第一篇：寧夏國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法

附件

寧夏國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法

第一章 總則

第一條 為激勵國有企業(yè)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，推動技術(shù)成果和發(fā)明專利轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第42號）、財政部 科技部 國資委《國有科技型企業(yè)股權(quán)激勵和分紅激勵暫行辦法》（財資〔2016〕4號）和《寧夏回族自治區(qū)貫徹落實〈中華共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法〉的辦法》法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國有科技型企業(yè)，是指寧夏境內(nèi)具有公司法人資格的國有及國有控股未上市科技企業(yè)（含全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的國有企業(yè)），具體包括：

（一）國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)、轉(zhuǎn)制院所企業(yè)。

（二）高等院校和科研院所投資的科技企業(yè)。

（三）國家和省級認(rèn)定的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第三條 股權(quán)激勵是指以本企業(yè)股權(quán)為標(biāo)的，采取股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股權(quán)期權(quán)等方式，對企業(yè)重要技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員實施激勵的行為。分紅激勵是指本企業(yè)以科技成果產(chǎn)業(yè)化和轉(zhuǎn)化收益為標(biāo)的，采取項目收益分紅方式；或者以企業(yè)經(jīng)營收益為標(biāo)的采取崗位分紅方式，對企業(yè)重要技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員實施激勵的行為。

第四條 國有科技型企業(yè)實施股權(quán)和分紅激勵應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

（一）依法依規(guī)，公正透明。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，有序開展激勵工作，操作過程公開、公平、公正，堅決杜絕利益輸送，防止國有資產(chǎn)流失。

（二）因企制宜，多措并舉。統(tǒng)籌考慮企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點和發(fā)展階段，采取一種或者多種激勵方式，科學(xué)制定激勵方案。建立合理激勵、有序流轉(zhuǎn)、動態(tài)調(diào)整的機(jī)制。

（三）利益共享，風(fēng)險共擔(dān)。激勵對象按照自愿原則，獲得股權(quán)和分紅激勵，應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，自覺維護(hù)企業(yè)和全體股東利益，共享改革發(fā)展成果，共擔(dān)市場競爭風(fēng)險。

（四）落實責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督。建立健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，依法維護(hù)企業(yè)股東和員工的權(quán)益。履行國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)單位及同級財政、科技部門要加強(qiáng)監(jiān)管，依法追責(zé)。

第五條 國有科技型企業(yè)負(fù)責(zé)擬訂股權(quán)和分紅激勵方案，履行內(nèi)部審議和決策程序，報經(jīng)履行出資人職責(zé)或國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)、企業(yè)審核后，對符合條件的激勵對象實施激勵。

第六條 其他所有制性質(zhì)的科技型企業(yè)可參照本辦法實施股權(quán)激勵和分紅激勵。

第二章 實施條件

第七條 實施股權(quán)和分紅激勵的國有科技型企業(yè)應(yīng)當(dāng)產(chǎn)權(quán)明晰、發(fā)展戰(zhàn)略明確、管理規(guī)范、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全并有效運(yùn)轉(zhuǎn)，同時具備以下條件：

（一）企業(yè)建立了規(guī)范的內(nèi)部財務(wù)管理制度和員工績效考核評價制度。年度財務(wù)會計報告經(jīng)過中介機(jī)構(gòu)依法審計，且激勵方案制定近3年（以下簡稱近3年）沒有因財務(wù)、稅收等違法違規(guī)行為受到行政、刑事處罰。成立不滿3年的企業(yè)，以實際經(jīng)營年限計算。

（二）對于本辦法第二條中的第一、第二類企業(yè)，近３年研發(fā)費(fèi)用占當(dāng)年企業(yè)營業(yè)收入均在3％以上，激勵方案制定的上一年度企業(yè)研發(fā)人員占職工總數(shù)10％以上。成立不滿3年的企業(yè)，以實際經(jīng)營年限計算。

（三）對于本辦法第二條中的第三類企業(yè)，近3年科技服務(wù)性收入不低于當(dāng)年企業(yè)營業(yè)收入的60%。

上款所稱科技服務(wù)性收入是指國有科技服務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)收入中屬于研究開發(fā)及其服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、檢驗檢測認(rèn)證服務(wù)、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技咨詢服務(wù)、科技金融服務(wù)、科學(xué)技術(shù)普及服務(wù)等收入。

第八條 激勵對象為與本企業(yè)簽訂勞動合同的重要技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員，具體包括：

（一）關(guān)鍵職務(wù)科技成果主要完成人，重大科技開發(fā)或產(chǎn)業(yè)化項目負(fù)責(zé)人，對主導(dǎo)產(chǎn)品或者核心技術(shù)、工藝流程做出重大創(chuàng)新或者改進(jìn)的主要技術(shù)人員。

（二）主持企業(yè)全面生產(chǎn)經(jīng)營工作的高級管理人員，負(fù)責(zé)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）生產(chǎn)經(jīng)營的中、高級管理人員。

（三）通過省、部級及以上人才計劃引進(jìn)的重要技術(shù)人才和經(jīng)營管理人才。

企業(yè)不得面向全體員工實施股權(quán)或者分紅激勵。企業(yè)監(jiān)事、獨立董事不得參與企業(yè)股權(quán)或者分紅激勵。

第三章 股權(quán)激勵 第九條 股權(quán)激勵的方式如下：

（一）股權(quán)獎勵。即企業(yè)無償授予激勵對象一定份額的股權(quán)或一定數(shù)量的股份。

（二）股權(quán)出售。即企業(yè)按不低于股權(quán)評估價值的價格，以協(xié)議方式將企業(yè)股權(quán)（含股份，下同）有償出售給激勵對象。

（三）股票期權(quán)。即企業(yè)授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的行權(quán)價格購買本企業(yè)一定數(shù)量股份的權(quán)利。

第十條 企業(yè)以股權(quán)獎勵和股權(quán)出售方式實施激勵的，企業(yè)近3年稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額應(yīng)當(dāng)占企業(yè)近3年年初凈資產(chǎn)總額的20%以上，且實施激勵當(dāng)年年初未分配利潤無赤字。

企業(yè)用于股權(quán)獎勵和股權(quán)出售的激勵總額，不得超過近3年稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額的15%。其中，用于股權(quán)獎勵的部分不得超過激勵總額的50%。近3年稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額，是指激勵方案獲批日上年末賬面凈資產(chǎn)相對于近3年年初賬面凈資產(chǎn)的增加值，不包括財政補(bǔ)助直接形成的凈資產(chǎn)、土地轉(zhuǎn)讓增值形成的利潤和已經(jīng)向股東分配的利潤。

企業(yè)實施股權(quán)獎勵必須與股權(quán)出售相結(jié)合。大型企業(yè)股權(quán)激勵總額不超過企業(yè)總股本的5%，中型企業(yè)股權(quán)激勵總額不超過企業(yè)總股本的10%。企業(yè)實施股權(quán)出售，應(yīng)按不低于資產(chǎn)評估結(jié)果的價格，以協(xié)議方式將企業(yè)股權(quán)有償出售給激勵對象。

實施股權(quán)激勵的標(biāo)的股權(quán)，可以通過企業(yè)投資人轉(zhuǎn)讓投資份額、企業(yè)公積金轉(zhuǎn)增注冊資本、股份公司向股東回購的股權(quán)、企業(yè)向激勵對象增發(fā)股權(quán)等方式取得。

第十一條 企業(yè)以股票期權(quán)方式實施激勵的，應(yīng)當(dāng)在激勵方案中，明確規(guī)定激勵對象的行權(quán)價格。

確定行權(quán)價格時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮科技成果成熟程度及其轉(zhuǎn)化情況、企業(yè)未來至少5年的盈利能力、企業(yè)擬授予全部股權(quán)份額等因素。其中涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)不低于按照國有資產(chǎn)評估管理規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案的每股評估價格。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)與激勵對象約定股票期權(quán)授予以及行權(quán)的業(yè)績考核目標(biāo)等條件。業(yè)績考核指標(biāo)可以選取凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務(wù)收入增長率、現(xiàn)金營運(yùn)指數(shù)等財務(wù)指標(biāo)，但應(yīng)當(dāng)不低于企業(yè)近3年平均業(yè)績水平及同行業(yè)平均業(yè)績水平。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在激勵方案中，按照國家相關(guān)法律法規(guī)明確股票期權(quán)的授權(quán)日、可行權(quán)日和行權(quán)的有效期。

第四章 分紅激勵

第十二條 分紅激勵的方式如下：

（一）由本企業(yè)自行投資實施科技成果產(chǎn)業(yè)化的，自產(chǎn)業(yè)化項目開始盈利的年度起，在3-5年內(nèi)，每年從當(dāng)年投資項目凈收益中，提取不低于10%且不高于40%用于激勵。

投資項目凈收益為該項目營業(yè)收入扣除相應(yīng)的營業(yè)成本和項目應(yīng)合理分?jǐn)偟墓芾碣M(fèi)用、銷售費(fèi)用、財務(wù)費(fèi)用及稅費(fèi)后的金額。

（二）以科技成果作為合作條件與其他單位或者個人共同實施轉(zhuǎn)化的，自合作項目開始盈利的年度起，在3-5年內(nèi)，每件從當(dāng)年合作凈收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激勵。

合作凈收益為企業(yè)取得的合作收入扣除相關(guān)稅費(fèi)和無形資產(chǎn)攤銷費(fèi)用后的金額。

（三）以科技成果作價入股其他企業(yè)的，自入股企業(yè)開始分配利潤的年度起，在3-5年內(nèi)，每年從當(dāng)年投資收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激勵。

投資收益為企業(yè)以科技成果作價入股后，從被投資企業(yè)分配的利潤扣除相關(guān)稅費(fèi)后的金額。

企業(yè)實施分紅激勵，應(yīng)當(dāng)按照科技成果投資、對外轉(zhuǎn)讓、合作、作價入股的具體項目實施財務(wù)管理，進(jìn)行專戶核算。

第十三條 企業(yè)實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化，可以實施崗位分紅激勵制度，按照崗位在科技成果產(chǎn)業(yè)化中的重要性和貢獻(xiàn)，分別確定不同崗位的分紅標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)實施崗位分紅激勵的，企業(yè)近3年稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額應(yīng)當(dāng)占企業(yè)近3年年初凈資產(chǎn)總額的10%以上，實施當(dāng)年年初未分配利潤無赤字。

企業(yè)年度崗位分紅激勵總額不得高于當(dāng)年稅后利潤的15%，激勵對象個人崗位分紅所得不得高于其年薪酬總水平（含崗位分紅）的70%。

實施崗位分紅激勵期間，企業(yè)各年度凈利潤增長率應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)前3年平均增長水平，且崗位分紅激勵對象原則上不超過本企業(yè)在崗職工總數(shù)的30%。

第十四條 企業(yè)實施分紅激勵所需支出計入工資總額，但不納入工資總額基數(shù)，不作為企業(yè)職工教育經(jīng)費(fèi)、工會經(jīng)費(fèi)、社會保險費(fèi)、補(bǔ)充養(yǎng)老及補(bǔ)充醫(yī)療保險費(fèi)、住房公積金等的計提依據(jù)。

第十五條 企業(yè)對分紅激勵設(shè)定實施條件的，應(yīng)當(dāng)在激勵方案中與激勵對象約定相應(yīng)條件以及業(yè)績考核辦法，并約定分紅收益的扣減或者暫緩、停止分紅激勵的情形及具體辦法。

實施崗位分紅激勵制度的，對離開激勵崗位的激勵對象，即停止分紅激勵。

第五章 激勵方案制定、審批和管理

第十六條 企業(yè)實施股權(quán)和分紅激勵，應(yīng)當(dāng)擬訂激勵方案。激勵方案由企業(yè)總經(jīng)理辦公會或者董事會（以下統(tǒng)稱企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)擬訂（格式參照國家相應(yīng)文件）。

第十七條 激勵方案包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、近3年業(yè)務(wù)發(fā)展和財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等基本情況。

（二）激勵方案擬訂和實施的管理機(jī)構(gòu)及其成員。

（三）企業(yè)符合本辦法規(guī)定實施激勵條件的情況說明。

（四）激勵對象的確定依據(jù)、具體名單及其職位和主要貢獻(xiàn)。

（五）激勵方式的選擇及考慮因素。

（六）實施股權(quán)激勵的，說明所需股權(quán)來源、數(shù)量及其占企業(yè)實收資本（股本）總額的比例，與激勵對象約定的業(yè)績條件，擬分次實施的，說明每次擬授予股權(quán)的來源、數(shù)量及其占比。

（七）實施股權(quán)激勵的，說明股權(quán)出售價格或者股票期權(quán)行權(quán)價格的確定依據(jù)。

（八）實施分紅激勵的，說明具體激勵水平及考慮因素。

（九）每個激勵對象預(yù)計可獲得的股權(quán)數(shù)量、激勵金額。

（十）企業(yè)與激勵對象各自的權(quán)利、義務(wù)。

（十一）企業(yè)未來3年技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，以及為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)在體制機(jī)制、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新管理等方面將采取的措施。

（十二）激勵對象通過其他方式間接持股的，說明必要性、直接持股單位的基本情況，必要時應(yīng)當(dāng)出具直接持股單位與企業(yè)不存在同業(yè)競爭關(guān)系或者不發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的書面承諾。

（十三）發(fā)生企業(yè)控制權(quán)變更、合并、分立，激勵對象職務(wù)變更、離職、被解聘、被解除勞動合同、死亡等特殊情形時的調(diào)整性規(guī)定。

（十四）激勵方案的審批、變更、終止程序。

（十五）其他重要事項。

第十八條 激勵方案涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)和資產(chǎn)評估價值，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)國有產(chǎn)權(quán)主要持有單位同意的具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所、審計和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估，并按有關(guān)規(guī)定辦理備案手續(xù)。

第十九條 企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)擬訂激勵方案時，應(yīng)當(dāng)以職工代表大會或者其他形式充分聽取職工的意見和建議，應(yīng)與履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)充分溝通，并按照履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)意見修改完善激勵方案草案。

第二十條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對企業(yè)股權(quán)或者分紅激勵方案及其實施情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改。

第二十一條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核企業(yè)申報的激勵方案。對于損害國有股東權(quán)益或者不利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的激勵方案，應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)進(jìn)行修改。

第二十二條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)可以要求企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或者外聘律師對激勵方案出具法律意見書，對以下事項發(fā)表專業(yè)意見。

（一）激勵方案是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。

（二）激勵方案是否存在明顯損害企業(yè)及現(xiàn)有股東利益。

（三）激勵方案對影響激勵結(jié)果的重大信息，是否充分披露。

（四）激勵可能引發(fā)的法律糾紛等風(fēng)險，以及應(yīng)對風(fēng)險的法律建議。

（五）其他重要事項。

第二十三條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理激勵方案之日起20個工作日內(nèi)，提出書面審查意見。符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面行文批準(zhǔn)；不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第二十四條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)企業(yè)股權(quán)激勵方案后，企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)的激勵方案提請股東（大）會審議。

第二十五條 企業(yè)可以在本辦法規(guī)定范圍內(nèi)選擇一種或者多種激勵方式，但是對同一激勵對象不得就同一職務(wù)科技成果或者產(chǎn)業(yè)化項目進(jìn)行重復(fù)激勵。對已按照本辦法實施股權(quán)激勵的激勵對象，企業(yè)在5年內(nèi)不得再對其實施股權(quán)激勵。

第二十六條 除國家另有規(guī)定外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在激勵方案股東（大）會審議通過后5個工作日內(nèi)，將以下材料報送履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)：

（一）經(jīng)股東（大）會審議通過的激勵方案。

（二）相關(guān)批準(zhǔn)文件、股東（大）會決議。

（三）審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書。第二十七條 企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，督促企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照激勵方案實施激勵。

第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告中披露以下情況：

（一）實施激勵涉及的業(yè)績條件、凈收益等財務(wù)信息。

（二）激勵對象在報告期內(nèi)各自獲得的激勵情況。

（三）報告期內(nèi)的股權(quán)激勵數(shù)量及金額，引起的股本變動情況，以及截至報告期末的累計額。

（四）報告期內(nèi)的分紅激勵金額和截至報告期末的累計額。

（五）激勵支出的列支渠道和會計核算方法。

（六）股東要求披露的其他情況。

第二十九條 企業(yè)實施激勵導(dǎo)致注冊資本規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)或者組織形式變動的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)批準(zhǔn)文件、股東（大）會決議等，及時辦理國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記和工商變更登記手續(xù)。

第三十條 因出現(xiàn)特殊情形需要調(diào)整激勵方案的，企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新履行內(nèi)部審議和外部審批的程序。

因出現(xiàn)特殊情形需要終止實施激勵的，企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向股東（大）會說明情況。

第三十一條 上市公司股權(quán)激勵另有規(guī)定的，從其規(guī)定。非公有制科技企業(yè)自主決定激勵方式。

第六章 附則

第三十二條 本辦法由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：股權(quán)激勵分紅協(xié)議書

股權(quán)激勵分紅協(xié)議書

甲方

名稱：XXXX有限公司 法人： 地址： 電話： 傳真：

根據(jù)《合同法》和《XXXX有限公司2016年股權(quán)激勵方案》（以下簡稱“《激勵方案》”）的有關(guān)規(guī)定，本著自愿、公平、平等互利、誠實信用的原則，甲乙雙方就以下有關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議：

1.本協(xié)議書的前提條件

乙方在2015年12月26日前的職位為甲方公司 _之職。

2.股權(quán)激勵的方式與期限

甲方對乙方的股權(quán)激勵方式為：_ _____ 激勵期限為：XXXX年X月X日-XXXX年X月X日

3.股權(quán)激勵的授予與考核

(1)甲方對乙方進(jìn)行的在職分紅激勵，將總激勵股數(shù)設(shè)定為1000萬股，預(yù)授乙方 萬股。

(2)由甲方的薪酬委員會按照《激勵方案》中的要求對乙方進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果授予乙方相應(yīng)的激勵股數(shù)來計算乙方的分紅。(3)乙方與甲方簽訂《在職分紅考核表》作為本協(xié)議的附件。

4.股權(quán)激勵的權(quán)益

(1)甲方需根據(jù)乙方最終獲得的股數(shù)，根據(jù)公司業(yè)績完成情況，按照《激勵方案》對乙方進(jìn)行分紅。

乙方

姓名：

身份證號碼： 身份證地址： 現(xiàn)住址： 聯(lián)系電話：(2)乙方有向甲方要求按照《激勵方案》分紅的權(quán)利。

5.退出機(jī)制

(1)在本合同有效期內(nèi)，凡發(fā)生下列事由（包括但不限于），自情況核實之日起即喪失激勵資格、考核資格、取消剩余分紅，情節(jié)嚴(yán)重的，公司依法追究其賠償責(zé)任并有權(quán)給予行政處分，行政處分包括但不限于停止參與公司一切激勵計劃、取消職位資格甚至除名。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

(2)因不能勝任工作崗位、違背職業(yè)道德、失職瀆職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的降職。

(3)公司有足夠的證據(jù)證明乙方在任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的。(4)開設(shè)相同或相近的業(yè)務(wù)公司。(5)自行離職或被公司辭退。(6)傷殘、喪失行為能力、死亡。

(7)違反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行為。(8)違反國家法律法規(guī)并被刑事處罰的其他行為。

6.其他事項

(1)甲乙雙方根據(jù)相關(guān)稅務(wù)法律的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)與本協(xié)議相關(guān)的納稅義務(wù)。

(2)本協(xié)議是公司內(nèi)部管理行為。甲乙雙方簽定協(xié)議并不意味著乙方同時獲得公司對其持續(xù)雇傭的任何承諾。乙方與本公司的勞動關(guān)系，依照《勞動法》以及與公司簽訂的勞動合同辦理。

(3)本協(xié)議不影響公司根據(jù)發(fā)展需要做出資本調(diào)整、合并、分立、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)解散或破產(chǎn)、資產(chǎn)出售或購買、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓或吸收以及公司其它合法行為。

(4)公司準(zhǔn)備發(fā)行股票并上市或有其他重大融資安排時，乙方同意按照相關(guān)法規(guī)的要求以及公司董事會的決定，由公司董事會對其所持有的分紅股進(jìn)行處理。

(5)乙方未經(jīng)甲方許可，不能擅自將本協(xié)議的有關(guān)內(nèi)容透露給其他人員。如有該現(xiàn)象發(fā)生，甲方有權(quán)廢止本協(xié)議并收回所授予的股份。

7.爭議與法律糾紛的處理

(1)甲乙雙方發(fā)生爭議時：

a)《激勵方案》已涉及的內(nèi)容，按《激勵方案》及相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定解決。b)《激勵方案》未涉及的部分，按照公司相關(guān)規(guī)章、法律和公平合理原則解決。(2)乙方違反《激勵方案》的有關(guān)約定、違反甲方關(guān)于激勵計劃中的規(guī)章制度或者國家法律政策，甲方有權(quán)視具體情況通知乙方，終止與乙方的激勵協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任。乙方在協(xié)議書規(guī)定的有效期內(nèi)的任何時候，均可通知甲方終止股權(quán)協(xié)議，但不得附任何條件。若因此給甲方造成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。

8.附則

(1)本合同是《激勵方案》的附件協(xié)議。本協(xié)議未盡事宜，根據(jù)《激勵方案》進(jìn)行解釋。(2)本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，兩份具有同等法律效力。

甲方蓋章：

法人代表簽字：

日期：____年 ___ 月 __ 日

乙方簽字：

日期：____年 __ 月 __ 日

第三篇：股權(quán)激勵協(xié)議-分紅權(quán)(推薦下載)

（只享有分紅權(quán)）股權(quán)激勵協(xié)議范本

（文中藍(lán)色字體下載后有風(fēng)險提示）

協(xié)議編號：

簽訂地點：

甲方（公司）：

法定代表人：

職務(wù)：

營業(yè)執(zhí)照號：

地址：

乙方（員工）：

身份證號碼：

住所：

鑒于公司(以下簡稱“公司”)于年月日在工商部門登記，注冊資本金總額為人民幣萬元；乙方系公司員工，于年月日入職公司，曾對公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對乙方進(jìn)行額外獎勵和激勵；根據(jù)公司《股權(quán)激勵計劃》、《股東會決議》及國家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈與乙方股的激勵股權(quán)。現(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對贈與激勵股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守：

風(fēng)險提示：

股權(quán)激勵方案落地要注意簽訂書面合同，不能僅僅公布實施方案及與激勵對象口頭約定，或以勞動合同替代股權(quán)激勵合同。

中關(guān)村在線就是反面例子：公司與若干技術(shù)骨干簽訂《勞動合同》，約定乙方工作滿12個月后可以獲得甲方分配的股權(quán)8萬股。這所謂“8萬股”的不清晰約定就成了定時炸彈：公司總股本有都少？8萬股占公司總股本的比例？該比例對應(yīng)有多少權(quán)益，權(quán)益價值按凈資產(chǎn)還是市值核定？獲得權(quán)益的對價？凡此種種，均沒有明確約定，以致最后產(chǎn)生糾紛。

第一條激勵股權(quán)的定義

除非本協(xié)議條款另有說明，下列用語含義如下：

1、激勵股權(quán)：指公司對內(nèi)名義上的股權(quán)，激勵股權(quán)擁有者不是甲方在工商注冊登記的實際股東，激勵股權(quán)的擁有者僅享有參與公司利潤的分配權(quán)，而無所有權(quán)和其他權(quán)利。此激勵股權(quán)對內(nèi)、對外均不得轉(zhuǎn)讓，不得繼承。

2、分紅：指公司按照《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的規(guī)定確定可分配的利潤總額，各股東按所持股權(quán)（包括公司實際股東持有的股權(quán)及本協(xié)議下的激勵股權(quán)）的比例進(jìn)行分配所得的紅利。

第二條激勵股權(quán)的總額

1、甲方以形成股東會決議的形式，同意乙方受贈股的激勵股權(quán)。

2、甲方每年可根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)及對公司的貢獻(xiàn)，參照公司業(yè)績的情況，增加或減少乙方受贈激勵股權(quán)的份額。

第三條激勵股權(quán)的行使條件

風(fēng)險提示：

不管怎么講，激勵只是手段，完成公司的經(jīng)營計劃、達(dá)到發(fā)展目標(biāo)才是目的。所以股權(quán)激勵制度和實施方法一定要結(jié)合公司的目標(biāo)達(dá)成情況以及激勵對象本人、本部門的業(yè)績指標(biāo)完成情況與考核辦法來制訂和兌現(xiàn)。

離開了這一條，再好的激勵手段也不會產(chǎn)生令人滿意的激勵效果。

1、甲方根據(jù)《股權(quán)激勵方案》的規(guī)定，對乙方進(jìn)行業(yè)績考核，計算出乙方可分紅的比例。

2、甲方在每的三月份將乙方可得分紅一次性支付給乙方。

3、乙方可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

4、乙方對甲方負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

5、乙方對本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得股份以及分紅等情況。

若乙方離開甲方公司的，乙方仍應(yīng)遵守本條第4、5項約定。

第四條激勵股權(quán)變更及其消滅

風(fēng)險提示：

由于人并非機(jī)器，其能力水平或者績效成績是隨著環(huán)境等發(fā)生變化的，企業(yè)不同的發(fā)展階段，勢必會營造出不同的環(huán)境，因而員工的績效表現(xiàn)也是不斷變化的。因此企業(yè)在進(jìn)行股權(quán)激勵時，應(yīng)該設(shè)計合理的退出機(jī)制，制定出不合格及出現(xiàn)問題時的標(biāo)準(zhǔn)，以便建立合理的淘汰機(jī)制，從而淘汰不合格的股權(quán)享受人員。

1、因公司自身經(jīng)營原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部激勵股權(quán)。

2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持激勵股權(quán)：

（1）雙方勞動合同期滿，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見的；

（2）乙方因過失等原因被公司辭退的；

（3）違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的；

（4）采取提供虛假報表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就激勵股權(quán)行使條件的；

（5）嚴(yán)重失職、營私舞弊、濫用職權(quán)，給公司造成重大損失的；

（6）在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反《治安管理法》規(guī)定的行為而被行政拘留的；

（7)在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的；

（8）任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事兼職的；

（9）具有《公司法》第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的；

（10）嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。

第五條違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的 %向乙方支付違約金。

2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權(quán)單方解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六條爭議的解決

因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生爭議的，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向_______________人民法院起訴。

第七條協(xié)議的生效

1、甲方股東會決議表示同意是本協(xié)議的前提，《股東會決議》、《股權(quán)激勵計劃》、《股權(quán)激勵計劃實施細(xì)則》及《股權(quán)激勵方案》是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。

2、本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動合同相互獨立，乙方在享受激勵股權(quán)分紅的同時，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動合同享受甲方給予的其他待遇。

3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：

法定代表人（授權(quán)代表）：

銀行賬號：

簽約時間：年月日

乙方（簽字）：

身份證號：______________

簽約時間：年月日

第四篇：國有上市公司股權(quán)激勵程序

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，上市公司實施股權(quán)激勵的法定程序是：①董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會擬定股權(quán)激勵計劃草案（認(rèn)為必要時聘請獨立財務(wù)顧問發(fā)表專業(yè)意見）→②提交董事會審議→③獨立董事發(fā)表獨立意見→④董事會審議通過股權(quán)激勵計劃草案后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、股權(quán)激勵計劃草案摘要、獨立董事意見→⑤律師出具法律意見書→⑥報中國證監(jiān)會備案→⑦中國證監(jiān)會未提出異議的，股東大會審議并實施股權(quán)激勵計劃(必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）→⑧信息披露、登記結(jié)算。另外，如果是國有控股上市公司，還需要遵守一道程序：“上市公司國有控股股東在股東大會審議批準(zhǔn)股權(quán)激勵計劃之前，應(yīng)將上市公司擬實施的股權(quán)激勵計劃報履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門審核控股股東為集團(tuán)公司的由集團(tuán)公司申報經(jīng)審核同意后提請股東大會審議。

第五篇：淺談創(chuàng)新國有科技型企業(yè)文化建設(shè)

跳出誤區(qū) 突破盲區(qū)

——淺談創(chuàng)新國有科技型企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)文化作為一種新型的企業(yè)管理模式，引入現(xiàn)代企業(yè)管理范疇，標(biāo)志著傳統(tǒng)的企業(yè)管理理念和管理方式的重大變革。縱觀國內(nèi)外諸多實例，從國外比較著名的大公司如lBM公司到近年來業(yè)績輝煌的國內(nèi)知名企業(yè)如青島海爾等，無一例外地都有一套富有個性的企業(yè)文化。勿庸置疑，企業(yè)文化及其建設(shè)已成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大引擎。然而，究竟什么是企業(yè)文化?怎樣創(chuàng)新建設(shè)企業(yè)文化等等，對于我們正處于轉(zhuǎn)型期的國有科技型企業(yè)來說，是一個全新的課題，而且是一個應(yīng)深入思考亟待探索和實踐的課題。

一、轉(zhuǎn)變觀念：跳出誤區(qū)，是創(chuàng)新企業(yè)文化建設(shè)的首要前提“企業(yè)文化”一詞，對于國有企業(yè)特別是老字號的國有大企業(yè)來說并不陌生。然而，自上世紀(jì)九十年代以來，一股企業(yè)文化熱席卷全球，并引入國內(nèi)，再度成為我們國有企業(yè)關(guān)注的焦點時，企業(yè)文化這個曾經(jīng)視為國有企業(yè)傳統(tǒng)政治優(yōu)勢的精神文明領(lǐng)域的概念，已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)管理學(xué)的理論范疇，而且引發(fā)了企業(yè)管理模式的重大變革。筆者認(rèn)為，這種變革對我們國有企業(yè)來說，實質(zhì)上是企業(yè)管理理念的歷史性跨越。那么如何認(rèn)識理解“跨越”?怎樣正確把握“跨越”?應(yīng)該說這是所有國有企業(yè)，創(chuàng)新建設(shè)企業(yè)文化的首要問題。事實上，近年來一些國有大企業(yè)之所以花了很多錢投入了很大精力搞企業(yè)文化建設(shè)，結(jié)果并不理想，其主要癥結(jié)就是觀念滯后。認(rèn)識盲目。例如一些企業(yè)忽視本企業(yè)優(yōu)秀文化的挖掘和培育，片面追求企業(yè)外在形象的包裝，表面上轟轟烈烈。實際上是老一套；也有一些企業(yè)急功近利，圖省事、走捷徑，東引入一個理念，西移植一個制度，相互模仿，彼此雷同，不僅丟掉了本企業(yè)的個性和特色，而且又形成了新的“兩張皮”的問題。

從中國市政工程華北設(shè)計研究院自身狀況的分析來看，也暴露出一些國有企業(yè)的共性問題。華北院作為國有市政工程大型綜合甲級設(shè)計研究院，建院50余年來，曾為開創(chuàng)和發(fā)展我國城市燃?xì)?、給水排水事業(yè)做出過突出貢獻(xiàn)。伴隨著企業(yè)發(fā)展，經(jīng)過幾代華北院人的艱苦創(chuàng)業(yè)，形成以“團(tuán)結(jié)、拼搏、求實、高效”為核心的華北院文化。它作為華北院人的旗幟，承載著華北院的歷史輝煌。但是，在長期計劃經(jīng)濟(jì)體制下，由于特定歷史的原因，華北院文化建設(shè)停滯不前，甚至弱化，企業(yè)發(fā)展緩慢、經(jīng)營收入多年徘徊不前。改革開放后，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)的大潮中，通過轉(zhuǎn)企改革，在短短近四年里，華北院經(jīng)營收入由2001年的8000余萬元躍升到2005年的2.5億元，取得歷史性的突破，這一巨大變化，一方面反映了我國經(jīng)濟(jì)社會的飛速發(fā)展，另一方面源于院黨委堅持以發(fā)展為第一要務(wù)，始終把“面向市場，轉(zhuǎn)變觀念”作為引導(dǎo)發(fā)展的首要前提來抓。同時必須看到，華北院經(jīng)濟(jì)雖然取得長足的發(fā)展，但影響和制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸問題并沒有根本性解決，諸如企業(yè)的管理體制、經(jīng)營方式和手段等仍沿襲或遺存著過去計劃經(jīng)濟(jì)時代的痕跡，與之相適應(yīng)的企業(yè)文化及建設(shè)仍處于傳統(tǒng)的框框里，對企業(yè)文化及建設(shè)的認(rèn)識更是朦朧、模糊，一些老職工認(rèn)為搞企業(yè)文化是營造政治氛圍，青年職工就往往與文娛體育活動相聯(lián)系。由此可見，創(chuàng)新企業(yè)文化建設(shè)決非是朝定夕改，一蹴而就的簡單工程。

從哲學(xué)的角度看，按照辯證唯物主義觀點，所謂的企業(yè)文化是一種亞文化，它是在一定的社會經(jīng)濟(jì)文化條件下，與企業(yè)這一特定領(lǐng)域同生并存的客觀現(xiàn)象，是企業(yè)在長期生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成并為企業(yè)員工普遍認(rèn)同的價值觀念、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范的總和。以此進(jìn)行論證，得出一個十分明晰的結(jié)論，即：企業(yè)文化其形成和發(fā)展過程具有客觀性、實踐性和內(nèi)在同一性的特質(zhì)。而觀念轉(zhuǎn)變和理念的更新是一個漸進(jìn)的過程，其過程的長與短、快與慢，從根本上取決于認(rèn)識的深度和廣度。從這個意義上理解跨越，就能夠思想統(tǒng)一、準(zhǔn)備充分，跳出認(rèn)識上的誤區(qū)，從而為創(chuàng)新企業(yè)文化建設(shè)提供不竭的動力。

二、勇于改革。突破盲區(qū)，是創(chuàng)新華北院文化建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

對華北院而言，轉(zhuǎn)變觀念，理清模糊認(rèn)識，只是開啟了創(chuàng)新企業(yè)文化建設(shè)的閘門，要尋求真正的突破，必須用改革的精神，創(chuàng)新的機(jī)制，應(yīng)對傳統(tǒng)的管理方式、陳舊僵化的思維方式的挑戰(zhàn)。

首先要深刻理解、正確把握企業(yè)文化的新理念的基本內(nèi)涵。目前國內(nèi)理論界對企業(yè)文化還沒有形成統(tǒng)一的定義，但是其基本內(nèi)涵可從四個層面加以概括。一是企業(yè)文化是一個企業(yè)在其發(fā)展過程中形成，以企業(yè)管理哲學(xué)和企業(yè)精神為核心，激勵和凝聚企業(yè)員工歸屬感、積極性和創(chuàng)造性的人本管理理論，是企業(yè)的靈魂和精神支柱。二是企業(yè)文化作為一種新興的現(xiàn)代企業(yè)管理模式，將企業(yè)傳統(tǒng)的制度管理、科學(xué)管理上升到以人為本的文化管理層面，這一變革標(biāo)志著企業(yè)管理進(jìn)入了現(xiàn)代企業(yè)管理的高級形式。三是企業(yè)文化作為管理體系，是以倡導(dǎo)愛國愛企、無私奉獻(xiàn)為追求，以內(nèi)強(qiáng)員工素質(zhì)、外樹企業(yè)形象為主干的系統(tǒng)工程，它主要包括企業(yè)精神文化、制度文化、物質(zhì)文化三個方面建設(shè)。四是企業(yè)文化建設(shè)根植于企業(yè)員工群體共同價值觀上，溶入于企業(yè)管理全過程之中。

第二要充分調(diào)動和發(fā)揮企業(yè)全體員工積極性、主動性和創(chuàng)造性，切實把企業(yè)文化建設(shè)的觸角延伸到企業(yè)管理的各個層面和全過程，突破過去那種黨委部門訂規(guī)劃，基層支部作傳達(dá)，唱獨角戲的思維定式和組織形式。著力解決好在推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)過程中領(lǐng)導(dǎo)急、機(jī)關(guān)忙、基層看，上下不聯(lián)動、左右不互動、前后不銜接、盲區(qū)大、死角多的問題。大力宣傳和培育人本管理新理念和現(xiàn)代企業(yè)文化觀，積極營造以企業(yè)文化提升企業(yè)核心競爭力，推進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的輿論氛圍，使企業(yè)文化及建設(shè)成為企業(yè)經(jīng)營管理的靈魂和內(nèi)在支配力量，成為實現(xiàn)企業(yè)員工的個人需求、自身發(fā)展的動力之源、支撐之基，成為企業(yè)上下共同依存的橋梁和紐帶。

第三要機(jī)制創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的永恒主題，也是企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)在動力，全球化經(jīng)濟(jì)從根本上改變了企業(yè)的運(yùn)行規(guī)則，知識經(jīng)濟(jì)時代更凸顯了知識資本的巨大作用。因此，變革過去那種自上而下單向封閉型企業(yè)文化建設(shè)機(jī)制，創(chuàng)新構(gòu)建上下互動多向開放型的企業(yè)文化建設(shè)機(jī)制，既是經(jīng)濟(jì)社會和時代發(fā)展的客觀需要，也是知識資本主體自身發(fā)展的內(nèi)在要求。

華北院企業(yè)文化建設(shè)創(chuàng)新實踐表明。改革是創(chuàng)新的突破口，是創(chuàng)新動力之源。為推進(jìn)華北院文化建設(shè)機(jī)制的改革和創(chuàng)新，2004年，院黨委以迎“七一”表彰大會為契機(jī)，創(chuàng)新改革了傳統(tǒng)黨員表彰大會的組織形式，增加了職工文藝聯(lián)歡的內(nèi)容，組織發(fā)動全院干部職工參與文藝節(jié)目的編排和演出，會演中節(jié)目之精采，氣氛之熱烈，特別是會后反響之大，影響力之深都超出了預(yù)想，不僅極大地調(diào)動和激發(fā)了廣大職工愛企強(qiáng)院的積極性、主動性和創(chuàng)造性，而且引發(fā)了創(chuàng)新企業(yè)文化建設(shè)的深入思考。2005年初，華北院職工代表大會，審議通過了院工作報告，將企業(yè)文化建設(shè)與人才建設(shè)、科技創(chuàng)新、信息工程并列為華北院改革發(fā)展的四大工程體系，并據(jù)此組織編制了華北院文化建設(shè)規(guī)劃實施綱要，在先進(jìn)性教育活動中又將企業(yè)文化建設(shè)納入了企業(yè)中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，從而形成了縱向到底，橫向到邊，全員參與、黨政齊抓共管的新機(jī)制。（本文作者系中國市政工程華北設(shè)計研究院黨委工作部部長）南杰