第一篇：2016年下半年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題

2016年下半年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__元。A．400000 B．18182 C．33333 D．2000000

2.股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值

3.不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

4.__屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費用。A．申購費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

5.關(guān)于市場組合，下列敘述錯誤的是__。A．它包括所有風(fēng)險資產(chǎn) B．它在有效邊界上

C．市場組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比 D．它是資本市場線和無差異曲線的切點

6.__定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊登記機構(gòu)

7.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

8.對開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

9.目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業(yè)債 B．國債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

10.中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A．客戶 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

11.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

12.公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測

C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

13.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

14.證券公司經(jīng)營（）的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。A．單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營 C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券資產(chǎn)管理 D．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營其他業(yè)務(wù)

15.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

16.新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報告證券交易所。A．2日

B．2個工作日 C．5日

D．5個工作日

17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過（）。A．33% B．49% C．50% D．25%

18.中小企業(yè)板塊是在（）中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。A．深圳證券交易所B股市場 B．深圳證券交易所主板市場 C．上海證券交易所B股市場 D．上海證券交易所主板市場

19.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司年度預(yù)算方案、決算方案 D．公司年度報告

20.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．5 D．10

21.國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為__。A．龍債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．揚基債券

22.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)（）的（）。A．凈資產(chǎn)，60% B．總資產(chǎn)，60% C．凈資產(chǎn)，40% D．總資產(chǎn)，40%

23.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

24.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

25.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

26.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

27.《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過__。A．1萬手 B．5萬手 C．1萬張 D．5萬張

28.估值方法的__是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A．公開性 B．長期性 C．一致性 D．準(zhǔn)確性

29.承銷金額超過人民幣_____元，承銷團成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家 D．3億，10家

30.深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括__。A．深證綜合指數(shù) B．深證成分指數(shù) C．深證A股指數(shù) D．深證B股指數(shù)

31.__在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶等業(yè)務(wù)操作。A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 B．業(yè)務(wù)決策部門 C．董事會 D．分支機構(gòu)

32.通常情況下，__，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低

33.新《公司法》中關(guān)于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

34.國家持股是指__持有的上市公司股份。A．國有企業(yè)

B．國有資產(chǎn)授權(quán)投資機構(gòu) C．國有獨資公司 D．國有事業(yè)單位

35.下列可以擔(dān)任上市公司獨立董事的人員是（）。A．董事長妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

36.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競爭 B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

37.《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

38.證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

39.在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.遵守操作規(guī)程不僅保障了整個職業(yè)活動的正常運行，也是__的基本要求。A．團結(jié)互助 B．安全生產(chǎn) C．勤儉節(jié)約 D．辦事公道

41.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

42.19世紀(jì)英國的證券投資基金主要投資對象為__。A．公司股票 B．實業(yè)資產(chǎn) C．外國政府債券 D．公債

43.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

44.基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

45.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

46.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券自營業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

47.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

48.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

49.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。A．香港特別行政區(qū) B．澳門特別行政區(qū) C．天津濱海新區(qū) D．上海浦東新區(qū)

50.某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價倍數(shù)為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

第二篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露模擬試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信

息披露模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關(guān)于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時候，這種收購一般稱為主動性收購 B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時，可以尋找一個具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，這時，收購方若不以更高的價格來進行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會使其付出較為高昂的代價

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經(jīng)營者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

3、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構(gòu)

4、某證券昨日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件 B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策 C．區(qū)位的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

6、__是基金管理人的主要收入來源。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易傭金 D．登記過戶費

7、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的基金運作方式是__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

8、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

9、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A．累積投標(biāo)詢價 B．上網(wǎng)競價 C．公開招標(biāo) D．協(xié)商定價

11、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項指標(biāo)是（）。

A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長 B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長

12、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

13、證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人

B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構(gòu)法人和自然人

14、機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D．商業(yè)銀行

16、在簽訂保薦協(xié)議時，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監(jiān)管 B．對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管 C．對基金運作的監(jiān)管

D．對基金高級管理人員的監(jiān)管

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

19、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

20、下列各項不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

21、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人 B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配 D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、（）是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構(gòu)

2、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

B．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前10個工作日報送專門報告

D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

3、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

4、我國的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國現(xiàn)階段銀行、證券、保險實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營 B．銀行和證券業(yè)的管理機構(gòu)相對獨立 C．銀行和證券公司不得開展中間業(yè)務(wù)

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業(yè)務(wù)

5、H股上市的有關(guān)文本包括__。A．招股說明書 B．認(rèn)購申請書

C．董事及監(jiān)事聲明 D．物業(yè)評估報告

6、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時間間隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

D．中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式

8、道氏理論的核心思想為__。

A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有三種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

9、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當(dāng)日的市價 C．每股股票當(dāng)日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

10、下列各項可以進行綜合協(xié)議交易的有__。A．國債

B．債權(quán)質(zhì)押式回購 C．家庭理財產(chǎn)品 D．A股

11、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（）。A．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有50名股東 B．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東 C．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東 D．如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

12、按__分類，有價證券可分為政府證券和公司證券。A．募集方式

B．證券發(fā)行主體的不同 C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D．是否在證券交易所掛牌交易

13、股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。A．股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣5000 萬元

C．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

D．公司最近3 年元重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

14、股票交易中的競價方式主要有__。A．口頭競價 B．書面競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

15、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

16、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．無論市場如何變動，都不采取行動 B．支付模式為向下凹型

C．在易變、波動的市場環(huán)境中有利 D．對市場流動性要求適中

17、中小型資本股票的風(fēng)險與大型資本股票的風(fēng)險相比，體現(xiàn)了__。A．低風(fēng)險低回報 B．低風(fēng)險高回報 C．高風(fēng)險高回報 D．高風(fēng)險低回報

18、ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

19、下列證券中，容易受到購買力風(fēng)險影響的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、下列關(guān)于影響債券投資價值的因素分析，說法正確的是__。A．債券的期限越長，市場價格變動的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價值要高 C．信用級別越低的債券，債券的內(nèi)在價值也就越低 D．在市場總體利率水平上升時，債券的內(nèi)在價值增加

21、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以__。A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運仃 C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累 D．防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險

22、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續(xù)交易制度 C．限倉制度

D．每日價格波動限制及斷路器原則

23、基金營銷的特殊性，主要體現(xiàn)在__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

24、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無記名股票安全性差 B．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

C．無記名股票認(rèn)購股票時可以分次繳納出資 D．無記名股票認(rèn)購時要求一次繳納出資

25、在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

第三篇：2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露考試試題

2016年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險性

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，專項收入不包括__。A．排污費收入

B．城市水資源費收入 C．教育費附加收入

D．國有企業(yè)計劃虧損補貼

3.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，（）。A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 C．公司總資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 D．公司總資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

4.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是__。A．交易品種 B．交割日期 C．交易價格 D．每日限價

5.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

6.進入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風(fēng)險管理工具

7.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限投資于__。A．股票 B．基金 C．國債

D．證券衍生產(chǎn)品

8.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外資股招股說明書的編制過程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（）開始起草招股說明書草案。A．會計師 B．主承銷商 C．律師

D．國際協(xié)調(diào)人

10.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。A．香港特別行政區(qū) B．澳門特別行政區(qū) C．天津濱海新區(qū) D．上海浦東新區(qū)

11.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當(dāng)股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

13.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.證券營業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

16.證券投資基金在美國被稱為__。A．單位信托基金 B．證券投資信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

18.__是指連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線斜率。A．詹森指數(shù) B．夏普指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．久期

19.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)__審議通過后實施。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．股東大會

D．高級管理人員

20.正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備__。A．暫時的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無限的商業(yè)和法律意義

21.2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行

22.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費的來源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間的__進行申購。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

24.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

25.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

26.關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

27.（）的基本思路是，通過恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可能地消除由于類型差異對基金經(jīng)理人相對業(yè)績所造成的不利影響。A．分組比較 B．單獨比較 C．相對比較 D．基準(zhǔn)比較

28.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

29.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是__。

A．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 D．紅籌股不屬于外資股

31.以下說法不符合葛蘭威爾的“移動平均線八大買賣法則”的是__。A．平均線從下降開始走平，股價從下上穿平均線，為買入信號

B．股價連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升，為賣出信號 C．平均線從上升轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線，為賣出信號

D．股價向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時平均線仍持續(xù)下降，為賣出信號

32.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時性

33.記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點 C．財政部國債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

34.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的__納入證券投資者保護基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）應(yīng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所 D．中國證監(jiān)會

36.下列哪項不是美國存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

37.頭肩頂形態(tài)的高度是指__。A．頭的高度

B．左右肩連線高度 C．“頭”到頸線的直線距離 D．“肩”到頸線的直線距離

38.在金融期貨交易中，為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結(jié)算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

39.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價

B．當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

40.采用__發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續(xù)。A．發(fā)起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復(fù)雜

42.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為__。A．發(fā)行市場與流通市場 B．場外市場與交易所市場 C．主板市場與二板市場 D．二板市場與三板市場

43.根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了__，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。A．保險投資管理公司 B．保險基金公司 C．保險資產(chǎn)管理公司 D．保險信托投資公司

44.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是__。A．金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 D．避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

45.（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最低限額。A．證券交易所會員大會? B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)? C．工商管理局? D．人民銀行

46.對于債務(wù)融資而言，其高風(fēng)險性體現(xiàn)在__。A．通貨膨脹風(fēng)險 B．匯率波動風(fēng)險

C．公司無法支付到期債務(wù)的財務(wù)風(fēng)險 D．股價下跌導(dǎo)致公司市值減少的風(fēng)險

47.在風(fēng)險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風(fēng)險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風(fēng)險相同

48.公司的法定代表人為__。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．董事會指定 D．公司章程規(guī)定

49.個人股東親自出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

50.存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第四篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

2、客戶融資買入時交付的保證金為A，融資買入證券數(shù)量為B，買入價格為 C，證券價格為D，當(dāng)日收盤價為E，開盤價位F。則融資保證金比例為__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列選項中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是__。A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

4、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權(quán) B．長期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

6、__是(普通股)每股市價與每股收益的比率，亦稱“本益比”。A．市凈率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股凈資產(chǎn)

7、我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

8、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

9、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后__個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

11、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不屬于股權(quán)融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

13、在發(fā)行完成后的__個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金”。A．英國 B．美國 C．日本

D．我國臺灣

15、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

16、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格10元，籌資費用率為5%。預(yù)定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本率為__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

18、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

19、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 20、技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是__ A．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對價格與價值偏離的調(diào)整

C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

21、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說明書 B．上市公告書 C．定期報告文件 D．招股意向書

22、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

23、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列選項中可以擔(dān)任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，__等機構(gòu)或人員在證券化過程中具有重要作用。A．信用增級機構(gòu) B．發(fā)起人

C．證券化產(chǎn)品投資者 D．承銷人

2、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用，并對它們進行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

3、各國資本確定的實現(xiàn)方式以__最具代表意義。A．法定資本制 B．實收資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

4、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

B．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

5、債券回購交易的期限一般不超過__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基準(zhǔn)比較法在實際應(yīng)用中存在的問題包括__。

A．在如何選取適合的指數(shù)上，投資者常常會無所適從，因為要從市場上已有的指數(shù)中選出一個與基金投資風(fēng)格完全對應(yīng)的指數(shù)非常困難 B．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化 C．公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資，這也會為比較增加困難

D．公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，這也常常引起比較上的不公平

7、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．產(chǎn)品特性 C．技術(shù)替代

D．國際市場沖擊

8、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

9、A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險利率為0.03，市場組合的風(fēng)險溢價為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投資基金的風(fēng)險可能高于__。A．股票 B．保險 C．期貨 D．債券

12、證券公司應(yīng)當(dāng)有______名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿______年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超買、超賣型指標(biāo)包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度 B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險報告機制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

D．應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

15、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

16、關(guān)于債券價格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列正確的是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價格＜票面價值 B．票面利率＜到期收益率，債券價格＞票面價值 C．票面利率=到期收益率，債券價格=票面價值 D．票面利率＞到期收益率，債券價格＞票面價值

17、企業(yè)有下列__行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進行評估。A．整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B．經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進行審核之后 C．以非貨幣資產(chǎn)對外投資

D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

18、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A．保薦人的配偶? B．保薦人的父母? C．保薦人的朋友? D．保薦人的兄弟

19、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財務(wù)上對發(fā)行人有利

B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價值相對較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價格部分或全部償還債務(wù)

20、認(rèn)股權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

21、關(guān)于利率變化與證券價格變化的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．利率與證券價格呈反方向變化

B．利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價格降低 C．利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降

D．利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平

22、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實地調(diào)研和深度訪談等形式

C．優(yōu)點在于可以獲得最新的資料和信息，主動提出問題并獲得解釋 D．實地調(diào)研成本較高

23、關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設(shè)立 B．以營利為目的

C．是整個證券市場的核心 D．是實行自律性管理的法人

24、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供的申請材料有__。A．承銷協(xié)議 B．登記申請 C．核準(zhǔn)文件 D．驗資報告 E．會計評估

25、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

第五篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.__是接受受托機構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。A．證券登記機構(gòu) B．貸款服務(wù)機構(gòu) C．資金保管機構(gòu) D．資金結(jié)算機構(gòu)

2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（）個完整會計。A．1 B．2 C．3 D．4

3.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

4.__是指證券公司在進行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時注重效率。A．合法原則 B．合規(guī)原則 C．效率原則 D．“三公”原則

5.某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時間為2年，對應(yīng)的贖回費率為0.6%，假設(shè)當(dāng)日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為__元。A．77500 B．77035 C．76570 D．76500

6.關(guān)于保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法權(quán)益

7.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由__依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．財政部 C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行

8.對經(jīng)濟周期性波動來說，提供了一種財富“套期保值”手段的行業(yè)屬于__。A．增長型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型

9.__，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日

10.以下不是場外交易市場特征的是__。A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動 B．交易活動呈現(xiàn)非集中性 C．證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是直接參加者 D．采取投資者委托買賣的方式進行交易

11.下列費用中，（）不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。A．基金管理費 B．信息披露費用 C．基金托管費 D．基金轉(zhuǎn)換費

12.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似 C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票

13.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

14.如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格會__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．無法確定

15.隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

16.我國對基金募集申請實行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊制 C．公司制 D．契約制

17.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

18.上市公司并購重組中，因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。A．10% B．20% C．25% D．30%

19.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是__。A．互換 B．期貨 C．期權(quán) D．遠(yuǎn)期

20.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的__憑證。A．債權(quán)債務(wù)

B．所有權(quán)、使用權(quán) C．權(quán)利義務(wù) D．轉(zhuǎn)讓權(quán)

21.我國《證券法》關(guān)于證券交易的規(guī)定內(nèi)容不包括__。

A．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形 B．要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

C．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原則規(guī)定及要求

22.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。A．單個股票的遠(yuǎn)期合約 B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 C．股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

23.__是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)(過去的價格和交易量數(shù)據(jù))為基礎(chǔ)，預(yù)測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。

A．在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．市場異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

24.證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種__ A．股權(quán)證券的總稱 B．流通證券的總稱 C．有價證券的總稱 D．上市證券的總稱

25.隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

26.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，依法采取__方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保健資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。A．承銷 B．主承銷 C．委托 D．上市

27.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略 B．投資組合保險策略： C．恒定分散策略

D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

28.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

29.內(nèi)幕信息的知情人不包括__。A．發(fā)行人的高級管理人員 B．持有公司3%股份的股東 C．發(fā)行人控股的公司 D．保薦人

30.基金資產(chǎn)估值對象包括基金所擁有的__。A．股票 B．債券 C．權(quán)證

D．其他基金資產(chǎn)

31.以下不屬于大勢指標(biāo)的是__。A．ADL B．ADR C．KDJ D．OBOS

32.下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯誤的是__。A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

33.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強市或弱市的 C．表示多空力量對比的

D．表示趨勢是上升還是下降的34.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

35.下列屬于試探性多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

36.注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

37.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發(fā)行公告 D．財務(wù)報表

38.關(guān)于債券的含義，下面說法錯誤的是__。A．投資者是借出資金的經(jīng)濟主體 B．發(fā)行人只需要在一定時期歸還本金

C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

39.在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是（）。A．交易的組織者? B．交易的直接參與者? C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者? D．交易的監(jiān)管者

40.當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按__采取相應(yīng)交收違約處理措施。

A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結(jié)算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

41.企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險產(chǎn)品

42.__是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

43.直接表明一家企業(yè)累計為其投資者創(chuàng)造了多少財富的指標(biāo)是__。A．市盈率 B．EVA C．NOPAT D．MVA

44.封閉式基金的價格主要受__的影響。A．投資基金規(guī)模 B．基金份額凈值 C．市場供求關(guān)系 D．投資時間長短

45.證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了（）的意義。A．交易品種? B．交易地點? C．交易時間? D．交易資格

46.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是（）。A．在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)

B．與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

C．按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

D．受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

47.組合技術(shù)主要運用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對__進行規(guī)避或?qū)_。

A．非系統(tǒng)性風(fēng)險 B．系統(tǒng)性風(fēng)險 C．敞口風(fēng)險 D．金融風(fēng)險

48.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

49.首次公開發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（）。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價即最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

50.H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5