第一篇：FR-02期貨公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司基本管理制度變更報(bào)告(范本)

FR-02：

期貨公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司基本管理制度的變更報(bào)告（范本）

（文件號(hào)）

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

本公司修改了關(guān)于關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司的基本管理制度，按照《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)

試點(diǎn)工作指引（修訂）》的要求，現(xiàn)向你會(huì)報(bào)告。本公司確

認(rèn)備案材料所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

特此報(bào)告。

（聯(lián)系人：XX,聯(lián)系電話區(qū)號(hào)-電話號(hào)碼)

XX期貨公司（公章）

年月日

第二篇：RM-06風(fēng)險(xiǎn)管理公司變更報(bào)告(范本)

RM-06：

風(fēng)險(xiǎn)管理公司變更報(bào)告（范本）

（文件號(hào)）

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

本公司XX發(fā)生變更，按照《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展

以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引（修訂）》的要求，現(xiàn)向你會(huì)報(bào)告。本公司確認(rèn)備案材料所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

特此報(bào)告。

XX公司（公章）

年月日

第三篇：期貨公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

**期貨公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

第一章

總則

第一條

為落實(shí)《關(guān)于完善反洗錢(qián)、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的意見(jiàn)》，貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為本理念，加強(qiáng)公司反洗錢(qián)和反恐怖融資工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》等法律法規(guī)，制定本制度。

第二條

有效的洗錢(qián)、恐怖融資和擴(kuò)散融資風(fēng)險(xiǎn)（以下統(tǒng)稱(chēng)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)）是公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行的基礎(chǔ)，任何洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件或案件的發(fā)生都可能帶來(lái)嚴(yán)重的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，并導(dǎo)致客戶(hù)流失、業(yè)務(wù)損失和財(cái)務(wù)損失。

第三條

公司及其全體員工應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，按照風(fēng)險(xiǎn)為本方法，合理配置資源，對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

公司應(yīng)建設(shè)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，促進(jìn)全體員工樹(shù)立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、堅(jiān)持價(jià)值準(zhǔn)則、恪守職業(yè)操守，營(yíng)造主動(dòng)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好文化氛圍。

第四條

公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下主要原則:

（一）全面性原則。洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過(guò)程；覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理流程；覆蓋所有分支機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)部門(mén)、崗位和人員。

（二）獨(dú)立性原則。洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在組織架構(gòu)、制度、流程、人員安排、報(bào)告路線等方面保持獨(dú)立性，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理決策保持合理制衡。

（三）匹配性原則。洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。

（四）有效性原則。洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)融入日常業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理，根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況采取有針對(duì)性的控制措施，將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力范圍內(nèi)。

第二章

風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

第五條

公司應(yīng)建立組織健全、結(jié)構(gòu)完整、職責(zé)明確的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)、反洗錢(qián)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、人力資源部門(mén)、信息技術(shù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立層次清晰、相互協(xié)調(diào)、有效配合的運(yùn)行機(jī)制。

第六條

公司董事會(huì)承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，主要履行以下職責(zé):

（一）確立公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)；

（二）審定公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略；

（三）審批公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序；

（四）授權(quán)高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理；

（五）定期審閱反洗錢(qián)工作報(bào)告，及時(shí)了解重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況；

（六）其他相關(guān)職責(zé)。

第七條

公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改，對(duì)公司的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理提出建議和意見(jiàn)。

第八條

公司高級(jí)管理層承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施責(zé)任，執(zhí)行董事會(huì)決議，主要履行以下職責(zé):

（一）推動(dòng)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；

（二）建立并及時(shí)調(diào)整洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確反洗錢(qián)管理部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)及其他部門(mén)在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工和協(xié)調(diào)機(jī)制；

（三）制定、調(diào)整洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略及其執(zhí)行機(jī)制；

（四）審核洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序；

（五）定期向董事會(huì)報(bào)告反洗錢(qián)工作情況，及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件；

（六）組織落實(shí)反洗錢(qián)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)治理；

（七）組織落實(shí)反洗錢(qián)績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制；

（八）根據(jù)董事會(huì)授權(quán)對(duì)違反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的情況進(jìn)行處理；

（九）其他相關(guān)職責(zé)。

第九條

董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理牽頭負(fù)責(zé)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其有權(quán)獨(dú)立開(kāi)展工作，直接向董事會(huì)報(bào)告洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理情況。公司確保其能夠充分獲取履職所需的權(quán)限和資源，避免可能影響其有效履職的利益沖突。

第十條

公司合規(guī)稽核部作為反洗錢(qián)管理部門(mén)，牽頭開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，推動(dòng)落實(shí)各項(xiàng)反洗錢(qián)工作，主要履行以下職責(zé):

（一）制定起草洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序；

（二）貫徹落實(shí)反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機(jī)制；

（三）識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)本機(jī)構(gòu)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，提出控制洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議，及時(shí)向高級(jí)管理層報(bào)告；

（四）持續(xù)檢查洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略及洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的執(zhí)行情況，對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的情況及時(shí)預(yù)警、報(bào)告并提出處理建議；

（五）建立反洗錢(qián)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展洗錢(qián)

（六）組織或協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理；

（七）組織落實(shí)交易監(jiān)測(cè)和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易；

（八）牽頭配合反洗錢(qián)監(jiān)管，協(xié)調(diào)配合反洗錢(qián)行政調(diào)查；

（九）組織或協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)、建立健全反洗錢(qián)績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制、建設(shè)完善反洗錢(qián)信息系統(tǒng)。

第十一條

公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的部門(mén)，承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任，主要履行以下職責(zé):

（一）識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)本業(yè)務(wù)條線的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向反洗錢(qián)管理部門(mén)報(bào)告；

（二）建立相應(yīng)的工作機(jī)制，將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作；

（三）開(kāi)展或配合開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理，采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；

（四）以業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程；

（五）完整并妥善保存客戶(hù)身份資料及交易記錄；

（六）開(kāi)展或配合開(kāi)展交易監(jiān)測(cè)和名單監(jiān)控，確保名單監(jiān)控有效性，按照規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)和賬戶(hù)采取管控措施；

（七）配合反洗錢(qián)監(jiān)管和反洗錢(qián)行政調(diào)查工作；

（八）開(kāi)展本業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)工作檢查；

（九）開(kāi)展本業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)；

（十）配合反洗錢(qián)管理部門(mén)開(kāi)展其他反洗錢(qián)工作。

第十二條

公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的有效性和執(zhí)行情況、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審計(jì)評(píng)價(jià)。

第十三條

公司人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的人力資源保障，結(jié)合洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理需求，合理配置洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理職位、職級(jí)和職數(shù)，選用符合標(biāo)準(zhǔn)的人員，建立反洗錢(qián)績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，為反洗錢(qián)宣導(dǎo)和培訓(xùn)提供支持。

第十四條

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)反洗錢(qián)信息系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、日常維護(hù)及升級(jí)等工作，為洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理提供必要的硬件設(shè)備和技術(shù)支持，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)安全和保密管理等監(jiān)管要求，對(duì)客戶(hù)、賬戶(hù)、交易信息及其他相關(guān)電子化信息進(jìn)行保管和處理。

第十五條

各分支機(jī)構(gòu)遵照公司制定的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行，公司合規(guī)稽核部對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一管理指導(dǎo)和監(jiān)督。

第十六條

公司根據(jù)反洗錢(qián)資源配置應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)發(fā)展，配備充足的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理人員，其中:

合規(guī)稽核部配備專(zhuān)職反洗錢(qián)崗位人員，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)配備專(zhuān)職或兼職反洗錢(qián)崗人員，且兼職人員占全部反洗錢(qián)崗人員的比例不得高于80％。

第十七條

公司在聘用員工、任命或授權(quán)高級(jí)管理人員、選用洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理人員、引入戰(zhàn)略投資者或在主要股東和控股股東入股之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪記錄及過(guò)往履職經(jīng)歷等情況進(jìn)行充分的背景調(diào)查，評(píng)估可能存在的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條

公司賦予合規(guī)稽核部、各相關(guān)部門(mén)、審計(jì)等部門(mén)及洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理人員充足的資源和授權(quán)，在組織架構(gòu)、管理流程等方面確保其工作履職的獨(dú)立性，保證其能夠及時(shí)獲得洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理所需的數(shù)據(jù)和信息，滿足履行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的需要。

第三章

風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第十九條

公司按照風(fēng)險(xiǎn)為本方法制定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)合理配置、統(tǒng)籌安排人員、資金、系統(tǒng)等反洗錢(qián)資源，定期評(píng)估其有效性，并根據(jù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況及市場(chǎng)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

第二十條

公司建設(shè)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，促進(jìn)全體員工樹(shù)立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、堅(jiān)持價(jià)值準(zhǔn)則、恪守職業(yè)操守，營(yíng)造主動(dòng)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好文化氛圍。

第二十一條

公司按照風(fēng)險(xiǎn)為本方法制定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，在識(shí)別和評(píng)估洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的情形，采取簡(jiǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的情形，采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；超出公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的，不得與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易，已經(jīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)中止交易并考慮提交可疑交易報(bào)告，必要時(shí)終止業(yè)務(wù)關(guān)系。

第二十二條

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略包括以下情形：

（一）避免風(fēng)險(xiǎn)策略。也叫風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失不能由該業(yè)務(wù)（產(chǎn)品、服務(wù)）可能獲得利潤(rùn)予以抵消時(shí)，采取避免風(fēng)險(xiǎn)的方法。

（二）控制風(fēng)險(xiǎn)策略。當(dāng)某業(yè)務(wù)（產(chǎn)品、服務(wù)）存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取有效手段控制風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的動(dòng)因、環(huán)境、條件等，來(lái)達(dá)到減輕風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)的損失或降低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的概率。

（三）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略。也叫風(fēng)險(xiǎn)接受，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)既不能避免又不能完全控制時(shí)，公司根據(jù)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果采取接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的后果。

（四）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略。為了避免自己在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后的妨害和不利，公司可以通過(guò)合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方。

第四章??風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序——方法

第二十三條

公司應(yīng)當(dāng)制定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，包括但不限于反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度（含流程、操作指引）；洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；應(yīng)急計(jì)劃；反洗錢(qián)措施；信息保密和信息共享。

第二十四條

公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際建立全面覆蓋反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)統(tǒng)一管理，在反洗錢(qián)法律法規(guī)、監(jiān)管要求或業(yè)務(wù)發(fā)展情況發(fā)生變化時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度。

第二十五條

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是有效的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。公司應(yīng)建立健全洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，采取定性與定量分析相結(jié)合的方法，建立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系和模型對(duì)公司內(nèi)外部洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的有效性，查找風(fēng)險(xiǎn)漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，有效運(yùn)用評(píng)估結(jié)果，合理配置反洗錢(qián)資源，采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用包括但不限于以下方面:調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示、完善制度流程、增強(qiáng)資源投入、加強(qiáng)賬戶(hù)管理和交易監(jiān)測(cè)、強(qiáng)化名單監(jiān)控、嚴(yán)格內(nèi)部檢查和審計(jì)等。

公司應(yīng)當(dāng)確保洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程具有可稽核性或可追溯性，并對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程和方法進(jìn)行定期審查和調(diào)整。

第二十六條

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、交易監(jiān)測(cè)、大額交易和可疑交易報(bào)告、名單監(jiān)控、資產(chǎn)凍結(jié)等反洗錢(qián)義務(wù)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并融入相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程，有效控制洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條

公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部不同層次的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。分支機(jī)構(gòu)、相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總部反洗錢(qián)管理部門(mén)報(bào)告洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)情況；各業(yè)務(wù)條線、業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢(qián)管理部門(mén)報(bào)告洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)情況，包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整變動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等；反洗錢(qián)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)情況，包括洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策、程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和執(zhí)行情況以及洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件等。

第二十八條

公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急計(jì)劃，確保能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件、境內(nèi)外有關(guān)反洗錢(qián)監(jiān)管措施、重大洗錢(qián)負(fù)面新聞報(bào)道等緊急、危機(jī)情況，做好輿情監(jiān)測(cè)，避免引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)當(dāng)說(shuō)明可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)情況及應(yīng)當(dāng)采取的措施。公司的應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)當(dāng)涵蓋對(duì)分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的應(yīng)急安排。

第二十九條

公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)妥善方式記錄開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作過(guò)程，采取必要的管理措施和技術(shù)手段保存工作資料，保存方式應(yīng)當(dāng)保證洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理人員獲取相關(guān)信息的便捷性。

第三十條

公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制機(jī)制，按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》和有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)格保護(hù)反洗錢(qián)工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。

第三十一條

出于洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理需要，公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息共享制度和程序，根據(jù)信息敏感度及其與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)性確定信息共享的范圍和程度，制定適當(dāng)?shù)男畔⒐蚕頇C(jī)制，明確信息安全和保密要求，建立健全信息共享保障措施，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整傳遞。

公司反洗錢(qián)管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等部門(mén)為履行反洗錢(qián)工作職責(zé)，有權(quán)要求相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)提供客戶(hù)、賬戶(hù)、交易信息及其他與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息。

第五章??風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序——措施

第三十二條

公司按照反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管要求建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、以客戶(hù)為基本單位的交易監(jiān)測(cè)體系、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單庫(kù)以及有效識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）等，并按照其規(guī)定執(zhí)行以上反洗錢(qián)內(nèi)部控制措施。

第三十三條

公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注反洗錢(qián)系統(tǒng)中的反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單庫(kù)，并及時(shí)進(jìn)行更新和維護(hù)。監(jiān)控名單包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）公安部等我國(guó)有權(quán)部門(mén)發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；

（二）聯(lián)合國(guó)發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的制裁決議名單；

（三）其他國(guó)際組織、其他國(guó)家（地區(qū)）發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單；

（四）中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單；

（五）洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測(cè)關(guān)注的組織或人員名單。

第三十四條

公司應(yīng)對(duì)監(jiān)控名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；涉及資金交易的應(yīng)當(dāng)在資金交易前完成開(kāi)展監(jiān)測(cè)，不涉及資金交易的應(yīng)當(dāng)在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)后盡快開(kāi)展監(jiān)測(cè)。在名單調(diào)整時(shí)，公司應(yīng)對(duì)存量客戶(hù)以及上溯三年內(nèi)的交易開(kāi)展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑報(bào)告。

公司在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測(cè)關(guān)注的組織或人員名單，可以根據(jù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理需要開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和回溯性調(diào)查。

公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用反洗錢(qián)系統(tǒng)與人工分析相結(jié)合的方式完成監(jiān)控名單匹配的最終識(shí)別工作。交易的回溯性調(diào)查采取反洗錢(qián)系統(tǒng)實(shí)時(shí)篩查與后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索查詢(xún)相結(jié)合的方式開(kāi)展。

第三十五條

有合理理由懷疑客戶(hù)或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與監(jiān)控名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定立即提交可疑交易報(bào)告?？蛻?hù)與監(jiān)控名單匹配的，應(yīng)當(dāng)立即采取相應(yīng)措施并于當(dāng)日將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)人民銀行和其他相關(guān)部門(mén)。具體措施包括但不限于停止期貨賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)和使用，暫停開(kāi)新倉(cāng)交易，限制出金等服務(wù)，依法凍結(jié)賬戶(hù)資產(chǎn)。暫時(shí)無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶(hù)與監(jiān)控名單是否相匹配的，公司按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施并進(jìn)行持續(xù)交易監(jiān)控。

第三十六條?公司應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)），并對(duì)其進(jìn)行定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整。

對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)），如境外投資者開(kāi)戶(hù)等，公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，開(kāi)展進(jìn)一步的強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，并結(jié)合高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）典型風(fēng)險(xiǎn)特征及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。

第三十七條

公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行清晰的客戶(hù)接納政策和程序，明確禁止建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)范圍，有效識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)或高風(fēng)險(xiǎn)賬戶(hù)，并對(duì)其進(jìn)行定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)或高風(fēng)險(xiǎn)賬戶(hù)持有人，包括客戶(hù)屬于政治公眾人物、國(guó)際組織高級(jí)管理人員及其特定關(guān)系人或來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家（地區(qū)）的，公司應(yīng)當(dāng)在客戶(hù)身份識(shí)別要求的基礎(chǔ)上采取強(qiáng)化措施，包括但不限于進(jìn)一步獲取客戶(hù)及其受益所有人身份信息，適當(dāng)提高信息的收集或更新頻率，深入了解客戶(hù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況、財(cái)產(chǎn)或資金來(lái)源，詢(xún)問(wèn)與核實(shí)交易的目的和動(dòng)機(jī)，適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度，提高審批層級(jí)等，并加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查。

第六章??信息系統(tǒng)和反洗錢(qián)數(shù)據(jù)、信息

第三十八條

公司應(yīng)當(dāng)建立完善以客戶(hù)為單位，覆蓋所有業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）和客戶(hù)的反洗錢(qián)信息系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整采集和記錄洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理所需信息，對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告，并根據(jù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理需要持續(xù)優(yōu)化升級(jí)系統(tǒng)。

第三十九條

反洗錢(qián)信息系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下主要功能，以支持洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。

（一）支持洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括業(yè)務(wù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理；

（二）支持客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料及交易記錄等反洗錢(qián)信息的登記、保存、查詢(xún)和使用；

（三）支持反洗錢(qián)交易監(jiān)測(cè)和分析；

（四）支持大額交易和可疑交易報(bào)告；

（五）支持名單實(shí)時(shí)監(jiān)控和回溯性調(diào)查；

（六）支持反洗錢(qián)監(jiān)管和反洗錢(qián)調(diào)查。

第四十條

在保密原則基礎(chǔ)上，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作職責(zé)合理配置各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)、各崗位的信息系統(tǒng)使用權(quán)限，確保各級(jí)人員有效獲取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理所需信息，滿足實(shí)際工作需要。

第四十一條

公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理，建立健全數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制，積累真實(shí)、準(zhǔn)確、連續(xù)、完整的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，用于洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告。反洗錢(qián)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和使用應(yīng)當(dāng)符合數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)、滿足保密管理要求。

公司不得違反規(guī)定設(shè)置信息壁壘，阻止或影響其他公司正常獲取開(kāi)展反洗錢(qián)工作所必需的信息和數(shù)據(jù)。

第七章??內(nèi)部檢查、審計(jì)、績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制

第四十二條

公司應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展定期或不定期的反洗錢(qián)工作檢查，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行積極整改。檢查結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)績(jī)效考核和管理授權(quán)掛鉤。

第四十三條

公司通過(guò)內(nèi)部審計(jì)開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的審計(jì)評(píng)價(jià)，檢查和評(píng)價(jià)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)性和有效性，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)自身管理與其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作相匹配，反洗錢(qián)內(nèi)部控制有效。審計(jì)范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)。反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)可以是專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或與其他審計(jì)項(xiàng)目結(jié)合進(jìn)行。

公司應(yīng)當(dāng)確保反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，遵循獨(dú)立性、客觀性原則，不斷提升內(nèi)部審計(jì)人員的專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)操守。

反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促高級(jí)管理層及時(shí)采取整改措施。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)跟蹤檢查整改措施的實(shí)施情況，涉及重大問(wèn)題的整改情況，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)提交有關(guān)報(bào)告。

第四十四條

公司委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展評(píng)價(jià)的，外部審計(jì)必須確保審計(jì)范圍和方法科學(xué)合理，審計(jì)人員具有必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，審計(jì)工作應(yīng)當(dāng)滿足反洗錢(qián)保密要求。

第四十五條

公司將反洗錢(qián)工作評(píng)價(jià)納入績(jī)效考核體系，將董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理履職情況和業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理履職情況納入績(jī)效考核范圍。

公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索或防范、遏止相關(guān)犯罪行為的員工給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表?yè)P(yáng)；對(duì)于未有效履行反洗錢(qián)職責(zé)、受到反洗錢(qián)監(jiān)管處罰、涉及洗錢(qián)犯罪的員工追究相關(guān)責(zé)任。

第八章

附則

第四十六條

本制度為指導(dǎo)公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的綱領(lǐng)性文件，具體洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施的制定與修改均應(yīng)依據(jù)本規(guī)定進(jìn)行。

第四十七條

本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)起實(shí)施。

第四篇：公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

篇一：××公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告2014 目 錄

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧..................................................2

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況........................................2

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況................................................................5

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................13

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................14

（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況......................14

二、xx企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................17

（一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判..............................................17

（二）xx年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................19

（三）xx風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果.......................................................22

（四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析..............................................25

（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖..........................................................................26

三、xx全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況......27

（一）xx風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃...............................................27

（二）xx重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況...............................................31

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議............................................................................48 附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................49

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 上一年，xx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計(jì)、施工一體化重組工作。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，集團(tuán)公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團(tuán)公司包括中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)公司以及國(guó)家電網(wǎng)公司和中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個(gè)省（區(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團(tuán)公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、制造、運(yùn)行一體化服務(wù)的能力。

集團(tuán)公司成立后，立即貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，通過(guò)不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況及工作計(jì)劃執(zhí)行情況

（1）推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建

集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委總體要求，制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對(duì)出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)，對(duì)所屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。

集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)。總部機(jī)關(guān)設(shè)臵15個(gè)職能部門(mén)、5個(gè)事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行。

（2）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系

集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開(kāi)展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機(jī)構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門(mén)，并在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)門(mén)設(shè)臵了風(fēng)險(xiǎn)管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開(kāi)展。公司各職能部門(mén)和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時(shí)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)本部門(mén)、本單位運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和解決方案，并付諸實(shí)施。

集團(tuán)公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)成員企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭 建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理職能部門(mén)，其他各職能部門(mén)也明確兼職風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制專(zhuān)職、兼職工作人員組成風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作小組，開(kāi)展各成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系

集團(tuán)公司在去年以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，加大對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引》、《xx集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護(hù)指引》和《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)測(cè)試指引》。

（4）積極推進(jìn)下屬股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團(tuán)重要的成員企業(yè)，深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點(diǎn)跟進(jìn)、全面推進(jìn)的原則，在股份公司總部率先開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)，及時(shí)將體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時(shí)啟動(dòng)非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專(zhuān)欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等方式，對(duì)非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險(xiǎn)管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會(huì)，有

效推進(jìn)了體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。截止去年底，股份公司除個(gè)別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系。

2．決策層對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評(píng)價(jià)

集團(tuán)公司決策層對(duì)于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。公司經(jīng)營(yíng)管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，作為集團(tuán)公司改革重組過(guò)程中的一項(xiàng)重要工作。不僅集團(tuán)公司管理層和職員在工作中重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控，并組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)，開(kāi)展一系列有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動(dòng)，取得了多項(xiàng)體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)展較快，成效明顯。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

1.上一公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

去年，集團(tuán)公司識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)，分別為投資風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、籌融資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、子企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況如下：

（1）投資風(fēng)險(xiǎn) 公司堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴(yán)格按照目標(biāo)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、突出主業(yè)、定位清晰、計(jì)劃合理、有序推進(jìn)的要求，做到不符合國(guó)家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)面臨淘汰和 篇二：集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

目 錄

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧..................................................3

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況........................................3

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況................................................................6

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................14

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................15

（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況......................15

二、xx企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................18

（一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判..............................................18

（二）xx年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................20

（三）xx風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果.......................................................23

（四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析..............................................26

（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖..........................................................................27

三、xx全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況......28

（一）xx風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃...............................................28

（二）xx重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況...............................................32

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議............................................................................49 附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................50

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況

上一年，xx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計(jì)、施工一體化重組工作。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，集團(tuán)公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團(tuán)公司包括中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)公司以及國(guó)家電網(wǎng)公司和中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個(gè)?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團(tuán)公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、制造、運(yùn)行一體化服務(wù)的能力。

集團(tuán)公司成立后，立即貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，通過(guò)不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況及工作計(jì)劃執(zhí)行情況

（1）推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建

集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委總體要求，制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對(duì)出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)，對(duì)所屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。

集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)?？偛繖C(jī)關(guān)設(shè)臵15個(gè)職能部門(mén)、5個(gè)事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行。

（2）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系

集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開(kāi)展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機(jī)構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門(mén)，并在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)門(mén)設(shè)臵了風(fēng)險(xiǎn)管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開(kāi)展。公司各職能部門(mén)和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時(shí)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)本部門(mén)、本單位運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和解決方案，并付諸實(shí)施。

集團(tuán)公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)成員企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭

建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理職能部門(mén)，其他各職能部門(mén)也明確兼職風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制專(zhuān)職、兼職工作人員組成風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作小組，開(kāi)展各成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系

集團(tuán)公司在去年以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，加大對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引》、《xx集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護(hù)指引》和《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)測(cè)試指引》。

（4）積極推進(jìn)下屬股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團(tuán)重要的成員企業(yè)，深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點(diǎn)跟進(jìn)、全面推進(jìn)的原則，在股份公司總部率先開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)，及時(shí)將體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時(shí)啟動(dòng)非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專(zhuān)欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等方式，對(duì)非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險(xiǎn)管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會(huì)，有 篇三：公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

****藥業(yè)股份有限公司 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期：

公司質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)行新版藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）有關(guān)規(guī)定，成立了由質(zhì)量負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、成員涵蓋公司主要職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組，各職能部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理需要成立了部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。結(jié)合公司gmp運(yùn)行現(xiàn)狀制定了公司《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》，明確了公司質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)展開(kāi)的具體事宜。本次質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)展開(kāi)情況見(jiàn)下表：

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)過(guò)程進(jìn)度表

公司風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行的具體情況總結(jié)如下：

一、成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理小組由最高管理者任命的質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)，成員包括主要職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，小組及成員具體情況見(jiàn)下表：

二、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)

為確保本次風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的科學(xué)性和有效性，由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)編寫(xiě)了公司《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員參與討論后定稿，質(zhì)量受權(quán)人即質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)實(shí)施?！胺桨浮敝忻鞔_了本次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、和要求。

1、公司級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)小組成員依據(jù)《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的相

關(guān)要求，全面、系統(tǒng)地分析了公司產(chǎn)品整個(gè)生命周期內(nèi)可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并以現(xiàn)行g(shù)mp規(guī)范和公司gmp文件為依據(jù)進(jìn)行了佐證。最終經(jīng)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合計(jì)299個(gè)，涉及研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要對(duì)象為前期已識(shí)別確定的299個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法參照《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》中有關(guān)規(guī)定，經(jīng)評(píng)價(jià)確認(rèn)后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反饋回所屬部門(mén)。

經(jīng)過(guò)公司及部門(mén)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組全面系統(tǒng)的識(shí)別和評(píng)價(jià)，共發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)299個(gè)（詳見(jiàn)清單附后），其中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)59個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)239個(gè)。已識(shí)別評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在各部門(mén)的分布情況見(jiàn)下表：

不同級(jí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門(mén)分布表

2、部門(mén)級(jí)：

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：將《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中已識(shí)別的299個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按職責(zé)分配到相關(guān)職能部門(mén)，再由各部門(mén)對(duì)中級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析和識(shí)別，從而獲得最末端的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：各部門(mén)通過(guò)對(duì)中級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)的深入分析，可以獲得更有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)信息，從而指導(dǎo)下一階段風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍和方向。部門(mén)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)被評(píng)估對(duì)象的特性不同可選擇不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。

目前，研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門(mén)均對(duì)各自部門(mén)相關(guān)

的中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入的分析和再評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，詳見(jiàn)各部門(mén)《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理

我公司的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理分三步：

1、在遵循gmp規(guī)范及其它質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司產(chǎn)品及形成過(guò)程特點(diǎn)，確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍和方法；

2、制定評(píng)估方案，利用科學(xué)、適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；

3、將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按職責(zé)分配到相關(guān)職能部門(mén)，由公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組協(xié)調(diào)各職能部門(mén)對(duì)不同級(jí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的再識(shí)別和再評(píng)價(jià)、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的capa控制措施等；

本次風(fēng)險(xiǎn)管理的流程圖如下：

篇四：2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2015企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。

1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況 2015公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專(zhuān)人監(jiān)控、專(zhuān)項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在2014無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷(xiāo)售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專(zhuān)門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主管部門(mén)為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹(shù)立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門(mén)為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1、貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、日常維護(hù)及改進(jìn)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；

4、組織收集公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)；

5、對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)，提出全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，跟蹤方案落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；

6、按照上級(jí)公司的要求，組織撰寫(xiě)并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門(mén)、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。該辦法可增強(qiáng)公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力與發(fā)展能力。

《法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的 3 目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規(guī)范各類(lèi)法律糾紛案件的管理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過(guò)程是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。

（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。各項(xiàng)事故應(yīng)急預(yù)案總計(jì)5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)

急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)提升工作情況。

公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、深思熟慮的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

綜上所述，本在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。

二、2015企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)

1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述

公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃： 結(jié)合本工作中存在的問(wèn)題與不足，我司對(duì)2015年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：

1、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等

方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，在具體工作執(zhí)行過(guò)程中，針對(duì)實(shí)際問(wèn)題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，各部門(mén)要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，不斷完善，為風(fēng)險(xiǎn)事件確立提供參考依據(jù)。

（二）2015重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。

（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。一是機(jī)樓檢修時(shí)，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時(shí)安排專(zhuān)門(mén)的人員守護(hù)供電開(kāi)關(guān)；二是增加司機(jī)的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機(jī)制。各部門(mén)制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和保障機(jī)制，由公司購(gòu)臵相關(guān)專(zhuān)業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運(yùn)輸、質(zhì)量等相關(guān)部門(mén)，抽查相關(guān)設(shè)備和車(chē)輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣等。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

在我司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)實(shí)施。但由于項(xiàng)目工作繁雜，風(fēng)險(xiǎn)管理工作往往由部門(mén)人員兼職，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)并不全面，建議加強(qiáng)公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專(zhuān)職人員，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加順利的開(kāi)展。篇五：國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告范文

2011國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告范文

一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理綜述

報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，完成了首次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立了風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)，積極培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，大大增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 2010，公司專(zhuān)門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的九大風(fēng)險(xiǎn)，其中外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩項(xiàng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)有合法合規(guī)和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等七項(xiàng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)

管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。

四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的有效落實(shí)，公司針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)編制了專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，制訂了包括定期召開(kāi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢(shì)分析研討會(huì)、實(shí)現(xiàn)外包預(yù)算審核的規(guī)范化、保持集團(tuán)總部及下屬公司資金的集中管理和統(tǒng)一使用等一系列風(fēng)險(xiǎn)防范措施，編制了《重大設(shè)計(jì)錯(cuò)誤應(yīng)急預(yù)案》、《重大安全事故應(yīng)急預(yù)案》等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，注重全方位的風(fēng)險(xiǎn)防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和內(nèi)部控制的要求融入部門(mén)規(guī)范中，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為公司綜合管理體系的有機(jī)組成部分，真正保障了風(fēng)險(xiǎn)防范能夠落到實(shí)處。

五、重大風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控

公司堅(jiān)持對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用信息技術(shù)提高風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效果，目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了部分財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警和控制，在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、費(fèi)用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性等審核標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢(xún)，能在超預(yù)算時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示，既有效促進(jìn)了財(cái)務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實(shí)執(zhí)行，又對(duì)資金支付實(shí)現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理，通過(guò)系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對(duì)相結(jié)合、重點(diǎn)監(jiān)測(cè)與抽查跟蹤相結(jié)合

的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警信息及時(shí)跟蹤回饋并督促整改;公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息分析、報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析，按照集團(tuán)《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》要求，編制重大信息內(nèi)部報(bào)告并按程序提交處理。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

公司大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，保障風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司定期組織工作小組成員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等專(zhuān)題培訓(xùn)，提高了員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)水平和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的工作能力，培養(yǎng)了員工風(fēng)險(xiǎn)管理的自覺(jué)意識(shí)和行為習(xí)慣。

七、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司建立了領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負(fù)責(zé)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。董事會(huì)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)，戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督；集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作；管理技術(shù)部作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常辦事機(jī)構(gòu), 負(fù)責(zé)編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)制度、流程，組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常實(shí)施工作，提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；集團(tuán)各部室、各所屬企業(yè)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的具體責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)日常工作中本部室（單位）的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、監(jiān)控和防范。審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。

八、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支持情況

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求，也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展方向。2010年，公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展能力，同時(shí)也對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)始終堅(jiān)持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則，即在實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確保重大信息的內(nèi)部溝通順暢，強(qiáng)化信息披露規(guī)范；完善以制度流程為核心的內(nèi)控機(jī)制，梳理缺失項(xiàng)，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)因素的控制防范措施，全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平；建立日常風(fēng)險(xiǎn)信息收集機(jī)制、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中能做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，妥善、迅速處理，大大降低了風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的可能性和影響，提高了企業(yè)的運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)效益；大力培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)逐步深入人心，使風(fēng)險(xiǎn)管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

通過(guò)建立并健全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控制在公司可承受的范圍之內(nèi)，為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護(hù)航，促進(jìn)了公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢(shì)

（一）外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)

2010年，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)性行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費(fèi)減免、放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走出低谷，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投

資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價(jià)也在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了大幅提升。在市場(chǎng)信心回升和銷(xiāo)售回暖的帶動(dòng)下，土地市場(chǎng)成交漸趨活躍，房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新一輪的高速發(fā)展時(shí)期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來(lái)的2009年行業(yè)調(diào)控，2010年歲末，中央政府出臺(tái)了一系列調(diào)控房?jī)r(jià)政策，明確提出“遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的勢(shì)頭”，隨后各地方政府相繼出臺(tái)房?jī)r(jià)調(diào)控措施，可以預(yù)見(jiàn)，受營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進(jìn)一步收緊的市場(chǎng)預(yù)期影響，短期內(nèi)高度繁榮的市場(chǎng)盛況難以持續(xù)，市場(chǎng)前景存在較大的不確定性，而市場(chǎng)對(duì)短期預(yù)期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場(chǎng)供給量、成交量、價(jià)格走勢(shì)等因素的短期波動(dòng)性。

（二）內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)

2010年，公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，在管理架構(gòu)、營(yíng)銷(xiāo)策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進(jìn)行了卓有成效的實(shí)踐，為發(fā)展戰(zhàn)略的全面推進(jìn)落實(shí)奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營(yíng)上，公司堅(jiān)定貫徹以營(yíng)銷(xiāo)為龍頭的策略，全面提升公司項(xiàng)目的策劃設(shè)計(jì)、施工管理以及成本管理水平，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)銷(xiāo)售取得優(yōu)異成績(jī)。在管理上，公司開(kāi)展集團(tuán)管控模式改革，建立符合集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)和自身特點(diǎn)的管理模式；深入推進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。2011年，面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn)，公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強(qiáng)基、著重提升公司的戰(zhàn)略管控能力和專(zhuān)業(yè)能力。

第五篇：期貨公司研發(fā)部管理制度（本站推薦）

期貨公司研發(fā)部管理制度

第一章 總 則

第一條 為提高公司的研發(fā)能力和服務(wù)效率，加強(qiáng)公司在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、研發(fā)、客戶(hù)服務(wù)之間的有效協(xié)作，提高市場(chǎng)部門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)能力、完善公司客戶(hù)服務(wù)功能，打造公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本業(yè)務(wù)制度。

第二章 研發(fā)中心的定位

第二條 研發(fā)中心的功能定位：

1、服務(wù)于公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，為營(yíng)銷(xiāo)人員提供支持；

2、服務(wù)于客戶(hù)需求，提供基本研發(fā)產(chǎn)品，并為重點(diǎn)客戶(hù)提供個(gè)性化的服務(wù)；

3、服務(wù)于公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)新業(yè)務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新研究；

4、樹(shù)立公司研發(fā)品牌，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力。

第三條 研發(fā)工作的核心是實(shí)用、效率。實(shí)用是指一切研究報(bào)告、服務(wù)的內(nèi)容和形式應(yīng)從指導(dǎo)實(shí)際操作的角度出發(fā)，使得接受服務(wù)的對(duì)象能從中得到清晰的投資策略，杜絕模棱兩可的用語(yǔ)。效率是指提高服務(wù)效率，提高研發(fā)產(chǎn)品的服務(wù)效率。

第三章 研究人員的資格與管理

第四條 研究員是公司內(nèi)部一種專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，它既是對(duì)研究人員研究能力的認(rèn)可，也是對(duì)研究人員為公司所作貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，并與研究人員的工資待遇掛鉤。

第五條 通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、研討、外部培訓(xùn)等方式提高研發(fā)人員的業(yè)務(wù)能力；通過(guò)招收一定數(shù)量的實(shí)習(xí)生，形成研究后備力量。

第四章 研發(fā)中心與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)作

第六條 建立定期交流制度。研發(fā)中心根據(jù)各品種市場(chǎng)走勢(shì)，每周、每月和市場(chǎng)部門(mén)、客戶(hù)服務(wù)部門(mén)共同召開(kāi)碰頭會(huì)，對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)做出基本判斷，以指導(dǎo)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)交易。

第七條 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員根據(jù)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)需要，對(duì)研發(fā)中心提出任務(wù)需求，填寫(xiě)研發(fā)任務(wù)單，研發(fā)中心根據(jù)任務(wù)單安排研發(fā)人員進(jìn)行研究。

第八條 建立信息共享制度，研發(fā)人員將研究成果按時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給市場(chǎng)部門(mén)和各營(yíng)業(yè)部，使研究人員的研究成果及時(shí)為營(yíng)銷(xiāo)人員和營(yíng)業(yè)部所了解，并傳遞給客戶(hù)。

第九條 與營(yíng)業(yè)部建立定向聯(lián)系機(jī)制，使研發(fā)人員及時(shí)掌握交易所和營(yíng)業(yè)部所在地的市場(chǎng)動(dòng)向，掌握客戶(hù)需求，同時(shí)滿足營(yíng)業(yè)部的需求。

第十四條 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、研發(fā)部門(mén)根據(jù)需要，可以共同組織市場(chǎng)開(kāi)發(fā)以及客戶(hù)服務(wù)相關(guān)的策劃活動(dòng)，根據(jù)客戶(hù)的重要性和開(kāi)發(fā)難度，由市場(chǎng)部門(mén)和研發(fā)中心 －3人組成項(xiàng)目小組，共同開(kāi)發(fā)客戶(hù)。

第十五條 根據(jù)研究人員的特長(zhǎng)和期貨品種類(lèi)別，研發(fā)中心與市場(chǎng)部門(mén)組成臨時(shí)性的事業(yè)部門(mén)，如白糖事業(yè)部、能源化工部、金融事業(yè)部、金屬事業(yè)部、農(nóng)產(chǎn)品事業(yè)部，開(kāi)展研發(fā)和市場(chǎng)工作，但仍需要負(fù)責(zé)原來(lái)品種的研究。

第五章 日常工作

第十六條 建立各品種研究數(shù)據(jù)庫(kù)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、品種供需、現(xiàn)貨貿(mào)易、資金流向、品種持倉(cāng)以及市場(chǎng)相關(guān)的一系列數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)研究數(shù)據(jù)內(nèi)部共享； 第十七條 品種行情分析，包括早報(bào)、周報(bào)、月報(bào)以及各種臨時(shí)性報(bào)告等； 第十八條 建立各品種套期保值以及套利模式； 第十九條 每周內(nèi)部行情分析研討會(huì)；

第二十條 對(duì)期貨市場(chǎng)品種和相關(guān)業(yè)務(wù)作前瞻性的研究。第二十一條 研發(fā)中心的服務(wù)：

1、應(yīng)市場(chǎng)部門(mén)的要求，參與企業(yè)客戶(hù)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，并提供相應(yīng)的研究報(bào)告；

2、根據(jù)現(xiàn)貨企業(yè)的實(shí)際情況，制定企業(yè)套期保值解決方案，以及財(cái)務(wù)解決方案；

3、提供客戶(hù)培訓(xùn)及行情咨詢(xún)服務(wù)；

第二十二條 研發(fā)人員應(yīng)通過(guò)成果展示或發(fā)表文章，宣傳公司形象，提高公司知名度。

1、在公司網(wǎng)站以及其他商業(yè)性網(wǎng)站展示研究成果；

2、向相關(guān)行情軟件提供研究成果；

3、在期貨相關(guān)刊物發(fā)表研究成果；

4、定期或不定期舉辦面向客戶(hù)的投資研討會(huì)。

第二十三條 收集整理市場(chǎng)信息，編寫(xiě)市場(chǎng)信息報(bào)告，并負(fù)責(zé)更新網(wǎng)站信息、研究?jī)?nèi)容。

第六章

研究人員的業(yè)績(jī)考核

第二十四條 對(duì)于研發(fā)工作的考評(píng)，主要是對(duì)其研究成果的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行考評(píng)。其中研究成果的數(shù)量包括在網(wǎng)站、報(bào)刊、雜志上發(fā)表的分析文章、供公司內(nèi)部使用的分析報(bào)告、行情報(bào)告會(huì)的發(fā)言；研究成果的質(zhì)量可參照其分析報(bào)告的準(zhǔn)確性、客戶(hù)對(duì)其分析文章的反饋來(lái)衡量。

2011年12月6日制