第一篇：巴公所以規(guī)范檔案管理為龍頭

巴公所以規(guī)范檔案管理為龍頭

推動派出所正規(guī)化建設(shè)

為加強(qiáng)派出所檔案工作的管理，提高檔案工作科學(xué)化、規(guī)范化和現(xiàn)代化管理水平，巴公所在所內(nèi)任務(wù)繁重的前提下，堅(jiān)持以規(guī)范檔案管理為龍頭，多措并舉，經(jīng)過近兩個(gè)月的積極籌備和努力工作，截至目前，該所檔案升級的前期準(zhǔn)備工作已達(dá)到既定目標(biāo)。

一是強(qiáng)化檔案管理員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。在上級業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)和協(xié)助下，派專人到局先進(jìn)檔案室參觀學(xué)習(xí)，同時(shí)邀請市、縣檔案主管部門的業(yè)務(wù)專家上門指導(dǎo)，增強(qiáng)檔案管理員的檔案管理知識和水平，做到分類清楚、組卷合理、整齊規(guī)范、裝訂整齊、美觀結(jié)實(shí)、開發(fā)利用效果較好的目標(biāo)。

二是建立健全檔案管理制度，使檔案管理更加制度化、規(guī)范化。該所在縣局下發(fā)各類檔案管理實(shí)施辦法和各項(xiàng)檔案管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合我所檔案管理工作實(shí)際，制定了《文書檔案管理辦法》、《聲像檔案管理辦法》、《實(shí)物檔案管理辦法》等共5項(xiàng)制度匯編。

三是強(qiáng)化檔案整理，對各類檔案、資料進(jìn)行重新拆卷、分類、錄入索引、掃描、裝訂、組卷、上架。在文書檔案的整理過程中，我所對2000年以來產(chǎn)生的5800余份文書檔案中的具有保存價(jià)值的材料，進(jìn)行逐件進(jìn)行了拆解，重新分類，對文件保存價(jià)值進(jìn)行了多方面分析確認(rèn)；對于紙張破損的積極采取補(bǔ)救措施，對過去行文用紙、筆不規(guī)范的重新復(fù)印，在全所下發(fā)通知重申用紙用筆的規(guī)定和要求，從而保證了歸檔文件的質(zhì)量。

四是加強(qiáng)檔案資料的編研工作。我所充分利用庫藏檔案，續(xù)編了1999年至2010年的《大事記》、《檔案利用實(shí)例匯編》、《組織沿革》、《基礎(chǔ)數(shù)字匯編》等5種編研材料，全面、真實(shí)、客觀地再現(xiàn)了公安工作。

五是加強(qiáng)檔案管理的硬件設(shè)施投入。按照檔案晉升標(biāo)準(zhǔn)，我所又購置、更新了照相機(jī)、攝像機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀待檔案專用設(shè)備，同時(shí)投資8000元安裝了檔案專用軟件，對庫藏檔案進(jìn)行逐年度錄入，實(shí)行檔案工作微機(jī)化管理。

第二篇：檔案管理規(guī)范

檔案管理規(guī)范

1.目的

為了有效的保護(hù)和利用檔案，充分發(fā)揮公司歷史資料的作用，規(guī)范公司檔案管理，特制定本制度。2.適用范圍

DXC集團(tuán)有限公司及下屬各控股子公司。3.定義： 4.職責(zé)： 4.1.綜合管理部

4.1.1.負(fù)責(zé)收集、整理、立卷、鑒定、保管公司的所有文書檔案。4.1.2.負(fù)責(zé)對檔案的借閱進(jìn)行審批、登記管理。

4.1.3.負(fù)責(zé)檔案銷毀申請的提出及審批后的檔案銷毀執(zhí)行。4.2.集團(tuán)各職能部門及各子公司

4.2.1.負(fù)責(zé)收集、整理、立卷、鑒定、保管與本部門/子公司業(yè)務(wù)有關(guān)的所有文書檔案。

4.2.2.負(fù)責(zé)對與本部門/子公司業(yè)務(wù)有關(guān)的文書檔案銷毀申請的審核。4.2.3.負(fù)責(zé)在本部門/子公司階段業(yè)務(wù)結(jié)束后將有關(guān)重要文書檔案移交集團(tuán)綜合管理部。5.程序和內(nèi)容：

5.1.檔案立卷范圍

5.1.1.公司成立所形成的一切文件。5.1.2.公司章程類文件。5.1.3.公司管理規(guī)章制度。5.1.4.重要會議記錄、會議紀(jì)要。5.1.5.經(jīng)營計(jì)劃、工作總結(jié)；

5.1.6.意向書、合同、協(xié)議、立項(xiàng)報(bào)告及可行性報(bào)告。5.1.7.重要的來往信函。

5.1.8.一切與公司業(yè)務(wù)、技術(shù)、項(xiàng)目有關(guān)的資料。5.2.檔案立卷要求：

5.2.1.各部門立卷要求 5.2.1.1.凡是各部門在業(yè)務(wù)活動中所形成的、具有查考利用價(jià)值的文字材料及音像資料均屬歸檔范圍，不得由部門或個(gè)人分散保存，必須由業(yè)務(wù)部門整理后，定期交給綜合管理部集中管理保存。5.2.1.2.各項(xiàng)業(yè)務(wù)一旦結(jié)束，其有關(guān)該項(xiàng)業(yè)務(wù)往來的一切材料、函件都應(yīng)移交綜合管理部正式存檔（所簽合同、協(xié)議、意向書、委托書需在簽訂后立即交到綜合管理部存檔），業(yè)務(wù)部門如有需要，可建立復(fù)印件的業(yè)務(wù)檔案，以便工作。5.2.1.3.業(yè)務(wù)部門形成的文件應(yīng)由本部門指定的專人保管。

5.2.1.4.業(yè)務(wù)部門文件保管人員有責(zé)任將本部門形成的文件收集齊全，并對文件材料進(jìn)行初步分類整理、打出文件目錄。目錄中應(yīng)包括文件名稱、摘要、形成時(shí)間、頁數(shù)、份數(shù)、備注（注明是原件或復(fù)印件）。5.2.1.5.財(cái)務(wù)部獨(dú)立管理會計(jì)檔案---憑證、賬薄、財(cái)務(wù)報(bào)表類、借款、貸款合同（注：財(cái)務(wù)部只留一份原件，其余原件交綜合管理部保管；如原件只一份，財(cái)務(wù)部留復(fù)印件。）

5.2.2.綜合管理部立卷要求： 5.2.2.1.立卷的文件材料應(yīng)按照自然形成、保持歷史聯(lián)系的原則和立卷要求特征及文件內(nèi)容進(jìn)行立卷。5.2.2.2.5.2.2.3.5.2.2.4.在一個(gè)卷內(nèi)要按問題或文件形成的時(shí)間，系統(tǒng)排列。擬訂案卷標(biāo)題要簡明、準(zhǔn)確。

整理好的案卷要確定案卷的保管期限。文書檔案的保管期限定為永久、定期兩種。定期一般分為30年、10年。專門檔案另有保管期限和銷毀規(guī)定的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.2.2.4.1.永久保管的文書檔案主要包括： 5.2.2.4.1.1.5.2.2.4.1.2.5.2.2.4.1.3.5.2.2.4.1.4.公司制定的規(guī)章制度類文件材料。

公司召開重要會議、舉辦重大活動等形成的主要文件材料。公司職能活動中形成的重要業(yè)務(wù)文件材料。

公司關(guān)于重要問題的請示與上級主管部門的批復(fù)、批示，重要的報(bào)告、總結(jié)、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。

5.2.2.4.1.5.5.2.2.4.1.6.文件材料。5.2.2.4.1.7.5.2.2.4.1.8.文件材料。公司機(jī)構(gòu)演變、人事任免等文件材料。

公司房屋買賣、土地征用，重要的合同協(xié)議、資產(chǎn)登記等憑證性上級主管部門制發(fā)的屬于公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要文件材料。下屬機(jī)構(gòu)關(guān)于重要業(yè)務(wù)問題的來函、請示與公司的復(fù)函、批復(fù)等5.2.2.4.2.定期保管的文書檔案主要包括： 5.2.2.4.2.1.5.2.2.4.2.2.5.2.2.4.2.3.5.2.2.4.2.4.5.2.2.4.2.5.公司職能活動中形成的一般性業(yè)務(wù)文件材料。

公司召開會議、舉辦活動等形成的一般性文件材料。公司人事管理工作形成的一般性文件材料。

公司一般性事務(wù)管理文件材料。

公司關(guān)于一般性問題的請示與上級主管部門的批復(fù)、批示，一般性工作報(bào)告、總結(jié)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。5.2.2.4.2.6.5.2.2.4.2.7.5.2.2.4.2.8.上級主管部門制發(fā)的屬于公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的一般性文件材料。

上級主管部門制發(fā)的非公司經(jīng)營業(yè)務(wù)但要貫徹執(zhí)行的文件材料。下屬機(jī)構(gòu)關(guān)于一般性業(yè)務(wù)問題的來函、請示與公司的復(fù)函、批復(fù)等文件材料。5.2.2.4.2.9.下屬機(jī)構(gòu)報(bào)送的或以上計(jì)劃、總結(jié)、統(tǒng)計(jì)、重要專題報(bào)告等文件材料。

5.2.2.5.5.2.2.6.按歸檔要求進(jìn)行裝訂、編號、填寫卷內(nèi)目錄備考表。

全部案卷組成后，要對案卷統(tǒng)一排列編寫文檔號，然后逐卷登記，填寫案卷目錄。5.2.2.7.原則上每年年終做一次歸檔立卷工作，將當(dāng)年所形成的公司所有文件按上述要求進(jìn)行統(tǒng)一整理。5.3.檔案存檔程序

5.3.1.集團(tuán)各部門/項(xiàng)目公司及其他子公司各部門對于需要在集團(tuán)進(jìn)行歸檔的資料進(jìn)行整理，提交集團(tuán)綜合管理部，并提出存期建議。

5.3.2.集團(tuán)綜合管理部收集歸檔資料，審核歸檔資料及手續(xù)的完備性。5.3.3.集團(tuán)綜合管理部根據(jù)資料的性質(zhì)、存檔單位建議的存期，對資料進(jìn)行分類立卷、存檔，做好存檔登記（附表1）。5.4.檔案借閱

5.4.1.需要借閱檔案的部門或個(gè)人需首先提出借閱/復(fù)印需求，填寫《檔案借閱/復(fù)印審批單》（附表2），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后報(bào)總公司綜合管理部。5.4.2.總公司綜合管理部匯總各單位的檔案借閱/復(fù)印需求，報(bào)綜合管理部負(fù)責(zé)人審批。

5.4.3.審批通過后，綜合管理部要對借閱/復(fù)印的檔案進(jìn)行登記（附表3），并要求借閱人簽字。

5.4.4.借閱檔案，不得在文件上圈點(diǎn)、劃線和涂改，未經(jīng)批準(zhǔn)不得復(fù)印。

5.4.5.對于需要復(fù)印的資料，由集團(tuán)綜合管理部負(fù)責(zé)將資料復(fù)印并下發(fā)給借閱人/承辦人。

5.4.6.如不需復(fù)印，借閱人可在檔案室查閱資料。

5.4.7.對于需要?dú)w還的檔案資料，綜合管理部要登記明確的歸還日期，借閱人需要在期限內(nèi)歸還資料，綜合管理部負(fù)責(zé)在檔案到期前催還。5.4.8.檔案資料歸還后，集團(tuán)綜合管理部登記銷帳。5.5.檔案銷毀

5.5.1.對于多余的檔案資料以及超出保管期限的檔案資料，總公司綜合管理部定期進(jìn)行整理，并提出銷毀申請（附表4：《文件資料銷毀請示》）。

5.5.2.銷毀申請經(jīng)資料存檔提交部門進(jìn)行審核，對是否銷毀或延長保管期限提出建議，并提交分管副總裁審核，總裁審批。

5.5.3.對審批未通過的檔案，由總公司綜合管理部延長保管期限，并辦理相關(guān)手續(xù)。

5.5.4.審批通過的檔案，總公司綜合管理部造具清冊，由檔案交存部門負(fù)責(zé)人和總公司綜合管理部負(fù)責(zé)人現(xiàn)場監(jiān)督，對檔案進(jìn)行銷毀。

5.5.5.檔案銷毀后，由見證人在《檔案銷毀證明書》（附表5）上簽字確認(rèn)。6.支持性文件：無 7.相關(guān)記錄： 7.1.7.2.《檔案保管登記臺帳》 《檔案借閱/復(fù)印審批單》

7.3.《檔案借閱/復(fù)印登記臺賬》

7.4.《文件資料銷毀請示》 7.5《檔案銷毀證明書》

檔案管理流程總部各部門/項(xiàng)目公司及其他子公司各部門A提交歸檔文件資料及存期建議總部綜合管理部B收集各種歸檔資料并審核資料完備性總部分管副總C總裁D根據(jù)保管期限、類別分類立卷、歸檔存檔存檔提出借閱需求經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批匯總借閱/復(fù)印資料需求N綜合管理部經(jīng)理審批Y結(jié)束借閱/復(fù)印登記Y是否需要復(fù)印NY是否需要?dú)w還復(fù)印資料發(fā)放給承辦人N查閱人在檔案室查閱資料檔案借閱借閱人使用后歸還資料歸還登記結(jié)束多余存檔資料超出保管期檔案資料提出銷毀或延期保管建議檔案資料整理并提出銷毀申請匯總形成銷毀文件資料清單N延長檔案保管期并辦理相關(guān)手續(xù)造具清冊提出銷毀報(bào)告N審核Y審批YN審批檔案銷毀結(jié)束銷毀檔案Y

第三篇：供應(yīng)商檔案管理規(guī)范

供應(yīng)商檔案管理規(guī)范

1、目的

為促進(jìn)采購信息管理的規(guī)范性和ERP信息管理的安全性，制定本規(guī)范。

2、范圍

本規(guī)定適用于供應(yīng)商信息及ERP相關(guān)采購業(yè)務(wù)執(zhí)行過程的供應(yīng)商信息管理，是ERP系統(tǒng)中采購業(yè)務(wù)相關(guān)的所有職能部門執(zhí)行規(guī)范之標(biāo)準(zhǔn)。

3、職責(zé)

3.1 采購部是供應(yīng)商信息的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司所有供應(yīng)商信息的整理、規(guī)范、ERP信息處理。

3.2 各職能部門，需要使用ERP相應(yīng)采購功能的都需按此規(guī)定執(zhí)行供應(yīng)商信息管理的相應(yīng)流程

3.3 公司ERP系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)相應(yīng)權(quán)限的調(diào)整和控制。

4、程序

4.1 采購員需在樣品檢驗(yàn)合格以后，向供應(yīng)商檔案管理員提交《供應(yīng)商檔案表》，由管理員審核后錄入ERP系統(tǒng)中，以供采購業(yè)務(wù)執(zhí)行過程的使用，完成供應(yīng)商信息的新增工作。

4.2 《供應(yīng)商檔案表》填寫規(guī)范：

a.表中分類和供應(yīng)商編碼由管理員填寫

b.表中供應(yīng)商簡稱對應(yīng)ERP系統(tǒng)中信息需填寫全稱，產(chǎn)品名稱、規(guī)格需按實(shí)際送樣產(chǎn)品進(jìn)行填寫詳細(xì)內(nèi)容，由相應(yīng)采購員填寫

c.需填寫聯(lián)系人、公司地址、聯(lián)系方式，由采購員填寫

d.表中賬戶類型、賬戶名稱、賬號（銀行）、開戶行，必須填寫準(zhǔn)確，由采購員填寫。

e.表中付款方式、是否含稅、發(fā)展日期、業(yè)務(wù)員需由采購員與供方確認(rèn)后填寫，如有修正需及時(shí)與管理員溝通修改相應(yīng)信息。

4.3 供應(yīng)商信息管理員需在新增供應(yīng)商信息時(shí)確認(rèn)系統(tǒng)內(nèi)有無重復(fù)，供應(yīng)商檔案表中內(nèi)容填寫是否完整，必要時(shí)要求提供供應(yīng)商相應(yīng)證明文件，確認(rèn)無誤后方可錄入ERP系統(tǒng)。管理員需在12小時(shí)工作時(shí)間內(nèi)完成信息錄入工作。

4.4 供應(yīng)商信息修改。如因業(yè)務(wù)需要，需修改供應(yīng)商相關(guān)信息，需由業(yè)務(wù)員提出申請并填寫《供應(yīng)商檔案表》填寫相應(yīng)修改的內(nèi)容，由部門主管或經(jīng)理簽字后，交由管理員進(jìn)行ERP系統(tǒng)內(nèi)變更。

4.5 供應(yīng)商信息刪除。如因業(yè)務(wù)需要，需修改供應(yīng)商相關(guān)信息，需由業(yè)務(wù)員提出申請并填寫《供應(yīng)商檔案表》填寫刪除原因和供應(yīng)商編碼，由部門主管或經(jīng)理簽字后，交由管理員進(jìn)行ERP系統(tǒng)內(nèi)刪除。

5、相關(guān)文件

《采購過程控制程序》 《供應(yīng)商管理規(guī)定》

6、相關(guān)記錄

《供應(yīng)商檔案表》

第四篇：會計(jì)檔案管理規(guī)范

第十三章 會計(jì)檔案管理規(guī)范

第八十七條 會計(jì)檔案的內(nèi)容：

一、會計(jì)憑證：包括外來的和自制的各種原始憑證、記帳憑證、科目日結(jié)單、同城票據(jù)交換(提出、提入票據(jù)匯總)清單、特殊會計(jì)處理的各類通知單等。

二、會計(jì)帳簿：包括總帳、各種明細(xì)帳(分戶帳)、現(xiàn)金收付日記簿和各種登記簿。

三、財(cái)務(wù)報(bào)告：包括會計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)情況說明書、主管部門對財(cái)務(wù)報(bào)告的批復(fù)及社會審計(jì)的審計(jì)報(bào)告。

四、其他會計(jì)資料：包括會計(jì)移交清冊、會計(jì)檔案保管清冊、會計(jì)檔案銷毀清冊、開戶申請書、經(jīng)濟(jì)合同、財(cái)產(chǎn)清查匯總資料、涉外文件、實(shí)行會計(jì)電算化的軟件數(shù)據(jù)資料、程序資料及存儲于磁性介質(zhì)上的會計(jì)數(shù)據(jù)、程序文件等，均應(yīng)視同會計(jì)檔案一并管理。

五、市商行以各行部為單位建立會計(jì)檔案，妥善保管。非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)的會計(jì)檔案，應(yīng)由管轄行統(tǒng)一歸檔。

第八十八條 會計(jì)檔案立卷

一、會計(jì)憑證：

1、業(yè)務(wù)量大的單位按日裝訂，業(yè)務(wù)量小的單位夠一冊及時(shí)裝訂。每冊按年統(tǒng)一編流水號，卷號與會計(jì)憑證冊數(shù)編號應(yīng)一致。

2、每冊憑證背處應(yīng)注明行、部名稱、所屬、月、日、每冊流水號、保管期限，并及時(shí)登記“會計(jì)憑證保管登記簿”。

3、會計(jì)憑證一經(jīng)裝訂不得隨意拆封，必須拆封時(shí)應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并在重新裝訂進(jìn)做書面記錄。

二、會計(jì)帳簿：、1、總帳：按月裝訂。

2、活頁明細(xì)帳、登記簿可根據(jù)數(shù)量按月、季、年裝訂，中間結(jié)轉(zhuǎn)帳頁應(yīng)妥善保管。其中實(shí)收資本、盈余公積、資本公積明細(xì)帳因需永久保管應(yīng)單獨(dú)裝訂。

3、各種帳簿的裝訂順序按科目、帳號排列，裝訂成冊的帳頁每冊要按頁加編順序號，每冊帳簿前應(yīng)加填帳頁目錄。

三、會計(jì)報(bào)表：

1、日計(jì)表按月裝訂，其他報(bào)表按年裝訂，年終決算報(bào)表單獨(dú)裝訂。

2、報(bào)表裝訂順序?yàn)椋贺?cái)務(wù)情況說明書、資產(chǎn)負(fù)債表及其附表、損益表及其附表、財(cái)務(wù)狀況變動表其他附表。

匯總單位報(bào)表，每一報(bào)表裝訂順序?yàn)楸締挝粎R總表，所屬匯總單位報(bào)表。

3、裝訂成冊的會計(jì)報(bào)表應(yīng)按頁編流水號。

四、其他會計(jì)資料均應(yīng)分別單獨(dú)裝訂成冊，編制卷號。

五、裝訂成冊的憑證、帳簿、報(bào)表等會計(jì)檔案均應(yīng)在繩結(jié)處用紙條加封，由裝訂人員和會計(jì)主管人員在加封處蓋章，然后加具封皮，封面按要求填寫齊全并及時(shí)登記“會計(jì)檔案保管登記簿”。

第八十九條 會計(jì)檔案的保管期限分為永久保管和定期保管兩類，具體規(guī)定如下：

一、永久保管會計(jì)檔案：

1、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

2、資本金、股金及股權(quán)明細(xì)；

3、掛失登記和補(bǔ)發(fā)的憑單收據(jù)；

4、會計(jì)檔案保管登記簿及會計(jì)檔案銷毀清冊。

5、機(jī)構(gòu)變動交接清冊；

6、存、貸款開銷戶記錄；

7、有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)及扣劃書；

8、帳銷案存記錄

9、銀行認(rèn)為應(yīng)永久保管的其他會計(jì)資料；

二、保管期限十五年的會計(jì)檔案：

1、會計(jì)憑證及其附件；

2、總帳、明細(xì)分類帳、卡，各種登記簿。

3、會計(jì)人員及會計(jì)檔案移交清冊；

4、中期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

5、重要單證和重要印章的領(lǐng)發(fā)、保管和繳銷記錄；

6、銀行認(rèn)為應(yīng)保管15年的其他會計(jì)資料；

三、保管期限五年的會計(jì)檔案：

1、下級行上報(bào)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

2、聯(lián)行往來核算資料；

3、密押表使用、保管記錄；

4、對帳回單；

5、已處置固定資產(chǎn)卡片

6、銀行認(rèn)為應(yīng)保管5年的其他會計(jì)資料；

四、保管期限三年的會計(jì)檔案：

1、日報(bào)表；

2、計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行日志；

3、流水帳；

4、不定期報(bào)表；

5、銀行認(rèn)為應(yīng)保管3年的其他會計(jì)資料； 第九十條 歸檔保管：

一、各行部會計(jì)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)會計(jì)檔案的整理、立卷、保管、調(diào)閱、銷毀等工作。

二、當(dāng)年的會計(jì)檔案在終了后，由各行部會計(jì)部門填制“會計(jì)檔案卷內(nèi)目錄表”、“卷內(nèi)備考表”各一份隨會計(jì)檔案一同上交檔案室。填寫“會計(jì)檔案案卷目錄”、“會計(jì)檔案移交清冊”各一式兩份，向檔案室辦理移交手續(xù)。點(diǎn)交后雙方簽字，各持一份。移交后接收人、監(jiān)交人應(yīng)在檔案保管登記簿中簽章。

三、由計(jì)算機(jī)打印輸出的憑證、帳簿、報(bào)表等會計(jì)檔案其保管期限與手工檔案相同。存儲于磁性介質(zhì)上的會計(jì)資料，按要求雙備份、異地保管。

四、嚴(yán)格執(zhí)行安全保密制度，做到防盜、防火、防潮、防蟲。磁性介質(zhì)還要防光、防熱、防磁。做到妥善保管、存放有序、查找方便。

五、機(jī)構(gòu)變動或檔案管理人員調(diào)動時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理交接手續(xù)。第九十一條 會計(jì)檔案的借閱：

一、建立會計(jì)檔案的借閱。

二、銀行內(nèi)部調(diào)閱會計(jì)檔案，應(yīng)由會計(jì)主管人員批準(zhǔn)，司法部門及由中國人民銀行認(rèn)可的部門因特殊需要查閱會計(jì)檔案時(shí)，須持有縣以上主管部門的正式公函，注明調(diào)閱內(nèi)容，經(jīng)行長批準(zhǔn)方可調(diào)閱。與介紹信內(nèi)容無關(guān)的檔案不予提供。調(diào)閱期間，檔案管理人員不得離開現(xiàn)場。

三、調(diào)閱人可以抄錄、照相、復(fù)印或復(fù)制，但不得將會計(jì)檔案拆封和借出。銀行會計(jì)擋案保管部門應(yīng)對查閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。

第九十二條 會計(jì)檔案的銷毀：

一、各行部會計(jì)檔案保管期滿需要銷毀時(shí)，應(yīng)由檔案室提出銷毀意見，會同會計(jì)部門共同鑒定，編制“會計(jì)檔案銷毀清冊”，以書面形式報(bào)商行會計(jì)核算部，經(jīng)行長批準(zhǔn)后方可銷毀。

二、經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的會計(jì)檔案中，屬于未了結(jié)的債權(quán)、債務(wù)原始憑證或其他未了事項(xiàng)的原始資料，銀行不得銷毀，應(yīng)單獨(dú)抽出，另行立卷，由檔案機(jī)構(gòu)保管到未了事項(xiàng)完結(jié)為止。

三、銷毀時(shí)應(yīng)由本行會計(jì)部門、稽核部門、檔案管理部門共同派人現(xiàn)場監(jiān)銷，并按會計(jì)檔案銷毀清冊逐項(xiàng)核對，嚴(yán)防散失或發(fā)生舞弊。銷毀后由銷毀人員、監(jiān)銷人員在銷毀清冊上簽章，銷毀清冊一式兩份，一份各行部留存，一份市商行留存，歸檔保管。

第五篇：人事檔案管理規(guī)范

人事檔案管理規(guī)范

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司人事檔案管理工作，有效地保護(hù)和利用檔案，實(shí)現(xiàn)人事檔案管理的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)范。

一、人事檔案管理職責(zé)劃分

管理中心負(fù)責(zé)本地區(qū)所有分公司、直屬部門的人事檔案管理工作，外地分公司的員工人事檔案管理由當(dāng)?shù)厝耸聦T負(fù)責(zé)。

二、人事檔案歸檔范圍

員工錄用登記表、身份證復(fù)印件、畢業(yè)證和學(xué)歷證復(fù)印件、其他相關(guān)證書復(fù)印件、獎懲通報(bào)材料、職務(wù)任免情況、勞動合同等。

三、人事檔案建立時(shí)間及結(jié)束時(shí)間

1.建立時(shí)間：新員工辦理入職后三天內(nèi)應(yīng)建立其個(gè)人人事檔案。

2.結(jié)束時(shí)間：員工離職后一個(gè)星期內(nèi)將該員工人事檔案整理好歸入離職員工檔案。

四、人事檔案編號

1、人事檔案編號采取部門編號（附件一）+員工流水號的方式，員工流水號為三位數(shù)，以0開頭按順序給出，如001。

2、部門編號與員工流水號用“—”連接，如 A—001

五、人事檔案的保管

1.人事檔案應(yīng)存放在專門櫥柜，由專人負(fù)責(zé)保管。檔案要做到防盜、防火、防蛀、防潮、防光、防塵、防污染。

2.人事檔案材料應(yīng)分類，整理裝訂成冊后方能入卷存檔，不得直接入卷。每年要對檔案進(jìn)行一次整理、校對工作。

3.檔案應(yīng)分類編號后存放，編制《人事檔案檢索目錄》（見附件二），以便查找。

六、人事檔案查閱

1.公司各部門因工作需要查閱員工檔案時(shí)，須填寫《檔案查閱申請單》（見附件三）后方可查閱。

2.查閱檔案必須嚴(yán)格遵守保密制度和閱檔規(guī)定，嚴(yán)禁涂改、圈劃、抽取、撤換檔案。

七、人事檔案材料的轉(zhuǎn)遞

對檔案管理機(jī)構(gòu)征集員工個(gè)人相關(guān)檔案材料應(yīng)積極配合，做好檔案材料的轉(zhuǎn)遞工作。

1.對轉(zhuǎn)遞出去的檔案材料應(yīng)在檔案記錄表上注銷。

2.填寫《轉(zhuǎn)遞檔案材料通知單》（附件四）。

3.按發(fā)文要求包裝、密封。

檔案材料在轉(zhuǎn)遞中必須遵循保密原則，不能交由本人自帶。另外，收檔單位在收到檔案核對無誤后，必須在回執(zhí)上簽字蓋章，且及時(shí)退回。