第一篇：銀行關(guān)于開展員工行為排查的報告

***銀行***支行關(guān)于開展員工行為排查的報告我支行于10月25日接市行下發(fā)的《關(guān)于開展員工行為排查的通知》（***發(fā)【2011】189號）后，支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織人員，按照通知排查表中的各項內(nèi)容對全行員工的行為進行了一次徹底排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)為認真開展此次排查工作，做到客觀公正、事實就是，我行在接到市行通知后，立即對排查工作進行了詳細布置及人員分工。此次排查工作由行長領(lǐng)導(dǎo)，副行長及各部門負責(zé)人負責(zé)實施。排查工作分為員工自查和支行排查方式相結(jié)合進行。

二、排查內(nèi)容

1、員工八小時內(nèi)外的風(fēng)險行為我行員工在八小時工作期間內(nèi)的行為基本在支行各級領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)控之內(nèi)。對于不能實時監(jiān)控的如上門服務(wù)一類崗位的員工，能做到高度關(guān)注其工作動態(tài)，通過不定期走訪其服務(wù)客戶等手段多方面了解其工作狀態(tài)，另外還通過輪崗等手段防范風(fēng)險。通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工在八小時工作時間內(nèi)有可能會引起風(fēng)險的行為。對于員工八小時以外的非工作期間，我行領(lǐng)導(dǎo)也長期通過員工大會、單獨談話等手段向員工強調(diào)八小時以外非工作時間對自己行為約束的重要性。并通過各種手段了解員工的思想動態(tài)、行為動態(tài)，對于極個別可能會出現(xiàn)問題的員工，及時掌握其情況，通過勸誡等方式約束其行為。

第二篇：銀行員工可疑行為排查報告

根據(jù)總、分行的統(tǒng)一部署和當前經(jīng)濟社會環(huán)境，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶、家訪等排查方式。

一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風(fēng)險隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，支行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、不定期走訪其服務(wù)客戶等手段多方面了解，另外也通過輪崗等手段防范風(fēng)險。支行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參與高利貸、違規(guī)擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費行為。

二、強化警示教育，促進員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。

支行通過晨會、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，支行通過個人約談及側(cè)面了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強大的支撐。

支行長期注重廉政建設(shè)，對各部門負責(zé)人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理等，支行規(guī)定其認真履行其職責(zé)，明令禁止在辦理業(yè)務(wù)過程中收受客戶任何財物。支行堅持營銷與案防同步推進，開好每周例會、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，查找管理漏洞。通過案件傳達、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風(fēng)險防控意識滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習(xí)慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。支行將嚴格按照分行的各項制度開展工作，有效防范各項風(fēng)險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

第三篇：銀行員工行為排查報告

XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結(jié)

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據(jù)總行要求進一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風(fēng)險全面排查活動,主動防范員工管理風(fēng)險,全面完成案件防控工作任務(wù)。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統(tǒng)一部署、積極開展員工行為排查工作。

進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。現(xiàn)將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學(xué)習(xí)教育活動。強化了《暫行規(guī)定》教育活動的學(xué)習(xí)效果，進一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的良好行風(fēng)。我行能夠聯(lián)系實際，找準自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責(zé)任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經(jīng)濟糾紛、高檔消費、生活作風(fēng)等 16 個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作

風(fēng)排查重點關(guān)注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程處理業(yè)務(wù),有無越權(quán)、違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，是否經(jīng)常主動替班等。紀律行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結(jié)同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現(xiàn)不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔任工作，現(xiàn)以內(nèi)退。社會交往表現(xiàn)重點關(guān)注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人行為，高度關(guān)注員工經(jīng)常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責(zé)任意識，執(zhí)行意識，風(fēng)險意識，服務(wù)意識,學(xué)習(xí)意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行二○一二年一月十三日

第四篇：銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ年一季度，...對下轄..個二級支行和..個內(nèi)設(shè)部門，共計..名員工，開展了行為排查，排查機構(gòu)比例達到100%，排查人員比例達到100%?，F(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下。

一、員工行為排查基本情況

（一）排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長，..任副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，具體工作由..部牽頭，..部協(xié)同，采用集中排查的方式，于ⅩⅩ年3月21—23日期間，組織開展排查工作。

（二）排查機構(gòu)及人員情況

1...支行下轄3個二級支行，共3個網(wǎng)點，有員工15名（含勞務(wù)人員5名）。其中：管理類0名，占比0%；專業(yè)類2名，占比0%；操作類13名，占比0%；銷售類0名，占比0%。

3...支行本部有2個內(nèi)設(shè)部門，有員工13名（含勞務(wù)人員4名）。其中：管理類0名，占比0%；專業(yè)類7名，占比0%；操作類3名，占比0%；銷售類4名，占比0%。排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人。

二、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

（一）涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0

人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

（二）存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級支行：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%；經(jīng)濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%；經(jīng)濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

三、存在主要問題

1、對員工行為排查工作認識不夠清晰，沒有意識到排查的重要性。

2、員工風(fēng)險防范意識有待提高。

四、下一步工作措施

第五篇：員工異常行為排查報告

個人業(yè)務(wù)條線員工違法違規(guī)風(fēng)險專項排查報告

針對總行下發(fā)的《關(guān)于開展個人業(yè)務(wù)條線員工違法違規(guī)風(fēng)險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業(yè)務(wù)條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經(jīng)理及個人客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理、大堂經(jīng)理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內(nèi)容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財?shù)冗`法違規(guī)活動等。排查結(jié)果如下：

人民廣場支行全體個人業(yè)務(wù)條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業(yè)規(guī)范、全部遵守銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財?shù)冗`法違規(guī)行為。

針對總行5月22日召開的“規(guī)范內(nèi)部管理、強化合規(guī)運行”專題視頻會議要求，結(jié)合《銀行2015年紀檢監(jiān)察工作意見》（華銀黨發(fā)〔2015〕18號），某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學(xué)習(xí)《銀行員工＂十不準＂》、《關(guān)于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規(guī)行為責(zé)任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關(guān)活動或違規(guī)行為。

排查內(nèi)容包括：是否有私自推介和銷售非我行產(chǎn)品的情況，是否有自辦或參股經(jīng)商辦企業(yè)或以親屬名義但實際本人操縱經(jīng)商辦企業(yè)的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保的情況，是否有內(nèi)外勾結(jié)騙取客戶存款的情況，是否有經(jīng)常出現(xiàn)工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監(jiān)控設(shè)備監(jiān)控或私自調(diào)閱、修改監(jiān)控設(shè)備記錄，重抄相關(guān)登記簿、賬簿等表現(xiàn)反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，空存、空取資金的情況等。排查結(jié)果如下：

人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產(chǎn)品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。