第一篇：上工申貝(集團(tuán))股份有限公司 項(xiàng)目投資管理辦法

上工申貝（集團(tuán)）股份有限公司 項(xiàng)目投資管理辦法(2009 年3 月第一次修訂，2009 年3 月26 日第五屆二十三次董事會(huì)會(huì)議批準(zhǔn))第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范上工申貝（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的投資行 為，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)投資決策的科學(xué)性和民主性，確保投資的有效性，實(shí)行項(xiàng)目投資有序操作，提高投資效益，特制訂本辦法。第二條 本辦法適用于公司及境內(nèi)公司具有控制權(quán)的所屬各分、子公司（下稱“各 企業(yè)”）；境外子公司暫不適用。各企業(yè)必須在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按照本規(guī)定制訂投資計(jì)劃、開展項(xiàng)目的申報(bào)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收等管理。任何企業(yè)無權(quán)超越范圍、自行其是。公司項(xiàng)目投資管理職能部門為投資發(fā)展部，各企業(yè)應(yīng)明確項(xiàng)目投資管理部門。第二章 項(xiàng)目投資管理 第三條 本規(guī)定所稱的項(xiàng)目投資是指包括用貨幣、實(shí)物、股權(quán)、無形資產(chǎn)等參與的 總投資在5 萬元以上的下列投資行為：

（一）固定資產(chǎn)投資；

（二）基本建設(shè)及技術(shù)改造；

（三）股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）投資（設(shè)立公司、收購兼并、合資合作、增資）、或股權(quán)轉(zhuǎn)讓； 第四條 項(xiàng)目投資管理是指對(duì)項(xiàng)目的投資計(jì)劃、立項(xiàng)、報(bào)批、實(shí)施、驗(yàn)收等全過程 實(shí)施監(jiān)控。各企業(yè)是投資活動(dòng)的主體，必須制定并執(zhí)行投資管理制度和決策程序，建立相應(yīng) 的管理機(jī)構(gòu)，并報(bào)公司備案。2 第三章 項(xiàng)目立項(xiàng)條件 第五條 項(xiàng)目設(shè)立應(yīng)符合以下條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展規(guī)劃；

（二）符合企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；

（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；

（四）突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力；

（五）非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)調(diào)整、改革方向，不影響主業(yè)的發(fā)展；

（六）原則上不投資無控制權(quán)，流動(dòng)性差的參股股權(quán)（風(fēng)險(xiǎn)投資除外）；

（七）企業(yè)應(yīng)謹(jǐn)慎投資，投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌 資能力相適應(yīng)，其中資產(chǎn)負(fù)債率一般控制在70%以內(nèi)；

（八）充分進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資收益應(yīng)不低于國內(nèi)同行業(yè)平均水平。第四章 項(xiàng)目投資監(jiān)管職責(zé)和管理權(quán)限 第六條 項(xiàng)目投資應(yīng)分級(jí)制訂投資計(jì)劃，并進(jìn)行監(jiān)督。職責(zé)劃分如下：

（一）公司主要職責(zé)：公司在直接對(duì)外投資中履行投資人職責(zé)；公司對(duì)各企業(yè)的 投資履行出資人職責(zé)，重點(diǎn)對(duì)各企業(yè)投資方向、投資計(jì)劃、投資決策程序和實(shí)施過程 進(jìn)行監(jiān)管，指導(dǎo)企業(yè)建立健全投資管理制度，規(guī)范投資決策程序，包括： 1.編制和執(zhí)行公司年度投資計(jì)劃； 2.負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的可行性研究，組織專家對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行論證； 3.根據(jù)投資決策程序，審議、決定和組織實(shí)施公司投資項(xiàng)目； 4.對(duì)公司投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)管理和編制投資項(xiàng)目年度分析評(píng)價(jià)報(bào)告； 5.審核各企業(yè)的年度投資計(jì)劃和投資項(xiàng)目，監(jiān)督投資計(jì)劃實(shí)施，分析、評(píng)價(jià)投資 效益，檢查投資項(xiàng)目運(yùn)作情況； 6.法律法規(guī)和董事會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

（二）各企業(yè)的主要職責(zé)： 1.制訂投資管理制度，報(bào)公司備案； 2.負(fù)責(zé)編制本企業(yè)的年度投資計(jì)劃，報(bào)公司批準(zhǔn)后實(shí)施； 3.負(fù)責(zé)本企業(yè)投資項(xiàng)目的可行性研究，組織專家對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行論證；3 4.履行投資決策程序和組織實(shí)施本企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目； 5.對(duì)本企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)管理和編制投資項(xiàng)目年度分析評(píng)價(jià)報(bào)告。第七條 項(xiàng)目投資將根據(jù)公司章程、上級(jí)主管部門授權(quán)及股票上市規(guī)則等規(guī)定分級(jí) 進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、審批和管理。在審議投資項(xiàng)目時(shí)，股東代表應(yīng)按照派出方的指示發(fā)表 意見；派出董事應(yīng)根據(jù)委派方的要求發(fā)表意見。公司對(duì)各類投資項(xiàng)目實(shí)施備案和審批管理。對(duì)列入公司和各企業(yè)年度投資計(jì)劃的 主業(yè)投資項(xiàng)目，各企業(yè)審核后報(bào)公司備案或?qū)徟?；?duì)計(jì)劃外、主業(yè)外、境外和設(shè)立新 公司等“三外一新”投資項(xiàng)目，由公司按有關(guān)規(guī)定履行審批程序。管理權(quán)限劃分如下：

（一）投資額在5 萬元以下的項(xiàng)目，由各企業(yè)自行審批；

（二）投資額在5 萬元（含5 萬元）至50 萬元以下的項(xiàng)目，由各企業(yè)自行審批，報(bào)公司備案。項(xiàng)目申報(bào)備案為前備案。

（三）投資額在50 萬元（含50 萬元）以上的項(xiàng)目，各企業(yè)審核后，由公司按規(guī) 定審批。

（四）對(duì)外投資、資產(chǎn)處置（收購、出售、置換和清理等）單項(xiàng)投資超過公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的10%（連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過50%）的項(xiàng)目應(yīng)由公司董事會(huì)審 議通過后提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第五章 投資計(jì)劃管理 第八條 各企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃，企業(yè)的主要投資活 動(dòng)應(yīng)當(dāng)納入年度預(yù)算。年度投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）總投資規(guī)模（主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模）；

（二）資金來源、比重結(jié)構(gòu)、進(jìn)度安排、投資方式等；

（三）投資項(xiàng)目基本情況（包括項(xiàng)目內(nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限等）。各企業(yè)年度投資計(jì)劃中的投資項(xiàng)目是指按照企業(yè)投資管理制度規(guī)定由董事會(huì)或總 經(jīng)理（廠長）辦公會(huì)議研究決定的投資項(xiàng)目（包括子公司投資項(xiàng)目）。第九條 各企業(yè)應(yīng)當(dāng)按公司要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送年度投資計(jì)劃。4 各企業(yè)年度投資計(jì)劃的報(bào)送格式、報(bào)送時(shí)限等要求，由公司另行規(guī)定。第十條 各企業(yè)在年度投資計(jì)劃外追加投資項(xiàng)目或變更投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān) 情況報(bào)告公司，公司將按本規(guī)定進(jìn)行審核或?qū)徟?。第十一條 各企業(yè)在投資項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形的,應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策 程序，并將決策意見及時(shí)書面報(bào)告公司：

（一）對(duì)投資額超出計(jì)劃或預(yù)算20%（含20%）以上的；

（二）資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整的，或致使企業(yè)負(fù)債過高，超出企業(yè)承受能 力或影響企業(yè)正常發(fā)展的；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

（四）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的；

（五）投資項(xiàng)目發(fā)生重大變化的其他事項(xiàng)。第六章 項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng) 第十二條 各類投資項(xiàng)目應(yīng)由項(xiàng)目所在單位根據(jù)審批權(quán)限向上一級(jí)主管部門提出 申請(qǐng)，50 萬元以上（含50 萬元）項(xiàng)目應(yīng)編制項(xiàng)目可行性報(bào)告。上報(bào)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)附送以下資料： 1.項(xiàng)目投資申請(qǐng)書或報(bào)告書； 2.投資項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告； 3.重大投資項(xiàng)目專家論證意見； 4.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等（視項(xiàng)目需要而定）； 5.投資資金來源的說明； 6.項(xiàng)目責(zé)任人； 7.投資企業(yè)或合作伙伴資信證明； 8.董事會(huì)或者總經(jīng)理辦公會(huì)議決策意見； 9.其他相關(guān)資料。第十三條 凡投資涉及基本建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、利用外資、境外投

資等需政府有關(guān)部 門審批的項(xiàng)目，都必須事先征求政府部門意見，并按政府有關(guān)規(guī)定辦理前置審批手續(xù)。5 第七章 項(xiàng)目審批程序 第十四條 各類投資項(xiàng)目的審批程序，按投資規(guī)模大小劃分如下：

（一）總投資在50 萬元以上（含50 萬元）至1000 萬元的投資項(xiàng)目，由公司投資 發(fā)展部組織預(yù)審，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過，并報(bào)公司執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)。

（二）投資額在1000 萬元以上（含1000 萬元）不超過公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) 的10%的投資項(xiàng)目，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過后，須由公司董事會(huì)審議并作出決議。第十五條 投資額在2 億元以上（含2 億元）或超過公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的 10%（含10%）的投資項(xiàng)目為重大投資項(xiàng)目。對(duì)重大投資項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)其可行性研究報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等進(jìn)行專家評(píng)審，經(jīng)公司董事會(huì)審議作出決議后，提交公 司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第十六條 中外合資、合作、境外投資類項(xiàng)目，由公司投資發(fā)展部組織預(yù)審，出具 預(yù)審報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)審核，由公司根據(jù)審批權(quán)限報(bào)相關(guān)政府部門審批。第十七條 各企業(yè)收購、兼并等資產(chǎn)重組項(xiàng)目，由公司投資發(fā)展部組織預(yù)審，出具 預(yù)審報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)審批。第十八條 凡按規(guī)定應(yīng)由上級(jí)政府部門審批或?qū)徍说捻?xiàng)目，由公司統(tǒng)一上報(bào)和聯(lián)絡(luò) 組織申報(bào)工作。項(xiàng)目的總投資和建設(shè)規(guī)模等經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，應(yīng)以公司或政府部門對(duì)項(xiàng) 目的批復(fù)文件為準(zhǔn)。第十九條 產(chǎn)權(quán)收購、土地房產(chǎn)、合資合作等投資項(xiàng)目涉及相關(guān)法律問題的，應(yīng)當(dāng) 聘請(qǐng)獨(dú)立的法律中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書，有關(guān)協(xié)議、合同、章程和可行性報(bào)告等文 件(包括設(shè)立、增資、減資和其他變更事項(xiàng))，經(jīng)公司預(yù)審?fù)夂螅跈?quán)代表才能對(duì)外 簽署，報(bào)政府有關(guān)部門審查批準(zhǔn)后生效。第二十條 以設(shè)備、廠房等實(shí)物資產(chǎn)或以土地使用權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)等無形資產(chǎn)作為 投資時(shí)，必須按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、核準(zhǔn)或備案，并以核準(zhǔn)或備案確認(rèn)的評(píng) 估價(jià)值作為投資依據(jù)。第八章 投資項(xiàng)目的實(shí)施 第二十一條 各類投資項(xiàng)目必須嚴(yán)格按公司或政府部門備案、核準(zhǔn)（或批件）要求6 執(zhí)行，控制項(xiàng)目總投資額，并按項(xiàng)目內(nèi)容和要求精心實(shí)施。重要項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目組長（經(jīng) 理）負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目組各類人員應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定，以保證項(xiàng)目各項(xiàng)工作順利展開。第二十二條 凡單臺(tái)（套）設(shè)備價(jià)值超過10 萬元以上或基本建設(shè)、技術(shù)改造和維 修項(xiàng)目超過30 萬元以上的項(xiàng)目必須采用招標(biāo)方式采購或?qū)嵤?，招?biāo)形式應(yīng)按有關(guān)規(guī) 定分別采用議標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和公開招標(biāo)形式，招標(biāo)結(jié)果應(yīng)報(bào)公司職能部門備查。第二十三條 凡項(xiàng)目實(shí)施過程中需對(duì)投資內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、重要工藝、技術(shù)方案、總投資額等作調(diào)整時(shí)，必須上報(bào)項(xiàng)目調(diào)整報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十四條 項(xiàng)目在實(shí)施時(shí)應(yīng)按項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度要求編制年、季、月度用款計(jì)劃，交 企業(yè)財(cái)務(wù)部門列入資金平衡計(jì)劃，經(jīng)平衡后的項(xiàng)目資金，必須?？顚Ｓ茫员ＷC項(xiàng)目 按期實(shí)施。第二十五條 凡屬固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目必須按規(guī)定開展項(xiàng)目投資統(tǒng)計(jì)，并準(zhǔn)確、按時(shí) 上報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表。項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)嚴(yán)格貫徹“三同時(shí)”原則，防止新的污染源產(chǎn) 生，并同時(shí)治理原有的“三廢”。第二十六條 基本建設(shè)及技術(shù)改造和維修投資項(xiàng)目實(shí)施前必須對(duì)施工單位進(jìn)行資 質(zhì)審查，并開展預(yù)算審核，簽訂施工工程合時(shí)，應(yīng)同時(shí)簽訂工程安全合同。工程結(jié)束 時(shí)必須按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行工程決算審計(jì)。第二十七條 項(xiàng)目籌建和正式開工前，應(yīng)制訂周密可行的實(shí)施計(jì)劃，并按各階段內(nèi) 容開展檢查和驗(yàn)收、整改工作。項(xiàng)目建設(shè)中應(yīng)做好重要的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、信息等文件、資料的保密工作。第九章 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收 第二十八條 各項(xiàng)投資項(xiàng)目按批準(zhǔn)的文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗(yàn)收要求的，必 須及時(shí)組織驗(yàn)收，辦理資產(chǎn)交接手續(xù)。大中型項(xiàng)目在六個(gè)月內(nèi)、小型項(xiàng)目在三個(gè)月內(nèi) 必須辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。第二十九條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的條件

（一）項(xiàng)目投資已達(dá)到預(yù)定的內(nèi)容和目標(biāo)要求；

（二）生產(chǎn)性項(xiàng)目已經(jīng)考核能形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品； 基本建設(shè)、技術(shù)改造和維修項(xiàng)目已通過決算審計(jì)；7

（三）項(xiàng)目投入運(yùn)行能適應(yīng)市場(chǎng)需要；

（四）環(huán)境保護(hù)設(shè)施，勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施，消防設(shè)施等已按設(shè)計(jì)要求與主體工程 同時(shí)建成使用；

（五）各種技術(shù)資料和其他文件整理完畢，并能完整歸檔；

（六）項(xiàng)目投資的所有財(cái)產(chǎn)和物資清理完畢，編寫好項(xiàng)目決算的預(yù)報(bào)，分析預(yù)（概）算執(zhí)行情況和項(xiàng)目的總結(jié)報(bào)告。第三十條 項(xiàng)目竣工的驗(yàn)收程序 項(xiàng)目竣工的驗(yàn)收由原批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)。

（一）在竣工驗(yàn)收之前，由項(xiàng)目實(shí)施單位組織有關(guān)部門進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收和內(nèi)部整改工 作，制訂驗(yàn)收工作計(jì)劃；

（二）經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施單位預(yù)驗(yàn)收合格后，由公司審計(jì)部門組織項(xiàng)目審計(jì)；向原項(xiàng)目 批準(zhǔn)部門提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)。

（三）經(jīng)預(yù)驗(yàn)收合格后由項(xiàng)目實(shí)施單位或公司職能部門向負(fù)責(zé)驗(yàn)收的單位提出驗(yàn) 收申請(qǐng)報(bào)告和驗(yàn)收工作計(jì)劃。第三十一條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的組織

（一）預(yù)驗(yàn)收由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織企業(yè)內(nèi)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程施工、管理、財(cái)務(wù)、設(shè)備、工藝技術(shù)、質(zhì)量和檔案管理等部門以及使用部門和承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位 人員參加，并做出預(yù)驗(yàn)收結(jié)論。

（二）竣工驗(yàn)收由公司或政府管理部門負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收，根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模大小、復(fù)雜 程度組成驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收組，項(xiàng)目建設(shè)單位和項(xiàng)目施工單位參加驗(yàn)收工作。

（三）竣工驗(yàn)收時(shí)必須認(rèn)真審查項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)，聽取各有關(guān)單位的工作報(bào) 告，審閱項(xiàng)目檔案資料，實(shí)地查驗(yàn)項(xiàng)目情況，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況做出全面的評(píng)價(jià)，不 合格的項(xiàng)目不予驗(yàn)收，對(duì)遺留問題提出具體解決意見，限期完成整改工作。第十章 項(xiàng)目的交付使用 第三十二條 項(xiàng)目交付使用工作應(yīng)貫徹部分建成的單項(xiàng)項(xiàng)目先使用的原則，但投入 使用前必須開展預(yù)驗(yàn)收工作，并對(duì)試生產(chǎn)或試用中產(chǎn)生的問題進(jìn)行完善，確保試生產(chǎn) 期的能力和產(chǎn)品質(zhì)量。8 第三十三條 全部項(xiàng)目交付投產(chǎn)使用，經(jīng)考核完成竣工驗(yàn)收后，即應(yīng)辦理項(xiàng)目固定 資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的管理轉(zhuǎn)移工作，并按財(cái)務(wù)管理規(guī)定計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和其他費(fèi)用。第十一章 項(xiàng)目的后期管理 第三十四條 公司對(duì)各企業(yè)年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況和重大投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行 監(jiān)督和檢查。第三十五條 各企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行完成后的投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)，對(duì)投資周期長的 項(xiàng)目可實(shí)行階段性后評(píng)價(jià)，并將后評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)

公司。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要包括：對(duì)項(xiàng)目可 行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面的比較、總結(jié)和分析。固定資產(chǎn)投資 項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作，可參照《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》執(zhí)行。公司將根據(jù)需要，對(duì)已完成的投資項(xiàng)目，有選擇地開展復(fù)核抽查，必要時(shí)對(duì)投資 項(xiàng)目組織審計(jì)，進(jìn)行專項(xiàng)稽查，開展后評(píng)價(jià)等工作。第十二章 附 則 第三十六條 公司和各企業(yè)的參股企業(yè)的投資項(xiàng)目，委派董事應(yīng)參照本辦法要求提 前將投資方案和意見與持股單位進(jìn)行討論。對(duì)參股企業(yè)未進(jìn)行可行性研究論證或論證 不充分的投資項(xiàng)目，委派董事應(yīng)當(dāng)在決策程序中投反對(duì)票。第三十七條 公司對(duì)違反本規(guī)定的投資行為將責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭 受損失的，參照《上海市國資系統(tǒng)企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定 追究有關(guān)人員的責(zé)任。涉嫌違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。第三十八條 項(xiàng)目的融資和貸款擔(dān)保管理以及證券、期貨投資和其他金融衍生品等 金融投資管理，按公司的相關(guān)制度及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十九條 本辦法如與上海證券交易所《股票上市規(guī)則》或上級(jí)有關(guān)規(guī)定不符，則從其規(guī)定執(zhí)行。第四十條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四十一條 本辦法自公司董事會(huì)會(huì)議審議通過之日起實(shí)施。

第二篇：集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

文章標(biāo)題：集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步健全和完善****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)精神，制定《****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公

司激勵(lì)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)基金管理辦法》”），設(shè)立公司激勵(lì)基金。

第二條激勵(lì)基金是在公司上經(jīng)營實(shí)現(xiàn)盈利（彌補(bǔ)以前虧損后）的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上的凈利潤及凈利潤凈增加額（扣除非經(jīng)常性損益前后的兩者孰低者）等盈利指標(biāo)來決定提取激勵(lì)金額。董事會(huì)下設(shè)之薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)激勵(lì)基金管理辦法的實(shí)施，并由董事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告激勵(lì)基金的提取與使用情況。

第二章激勵(lì)基金的提取

第三條在**紙業(yè)上一的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者）高于10％的情況下，公司根據(jù)凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者，下同）增長率，在一定幅度內(nèi)提取激勵(lì)基金。

第四條具體提取的方法如下：

1、當(dāng)凈利潤增長率超過10但不超過30時(shí)，以凈利潤增長率為提取百分比、以凈利潤凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)激勵(lì)基金；

2、當(dāng)凈利潤增長比例超過30時(shí)，以30％為提取百分比、以凈利潤凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)激勵(lì)基金；[找材料到好范文 wenmi114.com-004km.cn-網(wǎng)上服務(wù)最好的文秘資料站點(diǎn)]

3、計(jì)提的激勵(lì)基金上限為公司當(dāng)年稅后凈利潤的10％；

4、每位激勵(lì)對(duì)象的分配額＝激勵(lì)基金提取額（該激勵(lì)對(duì)象該于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)份額）/Σ（激勵(lì)對(duì)象該于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)份額）。

第五條如果出現(xiàn)由于會(huì)計(jì)政策調(diào)整或會(huì)計(jì)差錯(cuò)導(dǎo)致對(duì)以前經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行追溯調(diào)整事項(xiàng)的，董事會(huì)應(yīng)對(duì)以往提取的激勵(lì)基金進(jìn)行調(diào)整，差額部分在確定進(jìn)行調(diào)整的當(dāng)年計(jì)算激勵(lì)基金提取額時(shí)做補(bǔ)提或扣減。

第六條每年的《激勵(lì)基金計(jì)提方案》由薪酬與考核委員會(huì)在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具公司上審計(jì)報(bào)告后一個(gè)月內(nèi)擬定并提交董事會(huì)審議。

第七條公司股東大會(huì)審議通過該報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日后60日內(nèi)，由公司董事會(huì)按照規(guī)定計(jì)提當(dāng)?shù)募?lì)基金。

第三章激勵(lì)基金的運(yùn)用與保管

第八條本激勵(lì)基金主要用途：

（一）作為對(duì)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的資金來源；

（二）作為對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的資金來源；

（三）經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過的其他用途。

第九條激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象由薪酬與考核委員會(huì)提名并根據(jù)公司績效考核結(jié)果擬訂《激勵(lì)基金運(yùn)用方案》確定具體的范圍，經(jīng)公司董事會(huì)討論通過后實(shí)施。當(dāng)激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象涉及董事會(huì)成員時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以回避。

第十條在激勵(lì)對(duì)象還有已獲授但未行權(quán)的期權(quán)時(shí)，激勵(lì)基金暫不發(fā)放給個(gè)人，而由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委托公司資本運(yùn)營部和公司財(cái)務(wù)部聯(lián)合設(shè)立的激勵(lì)基金保管小組保管，并可根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的指示用于股票期權(quán)的行權(quán)，超過行權(quán)期尚未行權(quán)的或激勵(lì)對(duì)象離職后已提取并明確到個(gè)人的激勵(lì)基金可以發(fā)放。

第十一條公司將開立專戶管理已經(jīng)計(jì)提的激勵(lì)基金，由激勵(lì)基金保管小組負(fù)責(zé)激勵(lì)基金的日常管理，其中存款憑證、印鑒由公司財(cái)務(wù)部安排專人妥善保管。激勵(lì)基金保管小組應(yīng)對(duì)明確到個(gè)人的激勵(lì)基金的發(fā)放、管理實(shí)行獨(dú)立核算，定期向薪酬與考核委員會(huì)匯報(bào)。

第十二條為方便激勵(lì)基金的使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司所計(jì)提的激勵(lì)基金存放堅(jiān)持“集中存儲(chǔ)、便于監(jiān)督”的原則，實(shí)行專戶儲(chǔ)存。激勵(lì)基金的存款銀行限于與公司有固定信貸關(guān)系的銀行。

第十三條監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)激勵(lì)基金的運(yùn)用和日常管理進(jìn)行全過程監(jiān)督。

第四章激勵(lì)基金的管理與權(quán)限

第十四條股東大會(huì)為激勵(lì)基金計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金管理辦法》；

（二）聽取董事會(huì)關(guān)于《獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》的報(bào)告，如存在本辦法第六條規(guī)定的情況，則對(duì)《獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》進(jìn)行審議；

（三）審議《激勵(lì)基金管理辦法》的修改和變更；

（四）其他需經(jīng)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)。

第十五條公司董事會(huì)為激勵(lì)基金的最高管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金計(jì)提方案》；

（二）向股東大會(huì)報(bào)告《激勵(lì)基金計(jì)提方案》的具體情況；

（三）討論通過《激勵(lì)基金運(yùn)用方案》；

（四）股東大會(huì)授予的有關(guān)激勵(lì)基金的其他職權(quán)。

第十六條公司監(jiān)事會(huì)作為激勵(lì)基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）對(duì)激勵(lì)基金的相關(guān)方案的知情權(quán)及建議權(quán)；

（二）監(jiān)督激勵(lì)基金的相關(guān)方案的制定及實(shí)行；

（

第三篇：Xx集團(tuán)股份有限公司派駐人員管理辦法

Xx集團(tuán)股份有限公司派駐人員管理辦法（試行）

為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和武漢塑料工業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）新的管理體制和運(yùn)行機(jī)制需要，依據(jù)《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，特制定本辦法。

一、原則：

為保證集團(tuán)對(duì)子公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、決策中的主動(dòng)權(quán)，使集團(tuán)意志能夠得以實(shí)現(xiàn)。武塑集團(tuán)對(duì)所屬分、子公司及關(guān)鍵崗位人員實(shí)行派駐制。

二、派駐人員的范圍：

1、集團(tuán)全資子公司、分公司的經(jīng)營班子成員和財(cái)務(wù)部長等指定崗位的人員。

2、集團(tuán)與其他投資方共同組建的合資子公司中，由公司推薦派駐，合資公司聘用，在合資公司中擔(dān)任指定崗位職務(wù)的高級(jí)管理人員和其它派駐人員。

三、職責(zé)與行為準(zhǔn)則

1、派駐人員必須維護(hù)集團(tuán)利益，按照子公司管理制度、合同、章程和有關(guān)規(guī)定辦事。對(duì)分公司及全資、合資子公司（以下簡(jiǎn)稱“分子公司”）運(yùn)營過程中違反規(guī)定，侵害公司利益的行為應(yīng)堅(jiān)決制止，并向公司報(bào)告。

2、派駐人員必須誠信、勤勉地履行職責(zé)，必須以符合集團(tuán)最高利益、符合投資者資產(chǎn)保值增值要求、符合上市公司對(duì)股民負(fù)責(zé)、符合分子公司提高經(jīng)營效益和長遠(yuǎn)發(fā)展要求的精神為集團(tuán)和分子公司服務(wù)。

3、派駐人員必須遵守如下基本行為準(zhǔn)則：

⑴必須忠誠集團(tuán)和股東，誠信規(guī)范，不得以任何方式欺騙集團(tuán)和股東，侵犯集團(tuán)和股東利益。

⑵必須在法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)定、分子公司合同、章程、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)。

⑶派駐人員必須以嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度履行職責(zé)，注意團(tuán)隊(duì)建設(shè)，正確聽取專業(yè)人員合理的意見與建議。

⑷必須廉潔自律，嚴(yán)格按規(guī)定獲取報(bào)酬，不得獲取集團(tuán)和合資公司規(guī)定薪酬之外的任何財(cái)物。

4、派駐人員違反上述行為準(zhǔn)則致使公司遭受資產(chǎn)損失（包括有形與無形資產(chǎn)損失、項(xiàng)目失利等），按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)處罰，直至承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、工作報(bào)告制度

1、為保證分子公司市場(chǎng)信息、財(cái)務(wù)信息和生產(chǎn)運(yùn)營信息能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到集團(tuán)，提高集團(tuán)經(jīng)營運(yùn)作的透明度，維護(hù)集團(tuán)的知情權(quán)，并能及時(shí)掌握派駐人員的情況，建立派駐人員工作報(bào)告制度。

2、派駐人員工作報(bào)告制度包括：述職報(bào)告制度，情況分析報(bào)告制度，重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

3、派駐人員任期屆滿交接時(shí)，還應(yīng)向繼任者詳細(xì)介紹工作內(nèi)容和合作對(duì)方派駐人員的工作風(fēng)格、性格特點(diǎn)以及素質(zhì)狀況等。

4、派駐人員未按規(guī)定向集團(tuán)報(bào)告情況或報(bào)告虛假情況，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任。

五、任免

1、派駐人員由集團(tuán)直接任命或推薦。

2、派駐人員所任崗位職務(wù)、派駐人數(shù)、任期等應(yīng)按照集團(tuán)規(guī)定或合資各方有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

3、派駐人員實(shí)行聘任任期制，任期一般為2 年（合資公司2-3年）；任期屆滿，應(yīng)按規(guī)定或合資合同及章程規(guī)定的程序?qū)υ撆神v崗位的派駐人員重新任命；派駐人員可以連任。

4、派駐人員退休、辭職、死亡、失蹤或處于重病、重傷狀態(tài)時(shí)，集團(tuán)應(yīng)及時(shí)更換或推薦替代人選。

六、管理、考核

1、集團(tuán)按照有關(guān)辦法和規(guī)定對(duì)所屬派駐人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

2、派駐人員的勞動(dòng)關(guān)系：各派駐人員應(yīng)依法與集團(tuán)簽訂勞動(dòng)合同，由分子公司聘用。

3、派駐人員根據(jù)崗位職責(zé)承接所在公司關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，接受集團(tuán)對(duì)口領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)，經(jīng)集團(tuán)審核確認(rèn)，決定派駐人員獎(jiǎng)金發(fā)放，考核結(jié)果作為派駐人員獎(jiǎng)懲、任用和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。（同時(shí)接受合資公司由董事會(huì)制定的考核目標(biāo)與考核）

4、實(shí)行派駐人員對(duì)口管理考核制度。事業(yè)內(nèi)容歸口在公司干部主管部門；職能內(nèi)容在集團(tuán)總部有對(duì)口業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)按照對(duì)口業(yè)務(wù)部門的要求定期或不定期匯報(bào)工作及子公司相關(guān)情況，集團(tuán)的干部主管部門和對(duì)口業(yè)務(wù)部門對(duì)其進(jìn)行考核，并納入行為評(píng)價(jià)的一項(xiàng)權(quán)重比例，向集團(tuán)提出使用建議。

5、派駐人員的薪酬由各分子公司按集團(tuán)制定的總額提取交集團(tuán)統(tǒng)一發(fā)放。（合資公司的績效獎(jiǎng)勵(lì)由董事會(huì)決定）

6、派駐人員的績效獎(jiǎng)勵(lì)和日常費(fèi)用，由各分子公司在費(fèi)用中列支。

7、結(jié)合派駐人員任期制，實(shí)行派駐人員屆滿適度輪換制度，以加強(qiáng)公司高管人員的交流；實(shí)行考核淘汰制度，對(duì)任期綜合考核不勝任、業(yè)績考核連續(xù)兩年為D 類或當(dāng)年業(yè)績考核為E 類的，免去派駐人員職務(wù)。

8、加強(qiáng)各子公司派駐人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)；以崗位業(yè)績和價(jià)值觀為重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)派駐人員的考核。

七、附則

本辦法未盡事宜按原有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，以往所發(fā)文件與本規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定由集團(tuán)綜合管理部負(fù)責(zé)解釋，自審議通過之日起施行。

Xx集團(tuán)股份有限公司

第四篇：中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書管理辦法

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書管理辦法

第一章 總則

第一條

為提高公司治理水平，規(guī)范公司董事會(huì)秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，制定本辦法。

第二條

董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

第三條

董事會(huì)秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，董事會(huì)秘書或代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 董事會(huì)秘書分管公司董事會(huì)秘書室和證券事務(wù)部。

第二章 選任

第五條

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。

第六條

擔(dān)任公司董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條

具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（三）曾被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書；

（四）最近三年曾受上海證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書期間，上海證券交易所對(duì)其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。

第八條

公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向上海證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等。

上海證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。

對(duì)于上海證券交易所提出異議的董事會(huì)秘書候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書。

第九條

公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條

董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會(huì)秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十一條

董事會(huì)秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會(huì)秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)。

第十二條

董事會(huì)秘書空缺期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案。

公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。

第三章 履職

第十三條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。

第十四條

董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；

（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；

（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第十五條

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十七條

董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條

董事會(huì)秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。

第二十條 董事會(huì)秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條

公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的履職行為。

第二十二條

董事會(huì)秘書因履行職責(zé)的需要，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條

公司召開總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)秘書出席，并提供會(huì)議資料。

第二十四條

董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。

第二十五條

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。

第四章 培訓(xùn)

第二十七條

董事會(huì)秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加上海證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于 36 個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條

董事會(huì)秘書原則上每兩年至少參加一次由上海證券交易舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

董事會(huì)秘書被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)以及考核不合格的，應(yīng)參加上海證券交易所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第五章 考核

第二十九條

董事會(huì)秘書接受上海證券交易所實(shí)施的考核和離任考核。

董事會(huì)秘書的考核期間為每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十條 董事會(huì)秘書應(yīng)在每年 5 月 15 日或離任前，主動(dòng)向上海證券交易所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書。

董事會(huì)秘書未在上述期間內(nèi)向上海證券交易所提交履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書的，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促董事會(huì)秘書提交。

第三十一條

董事會(huì)秘書履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。

第六章 懲戒

第三十二條

董事會(huì)秘書違反《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，由上海證券交易所予以懲戒。

第七章 附則

第三十三條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

第五篇：瑞安市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司投資開發(fā)項(xiàng)目管理辦法

瑞安市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司投資開發(fā)項(xiàng)目管理辦法(試用)

第一條為了加強(qiáng)投資開發(fā)項(xiàng)目的管理，提高投資開發(fā)的科學(xué)性和投資經(jīng)營的效益，以確保國有資產(chǎn)的保值、增值。根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本辦法。

第二條投資開發(fā)的原則

(一)要堅(jiān)持關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)投資的原則。在投資開發(fā)項(xiàng)目選擇上要符合國家產(chǎn)業(yè)政策和我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；

(二)要堅(jiān)持投資開發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益原則；

(三)要堅(jiān)持保護(hù)國家所有權(quán)原則，特別是在合資、合營投資開發(fā)項(xiàng)目中，對(duì)投資審批程序、資產(chǎn)評(píng)估、投資建設(shè)核算等環(huán)節(jié)要有嚴(yán)格合理的管理制度；

(四)要堅(jiān)持投資開發(fā)項(xiàng)目建設(shè)業(yè)主責(zé)任制原則。

第三條投資開發(fā)的范圍

(一)市政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，交通和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，為本市組織的能源，原材料的項(xiàng)目；

(二)高新技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目；

(三)重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目；

(四)第三產(chǎn)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目；

(五)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開發(fā)性項(xiàng)目；

(六)市政府及公司確定的其他投資項(xiàng)目。

第四條投資開發(fā)項(xiàng)目的決策程序

(一)項(xiàng)目決策前，由投資開發(fā)部負(fù)責(zé)對(duì)投資開發(fā)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行調(diào)查、分析、論證(咨詢)，對(duì)項(xiàng)目作出投資開發(fā)條件評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分析；

(二)凡聯(lián)合投資開發(fā)項(xiàng)目，還須就合作對(duì)象的資質(zhì)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力和信譽(yù)加以調(diào)查和評(píng)價(jià)；

(三)在可行性研究的基礎(chǔ)上提交總經(jīng)理辦公會(huì)議和市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營公司管理委員會(huì)作出投資開發(fā)決策，并形成項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；

(四)申報(bào)立項(xiàng)；

(五)組織實(shí)施。

第五條投資開發(fā)項(xiàng)目的管理

(一)實(shí)行項(xiàng)目建設(shè)業(yè)主責(zé)任制，明確項(xiàng)目經(jīng)營主體，并確定其責(zé)任、權(quán)力和利益；

（二）根據(jù)瑞安市政府《關(guān)于國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》的規(guī)定，項(xiàng)目建設(shè)期間應(yīng)由本公司派出項(xiàng)目建設(shè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

（三）凡本公司獨(dú)資、控股、相對(duì)控股或股權(quán)超過20％且投資總額比較大的項(xiàng)目，本公司應(yīng)派駐產(chǎn)權(quán)代表并在董事會(huì)、經(jīng)理(廠長)室或其他管理部門中擔(dān)任職務(wù)，直接參與項(xiàng)目建設(shè)管理。若市政府成立項(xiàng)目建設(shè)指揮部或組建公司(籌)并指派指揮或董事長的，本公司派駐的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)擔(dān)任副指揮或副董事長，協(xié)助指揮(董事長)負(fù)責(zé)全面管理，同時(shí)分管項(xiàng)目建設(shè)的財(cái)務(wù)管理；

（四）對(duì)非控股、相對(duì)控股或股權(quán)低于20％的投資項(xiàng)目，本公司派駐的產(chǎn)權(quán)代表將視情在其董事會(huì)，經(jīng)理(廠長)室或其他管理部門中擔(dān)任相應(yīng)的行政職務(wù)，參與管理；

（五）建立投資開發(fā)項(xiàng)目建設(shè)跟蹤反饋制度，及時(shí)了解和掌握項(xiàng)目建設(shè)的工期進(jìn)度、工程質(zhì)量情況、工程量及工程款支付情況、有關(guān)合同執(zhí)行情況、重大問題及處理情況，并定期向公司總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理匯報(bào)；

(六)健全投資開發(fā)項(xiàng)目檔案管理制度。

第六條附則

(一)本辦法未盡事宜，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

(二)本辦法由市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營公司負(fù)責(zé)解釋。

瑞安市財(cái)政局

二OOO年九月十九日