第一篇：2017年湖北省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

2017年湖北省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

2.公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔保證券 D．金融債券

3.統(tǒng)計數(shù)據(jù)的直接來源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報刊資料

4.下列各項中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場的國際化 B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

5.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

6.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列描述不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見 B．發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應(yīng)當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力 C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請

7.我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

8.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項 B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

9.在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

10.關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

11.基金管理公司治理方式的基本原則是__。A．公司獨立運作原則 B．強化制衡機制原則 C．股東誠信與合作原則 D．公平對待原則

12.目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行

13.目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權(quán)平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

14.__在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

A．封閉式基金 B．開放式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

15.證券市場價格的決定性因索不包括（）。A．證券購買者 B．證券發(fā)行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

16.資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

17.__以股票每天上漲和下降的家數(shù)為觀察對象，通過比較每日累計情況，形成升跌曲線，并與綜合指數(shù)對比，對大勢的未來進行預測。A．BOS(超買超賣指標)B．BIAS C．ADR(漲跌比指標)D．ADL(騰落指數(shù))

18.營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成 C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護

19.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報__股代表棄權(quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

20.回售條款相當于債券持有人（）。A．五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣權(quán) B．同時持有發(fā)行人出售的一張美式賣權(quán) C．五條件向發(fā)行人購買的一張美式買權(quán) D．五條件出售給發(fā)行人的一張美式買權(quán)

21.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合22.新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

23.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

24.日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

25.證券市場價格的決定性因索不包括（）。A．證券購買者 B．證券發(fā)行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

26.__指對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

27.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

28.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

29.股份公司成立日期為__。A．創(chuàng)立大會召開日 B．發(fā)起人協(xié)議簽署日

C．中國證監(jiān)會批文簽署13 D．營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

30.證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

31.運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

32.對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按__計算應(yīng)納稅所得額。A．25% B．30% C．40% D．50%

33.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

34.導游人員在介紹他人時，下列情況中不正確的是（）。A．把男子介紹給女子

B．把未婚女子介紹給已婚女子 C．把地位高的介紹給地位低的 D．把年輕者介紹給年長者

35.__是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A．集合競價 B．拍賣競價 C．連續(xù)競價 D．招標競價

36.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

37.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.收購人在報送上市公司收購報告書之日起__日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

39.認股權(quán)證和備兌權(quán)證是按__分類的。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)

B．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源 C．持有人權(quán)利 D．行權(quán)的時間

40.在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

41.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（）個工作日公布發(fā)行文件。A．2 B．3 C．5 D．7

42.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于______億元人民幣，過去1年稅后利潤應(yīng)不少于______萬元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

43.支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

44.關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔的機會成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費 D．常見的保本比例介于80%～100%之間

45.一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部應(yīng)當在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后__個月撤銷。A．3 B．6 C．9 12

46.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

47.合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

48.證券交易所會員應(yīng)當于__向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。A．每年4月30日前 B．每月前7個工作日內(nèi) C．每年7月30日前 D．每月后7個工作日內(nèi)

49.在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

50.股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A．收益權(quán) B．財產(chǎn)權(quán) C．物權(quán) D．股東權(quán)

第二篇：寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

2.當日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

3.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

4.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價變化滯后于贏利變化 C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關(guān)系

5.下列不屬于評估的原則的是__。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

7.外資股國際推介的對象主要是（）。A．政府機構(gòu) B．機構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

8.股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

9.完全負相關(guān)的證券A和證券B，其中，證券A的標準差為40%，期望收益為15%，證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標準差為__。A．20% B．10% C．5% D．0

10.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票 C．私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

11.股份有限公司的破產(chǎn)案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

12.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

13.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

14.不動產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

15.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

16.2005年對《證券法》進行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風險 C．加強對大投資者權(quán)益的保護力度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

17.下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模

18.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。A．結(jié)合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

B．稽核資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用 C．管理人和托管人未履行義務(wù)導致的費用支出 D．稽核資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

20.我國基金稅收的政策法規(guī)文件包括__年發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

21.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．3

22.財務(wù)公司在為并購公司擔任顧問時提供的服務(wù)是__。

A．評價目標公司和它的組成業(yè)務(wù)，為目標公司提供對要約價格是否公平的建議 B．幫助準備要約文件、股東通知和收購公告，確保準確無誤 C．發(fā)現(xiàn)“白馬騎士”

D．制訂有效的收購防御政策

23.公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

24.上市公司發(fā)布股東大會通知，應(yīng)當在會議召開前（）日通知各股東，這段時期不包括會議召開當日。A．10 B．15 C．20 D．30

25.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

26.我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。A．360 B．364 C．365 D．366

27.__依法審核上市公司新股發(fā)行申請。A．股票發(fā)行審核委員會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

28.預期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)

29.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

30.關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券審批機制，下列說法錯誤的是（）。

A．中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核 B．中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理 C．國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負責對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進行管理

D．財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理

31.發(fā)行人向單個客戶的銷售比例__，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。A．超過總額的10%的

B．超過總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的 C．超過總額的30%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的 D．超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的32.基金監(jiān)管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

33.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則包括__。

A．只能用留存收益支付

B．股利的支付不能減少其注冊資本 C．股利的支付可以適當減少其注冊資本 D．公司在無力償債時不能支付紅利

34.__不是分析公司經(jīng)營狀況的好壞的參考因素。A．股票價格波動

B．原材料供應(yīng)及價格變化 C．股票分割

D．公司資產(chǎn)凈值

35.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

36.資產(chǎn)評估報告書必須依照（）的原則撰寫。A．公平、公正、公開 B．客觀、公正、實事求是 C．準確、規(guī)范 D．科學、合理

37.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.如果上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會計師出具__審計報告的，要求所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。A．保留意見 B．否定意見 C．無法表示意見

D．帶強調(diào)事項段的無保留意見

39.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A．10 B．15 C．20 D．25

40.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

41.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

42.無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

43.證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

44.證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人

B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構(gòu)法人和自然人

45.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是__。A．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．清算、交收均發(fā)生了財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C．交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D．清算發(fā)生了財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

46.在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

47.揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

48.若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成報告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

49.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，（）。A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出 B．當日申購的基金份額，同日可以贖回 C．當日買入的基金份額，同日可以賣出 D．當日買入的基金份額，同日可以贖回

50.通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

第三篇：2015年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2015年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

2、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

3、按風險的起因不同，代理買賣證券的風險主要包括__。A．基本風險和非基本風險 B．基本風險和經(jīng)營管理風險 C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D．合規(guī)風險、管理風險、技術(shù)風險

4、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

5、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

7、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8、證券公司對客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨立戶管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

9、證券市場根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內(nèi)市場 D．股票市場和債券市場

10、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時上市流通__。A．R日當H B．R日后第一個交易日 C．R日后第二個交易日 D．R日后第三個交易日

11、《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由__產(chǎn)生。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免 B．證券交易所理事會選舉 C．證券交易所會員大會選舉 D．證券交易所董事會選舉

12、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

14、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠期 B．期權(quán) C．貨幣 D．期貨

15、關(guān)于保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當由取得保薦代表人資格的人負責 C．保薦機構(gòu)及保薦代表人的職責在于負責推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法權(quán)益

16、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。A．特殊機構(gòu)證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構(gòu)證券賬戶 D．國有企業(yè)證券賬戶

17、當期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進行套期保值。A．在功能上互補性強 B．期限相近

C．功能上比較相近D．地域相同

18、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的__計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

19、上證綜合指數(shù)以__為樣本。A．滬、深兩市全部上市股票 B．滬市全部上市股票

C．滬市排名前100上市股票 D．深市全部上市股票

20、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

21、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

22、保薦代表人在2個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計______次以上，中國證監(jiān)會可在 ______個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

23、通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

24、關(guān)于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

25、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國封閉式基金的發(fā)售價格主要由__構(gòu)成。A．基金份額面值和基金發(fā)售費用 B．基金份額面值和基金管理費用 C．基金份額面值和注冊登記費用 D．基金份額面值和銷售服務(wù)費用

2、憑證試國債是一種（）債券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的儲蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的儲蓄型

3、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應(yīng)風險的行為。A．證券承銷 B．證券自營業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、國債承銷團按照國債品種組建，包括__。A．甲類承銷團

B．憑證式國債承銷團 C．乙類承銷團

D．記賬式國債承銷團

5、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取以下__配售方式。

A．向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售 B．向戰(zhàn)略投資者配售 C．向社會公眾配售

D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售 E．按比例配送

7、對于投資基金收益分配，下列說法不正確的是__。A．封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B．封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的80% C．開放式基金的基金合同應(yīng)當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

D．基金收益分配應(yīng)當采用現(xiàn)金方式

8、__描述了價格和利率的二階導數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

9、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需、增加公共項目開支發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于__。A．建設(shè)國債 B．特種國債 C．赤字國債 D．戰(zhàn)爭國債

10、證券公司應(yīng)當于每個交易日__向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。A．開盤前 B．13:00前 C．收盤前 D．22:00前

11、某公司擬增發(fā)新的普通股票，發(fā)行價為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預計股利每年增長5%，所得稅為33%，則該普通股的資本成本率為__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

12、證券公司出現(xiàn)重大風險，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組。A．財務(wù)信息真實、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計劃 D．無法償還到期債務(wù)

13、關(guān)于證券投資基金的特點，下列認識正確的有__。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求

B．是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用 C．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作 D．以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

14、投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

15、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為20元，當股票的價格為40元時，則當前該債券的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

16、__的持有者承受有限的經(jīng)營風險。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

17、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對象有所不同 D．期限較短

18、聯(lián)合國的《國際標準行業(yè)分類》把國民經(jīng)濟劃分為__門類。A．8 B．13 C．10 D．11

19、考查基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括__。A．產(chǎn)品線的長度 B．產(chǎn)品線的寬度 C．產(chǎn)品線的深度 D．產(chǎn)品線的高度

20、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

21、在實踐中，金融期貨的主要種類有__。A．國債期貨 B．利率期貨

C．股票價格指數(shù)期貨 D．外匯期貨

22、客戶最多可以與__家證券公司簽訂融資融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

23、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于__個月。A．3 B．6 C．9 D．12

24、我國在1949～1958年之間共發(fā)行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

25、下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 C．清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計算 D．清算證券時，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計算

第四篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、某證券組合2011年實際平均收益率為18%，當前的無風險利率為6%，市場組合的期望收益率為15%，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為__。A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12

2、金融期權(quán)與金融期貨的不同點不包括__。

A．標的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標的物多于金融期貨的標的物

B．投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性

C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶 D．從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

3、下列關(guān)于機構(gòu)投資者的說法，不正確的是__。

A．在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機構(gòu)投資者

B．機構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險公司、QFII，還包括投資公司和企業(yè)法人

C．機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特征 D．在成熟的證券市場上，機構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評價市場穩(wěn)定性的重要指標

4、憑證式債券是（）。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

5、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

6、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A．綜合性 B．特定性

C．通過專門賬戶經(jīng)營運作

D．證券公司于客戶必須是一對一

7、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A．收費不同 B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同

8、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

9、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

10、__是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價指數(shù) B．生產(chǎn)者物價指數(shù)

C．國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù) D．生活費用價格指數(shù)

11、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。A．公司凈資產(chǎn) B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市場因素

12、某股份公司因2009出現(xiàn)虧損，董事會提議2009暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股 C．非累積優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

13、所謂“小QFII”是指__。

A．外國專業(yè)投資機構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認定制度 B．本國專業(yè)投資機構(gòu)到境外投資的資格認定制度

C．境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場

D．放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機構(gòu)去境外投資A股等市場

14、關(guān)于套利組合，下列說法中，不正確的是__。A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+?+xn=1 B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0 C．該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)＞0 D．如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會

15、實施由__負責。A．國務(wù)院 B．財政部

C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行

16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

17、__又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A．市盈率 B．市凈率

C．凈資產(chǎn)倍率 D．周轉(zhuǎn)率

18、遠期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。A．中國人民銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．交通銀行 D．建設(shè)銀行

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的是（）。A．單個股票 B．一攬子股票 C．股票價格指數(shù) D．定期存款單

20、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A．沃倫·巴菲特 B．尤金·法瑪 C．凱恩斯

D．本杰明·格雷厄姆

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險 B．做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險 C．做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險 D．做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險

22、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯誤的是__。

A．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的 B．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

C．債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

D．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A．實用性 B．準確性 C．真實性 D．完整性

24、非累積優(yōu)先股票的特點是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

25、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A．期貨投資者數(shù)量的急速增加 B．金融期貨種類的發(fā)展 C．金融期貨市場的發(fā)展

D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

26、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

27、股票價格指數(shù)的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計算基期平均股價 C．計算基期平均股價并作必要修正 D．指數(shù)化

28、目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

29、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

30、假設(shè)以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為__。A．EVt=0(St≤x)B．EVt=0(St≥x)C．EVt=(x-St)m(St≤x)D．EVt=(St-x)m(St＞x)

31、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

32、利率主要是從__方面影響證券價格。A．信用 B．改變資金流向 C．影響公司的盈利 D．經(jīng)營風險

33、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行

C．清算速度為T+2或T+1 D．實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式

34、關(guān)于債券風險，下列說法正確的有__。

A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動利率債券，是對購買力風險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

35、股息的分配可以采用__。A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式

C．現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式

第五篇：學校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

治理結(jié)構(gòu)與運行機制

【校長負責制】

學校實行校長負責制。校長是學校的法定代表人，對外代表學校，主持學校全面工作，按照本章程自主管理學校。

副校長對校長負責，協(xié)助校長分管學校教育教學、德育、后勤等具體工作。

中國共產(chǎn)黨學?；鶎咏M織發(fā)揮政治核心作用，教職工通過教職工(代表)大會或其他形式參與學校的民主管理。

【校長職權(quán)】

校長依法履行下列主要職責:

(一)貫徹執(zhí)行國家教育方針、教育政策法規(guī)和上級教育行政部門的決定、指示；

(二)組織制定學校章程、發(fā)展規(guī)劃和學年學期工作計劃，建立健全學校規(guī)章制度，并負責組織實施、檢查和評價；

(三)領(lǐng)導學校各職能部門及常設(shè)機構(gòu)，完善崗位設(shè)置，提議副校長人選，聘任中層干部和教職工，維護學校秩序；

(四)負責學校日常事務(wù)管理，主持校務(wù)會議審議重大事項并作出決策；

(五)負責學校教育教學工作，大力推進素質(zhì)教育；

(六)負責師資隊伍建設(shè)，促進教職工專業(yè)發(fā)展，維護教師合法權(quán)益；

(七)負責規(guī)定范圍內(nèi)學校財務(wù)、基建及重要設(shè)施設(shè)備購置的審批，不斷改善辦學條件；

(八)負責學校安全工作；

(九)自覺接受黨組織監(jiān)督，充分發(fā)揮民主，發(fā)揮教職工積極性；

(十)組織協(xié)調(diào)學校與政府、社區(qū)、家庭等方面關(guān)系，創(chuàng)造良好育人環(huán)境?！军h團組織】

學校依靠中國共產(chǎn)黨學?；鶎咏M織，充分發(fā)揮工會、共青團、少先隊、民主黨派等組織的作用。學校為黨群組織和社團配備相應(yīng)工作人員，提供必要的活動條件和經(jīng)費。

學校成立中國共產(chǎn)黨基層組織，組織領(lǐng)導學校思想政治工作和精神文明建設(shè)，保證、監(jiān)督教育方針的全面貫徹執(zhí)行。

學校成立中國共產(chǎn)主義青年團組織、少先隊組織以及其他組織，開展適合青少年學生特點的活動，在推進素質(zhì)教育中發(fā)揮積極作用?！窘搪毠?代表)大會、工會的成立和作用】 學校成立以教師為主體的教職工(代表)大會，保障教職工參與學校的民主管理和監(jiān)督。

學校建立工會組織，工會作為教職工代表大會的工作機構(gòu)，負責教職工代表大會日常工作，保障民主管理、民主監(jiān)督的落實，維護教職工的合法權(quán)益?！窘搪毠?代表)大會職責】

教職工(代表)大會教職工(代表)大會主要職責如下:

(一)聽取學校章程草案的制定和修訂情況報告，提出修改意見和建議；

(二)聽取學校發(fā)展規(guī)劃、教職工隊伍建設(shè)、教育教學改革、校園建設(shè)以及其他重大改革和重大問題解決方案的報告，提出意見和建議；

(三)聽取學校工作、財務(wù)工作、工會工作報告以及其他專項工作報告，提出意見和建議；

(四)討論通過學校提出的與廣大教職工利益直接相關(guān)的福利、校內(nèi)分配實施方案以及相應(yīng)的教職工聘任、考核、獎懲辦法；

(五)審議學校上一屆(次)教職工(代表)大會提案的辦理情況報告；

(六)按照有關(guān)工作規(guī)定和安排評議學校領(lǐng)導干部；

(七)通過多種方式對學校工作提出意見和建議，監(jiān)督學校章程、規(guī)章制度和決策的落實，提出整改意見和建議；

(八)討論法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的以及學校與學校工會商定的其他事項。

教職工(代表)大會的意見和建議，以會議決議的方式列出?！窘搪毠?代表)大會組織規(guī)則】

教職工(代表)大會每三年(或五年)一屆，每學年至少召開一次會議。教職工(代表)大會須有2/3以上教職工(代表)出席，教職工(代表)大會的選舉和表決，須經(jīng)教職工(代表)大會教職工(代表)總數(shù)半數(shù)以上通過方為有效?！拘?wù)委員會制度】

一、校務(wù)委員會是學校行政工作的審議機構(gòu)，負責學校的規(guī)劃、學校工作計劃、機構(gòu)設(shè)置、重大的獎懲方案、規(guī)章制度的建立和廢除等。

二、校務(wù)委員會主任由校長擔任，負責主持校務(wù)委員會會議，校長因公外出，可委托他人代理。

三、校務(wù)委員會由校級領(lǐng)導、中層干部、年級組長、教研組長和教師代表組成。其委員必須有較好的政策水平、負責精神、全局觀念和謀略能力。

四、校長辦公會決定的重大問題，提交校務(wù)委員會審議，如無異議，即形成決定。如校務(wù)委員會對校長辦公會的決定發(fā)生意見分歧，由校長提交校長辦公會復議?；蛘呤苄ｉL的委托，對學校某一方面的工作進行調(diào)查研究，為校長作出決策提供理論與實際方面的論據(jù)，提出方案供校長權(quán)衡抉擇。

五、校務(wù)委員會有審議權(quán)，但必須服從校長辦公會的最后決議。在未正式?jīng)Q議之前，任何人不得向外泄漏會議內(nèi)容。

六、根據(jù)工作需要，校務(wù)委員會主任可邀請非委員教職工參加校務(wù)會議，非委員教職工享有議事的權(quán)利。

七、校務(wù)委員會不定期舉行會議。在一般情況下，校務(wù)委員會每學期舉行1-2次，在特殊情況下，校長可臨時召集全體會議。

八、校務(wù)委員會委員有三分之二以上到會，即可進行審議。

九、委員不能參加會議時，事先向校務(wù)委員會主任請假。

【家長學校工作制度】

為全面提高家長學校的辦學水平，推動家庭教育和學校教育的有機結(jié)合，促進學生綜合素質(zhì)的全面提高，特制訂家長學校工作制度：

1、認真領(lǐng)會各級文件精神，圍繞家長學校的有關(guān)要求，結(jié)合本班的工作實際，制訂計劃并嚴格按計劃加以實施。

2、堅持搞好家長學校培訓工作，并定期抽查培訓的效果。

3、每學期開好家長座談會，廣泛聽取家長的意見，提出好的建議，同時讓家長對學校教育教學工作進行打分，進一步改善學校教育教學工作。

【家長學校職責】

1、貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強和改進未成年人思想道德建設(shè)的若干意見》，落實科學的教育發(fā)展觀。

2、在家庭教育指導過程中，倡導以人為本，終身學習、發(fā)展自我的理念。

3、加強科學管理，提高家庭教育水平，促進家校聯(lián)系。

4、廣開社會育人渠道，積極構(gòu)建家庭、學校、社會一體化的教育體系。

5、幫助學生家長樹立正確的家庭教育思想和觀念。

6、幫助學生家長了解孩子生理、心理特征，掌握科學的教育方法和技能。

7、指導學生家長為孩子的成長創(chuàng)設(shè)良好的家庭環(huán)境，促進家庭文明建設(shè)和青少年的健康成長。

8、讓學生家長通過家長學校這一主渠道更加全面地了解學校、支持學校工作。

【學生代表大會】

性質(zhì)：學生代表大會是學生自己的群眾性組織，是學校聯(lián)系學生的橋梁和紐帶，是廣大師生監(jiān)督和指導學生會各項工作的機構(gòu)，也是學生自管，自立，自主的機構(gòu)，表達的是大多數(shù)同學真實情感，反映的是同學們的意愿，維護的是大多數(shù)同學的權(quán)益，有利于同學們德，智，體，美，勞各方面全面發(fā)展。

代表組成：初一，初二，初三各班班長,學習委員及宣傳委員。職權(quán)：

1，監(jiān)督學生自主管理委員會各部門開展工作，指出學生會工作中不足并且提出整改建議。

2，根據(jù)學生自主管理委員會主席團的提名，審議學生會主席，學生會副主席，各部部長及副部長的人選。

3，有權(quán)改變或者撤銷學生自主管理委員會不適當?shù)臎Q定。4，每個學期聽取學生自主管理委員會各部門的工作匯報。

5，廣泛了解并全校師生對學生自主管理委員會的意見，第一時間向?qū)W生會反映。

【機構(gòu)設(shè)置、職責】

學校內(nèi)設(shè)機構(gòu)由學校辦事機構(gòu)和學部機構(gòu)兩大部分組成。學校各辦事機構(gòu)承擔學校相關(guān)的協(xié)調(diào)和辦事職能；學部機構(gòu)相對獨立地承擔各學段的教育教學管理職能。學校設(shè)三個辦事機構(gòu)和兩個學部:辦公室、綜教處、后勤處和初中部；分別承擔相應(yīng)的管理職能。各職能部門各司其職、團結(jié)合作，提升管理效能，確保各項工作任務(wù)圓滿完成。

(一)辦公室綜合協(xié)調(diào)學校重要黨務(wù)、政務(wù)、事務(wù)，掌握情況及工作動態(tài)；負責學校人事及財務(wù)管理工作；負責學校文秘檔案、宣傳、接待等工作；完成校領(lǐng)導交辦的其他工作。

(二)綜合教育處:指導督促各學部貫徹教育方針，調(diào)研制訂促進學校教育教學發(fā)展的有關(guān)政策、措施；綜合學部意見，提出教材、教學計劃及課程調(diào)整方案，審核學部教學工作量；組織協(xié)調(diào)學校重大教育教學活動及招生工作，組織協(xié)調(diào)教師繼續(xù)教育及培訓；負責管理學校教科研工作，管理中小學學生學籍；完成校領(lǐng)導交辦的其他工作。

(三)后勤處:負責學校的后勤保障和服務(wù)工作，制訂后勤管理規(guī)章制度，負責學校大宗物品采購及校產(chǎn)保管、維護工作；負責校園綠化、安全保衛(wèi)、愛國衛(wèi)生，完成校領(lǐng)導交辦的其他工作。

(四)初中部:根據(jù)學校計劃要求，負責初中部的教育教學和學生生活管理工作；負責初中教育管理、教育科研、教學研究和師資隊伍建設(shè)，執(zhí)行初中教學計劃，探索優(yōu)質(zhì)初中教育的有效模式；加強教學常規(guī)、學習常規(guī)、生活常規(guī)管理；抓好初中預備教育及中、小學銜接的研究工作。下設(shè)教務(wù)處、政教處、教科室等。【學校重大決策制度】 學校建立健全重大事項決策制度。學校重大事項應(yīng)在黨政主要負責人醞釀提議、充分調(diào)研與征求意見的基礎(chǔ)上，由校長召集并主持校務(wù)會議審議，經(jīng)集體討論，由校長作出決定并組織實施。中國共產(chǎn)黨學?；鶎咏M織發(fā)揮監(jiān)督保障作用。

凡屬教職工(代表)大會職權(quán)范圍的事項，應(yīng)提交教職工(代表)大會審議。