第一篇：股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法

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股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹《公司法》，規(guī)范股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）國(guó)有股權(quán)管理，國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，制定本辦法。

第二條 組建股份公司，視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況，分別構(gòu)成“國(guó)家股”和“國(guó)有法人股”。國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。在股份公司權(quán)登記上記名為該機(jī)構(gòu)或部門持有的股份。

國(guó)有法人股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。在股份公司以登記上記名為該國(guó)有企業(yè)或事業(yè)及其他單位持有的股份。

國(guó)家股和國(guó)有法人股統(tǒng)稱為國(guó)有股權(quán)。

第三條 股份公司國(guó)有股權(quán)管理應(yīng)遵循以下原則：

一、貫徹以公有制為主體的方針，保證國(guó)有股權(quán)依國(guó)家下午在股份公司中的控股地位。

二、堅(jiān)持政企職責(zé)分開，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，依法落實(shí)股份公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

三、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)合理配置，優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)，提高國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益。

四、保障國(guó)有股權(quán)益，做到與其他股權(quán)同股、同權(quán)、同利。第四條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。第二章 股份公司設(shè)立時(shí)國(guó)有股權(quán)的界定

第五條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司時(shí)，可整體改組，也可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組。

企業(yè)資產(chǎn)重必須有利于企業(yè)自身發(fā)展，有利于提高企業(yè)盈利能力和水平，有利于發(fā)展專業(yè)化分工和社會(huì)化服務(wù)，資產(chǎn)重組中對(duì)原企業(yè)實(shí)行分立的，必須明確分立后獨(dú)立于股份公司之外的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的產(chǎn)權(quán)管理主體和管理體制，明確其與股份公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

第六條 設(shè)立股份公司，必須按照國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，委托有資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。

第七條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司，要按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。

第八條 股份公司設(shè)立時(shí)，股權(quán)辦公室應(yīng)區(qū)分改組設(shè)立和新設(shè)成立兩種不同情況。

一、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司的股權(quán)界定：

1、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份公司的，原企業(yè)應(yīng)鄧撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份辦公室為國(guó)家股。

2、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)（連同部分負(fù)債）改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)（指評(píng)估前凈資產(chǎn)，下同）累計(jì)高于原國(guó)有企業(yè)凈資產(chǎn)50％（含50％），或主營(yíng)生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股；進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50％（不含50％），其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。

3、國(guó)有法人單位（行業(yè)行總公司和具有政府行政管理職能的公司除外）所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過辦定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資子企業(yè)（全資子公司）和控股子企業(yè)（控股子公司）及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。

二、新建設(shè)立股份公司的股權(quán)界定：

1、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門直接向新設(shè)成立的股份公司的凈資產(chǎn)折成立的股份公司投資形成的股份界定為國(guó)家股。

2、國(guó)有企業(yè)（待業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外）或國(guó)有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資子企業(yè)（全資子公司）和控股子企業(yè)（控股子公司）以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份界定為國(guó)有法人股。

第九條 按本《辦法》慶界定為國(guó)家股的不得界定為國(guó)有法人股。

第十條 國(guó)有企業(yè)（指單一投資主體的企業(yè)）改組設(shè)立股份公司時(shí)，其占有使用的資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后，須將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)；其肌權(quán)要按本《辦法》確定的國(guó)有股持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同部門或機(jī)構(gòu)分割持有。

第十一條 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改組，要按《在股份制試點(diǎn)工作中貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策若干問題的暫行規(guī)定》，保證國(guó)家股或國(guó)有法人股（該國(guó)有法人單位應(yīng)為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資公司）的控股地位。

國(guó)有股權(quán)控分為絕對(duì)控股和相對(duì)控股。絕對(duì)控股是指國(guó)有股權(quán)持股比例占50％以上（不含505）；相對(duì)控股是指國(guó)有股權(quán)持股比例高于30％低于50％，但因股權(quán)分散，國(guó)家對(duì)股份公司具有控制性影響。計(jì)算持股比例一般應(yīng)以同一持股單位的股份為準(zhǔn)，不得將兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)有股權(quán)持股單位的股份加和計(jì)總。

第十二條 國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)禁低估作價(jià)折股，一般慶以評(píng)估確認(rèn)后凈資產(chǎn)折為國(guó)有股的股本。如不全部折股，則折股方案須與募股方案和預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格一并考慮，但折比率（國(guó)有股股本/發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)）不得低于65％。股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股標(biāo)發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)不低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)/國(guó)有股股本）。凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計(jì)入資本積金，不得以任何形式將資本（凈資產(chǎn)）轉(zhuǎn)為負(fù)債。凈資產(chǎn)折股后，股東權(quán)益應(yīng)等于凈資產(chǎn)。

第十三條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須明確國(guó)家股或國(guó)有法人股持股單位。

第十四條 資產(chǎn)評(píng)估結(jié)束后，有關(guān)單位要提出國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)并附送有關(guān)材料，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門審核、批復(fù)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)是審批設(shè)立服從公司的必備文件。國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)，凡需國(guó)務(wù)院部門審批設(shè)立公司的，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批；凡需地方省、自治區(qū)、直轄市人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批。

第十五條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門要建立股份公司國(guó)家股檔案，包括國(guó)家股持股單位名稱、國(guó)家股數(shù)客占總股本的比例、國(guó)家股股利收繳、國(guó)家股權(quán)變動(dòng)等情況，對(duì)國(guó)家股股權(quán)及收益實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。第三章 國(guó)有股持股單位和股權(quán)行使方式

第十六條 國(guó)家股權(quán)應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有，在國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，也可由國(guó)有資產(chǎn)管理部門持有或由國(guó)有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。

國(guó)家股權(quán)委托持有的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)與被委托單位辦理委托待續(xù)，訂立委托協(xié)議，明確雙方在先例股權(quán)、股利收繳、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面的權(quán)利和義務(wù)。國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有國(guó)家股權(quán)的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門代授權(quán)方擬定有關(guān)協(xié)議。

國(guó)有法人股應(yīng)由作為投資主體的國(guó)有法人單位持有并行使股權(quán)。

第十七條 國(guó)有股持股單位須依法行使股份公司的國(guó)有股權(quán)，維護(hù)國(guó)有股的權(quán)益，對(duì)國(guó)有股權(quán)益的安全完整負(fù)責(zé)。

第十八條 國(guó)有股持股單位必須妥善保管股票或其他股權(quán)憑證。

第十九條 國(guó)有股持股單位有委派法定代表人或其他指定的代理人出席股東大會(huì)，審議和表決股東大會(huì)議程上的事項(xiàng)。國(guó)有股持股單位通過出席股東大會(huì)的代表董事、監(jiān)事候選人或提出罷免董事、監(jiān)事的動(dòng)議，并依持股比例參加投票、表決。

第二十條 受國(guó)有股持股委派出席股東大會(huì)的代表人或代理人，應(yīng)按持股單位的利益和意志行使股東權(quán)利。第二十一條 國(guó)有股持股單位不得委托任何自然人作為國(guó)有股股東，并以個(gè)人名義行使國(guó)有股股權(quán)。第二十二條 明確為某一持股單位持有的國(guó)有股股權(quán)，不得分割為若干部分委派一個(gè)以上的股東代理人分別行使。

第二十三條 非經(jīng)法這程序，國(guó)有股持股單位不得直接指定任何人擔(dān)任公司董事，也不得要求任何董事只代表國(guó)有股持股單位的利益行事或事先單方面向國(guó)有股持股單位報(bào)告應(yīng)當(dāng)向全體股東同時(shí)披露的重要信息。公司的全體當(dāng)選董事，不論是否由國(guó)家股持股單位，均應(yīng)代表全體股東的，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。國(guó)有股股權(quán)行使管理辦法另行制定。第四章 國(guó)有股股權(quán)的收入、增購(gòu)、轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入管理

第二十四條 經(jīng)股東大會(huì)決議采取分配現(xiàn)金股利方式的，國(guó)有股持股單位應(yīng)按時(shí)足額收繳國(guó)有股應(yīng)分得的股利，不得以任何方式放棄國(guó)有股的收益權(quán)。

第二十五條 國(guó)家股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。

國(guó)有法人股股利由國(guó)有法人單位依法收取，按《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》有關(guān)規(guī)定核算。第二十六條 國(guó)有股持股單位不得將國(guó)有股應(yīng)分得的股利單方面留歸股份公司使用。

第二十七條 國(guó)有股持股單位在股東大會(huì)決定送配股等事宜時(shí)，須從維護(hù)國(guó)有股利益出發(fā)，不得盲目贊成配股或放棄配股權(quán)；不得同意國(guó)有股權(quán)現(xiàn)金利而其他股權(quán)分派等值紅股及其它不規(guī)范、不公正的分配方案。國(guó)有股持股單位不得以任何理由、任何方式同意單方面縮小國(guó)有股權(quán)比例。第二十八條 國(guó)有股持股單位可根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)營(yíng)策略及有關(guān)法規(guī)增購(gòu)股份。完成增購(gòu)股份并增加國(guó)家股權(quán)后，須報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門備案。第二十九條 國(guó)有股權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定：

一、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)應(yīng)以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)為主要目的。

二、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)須遵從國(guó)家有關(guān)轉(zhuǎn)讓國(guó)家股的規(guī)定，由國(guó)家股持股單位提出申請(qǐng)，說明轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收入的投向、轉(zhuǎn)讓數(shù)額、轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式和條件、轉(zhuǎn)讓定價(jià)、轉(zhuǎn)讓時(shí)間以及其他具體安排。

三、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)的申請(qǐng)報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批；向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)的（包括配股權(quán)轉(zhuǎn)讓）報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)及相對(duì)控股權(quán)變動(dòng)的，須經(jīng)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局會(huì)同國(guó)家體改委及有關(guān)部門審批。

四、非國(guó)有資產(chǎn)管理部門持股的股東單位轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)后，須向國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告轉(zhuǎn)讓收入的金額、轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃及實(shí)施結(jié)果。國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體辦法另行制定。

第三十條 國(guó)家股配股權(quán)轉(zhuǎn)讓須遵從證券監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

第三十一條 國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)納入國(guó)有資產(chǎn)預(yù)算收入，用于購(gòu)買須由國(guó)家控股的股份制企業(yè)的配股或購(gòu)入其他股權(quán)等國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性投資。

第三十二條 股份公司破產(chǎn)或終止清算后，國(guó)有股持股單位應(yīng)按股權(quán)比例收回剩余資產(chǎn)。第五章 監(jiān)督和制裁

第三十三條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位正確行使權(quán)利和履行義務(wù)，維護(hù)國(guó)有股的權(quán)益。第三十四條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)對(duì)國(guó)家股權(quán)的管理經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，被檢查單位不得弄虛作假或以任何方式和逃避。

第三十五條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)單獨(dú)或會(huì)同有關(guān)部門對(duì)違反本《辦法》，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益受到侵害的單位和人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分，包括終止授權(quán)或解除其被委托行使國(guó)家股股權(quán)的資格。對(duì)觸刑律的責(zé)任人，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第三十六條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門及授機(jī)構(gòu)的工作人員，利用職權(quán)營(yíng)私舞弊或玩忽職守，造成國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益損失的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分；觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第六章 附則

第三十七條 本《辦法》原則適用于有限責(zé)任公司。

第三十八條 本《辦法》發(fā)布后，《股份制試點(diǎn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。其他有關(guān)規(guī)定與本《辦法》的規(guī)定不符的，以本《辦法》為準(zhǔn)執(zhí)行。

第三十九條 各地可根據(jù)本《辦法》制訂具體操作規(guī)定，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和畫家體改委備案。第四十條 本《辦法》由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)局負(fù)責(zé)解釋。第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法

股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹《公司法》，規(guī)范股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“股份公司”)國(guó)有股權(quán)管理，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，制定本辦法。

第二條 組建股份公司，視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況，分別構(gòu)成“國(guó)家股”和“國(guó)有法人股”。

國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司出資形成或依法定程度取得的股份。在股份公司股權(quán)登記上記名為該機(jī)構(gòu)或部門持有的股份。

國(guó)有法人股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股 權(quán)登記上記名為該國(guó)有企業(yè)或事業(yè)及其他單位持有的股份。

國(guó)家股和國(guó)有法人股統(tǒng)稱為國(guó)家股權(quán)。

第三條 股份公司國(guó)有股權(quán)管理應(yīng)遵循以下原則：

一、貫徹以公有制為主體的方針，保證國(guó)有股權(quán)依國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策在股份公司中的控股地位。

二、堅(jiān)持政企職責(zé)分開，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，依法落實(shí)股份公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

三、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)合理配置，優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)，提高國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益。

四、保障國(guó)有股權(quán)益，做到與其他股權(quán)同股、同權(quán)，同利。

第四條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。第二章 股份公司設(shè)立時(shí)國(guó)有股權(quán)的界定

第五條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司時(shí)，可整體改組，也可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組。

企業(yè)資產(chǎn)重組必須有利于企業(yè)自身發(fā)展，有利于提高企業(yè)盈利能力和水平，有利于發(fā)展專業(yè)化分工和社會(huì)化服務(wù)，資產(chǎn)重組中對(duì)原企業(yè)實(shí)行分立的，必須明確分 立后獨(dú)立于股份公司之外的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的產(chǎn)權(quán)管理主體和管理體制，明確其與股份公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

第六條 設(shè)立股份公司，必須按照國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，委托有資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

第七條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司，要按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。

第八條 股份公司設(shè)立時(shí)，股權(quán)界定應(yīng)區(qū)分改組設(shè)立和新建設(shè)立兩種不同情況。

一、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司的股權(quán)界定：

１． 有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股。

２． 有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)(連同部分負(fù)債)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評(píng)估前凈資產(chǎn)，下同)累計(jì) 高于原國(guó)有企業(yè)凈資50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股價(jià)界定國(guó)家股；進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(不含50%)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。

３．國(guó)有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公 司)和控股子企業(yè)(控股子公司)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的投份界定為國(guó)有法人股。

二、新建設(shè)立股份公司的股權(quán)界定：

１． 國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門直接向新投成立的股份公司投資形成的股份界定為國(guó)家股。

２． 國(guó)有企業(yè)《行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)或有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)以其依法占用的法 人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份界定為國(guó)有法人股。

第九條 按本《辦法》應(yīng)界定為國(guó)家股的不得界定為國(guó)有法人股。

第十條 國(guó)有企業(yè)(指單一投資主體的企業(yè))改組設(shè)立股份公司時(shí)，其占有使用的資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后，須將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)； 其股權(quán)要按本《 辦法》確定的國(guó)有股持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同部門或機(jī)構(gòu)分割持有。

第十一條 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改組，要按《在股份制試點(diǎn)工作中貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策若干問題的暫行規(guī)定》，保證國(guó)家股或國(guó)有法人股(該國(guó)有法人單位應(yīng)為國(guó)有獨(dú) 資企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資公司公司)的控股地位。

國(guó)有股權(quán)控股分為絕對(duì)控股和相對(duì)控股。絕對(duì)控股是指國(guó)有股權(quán)持股比例占50%以上(不含50%)； 相對(duì)控股是指國(guó)有股權(quán)持股比例高于30%低于50%，但因股權(quán)分散，國(guó)家對(duì)股份公司具有控制性影響。

計(jì)算持股比例一般應(yīng)以同一持股單位的股份為準(zhǔn)，不得將兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)有股權(quán)持股單位的股份加和計(jì)總。

第十二條 國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)禁低估作價(jià)折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后凈資產(chǎn)折為國(guó)有股的股本。如不全部折股，則折股方案須與募股方案和預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格一并考慮，但 折股比率(國(guó)有股股本/發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于65%。股票發(fā)行溢價(jià)倍率(股票發(fā)行價(jià)格／股票面值)應(yīng)不低于折股倍數(shù)(發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)／國(guó)有股股本)。凈資產(chǎn)未

全部折股的差額部分應(yīng)計(jì)入資本公積金，不得以任何形式將資本(凈額產(chǎn))轉(zhuǎn)為負(fù)債。凈資產(chǎn)折股后，股東權(quán)益應(yīng)等于凈資產(chǎn)

第十三條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須明確國(guó)家股或國(guó)有法人股持股單位。

第十四條 資產(chǎn)評(píng)估結(jié)束后，有關(guān)單位要提出國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)并附送有關(guān)材料，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門審核、批復(fù)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)是審批設(shè)立 股份公司的必備文件。國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)，凡需國(guó)務(wù)院授權(quán)部門審批設(shè)立公司的，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批；凡需地方省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè) 立公司的，報(bào)省人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批。

第十五條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門要建立股份公司國(guó)家股檔案，包括國(guó)家股持股單位名稱、國(guó)家股數(shù)額占總股本的比例、國(guó)家股股利收繳、國(guó)家股權(quán)變動(dòng)等情況，對(duì) 國(guó)家股股權(quán)及收益實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第三章 國(guó)有股持股單位和股權(quán)行使方式

第十六條 國(guó)家股權(quán)應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有，在國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，也可由國(guó)有資產(chǎn)管理部門持有或由國(guó)有資產(chǎn)管理部代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部 門持有。

國(guó)家股權(quán)委托持有的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議，明確雙方在行使股權(quán)、股利收繳、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面的權(quán)利和義務(wù)。國(guó)家 授權(quán)股資的機(jī)構(gòu)持有國(guó)家股權(quán)的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門代授權(quán)方擬定有關(guān)協(xié)議。

國(guó)有法人股應(yīng)由作為投資主體的國(guó)有法人單位持有并行使股權(quán)。

第十七條 國(guó)有股持單位須依法行使股權(quán)公司的國(guó)有股權(quán)，維護(hù)國(guó)有股的權(quán)益，對(duì)國(guó)有股權(quán)益的安全完整負(fù)責(zé)。

第十八條 國(guó)有股持股單位必須妥善保管股票或其他投權(quán)憑證。

第十九條 國(guó)有股持股單位可委派法定代表人或其指定的代理人出席股東大會(huì)，審議和表決股東大會(huì)議程上的事項(xiàng)。國(guó)有股持股單位通過出席股東大會(huì)的代表提

名董事、監(jiān)事候選人或提出罷免董事、監(jiān)事的動(dòng)議，并依持股比例參加投票、表決。

第二十條 受國(guó)有股持股單位委派出席股東大會(huì)的代表人或代理人，應(yīng)按持股單位的利益和意志行使股東權(quán)利。

第二十一條 國(guó)有股持股單位不得委托任何自然人作為國(guó)有股股東，并以個(gè)人名義行使國(guó)有股股權(quán)。

第二十二條 明確為某一持股單位持有的國(guó)有股股權(quán)利，不得分割為若干部分委派一個(gè)以上的股東代理人分別行使。

第二十三條 非法經(jīng)定程序，國(guó)有股持股單位不得直接指定任何人擔(dān)任公司董事，也不得要求任何董事只代表國(guó)有股持股單位的利益行事或事先單方面向國(guó)有股持肌單位報(bào)告應(yīng)當(dāng)向全體股東同時(shí)披露的重要信息。

公司的全體當(dāng)選董事，不論是否由國(guó)家股持股單位提名，均應(yīng)代表全體股東的利益，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。

國(guó)有股股權(quán)行使管理辦法另行制定

第四章 國(guó)有股股權(quán)的收入、增購(gòu)、轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入的管理

第二十四條 經(jīng)股東大會(huì)決議采取分配現(xiàn)金股利方式的，國(guó)有股持股單位應(yīng)按時(shí)足額收繳國(guó)有股應(yīng)分得的股利，不得以任何方式放棄國(guó)有股的收益權(quán)。

第二十五條 國(guó)家股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。

國(guó)有法人股股利由國(guó)有法人單位依法收取，按《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》有關(guān)規(guī)定核算。

第二十六條 國(guó)有股持股單位不得將國(guó)有股應(yīng)分得的股利單方面留歸股份公司使用。

第二十七條 國(guó)有股持股單位在股東大會(huì)決定送配股等事宜時(shí)，須從維護(hù)國(guó)有股利益出發(fā)，不得盲目贊成 配股或放棄配股權(quán)； 不得同意國(guó)有股權(quán)分派現(xiàn)金股利而其他股權(quán)分派等值紅股及其它規(guī)范、不公正的分配方案。

國(guó)有股持股單位不得以任何理由、任何方式同意單方面縮小國(guó)有股權(quán)比例。

第二十八條 國(guó)有股持股單位可根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)營(yíng)策略及有關(guān)法規(guī)增購(gòu)股份。完成增購(gòu)股份并增加國(guó)家股權(quán)后，須報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門備案。

第二十九條 國(guó)有股權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。

國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定：

一、轉(zhuǎn)止國(guó)家股權(quán)應(yīng)以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)為主要目的。

二、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)須遵從國(guó)家有關(guān)轉(zhuǎn)讓國(guó)家股的規(guī)定，由國(guó)家股持股單位提出申請(qǐng)，說明轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收入的投向、轉(zhuǎn)讓數(shù)額、轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式和條件、轉(zhuǎn)讓定價(jià)、轉(zhuǎn)讓時(shí)間以及其他具體安排。

三、轉(zhuǎn)止國(guó)家股權(quán)的申請(qǐng)報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批； 向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)的(包括配股權(quán)轉(zhuǎn)讓)報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批； 國(guó)家股轉(zhuǎn)讓數(shù)額較大，涉及絕對(duì)控股權(quán)及相對(duì)控股權(quán)變動(dòng)的，須經(jīng)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局會(huì)同國(guó)家體改委及有關(guān)部門審批。

四、非國(guó)有資產(chǎn)管理部門持股的股東單位轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)后，須向國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告轉(zhuǎn)讓收入的金額、轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃及實(shí)施結(jié)果。國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體 辦法另行制定。

第三十條 國(guó)家股配股權(quán)轉(zhuǎn)讓須遵從證券監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

第三十一條 國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算收入，用于購(gòu)買由國(guó)家控股的股份制企業(yè)的配股或購(gòu)入其他股權(quán)等國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性投資。

第三十二條 股份公司破產(chǎn)或終止清算后，國(guó)有股持股單位應(yīng)按股權(quán)比例收回剩余資產(chǎn)。

第五章 監(jiān)督和制裁

第三十三條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位正確行使權(quán)利和履行義務(wù)，維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益。

第三十四條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)對(duì)國(guó)家股權(quán)的管理經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，被檢查單位不得弄虛作假或以任何方式拒絕和逃避。

第三十五條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)單獨(dú)或會(huì)同有關(guān)部門對(duì)違反本《辦法》，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益受到侵豁的單位和人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分，包括終止授權(quán)或解除其被委托行使國(guó)家股股駐的資格。對(duì)觸犯刑律的責(zé)任人，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第三十六條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)的工作人員，利用職權(quán)營(yíng)私舞弊或玩忽職守，造成國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益損失的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé) 任人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分；觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第六章 附則

第三十七條 本《辦法》原則適用于有限責(zé)任公司。

第三十八條 本《辦法》發(fā)布后，《股份制試點(diǎn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。其他有關(guān)規(guī)定與本《辦法》的規(guī)定不符的，以本《辦法》為準(zhǔn)執(zhí)行。

第三十九條 各地可根據(jù)本《辦法》制訂具體操作規(guī)定，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和國(guó)家體改委備案。

第四十條 本《辦法》由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

(國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家體改委1994年11月3日發(fā)布。))

第三篇：關(guān)于印發(fā)《股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法》的通知

（1994年11月3日國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)文件國(guó)資企發(fā)〔1994〕81號(hào)發(fā)布）

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為了貫徹《公司法》，規(guī)范股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理，我們?cè)诳偨Y(jié)股份制試點(diǎn)中國(guó)有股權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，制定了《股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)照此執(zhí)行。

附件：股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹《公司法》，規(guī)范股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）國(guó)有股權(quán)管理，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，制定本辦法。

第二條 組建股份公司，視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況，分別構(gòu)成“國(guó)家股”和“國(guó)有法人股”。

國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股權(quán)登記上記名為該機(jī)構(gòu)或部門持有的股份。

國(guó)有法人股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股權(quán)登記上記名為該國(guó)有企業(yè)或事業(yè)及其他單位持有的股份。

國(guó)家股和國(guó)有法人股統(tǒng)稱為國(guó)有股權(quán)。

第三條 股份公司國(guó)有股權(quán)管理應(yīng)遵循以下原則：

一、貫徹以公有制為主體的方針，保證國(guó)有股權(quán)依國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策在股份公司中的控股地位。

二、堅(jiān)持政企職責(zé)分開，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，依法落實(shí)股份公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

三、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)合理配置，優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)，提高國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益。

四、保障國(guó)有股權(quán)益，做到與其他股權(quán)同股、同權(quán)、同利。

第四條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。

第二章 股份公司設(shè)立時(shí)國(guó)有股權(quán)的界定

第五條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司時(shí)，可整體改組，也可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組。

企業(yè)資產(chǎn)重組必須有利于企業(yè)自身發(fā)展，有利于提高企業(yè)盈利能力和水平，有利于發(fā)展專業(yè)化分工和社會(huì)化服務(wù)，資產(chǎn)重組中對(duì)原企業(yè)實(shí)行分立的，必須明確分立后獨(dú)立于股份公司之外的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的產(chǎn)權(quán)管理主體和管理體制，明確其與股份公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

第六條 設(shè)立股份公司，必須按照國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，委托有資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

第七條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司，要按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。

第八條 股份公司設(shè)立時(shí)，股權(quán)界定應(yīng)區(qū)分改組設(shè)立和新設(shè)成立兩種不同情況。

一、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司的股權(quán)界定：

１、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股。２、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)（連同部分負(fù)債）改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)（指評(píng)估前凈資產(chǎn)，下同）累計(jì)高于原國(guó)有企業(yè)凈資產(chǎn)５０％（含５０％），或主營(yíng)生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股；進(jìn)行股份公司的凈資產(chǎn)低于50％（不含50％），其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。

３、國(guó)有法人單位（行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外）所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資子企業(yè)（全資子公司）和控股子企業(yè)（控股子公司）及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。

二、新建設(shè)立股份公司的股權(quán)界定：

１、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門直接向新設(shè)成立的股份公司投資形成的股份界定為國(guó)家股。

２、國(guó)有企業(yè)（行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外）或國(guó)有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資子企業(yè)（全資子公司）和控股子企業(yè)（控股子公司）以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份界定為國(guó)有法人股。

第九條 按本《辦法》應(yīng)界定為國(guó)家股的不得界定為國(guó)有法人股。

第十條 國(guó)有企業(yè)（指單一投資主體的企業(yè)）改組設(shè)立股份公司時(shí)，其占有使用的資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后，須將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)；其股權(quán)要按本《辦法》確定的國(guó)有股持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同部門或機(jī)構(gòu)分割持有。

第十一條 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改組，要按《在股份制試點(diǎn)工作中貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策若干問題的暫行規(guī)定》，保證國(guó)家股或國(guó)有法人股（該國(guó)有法人單位應(yīng)為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資公司）的控股地位。

國(guó)有股權(quán)控股分為絕對(duì)控股和相對(duì)控肌。絕對(duì)控股是指國(guó)有股權(quán)持股比例占５０％以上（不含５０％）；相對(duì)控股是指國(guó)有股權(quán)持股比例高于３０％低于５０％，但因股權(quán)分散，國(guó)家對(duì)股份公司具有控制性影響。

計(jì)算持股比例一般應(yīng)以同一持股單位的股份為準(zhǔn)，不得將兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)有股權(quán)持股單位的股份加和計(jì)總。

第十二條 國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)禁低估作價(jià)折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后凈資產(chǎn)折為國(guó)有股的股本。如不全部折股，則折股方案須與募股方案和預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格一并考慮，但折股比率（國(guó)有股股本／發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)）不得低于６５％。股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格／股票面值）應(yīng)不低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)／國(guó)有股股本）。凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計(jì)入資本公積金，不得以任何形式將資本（凈資產(chǎn)）轉(zhuǎn)為負(fù)債。凈資產(chǎn)折股后，股東權(quán)益應(yīng)等于凈資產(chǎn)。

第十三條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須明確國(guó)家股或國(guó)有法人股持股單位。

第十四條 資產(chǎn)評(píng)估結(jié)束后，有關(guān)單位要提出國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)并附送有關(guān)材料，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門審核、批復(fù)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)是審批設(shè)立股份公司的必備文件。國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)，凡需國(guó)務(wù)院授權(quán)部門審批設(shè)立公司的，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批；

第十五條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門要建立股份公司國(guó)家股檔案，包括國(guó)家股持股單位名稱、國(guó)家股數(shù)額占總股本的比例、國(guó)家股股利收繳、國(guó)家股權(quán)變動(dòng)等情況，對(duì)國(guó)家股股權(quán)及收益實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第三章 國(guó)有股持股單位和股權(quán)行使方式

第十六條 國(guó)家股權(quán)應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有，在國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，也可由國(guó)有資產(chǎn)管理部門持有或由國(guó)有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。國(guó)家股權(quán)委托持有的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議，明確雙方在行使股權(quán)、股利收繳、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面的權(quán)利和義務(wù)。國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有國(guó)家股權(quán)的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門代授權(quán)方擬定有關(guān)協(xié)議。

國(guó)有法人股應(yīng)由作為投資主體的國(guó)有法人單位持有并行使股權(quán)。

第十七條 國(guó)有股持股單位須依法行使股份公司的國(guó)有股權(quán)，維護(hù)國(guó)有股的權(quán)益，對(duì)國(guó)有股權(quán)益的安全完整負(fù)責(zé)。

第十八條 國(guó)有股持股單位必須妥善保管股票或其他股權(quán)憑證。

第十九條 國(guó)有股持股單位可委派法定代表人或其指定的代理人出席股東大會(huì)，審 議和表決股東大會(huì)議程上的事項(xiàng)。國(guó)有股持股單位通過出席股東大會(huì)的代表提名董事、監(jiān)事候選人或提出罷免董事、監(jiān)事的動(dòng)議，并依持股比例參加投票、表決。

第二十條 受國(guó)有股持股單位委派出席股東大會(huì)的代表人或代理人，應(yīng)按持股單位的利益和意志行使股東權(quán)利。

第二十一條 國(guó)有股持股單位不得委托任何自然人作為國(guó)有股股東，并以個(gè)人名義行使國(guó)有股股權(quán)。

第二十二條 明確為某一持股單位持有的國(guó)有股股權(quán)，不得分割為若干部分委派一個(gè)以上的股東代理人分別行使。

第二十三條 非經(jīng)法定程序，國(guó)有股持股單位不得直接指定任何人擔(dān)任公司董事，也不得要求任何董事只代表國(guó)有股持股單位的利益行事或事先單方面向國(guó)有股持股單位報(bào)告應(yīng)當(dāng)向全體股東同時(shí)披露的重要信息。

公司的全體當(dāng)選董事，不論是否由國(guó)家股持股單位提名，均應(yīng)代表全體股東的利益，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。

國(guó)有股股權(quán)行使管理辦法另行制定。

第四章 國(guó)有股股權(quán)的收入、增購(gòu)、轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入的管理

第二十四條 經(jīng)股東大會(huì)決議采取分配現(xiàn)金股利方式的，國(guó)有股持股單位應(yīng)按時(shí)足額收繳國(guó)有股應(yīng)分得的股利，不得以任何方式放棄國(guó)有股的收益權(quán)。

第二十五條 國(guó)家股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。

國(guó)有法人股股利由國(guó)有法人單位依法收取，按《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》有關(guān)規(guī)定核算。

第二十六條 國(guó)有股持股單位不得將國(guó)有股應(yīng)分得的股利單方面留歸股份公司使用。

第二十七條 國(guó)有股持股單位在股東大會(huì)決定送配股等事宜時(shí)，須從維護(hù)國(guó)有股利益出發(fā)，不得盲目贊成配股或放棄配股權(quán)；不得同意國(guó)有股權(quán)分派現(xiàn)金股利而其他股權(quán)分派等值紅股及其它不規(guī)范、不公正的分配方案。

國(guó)有股持股單位不得以任何理由、任何方式同意單方面縮小國(guó)有股權(quán)比例。

第二十八條 國(guó)有股持股單位可根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)營(yíng)策略及有關(guān)法規(guī)增購(gòu)股份。

完成增購(gòu)股份并增加國(guó)家股權(quán)后，須報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門備案。

第二十九條 國(guó)有股權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。

國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定：

一、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)應(yīng)以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)為主要目的。

二、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)須遵從國(guó)家有關(guān)轉(zhuǎn)讓國(guó)家股的規(guī)定，由國(guó)家股持股單位提出申請(qǐng)，說明轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收入的投向、轉(zhuǎn)讓數(shù)額、轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式和條件、轉(zhuǎn)讓定價(jià)、轉(zhuǎn)讓時(shí)間以及其他具體安排。

三、轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)的申請(qǐng)報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批；向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)的（包括配股權(quán)轉(zhuǎn)讓）報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批；國(guó)家股轉(zhuǎn)讓數(shù)額較大，涉及絕對(duì)控股權(quán)及相對(duì)控股權(quán)變動(dòng)的，須經(jīng)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局會(huì)同國(guó)家體改委及有關(guān)部門審批。

四、非國(guó)有資產(chǎn)管理部門持股的股東單位轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)后，須向國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告轉(zhuǎn)讓收入的金額、轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃及實(shí)施結(jié)果。

國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體辦法另行制定。

第三十條 國(guó)家股配股權(quán)轉(zhuǎn)讓須遵從證券監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

第三十一條 國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算收入，用于購(gòu)買須由國(guó)家控股的股份制企業(yè)的配股或購(gòu)入其他股權(quán)等國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性投資。

第三十二條 股份公司破產(chǎn)或終止清算后，國(guó)有股持股單位應(yīng)按股權(quán)比例收回剩余資產(chǎn)。

第五章 監(jiān)督和制裁

第三十三條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位正確行使權(quán)利和履行義務(wù)，維護(hù)國(guó)有股的權(quán)益。

第三十四條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)對(duì)國(guó)家股權(quán)的管理經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，被檢查單位不得弄虛作假或以任何方式拒絕和逃避。

第三十五條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)單獨(dú)或會(huì)同有關(guān)部門對(duì)違反本《辦法》，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益受到侵害的單位和人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分，包括終止授權(quán)或解除其被委托行使國(guó)家股股權(quán)的資格。對(duì)觸犯刑律的責(zé)任人，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第三十六條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)的工作人員，利用職權(quán)營(yíng)私舞弊或玩忽職守，造成國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益損失的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分；觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第六章 附則

第三十七條 本《辦法》原則適用于有限責(zé)任公司。

第三十八條 本《辦法》發(fā)布后，《股份制試點(diǎn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。其他有關(guān)規(guī)定與本《辦法》的規(guī)定不符的，以本《辦法》為準(zhǔn)執(zhí)行。

第三十九條 各地可根據(jù)本《辦法》制訂具體操作規(guī)定，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和國(guó)家體改委備案。

第四十條 本《辦法》由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：關(guān)于規(guī)范股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問題

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關(guān)于規(guī)范股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問題

發(fā)布部門: 海南省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

發(fā)布文號(hào):

(1992年7月11日海南省人民代表會(huì)議常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議通過)目 錄 第一章 總 則 第二章 設(shè) 立 第三章 股 份 第四章 公司債 第五章 增資與減資 第六章 股東會(huì) 第七章 董事會(huì)和經(jīng)理

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第八章 監(jiān)事會(huì) 第九章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì) 第十章 合并與分立 第十一章 解散與清算 第十二章 罰 則 第十三章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了確立股份有限公司的組織規(guī)范及行為準(zhǔn)則，保障股份有限公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)際情況，制定本條例。

第二條 本條例適用于在海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。

第三條 本條例所稱股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)是指依本條例設(shè)立的，全部注冊(cè)資本分為等額股份，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

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第四條 公司必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)和海南省地方法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，接受人民政府有關(guān)部門的依法監(jiān)督。

第五條 公司的合法權(quán)益和正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護(hù)，任何機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人不得侵犯或者非法干涉。

第六條 公司遵循入股自愿、股權(quán)平等、收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。

第七條 公司必須具有符合本條例的公司章程。公司章程對(duì)公司和股東具有約束力。

第八條 有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門、法人和自然人均可為公司股東，但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門、法人為公司股東時(shí)，應(yīng)委派自人代表其行使權(quán)利。

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第九條 公司應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第十條 公司不得成為其他營(yíng)利性組織的無限責(zé)任股東。

公司成為其他營(yíng)利性組織的有限責(zé)任股東時(shí)，其轉(zhuǎn)投資總額不得超過本公司凈資產(chǎn)額的百分之五十，但專營(yíng)投資業(yè)務(wù)的公司和政府批準(zhǔn)的控股公司，不在此限。

第十一條 公司不得為任何保證人，但依法律、法規(guī)規(guī)定可為保證人的除外。

第十二條 公司名稱應(yīng)符合企業(yè)法人登記管理法規(guī)的規(guī)定，并標(biāo)明“股份有限公司”的字樣。

第十三條 公司以其設(shè)在海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所。第二章 設(shè) 立

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第十四條 公司依照本條例的規(guī)定，經(jīng)海南省人民政府或其授權(quán)機(jī)關(guān)(以下統(tǒng)稱審批機(jī)關(guān))審查批準(zhǔn)，并由工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照而成立，具有法人資格。

第十五條 公司注冊(cè)資本為公司實(shí)收股金總額。

公司應(yīng)有與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相適的注冊(cè)資本，注冊(cè)資本的最低限額為五百萬元人民幣。但國(guó)家對(duì)特定行業(yè)有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十六條 設(shè)立公司應(yīng)有三個(gè)以上發(fā)起人，但本條例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

發(fā)起人中，應(yīng)至少一人在海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)有住所。

有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門、法人均可為發(fā)起人。無行為能力人或限制行為能力人，不得為發(fā)起人。

第十七條 國(guó)營(yíng)大型企業(yè)改組為公司的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)特別批準(zhǔn)，發(fā)起

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人可為一人，但應(yīng)以募集方式設(shè)立公司。

第十八條 發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司必須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)申請(qǐng)書；

(二)以公司主營(yíng)范圍確定的行業(yè)主管部門簽署的意見書；

(三)外商投資股份達(dá)百分之二十五以上的公司，由外商投資主管部門簽署的意見書；

(四)可行性研究報(bào)告或營(yíng)業(yè)計(jì)劃書；

(五)發(fā)起人的簡(jiǎn)歷、資信證明；

(六)公司章程；

以公開募集方式設(shè)立公司的，還應(yīng)附送募股章程。

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第五篇：上海市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

上海市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為引導(dǎo)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等國(guó)家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，在上海市發(fā)展改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市發(fā)展改革委”）備案的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指國(guó)有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)的行為。

前款所稱控股，其內(nèi)涵根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十七條規(guī)定確定。

國(guó)有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)，根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定實(shí)施。

第四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五條 鼓勵(lì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度上進(jìn)行探索和創(chuàng)新，可以嘗試引入國(guó)際化管理團(tuán)隊(duì)或采取更為靈活的管理模式，建立健全尊重市場(chǎng)化規(guī)律與體現(xiàn)國(guó)資監(jiān)管要求相協(xié)調(diào)的體制機(jī)制。

第二章 備案管理

第六條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門對(duì)本市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行備案和檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市國(guó)資委”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）。

第七條 依法履行備案的下列國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法：

1、上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金及其出資設(shè)立的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

2、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部出資設(shè)立并在本市工商注冊(cè)的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

3、經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于檢查有效期內(nèi)的其他國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第三章 決策管理

第八條 本市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)投資國(guó)家和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或與本企業(yè)主業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，支持和幫助相關(guān)領(lǐng)域中小企業(yè)發(fā)展。

發(fā)起人或有關(guān)部門對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)外投資有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中予以明確。

第九條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在公司章程中體現(xiàn)國(guó)資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對(duì)投資事項(xiàng)和股權(quán)退出有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項(xiàng)目中對(duì)約定條件予以細(xì)化和明晰。

第十條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，在投資協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓對(duì)象等一項(xiàng)或若干項(xiàng)進(jìn)行事前約定。

第十一條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的，國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)決定后，應(yīng)通過第一大股東逐級(jí)上報(bào)出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委備案后方可實(shí)施。國(guó)有股東并列第一大股東的，由股東協(xié)商后確定上報(bào)主體。

第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委應(yīng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款收取等約定事項(xiàng)嚴(yán)格審核，審核通過后，按照規(guī)定進(jìn)行備案，每半年將備案情況向市發(fā)展改革委和市國(guó)資委報(bào)告。

第十三條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、投資決策委員會(huì)按照法律規(guī)定、公司章程及內(nèi)部決策程序決定，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款收取等重要事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出書面決議。

第十四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，投資協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)事前約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法決策。

第十五條 國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)未對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格事前約定的，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立的具備相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的估值報(bào)告為依據(jù)定價(jià)。

第四章 交易管理

第十六條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，在聯(lián)交所公開進(jìn)行。

第十七條 聯(lián)交所應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，嚴(yán)格審查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向相關(guān)部門反饋。

聯(lián)交所應(yīng)每半年向市發(fā)展改革委和市國(guó)資委報(bào)告國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易情況。

第十八條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，事前沒有約定，或者約定不明的，按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定提交轉(zhuǎn)讓文件和實(shí)施交易，法律法規(guī)和本辦法有特殊規(guī)定的除外。

第十九條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合本辦法事前約定有關(guān)規(guī)定實(shí)施轉(zhuǎn)讓的，交易和收費(fèi)按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)對(duì)下列材料進(jìn)行審查：

1、市發(fā)展改革委出具的《備案通知》和有效期內(nèi)的《年檢通過通知》；

2、投資協(xié)議；

3、國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；

4、出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委出具的備案表；

5、估值報(bào)告（本辦法有特殊規(guī)定的除外）；

6、其他材料。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)建立股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專項(xiàng)檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強(qiáng)檔案管理。股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專項(xiàng)檔案應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)涉及的決策文件、估值報(bào)告、股權(quán)交易情況等相關(guān)文件資料。

第二十一條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)上報(bào)第一大股東所屬出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委備案。

第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委應(yīng)指定專門部門和人員對(duì)國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)制度建設(shè)、檔案管理、投資決策、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委和市國(guó)資委。

第二十三條 市國(guó)資委會(huì)同市發(fā)展改革委、市產(chǎn)管辦等有關(guān)部門定期或不定期對(duì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是檢查國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權(quán)交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究有關(guān)人員責(zé)任。

第六章 附則

第二十五條 《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》對(duì)市政府成立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特殊規(guī)定的，適用特殊規(guī)定。

第二十六條 本規(guī)定由市發(fā)展改革委、市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。第二十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。