第一篇：2015年天津證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：融遠(yuǎn)期合約試題

2015年天津證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：融遠(yuǎn)期合約試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本付息，其價(jià)格決定公式為_(kāi)_(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

2、__是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。主要業(yè)務(wù)手冊(cè)有研究手冊(cè)、交易手冊(cè)、營(yíng)銷人員手冊(cè)、信息技術(shù)手冊(cè)、監(jiān)察稽核手冊(cè)和財(cái)務(wù)工作手冊(cè)等。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

3、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為_(kāi)_。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

4、我國(guó)基金信息披露制度體系的層次包括（）。A．國(guó)家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則

5、中國(guó)結(jié)算上海分公司于R+1日14:00進(jìn)行買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購(gòu)的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號(hào)自前往后 D．成交編號(hào)自后往前

6、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

7、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗黖_。A．具有價(jià)值 B．具有使用價(jià)值

C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 D．具有交換價(jià)值

8、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報(bào)價(jià)? B．書面報(bào)價(jià)? C．電腦報(bào)價(jià)? D．傳真報(bào)價(jià)

9、歐洲美元債券屬于（）。A．本國(guó)債券 B．外國(guó)債券 C．歐洲債券 D．武士債券

10、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，由基金投資者直接支付的費(fèi)用是__。A．申購(gòu)費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

11、經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起__年。A．半 B．1 C．2 D．3

12、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)

13、新股東增發(fā)代碼為_(kāi)_。A．“731×××” B．“700×××” C．“730×××” D．“710×××”

14、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

15、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)是__最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。A．美國(guó) B．法國(guó) C．英國(guó) D．德國(guó)

16、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17、主要是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過(guò)去的增長(zhǎng)情況，并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。A．橫向比較 B．縱向比較

C．歷史資料研究法 D．調(diào)查研究法

18、A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

19、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎(chǔ)。A．注冊(cè)資本 B．股份回購(gòu) C．轉(zhuǎn)增股本 D．增資減資

20、中小企業(yè)板塊是在（）主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行__手續(xù)，否則即為違約。A．轉(zhuǎn)賬 B．托管 C．交割 D．變更

22、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

23、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會(huì) B．股東會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．董事長(zhǎng)

24、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是__。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì)

C．投資決策機(jī)構(gòu) D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

25、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見(jiàn)手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會(huì)同意本次配股的決議 B．法律意見(jiàn)書

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函 D．配股說(shuō)明書

E．配股承銷協(xié)議書

2、關(guān)于證券發(fā)行方法之一的網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是__。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性

3、證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午 17:00之后將按透支金額__罰款。A．0.1% B．0.2% C．0.4% D．0.5%

4、__實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題。A．客戶資料管理 B．客戶開(kāi)發(fā)

C．客戶需求調(diào)查

D．客戶的個(gè)性化服務(wù)

5、證券組合管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．目標(biāo)的靈活性 B．投資的分散性

C．風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性 D．組織的協(xié)調(diào)性

6、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

7、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B．實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保

8、通過(guò)滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

9、某30年期企業(yè)債券1998年1月份發(fā)行，票面利率10%，半年付息一次，付息日分別為每年6月30日和12月31日。2007年4月1日，某投資者欲估算該債券的市場(chǎng)價(jià)格，此時(shí)付利的期數(shù)應(yīng)為_(kāi)_。A．18 B．8 C．22 D．46

10、下列屬于__情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。A．首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

12、__債券以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息。A．單利 B．貼現(xiàn) C．累進(jìn)利率 D．復(fù)利

13、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

14、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說(shuō)法正確的是__。A．應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

B．應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng) C．應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

D．應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

15、首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有（）。A．公開(kāi)原則 B．高效原則 C．經(jīng)濟(jì)原則 D．公正原則

16、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

17、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的__。A．加權(quán)平均成交價(jià)

B．集合競(jìng)價(jià)最后一分鐘的平均價(jià) C．使成交量最大的價(jià)格

D．集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)的最后一筆成交價(jià)

18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬(wàn)元。A．10 B．50 C．100 D．500

19、目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取__原則。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

20、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

21、開(kāi)盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開(kāi)盤價(jià)的K線被稱為_(kāi)_。A．光頭陽(yáng)線 B．光頭陰線 C．光腳陽(yáng)線 D．光腳陰線

22、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價(jià)為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

23、__應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．機(jī)構(gòu)投資者 D．公眾投資者

24、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為_(kāi)_。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)（）。A．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況 C．披露安全生產(chǎn)及污染合理情況

D．說(shuō)明是否符合國(guó)家關(guān)于安會(huì)生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

第二篇：天津基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)》：遠(yuǎn)期期貨合約考試題

天津基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)》：遠(yuǎn)期期貨合約考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．操作風(fēng)格 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．過(guò)往業(yè)績(jī)

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．7 C．10 D．15

3、下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通

B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣

D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系

4、基金營(yíng)銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．新聞媒介 B．股東 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．客戶

5、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。

A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

6、投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

7、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作

8、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化

9、下列關(guān)于基金銷售的客戶服務(wù)，說(shuō)法正確的有__。

A．規(guī)范性要求銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須要遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，向客戶做好規(guī)則解釋和風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作 B．專業(yè)性要求服務(wù)人員深入掌握各類基金產(chǎn)品的專業(yè)基本知識(shí)

C．時(shí)效性要求銷售機(jī)構(gòu)保持長(zhǎng)時(shí)間、持續(xù)的服務(wù)，提高客戶的效率

D．持續(xù)性是指基金銷售的一些客戶服務(wù)內(nèi)容具有一定的時(shí)效，必須持續(xù)聯(lián)系客戶

10、債券與股票的相同點(diǎn)包括__。A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)

11、下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益

12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

13、基金銷售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A．基金機(jī)構(gòu)投資者 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．基金管理公司

14、基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．申購(gòu)費(fèi)

15、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

16、在銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括__。A．國(guó)債

B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券

17、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國(guó)債利息 B．儲(chǔ)蓄存款利息

C．買賣股票差價(jià)收入 D．股票股息

18、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購(gòu)買方式 B．購(gòu)買價(jià)格 C．認(rèn)購(gòu)比例 D．認(rèn)購(gòu)期間

19、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體

20、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2 B．3 C．5 D．10

21、基金臨時(shí)信息披露主要指在____期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。A：基金贖回 B：基金清盤 C：基金募集 D：基金存續(xù)

22、某開(kāi)放式基金的管理費(fèi)為1.0%，申購(gòu)費(fèi)1.2%，托管費(fèi)0.2%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

23、一般來(lái)說(shuō)，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 B．研究部門提供研究報(bào)告

C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

24、我國(guó)目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理?xiàng)l例》

25、封閉式基金的__是指通過(guò)與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C(jī)制 D．回購(gòu)機(jī)制

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

2、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

3、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

4、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向____報(bào)送有關(guān)文件。A：證券交易所 B：證監(jiān)會(huì)

C：全國(guó)人民代表大會(huì) D：全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

5、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得__。

A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 C．在基金募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

6、已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。A．4% B．5% C．8% D．12%

7、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)，下列說(shuō)法正確的有__。A．證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

C．證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成

D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者

8、通過(guò)回歸的算法衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法

9、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場(chǎng)組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于

D：先優(yōu)于后等于

10、ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

11、__指明了該債券的債務(wù)主體。A．債券票面

B．債券持有人名稱 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券承銷機(jī)構(gòu)名稱

12、《證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說(shuō)法，不正確的是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

13、特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風(fēng)險(xiǎn) B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：部門風(fēng)險(xiǎn)

14、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同 C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度不相同 D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同

15、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷中，營(yíng)銷人員應(yīng)__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異

C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)

16、基金信息披露費(fèi)來(lái)源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

17、下列對(duì)我國(guó)證券交易所的描述，正確的有__。A．依法設(shè)立

B．不以營(yíng)利為目的

C．為證券集中和有組織交易提供場(chǎng)所、設(shè)施 D．實(shí)行行政管理

18、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)

19、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

20、證券市場(chǎng)是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接

21、關(guān)于QDⅡ的申購(gòu)、贖回原則以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．金額申購(gòu)原則 B．份額贖回原則 C．未知價(jià)原則 D．價(jià)格優(yōu)先原則

22、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

23、小張打算購(gòu)買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

24、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為_(kāi)___ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

25、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤(rùn)

B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)

第三篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是__。A．美國(guó) B．英國(guó) C．法國(guó) D．德國(guó)

3、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收（）。A．消費(fèi)稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會(huì)計(jì)核算和估值針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

5、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購(gòu)費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬(wàn)元以上______萬(wàn)元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

8、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來(lái)自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無(wú)償性 C．有效性 D．無(wú)因性

10、我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)投資有限公司 B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國(guó)工商銀行 B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

12、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

14、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營(yíng)銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營(yíng)銷策略 C．制定具體的營(yíng)銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營(yíng)銷控制與營(yíng)銷評(píng)估

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

20、目前，我國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場(chǎng)外交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

23、以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為_(kāi)_。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì)助理 B．監(jiān)事會(huì)秘書 C．董事會(huì)秘書 D．獨(dú)立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國(guó)人民銀行法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對(duì)于偶然操作失誤，證券投資基金交易過(guò)程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

C．直接約見(jiàn)基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時(shí)間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過(guò)1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會(huì)超過(guò)1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會(huì)超過(guò)1000元 D．明天該股票組合最大損失超過(guò)1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國(guó)際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每～個(gè)輔導(dǎo)對(duì)象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長(zhǎng)，組長(zhǎng)應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對(duì)象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對(duì)原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見(jiàn)

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是__。A．通過(guò)出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

10、根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說(shuō)法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來(lái)更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購(gòu)買并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為_(kāi)_。A．有面額股票和無(wú)面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司 C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過(guò)__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無(wú)套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢(shì)線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第四篇：2016年海南省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：優(yōu)先股種類試題

2016年海南省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：優(yōu)先股種類

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購(gòu)資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開(kāi)立專門的證券賬戶，名稱為_(kāi)_。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

5、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉(cāng)制度

C．大戶報(bào)告制度 D．即時(shí)結(jié)算制度

6、技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定__市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。A．強(qiáng)式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份 B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保 C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息 D．持有人享有優(yōu)先購(gòu)買公司股票權(quán)

10、下列各項(xiàng)不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

11、（）是指對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B．部分資產(chǎn)評(píng)估 C．整體資產(chǎn)評(píng)估 D．完全資產(chǎn)評(píng)估

12、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

13、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

15、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

17、將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)格

18、關(guān)于無(wú)差異曲線的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇 C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

19、只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書首頁(yè)作（），提醒投資者給予特別關(guān)注。

A．“重大風(fēng)險(xiǎn)提示” B．“投資風(fēng)險(xiǎn)提示” C．“風(fēng)險(xiǎn)提示” D．“重大事項(xiàng)提示”

22、關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金

C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

23、企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購(gòu)股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

24、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

25、在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為_(kāi)_。

A．不得少于15日，并且不得超過(guò)60天 B．不得少于30日，并且不得超過(guò)60天 C．不得少于30日，并且不得超過(guò)90天 D．不得少于15日，并且不得超過(guò)30天

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在下降趨勢(shì)中，要畫出下降趨勢(shì)線，正確的做法是__。A．將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線 B．將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線

C．將一個(gè)低點(diǎn)和一個(gè)高點(diǎn)連成一條直線 D．將兩個(gè)高點(diǎn)和一個(gè)低點(diǎn)連成一條直線

2、《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責(zé)原則

B．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則

D．獨(dú)立性和客觀性原則

3、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)__的職責(zé)。A．市場(chǎng)監(jiān)管部 B．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C．期貨監(jiān)管部 D．基金監(jiān)管部

5、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A．拍賣競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數(shù) C．方差

D．兩證券之間的協(xié)方差

7、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的有__。

A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D．普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為_(kāi)_。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__的投資或者活動(dòng)。A．承銷證券

B．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

10、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

11、基金報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．本期已實(shí)現(xiàn)收益

B．本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率 C．期末資產(chǎn)凈值

D．基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) C．有國(guó)家主權(quán)保障

D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

13、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求

14、在證券公司營(yíng)銷渠道中，__一般由一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成。A．零級(jí)渠道 B．一級(jí)渠道 C．二級(jí)渠道 D．三級(jí)渠道

15、下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是（）。A．債券市場(chǎng)不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的 C．投資者會(huì)考查整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

18、《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過(guò)程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

20、我國(guó)有許多新股采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于__。A．發(fā)行之后 B．發(fā)行之中 C．發(fā)行之前 D．議價(jià)過(guò)程

21、發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括__。A．機(jī)制設(shè)立

B．違規(guī)情況，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為 C．資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

D．內(nèi)部控制的評(píng)估和鑒證情況，注冊(cè)會(huì)計(jì)師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說(shuō)明改進(jìn)措施

22、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實(shí)際情況的是__。A．零增長(zhǎng)模型 B．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 C．二元增長(zhǎng)模型 D．三元增長(zhǎng)模型

24、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號(hào) B．買賣數(shù)量 C．委托地點(diǎn) D．買賣方向

25、按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

第五篇：證券從業(yè)資格證

編輯詞條

證券從業(yè)資格考試

目錄[隱藏] 考試簡(jiǎn)介報(bào)名條件報(bào)名方式考試科目與科目選擇考試方式成績(jī)有效期適合人群

考試簡(jiǎn)介 報(bào)名條件 報(bào)名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績(jī)有效期 適合人群

? 證券從業(yè)資格考試證書等級(jí)細(xì)分

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考試簡(jiǎn)介

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織資格考試工作，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。

[]

報(bào)名條件

（含境外人員）

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學(xué)生不分專業(yè)不分年級(jí)均可、社會(huì)人士符合上述條件者均可，是公開(kāi)、公平、公正的個(gè)人職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。無(wú)須單位代報(bào)名。）

[]

報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時(shí)間為120分鐘?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

[]

考試方式

全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

[]

成績(jī)有效期

考試成績(jī)合格將取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。

[]

適合人群

協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：概括地說(shuō)，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)程序

一.報(bào)送申請(qǐng)材料

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開(kāi)具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料；

6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問(wèn)資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。

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2009年考試時(shí)間

第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間: 2009年2月3日至2月12日

考試時(shí)間:2009年3月14、15日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間:2009年4月10日至20日[1]

考試時(shí)間:2009年5月23、24日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

第三次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間:2009年8月4日至14日

考試時(shí)間:2009年9月26、27日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

第四次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試

報(bào)名時(shí)間:2009年10月9日至19日

考試時(shí)間:2009年11月28、29日

考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

注: 1、3月、5月全國(guó)從業(yè)資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國(guó)從業(yè)資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業(yè)資格考試證書等級(jí)細(xì)分

證券業(yè)目前是國(guó)內(nèi)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，是金融行業(yè)重要的支柱。中國(guó)正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險(xiǎn)以及社?；鸾槿胱C券領(lǐng)域投資，金融業(yè)掀起了金融人才的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)國(guó)外金融機(jī)構(gòu)也開(kāi)始竟相涌入中國(guó)，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業(yè)資格證作為證券行業(yè)唯一的資格證書，成為從事證券行業(yè)工作的主要依據(jù)。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產(chǎn)管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國(guó)內(nèi)基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問(wèn)公司、保險(xiǎn)公司投資部、會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及國(guó)內(nèi)的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)）組織全國(guó)統(tǒng)考的一項(xiàng)重要考試。該證書由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績(jī)永久保持，在全國(guó)范圍內(nèi)有效。

課程內(nèi)容

1.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發(fā)行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級(jí)

證券從業(yè)資格證書： 基礎(chǔ)課＋任一門專業(yè)課

證券從業(yè)一級(jí)資格證書：基礎(chǔ)課＋任二門專業(yè)課

證券從業(yè)二級(jí)資格證書：基礎(chǔ)課＋4門專業(yè)課

考試形式：計(jì)算機(jī)答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格?？荚噲?bào)名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報(bào)名時(shí)須攜帶身份證復(fù)印件兩張、黑白同底片1寸照片3張