第一篇：陜西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展考試題

陜西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生

與發(fā)展考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、保薦人（主承銷商）對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（）個完整會計年度。A．半 B．1 C．2 D．3

2、如果股價偏離移動平均線太遠(yuǎn)，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標(biāo)的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

3、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（）個完整會計年度。A．1 B．2 C．3 D．4

4、（）是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件中所載資料的真實、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。A．首次公開發(fā)行股票詢價制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價制度

5、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過（）萬元人民幣的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、在存在購買力風(fēng)險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

7、為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

8、下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

9、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以__來進(jìn)行申報。A．金額 B．份額 C．?dāng)?shù)量

D．金額和份額一起

10、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、已知價計算法中的“已知價”是指__。A．當(dāng)日的開盤價 B．當(dāng)日的收盤價

C．上一個交易日的開盤價 D．上一個交易日的收盤價

12、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

13、______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評級機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司 基金評級機(jī)構(gòu) C．基金評級機(jī)構(gòu) 基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評級機(jī)構(gòu)

14、目前，只有__可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

15、影響風(fēng)險溢價的因素不包括__。A．基礎(chǔ)利率

B．發(fā)行人的信用度 C．提前贖回條款 D．到期期限

16、中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前__個交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A．5 B．8 C．10 D．15

17、根據(jù)行業(yè)生命周期，在下列四個行業(yè)中投資者應(yīng)選擇__。A．遺傳工程行業(yè)進(jìn)行投資 B．醫(yī)療服務(wù)行業(yè)進(jìn)行投資 C．超級市場行業(yè)進(jìn)行投資 D．采礦行業(yè)進(jìn)行投資

18、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變__的百分比來對基金擇時能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A．現(xiàn)金比例 B．資產(chǎn)比例 C．債券比例 D．股票比例

19、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán)和審批權(quán) B．決定權(quán)和經(jīng)營權(quán) C．經(jīng)營權(quán)和審批權(quán) D．經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)

20、不屬于股權(quán)融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

21、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高

22、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

23、股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．參與性

24、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

25、下列選項中，《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容不包括__。

A．董事的產(chǎn)生，臨時董事會的召集，經(jīng)理的聘任或者解聘

B．監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的產(chǎn)生，監(jiān)事會的召集和主持，監(jiān)事會的議事方式和表決程序

C．公司章程的完整內(nèi)容，注冊資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)以及出資人的條件限制

D．股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列屬于基金會計核算主要內(nèi)容的是（）。A．證券交易及其清算的核算 B．各類資產(chǎn)的利息核算 C．基金會計核算的復(fù)核 D．基金會計報表

2、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24

3、變現(xiàn)能力是公司產(chǎn)生現(xiàn)金的能力，是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。反映變現(xiàn)能力的財務(wù)比率主要有__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資本周轉(zhuǎn)率

4、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

5、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為__。A．2元 B．1.5元 C．2.5元 D．1元

6、合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其__作為中國結(jié)算上?；蛏钲诜止镜慕Y(jié)算參與人。A．代理人 B．托管人 C．授權(quán)代表 D．指定券商

7、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

8、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A．15% B．25% C．30% D．40%

9、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關(guān)系數(shù)可能為__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1

10、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

11、開立證券賬戶應(yīng)堅持__原則。A．合法性和真實性 B．合法性和同一性 C．同一性和真實性 D．合法性和有效性

12、我國基金監(jiān)管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．經(jīng)濟(jì)手段

13、共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以__。

A．比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場禁入措施

14、公司在改組為上市公司時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。應(yīng)遵循的基本原則是__。

A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評估 B．進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評估 C．進(jìn)入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評估 D．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評估

15、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣__。A．1000萬元 B．2000萬元 C．5000萬元 D．1億元

16、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離__的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場獨立第三方 B．原先收款

C．由中國證監(jiān)會核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

17、我國證券公司申請成立證券交易所會員應(yīng)具備的條件有__。A．具有良好的業(yè)績和一定規(guī)模的資本金 B．按規(guī)定繳納各項會員費用

C．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則 D．具備法人地位的證券公司

18、關(guān)于市場間利差互換，以下說法正確的是__。A．市場間利差互換是不同市場之間債券的互換

B．利差耳換與替代互換區(qū)別的是，市場間利差互換所涉及的債券是不同的 C．利差互換可能在國債和企業(yè)債券之間進(jìn)行

D．利差互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率

19、根據(jù)VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

20、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

21、債券發(fā)行方式有__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．招標(biāo)發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

22、關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

C．證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

23、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個旗桿

B．旗形持續(xù)的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強(qiáng) C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

24、股份回購屬于__。A．?dāng)U張型公司重組 B．收縮型公司重組 C．調(diào)整型公司重組

D．控制權(quán)變更型公司重組

25、下列選項中，屬于一般股票基金特點的是__。A．分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小 B．分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較大

C．專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險相對較小 D．專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險相對較大

第二篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估 B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B．市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險、謀求高回報的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風(fēng)險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán) B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán) C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán) D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風(fēng)險來源的是__。A．流動性風(fēng)險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險 D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．存在匯率風(fēng)險 D．有國家主權(quán)保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日__前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第三篇：安徽省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展考試試卷

安徽省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生

與發(fā)展考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為______萬元，庫存國債______融入資金。__ A．4600；足夠 B．600；足夠 C．4600；不夠 D．600；不夠

2.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

3.CFA__級要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

4.上海證券交易所在2007年開發(fā)了_______，并制定了______。__ A．浮動收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行條例》

B．固定收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行條例》

C．浮動收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》

D．固定收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》

5.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

6.基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權(quán)利 B．運(yùn)作費用 C．基金運(yùn)作方式 D．基金估值

7.結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設(shè)銀行 D．工商銀行

8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有__。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．專設(shè)自營賬戶

D．假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

9.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價

B．當(dāng)日最高和最低成交價格之間 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

10.在市場繁榮期，成功的擇時能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該__。A．先大后小 B．先小后大 C．較大 D．較小

11.以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

12.單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A．5% B．10% C．3% D．49%

13.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

14.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式資產(chǎn)。A．有價證券 B．實物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

15.從實踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

16.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

17.公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

18.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

19.以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權(quán)證的公司債券

20.由于資本市場線通過無風(fēng)險資產(chǎn)[點(0，rF)]及市場組合M[點(σM，E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險溢價

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

21.熊貓債券是由__依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國際投資銀行 B．國際商業(yè)銀行 C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu) D．國際金融組織

22.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

23.國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

24.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結(jié)果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進(jìn)行驗資 D．T日投資者申購

25.從實踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

26.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

27.個別證券特有的風(fēng)險是__。A．操作風(fēng)險 B．系統(tǒng)性風(fēng)險 C．非系統(tǒng)性風(fēng)險 D．管理運(yùn)作風(fēng)險

28.我國過去開放式基金是通過__進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

29.下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開放式基金以市場價格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)

30.全球第一個公司型開放式投資基金是（）。A．英國“海外及殖民地政府信托” B．富萊明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

31.基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

32.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的財務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動比率

B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．銷售凈利率

33.證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利潤最大化 C．收入最大化 D．風(fēng)險最小化

34.一般來說，期限較長的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小 B．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大 C．流動性差，風(fēng)險相對較 D．流動性差，風(fēng)險相對較大

35.下列關(guān)于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進(jìn)行證券交易的市場

36.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

37.關(guān)于證券投資的基本分析法，下列說法錯誤的是__。

A．以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù) B．對決定證券價值及價格的基本要素進(jìn)行分析

C．是根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法

D．評估證券的投資價值，判斷證券的合理價位，提出相應(yīng)的投資建議

38.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

39.對于追求收益且厭惡風(fēng)險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

40.基礎(chǔ)利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業(yè)拆借利率

41.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價值時，__相當(dāng)有用。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．可變增長模型

42.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

43.下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場的影響，錯誤的是__。

A．一國的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌

D．從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對股市的長期走勢構(gòu)成強(qiáng)力支撐

44.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

45.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

46.__于2000年7月制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券分析師協(xié)會

D．證券分析師專業(yè)委員會

47.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

48.實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

49.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個季度

D．每一會計

50.投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到__的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。A．10% B．15% C．20% D．25%

第四篇：陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識與風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督 C．對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

D．對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

2、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結(jié)算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復(fù)核。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機(jī)構(gòu) C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標(biāo)管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進(jìn)行投資對象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對象的基金 C．以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

8、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關(guān)系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務(wù)院

12、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為__，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過__。

A．100手或其整數(shù)倍，1萬手 B．10手或其整數(shù)倍，1萬手 C．10張及其整數(shù)倍，10萬張 D．10張及其整數(shù)倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

15、關(guān)于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C．價格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關(guān)于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進(jìn)行證券交易的市場

19、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點不包括（）。A．具有一定的風(fēng)險

B．期限有長有短，適合中長期國債的發(fā)行 C．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

23、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A．股價平均數(shù) B．股價指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價平均數(shù)

24、下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、提出套利定價理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達(dá)8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

6、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營

7、有面額股票的特點有__。

A．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價格

8、資產(chǎn)配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數(shù)據(jù)法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A．不接受中國證監(jiān)會的檢查 B．不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查

C．不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告 D．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

10、在基金營銷環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的__會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。A．股權(quán)結(jié)構(gòu) B．經(jīng)營目標(biāo) C．資本實力 D．網(wǎng)點設(shè)置

11、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所 C．發(fā)行人的住所

D．?dāng)M上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進(jìn)行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分業(yè)務(wù)活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預(yù)期理論__。

A．只承認(rèn)對未來短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率 B．還承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率 C．只承認(rèn)市場流動性影響遠(yuǎn)期利率

D．市場流動性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率

14、基金評價的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

15、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用 C．基金合同生效前的相關(guān)費用 D．基金份額持有人大會費用

16、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A．嚴(yán)格授權(quán)控制

B．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C．建立完善的崗位責(zé)任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

21、基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關(guān)于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會 D．為履行職責(zé)的需要聘請審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

23、發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例 C．發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn) D．發(fā)行方式與發(fā)行對象

24、下列（）不屬于企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序。A．?dāng)M訂總體改組方案 B．選聘中介機(jī)構(gòu) C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網(wǎng)上定價、競價方式是指（）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。

A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

第五篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

一、單項選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標(biāo)競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會計審計機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負(fù)債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠(yuǎn)期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

C.單個股票的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

答案：D

解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.資產(chǎn)和負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1，000/20=50。

單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負(fù)債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標(biāo)競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會計審計機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

答案：C

多項選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動性

B.不確定性和高風(fēng)險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入。二是金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易，擴(kuò)大利潤來源。

多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.固定利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格

D.當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

D.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD