第一篇：廉政風險評估預警研究

廉政風險評估預警研究 深入開展黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，是始終保持馬克思主義政黨的先進性和純潔性的迫切要求。以馬克思主義反腐倡廉理論為指導，積極開展有效的廉政風險評估預警，有利于增強預防腐敗工作的主動性、科學性、針對性和有效性，有利于提高預防腐敗工作的能力和水平。積極開展有效的廉政風險評估預警，需要科學制定操作性強的廉政風險評估預警工作程序。

反腐倡廉是黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和政治優(yōu)勢，國家“十二五”規(guī)劃《綱要》也把反腐倡廉列為一項重要政治任務。積極開展廉政風險評估預警工作是當前和今后進一步提高反腐倡廉建設(shè)水平的一項重要舉措［1］。

一、廉政風險評估是提高 反腐倡廉建設(shè)水平應有之義 從近年來一些地方反腐倡廉的實踐與理論分析，廉政風險評估可謂是反腐倡廉工作的一項重要手段。廉政風險是指領(lǐng)導干部在執(zhí)行公務或日常工作生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風險包括三個方面的內(nèi)容：(1)廉政風險是可被發(fā)現(xiàn)的，但被發(fā)現(xiàn)的廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，而且可能不是唯一的條件；(2)廉政風險是可描述的，風險點的表現(xiàn)形式是我們在行政和廉政工作中存在的不足；(3)廉政風險是可防范的，可以通過相應措施降低廉政風險的大小，即降低腐敗行為發(fā)生的可能性。積極開展廉政風險評估預警，是懲治和預防腐敗，構(gòu)建覆蓋權(quán)力運行全過程監(jiān)督制約機制的有效措施，是以科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)反腐倡廉建設(shè)的具體體現(xiàn)，對推動反腐倡廉建設(shè)特別是預防腐敗工作,促進經(jīng)濟社會和諧發(fā)展具有重要意義。［2］所謂廉政風險評估預警，就是運用風險管理理論和質(zhì)量管理方法，對可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理，以有效控制和化解廉政風險，預防腐敗發(fā)生。［3］積極開展廉政風險評估預警對于反腐倡廉工作的積極功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：［4］ 第一，積極開展廉政風險評估有利于增強預防腐敗工作的科學性。廉政風險評估預警是風險管理理論和質(zhì)量管理方法等現(xiàn)代管理學理論在預防腐敗工作中的具體應用，是在科學理論指導下的實踐探索。它不僅能保證和促進廉政風險評估預警工作的科學性、系統(tǒng)性，而且對反腐倡廉其它方面的工作具有很好的示范作用。

第二，積極開展廉政風險評估有利于增強預防腐敗工作的主動性。預防腐敗不是消極被動的預防。不僅要努力提高防御盾牌的質(zhì)量，使之更堅固，而且要主動出擊，積極尋找可能發(fā)生腐敗問題的風險因素，把腐敗風險控制在初起之時，化解在萌芽狀態(tài)。而這正是廉政風險評估預警的關(guān)鍵性任務。

第三，積極開展廉政風險評估有利于增強預防腐敗工作的針對性。預防腐敗必須首先搞清楚腐敗的風險在哪里，哪些部門、哪些處室、哪些崗位、哪些工作部位和環(huán)節(jié)發(fā)生腐敗問題的機率大，哪些重大決策

可能對黨風廉政建設(shè)產(chǎn)生不利影響等。這些問題都可以通過廉政風險評估得到回答，從而使預防腐敗工作的目標更明確，重點更突出。

第四，積極開展廉政風險評估有利于增強預防腐敗工作的有效性。針對性的增強使預防腐敗工作做到了有的放矢，因而也大大增強了預防腐敗工作的有效性。

第五，積極開展廉政風險評估有利于增強領(lǐng)導干部預防腐敗的意識。開展廉政風險評估的過程，也是廣大干部自我教育、自我提醒的過程。廣大干部通過廉政風險因素的查找、廉政風險等級的自報評定及防范風險對策的制定實施等，會進一步強化風險防范意識和廉潔自律意識。

第六，積極開展廉政風險評估有利于促進科學發(fā)展觀的認真貫徹落實。科學發(fā)展觀的核心是以人為本，維護廣大人民群眾的根本利益。開展廉政風險評估預警，無論是重大決策廉政風險評估還是部門和崗位的廉政風險評估，其目的都是要通過評估預警，來控制和化解廉政風險，預防各種損害人民群眾利益的腐敗問題和不正之風發(fā)生，從而從根本上維護廣大人民群眾的切身利益，促進經(jīng)濟社會科學發(fā)展、和諧發(fā)展。

二、科學制定操作性強的廉政 風險評估預警工作程序

1.確定廉政風險評估預警的主要內(nèi)容范圍 制定廉政風險評估的內(nèi)容是廉政風險評估的中心工作。重大決策廉政風險評估是保證重大決策科學性、民主性的重要措施。這里所說的重大決策是指各級黨委常委會、政府常務會研究的關(guān)于政治、經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)建設(shè)和涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、政府投資項目、國有資產(chǎn)處置、大額財政資金使用等決策，以及各職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即將在本轄區(qū)產(chǎn)生重要影響的文件決定等。重大決策在提交研究之前，都應進行廉政風險評估。廉政風險評估的內(nèi)容主要是對特殊職權(quán)工作崗位及相關(guān)實質(zhì)性工作內(nèi)容有可能產(chǎn)生的腐敗進行的廉政風險評估預警。廉政風險評估預警的根本任務就是要看出臺的重大決策、重大事項、重大政策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸；是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大小；是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施以及其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。

2.制定并認真落實相關(guān)評估工作程序 部門和崗位廉政風險等級的評定方法，主要包括自查自報、群眾評議、組織審定等環(huán)節(jié)，評定出的廉政風險等級要在不同范圍內(nèi)進行公示，接受群眾監(jiān)督。部門和崗位廉政風險等級原則上三年一評定，對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應按規(guī)定程

序重新評定風險等級。對部門和崗位的廉政風險評估預警主要包括廉政風險等級劃分、評定方法和廉政風險監(jiān)督管理三部分。部門和崗位廉政風險主要分為部門（單位）廉政風險、處（科）室廉政風險及崗位廉政風險三個類別，每個類別的廉政風險分為一級、二級、三級三個等級。廉政風險等級劃分的主要依據(jù)是各部門、各單位及其處（科）室和崗位的職責，根據(jù)其掌握的執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的大小，參考影響廉政風險的其他方面因素，確定不同的廉政風險等級。實施科學評估要采取“因素量化分析方法”，對查找出的廉政風險點要依據(jù)靜態(tài)風險系數(shù)和動態(tài)風險系數(shù)，按照相關(guān)的權(quán)重進行加權(quán)計算，得出各風險點的綜合風險系數(shù)，然后按照得分不同，確定各風險點的風險等級和崗位（權(quán)力）風險等級。

3.科學細化并分解責任機制 加強對部門和崗位廉政風險的監(jiān)督管理是廉政風險評估預警工作的重點?？梢哉f，風險評估是基礎(chǔ)，監(jiān)督管理是關(guān)鍵。對廉政風險點的查找、評估和防范等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要通過健全制度促進規(guī)范運作，以保證監(jiān)控機制建設(shè)科學深入開展。加強廉政風險管理是形成廉政風險評估防范機制的重要基礎(chǔ)。對廉政風險管理，一是要落實分級管理的要求，根據(jù)不同等級的廉政風險，明確管理的主體。其中，對高等級的廉政風險，要由主要領(lǐng)導直接管理。二是要與崗位責任相結(jié)合，把兩者對應起來，使各管理主體既負責崗位責任，又負責廉政風險管理責

任，以提高管理的有效性。三是要建立健全廉政風險評估管理制度，包括廉政風險查找辦法、科學評估辦法、廉政風險防范規(guī)則和分級管理制度等，以推進廉政風險評估防范機制的形成。重大決策廉政風險評估要實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，提交（承辦）部門作為廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。評估的主要程序是：成立評估機構(gòu)，確定評估人員；制定評估方案，廣泛調(diào)查研究；組織專家論證，形成評估報告等環(huán)節(jié)。為此，應探索分級管理辦法，明確三級風險分別由主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導和部門負責人管理，逐級簽定廉政風險承諾書，實行紅黃藍“三色”預警，同干部考核評先掛鉤。

4.詳細制定有效預防的措施 各級黨委政府要把查找廉政風險點作為推進行政權(quán)力運行監(jiān)控機制建設(shè)和經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)鍵點，制定以下有效的切實可行的預防措施：一是重點預防高等級廉政風險。高等級廉政風險最容易出現(xiàn)問題，既是制定防范措施的重點，也是公開透明的重點，還是績效考核和責任追究的重點。二是始終堅持有效預防。針對不同廉政風險的表現(xiàn)、可能發(fā)生的原因、存在的形式，研究從源頭上防范風險發(fā)生的具體措施。要把握防范措施的內(nèi)在聯(lián)系和變化規(guī)律，著力形成防范合力，提高綜合預防效果。防范措施重在建設(shè)，貴在落實，不要過于復雜，形式要簡單、實用，便于執(zhí)行。三是提高預防的科技含量?，F(xiàn)代信息網(wǎng)絡技術(shù)是有效預防的重要手段，要進一步總結(jié)、完善和推廣各地的有

效做法。特別是對一級風險行政權(quán)力，要對照流程查找具體風險點，逐點制定防范措施，予以重點監(jiān)控。

5.提高廉政風險評估預警的文化自覺 積極開展廉政風險評估預警是各級黨委、政府的一項重要任務和政治責任，需要各級領(lǐng)導干部在實踐活動中有一種文化自覺精神。這是對政府各級干部素質(zhì)的最基本要求?！拔幕杂X”是我國已故著名的人類社會學家費孝通先生在 1997 年就提出的、至今仍須倡導的思想行為自覺概念?！拔幕杂X”是指“生活在一定文化中的人對其文化有‘自知之明’，充分認識、明白它的來歷、形成過程、所具有的特色和發(fā)展的趨向”。自知之明是為了加強人們對社會轉(zhuǎn)型的自主能力認識，取得決定適應新環(huán)境、新時代文化選擇的自主地位。

面對新時期、新階段反腐倡廉新的任務，各級領(lǐng)導干部要清醒地認識到什么樣的執(zhí)政才符合科學發(fā)展觀要求并讓人民群眾滿意。領(lǐng)導干部反腐倡廉之文化自覺具體表現(xiàn)為執(zhí)政選擇和執(zhí)行過程中人們的一種價值取向，即領(lǐng)導者思維的自覺，理性的自覺，行為和責任意識的自覺。領(lǐng)導干部要善于針對現(xiàn)實，認真踐行廉政風險評估預警，從中找出廉政風險根源，總結(jié)經(jīng)驗，為創(chuàng)造科學的反腐倡廉提供有效的積極活力。我們提倡領(lǐng)導干部要有廉政風險評估預警文化自覺意識，其目的就是要使領(lǐng)導干部善于進行反腐倡廉文化反思，通過文化反思達到文化自覺，由自覺意識到自覺行動，由不自覺到自覺、再由自覺達到

更高自覺，充分認清自己的重要使命，充分意識到所肩負的社會責任，以提高反腐倡廉建設(shè)科學化水平。

廉政風險評估預警是權(quán)力運行監(jiān)督關(guān)口前移的一項重要舉措，是我們開展的行政權(quán)力公開透明運行工作的深化和發(fā)展，是提高反腐倡廉建設(shè)科學化水平的重要途徑。我們要以創(chuàng)新精神積極開展廉政風險評估管理工作，不斷完善廉政風險評估管理工作，形成積極有效的廉政風險評估防范機制，使反腐倡廉工作提高到一個新的水平。

第二篇：廉政風險評估預警暫行辦法

廉政風險評估預警暫行辦法

第一章總則

第一條為切實加強對廉政風險的預警防范，有效提高預防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》及省市關(guān)于推行行政權(quán)力監(jiān)控機制建設(shè)的方案，結(jié)合交通行業(yè)實際，制定本暫行辦法。

第二條本暫行辦法適用范圍是機關(guān)各處室及局直屬各事業(yè)單位。

第三條廉政風險評估預警堅持關(guān)口前移、預防為主的原則；堅持依法依紀、客觀及時的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。

第四條廉政風險評估預警，就是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。

第二章 重大決策廉政風險評估 第五條本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交領(lǐng)導班子會研究的涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、重大投資項目、國有資產(chǎn)處置、大額資金使用、重要干部任免等決策。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，須進行廉政風險評估。

第六條根據(jù)黨風廉政建設(shè)責任制“一崗雙責”要求，重大決策廉政風險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。

第七條重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是：

（一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序；

（二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；

（三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大小；

（四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施；

（五）其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。

第八條重大決策廉政風險評估的程序：

（一）確定評估人員。提交（承辦）重大決策的部門和單位，成立廉政風險評估小組，成員由單位主要領(lǐng)導、主管領(lǐng)導、紀檢監(jiān)察人員和業(yè)務科室人員等構(gòu)成，根據(jù)提交(承辦)議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責任。

（二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風險及其對策進行廣泛調(diào)研，形成全面、真實反映各方面情況的調(diào)研報告。

（三）組織專家論證。在廣泛調(diào)查研究基礎(chǔ)上，組織有關(guān)行業(yè)的專家，法制部門、紀檢監(jiān)察人員和管理相對人等，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。

（四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風險評估報告須經(jīng)評估部門領(lǐng)導班子集體研究，主要負責人簽字。

第九條重大決策的提交（承辦）部門，在向局黨組和有關(guān)處（室）報送重大決策議題時，應同時報送廉政風險評估報告；不報送廉政風險評估報告的，相關(guān)處（室）應退回提交（承辦）部門補正后，再安排上會研究。

第十條局黨組會、局長辦公會及部門和單位領(lǐng)導班子會議研究重大決策時，應認真聽取提交（承辦）部門、單位及科室進行廉政風險評估的情況匯報，對部門和單位提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認為有必要，可責成相關(guān)部門、單位或科室進一步論證后再決策。

第三章 部門和崗位廉政風險評估

第十一條部門和崗位廉政風險主要分為部門（單位）廉政風險、處（科）室廉政風險及崗位廉政風險三個類別，每個類別的廉政風險分為三個等級，一級表示廉政風險較大，二級次之，三級較小。

第十二條部門和崗位廉政風險等級的劃分

（一）部門（單位）廉政風險。一級廉政風險部門（單位），是指工程建設(shè)管理和監(jiān)督單位、執(zhí)紀執(zhí)法單位、重要經(jīng)濟管理部門等掌握行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的部門或單位；二級廉政風險單位，是指掌握部分工程建設(shè)掛你、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的部門或單位；三級廉政風險單位，是指沒有工程管理、行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的部門或單位。

（二）處（科）室廉政風險。一級廉政風險處（科）室，是指部門或單位內(nèi)部有執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的處（科）室；二級廉政風險科室，是指有部分行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的處（科）室；三級廉政風險處（科）室，是指基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的處（科）室。

（三）崗位廉政風險。一級廉政風險崗位，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的崗位；二級廉政風險崗位，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的崗位；三級廉政風險崗位，是指基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的崗位。

第十三條部門和崗位廉政風險等級的評定

（一）單位廉政風險等級的評定。（1）單位自查自報：召開單位黨委（黨組）會，根據(jù)經(jīng)行政權(quán)力公開透明運行工作清理核定的本單位職責權(quán)力，研究確定本單位廉政風險等級報同級紀檢監(jiān)察部門備案；（2）群眾評議：同級紀檢監(jiān)察部門通過民主評議代表等渠道和網(wǎng)絡等形式，廣泛征求群眾意見；（3）組織審定：同級預防腐敗工作協(xié)調(diào)聯(lián)席會議辦公室根據(jù)單位自報、群眾評議情況，參考信訪舉報、案件查處、專項檢查、黨風廉政建設(shè)責任制考核等工作中有關(guān)情況，提出核定意見，由同級預防腐敗工作協(xié)調(diào)聯(lián)席會議審核確定。

（二）處（科）室廉政風險等級的評定。各處（科）室根據(jù)職責權(quán)力自報，經(jīng)紀檢監(jiān)察派駐機構(gòu)或單位分管紀檢監(jiān)察工作領(lǐng)導審核，提出評定意見后，由單位黨委（黨組）會研究確定，報同級紀檢監(jiān)察機構(gòu)備案。

（三）崗位廉政風險等級的評定。各崗位工作人員根據(jù)崗位職責進行自報，召開處（科）室會分析研究，包紀檢監(jiān)察派駐機構(gòu)或單位分管紀檢監(jiān)察工作領(lǐng)導審核后，由單位黨委（黨組）會研究確定。

評定出的廉政風險等級，應在不同范圍內(nèi)進行公示，接受群眾監(jiān)督。部門、單位廉政風險等級由同級紀檢監(jiān)察部門負責在報刊、網(wǎng)絡等媒體進行公示；處（科）室和崗位廉政風險等級由本部門、本單位負責在一定范圍內(nèi)進行公示。

部門和崗位廉政風險等級原則上三年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的應按規(guī)定程序重新評定風險等級，報同級紀檢監(jiān)察審核備案。紀檢監(jiān)察機關(guān)根據(jù)掌握的有關(guān)信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風廉政建設(shè)責任制考核等情況，認為需要提高某些二、三級單位廉政風險等級的，應及時提出調(diào)整建議，有關(guān)部門和單位按規(guī)定程序作出調(diào)整。

第十四條部門和崗位廉政風險的監(jiān)督管理

（一）建立廉政風險自查報告制度。各單位、處（科）室和崗位人員，每年初根據(jù)職責和工作計劃開展查找廉政風險活動，針對廉政風險因素，制定具體可行的預警方案。一級風險單位、處（科）室和崗位每半年，二、三級風險單位、處（科）室和崗位每一年，對預警方案落實情況進行一次自查，寫出自查報告。一級風險單位自查報告報同級紀檢監(jiān)察部門備案。

（二）建立廉政風險定期檢查和形勢分析制度。紀檢監(jiān)察部門每半年對一級風險單位，每年對二、三級風險單位的廉政風險預警防范工作進行一次檢查，紀檢監(jiān)察局負責人與被檢查單位主要領(lǐng)導進行專題談話；在此基礎(chǔ)上，每半年召開一次預防腐敗工作協(xié)調(diào)聯(lián)席會議，通報有關(guān)情況，分析廉政風險形勢。對問題多發(fā)、廉政風險增大的單位，下發(fā)廉政風險預警書，限期整改。

（三）建立一級風險單位信訪舉報初核制度。對群眾反映一級廉政風險單位領(lǐng)導、一級廉政風險處（科）室或崗位人員的信訪舉報，紀檢監(jiān)察機關(guān)都應進行初核。

（四）完善民主評議制度。紀檢監(jiān)察部門每半年組織對一級廉政風險單位開展一次民主評議，每年對二、三級風險單位開展一次民主評議，對列各類評議結(jié)果后五位的單位，開展重點執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察。

（五）完善審計工作制度。每年對一級廉政風險單位進行一次經(jīng)濟責任審計，三年內(nèi)對二、三級廉政風險單位審計一遍，發(fā)現(xiàn)問題，建章立制，堵塞漏洞。

（六）完善交流輪崗制度。一級廉政風險單位的主要領(lǐng)導任職滿五年和一級廉政風險崗位人員工作滿五年的，一般要進行輪崗。

二、三級廉政風險單位的主要領(lǐng)導也應定期進行交流。

（七）建立行政許可“會審會”制度。涉及重要事項的行政許可、行政處罰、行政復議等方面的權(quán)力行使，要統(tǒng)一由本部門中層以上干部參加的“會審會”集體研究決定。“會審會”研究確定的事項，部門個人不得擅自更改。

（八）建立“處（局）務會議紀要”制度。具有工程建設(shè)管理和監(jiān)督、行政許可、行政處罰職能的處室和單位，研究重大事項要召開處務會議，形成“處務會議紀要”，報部門（單位）黨委（黨組）和紀檢監(jiān)察派駐機構(gòu)備案。

第四章 監(jiān)督檢查和責任追究

第十五條不認真執(zhí)行本暫行辦法，不進行或不認真進行廉政風險評估、落實廉政風險分類管理制度，造成嚴重后果的，區(qū)分情況，追究單位領(lǐng)導和有關(guān)人員的責任。不按要求進行重大決策廉政風險評估，或雖評估但仍建議進行決策造成重大決策失誤的，由決策的提交(承辦)單位負主要責任；評估后提出了暫緩決策或不宜決策建議，有關(guān)會議未予采納而造成重大決策失誤的，由作出重大決策的組織負直接責任。后果嚴重、構(gòu)成違紀的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務員處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予紀律處分；不適合繼續(xù)擔任領(lǐng)導職務的，按干部管理權(quán)限進行組織處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第十六條對廉政風險評估預警工作的監(jiān)督檢查和責任追究，由各級紀檢監(jiān)察部門牽頭負責，有關(guān)部門予以配合。

第五章 附則

第十七條各縣市交通局及局屬企業(yè)的廉政風險評估預警工作參照本暫行辦法執(zhí)行。

第十八條本暫行辦法由局紀檢組負責解釋。

第十九條本暫行辦法自下發(fā)之日起施行。

第三篇：民政局廉政風險評估預警暫行辦法

民政局廉政風險評估預警暫行辦法

第一章

總則

第一條

為切實加強對廉政風險的預警防范，有效提高預防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》及市、縣廉政風險預警防范的實施意見，結(jié)合我局實際，制定本暫行辦法。第二條

本暫行辦法適用于局各股室和下屬各單位。

第三條

廉政風險評估預警堅持關(guān)口前移、預防為主的原則；堅持依法依紀、客觀及時的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。

第四條

廉政風險評估預警，就是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。

第二章 重大決策廉政風險評估

第五條

本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交局黨總支委員會議研究的關(guān)于民政工作的重要決策、國有資產(chǎn)處置、大額財政資金使用等決策。重大決策在提交研究之前，需進行廉政風險評估。

第六條

根據(jù)黨風廉政建設(shè)責任制“一崗雙責”要求，重大決策廉政風險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。

第七條

重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是：

（一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序；

（二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；

（三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??；

（四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施；

（五）其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。第八條

重大決策廉政風險評估的程序：

（一）確定評估人員。提交（承辦）重大決策的部門和單位，成立廉政風險評估小組，成員由單位主要領(lǐng)導、主管領(lǐng)導、派駐紀檢組長、業(yè)務股室人員等構(gòu)成，根據(jù)提交(承辦)議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責任。

（二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風險及其對策進行廣泛調(diào)研，形成全面、真實反映各方面情況的調(diào)研報告。

（三）組織專家論證。在廣泛調(diào)查研究基礎(chǔ)上，組織有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的專家，派駐紀檢組長、有關(guān)人員和管理相對人等，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。

（四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風險評估報告須經(jīng)評估部門領(lǐng)導班子集體研究，主要負責人簽字。

第九條

重大決策的提交（承辦）部門，在向局黨總支部報送重大決策議題時，應同時報送廉政風險評估報告；不報送廉政風險評估報告的，應退回提交（承辦）補正后，再安排上會研究。

第十條

黨總支委員會議研究重大決策時，應認真聽取提交（承辦）部門和單位進行廉政風險評估的情況匯報，對股室部門提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認為有必要，可責成有關(guān)股室進一步論證后再決策。第三章 部門和崗位廉政風險評估

第十一條

部門和崗位廉政風險主要分為部門（股室）廉政風險、崗位廉政風險二個類別，每個類別的廉政風險分為三個等級，一級表示廉政風險較大，二級次之，三級較小。

第十二條

部門和崗位廉政風險等級的劃分

（一）部門（股室）廉政風險。一級廉政風險股室，是指重要執(zhí)法部門、重要管理部門等掌握行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的股室；二級廉政風險單位，是指掌握部分行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的股室及部門；三級廉政風險單位，是指沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的股室（部門）。

（二）崗位廉政風險。一級廉政風險崗位，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的崗位；二級廉政風險崗位，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、項目審批及及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的崗位；三級廉政風險崗位，是指基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的崗位。

第十三條

部門和崗位廉政風險等級的評定

（一）單位廉政風險等級的評定。（1）單位自查自報：根據(jù)經(jīng)行政權(quán)力公開透明運行工作清理核定的本單位職責權(quán)力，研究確定本單位廉政風險等級報縣紀委；（2）群眾評議：通過民主評議代表等渠道和網(wǎng)絡等形式，廣泛征求群眾意見；（3）組織審定：領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)群眾評議情況，參考信訪舉報、案件查處、專項檢查、黨風廉政建設(shè)責任制考核等工作中有關(guān)情況，提出核定意見。

（二）股室廉政風險等級的評定。各股室根據(jù)職責權(quán)力自報，經(jīng)派駐紀檢組長審核，提出意見后，由局黨支部會議研究確定，報縣紀委備案。

（三）崗位廉政風險等級的評定。各崗位工作人員根據(jù)崗位職責進行自查，召開股室會議分析研究，報派駐紀檢組長審核后，由局黨支部會議研究確定。

評定出的廉政風險等級，應在不同范圍內(nèi)進行公示，接受群眾監(jiān)督。部門、單位廉政風險等級由區(qū)紀委負責在一定的范圍內(nèi)、通過適當方式進行公示；股室和崗位廉政風險等級由本單位負責在一定范圍內(nèi)進行公示。

部門和崗位廉政風險等級原則上一年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應按規(guī)定程序重新評定風險等級，報縣紀委審核備案。紀檢監(jiān)察部門根據(jù)其掌握的有關(guān)信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風廉政建設(shè)責任制考核等情況，認為需要提高某些二、三級單位廉政風險等級的，應及時提出調(diào)整建議，有關(guān)部門和單位按規(guī)定程序作出調(diào)整。

第十四條 股室廉政風險的監(jiān)督管理

（一）建立廉政風險自查報告制度。各股室和崗位人員，每年的2月前，根據(jù)職責和工作計劃開展查找廉政風險活動，針對廉政風險因素，制定具體可行的預警方案。一級風險股室和崗位每半年，二、三級風險股室和崗位每一年對預警方案落實情況進行一次自查，寫出自查報告。一級風險股室自查報告報區(qū)紀委備案。

（二）建立廉政風險定期檢查和形勢分析制度。局紀檢部門每半年對一級風險股室，每年對二、三級風險股室的廉政風險預警防范工作進行一次檢查，局領(lǐng)導班子成員與被檢查單位主要領(lǐng)導進行專題談話；在此基礎(chǔ)上，每半年召開一次廉政風險預警防控工作會議，通報有關(guān)情況，分析廉政風險形勢。對問題多發(fā)、廉政風險增大的股室，下發(fā)廉政風險預警書，限期整改。

（三）建立一級風險單位信訪舉報初核制度。對群眾反映一級廉政風險單位領(lǐng)導、一級廉政風險處（科）室或崗位人員的信訪舉報，都應進行初核。

（四）完善民主評議制度。局紀檢部門每半年組織對一級廉政風險單位開展一次民主評議，每年對二、三級風險單位開展一次民主評議，對列各類評議結(jié)果后3位的單位，開展重點執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察。

（五）完善內(nèi)審工作制度。每年對一級廉政風險股室進行一次內(nèi)部審計，二年內(nèi)對二、三級廉政風險股室內(nèi)審一遍，發(fā)現(xiàn)問題，建章立制，堵塞漏洞。

（六）完善交流輪崗制度。一級廉政風險股室主要領(lǐng)導任職滿五年和一級廉政風險崗位人員工作滿五年的，一般要進行輪崗。

二、三級廉政風險單位的主要領(lǐng)導也應定期進行交流。

（七）建立行政許可“會審會”制度。涉及重要事項的行政許可、行政處罰、行政復議等方面的權(quán)力行使，要召開由相關(guān)股室負責人參加的“案審會”集體研究決定?！鞍笇彆毖芯看_定的事項，個人不得擅自更改。

（八）建立局務會制度。研究民政工作的重大事項要召開局務會議，形成局務會議紀要，報縣紀委備案。

第四章

監(jiān)督檢查和責任追究

第十五條

不認真執(zhí)行本暫行辦法，不進行或不認真進行廉政風險評估、落實廉政風險分類管理制度，造成嚴重后果的，區(qū)分情況，追究單位領(lǐng)導和有關(guān)人員的責任。不按要求進行重大決策廉政風險評估，或雖評估但仍建議進行決策造成重大決策失誤的，由決策的提交(承辦)股室負主要責任；評估后提出了暫緩決策或不宜決策建議，有關(guān)會議未予采納而造成重大決策失誤的，由作出重大決策的組織負直接責任。后果嚴重、構(gòu)成違紀的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務員處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予紀律處分；不適合繼續(xù)擔任領(lǐng)導職務的，按干部管理權(quán)限進行組織處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第十六條

對廉政風險評估預警工作的監(jiān)督檢查和責任追究，由各級紀委、監(jiān)察局牽頭負責，有關(guān)部門予以配合。

第五章

附則

第十七條 本暫行辦法由局廉政風險防控工作領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。

第十八條

本暫行辦法自頒布之日起實行。

第四篇：風險評估預警

北京市檢察院第二分院采取三項措施切實加強執(zhí)法辦案風險評估預警近年來，北京市檢察院第二分院將風險評估預警工作貫徹到執(zhí)法辦案的全過程，成立機構(gòu)，健全制度，加強協(xié)作，努力構(gòu)建科學規(guī)范的執(zhí)法辦案風險評估預警工作機制，實現(xiàn)了執(zhí)法辦案與化解矛盾的同步推進，取得較好效果。

一、設(shè)立機構(gòu)，明確責任，提高風險評估預警專業(yè)化水平。一是成立執(zhí)法辦案風險評估預警管理辦公室，制定了《執(zhí)法辦案風險評估預警管理辦公室工作規(guī)程》、《執(zhí)法辦案風險評估預警工作辦法》等文件，對風險評估預警的工作原則、工作方法等做出明確規(guī)定。二是將評估預警的對象擴展到執(zhí)法辦案整個過程，對業(yè)務部門辦理的所有案件都進行評估，尤其對在社會上有重大影響的案件，涉眾型案件，擬不批捕、不起訴、不抗訴等10類重點案件必須按特別重大、重大、較大、一般等四個風險等級進行評估并說明理由，做到“一案一評，每案必評”，確保評估預警工作的全面覆蓋。三是明確評估責任。確定了“誰承辦、誰評估、誰負責”的工作原則，由案件承辦人對所辦案件可能存在的風險進行評估，確定風險等級，提出處置方案，連同案件審查意見報部門負責人審核后，由分管檢察長審批，實現(xiàn)了風險評估責任主體與辦案主體的統(tǒng)一。

二、健全制度，強化管理，提高風險評估預警規(guī)范化水平。一是建立聯(lián)絡員制度。加強風險評估預警管理辦公室與各業(yè)務部門的溝通聯(lián)系。每個業(yè)務部門設(shè)立一名執(zhí)法辦案風險評估預警聯(lián)絡員，負責督促本部門承辦人進行風險評估以及本部門與風險評估預警辦公室的溝通、聯(lián)絡和信息傳遞工作。二是實行班前分析會制度。每個工作日上午在檢務接待大廳開門前召開班前分析會，風險評估預警管理辦公室工作人員及檢務接待大廳前后兩班的接待值班干警為固定參會人員，會議的主要內(nèi)容是對前一天來訪當事人及接待情況進行溝通，分析研判可能存在的風險，并及時向相關(guān)部門反饋，從而促進風險評估與控申工作有機結(jié)合起來，確保工作無縫銜接。三是實行風險提示制度。對于經(jīng)評估確定存在風險的案件，風險評估預警管理辦公室及時將風險等級、處置預案等情況告知下一環(huán)節(jié)辦案部門和檢務接待大廳。對于經(jīng)評估不存在風險的案件，檢務接待大廳在接待中一旦發(fā)現(xiàn)來訪人出現(xiàn)情緒激動、言辭激烈等情形，及時向案件承辦部門發(fā)出風險提示，要求其對案件重新評估，較好地實現(xiàn)了與業(yè)務部門的良性互動。

三、整合資源，協(xié)調(diào)聯(lián)動，提高風險評估預警一體化水平。一方面，實行“左右聯(lián)動”，形成全院“一盤棋”。充分發(fā)揮風險評估預警管理辦公室的協(xié)調(diào)、指導、管理作用，形成在檢察長和檢委會領(lǐng)導下，以風險評估預警管理辦公室為核心，輻射九個業(yè)務處室的管理模式。執(zhí)法辦案部門要對所辦理案件進行認真評估，確定是否存在風險及風險等級，并有針對性地制定處置預案，報風險評估預警管理辦公室。風險評估預警管理辦公室經(jīng)審查提出意見建議，及時向相關(guān)處室發(fā)出預警，通報風險種類、等級、處置預案，并協(xié)調(diào)各相關(guān)責任主體共同開展矛盾化解工作。另一方面，實行“上下一體”，構(gòu)筑轄區(qū)內(nèi)“一張網(wǎng)”。加強與轄區(qū)基層檢察院在評估、預測風險以及化解矛盾方面的資源整合與協(xié)同運作，實現(xiàn)“信息共享、工作共擔”。如，平谷區(qū)檢察院在辦理郝某某申訴案時，及時對案件存在的風險進行評估、預警，并上報二分院。二分院對此高度重視，專門召開檢委會，研究制定了補償預案和化解方案。之后，二分院分管院領(lǐng)導與平谷縣檢察院領(lǐng)導一同前往張家口與信訪人見面，共同開展釋法說理，最終妥善化解了這起歷時十七年的涉檢信訪積案。

第五篇：交通局廉政風險評估預警防范辦法

市交通局

廉政風險評估預警暫行辦法

第一章總則

第一條為切實加強對廉政風險的預警防范，有效提高預防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系—2012年工作規(guī)劃》及省市關(guān)于推行行政權(quán)力監(jiān)控機制建設(shè)的方案，結(jié)合交通行業(yè)實際，制定本暫行辦法。

第二條本暫行辦法適用范圍是機關(guān)各處室及局直屬各事業(yè)單位。

第三條廉政風險評估預警堅持關(guān)口前移、預防為主的原則；堅持依法依紀、客觀及時的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。

第四條廉政風險評估預警，就是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。

第二章重大決策廉政風險評估

第五條本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交領(lǐng)導班子會研究的涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、重大投資項目、國有資產(chǎn)處置、大額資金使用、重要干部任免等決策。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，須進行廉政風險評估。

第六條根據(jù)黨風廉政建設(shè)責任制“一崗雙責”要求，重大決策廉政風險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。

第七條重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是：

（一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序；

（二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；

（三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??；

（四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施；

（五）其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。

第八條重大決策廉政風險評估的程序：

（一）確定評估人員。提交（承辦）重大決策的部門和單位，成立廉政風險評估小組，成員由單位主要領(lǐng)導、主管領(lǐng)導、紀檢監(jiān)察人員和業(yè)務科室人員等構(gòu)成，根據(jù)提交(承辦)議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責任。

（二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風險及其對策進行廣泛調(diào)研，形成全面、真實反映各方面情況的調(diào)研報告。

（三）組織專家論證。在廣泛調(diào)查研究基礎(chǔ)上，組織有關(guān)行業(yè)的專家，法制部門、紀檢監(jiān)察人員和管理相對人等，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。

（四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風險評估報告須經(jīng)評估部門領(lǐng)導班子集體研究，主要負責人簽字。

第九條重大決策的提交（承辦）部門，在向局黨組和有關(guān)處（室）報送重大決策議題時，應同時報送廉政風險評估報告；不報送廉政風險評估報告的，相關(guān)處（室）應退回提交（承辦）部門補正后，再安排上會研究。

第十條局黨組會、局長辦公會及部門和單位領(lǐng)導班子會議研究重大決策時，應認真聽取提交（承辦）部門、單位及科室進行廉政風險評估的情況匯報，對部門和單位提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認為有必要，可責成相關(guān)部門、單位或科室進一步論證后再決策。

第三章部門和崗位廉政風險評估

第十一條部門和崗位廉政風險主要分為部門（單位）廉政風險、處（科）室廉政風險及崗位廉政風險三個類別，每個類別的廉政風險分為三個等級，一級表示廉政風險較大，二級次之，三級較小。

第十二條部門和崗位廉政風險等級的劃分

（一）部門（單位）廉政風險。一級廉政風險部門（單位），是指工程建設(shè)管理和監(jiān)督單位、執(zhí)紀執(zhí)法單位、重要經(jīng)濟管理部門等掌握行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的部門或單位；二級廉政風險單位，是指掌握部分工程建設(shè)掛你、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的部門或單位；三級廉政風險單位，是指沒有工程管理、行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的部門或單位。

（二）處（科）室廉政風險。一級廉政風險處（科）室，是指部門或單位內(nèi)部有執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的處（科）室；二級廉政風險科室，是指有部分行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權(quán)力的處（科）室；三級廉政風險處（科）室，是指基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)