第一篇：淺析涉檢上訪案件產(chǎn)生的原因及對(duì)策

淺析涉檢上訪案件產(chǎn)生的原因及對(duì)策

發(fā)表時(shí)間：2008-08-0

5唐慧

[內(nèi)容摘要]在涉法上訪中，涉檢上訪占有一定比例，且近年來呈上升趨勢(shì)。特別是結(jié)伙上訪、越級(jí)上訪、纏訪纏訴，嚴(yán)重影響了檢察機(jī)關(guān)在廣大人民群眾中的形象，成為和諧社會(huì)建設(shè)中的一個(gè)不和諧因素，應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。本文立足檢察實(shí)踐，分析了涉檢上訪形成的原因，有針對(duì)性地提出了解決對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]涉檢上訪原因?qū)Σ?/p>

近年來，涉檢上訪案件不斷發(fā)生。特別是結(jié)伙上訪、越級(jí)上訪、纏訪纏訴呈上升趨勢(shì)，嚴(yán)重影響了檢察機(jī)關(guān)在廣大人民群眾中的形象，成為和諧社會(huì)建設(shè)中的一個(gè)不和諧因素，應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。做為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的人民檢察機(jī)關(guān)，積極穩(wěn)妥地處理好上訪問題，責(zé)無(wú)旁貸，是檢察機(jī)關(guān)踐行“三個(gè)代表”重要思想，實(shí)現(xiàn)“執(zhí)法為民”思想的重要體現(xiàn)，也是檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義，努力構(gòu)建和諧社會(huì)的本質(zhì)要求。

一、涉檢上訪案件產(chǎn)生的原因

涉檢上訪案件是指公民、法人或者其他組織通過上訪渠道反映的涉及檢察機(jī)關(guān)或檢察人員的案件。包括：⑴不服檢察機(jī)關(guān)處理決定的案件；⑵反映檢察機(jī)關(guān)在處理群眾舉報(bào)線索中久拖未決，未查處、未答復(fù)的案件；⑶反映檢察機(jī)關(guān)違法違規(guī)或檢察人員違紀(jì)違法的案件。引發(fā)涉檢上訪案件的原因主要有：

1、辦案人員水平不高，辦案質(zhì)量差留下隱患。司法實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)撤銷案件和做不起訴處理的案件，并不都是錯(cuò)案，也不是捕風(fēng)捉影、空穴來風(fēng)。多數(shù)案件定性準(zhǔn)確，但因辦案人偵查水平不高，突破案件能力差，沒能及時(shí)收集有用的證據(jù)和固定證據(jù)，難以定案；或因年代久遠(yuǎn)，辦案人員更迭，原案卷材料不完整，甚至遺失，給涉檢上訪留下隱患。

2、上訪人認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)促成越級(jí)上訪。有的上訪人錯(cuò)誤地認(rèn)為，越往上找解決問題越快，因而將上訪信到處郵寄，直至中央紀(jì)委。也有的上訪人對(duì)國(guó)家賠償法等法律規(guī)定了解不全面，提出法律規(guī)定以外的賠償問題，“不圖打魚擱勒水”，要不來也搭不上啥，成為無(wú)理纏訴。還有的上訪人對(duì)行政、司法機(jī)關(guān)辦案辦事不公、推諉拖拉、作風(fēng)粗暴不滿，提出質(zhì)疑、催辦。到檢察機(jī)關(guān)上訪時(shí)多數(shù)情緒偏激，怨氣較多。接待人員如果宣傳法律不到位，缺乏耐心，工作方法簡(jiǎn)單，往往導(dǎo)致申訴人不滿意而纏訪不止。

3、上訪人法制觀念增強(qiáng)，自我維權(quán)意識(shí)的體現(xiàn)。隨著普法和舉報(bào)宣傳活動(dòng)的深入開展，群眾法制意識(shí)普遍增強(qiáng)，越來越多的群眾了解了檢察機(jī)關(guān)的地位和作用，學(xué)會(huì)運(yùn)用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益。特別是被檢察機(jī)關(guān)立案查辦后撤銷案件或做不起訴處理的當(dāng)事人，從沒想要或根本不敢要保證金和扣押款，到敢于索要，并提出賠償經(jīng)濟(jì)和精神損失等要求，體現(xiàn)出上訪人法律意識(shí)的覺醒和對(duì)檢察機(jī)關(guān)的信任。

4、信息傳遞不夠，反饋時(shí)效性差，影響了解決涉檢上訪問題的最初時(shí)機(jī)。部分基層檢察機(jī)關(guān)客觀上受經(jīng)濟(jì)制約，辦公硬件設(shè)施落后，信息傳輸手段老化，傳遞、反饋不及時(shí)，往往錯(cuò)過處理涉檢上訪問題的良機(jī)，進(jìn)而引發(fā)越級(jí)上訪。部門基層院干警主觀能動(dòng)性較差，因循守舊，對(duì)信息工作重視不夠，影響了上級(jí)的科學(xué)決策。

5、科學(xué)、規(guī)范、協(xié)調(diào)的依法預(yù)防和處理工作機(jī)制尚未形成。⑴制度不健全。近年，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)雖在處理涉檢上訪方面做出了一定成績(jī)，但相關(guān)制度尚未健全，按經(jīng)驗(yàn)辦事成為趨勢(shì)，少數(shù)檢察機(jī)關(guān)的工作按部就班，缺乏對(duì)有關(guān)工作制度的理論研究，這也是引發(fā)越級(jí)上訪的一個(gè)重要因素。⑵機(jī)制未形成。各級(jí)黨委政法委在處理涉法上訪工作中擔(dān)負(fù)著重要職責(zé)，他們多數(shù)都對(duì)上訪工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，但也仍有借故推諉的時(shí)候，上訪落空時(shí)有發(fā)生，問題得不到解決，引發(fā)新的矛盾。

6、對(duì)個(gè)別惡意纏訪人員打擊不力，姑息遷就，一定程度上助長(zhǎng)了其纏訪情緒。有關(guān)部門從同情弱者的角度出發(fā)，對(duì)部門上訪專業(yè)戶從生活上給予接濟(jì)，使他們?cè)谝淮斡忠淮蔚纳显L中嘗到了甜頭。這就助長(zhǎng)了上訪行為，加劇其上訪念頭。加之有些上級(jí)機(jī)關(guān)為息事寧人，凡對(duì)越級(jí)上訪者一律讓基層部門接回，并限期解決，也在一定程度上也助長(zhǎng)了個(gè)別上訪人員重復(fù)上訪、纏訪。

二、處理涉檢上訪問題的對(duì)策

2005年5月1日，修改后的《信訪條例》已正式頒布實(shí)施，為我們正確處理涉檢上訪提供了法律支撐和制度保障。作為檢察機(jī)關(guān)的控申部門，要做好群眾上訪接待工作，就要不斷提高自身的執(zhí)法水平，提高處理涉檢上訪問題的工作能力。但更主要的是強(qiáng)化司法和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)公正執(zhí)法意識(shí)，從根本上減少上訪，并完善工作機(jī)制，增強(qiáng)處理上訪問題的效率、效果。

1、建立案件質(zhì)量保障機(jī)制，從源頭上防止和減少涉檢上訪。檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持公正執(zhí)法、狠抓辦案，以質(zhì)量效果為中心，全面提高辦案質(zhì)量，使查辦犯罪工作的重心逐步由數(shù)量規(guī)模向質(zhì)量效果轉(zhuǎn)變。工作中，采取設(shè)立案件線索專管員、案件質(zhì)量專管員，成立案件監(jiān)督管理中心，建立偵查與批捕、起訴部門雙向延伸、共同把關(guān)制度，健全并嚴(yán)格落實(shí)主辦檢察官辦案責(zé)任制和錯(cuò)案責(zé)任追究制，建立完善數(shù)量、質(zhì)量、效果有機(jī)統(tǒng)一的辦案工作綜合考評(píng)體系，加大對(duì)辦案質(zhì)量和效果的考核力度等措施，從而保證案件質(zhì)量，從源頭上防止和減少涉檢上訪案件的發(fā)生。

2、規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。從根本上解決涉檢上訪問題，還必須從提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力、規(guī)范執(zhí)法行為、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督等方面入手，積極探索解決涉檢上訪問題的長(zhǎng)效機(jī)制。案件質(zhì)量不高，是引發(fā)涉檢上訪案件的直接原因。在辦理自偵案件方面，偵查人員不僅要提高證據(jù)意識(shí)，注重證據(jù)質(zhì)量，保證案件質(zhì)量，還要在規(guī)范執(zhí)法行為上下功夫，要使案件在偵查階段不留任何上訪隱患。在辦理刑事案件方面，要加強(qiáng)對(duì)案件流程的管理，嚴(yán)把案件處理的各個(gè)關(guān)口，對(duì)不捕、不訴以及有重大上訪隱患的案件進(jìn)行重點(diǎn)把關(guān)，并做好每位當(dāng)事人的息訴息訪工作。

3、堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正地處理、解決涉檢上訪。在接待、受理、辦理涉檢上訪中，堅(jiān)持“有理推定”的理念，學(xué)會(huì)換位思考。堅(jiān)持從上訪人的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)上訪的癥結(jié)所在；辦理案件，不但要考慮檢察機(jī)關(guān)的社會(huì)形象，而且還要考慮當(dāng)時(shí)的執(zhí)法背景、執(zhí)法效果以及上訪人的承受能力。筆者認(rèn)為，只要從有理的角度看待涉檢上訪，堅(jiān)持全部有理全部解決、部分有理部分解決，就能夠使大部分涉檢上訪及時(shí)平息。

4、認(rèn)真落實(shí)首辦責(zé)任制，加強(qiáng)催辦督辦工作。最高人民檢察出臺(tái)《首辦責(zé)任制實(shí)施辦法》，就是要將矛盾和糾紛解決在案件的首次辦理環(huán)節(jié)，這也是預(yù)防和減少涉檢上訪案件的關(guān)鍵所在。檢察機(jī)關(guān)要把首辦責(zé)任制工作機(jī)制延伸到處理涉檢上訪案件的每個(gè)環(huán)節(jié)，著重抓好對(duì)涉檢上訪案件的首次辦理。檢察機(jī)關(guān)控申部門首先要認(rèn)真處理好初信、初訪工作，在首次接待中，做到耐心細(xì)致，及時(shí)分流控申舉報(bào)線索；其次要抓好首辦責(zé)任案件的催辦、督辦工作，對(duì)移送相關(guān)部門的首辦責(zé)任案件，隨時(shí)了解案件辦理的進(jìn)展情況，掌握案件可能引起上訪風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)進(jìn)行催辦督辦。具體承辦首辦責(zé)任案件的責(zé)任部門，不僅要提高辦案質(zhì)量，還要樹立案件上訪風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要能及時(shí)有效的辦理并回復(fù)結(jié)果。

5、堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)包案機(jī)制，完善責(zé)任人負(fù)責(zé)機(jī)制。對(duì)于涉檢上訪問題，檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，形成一把手負(fù)總責(zé)，主管檢察長(zhǎng)直接抓，責(zé)任部門具體負(fù)責(zé)，其它部門各司其職，上下互動(dòng)，全院一盤棋的工作格局。對(duì)于每個(gè)涉檢上訪案件，要按照首辦責(zé)任制的規(guī)定，確定責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和責(zé)任人，研究制定處理案件及息訴罷訪的工作方案。對(duì)排查出的每一起可能引發(fā)涉檢上訪的案件，都要實(shí)行“四定一包”，即定領(lǐng)導(dǎo)、定專人、定方案、定時(shí)限，包息訴罷訪。對(duì)所有涉檢上訪案件，都要做到問題不解決不放過，有關(guān)措施不落實(shí)不放過，不息訴罷訪不放過。

6、完善檢察機(jī)關(guān)各部門協(xié)調(diào)配合機(jī)制。妥善處理好每個(gè)涉檢上訪案件，達(dá)到將矛盾和糾紛都能消化在基層，不是檢察機(jī)關(guān)某一個(gè)部門所能辦到的，必須相關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)、密切配合、形成合力才能完成。檢察機(jī)關(guān)各部門要樹立“大信訪”觀念，在辦理每個(gè)案件過程中，都要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要與控申部門建立聯(lián)系協(xié)調(diào)機(jī)制，暢通情報(bào)，信息共享，共同做好涉檢上訪案件的處理工作。

7、采取公開審查形式解決重大疑難問題。目前，檢察機(jī)關(guān)公開審查案件分為兩個(gè)階段：一是不起訴案件的公開審查，二是刑事申訴案件的公開審查。兩個(gè)公開審查雖然訴訟階段不同，但他們的目的是一致的，就是為了深化檢務(wù)公開，增強(qiáng)案件辦理透明度，接受群眾及社會(huì)監(jiān)督，化解矛盾，提高辦案質(zhì)量。同時(shí)，公開審查也是有效預(yù)防和解決涉檢上訪的重要手段。不起訴案件公開審查過程中，把偵查部門、犯罪嫌疑人、被害人及他們委托的人對(duì)案件處理的意見，作為檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件是否做出不起訴的重要參考依據(jù)，有效地預(yù)防和減少涉檢上訪發(fā)生的可能性。在刑事申訴案件辦理過程中實(shí)行公開審查，吸收更多的社會(huì)力量參與案件，要求案件承辦人、申訴人及其訴訟代理人與以人大代表、專家、學(xué)者、政協(xié)委員為主體的聽證員共同參加聽證會(huì)，聽證員形成的聽證意見作為案件承辦人提出處理意見的重要依據(jù)。公開審查的形式做到了公開、透明、公正，從而能夠最大限度地減少和解決涉檢上訪。

8、采取國(guó)家救濟(jì)的手段處理、解決涉檢上訪問題。在很多涉檢上訪案件中，上訪人由于犯罪行為或訴訟導(dǎo)致貧困的現(xiàn)象比較多見，尤其是被害人由于犯罪行為致使傷亡而又得不到合理賠償時(shí)，最終走入越訪越窮，越窮越訪的怪圈，極容易導(dǎo)致惡性事件的發(fā)生。針對(duì)該種現(xiàn)象，很多地方的檢察機(jī)關(guān)正在摸索通過國(guó)家補(bǔ)償?shù)男问交馍显L的新途徑，國(guó)家補(bǔ)償?shù)男问揭泊_實(shí)解決了很多多年積累的纏訪案件。但采取國(guó)家補(bǔ)償也面臨著幾個(gè)問題：一是國(guó)家

沒有法律規(guī)定，采取該種方式解決上訪于法無(wú)據(jù)；二是造成檢察機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)更加緊張；三是采取國(guó)家補(bǔ)償解決信訪的具體案件范圍、條件、標(biāo)準(zhǔn)還不一致，有誤導(dǎo)信訪者只要訪到底就能得到錢的嫌疑。針對(duì)以上問題，筆者建議國(guó)家有關(guān)部門或最高人民檢察院盡快采取措施，制定國(guó)家補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用來源、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序等規(guī)范性規(guī)定，使國(guó)家補(bǔ)償有法可依。

9、要努力解決上訪問題，堅(jiān)決依法打擊個(gè)別惡意上訪人員。處理涉檢上訪問題要堅(jiān)持正確引導(dǎo)教育與保護(hù)人權(quán)相結(jié)合的原則，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把保護(hù)公民合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定做為工作的核心，以加強(qiáng)思想教育為切入點(diǎn)，以解決突出問題為落腳點(diǎn)，正確處理好人民內(nèi)部矛盾。同時(shí)，對(duì)于涉檢上訪問題的處理也要本著對(duì)群眾高度負(fù)責(zé)的精神，依法公正地處理好上訪問題，要區(qū)別性質(zhì)，因勢(shì)利導(dǎo)。對(duì)那些無(wú)理上訪、纏訪以及利用上訪敲詐勒索、蠱惑人心、煽動(dòng)鬧事、破壞社會(huì)秩序的要依法予以打擊處理。

（作者工作在廣昌縣人民檢察院）

第二篇：涉法上訪案件的成因及對(duì)策

近年來，隨著改革開放的不斷深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人民法院日益成為解決社會(huì)矛盾的渠道，法院受理的各類案件日益增多，訴訟主體呈多元化趨勢(shì)，有的案情復(fù)雜、矛盾容易激化，成為影響社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。有的當(dāng)事人對(duì)人民法院的判決不服，不是按照法律程序進(jìn)行上訴或者申訴，而采取到進(jìn)省、進(jìn)京上訪，有的甚至纏訪不休。這些上訪事件的存在，既增加了上

訪當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)、精神負(fù)擔(dān)，也嚴(yán)重影響了國(guó)家機(jī)關(guān)正常的工作秩序，既有損法院的形象，也影響黨和政府的形象，更損害了司法權(quán)威。

一、涉法上訪的特點(diǎn)廣義上的涉法上訪，包括涉及到法院、檢察院、公安等部門與法律相關(guān)的各類上訪，狹義的僅指涉及到法院的上訪。本文從狹義的角度進(jìn)行討論。當(dāng)前涉法上訪呈現(xiàn)出一些特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：⒈涉法上訪的數(shù)量不斷上升。在各類上訪案件中，涉及到與人民法院各類裁判有關(guān)的上訪居高不下，有的甚至達(dá)到30。其中不少當(dāng)事人越級(jí)上訪，有的一上訪就到北京，以期問題迅速解決。有的反復(fù)上訪、重復(fù)上訪，有的到多個(gè)機(jī)關(guān)、部門上訪，有的互相結(jié)合形成上訪團(tuán)體，息訴難度大。⒉上訪的對(duì)性明顯增強(qiáng)。法院所面臨的社會(huì)矛盾總體來說屬于人民內(nèi)部矛盾，但它的對(duì)抗性色彩卻越來越明顯。有的當(dāng)事人在上訪中采取鬧事的方式以期引起注意，如長(zhǎng)期糾纏、沖擊機(jī)關(guān)、阻礙交通等，有的打橫幅、豎標(biāo)語(yǔ)、呼口號(hào)，有的身穿“冤”字白衣在機(jī)關(guān)門口喊冤糾纏，攔截領(lǐng)導(dǎo)車輛;有的直接采用暴力手段，如爆炸、投毒、毀容、自殺或他殺。⒊群體性涉法上訪增多。一些案件由于涉及的不是個(gè)別人的利益而帶有明顯的群體性。如破產(chǎn)企業(yè)職工安置問題、農(nóng)村集體訴訟問題、國(guó)有資產(chǎn)流失問題。群體性事件往往具有較大的社會(huì)破壞性，影響生產(chǎn)生活秩序、法院乃至行政機(jī)關(guān)的工作秩序，有的還會(huì)采取一些過激的行為，有的還聘請(qǐng)律師、尋求媒體支持，把經(jīng)濟(jì)問題政治化。

二、涉法上訪的成因造成涉法上訪不斷增加的原因是多方面的，其中主要表現(xiàn)在：⒈社會(huì)治理方式的變化。隨著依法治國(guó)進(jìn)程的加快，法院在解決矛盾中的地位日益突出。過去有很多通過行政手段解決的事，現(xiàn)在逐步由法律手段來調(diào)整。法院處理的糾紛、矛盾越多，產(chǎn)生上訪的可能性也就越大。之所以涉法上訪的絕對(duì)總量在上升，就在于法院處理的案件、矛盾比以前多了。涉法上訪中，許多其實(shí)并不是法院的問題，只是矛盾最后到了法院。相反，過去主要通過行政途徑解決糾紛，涉法上訪當(dāng)然也就較少。⒉法治觀念尚未植根。人們的思想觀念尚未完全轉(zhuǎn)移到法治軌道上來，遇事找政府仍然習(xí)慣做法。加上行政權(quán)的擴(kuò)張，司法權(quán)威不足，既判力得不到尊重，客觀上也助長(zhǎng)了一些通過上訪來解決問題。上訪就其實(shí)質(zhì)來講，是當(dāng)事人之間矛盾的體現(xiàn)。由于現(xiàn)行的司法權(quán)威尚未得到足夠的尊重，解決問題的渠道并不通暢，就導(dǎo)致人們更多選擇上訪作為解決問題的對(duì)策。⒊社會(huì)利益調(diào)整的結(jié)果。改革開放以來，特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在逐步完善的過程中，每項(xiàng)改革措施的推行，必然會(huì)觸動(dòng)一些人的利益。比如在企業(yè)改制、破產(chǎn)的過程中，有一些企業(yè)在出售、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)的過程中，對(duì)原有職工的安置工作未能妥善解決，或者拖欠職工工資、養(yǎng)老金、勞動(dòng)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用等，引發(fā)職工群體上訪。其他如征地拆遷安置問題、農(nóng)村土地調(diào)整、村組債務(wù)等問題，在法院受理的相關(guān)案件中，都容易產(chǎn)生上訪。⒋法院沒有正確處理好裁判與調(diào)解的關(guān)系。在推進(jìn)審判方式改革中一味強(qiáng)調(diào)提高當(dāng)庭宣判率，重判輕調(diào)，認(rèn)為只有當(dāng)庭宣判才規(guī)范，才符合“公正與效率”要求；調(diào)解是過時(shí)做法，不符合現(xiàn)代司法理念，未能建立和完善激勵(lì)調(diào)解工作的有效機(jī)制。忽視了依法調(diào)解同樣可以實(shí)現(xiàn)公正與高效，成功調(diào)解更能實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。⒌法官司法為民的意識(shí)不強(qiáng)。特別是對(duì)一些婚姻、贍養(yǎng)、相鄰關(guān)系、人身?yè)p害賠償、借貸、合伙、土地承包等糾紛，只要事實(shí)清楚、證據(jù)充分，能判則判，“不服上訴去”，缺少耐心，怕麻煩，不愿意做過細(xì)的調(diào)解工作，導(dǎo)致一些案件“官了民不了”，有的甚至激化了矛盾。同時(shí)，一些執(zhí)行案件久拖不執(zhí)，特別是“涉府”、“涉村”案件執(zhí)行難問題仍未解決，損害了人民群眾的合法權(quán)益。⒍當(dāng)事人訴訟能力較低?；鶎尤嗣穹ㄔ好媾R的絕大部分當(dāng)事人是農(nóng)民群眾，文化水平低，觀念較落后，法律意識(shí)薄弱，對(duì)法院審判方式改革不能適應(yīng)和理解，特別是對(duì)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》更不適應(yīng)，盡管基層法院采取多種方法宣傳法律、指導(dǎo)訴訟、履行釋明義務(wù)，但是當(dāng)事人仍覺得取證難、舉證難、打官司難。加上當(dāng)事人缺乏必要的證據(jù)意識(shí)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，稍有不滿，就會(huì)上訪。當(dāng)事人對(duì)上訪存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，寄于過高希望，也是造成上訪的重要原因。有的案件由于客觀原因沒有執(zhí)行到位，這本屬于正常的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，但當(dāng)事人卻把責(zé)任歸咎于法院。也有的案件本身處理正確，但當(dāng)事人認(rèn)為其權(quán)益未得到保護(hù)，于是反復(fù)上訪，要求推翻原裁判文書。有的上訪當(dāng)事人本來是有理上訪，卻提出許多無(wú)理要

第三篇：涉法上訪案件的成因及對(duì)策

近年來，隨著改革開放的不斷深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人民法院日益成為解決社會(huì)矛盾的渠道，法院受理的各類案件日益增多，訴訟主體呈多元化趨勢(shì)，有的案情復(fù)雜、矛盾容易激化，成為影響社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。有的當(dāng)事人對(duì)人民法院的判決不服，不是按照法律程序進(jìn)行上訴或者申訴，而采取到進(jìn)省、進(jìn)京上訪，有的甚至纏訪不休。這些上訪事件的存在，既增加了上訪當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)、精神負(fù)擔(dān)，也嚴(yán)重影響了國(guó)家機(jī)關(guān)正常的工作秩序，既有損法院的形象，也影響黨和政府的形象，更損害了司法權(quán)威。

一、涉法上訪的特點(diǎn)廣義上的涉法上訪，包括涉及到法院、檢察院、公安等部門與法律相關(guān)的各類上訪，狹義的僅指涉及到法院的上訪。本文從狹義的角度進(jìn)行討論。當(dāng)前涉法上訪呈現(xiàn)出一些特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：⒈涉法上訪的數(shù)量不斷上升。在各類上訪案件中，涉及到與人民法院各類裁判有關(guān)的上訪居高不下，有的甚至達(dá)到30%。其中不少當(dāng)事人越級(jí)上訪，有的一上訪就到北京，以期問題迅速解決。有的反復(fù)上訪、重復(fù)上訪，有的到多個(gè)機(jī)關(guān)、部門上訪，有的互相結(jié)合形成上訪團(tuán)體，息訴難度大。⒉上訪的對(duì)性明顯增強(qiáng)。法院所面臨的社會(huì)矛盾總體來說屬于人民內(nèi)部矛盾，但它的對(duì)抗性色彩卻越來越明顯。有的當(dāng)事人在上訪中采取～的方式以期引起注意，如長(zhǎng)期糾纏、沖擊機(jī)關(guān)、阻礙交通等，有的打橫幅、豎標(biāo)語(yǔ)、呼口號(hào)，有的身穿“冤”字白衣在機(jī)關(guān)門口喊冤糾纏，攔截領(lǐng)導(dǎo)車輛;有的直接采用暴力手段，如爆炸、投毒、毀容、自殺或他殺。⒊群體性涉法上訪增多。一些案件由于涉及的不是個(gè)別人的利益而帶有明顯的群體性。如破產(chǎn)企業(yè)職工安置問題、農(nóng)村集體訴訟問題、國(guó)有資產(chǎn)流失問題。群體性事件往往具有較大的社會(huì)破壞性，影響生產(chǎn)生活秩序、法院乃至行政機(jī)關(guān)的工作秩序，有的還會(huì)采取一些過激的行為，有的還聘請(qǐng)律師、尋求媒體支持，把經(jīng)濟(jì)問題政治化。

二、涉法上訪的成因造成涉法上訪不斷增加的原因是多方面的，其中主要表現(xiàn)在：⒈社會(huì)治理方式的變化。隨著依法治國(guó)進(jìn)程的加快，法院在解決矛盾中的地位日益突出。過去有很多通過行政手段解決的事，現(xiàn)在逐步由法律手段來調(diào)整。法院處理的糾紛、矛盾越多，產(chǎn)生上訪的可能性也就越大。之所以涉法上訪的絕對(duì)總量在上升，就在于法院處理的案件、矛盾比以前多了。涉法上訪中，許多其實(shí)并不是法院的問題，只是矛盾最后到了法院。相反，過去主要通過行政途徑解決糾紛，涉法上訪當(dāng)然也就較少。⒉法治觀念尚未植根。人們的思想觀念尚未完全轉(zhuǎn)移到法治軌道上來，遇事找政府仍然習(xí)慣做法。加上行政權(quán)的擴(kuò)張，司法權(quán)威不足，既判力得不到尊重，客觀上也助長(zhǎng)了一些通過上訪來解決問題。上訪就其實(shí)質(zhì)來講，是當(dāng)事人之間矛盾的體現(xiàn)。由于現(xiàn)行的司法權(quán)威尚未得到足夠的尊重，解決問題的渠道并不通暢，就導(dǎo)致人們更多選擇上訪作為解決問題的對(duì)策。⒊社會(huì)利益調(diào)整的結(jié)果。改革開放以來，特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在逐步完善的過程中，每項(xiàng)改革措施的推行，必然會(huì)觸動(dòng)一些人的利益。比如在企業(yè)改制、破產(chǎn)的過程中，有一些企業(yè)在出售、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)的過程中，對(duì)原有職工的安置工作未能妥善解決，或者拖欠職工工資、養(yǎng)老金、勞動(dòng)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用等，引發(fā)職工群體上訪。其他如征地拆遷安置問題、農(nóng)村土地調(diào)整、村組債務(wù)等問題，在法院受理的相關(guān)案件中，都容易產(chǎn)生上訪。⒋法院沒有正確處理好裁判與調(diào)解的關(guān)系。在推進(jìn)審判方式改革中一味強(qiáng)調(diào)提高當(dāng)庭宣判率，重判輕調(diào)，認(rèn)為只有當(dāng)庭宣判才規(guī)范，才符合“公正與效率”要求；調(diào)解是過時(shí)做法，不符合現(xiàn)代司法理念，未能建立和完善激勵(lì)調(diào)解工作的有效機(jī)制。忽視了依法調(diào)解同樣可以實(shí)現(xiàn)公正與高效，成功調(diào)解更能實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。⒌法官司法為民的意識(shí)不強(qiáng)。特別是對(duì)一些婚姻、贍養(yǎng)、相鄰關(guān)系、人身?yè)p害賠償、借貸、合伙、土地承包等糾紛，只要事實(shí)清楚、證據(jù)充分，能判則判，“不服上訴去”，缺少耐心，怕麻煩，不愿意做過細(xì)的調(diào)解工作，導(dǎo)致一些案件“官了民不了”，有的甚至激化了矛盾。同時(shí)，一些執(zhí)行案件久拖不執(zhí)，特別是“涉府”、“涉村”案件執(zhí)行難問題仍未解決，損害了人民群眾的合法權(quán)益。⒍當(dāng)事人訴訟能力較低?；鶎尤嗣穹ㄔ好媾R的絕大部分當(dāng)事人是農(nóng)民群眾，文化水平低，觀念較落后，法律意識(shí)薄弱，對(duì)法院審判方式改革不能適應(yīng)和理解，特別是對(duì)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》更不適應(yīng)，盡管基層法院采取多種方法宣傳法律、指導(dǎo)訴訟、履行釋明義務(wù)，但是當(dāng)事人仍覺得取證難、舉證難、打官司難。加上當(dāng)事人缺乏必要的證據(jù)意識(shí)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，稍有不滿，就會(huì)上訪。當(dāng)事人對(duì)上訪存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，寄于過高希望，也是造成上訪的重要原因。有的案件由于客觀原因沒有執(zhí)行到位，這本屬于正常的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，但當(dāng)事人卻把責(zé)任歸咎于法院。也有的案件本身處理正確，但當(dāng)事人認(rèn)為其權(quán)益未得到保護(hù)，于是反復(fù)上訪，要求推翻原裁判文書。有的上訪當(dāng)事人本來是有理上訪，卻提出許多無(wú)理要求。⒎法院接處訪存在推、拖現(xiàn)象。當(dāng)事人對(duì)法院的判決不服，采取上訪的方法為自己討說法，在接處這樣的上訪問題時(shí)，法院認(rèn)為對(duì)判決不服應(yīng)當(dāng)按法律程序處理，又不上訴、申訴而到處上訪，錯(cuò)不在法院，是當(dāng)事人自身原因造成的，一審法院不好處理；另一方面，上級(jí)法院接待這樣的上訪，常常一轉(zhuǎn)了之，仍交給下級(jí)法院處理；還有的答復(fù)復(fù)查的，往往幾個(gè)月都沒有回音，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪不休。⒏一些法官的業(yè)務(wù)水平不高。在審判工作中，有的法院對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定不清、案件定性把握不準(zhǔn)，有的還違反程序，有的案件質(zhì)量不高，這些極易引發(fā)當(dāng)事人的不滿情緒，導(dǎo)致上訪。⒐信訪處理機(jī)制不完善。在上訪群眾中有的是有理上訪，也有的是無(wú)理上訪，錯(cuò)誤地認(rèn)為，“地方黨委政府都怕上訪，不管有理無(wú)理，反正跑跑，只有好處沒有壞處”。而事實(shí)上也是如此，有些地方由于害怕進(jìn)京去省上訪，不是依法處理信訪問題，對(duì)無(wú)理纏訪的人也不敢處理，害怕造成不好影響，一味妥協(xié)遷就，使得無(wú)理上訪人嘗到些甜頭，掌握其心理，動(dòng)輒以上訪相要挾；對(duì)涉訴上訪人以同樣方法處理，有的地方還以此考核、評(píng)價(jià)法院，使法院陷入被動(dòng)局面。

針對(duì)以上問題，筆者認(rèn)為要減少涉訴上訪，解決涉訴上訪問題，不是一蹴而就的事，法院除了堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，積極主動(dòng)爭(zhēng)取地方黨政和人大的支持外，還需從以下方面狠下功夫。第一，樹立司法為民思想，確保公正司法。人民法院要堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想統(tǒng)領(lǐng)法院工作，牢固確立正確的審判工作方向，堅(jiān)持司法為民的根本宗旨，維護(hù)社會(huì)的公平正義。要大力加強(qiáng)法官的四項(xiàng)教育，即:“公正與效率”主題教育、“司法為民”教育、科學(xué)發(fā)展觀的教育、法官職業(yè)道德教育，努力提高法官的政治素質(zhì)和道德休養(yǎng)；著力抓好“公正司法樹形象”活動(dòng)，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，切實(shí)轉(zhuǎn)變審判作風(fēng)，堅(jiān)持群眾利益無(wú)小事，從思想上解決“為誰(shuí)掌權(quán)、為誰(shuí)服務(wù)”的問題，認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民法院司法為民的各項(xiàng)措施，依法保護(hù)人民群眾和社會(huì)弱勢(shì)群體的合法權(quán)益，做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀；緊緊圍繞“公正與效率”主題，加強(qiáng)法官職業(yè)化建設(shè)，堅(jiān)持公開審判、公正辦案，努力提高審判質(zhì)量和效率；緊緊依靠黨委的領(lǐng)導(dǎo)、人大的支持，社會(huì)各界的理解，著力攻克執(zhí)行難關(guān)，加大執(zhí)行力度，提高案件的執(zhí)結(jié)率；堅(jiān)持法律面前人人平等，平等保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，塑造良好司法形象，提升司法公信度，增強(qiáng)司法權(quán)威。第二，強(qiáng)化調(diào)解工作，加大訴訟調(diào)解力度?；鶎尤嗣穹ㄔ河绕涫侨嗣穹ㄍサ姆ü僖欢ㄒ鰪?qiáng)調(diào)解意識(shí)，把調(diào)解作為減少涉訴上訪的重要手段，充分發(fā)揮訴訟調(diào)解定紛止?fàn)帯⒒饷堋⒕S護(hù)穩(wěn)定的職能作用。認(rèn)真分析研究調(diào)解與裁判的關(guān)系，正確理解調(diào)解自愿原則和調(diào)解內(nèi)容合法原則的基本內(nèi)涵，積極探索調(diào)解工作新機(jī)制，變重判輕調(diào)為調(diào)判并重。加大調(diào)解力度，講究調(diào)解藝術(shù)，提高調(diào)解的成功率。建立和完善激勵(lì)調(diào)解工作的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，提高調(diào)解率，保證調(diào)解結(jié)案的案件占辦結(jié)案件的60%以上。同時(shí)，要建立訴訟調(diào)解與人民調(diào)解工作的銜接機(jī)制，認(rèn)真履行指導(dǎo)人民調(diào)解工作的職責(zé)，與司法行政機(jī)關(guān)配合，加強(qiáng)對(duì)人民調(diào)解員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，形成合力，最大限度地鈍化矛盾，促進(jìn)社會(huì)關(guān)系穩(wěn)定，減少申訴、上訪，也減輕法院執(zhí)行的壓力，實(shí)現(xiàn)公平正義的目的。第三，加大法律宣傳力度，堅(jiān)持以案釋法。宣傳法律是法院的基本職責(zé)之一，要持之以恒地采取多種方法宣傳法律，通過散發(fā)宣傳材料、舉辦法律講座、提司法建議、公開法律文書、公開審判等等，讓群眾學(xué)法、懂法、守法，特別是要善于運(yùn)用典型的案例宣傳相關(guān)法律，對(duì)一些常用的法律，如民訴法、民事訴訟證據(jù)規(guī)定、刑法、婚姻法、合同法、擔(dān)保法和處理交通事故、人身?yè)p害賠償?shù)认嚓P(guān)司法解釋，結(jié)合審判實(shí)例教育當(dāng)事人，讓當(dāng)事人了解法院為什么這樣判處，其法律依據(jù)是什么，從而明白自己的主張和行為是否符合法律的要求，從中學(xué)到法律知識(shí)，增強(qiáng)法律意識(shí)，提高遵守法律、按法辦事的自覺性。第四，加強(qiáng)對(duì)法官的培訓(xùn)，努力提高業(yè)務(wù)水平。隨著社會(huì)的發(fā)展、民主法制建設(shè)步伐的加快，對(duì)法官的要求也越來越高，人民法院要保證司法公正，必須不斷提高法官的職業(yè)技能和業(yè)務(wù)水平。在當(dāng)前，要著力抓好法官“四個(gè)方面”能力的提高。一是提高訴訟調(diào)解能力。積極探索調(diào)解方法和調(diào)解藝術(shù)，不斷豐富和完善調(diào)解經(jīng)驗(yàn)，提高訴訟調(diào)解率。二是提高駕馭庭審能力。加強(qiáng)學(xué)習(xí)、實(shí)踐，多開觀摩、示范庭，庭審中把握重心、明確焦點(diǎn)、查清事實(shí)、引導(dǎo)舉證質(zhì)證、大膽認(rèn)證、掌握庭審節(jié)奏，提高開庭成功率。三是提高適用法律能力。法官必須加強(qiáng)法學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究，搞清立法本意，正確適用法律，把案件辦成鐵案。四是提高法律文書寫作能力。作為一名法官要寫好法律文書，必須有較高的法律專業(yè)水平、寫作基礎(chǔ)知識(shí)水平以及必要的政治理論水平、綜合的社會(huì)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，還要有責(zé)任心。有的上訪人員就因?yàn)榉晌臅绣e(cuò)字、表述不清而不服上訪。法院必須加強(qiáng)對(duì)法官這方面能力的培訓(xùn)。第五，明確責(zé)任，建立大信訪格局。涉訴上訪案件增多不僅影響法院形象、損害司法權(quán)威，而且牽扯法院精力，法院領(lǐng)導(dǎo)必須正視這一問題，加強(qiáng)向黨委、人大的匯報(bào)，多與有關(guān)方面溝通、協(xié)調(diào)，積極爭(zhēng)取對(duì)法院工作的支持，堅(jiān)決杜絕因工作處置不當(dāng)而造成不良的社會(huì)影響。把解決涉訴信訪工作作為“一把手”工程，創(chuàng)新機(jī)制，長(zhǎng)效管理。以立案庭為接處信訪職能部門，建立接待、登記、處理等一系例規(guī)范的工作制度；一把手院長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，分管院長(zhǎng)具體抓，建立信訪工作責(zé)任機(jī)制，明確責(zé)任，分級(jí)管理、層層抓落實(shí)，在全院形成齊抓共管的局面；建立信訪工作考核激勵(lì)機(jī)制，納入崗位目標(biāo)責(zé)任管理，同檢查、同考核、同獎(jiǎng)懲，確保把問題解決在基層、信訪率降到最低。第六，完善信訪法制建設(shè)。目前，調(diào)整信訪的法律法規(guī)并不完善。法院在處理信訪時(shí)，也是參照xx的《信訪條例》執(zhí)行。上訪是公民的一項(xiàng)權(quán)利，但任何權(quán)利的行使都不是無(wú)限制、無(wú)制約的。由于法律不完善，導(dǎo)致對(duì)無(wú)理糾纏的當(dāng)事人法院也往往束手無(wú)策，甚至只能息事寧人。這在客觀上也助長(zhǎng)了一些當(dāng)事人以上訪為手段進(jìn)行要挾。因此，對(duì)上訪的行為要引導(dǎo)到法治軌道上來，即使是有理上訪的，也要按程序辦事。對(duì)無(wú)理上訪，擾亂、沖擊國(guó)家機(jī)關(guān)正常的工作秩序的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行處理。

第四篇：銀行案件產(chǎn)生原因及防范對(duì)策

銀行案件產(chǎn)生原因及防范對(duì)策

近幾年國(guó)內(nèi)的一些商業(yè)銀行爆發(fā)了一些比較大的案件，這些案件有一個(gè)共同的特點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)大都集中在操作環(huán)節(jié)也就是基層網(wǎng)點(diǎn)上。案件的曝光反映出商業(yè)銀行的內(nèi)部控制，尤其對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的控制還比較薄弱。如何有效控制風(fēng)險(xiǎn)，是銀行值得認(rèn)真思考的迫切問題。本人試就我國(guó)商業(yè)銀行發(fā)生案件的深層次原因以及治理路徑作一粗淺探討。

一、銀行案件產(chǎn)生的原因

俗話說：“人之初，性本善”，但“善與惡”是相對(duì)的，在正常情況下，道德、法律、理智等多種因素，約束著私欲的膨脹，人心向善，人們就會(huì)遵循著正常的軌道按規(guī)定行事。但隨著條件的變化，環(huán)境的差異，思想的波動(dòng)，一旦約束變得松馳，善與惡的力量此消彼長(zhǎng)，人們“惡”的劣根性就會(huì)顯露。分析近幾年銀行案件發(fā)生的原因，主要?dú)w納為以下幾點(diǎn)。

1．思想教育放松，“享樂主義”抬頭。隨著金融體制改革的不斷深入和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融部門在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來越重要。但是，由于體制在轉(zhuǎn)軌，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，人們的價(jià)值觀念也在變化，心理上的天平在逐漸地被商品經(jīng)濟(jì)的大潮沖擊得失去重心，“向前看”變成了“向錢看”。在具體工作中，抓效益的多了，抓思想的少了，思想政治工作流于口頭，流于形式，跟不上時(shí)代脈搏，出現(xiàn)了“一手硬，一手軟”的現(xiàn)象，干部職工中講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣的少了，盯住效益和年終分紅的多了，受利益的影響越來越大,干部職工見面談?wù)摰脑掝}多數(shù)是問收入，對(duì)其他的事漠不關(guān)心，淡化了政治觀念和法制觀念，滋生了享樂主義和自由主義，艱苦奮斗的精神沒有了，追求“大款”逐漸成為新的潮流，利益驅(qū)動(dòng)代替了正確的人生觀、價(jià)值觀。但是，任何追求都是基于現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上的，如果超過現(xiàn)實(shí)這個(gè)基礎(chǔ)，那么你的追求不是落空，就是會(huì)引發(fā)出脫離現(xiàn)實(shí)、違背法紀(jì)法規(guī)的行為，直至發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件。

2．制度觀念淡薄，禁不住糖衣炮彈“利誘”。從外部環(huán)境來講，銀行在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位愈重要，愈成為不法分子作案的主要目標(biāo)，而銀行工作人員往往成為不法分子的主要攻擊對(duì)象和拉攏腐蝕對(duì)象，縱觀近幾年全國(guó)查處的幾起案件，所涉及的作案人員大部分是金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或信貸、會(huì)計(jì)、出納、聯(lián)行等重要崗位的人員，正是因?yàn)樗麄兪种姓朴胁糠謾?quán)力，才被不法分子盯住。如果這時(shí)我們的干部職工能堅(jiān)持原則，頂住干預(yù)和拉攏，站穩(wěn)立場(chǎng)，就不會(huì)引發(fā)違紀(jì)違規(guī)的事件。相反，如果我們禁不住某些不法分子的拉攏腐蝕，禁不住糖衣炮彈的襲擊，就會(huì)放棄和喪失原則，變成金錢和利益的俘虜。

3．內(nèi)部管理失控，對(duì)員工關(guān)心不夠。從內(nèi)部環(huán)境來講，金融系統(tǒng)在管理上還存在著許多薄弱環(huán)節(jié)。一是有的單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)案件防范工作重視不夠，重業(yè)務(wù)、輕管理，忽視對(duì)職工的思想政治教育和政策紀(jì)律教育。二是規(guī)章制度不落實(shí)，有章不循，違章操作，越權(quán)行事現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，給案件防范工作留下了隱患。三是各崗位人員之間礙于情面，使相互制約機(jī)制難以發(fā)揮作用，給不法分子留下可乘之機(jī)。

二、防范案件發(fā)生的對(duì)策

（一）銀行案件防范的核心問題是：關(guān)鍵崗位用好人

國(guó)有銀行改革以及股份制銀行的創(chuàng)新發(fā)展，核心問題在于人力資源機(jī)制的健全與完善，就是要用好人、管好人，人的問題是銀行案件高發(fā)的重要原

因之一，解決好人的問題是國(guó)有銀行股改的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在我國(guó)商業(yè)銀行慣有的操作體制與運(yùn)行機(jī)制下，國(guó)有銀行內(nèi)部原有的“人情機(jī)制”至今依然沒有被打破，不僅如此，“人情機(jī)制”甚至成為銀行實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)、提高運(yùn)行效率的重要障礙。

用“蘋果效應(yīng)”來比喻國(guó)有銀行的人際關(guān)系問題很貼切。當(dāng)一箱蘋果中有了一個(gè)壞蘋果時(shí)，若不把它找出來扔掉，最后整箱蘋果都會(huì)壞掉。銀行的用人問題也是如此，個(gè)人的態(tài)度往往決定和影響著整個(gè)團(tuán)隊(duì)，如果不能用強(qiáng)正向選擇機(jī)制確保效率和結(jié)果的一致，即扔掉壞蘋果，這家機(jī)構(gòu)就不可能擁有一個(gè)積極向上的團(tuán)隊(duì)。人的問題在國(guó)有商業(yè)銀行身上體現(xiàn)的尤為突出，盤根錯(cuò)節(jié)的人際關(guān)系網(wǎng)使得國(guó)有商業(yè)銀行難以按照現(xiàn)代商業(yè)銀行的制度要求進(jìn)行人力資源的調(diào)配和管理，更難以引入淘汰機(jī)制。即使發(fā)現(xiàn)了某個(gè)人有問題，礙于某種原因、關(guān)系、情面，也很難及時(shí)對(duì)其提出糾正意見，有問題的人甚至有時(shí)還能得到提拔任用。只要不出現(xiàn)大的、惡性案件，人的問題就不會(huì)引起足夠的重視，相關(guān)問題的責(zé)任人就得不到處罰，這種現(xiàn)象十分值得我們反思?！皦奶O果”的效應(yīng)在于，不扔掉它，“好蘋果”也會(huì)以“壞蘋果”為榜樣，最后變?yōu)椤皦奶O果”，反映到銀行的現(xiàn)實(shí)是操作風(fēng)險(xiǎn)與道德風(fēng)險(xiǎn)突出、銀行案件頻發(fā)。

這幾年的商業(yè)銀行改革，對(duì)銀行管理層的業(yè)績(jī)要求多了，但對(duì)管理人員的道德教育、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求少了。有的銀行甚至鼓勵(lì)基層從業(yè)人員用違規(guī)的手段辦理業(yè)務(wù)，宣揚(yáng)不管“白貓黑貓”有業(yè)績(jī)就是好描，結(jié)果如何呢?有的“貓”不僅不抓“老鼠”，還和“老鼠”勾結(jié)在一起“賣糧食”。面對(duì)國(guó)有銀行改革任務(wù)的艱巨性，我們必須面對(duì)現(xiàn)實(shí)壓力，從國(guó)情文化出發(fā)，改革弊端，以提高人員效率作為國(guó)有銀行改革的核心，只有這樣改革或許才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的突破。

一是要切實(shí)加強(qiáng)員工思想教育，不斷構(gòu)筑思想道德防線。疏堵結(jié)合，最重要的還是加強(qiáng)員工教育。目前商業(yè)銀行暴露的操作風(fēng)險(xiǎn)突出表現(xiàn)為道德風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)該加強(qiáng)員工的職業(yè)操守和道德教育，培育風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)文化。制度本身不是文化，但有什么樣的制度就有什么樣的文化，制度塑造文化，塑造的過程就是執(zhí)行、控制、評(píng)價(jià)的過程。思想道德教育是防范案件風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，必須常抓不懈。定期組織員工進(jìn)行政治學(xué)習(xí)，提高政治思想覺悟，提高風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。對(duì)全行員工進(jìn)行全面排查，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)了解員工的思想、生活工作上的困難，真正為員工排憂解難。在員工中灌輸“害人的之心不可有，防人之心不可無(wú)”的思想，樹立自我保護(hù)意識(shí)。動(dòng)員全行員工都來做思想政治工作，弘揚(yáng)“愛行如家”的主人翁精神；弘揚(yáng)埋頭苦干的創(chuàng)業(yè)精神；弘揚(yáng)嚴(yán)格的求實(shí)精神；弘揚(yáng)開拓進(jìn)取的拼搏精神；弘揚(yáng)大公無(wú)私的奉獻(xiàn)精神，使全體員工自覺愛崗敬業(yè)，甘于吃苦，樂于奉獻(xiàn)。形成一個(gè)樹正氣、剎歪風(fēng)、壓邪氣的良好氛圍，增強(qiáng)全體員工的防疫本領(lǐng)，自覺抵制精神污染，勇敢地同違章違紀(jì)行為做斗爭(zhēng)，形成齊抓共管的現(xiàn)象。

二是要“看“好關(guān)鍵人、抓關(guān)鍵崗位。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子在防范經(jīng)濟(jì)案件時(shí)，都要抓住關(guān)鍵崗位，關(guān)鍵人員，要建立齊抓共管的格局，發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘的作用，在工作中認(rèn)真堅(jiān)持并嚴(yán)格實(shí)行案件防范工作責(zé)任制，做到分工明確，職責(zé)清楚。要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，真正解決實(shí)際工作中重業(yè)務(wù)輕管理，一手軟，一手硬的問題，做到兩個(gè)文明一起抓，兩個(gè)成果一起要。單位領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，帶頭執(zhí)法，帶頭守紀(jì)，廉潔自律，嚴(yán)格管理班子和隊(duì)伍。防止官僚主義。重大事項(xiàng)必須經(jīng)集體研究，不能個(gè)人說了算。要堅(jiān)持民主集中制原則，要經(jīng)常深入實(shí)際去指導(dǎo)工作，搞好調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)和解決問題，防止紙上談兵和主觀臆斷的漂浮作風(fēng)。堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)原則和經(jīng)營(yíng)政策。既要千方百計(jì)加大經(jīng)營(yíng)力度，提高經(jīng)濟(jì)效益，又要依法經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)決禁止超繞規(guī)模放款、弄虛作假或搞數(shù)字游戲等內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為，端正思想認(rèn)識(shí)。

三是要筑起三道防線。權(quán)力失去制約，必然要滋生腐敗。因此，加強(qiáng)監(jiān)督制約機(jī)制建設(shè)，在預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件上起著舉足輕重的作用。在具體工作中，必須筑起三道防線。一曰日常業(yè)務(wù)監(jiān)督防線，由各單位一把手負(fù)總責(zé)；二曰稽核審計(jì)防線，由單位稽核審計(jì)部門對(duì)業(yè)務(wù)工作實(shí)行定期審計(jì)稽核，堵塞漏洞。三曰社會(huì)監(jiān)督防線，在社會(huì)上聘請(qǐng)行風(fēng)監(jiān)督員，增加工作透明度和公正公開程度，避免“暗箱”操作，防止內(nèi)部案件的發(fā)生。

四是要狠抓制度的落實(shí)。沒有規(guī)矩不成方圓，金融系統(tǒng)內(nèi)部案件的發(fā)生與內(nèi)部制度執(zhí)行不嚴(yán)有著很大的關(guān)系。因此，加強(qiáng)制度建設(shè)勢(shì)在必行。要進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)制度，建立職工學(xué)習(xí)檔案。要抓好領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律工作，落實(shí)和完善“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律十項(xiàng)規(guī)定”，“重大開支申報(bào)制度”和“貴重物品登記制度”。要搞好領(lǐng)導(dǎo)干部的“異地交流”工作，以利于破除人情關(guān)系和容易誘發(fā)不廉潔的因素。四是要落實(shí)案件防范責(zé)任制，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，使廣大干部職工從思想上重視此項(xiàng)工作，確保案件防范工作達(dá)到一個(gè)新水平。

（二）切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，徹底鏟除案件產(chǎn)生的“土壤”

就目前的情況看，為有效防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，除了正在開展的工作外，我國(guó)商業(yè)銀行還需要加強(qiáng)三個(gè)改善。

一是改善對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的考核模式和評(píng)價(jià)人才標(biāo)準(zhǔn)。過去對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的考核主要以絕對(duì)化指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)，單純的指標(biāo)考核導(dǎo)致基層網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)為了完成指標(biāo)而弄虛作假，甚至也弱化了上級(jí)評(píng)價(jià)選拔人才的標(biāo)準(zhǔn)。為此，商業(yè)銀行應(yīng)該積極改善目前的指標(biāo)考核體系，由突出量的考核轉(zhuǎn)變?yōu)橥怀鲑|(zhì)的考核，要綜合考核效益、成本、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)等指標(biāo)。在評(píng)價(jià)和選拔人才的標(biāo)準(zhǔn)上，也有待改善的地方，要強(qiáng)調(diào)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)意識(shí)。建議監(jiān)管部門在對(duì)商業(yè)銀行高層任職資格進(jìn)行審核時(shí)，也可以適當(dāng)往這方面引導(dǎo)，促進(jìn)整個(gè)商業(yè)銀行在評(píng)價(jià)人才標(biāo)準(zhǔn)上更為全面和審慎。

二是改善業(yè)務(wù)流程管理。國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行現(xiàn)行的不少業(yè)務(wù)流程都是很早以前設(shè)計(jì)的，反映的是當(dāng)時(shí)手工模式下的技術(shù)和認(rèn)識(shí)水平。隨著電子技術(shù)和先進(jìn)的理念在銀行管理中的廣泛應(yīng)用，目前的業(yè)務(wù)流程管理已經(jīng)不能適應(yīng)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，相應(yīng)的新的流程未能完善起來，這也是對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)控制不到位、容易形成操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素。業(yè)務(wù)流程管理的改善包括兩個(gè)方面：其一是組織架構(gòu)流程的改革，壓縮管理層級(jí)，實(shí)現(xiàn)前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分離；其二是業(yè)務(wù)操作流程的整合，追求的是“零缺陷”管理理念，要特別強(qiáng)調(diào)這是一個(gè)常態(tài)管理過程。這兩個(gè)方面是相互促進(jìn)的，都有助于增強(qiáng)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的控制力。商業(yè)銀行在改革工作中，目前把工作重點(diǎn)放在組織架構(gòu)流程的整合上，對(duì)業(yè)務(wù)操作流程的整合所花的精力還比較少。我們國(guó)內(nèi)的商業(yè)銀行在這方面的工作還需要進(jìn)——步加強(qiáng)。

三是改善授權(quán)管理制度?，F(xiàn)在我國(guó)商業(yè)銀行的授權(quán)制度是與銀行四級(jí)架構(gòu)、分散管理的模式相對(duì)應(yīng)的，對(duì)基層的授權(quán)比較龐雜，管理效果也不好。在商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)流程得到整合以后，由傳統(tǒng)的四級(jí)架構(gòu)改變?yōu)槿?jí)、二級(jí)架構(gòu)或按產(chǎn)品線整合后，相應(yīng)的授權(quán)結(jié)構(gòu)也必須有所改變。在新的授權(quán)體系設(shè)計(jì)上，注意將縱向和橫向授權(quán)結(jié)合起來，加強(qiáng)縱向授權(quán)管理。

第五篇：我院涉法上訪案件的成因及對(duì)策

近日，我院對(duì)接待涉法上訪工作進(jìn)行分析總結(jié)，針對(duì)涉法上訪出現(xiàn)的新特點(diǎn)、新問題，我們認(rèn)為應(yīng)引起高度重視，并提出相應(yīng)措施。[xiexiebang.com文章-http://004km.cn xiexiebang.com 幫您找文章]

一、當(dāng)前涉法上訪的新特點(diǎn)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，各種利益和矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，社會(huì)不穩(wěn)定因素增多，涉法上訪出現(xiàn)了新的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

一是涉法上訪的重復(fù)性。有的上訪不成不罷休，多次上訪，甚至到無(wú)理糾纏的地步；有的處訪后又反悔，再次上訪，不達(dá)到自己的目的不收手；有的到多個(gè)機(jī)關(guān)、部門上訪，到多級(jí)機(jī)關(guān)、部門上訪。

二是涉法上訪的群體性。一些案件由于涉及的不是個(gè)別人的利益而帶有明顯的群體性。如破產(chǎn)企業(yè)職工安置問題、農(nóng)村集體訴訟問題、國(guó)有資產(chǎn)流失問題。群體性事件往往具有較大的社會(huì)破壞性，影響生產(chǎn)生活秩序、法院乃至行政機(jī)關(guān)的工作秩序，有的還會(huì)采取一些過激的行為，有的還聘請(qǐng)律師、尋求媒體支持，把經(jīng)濟(jì)問題政治化。

三是涉法上訪的對(duì)抗性。當(dāng)事人對(duì)于上訪不再滿足于簡(jiǎn)單的寫信或來訪，而是采取了多種具有對(duì)抗性的手段。如有的打橫幅、貼標(biāo)語(yǔ)、喊口號(hào)；有的在機(jī)關(guān)門口喊冤糾纏，攔截領(lǐng)導(dǎo)車輛；有的甚至采取過激行為，如自殺等等。

二、涉法上訪的成因

就涉法上訪的根本原因而言，肯定是當(dāng)事人對(duì)判決不服，因此當(dāng)事人必然會(huì)通過各種途徑進(jìn)行上訪申訴。具體而言，涉法上訪的原因主要包括以下幾個(gè)方面:

一是群眾的法律意識(shí)不斷增強(qiáng)。隨著法制現(xiàn)代化進(jìn)程的加速，法制逐漸走向健全，人民群眾的法律意識(shí)也隨之增強(qiáng)。特別是修憲以后，國(guó)家對(duì)公民合法私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)以及對(duì)人權(quán)保障用法律的形式加以鞏固，人民群眾在自己的權(quán)利受到侵害時(shí)，不再選擇沉默，而是主動(dòng)拿起法律武器來保護(hù)合法權(quán)益。

二是群眾的法律素質(zhì)有待提高。上訪人群中的不少人法律素養(yǎng)不高，缺乏對(duì)法律的全面了解，不能正確地理解法律的意義和程序，要么在運(yùn)用法律手段維護(hù)自身利益時(shí)，由于自身的主觀原因引起敗訴，這樣就不得不上訪；要么在尋求司法保護(hù)的過程中，提出不恰當(dāng)?shù)囊?，一旦遇到處理結(jié)果與其預(yù)想的差距較大，便無(wú)理上訪。甚至個(gè)別上訪者為謀求個(gè)人利益，提出一些不合理的要求，企圖以無(wú)理取鬧和長(zhǎng)時(shí)間纏訪給司法機(jī)關(guān)施加壓力，從而達(dá)到自身目的。

三是司法的公信力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。少數(shù)執(zhí)法人員工作方法簡(jiǎn)單，敷衍了事，認(rèn)為群眾不懂法，講多了也是白講，簡(jiǎn)單的幾句打發(fā)了事，造成當(dāng)事人對(duì)司法公信力的下降。群眾對(duì)此很不滿意，造成上訪。少數(shù)執(zhí)法部門的工作效率不高，群眾反映的問題得不到及時(shí)答復(fù)，由此造成群眾誤解，引起上訪。個(gè)別案件質(zhì)量不高，或者是程序上違法，或者是適用法律不當(dāng)，沒能切實(shí)保護(hù)群眾合法利益，致使上訪。由于執(zhí)行工作受各種因素的影響和制約，在短期內(nèi)“執(zhí)行難”的問題不可能得到根本解決，導(dǎo)致上訪。

四是信訪的工作制度有待進(jìn)一步改善。在信訪接待上存在制度僵化的問題，對(duì)不屬于本單位管轄的上訪案件只是簡(jiǎn)單地對(duì)上訪群眾說明不受理的理由，將他們推出門外一走了之。致使一些不熟悉機(jī)關(guān)辦事程序的群眾在不同的部門之間來回奔波，面對(duì)機(jī)關(guān)工作人員的冷漠，上訪群眾產(chǎn)生被踢皮球的感覺，不信任心理產(chǎn)生和情緒的激化，造成重復(fù)上訪和越級(jí)上訪不斷發(fā)生。在信訪處理上存在制度軟弱的問題，為了徹底解決纏訴問題，個(gè)別單位和部門為了息事寧人，對(duì)纏訴當(dāng)事人的無(wú)理要求讓步。司法機(jī)關(guān)由于監(jiān)督的力度加大，抱著求穩(wěn)的思想，對(duì)個(gè)別無(wú)理取鬧的當(dāng)事人不采取處置措施，造成個(gè)別當(dāng)事人濫用訴權(quán)。

三、處理涉法上訪的對(duì)策

一是遏止涉法上訪根源，進(jìn)一步提高判決的公信力。前面說到，導(dǎo)致涉法上訪的最根本原因是當(dāng)事人對(duì)司法機(jī)關(guān)判決不服。因而解決涉法上訪最根本的出路就在于提高司法機(jī)關(guān)裁決案件的正確性，增強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)司法機(jī)關(guān)的信任度。實(shí)踐中，不單要強(qiáng)調(diào)在實(shí)體上正確，更要強(qiáng)調(diào)案件處理的公正和透明，避免引起群眾對(duì)司法機(jī)關(guān)裁決不公正的猜疑。對(duì)實(shí)體上處理必須高度樹立證據(jù)意識(shí)，強(qiáng)調(diào)證據(jù)在處理案件中的決定性作用，為此，司法機(jī)關(guān)有必要探討是否可以改革司法文書，例如可以在裁判文書中強(qiáng)化說理性，要讓當(dāng)事人贏得高興，輸?shù)妹靼?，要讓他清楚地知道判決的依據(jù)是什么。

二是強(qiáng)化司法人員素質(zhì)，進(jìn)一步提高司法的公信力。提高司法公信力，離不開司法人員整體素質(zhì)的全面提高。常言道“打鐵還需自身硬”，執(zhí)法人員的素質(zhì)是解決涉法上訪問題的關(guān)鍵。應(yīng)強(qiáng)化執(zhí)法人員的司法為民意識(shí)，努力提高司法人員的政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)，切實(shí)糾正執(zhí)法工作中的不良態(tài)度和工作方法，切實(shí)杜絕無(wú)視群眾利益等官僚作風(fēng)。應(yīng)強(qiáng)化執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，以過硬的本領(lǐng)為群眾做好法律服務(wù)工作，不斷提高工作效率，通過精確地分析和準(zhǔn)確的解答贏得群眾的信任。應(yīng)強(qiáng)化法律信念的教育，執(zhí)法人員應(yīng)該把社會(huì)正義作為工作的最高追求。每一位執(zhí)法人員都應(yīng)該以法律為最高權(quán)威，不媚權(quán)，不媚眾。建立一支公正、廉明的執(zhí)法隊(duì)伍是化解社會(huì)矛盾，贏得社會(huì)穩(wěn)定的最大保障。

三是創(chuàng)新信訪工作方法，進(jìn)一步完善信訪工作機(jī)制。要較好地解決重復(fù)上訪和越級(jí)上訪的問題，就必須進(jìn)一步完善信訪工作機(jī)制。應(yīng)建立大聯(lián)合的信訪制度，內(nèi)部加強(qiáng)法院各部門之間的動(dòng)態(tài)管理，確保信訪信息渠道的暢通，外部依靠黨委、人大、政府等有關(guān)部門形成外部橫向聯(lián)動(dòng)機(jī)制，爭(zhēng)取支持?？刹扇》ㄔ合騿挝缓蛡€(gè)人發(fā)放“信訪聯(lián)系卡”，使任何單位和個(gè)人都能及時(shí)與法院信訪部