第一篇：2011證券從業(yè)資格考試證券組合管理典型例題

單項(xiàng)選擇題

1.收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求（）。

A、資本利得

B、資本收益

C、資本升值

D、基本收益

答案：D

2.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）。

A、增長(zhǎng)型組合B、收入型組合C、平衡型組合D、指數(shù)型組合答案：B

3.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）。C

A、一個(gè)區(qū)域

B、一條折線

C、一條直線

D、一條光滑的曲線

答案：C

4.確定證券投資政策涉及到：（）。

A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施

B.對(duì)投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析

C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例

D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

答案：A

5.組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指（）。

A.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票

B.預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況

C.對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判

D.分階段購(gòu)買或出售某種證券

答案：B

1.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（）。

A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間

B.A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上

C.連接A和B的直線或者彎曲的曲線上

D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

答案：C

2.下列哪一項(xiàng)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端（）

A.《證券投資組合原理》

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

C.單一指數(shù)模型

D.《證券組合選擇》

答案：D

3.一般地，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（）。

A.收入型證券組合B.平衡型證券組合C.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合D.有效型證券組合答案：C

4.某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：（）。

A.防御型證券組合B.平衡型證券組合C.收入型證券組合D.增長(zhǎng)型證券組合答案：C

5.下列說法不正確的是（）

A.切點(diǎn)組合T不包含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

B.切點(diǎn)組合T包含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

C.切點(diǎn)組合T就是市場(chǎng)組合D.切點(diǎn)組合T是最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)組合答案：B

二、多項(xiàng)選擇題：

1.理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：（）。

A.確定證券投資政策

B.進(jìn)行證券投資分析

C.組建證券投資組合D.投資組合的修正

E.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

答案：ABCDE

2.在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（）。

A.證券的價(jià)位

B.個(gè)別證券的選擇

C.投資時(shí)機(jī)的選擇

D.證券的業(yè)績(jī)

E.投資多元化

答案：BCE

3.增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)（）。

A.追求股息和債息收入

B.追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益

C.追求資本利得

D.追求基本收益

E.追求股息收益、債息收益以及資本增值

答案：BC

4.現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論包括：（）。

A.馬柯威茨的均值方差模型

B.因素模型

C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

D.套利定價(jià)模型

E.資本資產(chǎn)保值定價(jià)模型

答案：ABCD

5.在均值方差模型中，如果不允許賣空，由兩種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域（）。

A.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)無(wú)限區(qū)域

B.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條折線段

C.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條直線段

D.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條光滑的曲線段

E.是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)三角形區(qū)域

答案：BCD

多項(xiàng)選擇題

1.對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來(lái)說，（）。

A.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條水平直線

B.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條垂直線

C.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線

D.偏好無(wú)差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異

E.他的偏好無(wú)差異曲線之間互不相交

答案：BC

2.如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，那么，常見的證券組合類型包括：（）。

A.增長(zhǎng)型

B.指數(shù)化型

C.被動(dòng)管理型

D.貨幣市場(chǎng)型

E.國(guó)際型

答案：ADE

3.以下說法正確的是（）

A.資本市場(chǎng)線方程用于有效組合的定價(jià)

B.資本市場(chǎng)線方程用于任意組合的定價(jià)

C.證券市場(chǎng)線方程用于有效組合的定價(jià)

D.證券市場(chǎng)線方程用于任意組合的定價(jià)

答案：AD

判斷題

1.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性。

答案：T

2.當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，所有證券或證券組合的每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償相等。答案：T

3.投資者的偏好無(wú)差異曲線隨風(fēng)險(xiǎn)水平的增加越來(lái)越陡。

答案：F

4.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)下，市場(chǎng)對(duì)證券或證券組合的總風(fēng)險(xiǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。答案：F

解釋：只對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提鉤補(bǔ)償。

5.偏好無(wú)差異曲線位置高低的不同能夠反映不同投資者在風(fēng)險(xiǎn)偏好個(gè)性上的差異。答案：F

6.同一投資者的偏好無(wú)差異曲線不可能相交。

答案：T

7.市場(chǎng)組合是其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)相對(duì)市值比例一致的證券組合。

答案：F

解釋：另外還有一個(gè)條件，由所有風(fēng)險(xiǎn)證券組成

第二篇：證券從業(yè)典型例題

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證券從業(yè)典型例題

1、單項(xiàng)選擇題

按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于（）。A.承銷證券

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保 C.買賣其他基金份額

D.投資非公開發(fā)行的股票 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券投資基金的投資。按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

2、單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益指的是（）。A.利息收入 B.投資收益

C.公允價(jià)值變動(dòng)損益 D.其他收入 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金收入的來(lái)源。投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。

3、單項(xiàng)選擇題（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A.基金份額凈值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)的估值 【正確答案】A 【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值?；鸱蓊~凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

4、單項(xiàng)選擇題

為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)等在內(nèi)的費(fèi)用是（）。A.基金交易費(fèi) B.基金運(yùn)作費(fèi)

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C.基金銷售服務(wù)費(fèi) D.交易傭金 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金運(yùn)作費(fèi)?；疬\(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5、單項(xiàng)選擇題

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是（）。A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金份額持有人 D.基金托管人 【正確答案】D 【答案解析】本題考查基金托管人?；鹜泄苋擞直环Q為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

6、單項(xiàng)選擇題

目前，我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.證券投資基金業(yè)務(wù) B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù) 【正確答案】A 【答案解析】本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

7、單項(xiàng)選擇題

通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分級(jí)基金 D.百慕大基金 【正確答案】A 【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

8、單項(xiàng)選擇題

以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是（）。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

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B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

D.制造、販賣假幣金額巨大 【正確答案】D 【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資。（3）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。（4）中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

9、組合型選擇題

儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)

Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括：（1）對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵(lì)持有到期；（6）手續(xù)簡(jiǎn)化；（7）付息方式較為多樣。

10、組合型選擇題

債券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面價(jià)值

Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券的到期期限 Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價(jià)值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱。

11、組合型選擇題

我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的品種有（）。Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

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Ⅱ.憑證式國(guó)債 Ⅲ.實(shí)物國(guó)債 Ⅳ.記賬式國(guó)債 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查我國(guó)國(guó)債的品種。目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。

12、組合型選擇題

按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為（）。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔(dān)保債券 Ⅳ.私募債券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查企業(yè)債券的分類。按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。

13、組合型選擇題

憑證式國(guó)債向廣大投資者發(fā)行的途徑有（）。Ⅰ.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) Ⅱ.郵政儲(chǔ)蓄局儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅲ.商業(yè)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅳ.證券交易所債券市場(chǎng) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查憑證式國(guó)債的承銷程序。憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。各商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)。

14、組合型選擇題

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告 Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

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Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告 Ⅳ.承銷協(xié)議 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查申請(qǐng)發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；金融債券發(fā)行辦法；承銷協(xié)議；中國(guó)人民銀行要求的其他文件。

15、組合型選擇題

遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易對(duì)象不同 Ⅱ.履約方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別。

16、組合型選擇題

銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在（）。Ⅰ.債券市場(chǎng)主板地位基本確立

Ⅱ.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能 Ⅲ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低 Ⅳ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況。銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）債券市場(chǎng)主板地位基本確立。（2）市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能。（3）與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低。

17、單項(xiàng)選擇題

社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。A.股票 B.債券

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C.基金 D.期權(quán)

【正確答案】B 【答案解析】本題考查債券的概念。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

18、單項(xiàng)選擇題

公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)證券是（）。A.股票 B.國(guó)債 C.公司債券 D.政府債券 【正確答案】C 【答案解析】本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

19、單項(xiàng)選擇題

中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個(gè)月～6個(gè)月 B.6個(gè)月～1年 C.6個(gè)月～3年 D.3個(gè)月～3年 【正確答案】D 【答案解析】本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)期限通常在3個(gè)月～3年。

20、單項(xiàng)選擇題

按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 【正確答案】A 【答案解析】本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿泤f(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無(wú)法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第五篇：證券從業(yè)資格考試題目

問題: 證券交易所所采取的交易的組織方式是[] 選項(xiàng):

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正確答案: A

問題: 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源[] 選項(xiàng):

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

正確答案: B

問題: 按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由[]機(jī)構(gòu)擔(dān)任

選項(xiàng):

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理管理公司

D.商業(yè)銀行

正確答案: C

問題: 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的[]，供委托人使用

選項(xiàng):

A.買賣成交報(bào)告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.交割單

正確答案: B

問題: 證券公司管理的原則要求證券公司把[]放在首位

選項(xiàng):

A.流動(dòng)性

B.盈利性

C.安全性

D.變現(xiàn)能力

正確答案: B

問題: 發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的[] 選項(xiàng):

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正確答案: A

問題: 有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配[]的作用

選項(xiàng):

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.資本資產(chǎn)

C.閑置資產(chǎn)

D.貨幣資產(chǎn)

正確答案: D

問題: 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是[] 選項(xiàng):

A.買賣差價(jià)

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價(jià)值

正確答案: C

問題: 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)[]年代初期

選項(xiàng):

A.60 B.70 C.80 D.90

正確答案: C

問題: 金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的[]劃分的選項(xiàng):

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

正確答案: B

問題: 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開[]次年會(huì)

選項(xiàng):

A.1 B.2 C.4 D.沒有規(guī)定

正確答案: A

問題: 資本市場(chǎng)可以分為[] 選項(xiàng):

A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

正確答案: B

問題: 帳面價(jià)值又稱為[] 選項(xiàng):

A.票面價(jià)值

B.股票凈值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

正確答案: B

問題: 證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有[]。

選項(xiàng):

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.增發(fā)資本

D.更換法定代表人

正確答案: A

問題: 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說法正確的是[] 選項(xiàng):

A.買賣對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

正確答案: D

問題: 對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是[] 選項(xiàng):

A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)

B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)

C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)

D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)

正確答案: B

問題: 下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是[] 選項(xiàng):

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C.壞賬準(zhǔn)備

D.逐日盯市制度

正確答案: D

問題: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是[] 選項(xiàng):

A.重點(diǎn)防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

正確答案: C

問題: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于[]年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

選項(xiàng):

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正確答案: D

問題: 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司[]以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

選項(xiàng):

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正確答案: B

問題: 回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的[]____將用于平倉(cāng)交割。

選項(xiàng):

A.債券

B.標(biāo)準(zhǔn)券

C.股票

D.所有有價(jià)證券

正確答案: B

問題: 國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種[]__來(lái)加以確定的。

選項(xiàng):

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

B.期貨市場(chǎng)價(jià)格

C.供求關(guān)系

D.年收益率

正確答案: A

問題: 對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是[]。

選項(xiàng):

A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”

D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

正確答案: B

問題: 公司債券是公司與――的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

選項(xiàng):

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正確答案: B

問題: 提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)[]名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。

選項(xiàng):

A.二

B.三

C.四

D.五

正確答案: A

問題: 一般說來(lái)對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用[]。

選項(xiàng):

A.荷蘭式

B.美國(guó)式

C.繳款期招標(biāo)

D.這三種都可以

正確答案: C

問題: 承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為[]。

選項(xiàng):

A.私募

B.公募

C.全額包銷

D.代銷

正確答案: B

問題: 股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照[]比例分配。

選項(xiàng):

A.清算組的決定

B.股東持有的股份

C.股東出資比例

D.浮動(dòng)認(rèn)繳的股份

正確答案: B

問題: 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)[]。

選項(xiàng):

A.具有相當(dāng)于人民幣1億元以上

B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上

C.具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上

D.具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

正確答案: B

問題: 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起[]。

選項(xiàng):

A.1年

B.18個(gè)月

C.2年

D.30個(gè)月

正確答案: C

問題: 清算價(jià)值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)。償付完[]和[]后。

選項(xiàng):

A.資本項(xiàng)目投資成本 流動(dòng)負(fù)債

B.稅款和應(yīng)付款項(xiàng)

C.應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債 資本項(xiàng)目投資成本

正確答案: C

問題: 對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國(guó)債，采用[]__招標(biāo)。

選項(xiàng):

A.荷蘭式招標(biāo)

B.美國(guó)式

C.繳款期

D.都可以

正確答案: C

問題: 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。

選項(xiàng):

A.最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求

B.具有相當(dāng)于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)

C.具有5名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

D.最近3年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰

正確答案: A

問題: 基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的[]按投資者出資比例分配。

選項(xiàng):

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金總資產(chǎn)

C.基金投資額

D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額

E.開放式基金

正確答案: A

問題: 證券投資基金的發(fā)起人不可以是[]。

選項(xiàng):

A.信托投資公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.基金管理公司

正確答案: C

問題: 我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行[]。

選項(xiàng):

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.面值發(fā)行

正確答案: B

問題: 證券投資管理的的作業(yè)流程不包括[]。

選項(xiàng):

A.確定投資目標(biāo)

B.信息管理

C.資產(chǎn)配置

D.投資選擇

E.風(fēng)險(xiǎn)管理

正確答案: E

問題: 投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括[]。

選項(xiàng):

A.夏普比率

B.詹森指數(shù)

C.博迪比率

D.特雷諾比率

正確答案: C

問題: 假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于[]。

選項(xiàng):

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正確答案: A

問題: 假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為[]。

選項(xiàng):

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份

正確答案: A

問題: 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為[]。

選項(xiàng):

A.內(nèi)在價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

正確答案: BCD

問題: 金融期貨的功能主要有[]。

選項(xiàng):

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

正確答案: BD

問題: 會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立[]等機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

正確答案: ACD

問題: 證券公司的作用主要有[]。

選項(xiàng):

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

正確答案: ABCD

問題: 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有[]。

選項(xiàng):

A.公司名稱

B.公司登記成立的日期

C.股票種類

D.股票的編號(hào)

正確答案: ABCD

問題: 證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為[]。

選項(xiàng):

A.依法管理原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

正確答案: ABCD

問題: 發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是[]。

選項(xiàng):

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

正確答案: ABC

問題: 廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括[]。

選項(xiàng):

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

正確答案: ABCD

問題: 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有

選項(xiàng):

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E.證券服務(wù)部辦理存取

正確答案: ACD

問題: 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是

選項(xiàng):

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

正確答案: AB

問題: 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

選項(xiàng):

A.客戶開發(fā)

B.客戶資料管理

C.客戶需求調(diào)查

D.客戶個(gè)性化服務(wù)

E.客戶一般化服務(wù)

正確答案: ABC

問題: 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

選項(xiàng):

A.“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則

B.“快速反應(yīng)”原則

C.“疏導(dǎo)化解”原則

D.“重點(diǎn)保護(hù)”原則

E.“依法辦事”原則

正確答案: ABCDE

問題: 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有

選項(xiàng):

A.嚴(yán)格操作規(guī)程

B.提高員工素質(zhì)

C.嚴(yán)格內(nèi)部管理

D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合正確答案: ABCD

問題: 上海證券交易所傭金規(guī)定有[]。

選項(xiàng):

A.A股的傭金為成交金額的0.35% B.B股的傭金為成交額的0.6% C.債券的傭金為成交額的0.2% D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

正確答案: ABCD

問題: 關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有[]。

選項(xiàng):

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

正確答案: ABCDE

問題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料[]。

選項(xiàng):

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.可行性報(bào)告

C.籌建方案

D.籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書

E.公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

正確答案: ABCDE

問題: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形[]。

選項(xiàng):

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)

E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案: ABCE

問題: 目前，我國(guó)開展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有。

選項(xiàng):

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.地方證券交易所

E.全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

正確答案: BCE

問題: 國(guó)際債券的償還方式[]。

選項(xiàng):

A.可以是債券期滿一次償還

B.只能是債券期滿一次償還

C.可以在中途開始償還

D.不可以在中途償還

E.A或C

正確答案: ACE

問題: 在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括[]。

選項(xiàng):

A.發(fā)行人住所的變更

B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化

C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展

D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)

E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)

正確答案: ABCDE

問題: 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見類型包括：[]。

選項(xiàng):

A.無(wú)保留意見 B.保留意見 C.否定意見

D.拒絕表示意見

正確答案: ABCD

問題: 發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于[]。

選項(xiàng):

A.發(fā)放特種貸款

B.政策性貸款

C.商業(yè)性貸款

D.其他專門用途

正確答案: ABD

問題: 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。

選項(xiàng):

A.具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣

C.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷

D.已經(jīng)取得主承銷商資格

E.具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

正確答案: ACD

問題: 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是[]。

選項(xiàng):

A.不需使用嚴(yán)格的招股說明書

B.只需使用信息備忘錄

C.招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)

D.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義

E.招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查

正確答案: ABCDE

問題: 股份有限公司的利潤(rùn)指公司在一定時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)成果，包括[]。

選項(xiàng):

A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.投資收益

C.銷售收益

D.營(yíng)業(yè)外收支凈額

正確答案: ABD

問題: 股份有限公司破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不包括[]。

選項(xiàng):

A.國(guó)家專有的財(cái)產(chǎn)和土地資源

B.股東及公司職員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)

C.破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財(cái)產(chǎn) D.股份有限公司的土地使用權(quán) E.股份有限公司的商標(biāo)權(quán)

正確答案: ABC

問題: 招股說明書中，發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素之一是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它包括[]。

選項(xiàng):

A.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)

C.特定收購(gòu)兼并項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

D.債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險(xiǎn)

E.難以持續(xù)融資的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案: ABDE

問題: 資產(chǎn)管理人的投資方式包括[]。

選項(xiàng):

A.長(zhǎng)期與短期

B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

C.主動(dòng)與被動(dòng)

D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

正確答案: ACD

問題: 證券投資基金的當(dāng)事人包括[]。

選項(xiàng):

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金發(fā)起人

正確答案: ABCD

問題: 在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)[] 選項(xiàng):

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.市場(chǎng)收益率

C.證券或投資組合的β系數(shù)

D.單個(gè)證券或投資組合的方差

正確答案: ABC

問題: 證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過多次。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員及其所聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等視為內(nèi)幕人員。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 一般說來(lái)，每股稅后利潤(rùn)確定采用完全攤薄法較為合理。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股份有限公司以其注冊(cè)登記地為住所。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 對(duì)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個(gè)月方可上市流通。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 揚(yáng)基債券是歐洲債券的一種。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，既當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤