第三章

企業(yè)和現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新

學(xué)習(xí)目的與要求：了解地位與作用；特點(diǎn)；影響因素；推進(jìn)創(chuàng)新的途徑與形式。

第一節(jié)

企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的現(xiàn)狀

分析現(xiàn)狀，從三個(gè)視角：成果；投入的R&D（研究與開(kāi)發(fā)）經(jīng)費(fèi)；從事研究與開(kāi)發(fā)人員來(lái)分析理解——企業(yè)處于主體地位，發(fā)揮著主力軍的作用。

一、企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主要成果：發(fā)明專(zhuān)利

2003～2006年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理和批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利如表4-1所示。

從絕對(duì)數(shù)量看，無(wú)論是申請(qǐng)量還是授權(quán)量企業(yè)都處于第一的地位。超過(guò)大學(xué)科研機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)團(tuán)體發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量的總和。

按百分比表示4-2所示（P54）。顯示出企業(yè)所取得的發(fā)明專(zhuān)利在全國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利中處于主體地位，且呈逐年上升的趨勢(shì)。

二、企業(yè)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)（研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)）

2006年全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的來(lái)源情況。見(jiàn)表4-3

P54

2006年全國(guó)科學(xué)研究與事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行部門(mén)情況。見(jiàn)表4-4

P54

從兩表來(lái)看，企業(yè)處于主體地位：企業(yè)投入的研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總量的69.1%；企業(yè)使用研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)從事科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總量的71.1%。

2006年在企業(yè)使用的經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究占0.6%；應(yīng)用研究占7.6%，試驗(yàn)發(fā)展占91.7%。而大學(xué)使用的經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究占25.8%，應(yīng)用研究占49.6%,試驗(yàn)發(fā)展占24.6%?？茖W(xué)機(jī)構(gòu)使用的經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究占12%,應(yīng)用研究占34.5%，試驗(yàn)發(fā)展占53.5%。

科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門(mén)的主體是企業(yè)，企業(yè)又將主要經(jīng)費(fèi)用于試驗(yàn)發(fā)展方面，可以說(shuō)企業(yè)是從事現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主體。

三、企業(yè)從事科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展的人力資源

2001～2006年，全國(guó)從事研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的人員總量見(jiàn)表4-5所示。P55

在全部研究與開(kāi)發(fā)人員中，企業(yè)占65.8%，研究機(jī)構(gòu)占15.4%，大學(xué)占16.1%，其他占2.7%。表明企業(yè)擁有的研究開(kāi)發(fā)人員也處于主體地位。

企業(yè)在三方面都處于主體地位，證明了熊彼特的創(chuàng)新理論：企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中創(chuàng)新的源泉，同時(shí)也以事實(shí)證明：企業(yè)是現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主力軍

第二節(jié)

（中國(guó)）企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的特點(diǎn)及影響因素

一、中國(guó)企業(yè)的自身特點(diǎn)——有別于大學(xué)、科研院校（所）之處

（一）目的是為了獲得更多的利潤(rùn)，最終落腳點(diǎn)是其產(chǎn)品或服務(wù)

1、如何理解“目的”與“落腳點(diǎn)”

由其是自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的獨(dú)立法人的特點(diǎn)決定的。最終落腳點(diǎn)表現(xiàn)在三個(gè)方面（全部基于“市場(chǎng)”）：

?

提供滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品（服務(wù)）。

?

提高現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)量和性能，提高市場(chǎng)占有率。

?

降低單位產(chǎn)品的成本，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

獲得較多的利潤(rùn)是企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的動(dòng)力。熊彼特的創(chuàng)新理論對(duì)此已有充分說(shuō)明。P56圖4-12、特點(diǎn)——專(zhuān)業(yè)性、實(shí)用性、盈利性

企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新是在其所從事的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行的，具有盈利性和專(zhuān)業(yè)性，其技術(shù)一般是專(zhuān)用技術(shù)，與產(chǎn)品和服務(wù)聯(lián)系越密切的設(shè)計(jì)工藝、配方、生產(chǎn)配備等，越容易得到企業(yè)重視，也最先被提上企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的議程上來(lái)。

（企業(yè)所需要的）共用技術(shù)、通用動(dòng)力、通用原材料的開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新，則主要由大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)完成。

（二）企業(yè)的現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新具有“漸進(jìn)式”和“跳躍式”兩種類(lèi)型

1.“漸進(jìn)式”

對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品性能和服務(wù)進(jìn)行的局部性改進(jìn)和創(chuàng)新，其生產(chǎn)的技術(shù)原理、技術(shù)方法并不發(fā)生根本改變，不需要研發(fā)出一種新的技術(shù)范式。

是一種連續(xù)性或累積性創(chuàng)新，主要由傳統(tǒng)企業(yè)或成熟產(chǎn)業(yè)中的大中型企業(yè)完成。

2.“跳躍式”——

更具有全局性意義，是現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的重點(diǎn)

對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品性能和服務(wù)進(jìn)行的本質(zhì)性改變和創(chuàng)新，其生產(chǎn)的技術(shù)原理、技術(shù)方法發(fā)生根本改變，產(chǎn)生一種新的技術(shù)模式，用戶(hù)也需要改變其使用方式或消費(fèi)習(xí)慣。

是一種間斷性創(chuàng)新，表現(xiàn)出技術(shù)的升級(jí)換代。例如，由Dos系統(tǒng)向Windows系統(tǒng)的跳躍式發(fā)展，移動(dòng)通信技術(shù)中的模擬數(shù)字技術(shù)向GSM標(biāo)準(zhǔn)再到3G標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。

（三）中國(guó)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主體是大中型企業(yè)和高科技企業(yè)

現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新主要發(fā)生在工業(yè)領(lǐng)域。

1.大中型企業(yè)和高科技企業(yè)概況

2005年，全國(guó)大中型企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)數(shù)的10.9%（其中，大型占0.9%）。國(guó)家級(jí)高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)內(nèi)高新企業(yè)占全部企業(yè)的比重為64.5%；資產(chǎn)上億元的企業(yè)占高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)總數(shù)比重約為8%.10.9％的大中型企業(yè)，其資產(chǎn)占全部工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的73%、主營(yíng)收入的68%、利潤(rùn)總額的74.4%。占全部高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)總數(shù)8％的億元資產(chǎn)企業(yè)，其營(yíng)業(yè)總收入占高技術(shù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)全部營(yíng)業(yè)收人的88.6%。

大中型企業(yè)和高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)內(nèi)的億元資產(chǎn)企業(yè)，是中國(guó)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主體。

2.大中型企業(yè)成為主體的原因

?

較強(qiáng)的高投資的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)能力，較多的研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)。

?

專(zhuān)門(mén)的研究機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)的設(shè)備，掌握國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代技術(shù)前沿動(dòng)態(tài)的研發(fā)人才。

?

通過(guò)體制改革，實(shí)行了組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

3.高技術(shù)工業(yè)園區(qū)中億元資產(chǎn)（大）企業(yè)成為主體的優(yōu)勢(shì)

?

企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者一般具有很高的學(xué)歷和專(zhuān)門(mén)的現(xiàn)代技術(shù)知識(shí)，具有企業(yè)家的創(chuàng)新精神，是技術(shù)型的經(jīng)營(yíng)管理者。

?

這些企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)，在組織制度上和分配制度領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)新，具有現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力機(jī)制。

?

具有高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)的良好外部環(huán)境。

中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)主要科技指標(biāo)（見(jiàn)表4一6)

P58

二、中國(guó)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的影響因素——五大類(lèi)（前三內(nèi)部，后兩外部）

（一）企業(yè)家精神——企業(yè)家發(fā)揮著決策、組織、協(xié)調(diào)的職能

熊彼特的創(chuàng)新理論把企業(yè)定義為“新組合”的實(shí)現(xiàn)，把企業(yè)家定位為“實(shí)現(xiàn)新組合”的人們，是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的主要組織者。企業(yè)家是：

1．從事企業(yè)管理實(shí)踐并敢于承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的人們。

2．有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光，能看到潛在的商業(yè)利潤(rùn)。

3．能組織利用企業(yè)資源實(shí)現(xiàn)“新約組合”，即創(chuàng)新。

（二）工程技術(shù)人員與技術(shù)工人——發(fā)揮著決定性作用

1.工程技術(shù)人員

現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主要實(shí)施者、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)者、技術(shù)創(chuàng)新概念的構(gòu)思者、技術(shù)創(chuàng)新方案的設(shè)計(jì)者、企業(yè)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散的傳播者。

2.一線技術(shù)工人

現(xiàn)代技術(shù)的操作者，新工藝、新設(shè)備的使用者，現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新成果的生產(chǎn)者。

3.影響兩類(lèi)人員作用發(fā)揮的因素——技術(shù)素質(zhì)與能力；積極性

提高企業(yè)技術(shù)隊(duì)伍的素質(zhì)并充分發(fā)揮其積極性成為企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵。

（三）企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)——必要條件和物質(zhì)基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱與技術(shù)基礎(chǔ)的厚薄對(duì)企業(yè)發(fā)生的影響：

1．影響企業(yè)對(duì)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。

2．決定企業(yè)是否有能力建立獨(dú)立的專(zhuān)門(mén)研究機(jī)構(gòu)從事現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱的企業(yè)也能集聚一批技術(shù)人才，此屬例外，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一般規(guī)律。

3．決定著企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的類(lèi)型、規(guī)模和技術(shù)水平的選擇。

（四）產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)和開(kāi)放程度

1、產(chǎn)業(yè)

即生產(chǎn)相同或具有密切替換關(guān)系的產(chǎn)品的企業(yè)的集合。

從產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論來(lái)看，存在著完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指在特定的產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量及其相互關(guān)系。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（其實(shí)質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng)）決定市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為決定市場(chǎng)績(jī)效。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)烈時(shí)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步速度較快，當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于高度開(kāi)放狀態(tài)下（企業(yè)所感受到的外來(lái)產(chǎn)品的挑戰(zhàn)與競(jìng)爭(zhēng)非常強(qiáng)烈），企業(yè)實(shí)施現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主動(dòng)性比較強(qiáng)，因?yàn)樗P(guān)系企業(yè)的生存與發(fā)展。

（五）國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步政策——決定因素

國(guó)家技術(shù)進(jìn)步政策決定了企業(yè)必須實(shí)現(xiàn)的技術(shù)目標(biāo)，它對(duì)企業(yè)的現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新發(fā)揮著越來(lái)越大的導(dǎo)向作用和加速作用。

第三節(jié)

企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的類(lèi)型及形式—引進(jìn)、擴(kuò)散、創(chuàng)新

一、技術(shù)引進(jìn)——“自主引進(jìn)”、“合作引進(jìn)”、“外資引進(jìn)”

（一）自主引進(jìn)

1．技術(shù)引進(jìn)的歷史發(fā)展

自1949年新中國(guó)成立以后，技術(shù)引進(jìn)就沒(méi)有間斷過(guò)。50年代（前蘇聯(lián)），1963年代（日本），1974年（幾十套大型設(shè)備）。

2.改革開(kāi)放時(shí)期技術(shù)自主引進(jìn)的特點(diǎn)：

?

冶金、化工、家電、能源和交通運(yùn)輸成為重點(diǎn)領(lǐng)域。

?

成套設(shè)備和關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備所占比重較高。

?

自主引進(jìn)的大型成套設(shè)備由國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)使用。

寶鋼是自主引進(jìn)技術(shù)最多、設(shè)備最先進(jìn)、規(guī)模最大的現(xiàn)代化鋼鐵聯(lián)合企業(yè)。

（二）合作引進(jìn)——改革開(kāi)放以來(lái)技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新模式

1.基本特點(diǎn)

中國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)通過(guò)合資合作，成立有限公司，從合作的外資企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和人才，中國(guó)大陸生產(chǎn)，產(chǎn)品可在中國(guó)大陸銷(xiāo)售，即“以市場(chǎng)換技術(shù)”。

2.典型產(chǎn)業(yè)——汽車(chē)行業(yè)

表4-7是中國(guó)汽車(chē)行業(yè)主要合資合作廠家：P61

（三）外資引進(jìn)——跨國(guó)公司在中國(guó)投資建廠（高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)內(nèi)）

1.基本認(rèn)識(shí)

通過(guò)投資建廠，把其技術(shù)和設(shè)備從國(guó)外引進(jìn)到中國(guó)來(lái)，其本質(zhì)是跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移，其特點(diǎn)是以技術(shù)打開(kāi)市場(chǎng)，其典型代表產(chǎn)業(yè)是電子信息業(yè)。

2.基本形式

?

通過(guò)直接投資將其技術(shù)引進(jìn)中國(guó)，但保留在其子公司內(nèi)部（居于首位考慮）；

?

另一方面，又以許可證交易或其他合同形式將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給非本公司子公司的外部企業(yè)（居于次要考慮地位）。

二、技術(shù)擴(kuò)散——三個(gè)層次：企業(yè)內(nèi)部；企業(yè)間；產(chǎn)業(yè)之間

涉及到的基本參數(shù)有四：

?

潛在采用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)總數(shù)；?

在時(shí)刻t時(shí)上采用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)數(shù)；

?

企業(yè)采用創(chuàng)新技術(shù)所需投資；

?

期望盈利值；

技術(shù)擴(kuò)散的概率是企業(yè)采用該技術(shù)所需投資、期望盈利值和技術(shù)擴(kuò)散程度等因素的函數(shù)值。

（一）企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)擴(kuò)散——實(shí)現(xiàn)形式：范圍經(jīng)濟(jì)和橫向一體化

1.范圍經(jīng)濟(jì)——利用企業(yè)原有的生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)

用相對(duì)總成本的節(jié)約來(lái)定義范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)用公式表示則為：

TC（Ql，Q2）＜TC（Ql，0)＋TC

(0，Q2）

含義是：企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)產(chǎn)品1和產(chǎn)品2的成本要比分別由兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品1和產(chǎn)品2的總成本要小。

與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系但又相區(qū)別。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)—生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)因規(guī)模擴(kuò)大而減少單位成本所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)

一般用平均成本規(guī)模的下降來(lái)定義規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

3.橫向一體化——本質(zhì)是對(duì)原有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的復(fù)制和擴(kuò)大

通過(guò)兼并、收購(gòu)?fù)?lèi)企業(yè)或投資興建新的生產(chǎn)單元，獲得對(duì)同類(lèi)型企業(yè)的所有權(quán)或控制權(quán)，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

4.擴(kuò)散的本質(zhì)與典型

通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)和橫向一體化的形式來(lái)進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散其實(shí)就是將先進(jìn)技術(shù)用于生產(chǎn)工藝、技術(shù)原理相同的新產(chǎn)品和擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)的使用范圍。

典型——海爾公司：把電冰箱這種先進(jìn)的制冷技術(shù)用于空調(diào)機(jī)系列產(chǎn)品的生產(chǎn)，實(shí)際上就是通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)的形式將現(xiàn)代技術(shù)從一種產(chǎn)品擴(kuò)散到了另一種新產(chǎn)品。

又通過(guò)橫向一體化戰(zhàn)略對(duì)其他地區(qū)經(jīng)營(yíng)不善或臨近倒閉的企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)和兼并，實(shí)施低成本擴(kuò)張，在改造這些企業(yè)的過(guò)程中將先進(jìn)的技術(shù)也擴(kuò)散到這些企業(yè)。

（二）企業(yè)間的技術(shù)擴(kuò)散——實(shí)現(xiàn)形式：企業(yè)聯(lián)合形成的集團(tuán)或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

1.企業(yè)集團(tuán)的概念

兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)之間，為了實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和共同利益，通過(guò)協(xié)議或聯(lián)合組織等方式形成的一種經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。

2.企業(yè)聯(lián)合的特點(diǎn)

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聯(lián)合體成員是獨(dú)立的法人，有各自獨(dú)立的利益。

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聯(lián)合體成員有共同的利益和共同遵守的章程或協(xié)議。

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聯(lián)合體有較穩(wěn)定的組織形式和管理機(jī)構(gòu)。

3.企業(yè)聯(lián)合發(fā)展過(guò)程與形式

企業(yè)聯(lián)合的過(guò)程是企業(yè)一體化從內(nèi)部拓展到企業(yè)之間的過(guò)程。

企業(yè)聯(lián)合經(jīng)歷的從低級(jí)到高級(jí)的過(guò)程為：卡特爾一辛迪加一托拉斯一康采恩一企業(yè)集團(tuán)一企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。最后兩種為企業(yè)聯(lián)合的高級(jí)形式。

企業(yè)聯(lián)合一般都以龍頭企業(yè)或優(yōu)勢(shì)大企業(yè)為核心組建，從規(guī)模與范圍上可以包括供應(yīng)鏈上的各環(huán)節(jié)企業(yè)。當(dāng)龍頭企業(yè)或優(yōu)勢(shì)企業(yè)率先擁有了先進(jìn)技術(shù)以后，便以?xún)?yōu)惠的價(jià)格或條件擴(kuò)散給企業(yè)集團(tuán)或戰(zhàn)略聯(lián)盟的其他企業(yè)，提高整個(gè)集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)力。

4.典型案例

2003年4月9日，由蘇州國(guó)芯、南京熊貓、中芯國(guó)際、上海宏力、上海貝嶺、杭州士蘭、北京國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)化基地、北大、清華等61家集成電路企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)組成的“中國(guó)芯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”在南京宣告成立。這個(gè)開(kāi)放式聯(lián)盟涵蓋了集成電路設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、封裝、測(cè)試、整機(jī)應(yīng)用等諸多產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。本著優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則配置產(chǎn)業(yè)資源。其目的之一就是以蘇州國(guó)芯研發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嵌入式CPU技術(shù)和相關(guān)技術(shù)為基礎(chǔ)，進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散，以便

促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（三）產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)擴(kuò)散——通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓來(lái)完成1.技術(shù)類(lèi)型——“軟硬”

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軟技術(shù)：技術(shù)圖紙、資料、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、訣竅；專(zhuān)利、商標(biāo)、操作方法或技術(shù)管理模式等

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硬技術(shù)：先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備

2.特點(diǎn)

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擴(kuò)散通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)完成。

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交易一般附有條件：如交易完成后，購(gòu)買(mǎi)企業(yè)不得轉(zhuǎn)交第三方使用，等等。

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擴(kuò)散的技術(shù)一般為共用技術(shù)，而非某一產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)用技術(shù)。

三、技術(shù)創(chuàng)新——獨(dú)立；合作；委托

（一）獨(dú)立創(chuàng)新——一般由大中型企業(yè)承擔(dān)

1.特點(diǎn)

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企業(yè)一般有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)和一支專(zhuān)業(yè)技術(shù)隊(duì)伍。

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有獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、較完整的技術(shù)創(chuàng)新體系、較強(qiáng)的自主研發(fā)能力。

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不能從國(guó)外引進(jìn)或引進(jìn)成本太高。

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目的是為了占領(lǐng)現(xiàn)代技術(shù)制高點(diǎn)或擁有核心（關(guān)鍵）技術(shù)。

2.狀況

中國(guó)大中型企業(yè)自主獨(dú)立創(chuàng)新的能力日益增強(qiáng)。絕大部分行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量均高于“三資”企業(yè)，說(shuō)明大中型企業(yè)正成為自主獨(dú)立創(chuàng)新的主力軍。

（二）合作創(chuàng)新——企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作

特點(diǎn)：

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各方都有一定優(yōu)勢(shì)，但都不能獨(dú)立完成。成果屬合作雙方共同所有。

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技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容和目標(biāo)由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求或自身發(fā)展要求提出。

（三）委托創(chuàng)新——技術(shù)力量比較薄弱的企業(yè)，委托某一主體完成通常以課題或其他形式實(shí)施，用協(xié)議確定雙方的責(zé)、權(quán)、利。

第四節(jié)

企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新中的問(wèn)題及對(duì)策

一、存在的問(wèn)題

（一）創(chuàng)新成果少，差距較大（較發(fā)達(dá)國(guó)家）

發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量，科學(xué)論文（現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的科學(xué)基礎(chǔ)）的發(fā)表數(shù)量。

2005年，中國(guó)與部分發(fā)達(dá)國(guó)家比較情況，如表4-8和表4-9所示。P65

（二）經(jīng)費(fèi)、人員投入不足（人均更低）

從每萬(wàn)個(gè)勞動(dòng)力中的研究與開(kāi)發(fā)人員看（不能只看總體：1502.5萬(wàn)人），中國(guó)則非常低（見(jiàn)表4一11

P66)，表明整個(gè)科學(xué)技術(shù)素質(zhì)還很低。

（三）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新強(qiáng)度較低，高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展緩慢

研究與開(kāi)發(fā)強(qiáng)度指的是，研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比重。2005年，中國(guó)制造業(yè)中研究與開(kāi)發(fā)的平均強(qiáng)度為3.2，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)則為5.6。

電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、航空航天產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的成果較多；而煤炭、冶金、紡織、建筑、汽車(chē)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)用高新技術(shù)改造的步伐緩慢，導(dǎo)致能耗較高，原材料消耗較大，勞動(dòng)生產(chǎn)率與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距。

（四）相當(dāng)多的企業(yè)重視不夠，認(rèn)識(shí)不足——原因在于

1.比較看重短期行為

熱衷于在資本市場(chǎng)、信貸市場(chǎng)上獲得資金，而對(duì)于需要長(zhǎng)期的、艱苦的、高投入的技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新缺乏信心與熱情。

2.缺乏企業(yè)家精神

許多企業(yè)的管理層人員，看不到現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新所帶來(lái)的潛在商機(jī)和利潤(rùn)。

3.專(zhuān)業(yè)管理和技術(shù)素質(zhì)不高

許多國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人是由黨政干部轉(zhuǎn)行而來(lái)，許多民營(yíng)企業(yè)還采取家族式管理，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的專(zhuān)業(yè)技術(shù)素質(zhì)不高。

（五）國(guó)家創(chuàng)新體系不完善，政策不配套——依靠深化改革才能解決

良好的外部環(huán)境是企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的必要條件和重要保障。在這方面存在的不足和問(wèn)題：

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規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)完成產(chǎn)品認(rèn)證的不足20%。

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許多產(chǎn)品不但沒(méi)有和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，還缺乏國(guó)家甚至省部級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；

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對(duì)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人的考核，看重國(guó)企的保值增值，缺少技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)考核；

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對(duì)企業(yè)落后的生產(chǎn)設(shè)備的淘汰缺乏強(qiáng)有力的硬性規(guī)定和約束；

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許多高科技企業(yè)需要的投融資體制還不健全；

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大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的渠道不暢通；等等。

二、推進(jìn)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的對(duì)策思路——因地制宜

1．用法律形式規(guī)定投入強(qiáng)度。加大經(jīng)費(fèi)投入，現(xiàn)階段應(yīng)不低于4%。

2．改善國(guó)有大中型企業(yè)考核指標(biāo)體系，加大技術(shù)進(jìn)步考核的內(nèi)容。

3．改善高科技企業(yè)的投融資環(huán)境。

4．在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，設(shè)立高技術(shù)改造傳統(tǒng)企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)基金。

5．加快企業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定步伐。

6．對(duì)企業(yè)落后的設(shè)備、工藝的淘汰，制定統(tǒng)一、明確的法律、法規(guī)。

7．完善企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。

8．造就一支具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家隊(duì)伍，將技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新同組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)。

第五節(jié)

案例：北京華旗資訊科技發(fā)展有限公司

北京華旗資訊科技發(fā)展有限公司是于1993年在北京中關(guān)村創(chuàng)立的一家高新技術(shù)企業(yè)，擁有1800余名員工，其中的專(zhuān)業(yè)研發(fā)和技術(shù)人員有500多人，其國(guó)內(nèi)知名品牌“愛(ài)國(guó)者”IT產(chǎn)品，跨越專(zhuān)業(yè)及數(shù)碼消費(fèi)領(lǐng)域，包括計(jì)算機(jī)外設(shè)、存儲(chǔ)、數(shù)碼、網(wǎng)絡(luò)、新事業(yè)五大業(yè)務(wù)群組。公司除北京總部外，在全國(guó)有17個(gè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)，在法國(guó)、印度、新加坡等地設(shè)立了分公司。2004年，華旗公司被評(píng)為“數(shù)碼產(chǎn)業(yè)杰出企業(yè)”、“中國(guó)信息技術(shù)創(chuàng)新最具潛力企業(yè)”。

華旗這樣一個(gè)成立不到15年、員工不足2000人的中小型企業(yè)，為什么會(huì)在短時(shí)期內(nèi)迅速崛起并享譽(yù)國(guó)內(nèi)外？其基本原因就在于通過(guò)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)，自主創(chuàng)新了一系列領(lǐng)先眾多國(guó)際竟?fàn)幷叩母呖萍济褡迤放?。例如，該公司的“?ài)國(guó)者”MP3隨身聽(tīng)產(chǎn)品入市僅一年就成為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率第一的新產(chǎn)品，將壟斷該領(lǐng)域四五年之久的韓國(guó)品牌遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越。又例如，公司生產(chǎn)的數(shù)字水印數(shù)碼相機(jī)，具有檢測(cè)數(shù)碼照片底片改動(dòng)的獨(dú)特功能，結(jié)束了數(shù)碼相片沒(méi)有版權(quán)保護(hù)功能的歷史，填補(bǔ)了中國(guó)數(shù)字圖

像知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的空白，被納入國(guó)家“863”計(jì)劃項(xiàng)目，將長(zhǎng)期占據(jù)數(shù)碼相機(jī)市場(chǎng)統(tǒng)治地位的日本眾多名牌數(shù)碼相機(jī)企業(yè)超越。再例如，該公司的新產(chǎn)品“妙筆”，能將視覺(jué)圖像轉(zhuǎn)化為聲音，被廣泛應(yīng)用于旅游、運(yùn)動(dòng)會(huì)、會(huì)展等領(lǐng)域中，該產(chǎn)品成為北京奧運(yùn)會(huì)結(jié)束后仍能在未來(lái)的奧運(yùn)會(huì)中使用的中國(guó)產(chǎn)品。該公司的“愛(ài)國(guó)者”數(shù)碼系列產(chǎn)品正占據(jù)越來(lái)越大的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)份額。

華旗公司現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的基本經(jīng)驗(yàn)有三：

1．具有企業(yè)家創(chuàng)新精神。

2．具有一支高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)隊(duì)伍。

3．具有北京中關(guān)村科技工業(yè)園的良好外部條件。

思考題：

1．企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新有什么特點(diǎn)？

2．影響企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的因素有哪些？

3．中國(guó)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新有哪些主要形式？

4．中國(guó)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新存在哪些問(wèn)題？從哪些方面予以改進(jìn)和完善？

5．中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新與國(guó)外先進(jìn)水平相比，還存在哪些差距？如何縮小這種差距？