第一篇：海外工作機(jī)構(gòu)黨建工作管理辦法 (試行)修改版

海外事業(yè)部黨建工作管理辦法（試行）

1總則

1.1 為適應(yīng)中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“中建”或“公司”）國(guó)際化戰(zhàn)

略要求，按照“施工戰(zhàn)線延伸到哪里，黨的組織就建到哪里，黨內(nèi)活動(dòng)就開展到哪里，黨員的先鋒模范作用就發(fā)揮到哪里”的原則，通過(guò)規(guī)范海外工作機(jī)構(gòu)和黨建工作的內(nèi)容、方式及方法，為海外項(xiàng)目順利實(shí)施提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保障。

1.2 本辦法所指的海外工作機(jī)構(gòu)黨組織是：駐外機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷中心、國(guó)別工作組、海外項(xiàng)目及設(shè)立的各級(jí)黨組織。

1.3 公司海外黨建工作遵循靈活、簡(jiǎn)便、安全、保密的原則，堅(jiān)持圍繞海外經(jīng)

營(yíng)生產(chǎn)中心，促進(jìn)海外經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)管理；遵守涉外紀(jì)律和所在國(guó)法律法規(guī)及 民俗風(fēng)情，維護(hù)國(guó)家和企業(yè)利益；堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，因地制宜、注重實(shí)效；堅(jiān)持黨的組織機(jī)構(gòu)、黨員身份、黨內(nèi)職務(wù)、黨內(nèi)活動(dòng)和黨內(nèi)文件對(duì)外不公開。

2海外工作機(jī)構(gòu)黨組織的工作任務(wù)

2.1宣傳和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，貫徹執(zhí)行黨中央、公司黨組、海外事

業(yè)部黨工委和隸屬單位黨組織關(guān)于黨建工作的決議、決定和指示，研究制定本單位黨建工作計(jì)劃、制度、措施，并組織實(shí)施，充分發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，保證和促進(jìn)海外各項(xiàng)工作目標(biāo)順利完成。

2.1加強(qiáng)海外工作機(jī)構(gòu)的黨組織建設(shè)，完善組織機(jī)構(gòu)，健全工作制度；加強(qiáng)黨

員隊(duì)伍建設(shè)、黨員教育、管理和發(fā)展工作，組織開展好“三會(huì)一課”等經(jīng)常性活動(dòng)，加強(qiáng)黨員政治理論和業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，提高黨員素質(zhì)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。

2.2加強(qiáng)黨組織所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，促進(jìn)班子團(tuán)結(jié)，發(fā)揮班子整體效能，建立健全相關(guān)會(huì)議制度，打造海外工作機(jī)構(gòu)堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)核心。

2.3圍繞海外經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)中心任務(wù)，通過(guò)開展黨員責(zé)任區(qū)、黨員先鋒崗、黨員攻

關(guān)項(xiàng)目、勞動(dòng)競(jìng)賽等各類主題實(shí)踐活動(dòng)，深入開展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，促進(jìn)海外項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)工作，展示中建海外項(xiàng)目管理的水平和實(shí)力。

2.4結(jié)合海外項(xiàng)目實(shí)際，加強(qiáng)對(duì)員工的愛國(guó)主義、集體主義教育，激發(fā)員工對(duì)

國(guó)家、企業(yè)的榮譽(yù)感，將企業(yè)文化融入每位員工的心中；通過(guò)行之有效的工作，維護(hù)海外員工的安全，按照海外工作機(jī)構(gòu)和上級(jí)組織的要求，處理好突發(fā)事件。

2.5加強(qiáng)對(duì)海外項(xiàng)目共青團(tuán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。黨組織要堅(jiān)持“黨建帶團(tuán)建”的指導(dǎo)

方針，經(jīng)常聽取共青團(tuán)工作的匯報(bào)，研究解決實(shí)際問(wèn)題，指導(dǎo)開展各種活動(dòng)。

3海外工作機(jī)構(gòu)黨組織的組建及工作程序

3.1海外四大機(jī)構(gòu)設(shè)置黨組織及負(fù)責(zé)人，由總公司人力資源部會(huì)同海外事業(yè)部

根據(jù)實(shí)際情況提出建議方案，報(bào)公司黨組審批；由海外事業(yè)部管理的駐外機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷中心、國(guó)別工作組設(shè)置黨組織，由海外事業(yè)部根據(jù)情況做出決定，報(bào)公司備案。

3.2海外營(yíng)銷中心/國(guó)別工作組及海外項(xiàng)目黨員人數(shù)不具備組建黨組織條件的，由海外事業(yè)部市場(chǎng)管理部黨支部直接管理。

3.3海外營(yíng)銷中心（國(guó)別工作組）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所在國(guó)系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)黨組織的管理。

系統(tǒng)內(nèi)海外項(xiàng)目具備成立黨支部條件的，由承建單位根據(jù)情況做出決定，并報(bào)所在國(guó)營(yíng)銷中心（國(guó)別工作組）備案；海外項(xiàng)目不具備成立黨支部條件的，黨員應(yīng)納入海外營(yíng)銷中心（國(guó)別工作組）黨組織管理。海外項(xiàng)目黨組織同時(shí)接受項(xiàng)目承建單位黨委和國(guó)別工作組（營(yíng)銷中心）黨組織的領(lǐng)導(dǎo)。

3.4合同額在5000萬(wàn)美元以上的海外項(xiàng)目黨支部應(yīng)設(shè)置專職書記，黨支 部書

記可兼任副經(jīng)理。合同額低于5000萬(wàn)美元的項(xiàng)目黨支部書記可兼任，但應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)黨支部日常工作。

3.5海外公司/營(yíng)銷中心（國(guó)別工作組）和海外項(xiàng)目黨組織接受駐所在國(guó)我國(guó)使

（領(lǐng)）館的指導(dǎo)。對(duì)外聯(lián)系統(tǒng)一由海外公司/營(yíng)銷中心（國(guó)別工作組）黨組織負(fù)責(zé)。

4海外工作機(jī)構(gòu)黨組織工作基本制度和活動(dòng)方式

4.1海外工作機(jī)構(gòu)黨組織要按照民主集中制原則，結(jié)合實(shí)際建立健全各項(xiàng)工作

制度。

4.1.1重要情況報(bào)告制度。海外工作機(jī)構(gòu)黨組織要堅(jiān)持“涉外無(wú)小事”的原則，對(duì)發(fā)生的重要情況，要及時(shí)向上級(jí)黨委報(bào)告。其中授權(quán)管理單位接到海外工作機(jī)構(gòu)黨組織報(bào)告后要及時(shí)向公司海外事業(yè)部匯報(bào)，由海外事業(yè)部向公司匯報(bào)。

4.1.2 黨風(fēng)廉政建設(shè)制度。海外公司/營(yíng)銷中心（國(guó)別工作組）主要領(lǐng)導(dǎo)要與海外

事業(yè)部黨工委委簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀。其他管理人員，特別是涉及人、財(cái)、物等關(guān)鍵崗位人員，要與海外工作機(jī)構(gòu)黨組織負(fù)責(zé)人簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書。

4.1.3 黨支部組織生活制度。要根據(jù)海外項(xiàng)目實(shí)際，采取靈活多樣的方式，貫徹

落實(shí)“三會(huì)一課”制度，召開支部黨員大會(huì)、支部委員會(huì)、黨小組會(huì)和黨課。認(rèn)真開展民主評(píng)議黨員工作，方法要簡(jiǎn)便易行，注重實(shí)效。

4.1.4黨支部基礎(chǔ)工作制度。要按照簡(jiǎn)便、實(shí)用的原則，建立必要的基礎(chǔ)資料。

一般應(yīng)有支委會(huì)、黨員大會(huì)和黨內(nèi)重要活動(dòng)記錄，黨員和入黨積極分子名冊(cè)。黨支部書記要如實(shí)做好記錄和統(tǒng)計(jì)工作，并按照機(jī)要文件管理規(guī)定，指定專人妥善保管，回國(guó)后移交原單位黨委組織部門。

4.1.5 涉外保密和維護(hù)國(guó)家安全制度。要切實(shí)加強(qiáng)涉外保密和維護(hù)國(guó)家安全工作。

針對(duì)不同工作崗位建立相應(yīng)的保密制度，進(jìn)行經(jīng)常性的保密教育，要求員工自覺保守國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，不參與國(guó)外任何危害祖國(guó)安全、影響祖國(guó)榮譽(yù)和有損祖國(guó)利益的活動(dòng)；不把涉密文件資料帶出國(guó)；不得向外國(guó)人透露涉及黨和國(guó)家秘密的事；不準(zhǔn)傳遞涉密或禁止進(jìn)出境的文件、書籍、音像資料；不能把涉及企業(yè)商業(yè)秘密的任何信息透露給外資機(jī)構(gòu)或外國(guó)人。黨內(nèi)文件資料要有專人保管、定期銷毀，需要保存的應(yīng)按機(jī)要文件管理并及時(shí)轉(zhuǎn)遞回國(guó)。對(duì)計(jì)算機(jī)、電話、傳真、電子郵件的使用 管理要有涉密保護(hù)措施，要定期對(duì)保密工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

4.1.6 海外治安管理責(zé)任制度。要針對(duì)所在國(guó)的治安環(huán)境和項(xiàng)目實(shí)際，加強(qiáng)治安

防范教育，成立治安領(lǐng)導(dǎo)小組，制定嚴(yán)格的治安管理制度和保障措施。項(xiàng)目黨政負(fù)責(zé)人要始終保持高度警惕，及時(shí)了解和掌握治安動(dòng)態(tài)，全面分析影響項(xiàng)目人身和財(cái)產(chǎn)安全的危險(xiǎn)因素，制定防范預(yù)案，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，確

保項(xiàng)目人員和財(cái)產(chǎn)安全。

4.2海外工作機(jī)構(gòu)黨組織活動(dòng)形式

4.2.1海外工作機(jī)構(gòu)黨組織的一切活動(dòng)都在內(nèi)部進(jìn)行，不準(zhǔn)參與、介入所在國(guó)的一切政治活動(dòng)。黨組織生活要回避外籍員工，選擇外籍員工下班或當(dāng)?shù)毓?jié)假日時(shí)進(jìn)行。要結(jié)合海外項(xiàng)目的實(shí)際，因地制宜地開展具有海外項(xiàng)目特色的黨內(nèi)活動(dòng)。海外工作機(jī)構(gòu)要為黨組織開展活動(dòng)提供必要經(jīng)費(fèi)，確保黨組織活動(dòng)的正常開展。

4.2.2對(duì)于受所在國(guó)國(guó)情限制的國(guó)家可采取小型多樣、分散靈活的方式開展黨建

工作，不以黨組織名義公開舉辦大型活動(dòng)或召開大型會(huì)議，不向外方公開黨的組織情況，不以黨組織負(fù)責(zé)人的名義接受外國(guó)媒體采訪。

4.2.3海外工作機(jī)構(gòu)黨組織充分利用現(xiàn)代化的信息交流工具，通過(guò)電子郵件、即

時(shí)通訊工具、電話、傳真等方式，與黨員保持聯(lián)系，傳達(dá)黨組織的決議指示、安排布置工作，聽取黨員的思想?yún)R報(bào)和意見建議。

4.2.4 海外工作機(jī)構(gòu)黨組織定期與上級(jí)黨組織匯報(bào)溝通，接受檢查、考核、指導(dǎo)，建立起信息暢通、聯(lián)絡(luò)便捷、上情下達(dá)、下情上報(bào)的快速反應(yīng)機(jī)制，有效地保證海外黨組織建設(shè)工作的正常開展。

5海外工作機(jī)構(gòu)黨組織黨員的發(fā)展、教育和管理

5.1加強(qiáng)對(duì)海外黨員的教育管理。要定期分析、考核黨員，認(rèn)真做好民主評(píng)議

黨員工作，對(duì)無(wú)故不參加組織生活、不履行黨員義務(wù)的，要批評(píng)教育；對(duì)違紀(jì)黨員，要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。黨員調(diào)回國(guó)時(shí)，所在黨支部要對(duì)其現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)作出鑒定。

5.2黨員的教育管理要緊密與搞好海外在建項(xiàng)目相結(jié)合，與落實(shí)海外任務(wù)發(fā)展

相結(jié)合，與提高在海外的黨員干部整體素質(zhì)相結(jié)合。

5.3預(yù)備黨員或入黨積極分子出國(guó)時(shí)，原單位黨組織要將考察材料以機(jī)要文件

形式移交海外黨組織繼續(xù)培養(yǎng)考察，預(yù)備期滿申請(qǐng)轉(zhuǎn)正或新發(fā)展的黨員海外 辦事機(jī)構(gòu)黨組織審批。

6海外工作機(jī)構(gòu)黨組織黨員組織關(guān)系的管理

6.1黨員出國(guó)時(shí)間在6個(gè)月以上的，由原派出單位黨委（黨總支、黨支部）

開具黨員證明信，由原單位黨委以機(jī)要文件形式統(tǒng)一發(fā)往所在海外工作機(jī)

構(gòu)黨組織或由黨員本人帶往海外工作機(jī)構(gòu)黨組織。在國(guó)外工作期間，參加所在黨支部組織生活，交納黨費(fèi)；工作結(jié)束后，由國(guó)外黨組織按規(guī)定填寫黨費(fèi)交納截止時(shí)間，加蓋公章后轉(zhuǎn)回。

7附則

7.1本規(guī)定由海外事業(yè)部黨工委辦公室負(fù)責(zé)解釋。

7.2本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：派駐機(jī)構(gòu)管理辦法 修改

市直派駐機(jī)構(gòu)管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)市紀(jì)委監(jiān)察局派駐機(jī)構(gòu)（下稱派駐機(jī)構(gòu)）工作，根據(jù)中央紀(jì)委、省紀(jì)委有關(guān)派駐機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理要求和《中共三明市委辦公室、三明市人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)<市紀(jì)委、市委組織部、市委編辦、市監(jiān)察局、市公務(wù)員局關(guān)于對(duì)市紀(jì)委監(jiān)察局派駐機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一管理的實(shí)施意見>的通知》（明委辦〔2011〕24號(hào)）及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 派駐機(jī)構(gòu)必須堅(jiān)持黨的反腐倡廉方針，堅(jiān)持紀(jì)檢監(jiān)察工作指導(dǎo)思想和基本原則，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，深入推進(jìn)懲防腐敗體系建設(shè)，不斷推進(jìn)駐在部門（單位）及所屬系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

第三條 派駐機(jī)構(gòu)受市紀(jì)委監(jiān)察局直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)駐在部門（單位）及所屬系統(tǒng)組織開展黨的紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察工作，向市紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第二章 職責(zé)權(quán)限

第四條 派駐機(jī)構(gòu)應(yīng)全面履職，主要承擔(dān)以下工作職責(zé)：

（一）維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況，協(xié)助駐在部門（單位）黨組加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作。

（二）監(jiān)督檢查駐在部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員維護(hù)黨的政治紀(jì)律，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，推進(jìn)懲防體系建設(shè)，貫徹執(zhí)行民主集中制和廉政勤政等情況。

（三）開展調(diào)查研究，提出加強(qiáng)和改進(jìn)反腐倡廉工作的意見和建議，總結(jié)和推廣黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作經(jīng)驗(yàn)。

（四）按照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》、《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》等有關(guān)規(guī)定，初步核實(shí)和參與調(diào)查違反黨紀(jì)政紀(jì)的問(wèn)題和案件，對(duì)違反黨紀(jì)的黨員提出處理建議，對(duì)違反政紀(jì)的行政監(jiān)察對(duì)象做出處理或提出處理建議。

（五）受理對(duì)駐在部門（單位）黨組織、黨員和行政監(jiān)察對(duì)象的檢舉、控告及批評(píng)建議。按規(guī)定權(quán)限受理駐在部門（單位）行政監(jiān)察對(duì)象不服處分的申訴。

（六）承辦市紀(jì)委監(jiān)察局交辦的其它事項(xiàng)。

第五條 派駐機(jī)構(gòu)依照黨內(nèi)法規(guī)和國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，在職責(zé)范圍內(nèi)采取相應(yīng)措施、提出相應(yīng)建議、做出相應(yīng)決定。派駐機(jī)構(gòu)依法依規(guī)做出的決定，有關(guān)黨組織、單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行；提出的建議，如無(wú)正當(dāng)理由，應(yīng)予采納。

第六條 派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)是駐在部門（單位）同級(jí)副職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，擔(dān)任駐在部門（單位）黨組成員并出席駐在部門（單位）行政領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)會(huì)議。派駐監(jiān)察室主任列席駐在部門（單位）行政領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議和黨組（黨委）有關(guān)會(huì)議。第七條 派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)一般不參與駐在部門（單位）的業(yè)務(wù)工作分工，根據(jù)工作需要并受駐在部門（單位）黨組的委托，可以分管內(nèi)部審計(jì)等與紀(jì)檢監(jiān)察直接相關(guān)的工作，但不得分管人事、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目等業(yè)務(wù)工作。除與紀(jì)檢監(jiān)察直接相關(guān)的工作外，分工其他業(yè)務(wù)工作須書面征得市紀(jì)委同意。

第八條 派駐機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)專司其職，確需兼職的，須征求市紀(jì)委監(jiān)察局意見。

第三章 工作關(guān)系

第九條 市紀(jì)委監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)按照分工，管理派駐機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作。市紀(jì)委書記對(duì)市直派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，班子其他成員按照分工承擔(dān)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十條 市紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)各室按照工作職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)派駐機(jī)構(gòu)的管理、指導(dǎo)和聯(lián)系。市紀(jì)委監(jiān)察局派駐機(jī)構(gòu)辦公室（依托在市紀(jì)委監(jiān)察綜合室）負(fù)責(zé)派駐機(jī)構(gòu)日常工作聯(lián)系。

第十一條 市直紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)市直機(jī)關(guān)黨組織的紀(jì)律檢查工作，市直機(jī)關(guān)行政監(jiān)察員辦公室協(xié)調(diào)市直機(jī)關(guān)行政監(jiān)察的有關(guān)事項(xiàng)，派駐機(jī)構(gòu)與其加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，依照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)協(xié)作配合。雙方意見不一致時(shí)，由市紀(jì)委監(jiān)察局作出決定。市教育局紀(jì)檢組、監(jiān)察室與市教育紀(jì)工委的關(guān)系按照有關(guān)文件管理。

第十二條 駐在部門（單位）黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本部門（單位）及所屬系統(tǒng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本部門（單位）黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的第一責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作分工對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十三條 派駐機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與駐在部門（單位）對(duì)口的上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，主動(dòng)請(qǐng)示匯報(bào)工作，取得指導(dǎo)和支持。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與縣（市、區(qū)）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的聯(lián)系和溝通。

第四章 干部管理

第十四條 編制與職務(wù)設(shè)置。

（一）派駐機(jī)構(gòu)編制單列，市紀(jì)委監(jiān)察局對(duì)已核定的派駐機(jī)構(gòu)人員編制實(shí)行統(tǒng)一管理，并根據(jù)派駐機(jī)構(gòu)工作需要，按規(guī)定程序進(jìn)行適當(dāng)調(diào)劑（政法專項(xiàng)編制和事業(yè)編制除外）。

（二）駐在部門（單位）承擔(dān)派駐機(jī)構(gòu)人員編制的統(tǒng)計(jì)、匯總和申請(qǐng)核編等工作。

（三）派駐機(jī)構(gòu)干部的職務(wù)設(shè)置執(zhí)行公務(wù)員法及其配套法規(guī)和中紀(jì)發(fā)〔1988〕8號(hào)文件、閩紀(jì)發(fā)〔1988〕7號(hào)文件、閩監(jiān)〔1992〕5號(hào)文件及中央、省、市其他有關(guān)文件規(guī)定。派駐機(jī)構(gòu)的職數(shù)使用由市紀(jì)委監(jiān)察局按照干部管理的有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第十五條 干部調(diào)配與任免。

（一）派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)和其他處級(jí)派駐干部人選，由市紀(jì)委商市委組織部提名并考察，按照規(guī)定程序呈報(bào)市委任免。

（二）派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)一般不從駐在部門（單位）產(chǎn)生，新提任派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)人選一般從紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)以及有關(guān)部門（單位）后備干部中提名，交流使用。

（三）派駐機(jī)構(gòu)科級(jí)及科以下干部的提名、考察和任免由市紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)，駐在部門（單位）配合。

（四）派駐機(jī)構(gòu)的干部調(diào)配、人員招考錄用、軍轉(zhuǎn)干部接收安置等由市紀(jì)委監(jiān)察局按照干部管理權(quán)限和機(jī)構(gòu)編制、組織、人事部門有關(guān)規(guī)定實(shí)施。

（五）派駐機(jī)構(gòu)科級(jí)及科以下干部的任免職通知主送任免職人員所在的派駐機(jī)構(gòu)，抄送駐在部門（單位），其中科級(jí)干部的任免職通知同時(shí)抄送市委組織部、市委編辦和市公務(wù)員局。

（六）派駐機(jī)構(gòu)科級(jí)及科以下干部在派駐機(jī)構(gòu)任免職的，由駐在部門（單位）依據(jù)任免職通知辦理工資和津補(bǔ)貼調(diào)整等事宜；新招考錄用和新調(diào)入的人員，由駐在部門（單位）依據(jù)組織人事部門錄用調(diào)動(dòng)批復(fù)辦理工資基金核增等手續(xù)。

（七）派駐機(jī)構(gòu)可向市紀(jì)委監(jiān)察局提出干部調(diào)配及用人需求建議，駐在部門（單位）可向市紀(jì)委監(jiān)察局提出干部調(diào)配建議或推薦干部人選。如未被采納，市紀(jì)委監(jiān)察局適時(shí)予以反饋。

（八）單派駐紀(jì)檢組與駐在部門（單位）內(nèi)設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)合署辦公的，單派駐紀(jì)檢組副組長(zhǎng)可以兼任駐在部門（單位）內(nèi)設(shè)監(jiān)察室主任，市紀(jì)委與駐在部門（單位）溝通后，向駐在部門（單位）提出任免建議，按干部管理權(quán)限任免。內(nèi)設(shè)監(jiān)察室主任可以兼任派駐紀(jì)檢組副組長(zhǎng)，不占派駐機(jī)構(gòu)的編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)（占所在部門的編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)），駐在部門（單位）在與市紀(jì)委溝通后，向市紀(jì)委提出任免建議，由市紀(jì)委考察、任免。

（九）單派駐監(jiān)察室與駐在部門（單位）紀(jì)委（紀(jì)檢組）合署辦公的，單派駐監(jiān)察室主任可以兼任駐在部門（單位）紀(jì)委副書記，不占駐在部門（單位）的編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)（占派駐機(jī)構(gòu)的編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)），由市紀(jì)委監(jiān)察局商駐在部門（單位）提出，或由駐在部門（單位）提出，經(jīng)市紀(jì)委監(jiān)察局同意，由駐在部門（單位）按有關(guān)程序任免。

第十六條 干部交流與輪崗。

（一）派駐干部的交流輪崗由市紀(jì)委監(jiān)察局統(tǒng)籌安排，駐在部門（單位）、派駐機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門應(yīng)予以支持、配合。

（二）駐在部門（單位）、派駐機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門可向市紀(jì)委監(jiān)察局提出干部交流輪崗的意見建議。駐在部門（單位）組織本單位干部交流輪崗時(shí)，應(yīng)將派駐干部一并納入考慮。

（三）派駐干部交流輪崗的途徑和方式主要包括：派駐干部與市紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)干部的交流輪崗；各派駐機(jī)構(gòu)之間的干部交流輪崗；派駐干部與駐在部門（單位）干部及其他單位干部的交流任職等。

（四）派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)在同一部門任現(xiàn)職滿5年，或在同一部門工作滿10年的，應(yīng)當(dāng)交流輪崗。派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)和其他處級(jí)派駐干部的交流輪崗由市紀(jì)委商市委組織部進(jìn)行。

（五）派駐紀(jì)檢組、監(jiān)察室的其他干部，在同一派駐機(jī)構(gòu)工作滿10年以上的，應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃地在市紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)、各派駐機(jī)構(gòu)之間或駐在部門（單位）內(nèi)部進(jìn)行交流輪崗。

第十七條 干部教育、培養(yǎng)與選拔。

（一）派駐機(jī)構(gòu)干部的教育培訓(xùn)由市紀(jì)委監(jiān)察局和駐在部門（單位）共同負(fù)責(zé)。市紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)派駐干部的紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)，駐在部門（單位）負(fù)責(zé)派駐干部政治理論和部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括參加黨校（行政學(xué)院）培訓(xùn)，在職學(xué)歷（學(xué)位）教育以及出國(guó)（境）學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考察。派駐干部參加各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)由駐在部門（單位）按有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）派駐機(jī)構(gòu)市管處級(jí)后備干部建議人選由市紀(jì)委監(jiān)察局研究提出，報(bào)市委組織部同意后納入市管處級(jí)后備干部隊(duì)伍進(jìn)行統(tǒng)一管理。

（三）派駐干部同時(shí)參加駐在部門（單位）的市管處級(jí)后備干部民主推薦，符合條件的，應(yīng)一并納入市管處級(jí)后備干部隊(duì)伍管理。

（四）派駐機(jī)構(gòu)科級(jí)后備干部的選拔管理，以市紀(jì)委監(jiān)察局為主，派駐機(jī)構(gòu)和駐在部門（單位）協(xié)同配合。駐在部門（單位）組織的后備干部的推薦和考察，應(yīng)將派駐干部納入范疇。

（五）派駐干部既可參加市紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)組織的干部選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗，也可以參加駐在部門（單位）組織的干部選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗。

（六）市紀(jì)委監(jiān)察局推薦掛職、駐村干部人選時(shí)，將派駐干部納入統(tǒng)一安排。駐在部門（單位）和有關(guān)干部管理部門組織干部掛職、駐村任職時(shí)，推薦派駐干部參加的，必須事先征得市紀(jì)委監(jiān)察局同意。

第十八條 干部考核與獎(jiǎng)懲。

（一）派駐機(jī)構(gòu)處級(jí)干部履行職責(zé)和廉政勤政情況由市紀(jì)委、市委組織部共同考核。派駐機(jī)構(gòu)其他工作人員履行職責(zé)和廉政勤政情況由市紀(jì)委監(jiān)察局和駐在部門（單位）共同考核。派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)每年向市紀(jì)委監(jiān)察局述職述廉。

（二）派駐機(jī)構(gòu)處級(jí)干部考核按照市委有關(guān)規(guī)定進(jìn)行?？萍?jí)及科以下干部的考核由市紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)，駐在部門（單位）及派駐機(jī)構(gòu)協(xié)助。

（三）派駐干部在市紀(jì)委監(jiān)察局和駐在部門（單位）分別進(jìn)行述職述廉、民主測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果由市紀(jì)委監(jiān)察局綜合，處級(jí)干部的考核等次由市紀(jì)委向市委組織部提出意見后報(bào)市委研究確定，其他干部的考核等次由市紀(jì)委監(jiān)察局研究確定，并告知駐在部門（單位）。

（四）派駐機(jī)構(gòu)科級(jí)及科以下干部考核優(yōu)秀等次名額比例由市紀(jì)委監(jiān)察局商市委組織部、市公務(wù)員局確定，名額分配由市紀(jì)委監(jiān)察局統(tǒng)籌掌握。

（五）派駐機(jī)構(gòu)干部考核結(jié)果作為市紀(jì)委監(jiān)察局和駐在部門（單位）對(duì)派駐干部評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和工資調(diào)整的依據(jù)。

（六）派駐機(jī)構(gòu)及派駐干部在紀(jì)檢監(jiān)察工作中取得顯著成績(jī)或有突出貢獻(xiàn)的，由市紀(jì)委監(jiān)察局會(huì)同相關(guān)部門按有關(guān)規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)或表彰。其他方面的評(píng)先評(píng)優(yōu)和表彰獎(jiǎng)勵(lì)，由駐在部門（單位）負(fù)責(zé)。

第十九條 組織管理與后勤保障。

（一）派駐干部的工資關(guān)系、黨（團(tuán)）組織關(guān)系、群團(tuán)關(guān)系由駐在部門（單位）負(fù)責(zé)管理。派駐干部享受駐在部門（單位）同職級(jí)干部的政治和生活待遇，工資、津補(bǔ)貼、住房、醫(yī)療以及派駐機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所、設(shè)施裝備、工作經(jīng)費(fèi)等后勤保障事宜由駐在部門（單位）負(fù)責(zé)。

（二）派駐機(jī)構(gòu)中的黨員干部參加駐在部門（單位）安排的各項(xiàng)黨員活動(dòng)和組織生活，并參加駐在部門（單位）組織的黨員民主評(píng)議，其民主評(píng)議檔次由駐在部門（單位）黨組織確定。

（三）派駐干部的檔案，按干部管理權(quán)限由組織人事部門負(fù)責(zé)管理，市紀(jì)委和駐在部門（單位）可分別建立派駐干部的個(gè)人檔案副本。

（四）派駐干部出國(guó)（境）政審和派駐干部配偶、子女及其他親屬政審、調(diào)查等需提供相關(guān)證明材料的，由駐在部門（單位）負(fù)責(zé)辦理，市紀(jì)委予以協(xié)助。

（五）市紀(jì)委監(jiān)察局為派駐干部制發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)工作證，駐在部門（單位）同時(shí)為派駐干部制發(fā)本部門（單位）工作證。派駐干部調(diào)離派駐機(jī)構(gòu)或退休時(shí)，由市紀(jì)委干部管理室負(fù)責(zé)收回市紀(jì)委監(jiān)察局制發(fā)的工作證。

（六）派駐機(jī)構(gòu)退休干部由駐在部門（單位）負(fù)責(zé)管理，參加駐在部門（單位）組織的退休干部活動(dòng)。市紀(jì)委監(jiān)察局根據(jù)實(shí)際條件，組織派駐機(jī)構(gòu)退休干部參加委局機(jī)關(guān)的有關(guān)活動(dòng)。

第五章 案件檢查

第二十條 信訪舉報(bào)受理。

（一）派駐機(jī)構(gòu)直接收到反映駐在部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子及市管干部違反黨紀(jì)、政紀(jì)問(wèn)題的信訪舉報(bào)，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)交市紀(jì)委信訪室，由信訪室按照有關(guān)規(guī)定辦理。必要時(shí)，派駐機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人可以直接向市紀(jì)委監(jiān)察局主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（二）市紀(jì)委監(jiān)察局收到反映市直部門（單位）科級(jí)及科以下干部問(wèn)題的信訪舉報(bào)，由信訪室歸口管理，并按規(guī)定程序交相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室或轉(zhuǎn)派駐機(jī)構(gòu)辦理。

（三）派駐機(jī)構(gòu)直接收到反映駐在部門（單位）科級(jí)及科以下干部的信訪舉報(bào)，由派駐機(jī)構(gòu)商市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室辦理。

（四）派駐機(jī)構(gòu)收到不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的來(lái)電來(lái)訪，應(yīng)當(dāng)告知反映人向有權(quán)處理的機(jī)關(guān)反映，并做好解釋工作。不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理的信訪件，轉(zhuǎn)交有權(quán)處理的機(jī)關(guān)處理，并酌情予以回復(fù)。

第二十一條 初步核實(shí)。

(一)對(duì)反映部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子及市管干部問(wèn)題的信訪舉報(bào)件初核，由市紀(jì)委監(jiān)察局決定。

(二)對(duì)反映部門（單位）科級(jí)及科以下干部問(wèn)題的信訪舉報(bào)件初核，由派駐機(jī)構(gòu)受理后在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，依法依規(guī)進(jìn)行初核。案情重大、復(fù)雜的，應(yīng)向市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室報(bào)告，由市紀(jì)委監(jiān)察局直接初核。

(三)派駐機(jī)構(gòu)在初核前應(yīng)制定初核方案，初核方案經(jīng)派駐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查同意后，由初核人員具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施并報(bào)市直紀(jì)工委和市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室備案。

（四）初步核實(shí)終結(jié)后，派駐機(jī)構(gòu)應(yīng)將初核材料裝訂成卷，并將經(jīng)派駐機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)審簽的初核報(bào)告報(bào)送市紀(jì)委信訪室，并報(bào)市直紀(jì)工委和市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室備案。

第二十二條 立案決定。

（一）對(duì)反映駐在部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子及市管干部的違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行立案調(diào)查，由市紀(jì)委監(jiān)察局決定。

（二）派駐機(jī)構(gòu)對(duì)反映駐在部門（單位）科級(jí)及科以下干部的違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行立案前，應(yīng)征求駐在部門（單位）主要負(fù)責(zé)人的意見，并向市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室報(bào)告。

（三）派駐機(jī)構(gòu)決定立案的案件，由派駐機(jī)構(gòu)制發(fā)《立案決定書》，將立案決定及時(shí)通知被調(diào)查人所在部門（單位）及其本人。同時(shí)，將《立案決定書》等相關(guān)材料抄送市直紀(jì)工委和市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室備案。

（四）追究依法受到刑事處罰黨員干部的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，派駐機(jī)構(gòu)可不再履行立案手續(xù)，審理人員應(yīng)及時(shí)收集有關(guān)材料，依據(jù)司法判決或裁定，提出黨紀(jì)政紀(jì)處分意見，并依程序報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)。

（五）初步審查后，發(fā)現(xiàn)除受到刑事處罰的行為以外還有其他違紀(jì)問(wèn)題需要調(diào)查核實(shí)的，經(jīng)派駐機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照程序進(jìn)行立案調(diào)查。

第二十三條 案件調(diào)查。

（一）派駐機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中，需要查詢被調(diào)查人及其他與案件有直接關(guān)系人員在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)存款，以及其他需要以市紀(jì)委監(jiān)察局名義對(duì)外出具文書的，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，由相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室履行報(bào)批手續(xù)。

（二）派駐機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中，需要使用“兩規(guī)”措施時(shí)，由市直紀(jì)工委向市紀(jì)委提出申請(qǐng)，由市紀(jì)委履行報(bào)批程序后組織實(shí)施。

（三）派駐機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中，需要暫予扣留、封存涉嫌違紀(jì)違法款物的，應(yīng)經(jīng)派駐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由兩名以上參與調(diào)查的人員組織實(shí)施，并填寫《暫予扣留、封存涉案款物登記表》一式三份，除交原款物所有人外，應(yīng)連同扣留、封存的涉案款物一并及時(shí)送交市紀(jì)委財(cái)務(wù)室統(tǒng)一保管。

（四）派駐機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中，需要提請(qǐng)公安、司法等機(jī)關(guān)提前介入和協(xié)助配合的，由市紀(jì)委案件監(jiān)督管理室履行報(bào)批手續(xù)，經(jīng)市紀(jì)委監(jiān)察局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室具體組織協(xié)調(diào)。

（五）派駐機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)調(diào)查涉嫌犯罪，擬移送司法機(jī)關(guān)的案件，應(yīng)將與案件有關(guān)的所有材料裝訂成卷報(bào)送市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室審核，由相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室提出是否移送的意見，經(jīng)市紀(jì)委監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)決定后，由案件監(jiān)督管理室履行報(bào)批手續(xù)，相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室予以協(xié)調(diào)。

（六）派駐機(jī)構(gòu)在辦案中，可以向市直紀(jì)工委提出調(diào)配人員的申請(qǐng)。經(jīng)市紀(jì)委監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可由市直紀(jì)工委商市紀(jì)委干部管理室抽調(diào)人員參加。

（七）派駐機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中遇到特殊情況和問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)與市紀(jì)委相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室和案件監(jiān)督管理室溝通，相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察室和案件監(jiān)督管理室應(yīng)協(xié)助予以解決。第二十四條 凡屬立案調(diào)查需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件，派駐機(jī)構(gòu)在調(diào)查終結(jié)后，由市直紀(jì)工委指導(dǎo)審理或直接審理。個(gè)別重大復(fù)雜的案件，調(diào)查過(guò)程中，可提請(qǐng)市直紀(jì)工委案件審理室派人提前介入。

第六章 工作制度

第二十五條 建立市紀(jì)委書記約談派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)制度，市紀(jì)委書記根據(jù)工作需要，就有關(guān)事項(xiàng)約談派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)。派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)應(yīng)視情就約談事項(xiàng)向駐在部門（單位）黨組報(bào)告，研究提出具體貫徹措施，并及時(shí)向市紀(jì)委書記反饋有關(guān)事項(xiàng)落實(shí)情況。

第二十六條 建立市紀(jì)委監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)班子成員聯(lián)系市直派駐機(jī)構(gòu)紀(jì)檢監(jiān)察工作制度，班子成員每年不少于兩次深入所聯(lián)系派駐機(jī)構(gòu)聯(lián)系指導(dǎo)工作。

第二十七條 建立派駐機(jī)構(gòu)分片聯(lián)席會(huì)議制度，每片每年不少于兩次，市紀(jì)委監(jiān)察局派駐機(jī)構(gòu)辦公室按照聯(lián)席會(huì)議組織流程負(fù)責(zé)組織實(shí)施，市紀(jì)委監(jiān)察局聯(lián)系輪值派駐機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)到會(huì)指導(dǎo)。

第二十八條 建立工作協(xié)作配合機(jī)制，派駐機(jī)構(gòu)對(duì)牽頭主抓并涉及多個(gè)部門協(xié)作的工作，或駐在部門（單位）開展的反腐倡廉建設(shè)重大工作任務(wù)，可以提請(qǐng)市紀(jì)委監(jiān)察局在組織、人員等方面予以支持幫助。

第二十九條 建立聯(lián)合行文會(huì)簽制度，駐在部門（單位）需要與市紀(jì)委監(jiān)察局聯(lián)合行文的文件，在按規(guī)定履行內(nèi)部審核程序時(shí)，應(yīng)經(jīng)派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)審簽，再送市紀(jì)委監(jiān)察局會(huì)簽。

第三十條 建立派駐機(jī)構(gòu)工作報(bào)告制度，派駐機(jī)構(gòu)應(yīng)向市紀(jì)委監(jiān)察局報(bào)告紀(jì)檢監(jiān)察工作計(jì)劃、半年和工作總結(jié)，以及牽頭負(fù)責(zé)的專項(xiàng)工作方案和工作總結(jié)。派駐機(jī)構(gòu)每季度最后一個(gè)月的28日前簡(jiǎn)要列出當(dāng)季度紀(jì)檢監(jiān)察主要工作任務(wù)完成情況和下季度工作安排，報(bào)市紀(jì)委監(jiān)察局派駐機(jī)構(gòu)辦公室匯總后，呈委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。

第七章 工作紀(jì)律

第三十一條 市紀(jì)委監(jiān)察局出臺(tái)的有關(guān)市紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)作風(fēng)和紀(jì)律方面的規(guī)定，適用于派駐機(jī)構(gòu)及干部。同時(shí)，派駐機(jī)構(gòu)和派駐干部還必須嚴(yán)格遵守駐在部門（單位）制定的各項(xiàng)規(guī)章制度。

第三十二條 派駐機(jī)構(gòu)及干部必須接受市紀(jì)委監(jiān)察局和駐在部門（單位）黨組織、干部群眾的監(jiān)督。駐在部門（單位）如發(fā)現(xiàn)派駐機(jī)構(gòu)和派駐干部有違紀(jì)違法問(wèn)題和行為的，應(yīng)及時(shí)向市紀(jì)委監(jiān)察局報(bào)告。

第三十三條 派駐干部的請(qǐng)銷假、休假和考勤等日常管理由駐在部門（單位）和派駐機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)。除省、市紀(jì)委統(tǒng)一安排應(yīng)出席的會(huì)議、活動(dòng)外，派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)外出離開三明市轄區(qū)范圍的，應(yīng)事先書面報(bào)告，并經(jīng)駐在部門（單位）主要領(lǐng)導(dǎo)審核、市紀(jì)委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第三十四條 派駐干部因私出國(guó)（境）政審和出國(guó)（境）證照的管理，由駐在部門（單位）負(fù)責(zé)。派駐干部領(lǐng)取因私出國(guó)（境）證照前，駐在部門（單位）應(yīng)事先向市紀(jì)委、監(jiān)察局報(bào)告。

第三十五條 派駐機(jī)構(gòu)不認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)管轄范圍內(nèi)的違紀(jì)違法案件隱瞞不報(bào)、壓案不查，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害群眾利益突出問(wèn)題不制止、不糾正、不查處，對(duì)市紀(jì)委監(jiān)察局部署的工作任務(wù)不認(rèn)真落實(shí)、敷衍塞責(zé)，以及不嚴(yán)格依紀(jì)依法履職造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)追究主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的責(zé)任。

第三十六條 派駐機(jī)構(gòu)在案件檢查中，必須堅(jiān)持原則，堅(jiān)持依紀(jì)依法辦案，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)辦案紀(jì)律規(guī)定，對(duì)違反辦案紀(jì)律的，視情給予派駐機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員批評(píng)教育、調(diào)離工作崗位、組織處理，構(gòu)成違紀(jì)需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。

第八章 附則

第三十七條 市紀(jì)委監(jiān)察局單派駐的紀(jì)檢組、監(jiān)察室依照有關(guān)要求，按照本辦法的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)、理順關(guān)系、開展工作。

第三十八條 派駐市法院、檢察院、公安局等部門（單位）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)管理，如法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十九條 本辦法由市紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。凡過(guò)去有關(guān)規(guī)定與本辦法的規(guī)定不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三篇：清欠工作管理辦法(試行)

清欠工作管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條

為解決公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中面臨的客戶遲付、拖欠、拒付石料產(chǎn)品款項(xiàng)，造成流動(dòng)資金短缺，法律糾紛不斷，制約企業(yè)生存與發(fā)展的重大難題，加強(qiáng)對(duì)催收貨款工作（簡(jiǎn)稱清欠工作）的管理，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防拖防欠，促進(jìn)企業(yè)提高管理質(zhì)量，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，特制訂本辦法。

第二條 應(yīng)收賬款是指根據(jù)各類供貨合同（協(xié)議）約定，公司應(yīng)收取買方的各類款項(xiàng)。其中包括石料產(chǎn)品貨款、代墊運(yùn)輸費(fèi)等款項(xiàng)。

第三條 拖欠賬款是指超出合約規(guī)定期限應(yīng)收未收的款項(xiàng)，其中包括因拖欠造成應(yīng)補(bǔ)償?shù)睦ⅰ?/p>

第四條 公司各單位根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律，依據(jù)簽訂的供貨合同和履約情況，通過(guò)訴訟或非訴訟方式催收應(yīng)收賬款，處理因拖欠貨款引起的經(jīng)濟(jì)糾紛、解決歷史遺留拖欠貨款的事項(xiàng)以及為預(yù)防發(fā)生拖欠采取的措施均為本辦法涉及的業(yè)務(wù)范圍。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)與人員配備

第五條

公司成立“清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，下設(shè)清欠辦公室（簡(jiǎn)稱公司清欠辦）。公司清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)公司的清欠領(lǐng)導(dǎo)工作。

第六條

公司清欠領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)清欠工作辦公室（簡(jiǎn)稱清欠辦），清欠辦公室在公司清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)公司的清欠工作實(shí)施專業(yè)性管理和業(yè)務(wù)性指導(dǎo)，參與大額貨款清收工作，并協(xié)調(diào)解決清欠工作中發(fā)生的重大問(wèn)題。

第七條 各下屬公司要高度重視清欠工作，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)主抓清欠工作，并設(shè)立專門的清欠機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清欠工作，清欠機(jī)構(gòu)要配備足夠數(shù)量的工作人員，制定明確的工作職責(zé)。

第八條

公司要逐步建立和完善既有應(yīng)收賬款所在單位獨(dú)立負(fù)責(zé)，又有財(cái)務(wù)、銷售、1 法律和下屬公司通力合作的清欠工作體系，并逐步建立客戶信用、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

第九條

公司總部及下屬公司配備的清欠工作人員要具備一定的專業(yè)水平和綜合業(yè)務(wù)能力。要重視清欠工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力的提高，支持并積極選派人員參加系統(tǒng)內(nèi)外的各類與清欠工作有關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第三章 責(zé)任制度

第十條 公司負(fù)責(zé)人是清欠工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位的清欠工作。對(duì)于拖欠貨款額度大、賬齡長(zhǎng)、難度高的客戶，公司負(fù)責(zé)人要親自參加策劃、決策并組織實(shí)施。

第十一條 公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員要積極參與清欠工作，根據(jù)分工職責(zé)承擔(dān)相應(yīng)的清欠工作責(zé)任，并將清欠指標(biāo)納入領(lǐng)導(dǎo)班子的經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)體系。

第十二條 公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)清欠工作負(fù)有專業(yè)管理職責(zé)。公司財(cái)務(wù)管理部按照合約規(guī)定的付款條件，及時(shí)監(jiān)督貨款回收，控制拖欠貨款發(fā)生，督促拖欠款的清收和追索，核定清欠工作的成本，處理呆賬壞賬。

第十三條 部門責(zé)任

1、公司清欠辦公室負(fù)責(zé)公司總部和下屬企業(yè)清欠工作的管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)有關(guān)清欠工作管理制度和管理辦法；掌握匯總清欠工作進(jìn)展情況，審核、填報(bào)有關(guān)報(bào)表，提供分析資料；對(duì)各環(huán)節(jié)清欠責(zé)任人的工作進(jìn)行管理和監(jiān)督。負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門研究制訂客戶清欠的措施和辦法。

2、銷售部和各下屬公司要對(duì)簽約、履約全過(guò)程承擔(dān)連續(xù)責(zé)任。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決清欠過(guò)程中涉及合同條款的爭(zhēng)議問(wèn)題，根據(jù)供貨合同和結(jié)算資料，提供有效證據(jù)，為清欠工作提供收款依據(jù)。

3、企業(yè)財(cái)務(wù)管理部門在清欠工作中要加強(qiáng)貨款結(jié)算回收工作，嚴(yán)格財(cái)務(wù)核算和收款手續(xù)，提供有關(guān)拖欠款的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，收集客戶資金動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)與企業(yè)清欠辦公室溝通。參與實(shí)施清欠工作中的債轉(zhuǎn)股、實(shí)物抵債以及實(shí)物變現(xiàn)、資產(chǎn)評(píng)估等工作。

4、市場(chǎng)技術(shù)部和下屬公司要及時(shí)組織力量進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，解決好客戶投訴的質(zhì)量問(wèn)題，清除清欠障礙。

5、欠款業(yè)務(wù)所在下屬公司要提供相關(guān)結(jié)算憑據(jù)，以便財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和清欠部門掌握 貨款結(jié)算的數(shù)額，保證貨款及時(shí)結(jié)算。

6、銷售部要及時(shí)提供業(yè)務(wù)合作中的洽商簽證等原始資料和數(shù)據(jù)，保證證據(jù)的完整和準(zhǔn)確。

7、企管部應(yīng)加強(qiáng)法律事務(wù)服務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)合同審核，做到合同簽定前簽署意見、合同簽定后內(nèi)容交底，履約過(guò)程中進(jìn)行檢查等。及時(shí)準(zhǔn)確的收集各種證據(jù)資料，提出有效的解決辦法，依案情與訴訟審批程序?qū)Π讣M(jìn)行評(píng)估、立案、訴訟。

8、公司其它相關(guān)部門要根據(jù)本部門工作職能，擔(dān)負(fù)清欠工作中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。凡對(duì)公司統(tǒng)一安排的清收拖欠工作執(zhí)行不力的，應(yīng)承擔(dān)其責(zé)任。

第十四條 銷售業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是清欠的直接責(zé)任人，也是貨款清收的終身責(zé)任人。各下屬公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行合約條款，把客戶開發(fā)、關(guān)系維護(hù)和貨款清收結(jié)合起來(lái)，視貨款實(shí)收情況維護(hù)客戶關(guān)系，未經(jīng)公司銷售部批準(zhǔn)，不得隨意終止供貨。

第四章 清欠原則

第五章

第十五條 清欠工作的指導(dǎo)思想是依約主張債權(quán)、依法維護(hù)權(quán)益。按照既積極清收又講究策略的原則創(chuàng)造性地開展清欠工作。在清欠工作中要注意與還貸、抵稅、清償債務(wù)、處理不良資產(chǎn)結(jié)合起來(lái)。要處理好清欠與市場(chǎng)開拓、客戶關(guān)系維護(hù)的關(guān)系。

第十六條 對(duì)拖欠貨款的客戶，要逐個(gè)分析，找出拖欠原因，確定清欠目標(biāo)和實(shí)施方案，根據(jù)客戶的資金、信用狀況采取不同的清收方法，核定清欠指標(biāo)。

對(duì)資金狀況較好的客戶和債務(wù)人，應(yīng)加大催收力度回收現(xiàn)金。

對(duì)于客戶和債務(wù)人資金狀況不好，但項(xiàng)目市場(chǎng)前景看好的，在經(jīng)過(guò)充分的調(diào)查論證后，可采用有效抵押擔(dān)保的辦法清欠。

對(duì)于資金狀況不好、經(jīng)營(yíng)不善的客戶和債務(wù)人，可考慮以實(shí)物抵債的辦法，并做好資產(chǎn)鑒定、評(píng)估、保全、資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記等工作。

對(duì)于資金狀況惡劣、惡意拖欠、惡意逃債的客戶和債務(wù)人，應(yīng)果斷采取訴訟或其它法律形式，以及法律允許的方式維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

第十七條 加強(qiáng)清欠基礎(chǔ)資料、文檔管理工作，認(rèn)真清理正在供貨合作業(yè)務(wù)和歷史遺留拖欠貨款業(yè)務(wù)的資料。建立應(yīng)收賬款臺(tái)帳，對(duì)清欠工作實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第十八條 在條件允許的情況下，按照法律程序進(jìn)行債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，減輕企業(yè)拖 欠款和債務(wù)的雙重壓力。

第十九條 本著內(nèi)部協(xié)商，內(nèi)部仲裁，共同對(duì)債務(wù)人結(jié)算，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律辦事的原則，妥善解決集團(tuán)內(nèi)部各單位之間的債權(quán)債務(wù)問(wèn)題。

第二十條

《合同法》以及最高人民法院對(duì)《合同法》第286條的司法解釋是解決拖欠問(wèn)題的法律依據(jù)。對(duì)不按合同付款的債務(wù)人，要運(yùn)用法律武器維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

第五章 防欠措施

第二十一條 注重市場(chǎng)調(diào)研、客戶信用調(diào)查、項(xiàng)目前景分析，強(qiáng)化前期防范工作。建立和完善銷售合同評(píng)審制度，制訂詳細(xì)的合同內(nèi)容條款，審慎簽訂供貨合同，從源頭上合理防范和化解拖欠風(fēng)險(xiǎn)，提高銷售業(yè)務(wù)質(zhì)量。

第二十二條 堅(jiān)持采用最新版的示范合同文本，強(qiáng)化供貨合同中關(guān)于結(jié)算支付的約束條款。明確約定貨款支付數(shù)額和期限、違約責(zé)任、結(jié)算方式。

第二十三條 各下屬公司作為供貨方，要嚴(yán)格履行合同，確保產(chǎn)品質(zhì)量。對(duì)客戶提出的意見要及時(shí)反饋、熱情答復(fù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，不給客戶留有任何拖欠的借口。

第二十四條 強(qiáng)化各級(jí)、各類、各有關(guān)崗位人員的證據(jù)意識(shí)，加強(qiáng)基礎(chǔ)資料管理。在履約過(guò)程中重視業(yè)務(wù)進(jìn)度結(jié)算和收款，對(duì)每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)隨時(shí)記錄，做好信函往來(lái)登記、簽證確認(rèn)、變更洽商文件的歸檔，密切注視債務(wù)人信用信息，及時(shí)收集證據(jù)資料、隨時(shí)為索賠和清欠做好訴前基礎(chǔ)工作。

第二十五條 在履約過(guò)程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)客戶未按合同付款，或貨款回收低于約定比例，各有關(guān)部門應(yīng)依照職責(zé)立即采取行動(dòng)，直至停止供料，及時(shí)化解拖欠風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條

供貨按照合同履約完成后，在未按合同約定足收供貨款或?qū)┴浲锨房畹膫鶛?quán)尚未合理安排或缺乏回收保障的情況下,不得再次進(jìn)行供貨。

第二十七條 大力加強(qiáng)綜合信息化建設(shè)，逐步建立公司客戶信用信息庫(kù)，包括鐵路工程用料單位、公路工程用料單位、市政工程單位、石料產(chǎn)品中間商等信用資料和檔案，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)管理，利用現(xiàn)代化手段防范風(fēng)險(xiǎn)。

第六章 責(zé)任追究

第二十八條 各單位對(duì)任何一筆拖欠款的形成和追討不利情況都要作出具體分析，劃清個(gè)人責(zé)任和單位責(zé)任。依責(zé)追究，決不姑息遷就。對(duì)構(gòu)成違法犯罪的，依法追 究法律責(zé)任。

第二十九條 對(duì)貽誤清欠工作造成企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)損失的，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行處理。

1、對(duì)拖欠款嚴(yán)重、清收不力的公司，應(yīng)直追究負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的個(gè)人責(zé)任，追究處理方式包括通報(bào)批評(píng)、行政記過(guò)、免除職務(wù)、追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任等。

2、對(duì)已分清責(zé)任確因拖欠造成重大損失的責(zé)任人，在未追回或減少損失前，不得晉級(jí)提升、不得同意調(diào)離本單位。

3、對(duì)財(cái)務(wù)人員在清欠工作中違反財(cái)務(wù)管理制度造成直接或間接損失的，依《會(huì)計(jì)法》及財(cái)務(wù)管理制度追究其責(zé)任。

4、對(duì)合同簽訂部門前期工作失誤、客戶信用失實(shí)等造成貨款嚴(yán)重拖欠和損失的，應(yīng)視情節(jié)追究該部門負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人的責(zé)任。

5、對(duì)發(fā)生嚴(yán)重拖欠并負(fù)有直接責(zé)任的銷售業(yè)務(wù)人員，不得同意辦理離職手續(xù)，取消其參加評(píng)優(yōu)的資格。對(duì)未完成當(dāng)年回收貨款和清欠指標(biāo)的，不得兌現(xiàn)提成獎(jiǎng)勵(lì)和享受年終獎(jiǎng)。

6、不得以應(yīng)收款或拖欠款額作為實(shí)際收入，對(duì)下屬公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)或銷售業(yè)務(wù)人員兌現(xiàn)提成、年終獎(jiǎng)等獎(jiǎng)勵(lì)。凡是不主動(dòng)清收清欠或拖延清欠工作，將拖欠款、應(yīng)收款作為“小金庫(kù)”用于“少數(shù)人”或“小團(tuán)隊(duì)”消費(fèi)或以此謀取私利的，視情節(jié)追究責(zé)任人的責(zé)任。

7、對(duì)任何單位和個(gè)人怠于清償欠款的行為將予以嚴(yán)肅懲處，對(duì)造成損失的視情節(jié)追究其經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

8、對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)清欠成果或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，應(yīng)追究責(zé)任人責(zé)任，給予行政、經(jīng)濟(jì)處罰；構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責(zé)任。

第三十條 按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各下屬公司的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有所分管單位的清欠連帶責(zé)任，各下屬公司清欠工作不力者，分管領(lǐng)導(dǎo)的年終績(jī)效與欠款業(yè)務(wù)所在公司的清欠指標(biāo)掛鉤考核。

第七章 考核獎(jiǎng)懲

第三十一條 將清欠工作納入各公司的經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核體系，實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制考核。對(duì)公司負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門和工作人員注重清欠效益和最終結(jié)果的考核，依實(shí)際完成結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)罰，做到“敢獎(jiǎng)、重獎(jiǎng)、敢罰、重罰”，真正調(diào)動(dòng)各方面積 極性和能動(dòng)性。

第三十二條 公司清欠辦公室負(fù)責(zé)核定銷售部各業(yè)務(wù)人員和下屬公司的清欠工作指標(biāo)，落實(shí)清欠責(zé)任主體。企管部負(fù)責(zé)督辦銷售部、各下屬公司層次負(fù)責(zé)核定各業(yè)務(wù)人員、各環(huán)節(jié)責(zé)任人的清欠工作指標(biāo)。

第三十三條 公司清欠辦公室代表公司組織與各欠款業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、下屬公司負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)責(zé)任人簽訂清欠責(zé)任協(xié)議，根據(jù)協(xié)議按回收比例對(duì)責(zé)任人進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

1、凡完成清欠指標(biāo)的單位和個(gè)人，按照協(xié)議對(duì)當(dāng)年清理回收的現(xiàn)金部分給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)金金額的5—10%。獎(jiǎng)金分配由人事行政部會(huì)同企管部對(duì)參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進(jìn)行考核公示后兌現(xiàn)。

2、對(duì)以物抵債完成清欠指標(biāo)的單位和個(gè)人，按照協(xié)議對(duì)當(dāng)年變現(xiàn)回收或折現(xiàn)的現(xiàn)金部分給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)金金額的5—10%。獎(jiǎng)金分配由人事行政部會(huì)同企管部對(duì)參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進(jìn)行考核公示后兌現(xiàn)。

3、經(jīng)營(yíng)者實(shí)行年薪的，可根據(jù)完成清欠指標(biāo)情況，參考清欠指標(biāo)回收率計(jì)發(fā)年薪。

第三十四條

應(yīng)將清欠工作指標(biāo)納入公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員考核體系，完成指標(biāo)情況將作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員任用和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。

第三十五條

加強(qiáng)和完善對(duì)公司外部人員參與清欠工作的管理。按照一次性獎(jiǎng)勵(lì)的原則，核定清欠指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，并簽訂清欠責(zé)任協(xié)議書。完善兌現(xiàn)審批程序、回收款入賬和稅務(wù)代繳代扣手續(xù)。

第八章 清欠制度建設(shè)

第三十六條 為處理好清欠、訴訟與企業(yè)整體利益及經(jīng)營(yíng)布局問(wèn)題，妥善處理法律訴訟方式清欠與經(jīng)營(yíng)、當(dāng)?shù)卣涂蛻舻年P(guān)系。公司建立訴訟審批程序，明確審批權(quán)限，并建立訴訟案件備案制度，按標(biāo)的額大小向上級(jí)部門報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

第三十七條 要建立企業(yè)清欠回收資產(chǎn)（包括土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、股權(quán)、債券、債權(quán)等企業(yè)權(quán)益，汽車、設(shè)備等以物抵債的資產(chǎn)等）處置審批程序和管理制度。未經(jīng)審批同意，任何人不得擅自處置企業(yè)清欠回收資產(chǎn)、讓利處置債權(quán)、私分或個(gè)人使用以物抵債的資產(chǎn)。

非法人單位無(wú)權(quán)處置企業(yè)清欠回收資產(chǎn)。

第三十八條 對(duì)經(jīng)過(guò)努力回收無(wú)望的拖欠貨款或經(jīng)過(guò)訴訟判決確實(shí)無(wú)法執(zhí)行的案件所涉及的債權(quán)，在事實(shí)清楚、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，由公司組織清欠辦公室、財(cái)務(wù)管理部、銷售部等有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)研究提出核銷意見，并按公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定辦理核銷手續(xù)。

按有關(guān)財(cái)務(wù)制度應(yīng)核銷的拖欠貨款，若仍有回收希望，可按照“銷帳不銷案”的原則處理。

第三十九條 建立和完善清欠工作報(bào)告制度。各下屬公司負(fù)責(zé)人人應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行訴訟備案、處置清欠資產(chǎn)、核銷呆壞賬以及統(tǒng)計(jì)報(bào)表等審批、報(bào)告制度，對(duì)各種數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第九章 監(jiān)督檢查

第四十條 公司建立清欠工作監(jiān)督約束機(jī)制，注重部門之間、個(gè)人之間責(zé)任制衡關(guān)系，實(shí)現(xiàn)制度監(jiān)督。

第四十一條

公司要全心全意依靠員工開展清欠工作，注意傾聽員工意見和建議，充分發(fā)揮群眾對(duì)公司負(fù)責(zé)人和清欠責(zé)任人的監(jiān)督作用。

第四十二條

公司將充分發(fā)揮和履行監(jiān)督、保護(hù)、懲處和教育的職能。對(duì)貨款回收、債務(wù)追索中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)、乃至腐敗行為將嚴(yán)加懲處。對(duì)觸犯刑律的應(yīng)及時(shí)送交司法機(jī)關(guān)查處。

第十章 附則

第四十三條

承包經(jīng)營(yíng)企業(yè)中的清償債務(wù)、應(yīng)收賬款回收工作可參照本辦法執(zhí)行。

第四十四條 各下屬公司要結(jié)合本單位實(shí)際情況制訂實(shí)施細(xì)則或具體操作辦法。

第四十五條 本辦法由公司清欠工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

第四篇：清欠工作管理辦法(試行)

清欠工作管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條

為解決公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中面臨的客戶遲付、拖欠、拒付產(chǎn)品貨款項(xiàng)，加強(qiáng)對(duì)催收貨款工作（簡(jiǎn)稱清欠工作）的管理，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防拖防欠，促進(jìn)企業(yè)提高管理質(zhì)量，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，特制訂本辦法。

第二條 應(yīng)收賬款是指根據(jù)各類合同（協(xié)議）約定，公司應(yīng)收取買方的各類款項(xiàng)。

第三條 拖欠賬款是指超出合約規(guī)定期限應(yīng)收未收的款項(xiàng)，其中包括因拖欠造成應(yīng)補(bǔ)償?shù)睦ⅰ?/p>

第四條 公司各單位根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律，依據(jù)簽訂的供貨合同和履約情況，通過(guò)訴訟或非訴訟方式催收應(yīng)收賬款，處理因拖欠貨款引起的經(jīng)濟(jì)糾紛、解決歷史遺留拖欠貨款的事項(xiàng)以及為預(yù)防發(fā)生拖欠采取的措施均為本辦法涉及的業(yè)務(wù)范圍。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)與人員配備

第五條

公司成立清欠辦公室（簡(jiǎn)稱公司清欠辦），全面負(fù)責(zé)公司的清欠工作。

第六條

清欠辦公室在公司領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)公司的清欠工作實(shí)施專業(yè)性管理和業(yè)務(wù)性指導(dǎo)，參與大額貨款清收工作，并協(xié)調(diào)解決清欠工作中發(fā)生的重大問(wèn)題。

第七條 各下屬公司要高度重視清欠工作，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)主抓清欠工作，并設(shè)立專門的人員負(fù)責(zé)清欠工作，制定明確的工作職責(zé)。

第八條

公司要逐步建立和完善既有應(yīng)收賬款所在單位獨(dú)立負(fù)責(zé)，又有財(cái)務(wù)、銷售、法律和下屬公司通力合作的清欠工作體系，并逐步建立客戶信用、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

第九條

公司總部及下屬公司配備的清欠工作人員要具備一定的專業(yè)水平和綜合業(yè)務(wù)能力。要重視清欠工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力的提高。

第三章 責(zé)任制度

第十條 清欠辦主任是清欠工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位的清欠工作。

第十一條 公司財(cái)務(wù)部對(duì)清欠工作負(fù)有專業(yè)管理職責(zé)。公司財(cái)務(wù)管理部按照合約規(guī)定的付款條件，及時(shí)監(jiān)督貨款回收，控制拖欠貨款發(fā)生，督促拖欠款的清收和追索，核定清欠工作的成本，處理呆賬壞賬。

第十二條 部門責(zé)任

1、公司清欠辦公室負(fù)責(zé)公司總部和下屬企業(yè)清欠工作的管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)有關(guān)清欠工作管理制度和管理辦法；掌握匯總清欠工作進(jìn)展情況，審核、填報(bào)有關(guān)報(bào)表，提供分析資料；對(duì)各環(huán)節(jié)清欠責(zé)任人的工作進(jìn)行管理和監(jiān)督。負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門研究制訂客戶清欠的措施和辦法。

2、銷售部和各下屬公司要對(duì)簽約、履約全過(guò)程承擔(dān)連續(xù)責(zé)任。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決清欠過(guò)程中涉及合同條款的爭(zhēng)議問(wèn)題，根據(jù)供貨合同和結(jié)算資料，提供有效證據(jù)，為清欠工作提供收款依據(jù)。

3、企業(yè)財(cái)務(wù)管理部門在清欠工作中要加強(qiáng)貨款結(jié)算回收工作，嚴(yán)格財(cái)務(wù)核算和收款手續(xù)，提供有關(guān)拖欠款的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，收集客戶資金動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)與企業(yè)清欠辦公室溝通。參與實(shí)施清欠工作中的實(shí)物抵債以及實(shí)物變現(xiàn)、資產(chǎn)評(píng)估等工作。

4、欠款業(yè)務(wù)所在下屬公司要提供相關(guān)結(jié)算憑據(jù)，以便財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和清欠部門掌握貨款結(jié)算的數(shù)額，保證貨款及時(shí)結(jié)算。

5、銷售部要及時(shí)提供業(yè)務(wù)合作中的洽商簽證等原始資料和數(shù)據(jù)，保證證據(jù)的完整和準(zhǔn)確。

6、信息合同部應(yīng)加強(qiáng)法律事務(wù)服務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)合同審核，做到合同簽定前簽署意見、合同簽定后內(nèi)容交底，履約過(guò)程中進(jìn)行檢查等。及時(shí)準(zhǔn)確的收集各種證據(jù)資料，提出有效的解決辦法，依案情與訴訟審批程序?qū)Π讣M(jìn)行評(píng)估、立案、訴訟。

7、公司其它相關(guān)部門要根據(jù)本部門工作職能，擔(dān)負(fù)清欠工作中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。凡對(duì)公司統(tǒng)一安排的清收拖欠工作執(zhí)行不力的，應(yīng)承擔(dān)其責(zé)任。

第十三條 銷售業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是清欠的直接責(zé)任人，也是貨款清收的終身責(zé)任人。

第四章 清欠原則

第十四條 清欠工作的指導(dǎo)思想是依約主張債權(quán)、依法維護(hù)權(quán)益。按照既積極清收又講究策略的原則創(chuàng)造性地開展清欠工作。在清欠工作中要注意與還貸、抵稅、清償債務(wù)、處理不良資產(chǎn)結(jié)合起來(lái)。要處理好清欠與市場(chǎng)開拓、客戶關(guān)系維護(hù)的關(guān)系。

第十五條 對(duì)拖欠貨款的客戶，要逐個(gè)分析，找出拖欠原因，確定清欠目標(biāo)和實(shí)施方案，根據(jù)客戶的資金、信用狀況采取不同的清收方法，核定清欠指標(biāo)。

對(duì)資金狀況較好的客戶和債務(wù)人，應(yīng)加大催收力度回收現(xiàn)金。

對(duì)于客戶和債務(wù)人資金狀況不好，但項(xiàng)目市場(chǎng)前景看好的，在經(jīng)過(guò)充分的調(diào)查論證 后，可采用有效抵押擔(dān)保的辦法清欠。

對(duì)于資金狀況不好、經(jīng)營(yíng)不善的客戶和債務(wù)人，可考慮以實(shí)物抵債的辦法，并做好資產(chǎn)鑒定、評(píng)估、保全、資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記等工作。

對(duì)于資金狀況惡劣、惡意拖欠、惡意逃債的客戶和債務(wù)人，應(yīng)果斷采取訴訟或其它法律形式，以及法律允許的方式維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

第十六條 加強(qiáng)清欠基礎(chǔ)資料、文檔管理工作，認(rèn)真清理正在供貨合作業(yè)務(wù)和歷史遺留拖欠貨款業(yè)務(wù)的資料。建立應(yīng)收賬款臺(tái)帳，對(duì)清欠工作實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第十七條 在條件允許的情況下，按照法律程序進(jìn)行債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，減輕企業(yè)拖欠款和債務(wù)的雙重壓力。

第五章 防欠措施

第十八條 注重市場(chǎng)調(diào)研、客戶信用調(diào)查、項(xiàng)目前景分析，強(qiáng)化前期防范工作。建立和完善合同評(píng)審制度，制訂詳細(xì)的合同內(nèi)容條款，審慎簽訂供貨合同，從源頭上合理防范和化解拖欠風(fēng)險(xiǎn)，提高銷售業(yè)務(wù)質(zhì)量。

第十九條 堅(jiān)持采用最新版的示范合同文本，強(qiáng)化供貨合同中關(guān)于結(jié)算支付的約束條款。明確約定貨款支付數(shù)額和期限、違約責(zé)任、結(jié)算方式。

第二十條 各下屬公司作為供貨方，要嚴(yán)格履行合同，確保產(chǎn)品質(zhì)量。對(duì)客戶提出的意見要及時(shí)反饋、熱情答復(fù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，不給客戶留有任何拖欠的借口。

第二十一條 強(qiáng)化各級(jí)、各類、各有關(guān)崗位人員的證據(jù)意識(shí)，加強(qiáng)基礎(chǔ)資料管理。在履約過(guò)程中重視業(yè)務(wù)進(jìn)度結(jié)算和收款，對(duì)每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)隨時(shí)記錄，做好信函往來(lái)登記、簽證確認(rèn)、變更洽商文件的歸檔，密切注視債務(wù)人信用信息，及時(shí)收集證據(jù)資料、隨時(shí)為索賠和清欠做好訴前基礎(chǔ)工作。

第二十二條 在履約過(guò)程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)客戶未按合同付款，或貨款回收低于約定比例，各有關(guān)部門應(yīng)依照職責(zé)立即采取行動(dòng)，直至停止供料，及時(shí)化解拖欠風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條

供貨按照合同履約完成后，在未按合同約定足收供貨款或?qū)┴浲锨房畹膫鶛?quán)尚未合理安排或缺乏回收保障的情況下,不得再次進(jìn)行供貨。

第六章 責(zé)任追究

第二十四條 各單位對(duì)任何一筆拖欠款的形成和追討不利情況都要作出具體分析，劃清個(gè)人責(zé)任和單位責(zé)任。依責(zé)追究，決不姑息遷就。對(duì)構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。

第二十五條 對(duì)貽誤清欠工作造成企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)損失的，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行處理。

1、對(duì)拖欠款嚴(yán)重、清收不力的公司，應(yīng)直追究負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的個(gè)人責(zé)任，追究處理方式包括通報(bào)批評(píng)、行政記過(guò)、免除職務(wù)、追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任等。

2、對(duì)已分清責(zé)任確因拖欠造成重大損失的責(zé)任人，在未追回或減少損失前，不得晉級(jí)提升、不得同意調(diào)離本單位。

3、對(duì)財(cái)務(wù)人員在清欠工作中違反財(cái)務(wù)管理制度造成直接或間接損失的，依《會(huì)計(jì)法》及財(cái)務(wù)管理制度追究其責(zé)任。

4、對(duì)合同簽訂部門前期工作失誤、客戶信用失實(shí)等造成貨款嚴(yán)重拖欠和損失的，應(yīng)視情節(jié)追究該部門負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人的責(zé)任。

5、對(duì)發(fā)生嚴(yán)重拖欠并負(fù)有直接責(zé)任的銷售業(yè)務(wù)人員，不得同意辦理離職手續(xù)，取消其參加評(píng)優(yōu)的資格。對(duì)未完成當(dāng)年回收貨款和清欠指標(biāo)的，不得兌現(xiàn)提成獎(jiǎng)勵(lì)和享受年終獎(jiǎng)。

6、不得以應(yīng)收款或拖欠款額作為實(shí)際收入，對(duì)下屬公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)或銷售業(yè)務(wù)人員兌現(xiàn)提成、年終獎(jiǎng)等獎(jiǎng)勵(lì)。凡是不主動(dòng)清收清欠或拖延清欠工作，將拖欠款、應(yīng)收款作為“小金庫(kù)”用于“少數(shù)人”或“小團(tuán)隊(duì)”消費(fèi)或以此謀取私利的，視情節(jié)追究責(zé)任人的責(zé)任。

7、對(duì)任何單位和個(gè)人怠于清償欠款的行為將予以嚴(yán)肅懲處，對(duì)造成損失的視情節(jié)追究其經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

8、對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)清欠成果或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，應(yīng)追究責(zé)任人責(zé)任，給予行政、經(jīng)濟(jì)處罰；構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責(zé)任。

第二十六條 按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各下屬公司的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有所分管單位的清欠連帶責(zé)任，各下屬公司清欠工作不力者，分管領(lǐng)導(dǎo)的年終績(jī)效與欠款業(yè)務(wù)所在公司的清欠指標(biāo)掛鉤考核。

第七章 考核獎(jiǎng)懲

第二十七條 將清欠工作納入各公司的經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核體系，實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制考核。對(duì)公司負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門和工作人員注重清欠效益和最終結(jié)果的考核，依實(shí)際完成結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)罰，做到“敢獎(jiǎng)、重獎(jiǎng)、敢罰、重罰”，真正調(diào)動(dòng)各方面積極性和能動(dòng)性。第二十八條 公司清欠辦公室代表公司對(duì)外進(jìn)行清欠工作，根據(jù)協(xié)議按回收比例對(duì)責(zé)任人進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

1、凡完成清欠指標(biāo)的單位和個(gè)人，按照當(dāng)年清理回收的現(xiàn)金部分給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)金金額的5%—10%。獎(jiǎng)金分配由人事行政部會(huì)同企管部對(duì)參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進(jìn)行考核公示后兌現(xiàn)。

2、對(duì)以物抵債完成清欠指標(biāo)的單位和個(gè)人，按照當(dāng)年變現(xiàn)回收或折現(xiàn)的現(xiàn)金部分給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)金金額的5%—10%。獎(jiǎng)金分配由人事行政部會(huì)同企管部對(duì)參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進(jìn)行考核公示后兌現(xiàn)。

3、經(jīng)營(yíng)者實(shí)行年薪的，可根據(jù)完成清欠指標(biāo)情況，參考清欠指標(biāo)回收率計(jì)發(fā)年薪。

第三十條

應(yīng)將清欠工作指標(biāo)納入公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員考核體系，完成指標(biāo)情況將作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員任用和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。

第三十一條

加強(qiáng)和完善對(duì)公司外部人員參與清欠工作的管理。按照一次性獎(jiǎng)勵(lì)的原則，核定清欠指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，并簽訂清欠責(zé)任協(xié)議書。完善兌現(xiàn)審批程序、回收款入賬和稅務(wù)代繳代扣手續(xù)。

第八章 清欠制度建設(shè)

第三十二條 為處理好清欠、訴訟與企業(yè)整體利益及經(jīng)營(yíng)布局問(wèn)題，妥善處理法律訴訟方式清欠與經(jīng)營(yíng)、當(dāng)?shù)卣涂蛻舻年P(guān)系。公司建立訴訟審批程序，明確審批權(quán)限，并建立訴訟案件備案制度，按標(biāo)的額大小向上級(jí)部門報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

第三十三條 對(duì)經(jīng)過(guò)努力回收無(wú)望的拖欠貨款或經(jīng)過(guò)訴訟判決確實(shí)無(wú)法執(zhí)行的案件所涉及的債權(quán)，在事實(shí)清楚、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，由公司組織清欠辦公室、財(cái)務(wù)管理部、銷售部等有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)研究提出核銷意見，并按公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定辦理核銷手續(xù)。

按有關(guān)財(cái)務(wù)制度應(yīng)核銷的拖欠貨款，若仍有回收希望，可按照“銷帳不銷案”的原則處理。

第三十四條 建立和完善清欠工作報(bào)告制度。各下屬公司負(fù)責(zé)人人應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行訴訟備案、處置清欠資產(chǎn)、核銷呆壞賬以及統(tǒng)計(jì)報(bào)表等審批、報(bào)告制度，對(duì)各種數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第九章 附則

第三十五條 本辦法由公司清欠工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

第五篇：反洗錢工作管理辦法(試行)

反洗錢工作管理辦法

(試行)

第一章 總則

第一條 為保障中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司有效履行反洗錢法律義務(wù),貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī),結(jié)合公司實(shí)際,制定本辦法。

第二條

反洗錢是指防范不法分子通過(guò)辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù),將非法所得轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂戏ㄘ?cái)產(chǎn)”所采取相關(guān)措施的行為。公司反洗錢工作主要指依法履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司及其分支機(jī)構(gòu)。

第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第四條 總公司成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng):公司負(fù)責(zé)人 副組長(zhǎng):總裁室其他成員

成員:財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)管理部、客戶服務(wù)部、信息技術(shù)部、團(tuán)險(xiǎn)銷售部、個(gè)險(xiǎn)銷售部、銀行保險(xiǎn)部、法律事務(wù)部、審計(jì)部、內(nèi)控合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人。

主要職責(zé)是:(一)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司反洗錢工作;(二)建立和完善公司反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制;(三)審定公司反洗錢工作規(guī)章制度及操作流程;(四)研究、決定有關(guān)反洗錢的重大事項(xiàng);(五)審議反洗錢工作計(jì)劃和工作報(bào)告;(六)確保公司及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告大額和可疑交易信息。第五條 各級(jí)公司成立相應(yīng)的反洗錢組織機(jī)構(gòu),統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本級(jí)公司反洗錢工作。

第六條 各級(jí)公司內(nèi)控合規(guī)部門、法律合規(guī)崗、合規(guī)責(zé)任人是本級(jí)公司反洗錢工作的牽頭部門和責(zé)任主體,其他相關(guān)部門是反洗錢工作的執(zhí)行部門。

第七條 銷售部門的職責(zé)是:(一)收集相關(guān)客戶信息,履行客戶身份識(shí)別義務(wù);(二)根據(jù)可疑交易判斷標(biāo)準(zhǔn),填寫《可疑交易報(bào)告單》(見附件),按照投保業(yè)務(wù)流程上報(bào);(三)明確公司及代理機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別方面的職責(zé),采取有效的客戶身份識(shí)別措施;(四)督導(dǎo)所轄領(lǐng)域執(zhí)行反洗錢客戶身份識(shí)別相關(guān)規(guī)定。第八條 業(yè)務(wù)管理部門的職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)完善相關(guān)管理制度及業(yè)務(wù)流程;(二)在業(yè)務(wù)管理活動(dòng)中執(zhí)行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存相關(guān)規(guī)定;(三)業(yè)務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的,填寫《可疑交易報(bào)告單》;連同按投保業(yè)務(wù)流程受理的《可疑交易報(bào)告單》,在核保通過(guò)后,報(bào)送本級(jí)公司反洗錢崗。

第九條 客戶服務(wù)部門的職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)完善客戶回訪制度;(二)通過(guò)回訪發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的,填寫《可疑交易報(bào)告單》。第十條 財(cái)務(wù)部門的基本職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī),完善現(xiàn)金管理制度和賬戶管理制度;(二)在資金支付過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的,填寫《可疑交易報(bào)告單》。

第十一條 信息技術(shù)部門的職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定及需求開發(fā)和完善相應(yīng)系統(tǒng);(二)為反洗錢工作提供系統(tǒng)技術(shù)支持;(三)負(fù)責(zé)抽取符合大額和可疑交易條件的數(shù)據(jù)。第十二條 審計(jì)部門的職責(zé)是: 制定審計(jì)計(jì)劃和方案,對(duì)反洗錢工作制度建設(shè)和操作流程的健全性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)。

第十三條 內(nèi)控合規(guī)部門的職責(zé)是:(一)落實(shí)公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的決定,協(xié)調(diào)職能部門開展反洗錢工作;(二)評(píng)估反洗錢內(nèi)部控制制度的完整性和有效性;(三)制定客戶和賬戶的風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn);(四)負(fù)責(zé)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通反洗錢工作;(五)及時(shí)向公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告突發(fā)事件或重大疑難問(wèn)題;(六)復(fù)核、匯總、分析各部門提交的可疑交易數(shù)據(jù),及時(shí)洽相關(guān)部門對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充和修正,并按時(shí)報(bào)送大額交易和可疑交易數(shù)據(jù);(七)起草公司反洗錢工作報(bào)告。

第十四條 各級(jí)公司應(yīng)在相關(guān)崗位中增加反洗錢工作職責(zé)并制定相應(yīng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)和考核指標(biāo)。

第十五條 各級(jí)公司和各部門負(fù)責(zé)人是本級(jí)公司和部門反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本級(jí)公司、本部門填報(bào)的可疑交易數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)。

第十六條 各級(jí)公司的各相關(guān)部門要明確一名反洗錢聯(lián)系人,具體負(fù)責(zé)提供本部門反洗錢工作的信息和資料,協(xié)助本級(jí)公司反洗錢崗補(bǔ)充、完善大額交易和可疑交易信息。

總公司、省級(jí)和計(jì)劃單列市分公司內(nèi)控合規(guī)部門設(shè)立反洗錢崗,地市分公司法律合規(guī)崗和縣支公司合規(guī)負(fù)責(zé)人兼本級(jí)公司反洗錢崗,專門負(fù)責(zé)接收、復(fù)核和報(bào)送大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)。

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)依照監(jiān)管部門的要求,切實(shí)遵守保密原則,不得違反規(guī)定將有關(guān)反洗錢工作信息泄露給客戶或其他無(wú)關(guān)人員。

第三章 客戶身份識(shí)別

第十八條 公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,貫徹落實(shí)“了解你的客戶”原則,在展業(yè)、承保、保全、理賠、客服等與客戶接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶類型,認(rèn)真識(shí)別客戶身份,收集客戶信息,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

第十九條 訂立單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣2萬(wàn)元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的保險(xiǎn)合同,保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣20萬(wàn)元以上或者外幣等值2萬(wàn)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險(xiǎn)合同時(shí),應(yīng)確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系,核對(duì)投保人和被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

以上自然人客戶的“身份基本信息”包括姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所或者工作單位地址、聯(lián)系方式和身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限,客戶的經(jīng)常居住地與住所地不一致的,以經(jīng)常居住地作為住所地。

法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”,包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

第二十條 客戶申請(qǐng)解除保險(xiǎn)合同時(shí),如退還的保險(xiǎn)費(fèi)或者退還的保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上的,應(yīng)當(dāng)要求退保申請(qǐng)人出示保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件,核對(duì)退保申請(qǐng)人的有效身份證件或者其他身份證明文件,確認(rèn)申請(qǐng)人的身份,并留存復(fù)印件。

第二十一條 被保險(xiǎn)人或者受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí),如單個(gè)被保險(xiǎn)人、受益人或者法定繼承人給付金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上,應(yīng)認(rèn)真核對(duì)被保險(xiǎn)人或者受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,確認(rèn)被保險(xiǎn)人、受益人與投保人之間的關(guān)系,登記被保險(xiǎn)人、受益人身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

第二十二條 公司與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)的信息,評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性,以書面方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別,客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。

第二十三條 公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度,按照客戶、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)等方面的特征以及客戶是否為現(xiàn)任或者離任的境外公職人員等標(biāo)準(zhǔn)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),定期審核公司保存的客戶基本信息,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶的審核應(yīng)嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶的審核。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核至少每半年進(jìn)行一次。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,應(yīng)當(dāng)了解其資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。客戶為現(xiàn)任或者離任的境外公職人員的,應(yīng)采取合理措施了解其資金來(lái)源和用途。

第二十四條 在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況,及時(shí)提示客戶更新資料信息。

第二十五條 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的,客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的,應(yīng)中止為該客戶辦理業(yè)務(wù)。

第二十六條 在辦理委托業(yè)務(wù)時(shí),對(duì)被代理人采取客戶身份識(shí)別措施時(shí),應(yīng)當(dāng)核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件,登記代理人的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼?？蛻舻馁Y金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)識(shí)別信托關(guān)系當(dāng)事人的身份,登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。

第二十七條 出現(xiàn)以下情況時(shí),應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶:(一)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。

(二)客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的。

(三)客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。

(四)客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。

(五)公司獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。(六)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的。

(七)認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情形。

第二十八條 在識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份時(shí),可以采取以下措施中的一種或者幾種:(一)要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件;(二)回訪客戶;(三)實(shí)地查訪;(四)向公安、工商行政管理等部門核實(shí);(五)其他可依法采取的措施。

第二十九條 公司委托第三方向客戶銷售公司產(chǎn)品時(shí),應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在識(shí)別客戶身份方面的職責(zé),相互間提供必要的協(xié)助,采取有效的客戶身份識(shí)別措施。

第三十條 符合下列條件時(shí),第三方所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序:(一)銷售公司產(chǎn)品的第三方采取的客戶身份識(shí)別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。

(二)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。

第三十一條 相關(guān)銷售部門應(yīng)做好檢查監(jiān)督工作,督促第三方履行好客戶身份識(shí)別責(zé)任。

第三十二條 在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶有下列行為且涉嫌與洗錢、恐怖主義活動(dòng)及其他違法犯罪活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)告中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu),并配合中國(guó)人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作:(一)客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。(二)對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。

(三)客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。

(四)采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。

(五)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

第四章 客戶身份資料和交易記錄保存

第三十三條 公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存記錄在各種介質(zhì)上的客戶身份資料和交易記錄,確?？蛻糍Y料和交易信息的安全、準(zhǔn)確、完整,為客戶保密,并確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易,以提供識(shí)別客戶身份、了解交易情況、調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢案件所需的信息。

第三十四條 應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載公司履行客戶身份識(shí)別義務(wù)所獲得的客戶身份信息、資料以及反映公司開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料。

第三十五條 應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄,包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿和有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)和其他資料等。第三十六條 對(duì)于已上報(bào)的可疑交易記錄,由發(fā)現(xiàn)該筆交易的相關(guān)部門負(fù)責(zé)建立獨(dú)立的反洗錢可疑交易管理檔案,分類存放。

第三十七條 各分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)部門及業(yè)務(wù)紙質(zhì)檔案管理部門應(yīng)采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理;采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

第三十八條 各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄:(一)客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

(二)交易記錄,自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期限屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

同一介質(zhì)上有不同保管期限客戶身份資料或者交易記錄的,應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保管。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的,至少應(yīng)當(dāng)有一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求。

公司現(xiàn)行檔案管理辦法對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,適用其規(guī)定。

第五章 大額和可疑交易報(bào)告 第三十九條 省級(jí)和計(jì)劃單列市分公司通過(guò)大額交易和可疑交易報(bào)送系統(tǒng)上報(bào)數(shù)據(jù),由總公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。

第四十條 公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告下列大額交易:單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上或者外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳款、現(xiàn)金支取及其他形式的現(xiàn)金收支。累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算并報(bào)告。

第四十一條 公司應(yīng)當(dāng)將下列交易或者行為,作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告:(一)短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗！⒎稚⑼吮Ｇ也荒芎侠斫忉?。

(二)頻繁投保、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額。

(三)對(duì)公司的審計(jì)、核保、理賠、給付、退保規(guī)定異常關(guān)注,而不關(guān)注保險(xiǎn)產(chǎn)品的保障功能和投資收益。

(四)猶豫期退保時(shí)稱大額發(fā)票丟失的,或者同一投保人短期內(nèi)多次退保遺失發(fā)票總額達(dá)到大額的。

(五)發(fā)現(xiàn)所獲得的有關(guān)投保人、被保險(xiǎn)人和受益人的姓名、名稱、住所、聯(lián)系方式或者財(cái)務(wù)狀況等信息不真實(shí)的。

(六)購(gòu)買的保險(xiǎn)產(chǎn)品與其所表述的需求明顯不符,經(jīng)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員解釋后,仍堅(jiān)持購(gòu)買的。

(七)以躉交方式購(gòu)買大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不符的。(八)大額保費(fèi)保單猶豫期退保、保險(xiǎn)合同生效日后短期內(nèi)退?；蛘咛崛‖F(xiàn)金價(jià)值,并要求退保金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非繳費(fèi)賬戶的。

(九)不關(guān)注退?？赡軒?lái)的較大金錢損失,而堅(jiān)決要求退保,且不能合理解釋退保原因的。

(十)明顯超額支付當(dāng)期應(yīng)繳保險(xiǎn)費(fèi)并隨即要求返還超出部分。(十一)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代付保費(fèi),但無(wú)法說(shuō)明資金來(lái)源。

(十二)法人、其他組織堅(jiān)持要求以現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)入非繳費(fèi)賬戶方式退還保費(fèi),且不能合理解釋原因的。

(十三)法人、其他組織首期保費(fèi)或者躉交保費(fèi)從非本單位賬戶支付或者從境外銀行賬戶支付。

(十四)通過(guò)第三人支付自然人保險(xiǎn)費(fèi),而不能合理解釋第三人與投保人、被保險(xiǎn)人和受益人關(guān)系的。

(十五)與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系的。

(十六)沒(méi)有合理的原因,投保人堅(jiān)持要求用現(xiàn)金投保、賠償、給付保險(xiǎn)金、退還保險(xiǎn)費(fèi)和保單現(xiàn)金價(jià)值以及支付其他資金數(shù)額較大的。

(十七)公司支付賠償金、給付保險(xiǎn)金時(shí),客戶要求將資金匯往被保險(xiǎn)人、受益人以外的第三人;或者客戶要求將退還的保險(xiǎn)費(fèi)和保單現(xiàn)金價(jià)值匯往投保人以外的其他人。

(十八)除上述規(guī)定的情形外,在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)其他經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的。

第四十二條 大額交易的報(bào)送流程。(一)省級(jí)分公司反洗錢崗?fù)ㄟ^(guò)系統(tǒng)直接抽取大額交易數(shù)據(jù)。(二)系統(tǒng)對(duì)抽取的大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)檢驗(yàn),未通過(guò)校驗(yàn)的,由分公司反洗錢崗洽相關(guān)部門進(jìn)行信息補(bǔ)充與修正。

(三)分公司反洗錢崗按時(shí)限要求將經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核通過(guò)的大額交易數(shù)據(jù)上報(bào)。

(四)總公司反洗錢崗負(fù)責(zé)審核、匯總分公司上報(bào)的大額交易數(shù)據(jù),經(jīng)復(fù)核后報(bào)中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。

第四十三條 可疑交易的報(bào)送流程。

(一)通過(guò)系統(tǒng)抽取的可疑交易數(shù)據(jù),按照大額交易的報(bào)送流程處理。

(二)對(duì)于人工判斷的可疑交易數(shù)據(jù),由可疑交易報(bào)告部門負(fù)責(zé)人審核簽字后,向本級(jí)公司反洗錢崗提交《可疑交易報(bào)告單》。

(三)本級(jí)公司反洗錢崗復(fù)核、匯總、分析各部門提交的可疑數(shù)據(jù)。(四)分公司反洗錢崗按時(shí)限要求將本部門負(fù)責(zé)人審核通過(guò)的可疑交易數(shù)據(jù)上報(bào)。

(五)總公司反洗錢崗審核、匯總分公司上報(bào)的可疑交易數(shù)據(jù),經(jīng)復(fù)核后報(bào)中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。

第四十四條 對(duì)既屬于大額又屬于可疑的交易,公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

第四十五條 分公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的3個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)總公司,由總公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗在大額交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送;分公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗應(yīng)當(dāng)在可疑交易發(fā)生后的8個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總公司,由總公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗在可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送。

第四十六條 總公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗每日下載反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的報(bào)文回執(zhí),并將錯(cuò)誤回執(zhí)分發(fā)給各分公司;各分公司在接到總公司發(fā)送的錯(cuò)誤回執(zhí)后,應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正完畢,重新上報(bào)總公司?？偣驹谑盏椒止緢?bào)送的數(shù)據(jù)2個(gè)工作日內(nèi)重新上報(bào)中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。

第四十七條 各級(jí)公司對(duì)提交的所有可疑交易數(shù)據(jù)涉及的交易,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分析、識(shí)別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動(dòng)及其他違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu),并配合中國(guó)人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作。

第六章 反洗錢培訓(xùn)與宣傳

第四十八條 各級(jí)公司要根據(jù)監(jiān)管要求開展反洗錢宣導(dǎo)和培訓(xùn)。第四十九條 各級(jí)公司的各相關(guān)部門在實(shí)務(wù)培訓(xùn)中應(yīng)加入反洗錢工作技能培訓(xùn)的內(nèi)容。

第五十條 公司在內(nèi)網(wǎng)開設(shè)“反洗錢法教育專欄”,并及時(shí)更新內(nèi)部網(wǎng)站中的反洗錢學(xué)習(xí)資料、培訓(xùn)資料、反洗錢案例、反洗錢法律法規(guī)內(nèi)容。

第七章 監(jiān)督、檢查與報(bào)告 第五十一條 各級(jí)公司的各相關(guān)部門在自身工作檢查中加入反洗錢內(nèi)容,定期匯總問(wèn)題,進(jìn)行缺陷整改并出具詳細(xì)檢查報(bào)告,向內(nèi)控合規(guī)部門(崗位)報(bào)送。

第五十二條 各級(jí)公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)本級(jí)公司及下級(jí)公司反洗錢工作的定期或不定期檢查。

第五十三條 總公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年對(duì)系統(tǒng)反洗錢工作進(jìn)行總結(jié),形成公司反洗錢工作總結(jié)報(bào)告,并向公司董事會(huì)報(bào)告。

第八章 表彰及責(zé)任追究

第五十四條 公司將反洗錢工作納入合規(guī)工作考核,對(duì)在反洗錢工作中成績(jī)突出的單位和個(gè)人,按公司有關(guān)規(guī)定予以表彰。

第五十五條 違反本辦法規(guī)定或在外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查時(shí)受到處罰的,公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人責(zé)任。涉嫌觸犯刑律的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由總公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。第五十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。