第一篇：某設(shè)計院項目設(shè)計質(zhì)量控制要求

項目設(shè)計質(zhì)量控制要求

（項目進(jìn)度計劃與完成情況表配套細(xì)則）

1.建筑第一次條件圖：建筑專業(yè)從方案圖細(xì)化至第一次建筑條件圖時，平、剖應(yīng)一致，和效果圖應(yīng)一致（發(fā)條件圖時將效果圖一并發(fā)給結(jié)構(gòu)專業(yè)），對方案階段考慮不周的地方應(yīng)進(jìn)行修改；應(yīng)滿足建設(shè)單位的使用要求并經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)；應(yīng)滿足國家規(guī)范和地方規(guī)定的要求；應(yīng)將甲方的實際意圖和其他專業(yè)交底；工程名稱、項目名稱、建設(shè)單位、工程編號等應(yīng)寫正確；條件圖發(fā)給其它專業(yè)前，應(yīng)請本專業(yè)校審人和專業(yè)負(fù)責(zé)人把關(guān)。

2.條件反饋及前期準(zhǔn)備：收到建筑專業(yè)第一次條件圖后，其他專業(yè)應(yīng)及時反饋相關(guān)條件，如結(jié)構(gòu)專業(yè)反饋框架柱和剪力墻的平面布置，設(shè)備專業(yè)反饋管道井布置及設(shè)備用房布置等；各專業(yè)對主要技術(shù)問題和技術(shù)難點進(jìn)行討論，專業(yè)負(fù)責(zé)人制訂項目統(tǒng)一技術(shù)措施；各專業(yè)提條件時應(yīng)從全局考慮，不要畫到哪提哪的條件；各專業(yè)的條件圖應(yīng)按比例繪制；各專業(yè)所需的設(shè)計前期條件由各專業(yè)自己和建設(shè)單位及當(dāng)?shù)刂鞴懿块T聯(lián)系；建設(shè)單位提供的前期條件（含設(shè)備樣本等）應(yīng)歸檔；當(dāng)某些前期條件建設(shè)單位沒辦法及時提供、設(shè)計又迫切需要時可參照選用（如土建施工時需要的電梯樣本中的吊鉤位置等），將選用的前期條件發(fā)給建設(shè)單位確認(rèn)并歸檔，當(dāng)條件確定后應(yīng)及時對原設(shè)計進(jìn)行調(diào)整；條件圖發(fā)給其它專業(yè)前，應(yīng)請本專業(yè)校審人和專業(yè)負(fù)責(zé)人把關(guān)。

3.建筑第二次條件圖：建筑專業(yè)收到其他專業(yè)反饋條件后，應(yīng)積極與各專業(yè)協(xié)調(diào)，對技術(shù)問題和技術(shù)難點可以召開專業(yè)協(xié)調(diào)會進(jìn)行討論；完善并發(fā)放建筑第二次條件圖，建筑平面圖中樓梯、電梯、自動扶梯等尺寸應(yīng)經(jīng)過初步計算；落實專業(yè)間所需條件及專業(yè)間提條件的時間；條件圖發(fā)給其它專業(yè)前，應(yīng)請本專業(yè)校審人和專業(yè)負(fù)責(zé)人把關(guān)。

4.施工圖設(shè)計：收到建筑第二次條件圖后，各專業(yè)開始施工圖設(shè)計；設(shè)計過程中各專業(yè)應(yīng)積極配合減少差錯；按確定的時間節(jié)點提供其他專業(yè)需要的條件圖；條件圖應(yīng)注明日期；條件圖有修改時應(yīng)用云線標(biāo)出修改內(nèi)容并及時通知相關(guān)專業(yè)；所提條件在圖紙會簽時應(yīng)檢查接收方的落實情況；接收方應(yīng)保存好條件圖，做為今后追溯的依據(jù)；經(jīng)常打開別人圖紙看看最新進(jìn)展；施工圖收尾階段，宜兼顧其它專業(yè)，如建筑專業(yè)可以先收尾平、立、剖、樓梯、詳圖等，讓結(jié)構(gòu)專業(yè)可以收尾，把門窗表、節(jié)能計算等放在后面。

5.施工圖校審：各專業(yè)應(yīng)加強校審工作減少差錯，校審工作應(yīng)提前，不要到出圖時才發(fā)現(xiàn)問題影響各專業(yè)施工圖進(jìn)度，不要到施工時才發(fā)現(xiàn)問題影響單位信譽；校審表應(yīng)歸檔；各專業(yè)的規(guī)范、圖集應(yīng)及時更新，地方規(guī)定應(yīng)及時收集，對規(guī)范規(guī)定應(yīng)活學(xué)活用，抓住問題本質(zhì)，提高變通能力。

6.時間安排：設(shè)計過程中要配合原有項目的后期服務(wù)，安排時間時，要考慮這方面的因素，保證項目按時完成；設(shè)計過程中原則上不承接其它項目，在保證本項目按時完成且不影響其他專業(yè)的前提下方可承接其它項目。

7.設(shè)計變更：施工圖審查、消防審查、圖紙會審、施工配合等修改設(shè)計時，若涉及其他專業(yè)應(yīng)及時通知，修改圖紙和技術(shù)通知單專業(yè)間應(yīng)會簽；重大變更應(yīng)重新送審；與設(shè)計變更有關(guān)的聯(lián)系函件要存檔，如建設(shè)單位或施工單位提出的變更請求、根據(jù)現(xiàn)場情況需做變更的工程聯(lián)系單等；設(shè)計變更時易出紕漏，簽章要謹(jǐn)慎。

8.施工圖圖幅：對每棟單體來說，各專業(yè)施工圖圖幅應(yīng)盡量一致，原則上以A1為主，超長、超大、超小項目及封面目錄除外。

9.一個工程有多個子項時按項目名稱填寫項目進(jìn)度計劃與完成情況表，子項中的某專業(yè)多人設(shè)計時由主要設(shè)計人簽字。

10.因建設(shè)單位原因?qū)е率┕D進(jìn)度計劃不能按時完成時，相關(guān)專業(yè)的負(fù)責(zé)人應(yīng)提前發(fā)書面函件給建設(shè)單位說明情況。

第二篇：淺談項目質(zhì)量控制

淺談工程項目管理質(zhì)量控制

摘要:工程項目管理中的質(zhì)量控制主要表現(xiàn)為施工組織和施工現(xiàn)場的質(zhì)量控制,控制的內(nèi)容包括工藝質(zhì)量控制和產(chǎn)品質(zhì)量控制。影響質(zhì)量控制的因素主要有“人、材料、機械、方法和環(huán)境”等5大方面。因此,對這五方面因素嚴(yán)格控制,是保證工程質(zhì)量的關(guān)鍵。關(guān)鍵詞:工程項目管理;質(zhì)量控制;質(zhì)量管理;要素 1前言

建設(shè)工程質(zhì)量的特點是由建設(shè)工程本身和建設(shè)生產(chǎn)的特點來決定的。建設(shè)工程產(chǎn)品及其生產(chǎn)的特點:①產(chǎn)品的固定性,生產(chǎn)的流動性;②產(chǎn)品多樣性,生產(chǎn)的單件性;③產(chǎn)品形體龐大,高投入,生產(chǎn)周期長,具有風(fēng)險性;④產(chǎn)品的社會性,生產(chǎn)的外部約束性。因此,工程項目管理本身具有影響因素多,質(zhì)量波動大,質(zhì)量具有隱蔽性,終檢有局限性,評價方法有特殊性等特點。質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的重要組成部分,是通過采取一系列的作業(yè)和活動對各個過程實施控制的,質(zhì)量控制的工作內(nèi)容包括了作業(yè)技術(shù)和活動,也就是包括了專業(yè)技術(shù)和管理技術(shù)兩個方面。圍繞產(chǎn)品形成全過程每一階段的工作如何能保證做好,應(yīng)對影響其質(zhì)量的人、機、料、法、環(huán)因素進(jìn)行控制,并對質(zhì)量活動的成果進(jìn)行分階段驗證,以便及時發(fā)現(xiàn)問題,查明原因,采取相應(yīng)糾正措施,防止不合格品的發(fā)生,質(zhì)量控制應(yīng)貫徹預(yù)防為主與檢驗把關(guān)相結(jié)合的原則。2人的因素

人是生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體,也是工程項目建設(shè)的決策者、管理者、操作者,工程建設(shè)的全過程,如項目的規(guī)劃、決策、勘察、設(shè)計和施工,都是通過人來完成的,人員的素質(zhì)即人的文化水平,技術(shù)水平、決策能力、管理能力、組織能力、作業(yè)能力、控制能力、身體素質(zhì)及職業(yè)道德等都將直接和間接地對工程項目施工的質(zhì)量產(chǎn)生影響。施工能否滿足合同,規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的需要等,都將對工程質(zhì)量產(chǎn)生不同程度的影響。領(lǐng)導(dǎo)層、技術(shù)人員素質(zhì)高,決策能力就強,就有較強的質(zhì)量規(guī)劃、目標(biāo)管理、施工組織和技術(shù)指導(dǎo)、質(zhì)量檢查的能力;管理制度完善,技術(shù)措施得力,工程質(zhì)量就高。操作人員應(yīng)有精湛的技術(shù)技能、一絲不茍的工作作風(fēng),嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程的法制觀念;服務(wù)人員應(yīng)做好技術(shù)和生活服務(wù),以出色的工作質(zhì)量,間接地保證工程質(zhì)量。提高人的素質(zhì),可以依靠質(zhì)量教育、精神和物質(zhì)激勵的有機結(jié)合,也可以靠培訓(xùn)和選優(yōu),進(jìn)行崗位技術(shù)練兵。所以,人的素質(zhì)是影響工程質(zhì)量的一個重要因素,建筑行業(yè)實行經(jīng)營資質(zhì)管理和各類專業(yè)人員持證上崗是保證人員素質(zhì)的重要管理措施。

人的因素主要指決策者的素質(zhì),管理者的素質(zhì),操作人員的理論、技術(shù)水平,生理缺陷,粗心大意,違紀(jì)違章等。施工時首先要考慮到對人的因素的控制,因為人是施工過程的主體,工程質(zhì)量的形成受到所有參加工程項目施工的工程技術(shù)干部、操作人員、服務(wù)人員共同作用,他們是形成工程質(zhì)量的主要因素,首先應(yīng)提高他們的質(zhì)量意識。施工人員應(yīng)當(dāng)樹立五大觀念即質(zhì)量第一的觀念、以主動控制、事前控制為主的觀念、為用戶服務(wù)的觀念、用數(shù)據(jù)說話的觀念以及社會效益、企業(yè)效益(質(zhì)量、成本、工期相結(jié)合)綜合效益觀念。

3材料因素

工程材料泛指構(gòu)成工程實體的各類建筑材料、構(gòu)件、成品、半成品等,是工程建設(shè)的物質(zhì)條件,是工程質(zhì)量的基礎(chǔ)。工程材料選用是否合理,產(chǎn)品是否合格,材質(zhì)是否經(jīng)過檢驗,保管、使用是否得當(dāng)?shù)鹊?都將直接影響建設(shè)工程的結(jié)構(gòu)剛度和強度,影響工程外表及感觀,影響工程的使用功能,影響工程的使用安全。材料質(zhì)量不符合要求,工程質(zhì)量也就不可能符合標(biāo)準(zhǔn),所以,加強材料的質(zhì)量控制,是提高工程質(zhì)量的重要保證。影響材料質(zhì)量的因素主要是材料的成份、物理性能、化學(xué)性能等。材料控制的要點有:

(1)優(yōu)選采購人員,提高他們的政治素質(zhì)和質(zhì)量鑒定水平,挑選那些有一定專業(yè)知識,忠于事業(yè)的人擔(dān)任該項工作;

(2)掌握材料信息,優(yōu)選供貨廠家;

(3)合理組織材料供應(yīng),確保正常施工;

(4)加強材料的檢查驗收,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān);

(5)抓好材料的現(xiàn)場管理,并做好合理使用;

(6)搞好材料的試驗、檢驗工作。

據(jù)統(tǒng)計資料,建筑工程中材料費用占總投資的70%或更多,正因為這樣,一些承包商在拿到工程后,為謀取更多利益,不按工程技術(shù)規(guī)范要求的品種、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等采購相關(guān)的成品或半成品,或因采購人員素質(zhì)低下,對其原材料的質(zhì)量不進(jìn)行有效控制,放任自流,從中收取回扣和好處費。還有的企業(yè)沒有完善的管理機制和約束機制,無法杜絕不合格的假冒、偽劣產(chǎn)品及原材料進(jìn)入工程施工中,給工程留下

質(zhì)量隱患?？茖W(xué)技術(shù)高度發(fā)展的今天,為材料的檢驗提供了科學(xué)的方法,國家在有關(guān)施工技術(shù)規(guī)范中對其進(jìn)行了詳細(xì)的介紹,實際施工中只要我們嚴(yán)格執(zhí)行,就能確保施工所用材料的質(zhì)量。4方法因素

施工過程中的方法包含整個建設(shè)周期內(nèi)所采取的技術(shù)方案、工藝流程、組織措施、檢測手段、施工組織設(shè)計等。施工方案正確與否,施工工藝是否先進(jìn),施工操作是否正確,直接影響工程質(zhì)量控制能否順利實現(xiàn)。過去往往由于施工方案考慮不周或條件受限而拖延進(jìn)度,影響質(zhì)量,增加投資。為此,制定和審核施工方案時,必須結(jié)合工程實際,從技術(shù)、管理、工藝、組織、操作、經(jīng)濟等方面進(jìn)行全面分析、綜合考慮,力求方案技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、工藝先進(jìn)、措施得力、操作方便,有利于提高質(zhì)量、加快進(jìn)度、降低成本。同時,應(yīng)當(dāng)大力推進(jìn)采用新技術(shù)、新工藝、新方法,不斷提高工藝技術(shù)水平,以保證工程質(zhì)量提高。5機械設(shè)備

機械設(shè)備可分兩類:一是指組成工程實體及配套的工藝設(shè)備和各類機具,如電梯、泵機、通風(fēng)設(shè)備等,它們構(gòu)成了建筑設(shè)備安裝工程或工業(yè)設(shè)備安裝工程,形成完整的使用功能。二是指施工過程中使用的各類機具設(shè)備,包括大型垂直與橫向運輸設(shè)備,各類操作工具,各種安全設(shè)備,各類測量儀器和計量器具等,簡稱施工機具設(shè)備,它們是施工生產(chǎn)的手段。機具設(shè)備對工程質(zhì)量也有重要的影響。

施工階段必須綜合考慮施工現(xiàn)場條件、建筑結(jié)構(gòu)形式、施工工藝

和方法、建筑技術(shù)經(jīng)濟等合理選擇機械的類型和性能參數(shù),合理使用機械設(shè)備。操作人員必須認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度,嚴(yán)格遵守操作規(guī)程,并加強對施工機械的維修、保養(yǎng)、管理。6環(huán)境因素

環(huán)境因素是指對工程質(zhì)量特性起重要作用的因素,包括:工程技術(shù)環(huán)境,如工程地質(zhì)、水文、氣象等,工程作業(yè)環(huán)境,如施工環(huán)境作業(yè)面大小,防護(hù)設(shè)施,通風(fēng)照明和通訊條件等,工程管理環(huán)境主要是指工程實施的合同結(jié)構(gòu)與管理關(guān)系的確定,組織體制及管理制度等,周邊環(huán)境如工程鄰近的地下管線,建(構(gòu))筑物等。環(huán)境條件往往對工程質(zhì)量產(chǎn)生特定的影響。加強環(huán)境管理,改進(jìn)作業(yè)條件,把握好技術(shù)環(huán)境,輔以必要的措施,是控制環(huán)境對質(zhì)量影響的重要保證。

環(huán)境因素對工程質(zhì)量的影響具有復(fù)雜而多變的特點,如氣象條件就變化萬千,溫度、濕度、大風(fēng)、暴雨、酷暑、嚴(yán)寒都直接影響工程質(zhì)量,往往前一工序就是后一工序的環(huán)境,前一分項、分部工程也就是后一分項、分部工程的環(huán)境。因此,根據(jù)工程特點和具體條件,應(yīng)對影響質(zhì)量的環(huán)境因素,采取有效的措施嚴(yán)加控制。此外,冬雨期、炎熱季節(jié)、風(fēng)季施工時,還應(yīng)針對工程的特點,尤其是混凝土工程、土方工程、水下工程及高空作業(yè)等,擬定季節(jié)性保證施工質(zhì)量的有效措施,以免工程質(zhì)量受到凍害、干裂、沖刷等的危害。同時,要不斷改善施工現(xiàn)場的環(huán)境,盡可能減少施工所產(chǎn)生的危害對環(huán)境的污染,健全施工現(xiàn)場管理制度,實行文明施工。

質(zhì)量控制的“環(huán)”還有另外一種含義，也就是環(huán)節(jié)的控制，工程

建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)是一個長期的過程，需要大量的人力、物力、機械、材料來保證，如何保證在實施過程中是按照設(shè)想的目標(biāo)來實施，需要將控制流程可以進(jìn)一步抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。

6.1 控制流程的每一循環(huán)始于投入。對于建設(shè)工程的目標(biāo)控制流程來說，投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力、建筑材料、工程設(shè)備、施工機具、資金等;此外還包括施工方法、信息等。要使計劃能夠正常實施并達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計劃要求的資源按規(guī)定時間和地點投入到建設(shè)工程實施過程中去。

6.2所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動力運用勞動資料(如施工機具)將勞動對象(如建筑材料、工程設(shè)備等)轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計圖紙、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。

轉(zhuǎn)換過程中的控制工作是實現(xiàn)有效控制的重要工作。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)跟蹤了解工程進(jìn)展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供依據(jù);對于可以及時解決的問題，應(yīng)及時采取糾偏措施。

6.3控制部門和控制人員需要全面、及時、準(zhǔn)確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實現(xiàn)。

控制部門和人員需要什么信息，取決于質(zhì)量管理工作的需要以及工程的具體情況。為了使整個控制過程流暢地進(jìn)行，需要設(shè)計信息反

饋系統(tǒng)，預(yù)先確定反饋信息的內(nèi)容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。

信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。

6.4對比是將目標(biāo)的實際值與計劃值進(jìn)行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實際值來源于反饋信息。在對比工作中，要注意以下幾點:(1)明確目標(biāo)實際值與計劃值的內(nèi)涵。從目標(biāo)形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實際值。

(2)合理選擇比較的對象。在實際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。

(3)建立目標(biāo)實際值與計劃值之間的對應(yīng)關(guān)系。建設(shè)工程的各項目標(biāo)都要進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆纸?，目?biāo)的計劃值分解較粗，目標(biāo)的實際值分解較細(xì)。要求目標(biāo)的分解深度、細(xì)度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實際值與計劃值的比較。

(4)確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。

6.5根據(jù)偏差的具體情況，可以分為以下3種情況進(jìn)行糾偏:(1)直接糾偏。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標(biāo)的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實際值控制在計劃值范圍內(nèi)。

(2)不改變總目標(biāo)的計劃值，調(diào)整后期實施計劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。

(3)重新確定目標(biāo)的計劃值，并據(jù)此重新制定實施計劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。

只要目標(biāo)的實際值與計劃值有差異，就發(fā)生了偏差。糾偏一般是針對正偏差(實際值大于計劃值)而言，如投資增加、工期拖延。出現(xiàn)負(fù)偏差不會采取糾偏措施，但是要仔細(xì)分析其原因，排除假象;對于確實的負(fù)偏差情況，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，擴大其應(yīng)用范圍，更好地發(fā)揮其在目標(biāo)控制中的作用

7全面質(zhì)量管理,提高質(zhì)量控制水平

科技是第一生產(chǎn)力,通過科技進(jìn)步,全面質(zhì)量管理,提高質(zhì)量控制水平。國家建設(shè)部《技術(shù)政策》中指出“:要樹立建筑產(chǎn)品觀念,各個環(huán)節(jié)中要重視建筑最終產(chǎn)品的質(zhì)量和功能的改進(jìn),通過技術(shù)進(jìn)步,實現(xiàn)產(chǎn)品和施工工藝的更新?lián)Q代”。這里闡明了新技術(shù)、新工藝和質(zhì)量的關(guān)系。為了工程質(zhì)量,應(yīng)重視新技術(shù)、新工藝的先進(jìn)性、適用性。在施工的全過程中,要建立符合技術(shù)要求的工藝流程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程,建立嚴(yán)格的考核制度,不斷改進(jìn)和提高施工技術(shù)和工藝水平,確保工程質(zhì)量?！肮芾硪彩巧a(chǎn)力”,管理因素在質(zhì)量控制中舉足輕重。建筑工程項目應(yīng)建立嚴(yán)密的質(zhì)量保證體系和質(zhì)量責(zé)任制,明確各自責(zé)任。施工過程的各個環(huán)節(jié)要嚴(yán)格控制,各分部、分項工程均要全面實施到位管理。

在實施全過程管理中首先要根據(jù)施工隊伍自身情況和工程的特點及質(zhì)量通病,確定質(zhì)量目標(biāo)和攻關(guān)內(nèi)容。再結(jié)合質(zhì)量目標(biāo)和攻關(guān)內(nèi)容編寫施工組織設(shè)計,制定具體的質(zhì)量保證計劃和攻關(guān)措施,明確實施

內(nèi)容、方法和效果。在實施質(zhì)量計劃和攻關(guān)措施中加強質(zhì)量檢查,其結(jié)果要定量分析,得出結(jié)論?！敖?jīng)驗”則加以總結(jié)并轉(zhuǎn)化成今后保證質(zhì)量的“標(biāo)準(zhǔn)”和“制度”,形成新的質(zhì)保措施“;問題”則要作為以后質(zhì)量管理的預(yù)控目標(biāo)。質(zhì)量控制目標(biāo)是質(zhì)量控制預(yù)期應(yīng)達(dá)到的結(jié)果,以及應(yīng)達(dá)到的程度和水平,在進(jìn)行質(zhì)量控制時實施目標(biāo)管理可以激發(fā)施工人員質(zhì)量控制積極性、主動性,使關(guān)鍵問題迅速得到解決。

質(zhì)量控制的目標(biāo)管理應(yīng)抓住目標(biāo)制定、目標(biāo)展開和目標(biāo)實現(xiàn)3個環(huán)節(jié)。施工質(zhì)量目標(biāo)的制訂,應(yīng)根據(jù)企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)及控制中沒有解決的問題、沒有經(jīng)驗的新施工產(chǎn)品、以及用戶的意見和特殊的要求等,其中同類工程質(zhì)量通病是最主要的質(zhì)量控制目標(biāo);目標(biāo)展開就是目標(biāo)的分解與落實;目標(biāo)的實施,中心環(huán)節(jié)是落實目標(biāo)責(zé)任和實施目標(biāo)責(zé)任。各專業(yè)、各工序都應(yīng)以質(zhì)量控制為中心進(jìn)行全方位管理,從各個側(cè)面發(fā)揮對工程質(zhì)量的保證作用。從而使工程質(zhì)量控制目標(biāo)得以實現(xiàn)。8結(jié)束語

“百年大計,質(zhì)量第一”。工程施工項目管理中,我們要站在企業(yè)生存與發(fā)展的高度來認(rèn)識工程質(zhì)量的重大意義,堅持“以質(zhì)取勝”的經(jīng)營戰(zhàn)略,科學(xué)管理,規(guī)范施工,以此推動企業(yè)拓寬市場,贏得市場,謀求更大發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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第三篇：施工質(zhì)量控制要求

鋼筋工程施工要求

一、鋼筋加工要求

1． 受力鋼筋順長度方向全長的凈尺寸：允許偏差±10mm。2． 彎起鋼筋的彎折位置：允許偏差±20mm。3． 箍筋內(nèi)凈尺寸：允許偏差±5mm。

二、鋼筋安裝與連接要求

1． 鋼筋接頭位置要求：上鐵跨中1/3，下鐵支座。（梁、板）2． 機械連接的接頭面積百分率要求：不大于50%。

3． 搭接長度要求：嚴(yán)格按照《03G101-1》33、34、35頁執(zhí)行。4． 受力鋼筋品種、級別、規(guī)格、數(shù)量要求：嚴(yán)格按圖紙尺寸安裝。

5． 受力鋼筋保護(hù)層厚度允許偏差：±5mm（梁、柱）；±3mm（板、墻）

6． 受力鋼筋間距允許偏差：±10mm；排距允許偏差：±5mm。

模板工程施工要求

1．預(yù)留洞：

①中心線位置允許偏差10 mm。②尺寸允許偏差0～10mm。

2．安裝允許偏差：

①層高垂直度：6 mm。②軸線位置：5 mm。

③底模上表面標(biāo)高：±5 mm。

④截面內(nèi)部尺寸（柱、墻、梁）：⑤相鄰兩板表面高低差：2mm。⑥表面平整度：5 mm。

+4，-5 mm。

混凝土工程施工要求

一、現(xiàn)澆結(jié)構(gòu)外觀及尺寸偏差要求

1．外觀質(zhì)量：不應(yīng)有嚴(yán)重缺陷。

2．軸線位置尺寸允許偏差：墻、柱、梁 8mm。3．垂直度允許偏差：8mm。4．層高允許偏差：±10mm。5．全高允許偏差：±30mm。6．電梯井允許偏差要求

①井筒長寬對定位中心線：25 mm。

②井筒全高垂直度：H/1000且≤30 mm。7．門窗洞口尺寸允許偏差：0～15 mm。

二、施工縫處理要求（每層處理）

在施工縫處繼續(xù)澆筑混凝土?xí)r，已澆筑的混凝土抗壓強度不應(yīng)小于1.2MPa，同時對施工縫進(jìn)行如下必要的處理。1． 在已硬化的混凝土表面上繼續(xù)澆筑混凝土前，應(yīng)清除垃圾、水泥薄膜、表面上松動的砂石和軟弱混凝土層，同時還應(yīng)加以鑿毛，用水沖洗干凈并充分濕潤，一般不宜少于24小時，殘留在混凝土表面的積水應(yīng)予清除。2． 注意施工縫位置附近回彎鋼筋時，要做到鋼筋周圍的混凝土不受松動和損壞。鋼筋上的油污、水泥砂漿及浮銹等雜物也應(yīng)清除。3．

在澆筑前，水平施工縫宜先鋪上10～15mm厚的水泥砂漿

一層，其配合比與混凝土內(nèi)的砂漿成分相同。4． 從施工縫處開始繼續(xù)澆筑時，要注意避免直接靠近縫邊下料。機械振搗前，宜向施工縫處逐漸推進(jìn)，并距80～100cm處停止振搗，但應(yīng)加強對施工縫接縫的搗實工作，使其緊密結(jié)合。

第四篇：IT項目如何進(jìn)行質(zhì)量控制

IT項目如何進(jìn)行質(zhì)量控制

提起如今的IT項目，軟件工程備受關(guān)注。而軟件的質(zhì)量更是眾人關(guān)注的焦點，因為目前還沒有一套完善的評估標(biāo)準(zhǔn)。甚至有人提出，現(xiàn)在的軟件開發(fā)根本提不上是“工程”，因為它太稚嫩了，還沒有一套成熟的標(biāo)準(zhǔn)來比照；因而軟件項目極易出現(xiàn)失敗或失誤。大量實踐證明，軟件工程項目的成敗，通常是因為管理問題（協(xié)同工作的能力），而不是技術(shù)上的問題。要想做一盤“完美”的軟件大餐，質(zhì)量管理的作用是不言而喻的。在實際項目質(zhì)量管理中，質(zhì)量管理總是圍繞著質(zhì)量保證過程和質(zhì)量控制過程兩方面。這兩個過程相互作用，在實際應(yīng)用中還可能會發(fā)生交叉。

關(guān)于軟件的質(zhì)量，很難下一個非常明確的定義。做軟件“大餐”的工序軟件質(zhì)量保證（以下簡稱SQA）的目的是驗證在軟件開發(fā)過程中是否遵循了合適的過程和標(biāo)準(zhǔn)。

獨立的SQA組是衡量軟件開發(fā)活動優(yōu)劣與否的尺度之一。SQA組的這一獨立性，使其享有一項關(guān)鍵權(quán)利———“越級上報”。當(dāng)SQA組發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)危機時，它有權(quán)向項目組的上級機構(gòu)直接報告這一危機。這無疑對項目組起到相當(dāng)?shù)摹巴亍弊饔?，也可以看成是促使項目組重視軟件開發(fā)質(zhì)量的一種激勵。這一形式使許多問題在組內(nèi)得以解決，提高了軟件開發(fā)的質(zhì)量和效率。選擇和確定SQA活動這一過程的目的是策劃在整個項目開發(fā)過程中所需要進(jìn)行的質(zhì)量保證活動。質(zhì)量保證活動應(yīng)與整個項目的開發(fā)計劃和配置管理計劃相一致。

一般把該活動分為以下5類：

第一類，評審軟件產(chǎn)品、工具與設(shè)施軟件產(chǎn)品常被稱為“無形”的產(chǎn)品。在評審時不能只對最終的軟件代碼進(jìn)行評審，還要對軟件開發(fā)計劃、標(biāo)準(zhǔn)、過程、軟件需求、軟件設(shè)計、數(shù)據(jù)庫、手冊以及測試信息等進(jìn)行評審。評估軟件工具主要是為了保證項目組采用合適的技術(shù)和工具。評估項目設(shè)施的目的是保證項目組有充足設(shè)備和資源進(jìn)行軟件開發(fā)工作。這也為規(guī)劃今后軟件項目的設(shè)備購置、資源擴充、資源共享等提供依據(jù)。

第二類，SQA活動審查的軟件開發(fā)過程SQA活動審查的軟件開發(fā)過程主要有：軟件產(chǎn)品的評審過程、項目的計劃和跟蹤過程、軟件需求分析過程、軟件設(shè)計過程、軟件實現(xiàn)和單元測試過程、集成和系統(tǒng)測試過程、項目交付過程、子承包商控制過程、配置管理過程。特別要強調(diào)的是，為保證軟件質(zhì)量，應(yīng)賦予SQA阻止交付某些不符合項目需求和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的權(quán)利。

第三類，參與技術(shù)和管理評審參與技術(shù)和管理評審的目的是為了保證此類評審滿足項目要求，便于監(jiān)督問題的解決。

第四類，做SQA報告SQA活動的一個重要內(nèi)容就是報告對軟件產(chǎn)品或軟件過程評估的結(jié)果，并提出改進(jìn)建議。SQA應(yīng)將其評估的結(jié)果文檔化。

第五類，做SQA度量SQA度量是記錄花費在SQA活動上時間、人力等數(shù)據(jù)。通過大量數(shù)據(jù)的積累、分析，可以使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)量管理的重要性有定量的認(rèn)識，利于質(zhì)量管理活動的進(jìn)一步開展。

需要說明的是，并不是每個項目的質(zhì)量保證過程都必須包含上述這些活動或僅限于這些活動，要根據(jù)項目的具體情況來定。SQA計劃中必須明確定義在軟件開發(fā)的各個階段是如何進(jìn)行質(zhì)量保證活動的。

因此，要想交付一個高質(zhì)量的軟件，消除缺陷的活動就變得很重要。缺陷消除是通過“評審”和“測試”這類質(zhì)量控制活動來實現(xiàn)的。缺陷在軟件開發(fā)的任何階段都可能會被引入。項目質(zhì)量管理過程包含了許多可以識別缺陷、消除缺陷的過程。“識別缺陷”和“消除缺陷”本來是兩個不同的過程，但在這里為了簡便統(tǒng)一用“消除”來代表它們。潛在的缺陷越大，用來消除它所花的費用越高。因此成熟的軟件開發(fā)過程在每一個可能會引入潛在缺陷的階段完成之后都會開展質(zhì)量控制活動。這些為了消除缺陷的活動包括：需求評審、設(shè)計評審、代碼走查、單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試以及驗收測試等。

質(zhì)量控制的任務(wù)就是策劃可行的質(zhì)量管理活動，然后正確地執(zhí)行和控制這些活動以保證絕大多數(shù)的缺陷可以在開發(fā)過程中被發(fā)現(xiàn)。正如前面提到的，在進(jìn)行評審和測試時可檢測到缺陷。在執(zhí)行過程中，根據(jù)已定義好的過程來執(zhí)行這些活動。通過執(zhí)行這些活動來識別缺陷，然后消除這些缺陷。例如，系統(tǒng)測試過程一般包括制定測試計劃，測試計劃中應(yīng)列出在測試執(zhí)行過程中所有的測試用例，評審測試計劃，并且最終執(zhí)行測試計劃?！吨袊|(zhì)量報》

請問各位是如何進(jìn)行質(zhì)量控制的呢?主要是對speciafication進(jìn)行評審和對代碼,文檔進(jìn)行檢查嗎?還有其他工作嗎? 有沒有一定的標(biāo)準(zhǔn)呢?我們進(jìn)行評審的時候就是大家開會一行行來討論,沒有任何標(biāo)準(zhǔn),非常倚重個人的經(jīng)驗,非常累人,非常不科學(xué),不知道有沒有更好的方法?

1． 文擋要結(jié)構(gòu)化，標(biāo)準(zhǔn)化，是按一定的模板編制的；

2。代碼的結(jié)果，要滿足模塊設(shè)計的要求，而且代碼量小，執(zhí)行速度快； 3。代碼結(jié)構(gòu)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，有說明等，格式標(biāo)準(zhǔn)。

們進(jìn)行評審的時候就是大家開會一行行來討論,沒有任何標(biāo)準(zhǔn)，你們公司有文檔么？

即使文檔按摸板寫了,也不見得質(zhì)量就得到控制了，如果你們公司有制定好的文檔，如果你們填寫文檔的人真的按照文檔要求的內(nèi)容去填寫了，真的按照規(guī)定好的格式去做了，那么軟件的質(zhì)量會得到一個嚴(yán)格的控制的，周期可能會比較長。

總之，看了樓主的話，還是不太明白你們公司現(xiàn)在的具體情況，1、你們有沒有成型的各種文檔規(guī)范？

2、有沒有專門負(fù)責(zé)質(zhì)量改進(jìn)或者監(jiān)督的人員？

3、有多少開發(fā)和測試人員？

4、大家對于軟件質(zhì)量的概念如何？是否都認(rèn)為需要引進(jìn)質(zhì)量管理的體系？ ……

針對你最后一句話，“你質(zhì)量保證人員要敦促開發(fā)人員做的,問題是怎么做,”我來舉個例子吧。

假設(shè)一個理想狀態(tài)：

1、在項目的需求階段，有需求說明書，和規(guī)格說明書。

2、技術(shù)經(jīng)理據(jù)此寫了詳細(xì)的開發(fā)手冊，也就是詳細(xì)的表結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)等等的設(shè)定。

3、開發(fā)人員按照這個開發(fā)手冊，根據(jù)各自的任務(wù)進(jìn)行代碼編寫。

4、QA人員根據(jù)這個開發(fā)手冊，來檢查“代碼滿足模塊設(shè)計的要求”是否符合。

我們要保證質(zhì)量的手段也只是開始定些編碼規(guī)定,到最后讓測試人員用一下再改這樣就沒有其他了.反正人手也不多,就一個到兩個人把設(shè)計寫出來,然后讓程序員好好理解了再做.我想可能問題就出在規(guī)范要讓 “程序員好好理解 ”,這說明設(shè)計寫得不夠詳細(xì).大略的文檔和編碼規(guī)范當(dāng)然有.比如編碼規(guī)范也只是規(guī)定到了變量,字段如何命名之類,是不是應(yīng)該有更詳細(xì),或者更多經(jīng)驗性的東西,可以事先規(guī)定的? 大家肯定覺得質(zhì)量重要啊.但是就覺得不知道如何能在規(guī)定時間得到質(zhì)量好的東西,總是做了叫測試人員用,出問題再改,再測又有新問題...惡性循環(huán).而且大家都覺得CMM是奢侈的東西.我有時候更懷疑這個 “規(guī)定的時間 ”到底是否科學(xué)?為什么總是不能在規(guī)定時間完成?是人不行還是這個時間錯了?規(guī)劃這個時間是否有什么經(jīng)驗和標(biāo)準(zhǔn)呢? 再者,我對這個 “評審的把關(guān)能力 ”就頗有疑問,它是不是就跟個人經(jīng)驗有很大關(guān)系,有沒有一點具體或量化的標(biāo)準(zhǔn)可循呢?

我說的文檔不是隨便寫出來的，是根據(jù)貴公司的實際情況編制的。如果自己編寫有困難，可以請這樣的公司來貴公司實地考察然后幫你們編寫。

如果按照這樣的文檔認(rèn)真填寫，做好每一步，比如從開始的設(shè)計階段到最后的測試、審核、提交用戶都有章可依，是比較正式的。如果認(rèn)真填寫一份測試記錄，那么開發(fā)人員看到后，也就能很快找到錯誤的地方，修改好，測試人員也能根據(jù)測試反饋以最快的速度進(jìn)行回歸測試。

（文檔并不是萬能的，如果大家都只是形式上的，還不如不要文檔這個累贅）

樓上的說“開發(fā)人員的效益與項目整體的效益掛鉤呢？”確實應(yīng)該這樣，但是不只是開發(fā)人員的，應(yīng)該是項目所有成員的。

規(guī)定的時間內(nèi)的問題：現(xiàn)在很多的公司為了拿到單子都承諾客戶會在他們要求的時間內(nèi)交付使用，其實如果按照公式來計算的話，不是完不成就是要投入更多的人，要么就是延長工作時間。不知道你們是怎么定義這個規(guī)定的時間的，：）？

我們公司是把每個人的利益和項目整體利益掛鉤的，而且人員加班是很正常的事情，大家都不愿意被扣錢，而且如果因為你而使和你相關(guān)的人被扣錢也是件很難看的事，所以，大家都比較自覺的。但是還是有很多項目不能在客戶要求的時間內(nèi)交付。

第五篇：項目質(zhì)量控制制度

項目質(zhì)量控制制度

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范公司制度化管理，增強服務(wù)意識，提高本公司在同行業(yè)中的競爭能力，有效實施工程造價咨詢質(zhì)量全面管理，嚴(yán)格落實質(zhì)量控制責(zé)任制，充分保證工程造價咨詢成果的真實性、完整性、科學(xué)性，根據(jù)本公司實際情況，特制定本制度。

第二條 工程造價咨詢企業(yè)對工程造價咨詢過程和成果的質(zhì)量實施項目負(fù)責(zé)人或項目主審校核后交造價部主任檢查初審、專職復(fù)核人復(fù)核、造價咨詢副總經(jīng)理審核的三級質(zhì)量控制程序。

第三條工程造價咨詢相關(guān)人員在開展造價咨詢業(yè)務(wù)時均需執(zhí)行本管理制度。

第二章 一般原則

第四條 公司出具造價咨詢成果，實行逐級審核制，由各級審核人員審核后，方可簽發(fā)出具咨詢成果。

第五條 各級審核人員應(yīng)當(dāng)按照以下基本要求審核咨詢工作底稿： 1.由項目負(fù)責(zé)人或項目主審按審核要求整理項目資料送造價部主任初審確認(rèn)后辦理復(fù)核手續(xù)，造價部留存一份電子初審成果文件，以備核對；

2.復(fù)核人員做好復(fù)審記錄，對存在問題或疑問提出復(fù)核意見，作出復(fù)核結(jié)論，不得對發(fā)現(xiàn)的問題私下處理而不記錄在案；

3.項目負(fù)責(zé)人不參與復(fù)核本項目，復(fù)核人員不參與本人所審項目，審核人員不參與本人所審項目；

4.督促前一級審核人員及時修改、完善工作底稿。

第六條 工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單應(yīng)在三級復(fù)核完畢，并確認(rèn)已經(jīng)修改、完善后，和咨詢成果文件一起按發(fā)文流程由公司總經(jīng)理或其授權(quán)人簽發(fā)。無工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單或流程單上三級復(fù)核意見未落實的，一律不得出具咨詢成果文件。

第三章組織方案

第七條 人員及分工：根據(jù)項目規(guī)模及難度不同，設(shè)審計組長1人，負(fù)責(zé)審計組全面工作，以及運用A0計算機審計及數(shù)據(jù)化處理；審計人員1人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項目單位進(jìn)行相關(guān)審計工作；工程審計人員1－3人，負(fù)責(zé)工程量計算，核實工程造價并對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析，建設(shè)程序?qū)徲?、投資控制情況審計、建設(shè)管理情況審計，并負(fù)責(zé)對勘察、設(shè)計、監(jiān)理等相關(guān)單位的審計。財務(wù)審計人員1人，負(fù)責(zé)建設(shè)項目資金來源、到位和使用情況審計、稅費計繳情況審計、設(shè)備采購情況審計。

第四章審計難點分析

第八條 根據(jù)工程建設(shè)項目審計的現(xiàn)狀及存在的難點主要有以下三方面：

8.1審計部門人員知識、專業(yè)結(jié)構(gòu)單一較難適應(yīng)工程建設(shè)項目的綜合性審計要求。

工程建設(shè)項目內(nèi)容覆蓋面廣、建設(shè)過程復(fù)雜決定了審計要求的綜合性，內(nèi)容既涉及財務(wù)管理，又涉及工程建設(shè)管理，不僅要對結(jié)果審計，即審查工程建設(shè)項目資金的來源運用，對財務(wù)核算、會計基礎(chǔ)工作的真實性、合規(guī)性作出評價，更要對工程建設(shè)過程進(jìn)行審計，查找工程建設(shè)項目各個管理流程的銜接部位、缺失部位、薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)意見及建議并作出評價，以達(dá)到審計的目的；在工程建設(shè)成本形成期間，通過對人工、材料機械費等其他費用進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，將審計關(guān)口前移，及時督促被審計單位發(fā)現(xiàn)糾正損失浪費問題，并根據(jù)整改結(jié)果對項目執(zhí)行者經(jīng)濟責(zé)任的履行情況作出評價；在工程竣工結(jié)算環(huán)節(jié)進(jìn)行審計，可進(jìn)一步核實建設(shè)項目在建設(shè)全過程中實際發(fā)生的全部建設(shè)投資支出，核實各項結(jié)余資金和其他資金的實有數(shù)，為評價項目整體效益和效果提供依據(jù)。審計內(nèi)容綜合性、專業(yè)性都比較強，實踐中審計人員又多側(cè)重于財務(wù)審計，對工程項目管理缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識與經(jīng)驗，忽略了工程建設(shè)管理流程中存在的問題，局限在單一的知識結(jié)構(gòu)容易做出不全面、不恰當(dāng)?shù)膶徲嫿Y(jié)論，導(dǎo)致審計風(fēng)險。

8.2工程建設(shè)項目的舞弊行為更加隱蔽。

工程建設(shè)項目從立項、施工、竣工交付使用等整個過程涉及到很多的利益主體，其中任何一方都可能在某個過程或程序中獲取不正當(dāng)利益，進(jìn)行營私舞弊行為。工程建設(shè)項目可能存在的舞弊手段多種多樣，如建設(shè)方人員利用工作職務(wù)之便獲取信息在材料采購、合同訂立中收受回扣、傭金等商業(yè)賄賂行為；建設(shè)方為了處理不正當(dāng)費用，內(nèi)部管理層相互串通或建設(shè)方與施工方之間串通簽定虛假合同，編制虛假預(yù)決算資料并購買發(fā)票套取現(xiàn)金，使內(nèi)部控制形同虛設(shè)；還有的工程長期不結(jié)算，以工程支出之名列支不合規(guī)支出，工程效益難以保證等等。工程項目建設(shè)過程中的舞弊行為較其它經(jīng)濟項目更加隱蔽，在形式上難以發(fā)現(xiàn)漏洞，有看似合法完整的工程資料，合乎要求的程序甚至具備正規(guī)發(fā)票，加大了工程建設(shè)項目審計的難度。因此揭露舞弊行為是工程建設(shè)項目審計中的難點和重點。

8.3工程建設(shè)項目審計目前缺少系統(tǒng)、完整的評價標(biāo)準(zhǔn)體系。目前在工程建設(shè)項目審計活動的不同階段通常使用不同的評價指標(biāo)，工程建設(shè)項目前期審計主要是定性評價，主要評價項目調(diào)研程序的合規(guī)性，論證的科學(xué)性、嚴(yán)密性，以及有無決策失誤問題等。工程建設(shè)項目建設(shè)期、運營期側(cè)重于定量評價。建設(shè)期的評價指標(biāo)主要有：投資完成額、資金平均占用額、建設(shè)工期、質(zhì)量合格率、事故率、損失率、結(jié)算審減率等。運營期的評價指標(biāo)主要有：產(chǎn)品市場占有率、成本利潤率、銷售利潤率、投資利潤率、投資利潤率、投資回收期等。

以上定量指標(biāo)大多數(shù)為財務(wù)分析指標(biāo)，從使用情況看，單靠財務(wù)指標(biāo)并沒有真正完全地反映出建設(shè)項目的經(jīng)濟效益和社會效益，由于我國工程建設(shè)項目審計尚處于摸索發(fā)展階段，成熟的可借鑒的東西還比較少，沒有一套系統(tǒng)完整的評價標(biāo)準(zhǔn)體系，因此制約了工程建設(shè)項目審計的發(fā)展。

8.4針對工程建設(shè)項目審計中上述情況，應(yīng)從以下三個方面著手： 8.4.1確立工程管理審計與財務(wù)審計有效結(jié)合起來的工作思路，適當(dāng)利用有關(guān)部門的工作成果。

由于工程建設(shè)項目審計對審計人員駕御財務(wù)與工程兩個專業(yè)知識的技能和審計經(jīng)驗提出了更高的要求，因此在提高現(xiàn)有審計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、拓展知識面的同時做好財務(wù)與工程兩個專業(yè)的合理分工與協(xié)調(diào)配合顯得十分重要，審計項目實施前要對工程建設(shè)項目的專業(yè)要求進(jìn)行全面分析，合理安排財務(wù)審計與工程管理審計人員知識結(jié)構(gòu)的分工與合作，為工程建設(shè)項目審計的順利實施奠定相應(yīng)的專業(yè)基礎(chǔ)。

8.4.2工程建設(shè)項目審計內(nèi)容涉及不同層面的工程技術(shù)領(lǐng)域，要做出恰當(dāng)?shù)母哔|(zhì)量的審計評價，與有關(guān)部門的合作尤其重要，必要時借助它們的工作成果，主要表現(xiàn)在：一是與工程審價部門的合作，或直接從工程審價部門取得工程審定值，或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)進(jìn)行審計；二是與工程監(jiān)理部門的合作，監(jiān)理部門是對工程施工質(zhì)量、進(jìn)度進(jìn)行鑒定、監(jiān)督的法定部門，遇有工程技術(shù)方面的問題可向其咨詢；三是與工程驗收部門的合作，通過查閱驗收資料有助于明確審計內(nèi)容，并進(jìn)行查缺補漏；四加強是與被審計單位的工程、財務(wù)、后勤等部門的溝通與配合，對工程建設(shè)項目全面進(jìn)行了解，捕捉真實信息，并尊重對方，以理服人，理由不充分不輕易下結(jié)論。

8.5工程建設(shè)項目舞弊審計常用的方法。

由于虛假舞弊事項總有異與正常業(yè)務(wù)之處，因此審計應(yīng)特別關(guān)注沒有特殊情況下的單項工程成本嚴(yán)重超預(yù)算、利用建設(shè)資金巧立名目鋪張浪費的行為等群眾反映較強烈的問題，進(jìn)行實質(zhì)性審查。以下是工程建設(shè)項目舞弊審計中常用的幾種方法：

8.5.1.觀察法。

是指審計人員對被審計的工程建設(shè)項目進(jìn)行實地察看，通過眼見為實，取得第一手審計資料作為審計證據(jù)，通過現(xiàn)場觀察辨別工程的真實性是建設(shè)項目審計最常用的方法之一，也是審計過程中很重要的一個環(huán)節(jié)，因為工程量的落實需要到現(xiàn)場去觀察，丈量、測算，然后再與工程結(jié)算書比較，從而發(fā)現(xiàn)有無虛列工程量的舞弊行為。

8.5.2.計算法。

是審計人員對工程建設(shè)項目中的各項數(shù)據(jù)進(jìn)行驗算或者另行計算。此種方法的目的在于驗證被審計單位提供的決算資料及計算結(jié)果的正確性。當(dāng)計算結(jié)果與被審計單位的記錄不一致時，審計人員一般應(yīng)再次驗證計算過程。必要時，與被審計單位有關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通，溝通不一致時，應(yīng)以審計人員的計算結(jié)果為準(zhǔn)。

8.5.3.審查復(fù)核法。

就是對被審計單位提供的和審計人員收集到的各種資料，運用審計人員的專業(yè)技術(shù)知識與經(jīng)驗，在審查其提供資料的真實性、完整性、合法性和一致性的基礎(chǔ)上復(fù)核并進(jìn)行合理的計算、驗證、分析與推斷。如在工程結(jié)算環(huán)節(jié)審計中對工程量計算結(jié)果的審查復(fù)核，結(jié)合圖紙審查復(fù)核有無多計、重計、漏計工程量，有無人為錯算、多算情況。通過審計人員理性的審查復(fù)核與分析判斷作出具有證明力的審計結(jié)論。

8.5.4對比分析法。

就是將預(yù)算數(shù)或計劃數(shù)與實際數(shù)從定量的方面進(jìn)行對照比較，分析其異同的分析方法。在工程項目審計中對比分析法貫穿于審計活動始終，在審計分析中占有重要地位。如工程項目投入運營審計，通過對完工項目可行性研究報告數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)的對比分析和項目效果的實際驗證，確定項目預(yù)期目標(biāo)是否實現(xiàn)；又如工程結(jié)算審計，通過審計實際測量與定額計算的工程造價值與被審計單位提供的工程預(yù)結(jié)算值的比較，確定工程項目造價的真實性、正確性等。對比分析法中常用的方法是比率法，可以通過百分比、絕對比、相對比等形式表示，并根據(jù)不同的對比對象分為縱向?qū)Ρ?、橫向?qū)Ρ取⒂媱澟c實際比、整體與部分比和綜合對比。

第五章 審計風(fēng)險

第九條 審計風(fēng)險的概念。審計風(fēng)險是指被審計單位的財政、財務(wù)收支存在重大錯弊而審計人員沒有發(fā)現(xiàn)，作出不恰當(dāng)審計結(jié)論的可能性。審計風(fēng)險有兩種表現(xiàn)形式：一種是被審計單位本身有錯弊，而審計人員沒有發(fā)現(xiàn)，這是主要的風(fēng)險，通常稱為誤受風(fēng)險;一種是被審計單位沒有錯弊，而審計認(rèn)為是有錯弊的，這是次要的風(fēng)險，通常稱為誤拒風(fēng)險。

第十條 審計風(fēng)險由固有風(fēng)險、控制風(fēng)險、檢查風(fēng)險構(gòu)成。固有風(fēng)險是假設(shè)在沒有內(nèi)部控制的情況下，被審計單位的業(yè)務(wù)和相應(yīng)的會計處理發(fā)生差錯的可能性。

控制風(fēng)險是指被審計單位的業(yè)務(wù)和相應(yīng)的會計處理發(fā)生差錯不能被內(nèi)部控制防止或糾正的可能性。

檢查風(fēng)險是指審計人員進(jìn)行實質(zhì)性測試不能發(fā)現(xiàn)被審計單位存在的差錯的可能性。

第十一條 審計風(fēng)險評估的工作步驟和方法。

11.1在編制審計方案時確定可以接受的審計風(fēng)險水平； 審計風(fēng)險和審計機關(guān)發(fā)表審計意見的準(zhǔn)確程度相對應(yīng)，也就是與審計人員做出正確結(jié)論有多大把握程度對應(yīng)。如果把握程度低，審計就沒有意義了，但也不可能100%，國際慣例也有95%、97%、99%不同的把握程度。我國審計署建議使用95%。從而審計風(fēng)險就為5%(1-95%)。

11.2通過對被審計單位的調(diào)查了解評估固有風(fēng)險水平;在審前調(diào)查后，審計人員應(yīng)考慮被審計單位領(lǐng)導(dǎo)及財務(wù)人員的誠信和能力、財務(wù)人員的變動及其素質(zhì)、業(yè)務(wù)性質(zhì)、會計期間(特別是期末)的異常變動和復(fù)雜的會計處理、以前的審計結(jié)果等情況確定評估固有風(fēng)險水平。實際工作中一般分為三個檔次高60%、中50%、低40%，也就是即使在各種情況較好，出現(xiàn)重要錯誤可能性較小情況下，固有風(fēng)險的水平也應(yīng)高于40%，相反只要有某種跡象表明可能存在重大錯弊，就應(yīng)當(dāng)將固有風(fēng)險確定為100%。

11.3通過對內(nèi)部控制的測評評估控制風(fēng)險水平;在確定控制風(fēng)險時應(yīng)該考慮被審計單位相關(guān)的內(nèi)部控制是否建立、經(jīng)濟業(yè)務(wù)以及相關(guān)控制手續(xù)的執(zhí)行是否及時和有效、業(yè)務(wù)活動的記錄是否完整、關(guān)鍵點控制是否存在、控制目標(biāo)是否滿足、控制系統(tǒng)是否有效運行、各項控制是否發(fā)揮作用等因素。值得注意的是，內(nèi)部控制與內(nèi)部控制制度不同，內(nèi)部控制是管理的過程，而內(nèi)部控制制度則是墻上掛的制度。根據(jù)被審計單位的內(nèi)部控制是否健全有效確定控制風(fēng)險水平。⑷利用風(fēng)險模型計算檢查風(fēng)險水平;檢查風(fēng)險的計算公式為檢查風(fēng)險=審計風(fēng)險/(固有風(fēng)險*控制風(fēng)險)11.4檢查風(fēng)險的利用;確定可接受檢查風(fēng)險的目的是據(jù)以設(shè)計采取什么樣的實質(zhì)性測試及其范圍，即采用什么審計方法、確定審計時間以及抽樣的規(guī)模和取得審計證據(jù)的多少?？山邮軝z查風(fēng)險越低審計的工作量越大。

11.5重要性和審計風(fēng)險的關(guān)系;二者之間存在反向的關(guān)系，重要性水平越低，審計風(fēng)險越高。審計人員在審計過程中應(yīng)根據(jù)不同情況可以及時對評估的風(fēng)險和重要性水平進(jìn)行調(diào)整，將整個過程記錄在審計日記中。

第六章 審計質(zhì)量控制

第十二條工程造價專業(yè)人員完成咨詢項目后應(yīng)先進(jìn)行自校，并對 初步成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)，然后交項目負(fù)責(zé)人或項目主審校核。

第十三條 自校和校核的主要內(nèi)容包括：

13.1是否完成了咨詢項目計劃規(guī)定的全部咨詢內(nèi)容和達(dá)到規(guī)定 的深度；

13.2項目咨詢采用的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額、計算方式、價格等依據(jù)是否正確、合理；

13.3.咨詢過程中形成的記錄、會議記要、取證等文件是否真實、充分和有效；

13.4.對咨詢項目中出現(xiàn)的復(fù)雜事項、重大分歧、投資風(fēng)險因素以及對咨詢結(jié)果有重大影響的問題，初步成果是否有說明分析，判斷和結(jié)論是否正確，理由是否充足；

13.5.數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)匯總是否準(zhǔn)確；

13.6.初步結(jié)果表述是否完整一致、清晰，是否滿足使用要求。第十四條 專業(yè)咨詢?nèi)藛T對本人完成的初步成果自校確認(rèn)無漏項和錯誤后，填寫《工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單》，將未決事項和需要提請上一級校核人員重點校核的問題在《專業(yè)咨詢?nèi)藛T報復(fù)核前需闡明問題》中說明。

第十五條

項目負(fù)責(zé)人或項目主審應(yīng)將校核后初步成果、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單》提交造價部主任初審后辦理復(fù)核手續(xù)。

造價部主任初審的主要內(nèi)容包括：

15.1.項目是否按委托單位及交辦單約定時間內(nèi)完成，如未按時間完成原因是什么；

15.2.提報復(fù)核的資料文件是否齊全，該闡明的問題是否進(jìn)行了說明；

15.3.對交辦時及過程中重點交待的問題是否進(jìn)行了落實，對過程中匯報給部門解決的問題是否落實到位；

15.4.對報復(fù)核前闡明的問題及未決事項進(jìn)行查看，提出解決意見。

15.5.對符合報復(fù)核的文件在質(zhì)量控制流程單上進(jìn)行簽字確認(rèn)。以上程序完成后由專業(yè)咨詢?nèi)嘶蝽椖控?fù)責(zé)人報至復(fù)核部進(jìn)行復(fù)核。

第十六條 復(fù)核人是指受公司授權(quán)，對所復(fù)核項目的初步成果文件進(jìn)行復(fù)核，對項目的成果文件質(zhì)量負(fù)責(zé)。

第十七條

復(fù)核人復(fù)核的主要內(nèi)容：

17.1.各專業(yè)的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部內(nèi)容，其深度是否達(dá)到合同要求和滿足使用要求；

17.2.咨詢過程是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，咨詢方法運用是否恰當(dāng)，提交的技術(shù)文件和相關(guān)文件是否齊全、有效；

17.3.初步成果采用的各種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟參數(shù)、計算分析公式、計價依據(jù)是否正確、一致；

17.4.檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不同專業(yè)間的相互關(guān)系； 17.5.了解有關(guān)當(dāng)事人對初步結(jié)果的分歧意見及其產(chǎn)生原因，對分歧意見進(jìn)行分析、判斷和選擇；

17.6.初步成果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰；

17.7.對《造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單》校核意見進(jìn)行復(fù)核或提出解決方案。第十三條 復(fù)核人發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)在流程單復(fù)核記錄表中記錄復(fù)核意見，并在意見欄中簽名后將流程單返回項目負(fù)責(zé)人或項目主審，并督促其修改、完善。

第十八條 復(fù)核人確認(rèn)修改完善后的咨詢成果無誤后，將未決事項和需要提請上一級審核人員重點審核的問題在流程表意見欄中記錄、簽名。

第十九條 復(fù)核人將咨詢成果文件、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單》提交審核人進(jìn)行審核。

第二十條 審核人負(fù)責(zé)對公司出具的咨詢成果質(zhì)量承擔(dān)最終審核責(zé)任。第二十一條 審核人審核的主要內(nèi)容：

21.1.送審咨詢成果是否經(jīng)過前兩級人員的詳細(xì)審核； 21.2.專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負(fù)責(zé)人或項目主審對初步成果進(jìn)行的調(diào)整、糾正、補充是否恰當(dāng)和準(zhǔn)確；

21.3.檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果，對當(dāng)事人分歧意見較大的結(jié)論意見進(jìn)行重點復(fù)核；

21.4.專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負(fù)責(zé)人或項目主審在流程表中提請審核的重點問題及處理意見是否恰當(dāng)；

21.5.對未決事項作出技術(shù)決策；

21.6.咨詢報告書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰，是否滿足委托合同約定的要求；

21.7.對咨詢成果可能產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險是否予以充分考慮，是否有規(guī)避措施。

第二十二條 審核人如發(fā)現(xiàn)報告書草稿及相關(guān)文件有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)在《工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單》審核欄中進(jìn)行記錄，并應(yīng)責(zé)成和督促相關(guān)人員予以修改、補充和完善，必要時可召集項目咨詢?nèi)藛T共同商定終審意見。

第二十三條 審核人、復(fù)核人與項目負(fù)責(zé)人或項目主審對咨詢成果存在較大分歧意見的，由公司組織有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行商定。

第二十四條 審核人審核完成后，由項目負(fù)責(zé)人或項目主審將咨詢初步成果文件、技術(shù)文件、工作底稿和相關(guān)附件提交委托單位，同時向委托單位發(fā)出《征求意見函》，項目負(fù)責(zé)人或?qū)I(yè)咨詢?nèi)藛T根據(jù)《征求意見函》書面回復(fù)內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)調(diào)整修改后報復(fù)核人、審核人進(jìn)行調(diào)整說明，并報《工程造價咨詢成果文件簽發(fā)單》簽署相關(guān)人員意見。

第二十五條 復(fù)核人、審核人簽署終審意見后，將咨詢成果文件、技術(shù)文件和相關(guān)附件提交公司總經(jīng)理或授權(quán)委托人簽發(fā)。

第二十六條 為保證成果質(zhì)量，質(zhì)量控制流程程序走完后最終上傳或打印的清單或控制價需要復(fù)核人再確認(rèn)一下，以防止上傳清單或控制價漏傳或編制說明錯誤等。

第二十七條 為保證成果文件質(zhì)量，公司將抽出部分項目進(jìn)行外聘專家審核，對查出的問題處理意見按第三十條執(zhí)行。第七章 處罰措施

第二十八條 項目負(fù)責(zé)人、復(fù)核人、審核人在校核專業(yè)技術(shù)人員出具的初步成果文件時，檢查發(fā)現(xiàn)差錯按以下規(guī)定處理：

由三級復(fù)核責(zé)任人在《工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單》進(jìn)行差錯項記錄，差錯記錄必須由每級復(fù)核人及專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可，工程造價咨詢成果按三級復(fù)核流程及成果文件簽發(fā)完成后，由復(fù)核人、審核人、成果文件簽發(fā)人按《工程造價咨詢成果質(zhì)量評價表》內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)量評價得分，按得分對相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)獎罰。有項目負(fù)責(zé)人的項目，專業(yè)復(fù)核人復(fù)核出問題時，對項目負(fù)責(zé)人及專業(yè)咨詢?nèi)艘徊⑦M(jìn)行扣分，項目負(fù)責(zé)人扣分按所負(fù)責(zé)項目的所有人員扣分進(jìn)行累加，在項目負(fù)責(zé)費中進(jìn)行扣罰。

第二十九條 每級復(fù)核人對本人的復(fù)核質(zhì)量負(fù)責(zé)，經(jīng)三級復(fù)核程序完成且成果文件簽發(fā)后，由相關(guān)人員對由本人復(fù)核的成果質(zhì)量進(jìn)行評價得分。復(fù)核人員復(fù)核完成的成果文件報審核人員進(jìn)行審核時，根據(jù)審核人記錄的錯項對復(fù)核人進(jìn)行扣分，每一差錯項扣復(fù)核人1分；審核人員審核完成后報成果文件簽發(fā)時，如成果文件簽發(fā)人再發(fā)現(xiàn)錯誤項時，由成果文件簽發(fā)人在簽發(fā)意見上記錄差錯內(nèi)容，并根據(jù)差錯項數(shù)對復(fù)核人每項扣2分、審核人每項扣4分的處罰，專業(yè)咨詢?nèi)藛T最后得分為各級復(fù)核人員記錄所有差錯項累加數(shù)進(jìn)行扣分。每項質(zhì)量成果文件歸檔資料整理齊全，交到部門簽署意見與檔案管理人員辦理檔案交接手續(xù)后，該項目業(yè)務(wù)最后結(jié)束。由部門根據(jù)《工程造價咨詢業(yè)務(wù)交辦單》、《工程造價咨詢成果質(zhì)量評價表》、《工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單》、《工程造價咨詢成果文件簽發(fā)單》記錄的相關(guān)內(nèi)容最后核實完質(zhì)量成果得分，核算出每項業(yè)務(wù)提成數(shù)額，登記好臺賬，并核算出復(fù)核人質(zhì)量效率（最后得分除以100）、審核人（最后得分除以100）質(zhì)量效率，作為發(fā)放復(fù)核人、審核人業(yè)務(wù)提成的依據(jù)。

第三十條 咨詢成果文件出具后再出現(xiàn)質(zhì)量問題的，分一下三種情況進(jìn)行處理：

1、差錯影響造價在1%（不含1%）之內(nèi)者，不予追究；

2、差錯影響造價范圍在1%—3%（含1%，不含3%）者，每超0.1%（不足0.1%者按0.1%算）扣減個人提成的5%；

3、差錯影響造價超出3%（含3%）者，另行處理。