第一篇：論家庭學(xué)校教育在中國的發(fā)展

論家庭學(xué)校教育在中國的發(fā)展

［摘要］：家庭學(xué)校是一種新興的教學(xué)方式，它在美國自產(chǎn)生以來發(fā)展迅速，有其特有的優(yōu)勢，并對世界各國的教育都產(chǎn)生了影響。結(jié)合國內(nèi)外的研究文獻(xiàn)，本文簡單地介紹了家庭學(xué)校教育的概念，著重分析它在中國發(fā)展的可行性及阻礙其發(fā)展的因素。

［關(guān)鍵詞］：家庭學(xué)校教育；中國；發(fā)展；可行性

家庭學(xué)校或在家上學(xué)起源于十九世紀(jì)六十年代的美國，最初旨在傳播宗教信仰，之后在二十世紀(jì)中后期作為一場提倡自由的教育選擇權(quán)的運(yùn)動重新受到家長和教育者的關(guān)注，并開始興起。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，它在美國得到政府及社會的認(rèn)可，取得合法地位。目前，家庭學(xué)校在美國正不斷擴(kuò)大，成為美國基礎(chǔ)教育的新亮點(diǎn)，同時也在歐亞各國嶄露頭角。

據(jù)了解，在我國的香港、澳門地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)家庭學(xué)校，只是數(shù)量少，規(guī)模也小。臺灣地區(qū)的家庭學(xué)校也有所發(fā)展，并已取得合法地位。而在我國大陸地區(qū)，家庭學(xué)校的發(fā)展基本上還是一片空白，那么家庭學(xué)校在我國（指大陸地區(qū)，下同）能不能實(shí)施及發(fā)展，阻礙其發(fā)展的因素又有哪些？在本文中，筆者將圍繞這兩個問題發(fā)表自己的見解。

一、家庭學(xué)校教育的概念理解

家庭學(xué)校教育（Homeschooling）的實(shí)質(zhì)是學(xué)齡兒童不在公立或私立的學(xué)校上學(xué)，而是以家庭為基礎(chǔ)和教育場所，通過家庭的管理接受教育。家庭學(xué)校中，父母或監(jiān)護(hù)人在家庭或社區(qū)承擔(dān)教育孩子的責(zé)任，并且開設(shè)和實(shí)施自己的課程標(biāo)準(zhǔn)。它既不屬于家庭教育，也不屬于學(xué)校教育，而是兩者的有機(jī)統(tǒng)一。

二、家庭學(xué)校在中國發(fā)展的可行性

對于“家庭學(xué)校在我國能不能實(shí)施及發(fā)展？”這個問題，筆者的回答是肯定的。雖然，現(xiàn)在家庭學(xué)校對于我國的家長們還是一個比較陌生的名詞，只有極少數(shù)研究者或有海外經(jīng)歷的家長有所了解，但近幾年已有個別家庭開始著手實(shí)施家庭學(xué)校教育，并取得了良好的成效。盡管只是個別家庭的個別行為，卻已足夠證明家庭學(xué)校教育在中國的可實(shí)施性。此外，其在我國具有一定的發(fā)展條件還體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.家庭學(xué)校教育與我國私塾教育具有相似性

私塾產(chǎn)生于春秋時期，是我國古代社會一種開設(shè)于家庭、宗族或鄉(xiāng)村內(nèi)部的民間幼兒教育機(jī)構(gòu)。在漫長的封建社會，除秦朝短暫停廢外，2000余年延綿不衰，它與官學(xué)相輔相成，為保存和發(fā)展中國文化，培養(yǎng)人才做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。每個私塾一般只有一個教師，規(guī)模一般不大，學(xué)生多則二十余人，少則數(shù)人，對于學(xué)生的入學(xué)年齡、學(xué)習(xí)內(nèi)容及教學(xué)水平等，均無統(tǒng)一要求和規(guī)定，最重要的一點(diǎn)是，私塾教育能夠真正做到因材施教。由此看出，除了規(guī)模和教學(xué)方法外，私塾的性質(zhì)與家庭學(xué)校很相似。因此，筆者認(rèn)為私塾教育可看作是家庭學(xué)校教育一種雛形，為家庭學(xué)校教育在我國的發(fā)展奠定了一定的文化基礎(chǔ)。

此外，隨著近幾年現(xiàn)代私塾教育的興起，2006年《義務(wù)教育法》有了相關(guān)的修訂：非義務(wù)教育以外例如私塾的各類學(xué)校，按照相關(guān)法例申報有關(guān)部門，經(jīng)過有關(guān)部門程序批準(zhǔn)也可以辦。這是自二十世紀(jì)五十年代以來，中國首次允許個人開辦私塾，依此如果自身條件完善，那么具有私塾特點(diǎn)的家庭學(xué)校在我國也可以依法實(shí)施，為其在我國的發(fā)展奠定了一定的法律基礎(chǔ)。

2.家長的知識水平提高，對子女的教育意識增強(qiáng)，教育投入增多

我國的高等教育已進(jìn)入大眾化階段，文盲率大大降低，很多調(diào)查數(shù)據(jù)都顯示現(xiàn)代家長的知識水平、社會地位普遍高于他們的父輩。隨著自身社會地位的提升，家長對子女的發(fā)展期望就有了相應(yīng)的提高，而這種提高必然離不開教育。同時，隨著信息時代的到來，科技知識競爭越來越激烈，家長們越來越強(qiáng)烈地意識到子女教育的重要性。另一方面，在計劃生育政策實(shí)施的進(jìn)程中，我國家庭規(guī)模逐漸變小，獨(dú)生子女越來越多。隨著家庭孩子數(shù)量的減少，家長對單個子女的關(guān)注增多，包括對其教育的投入。這些無疑都為家庭學(xué)校的發(fā)展埋下了伏筆。

3.我國學(xué)校教育日益突顯出弊端

近幾年來，有關(guān)教育的話題一直經(jīng)久不衰，而這些話題往往都是圍繞學(xué)校教育的弊端展開的。學(xué)生、老師、家長都紛紛表示出對當(dāng)今學(xué)校教育的不滿，教育改革的呼聲更是一陣高過一陣。隨著社會的進(jìn)步，學(xué)校教育的弊端日益突顯，主要有以下幾個方面：

（1）讓學(xué)生產(chǎn)生強(qiáng)烈地學(xué)業(yè)競爭壓力，使他們對學(xué)習(xí)失去興趣；

（2）不能做到因材施教，抑制了學(xué)生個性和潛能的發(fā)展；

（3）不注重學(xué)生社會經(jīng)驗(yàn)的積累，教學(xué)脫離生活；

（4）大批量培養(yǎng)人才，教學(xué)質(zhì)量日趨下降；

（5）不注重與家庭教育的合作，導(dǎo)致學(xué)生身心發(fā)展失調(diào)；

（6）學(xué)生安全性問題得不到保障。

學(xué)校教育的這六大弊端阻礙了我國教育事業(yè)的快速發(fā)展，引起國人的爭議，而學(xué)校家庭教育卻能彌補(bǔ)這六大不足，因?yàn)橐陨媳锥说姆疵媲∏∈羌彝W(xué)校教育的優(yōu)勢。也正是這些優(yōu)勢，家庭學(xué)校才能在美國蓬勃發(fā)展。另一方面，雖然我國的學(xué)校教育也在不斷改革，但現(xiàn)存的體制和文化環(huán)境難以讓學(xué)校教育產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的改變。在這種情況下，我們有必要嘗試新的教育形式，拓展和完善學(xué)校教育，以實(shí)現(xiàn)教育的實(shí)質(zhì)性改革。

4.信息技術(shù)的飛速發(fā)展

當(dāng)今的社會已步入信息化時代，各種信息的傳輸渠道便利暢通。隨著社會的信息化，家庭作為社會的基本單位，也變得日益信息化。在家里，人們通過互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播等媒介可以輕松便捷地獲得各種教育上的支持。目前網(wǎng)上已開通不少有關(guān)家庭學(xué)校的網(wǎng)站，促進(jìn)了國人對家庭學(xué)校的認(rèn)識及了解。強(qiáng)大的信息技術(shù)推動了家庭學(xué)校教育在中國的發(fā)展。

三、阻礙家庭學(xué)校在我國發(fā)展的因素

家庭學(xué)校在我國具有一定的發(fā)展前景，但現(xiàn)今的發(fā)展卻是一片空白，阻礙其發(fā)展的因素筆者認(rèn)為主要有下面幾點(diǎn)：

1.我國大部分家長充當(dāng)教育者的知識水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠

要成功實(shí)施家庭學(xué)校教育首先離不開受過良好教育或教育水平高的家長。然而，我國的高等教育才剛剛進(jìn)入大眾化階段，很多家長還沒有足夠的知識儲備及教育能力。家長自身教育水平不足，大大影響了家庭學(xué)校的發(fā)展。

2.家長忙于工作，無暇實(shí)施家庭教育

在我國，城鎮(zhèn)上的家庭基本是雙職工家庭，在農(nóng)村多數(shù)家庭也是夫妻都要參加生產(chǎn)活動。家長們忙于生計，很難抽出時間輔導(dǎo)子女的功課，更不用說在家進(jìn)行家庭學(xué)校教育。而且近幾年，我國雙職工家庭引發(fā)諸多問題，如留守兒童、隔代教育等問題層出不窮，這更加阻礙了家庭學(xué)校的發(fā)展。

3.在傳統(tǒng)的學(xué)校教育面前大多數(shù)家長沒有勇氣反抗

在社會競爭越來越激烈的情況下，家長們不敢拿自己孩子的前途開玩笑。雖

然一邊抱怨著學(xué)校教育的種種不足，另一邊還是時刻關(guān)心著孩子的考試成績。在我國升學(xué)選拔機(jī)制不發(fā)生重大變化的情況下，家長決心讓孩子在家上學(xué)需要極大的勇氣。

4.法律制約

在我國，雖然個人開辦私塾得到法律允許，但開辦條件卻是相當(dāng)苛刻。而且，《義務(wù)教育法》規(guī)定，家庭和學(xué)校應(yīng)維護(hù)學(xué)齡兒童和青少年接受義務(wù)教育的權(quán)利。當(dāng)孩子到了入學(xué)年齡，他們的父母或監(jiān)護(hù)人就應(yīng)該送他們到學(xué)校去接受9年義務(wù)教育。在這種規(guī)定下，開辦家庭學(xué)校的家長往往會被法院傳喚。家庭學(xué)校教育沒有獲得合法地位，在法律的制約下不能得到快速發(fā)展。

5.家庭與學(xué)校、社會的聯(lián)合性不強(qiáng)

我國近年在發(fā)揮學(xué)校的社會服務(wù)功能，社會資源的教育功能方面有了不錯的成績，可是總體而言，這些功能還沒有得到充分的發(fā)揮，非正式學(xué)習(xí)環(huán)境有待進(jìn)一步建設(shè)。例如我國互聯(lián)網(wǎng)的娛樂性較強(qiáng)，其教育功能并沒有被充分使用。得不到學(xué)校和社會的大力支持，家庭學(xué)校教育的發(fā)展就沒有堅實(shí)的基礎(chǔ)。

四、小結(jié)

總而言之，家庭學(xué)校在我國具有一定的發(fā)展條件，但要發(fā)展成為美國那樣具有一定影響力的教育形式還有一段漫長而艱難的路程要走。此外，家庭學(xué)校這種新教育形式的出現(xiàn)對改善我國教育帶來了新的思考點(diǎn)，對傳統(tǒng)的學(xué)校教育帶來了深刻的啟示，這些都有待于我們教育學(xué)者進(jìn)一步的深入研究。

參考文獻(xiàn)：

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9.Home Schooling［R］,http:///education/home-schooling/。

第二篇：論村官在中國的發(fā)展（推薦）

論村官制度在中國的發(fā)展

近年來，隨著社會主義新農(nóng)村步伐的推進(jìn)，“大學(xué)生村官制度”成為人們生活中頻頻出現(xiàn)的名詞，“村官”也和大學(xué)生緊密的聯(lián)系在一起。中央組織部下發(fā)的關(guān)于2010年到村任職高校畢業(yè)生選聘名額的通知，明確指出2008到2010年中央財政補(bǔ)助的到村任職高校畢業(yè)生由10萬增加到20萬，計劃2010年選聘村官3.6萬名，并就大學(xué)生村官的選優(yōu)，流動提出了要求?？梢?，中央對大學(xué)生村官制度的發(fā)展抱有很大的發(fā)展愿景，對這一制度的健全與完善傾注了大量的精力。而根據(jù)近幾年的國內(nèi)情勢看，大學(xué)生，尤其是應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生，對國家的政策，即“新時期的知識分子下鄉(xiāng)運(yùn)動”，給與了積極地響應(yīng)，每年都有大批的大學(xué)生參加國家的考試，放棄城市的優(yōu)越條件，自愿到農(nóng)村或者是中西部比較貧困落后的地方，支持當(dāng)?shù)氐慕逃l(wèi)生事業(yè)的發(fā)展。且不說他們的動機(jī)是什么，從國家的層面看，大學(xué)生當(dāng)村官似乎已經(jīng)成為一個社會熱點(diǎn)，隨著村官制度的日趨完善和發(fā)展，我們有必要了解一下這種制度產(chǎn)生的背景，發(fā)展過程中存在的問題，以及有著怎樣的發(fā)展前景？

一、村官制度產(chǎn)生的背景及原因。

“大學(xué)生村官制度”是我國設(shè)立的一項具有創(chuàng)新意義的制度，它是根據(jù)我國國情，順應(yīng)時代的潮流而產(chǎn)生的。隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，社會的不斷進(jìn)步，我國城鄉(xiāng)間的差距越來越大，廣大的農(nóng)村青年進(jìn)入城市，造成了農(nóng)村勞動力的短缺以及知識型人才的斷層，而大批的大學(xué)畢業(yè)生則響應(yīng)黨的號召，主動地進(jìn)入農(nóng)村，為農(nóng)村的發(fā)展主入新的活力，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)有著怎樣的背景呢？

（一）、從大學(xué)生自身來說，當(dāng)前的大學(xué)生面臨著空前的就業(yè)壓力，自1999年國家對大學(xué)實(shí)行擴(kuò)招，把高等教育由精英教育向大眾化教育發(fā)展，雖然讓更多的學(xué)生享受到了高等教育，但也隨之帶來了弊端，加大了大學(xué)生的就業(yè)壓力，以及教育質(zhì)量的下降。以前的大學(xué)包分配等對大學(xué)生的優(yōu)惠政策都不復(fù)存在，現(xiàn)在的大學(xué)生必須靠自己的能力去找工作，而隨之出臺的“村官制度”剛好為他們就業(yè)提供了渠道。

（二）、從農(nóng)村的形勢看，農(nóng)村的大量青壯年進(jìn)城，造成了農(nóng)村勞動力的流失，一些知識分子的進(jìn)城，為城市的發(fā)展建設(shè)做出了貢獻(xiàn)，但對農(nóng)村，則造成了人才的斷層，而且農(nóng)村的文化衛(wèi)生教育水平都相對較低，干部的文化素質(zhì)不高，知識結(jié)構(gòu)老化，不能帶領(lǐng)農(nóng)民致富，這時就需要一些年輕的大學(xué)生知識分子走進(jìn)農(nóng)村，帶領(lǐng)農(nóng)民致富，所以說村官制度的產(chǎn)生也是農(nóng)村發(fā)展的需要。

（三）、從國家的發(fā)展層面看，整個國家的發(fā)展水平的高低取決于整體的發(fā)展水平，現(xiàn)在我國的城市已經(jīng)發(fā)展起來了，根據(jù)共同富裕的政策，應(yīng)該由城市帶動農(nóng)村致富。為了構(gòu)建和諧社會，促進(jìn)全國的穩(wěn)定發(fā)展，國家就出臺了一些幫助農(nóng)村發(fā)展的政策，包括向農(nóng)村輸送知識型人才，進(jìn)行農(nóng)業(yè)稅改革，改進(jìn)新農(nóng)村醫(yī)療保險等。所以村官制度的產(chǎn)生就有了生存的土壤。

二、村官制度的現(xiàn)狀分析。

從中央出臺的政策就可以看出，中央對大學(xué)生當(dāng)村官是相當(dāng)重視的，而對于有著滿腔熱情的大學(xué)生來說，他們也是有很大激情的。近年來，全國各地的政府陸續(xù)采取各種措施，通過各種渠道來吸引大學(xué)生到農(nóng)村當(dāng)村官，例如，在大學(xué)生任職期間給與一定的生活補(bǔ)助，離職后如果報考研究生或考取公務(wù)員，則有一定的優(yōu)惠政策等。況且，畢業(yè)生在工作期間，可以積累工作經(jīng)驗(yàn)，接觸工作實(shí)踐，離職后可以憑借自己的工作經(jīng)驗(yàn)，在找工作的過程中比別人有優(yōu)勢。目前，大多

數(shù)的村官也能夠在農(nóng)村找到自己的人生方向，用自己的專業(yè)知識，和實(shí)踐結(jié)合，深入實(shí)際情況，認(rèn)真和農(nóng)民交流，向農(nóng)民學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹和實(shí)施三農(nóng)政策，帶領(lǐng)

農(nóng)民利用當(dāng)?shù)氐膬?yōu)勢資源致富。優(yōu)秀的大學(xué)生村官楷模有王麗娜，戈新化，劉繼

偉等，他們都是時代的精英，自愿放棄城市的優(yōu)越生活，立足農(nóng)村，服務(wù)農(nóng)村，最終在農(nóng)村實(shí)現(xiàn)了自己的人生價值，值得每一位大學(xué)生學(xué)習(xí)。

然而，大學(xué)生畢竟剛走出校園，沒有實(shí)際的工作經(jīng)驗(yàn)。并且，當(dāng)代的大學(xué)生

生活條件優(yōu)越，沒有經(jīng)歷過困難時期，并不了解農(nóng)村的實(shí)際情況，更別說國家的三農(nóng)政策，在工作過程中難免會出現(xiàn)各種各樣的問題。陜西省的一個村子里，由

于村民之間存在著利益沖突，幾個大家族互相競爭拉票，導(dǎo)致了一年的四次選舉

都未能成功，這時一名19歲的大二女生參加了選舉，據(jù)說她給每戶都發(fā)了1000

斤煤，也許是這些煤加上好的時機(jī)幫她贏得了大選，她成為了村長。她上任后采

取了多種措施想改變當(dāng)?shù)氐臓顩r，其中最讓人費(fèi)解的莫過于，她采用軍訓(xùn)的方法

來改變農(nóng)民的渙散，可想而知，她的措施肯定執(zhí)行不了，因?yàn)樗撾x了實(shí)際，根

本忽視了這些措施的可行性。其實(shí)，類似的事例還有好多，無不暴露了當(dāng)前的村

官制度存在的缺陷。目前的村官過于年輕，知識結(jié)構(gòu)尚不完備，思想也還不成熟，作出的好多決定往往和實(shí)際脫軌，沒有可操作性。另外，在地方政府方面也存在著一些問題，一些地方領(lǐng)導(dǎo)不重視大學(xué)生村官，認(rèn)為他們只是形式上的領(lǐng)導(dǎo)，所

以，不授權(quán)給他們，導(dǎo)致了一些村官有名無權(quán)，無法在工作中放開做。

總之，大學(xué)生村官制度在發(fā)展過程中還有很多的問題。對于大學(xué)生來說，必

須在完善自己的專業(yè)知識的同時，多參加實(shí)踐，關(guān)注國家政策的變化，培養(yǎng)自己

處理政事的能力，提高自己的綜合素質(zhì)，為以后的工作做準(zhǔn)備。對于村民來說，要想改變貧窮落后的面貌，就必須樹立長遠(yuǎn)意識，改變落后的傳統(tǒng)觀念，真正的選出有能力的干部，積極地配合村干部的工作，共同為村子的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。對

于國家來說，必須不斷地完善法制法規(guī)，用法律來規(guī)范地方政府的行為，為村官

制度的健康運(yùn)行提供法律保障。只有個人社會國家共同努力了，這項制度才能長

久有效地運(yùn)行。

三、村官制度在中國的發(fā)展前景。

大學(xué)生村官制度是順應(yīng)我國的國情產(chǎn)生的，有著重大的意義。

首先，大學(xué)生當(dāng)村官，有助于緩解就業(yè)壓力，鍛煉自身的能力，擴(kuò)寬大學(xué)畢業(yè)

生的就業(yè)渠道，讓他們把知識與實(shí)際相結(jié)合，了解我國的國情，有助于幫助大

學(xué)生樹立正確的人生價值觀，報效祖國。其次，我國正在建設(shè)社會主義新農(nóng)村，大學(xué)生下鄉(xiāng)可以為新農(nóng)村的建設(shè)儲備大量的綜合型知識人才，最終可以推進(jìn)我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，為新中國的偉大復(fù)興提供后備軍。最后，大學(xué)生是

一群有活力的特殊團(tuán)體，他們思想新穎，想法獨(dú)到，敢于嘗試新事物和創(chuàng)新，且他們和國際比較接軌，所以他們可以運(yùn)用自身的知識和先進(jìn)的理念，幫助農(nóng)

民改變落后的思想，以及運(yùn)用現(xiàn)代化的方法，開發(fā)當(dāng)?shù)氐馁Y源，帶動人民致富。

大學(xué)生村官制度作為新生的事物，必須要接受現(xiàn)實(shí)的考驗(yàn)。村官制度本身

有它的優(yōu)越性，有廣大的發(fā)展前景，在為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)做出貢獻(xiàn)的同時，也必然存在著一定的阻力，但實(shí)踐表明，這種阻力并不是不可克服的，我們可

以采取一些措施來克服阻力?？梢园汛骞僦贫鹊慕ㄔO(shè)放在中國目前的大背景下，中國正在努力地想向強(qiáng)國發(fā)展，要增強(qiáng)中國的國力，提高中國的國際地位，就

必須從政治經(jīng)濟(jì)文化思想等各方面全面的提高。而大學(xué)生，作為國家的棟梁，關(guān)系著祖國未來的發(fā)展，是未來中國和別的國家在國際上競爭的主力軍，在提

高自身的文化素質(zhì)的同時，必須帶動其他人的發(fā)展和提高。農(nóng)村以及廣大的中

西部地區(qū)，占我國國土的大部分，可以說在未來有著更為廣闊的發(fā)展前景，而近幾年的情況也可以反映出，大多數(shù)大學(xué)生已經(jīng)改變了傳統(tǒng)的就業(yè)觀念，把目光轉(zhuǎn)向了這些地區(qū)，立志在這些落后地區(qū)開拓一片新天地。所以說，大學(xué)生村官制度在我國有著廣闊的前景，未來的農(nóng)村必將迎來一番新的變化。

四、總結(jié)。

從近幾年中國的發(fā)展情況，以及中國人民的建設(shè)熱情，我們有理由相信，中國的未來很光明，在新形勢下出現(xiàn)的大學(xué)生村官制度也必定會在改進(jìn)中健康地發(fā)展。

第三篇：論衍生金融工具在中國的發(fā)展

內(nèi)容提要

金融衍生工具作為金融工具創(chuàng)新，不論是理論研究還是應(yīng)用實(shí)踐，在世界范圍都是一個前沿領(lǐng)域。金融衍生工具在我國的存在還是近十年的事。我國曾經(jīng)存在或現(xiàn)在仍存在的金融衍生工具主要有貨幣期貨、股票指數(shù)期貨、可轉(zhuǎn)換債券、國債期貨等，外匯遠(yuǎn)期和貨幣互換也曾經(jīng)在小范圍內(nèi)存在過。但除國債期貨外，其它金融衍生工具的交易都未能形成較大規(guī)模。故基本上可作出以下結(jié)論：目前我國金融衍生工具的品種少，規(guī)模小，加之所依賴的證券市場屬于新興市場，故其發(fā)展還處于幼稚階段。但是，隨著衍生工具的功能和作用慢慢在為我國企業(yè)界人士所認(rèn)識，我國開展衍生工具的條件也在逐漸成熟，再加之我國即將加入WTO，金融的開放需要與之相適應(yīng)的金融衍生工具的開展。從各方面的因素看，我國的衍生工具應(yīng)當(dāng)發(fā)展，但發(fā)展要講究策略。

關(guān)鍵詞:我國 金融衍生工具 風(fēng)險 對策

提綱

一、我國衍生金融工具的發(fā)展現(xiàn)狀………………………………………………2

二、金融衍生工具的風(fēng)險與控制…………………………………………………2

（1）金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險類別…………………………………………………2 ①市場風(fēng)險……………………………………………………………………2 ②信用風(fēng)險……………………………………………………………………2 ③流動性風(fēng)險…………………………………………………………………2 ④操作風(fēng)險……………………………………………………………………2 ⑤法律風(fēng)險……………………………………………………………………3

（2）金融衍生工具的風(fēng)險控制…………………………………………………3①構(gòu)建、完善監(jiān)管體系加以約束……………………………………………2②建立、健全信息披露體系…………………………………………………3

③完善內(nèi)部風(fēng)險控制系統(tǒng)……………………………………………………3④加強(qiáng)專業(yè)人員隊伍建設(shè)……………………………………………………3

三、我國發(fā)展金融衍生工具的重要意義…………………………………………3

（1）我國金融業(yè)進(jìn)入深化改革，擴(kuò)大開放和充滿國際競爭的時代…………4

（2）發(fā)展金融衍生品有利于提高宏觀調(diào)控促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行……………4

（3）發(fā)展金融衍生品有利于掌握金融資源配置的主動權(quán)……………………4

四、我國發(fā)展金融衍生工具的條件基本具備……………………………………4

（1）我國經(jīng)濟(jì)的金融深化水平…………………………………………………4

（2）我國經(jīng)濟(jì)的市場化程度……………………………………………………5

（3）我國宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和金融監(jiān)管體系的健全程度…………………………5

五、我國發(fā)展衍生金融工具的對策………………………………………………5 參考文獻(xiàn)……………………………………………………………………………6

論衍生金融工具在中國的發(fā)展

（一）我國衍生金融工具的發(fā)展現(xiàn)狀

20世紀(jì)90年代以來，我國的金融市場得到了長足發(fā)展。然而，衍生金融工具的發(fā)展卻相對滯后，很多與管理特定金融風(fēng)險對應(yīng)的衍生金融工具品種尚未開發(fā)，目前僅包括最簡單的債券遠(yuǎn)期、人民幣利率互換交易、銀行間外匯遠(yuǎn)期、人民幣外匯掉期等業(yè)務(wù)，缺乏利率期權(quán)、外匯期權(quán)、信用違約互換等場外衍生產(chǎn)品以及期貨、期權(quán)等場內(nèi)衍生產(chǎn)品。同時，對于已有衍生金融工具在避險方面的巨大作用，一般經(jīng)營管理者還沒有完全認(rèn)識到。就目前已有衍生金融工具而言，主要是商品期貨，期貨交易的品種、數(shù)量都還不多，金融衍生產(chǎn)品投資者范圍尚不廣泛。目前推出的債券遠(yuǎn)期交易和人民幣利率互換交易試點(diǎn)，均是面向銀行債券市場投資者的，其他投資者還無法參與交易，這類投資者的避險需求難以得到滿足。隨著我國加入世界貿(mào)易組織以及金融國際化、市場化趨勢的不可逆轉(zhuǎn)，衍生金融工具在我國金融市場的大發(fā)展將為期不遠(yuǎn)。

（二）金融衍生工具的風(fēng)險與控制

（1）金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險類別

金融衍生產(chǎn)品是指從貨幣、利率、股票等傳統(tǒng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品衍生發(fā)展而來的,包括遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換等在內(nèi)的金融合約。作為—種金融產(chǎn)品,金融衍生產(chǎn)品同樣具有一般金融產(chǎn)品所具有的風(fēng)險,但是由于風(fēng)險結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性以及交易的高杠桿性,使得其蘊(yùn)含著更大的風(fēng)險。按照巴塞爾委員會的分類,與金融衍生交易相關(guān)的基本風(fēng)險通常包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。

①市場風(fēng)險。由于金融衍生產(chǎn)品是由基礎(chǔ)產(chǎn)品派生而來,其價值在相當(dāng)程度上受制于相應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品,因此所謂市場風(fēng)險,是指由于金融基礎(chǔ)產(chǎn)品價格波動所可能導(dǎo)致金融衍生產(chǎn)品投資人虧損的風(fēng)險。在金融衍生產(chǎn)品交易中,衍生產(chǎn)品價格的變動更為敏感,多采用杠桿交易方式,跨期交易又使未來的產(chǎn)品價格具有不確定性。因此,市場風(fēng)險是金融衍生產(chǎn)品交易中經(jīng)常面對的一種風(fēng)險,相對其標(biāo)的資產(chǎn),金融衍生產(chǎn)品的市場風(fēng)險更為突出。

②信用風(fēng)險。信用風(fēng)險是指金融衍生產(chǎn)品的交易方違約或無力履行合約的風(fēng)險,是場外衍生產(chǎn)品交易的一種主要風(fēng)險。一般可以分為兩類:一類是對手風(fēng)險,指衍生合約交易的一方可能出現(xiàn)違約而給另一方造成損失的可能性;另一類是發(fā)行者風(fēng)險,指標(biāo)的資產(chǎn)的發(fā)行方出現(xiàn)違約而給另一方造成損失的可能性。

③流動性風(fēng)險。金融衍生產(chǎn)品交易中涉及的流動性風(fēng)險主要有兩種類型:市場流動性風(fēng)險與資金流動性風(fēng)險。其中,市場流動性風(fēng)險與特定的產(chǎn)品或市場有關(guān),是由于缺乏合約交易對手而無法變現(xiàn)或平倉的風(fēng)險,主要發(fā)生在場外衍生產(chǎn)品市場中;而資金流動性風(fēng)險與交易的資金有關(guān),是交易一方因?yàn)榱鲃淤Y金的不足,造成合約到期時無法履行支付義務(wù),或者無法按合約要求追加保證金,從而被迫平倉,造成巨額虧損的風(fēng)險。

④操作風(fēng)險。操作風(fēng)險是由于不當(dāng)或失敗的內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)或因外部事件導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。由于操作風(fēng)險是由主觀因素所引發(fā),所以本質(zhì)上屬于管理問題。此類風(fēng)險在衍生產(chǎn)品交易中危險性極大。在世界金融發(fā)展史上,由于操作風(fēng)險導(dǎo)致一些具有悠久 歷史 和相當(dāng)資金實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)損失慘重的例子屢屢發(fā)生,巴林銀行破產(chǎn)事件就堪稱金融衍生產(chǎn)品操作失敗的經(jīng)典案例。

⑤法律風(fēng)險。在金融衍生產(chǎn)品的交易活動中,由于交易合約在法律范圍內(nèi)無效而無法履行或者合約訂立不當(dāng)?shù)仍蛞鸬娘L(fēng)險是法律風(fēng)險。在金融衍生產(chǎn)品市場迅猛發(fā)展的背景下,導(dǎo)致在衍生產(chǎn)品交易中發(fā)生的虧損,由于相關(guān)法律法規(guī)的滯后有相當(dāng)部分是源于法律風(fēng)險。

（2）金融衍生工具的風(fēng)險控制

金融衍生工具雖存在著風(fēng)險,但不能否定其存在的必要性和積極意義,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使企業(yè)間的國際化程度日漸提高,企業(yè)間國際結(jié)算活動日趨頻繁,企業(yè)為規(guī)避國際市場中的價格、利率或是匯率的風(fēng)險,利用金融衍生工具使企業(yè)在國際結(jié)算中保值或是減少交易損失。因此加強(qiáng)金融衍生工具的風(fēng)險控制,不僅有利于企業(yè)增強(qiáng)國際競爭核心力,而且也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展所必須關(guān)注的問題。

①構(gòu)建、完善監(jiān)管體系加以約束

規(guī)避金融衍生工具交易風(fēng)險,宏觀上應(yīng)構(gòu)建政府監(jiān)管機(jī)構(gòu),應(yīng)制定、及時修訂完善法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管;行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)通過制定行業(yè)規(guī)則自律監(jiān)管;證券所制定相應(yīng)的規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)管。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)利用其在經(jīng)濟(jì)活動中的重要作用,整合銀行、證券、保險等監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能,將金融衍生工具風(fēng)險控制在可控范圍,并由此決定其市場的開放程度;行業(yè)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)則加強(qiáng)對異常波動的金融衍生工具采用“逐日盯市”方法,并在其對金融市場產(chǎn)生較大風(fēng)險時,經(jīng)政府管理層批準(zhǔn)實(shí)施具體處理措施。

②建立、健全信息披露體系

會計報表披露的目的,在于報表使用者及時、正確地了解企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量的變化,以便作出正確的預(yù)測和決策,用披露來彌補(bǔ)核算的不足。具體方法:在現(xiàn)有報表體系基礎(chǔ)上完善金融衍生工具對企業(yè)損益、財務(wù)狀況、現(xiàn)金流量的影響;增加報表附注,即對金融衍生工具的分類、采用的會計政策、會計方法;相關(guān)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險;由于金融衍生工具大多為一種尚未履行的合約,在合約簽訂時雙方的權(quán)利和義務(wù)便已經(jīng)確定,而交易卻要在未來某個時期履行或完成,這就使其會計確認(rèn)和計量具有不確定性。因此企業(yè)應(yīng)根據(jù)此特點(diǎn)在報表附注中對其會計確認(rèn)、計量等相關(guān)內(nèi)容充分披露。

③完善內(nèi)部風(fēng)險控制系統(tǒng)

由于金融衍生工具交易的復(fù)雜性,在企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立風(fēng)險防控環(huán)境,即企業(yè)管理層樹立對金融衍生工具的風(fēng)險管理、建立、完善內(nèi)控管理制度和內(nèi)部溝通機(jī)制,使管理層能夠及時、準(zhǔn)確地了解其變化,并采取應(yīng)對措施降低風(fēng)險。由于金融衍生工具的風(fēng)險客觀存在,因此在企業(yè)內(nèi)部應(yīng)培育風(fēng)險評估機(jī)制。其包括投資主體運(yùn)用金融衍生工具避險產(chǎn)生的風(fēng)險和收益、損失的比較;投資項目的投資限額;利用評估系統(tǒng)掌握投資的最大限額,企業(yè)應(yīng)對自身評價和計量金融衍生工具的風(fēng)險能力有正確的評估,使風(fēng)險控制在可接受范圍等。

④加強(qiáng)專業(yè)人員隊伍建設(shè)

由于金融市場的復(fù)雜性和多變性,要求操作人員不僅具備相關(guān)知識,而且具有良好的職業(yè)道德,并且在金融衍生工具不斷創(chuàng)新中學(xué)習(xí)和分析,掌控其特點(diǎn)和設(shè)計風(fēng)險管理模式。同時建立嚴(yán)格的金融衍生工具的使用、授權(quán)和核準(zhǔn)制度;對于相關(guān)的專業(yè)人員執(zhí)行、記錄、保管等崗位制定相應(yīng)崗位職責(zé);完善內(nèi)部牽制制度,授權(quán)、交易、結(jié)算、記錄和保管職能應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離并相互牽制,避免少數(shù)人操縱交易活動;此外采用定期或不定期方法對金融衍生工具進(jìn)行核對,減少投機(jī)機(jī)會,發(fā)揮其規(guī)避風(fēng)險的作用。

（三）我國發(fā)展金融衍生工具的重要意義

加快建設(shè)金融期貨市場，豐富金融創(chuàng)新產(chǎn)品，對于促進(jìn)我國金融穩(wěn)定、維護(hù)金融安全，有著三個方面的意義：

（1）2001年11月，中國成為WTO的正式成員，這是中國經(jīng)濟(jì)國際化的里程碑。隨著2006年11月11日我國加入WTO過江期的結(jié)束，我國金融業(yè)進(jìn)入了進(jìn)一步深化改革，擴(kuò)大開放和充滿國際競爭的時代。面對金融改革發(fā)展的新形勢，金融安全問題比以往任何時候都

顯得更加重要。在此背景下，一方面進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，從市場的各個層面防范風(fēng)險；另一方面，還應(yīng)積極通過金融產(chǎn)品創(chuàng)新，為市場提供避險工具，更好地化解金融市場風(fēng)險。國際經(jīng)驗(yàn)證明，歐美等發(fā)達(dá)國家在面臨經(jīng)濟(jì)周期的重大調(diào)整時，能夠較好地應(yīng)對，主要原因在于：它們的資本市場比較發(fā)達(dá)、直接融資比重較高、金融工具比較豐富、市場機(jī)制比較健全，從而更容易分散市場風(fēng)險，對沖市場風(fēng)險。而市場體系不夠健全、市場結(jié)構(gòu)不夠完善、金融工具比較匱乏的新興國家市場，在面對金融市場風(fēng)險時，往往會遭受到較大沖擊和更大損失。已經(jīng)融入經(jīng)濟(jì)國際化潮流的中國政府、企業(yè)、機(jī)構(gòu)只能去熟悉它、適應(yīng)它。同時，也須在國內(nèi)創(chuàng)立和發(fā)展自己的金融衍生產(chǎn)品市場。

（2）發(fā)展金融衍生品有利于提高宏觀調(diào)控信號的傳遞效率，改善宏觀調(diào)控效果，增加金融體系的彈性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。政府的宏觀調(diào)控政策信號，可以通過有關(guān)金融期貨產(chǎn)品的價格變化，迅速反映到現(xiàn)貨市場和相關(guān)行業(yè)，影響各方面經(jīng)濟(jì)活動，指導(dǎo)市場參與者的經(jīng)濟(jì)行為，從而提高宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控效率與效果，豐富政府市場調(diào)控手段。此外，金融期貨還可以將現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中客觀存在的市場風(fēng)險剝離出來，變?yōu)榭山灰桩a(chǎn)品，通過市場交易，把風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。

（3）發(fā)展金融衍生品有利于掌握金融資源配置的主動權(quán)。當(dāng)前，周邊多個市場正瞄準(zhǔn)我國金融期貨市場的巨大發(fā)展?jié)摿?，紛紛推出針對我國的金融期貨品種。如果我們不加快發(fā)展自己的金融期貨市場，將有可能失去主場優(yōu)勢，影響國家金融安全。此外，外資金融機(jī)構(gòu)可以利用境外金融期貨市場，在我國推出金融創(chuàng)新產(chǎn)品，占領(lǐng)市場高端；而我國金融機(jī)構(gòu)則缺少了金融期貨這一重要工具，將在市場競爭中處于不利的地位。

（四）我國發(fā)展金融衍生工具的條件基本具備

發(fā)展金融衍生市場實(shí)際上是推進(jìn)金融創(chuàng)新的過程。在我國其基礎(chǔ)條件已具備，因?yàn)榻鹑趧?chuàng)新的經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)主要取決于以下三個方面：

（1）我國經(jīng)濟(jì)的金融深化水平

我國自1979年改革開放以來，金融發(fā)展以史無前例的速度在前進(jìn)在金融深化進(jìn)和中取得了巨大的成就，具體表現(xiàn)為：銀行建立了多元化的銀行體系；證券市場的建立與發(fā)展形成了一定規(guī)模，特別是股票市場最為顯著；外匯市場的改革。外匯市場1994年以后，中國實(shí)行了結(jié)售匯制，建立了一個統(tǒng)一的銀行間外匯市場。1996年實(shí)現(xiàn)了經(jīng)常項目下的人民幣自由兌換。自2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。根據(jù)中國人民銀行的最新統(tǒng)計，截止2008年6月末，我國的外匯儲備已余額突破1.8萬億美元，達(dá)到18088億美元，同比增長35。73%。可以說我國的外匯市場取得了重大成果，具備強(qiáng)大的抵御外匯風(fēng)險和外債風(fēng)險的能力；保險市場的多元化發(fā)展。中國保險以1949年10月25日中國人民保險公司的成立為標(biāo)志，經(jīng)歷了半個多世紀(jì)的發(fā)展，中國保險業(yè)打破了中保的完全壟斷，形成了國有、民營、外資共同競爭的局面；利率市場化。1996年開始逐步放開了部分利率，取消了同業(yè)拆借利率的最高限制，部分國債發(fā)行利率實(shí)行市場招標(biāo)，公開市場操作的回購利率實(shí)行了市場招標(biāo)。上海銀行間同業(yè)拆放利率從2007年1月公布至今，每日各期限檔次形成了一條從隔夜至1年期的完整利率曲線，具有較好的平滑特征，且各期限檔次利率能夠綜合反映貨幣市場的資金供求狀況和利率的期限結(jié)構(gòu)，為貨幣市場的產(chǎn)品定價提供了初步參考。各種以其作為基準(zhǔn)的金融產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，豐富了貨幣市場產(chǎn)品各類，有利于貨幣市場的深化；金融法律法規(guī)的逐步完善。至今中國已臺了各項金融業(yè)的相關(guān)金融法，如：《中國人民銀行法》、《銀行法》、《證券法》、《保險公司管理條例》、《保險公司投資證券投資基金管理辦法》等。

以上只是重點(diǎn)說明，我國金融業(yè)在其他方面也取得了許多的成績，如：我國金融的電子化、基金市場的迅速擴(kuò)大等等。這些說明了我國的金融體系的雛形已形成，有些方面已向國際接軌，特別是金融機(jī)構(gòu)的會計制度，商業(yè)銀行的信貸管理等。

（2）我國經(jīng)濟(jì)的市場化程度

加入世界貿(mào)易組織以來，我國各種生產(chǎn)要素市場化程度顯著提高，貿(mào)易環(huán)境更加公平，金融業(yè)更加開放。2007年，我國招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓土地占出讓總面積的比重由2001年的7.3%增加到47%，進(jìn)口許可證管理的商品種類從26種減少到8種。2001年至2007年間，資本項目中完全可兌換和基本可兌換的項目增長67%，嚴(yán)格管制項目減少62%。我國經(jīng)濟(jì)市場化程度已超過市場經(jīng)濟(jì)國家。中國經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)已超過許多被歐美承認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)國家的轉(zhuǎn)型國家或發(fā)展中國家。

（3）我國宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和金融監(jiān)管體系的健全程度

我國已經(jīng)建立了與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的間接的宏觀調(diào)控體系，使用計劃、經(jīng)濟(jì)、行政、法律等多種調(diào)控手段，財政政策、貨幣政策和產(chǎn)業(yè)政策對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了重要的引導(dǎo)作用?！吨袊嗣胥y行法》的制定，以法律形式確定了我國中央銀行的地位和職能。隨后人民銀行體系改革，提高了銀行業(yè)的監(jiān)管水平。證券監(jiān)管委員會、保險監(jiān)管委員會和銀行監(jiān)管委員會的建立，標(biāo)志著我國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管框架的最終形成。我國金融業(yè)無論是從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)作看，還是從金融業(yè)的相關(guān)法律看，都具備了規(guī)范發(fā)展的條件。經(jīng)過近20年的以市場化為取向的經(jīng)濟(jì)體制改革，我國已初步建立了市場經(jīng)濟(jì)體系框架，金融市場也初具規(guī)模，建立衍生金融市場的條件已初步具備。

（五）我國發(fā)展衍生金融工具的對策

我國的市場經(jīng)濟(jì)體系尚處在初步建立時期，金融現(xiàn)貨市場也處于初期發(fā)展階段，這就決定了我國衍生金融工具的發(fā)展需遵循以下原則：謹(jǐn)慎的、循序漸進(jìn)的原則、堅持衍生金融工具創(chuàng)新的原創(chuàng)性、堅持與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的原則。根據(jù)金融衍生工具對我國資本市場所起的作用，應(yīng)明確以下發(fā)展衍生工具的策略：(1)必須針對我國國情發(fā)展符合中國實(shí)際的衍生工具，不能因?yàn)閲庀劝l(fā)展貨幣期貨，再發(fā)展股票期權(quán)和利率期貨等，中國也一定要沿著這條路走；(2)必須首先發(fā)展以規(guī)避風(fēng)險為主的衍生工具，對于太過復(fù)雜、風(fēng)險太大的衍生工具可暫不考慮發(fā)展。根據(jù)以上原則，可按如下思路進(jìn)行分析。

在債權(quán)式、股權(quán)式和貨幣式這三種衍生工具中，應(yīng)優(yōu)先發(fā)展股權(quán)式衍生工具。原因是發(fā)展股權(quán)式衍生工具條件更為成熟。由于我國利率的非市場化、外匯管制和人民幣的非自由兌換，使我國近期難以推出規(guī)范運(yùn)作的債權(quán)式和貨幣式衍生工具。相比較而言，由于我國股市發(fā)展時間較長、規(guī)模較大、投資者較多、相應(yīng)的法規(guī)制度比較健全，在發(fā)展的條件上要優(yōu)于另外兩種衍生工具。另外，由于我國股市投資者中散戶占的比重較大，他們自己出資炒股、盈虧全是自己的，遭受風(fēng)險較大，避險意識較強(qiáng)。關(guān)鍵一點(diǎn)他們是目前我國最具自主決策特征的投資主體。因此，股權(quán)式衍生工具應(yīng)優(yōu)先發(fā)展。

從另一個角度看，在遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換這四種衍生工具中，應(yīng)以發(fā)展期貨、期權(quán)為主，遠(yuǎn)期和互換交易可適當(dāng)在小范圍內(nèi)發(fā)展。由于期貨和期權(quán)在國際衍生市場交易中是發(fā)展最為成熟的衍生工具，而且都在場內(nèi)交易，便于集中交易和監(jiān)管，套期保值和價格發(fā)現(xiàn)的功能也最直接、突出，故應(yīng)以這兩種衍生工具為主。遠(yuǎn)期和互換是場外交易工具，交易的不是標(biāo)準(zhǔn)化合約，運(yùn)作起來也千差萬別，難以監(jiān)管，故只能在條件成熟的個別區(qū)域內(nèi)開展。綜合以上兩個角度分析，我國應(yīng)優(yōu)先在股權(quán)式衍生工具中發(fā)展期貨和期權(quán)兩種。期貨的股權(quán)式衍生工具有股票期貨和股票指數(shù)期貨兩種。關(guān)于股票指數(shù)期貨交易，我國學(xué)術(shù)界進(jìn)行了許多探討，業(yè)界也在呼吁早日推出，但由于股指期貨的基礎(chǔ)市場與股市略有差異，使其無法規(guī)避非系統(tǒng)風(fēng)險。而我國散戶投資者因無力作證券組合投資管理，都面臨巨大的非系統(tǒng)風(fēng)

險，在開展股指期貨交易時極易導(dǎo)致保值者少、投機(jī)者眾的局面。1993年海南股指期貨實(shí)踐的教訓(xùn)也證明這一點(diǎn)，證券監(jiān)督管理部門對股指期貨的推出一直持謹(jǐn)慎態(tài)度是有理由的。股票期貨以各股作為投資對象，基礎(chǔ)市場與股市一致，所有適用于期貨的交易策略都適用于股票期貨，故有利于持有個股的散戶避險。但鑒于股票期貨在世界上開辦成功的例子不多，發(fā)展還不成熟，例如，香港于1995年3月31日推出的匯豐控股、香港電訊和長江實(shí)業(yè)3只股票期貨合約，自推出以來，成交清淡，1995年全年僅成考慮開辦。期權(quán)的股權(quán)式衍生工具有股指期權(quán)、股指期貨期權(quán)和股票期權(quán)3種，另外還有認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券兩個變種。關(guān)于股指期權(quán)和股指期貨期權(quán)，出于與以上相同的原因，暫時無法推出。只有股票期權(quán)，因基礎(chǔ)變量與基礎(chǔ)市場一致，且我國的投資者已在股票期權(quán)的兩個變種--認(rèn)股權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的交易上認(rèn)識到期權(quán)的一些作用和交易方法，發(fā)展條件較為成熟。從國際經(jīng)驗(yàn)看，股票期權(quán)在美國、英國等地俱已發(fā)展成熟，香港聯(lián)交所于1995年9月8日和10月23日也成功推出了長實(shí)、中信泰富等5只股票上市，為我國開辦股票期權(quán)交易提供了參考和借鑒。今后我國可選取幾只業(yè)績良好的大盤股作為試點(diǎn)對象，建立相應(yīng)的交易和監(jiān)管制度，為引入正規(guī)的股票期權(quán)交易開辟一塊試驗(yàn)田。在股票期權(quán)的兩個變種--可轉(zhuǎn)換債券和認(rèn)股權(quán)上，我國都已有過實(shí)踐，今后應(yīng)進(jìn)一步搞好試點(diǎn)，尤其是可轉(zhuǎn)換債券這個資本市場的發(fā)展已基本成熟，兼具籌資和避險功能的衍生工具，更應(yīng)努力發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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第四篇：論司法獨(dú)立在中國

論司法獨(dú)立在中國

肖慶寶

內(nèi)容提要 所謂司法獨(dú)立,一般的理解就是司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使司法審判權(quán),不受立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、個人的干涉。在我國司法實(shí)踐中，司法領(lǐng)域的司法不公、司法腐敗、地方保護(hù)主義等現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了法官依法獨(dú)立公正地行使審判權(quán)。如何保障司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正地行使審判權(quán)，成為司法體制改革的一個重要問題，具有重大的理論和實(shí)踐意義。本論文主要包括以下幾個方面:第一部分是法院獨(dú)立與法官的獨(dú)立；第二部分是我國司法獨(dú)立難之透析；第三部分是我國黨的領(lǐng)導(dǎo)與司法獨(dú)立；第四部分是司法獨(dú)立與外部媒體的監(jiān)督；第五部分法院院長的正當(dāng)職權(quán)。

關(guān)鍵詞 司法獨(dú)立 法院院長 法官獨(dú)立 黨的領(lǐng)導(dǎo)

司法獨(dú)立作為一項原則,最早產(chǎn)生于近代西歐國家,后來得到了其他西方資本主義各國的法律確認(rèn)。17世紀(jì),英國著名學(xué)者哈林頓在其大洋國中聲稱:一個共和國的自由存在于法律的王國之中,缺乏法律便會使它遭受暴君的惡政。而建立法治共和國,必須實(shí)行權(quán)力 分立。在這里,哈林頓實(shí)際上已經(jīng)提出了司法獨(dú)立的概念,只是沒有對此展開詳細(xì)的論述而已。英國的另一位思想家洛克在其政府論中,第一次較為系統(tǒng)地闡述了分權(quán)理論。他認(rèn)為,國家權(quán)力應(yīng)劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán),并由不同的機(jī)關(guān)來行使。洛克認(rèn)為司法權(quán)只是執(zhí)行權(quán)內(nèi)容,執(zhí)行權(quán)應(yīng)對立法權(quán)負(fù)責(zé),并受議會的監(jiān)督。盡管他認(rèn)為法律的執(zhí)行和司法的保障是關(guān)系憲政的生存的問題,并沒有提出系

①統(tǒng)的司法獨(dú)立地位之理論。上述哈林頓、洛克等思想家雖然沒有直接提出司法獨(dú)立 公丕祥：《法制現(xiàn)代化研究》(第五卷).南京:南京師范大學(xué)出版社,1999版.第157頁

司法獨(dú)立在中國的理論,但他們的理論學(xué)說對英國憲政制度的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響。1688年的英國光榮革命使英國資產(chǎn)階級革命與新貴族的妥協(xié)而告終。同年,國會通過了著名的權(quán)利法案,對王權(quán)實(shí)行一系列限制,同時規(guī)定非經(jīng)法官的命令,任何人不受監(jiān)禁,行政不得干預(yù)司法。權(quán)利法案以法律形式初步確認(rèn)了司法的獨(dú)立。1701年英國頒布了王位繼承法,其中規(guī)定了法官終身制和法定薪金制,從而使司法獨(dú)立獲得了制度上的保障。

一、法院獨(dú)立與法官的獨(dú)立

1954年，我國第一部憲法用根本大法的形式確定“人民法院獨(dú)立進(jìn)行審判，只服從法律”，1982年憲法第126條再次明確“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉”。人民法院組織法第4條也作了同樣的規(guī)定?？梢姡ㄔ邯?dú)立審判是指人民法院根據(jù)憲法和法律所賦予的權(quán)力，獨(dú)立進(jìn)行審判，只服從法律，不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉。

所謂法官獨(dú)立審判，是指法官全權(quán)審理和裁判案件時，只依據(jù)事實(shí)和法律，以自己的良知獨(dú)立決斷，不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉，同時也不受法院內(nèi)部非程序性的違法干預(yù)。主要包含以下幾層意思：

（一）、法官審理案件過程中，獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人。

（二）、法官審理案件過程中，不受法院內(nèi)部非程序性的違法干涉，但上級法院和本院領(lǐng)導(dǎo)按照一定的程序所進(jìn)行的指導(dǎo)和監(jiān)督應(yīng)當(dāng)接受。

（三）、法官審理案件只依據(jù)事實(shí)和法律。

（四）、法官審理案件必須保持中立，并根據(jù)自己的法律良知形成內(nèi)心確信，作出裁判。

（五）、法官應(yīng)對自己審理案件所作的裁判承擔(dān)責(zé)任。

法官獨(dú)立審判與法院獨(dú)立審判有相似之處，但又是不同的概念，主要區(qū)別：一方面，兩者的性質(zhì)不同，法官獨(dú)立審判是法院內(nèi)部的審判制度，是法官的一種權(quán)利；法院獨(dú)立審判是國家政治體制上的分權(quán)，是一種國家權(quán)力。另一方面，兩者的內(nèi)容不同，法官獨(dú)立審判是由法院內(nèi)部審理案件的職權(quán)界定；法院獨(dú)立審判是國家機(jī)構(gòu)中權(quán)力的分配。最后，兩者的要求不同。法官獨(dú)立審判要求提高效率，確保公正，強(qiáng)調(diào)職權(quán)利一致；法院獨(dú)立審判是要求維護(hù)權(quán)力制衡，落實(shí)依法治國。可見審理案件的載體應(yīng)該是法官，而不是法院，法官是法院獨(dú)立審判的實(shí)現(xiàn)者。也就是說，實(shí)現(xiàn)法院獨(dú)立審判，最終必須實(shí)行法官獨(dú)立審判。①

二、我國司法獨(dú)立難之透析

我國司法獨(dú)立難的根本原因正在于司法機(jī)關(guān)的人事和財政受制于地方，如果司法機(jī)關(guān)不能在財政與司法官選任上同地方“斷奶”，就很難確保在司法決策上擁有獨(dú)立自主的意志，并容易滋生“地方法院是地方的法院”的怪胎。針對司法地方化的弊端，黨的十六大特別提出，要“推進(jìn)司法體制改革，按照公正司法和嚴(yán)格執(zhí)法的要求，完善司法機(jī)關(guān)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職權(quán)劃分和管理制度”，“從制度上保證審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正地行使審判權(quán)和檢察權(quán)”。這將會從制度上杜絕地方行政部門借經(jīng)費(fèi)問題干涉法院獨(dú)立辦案，增強(qiáng)了司法機(jī)關(guān)獨(dú)立司法的“底氣”。②

同時，上下級法院之間行政化體系也是制約法院獨(dú)立的一大弊病。按照憲法規(guī)定，上下級法院之間只是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。但事實(shí)上，下級法院就一些拿 不準(zhǔn)、不好定性的疑難案件，形成了向上級法院層層請示、匯報的慣例。而按照最高人民法院的司法解釋，上級法院的答復(fù)，下級法院必須遵守。這種做法直接了上 參見楊一平著:《司法正義論》法律出版社 1999年版.第205頁 ②參見王利明著:《司法改革研究》 法律出版社,2000年版.第344頁 ①

司法獨(dú)立在中國

下級法院之間的決策獨(dú)立權(quán)，造成下級法院難獨(dú)立的事實(shí)。因此，從組織法上明確上下級法院之間的隸屬關(guān)系，割斷下級法院在司法決策上與上級法的“臍帶”，這也是實(shí)現(xiàn)法院獨(dú)立的必要條件。

在內(nèi)部體制上，司法獨(dú)立還意味著在司法機(jī)關(guān)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)行政管理職能與司法職能相剝離，實(shí)現(xiàn)“法官獨(dú)立”。每個法官的獨(dú)立是司法獨(dú)立的最根本的表現(xiàn)。正如德國法學(xué)家拉德布魯赫所說：“法律借助法官而降臨塵世”。在我國，無論是54年憲法還是現(xiàn)行憲法對于司法獨(dú)立的表述都是法院獨(dú)立，法官獨(dú)立沒有明確提出。這導(dǎo)致在法官獨(dú)立的制度建設(shè)上一直處于空白狀態(tài)，法院內(nèi)部行政化傾向嚴(yán)重。

由于現(xiàn)實(shí)的司法機(jī)關(guān)總要履行與司法相關(guān)的行政管理職能，這些內(nèi)部行政管理就有可能與審判工作交叉、混合甚至相互沖突，從而成為法官獨(dú)立的絆腳石。很長一段時間以來，我國法院在內(nèi)部管理機(jī)制上，存在行政職能與司法職能嚴(yán)重錯位的現(xiàn)象，使得司法領(lǐng)域內(nèi)行政權(quán)和司法權(quán)不分，甚至以行政權(quán)代替司法權(quán)。例如在法官的選任上，我們通常有兩套規(guī)則：顯性規(guī)則是法院院長由同級人大選舉，院長以下除助理審判員外均由院長提名、人大任命；隱性規(guī)則是院長、副院長由同級黨委組織部門選拔考察提名，其他法官由院長或者法院組織部門選拔提名，并均由同級人大辦理有關(guān)手續(xù)。無論是哪一種規(guī)則，其實(shí)質(zhì)都是遵循由上而下的行政化運(yùn)作方式。正如有的學(xué)者指出，這種行政化的選拔任命方式抽掉了法官獨(dú)立的最重要基石，使得法官成為聽令于上級的普通辦事員，加上等級森嚴(yán)的晉升獎懲機(jī)制，司法的獨(dú)立性和公正性就在這種行政體制下被層層消解。

司法行政管理職能擔(dān)負(fù)的是管理法院日常行政事務(wù)、保障法院審理和裁判案件的行政輔助及后勤服務(wù)。其有別于司法活動的不同性質(zhì)決定了其具體承擔(dān)者應(yīng)屬國家公務(wù)員序列，應(yīng)按照公務(wù)員管理辦法管理。司法職業(yè)追求的專業(yè)化和精英化要求將司法人員從一般的行政人員中分離出來，對其實(shí)行有別于行政官的專業(yè)化管理。司法體制改革就必須實(shí)現(xiàn)司法機(jī)關(guān)內(nèi)部的職能分工，減少審判和檢察工作的行政化色彩，并按照社會單位屬性和憲法職能分別將司法機(jī)關(guān)的諸多功能進(jìn)行科學(xué)整合，建立新的司法管理機(jī)制，形成行政管理與司法業(yè)務(wù)二元體制。這在管理體制上弱化了司法業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)的行政化成分，有利于建立一種按照司法規(guī)律領(lǐng)導(dǎo)司法審判工作的新機(jī)制。①只有在這個基礎(chǔ)上，才能在法院獨(dú)立的同時實(shí)現(xiàn)法官獨(dú)立，最終達(dá)成司法獨(dú)立的完整目標(biāo)。

三、我國黨的領(lǐng)導(dǎo)與司法獨(dú)立。

共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與司法獨(dú)立的相互關(guān)系,是政治體制改革與司法改革的共同難題。其難點(diǎn)在于如何既保證黨對司法工作的絕對領(lǐng)導(dǎo),又不致?lián)p害司法工作應(yīng)有的獨(dú)立性。解決這一難題依賴于兩個方面的共同努力:一方面,黨要改革對司法工作的領(lǐng)導(dǎo)方式;另一方面,司法機(jī)關(guān)要正確對待黨的領(lǐng)導(dǎo)。為此,黨需要通過黨規(guī)規(guī)范對司法工作的領(lǐng)導(dǎo),而國家也需要通過立法等措施,進(jìn)一步保障司法工作應(yīng)有的獨(dú)立性。

（一）堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)是實(shí)現(xiàn)依法治國的保證

歷史的經(jīng)驗(yàn)表明，執(zhí)政黨在國家民主政治建設(shè)上的作用是非常巨大的，甚至可以說，一個國家民主政治建設(shè)的成敗，很大程度上取決于執(zhí)政黨對于民主政治采取什么樣的態(tài)度，以什么樣具體的措施來加強(qiáng)和培育本國的民主政治建設(shè)。共產(chǎn)黨作為社會主義國家的締造者，對于社會主義民主政治建設(shè)起著更為直接的關(guān)鍵性作用。社會主義民主政治建設(shè)的動員、組織、協(xié)調(diào)、培育都需要執(zhí)政黨去領(lǐng)導(dǎo)，整個政治社會化的過程，都需要執(zhí)政黨去引導(dǎo)。因此堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)在任何時候都是不能動搖的政治原則。共產(chǎn)黨作為中華人民共和國的執(zhí)政黨，其權(quán)力的合法性有著深厚的歷 ①參見肖金明;尹鳳桐: 《論司法獨(dú)立》.山東大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)1999年03期.第6頁

司法獨(dú)立在中國

史淵源和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。這種合法性：

1、是來自新民主主義革命時期，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民推翻三座大山，人民選擇和擁戴共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的歷史必然性

2、是來自共產(chǎn)黨的先進(jìn)性，以及這種先進(jìn)性所蘊(yùn)涵的黨的綱領(lǐng)、性質(zhì)、宗旨、任務(wù)的內(nèi)在合理性，還有根據(jù)這種合理性所采取的革命行動。共產(chǎn)黨的先進(jìn)性適應(yīng)了人民的要求，反映了人民的愿望，代表了人民的根本利益;

3、是來自社會主義建設(shè)時期人民通過選舉各級人大代表所體現(xiàn)出來的廣泛民主性及其民意基礎(chǔ);四是來自社會主義憲法和法律所確認(rèn)的合憲性。

發(fā)展社會主義民主政治是黨的執(zhí)政理念和價值追求，但黨的領(lǐng)導(dǎo)方式要符合社會主義民主和法制的要求。一方面，我們黨是依法治國的倡導(dǎo)者，另一方面，實(shí)施依法治國是黨的領(lǐng)導(dǎo)方式、執(zhí)政方式走向成熟的標(biāo)志。

（二）、司法獨(dú)立是依法治國的基本要求

在中國，要真正走向法治之路，必須實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立，必須積極、穩(wěn)妥地進(jìn)行司法制度的改革。司法獨(dú)立是現(xiàn)代法治的一項重要原則，也是衡量法治國家的一個重要標(biāo)志。司法權(quán)與行政權(quán)關(guān)系制度的理性化要求司法權(quán)獨(dú)立于行政權(quán)，一個獨(dú)立的司法權(quán)，既能處理由于政府和公眾在法治框架內(nèi)活動而引起的各種問題，又是實(shí)現(xiàn)司法公正的先決條件，更是維護(hù)社會正義的最終的保障。司法機(jī)關(guān)行使司法權(quán)，直接目的在于使出現(xiàn)的糾紛得以調(diào)處，使失控的權(quán)力得以駕馭，使受到侵害的權(quán)利得以救濟(jì)，使紊亂的秩序得以恢復(fù);其根本目的在于維護(hù)人民的利益、執(zhí)政黨的權(quán)威和法律秩序，保證國家長治久安。司法機(jī)關(guān)行使司法權(quán)，就像體育比賽中裁判對競技雙方做出裁決一樣：法官站在中立的立場，對糾紛涉及的事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，進(jìn)而依據(jù)既定的法律做出公正裁斷。在社會主義法治國家，中立與公正是司法的主要特征。其中，公正是司法的核心，是司法實(shí)現(xiàn)其社會調(diào)節(jié)器和穩(wěn)定器功能的價值追求。司法公正，對于當(dāng)事人來說，意味著一個人得到了他應(yīng)當(dāng)?shù)玫降慕Y(jié)果;對于社會來說，意味著社會的穩(wěn)定和秩序;對于國家和執(zhí)政黨來說，意味著由公道和正義所維系的民心。為了保證司法公正，國家就要賦予司法機(jī)關(guān)相對獨(dú)立的地位，以防止一切非法的干涉和干預(yù)。馬克思曾經(jīng)對司法獨(dú)立的核心-法官獨(dú)立的問題談了自己的觀點(diǎn)。他說“法官除了法律就沒有別的上司。法官的責(zé)任是當(dāng)法律運(yùn)用到個別場合時，根據(jù)他對法律的誠摯的理解來解釋法律?！雹?/p>

在共產(chǎn)黨執(zhí)政的社會主義法治國家，司法獨(dú)立與司法公正是相輔相成、缺一不可的。司法獨(dú)立也絕對不是排斥黨的領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)政，而恰恰是以適應(yīng)司法專業(yè)特點(diǎn)的方式來維護(hù)和堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)地位，實(shí)施黨的執(zhí)政行為。司法公正獨(dú)立完全是有利于維護(hù)和堅持執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)政的制度設(shè)計。這是因?yàn)?，我們的憲法和法律是?zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)人民制定的，我們的司法機(jī)關(guān)是依據(jù)憲法和法律設(shè)置并在執(zhí)政

黨的政治領(lǐng)導(dǎo)和人大民主監(jiān)督下進(jìn)行活動的，因此，司法機(jī)關(guān)以獨(dú)立的方式保證司法公正實(shí)現(xiàn)的程度越高，其維護(hù)執(zhí)政黨的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威和人民利益的作用就越大。檢察院應(yīng)該同一切違法亂紀(jì)現(xiàn)象作斗爭，不管任何機(jī)關(guān)任何人。不要提政法機(jī)關(guān)絕對服從各級黨委領(lǐng)導(dǎo)。它違法，就不能服從。如果地方黨委的決定同法律、同中央的政策不一致，服從哪一個?在這種情況下，應(yīng)該服從法律、服從中央的政策?！?司法機(jī)關(guān)“服從法律，就是服從黨中央的領(lǐng)導(dǎo)和國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)的決定，也就是服從全國人民。

四、司法獨(dú)立與外部的監(jiān)督

司法獨(dú)立與媒體監(jiān)督，是現(xiàn)代各民主法治國家不可或缺的兩個基本要素。司法 ①參見信春鷹,李林主編: 《依法治國與司法改革》.中國法制出版社 1999年版.第312頁

司法獨(dú)立在中國

獨(dú)立作為一項現(xiàn)代法治國家普遍承認(rèn)和確立的基本法律準(zhǔn)則，是指司法權(quán)由司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使，司法機(jī)關(guān)行使司法權(quán)只能服從法律，嚴(yán)格按憲法和法律規(guī)定辦事，準(zhǔn)確適用法律，不受除法律以外其他任何因素的干擾和影響。它包括司法權(quán)的獨(dú)立、司法機(jī)關(guān)的獨(dú)立和法官的獨(dú)立。司法獨(dú)立的目的是為了追求司法公正。媒體對司法的監(jiān)督意味著公眾通過報刊、雜志、廣播電視等載體對司法領(lǐng)域里的事件、事實(shí)或現(xiàn)象等，發(fā)表自己的看法、意見或言論，讓這些事實(shí)、事件或活動接受公眾的察看和督促，引起社會和人們的關(guān)注，以維護(hù)社會的良好秩序、維護(hù)社會公平和正義。司法向媒體公開，接受媒體的監(jiān)督，是一國司法民主、公正的標(biāo)志。媒體是當(dāng)今社會公眾了解公共信息并表達(dá)意見的主要渠道。媒體的監(jiān)督具有促進(jìn)司法獨(dú)立、司法公開和司法公正的價值，但同時媒體與司法之間也存在著沖突。①

在我國，司法追求的公正與媒體強(qiáng)調(diào)的監(jiān)督均有其憲法依據(jù)和現(xiàn)實(shí)合理性，代表著兩種同等重要的不同價值，雙方享有良好的互動基礎(chǔ)，但這一本該協(xié)調(diào)并進(jìn)的事物卻一直處于“新聞輿論對司法權(quán)的監(jiān)督零散而不成系統(tǒng)、隨意而未成制度，使新聞輿論遏制司法腐敗的效能遠(yuǎn)遠(yuǎn)未充分發(fā)揮出來”的無序狀態(tài)之中。我們應(yīng)當(dāng)對司法與媒體的關(guān)系進(jìn)行合理的構(gòu)建，加強(qiáng)雙方的約束與規(guī)范，從而將司法與媒體的關(guān)系納入法治軌道，依法加以保障、引導(dǎo)和監(jiān)督。

（一）媒體介入司法，應(yīng)當(dāng)以促進(jìn)司法公正為目的。

傳媒應(yīng)當(dāng)以正面報道司法為主，傳媒對于司法的監(jiān)督主要應(yīng)放在以下方面：

1、對司法機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)制和司法人員非職務(wù)違法行為的監(jiān)督，尤其是司法機(jī)關(guān)內(nèi)部制約機(jī)制上所存在的一些深層次問題。

2、是對司法機(jī)關(guān)、司法人員職務(wù)行為的監(jiān)督，尤其是對司法腐敗現(xiàn)象進(jìn)行揭露。

3、是對干預(yù)司法機(jī)關(guān)獨(dú)立辦案的外部勢力實(shí)施監(jiān)督，為司法獨(dú)立和司法公正創(chuàng)造一個良好的外部環(huán)境;四是對現(xiàn)行的某些法律制度所存在的一些問題實(shí)施監(jiān)督，以利立法的完善和法律實(shí)施的平衡。

（二）媒體介入司法，應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)行的法律法規(guī)。

要求司法機(jī)關(guān)依法辦事，媒體自身也要依法行事。雖然我們現(xiàn)在還沒有一部新聞傳播法，但散見于憲法、刑法、民法，三大訴訟法等諸多法律和法規(guī)中的有關(guān)規(guī)定，以及一些相關(guān)的規(guī)章制度，需要媒體和每位從事新聞工作的人士執(zhí)行和遵守。傳媒在報道和監(jiān)督中享有的自由是相對的，其行為底線依然是人人都得遵守的法律，不能違背法律法規(guī)而我行我素。

（三）媒體介入司法，應(yīng)當(dāng)保持客觀公正。

即真實(shí)性、嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性、公正性。新聞媒體對司法的報道應(yīng)當(dāng)堅持真實(shí)性，即報道的客觀性。真實(shí)性是新聞的生命，也是把握正確監(jiān)督，防止不正當(dāng)干預(yù)的基本原則。

五、法院院長的正當(dāng)職權(quán)。

法院院長在司法機(jī)構(gòu)中是一個特殊的職位,其職能及法院院長擁有的職權(quán)對整個司法過程產(chǎn)生的影響是不可忽視的,在特定環(huán)境中可能會成為主導(dǎo)性因素,如法院內(nèi)部司法行政化。因此,對法院院長及其職權(quán)的研究是相當(dāng)重要的。在我國法院體系里，院長的職權(quán)能夠干涉司法審判的合理性、公平性，不能夠正確貫徹實(shí)施法官的合理審判，這樣就失去了司法系統(tǒng)的獨(dú)立、不受外界干擾的合理性。雖然在理論上我國司法機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)相對獨(dú)立，互不干涉，獨(dú)立行使職權(quán)，但實(shí)際上并不是這樣，司法機(jī)關(guān)受行政機(jī)關(guān)的干擾很大，甚至受行政機(jī)關(guān)所干涉，我國是一府兩院，①參見孫旭培;劉潔:《傳媒與司法統(tǒng)一于社會公正》 法律出版社 2001年.第216頁

司法獨(dú)立在中國

政府、法院、檢察院，三者相對獨(dú)立，但在我國現(xiàn)實(shí)的國情下卻不是這樣，這與我國法律規(guī)定的互相矛盾，法院的財政與人事安排全部來自政府，受政府所牽制，這也是法院不能夠公平審判的一個重要因素，所以我國的立法還需要完善。

法院院長職權(quán)的正當(dāng)行使應(yīng)當(dāng)在案件存在極大不合理、存在冤假錯案、顯失公平的情況下對案件提出異議，要求法官合議庭重新審理。其次對法院的組織機(jī)構(gòu)的管理也有重大的義務(wù)，合理完善法院內(nèi)部系統(tǒng)的組織機(jī)構(gòu)、文化建制。還有法院內(nèi)

①部司法行政化其職權(quán)在司法過程中的影響也是不容忽視的。法院院長的職能是法院機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必然，其管理職能、協(xié)調(diào)職能、法院文化建設(shè)職能都是不可忽視的。

結(jié)論

在加強(qiáng)司法獨(dú)立的同時也應(yīng)當(dāng)看到，司法獨(dú)立是一個漸進(jìn)的過程，中國的司法獨(dú)立與司法公正也需要一個“發(fā)育”時期。在這個時期中，可以適當(dāng)限制司法的獨(dú)立性，加強(qiáng)對司法的監(jiān)督和制約，使得法院和法官的行為即使不符合理性，也較容易得以糾正，使之危害較小。中國是一個社會主義國家，在司法改革方面，尤其是司法獨(dú)立，理應(yīng)做得比西方國家要好以顯示出社會主義制度的優(yōu)越性。如今的國際形勢和我國現(xiàn)今國情為我國司法改革提供了良機(jī)。我國應(yīng)抓住機(jī)遇，加快我國司法改革的步伐，提高改善司法體制的速度，完善司法制度。在建立社會主義法治的前提下，從理念上確保法治的基本價值是最終實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立的根本保證。我們要立足于歷史和現(xiàn)實(shí)，拋棄古代群體本位的法治的價值系統(tǒng)，同時不使法治從屬于任何的口號和運(yùn)動。只有這樣的司法獨(dú)立才有可能最終的實(shí)現(xiàn)。要改善司法獨(dú)立在特色主義中國的完美體現(xiàn)的前提是一定要確保在中國共產(chǎn)黨的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以及在外部媒體輿論的監(jiān)督下才得以貫徹實(shí)施，其次是在法院獨(dú)立與法官獨(dú)立辦案的統(tǒng)一性、法院院長在排除外界的干擾下合理行使職權(quán)，只有這樣才能完善司法系統(tǒng)內(nèi)部的司法獨(dú)立，主次結(jié)合才能把中國特色的司法獨(dú)立體現(xiàn)的淋漓盡致。只有這樣，司法獨(dú)立保證了司法的公正權(quán)威，司法的公正權(quán)威保證了整個社會關(guān)系的平穩(wěn)，理順了社會個體之間的關(guān)系。同時也將達(dá)到我國提出的構(gòu)建和諧社會的目標(biāo)。

在探索司法獨(dú)立的過程中，我們應(yīng)當(dāng)采取漸進(jìn)的方式，切記過激；同時還要借鑒法治國家的經(jīng)驗(yàn)。我相信，在制度和理論的保障下，中國的司法獨(dú)立一定會取得更大的進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

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3.孫旭培;劉潔:《傳媒與司法統(tǒng)一于社會公正》法律出版社 2001年.第216頁 4.信春鷹,李林主編:《依法治國與司法改革》 中國法制出版社 1999年版.第312頁

5.肖金明;尹鳳桐: 《論司法獨(dú)立》.山東大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)1999年03期.第6頁 6.楊一平著;《司法正義論》.法律出版社

1999年版.第205頁 7.王利明著;《司法改革研究》.法律出版社 2000年版.第344頁

①參見孫北;《論法院院長的正當(dāng)職權(quán)》 蘇州大學(xué)報15期.第3頁

第五篇：論當(dāng)前中國家庭教育問題及對策

論當(dāng)前中國家庭教育問題及對策

隨著時代的變遷、社會的進(jìn)步，家庭教育問題仍然是一個社會熱點(diǎn)問題。家庭是人生旅途上的第一個站點(diǎn)，也是永恒的站點(diǎn)。在這里，人們第一次開始接受教育。有句話再熟悉不過了：父母是孩子的第一任教師，這就說明，家庭是人生的第一所學(xué)校。可見，家庭教育是未成年人的成長有著舉足輕重的作用，對他們的身心健康都有著重大影響。之所以說家庭是永恒的站點(diǎn)是因?yàn)?，家庭教育不僅是搖籃教育更是終身教育。俗話有言：三歲定終身。由此看來家庭教育是不容忽視的。在孩子的成長過程中，其性格愛好、人際交往能力、學(xué)習(xí)能力等的發(fā)展都和家庭教育息息相關(guān)，良好的家庭教育則是孩子人生旅途上的一盞明燈。然而當(dāng)今有許多父母不注重家庭教育，嚴(yán)重影響了孩子的身心健康，促使學(xué)校教育和社會教育更加捉襟見肘。

一、當(dāng)前家庭教育存在的問題及原因。

1、父母望子成龍望女成鳳的思想過于強(qiáng)烈而忽視了對孩子的綜合素質(zhì)教育

古代有皇位世襲制，上一代的人總是要自己的下一代來繼承自己的事業(yè)，并且要把自己打下的江山發(fā)展的更加牢固更加輝煌。他們都習(xí)慣把希望都寄托在下一代。雖然現(xiàn)在已經(jīng)不存在所謂的皇位世襲制之說，但是從某種程度上來說，這種思想一直保留到了現(xiàn)在。不管父母一代是否取得一定的成就，不論貧富貴賤，父母都希望自己的孩子可以從小就學(xué)到更多的知識，在學(xué)校取得優(yōu)異的成績，將來走上社會可以找到一份收入很理想的工作，過上更美好的生活。這一系列的想法都是大多數(shù)父母的想法。因此，他們從小就開始嚴(yán)格要求自己的孩子。很多父母在孩子還是小學(xué)的時候就讓他們參加各種奧賽班，學(xué)習(xí)各種樂器，就是想讓自己的孩子比其他孩子更早一步學(xué)到更多東西，比其他孩子更加突出更優(yōu)異。雖然說比起那些山區(qū)連能否上學(xué)都成問題的孩子，在城里上學(xué)的孩子們已經(jīng)很幸福了，但是看到他們身子還那么的單薄的時候，背上的書包已經(jīng)沉重不已，我還是感到心痛。那沉重的書包里，裝滿的不僅僅是各種課程的書本，更多的是父母對他們的期望和寄托，那無形的重量才是真正讓孩子們疲憊不堪的力量。

然而這樣的道路真的適合每個孩子去走嗎？不可否認(rèn)，確實(shí)有很多孩子在這樣的路上越走越遠(yuǎn)，取得了理想的成績，不僅圓了父母的夢，更是讓自己的人生更加輝煌。比如說出了名的“狼爸”蕭百佑，以“打”的教育方式把自己的四個孩子送進(jìn)了北大。他一直堅信，不打不成材。他認(rèn)為孩子兒時的幼兒園老師只能教會他們游戲玩樂和一些基本指導(dǎo)，因此需要通過家教對孩子們進(jìn)行嚴(yán)格的引導(dǎo)。而且他曾經(jīng)也是在他母親的棍棒下成為出色的人。但是，我們并不了解，在這樣殘酷的教育下，孩子取得了優(yōu)異的成績，在思想道德方面是否也同樣的優(yōu)秀。

在我看來，父母的存在望子成龍望女成鳳的思想很正常，但不能太過強(qiáng)烈。一味的給孩子灌輸各種文化知識，有得必有失，很容易就會忽視他們的思想道德教育。太過強(qiáng)烈也會容易使家長的教育方式過于嚴(yán)苛，是孩子難以承受。雖然這種思想可以給予孩子適當(dāng)?shù)膲毫?，促使他們更加努力的學(xué)習(xí)，但是過度了，則很可能產(chǎn)生負(fù)面反應(yīng)。蓬萊一名女孩展展因摸底考試發(fā)揮失常，擔(dān)心父親的責(zé)怪，竟趁父母不在家時，喝下了50毫升百草枯自殺。這樣的例子數(shù)不勝數(shù)，因?yàn)楦改附o予的壓力過大，造成慘劇。這時候那些要求過于嚴(yán)格的父母是否該反省，是孩子的成績重要還是孩子的生命、孩子的健康成長重要？有些家長為了讓孩子有更多時間學(xué)習(xí)，不讓孩子擔(dān)任班級集體工作，使孩子變得自私冷漠、沒有集體榮譽(yù)感。“兩耳不聞窗外事，一心只讀圣賢書”的思想是不可行的，這樣并沒有真正教會孩子做人，以致思想品德素質(zhì)較差。一些偏激的孩子甚至?xí)驗(yàn)檫@些思想的影響，抵觸心理過于強(qiáng)烈而走上違法犯罪歧途，甚至威脅到社會安全穩(wěn)定。

2、父母對孩子過分溺愛導(dǎo)致孩子心靈脆弱

自古以來，中國大多數(shù)父母都特別疼愛自己的孩子。他們對孩子的限制和保護(hù)太多，以致忽視了對孩子主動探求新事物能力的培養(yǎng)。從小到大，家長就擔(dān)心孩子這個那個，恨不得每時每刻都陪著孩子，幫孩子做一切事情。有的家長還會包庇孩子的一些錯誤，明明孩子做錯了，總是為他找各種各樣的借口，以為這樣可以減輕對孩子的傷害。其實(shí)孩子犯錯都是正常的，人非圣賢，孰能無過，但是有錯卻不讓孩子明白道理，會讓孩子的品德方面有很大的缺失。如果一個孩子學(xué)了很多知識卻不懂得如何去與人很好的交流相處，不能獨(dú)立自主，頑強(qiáng)自理，甚至有可能做出不利于社會的事情，這才是真的害了孩子?！靶r偷針大時偷金”的道理也是眾所周知的。相反，一個沒有掌握那么多知識但綜合素質(zhì)較好的孩子則會更加突出，將來會更加受社會的歡迎。這個社會是綜合性社會，需要的不是僅僅只會科學(xué)文化知識的人才，更需要的是綜合素質(zhì)高的人才。

溫室里的花朵是不夠堅韌的。要想孩子茁壯成長，必須懂得適當(dāng)?shù)姆攀?。有首歌唱得好，有一種愛叫做放手。這并不僅適用于某種愛情，同樣適用于家庭教育。有一名18歲高中男孩因失戀2次割腕自殺，未遂。其母坦言，從小到大都對兒子無微不至的照顧，對他一直百依百順，在家他簡直是小皇帝，連雙襪子都沒有自己洗過。失戀對于他而言應(yīng)該是長這么大以來最大的打擊。正是因?yàn)樗L期處于被愛的位置，從來都是他拒絕他人，當(dāng)他遭到拒絕的時候，他便難以承受以致有輕生的想法。溺愛，會使孩子心靈過于脆弱，失去愛與被愛的能

力，不利于孩子的健康成長。

3、親情的缺失影響孩子的心理健康發(fā)展

人生擁有的第一份感情便是親情。家是我們的避風(fēng)港，如果家中沒有了親情，我們也就失去了避風(fēng)港。這意味著我們在遇到困難的時候，失去了可以依靠的支柱。又如開頭說到的家庭教育是孩子人生旅途上的一盞明燈，親情就是家庭教育中最亮的那部分，如果親情長期缺席，燈則會暗淡，孩子很有可能就會迷失方向、誤入歧途。

在相對貧困地區(qū)，孩子們的父母常年在外打工，他們便成了留守兒童。他們?nèi)鄙倭嗽S多親情的關(guān)懷，成長的心理需求無法得到滿足，造成了不少孩子孤獨(dú)、自閉、過于敏感、過分自尊、盲目交友等，甚至讓個別孩子產(chǎn)生仇視心理。父母長期在外打工，給予孩子相對更多的是金錢而不是關(guān)愛。我曾經(jīng)看過一個訪談節(jié)目，主持人采訪留守兒童，問他知道什么是幸福嗎，他的回答是，見到爸爸媽媽就是幸福。而對于富家子弟，同樣存在相似的問題。父母是名人，是公眾人物，和普通人生活有很大的不同。這樣的家庭，經(jīng)濟(jì)條件寬裕，孩子總是用不完的錢。他們在錢的使用方面十分慷慨，甚至可以說沒有計劃沒有節(jié)制，缺乏理財能力和自控能力。而且他們會過分的依賴父母的社會地位，以為無論做錯什么都有自己的名人父母善后，可以不需要對自己的錯負(fù)責(zé)任。前幾年的“我爸是李剛”事件和今年的李天一事件都反應(yīng)出了這個問題。還有一種是離異家庭，孩子在家庭中不能獲得完整的來自父母的愛。社會當(dāng)前的離婚率偏高，這對孩子的人格塑造、良好品德的樹立和行為習(xí)慣的養(yǎng)成等都有著極大的影響。

4、家庭的不良環(huán)境不利于孩子的成長

父母的文化水平不高、文化素質(zhì)不高，這使部分家長對孩子的教育出現(xiàn)誤區(qū)，導(dǎo)致孩子出現(xiàn)許多問題，如厭學(xué)、逃課、外出打電子游戲、經(jīng)常在網(wǎng)吧過夜等，有的孩子甚至于社會上的不良人士聚在一起，逐漸沾染上賭博、看色情錄像、小偷小摸和打架斗毆等嚴(yán)重的社會惡習(xí)。曾經(jīng)有新聞報道，兩名初二的學(xué)生為打游戲機(jī)入室盜竊殺人。孩子出現(xiàn)這樣或那樣的成長問題，很大部分的原因都是因?yàn)楦改笡]有給孩子營造一個良好健康的家庭環(huán)境。

5、教育方式不正確，正面積極鼓勵不夠，限制性太多影響孩子的思維能力的發(fā)展

在孩子小的時候，家長沒有積極的鼓勵孩子，使孩子缺乏自信心，有的父母因?yàn)楹⒆記]有拿到小紅花、沒有取得好成績要么抱怨孩子，要么就一直覺得無所謂。前者會使孩子產(chǎn)生挫敗感或者會潛意識里注入威迫感，孩子可能會為了拿到小紅花或取得好成績而不擇手段；后者雖然讓孩子很釋然，沒有什么心里負(fù)擔(dān)，但這樣會造成孩子沒有目標(biāo)沒有追求，長大后可能會無所作為。有的孩子在課外娛樂活動上經(jīng)常沒能得到父母的正確引導(dǎo)，父母總是擔(dān)心

孩子和同學(xué)出去玩是浪費(fèi)了學(xué)習(xí)時間，或者是擔(dān)心孩子出去玩會染上不良習(xí)慣，于是便總是限制孩子的游戲時間，卻讓孩子缺少了體驗(yàn)生活的機(jī)會、缺少了對新事物主動探求的能力。就比如說有些十五六歲就考上大學(xué)的孩子，他們或許智商很高，但是情商卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上智商，而且其生活的自理能力也有所欠缺。實(shí)際上社會更加需要的是全面發(fā)展的人才。

二、探究當(dāng)前家庭教育問題的對策

1、調(diào)整父母傳統(tǒng)的“望子成龍、望女成鳳”思想，給予孩子適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)

每個父母都希望自己的孩子能有所成就，但父母不應(yīng)該因?yàn)樽约簺]有得到而把過多的期望都放在孩子的身上，不然會適得其反。當(dāng)孩子沒有達(dá)到自己的要求的時候不應(yīng)該過多的責(zé)備，我覺得在教育方面應(yīng)該更多采用鼓勵式的教育。比如說，如果孩子的成績達(dá)到一個名次，父母就會獎勵給孩子一樣?xùn)|西。但是最好不要是直接金錢獎勵，我覺得可能會過早的讓孩子產(chǎn)生對金錢的欲望。獎勵可以使一些物質(zhì)的獎勵也可以使精神方面的獎勵。我的父母就是這樣一直這樣教育我的，有時會獎勵我最喜歡吃的東西，有時會獎勵我和同學(xué)出看一次電影。但這些只是輔助性的激勵，更重要的是給孩子樹立正確的思想觀念，鼓舞孩子自主的理想追求，這樣才能真正讓孩子在正確的道路上越走越遠(yuǎn)。

2、營造健康和諧的家庭氛圍

家庭氛圍對于孩子的成長就如空氣對于植物的成長，如果空氣不好，植物自然不能茁壯成長。同樣的，只有在一個健康和諧的家庭中，孩子才能在良好的環(huán)境中健康成長。父母之間的爭吵應(yīng)盡量減少，給孩子樹立好榜樣。父母感情不和對孩子的心里健康有著直接的影響，孩子還會因?yàn)楦改竼栴}而影響到自己的生活規(guī)律、學(xué)習(xí)積極性等。尤其是要盡力避免離婚現(xiàn)象，因?yàn)楦改鸽x婚對孩子的負(fù)面影響很大，很多孩子因?yàn)楦改鸽x異，長得后心理是有缺陷的，因?yàn)樗麤]有得到平衡的愛。父母既然相愛并有了愛情的結(jié)晶，就應(yīng)該對自己的孩子對自己的家庭負(fù)責(zé)。

平時父母可以多和孩子交流，多了解孩子的內(nèi)心世界，多換位思考，感其所感。父母的角色很重要，除了要做好父母，還要做到亦師亦友。放假的時候可以和孩子多出去走走，看看這個世界美麗的景色，體驗(yàn)生活，這樣不僅可以增進(jìn)父母和孩子的感情，還能在實(shí)踐中學(xué)到更多的知識。

3、學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)和家長的聯(lián)系，使家長更好的了解孩子

家庭教育不僅僅停留在家中，學(xué)校教育對于家庭教育也是一個重要的環(huán)節(jié)。學(xué)校應(yīng)該充分了解家庭教育的重要性，合理安排教學(xué)時間和內(nèi)容，可以有針對性的舉辦一些家庭教育類活動，如定期家長會、家庭教育知識講座、家長經(jīng)驗(yàn)交流會、家長開放日、父母話信箱、各

種相關(guān)競賽等。這樣可以使家長通過學(xué)校更加了解孩子的具體狀況，更有方向的引導(dǎo)孩子的發(fā)展，更好的改善家庭教育。

4、社會積極宣傳家庭教育的重要性，營造家庭教育的社會氛圍

社會就是一個大家庭，每個小家庭的發(fā)展都會受到社會的影響。社會應(yīng)該加大對家庭教育的資金投入，建立一些有影響力的活動場所，對家庭教育事業(yè)大力支持。家庭教育不一定是規(guī)規(guī)矩矩的學(xué)術(shù)性講座、交流會之類的形式，在社區(qū)內(nèi)可以多舉辦形式各異的家庭互動實(shí)踐活動，如親子活動、家庭運(yùn)動會、家庭藝術(shù)節(jié)等，提供更多的平臺給各個家庭加強(qiáng)家庭教育；還可以開展一些家長學(xué)校，讓有需要的家長接受培訓(xùn)，引導(dǎo)家長樹立正確的成才觀，更好的關(guān)注孩子的全面發(fā)展。當(dāng)今科技發(fā)展迅速，可以利用網(wǎng)絡(luò)推廣相應(yīng)的服務(wù)網(wǎng)站或網(wǎng)絡(luò)交流平臺。最重要的是，每個公民都應(yīng)樹立正確的社會道德觀，提高道德修養(yǎng)，給孩子一個和諧的社會成長環(huán)境。

總而言之，當(dāng)前的家庭教育仍然存在許多問題，直接影響到孩子的健康成長。由此可見，社會各方面都必須重視家庭教育。家庭教育就是我們祖國的花朵成長的肥料，肥料的量要適當(dāng)，施肥的方式要正確，施肥的時間要合理，只有這樣，我們才能真正長大成人。