第一篇：長(zhǎng)城證券投資者教育工作開展情況

長(zhǎng)城證券投資者教育工作開展情況

一、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

公司由營(yíng)銷管理總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部等相關(guān)部門人員組織成立“投資者教育工作小組”，公司董事長(zhǎng)作為第一責(zé)任人，公司總裁為第一執(zhí)行人，營(yíng)業(yè)部層面由營(yíng)銷部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)組織實(shí)施，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理作為營(yíng)業(yè)部投資者教育工作第一責(zé)任人

二、考核機(jī)制

將投資者教育工作的落實(shí)情況作為部門獎(jiǎng)懲和考核的依據(jù)之一并年度檢查。

三、實(shí)現(xiàn)方式

1、投資者教育園地

各營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置投資者學(xué)苑，專人負(fù)責(zé)定期維護(hù)，其中最新加入創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料。

總部核查：1）營(yíng)業(yè)部設(shè)立投資者學(xué)苑后，發(fā)送相關(guān)照片到總部備案；2）總部不定期進(jìn)行抽查，要求營(yíng)業(yè)部即時(shí)發(fā)送最新一期投資者學(xué)苑的照片給總部進(jìn)行內(nèi)容審查。

2、“長(zhǎng)城證券網(wǎng)()”開辟投資者學(xué)苑，專人進(jìn)行內(nèi)容維護(hù)及更新（包括創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料），交易網(wǎng)站定期及不定期彈出投資者風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容。（如最近每日持續(xù)彈出創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)提示及加快創(chuàng)業(yè)板開戶提示）

3、制作客戶服務(wù)手冊(cè)，涵蓋了證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分類、開戶及交易指南等七大類內(nèi)容。（該手冊(cè)已經(jīng)制作完畢、正在印刷準(zhǔn)備過程中）

4、投資大講堂

從4月開始，每周一次，全國(guó)所有營(yíng)業(yè)部在同一時(shí)間同時(shí)開展“投資大講堂”系列投資者教育活動(dòng)?；顒?dòng)持續(xù)到現(xiàn)在已經(jīng)堅(jiān)持了十五期，現(xiàn)場(chǎng)參加客戶數(shù)萬(wàn)人，這個(gè)活動(dòng)現(xiàn)在已經(jīng)成了長(zhǎng)城證券進(jìn)行投資者教育活動(dòng)的主陣地之一，并且將堅(jiān)持不懈地繼續(xù)進(jìn)行下去。此外，營(yíng)業(yè)部還不定期地獨(dú)立開展“投資大講堂”活動(dòng)，形式也多種多樣，比如“走進(jìn)社區(qū)”-與社區(qū)共同舉辦；“走進(jìn)銀行”-與銀行網(wǎng)點(diǎn)共同舉辦等。

5、媒體宣傳

公司總部今年額外拿出了幾百萬(wàn)資金，專門用作投資者教育方面的媒體投入，其中大部分下?lián)芙o營(yíng)業(yè)部，支持營(yíng)業(yè)部與當(dāng)?shù)刂髁髅襟w進(jìn)行合作，每周固定專欄或者頻道投放“投資大講堂”等投資者教育相關(guān)內(nèi)容的宣傳資料，從大眾傳播的角度進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作。目前，大多數(shù)營(yíng)業(yè)部已經(jīng)開始正常投放工作，公司要求營(yíng)業(yè)部每月必須報(bào)送相關(guān)投送照片資料進(jìn)行嚴(yán)格核查，以確保其投放內(nèi)容嚴(yán)格按照有關(guān)要求和規(guī)定執(zhí)行。

6、走進(jìn)基金公司

公司已經(jīng)專門安排部分客戶走訪基金公司，從另外一個(gè)角度進(jìn)行投資者教育工作。該活動(dòng)目前已經(jīng)順利舉行了兩期。

7、其它活動(dòng)

如舉辦長(zhǎng)城證券投資沙龍、（高端投資者）、大型投資策略報(bào)告會(huì)等

8、內(nèi)部培訓(xùn)及制度安排

公司從制度安排層面，相繼制定了投資者教育工作相關(guān)的制度及規(guī)定，有的已經(jīng)落實(shí)、有的還在繼續(xù)制定中（比如經(jīng)紀(jì)人投資者教育制度），力圖將該項(xiàng)工作作為公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷人員的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，形成長(zhǎng)效機(jī)制和重視投資者教育的文化，持之以恒、常抓不懈。同時(shí)，舉行了多次相關(guān)視頻培訓(xùn)工作，提升該項(xiàng)工作的普及性、專業(yè)性。

長(zhǎng)城證券2009年投資者教育年度工作計(jì)劃方案

根據(jù)公司部署及證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知》及機(jī)構(gòu)部《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》的要求，長(zhǎng)城證券2009年投資者教育工作以引導(dǎo)各類證券投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)為主。

長(zhǎng)城證券2009年投資者教育工作計(jì)劃將以風(fēng)險(xiǎn)教育為重點(diǎn)，采取切實(shí)措施提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，并配合市場(chǎng)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新加強(qiáng)配套宣傳教育為方向。具體計(jì)劃如下：

一、投資者教育工作原則

“常規(guī)教育與集中教育相結(jié)合、重點(diǎn)教育與普及教育相結(jié)合”原則。

二、投資者教育工作組織與職責(zé)分工

為使投資者教育工作有組織有計(jì)劃的展開，公司由營(yíng)銷管理總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部等相關(guān)部門人員組織成立“投資者教育工作小組”，公司董事長(zhǎng)作為第一責(zé)任人，公司總裁為第一執(zhí)行人。由工作小組處理和協(xié)商投資者教育工作的開展，并及時(shí)處理和解決投資者教育工作中遇到的問題。營(yíng)業(yè)部層面由營(yíng)銷部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)組織實(shí)施，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理作為營(yíng)業(yè)部投資者教育工作第一責(zé)任人，定期向公司上報(bào)有關(guān)工作進(jìn)展情況，并接受公司和上級(jí)主管部門的定期或不定期檢查。

公司相關(guān)部門以及各營(yíng)業(yè)部及時(shí)調(diào)整和補(bǔ)充原工作考核流程，將投資者教育工作納入日常工作流程，并將投資者教育工作的落實(shí)情況作為部門獎(jiǎng)懲和考核的依據(jù)并年度檢查。

由營(yíng)銷管理總部牽頭完善公司投資者教育工作流程和制度建設(shè)，統(tǒng)一制訂現(xiàn)階段、本年度及長(zhǎng)期投資者教育內(nèi)容、方式和方法，從而更好地指導(dǎo)和推動(dòng)我司投資者教育工作的開展。

三、2009年我司投資者教育工作方向

2009年，我司投資者教育工作方向是以定期舉辦講課、講座、沙龍、調(diào)研、電臺(tái)、視頻等多種方式，對(duì)投資者進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)教育、宏觀及投資策略分析、行業(yè)板塊研究、實(shí)戰(zhàn)操作培訓(xùn)；創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨等市場(chǎng)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的配套宣傳教育工作；走進(jìn)基金公司、走進(jìn)上市公司等實(shí)地參與調(diào)研工作；營(yíng)銷隊(duì)伍合規(guī)化建設(shè)工作。

四、2009年我司投資者教育工作安排

1、常規(guī)性工作安排

全國(guó)營(yíng)業(yè)部設(shè)投資教育園地。各營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置投資者學(xué)苑，專人負(fù)責(zé)定期維護(hù)；專欄中內(nèi)容包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)教育專欄（風(fēng)險(xiǎn)提示公告，風(fēng)險(xiǎn)案例，各投資及交易品種的風(fēng)險(xiǎn)提示等）； 業(yè)務(wù)流程專欄（開戶流程公示、交易流程公示等）；公司及營(yíng)業(yè)部簡(jiǎn)介（注冊(cè)地、法人、業(yè)務(wù)范圍、資本金、股東情況、營(yíng)業(yè)部咨詢及投訴電話、傳真、電子郵箱等）；經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息等。

在公司“長(zhǎng)城證券網(wǎng)()”開辟投資者學(xué)苑，并鏈接中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所網(wǎng)站，做好證券投資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

由公司組織編寫“證券投資者風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè)”，向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。同時(shí)大量刻錄“長(zhǎng)城證券投資者教育CD”，分批向投資者下發(fā)。

對(duì)營(yíng)銷人員營(yíng)銷前的培訓(xùn)與考核工作，重點(diǎn)是從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育與法律法規(guī)教育、投資者風(fēng)險(xiǎn)理念的傳達(dá)、向投資者推薦適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品以及如何在營(yíng)銷、開戶、交易等環(huán)節(jié)主動(dòng)向投資者宣講與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及交易所的交易規(guī)則的責(zé)任，幫助投資者掌握各項(xiàng)投資品種和業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)特征。

長(zhǎng)城證券投資大講堂。在全國(guó)范圍內(nèi)，有計(jì)劃、按月度的定期開展集中性投資者教育活動(dòng)，擴(kuò)大教育活動(dòng)的社會(huì)影響。通過現(xiàn)場(chǎng)交流、業(yè)務(wù)手冊(cè)、宣傳小活頁(yè)，介紹相關(guān)創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨等市場(chǎng)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的配套宣傳教育工作，使投資者了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、開拓

投資視野，把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。投資大講堂活動(dòng)于4月中旬已經(jīng)在全國(guó)20個(gè)城市，25家營(yíng)業(yè)部開展了首次大講堂活動(dòng)，主要是幫助投資者了解證券市場(chǎng)，了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并指導(dǎo)投資者如何規(guī)避風(fēng)市場(chǎng)險(xiǎn)，獲取投資收益。今后長(zhǎng)城證券投資大講堂將作為長(zhǎng)城證券投資者教育的重要陣地之一，在營(yíng)業(yè)部所在地每周開展一次。

2、經(jīng)常性工作安排

1）舉辦長(zhǎng)城證券投資沙龍——針對(duì)中高端客戶群體

根據(jù)市場(chǎng)與產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展，我司將不定期在全國(guó)營(yíng)業(yè)部舉辦針對(duì)中高端投資者的投資沙龍活動(dòng)。

2）投資策略報(bào)告會(huì)——針對(duì)所有投資者

在北京、上海、深圳三城市舉辦季度投資策略報(bào)告會(huì)，主要是指導(dǎo)宏觀及投資策略，幫助機(jī)構(gòu)投資者把握市場(chǎng)方向、確立投資策略、并引導(dǎo)投資者逐漸建立自己投資理念。

3）長(zhǎng)城證券銀行投資論壇——針對(duì)渠道投資者

與興業(yè)銀行、招商銀行等銀行合作舉辦投資理財(cái)論壇，在全國(guó)營(yíng)業(yè)部所在地區(qū)舉辦，使渠道投資者了解投資產(chǎn)品、操作方式、投資風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)理財(cái)組合策略。

4）與電臺(tái)合辦長(zhǎng)城投資者教育專欄——針對(duì)全體投資者

在全國(guó)各營(yíng)業(yè)部所在地，與電臺(tái)財(cái)經(jīng)類欄目進(jìn)行合作主辦投資者教育專欄。主要是對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、投資咨詢，以滿足投資者日常答疑解難。

5）走進(jìn)基金公司系列活動(dòng)——針對(duì)基金投資者

選擇上海、深圳、北京等基金公司，邀請(qǐng)投資者進(jìn)行聯(lián)合調(diào)研，了解基金產(chǎn)品、基金經(jīng)理、投資風(fēng)格，參與現(xiàn)場(chǎng)溝通與基金對(duì)話，使投資者合理選擇基金投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、工作督導(dǎo)

1、投資者教育年度計(jì)劃和實(shí)施方案。由營(yíng)銷管理總部、公司研究所、各營(yíng)業(yè)部組成工作協(xié)調(diào)小組，制定與營(yíng)業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育年度計(jì)劃和實(shí)施方案，比如“長(zhǎng)城證券投資大講堂”、“投資策略論壇”、“投資沙龍”、“走進(jìn)基金公司”、“投資者教育專欄”等系列活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部層面做好普及證券基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳金融證券政策法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)、介紹各種證券投資產(chǎn)品和各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)、公示相關(guān)信息、接受咨詢與處理投訴等工作，打造長(zhǎng)城證券投資者教育咨詢與服務(wù)平臺(tái)，使投資者教育工作科學(xué)化、體系化、常規(guī)化發(fā)展。

2、長(zhǎng)城證券投資大講堂。由研究所牽頭，總裁辦、營(yíng)銷管理總部協(xié)調(diào)，全國(guó)營(yíng)業(yè)部執(zhí)行。每月常規(guī)性的對(duì)證券營(yíng)業(yè)部一線投資者進(jìn)行教育工作。

3、投資者教育園地。營(yíng)銷管理總部督導(dǎo)，全國(guó)營(yíng)業(yè)部在各自營(yíng)業(yè)部開辟投資者教育園地、張貼投資者交易流程展板、印制證券交易小手冊(cè)，將投資者教育工作有機(jī)融入投資者開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營(yíng)銷、信息披露及投資者服務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

4、投資者教育工作內(nèi)部檢查機(jī)制。由營(yíng)銷管理總部、合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等有關(guān)部門以及各營(yíng)業(yè)部補(bǔ)充原工作考核流程，將投資者教育工作納入日常工作流程，并將投資者教育工作的落實(shí)情況作為部門獎(jiǎng)懲和考核的依據(jù)，進(jìn)行定期或不定期地檢查，完善投資者教育工作內(nèi)部檢查機(jī)制。

長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

二零零九年四月二十九日

第二篇：投資者教育工作心得

開展合理規(guī)范的投資者教育工作心得

為了積極認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局關(guān)于倡導(dǎo)理性投資、長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的理念，深入持久地抓好投資者教育工作，我營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)以及總經(jīng)理助理的帶領(lǐng)下，積極探索與投資者交流的渠道與方式，通過每周末約訪投資者參加投資者教育保護(hù)的講座等活動(dòng)聽取投資者的建議。

在過去的2011，我營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司總部對(duì)投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場(chǎng)的狀況，開展了內(nèi)容豐富，針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育活動(dòng)。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對(duì)投資者教育工作進(jìn)行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點(diǎn)放在了打擊非法證券、提高投資者對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票的風(fēng)險(xiǎn)類型、反洗錢宣傳以及加強(qiáng)投資者自身合法權(quán)益的維護(hù)上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護(hù)及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識(shí)，讓客戶對(duì)資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認(rèn)知。

在2012年里，營(yíng)業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防范上；將交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項(xiàng)措施深入落實(shí)。

投資者教育工作并不是一時(shí)興起之舉，而是整個(gè)證券公司成長(zhǎng)與發(fā)展過程中的一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性工作，應(yīng)該貫穿證券公司業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，在第一創(chuàng)業(yè)證券公司天津營(yíng)業(yè)部的未來發(fā)展的道路上我部將前期的投資者教育工作經(jīng)驗(yàn)融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優(yōu)異表現(xiàn)的營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)，把風(fēng)險(xiǎn)教育工作進(jìn)一步做實(shí)、做深、做細(xì)。繼續(xù)豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實(shí)際成效，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益。不斷提高社會(huì)對(duì)證券公司的認(rèn)識(shí)和理解增加證券市場(chǎng)的活躍度，為投資資本市場(chǎng)趨向成熟做出貢獻(xiàn)。

第三篇：投資者教育工作紀(jì)實(shí)

南京證券大鐘亭營(yíng)業(yè)部

2010年第一季度投資者教育工作紀(jì)實(shí)

一、繼續(xù)開展“防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳活動(dòng)”為提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，正確認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的嚴(yán)重危害性，增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部與廣大投資者的相互溝通和提高服務(wù)質(zhì)量，營(yíng)業(yè)部在新春佳節(jié)來臨之際舉行了一次投資者教育問券調(diào)查活動(dòng)。內(nèi)容涵蓋了打擊非法證券活動(dòng)、反洗錢宣傳、投資者適當(dāng)性管理等內(nèi)容，參與人數(shù)近百人?；顒?dòng)旨在使投資者教育工作更有針對(duì)性，效果更明顯。通過對(duì)回收的有效問卷進(jìn)行的調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，多數(shù)投資者的投資行為已經(jīng)逐漸成熟、理性，自我保護(hù)意識(shí)在不斷增強(qiáng)，這是對(duì)我們投資者教育、服務(wù)工作的肯定。營(yíng)業(yè)部將通過持續(xù)不斷、行之有效的投資者教育活動(dòng)來提高投資者素質(zhì)，讓投資者正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)，理性參與市場(chǎng)，幫助投資者了解自身的理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，使其逐步成為“知曉風(fēng)險(xiǎn)，理性投資”的成熟投資者。

二、配合公司做好3.15宣傳活動(dòng) 三月似錦，春意盎然，為了提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)投資者利益，公司積極組織舉辦大規(guī)模的宣傳活動(dòng)，宣傳投資者風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造投資者教育與權(quán)益保護(hù)的良好社會(huì)氛圍。營(yíng)業(yè)部認(rèn)真配合公司的宣傳活動(dòng)，指派專人配合公司進(jìn)行廣場(chǎng)宣傳活動(dòng)，宣傳公司20周年紅耀中國(guó)活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放《投資者教育手冊(cè)》和法制宣傳產(chǎn)品，開展證券知識(shí)普及活動(dòng)，倡導(dǎo)理性投資，宣傳公司專業(yè)服務(wù)，回答投資者問題，收到了良好的效果。

三、普及股指期貨知識(shí)，增強(qiáng)客戶服務(wù)工作。營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司和IB業(yè)務(wù)的要求，積極制作期貨IB業(yè)務(wù)公示展板，布置新的IB開戶場(chǎng)所以及做好投資者教育園地。在開戶以及投資咨詢中向投資者分發(fā)介紹股指期貨知識(shí)讀本也一并介紹了IB相關(guān)業(yè)務(wù)。包括進(jìn)行股指期貨投資的入門門檻，投資者要求等相關(guān)信息。此外，為了能讓客戶對(duì)股指期貨充分、客觀、全面的了解，營(yíng)業(yè)部特邀期貨公司研究員，在公司七樓會(huì)議室進(jìn)行了期貨基礎(chǔ)知識(shí)和盤面技術(shù)分析的培訓(xùn)，針對(duì)證券客戶如何參與股指期貨投資、交割日期的注意事項(xiàng)、股指期貨對(duì)證券市場(chǎng)的影響、如何利用股指期貨提高投資效率，以及股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容作了詳細(xì)的講解，并就客戶提出的問題做了解答，現(xiàn)場(chǎng)氣氛融洽，投資者積極參與其中，效果反映良好。由于活動(dòng)之前營(yíng)業(yè)部做了很好的宣傳和準(zhǔn)備，所以參與活動(dòng)的投資者人數(shù)較多。很多投資者表示，營(yíng)業(yè)部投資者教育活動(dòng)辦的越來越好，希望今后聽到更多咨詢師的精彩報(bào)告。

四、做好權(quán)證到期前風(fēng)險(xiǎn)提示營(yíng)業(yè)部針對(duì)葛洲、石化、贛粵權(quán)證即將到期，指定專人監(jiān)控營(yíng)業(yè)部的權(quán)證交易情況，對(duì)于臨近行權(quán)期買入此類權(quán)證投資者，及時(shí)通知相關(guān)崗位人員做好客戶回訪工作，與客戶交流溝通充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)通過短信、公告等形式提醒投資者注意權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)，得到了眾多客戶的稱贊。

五、繼續(xù)加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作 營(yíng)業(yè)部根據(jù)不同的各類信息，給客戶發(fā)送短信。短信的內(nèi)容非常廣泛，包括個(gè)股重要信息、權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示、防范非法證券活動(dòng)等等。通過短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)

間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶

了解市場(chǎng)的變化。

六、做好南京銀行個(gè)人限售股份轉(zhuǎn)讓個(gè)人所得稅扣繳、退稅解釋工作今年以來，根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局的政策，減持限售解禁股需交納相應(yīng)得稅費(fèi)。由于我部擁有的小非客戶較多，因此承擔(dān)了小非限售解禁股持有者的咨詢及辦理退稅手續(xù)的相關(guān)工作。為了方便廣大小非減持者，服務(wù)好每一位客戶，我部事先對(duì)稅收政策進(jìn)行了細(xì)致的了解和研究，并派專人前往玄武地稅針對(duì)退稅事宜和具體流程進(jìn)行了充分的溝通，然后對(duì)退稅所需的資料進(jìn)行了準(zhǔn)備和整理。之后，我部對(duì)需要辦理退稅手續(xù)的客戶逐一進(jìn)行電話通知，對(duì)前來領(lǐng)取憑證的客戶進(jìn)行了耐心的解釋和輔導(dǎo)工作，得到了客戶的高度認(rèn)可，使得此項(xiàng)工作能夠順利開展。

七、認(rèn)真做好客戶回訪工作我部回訪人員通過電話等方式了解客戶開戶的具體情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理營(yíng)銷人員的違規(guī)行為并做好回訪記錄，對(duì)客戶提出的投訴和建議認(rèn)真記錄，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果。

以上是我部今年一季度開展的投資者教育工作的具體內(nèi)容。我部將把投資者教育工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來抓。通過投資者教育工作增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部與投資者的相互溝通、提高服務(wù)質(zhì)量，幫助投資者把握市場(chǎng)，控制風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。

第四篇：期貨投資者教育工作指引

附件：

期貨投資者教育工作指引

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)會(huì)員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定，特制定本指引。

第二條 本指引所稱“期貨投資者教育工作”（以下簡(jiǎn)稱“投資者教育”）是指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員單位針對(duì)期貨市場(chǎng)的投資者開展的普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者依法維權(quán)等各項(xiàng)活動(dòng)。

第三條

本指引所稱會(huì)員單位是指期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱期貨公司）和地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱地方協(xié)會(huì)）。

上述會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開展投資者教育工作。

第二章 投資者教育工作的目的和主要任務(wù)

第四條 開展投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)幫助 1 社會(huì)公眾了解期貨市場(chǎng)的功能和作用，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

第五條 開展投資者教育工作的主要任務(wù)是要把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，對(duì)從事期貨交易的結(jié)果負(fù)責(zé)。

第六條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)開發(fā)、期貨知識(shí)普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場(chǎng)開發(fā)、路演及行情研討等簡(jiǎn)單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第七條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性工作，是公司維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要方式。

第八條 期貨公司應(yīng)牢固樹立做好投資者教育工作是對(duì)投資者負(fù)責(zé)、對(duì)本企業(yè)負(fù)責(zé)、對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)的理念，并應(yīng)建立期貨投資者教育的基本制度和長(zhǎng)效機(jī)制。

第九條 為建立投資者教育工作的長(zhǎng)效機(jī)制，協(xié)會(huì)將專門設(shè)立期貨投資者教育基金，用于編寫和制作投資者教育的宣傳材料、開展期貨投資者教育遠(yuǎn)程學(xué)院等基礎(chǔ)建設(shè)；期貨公司應(yīng)安排投資者教育的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

第十條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制訂投資者教育的計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對(duì)于經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)的新情況或突出問題，應(yīng)及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。

第十一條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹立投資者教育工作的全員意識(shí)，指定一名高管人員和專門部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。

第十二條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本單位投資者的不同類別和層次，有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作；加強(qiáng)對(duì)投資者需求及風(fēng)險(xiǎn)偏好的了解，及時(shí)改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

第十三條 期貨公司應(yīng)建立對(duì)期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門為拓展市場(chǎng)、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式 第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識(shí)教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等，具體包括：

（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程；

（二）宣傳期貨市場(chǎng)的政策法規(guī)；

（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并使投資者理解“買者自負(fù)”的原則；

（四）幫助投資者了解自身的權(quán)利和義務(wù)，樹立正確的投資理念；

（五）幫助投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育的效果。投資者教育活動(dòng)的具體形式可以包括：

（一）在公司網(wǎng)站首頁(yè)設(shè)立投資者教育園地等專欄；

（二）在市場(chǎng)開發(fā)、開戶、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；

（三）通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時(shí)解答投資者的問題；

（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會(huì)等各類宣傳教育活動(dòng)；

（五）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置公司宣傳手冊(cè)、品種推介手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、期貨業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等宣傳材料，以及監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所制作的投資者教育宣傳資料，供投資者免費(fèi)查閱；

（六）組織開展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對(duì)期貨交易的感性認(rèn)識(shí)；

（七）積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所組織的各類投資者教育活動(dòng)；

（八）其他合規(guī)有效的方式。第十六條 期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地等專欄，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者。

第十七條 期貨公司應(yīng)重視對(duì)新入市投資者的資信調(diào)查和評(píng)估，對(duì)投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行了解；經(jīng)過調(diào)查評(píng)估，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會(huì)福利保障、投資虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人員以及其他不適合參與期貨交易的人員，應(yīng)向其說明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說服其不要參與期貨交易。

第十八條 對(duì)新開戶的客戶，期貨公司應(yīng)通過舉辦講座、培訓(xùn)班等各種有效方式，提高投資者在以下方面的認(rèn)識(shí)：

（一）對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、各種交易方式和操作方法等；

（二）對(duì)參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識(shí)。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號(hào)和結(jié)算資料查詢、追加保證金與強(qiáng)行平倉(cāng)規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等；

（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。要讓投資者了解期貨與其他投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識(shí)到進(jìn)行期貨交易既可能有較 5 大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。

第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，在從事以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示：

（一）在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料，提示客戶不要在非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事期貨交易；

（二）在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，開戶人員應(yīng)對(duì)公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行詳細(xì)講解，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，要求投資者在空白位置抄寫規(guī)定字句并簽字；

（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶服務(wù)機(jī)制，可以通過交易委托系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函、短信、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資者提供服務(wù)；客戶服務(wù)電話要有專人接聽，及時(shí)解答投資者的咨詢。

第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。

第二十二條 期貨公司應(yīng)定期或不定期在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；委托證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對(duì)其委托的證券公司有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過其委托的證券公司開展投資者教育工作。

第二十三條

期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁(yè)，或編寫期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，供投資者取閱。

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)教育是投資者教育工作的重中之重，期貨公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊(cè)、說明書、協(xié)議、研究報(bào)告等材料中必須有風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類用語(yǔ)，渲染期貨投資的財(cái)富效應(yīng)。

第五章 地方協(xié)會(huì)的投資者教育工作

第二十五條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過多種形式廣泛開展投資者教育活動(dòng)。

第二十六條 地方協(xié)會(huì)要把對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊(cè)和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提示情況以及對(duì)新入市投資者的培訓(xùn)情況等內(nèi)容。

第二十七條 地方協(xié)會(huì)要視市場(chǎng)及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開展情況，有針對(duì)性地開展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗(yàn)推介、案例剖析；及時(shí)匯集本轄區(qū)投資者教育活動(dòng)的先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、典型案例并報(bào)送協(xié)會(huì)進(jìn)行宣傳和表彰；對(duì)教育活動(dòng)落實(shí)不力、嚴(yán)重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，應(yīng)責(zé)令其按要求進(jìn)行整改。

第六章 投資者教育工作的檢查與評(píng)價(jià)

第二十八條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。

第二十九條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會(huì)員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會(huì)。

第三十條 協(xié)會(huì)將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評(píng)價(jià)體系中，通過相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)予以反映。

第七章 附 則

第三十一條 本指引經(jīng)第二屆理事會(huì)審議通過，自發(fā)布之日起施行。

第三十二條 本指引由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：證券營(yíng)業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

**營(yíng)業(yè)部

2011投資者教育工作總結(jié)

一、投資者教育工作意義

無論是成熟市場(chǎng)還是新興市場(chǎng)的證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史都表明，投資者教育是各個(gè)國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)關(guān)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的工作。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)具有一定規(guī)模。2006年以來，隨著法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎(chǔ)性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，投資者信心不斷增強(qiáng)，家庭投資理財(cái)觀念逐漸普及，大量銀行儲(chǔ)蓄客戶分流到證券市場(chǎng)。新基民、新股民進(jìn)入證券市場(chǎng)，增加了市場(chǎng)需求和市場(chǎng)的流動(dòng)性。但他們普遍存在對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)、法規(guī)、歷史了解甚少，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機(jī)色彩嚴(yán)重，投資理念缺失。因此，堅(jiān)持長(zhǎng)期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長(zhǎng)效機(jī)制，是保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、良性發(fā)展的重要舉措，是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性制度建設(shè)。

根據(jù)2011年初我營(yíng)業(yè)部制定的“**營(yíng)業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃”要求，配合市場(chǎng)新形勢(shì)、新要求，我們積極貫徹上級(jí)監(jiān)管部門及公司總部關(guān)于加強(qiáng)投資者教育活動(dòng)文件精神，在2011年通過專崗專人開展投資者教育活動(dòng)，在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、倡導(dǎo)理性投資理念及穩(wěn)定投資者隊(duì)伍等方面取得了積極成效。

二、2011投資者教育工作執(zhí)行情況，總花費(fèi)

（一）投資者教育園地建設(shè)情況

根據(jù)證監(jiān)會(huì)及公司傳達(dá)的精神，我們認(rèn)真對(duì)照公司下發(fā)的投資者教育園地張貼內(nèi)容，按要求張貼了相關(guān)信息，包括相關(guān)法律法規(guī)、重要的通知公告、風(fēng)險(xiǎn)提示公告以及每日的證券市場(chǎng)即時(shí)信息。

同時(shí)，我們?cè)陲@耀位臵張貼了營(yíng)業(yè)部及相關(guān)監(jiān)管部門的投訴電話及聯(lián)系地址，對(duì)于客戶的現(xiàn)場(chǎng)投訴填制客戶投訴日志表并于當(dāng)天交營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。及時(shí)跟蹤考核歷史投訴處理結(jié)果，對(duì)尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真梳理和整頓，杜絕投訴升級(jí)或群體性事件。

為了加強(qiáng)對(duì)新客戶的投資者教育工作，我們?cè)诳蛻糸_戶后及時(shí)發(fā)放《入市寶典》、《**證券網(wǎng)上交易指南》、《**證券投資者入市教育ABC》等相關(guān)資料，并在客戶區(qū)開設(shè)了創(chuàng)業(yè)板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財(cái)產(chǎn)品專欄，按要求張貼了相關(guān)業(yè)務(wù)的重要文件并及時(shí)進(jìn)行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬(wàn)元，場(chǎng)內(nèi)張貼風(fēng)險(xiǎn)提示牌0.3萬(wàn)元，共計(jì)1.3萬(wàn)元。

（二）基礎(chǔ)投資者教育活動(dòng)（新股民學(xué)堂、日評(píng)、周評(píng)、股市沙龍等常規(guī)活動(dòng)）開展情況

2011年共組織新股民學(xué)堂8次，周評(píng)22次，股市沙龍等理財(cái)講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營(yíng)業(yè)部通過組織的各類投資者教育活動(dòng)，對(duì)新開戶客戶普及基礎(chǔ)知識(shí)，提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)老客戶根據(jù)即時(shí)的市場(chǎng)特征開展投資交流、介紹融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和承受能力。

以上活動(dòng)為客戶贈(zèng)送手提袋、環(huán)保袋等小禮品費(fèi)用總計(jì)1萬(wàn)元.（三）專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)（主題報(bào)告會(huì)、投資策略會(huì)、戶外宣講等大規(guī)模主題活動(dòng)）開展情況。

2011年4月23日，為了進(jìn)一步加強(qiáng)與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對(duì)我營(yíng)業(yè)部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯(lián)誼活動(dòng)。

此次活動(dòng)的開展，通過客戶之間對(duì)融資融券操作心得的交流，使大家進(jìn)一步加深了對(duì)此項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的理解。同時(shí)，通過交流我們協(xié)助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢(shì)中的投資機(jī)會(huì)。此次活動(dòng)費(fèi)用總計(jì)0.5萬(wàn)元。

（四）短信、QQ群等客服平臺(tái)服務(wù)情況

短信、QQ群等即時(shí)通訊方式是我們對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的主要服務(wù)方式。**證券投資顧問平臺(tái)里的簽約客戶，每天可通過短信、電子郵件、QQ群接收到投資理財(cái)中心重點(diǎn)推薦的有關(guān)市場(chǎng)、板塊及個(gè)股的重大事件、重大風(fēng)險(xiǎn)、重要機(jī)會(huì)，組合更新等信息，及時(shí)提示客戶相關(guān)投資機(jī)會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)，此項(xiàng)服務(wù)得到了廣大客戶的一致好評(píng)。

（五）宣傳品發(fā)放情況

1、我營(yíng)業(yè)部發(fā)放的宣傳品主要包含以下資料： 電話委托流程圖：3000份 網(wǎng)上交易委托流程圖：5000份 反洗錢宣傳小知識(shí)：5000份 基金定投宣傳折頁(yè)：5000份

**證券簡(jiǎn)介宣傳折頁(yè)：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購(gòu)買費(fèi)用合計(jì)3萬(wàn)元。

三、2012投資者教育工作計(jì)劃，總預(yù)算

通過2011年投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示的工作實(shí)踐，我們得出許多相關(guān)方面的經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)及總公司的要求2012年我們計(jì)劃在原有內(nèi)容的基礎(chǔ)上，將此項(xiàng)工作繼續(xù)開展并進(jìn)一步深化細(xì)化，具體計(jì)劃如下：

一、繼續(xù)豐富投資者教育園地，完善風(fēng)險(xiǎn)提示專欄，對(duì)投資者進(jìn)行宣傳教育，盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時(shí)，也完善了投資者基礎(chǔ)教育工作；

二、宣傳**證券網(wǎng)站的投資者教育專欄，宣傳網(wǎng)上“投資者教育園地”、在線“投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試評(píng)估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監(jiān)會(huì)、交易所網(wǎng)站了解相關(guān)投資者教育信息；

三、發(fā)放一系列針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強(qiáng)員工投資者教育業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常見問題手冊(cè)》、針對(duì)新員工培訓(xùn)的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入職培訓(xùn)教材》，針對(duì)入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續(xù)組織開展證券知識(shí)講座，隨著兩融業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的即將推出，我們依據(jù)投資者的需要，針對(duì)客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進(jìn)行探討，同時(shí)對(duì)一些有資格仍未開通的客戶進(jìn)行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業(yè)務(wù)中，也將打算對(duì)有意愿但資金不夠的客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳和業(yè)務(wù)介紹，使他們提前掌握這方面的知識(shí)為日后開通此項(xiàng)業(yè)務(wù)打下一定的基礎(chǔ)。

對(duì)上述這些客戶會(huì)定期或不定期開展一些講座和研討活動(dòng)，并通過網(wǎng)絡(luò)的課程學(xué)習(xí)模式播放“財(cái)富大講堂”講座，以更好服務(wù)于遍布全國(guó)的公司現(xiàn)有客戶，推動(dòng)潛在客戶認(rèn)識(shí)和了解**，豐富投資者金融知識(shí)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。本計(jì)劃與其它客戶經(jīng)理配合每月做2次相關(guān)培訓(xùn)與討論沙龍。

五、切實(shí)做到對(duì)新開戶投資者的全面覆蓋，對(duì)新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓(xùn)；通過舉辦投資者見面會(huì)、股民交流會(huì)、股市沙龍等專題活動(dòng)，聆聽投資者的意見建議，來增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部和投資者之間的溝通，來提升營(yíng)業(yè)部的服務(wù)水平；邀請(qǐng)專家和證券資深人士來營(yíng)業(yè)部舉行證券投資方面的報(bào)告會(huì)，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時(shí)展開自我教育。加強(qiáng)銷售人員的培訓(xùn)和管理，特別是對(duì)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的培訓(xùn)工作，在培訓(xùn)中應(yīng)當(dāng)側(cè)重融入投資者教育的內(nèi)容；加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)咨詢業(yè)務(wù)的管理和教育，避免出現(xiàn)無投資咨詢業(yè)務(wù)資格的營(yíng)銷人員向投資者提供投資建議的情況；

七、積極參加證監(jiān)會(huì)、交易所及證券業(yè)協(xié)會(huì)等上級(jí)部門組織的各類投資者教育活動(dòng)；

八、2012年投資者教育活動(dòng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算：

1、每季度新股民培訓(xùn)：贈(zèng)送小禮品、提供礦泉水等；預(yù)計(jì)費(fèi)用：400元*4次=1600.00元；

2、營(yíng)業(yè)部核心客戶聯(lián)誼活動(dòng)：2012年計(jì)劃全年組織四次核心客戶聯(lián)誼活動(dòng)；預(yù)計(jì)費(fèi)用：8000元*4次=32000.00元；

3、各種宣傳活動(dòng)：印制各種宣傳資料、開展各項(xiàng)社區(qū)宣傳;預(yù)計(jì)費(fèi)用：20000.00元； 4、2012全年預(yù)計(jì)費(fèi)用總計(jì)：53600.00元。

以上為我部2012年投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示工作的計(jì)劃，具體工作我們會(huì)根據(jù)證監(jiān)會(huì)及總公司各階段工作的變化實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。

**證券****西路營(yíng)業(yè)部

2012年1月6日