專題：基金管理人合規(guī)管理
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基金管理人的合規(guī)管理試題（五篇）
普華商學(xué)院004km.cn 1、基金管理公司應(yīng)當設(shè)立督察長，對（ ）負責(zé)，經(jīng)（ ）聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 A、董事會；股東大會 B、理事會；董事會 C、股東大會；總經(jīng)理 D、董事會；
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基金管理人
基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)
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合規(guī)管理
銀行業(yè)合規(guī)管理 為健全銀行內(nèi)部控制體系框架，建立有效管理合規(guī)風(fēng)險的運行機制，促進全面風(fēng)險管理體系的建立，才能確保銀行安全穩(wěn)健運行，但要促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營，銀行業(yè)的合規(guī)風(fēng)
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淺談合規(guī)管理
淺談合規(guī)管理一家美國本土上市公司，為了遵從薩班斯法案的要求投入了大量的人力、時間和財力，而結(jié)果卻沒有通過內(nèi)控審計。對在美上市公司而言，薩班斯法案到底意味著什么？為什么會
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合規(guī)管理
1、合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。
2、合 -
合規(guī)管理[精選]
一、單項選擇題 1. 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為（ ）的重要依據(jù)。 A. 公司年度合規(guī)報告 B. 決定其高管人員薪
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基金管理人5篇
基金管理人
一、管理人概述
1. 1333：基金公司注冊資本不低于1億元，主要股東資本不低于3億元，3年會計制度完
善，3年內(nèi)無違法，3年內(nèi)稅務(wù)工商良好
2. 中外合資基金公司境外股東：3年無 -
支行合規(guī)管理
附件 中信銀行支行內(nèi)控合規(guī)管理辦法（試行） （1.0版，2012年） 第一章 總 則 第一條 為進一步加強支行的內(nèi)控合規(guī)管理，切實防范各類風(fēng)險和案件隱患，確保支行網(wǎng)點安全穩(wěn)健運行，實現(xiàn)支行經(jīng)
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淺析保險公司合規(guī)管理
保險公司的合規(guī)管理近年來 ， 保監(jiān)會不斷加大對保險市場的監(jiān)管力度 ， 但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時 ， 也給公司帶來直接的經(jīng)濟損失 ，并且對整個
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營業(yè)部合規(guī)管理
營業(yè)部合規(guī)管理 合規(guī)與風(fēng)險管理部 吳加榮 第一講 什么是合規(guī) 第二講 為什么需要“合規(guī)” 第三講 怎么才能“合規(guī)” 第一節(jié) 怎么才能“合規(guī)”（上） 第二節(jié) 怎么才能“合規(guī)”（中）
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合規(guī)風(fēng)險管理
合規(guī)風(fēng)險管理
《韓非子?喻老》中有句名言曰：“千里之堤，潰于蟻穴”，這句話深刻的揭示了千里長堤雖然看似十分牢固，卻會因為一個小小蟻穴而崩潰的道理。也警示我們，事情的發(fā)展是 -
合規(guī)管理自查報告
關(guān)于開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動的自查報告 自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性
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銀行合規(guī)管理[推薦]
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值 隨著我國銀行經(jīng)營環(huán)境的不斷變化和銀行間競爭的日益激烈，會計風(fēng)險問題受到銀行業(yè)內(nèi)高度重視。要夯實銀行經(jīng)營活動安全運營，就必須加強銀行會計系統(tǒng)
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合規(guī)管理工作報告
合規(guī)管理工作報告 合規(guī)管理工作報告1 20xx年，在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風(fēng)險、合規(guī)部門的管理職責(zé)，扎實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸
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證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法
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陜西省基金從業(yè)資格：合規(guī)管理活動概述考試題
陜西省基金從業(yè)資格：合規(guī)管理活動概述考試題 一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于
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合規(guī)
最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看，真實再現(xiàn)了案例中那些曾經(jīng)事業(yè)飛黃騰達而得意忘形的同行，面對權(quán)力和金錢，未經(jīng)得住誘-惑與考驗，私欲膨脹，一步步邁向犯罪深淵，最終走進高墻
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合規(guī)
xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：團員，畢業(yè)于安徽省第一輕工業(yè)學(xué)校。2000年9月進入報社印刷廠工作。在校期間表現(xiàn)良好，曾連續(xù)三次被評為“優(yōu)秀班干部”，兩次被評為“優(yōu)秀團員”
