第一篇：淺議農(nóng)村信用社操作風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

淺議農(nóng)村信用社操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制近些年來(lái)，農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)發(fā)展較快，有力地支持了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增強(qiáng)了盈利能力，提高了農(nóng)信社的社會(huì)知名度。但是，隨著農(nóng)信社改革的不斷深入，各種風(fēng)險(xiǎn)也日漸顯現(xiàn)，各類案件層出不窮，特別是操作風(fēng)險(xiǎn)日益升高。操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或失靈的內(nèi)部控制、人為的錯(cuò)誤、制度失靈以及外部事件給農(nóng)村信用社帶來(lái)直接或間接損失的可能性。操作風(fēng)險(xiǎn)大多是在信用社可控范圍內(nèi)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，如何加強(qiáng)內(nèi)控管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)成為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展的重中之重。

一、現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題：

1、開銷戶、存取款、掛失、解掛及凍結(jié)、扣劃和解凍等柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)。目前信用社均實(shí)行實(shí)名制制度，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均要求客戶提供相關(guān)證明證件。實(shí)際工作中，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的制度執(zhí)行比較到位，做到了認(rèn)真審核客戶的有效證件，該留存的證明資料保存齊全。柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中要求柜臺(tái)人員精神高度集中，在日常到工作中由于疏忽大意而出現(xiàn)的錯(cuò)誤時(shí)有發(fā)生，如身份證核查工作中的漏查現(xiàn)象，存取款業(yè)務(wù)中的金額差錯(cuò)現(xiàn)象，掛失及凍結(jié)業(yè)務(wù)中登記簿登記內(nèi)容不齊全現(xiàn)象等。另外，業(yè)務(wù)操作要求柜員有高度的原則性，在辦理各種業(yè)務(wù)的過(guò)程中要求嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，一旦失去原則，隨意操作，則有可能造成操作事故甚至是違法事件的發(fā)生，產(chǎn)生較大的操作風(fēng)險(xiǎn)。

2、現(xiàn)金調(diào)撥和金庫(kù)、尾箱管理及帳務(wù)管理方面?，F(xiàn)金帳務(wù)方面是信用社日常案防控制的重要環(huán)節(jié)，各款項(xiàng)的調(diào)撥均要求認(rèn)真填寫社內(nèi)往來(lái)憑證，加蓋財(cái)務(wù)章及會(huì)計(jì)章，及時(shí)記賬，責(zé)任到人?，F(xiàn)金、尾箱實(shí)行嚴(yán)格的限額管理和查庫(kù)制度，要求做到賬、款相符，查庫(kù)嚴(yán)格按時(shí)按質(zhì)完成。社內(nèi)對(duì)賬制度要求日帳日清，與單位戶的對(duì)賬要求嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，記賬與對(duì)賬分開，責(zé)任

分明，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。這些方面由于人員素質(zhì)不高、責(zé)任心不強(qiáng)及內(nèi)控監(jiān)管不力而造成的操作風(fēng)險(xiǎn)比較大，近幾年來(lái)信用社因現(xiàn)金及對(duì)賬管理不嚴(yán)格而發(fā)生案件的現(xiàn)象比較多，金額比較大。

3、重要空白憑證、印章和柜員卡及密碼管理方面。重要空白憑證實(shí)行專人管理，“印證分管，證押分管”，要求每日?qǐng)?jiān)持執(zhí)行賬、證核對(duì)以及逐筆銷號(hào)制度，重要空白憑證登記簿相關(guān)內(nèi)容要求登記及時(shí)、要素齊全。信用社日常業(yè)務(wù)要求執(zhí)行嚴(yán)格的授權(quán)制度，柜員卡及其密碼必須嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行管理。印章管理實(shí)行“誰(shuí)使用，誰(shuí)掌管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，業(yè)務(wù)用章領(lǐng)發(fā)、啟用、交接、登記等程序必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，印章每日隨現(xiàn)金入庫(kù)保管，停用、作廢的印章按程序及時(shí)上繳、清理和銷毀。隨著信用社業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)，每天業(yè)務(wù)量的不斷上升造成了柜臺(tái)員工及管理人員精神懈怠，一時(shí)的疏忽極有可能讓不法份子趁虛而入，有機(jī)可乘。

4、貸款管理方面。信用社經(jīng)過(guò)多年的改革，已經(jīng)逐步形成了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鞣諊黜?xiàng)規(guī)章制度的制定和執(zhí)行都提升到了更高一個(gè)層次。但是仍然存在風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，擔(dān)保抵押流于形式，信貸資產(chǎn)質(zhì)量反映不夠真實(shí)，貸款管理不嚴(yán)、內(nèi)控制度乏力，信息反饋不及時(shí)、不準(zhǔn)確等問(wèn)題。部分農(nóng)村信用社信貸發(fā)放未嚴(yán)格執(zhí)行信貸發(fā)放操作程序，貸款發(fā)放把關(guān)不嚴(yán)。貸款占用形態(tài)調(diào)整不及時(shí)，貸前調(diào)查不夠深入，一戶多借貸、交叉借款、跨區(qū)域借款等違規(guī)借款時(shí)有發(fā)生，甚至存在假、冒名貸款及放貸收息等嚴(yán)重違紀(jì)現(xiàn)象。

5、內(nèi)部監(jiān)督方面。簽訂案防責(zé)任狀，干部交流、崗位輪換，九種人排查等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正逐步完善，目前信用社的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作正有條不紊的開展，但是如何進(jìn)一步落實(shí)到位，防止流于形式以及弄虛作假、互相包庇則有待進(jìn)行深入的思考

二、原因分析：

1，信用社員工的整體素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。

部分員工在思想上不夠重視，責(zé)任心不強(qiáng)，僥幸心理嚴(yán)重，沒(méi)有真正認(rèn)識(shí)到內(nèi)控制度執(zhí)行的重要性、緊迫性和現(xiàn)實(shí)性，一味追求便利而疏忽整體利益，忽視了規(guī)章的約束力。部分員工的法制觀念淡薄，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)上級(jí)下發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)章制度不加強(qiáng)學(xué)習(xí)，對(duì)業(yè)務(wù)操作中容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的部位認(rèn)識(shí)不到位、不夠重視，有章不循，有令不行，從而造成不必要的責(zé)任事故和案件的發(fā)生。甚至個(gè)別員工的思維和作風(fēng)存在嚴(yán)重問(wèn)題，形成了各種違紀(jì)違法事件以及大案要案發(fā)生的根源。

2、對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)不科學(xué)，不全面。

個(gè)別信用社在內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行上意識(shí)淡薄，沒(méi)有形成共識(shí)，導(dǎo)致工作中對(duì)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)重視不夠，將健全內(nèi)控機(jī)制與發(fā)展業(yè)務(wù)和效益對(duì)立起來(lái)，存在著重業(yè)務(wù)拓展，輕風(fēng)險(xiǎn)防范管理的傾向。部分信用社把內(nèi)部監(jiān)督簡(jiǎn)單的理解為接受檢查、應(yīng)付檢查，忽視了內(nèi)控制度作為一種機(jī)制，是業(yè)務(wù)操作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣、互相監(jiān)督的動(dòng)態(tài)控制，從而造成在操作上，一些干部員工對(duì)內(nèi)控制度重視不夠，缺乏嚴(yán)格照章操作的意識(shí)。

3、內(nèi)部控制制度不完善。

從內(nèi)控體系上看，農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度在一定程度上還缺乏系統(tǒng)性、整體性，離建立成靈敏高效的內(nèi)控體系還有一定距離。重事后補(bǔ)救，事前預(yù)防性控制做得不夠，只注重解決發(fā)生的某些問(wèn)題，往往就是針對(duì)個(gè)別員工進(jìn)行罰款處理或者要求限時(shí)整改而已，雖然信用社已經(jīng)建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，并成立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控中心，但是監(jiān)控的盲區(qū)仍然很多，監(jiān)控的方式有待改進(jìn)。

從內(nèi)控對(duì)象上看，信用社現(xiàn)有制度的約束和監(jiān)督對(duì)象大多為操作人員，對(duì)管理人員缺乏有效監(jiān)督，甚至出現(xiàn)了“領(lǐng)導(dǎo)怎么說(shuō)就怎么做，不論對(duì)錯(cuò)都按領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)的做”這樣一種高風(fēng)險(xiǎn)行為。另外，內(nèi)控制度在某些方面沒(méi)有跟上銀行新興業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，有的新業(yè)務(wù)的開展還沒(méi)有完善的規(guī)章制度來(lái)約束，制度過(guò)于簡(jiǎn)單，操作性不強(qiáng)。

4、內(nèi)部稽核職能作用的發(fā)揮有待進(jìn)一步提高。

內(nèi)部稽核工作往往采取抽查形式，對(duì)內(nèi)控檢查力度不夠，而且往往只是日常性業(yè)務(wù)檢查，從經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制的高度及業(yè)務(wù)的深層次進(jìn)行稽核少。內(nèi)部稽核工作存在重查輕罰的現(xiàn)象，有些信用社對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，抱著內(nèi)部問(wèn)題內(nèi)部解決思想，對(duì)稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題處罰力度不夠，或者只檢查不處罰，導(dǎo)致屢查屢犯現(xiàn)象比較普遍。

三、對(duì)策與建議：

1、加強(qiáng)政治思想教育，建立學(xué)習(xí)型企業(yè)文化。重視對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，從思想上筑起一道防線，通過(guò)向員工灌輸遵規(guī)守紀(jì)意識(shí)，使員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀、職業(yè)道德觀，做到警種長(zhǎng)鳴，嚴(yán)防思想道德風(fēng)險(xiǎn)。利用銀行業(yè)案例開展警示教育，讓員工從中吸取教訓(xùn)，提高法律意識(shí)，讓每一位職工頭腦中始終繃緊案件防范這根弦，增強(qiáng)職工按章辦事自覺(jué)性，真正從源頭上遏制各類案件的發(fā)生。在日常的工作中提倡主動(dòng)學(xué)習(xí)，建立自主學(xué)習(xí)的良好氛圍，讓員工養(yǎng)成遇到問(wèn)題首先向規(guī)章制度、向書本要答案的習(xí)慣，逐漸杜絕“只知道領(lǐng)導(dǎo)怎么說(shuō)的，而不知道制度怎么規(guī)定的”等等諸如此類的現(xiàn)象。

2、更新觀念，抓思想認(rèn)識(shí)到位。內(nèi)控制度是在農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中的一種自律機(jī)制，是有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健發(fā)展的前提。通過(guò)不斷的宣傳與組織學(xué)習(xí)，使廣大干部員工轉(zhuǎn)變觀念，樹立內(nèi)控優(yōu)先的思想。從建立現(xiàn)代金融企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的高度出發(fā)，認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，把它作為提高信用社管理水平以及建設(shè)優(yōu)秀企業(yè)文化的重要工作來(lái)抓，做到業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)控管理相結(jié)合。以抓基礎(chǔ)、抓薄弱環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí)和自律意識(shí)，不斷提高干部員工自我控制和自我約束的自覺(jué)性。

3、內(nèi)部控制制度實(shí)現(xiàn)全方位、全系統(tǒng)管理。在業(yè)務(wù)職能相關(guān)部門之間建立權(quán)力制衡、程序約束的內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)部門之間、崗位之間以及干部、員工之間的相互監(jiān)督制約。規(guī)章制度的制定以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的執(zhí)行應(yīng)以業(yè)務(wù)流程為中心，緊跟流程過(guò)程進(jìn)行變革及業(yè)務(wù)創(chuàng)新，對(duì)原有過(guò)時(shí)、僵化、不完善的規(guī)定進(jìn)行及時(shí)檢查修改，做到靈活、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范管理。內(nèi)部稽核制度應(yīng)體現(xiàn)稽核工作的獨(dú)立性、權(quán)威性，從全局的高度上合理制定稽核檢查的范圍和項(xiàng)目，保證稽核檢查能夠科學(xué)的、全面的反映問(wèn)題。從體制、職權(quán)、人員配備和管理機(jī)制上給稽核監(jiān)察部門以保障，提高內(nèi)部稽核人員的素質(zhì)，設(shè)置科學(xué)的量化監(jiān)督指標(biāo)體系，逐步排除監(jiān)督的盲區(qū)，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的人和事，從嚴(yán)從重懲處，不姑息遷就，著力解決有制度不落實(shí)，只查不處等問(wèn)題。

4、切實(shí)加強(qiáng)稽核隊(duì)伍的管理。建立科學(xué)的督查考評(píng)機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任約束，實(shí)行程序化、規(guī)范化、責(zé)任化管理，將獎(jiǎng)勵(lì)與懲處結(jié)合起來(lái)進(jìn)行績(jī)效考核，以增強(qiáng)其工作責(zé)任感，提高審計(jì)和執(zhí)法監(jiān)察質(zhì)量。強(qiáng)化稽核人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)及法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，能夠勝任各類審計(jì)檢查，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找到根源并提出整改方案。加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，端正態(tài)度，堅(jiān)定立場(chǎng)，在檢查中做到不偏不倚，公正執(zhí)法，嚴(yán)格按原則辦事。不斷更新思維模式，稽核人員應(yīng)該是信用社上傳下達(dá)的重要渠道，在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)好的工作方式、思維模式等應(yīng)該予以總結(jié)并適時(shí)的進(jìn)行推廣。通過(guò)與領(lǐng)導(dǎo)及員工的溝通，隨時(shí)進(jìn)行合規(guī)化宣傳與教育，營(yíng)造相互學(xué)習(xí)與獨(dú)立學(xué)習(xí)相結(jié)合的良好氛圍，推動(dòng)信用社整體管理水平的進(jìn)一步提高。

作者：郭真

第二篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《XXX同志在全省懲防體系暨 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)推進(jìn)會(huì)上的講話》的通知

各市、州工商局黨組：

20XX年XX月XX日，省紀(jì)委在XX召開了全省懲防體系暨廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)推進(jìn)會(huì)。省委常委、省紀(jì)委書記XXX出席會(huì)議并作了重要講話。XX書記的講話為今后較長(zhǎng)時(shí)期的工作闡明了思路和方向，明確了目標(biāo)，提出了新的要求。為了深入學(xué)習(xí)貫徹會(huì)議精神，現(xiàn)將XX書記的講話轉(zhuǎn)發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，抓好貫徹落實(shí)。

各級(jí)黨組要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，切實(shí)增強(qiáng)緊迫性和責(zé)任感，務(wù)實(shí)進(jìn)取，真抓實(shí)干；進(jìn)一步落實(shí)工作舉措，要嚴(yán)格按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是“一把手”的工作責(zé)任，健全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，保證責(zé)任到位，措施到位；進(jìn)一步梳理目標(biāo)任務(wù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找問(wèn)題、分析原因、增添措施，督促整改、推動(dòng)工作，確保懲防體系建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。

中共XX省工商行政管理局黨組

20XX年XX月XX日

主題詞：懲防體系 廉政風(fēng)險(xiǎn) 講話 王懷臣 通知 抄送：省局機(jī)關(guān)各處、室、總隊(duì)，直屬事業(yè)單位。

（共印45份）

四川省工商行政管理局辦公室 2011年11月30日印發(fā)

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制工作制度

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制工作制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，降低我大隊(duì)全具體工作人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，著力營(yíng)造風(fēng)清氣正的社會(huì)環(huán)境，特制定此工作制度細(xì)則：

一、前提預(yù)防階段

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)防措施

思想道德風(fēng)險(xiǎn)防范要以廉政教育、談心活動(dòng)、人文關(guān)懷為主要措施。

1、廉政教育

抓好三個(gè)層級(jí)的教育。一是中心組理論學(xué)習(xí)；二是中層以上管理人員的學(xué)習(xí)；說(shuō)那是黨員日常教育。

（1）廉政教育可以采取舉辦培訓(xùn)班、報(bào)告會(huì)、廉政黨課、參觀、警示教育等多種形式。

（2）各基礎(chǔ)當(dāng)組織每季度開展一次廉政教育，每次不得少于一小時(shí)。

（3）各基層黨組織要建立黨員干部廉政教育工作臺(tái)帳，記錄廉政教育工作計(jì)劃安排、階段總結(jié)以及開展教育的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、教育內(nèi)容、討論發(fā)言等情況。（4）各基層級(jí)人員，尤其是對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)干部要自覺(jué)參加政治理論學(xué)習(xí)，即使記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫學(xué)習(xí)心得。通過(guò)加強(qiáng)以上三個(gè)層級(jí)的及哦啊與活動(dòng)，堅(jiān)定理想信念，筑牢思想道德防線，黨員干部隊(duì)伍的政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)得到提高。

2、談心活動(dòng)

大隊(duì)黨委通過(guò)開展談心活動(dòng)，加強(qiáng)黨員干部之間的思想交流，及時(shí)掌握黨員干部的思想動(dòng)態(tài)，聽取群眾對(duì)黨員干部的意見(jiàn)建議，增進(jìn)團(tuán)結(jié)，相互促進(jìn)，改進(jìn)工作。談心活動(dòng)，要與提高個(gè)人素養(yǎng)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高工作效率，提升工作業(yè)績(jī)，推進(jìn)廉政建設(shè)相結(jié)合。

（1）談心活動(dòng)，由大隊(duì)黨委負(fù)責(zé)組織，以黨組織為單位進(jìn)行?？刹扇〖w廉政談話、個(gè)別談心、互幫互助等形式。（2）各黨組織可定期組織談心活動(dòng)。當(dāng)黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳等情況，以及當(dāng)面臨職務(wù)、崗位變動(dòng)，或遇有重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，黨組織負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)安排此類活動(dòng)，了解和掌握黨員干部的思想變動(dòng)。（3）各黨組織負(fù)責(zé)人與所管轄的黨員干部每年談心應(yīng)不少于2次，談心活動(dòng)的開展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。（4）黨委全年要征求群眾意見(jiàn)兩次，通過(guò)以問(wèn)卷調(diào)查、座談會(huì)、設(shè)置意見(jiàn)箱等形式，廣泛聽取群眾對(duì)大隊(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、各部門的意見(jiàn)建議，來(lái)持續(xù)改進(jìn)鎮(zhèn)黨委、政府各方面的工作，從而到達(dá)：政令暢通，行動(dòng)一致；制度健全，保障執(zhí)行；團(tuán)隊(duì)協(xié)作，效率提高；廉潔奉公，促進(jìn)發(fā)展；群眾滿意，社會(huì)和諧。

3、人文關(guān)懷 要將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作與踐行科學(xué)發(fā)展觀相結(jié)合，堅(jiān)持以人為本，注重從精神上關(guān)心、愛(ài)護(hù)、幫助困難黨員、群眾，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營(yíng)造良好的廉政文化氛圍。

（1）組織內(nèi)容豐富的文化活動(dòng)，如組織讀一本書，即《從政提醒—黨員干部不能做的150件事》、業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、廉政知識(shí)答卷、黨知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)。

（2）開展有益身心健康的體育活動(dòng)，如利用五四青年節(jié)，開展登上活動(dòng)、羽毛球、趣味運(yùn)動(dòng)會(huì)等。

（3）組織開展幫困活動(dòng)，繼續(xù)做好“愛(ài)心基金”的捐贈(zèng)和幫扶活動(dòng)，解決居民的實(shí)際困難。

（二）制度機(jī)制與業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

防范制度機(jī)制與業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)要以梳理制度、黨務(wù)公開、權(quán)利制度為主要措施。

1、梳理制度

加強(qiáng)黨委、政府制度流程建設(shè)。根據(jù)運(yùn)行情況，堅(jiān)持符合實(shí)際，便于操作，利于管理，嚴(yán)密可行，適應(yīng)我大隊(duì)發(fā)展的原則，對(duì)現(xiàn)有制度不切合管理和發(fā)展需要的部分制度流程進(jìn)行修改。

（1）由大隊(duì)黨委負(fù)責(zé)牽頭，對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行論證，提出意見(jiàn)建議。

（2）組織相關(guān)部門人員，對(duì)修改制度進(jìn)行論證，提出意見(jiàn)建議。

（3）確定修改制度，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行宣講，貫徹執(zhí)行。

2、黨務(wù)公開

加強(qiáng)黨務(wù)公開工作，是我大隊(duì)黨委長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持的一些工作，對(duì)遇城市管理建設(shè)具有重要的意義。要加強(qiáng)對(duì)公開工作的宣傳、督促和檢查的力度，確保工作的正常開展。（1）堅(jiān)持黨務(wù)公開工作制度。各黨組織按照公開工作的有關(guān)要求，定期公開需公開的內(nèi)容。

（2）大隊(duì)黨委采取定期、不定期方式進(jìn)行檢查各中隊(duì)公開工作落實(shí)情況，并及時(shí)進(jìn)行通報(bào)。

（3）聽取群眾對(duì)公開工作的意見(jiàn)，不斷改進(jìn)工作。

3、權(quán)利制衡

權(quán)利制衡是通過(guò)明確職責(zé)分工、細(xì)化工作流程、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強(qiáng)鎮(zhèn)內(nèi)部各辦公室（中心）之間的相互制約，督促各項(xiàng)制度的落實(shí)，利用制度的規(guī)范力、約束力控制權(quán)利運(yùn)行，防止腐敗行為發(fā)生。

（1）領(lǐng)導(dǎo)班子、紀(jì)委要加強(qiáng)對(duì)權(quán)利運(yùn)行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)管理制度、財(cái)務(wù)制度。

（2）根據(jù)大隊(duì)特點(diǎn)，將決策與執(zhí)行，審批與復(fù)核，調(diào)配與使用，調(diào)查與處理等工作流程分離，由不同部門人員完成，形成各部門之間的相互牽制，相互制約。

（3）要針對(duì)制度缺陷、措施細(xì)化等問(wèn)題，不斷完善制度體系，細(xì)化和執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。

（三）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

反復(fù)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)要公開承諾、述職述廉、民主測(cè)評(píng)為主要措施。

1、公開承諾

公開承諾是指黨員干部結(jié)合本職工作按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作中有關(guān)崗位職責(zé)的要求，就履行職責(zé)、廉潔自律、遵章守法等方面向廣大群眾公開承諾。公開承諾的主要內(nèi)容包括：

（1）認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。

（2）自覺(jué)遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。

（3）按照中省、市、縣要求，加強(qiáng)思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)建設(shè)。

（4）自覺(jué)主動(dòng)地接受各方面的意見(jiàn)并予以改進(jìn)。

2、述職述廉

述職述廉是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)崗位職責(zé)的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照縣紀(jì)委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。述職述廉的主要內(nèi)容包括：

（1）政治理論學(xué)習(xí)情況，貫徹執(zhí)行當(dāng)?shù)穆肪€方針政策和國(guó)家法律法規(guī)，履行各自職責(zé)情況。

（2）執(zhí)行民主集中制。參加民主生活會(huì)、開展批評(píng)與自我批評(píng)、情況。

（3）貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政責(zé)任制，遵守黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定情況。

（4）執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告，個(gè)人廉政檔案制度等情況。（5）其他需要報(bào)告和說(shuō)明的情況

3、民主評(píng)議

民主評(píng)議是在提高工作透明度的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。；組織者應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。

民主評(píng)議的主要內(nèi)容包括：

（1）落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況。（2）落實(shí)各項(xiàng)管理制度、監(jiān)督措施情況。（3）黨員干部公開承諾履行情況。

（4）參與廉政教育學(xué)習(xí)、談心、互幫互助等活動(dòng)情況。（5）依據(jù)規(guī)定參與述職述廉、民主生活會(huì)情況。（6）其他需要進(jìn)行民主評(píng)議的情況

二、中期監(jiān)控階段

中期監(jiān)控機(jī)制是建立在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期檢查、抽查等手段，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制運(yùn)作、權(quán)利運(yùn)行過(guò)程實(shí)施監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，以便進(jìn)一步采取相應(yīng)的后期處置方法。

（一）信息監(jiān)控 信息監(jiān)控是指按照干部管理權(quán)限，通過(guò)各種有效途徑，掌握各部門及黨員在思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制與業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)等方面存在的問(wèn)題。

1、利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評(píng)中暴露的缺點(diǎn)和不足。

2、利用民主生活會(huì)、民主測(cè)評(píng)、黨風(fēng)廉政監(jiān)督員會(huì)議、群眾評(píng)議等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部存在的問(wèn)題。

3、利用信訪舉報(bào)、領(lǐng)導(dǎo)干部接待日等手段及其子監(jiān)督的方式，了解群眾反映的問(wèn)題。

4、根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。

5、其他可行的監(jiān)控措施。

（二）定期檢查

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組每半年開展一次檢查。檢查主要針對(duì)以下內(nèi)容：

1、風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定是否具有針對(duì)性，措施的落實(shí)是否取得效果。

2、黨員干部廉潔自律、履職盡責(zé)情況

3、制度機(jī)制中的薄弱環(huán)節(jié)。

（三）不定期抽查

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，選擇重點(diǎn)崗位、重大部門、重點(diǎn)人員開展抽查工作，抽查的內(nèi)容，主要是各崗位、部門、人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的情況。抽查的主要方式包括：

1、發(fā)揮黨風(fēng)廉政監(jiān)督員的作用，選擇重點(diǎn)進(jìn)行抽查。

2、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，不定期的進(jìn)行抽查和檢查。以聽取匯報(bào)，查閱學(xué)習(xí)教育臺(tái)帳及各種活動(dòng)記錄，抽樣問(wèn)卷調(diào)查，查閱各單位相關(guān)記錄，召開座談會(huì)等。

（四）監(jiān)控結(jié)果的運(yùn)用

對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，按照管理權(quán)限，及時(shí)采取后期處置措施，避免問(wèn)題的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化。同時(shí)，要認(rèn)真分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，對(duì)不具有針對(duì)性、有效性的防范措施，及時(shí)修正；對(duì)未落實(shí)防范措施的，及時(shí)整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。

三、后期處置階段

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作后期處置辦法是針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照管理權(quán)限，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改三種措施，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問(wèn)題演化發(fā)展成為違紀(jì)違法行為。

（一）警示提醒

警示提醒立足于強(qiáng)化黨組織對(duì)黨員干部的主動(dòng)教育監(jiān)督，本著有則改之，無(wú)則加勉的原則，對(duì)群眾有反映，可能出現(xiàn)腐敗問(wèn)題的黨員干部，進(jìn)行警示提醒。

（二）誡勉糾錯(cuò)

誡勉糾錯(cuò)立足于不足和督促黨員干部及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身存在的廉政問(wèn)題，及時(shí)糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導(dǎo)，終止其錯(cuò)誤行為繼續(xù)發(fā)展。

誡勉糾錯(cuò)的實(shí)施權(quán)限，改進(jìn)誡勉糾錯(cuò)對(duì)象存在問(wèn)題的輕重程度確定，最長(zhǎng)超過(guò)3個(gè)月。誡勉糾錯(cuò)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)制度措施并及時(shí)糾正錯(cuò)誤行為，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯(cuò)落實(shí)情況，并將相關(guān)情況報(bào)告廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（三）責(zé)令整改

責(zé)令整改立足于保護(hù)和挽救黨員干部，對(duì)已實(shí)施錯(cuò)誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的黨員干部，通過(guò)限期整改和強(qiáng)制履行，避免問(wèn)題進(jìn)一步發(fā)展。

責(zé)令整改的實(shí)施期限，根據(jù)責(zé)令整改對(duì)象存在問(wèn)題的輕重程度確定，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。責(zé)令整改對(duì)象應(yīng)當(dāng)在10各工作制度整改措施并及時(shí)糾正錯(cuò)誤行為，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其整改落實(shí)情況，并將相關(guān)情況報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（四）處置結(jié)果的運(yùn)行

1、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改對(duì)象，誠(chéng)心接受批評(píng)、整改的，既往不咎；整改不力，錯(cuò)誤繼續(xù)蔓延構(gòu)成違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定組織處理，或立案查處。

2、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改相關(guān)情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門，作為考核依據(jù)，并記入個(gè)人廉政檔案。

3、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改對(duì)象在糾錯(cuò)和中國(guó)期間，不能提拔、調(diào)動(dòng)，不能參加各類先進(jìn)評(píng)比。

4、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改對(duì)象可向廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組或者上級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出異議，經(jīng)調(diào)查了解后，予以答復(fù)。

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制調(diào)研報(bào)告

綠森林業(yè)有限公司黨委

關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)調(diào)研報(bào)告

——綠森公司風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組

按照鶴崗分子公司黨委《加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案》總體部署、工作要求，結(jié)合林業(yè)的工作特點(diǎn)，本著緊密聯(lián)系崗位實(shí)際，緊密聯(lián)系工作實(shí)際，以崗位為點(diǎn)，以分管業(yè)務(wù)為線，深入分析了綠森公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面存在的問(wèn)題。并針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)，制定相應(yīng)措施，現(xiàn)將有關(guān)調(diào)研情況報(bào)告如下：

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)

1、思想道德方面

以分子公司黨委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案為統(tǒng)領(lǐng)，以營(yíng)造風(fēng)清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的礦林發(fā)展氛圍為目標(biāo)，結(jié)合綠森公司輸實(shí)際，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)防控措施，形成長(zhǎng)效機(jī)制，細(xì)查思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為了避免查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不準(zhǔn)、不實(shí)，都是些泛泛而談空話的現(xiàn)象，我們嚴(yán)要求、嚴(yán)識(shí)別、嚴(yán)界定，自覺(jué)做到密聯(lián)系實(shí)際，即緊密聯(lián)系自己的日常表現(xiàn)實(shí)際。這樣就使每名干部查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)既具體、又實(shí)在。主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：理想信念動(dòng)搖、政治素質(zhì)低；工作敷衍，組織觀念不強(qiáng)；作風(fēng)漂浮，不深入基層實(shí)際；不注意辦公節(jié)約、鋪張浪費(fèi)；工作軟弱，作風(fēng)渙散；受到外部因素的誘惑、干擾而導(dǎo)致不廉潔行為。

2、制度建設(shè)

堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人，以發(fā)展的思路和改革的辦法解決滋生腐敗的深層次問(wèn)題，不斷加大從源頭上防治腐敗力度。加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)本單位、本部門規(guī)章制度，特別是對(duì)擁有行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)以及人、財(cái)、物管理權(quán)等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和重點(diǎn)崗位制度落實(shí)情況進(jìn)行一次全面梳理。鶴崗分子公司黨委頒布《十條禁令》后，綠森公司結(jié)合本單位實(shí)際從新修改了綠森公司《防火戒嚴(yán)期占地紀(jì)律》,構(gòu)建防控制度審查機(jī)制。

3、明確崗位職責(zé)

崗位職責(zé)整體存在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)查到崗，風(fēng)險(xiǎn)隱患界到點(diǎn)，這是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作中我們的一項(xiàng)具體舉措。具體實(shí)施中，我們始終堅(jiān)持以崗位為點(diǎn)，以分管業(yè)務(wù)為線，環(huán)環(huán)相扣查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查得準(zhǔn)、找得全、定得實(shí)。公司一直圍繞綠化的整體工作從綠化項(xiàng)目、苗木采購(gòu)、財(cái)務(wù)資金使用、物資采購(gòu)等方面入手，對(duì)綠化工程、苗木采購(gòu)、計(jì)劃財(cái)務(wù)、物資采購(gòu)等崗位逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二、針對(duì)上述廉政風(fēng)險(xiǎn)，綠森公司采取以下防控措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，全面發(fā)動(dòng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范

公司領(lǐng)導(dǎo)深入基層，廣泛調(diào)研出思路。公司黨委針對(duì)如何完善懲防體系建設(shè)，從源頭上預(yù)防腐敗問(wèn)題，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在公司全面推開廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范的工作思路。

2、各司其職，形成合力。

搞好反腐倡廉的理論學(xué)習(xí)，先進(jìn)人物先進(jìn)事跡的宣傳教育；加強(qiáng)對(duì)黨員干部反腐倡廉的學(xué)習(xí)；紀(jì)檢部加強(qiáng)了干部和黨員遵紀(jì)守法的警示教育和黨紀(jì)法規(guī)知識(shí)的測(cè)試與答卷等；各基層黨支部落實(shí)黨員干部中心組的學(xué)習(xí)中，注意將反腐倡廉的宣傳教育內(nèi)容學(xué)習(xí)。

3、完善廉政制度建設(shè)

按照“一級(jí)管一級(jí)、一級(jí)帶一級(jí)”的要求，在黨委與基層單位正職簽訂責(zé)任書。將廉政建設(shè)責(zé)任制列入基層班子任期目標(biāo)中，根據(jù)黨委反腐倡廉工作任務(wù)總體安排，結(jié)合本單位、本部門的實(shí)際，制定廉政建設(shè)的工作任務(wù)，并分解落實(shí)責(zé)任人。

三、開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作

1、紀(jì)監(jiān)部門每年要開展一次工作檢查，檢查各單位反腐倡廉工作計(jì)劃制定和任務(wù)分解情況以及對(duì)上級(jí)文件、指示精神在本單位貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并積極協(xié)助黨委對(duì)各單位完成任務(wù)情況進(jìn)行考核。

2、組織開展專項(xiàng)檢查，以加強(qiáng)和督促工作的落實(shí)，紀(jì)監(jiān)部門根據(jù)上級(jí)的精神和學(xué)校黨委的要求，完善物資設(shè)備和采購(gòu)制度，綠化工程驗(yàn)收工作，黨員干部重大事項(xiàng)申報(bào)等專項(xiàng)檢查，推進(jìn)綠森公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)

完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制深化反腐倡廉建設(shè)

積極探索建立職權(quán)明晰、風(fēng)險(xiǎn)公開、制度防范、層層監(jiān)管的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容，也是推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化的重要舉措。當(dāng)前基層廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作還存在權(quán)力職責(zé)不清、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不實(shí)、防控制度執(zhí)行不力、監(jiān)控責(zé)任不到位等問(wèn)題，加強(qiáng)工作研究，采取有力措施切實(shí)加以解決，是深化反腐倡廉建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要。

著力解決權(quán)力梳理“邊界不清、職責(zé)不明”的問(wèn)題。一要編制權(quán)力清單。在深化規(guī)范化法院系統(tǒng)建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門和單位的公共權(quán)力進(jìn)行全面清理，由法制部門對(duì)清理后的權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)和規(guī)范，部門權(quán)力事項(xiàng)一經(jīng)公開，任何部門和個(gè)人都不得隨意增設(shè)、變更和中止。二要擬制職權(quán)目錄。對(duì)保留的每一項(xiàng)行政權(quán)力，依照有關(guān)法規(guī)和政策，明確權(quán)力依據(jù)、權(quán)力行使的范圍、自由裁量權(quán)基準(zhǔn)以及除外條款，細(xì)化權(quán)力行使條件、司法處罰幅度、種類和時(shí)限要求等，實(shí)行權(quán)力臺(tái)賬管理。三要繪制權(quán)力流程。按照權(quán)責(zé)明晰、易于操作、便于監(jiān)督、提升效能的原則，對(duì)所有權(quán)力實(shí)施流程再造，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，細(xì)化權(quán)力行使過(guò)程中每個(gè)關(guān)節(jié)點(diǎn)的流程控制和監(jiān)管責(zé)任，確保權(quán)力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風(fēng)險(xiǎn)查找“避實(shí)就虛、空泛無(wú)著”的問(wèn)題。一是應(yīng)分類查找。查找單位廉政風(fēng)險(xiǎn)“對(duì)權(quán)不對(duì)人”，重點(diǎn)圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán)、執(zhí)法權(quán)、行政審批權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，查找在重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)和制度缺失；查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)“對(duì)崗不對(duì)人”，主要查找本職崗位、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和表現(xiàn)形式；查找個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)“對(duì)事不對(duì)人”，對(duì)照職責(zé)分工、執(zhí)行制度等，查找服務(wù)群眾方面存在的不足和廉政風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)解決好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找“像、準(zhǔn)、實(shí)”的問(wèn)題。二是應(yīng)全面查找。從職權(quán)職責(zé)梳理的過(guò)程中、可能出現(xiàn)的權(quán)力尋租和有自由裁量權(quán)的部門和環(huán)節(jié)中來(lái)梳理查找；從一個(gè)時(shí)期、一個(gè)階段重點(diǎn)工作的開展過(guò)程中、相關(guān)制度不夠完善的地方來(lái)梳理查找；從重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位存在的體制機(jī)制漏洞和缺陷來(lái)梳理查找；從系統(tǒng)和兄弟單位發(fā)生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)；從近年來(lái)群眾信訪反映的突出問(wèn)題來(lái)分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無(wú)力”的問(wèn)題。一是要推進(jìn)制度創(chuàng)新。從腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，探索質(zhì)量管理PDCA（策劃、實(shí)施、檢查、采取行動(dòng)）循環(huán)模式，建立包括廉政教育、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置、檢查考核、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容的防控制度體系，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度化、科學(xué)化水平。二是要完善內(nèi)控機(jī)制。建立包括內(nèi)控項(xiàng)目、監(jiān)控內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)流程(工作程序)、監(jiān)控措施、監(jiān)控方法等六方面內(nèi)容的內(nèi)控機(jī)制，注重把信息技術(shù)融入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度設(shè)計(jì)之中，借助分級(jí)授權(quán)、在線運(yùn)行、不可逆操作和電子監(jiān)控等技術(shù)手段，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控流程，做到下一道程序?qū)ι弦坏莱绦蛴行Э刂?。三是要?qiáng)化制度執(zhí)行力。建立完善領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的工作機(jī)制，解決執(zhí)行制度不力的問(wèn)題，做到制度面前人人平等，執(zhí)行制度沒(méi)有例外。

著力解決監(jiān)控責(zé)任“虛位、缺位、掛空擋”的問(wèn)題。一要實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)捆綁。完善風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、責(zé)任共負(fù)的機(jī)制，通過(guò)制作《崗位個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任承諾表》，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)“一對(duì)二”的捆綁模式，對(duì)每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確防控制度落實(shí)人和監(jiān)督責(zé)任人，對(duì)各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任予以明確，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控全覆蓋、無(wú)遺漏。二要實(shí)行責(zé)任連帶。按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，完善責(zé)任層級(jí)管理機(jī)制，一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。三要實(shí)行問(wèn)責(zé)倒查。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不力、責(zé)任不落實(shí)、發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的，除嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人外，對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的應(yīng)實(shí)行倒查問(wèn)責(zé)。

著力解決推進(jìn)機(jī)制“不夠有力、延伸不廣”的問(wèn)題。一是要領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭。領(lǐng)導(dǎo)干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)對(duì)象，也是防控制度落實(shí)的具體責(zé)任人。領(lǐng)導(dǎo)干部要身體力行，帶頭分析查找領(lǐng)導(dǎo)班子和個(gè)人存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)及原因，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，在廉政風(fēng)險(xiǎn)

防控上帶好頭，發(fā)揮示范和表率作用。二是要注重搞好結(jié)合。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)要與深化規(guī)范化法院系統(tǒng)建設(shè)相結(jié)合，推進(jìn)行司法公開透明運(yùn)行；與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架相結(jié)合，推進(jìn)反腐倡廉制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新；與完善基層權(quán)力監(jiān)督體系相結(jié)合，提升基層預(yù)防腐敗的能力。三是要?jiǎng)?wù)求工作實(shí)效。堅(jiān)持工作進(jìn)度服從質(zhì)量、工作內(nèi)容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務(wù)實(shí)精神推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新。