第一篇：關(guān)于關(guān)于深圳市版畫交易法律指

深圳市版畫交易法律指導(dǎo)

第一章 總

則

第一條【宗旨】

為指導(dǎo)版畫交易行為，加強(qiáng)版畫版權(quán)保護(hù)，維護(hù)版畫創(chuàng)作與交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我市版畫交易實(shí)際，制定本法律指導(dǎo)。

第二條【適用】

本法律指導(dǎo)供當(dāng)事人在深圳市從事版畫創(chuàng)作與交易活動(dòng)時(shí)參考。

第三條【保護(hù)意識】

在版畫創(chuàng)作與交易中，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)版權(quán)保護(hù)意識，明確版畫版權(quán)歸屬，減少和避免事后發(fā)生糾紛。

第四條【釋義】

下列詞語一般具有如下含義：

(一)版畫。是指以刀或化學(xué)藥品等在木、石、麻膠、銅、鋅等版面上雕刻或蝕刻后印刷出來的圖畫。版畫作為美術(shù)作品受《中華人民共和國著作權(quán)法》保護(hù)。

(二)版畫原作。一般具備如下條件：

1.版畫必須是由作者親自使用版材，將自己的創(chuàng)意制作成版;

2.在作者自己或在其監(jiān)督下運(yùn)用制成的版畫原版印制版畫;

3.印數(shù)一般有一定的限額;

4.完成的版畫作品必須由作者簽名，并注明印額、印數(shù)、張次。

(三)創(chuàng)作。是指直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品的智力活動(dòng)。

為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作、提供物質(zhì)條件或者咨詢意見以及進(jìn)行其他輔助性工作的，均不視為創(chuàng)作。

(四)作者。通過智力活動(dòng)直接產(chǎn)生作品的公民是作者;主持創(chuàng)作并對作品負(fù)責(zé)的法人或其他組織視為作者。

如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或其他組織即是作者。

(五)職務(wù)作品。為完成單位規(guī)定的工作任務(wù)而創(chuàng)作的作品為職務(wù)作品。

(六)工作任務(wù)。是指公民在該法人或者該組織中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

(七)物質(zhì)技術(shù)條件。是指法人或者其他組織為公民完成創(chuàng)作專門提供的資金、設(shè)備、場所、資料等。

(八)作品的合理使用。應(yīng)當(dāng)是個(gè)人性以及非直接贏利性的使用。即使在法律規(guī)定“合理使用”的情形下，在使用時(shí)也應(yīng)當(dāng)指明作者姓名和作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利。

(九)版式設(shè)計(jì)。是指出版者對其出版的圖書、期刊的版面和外觀裝飾所作的設(shè)計(jì)。版式設(shè)計(jì)獨(dú)立于作品著作權(quán)由出版者享有。

第五條【聲明】

本法律指導(dǎo)下，版權(quán)即視為著作權(quán)。

第二章 一般指導(dǎo)

第六條【著作權(quán)歸屬】

除法律另有規(guī)定外，著作權(quán)屬于作者。

不同作者就同一題材創(chuàng)作的版畫作品，作品的表達(dá)系獨(dú)立完成并且有創(chuàng)作性的，作者各自享有獨(dú)立著作權(quán)。

作者身份不明的，除署名權(quán)以外的著作權(quán)由作品原件的所有人行使。作者身份確定后，由作者或其繼承人行使著作權(quán)。

第七條【合作創(chuàng)作】

由多人共同從事創(chuàng)作活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)預(yù)先以書面形式對如下問題進(jìn)行約定：

(一)明確職責(zé)分工，確定各自的任務(wù)和創(chuàng)作的部分。

(二)約定對作品完成后版權(quán)享有形式或比例及版權(quán)行使的權(quán)限、方式。

(三)明確相關(guān)人員是否直接參與創(chuàng)作，若僅參與輔助性工作，也應(yīng)當(dāng)預(yù)先加以書面明確。

(四)對參與創(chuàng)意與表達(dá)的形成的人員，對作品創(chuàng)作過程進(jìn)行指導(dǎo)的人員，對作品的形成進(jìn)行審核的人員，應(yīng)當(dāng)預(yù)先以書面形式聲明或者約定其是否享有版權(quán)。否則很難視為參與了創(chuàng)作。

(五)版權(quán)行使的收益分配。

在合作創(chuàng)作中，除要注意預(yù)先的約定外，還要注意在創(chuàng)作過程中形成及保存相關(guān)的證據(jù)，以免發(fā)生爭議后難于舉證。

被邀請參加咨詢、論證會，不論其意見、建議是否被采用，均不視為參與了創(chuàng)作。

第八條【合作作品】

合作作品的版權(quán)由作者共同享有。合作作品可以分割使用的，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有版權(quán)，但行使時(shí)不得侵犯合作作品整體的版權(quán)。

合作作品不可以分割使用的，版權(quán)由合作作者共同享有，通過協(xié)商一致行使;不能協(xié)商一致，又無正當(dāng)理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利，但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作作者。

第九條【委托作品】

委托創(chuàng)作應(yīng)當(dāng)關(guān)注如下問題：

(一)委托人和受托人應(yīng)當(dāng)訂立書面委托合同。

(二)為避免糾紛，合同中應(yīng)當(dāng)就作品的著作權(quán)歸屬、著作權(quán)的行使及收益分配等問題予以約定。

(三)若著作權(quán)的歸屬沒有約定或者約定不明確的，著作權(quán)歸受托人享有。

沒有約定或者約定不明確的主要情形有：

1.沒有簽訂書面合同;

2.沒有證據(jù)證明有約定;

3.合同中沒有約定著作權(quán)歸屬問題;

4.合同中雖有約定但約定有爭議，不能明確確定著作權(quán)歸屬。

第十條【改編作品】

改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)由改編、翻譯、注釋、整理人享有，但行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯原作品的著作權(quán)。

第十一條【職務(wù)作品】

職務(wù)作品應(yīng)當(dāng)關(guān)注如下問題：

(一)職務(wù)作品的作者可以和單位就著作權(quán)的享有、使用等進(jìn)行書面約定。

(二)除法律、行政法規(guī)已有規(guī)定或者合同約定外，職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有。

(三)單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，可以優(yōu)先使用職務(wù)作品。

(四)在作品完成的兩年內(nèi)，作者許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品的，必須經(jīng)單位同意;作品完成的兩年期限，一般自作者向單位交付作品之日起計(jì)算。

(五)作者許可第三人使用的，作者與單位應(yīng)當(dāng)約定所獲報(bào)酬的分配比例。

第十二條【版畫作品】

創(chuàng)作版畫作品涉及版畫創(chuàng)作單位、作者及作者單位的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同明確各方權(quán)利義務(wù)。合同中應(yīng)當(dāng)注意約定如下問題：

(一)版畫創(chuàng)作單位應(yīng)當(dāng)提供的條件與報(bào)酬。

(二)版畫印數(shù)、印額。

(三)版畫印制的監(jiān)督方式。

(四)版畫作品的各方分配數(shù)額。

(五)版畫創(chuàng)作單位對歸其所有的版畫作品的使用權(quán)限，包括匯編、制作畫冊、許可他人使用以及收益處分等。

(六)版畫原版的處置方式，如保管、展示、封存或者銷毀等。

第三章 版畫作品的許可與使用

第十三條【許可使用】

許可他人使用版畫作品，應(yīng)當(dāng)訂立書面許可使用合同。

版畫創(chuàng)作單位許可他人使用版畫作品的，首先應(yīng)當(dāng)確定自身是否有權(quán)許可，是否取得了許可授權(quán)。

第十四條【合同內(nèi)容】

許可使用合同應(yīng)當(dāng)特別注意如下問題：

(一)許可使用的權(quán)利種類，除著作權(quán)人以外，他人不得行使未明確許可的權(quán)利。

(二)許可使用的權(quán)利性質(zhì)，要明確是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)。

(三)屬于專有使用權(quán)的，合同中還應(yīng)當(dāng)明確權(quán)利的內(nèi)容，沒有約定或者約定不明的，被許可人有權(quán)排除包括著作權(quán)人在內(nèi)的任何人以同樣的方式使用作品。

(四)合同可以約定被許可人是否有權(quán)許可第三人行使同一權(quán)利，合同中沒有約定的，被許可人無權(quán)再許可。

第十五條【復(fù)制】

圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、版畫館等為陳列或者保存版本的需要，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可復(fù)制本館收藏的版畫作品，但應(yīng)當(dāng)有合理的數(shù)量并不得作銷售或者其他方面的用途。

第十六條【臨摹使用】

藝術(shù)作品的臨摹、繪畫，攝影、錄像人，可以對其成果再行使用，不視為侵犯著作權(quán)。

但臨摹作品應(yīng)注意如下問題：

(一)應(yīng)當(dāng)在作品上標(biāo)注原創(chuàng)作者的姓名、作品名稱、臨摹作者的姓名。

(二)臨摹他人已發(fā)表的作品，若不以營利為目的，可以不經(jīng)原著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬;若營利的，最好取得原著作權(quán)人許可。

(三)臨摹未發(fā)表的作品，必須經(jīng)著作權(quán)人許可。

(四)第三人將臨摹作品發(fā)行營利的，須經(jīng)臨摹作者許可。

第十七條【教科書】

在教科書中匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或者單幅的版畫作品，應(yīng)當(dāng)注意如下問題：

(一)作者若不許使用的，應(yīng)當(dāng)事先聲明。

(二)若作者事先已經(jīng)聲明不許使用的，需取得作者的許可后方可使用。

(三)若作者事先未聲明不許使用的，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可即可使用，但應(yīng)當(dāng)按規(guī)定支付報(bào)酬，指明作者姓名和作品名稱。

(四)若自行編印教材發(fā)放并收取費(fèi)用的，極易構(gòu)成侵權(quán)。

第十八條【投稿】

著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社刊投稿，無須簽訂許可使用合同，即視為報(bào)社、期刊社刊取得了專有使用權(quán)。一稿多投極易引發(fā)糾紛，可能需承擔(dān)消除影響、賠禮道歉及賠償損失等法律責(zé)任。但：

自稿件發(fā)出之日起15日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到期刊社刊通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社刊投稿。

第十九條【轉(zhuǎn)載】

作品刊登后，著作權(quán)人未聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的，其他報(bào)刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登。但：

(一)在轉(zhuǎn)載、摘編時(shí)應(yīng)當(dāng)注明被轉(zhuǎn)載作品的作者和最初登載的報(bào)刊。

(二)應(yīng)當(dāng)在使用該作品之日起2個(gè)月內(nèi)向著作權(quán)人支付報(bào)酬。

第二十條【轉(zhuǎn)載聲明】

作品刊登后不得轉(zhuǎn)載、摘編的，著作權(quán)人應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙、期刊刊登該作品時(shí)附帶聲明。

不得轉(zhuǎn)載、摘編的聲明只能由著作權(quán)人作出，報(bào)社、期刊未經(jīng)著作權(quán)人書面授權(quán)自行作出的不得轉(zhuǎn)載、摘編的聲明，不具法律效力。

第二十一條【圖書出版】

圖書出版者出版圖書應(yīng)當(dāng)和著作權(quán)人訂立出版合同，并支付報(bào)酬。出版合同應(yīng)當(dāng)訂明如下內(nèi)容：

(一)出版權(quán)的專有許可，以避免一稿多投。

(二)對作品的內(nèi)容、篇幅、體例、圖表、附錄等的要求。

(三)交稿日期和出版日期。

(四)作品的修改和刪節(jié)權(quán)利。

(五)作品的重印、修訂、再版等。

第二十二條【圖書出版專有權(quán)】

圖書出版合同中約定圖書出版者享有專有出版權(quán)的，他人不得出版該作品;在合同有效期限內(nèi)和在合同約定的地域范圍內(nèi)，圖書出版者享有以同種文字的原版、修訂版出版圖書的專有權(quán)利。

第二十三條【重印、再版】

圖書出版者重印、再版作品的，應(yīng)當(dāng)通知著作權(quán)人，并支付報(bào)酬。

圖書脫銷后，圖書出版者未繼續(xù)重印、再版也未向著作權(quán)人表明重印、再版的，著作權(quán)人有權(quán)終止出版合同。合同終止的情形及方式應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定，若合同中未規(guī)定條件成就即行終止的，應(yīng)當(dāng)以書面的形式解除合同后，方可與其他人簽訂新的出版合同。

著作權(quán)人寄給圖書出版者的兩份訂單在6個(gè)月內(nèi)未能得到履行，視為圖書脫銷。

第二十四條【版式設(shè)計(jì)】

出版者有權(quán)許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計(jì)。未經(jīng)出版者許可，不得使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計(jì)。

版式設(shè)計(jì)權(quán)的保護(hù)期為10年。

第二十五條【出版義務(wù)】

出版者應(yīng)當(dāng)對其出版行為的授權(quán)、稿件來源和署名、所編輯出版物的內(nèi)容等盡到合理注意的義務(wù)。

出版者所盡合理注意義務(wù)情況，由出版者承擔(dān)舉證責(zé)任。

出版物侵害他人版權(quán)而出版者未盡合理注意義務(wù)的，需依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

出版者已盡合理注意義務(wù)，著作權(quán)人無證據(jù)證明出版者應(yīng)當(dāng)知道其出版涉及侵權(quán)的，出版者不需承擔(dān)賠償責(zé)任，但需停止侵權(quán)并返還侵權(quán)所得。

第二十六條【演繹作品】

改編、翻譯、注釋、整理、匯編已有作品的，應(yīng)當(dāng)注意如下問題：

(一)需經(jīng)原作品著作權(quán)人許可。

(二)改編、翻譯、注釋、整理、匯編后產(chǎn)生的作品著作權(quán)，由改編、翻譯、注釋、整理、匯編人享有。

(三)出版改編、翻譯、注釋、整理、匯編后的作品，應(yīng)當(dāng)取得演繹作品著作權(quán)人和原作品著作權(quán)人的雙重許可，并支付報(bào)酬。

第四章 版權(quán)保護(hù)途徑

第二十七條【預(yù)防保護(hù)】

著作權(quán)人可以采用如下預(yù)防性保護(hù)措施：

(一)在創(chuàng)作過程中注意收集、保存手稿、筆記、會議記錄等原始證據(jù)。

(二)辦理作品備案或者登記。

作品備案或者登記實(shí)行自愿登記原則，辦理作品備案，應(yīng)當(dāng)將作品數(shù)字化，可以通過深圳市版權(quán)協(xié)會等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提出申請，由深圳市知識產(chǎn)權(quán)局(版權(quán)局)發(fā)給《備案證書》;

辦理作品登記，需向國家或者廣東省版權(quán)局提出，也可以通過深圳市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)代辦;

備案或者登記證書可以作為主張權(quán)利的初步證明文件。

(三)預(yù)先與創(chuàng)作、交易的有關(guān)方面簽訂書面合同，對各方的權(quán)屬、使用、收益等進(jìn)行約定。

(四)辦理公證。

第二十八條【糾紛解決途徑】

發(fā)生糾紛的，著作權(quán)人可以通過如下途徑解決：

(一)委托律師進(jìn)行調(diào)查、發(fā)表版權(quán)聲明、發(fā)送律師函等制止侵權(quán)行為。

(二)向有關(guān)行政機(jī)關(guān)投訴。

(三)根據(jù)合同中的仲裁條款或者雙方達(dá)成的仲裁協(xié)議向選定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

(四)向法院提起訴訟。

第二十九條【仲裁注意事項(xiàng)】

通過仲裁方式解決糾紛的，應(yīng)當(dāng)注意如下事項(xiàng)：

(一)仲裁是一裁終局的，沒有上訴，也不能再向法院起訴，是一種高效、便捷的糾紛解決方式，有利于權(quán)利人維權(quán)。

(二)鑒于在爭議發(fā)生后雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的可能性甚微，因此，選擇仲裁的，雙方應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定：發(fā)生糾紛無法協(xié)商解決時(shí)，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

(三)為保證仲裁條款有效，雙方還應(yīng)當(dāng)在合同中明確選定仲裁機(jī)構(gòu)，深圳的仲裁機(jī)構(gòu)有：

1.中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會;

2.深圳仲裁委員會。

(四)若涉外版權(quán)貿(mào)易，一般情況下，以選擇適用我國法律及選擇中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會進(jìn)行仲裁，對權(quán)利保護(hù)最為有利。

第三十條【起訴】

著作權(quán)人向法院起訴的，可以提起著作權(quán)民事訴訟，也可以根據(jù)實(shí)際情況，直接向人民法院提起刑事自訴案件。

第三十一條【訴訟時(shí)效】

著作權(quán)的訴訟時(shí)效為兩年，自著作權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為之日起計(jì)算。

著作權(quán)人若向法院起訴或者向有關(guān)行政機(jī)關(guān)投訴，應(yīng)當(dāng)在知道侵權(quán)行為之日起兩年內(nèi)提出。

若侵權(quán)行為在起訴時(shí)仍在持續(xù)的，權(quán)利人在提出賠償請求時(shí)，可從起訴之日起向前推算兩年計(jì)算賠償數(shù)額。

第三十二條【地域管轄】

著作權(quán)民事訴訟，由侵權(quán)行為的實(shí)施地、侵權(quán)復(fù)制品儲藏地或者查封扣押地、被告住所地人民法院管轄。

侵權(quán)復(fù)制品儲藏地，是指大量或者經(jīng)常性儲存、隱匿侵權(quán)復(fù)制品所在地。

查封扣押地，是指海關(guān)、版權(quán)、工商等行政機(jī)關(guān)依法查封、扣押侵權(quán)復(fù)制品所在地。

對涉及不同侵權(quán)行為實(shí)施地的多個(gè)被告提起的共同訴訟，原告可以選擇其中一個(gè)被告的侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院管轄;僅對其中某一被告提起的訴訟，該被告侵權(quán)行為實(shí)施地的人民法院有管轄權(quán)。

第三十三條【級別管轄】

著作權(quán)民事糾紛案件，一般由中級以上人民法院管轄，但高級人民法院可以確定若干基層人民法院管轄一審著作權(quán)民事糾紛案件。

目前，深圳市中級人民法院受理在本市有重大影響、爭議金額不滿人民幣1億元的著作權(quán)糾紛案件，以及除羅湖區(qū)、福田區(qū)、南山區(qū)、龍崗區(qū)和寶安區(qū)人民法院管轄之外由深圳市法院管轄著作權(quán)糾紛案件。

深圳市羅湖區(qū)、福田區(qū)、南山區(qū)、龍崗區(qū)和寶安區(qū)人民法院可以受理爭議金額不滿人民幣200萬元的著作權(quán)糾紛案件。

劃分管轄的爭議金額調(diào)整的，以調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

第三十四條【證據(jù)保全】

著作權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，證據(jù)可能滅失或難以取得的，可以申請法院采取證據(jù)保全措施。

采取證據(jù)保全措施后15日內(nèi)，申請人必須提起訴訟，否則法院將解除保全措施，恢復(fù)原狀。

第三十五條【訴前禁令】

著作權(quán)人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其權(quán)利的行為，如不及時(shí)制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責(zé)令停止有關(guān)行為和進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的措施。

第三十六條【證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)】

版權(quán)糾紛訴訟中，判定證據(jù)一般采取如下標(biāo)準(zhǔn)：

(一)當(dāng)事人提供的涉及著作權(quán)的底稿、原件、合法出版物、著作權(quán)備案或者登記證書、認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的證明、取得權(quán)利的合同等，可以作為證據(jù)。

(二)在作品或者制品上署名的自然人、法人或者其他組織視為著作權(quán)人、與著作權(quán)有關(guān)的其他權(quán)利人，但有相反證明的除外。

(三)當(dāng)事人自行或者委托他人以定購、現(xiàn)場交易等方式購買侵權(quán)復(fù)制品而取得的實(shí)物、發(fā)票等，可以作為證據(jù)。

(四)公證人員在未向涉嫌侵權(quán)的一方當(dāng)事人表明身份的情況下，如實(shí)對另一方當(dāng)事人按照前款規(guī)定的方式取得的證據(jù)和取證過程出具的公證書，應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用。

(五)復(fù)制品的出版者、制作者不能證明其出版、制作有合法授權(quán)的，復(fù)制品的發(fā)行者不能證明其發(fā)行的復(fù)制品有合法來源的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十七條【署名糾紛】

因作品署名順序發(fā)生的糾紛，人民法院一般按照下列原則處理：有約定的按約定確定署名順序;沒有約定的，可以按照創(chuàng)作作品付出的勞動(dòng)、作品排列、作者姓氏筆劃等確定署名順序。

第三十八條【損失賠償計(jì)算】

侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照權(quán)利人的實(shí)際損失給予賠償;實(shí)際損失難以計(jì)算的，可以按照侵權(quán)人的違法所得給予賠償。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

權(quán)利人的實(shí)際損失或者侵權(quán)人的違法所得不能確定的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)，判決給予50萬元以下的賠償。

著作權(quán)人在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極搜集有關(guān)證據(jù)證明自己的損失、調(diào)查侵權(quán)人違法所得的證據(jù)以及保留自己維權(quán)時(shí)花費(fèi)的開支單據(jù)，以上證據(jù)是著作權(quán)人合法索賠的關(guān)鍵依據(jù)。

第三十九條【行政處罰數(shù)額】

著作權(quán)行政管理部門對侵犯著作權(quán)行為依法實(shí)施行政處罰的，可以處非法經(jīng)營額3倍以下的罰款;非法經(jīng)營額難于計(jì)算的，可以處10萬元以下的罰款。

第五章 附

則

第四十條【解釋】

本法律指導(dǎo)由深圳市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條【實(shí)施】

本法律指導(dǎo)自2009年1月1日起施行。

發(fā)布部門：深圳市其他機(jī)構(gòu) 發(fā)布日期：2008年12月24日 實(shí)施日期：2009年01月01日

文章來源：中顧法律網(wǎng)(免費(fèi)法律咨詢，就上中顧法律網(wǎng)）你好哦啊，

第二篇：深圳市二手房買賣交易流程（范文）

【二手房交易流程】深圳 深圳市二手房買賣交易流程

①賣方委托出賣

②買方委托購買 ③買賣雙方簽署《深圳市二手房預(yù)約買賣及居間服務(wù)合同》 ④買方支付定金及首期或全款做資金監(jiān)管 ⑤買方申請按揭貸款 ⑥賣方贖樓、注銷抵押登記，收取定金 ⑦買賣雙方簽署《深圳市二手房買賣合同》并遞交過戶申請 ⑧繳納房地產(chǎn)交易稅費(fèi) ⑨買方領(lǐng)取新房地產(chǎn)權(quán)證，解除首期款或全款監(jiān)管 ⑩買方辦理抵押登記，銀行發(fā)放貸款 辦理交樓及水.電.煤氣.等過戶

備注：

1.交易物業(yè)無抵押，無步驟⑥中贖樓、注銷抵押登記內(nèi)容。

2.買方一次性付款，無步驟⑤⑩，步驟④⑨中的“首期款”為定金外全部樓款。

一.定金支付：

1.紅本在手，查檔無誤后并將房產(chǎn)證原件交于居間方處托管，由買方直接將定金支付給賣方（預(yù)留交房保 證金，視裝修等情況預(yù)留 5000 元—10000 元）。

2.抵押狀態(tài)，買方將定金支付到居間方，由居間方托管，贖出房產(chǎn)證并注銷抵押登記，房產(chǎn)證原件交于居 間方或居間方指定擔(dān)保公司處，居間方在兩個(gè)工作日內(nèi)支付定金給賣方。

3.抵押狀態(tài)，買方將定金支付到居間方，由居間方托管，賣方做完全權(quán)委托公證給居間方及居間方指定擔(dān) 保公司后，并將委托書全部原件交于居間方處，查檔無誤由居間方兩個(gè)工作日內(nèi)支付給賣方。

一． 買方一次性付款，賣方紅本在手的流程：

1.將除定金以外的全部房款，存入第三方賬戶監(jiān)管，簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

2.買賣雙方簽署《深圳市二手房買賣合同》，并到產(chǎn)權(quán)交易中心遞交過戶申請。3.五個(gè)工作日后，買賣雙方方到交易中心繳納稅費(fèi)，然后領(lǐng)取買方房產(chǎn)證。

4.憑買房房產(chǎn)證復(fù)印件，由第三方將全部房款支付給賣方。

5.辦理交樓及水.電.煤氣等過戶手續(xù)。

6.居間方確認(rèn)費(fèi)用結(jié)清后，支付交房保證金給賣方。

二． 買方按揭，賣方紅本在手的流程：

1.買方將定金以外的首期房款，存入第三方賬戶監(jiān)管，簽署資金監(jiān)管協(xié)議，并向銀行提交按揭貸款申請。

2.二至五個(gè)工作日內(nèi)買方按揭銀行出具貸款承諾書給賣方，買賣雙方簽署《深圳市二手房買賣合同》，并到 產(chǎn)權(quán)交易中心遞交過戶申請。

3.五個(gè)工作日后，買賣雙方方到交易中心繳納稅費(fèi)，然后領(lǐng)取買方房產(chǎn)證。

4.買方辦理抵押登記手續(xù)，憑買房房產(chǎn)證復(fù)印件，由第三方將首期房款支付給賣方。

5.五個(gè)工作日后，抵押登記手續(xù)辦理完畢，買方按揭銀行發(fā)放貸款部分房款給賣方。

6.辦理交樓及水.電.煤氣等過戶手續(xù)。

7.居間方確認(rèn)費(fèi)用結(jié)清后，支付交房保證金給賣方。三． 買方按揭，賣方需要贖樓的流程：

1.賣方做全權(quán)委托公證書給居間方及居間方指定擔(dān)保公司，由擔(dān)保公司或者業(yè)主到賣方欠款銀行辦理提前 還款手續(xù)。

2.將除定金以外的首期房款，存入第三方賬戶監(jiān)管，簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

3.二至五個(gè)工作日內(nèi)銀行出具貸款承諾書給賣方（這里的賣方也指擔(dān)保公司）。

4.擔(dān)保公司二至五個(gè)工作日出具擔(dān)保函給銀行，申請短期貸款作贖樓之用（我們稱贖樓款）。

5.二至五個(gè)工作日后銀行放贖樓款給擔(dān)保公司，擔(dān)保公司將贖樓款存入賣方欠款銀行賬戶或者賣方按揭賬 戶等待扣款。

6.存入賣方欠款銀行賬戶或者從賣方按揭賬戶扣款后，七至二十個(gè)工作日后（這個(gè)時(shí)間要根據(jù)不同的銀行 來定，一般只需 1 個(gè)禮拜）將房產(chǎn)證贖出并注銷抵押登記。

7.買賣雙方簽署《深圳市二手房買賣合同》，并到產(chǎn)權(quán)交易中心遞交過戶申請。

8.五個(gè)工作日后，買賣雙方方到交易中心繳納稅費(fèi)，然后領(lǐng)取買方房產(chǎn)證。

9.買方辦理抵押登記手續(xù)，憑買房房產(chǎn)證復(fù)印件，由第三方將首期房款支付給賣方。

10.五個(gè)工作日后，抵押登記手續(xù)辦理完畢，銀行發(fā)放貸款部分房款給賣方（這里的賣方也包括擔(dān)保公司）。

11.辦理交樓及水.電.煤氣等過戶手續(xù)。

12.居間方確認(rèn)費(fèi)用結(jié)清后，支付交房保證金給賣方。

五． 交易稅費(fèi)：

1.傭金：買賣雙方各付成交價(jià) 1.5%。

2.評估費(fèi)：按規(guī)定由買方支付，住宅暫時(shí)不需要，商業(yè)有 300—500 不等。

3.契稅：按國家規(guī)定買方支付，90平以下首次置業(yè)的 1.0%；多次置業(yè)及 90平以上物業(yè) 1.5%；144平以 上的物業(yè)，商業(yè)物業(yè)，容積率 1.0 以上的物業(yè)，成交價(jià)高的定位為豪宅的物業(yè)（這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)由國土部門來定）。

4.抵押登記費(fèi)：按國家規(guī)定由買方支付，個(gè)人￥50.00，公司￥80。

5.轉(zhuǎn)移登記費(fèi)：按國家規(guī)定由買方支付，個(gè)人￥50.00，公司￥80。

6.印花稅：平以下首次置業(yè)的免收印花稅； 90 多次置業(yè)及 90平以上物業(yè) 0.1%（按規(guī)定雙方各付千分之 0.5）。

7.交易費(fèi)：按規(guī)定雙方各付每平米 3 元。

8.貼花：￥5.00 9.營業(yè)稅：按規(guī)定由賣方支付，144平以下物業(yè)買賣時(shí)間沒有超五年的按原價(jià) 5.0%；144平以上的物業(yè)，容積率 1.0 以上的物業(yè)，成交價(jià)低于的定位為豪宅的物業(yè)（這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)由國土部門來定），買賣時(shí)間沒有超過 五年的按差額征收 5.0%。

10.教育附加費(fèi)：營業(yè)稅的 3.0%。11.城建維護(hù)稅：營業(yè)稅的 1.0%。

12.贖樓費(fèi)：委托公證費(fèi) 380+擔(dān)保費(fèi)為賣方銀行欠款 1.0%（可以打折）+贖樓款短期利息（另外公式）。

13.13.買賣合同公正費(fèi)：買賣雙方有境外人士時(shí)按《深圳市二手房買賣合同》成交價(jià) 0.3%。

一、證明土地使用權(quán)公證、轉(zhuǎn)讓，房屋轉(zhuǎn)讓、買賣及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收取公證費(fèi)計(jì)算公式（房屋轉(zhuǎn) 讓合同公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）合同標(biāo)的 收費(fèi)公式 50 萬（含 50 萬）以下的 標(biāo)的額×0.003（不低于 200 元）50 萬 01 元—500 萬元（標(biāo)的額-50 萬元）×0.0025+1500 元 500 萬 01 元—1000 萬元（標(biāo)的額-500 萬元）× 0.002+12750 元 1000 萬 01 元—2000 萬元（標(biāo)的額-1000 萬元）× 0.0015+22750 元 2000 萬 01 元—5000 萬元（標(biāo)的額-2000 萬元）× 0.001+37750 元 5000 萬 01 元—1 億元（標(biāo)的額-5000 萬 元）×0.0005+67750 元 1 億 01 元以上的（標(biāo)的額-1 億元）×0.0001+92750 元 注：50 萬 01 元=500001 元，其它類推 例：合同標(biāo)的 600 萬，公證費(fèi)=（600 萬-500 萬）×0.002+12750 =100 萬×0.02+12750 =2000+12750 =14750 元

二、證明其它經(jīng)濟(jì)合同收取公證費(fèi)計(jì)算公式（房屋抵押合同公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）： 合同標(biāo)的 收費(fèi)公式 2 萬以下的 標(biāo)的額×0.01 2 萬 01 元—5 萬元（標(biāo)的額-2 萬元）×0.008+200 元 5 萬 01 元—10 萬元（標(biāo)的額-5 萬元）×0.006+440 元 10 萬 01 元—50 萬元（標(biāo)的額-10 萬元）×0.005+740 元 50 萬 01 元—100 萬元（標(biāo)的額-50 萬元）×0.004+2740 元 100 萬 01 元—200 萬元（標(biāo)的額-100 萬元）×0.003+4740 元 200 萬 01 元—300 萬元（標(biāo)的額-200 萬元）×0.002+7740 元 300 萬 01 元—400 萬元（標(biāo)的額-300 萬元）×0.001+9740 元 400 萬 01 元以上（標(biāo)的額-400 萬元）×0.0005+10740 元 注：10 萬 01 元=100001 元，其它類推 例：合同標(biāo)的為 250 萬，公證費(fèi)=（250 萬-200 萬）×0.002+7740=50 萬×0.002+7740 =1000+7740 =8740。

第三篇：深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)本市交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會穩(wěn)定，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機(jī)構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

市外交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。

第三條 交易場所應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)，堅(jiān)持市場化方向，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其合法的經(jīng)營活動(dòng)受法律保護(hù)，不受任何單位和個(gè)人干涉。

第四條 建立深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關(guān)單位組成。聯(lián)席會議召集人由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，邀請相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。

第五條 聯(lián)席會議職責(zé)：

（一）審議交易場所設(shè)立申請；

（二）確定交易場所行業(yè)主管部門；

（三）研究交易場所發(fā)展的重大問題；

（四）完成清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議及市政府交辦的其他事項(xiàng)。

聯(lián)席會議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會議的有關(guān)決定。

聯(lián)席會議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

交易場所職責(zé)：遵守法律法規(guī)、國家和本市有關(guān)交易場所的相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 準(zhǔn)入管理

第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。

第七條 申請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)符合以下條件：

（一）有符合規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；

（二）有符合規(guī)定要求的注冊資本和實(shí)繳資本；

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員，以下同），以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；

（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度；

（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和其他設(shè)施；

（六）聯(lián)席會議及辦公室要求具備的其它條件。

第八條 交易場所的出資人限于：中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機(jī)構(gòu)、規(guī)范的交易場所及與交易場所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。

第九條 交易場所組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元。

第十條 交易場所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；

（二）近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤累計(jì)總額不低于人民幣3000萬元、累計(jì)納稅總額不低于人民幣1000萬元；

（三）具有良好的社會聲譽(yù)和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；

（四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（五）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條 除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應(yīng)符合以下條件：

（一）從事正常經(jīng)營活動(dòng),凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元；

（二）具有良好的社會聲譽(yù)和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；

（三）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（四）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十二條 申請?jiān)O(shè)立交易場所時(shí)，主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。

第十三條 交易場所由2個(gè)以上股東出資設(shè)立，同一出資人在本市投資設(shè)立交易場所的數(shù)量原則上不得超過1家。

第十四條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：

（一）具有5年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專（含）以上學(xué)歷或中級（含）以上職稱；

（二）具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識；

（三）無刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。

第十五條 申請?jiān)O(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)向聯(lián)席會議辦公室提出申請，并提交下列材料：

（一）設(shè)立申請書，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、首期實(shí)繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）可行性研究報(bào)告；

（三）名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書；

（四）經(jīng)營場所信息材料；

（五）出資人的資信證明和有關(guān)材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品種等相關(guān)材料；

（八）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明；

（九）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（可在取得交易場所業(yè)務(wù)資格后提供）；

（十）按審慎性原則要求的其他資料。

申請人應(yīng)當(dāng)對其提交的申請材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十六條 聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，由相關(guān)聯(lián)席會議成員單位對交易場所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出初步審查意見。

第十七條 聯(lián)席會議辦公室組織專家對交易場所申請進(jìn)行項(xiàng)目論證，并出具專家論證意見，作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。

第十八條 聯(lián)席會議審議同意后，報(bào)市政府批準(zhǔn)，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

第十九條 市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。

第二十條 申請人持批復(fù)文件到市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記。

第三章 合規(guī)經(jīng)營

第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性、內(nèi)部會員交易商管理等制度，并報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第二十三條 交易場所應(yīng)設(shè)立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置基金，用于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與交易場所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會議辦公室另行制定。

第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，并在每年3月31日前向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報(bào)送上一的審計(jì)報(bào)告。行業(yè)主管部門牽頭對交易場所進(jìn)行檢查，必要時(shí)可委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；行業(yè)主管部門應(yīng)將交易場所檢查報(bào)告報(bào)聯(lián)席會議辦公室備案。

第二十五條 交易場所開展經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

（五）不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第二十六條 交易場所可在本辦法框架內(nèi)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第四章 自律管理

第二十七條 本市交易場所應(yīng)設(shè)立自律性組織，以維護(hù)會員合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會員之間關(guān)系，為會員提供服務(wù)，維護(hù)公平競爭，溝通會員與政府聯(lián)系，促進(jìn)本市交易場所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會公共利益，并接受聯(lián)席會議辦公室指導(dǎo)監(jiān)督。

第二十八條 各交易場所可建立內(nèi)部會員交易商（中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）協(xié)會等自律性組織，制定會員管理制度。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條 交易場所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)交易場所日常監(jiān)管；交易場所成立自律性組織，實(shí)施自律管理。

交易場所行業(yè)主管部門，由聯(lián)席會議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所監(jiān)督管理，國家有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的監(jiān)督檢查制度，定期開展交易場所風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，督促和指導(dǎo)監(jiān)管對象做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作；建立和完善社會監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道；制定交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，會同相關(guān)部門建立風(fēng)險(xiǎn)事件協(xié)調(diào)處置工作機(jī)制；對重大風(fēng)險(xiǎn)，按照應(yīng)急管理的相關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面向聯(lián)席會議及市政府報(bào)告情況。

第三十一條 建立交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)當(dāng)定期向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門可以要求交易場所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。

第三十二條 交易場所發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)事先征得行業(yè)主管部門同意，行業(yè)主管部門出具變更許可文件時(shí)應(yīng)同時(shí)抄報(bào)聯(lián)席會議辦公室。交易場所取得變更許可文件后，應(yīng)依法依規(guī)到市市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)。

（一）調(diào)整經(jīng)營范圍；

（二）調(diào)整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）變更名稱；

（五）變更組織形式；

（六）減少注冊資本、實(shí)收資本；

（七）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（八）異地交易場所撤銷本市分支機(jī)構(gòu)；

（九）變更股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事項(xiàng)。

第三十三條 交易場所發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，在事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案：

（一）增加注冊資本、實(shí)收資本；

（二）新增或變更交易品種；

（三）變更經(jīng)營場所；

（四）本市交易場所撤銷異地分支機(jī)構(gòu)；

（五）調(diào)整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事項(xiàng)。

第三十四條 本市交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)；在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市行業(yè)主管部門審議同意后報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第三十五條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。

第三十六條 交易場所在經(jīng)營過程中，若出現(xiàn)下列情形之一，市行業(yè)主管部門可以根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等規(guī)定采取責(zé)令其限期整改、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，經(jīng)聯(lián)席會議審議同意后報(bào)市政府批準(zhǔn)對其采取關(guān)閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）存在違反本辦法第二十五條規(guī)定交易行為的；

（二）未及時(shí)向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報(bào)送審計(jì)報(bào)告或檢查不合格的；

（三）挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為；

（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項(xiàng)的或變更本辦法三十三條所列事項(xiàng)未及時(shí)備案的；

（五）任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合任職資格條件的；

（六）未按規(guī)定繳存、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)處置基金的；

（七）未按規(guī)定實(shí)行保證金第三方存管的；

（八）超出核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)的；

（九）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查或者檢查的；

（十）不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件資料的；

（十一）其他違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的行為。

第三十七條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，依法予以取締。

第六章 附 則

第三十八條 本辦法由聯(lián)席會議辦公室會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設(shè)立的交易場所，如未達(dá)到本辦法準(zhǔn)入管理要求的，須參照本辦法準(zhǔn)入管理要求的規(guī)定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場所業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。

第四篇：優(yōu)秀期指交易員重在架構(gòu)交易理念

優(yōu)秀期指交易員重在架構(gòu)交易理念

一、錢從哪里來?錢往哪里去?為什么要做期貨?

“富無經(jīng)業(yè)，貨無常主”，賺錢發(fā)財(cái)沒有一定之規(guī)，各行各業(yè)都有方法，股指期貨交易牟利也是一種方法，但最終都要靠智慧或者勤奮才行，這就叫做“富無經(jīng)業(yè)”;我們一生中的財(cái)富是屬于我們所使用的，但不是我們的所有，我們有再多的錢，只有臨時(shí)支配的使用權(quán)，而只有那些我們?nèi)松詈笠豢糖坝玫舻?，用的有意義的才是有效的財(cái)富，否則都不是，這就是“貨無常主”。佛說：“我們對我們的財(cái)富只有五分之一的臨時(shí)支配權(quán)，五分之四不屬于我們自己，另外四分分別屬于政府、盜賊、疾病、家人與朋友，而這剩下的五分之一還必須自己真正用了，而且用對了，才是有效的?！?/p>

期貨交易發(fā)跡于西方，西方制度與文化解決了期貨交易存在與運(yùn)行的問題，但沒有解決期貨財(cái)富觀的問題，我們可以從東方文化中尋找到答案，即“富無經(jīng)業(yè)，貨無常主”。

我看到了許多為了從期貨上賺錢的投資者，非交易時(shí)間猶如大學(xué)問家，殫精竭慮、皓首窮經(jīng)般研究交易理念與技巧;交易時(shí)間猶如“壯士在軍，攻城先登，陷陣卻敵，斬將擎旗，前蒙矢石，不避湯火之難者，前赴后繼?！边@種敬業(yè)精神，實(shí)在是讓我欽佩不已。

我認(rèn)為如果為了交易的樂趣，為了體驗(yàn)“天下熙熙，皆為利來;天下攘攘，皆為利往”的樂趣，那么參與到這個(gè)市場中來是合適的，賺沒賺到錢與賺錢多少都是次要的，若能給予此參與市場，我可以保證你的精神制高點(diǎn)會使得你的參與心態(tài)非常放松;如果是為了純粹賺錢謀生來到這個(gè)市場，那么我覺得不是很合適的，因?yàn)橥ㄍ鬲z的路是寬闊的，通往天堂的路是狹窄的。

二、我們在交易什么?

釋迦牟尼在菩提樹下睹明星而悟道后的第一句話：“一切眾生皆具如來智慧德相，只因妄想執(zhí)著，不能證得?！笔裁匆馑寄?我們每個(gè)人與生俱來都完美的，本來就是一個(gè)佛，不但有佛的智慧還有佛的功德，但為什么沒有成為佛呢?因?yàn)閭€(gè)人主觀妄想、過于執(zhí)擰、過于把自己的主觀抓得太牢，所以不能成佛。

包括期貨投資在內(nèi)的所有金融投資，當(dāng)我們對行情的主觀判斷與客觀走勢相契合的時(shí)候，我們賺錢;當(dāng)我們對行情的主觀判斷與客觀走勢不契合的時(shí)候，我們虧錢。也就是說你自己的主觀判斷不重要，重要的是你自己的主觀判斷只有與客觀走勢相一致的時(shí)候才有價(jià)值。前面說了，我們不是佛，只因?yàn)榘炎约旱闹饔^抓得太牢，我們判斷對的時(shí)候，當(dāng)然開心;錯(cuò)的時(shí)候呢?蕓蕓眾生，愿意認(rèn)錯(cuò)的又有幾何?

所有的交易品種不過是一種具體形式，市場中所有的投資者本質(zhì)上是在用資金將自己的主觀判斷予以交易。

三、市場如何波動(dòng)?

所有技術(shù)圖形的有效性都是建立在一定概率基礎(chǔ)之上的，其作用不能絕對化，但技術(shù)圖形確實(shí)可以幫助我們更直觀地看清市場的波動(dòng)形態(tài)，千變?nèi)f化的形態(tài)概括起來就兩種波動(dòng)形態(tài)，平衡態(tài)勢與非平衡態(tài)勢，比如：在同一時(shí)間框架內(nèi)，窄幅整理、矩形整理、M頭、W底等形態(tài)本質(zhì)上都是平衡態(tài)勢，在同一時(shí)間框架內(nèi)，震蕩上升與下降，直線拉升和下跌等都是非平衡態(tài)勢，市場總是在非平衡與平衡態(tài)勢中不斷切換。

請注意時(shí)間框架概念，在不同的時(shí)間框架內(nèi)，同一個(gè)投資品種的的波動(dòng)特性可能既是平衡態(tài)勢又是非平衡態(tài)勢。真正驅(qū)動(dòng)市場波動(dòng)的力量不是人類社會自身的力量，是時(shí)間。價(jià)格是一個(gè)空間概念，平衡與非平衡波動(dòng)只是價(jià)格空間概念的展現(xiàn)形式，時(shí)間控制空間，再多的秦磚漢瓦放到現(xiàn)在不過是一抔黃土。

市場如何波動(dòng)?時(shí)間控制空間，空間(價(jià)格)以平衡和非平衡的態(tài)勢波動(dòng)。

四、如何參與股指期貨市場?

作客觀規(guī)律的執(zhí)行者，而不要做“偽規(guī)律”的創(chuàng)造者。上一部分已將市場波動(dòng)的客觀規(guī)律作了說明，那么我們現(xiàn)在要做的就是“擇時(shí)任勢”?！皳駮r(shí)任勢”是對客觀規(guī)律的具體執(zhí)行，選擇良好的時(shí)間階段借非平衡態(tài)勢參與市場。

“擇”這個(gè)字本身就是一種依據(jù)客觀情況來做的主觀判斷行為，我們不是佛，所以我們的主觀判斷行為機(jī)會有錯(cuò)也會有對。當(dāng)我們錯(cuò)的時(shí)候，是對交易員最大的考驗(yàn)，首先，“錯(cuò)”的標(biāo)準(zhǔn)是什么?很難界定。其次，即使界定了“錯(cuò)”的標(biāo)準(zhǔn)，我們動(dòng)手處理頭寸的勇氣從何而來?止損是需要勇氣的，任何止損行為都等于對自我的否定，特別是前期辛苦努力得出的研究結(jié)論卻要親手否決，這是何等的艱難![NextPage]

我在這里提出的只是兩種相對意義的解決方法：

第一種，進(jìn)入市場建立頭寸職能與脫離市場平倉頭寸職能分離。這需要團(tuán)隊(duì)分工決策。進(jìn)入市場建立頭寸是一種預(yù)先設(shè)置行為，脫離市場平倉頭寸是一種事后處置行為，這包括止盈和止損。前后兩種行為都放在一個(gè)人處進(jìn)行決策對人性的要求與綜合素質(zhì)是偏高的。

第二種，將錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)客觀化、簡單化，然后機(jī)械化執(zhí)行。這種適合個(gè)人決策。比如按照隨時(shí)一定比例的金額或者某個(gè)客觀技術(shù)信號即可，簡單化換來的是枯燥無味，這種止損剝奪了交易員參與期貨的樂趣，期貨交易的樂趣不僅僅是T+O，還包括交易員對各種前置預(yù)期判斷正確帶來的樂趣，遇到頻繁的止損樂趣將大幅減少。

我認(rèn)為對止損的認(rèn)知程度與執(zhí)行程度將是從證券轉(zhuǎn)到股指期貨交易者面臨的第一個(gè)重要門檻。

我們發(fā)現(xiàn)許多投資者往往追求“億則屢中”，也就是一定要很高的成功率，實(shí)際上大可不必，高的成功率不代表高利潤率的必然性，實(shí)際上許多優(yōu)秀的投資者投資成功率并不高，個(gè)別的反而很低，但是他們的資金管理做得很好，利潤率特別高，熱愛小虧損—善敗者(善于控制失敗者)往往在這個(gè)市場走得很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)。

前面重點(diǎn)講了擇時(shí)任勢與止盈止損，但只會選擇時(shí)機(jī)與止盈止損并不能完全對交易的安全性與收益穩(wěn)定性保駕護(hù)航，下面重點(diǎn)談一下資金管理。

國際上股指期貨的杠桿一般都是5%-8%，我國管理層出于保護(hù)投資者的目的，開始將股指期貨的資金杠桿定的較高，交易者應(yīng)理解這種良苦用心，但實(shí)際上期貨的風(fēng)險(xiǎn)并不是來自于杠桿高低而是來自于資金管理，舉個(gè)例子：100萬資金用1：10的杠桿參與市場，本質(zhì)上是1000萬資金參與市場;200萬資金用1：5的杠桿參與市場，本質(zhì)上也是1000萬資金在參與市場，前后兩者暴露的風(fēng)險(xiǎn)是一樣的，但是如果100萬資金開倉保證金占用50萬，則風(fēng)險(xiǎn)度僅為50%;200萬資金開倉保證金占用200萬，則風(fēng)險(xiǎn)度為100%，也就是說開倉保證金占用率才是衡量風(fēng)險(xiǎn)度大小的標(biāo)準(zhǔn)。目前國內(nèi)所有的期貨后臺軟件風(fēng)險(xiǎn)度都是以開倉保證金占有率來衡量風(fēng)險(xiǎn)度大小。

理解了上面風(fēng)險(xiǎn)度的概念就不難理解資金管理的重要性了。參與期貨交易個(gè)人情緒上不可避免會面臨壓力的，在壓力過高時(shí)，會影響到投資決策，做好資金管理不僅僅是在做風(fēng)險(xiǎn)度控制，更是在做交易情緒管理。

五、交易員修養(yǎng)的提升

大道至簡，在建立了一個(gè)正確的相對簡單的交易理念架構(gòu)后，一切工作才剛剛開始，期貨交易這一行許多理念知易行難。

堅(jiān)持每天寫交易日志是一個(gè)良好的個(gè)人交易者的習(xí)慣，許多優(yōu)秀的交易者都有此類習(xí)慣;而團(tuán)隊(duì)投資者則應(yīng)每交易日前后進(jìn)行總結(jié)分析與討論。不要小瞧這樣一個(gè)工作環(huán)節(jié)，水滴穿石，這實(shí)際上是對交易者人性的不斷修正，為什么這樣說呢?如果市場的交易結(jié)果尊重每一個(gè)參與者的普通化人性選擇，那么誰虧錢呢?所以市場在絕大多的時(shí)候一定是以反人性的波動(dòng)特點(diǎn)與結(jié)果呈現(xiàn)在投資者面前的。如果交易員不能適應(yīng)這樣一個(gè)反人性的市場，前面第一與第四部分寫的所有東西都是蒼白的。學(xué)會適應(yīng)的方法之一就是不斷寫交易日志，不斷反思自己與市場的差距，時(shí)刻對市場的客觀性保持跟蹤，給自己的主觀性判斷注入更多的客觀性因素。

我的這位老大哥寫過一段話：“在價(jià)格一跌再跌，人人恐懼，丟籌平倉時(shí)，你大號呼阿彌陀佛，我發(fā)慈悲，我來開倉，給交易的冰點(diǎn)貢獻(xiàn)自己的溫暖;當(dāng)價(jià)格一路上漲再度急升時(shí)，你大呼阿彌陀佛，我發(fā)慈悲，我來開倉，給沸騰的交易溫度潑上一勺涼水。”這段話很可愛，反映了一種摸底拋頂?shù)慕灰追绞剑举|(zhì)是一種逆市操作，也有許多人喜歡順勢操作，我的實(shí)際觀察下來，兩種方式都有賺錢的也都有虧錢的，方法本身沒錯(cuò)，問題主要出在是否對這種方法有可靠的駕馭能力。

從機(jī)構(gòu)培養(yǎng)交易員的角度來說，應(yīng)該有一些客觀指標(biāo)對交易員每日的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控分析，這些指標(biāo)反映了交易員能力上的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)，每日持續(xù)的數(shù)據(jù)跟蹤分析可以發(fā)現(xiàn)他們進(jìn)步點(diǎn)、停滯點(diǎn)等等，然后對癥下藥，提出合理的指導(dǎo)意見。這是科學(xué)合理的培養(yǎng)交易員的方式。

期貨交易者一般是孤獨(dú)的，適度的與外部的交流是很必要的，其中對期貨公司的服務(wù)要求應(yīng)該放在對其自身交易模式的完善上，正所謂“兼聽則明，旁聽則暗。”另外，“久視傷神，久坐傷身”，鍛煉身體，在每日的餐飲中增加一些補(bǔ)充精力的營養(yǎng)是很有必要的。

第五篇：深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引

深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引

2013-08-07來源：市金融發(fā)展服務(wù)辦公室字體：大中小[內(nèi)容糾錯(cuò)]

深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議辦公室

為規(guī)范深圳市交易場所申請?jiān)O(shè)立工作程序，創(chuàng)造公開、公平、公正的交易場所申報(bào)環(huán)境，依據(jù)《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本指引：

一、指導(dǎo)原則

（一）“總量控制、審慎審批、合理布局”原則。結(jié)合我市實(shí)際情況及交易場所申請人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)限量予以審批。

（二）“公開、公平、公正”原則。保證交易場所申請?jiān)O(shè)立程序公開透明，引入第三方專家論證機(jī)制，作為聯(lián)席會議科學(xué)決策的參考依據(jù)。

二、申請材料

（一）設(shè)立申請書。內(nèi)容應(yīng)包括擬設(shè)交易場所的名稱、地址、經(jīng)營范圍、注冊資本、首期實(shí)繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息，含名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書、經(jīng)營場所信息等材料。

（二）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟(jì)效益分析等。

（三）公司設(shè)立方案。內(nèi)容包括擬設(shè)公司章程草案、主要交易規(guī)則、交易制度、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

（四）主發(fā)起人基本情況。包括主發(fā)起人的名稱、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)告、近三年納稅證明、企業(yè)信用報(bào)告等基本信息，含主發(fā)起人具有良好社會聲譽(yù)、合規(guī)合法經(jīng)營的證明材料。

（五）其他發(fā)起人基本情況。包括其他發(fā)起人的名稱、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告、企業(yè)信用報(bào)告等基本信息，含其他發(fā)起人具有良好社會聲譽(yù)、合規(guī)合法經(jīng)營的證明材料。

（六）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明，含從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明、學(xué)歷證明、專業(yè)技術(shù)職稱證明、無犯罪記錄證明、個(gè)人信用報(bào)告等。

（七）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（可在取得交易場所業(yè)務(wù)資格后提供）。

（八）承諾書。對交易場所申報(bào)材料真實(shí)性及交易場所獲批后合規(guī)經(jīng)營等問題進(jìn)行承諾（參照附件1）。

（九）深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）及其辦公室要求的其他材料。

三、申請材料格式

（一）申請材料應(yīng)該按照前款所列順序裝訂成冊。裝訂冊應(yīng)該有封面、封底、目錄和頁碼。封面應(yīng)標(biāo)有“深圳市交易場所申報(bào)材料”字樣、具體申報(bào)交易場所名稱（不帶有交易所字樣）、申報(bào)單位名稱和申報(bào)日期。頁碼用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁，并位于頁腳的外側(cè)。材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符。

（二）采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格的紙張，雙面打印，活頁裝訂，一份申報(bào)材料裝訂成一冊，一式十五份。

（三）原則上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。

（四）申報(bào)材料需加蓋申報(bào)單位公章。

（五）除紙質(zhì)申報(bào)材料外，申報(bào)單位必須以光盤形式提交申報(bào)材料的電子文檔。電子文檔一律采用光盤形式，以××××（申報(bào)單位名稱）—××××（申報(bào)交易場所名稱）.文件格式”命名。

四、申請程序

(一)主發(fā)起人向聯(lián)席會議辦公室（市金融辦）遞交申請材料。

（二）聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，對申請材料進(jìn)行初步形式審查，同時(shí)函請相關(guān)聯(lián)席會議成員單位對交易場所發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格等內(nèi)容真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。

（三）聯(lián)席會議辦公室初步形式審查合格后，組織專家進(jìn)行項(xiàng)目論證，并出具專家論證意見，專家論證意見作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。專家論證程序如下：

1、聯(lián)席會議辦公室提前1天隨機(jī)從深圳市交易場所項(xiàng)目論證專家?guī)熘谐槿＜医M成項(xiàng)目論證專家組，專家論證采取路演和答辯的方式進(jìn)行；

2、專家論證會前，聯(lián)席會議辦公室組織項(xiàng)目申報(bào)單位以抽簽方式?jīng)Q定項(xiàng)目論證順序；

3、聯(lián)席會議辦公室組織項(xiàng)目論證專家組專家簽署保密及紀(jì)律要求承諾書；

4、聯(lián)席會議辦公室向項(xiàng)目論證專家組介紹交易場所申報(bào)項(xiàng)目概況、注意事項(xiàng)、論證規(guī)則、流程及有關(guān)要求，并現(xiàn)場發(fā)放項(xiàng)目申報(bào)材料（會后收回）；

5、聯(lián)席會議辦公室推薦項(xiàng)目論證專家組組長，項(xiàng)目論證專家組專家表決確認(rèn)，由組長主持項(xiàng)目專家論證會；

6、項(xiàng)目論證專家組專家審閱交易場所申報(bào)材料，整體審閱時(shí)間不少于90分鐘；

7、交易場所申報(bào)單位通過投影儀向項(xiàng)目論證專家組路演申報(bào)項(xiàng)目，每家申報(bào)單位路演時(shí)間不超過30分鐘，申報(bào)單位應(yīng)準(zhǔn)備路演PPT，內(nèi)容包括但不局限于以下幾個(gè)方面：一是交易場所設(shè)立的必要性和可行性，含交易場所籌建情況、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟(jì)效益、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及市場前景等內(nèi)容，二是股東資質(zhì)與股權(quán)結(jié)構(gòu)，含擬設(shè)交易場所注冊資本、股東經(jīng)營實(shí)力、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)情況等內(nèi)容，三是商業(yè)模式與業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)，含商業(yè)模式創(chuàng)新性、交易品種設(shè)計(jì)、與港澳及國際市場對接等內(nèi)容，四是交易規(guī)則、交易制度、投資者保護(hù)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、交易系統(tǒng)等制度、系統(tǒng)制定或建設(shè)情況的內(nèi)容；

8、項(xiàng)目論證專家組向申報(bào)單位提問，申報(bào)單位進(jìn)行答辯，每家單位答辯時(shí)間不超過30分鐘；

9、專家根據(jù)項(xiàng)目資料、路演和答辯情況出具獨(dú)立專家論證意見，并由聯(lián)席會議辦公室根據(jù)論證規(guī)則在項(xiàng)目論證專家組組長見證下匯總形成項(xiàng)目論證專家組論證意見；

10、聯(lián)席會議辦公室將交易場所申報(bào)材料及專家論證意見報(bào)聯(lián)席會議審議。

（四）聯(lián)席會議審議同意后，報(bào)市政府批準(zhǔn)，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

（五）市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。

（六）申請人持批復(fù)文件到市市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記。

五、特別事項(xiàng)說明

（一）新設(shè)交易場所申請方面

1、根據(jù)審慎審批的原則，為合理選擇優(yōu)質(zhì)交易場所項(xiàng)目，聯(lián)席會議辦公室推薦專家論證組評分高于75分（含75分）的項(xiàng)目報(bào)聯(lián)席會議審議;交易場所申報(bào)項(xiàng)目未獲批準(zhǔn)，在項(xiàng)目發(fā)起人資質(zhì)、申報(bào)條件未發(fā)生重大改變前，聯(lián)席會議辦公室不再受理其申請材料。

2、聯(lián)席會議將審慎審批交易場所使用“交易所”名稱，擬設(shè)交易場所專家論證組評分較高，且交易場所發(fā)展前景較好，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，聯(lián)席會議可考慮擬設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣。

已批設(shè)名稱中不帶有“交易所”字樣的交易場所正式開業(yè)運(yùn)營1年后，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，可以向聯(lián)席會議辦公室提出“交易所”名稱使用申請，由聯(lián)席會議辦公室綜合評估后報(bào)聯(lián)席會議審議。

（二）交易場所發(fā)展方面

1、積極引導(dǎo)和支持同質(zhì)或類似的申報(bào)單位共同發(fā)起設(shè)立交易場所，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。

2、交易場所申報(bào)獲批后，應(yīng)自獲批之日起半年內(nèi)正式開業(yè)運(yùn)作。

3、為保證交易場所股東質(zhì)量、防控金融風(fēng)險(xiǎn)，原則上交易場所自獲批之日起3年內(nèi)不得進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更。交易場所增資擴(kuò)股或變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先征得聯(lián)席會議辦公室同意，并履行相應(yīng)程序。

附件：承諾書

深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議辦公室

（市金融辦）

2013年8月6日

附件：

承 諾 書

××公司現(xiàn)鄭重承諾如下：

1．本公司自愿出資×××萬元，入股深圳市×××交易中心有限責(zé)任公司（或股份有限公司），占股份總額×%。作為股東，保證入股資金來源真實(shí)合法，均為自有資金，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股，保證按時(shí)足額交納出資，保證不抽回資金。

2．本公司嚴(yán)格按照《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，上報(bào)的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏，若存在虛假或重大遺漏，本公司自愿承擔(dān)法律責(zé)任。

3．本公司同意深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議及其辦公室基于項(xiàng)目審查、專家論證需要合法合理使用或授權(quán)相關(guān)行業(yè)主管部門、項(xiàng)目論證專家使用項(xiàng)目申請材料；

4．本公司承諾交易場所設(shè)立申請獲批后，保證交易場所在運(yùn)營過程中遵守法律法規(guī)、國家和本市有關(guān)交易場所的規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。

5．本公司承諾交易場所設(shè)立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起半年內(nèi)正式開業(yè)運(yùn)作。

6．本公司承諾交易場所設(shè)立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起3年內(nèi)不進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更。本公司將遵照《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更。公

司署名蓋章：

年月日