第一篇：上市公司與投資者關(guān)系工作指引

上市公司與投資者關(guān)系工作指引

證監(jiān)公司字[2005]52號

各上市公司：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2004]3號），加強(qiáng)對上市公司開展投資者關(guān)系工作的指導(dǎo)，規(guī)范投資者關(guān)系工作行為，進(jìn)一步推動(dòng)上市公司與投資者關(guān)系工作，把保護(hù)投資者特別是社會公眾投資者的合法權(quán)益落在實(shí)處，中國證監(jiān)會制定了《上市公司與投資者關(guān)系指引》，請遵照執(zhí)行。

二○○五年七月十一日

上市公司與投資者關(guān)系工作指引

目錄

第一章 總則

第二章 投資者關(guān)系工作的內(nèi)容和方式

第三章 投資者關(guān)系工作的組織與實(shí)施

第四章 附則

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，加強(qiáng)上市公司（以下簡稱“公司”）與投資者之間的信息溝通，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者特別是社會公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本指引。

第二條 投資者關(guān)系工作是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。

第三條 投資者關(guān)系工作的目的是：

（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉。

（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。

（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念。

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四條 投資者關(guān)系工作的基本原則是：

（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

（三）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

第五條 本指引是公司投資者關(guān)系工作的基本行為指南，鼓勵(lì)公司按照本指引的精神和要求，積極、主動(dòng)地開展投資者關(guān)系工作。公司特別是管理層應(yīng)當(dāng)高度重視投資者關(guān)系工作。

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第二章 投資者關(guān)系工作的內(nèi)容和方式

第六條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等。

（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；

（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；

（五）企業(yè)文化建設(shè)；

（六）公司的其他相關(guān)信息。

第七條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與。

第八條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。

第九條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。

公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。

公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

第十條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺建設(shè)，可在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時(shí)答復(fù)。

第十一條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

第十二條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號碼如有變更應(yīng)盡快公布。

公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。

第十三條 公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)注意避免參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。

第十四條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

第十五條 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后，舉行業(yè)績說明會，或在認(rèn)為必要時(shí)與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對一的溝通，介紹情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。

公司不得在業(yè)績說明會或一對一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。

第十六條 公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)按有關(guān)規(guī)定舉行路演。

第十七條 公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。

第十八條 鼓勵(lì)公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。

公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前，通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會、說明會，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢意見。

公司在與投資者進(jìn)行溝通時(shí)，所聘請的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也可參與相關(guān)活動(dòng)。

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第三章 投資者關(guān)系工作的組織與實(shí)施

第十九條 公司應(yīng)確定由董事會秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作。

第二十條 公司可視情況指定或設(shè)立投資者關(guān)系工作專職部門，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系工作事務(wù)。

第二十一條 公司可結(jié)合本公司實(shí)際制訂投資者關(guān)系工作制度和工作規(guī)范。第二十二條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：

（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。

（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第二十三條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作的部門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合。

第二十四條 除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

第二十五條 公司可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。

第二十六條 公司從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：

（一）全面了解公司各方面情況。

（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運(yùn)作機(jī)制。

（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

（四）具有良好的品行，誠實(shí)信用。

第二十七條 公司可采取適當(dāng)方式對全體員工特別是高級管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系工作相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還可做專題培訓(xùn)。

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第四章 附則

第二十八條 本指引由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第二篇：湖南轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺開通（范文模版）

湖南轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺開通

2011年9月5日下午，“湖南轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺開通儀式”在長沙華天大酒店舉行，中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局局長楊曉嘉、證監(jiān)會湖南監(jiān)管局副局長陳光明、證監(jiān)會湖南監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處處長陳武裝、證監(jiān)會湖南監(jiān)管局法制處處長易曉鐘、深圳證券信息有限公司總經(jīng)理鄭頌等出席儀式。中國證監(jiān)會湖南轄區(qū)65家上市公司的高級管理人員參加了本次活動(dòng)。

“湖南轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺”的成功開通，使投資者可以快捷瀏覽到上市公司的互動(dòng)交流、法定披露信息、公司動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)行情、財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、企業(yè)文化等各方面資訊。通過本次活動(dòng)，不僅保障了投資者知情權(quán)，而且通過互動(dòng)平臺廣泛收集了投資者的信息需求、意見和建議，為轄區(qū)上市公司進(jìn)一步改善投資者關(guān)系提供了新的工作思路，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管部門、上市公司和投資者的良好互動(dòng)。

新五豐總經(jīng)理何軍、董事會秘書羅雁飛、財(cái)務(wù)經(jīng)理肖立新出席并參與了投資者互動(dòng)活動(dòng)，并就公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況、融資計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)、可持續(xù)發(fā)展等投資者所關(guān)心的問題，與投資者通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行“一對多”的在線交流。短短兩個(gè)小時(shí)的活動(dòng)中，全國各地的投資者提出了60多個(gè)問題，充分顯示出投資者對新五豐的關(guān)注。

第三篇：期貨投資者教育工作指引

附件：

期貨投資者教育工作指引

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)會員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，特制定本指引。

第二條 本指引所稱“期貨投資者教育工作”（以下簡稱“投資者教育”）是指中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員單位針對期貨市場的投資者開展的普及期貨基礎(chǔ)知識、宣傳政策法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者依法維權(quán)等各項(xiàng)活動(dòng)。

第三條

本指引所稱會員單位是指期貨公司會員單位（以下簡稱期貨公司）和地方期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)系會員單位（以下簡稱地方協(xié)會）。

上述會員單位應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開展投資者教育工作。

第二章 投資者教育工作的目的和主要任務(wù)

第四條 開展投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉期貨市場的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)幫助 1 社會公眾了解期貨市場的功能和作用，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展。

第五條 開展投資者教育工作的主要任務(wù)是要把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，對從事期貨交易的結(jié)果負(fù)責(zé)。

第六條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場開發(fā)、期貨知識普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場開發(fā)、路演及行情研討等簡單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第七條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)性工作，是公司維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要方式。

第八條 期貨公司應(yīng)牢固樹立做好投資者教育工作是對投資者負(fù)責(zé)、對本企業(yè)負(fù)責(zé)、對市場負(fù)責(zé)的理念，并應(yīng)建立期貨投資者教育的基本制度和長效機(jī)制。

第九條 為建立投資者教育工作的長效機(jī)制，協(xié)會將專門設(shè)立期貨投資者教育基金，用于編寫和制作投資者教育的宣傳材料、開展期貨投資者教育遠(yuǎn)程學(xué)院等基礎(chǔ)建設(shè)；期貨公司應(yīng)安排投資者教育的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

第十條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制訂投資者教育的計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對于經(jīng)營過程中出現(xiàn)的新情況或突出問題，應(yīng)及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。

第十一條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹立投資者教育工作的全員意識，指定一名高管人員和專門部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。

第十二條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本單位投資者的不同類別和層次，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作；加強(qiáng)對投資者需求及風(fēng)險(xiǎn)偏好的了解，及時(shí)改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

第十三條 期貨公司應(yīng)建立對期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門為拓展市場、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式 第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等，具體包括：

（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識、產(chǎn)品知識、交易制度、規(guī)則和流程；

（二）宣傳期貨市場的政策法規(guī)；

（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并使投資者理解“買者自負(fù)”的原則；

（四）幫助投資者了解自身的權(quán)利和義務(wù)，樹立正確的投資理念；

（五）幫助投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育的效果。投資者教育活動(dòng)的具體形式可以包括：

（一）在公司網(wǎng)站首頁設(shè)立投資者教育園地等專欄；

（二）在市場開發(fā)、開戶、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；

（三）通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時(shí)解答投資者的問題；

（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會等各類宣傳教育活動(dòng)；

（五）在營業(yè)場所放置公司宣傳手冊、品種推介手冊、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、期貨業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等宣傳材料，以及監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會和交易所制作的投資者教育宣傳資料，供投資者免費(fèi)查閱；

（六）組織開展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對期貨交易的感性認(rèn)識；

（七）積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會和期貨交易所組織的各類投資者教育活動(dòng)；

（八）其他合規(guī)有效的方式。第十六條 期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地等專欄，對期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國證監(jiān)會關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者。

第十七條 期貨公司應(yīng)重視對新入市投資者的資信調(diào)查和評估，對投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行了解；經(jīng)過調(diào)查評估，對于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會福利保障、投資虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人員以及其他不適合參與期貨交易的人員，應(yīng)向其說明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說服其不要參與期貨交易。

第十八條 對新開戶的客戶，期貨公司應(yīng)通過舉辦講座、培訓(xùn)班等各種有效方式，提高投資者在以下方面的認(rèn)識：

（一）對期貨市場的認(rèn)識。包括期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、各種交易方式和操作方法等；

（二）對參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號和結(jié)算資料查詢、追加保證金與強(qiáng)行平倉規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等；

（三）對投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。要讓投資者了解期貨與其他投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識到進(jìn)行期貨交易既可能有較 5 大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。

第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，在從事以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點(diǎn)加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示：

（一）在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料，提示客戶不要在非法營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事期貨交易；

（二）在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，開戶人員應(yīng)對公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行詳細(xì)講解，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，要求投資者在空白位置抄寫規(guī)定字句并簽字；

（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶服務(wù)機(jī)制，可以通過交易委托系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函、短信、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資者提供服務(wù)；客戶服務(wù)電話要有專人接聽，及時(shí)解答投資者的咨詢。

第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識競賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。

第二十二條 期貨公司應(yīng)定期或不定期在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；委托證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對其委托的證券公司有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過其委托的證券公司開展投資者教育工作。

第二十三條

期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁，或編寫期貨交易手冊、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營業(yè)場所的顯著位置，供投資者取閱。

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)教育是投資者教育工作的重中之重，期貨公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊、說明書、協(xié)議、研究報(bào)告等材料中必須有風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類用語，渲染期貨投資的財(cái)富效應(yīng)。

第五章 地方協(xié)會的投資者教育工作

第二十五條 地方協(xié)會應(yīng)加強(qiáng)對本地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過多種形式廣泛開展投資者教育活動(dòng)。

第二十六條 地方協(xié)會要把對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評估、風(fēng)險(xiǎn)提示情況以及對新入市投資者的培訓(xùn)情況等內(nèi)容。

第二十七條 地方協(xié)會要視市場及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開展情況，有針對性地開展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗(yàn)推介、案例剖析；及時(shí)匯集本轄區(qū)投資者教育活動(dòng)的先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、典型案例并報(bào)送協(xié)會進(jìn)行宣傳和表彰；對教育活動(dòng)落實(shí)不力、嚴(yán)重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，應(yīng)責(zé)令其按要求進(jìn)行整改。

第六章 投資者教育工作的檢查與評價(jià)

第二十八條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊地的地方協(xié)會。

第二十九條 地方協(xié)會應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會。

第三十條 協(xié)會將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評價(jià)體系中，通過相關(guān)評價(jià)指標(biāo)予以反映。

第七章 附 則

第三十一條 本指引經(jīng)第二屆理事會審議通過，自發(fā)布之日起施行。

第三十二條 本指引由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：上市公司重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作指引

上市公司重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作指引

一、申報(bào)程序：上市公司在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議并公告后3個(gè)工作日內(nèi)，按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組申請文件》的要求編制申請文件，并委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。

二、申報(bào)接收和受理程序：證監(jiān)會辦公廳受理處統(tǒng)一負(fù)責(zé)接收申報(bào)材料，對上市公司申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。申報(bào)材料包括書面材料一式三份（一份原件和兩份復(fù)印件）及電子版。

證監(jiān)會上市部接到受理處轉(zhuǎn)來申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理或發(fā)出補(bǔ)正通知。補(bǔ)正通知要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問需在收到補(bǔ)正通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)提供書面回復(fù)意見。逾期不能提供完整合規(guī)回復(fù)意見的，上市公司應(yīng)當(dāng)在到期日的次日就本次重大資產(chǎn)重組的進(jìn)展情況及未能及時(shí)提供回復(fù)意見的具體原因等予以公告。

收到上市公司的補(bǔ)正回復(fù)后，證監(jiān)會上市部應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，出具書面通知。受理后，涉及發(fā)行股份的適用《證券法》關(guān)于審核期限的規(guī)定。

為保證審核人員獨(dú)立完成對書面申報(bào)材料的審核，證監(jiān)會上市部自接收材料至反饋意見發(fā)出這段時(shí)間實(shí)行“靜默期”制度，不接待申報(bào)人的來訪。

三、審核程序：證監(jiān)會上市部由并購一處和并購二處分別按各自職責(zé)對重大資產(chǎn)重組中法律問題和財(cái)務(wù)問題的審核，形成初審報(bào)告并提交部門專題會進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)專題會研究，形成反饋意見。

四、反饋和反饋回復(fù)程序：在發(fā)出反饋意見后，證監(jiān)會上市部可以就反饋意見中的有關(guān)問題與申報(bào)人和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行當(dāng)面問詢溝通。問詢溝通由并購一處和并購二處兩名以上審核員同時(shí)參加。反饋意見要求上市公司作出解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起30個(gè)工作日內(nèi)提供書面回復(fù)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。逾期不能提供完整合規(guī)回復(fù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)在到期日的次日就本次重大資產(chǎn)重組的進(jìn)展情況及未能及時(shí)提供回復(fù)的具體原因等予以公告。

五、無需提交重組委項(xiàng)目的審結(jié)程序：上市公司和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其他中介機(jī)構(gòu)提交完整合規(guī)的反饋回復(fù)后，不需要提交并購重組委審議的，予以審結(jié)核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)。上市公司未提交完整合規(guī)的反饋回復(fù)的，或在反饋期間發(fā)生其他需要進(jìn)一步解釋或說明事項(xiàng)的，證監(jiān)會上市部可以再次發(fā)出反饋意見。

六、提交重組委審議程序：需提交并購重組委審議的，證監(jiān)會上市部將安排并購重組委工作會議審議。并購重組委審核的具體程序按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司重組審核委員會工作規(guī)程》的規(guī)定進(jìn)行。

七、重組委通過方案的審結(jié)程序：并購重組委工作會后，上市公司重大資產(chǎn)重組方案經(jīng)并購重組委表決通過的，證監(jiān)會上市部將以部門函的形式向上市公司出具并購重組委反饋意見。公司應(yīng)將完整合規(guī)的落實(shí)重組委意見的回復(fù)上報(bào)證監(jiān)會上市部。落實(shí)重組委意見完整合規(guī)的，予以審結(jié)，并向上市公司出具相關(guān)批準(zhǔn)文件。

八、重組委否決方案的審結(jié)程序：并購重組委否決的，予以審結(jié)，并向上市公司出具不予批準(zhǔn)文件，同時(shí)證監(jiān)會上市部將以部門函的形式向上市公司出具并購重組委反饋意見。上市公司擬重新上報(bào)的，應(yīng)當(dāng)召開董事會或股東大會進(jìn)行表決。

九、封卷程序：上市公司和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照證監(jiān)會上市部的要求完成對申報(bào)材料原件的封卷存檔工作。

第五篇：期貨投資者教育工作指引(征求意見稿)

附件：

期貨投資者教育工作指引

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)會員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本指引。

第二條 本指引所稱“期貨投資者教育工作”（以下簡稱“投資者教育”）是指中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員單位針對投資于期貨市場的社會公眾開展的普及期貨基礎(chǔ)知識、宣傳政策法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)依法維權(quán)等各項(xiàng)活動(dòng)。

第三條

本指引所稱會員單位是指期貨公司會員單位（以下簡稱期貨公司）和地方期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)系會員單位（以下簡稱地方協(xié)會）。

上述會員單位應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開展投資者教育工作。

第二章 期貨投資者教育工作的目的和主要任務(wù)

第四條 開展期貨投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉期貨市場的法律 1 法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)幫助社會公眾了解期貨市場的功能和作用，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展。

第五條 開展期貨投資者教育工作的主要任務(wù)是要把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，對從事期貨交易的結(jié)果負(fù)責(zé)。

第六條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)性工作，是公司維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益的重要方式。

期貨公司應(yīng)牢固樹立做好投資者教育工作是對投資者負(fù)責(zé)、對本企業(yè)負(fù)責(zé)、對市場負(fù)責(zé)的觀念，建立期貨投資者教育的基本制度和長效機(jī)制。

第七條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場開發(fā)、期貨知識普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場開發(fā)、路演及行情研討等簡單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第八條 為建立投資者教育工作的長效機(jī)制，協(xié)會將專門設(shè)立期貨投資者教育基金，用于編寫和制作投資者教育的宣傳材料、開展期貨投資者教育遠(yuǎn)程學(xué)院等基礎(chǔ)建設(shè)；期貨公 2 司應(yīng)安排投資者教育的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

第九條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制訂投資者教育的計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對于經(jīng)營過程中出現(xiàn)的新情況或突出問題，應(yīng)及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。

第十條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹立投資者教育工作的全員意識，指定一名高管人員和專門部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。

第十一條 期貨公司及其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)本單位投資者的不同類別和層次，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作；加強(qiáng)對投資者需求及風(fēng)險(xiǎn)偏好的了解，及時(shí)改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

第十二條 期貨公司應(yīng)建立對期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門為拓展市場、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

第十三條 期貨公司應(yīng)建立投資者糾紛投訴處理制度，認(rèn)真做好投資者投訴的受理與處理工作，向投資者公布投訴電話等具體的投訴途徑和方式。

公司對投資者的投訴和意見建議要認(rèn)真處理，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，并做好記錄。

第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式

第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等，具體包括：

（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識、產(chǎn)品知識、交易制度、規(guī)則和流程；

（二）宣傳期貨市場的政策法規(guī)；

（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)；

（四）幫助投資者了解自身的權(quán)力和義務(wù)，樹立正確的投資理念；

（五）受理投資者的投訴，并幫助其依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育的效果。投資者教育活動(dòng)的具體形式可以包括：

（一）在公司網(wǎng)站首頁設(shè)立投資者教育園地；

（二）在市場開發(fā)、開戶、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；

（三）通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時(shí)解答投資者的問題；

（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會等各類宣傳教育活動(dòng)；

（五）在營業(yè)場所放置公司宣傳手冊、品種推介手冊、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、期貨業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等宣傳資料，供投資者免費(fèi)查閱。

（六）開展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對期貨交易的感性認(rèn)識；

（七）積極參加監(jiān)管部門協(xié)會、期貨交易所、地方期貨業(yè)協(xié)會組織的各類投資者教育活動(dòng)。

（八）其他合規(guī)有效的方式。

第十六條 期貨公司應(yīng)在網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地，對期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，對公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法人代表、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容進(jìn)行披露，并派專人及時(shí)維護(hù)和更新投資者園地的內(nèi)容。

第十七條 期貨公司應(yīng)重視對新入市投資者的資信調(diào)查和評估，對投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力能等進(jìn)行了解；經(jīng)過調(diào)查評估，對于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會福利保障、虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人群以及其他不適合參與期貨交易的人群，應(yīng)向其說明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說服其不要參與期貨交易。

第十八條 對新開戶的客戶，期貨公司應(yīng)舉辦投資者教育講座或培訓(xùn)活動(dòng)，提高投資者在以下方面的認(rèn)識：

（一）對期貨市場的認(rèn)識。包括期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、各種交易方式和操作方法等。

（二）對參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號和結(jié)算資料查詢、追加保證金與強(qiáng)行平倉規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等。

（三）對投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。要讓投資者了解期貨與其它投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識到進(jìn)行期貨交易既可能有較大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。

第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，在從事以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點(diǎn)加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示：

（一）進(jìn)一步規(guī)范和健全開戶流程和審核機(jī)制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確保客戶開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資金賬戶和交易賬戶對應(yīng)關(guān)系明確，并保管好客戶開戶的影像資料；在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料，提示客戶不在非法營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事期貨交易。

（二）在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，開戶人員應(yīng)對公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行詳細(xì)講解，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，要求投資者在空白位置抄寫規(guī)定字句并簽字。

（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶服務(wù)機(jī)制，可以通過交易委托系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供服務(wù)；客戶服務(wù)電話要有專人接聽，及時(shí)解答投資者的詢問。

第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識競賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。

第二十二條 公司應(yīng)定期或不定期在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；有IB機(jī)構(gòu)的券商控股類期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對IB機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過IB機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作。

第二十三條 有條件的公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁，或編寫期貨交易手冊、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營業(yè)場所的顯著位置，供投資者取閱。

第二十四條

風(fēng)險(xiǎn)教育是投資者教育工作的重中之重，公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊、說明書、協(xié)議、研究報(bào)告等材料上必須有風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類用語，渲染期貨投資的財(cái)富效應(yīng)。

第二十五條 公司應(yīng)在其營業(yè)場所擺放或提供監(jiān)管部門、協(xié)會、交易所制作的投資者教育宣傳資料。

第五章 地方協(xié)會的投資者教育工作

第二十六條 地方協(xié)會應(yīng)加強(qiáng)對本地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過多種形式廣泛開展投資者教育活動(dòng)。

第二十七條 地方協(xié)會要把對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作和投資者園地建設(shè)的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評估以及風(fēng)險(xiǎn)提示情況、對新入市投資者的培訓(xùn)以及對投資者投訴的處理情況等內(nèi)容。

第二十八條 地方協(xié)會要視市場及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開展情況，有針對性地開展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗(yàn)推介、案例剖析；及時(shí)匯集本轄區(qū)投資者教育活動(dòng)的先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、典型案例并報(bào)送協(xié)會進(jìn)行宣傳和表彰；對教育活動(dòng)落實(shí)不力、嚴(yán)重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，應(yīng)責(zé)令其按要求進(jìn)行整改。

第六章 投資者教育工作的檢查與評價(jià)

第二十九條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊地的地方協(xié)會。

第三十條 地方協(xié)會應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者 8 教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會。

第三十一條 協(xié)會將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評價(jià)體系中，通過相關(guān)評價(jià)指標(biāo)予以反映。

第七章 附 則

第三十二條 本指引經(jīng)第二屆理事會第 次會議審議通過，自發(fā)布之日起施行。

第三十三條 本指引由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。