專題：合規(guī)案防知識考試題庫
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案防合規(guī)標語
轉(zhuǎn)型決定（銀行）生存，風險決定（市場）取舍，合規(guī)決定（你我）未來 合規(guī)新常態(tài)，違規(guī)必淘汰 以合規(guī)經(jīng)營保身者智，以違法操作損己者愚 合規(guī)經(jīng)營是承德銀行發(fā)展的生命線，防范風險是承德銀行騰飛
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保險合規(guī)考試題庫
法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題 3、中國保監(jiān)會《關(guān)
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保險合規(guī)考試題庫
法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題 3、中國保監(jiān)會《關(guān)
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信用社合規(guī)考試題庫
信用社合規(guī)考試題庫 作者：文章來源：加入時間：2010-3-3 21:10:33 點擊：395 一．單選題1．歷史上曾多次發(fā)生銀行工作人員違反公司規(guī)定私自操作給銀行造成重大經(jīng)濟損失的事故，銀行面
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合規(guī)考試題庫（五篇材料）
個人業(yè)務(wù) 一、個人業(yè)務(wù)單選題 1、若遇市場發(fā)生劇烈波動，或遇國家有關(guān)法律、法規(guī)、金融政策出現(xiàn)重大調(diào)整并嚴重影響本理財 產(chǎn)品的收益時，銀行(B)提前終止本理財產(chǎn)品。 A.有權(quán)
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江西銀行案防知識考試題庫
一、單選題（合計100道） 1、在銀行業(yè)金融機構(gòu)營業(yè)場所和辦公場所內(nèi)，針對銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員或客戶的人身安全實施暴力行為，應(yīng)當由公安機關(guān)立案偵查的刑事犯罪案件納入（）進行統(tǒng)
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合規(guī)自查報告,案防報告
###農(nóng)村信用合作聯(lián)社##部 案件防控工作總結(jié) 根據(jù)上級工作安排，聯(lián)社將案防工作作為了2011年的工作重點之一。本年內(nèi)，我部根據(jù)部門條線及崗位職責梳理了聯(lián)社條線制度，并協(xié)同各條
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案防人人有責 合規(guī)在我心中
案防人人有責 合規(guī)在我心中 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位評委以及各位同事， 大家好！ 非常榮幸能參加本次演講比賽。 合規(guī)操作，防范風險是總部案防合規(guī)文化建設(shè)年活動的一個主體思想。
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案防與合規(guī)學(xué)習心得
案防與合規(guī)學(xué)習心得 最近各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率居高不下，案件防范形勢嚴峻。尤其是各方面建設(shè)都還不盡完善的農(nóng)信系統(tǒng)，更是犯罪分子突破的主要目標?？v觀金融案件的發(fā)生，
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合規(guī)題庫(匯總)
《合規(guī)手冊》復(fù)習題庫 *單選題 1、建立有效的（ D ），嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。 A.績效考
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合規(guī)知識測試題庫-2_1046
合規(guī)知識測試題庫 一、單選題 1. 保險代理人代為銷售保險單、收取保險費等的依據(jù)是（A）。A．保險代理合同中與保險人的約定 B．保險代理合同中與投保人的約定 C．保險代理合同中與受
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湖北省農(nóng)村信用社案防知識考試題庫(判斷題)
三、判斷題
1、《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件是指銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機 -
湖北省農(nóng)村信用社案防知識考試題庫(多選題)
二、多選題 1.全省各級行社案防工作“三個責任人”分別指（ACD） A. 董(理)事長 B、行社機關(guān)稽核科長 C.監(jiān)事長 D 行社機關(guān)分管業(yè)務(wù)線條領(lǐng)導(dǎo)人員 2、對違紀責任人的處理方式包括
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銀行二季度案防合規(guī)情況通報
關(guān)于2015年二季度案防合規(guī)情況通報 二季度，按照省聯(lián)社案防工作要求，結(jié)合**農(nóng)商行實際，重點開展了案件風險排查、內(nèi)控綜合大檢查等案防工作?，F(xiàn)將二季度案防合規(guī)工作情況通報
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案防新規(guī)知識考試題
案防新規(guī)知識模擬考試題 單位： 姓名： 職務(wù)： 得分： 一、填空題（每空1分，共30分） 1、防范操作風險的“六個重點環(huán)節(jié)”是 、 、 、 、 、 。 答：授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、
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合規(guī)知識
合規(guī)知識合規(guī)建設(shè)提升年活動內(nèi)容：一、層層簽訂活動責任與承諾書，落實違規(guī)責任。二、建立“合規(guī)建設(shè)好建議”獎勵制度，調(diào)動全體人員參與合規(guī)建設(shè)的積極性。三、持續(xù)開展合規(guī)學(xué)習
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合規(guī)知識（最終定稿）
“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)年”知識競賽（合規(guī)部分）一、合規(guī)相關(guān)文件1、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（1）發(fā)布時間：2006年10月（2）發(fā)布單位：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（3）施行對象：在中華人民共和國
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銀行合規(guī)題庫匯總
財務(wù)： 第一章 基礎(chǔ)知識 第一部分 練習題 一、單項選擇題 1、 綜合核算由科目日結(jié)單、總賬、（B）組成。 A、 分戶賬 B、 日報表 C、 余額表 D、 月計表 2、 信用社表外科目核算采
