)解決問題的可行方案，不就成為了客戶真正意義上的財(cái)務(wù)顧問了嗎？

以上潛在的商機(jī)一直徘徊在筆者的腦海。隨著時(shí)間的推移，潛在商機(jī)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)商機(jī)的時(shí)機(jī)終于到了。

2007年11月中旬，筆者應(yīng)建新集團(tuán)邀請(qǐng)飛赴新疆參加克州亞星200萬(wàn)噸鐵選項(xiàng)目一期工程建成開工儀式時(shí)，無(wú)意中獲知了南宇公司正準(zhǔn)備尋求在海外上市的信息。筆者以為，這將是我行在傳統(tǒng)授信業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、切入投行業(yè)務(wù)的一個(gè)重大商機(jī)。經(jīng)與省分行公司部負(fù)責(zé)人溝通后，筆者立即于12月初趕往北京，向總行投行部介紹了客戶情況，并促成了建銀國(guó)際與建新集團(tuán)的首次洽談，雙雙董事長(zhǎng)親領(lǐng)各方精英在北京星湖園會(huì)談了整整一個(gè)上午，達(dá)成了在南宇公司上市方面由建銀國(guó)際做財(cái)務(wù)顧問及股權(quán)投資的合作意向，同時(shí)達(dá)成了由我們隴南分行做建新集團(tuán)和南宇公司財(cái)務(wù)顧問的協(xié)議。會(huì)后，在省分行的大力支持下，我們緊鑼密鼓地開始落實(shí)有關(guān)事宜。

2008年1月上旬，甘肅省“兩會(huì)”如期舉行，建新集團(tuán)董事長(zhǎng)作為省政協(xié)委員從北京到蘭州參加會(huì)議。按照慣例，建新集團(tuán)董事長(zhǎng)每到蘭州，筆者都要前往拜會(huì)，這次也不例外。在董事長(zhǎng)下榻處溝通南宇公司合做進(jìn)展時(shí)，筆者得知建新集團(tuán)重組朝華科技過程中擬將東礦公司等資產(chǎn)注入增發(fā)進(jìn)去的消息，董事長(zhǎng)并透漏了正在尋求引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的信息，同時(shí)傳遞了農(nóng)業(yè)銀行總行和省分行已經(jīng)隨同朝華科技所在地政府考察團(tuán)到過東礦公司，并已拿出了一個(gè)作為財(cái)務(wù)顧問為朝華科技恢復(fù)上市而解決問題的一攬子服務(wù)方案，尤其是農(nóng)行要幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。筆者冷靜而又敏銳地意識(shí)到，一個(gè)發(fā)展投行業(yè)務(wù)的千載難逢的重大機(jī)遇就在面前，但農(nóng)行已經(jīng)先人一步走在了我們前面。會(huì)失去這個(gè)機(jī)遇嗎？筆者迅速地思索著怎么辦?憑著總行領(lǐng)導(dǎo)講話中提到過要?jiǎng)?chuàng)新和開拓投行業(yè)務(wù)的一絲記憶，筆者強(qiáng)烈地預(yù)感到建銀國(guó)際能夠直投朝華科技。筆者按捺不住自己的預(yù)感，就武斷地表達(dá)了建行可以直投的愿望。董事長(zhǎng)固執(zhí)地認(rèn)為商業(yè)銀行是不允許直接做股權(quán)投資的。筆者急切地通過省分行迅速咨詢了總行投行部，總行投行部明確答復(fù)，建行旗下的香港建銀國(guó)際已經(jīng)在內(nèi)地注冊(cè)了可以進(jìn)行股權(quán)投資的專門公司，這項(xiàng)業(yè)務(wù)可以應(yīng)承。董事長(zhǎng)得知這一情況后十分欣喜，并欣然允諾由筆者牽線促成與建銀國(guó)際的合作。

2008年2月3日，農(nóng)歷臘月二十七日，離春節(jié)還有3天。這一天，在北京星湖園，舉行了甘肅省分行、建銀國(guó)際與南宇公司的合作簽字儀式，出席會(huì)議的有省分行康義行長(zhǎng)、李凡副行長(zhǎng)、總行投行部總經(jīng)理兼建銀國(guó)際董事長(zhǎng)王貴亞、建新集團(tuán)劉建民董事長(zhǎng)。儀式上，由建

銀國(guó)際與南宇公司簽署了境外私募股權(quán)投資意向性協(xié)議和總額350港幣的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議，由省分行與寶徽公司和克州亞星簽署了總額350萬(wàn)元人民幣的隴南分行作為南宇公司在華企業(yè)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議。簽字儀式前，三方高層舉行了第二次有效務(wù)實(shí)的會(huì)談，確定了合作的范圍、方式以及三方經(jīng)辦此項(xiàng)合作業(yè)務(wù)的人員名單。與此同時(shí)，三方達(dá)成了建銀國(guó)際直投朝華科技6億元的意向性協(xié)議。就這樣，投行業(yè)務(wù)潛在的商機(jī)變成了現(xiàn)實(shí)的商務(wù)，接下來(lái)的就是在操作層面如何落實(shí)了。

三、業(yè)務(wù)創(chuàng)新是核心

合作協(xié)議達(dá)成后，設(shè)計(jì)一攬子符合客戶需求、降低成本和風(fēng)險(xiǎn)、確保預(yù)期收益的整體解決方案，就成了擺在項(xiàng)目小組面前的核心工作。這一問題分四個(gè)層面完成：一是在總行投行部層面，主要任務(wù)是迅速牽頭協(xié)調(diào)，組成由投行部、建銀國(guó)際、甘肅分行、隴南分行等機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參與的聯(lián)合項(xiàng)目小組，并提出方案的總體思路；二是在建銀國(guó)際投資咨詢有限公司層面，主要任務(wù)是設(shè)計(jì)發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品募集資金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資，設(shè)定股權(quán)投資的價(jià)格預(yù)期和收益預(yù)期，安排投資資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；三是在建銀國(guó)際資產(chǎn)管理公司層面，主要任務(wù)是借鑒可轉(zhuǎn)債的原理，利用內(nèi)保外貸，協(xié)調(diào)我行境外分行發(fā)放過橋貸款，同時(shí)由客戶向其發(fā)行認(rèn)股期權(quán)，同時(shí)擔(dān)任南宇公司境外上市財(cái)務(wù)顧問；四是省分行和隴南分行層面，主要任務(wù)是提供客戶情況，配合建銀國(guó)際完成對(duì)客戶的盡職調(diào)查，理順對(duì)客戶的授信關(guān)系，完成對(duì)客戶的綜合授信，申請(qǐng)外匯額度開出保函，擔(dān)任南宇公司在華企業(yè)財(cái)務(wù)顧問，并負(fù)責(zé)監(jiān)管建銀國(guó)際投資資金。任務(wù)明確后，各個(gè)層面都積極主動(dòng)開展工作，大膽進(jìn)行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，僅用不到3個(gè)月時(shí)間就完成了任務(wù)。

首先是總行投行部提出了富有創(chuàng)新的工作思路。這就是：以現(xiàn)有銀行業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，通過境內(nèi)銀行信用激活境內(nèi)融資，通過內(nèi)部收益分成組合運(yùn)用投行產(chǎn)品，通過提前鎖定成長(zhǎng)收益降低成本和風(fēng)險(xiǎn)。具體包括：向高端客戶發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品募集資金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資；借鑒可轉(zhuǎn)債的原理，利用內(nèi)保外貸，由我行境外分行發(fā)放過橋貸款，同時(shí)由客戶向建銀國(guó)際發(fā)行認(rèn)股期權(quán)；以資金封閉與監(jiān)管、股權(quán)質(zhì)押等產(chǎn)品保障資金安全和控制風(fēng)險(xiǎn)；以財(cái)務(wù)顧問身份承攬境外私募股權(quán)服務(wù)及保薦承銷業(yè)務(wù)。

再次是通過發(fā)行建行財(cái)富理財(cái)產(chǎn)品募集股權(quán)投資資金。2008年3月，總行通過自主創(chuàng)新，精心設(shè)計(jì)了國(guó)內(nèi)首支銀行系私募股權(quán)投資理財(cái)產(chǎn)品——“建行財(cái)富三號(hào)” 三期股權(quán)投資類人民幣信托理財(cái)產(chǎn)品，該產(chǎn)品分為優(yōu)先收益類產(chǎn)品與次級(jí)收益類產(chǎn)品兩檔，可同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的理財(cái)需求，投資期限5年，屬非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品。該產(chǎn)品以中國(guó)建設(shè)銀行忠實(shí)的高端客戶為發(fā)行對(duì)象，在短期內(nèi)發(fā)行成功，順利募集到了8億元資金。募集的全部資金將交予華寶信托有限責(zé)任公司設(shè)立“建銀一號(hào)股權(quán)投資基金資金信托”（以下簡(jiǎn)稱“建銀一號(hào)”）對(duì)中國(guó)境內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的股權(quán)、公眾公司的定向增發(fā)項(xiàng)目等進(jìn)行投資操作，并最終通過企業(yè)分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或拍賣、上市后變現(xiàn)等方式實(shí)現(xiàn)投資收益，閑置資金可投資于銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、新股申購(gòu)和債券回購(gòu)，以及可轉(zhuǎn)債和上市公司再融資項(xiàng)目中的高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品等?！敖ㄣy一號(hào)”所獲得的全部收益在扣除應(yīng)承擔(dān)的全部費(fèi)用（業(yè)績(jī)報(bào)酬除外）后，將按照優(yōu)先收益類產(chǎn)品本金→次級(jí)收益類產(chǎn)品本金→優(yōu)先收益類產(chǎn)品收益→次級(jí)收益類產(chǎn)品收益的順序進(jìn)行分配。

第三是建銀國(guó)際順利完成了6億元的私募股權(quán)投資。經(jīng)過與客戶的艱苦談判，最終達(dá)成了以每股5元、共計(jì)1.2億股、投資6億元的股權(quán)投資協(xié)議。具體安排是：募集到的資金通過建

銀國(guó)際投資咨詢有限公司投資入股建新集團(tuán)擬注入朝華科技的礦產(chǎn)資產(chǎn)，隨著該礦產(chǎn)資產(chǎn)通過定向增發(fā)進(jìn)入上市公司，該投資將轉(zhuǎn)換為1.2億股上市公司股份，在鎖定期結(jié)束后通過二級(jí)市場(chǎng)擇機(jī)退出，收回投資及收益并向理財(cái)產(chǎn)品投資者兌付。根據(jù)協(xié)議，在該公司礦產(chǎn)資產(chǎn)注入上市公司、建銀國(guó)際投資轉(zhuǎn)為上市公司相應(yīng)股份之前，6億元資金全部封閉在建行監(jiān)管帳戶內(nèi)，并由建銀國(guó)際監(jiān)管，若定向增發(fā)不成功或其他影響資金安全的情況，建銀國(guó)際可單方面收回6億元本金及約定利息；在成功注入上市公司后，建新集團(tuán)對(duì)建銀國(guó)際做出連續(xù)4年每股收益保證，其中在建銀國(guó)際退出的關(guān)鍵年份每股收益不低于0.9元，并以大股東所持上市公司8000萬(wàn)股做質(zhì)押。

第四是建銀國(guó)際以認(rèn)股期權(quán)方式優(yōu)先選擇是否向南宇公司投資。新加坡南宇礦業(yè)開發(fā)投資有限公司是建新集團(tuán)大股東設(shè)立在新加坡的紅籌企業(yè)，擬在境外上市，由于涉及到解除境內(nèi)上市資產(chǎn)的擔(dān)保問題，該公司在上市前需要過橋融資及引入戰(zhàn)略投資者。為此，項(xiàng)目小組借鑒可轉(zhuǎn)債的原理，通過“內(nèi)保外貸”，甘肅分行向新加坡分行開出保函、新加坡分行發(fā)放6000萬(wàn)美元貸款，同時(shí)，該公司向建銀國(guó)際發(fā)行3000萬(wàn)美元的認(rèn)股期權(quán)，根據(jù)該期權(quán)，建銀國(guó)際有權(quán)在該公司上市前，以國(guó)際中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)、評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)，按照3倍多的市盈率選擇進(jìn)行股權(quán)投資，也可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的企業(yè)狀況和市場(chǎng)情況選擇放棄投資，若建銀國(guó)際選擇按約定條件投資，南宇集團(tuán)則必須執(zhí)行與建銀國(guó)際的約定。在該公司上市后，建銀國(guó)際可在二級(jí)市場(chǎng)上擇機(jī)出售股票實(shí)現(xiàn)投資收益。同時(shí)，建銀國(guó)際不僅擔(dān)任其境外私募股權(quán)和境外上市的財(cái)務(wù)顧問，還將擔(dān)任其香港上市的保薦承銷商，新加坡分行也將承擔(dān)其在新加坡上市的保薦承銷角色。

第五是甘肅分行在“內(nèi)保外貸”業(yè)務(wù)中充分實(shí)現(xiàn)自身收益?！皟?nèi)保外貸”期初的思路本是：由南宇公司在華企業(yè)——寶徽公司在香港設(shè)立境外分公司，由隴南分行安排寶徽公司相當(dāng)于6000萬(wàn)美元的授信額度，由甘肅分行國(guó)際業(yè)務(wù)部向香港分行出具6000萬(wàn)美元貸款保函，由香港分行向?qū)毣展鞠愀鄯止景l(fā)放貸款，保函期限一年，到期后展期一年，期間建銀國(guó)際投資南宇公司6000萬(wàn)美元，以償還香港分行貸款，進(jìn)而解除甘肅分行保函。建銀國(guó)際投資條件是：南宇公司2009年實(shí)現(xiàn)上市，利潤(rùn)達(dá)到5億元人民幣，6000萬(wàn)美元投資占南宇公司20%股份，“內(nèi)保外貸”價(jià)格由其定價(jià)，年息不低于12%，各環(huán)節(jié)的分成為：甘肅分行0.8%的保函手續(xù)費(fèi)，2.5%的LIBOR利率，香港分行2.5%的貸款利息，剩余部分歸建銀國(guó)際（投資前每年收入約合人民幣5000萬(wàn)元），最多可給隴南分行每年分成180萬(wàn)元人民幣。這一思路的談判極其艱苦，筆者也深感有失公允。在此情況下，筆者提出另辟蹊徑，因?yàn)榧热弧皟?nèi)保外貸”的風(fēng)險(xiǎn)由甘肅分行兜底，那么貸款期間甘肅分行就應(yīng)該是最大受益者。為此，筆者建議保函直接開給新加坡分行，由新加坡分行向南宇公司貸款，“內(nèi)保外貸”價(jià)格由隴南分行定價(jià)，年息定位9%，各環(huán)節(jié)的分成為：省分行國(guó)際部1%的保函手續(xù)費(fèi)收入，2.5%的LIBOR利率，香港分行2.5%的貸款利息，剩余3%（每年約合人民幣1260萬(wàn)元）作為財(cái)務(wù)顧問費(fèi)歸隴南分行。并約定南宇公司兩年內(nèi)完成上市，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，投資不少于6000萬(wàn)美金，其中的3000萬(wàn)美金以認(rèn)股期權(quán)形式由建銀國(guó)際優(yōu)先選擇是否投資，引進(jìn)的投資用于償還新加坡貸款，進(jìn)而解除保函。最終在康義行長(zhǎng)的大力協(xié)調(diào)下，完全按照這一思路完成了“內(nèi)保外貸”，1260萬(wàn)元財(cái)務(wù)顧問收入也已于5月下旬進(jìn)賬。

以上說(shuō)明，此項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新特點(diǎn)明顯，突出表現(xiàn)在：（1）創(chuàng)新思路，組合運(yùn)用多項(xiàng)投行及銀行產(chǎn)品，開創(chuàng)國(guó)內(nèi)同業(yè)投行業(yè)務(wù)創(chuàng)新的先河。在項(xiàng)目中，創(chuàng)新特點(diǎn)突出，主要體現(xiàn)在：是我行組合運(yùn)用投行及銀行產(chǎn)品最多的案例之一，涉及產(chǎn)品達(dá)十余個(gè)；是國(guó)內(nèi)銀行第一個(gè)自主開發(fā)完成的PE類理財(cái)產(chǎn)品，也是國(guó)內(nèi)第一個(gè)PE理財(cái)產(chǎn)品投向重組S*ST類上市公司股份的項(xiàng)

目；是市場(chǎng)上第一只基于“內(nèi)保外貸”的認(rèn)股期權(quán)產(chǎn)品。（2）以客戶為中心，一攬子服務(wù)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)與新型投行業(yè)務(wù)的有機(jī)結(jié)合。該項(xiàng)目涵蓋了從貸款、存款等傳統(tǒng)資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)，到財(cái)務(wù)顧問、資金監(jiān)管、銀行保函、理財(cái)產(chǎn)品等中間業(yè)務(wù)，以及股權(quán)投資、認(rèn)股期權(quán)、保薦承銷等資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行整體營(yíng)銷、一攬子服務(wù)。（3）風(fēng)險(xiǎn)可控，收益顯著。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，對(duì)企業(yè)進(jìn)行集團(tuán)授信，控制風(fēng)險(xiǎn)總量；在股權(quán)投資上，在成功上市前采取資金封閉與監(jiān)管，預(yù)留可控的退回通道，在上市成功后，約定收益承諾，大股東股權(quán)質(zhì)押；在境外私募投資方面，設(shè)計(jì)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的選擇權(quán)模式，既規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，又鎖定潛在的成長(zhǎng)收益。在收益方面，除了存款、貸款、結(jié)算等方面的收益外，初步估算，該項(xiàng)目可為建行系統(tǒng)帶來(lái)超過1.5億元的中間業(yè)務(wù)收入，為建銀國(guó)際的股權(quán)投資帶來(lái)每年100%的投資收益，為理財(cái)產(chǎn)品投資客戶帶來(lái)每年50%-80%投資回報(bào)。

四、聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷是保證

該項(xiàng)目的運(yùn)做成功，營(yíng)銷層面的工作至關(guān)重要。

首先在組織形式上，形成了網(wǎng)狀聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)。根據(jù)建新集團(tuán)的復(fù)合型需求，由總行牽頭組織，甘肅分行協(xié)同配合，建銀國(guó)際咨詢公司、金融公司、資產(chǎn)管理公司、新加坡分行聯(lián)合行動(dòng)，形成了境內(nèi)外、總分行、商業(yè)銀行與投行機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)的網(wǎng)狀聯(lián)動(dòng)團(tuán)隊(duì)，在短時(shí)間內(nèi)從各個(gè)角度滿足了客戶需求，實(shí)現(xiàn)了多方共贏。

其次在營(yíng)銷策略上，主打 “建”字號(hào)牌。中國(guó)建設(shè)銀行是全球知名企業(yè)，亞洲最賺錢的銀行，建銀國(guó)際又是香港最出色的投資銀行，建行甘肅分行、建行隴南分行又始終堅(jiān)持“融資、融情、融智”的營(yíng)銷理念；建新集團(tuán)是甘肅省最大的民營(yíng)企業(yè)，建新礦業(yè)借殼上市必將大有作為。在營(yíng)銷中，團(tuán)隊(duì)始終強(qiáng)調(diào)雙方的“建“字情節(jié)，以此拉近雙方距離，建立互信機(jī)制。

再次在關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，由高層出馬一錘定音。在該項(xiàng)目運(yùn)作中，總行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，參加了該項(xiàng)目的簽字儀式。投行部、甘肅分行、建銀國(guó)際、經(jīng)辦行的主要負(fù)責(zé)人都親自參加項(xiàng)目小組，在一系列關(guān)鍵問題上親自參加與客戶的談判，讓客戶充分感受到建行對(duì)客戶的重視和合作誠(chéng)意，特別是在關(guān)鍵問題的談判上，往往是高層出馬一錘定音。筆者記得，就在6億元股權(quán)投資的價(jià)格問題和朝華科技恢復(fù)上市前投資資金監(jiān)管以及上市后3年每股收益保障問題上，建銀國(guó)際的要價(jià)為每股5元，建新集團(tuán)的出價(jià)則為每股5.5元，圍繞價(jià)格問題，雙方的面對(duì)面談判達(dá)7、8次之多，筆者親自參與的也有不下6次，其中有4次都是幾近談崩。出現(xiàn)這種情況，每次都是筆者趕赴北京調(diào)停斡旋，最終在資金監(jiān)管和收益保障問題上都達(dá)成了一致，但在價(jià)格問題上，建銀國(guó)際的出價(jià)為每股5元，建新集團(tuán)的要價(jià)則為每股5.5元，雙方在這一核心問題上互不相讓，直到4月中旬都未能達(dá)成妥協(xié)。但就在這一關(guān)鍵時(shí)刻，甘肅分行康義行長(zhǎng)飛赴北京夜訪建新集團(tuán)董事長(zhǎng)劉建民，誠(chéng)懇地闡述了合作對(duì)雙雙的重要性，展望了雙雙合作的愿景，表達(dá)了支持建新集團(tuán)打造百年老店的誠(chéng)意，強(qiáng)調(diào)了雙雙的合作必將達(dá)到“融資、融情、融智”的境界。劉建民董事長(zhǎng)被康義行長(zhǎng)的夜訪和誠(chéng)意感動(dòng)，痛快地表示愿意接受建銀國(guó)際每股5元的出價(jià)。5.5元降至5元，1.2億股就要降去6000萬(wàn)，真是高層出馬一錘定音！“融資、融情、融智”真是一字千金！

最后在具體工作中，處處體現(xiàn)建行人高效務(wù)實(shí)的作風(fēng)。該項(xiàng)目的運(yùn)作過程，是一個(gè)思路創(chuàng)新、細(xì)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)、服務(wù)高效、作風(fēng)務(wù)實(shí)的過程。參與項(xiàng)目的所有工作人員都不惜犧牲節(jié)假日忙碌地工作了兩個(gè)多月，無(wú)論是設(shè)計(jì)方案，還是計(jì)算收益，無(wú)論是起草協(xié)議，還是磋商談判，也無(wú)

論是赴內(nèi)蒙安徽盡職調(diào)查，還是奔新疆四川考察企業(yè)，所有人員都是夜以繼日，不辭辛勞，盡職盡責(zé)，扎實(shí)工作。待一切有了結(jié)果，農(nóng)行驚醒了，他們是“起了個(gè)大早，趕了個(gè)晚集”，客戶總結(jié)說(shuō)：“這項(xiàng)業(yè)務(wù)農(nóng)行介入最早，但臘月二十七建行簽協(xié)議的時(shí)候，農(nóng)行是忙著過年去了；正月初九建行去內(nèi)蒙盡職調(diào)查的時(shí)候，農(nóng)行還在忙著過年，等年過完了，業(yè)務(wù)已被建行拿走了?！甭犃诉@話，筆者又一次覺得，作為建行人真驕傲！

S*ST朝華：北京市天銀律師事務(wù)所關(guān)于公司發(fā)行

股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的法律意見書

第五篇：創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式,做大做強(qiáng)報(bào)刊發(fā)行業(yè)務(wù)

創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式，做大做強(qiáng)報(bào)刊發(fā)行業(yè)務(wù)

--集團(tuán)公司明確2011年報(bào)刊發(fā)行發(fā)展思路

2011年報(bào)刊發(fā)行專業(yè)要緊緊圍繞改革創(chuàng)新發(fā)展模式，突出抓好以下六項(xiàng)工作：一要改革接辦制度，實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)；二要推進(jìn)體制改革，做強(qiáng)零售業(yè)務(wù)；三要開發(fā)專項(xiàng)市場(chǎng)，做大暢銷報(bào)刊；四要調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快期刊發(fā)展；五要強(qiáng)化能力建設(shè)，提高競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；六要推進(jìn)網(wǎng)上訂閱，探索數(shù)字發(fā)行。通過上述措施，使全年實(shí)現(xiàn)報(bào)刊發(fā)行收入80億元，同比增長(zhǎng)10.5%，力爭(zhēng)增長(zhǎng)12%；零售收入實(shí)現(xiàn)18億元，增長(zhǎng)16%；報(bào)刊流轉(zhuǎn)額實(shí)現(xiàn)240億元；市場(chǎng)占有率達(dá)40%。1.改革接辦制度，實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)

為積極應(yīng)對(duì)新聞出版“集團(tuán)化、集約化、市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化”的變革與挑戰(zhàn)，解決長(zhǎng)期以來(lái)郵發(fā)報(bào)刊產(chǎn)品分散組織、多頭接辦、多點(diǎn)結(jié)算、平均用力的現(xiàn)狀，要對(duì)現(xiàn)有報(bào)刊接辦制度進(jìn)行改革。實(shí)行集團(tuán)公司、省公司兩級(jí)接辦，取消地市局接辦，以增強(qiáng)全網(wǎng)產(chǎn)品集中掌控和發(fā)展能力。今后，地市局只能接辦本地發(fā)行的報(bào)刊。

集團(tuán)公司成立“中國(guó)郵政報(bào)刊發(fā)行公司”，掛靠集團(tuán)公司報(bào)刊發(fā)行局，負(fù)責(zé)全網(wǎng)重點(diǎn)品牌報(bào)刊的統(tǒng)一接辦、統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一要數(shù)；組織全國(guó)暢銷報(bào)刊、重點(diǎn)零售報(bào)刊和校園報(bào)刊的統(tǒng)一營(yíng)銷；加強(qiáng)與人民日?qǐng)?bào)、新華社等主流媒體及大型出版發(fā)行集團(tuán)的合作，聯(lián)合開發(fā)市場(chǎng)，逐步整合渠道資源，掌控知名品牌報(bào)刊發(fā)行的主動(dòng)權(quán)，打造郵政報(bào)刊發(fā)行核心產(chǎn)品。各省公司要按照集團(tuán)公司制定的標(biāo)準(zhǔn)，做好非全國(guó)統(tǒng)一接辦報(bào)刊和區(qū)域性報(bào)刊的全省接辦、要數(shù)、結(jié)算及費(fèi)率管理；突出抓好全國(guó)重點(diǎn)報(bào)刊的發(fā)行；積極培育地方產(chǎn)品，發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，做好當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)報(bào)刊的發(fā)行工作，提升郵政在區(qū)域市場(chǎng)中的地位。

2.推進(jìn)體制改革，做強(qiáng)零售業(yè)務(wù)

報(bào)刊零售是報(bào)刊發(fā)行業(yè)務(wù)的重要組成部分，在培育和擴(kuò)大讀者市場(chǎng)、提高報(bào)刊發(fā)行市場(chǎng)占有率和經(jīng)營(yíng)效益、掌控競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)等方面有著不可替代的作用。體制改革的重點(diǎn)是推進(jìn)連鎖經(jīng)營(yíng)。我們要認(rèn)真落實(shí)安東總經(jīng)理“用改革的思路加快零售業(yè)務(wù)發(fā)展”的重要指示，加快推進(jìn)零售體制向連鎖經(jīng)營(yíng)的方向改革；調(diào)整運(yùn)營(yíng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全網(wǎng)“三統(tǒng)一”；強(qiáng)化終端管控，落實(shí)“五統(tǒng)一”，取消承包經(jīng)營(yíng)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為；加快網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，發(fā)展多種形式的銷售終端，盡快做大做強(qiáng)零售業(yè)務(wù)。

集團(tuán)公司層面，一要按照三種既定模式，大力推進(jìn)零售體制改革，特別是要督促實(shí)行連鎖經(jīng)營(yíng)和專業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的相關(guān)省公司在年底前將改革措施落實(shí)到位。二要下大力氣抓亭點(diǎn)整治，組織自查自糾，開展集中整治和抽查督導(dǎo)，規(guī)范亭點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)行為，提升整體競(jìng)爭(zhēng)力。三要加強(qiáng)產(chǎn)品組織，加快已選定的100種零售報(bào)刊的談判進(jìn)度。爭(zhēng)取兩年內(nèi)統(tǒng)一運(yùn)作200種核心產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)“全國(guó)統(tǒng)談，各省分簽”，爭(zhēng)取更好的費(fèi)率政策和代銷政策。四要加強(qiáng)制度建設(shè)。對(duì)于總部統(tǒng)談、全部交郵政發(fā)行的報(bào)刊，逐步建立統(tǒng)一批銷費(fèi)率和區(qū)域內(nèi)同日上市制度。五要加大對(duì)終端建設(shè)的支持力度，對(duì)體制改革到位、經(jīng)營(yíng)管理有序的省公司，給予亭點(diǎn)建設(shè)補(bǔ)貼。

各省公司一要按照集團(tuán)公司的總體要求，確保零售體制改革按時(shí)到位。實(shí)行全省連鎖經(jīng)營(yíng)的12個(gè)省要在明年1月份實(shí)現(xiàn)接辦、要數(shù)、結(jié)算“三統(tǒng)一”。暫不實(shí)行全省連鎖經(jīng)營(yíng)的省公司也要逐步推行“三統(tǒng)一”，力爭(zhēng)在明年7月1日全部到位。二要為省級(jí)報(bào)刊零售經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)配好報(bào)刊接辦、要數(shù)、結(jié)算人員，落實(shí)崗位職責(zé)，強(qiáng)化“三統(tǒng)一”工作。三要加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，完善規(guī)章制度和辦法，建立健全渠道及網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)督檢查體系，確保管控到位。四要加強(qiáng)零售終端建設(shè)，用2-3年時(shí)間，使北京、上海等特大城市郵政報(bào)刊零售網(wǎng)點(diǎn)達(dá)到3000個(gè)，省會(huì)城市達(dá)到500個(gè)，其它地市達(dá)到200個(gè)；在加大郵政報(bào)刊零售網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的同時(shí)，將超市、便利店等社會(huì)終端也納入郵政報(bào)刊零售網(wǎng)點(diǎn)體系，省會(huì)城市和大中型城市要發(fā)展300家、一般地市發(fā)展100家超市、便利店終端；地級(jí)以上城市要至少建設(shè)1個(gè)較大的報(bào)刊批銷展示中心。

地市局要嚴(yán)格按照“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一進(jìn)貨、統(tǒng)一配送、統(tǒng)一服務(wù)”的原則，加快建立市內(nèi)連鎖經(jīng)營(yíng)體系，堅(jiān)決收回報(bào)刊亭經(jīng)營(yíng)權(quán)，取締承包經(jīng)營(yíng)、以包代管和私自進(jìn)貨行為。100個(gè)重點(diǎn)城市報(bào)刊零售連鎖經(jīng)營(yíng)改革年底前必須到位，其它城市明年7月1日前到位。

3.鞏固合作關(guān)系，抓好黨報(bào)黨刊發(fā)行

黨報(bào)黨刊發(fā)行是黨和政府交給中國(guó)郵政的特殊服務(wù)任務(wù)，黨報(bào)黨刊的政治地位也是其他報(bào)刊所無(wú)法取代的。集團(tuán)公司將繼續(xù)加強(qiáng)與中央級(jí)黨報(bào)黨刊的合作，合理設(shè)置分印點(diǎn)、減少運(yùn)輸環(huán)節(jié)，加快傳遞速度，主動(dòng)提供訂戶分布數(shù)據(jù)，改善郵發(fā)服務(wù)。各省公司和地市局要積極協(xié)助地方黨委和宣傳部門，做好省級(jí)和地市級(jí)黨報(bào)黨刊的發(fā)行工作，鞏固郵政與各級(jí)黨報(bào)黨刊良好的合作關(guān)系，進(jìn)一步提高郵政報(bào)刊發(fā)行的政治地位和市場(chǎng)影響力。

4.開發(fā)專項(xiàng)市場(chǎng)，做大暢銷報(bào)刊

暢銷報(bào)刊具有市場(chǎng)需求大、經(jīng)營(yíng)效益好的特點(diǎn)，而第三方訂閱、校園市場(chǎng)、高端人群市場(chǎng)、社區(qū)市場(chǎng)、文化禮品市場(chǎng)等專項(xiàng)市場(chǎng)的讀者相對(duì)集中，發(fā)行成本低，是社會(huì)發(fā)行渠道爭(zhēng)奪的重點(diǎn)。突出開發(fā)專項(xiàng)市場(chǎng)，能夠有效促進(jìn)暢銷報(bào)刊的規(guī)模發(fā)展。

一要規(guī)模開發(fā)第三方訂閱市場(chǎng)。2011年全國(guó)第三方訂閱要實(shí)現(xiàn)10億元流轉(zhuǎn)額。其中，東部各省會(huì)局要達(dá)到1000-2000萬(wàn)元；一般地市局要達(dá)到300-600萬(wàn)元；中部各省會(huì)局要達(dá)到1000-1200萬(wàn)元；一般地市局要達(dá)到300-400萬(wàn)元；西部各省會(huì)局要達(dá)到600-800萬(wàn)元；一般地市局要達(dá)到200萬(wàn)元；所有縣局都要實(shí)現(xiàn)“零”的突破。集團(tuán)公司將統(tǒng)一策劃組織全國(guó)重點(diǎn)項(xiàng)目，并大力推進(jìn)行業(yè)總部客戶的開發(fā)。各級(jí)發(fā)行部門、大客戶中心要聯(lián)合組建營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，積極開發(fā)大型總部客戶。

二要進(jìn)一步加快校園市場(chǎng)的開發(fā)。2011年，全國(guó)校園報(bào)刊流轉(zhuǎn)額要新增8億元，總規(guī)模力爭(zhēng)達(dá)到20億元。集團(tuán)公司將加強(qiáng)產(chǎn)品組織和協(xié)調(diào)，制定相關(guān)政策，統(tǒng)一組織全國(guó)春秋兩季校園報(bào)刊集中開發(fā)競(jìng)賽活動(dòng)。各省公司要積極與當(dāng)?shù)亟逃霭婕瘓F(tuán)合作，爭(zhēng)取優(yōu)質(zhì)校園報(bào)刊品種和優(yōu)惠的發(fā)行政策。各地市局要摸清當(dāng)?shù)匦@市場(chǎng)情況，組建專職營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，突破傳統(tǒng)發(fā)行方式，以更加市場(chǎng)化的手段發(fā)展業(yè)務(wù)，力爭(zhēng)每個(gè)地市局實(shí)現(xiàn)1000-1500萬(wàn)元流轉(zhuǎn)額。

三要開展數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷，積極開發(fā)高端期刊和城市高端人群個(gè)性化市場(chǎng)。2011年，全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷實(shí)現(xiàn)的流轉(zhuǎn)額要超過2億元，省會(huì)局要達(dá)到300-500萬(wàn)元，其他重點(diǎn)地市局要達(dá)到200萬(wàn)元。集團(tuán)公司將加強(qiáng)報(bào)刊客戶數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)，并將選擇高端產(chǎn)品，精心策劃營(yíng)銷方案。各省公司、各地市局要利用金融、通信、汽車等高端人群數(shù)據(jù)信息，采取直郵推介、報(bào)刊試讀等手段，組織好分類營(yíng)銷。同時(shí)，要加強(qiáng)效果跟蹤和反饋，提高數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷的成功率。

四要深度開發(fā)社區(qū)市場(chǎng)。要借鑒大慶等地的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮社區(qū)干部、物業(yè)管理員等的作用，構(gòu)建點(diǎn)、線、面相結(jié)合的營(yíng)銷體系，深度開發(fā)社區(qū)市場(chǎng)。各省公司要選樹2-3個(gè)標(biāo)桿，形成經(jīng)驗(yàn)后在省內(nèi)推廣。各地市局要在大型居民社區(qū)建立郵政社區(qū)服務(wù)站，為居民提供報(bào)刊收投服務(wù)，積極發(fā)展私費(fèi)訂閱。

五要做大報(bào)刊文化禮品市場(chǎng)。要?jiǎng)?chuàng)新期刊盈利模式，推廣文化禮盒的銷售。各級(jí)郵政企業(yè)要利用“五節(jié)聯(lián)送”營(yíng)銷平臺(tái)，發(fā)揮大客戶中心、報(bào)刊專業(yè)營(yíng)銷及收投人員等的作用，實(shí)現(xiàn)板塊聯(lián)動(dòng)、訂零協(xié)同，力爭(zhēng)全國(guó)銷售文化禮盒210萬(wàn)盒、實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)額3億元、收入1.5-2億元；每個(gè)重點(diǎn)地市局要銷售1萬(wàn)盒、其它地市局各銷售5000盒。

5.優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快期刊發(fā)展

期刊投遞頻次少，收益高，是社會(huì)渠道搶奪的主要陣地。要徹底轉(zhuǎn)變重報(bào)輕刊、重流轉(zhuǎn)額輕收入的傳統(tǒng)觀念，調(diào)整優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，集中力量做大期刊規(guī)模，使期刊流轉(zhuǎn)額達(dá)到80億元，同比增長(zhǎng)30%以上，市場(chǎng)份額達(dá)到40%。集團(tuán)公司將加強(qiáng)與大型期刊集團(tuán)、期刊社的合作，積極發(fā)展發(fā)行量超100萬(wàn)和50萬(wàn)的大型期刊；并將加快培育新產(chǎn)品，爭(zhēng)取一批高碼洋的生活、服飾、娛樂類期刊回歸郵發(fā)，逐步將國(guó)內(nèi)品牌期刊牢牢掌控在郵政企業(yè)手中；還將進(jìn)一步優(yōu)化期刊作業(yè)流程，減少分發(fā)層次和省際間作業(yè)環(huán)節(jié)。各省公司要根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際，選好重點(diǎn)期刊，精心設(shè)計(jì)企業(yè)形象期刊和禮品套裝，促進(jìn)期刊量的增長(zhǎng)。東中部省份要發(fā)展5-10種發(fā)行量在10-50萬(wàn)的大刊，西部省份要發(fā)展5-10種發(fā)行量在5-20萬(wàn)的大刊。各地市局要通過數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷，開發(fā)高端期刊市場(chǎng)，利用學(xué)生會(huì)和團(tuán)委等組織，大力拓展大學(xué)校園期刊，積極參與圖書館招投標(biāo)，并為大客戶提供個(gè)性化的投遞服務(wù)。每個(gè)重點(diǎn)地市局要培育發(fā)展5種發(fā)行量在5-10萬(wàn)份的期刊，每個(gè)一般地市局要培育發(fā)展5種發(fā)行量在3-8萬(wàn)份的期刊，確保期刊增幅高于報(bào)刊整體增幅、期刊收入比重逐年提高。

6.強(qiáng)化能力建設(shè)，提高競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力

加強(qiáng)基礎(chǔ)能力建設(shè)是促進(jìn)報(bào)刊業(yè)務(wù)快速、可持續(xù)發(fā)展的重要保障。一要加快推進(jìn)零售信息系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，在2011年6月底前完成一期系統(tǒng)建設(shè)，盡快規(guī)劃啟動(dòng)終端聯(lián)網(wǎng)建設(shè)；整合報(bào)刊發(fā)行信息系統(tǒng)與名址信息系統(tǒng)資源，提高地址匹配成功率和名址信息質(zhì)量。二要提高市場(chǎng)營(yíng)銷能力。逐步建立起一支懂市場(chǎng)、會(huì)管理、能分析、善策劃的營(yíng)銷隊(duì)伍。各省報(bào)刊局要配備3-4名專職營(yíng)銷策劃人員；各地市局大客戶中心要將報(bào)刊營(yíng)銷列為重要工作，有專門人員負(fù)責(zé)報(bào)刊市場(chǎng)的拓展。努力構(gòu)建以綜合營(yíng)銷人員和專業(yè)營(yíng)銷人員為骨干，以投遞員、零售員、營(yíng)業(yè)員為基礎(chǔ)，以社會(huì)報(bào)刊發(fā)行站、社區(qū)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、三農(nóng)服務(wù)站為補(bǔ)充的立體化營(yíng)銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

7.發(fā)展網(wǎng)上訂閱，探索數(shù)字發(fā)行

報(bào)刊是第一項(xiàng)實(shí)現(xiàn)電子商務(wù)化的郵政業(yè)務(wù)，雖然目前網(wǎng)上訂閱的業(yè)務(wù)量還不是很大，但發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，在線支付流轉(zhuǎn)額每年都以60%以上的速度增長(zhǎng)。集團(tuán)公司將重點(diǎn)做好網(wǎng)站流程優(yōu)化、后臺(tái)服務(wù)支撐、資金清分結(jié)算和業(yè)務(wù)宣傳工作。各省公司和地市局要加強(qiáng)網(wǎng)上訂單的跟蹤服務(wù)，及時(shí)匹配訂戶名址信息，確保報(bào)刊準(zhǔn)確投送。同時(shí)，對(duì)于網(wǎng)下支付要及時(shí)上門取費(fèi)，反饋收訂信息，避免用戶投訴。

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，數(shù)字媒體給人們的生活和出版產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了一場(chǎng)革命。我們要研究、跟蹤數(shù)字媒體發(fā)行的新模式，以中郵閱讀網(wǎng)為切入點(diǎn)，積極介入這一領(lǐng)域。利用與報(bào)刊社的良好合作關(guān)系，豐富網(wǎng)站內(nèi)容；發(fā)動(dòng)全網(wǎng)力量，組織好中郵閱讀卡的銷售，力爭(zhēng)三年銷售1000萬(wàn)張，擴(kuò)大網(wǎng)站的影響，將其建成國(guó)內(nèi)大型數(shù)字發(fā)行平臺(tái)。

（市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部）