第一篇：丹東銀行莊河支行員工行為排查報告

丹東銀行莊河支行員工行為排查報告

丹東銀行莊河支行員工行為排查報告

為了全面落實2013年案件防控工作會議精神，根據(jù)市行下發(fā)的《丹東銀行員工行為排查辦法》，領導高度重視，組織人員對全行員工的行為進行了一次徹底排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、組織領導

為認真開展此次排查工作，我行在接到市行通知后，立即對排查工作進行了詳細步驟及人員分工。此次排查工作由行長領導，副行長及各部門負責人負責實施。我行領導對此工作高度重視、精心組織、周密安排，形成“一把手”親自抓，部門負責人具體抓的工作格局。

二、遵循原則

1、實是求是，客觀公正。

2、分級管理、逐級負責，下管一級。

3、思想教育與組織處理相結合、對確定的重點人員，明確專人負責幫教。

4、定期排查與動態(tài)管理相結合。

三、排查內容

1、員工八小時內外的風險行為。我行員工在八小時工作期間內的行為基本在支行各級領導的監(jiān)控之內。對員工八小時以外的非工作期間，我行領導也長期通過員工大會、單獨談話等手段向員工強調八小時以外非工作時間對自己行為約束的重要性。并通過各種手段了解員工的思想動態(tài)、行為動態(tài)。

2、案件的行為。通過認真自查及日常監(jiān)控，我行未發(fā)現(xiàn)員工中存在可能構成犯罪案件的可疑事項。如領污侵占挪用、賄賂、其他犯罪等。

3、可能誘發(fā)案件隱患的行為。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、家庭狀況等到事項，我行在日常工作中都能做時時關注和了解，及時掌握各項情況。

四、排查結果

經(jīng)過此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各方面表現(xiàn)均正常，同時我行各項管理工作做得到位，在沒有發(fā)現(xiàn)風險點的情況下，嚴格按照市行的各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

丹東銀行莊河支行

2013年4月9日

第二篇：銀行員工可疑行為排查報告

根據(jù)總、分行的統(tǒng)一部署和當前經(jīng)濟社會環(huán)境，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶、家訪等排查方式。

一、結合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風險隱患。

我行員工行內工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，支行通過高度關注其工作動態(tài)、不定期走訪其服務客戶等手段多方面了解，另外也通過輪崗等手段防范風險。支行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參與高利貸、違規(guī)擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費行為。

二、強化警示教育，促進員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。

支行通過晨會、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關注”和“關懷”相結合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，支行通過個人約談及側面了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強大的支撐。

支行長期注重廉政建設，對各部門負責人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業(yè)務客戶經(jīng)理等，支行規(guī)定其認真履行其職責，明令禁止在辦理業(yè)務過程中收受客戶任何財物。支行堅持營銷與案防同步推進，開好每周例會、加強業(yè)務學習，查找管理漏洞。通過案件傳達、學習案防合規(guī)的相關文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風險防控意識滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。支行將嚴格按照分行的各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

第三篇：銀行員工行為排查報告

XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據(jù)總行要求進一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控工作任務。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統(tǒng)一部署、積極開展員工行為排查工作。

進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險?，F(xiàn)將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學習教育活動。強化了《暫行規(guī)定》教育活動的學習效果，進一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的良好行風。我行能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經(jīng)濟糾紛、高檔消費、生活作風等 16 個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作

風排查重點關注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點關注是否嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程處理業(yè)務,有無越權、違規(guī)辦理業(yè)務的行為，是否經(jīng)常主動替班等。紀律行為表現(xiàn)重點關注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現(xiàn)不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔任工作，現(xiàn)以內退。社會交往表現(xiàn)重點關注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業(yè)機構負責人行為，高度關注員工經(jīng)常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責任意識，執(zhí)行意識，風險意識，服務意識,學習意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行二○一二年一月十三日

第四篇：銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ年一季度，...對下轄..個二級支行和..個內設部門，共計..名員工，開展了行為排查，排查機構比例達到100%，排查人員比例達到100%?，F(xiàn)將相關情況匯報如下。

一、員工行為排查基本情況

（一）排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長，..任副組長的領導小組，具體工作由..部牽頭，..部協(xié)同，采用集中排查的方式，于ⅩⅩ年3月21—23日期間，組織開展排查工作。

（二）排查機構及人員情況

1...支行下轄3個二級支行，共3個網(wǎng)點，有員工15名（含勞務人員5名）。其中：管理類0名，占比0%；專業(yè)類2名，占比0%；操作類13名，占比0%；銷售類0名，占比0%。

3...支行本部有2個內設部門，有員工13名（含勞務人員4名）。其中：管理類0名，占比0%；專業(yè)類7名，占比0%；操作類3名，占比0%；銷售類4名，占比0%。排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人。

二、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

（一）涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0

人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

3.支行內設部門：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

（二）存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級支行：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%；經(jīng)濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

3.支行內設部門：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%；經(jīng)濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

三、存在主要問題

1、對員工行為排查工作認識不夠清晰，沒有意識到排查的重要性。

2、員工風險防范意識有待提高。

四、下一步工作措施

第五篇：銀行關于開展員工行為排查的報告

***銀行***支行關于開展員工行為排查的報告我支行于10月25日接市行下發(fā)的《關于開展員工行為排查的通知》（***發(fā)【2011】189號）后，支行領導高度重視，立即組織人員，按照通知排查表中的各項內容對全行員工的行為進行了一次徹底排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、組織領導為認真開展此次排查工作，做到客觀公正、事實就是，我行在接到市行通知后，立即對排查工作進行了詳細布置及人員分工。此次排查工作由行長領導，副行長及各部門負責人負責實施。排查工作分為員工自查和支行排查方式相結合進行。

二、排查內容

1、員工八小時內外的風險行為我行員工在八小時工作期間內的行為基本在支行各級領導的監(jiān)控之內。對于不能實時監(jiān)控的如上門服務一類崗位的員工，能做到高度關注其工作動態(tài)，通過不定期走訪其服務客戶等手段多方面了解其工作狀態(tài)，另外還通過輪崗等手段防范風險。通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工在八小時工作時間內有可能會引起風險的行為。對于員工八小時以外的非工作期間，我行領導也長期通過員工大會、單獨談話等手段向員工強調八小時以外非工作時間對自己行為約束的重要性。并通過各種手段了解員工的思想動態(tài)、行為動態(tài)，對于極個別可能會出現(xiàn)問題的員工，及時掌握其情況，通過勸誡等方式約束其行為。