第一篇：2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買賣考試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買賣考

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

7、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

10、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

11、中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實性

12、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是__。

A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

13、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是__。A．基金設(shè)立 B．基金投資 C．基金發(fā)行 D．風險管理

14、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

15、對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為__。A．平價期權(quán) B．虛值期權(quán) C．實值期權(quán) D．超值期權(quán)

16、按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

17、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的負債價值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結(jié)合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

22、對開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

24、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)__年以上的經(jīng)驗。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的__之間的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營者

B．基金托管人與監(jiān)管機構(gòu) C．機構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機構(gòu) D．監(jiān)管機構(gòu)與經(jīng)營者

2、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A．總經(jīng)理 B．董事會

C．風險控制委員會 D．投資決策委員會

4、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當提供每__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、國外基金直銷渠道的特點不包括__。

A．對客戶財務(wù)狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)

C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．推銷新產(chǎn)品更容易

7、短期國債的償還期限為__。A．小于等于1年 B．小于等于6個月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、場外交易市場的特征不包括（）。A．場外交易市場是一個集中的有形市場

B．掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求 C．信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、無差異曲線是對一個特定的投資者而言，根據(jù)他對期望收益率和風險的偏好態(tài)度，按照期望收益率對風險補償?shù)囊螅玫降囊幌盗袧M意程度相同的（或無差異）證券組合的均值方差（或標準差）在坐標系中所形成的曲線。無差異曲線滿足下列（）特征。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線向右上方傾斜

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線之間互不相交

10、證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時是作為__。A．投資人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

12、出現(xiàn)巨額贖回時，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對象有所不同 D．期限較短

15、《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

16、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

17、客戶維持擔保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我國，__是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A．存款賬戶 B．權(quán)益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

19、發(fā)行人和主承銷商必須在（）前將確定的發(fā)行價格進行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．資金解凍 D．網(wǎng)上發(fā)行 20、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則

21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借 B．現(xiàn)金抵券 C．買券還券 D．直接還券

22、超買、超賣型指標包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．應(yīng)當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準

B．應(yīng)強化對分支機構(gòu)負責人及電腦、財務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓

D．應(yīng)當加強業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

24、以下哪種基金的風險最大__ A．成長型基金 B．收入型基金 C．貨幣市場基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為__。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金

第二篇：2015年下半年新疆證券從業(yè)《證券交易》之證券交易機制考試題（本站推薦）

2015年下半年新疆證券從業(yè)《證券交易》之證券交易機制

考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會員范圍內(nèi)通報批評 B．公開批評 C．取消會籍

D．在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責

2、通常情況下，（），贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低

3、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發(fā)行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

4、按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為__。A．發(fā)行價格二每股凈利潤X市盈率 B．發(fā)行價格二每股凈利潤x發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)X市盈率 D．發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率

5、關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

6、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

7、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記服務(wù) D．為證券交易提供存管與結(jié)算服務(wù)

8、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

9、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

10、在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

11、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

12、下列金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

13、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

14、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

15、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發(fā)行額不少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．7

16、我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開元

17、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊登錄

18、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機的區(qū)別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內(nèi)投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

19、目前，我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．金融債 D．公司債 20、發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動表；資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

21、證券自營業(yè)務(wù)的收入來源是__。A．買賣價差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

22、下列__走勢發(fā)出了買入信號。

A．股價上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠離平均線 B．股價跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠離平均線 C．長期平均線上穿短期平均線 D．短期平均線遠離長期平均線

23、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當按價格區(qū)間的__進行申購。A．平均值 B．上限 C．以外的范圍 D．下限

24、上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報告書

25、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、利用交易所交易系統(tǒng)平臺進行基金銷售的優(yōu)勢在于__。A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進行基金申購贖回 B．在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業(yè)銀行的嚴重依賴

C．為基金管理人提供了證券交易所這樣一個擁有龐大客戶資源的交易平臺 D．交易費用較傳統(tǒng)的柜臺銷售方式有很大的成本優(yōu)勢

2、投資基金的風險可能高于__。A．股票 B．保險 C．期貨 D．債券

3、下面關(guān)于有面額股票的說法中，正確的有__。A．股票票面上記載有一定金額

B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 C．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

D．我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行價不得低于票面金額

4、被重組方重組前一個會計末的資產(chǎn)總額或前一個會計的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行

B．保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運行后三年內(nèi)不得申請發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運行一個會計后方可申請發(fā)行

5、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

6、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

7、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．7

8、關(guān)于封閉式基金與開放式基金，下列說法正確的有__。

A．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤；后者沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回會導致清盤 B．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長

C．前者的基金規(guī)模是固定的，未經(jīng)許可不能增加；后者的規(guī)模不固定

D．前者的買賣價格易受市場供求關(guān)系的影響；后者的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

9、下列各項中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機構(gòu) C．個人

D．政府及其機構(gòu)

10、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢機構(gòu) D．證券清算、登記機構(gòu)

11、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了__的，應(yīng)特別說明。A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項目 B．經(jīng)常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現(xiàn)數(shù)

12、恒生流通精選指數(shù)系列包括__。A．恒生50 B．恒生中國內(nèi)地25 C．恒生香港25 D．恒生100

13、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為__年。A．5 B．8 C．12 D．15

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

15、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后__個月撤銷。A．1 B．3 C．6 D．12

16、公司改組為上市公司時，關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述，錯誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權(quán)作價人股，經(jīng)評估作價后，界定為國家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

C．土地使用權(quán)的評估并非必須經(jīng)評估機構(gòu)評估

D．國家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金

17、基金提供的保證有（）。A．風險保證? B．本金保證? C．收益保證? D．紅利保證

18、公司追加一個單位的資本所增加的成本稱為__。A．公司債券成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．普通股成本 D．邊際資本成本

19、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

20、證券公司應(yīng)當遵循__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．內(nèi)部防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

21、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機 D．場內(nèi)交易員

22、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A．存管部 B．股份結(jié)算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部 23、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在__億元以上。A．50 B．60 C．70 D．80

24、證券公司高級管理人員應(yīng)當經(jīng)__依法核準。A．董事會 B．監(jiān)事會

C．中國證監(jiān)會 D．股東會

25、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由__報出。A．投資者 B． 證券公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會

第三篇：2015年新疆《證券交易》之委托受理考試題

2015年新疆《證券交易》之委托受理考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、開放式基金是指__。

A．經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

2、特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會員范圍內(nèi)通報批評 B．公開批評 C．取消會籍

D．在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責

3、擬發(fā)行上市公司的機構(gòu)應(yīng)做到獨立，下列說法錯誤的是__。

A．擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機構(gòu)與控股股東完全分開，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機構(gòu)設(shè)置

C．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級關(guān)系 D．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動

4、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業(yè)稅 D．增值稅

5、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

6、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束__個工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所。A．1 B．2 C．5 D．7

8、金融債券可在__公開發(fā)行或定向發(fā)行。A．證券交易所

B．全國銀行間債券市場 C．同業(yè)拆借市場 D．股票市場

9、在上網(wǎng)資金申購的規(guī)定中，每一申購單位為__股，申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者__萬股。A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000

10、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，則用相對法計算的計算日股價指數(shù)為__點。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

11、影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素不包括__。A．戰(zhàn)爭 B．財政政策 C．經(jīng)濟增長 D．貨幣政策

12、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為__元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

13、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價 B．接受的贈與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

14、__，我國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。A．20世紀90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中最為重要的是（）。A．市場利率 B．股票價格 C．市場匯率

D．其他債券價格

16、按融資過程中資金來源的不同方式，把公司融資方式分為（）。A．股權(quán)融資和債務(wù)融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．內(nèi)部融資和外部融資

17、__屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用。A．申購費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

18、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

19、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票__。A．可以進行再質(zhì)押，也可單項賣出 B．只能進行再質(zhì)押

C．可以進行同業(yè)回購，也可單項賣出 D．只能單向賣出 20、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。

A．證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算

B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算 D．證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

21、自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀人員審核的

22、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B．基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

23、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息目前（）個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

24、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（）中說明內(nèi)核情況。A．發(fā)行保薦書 B．招股說明書 C．發(fā)行公告 D．法律意見書

25、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、系列基金的特點主要表現(xiàn)在__。A．多個基金共用一個基金合同 B．子基金獨立運作

C．子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對象

2、在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

3、對風險毫不在意，只關(guān)心期望收益率的投資者的偏好無差異曲線具有的特征是__。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．是水平的

C．無差異曲線之間可能相交

D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

4、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

5、在債券的計息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

6、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來更大的風險，其中包括__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當公司高速成長時，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

7、一個只關(guān)心風險的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

8、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

9、道-瓊斯股價平均數(shù)采用__來計算股價平均數(shù)。A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)法 B．加權(quán)股價平均數(shù)法 C．修正股價平均數(shù)法 D．幾何股價平均數(shù)法

10、中小企業(yè)板上市公司因報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。A．50% B．60% C．80% D．100%

11、根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的基金管理機構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達__以上，最近一個會計管理的資產(chǎn)不少于__美元。A．5年；10億 B．5年；100億 C．10年；10億 D．10年；100億

12、根據(jù)對數(shù)據(jù)處理方法的不同，MA可以分為__。A．算術(shù)平均線 B．加權(quán)移動平均線 C．加權(quán)平均線

D．指數(shù)平滑移動平均線 E．指數(shù)平均線

13、下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報告

14、我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，競價交易股票單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀赺_萬股。A．10 B．50 C．100 D．500

15、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則表述錯誤的是__。

A．證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶

D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

16、下列__不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。A．開立結(jié)算賬戶 B．維護清算路徑 C．管理結(jié)算賬戶

D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

17、依據(jù)《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是__。A．向不特定對象發(fā)行證券

B．向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D．向特定對象發(fā)行證券累計超過100人

18、中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的__個工作日內(nèi)未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認可。A．5 B．10 C．15 D．20

19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類可以分為__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 20、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對預(yù)先披露的時間、地點和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定__ A．規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進行預(yù)先披露 B．規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行預(yù)先披露

C．規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進行預(yù)先披露 D．預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報稿

21、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費用負擔的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

22、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

23、當前我國證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。A．基金資產(chǎn)規(guī)?？焖僭鲩L B．基金品種口益豐富

C．基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D．個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

24、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．5萬元以上30萬元以下 D．20萬元以上50萬元以下

25、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

第四篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔。A．會計師事務(wù)所 B．證券監(jiān)督機構(gòu) C．證券交易所 D．主承銷商

10、機構(gòu)投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產(chǎn)負債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報告

12、在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

13、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)征收（）。A．營業(yè)稅 B．消費稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當日交易結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項目 B．經(jīng)常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津濱海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機構(gòu)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態(tài)資產(chǎn)配置的風險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態(tài)資產(chǎn)配置會帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預(yù)測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預(yù)測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

2、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產(chǎn)業(yè)合理化政策 C．產(chǎn)業(yè)保護政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策

3、市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的__擔任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機構(gòu)

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔保的ADR B．有擔保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關(guān)于保薦機構(gòu)，下列說法正確的有__。

A．保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構(gòu)出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機構(gòu)可以同時擔任證券發(fā)行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎(chǔ)計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關(guān)系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關(guān)于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結(jié)果

21、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

22、關(guān)于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期的相關(guān)性呈現(xiàn)__。A．正相關(guān) B．負相關(guān) C．同步

D．領(lǐng)先或滯后

25、套利定價模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第五篇：2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購交易考試題

2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購交

易考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

2、根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣__。A．國債 B．股票 C．基金

D．企業(yè)債券

3、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

4、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

5、某公司某會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

6、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認股權(quán)證基金

7、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

8、“911事件”，指的是美國東部時間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機撞擊美國紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于__。A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相對衰退 D．絕對衰退

9、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

10、證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在__環(huán)節(jié)上。A．登記存管 B．競價成交 C．委托買賣 D．發(fā)行申購

11、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

12、影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產(chǎn)負債狀況 C．財務(wù)變動狀況 D．投資者的性別

13、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

14、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離__的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

15、我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限責任公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

16、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

17、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。A．上一交易日收盤價格 B．當時的市場價格

C．當時買進價和賣出價的中間價 D．當日的加權(quán)平均成交價

18、按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

19、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實際股票價格 B．實際的股價指數(shù) C．投資組合總市值 D．上證50指數(shù)

20、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項 B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

21、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

22、下列各項中，__是對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)。A．財政部和中國證監(jiān)會 B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會 C．司法部和證監(jiān)會 D．人民銀行和證監(jiān)會

23、證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

24、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

25、全面攤薄法就是用發(fā)行當年預(yù)測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本

C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種__。A．資本證券的總稱 B．流通證券的總稱 C．有價證券的總稱 D．上市證券的總稱 E．法定證券的總稱

2、基金投資者應(yīng)重點關(guān)注招募說明書中的__信息。A．基金運作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式 C．買賣基金費用相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)總值的計算方法和公告方式

3、股票投資組合管理的目標就是__。A．實現(xiàn)收益最大化 B．實現(xiàn)價值最大化 C．實現(xiàn)風險最小化 D．實現(xiàn)效用最大化

4、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模

5、某公司會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

6、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是__。

A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的總額數(shù)量計算

B．基金日常估值由基金管理人進行

C．基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y(jié)果進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

7、非柜臺委托主要有__。A．電話委托

B．傳真委托和函電委托 C．自助終端委托

D．網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)

8、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得變動。A．資本總額 B．注冊資本

C．固定資本總額 D．法定資本

9、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

10、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A．是一種有價證券，它本身有價值 B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額 D．賬面價值不決定股票的市場價格

12、在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請。A．證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證監(jiān)會 C．交易所

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

13、偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

14、在我國，社?；鹩蒧_組成。A．福利基金 B．社會保障基金 C．社會保險基金 D．企業(yè)基金

15、直接融資的重要特點在于它的直接性，體現(xiàn)在（）。A．資金供求者直接進行協(xié)商 B．可在金融市場上發(fā)行有價證券 C．無須金融中介

D．投資者可在金融市場上購買公司的有價證券

16、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括__。A．設(shè)立方式 B．發(fā)起人

C．發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù) D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

18、下列說法正確的是__。

A．縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為

B．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金達到收購的目的

C．在收購過程中，收購公司主要面臨以下風險如市場風險、反收購風險、融資風險等

D．收購一般指一個公司通過證券或現(xiàn)金交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，以實現(xiàn)一定經(jīng)濟目標的經(jīng)濟行為

E．收購后整合的內(nèi)容包括收購后公司經(jīng)營戰(zhàn)略的整合、管理制度的整合、經(jīng)營上的整合以及認識安排與調(diào)整等

19、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當符合以下條件（）。

A．實收資本不少于3億元 B．經(jīng)營狀況良好，無不良記錄

C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

20、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足下列__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次。

A．凈利潤為正值 B．總資本為正值

C．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

D．最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

21、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計入__。

A．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項

D．可供出售的金融資產(chǎn)

22、對金融期貨的主要交易制度和機構(gòu)的表述，下列各項正確的有__。

A．只有大戶報告制度才能降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正的市場環(huán)境

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為 C．限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

23、下列有關(guān)我國地方政府債券的說法錯誤的是__。A．我國從未發(fā)行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題 C．我國地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題

D．我國規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)

24、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．適時性原則

25、證券投資是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．基金 B．股票

C．股票及債券

D．有價證券及其衍生品