第一篇：重點(diǎn)質(zhì)量指標(biāo)控制辦法

通達(dá)果汁禮泉有限公司

（18-19榨季）

重點(diǎn)質(zhì)量指標(biāo)控制辦法

二〇一八年七月十一日

根據(jù)2018～2019榨季公司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃以及果汁集團(tuán)在新榨季對質(zhì)量控制方面提出的要求，并結(jié)合我公司上榨季產(chǎn)品質(zhì)量狀況在市場上的信息反饋，為了確保新榨季我公司各項(xiàng)質(zhì)量管控工作順利開展，特針對上榨季存在重大紕漏和控制難點(diǎn)的質(zhì)量指標(biāo)制定出如下控制辦法：

一、新榨季重點(diǎn)控制質(zhì)量指標(biāo): 為使新榨季質(zhì)量管控工作得到提升，在認(rèn)真分析上榨季客戶投訴和質(zhì)量控制過程中存在的問題，重點(diǎn)必須做好以下控制。

1、提升產(chǎn)品色值管控水平；

2、生產(chǎn)過程中的富馬酸、乳酸控制；

3、原料驗(yàn)收質(zhì)量管控與摻梨問題；

4、在線耐熱菌控制；

二、質(zhì)量管控領(lǐng)導(dǎo)小組和職責(zé)：

1、成立質(zhì)量小組，由公司副總經(jīng)理牽頭，質(zhì)管部經(jīng)理、采供部經(jīng)理、生產(chǎn)部經(jīng)理、工藝員、體系管理員、化驗(yàn)室主任組成質(zhì)量小組。

2、充分發(fā)揮生產(chǎn)一線管理人員的職責(zé)，特別是工藝員的現(xiàn)場監(jiān)督檢查職責(zé)，明確工藝員現(xiàn)場檢查的工藝點(diǎn)，將工藝執(zhí)行落到實(shí)處。

3、每天召開生產(chǎn)、質(zhì)管碰頭會，將生產(chǎn)過程存在的問題及時(shí)溝通傳達(dá)，將問題解決在初步階段。

4、根據(jù)質(zhì)量管理要求每周定期召開質(zhì)量分析會，以通報(bào)指標(biāo)、通報(bào)工藝執(zhí)行

情況，分析問題，討論并提出解決問題的辦法或措施，將質(zhì)量管理工作認(rèn)真有效的落到實(shí)處。

5、主管生產(chǎn)質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)，每天不少于2次到生產(chǎn)現(xiàn)場對生產(chǎn)管理情況抽樣檢查，對一線的管理效果或現(xiàn)狀有最清楚的掌握。對存在的管理漏洞及時(shí)彌補(bǔ)糾正。

6、發(fā)揮原料收購區(qū)域、揀選區(qū)域攝像頭，進(jìn)行過程產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全體系的全程監(jiān)控，并將監(jiān)控視頻安裝在生產(chǎn)質(zhì)管綜合辦公室，隨時(shí)監(jiān)控并對操作人員起到威懾作用。

7、通過采供宣傳嚴(yán)把原料質(zhì)量、嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)原料揀選和清洗管理、有效控制各段溫度、做好超濾和樹脂運(yùn)行、確保下線后儲存溫度等控制，使中前期產(chǎn)品穩(wěn)定性有效控制；同時(shí)，必須將下線后的中前期產(chǎn)品的定期復(fù)檢、針對性配貨和發(fā)貨后的跟蹤等工作作為監(jiān)控重點(diǎn)。

8、對于質(zhì)量問題和客戶投訴，建立“一事一議”制度，召開專題會議進(jìn)行原因分析、落實(shí)責(zé)任人、制定糾正和預(yù)防措施，杜絕同一問題重復(fù)發(fā)生。

三、重點(diǎn)質(zhì)量管控辦法

1、提升產(chǎn)品色值管控水平

為了確保產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到客戶要求，針對禮泉廠近幾年產(chǎn)品質(zhì)量控制狀況，特別是色值指標(biāo)在生產(chǎn)加工、庫存和產(chǎn)品發(fā)運(yùn)環(huán)節(jié)的實(shí)際狀況，禮泉廠產(chǎn)品色值指標(biāo)的變化及其主要因素及其控制措施為：（1）原料果對產(chǎn)品的影響

原料的成熟度對產(chǎn)品色值穩(wěn)定性的影響，是果汁色值下降的主要原因,隨著原料成熟度的變化，產(chǎn)品的色值逐步穩(wěn)定，特別是11初，袋裝果開始收購后，色值穩(wěn)定性立即會出現(xiàn)很大的轉(zhuǎn)變。

原料的質(zhì)量是影響色值的一個(gè)重要原因之一。通過對比產(chǎn)品下線后色值的變化，發(fā)現(xiàn)經(jīng)常出現(xiàn)部分9月份的產(chǎn)品色值穩(wěn)定性和下降幅度比10月份的產(chǎn)品色值穩(wěn)定性好，其主要原因是10月份進(jìn)行蘋果采摘期，原料大量下樹，一些腐爛果不能存放，果農(nóng)會立即將這些蘋果送到果汁廠，而9月份雖說蘋果不是很成熟，但是蘋果的質(zhì)量卻好于10月份的原料果，這些事每年10月份超濾通量下降的主要原因。每年生產(chǎn)前期，入線果的腐爛率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于2%，但是為了控制果耗，有相當(dāng)一部分腐爛果進(jìn)入生產(chǎn)線，造成產(chǎn)品色值的不穩(wěn)定。（2）回兌產(chǎn)品對色值的影響

回兌產(chǎn)品主要是榨季前期色值不穩(wěn)定的產(chǎn)品，存放于冷儲罐內(nèi)，在后期加工時(shí)，和生產(chǎn)線的鮮榨汁進(jìn)行混合。對于回兌產(chǎn)品，首先要減少果汁的受熱次數(shù)。需要回兌的果汁，在生產(chǎn)加工時(shí)要盡可能的提高果汁的色值，在給冷儲罐打料時(shí)不要使用第二次巴氏殺菌進(jìn)行加熱，這部分果汁在榨季中后期待原料果完全成熟，果汁色值穩(wěn)定后，可從冷儲罐直接打入成品罐，與正常生產(chǎn)的果汁進(jìn)行混合，減少從前巴稀釋后進(jìn)行回兌，這樣果汁從生產(chǎn)線在加工一次，果汁經(jīng)過多次受熱，色值的穩(wěn)定性下降，果汁的風(fēng)味也收到影響，往往會出現(xiàn)焦糊味。根據(jù)以往幾個(gè)榨季色值穩(wěn)定性分析，11月份以后的純鮮榨產(chǎn)品色值穩(wěn)定性好，可在11月份以后可以按照鮮榨：半成品按照4:1的比例將前期半成品直接打入成品罐，與色值穩(wěn)定性好的產(chǎn)品進(jìn)行混配，降低前期色值穩(wěn)定性差的產(chǎn)品。（3）收購量對色值的影響

收購量對色值的影響主要在前期，還是原料入線果質(zhì)量對產(chǎn)品色值的影響。在生產(chǎn)前期，出現(xiàn)原料供應(yīng)量不足，生產(chǎn)線不能連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，出現(xiàn)原料果在果槽內(nèi)長時(shí)間存放，外界溫度高，加快了原料的腐爛速度，入線果質(zhì)量的下降，造成產(chǎn)品色值的不穩(wěn)定。合理控制果槽中原料果的存儲時(shí)間，對產(chǎn)品色值的穩(wěn)定

性很重要。

（4）酶制劑的使用對色值的影響

酶制劑是果汁加工中的重要助劑，果漿酶主要用來軟化果漿，使果漿變得更容易壓榨，果漿酶的使用量過大，產(chǎn)品的出汁率就會越高，產(chǎn)品的色值穩(wěn)定性就越差，建議添加量控制在50-70ml/T之間為宜。

果膠酶、淀粉酶主要是分解果汁中的大分子物質(zhì)，從不同季節(jié)的添加量來看，只要在合理的添加范圍之內(nèi)，對色值的影響不是主要因素。（5）榨機(jī)壓榨次數(shù)、加水量對色值的影響

禮泉廠使用的是三次壓榨模式（二次浸提），壓榨次數(shù)越多，對色值的穩(wěn)定性影響就越大，一般情況下一榨出汁率不大于92%，加水量控制在2噸左右，色值相對來說比較穩(wěn)定，但是為控制果耗，不斷地提高榨機(jī)的出汁率，使得的產(chǎn)品色值穩(wěn)定性變得很差。特別是在原料供應(yīng)量不足時(shí)，生產(chǎn)中浸提加水量增加，產(chǎn)品的色值穩(wěn)定性明顯變差。當(dāng)成本和質(zhì)量發(fā)生沖突時(shí)質(zhì)量控制應(yīng)放在首位。（6）吸附柱對產(chǎn)品色值的影響

存庫低色值產(chǎn)品我們對生產(chǎn)線工藝進(jìn)行調(diào)查分析，吸附柱使用時(shí)間不同，吸附柱運(yùn)行時(shí)間長時(shí)間生產(chǎn)的批次，其色值穩(wěn)定性差。對下線產(chǎn)品跟蹤驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)色值穩(wěn)定性與所使用吸附柱內(nèi)樹脂新舊無關(guān)，關(guān)健在樹脂吸附能力上，樹脂使用時(shí)間越短，生產(chǎn)出的產(chǎn)品色值穩(wěn)定性越好，時(shí)間越長色值穩(wěn)定性越差，吸附柱的運(yùn)行時(shí)間控制在14-16小時(shí)以內(nèi)，對色值的穩(wěn)定性效果最好。把握好吸附柱運(yùn)行時(shí)間。下線產(chǎn)品及時(shí)包裝入庫，減少產(chǎn)品在罐時(shí)間，產(chǎn)品入罐后一經(jīng)確認(rèn)合格，停止攪拌。減少攪拌對產(chǎn)品色值和產(chǎn)品其他衛(wèi)生指標(biāo)的影響。（7）通過工藝控制提高色值穩(wěn)定性和色值保持的貨架期

a、第一次巴殺工序操作工嚴(yán)格控制巴殺溫度以使滅酶徹底，嚴(yán)格控制出料溫度

50-53℃以便酶解充分；

b、酶解工序操作員嚴(yán)格執(zhí)行工藝員下發(fā)工藝通知單操做，確保酶解徹底； c、工藝員根據(jù)酶解實(shí)驗(yàn)和超濾通量、化學(xué)破壞性試驗(yàn)及時(shí)調(diào)整工藝參數(shù)； d、超濾以前工段的物料必須及時(shí)巴殺，防止停留時(shí)間過長，因?yàn)楦鶕?jù)相關(guān)資料和經(jīng)驗(yàn)判斷，物料受到微生物污染嚴(yán)重后即使殺菌在后期色值穩(wěn)定性較差； e、成品色值控制的要求：10月10日以前產(chǎn)品下線色值80%以上，10月10日下線產(chǎn)品色值控制在78%以上；

f、蒸發(fā)出料溫度嚴(yán)格控制在22-25℃，灌裝溫度嚴(yán)格控制在18-20℃以下； g、下線產(chǎn)品入冷庫儲存，尤其是10月底以前生產(chǎn)的高酸產(chǎn)品。次年氣溫在4℃以上時(shí)盡快將產(chǎn)品轉(zhuǎn)入冷庫，在0—4℃存放。（8）產(chǎn)品的儲運(yùn)對色值的影響

產(chǎn)品配貨工作由質(zhì)管部經(jīng)理負(fù)責(zé)，根據(jù)原料成熟度、產(chǎn)品色值穩(wěn)定性、發(fā)運(yùn)時(shí)間、運(yùn)輸周期及產(chǎn)品復(fù)測結(jié)果進(jìn)行評估，將合適的產(chǎn)品發(fā)運(yùn)給合適的客戶，杜絕由于配貨原因造成客戶投訴。

近些年客戶對到岸產(chǎn)品的色值很多都要求為大于40%，根據(jù)禮泉廠不同月份產(chǎn)品的色值變化，建議將禮泉廠9月、10月份的產(chǎn)品在春節(jié)前進(jìn)行發(fā)運(yùn)，因?yàn)檫@兩個(gè)月的產(chǎn)品色值穩(wěn)定性差，在冬季發(fā)運(yùn)，外界溫度低，可保證產(chǎn)品的指標(biāo)。另外，9、10月份的產(chǎn)品下線后必須存放在冷庫內(nèi)，降低產(chǎn)品的儲藏溫度，控制色值的下降速度。

利用禮泉工廠內(nèi)貿(mào)合同較多，內(nèi)貿(mào)發(fā)運(yùn)“短、平、快”的特點(diǎn)，把色值穩(wěn)定差、色值偏低的產(chǎn)品盡快發(fā)給這些客戶。

濃縮果汁的保質(zhì)期為30個(gè)月，產(chǎn)品在庫房內(nèi)存放時(shí)間越長，色值下降的就越多，縮短產(chǎn)品的貯藏期，加快產(chǎn)品的發(fā)運(yùn)速度對產(chǎn)品質(zhì)量的控制非常重要。

2、富馬酸、乳酸偏高解決思路。

（1）控制入線果的質(zhì)量，減少爛果進(jìn)入破碎機(jī)。一是按照規(guī)定數(shù)量安排揀果人員，加強(qiáng)蘋果的揀選；二是控制暫存庫內(nèi)蘋果的存放時(shí)間，及入庫時(shí)原料果的質(zhì)量。對暫存庫內(nèi)的蘋果做到先進(jìn)先出。三是對原料收購質(zhì)量的管控，對腐爛率高的原料果采取拒收措施，而不是通過加大扣雜的辦法來處理。四是采供部對供應(yīng)商做好原料收購質(zhì)量的宣傳工作，多收果，收好果，形成良好的合作關(guān)系。

（2）一榨加果漿酶時(shí)根據(jù)產(chǎn)品中富馬酸、乳酸的檢測結(jié)果調(diào)整一榨果漿罐果漿的液位。

（3）對果漿罐和榨機(jī)要按照清洗計(jì)劃進(jìn)行清洗，工藝員對榨機(jī)的清洗效果進(jìn)行檢查，保證榨機(jī)的清洗質(zhì)量。

（4）做好前段物料平衡，在超濾、蒸發(fā)器還未洗完時(shí)多注意酶解罐液位，非設(shè)備原因需要停機(jī)超過1小時(shí)都要把碎果機(jī)、果漿罐、榨機(jī)中的料頂完。因設(shè)備原因停機(jī)超過兩小時(shí)，二次開機(jī)前要報(bào)告班長送樣檢測在線富馬酸、乳酸指標(biāo)。（5）濁汁罐液位控制在2.0m以下，榨機(jī)進(jìn)料后不超過10分鐘開始壓榨。（6）生產(chǎn)時(shí)如果濁汁罐料連不上，斷料后及時(shí)水沖（正沖、反沖）頂料。（7）每個(gè)酶解罐內(nèi)物料從罐滿至開始出料時(shí)間要求控制在4個(gè)小時(shí)之內(nèi)。（8）榨機(jī)清洗時(shí)，酶解罐內(nèi)物料若不能滿，按實(shí)際噸位計(jì)算添加果膠酶、淀粉酶，不能等到下次榨機(jī)開啟后將罐補(bǔ)滿再加夠足量的果膠酶、淀粉酶。（9）每酶解罐出完料后水沖60秒左右，將罐內(nèi)殘留果汁沖凈打入超濾循環(huán)罐。（10）按清洗計(jì)劃保證酶解罐、濁汁罐的清洗頻次。（11）生產(chǎn)過程中清汁罐內(nèi)清汁液位控制在4m以下。

（12）按清洗計(jì)劃要求清洗循環(huán)罐；每次常規(guī)清洗時(shí)打開循環(huán)罐噴淋閥將循環(huán)

罐沖凈，在水試后再沖一遍保證循環(huán)罐不殘留清洗液。對噴淋球要定期檢查，及時(shí)清洗噴淋球上的異物，確保清洗噴淋效果。

（13）因前后工段影響或設(shè)備原因停機(jī)后及時(shí)將柱內(nèi)清汁頂出，避免清汁在柱內(nèi)高溫長時(shí)間停留。

（14）要確保生產(chǎn)線的平衡運(yùn)行，縮短在線低糖物料的停留時(shí)間。

（15）若因停電或設(shè)備故障造成濁汁或清汁在生產(chǎn)線停留時(shí)間過長，對在線的產(chǎn)品單獨(dú)進(jìn)行濃縮包裝，防止污染產(chǎn)品數(shù)量的增加。時(shí)間允許可先進(jìn)行檢測,然后決定產(chǎn)品處理方案。

（16）車間清洗由以前的前段加中后段清洗和包裝段獨(dú)立清洗，改為前段清洗與超濾斷開形成一個(gè)獨(dú)立清洗單元，超濾到成品出料形成一個(gè)清洗單元，包裝形成一個(gè)清洗單元。減少濁汁在酶解罐滯留時(shí)間。（17）對在線物料進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。

3、原料驗(yàn)收質(zhì)量管控與摻梨問題

為了進(jìn)一步有效控制原料果收購質(zhì)量，重點(diǎn)打擊原料中摻假摻雜（重點(diǎn)是摻梨）行為，控制原料果膜袋量，降低原料帶入產(chǎn)品的質(zhì)量隱患，特制訂以下控制辦法： 3.1控制措施

（1）公司應(yīng)定期針原料收購及驗(yàn)質(zhì)工作及時(shí)召開專題工作會議，強(qiáng)調(diào)控制摻假摻雜行為的重要性，對摻假摻雜的具體控制提出要求，并形成會議紀(jì)要。（2）公司質(zhì)量主管部門必須每周召開一次驗(yàn)質(zhì)班（組）會議，及時(shí)總結(jié)和糾正收購控制工作當(dāng)中存在的問題，及時(shí)通報(bào)收購當(dāng)中存在的違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。（3）公司原料收購驗(yàn)質(zhì)現(xiàn)場的管理工作由公司主管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)管理；收購期間，公司經(jīng)營班子在沒有外出的情況下必須確保每天在收購現(xiàn)場的查看不

低于4次。

（4）公司質(zhì)量管理部門必須定期對驗(yàn)質(zhì)人員的工作表現(xiàn)和任職能力進(jìn)行了充分評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果隨時(shí)對人員做出合理調(diào)整。

（5）公司驗(yàn)質(zhì)班必須明確公司對于原料收購當(dāng)中摻假、摻雜特別是摻梨的控制措施，卸貨前詢問車主原料果質(zhì)量情況，卸貨過程一旦發(fā)現(xiàn)有梨及時(shí)叫停，及時(shí)采取拒收措施。

（6）對已卸入果槽的摻梨原料，必須由驗(yàn)質(zhì)員在規(guī)定扣雜的基礎(chǔ)上加雜不低于20%，并及時(shí)通知生產(chǎn)部卸入果槽號，由生產(chǎn)部做好后期控制工作。

（7）由質(zhì)管部制定《原料果收購摻假摻雜控制記錄》和《拒收記錄》，驗(yàn)質(zhì)員對自己經(jīng)辦收購驗(yàn)質(zhì)的車輛做詳細(xì)記錄，作為質(zhì)量主管領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整預(yù)防措施和管理策略的依據(jù)。

（8）制定《前處理原料果質(zhì)量監(jiān)控記錄》，要求前處理操作工記錄原料果質(zhì)量情況(包括清理浮洗機(jī)時(shí)發(fā)現(xiàn)梨的數(shù)量情況)，質(zhì)管部主管領(lǐng)導(dǎo)每天一次對記錄進(jìn)行簽字審核，對發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問題及時(shí)向生產(chǎn)部和公司領(lǐng)導(dǎo)做出反饋。（9）要求質(zhì)量管理部門定期對產(chǎn)品熊果苷指標(biāo)做出抽檢，建立反饋機(jī)制和異常指標(biāo)追溯體系。

3.2原料驗(yàn)質(zhì)和質(zhì)量管理流程

（1）由公司根據(jù)原料果收購市場調(diào)查結(jié)果并結(jié)合集團(tuán)控制要求確定起步扣雜，質(zhì)管部驗(yàn)質(zhì)班依據(jù)原料果實(shí)際情況進(jìn)行最終定雜。

（2）保安班和磅房必須按照公司規(guī)定，對交貨車輛的水箱存水情況進(jìn)行詳細(xì)檢查，確保水箱無水。

（3）驗(yàn)質(zhì)班在交貨車輛上庫位后，嚴(yán)格按照《原料果收購摻假摻雜控制記錄》中卸前訊問、是否摻假、扣雜或拒收情況、異常情況描述等項(xiàng)目執(zhí)行現(xiàn)場操作。

（4）對發(fā)現(xiàn)的放水等經(jīng)濟(jì)詐騙行為必須直接報(bào)質(zhì)管部撥打110報(bào)警；對發(fā)現(xiàn)有梨拒收后，部分卸入果槽的原料除扣雜20%以上外，立即填寫原料質(zhì)量信息反饋單，并及時(shí)傳遞到生產(chǎn)部。

（5）生產(chǎn)部接到質(zhì)管部的反饋單后，必須對反饋單上有質(zhì)量異常的原料從加大揀選力度等方面進(jìn)行嚴(yán)格控制，杜絕異常原料（梨或嚴(yán)重腐爛蘋果）進(jìn)入破碎工序。

（6）生產(chǎn)部前處理崗位應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)控進(jìn)入生產(chǎn)線的原料，同時(shí)必須根據(jù)《前處理原料果質(zhì)量監(jiān)控記錄》內(nèi)所有項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控和記錄。

（7）凡涉及到本措施內(nèi)的所有記錄均由公司主管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)最少每天簽字審核一次。發(fā)現(xiàn)有對產(chǎn)品質(zhì)量影響的原料進(jìn)入生產(chǎn)線時(shí)，必須及時(shí)追溯檢測監(jiān)控最終產(chǎn)品指標(biāo)，分析評估質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

（8）化驗(yàn)室液相檢測員必須按照質(zhì)管部的安排，定期或不定期對下線產(chǎn)品中的熊果苷等指標(biāo)進(jìn)行檢測，并確保結(jié)果的準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)有異常指標(biāo)檢出，及時(shí)反饋質(zhì)管部，同時(shí)由質(zhì)管部負(fù)責(zé)進(jìn)行追溯分析。3.3責(zé)任劃分和考核

（1）公司質(zhì)管部為原料收購質(zhì)量控制第一責(zé)任部門，是本制度的牽頭執(zhí)行部門。同時(shí)，制度內(nèi)涉及到的部（室）和崗位也必須承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。

（2）對于涉及原料收購質(zhì)量控制制度執(zhí)行不到位而給公司造成損失的責(zé)任人，公司將結(jié)合制度，同時(shí)通過討論會的形式對直接責(zé)任人作出解聘、換崗或經(jīng)濟(jì)處罰20-200元等考核決定。

（3）對此項(xiàng)工作中表現(xiàn)突出，控制效果明顯的班（組）或個(gè)人，主管部門要及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并及時(shí)上報(bào)公司進(jìn)行嘉獎(jiǎng)。

4、耐熱菌控制

4.1控制思路

對成品中產(chǎn)生耐熱菌是“一票否決制”；不要存在僥幸心理，認(rèn)識站位要高。管理人員和相關(guān)崗位要充分認(rèn)識產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，貫徹“清洗主導(dǎo)、預(yù)防為先，系統(tǒng)控制”的管控原則來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品微生物的控制。

（1）質(zhì)管部負(fù)責(zé)制定TAB及酵母菌監(jiān)控實(shí)施方案和細(xì)則并進(jìn)行驗(yàn)證；確保結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性；對在線結(jié)果及時(shí)向生產(chǎn)部和集團(tuán)中化予以反饋，負(fù)責(zé)對監(jiān)控方案細(xì)則的調(diào)整和完善。

（2）生產(chǎn)部嚴(yán)格執(zhí)行TAB監(jiān)控方案做好過程監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)糾正不符合。（3）主要是通過清洗和消毒的方法來解決污染源和防控污染途徑，其主要在生產(chǎn)用水、超濾膜管破裂、超濾平衡罐、清汁罐,水罐、吸附、蒸發(fā)器、未徹底清洗的器具、設(shè)計(jì)不合理的設(shè)備死角、裂縫來控制。

（4）每天對清洗設(shè)備責(zé)任人、班長、理化檢測人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對違規(guī)人員進(jìn)行培訓(xùn)，不能勝任此工作者做調(diào)崗處理。4.2具體措施

生產(chǎn)線耐熱菌的監(jiān)控以清汁段為主，微生物檢測使用過濾法以G板為主；由于微生物檢測結(jié)果較為滯后，生產(chǎn)線首先要做好以下幾點(diǎn)：

（1）做好車間SSOP、GMP的執(zhí)行工作，防止因外來空氣帶入灰塵進(jìn)入生產(chǎn)線，造成污染。（生產(chǎn)部負(fù)責(zé)）

（2）生產(chǎn)部定期對生產(chǎn)線各管道、閥門進(jìn)行憋壓試驗(yàn)，對有滲漏的設(shè)備及時(shí)恢復(fù)，防止交叉污染。（生產(chǎn)部負(fù)責(zé)）

（3）做好生產(chǎn)線的清洗、消毒與監(jiān)督工作；使清洗、消毒的時(shí)間，清洗液溫度，清洗堿液、殺菌液濃度處于受控狀態(tài)。（質(zhì)管部負(fù)責(zé)）

（4）做好自破碎段至包裝段使用水源的監(jiān)控工作（每次清洗進(jìn)水后30分鐘/次，運(yùn)行12小時(shí)/次），防止生產(chǎn)線使用被污染的水源。（質(zhì)管部負(fù)責(zé)）

（5）做好耐熱菌的在線監(jiān)控工作，超濾、吸附、清汁罐、蒸發(fā)器（開機(jī)30分鐘/次，運(yùn)行12小時(shí)/次）。（質(zhì)管部負(fù)責(zé)）4.2.1 前處理控制點(diǎn)

（1）嚴(yán)格按照《蘋果質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》對收購原料果質(zhì)量進(jìn)行控制，收購原料果盡量不帶泥土、卸果時(shí)不落于地面，從源頭上減少耐熱菌的帶入。（采供部、驗(yàn)質(zhì)班負(fù)責(zé)）

（2）每班把配制的二氧化氯原液20000ppm加入加氯器中均勻滴入輸果明渠，循環(huán)水濃度保持在20-50ppm，每4小時(shí)檢測1次余氯含量。（前處理操作工負(fù)責(zé)）（3）控制提升坑循環(huán)水的液位，及時(shí)清理提升，有效保證每一級提升達(dá)到原料與水分離的效果。（前處理操作工負(fù)責(zé)）4.2.2前巴殺控制點(diǎn)

對前巴殺殺菌溫度（100-115℃），降低物料帶菌量。（生產(chǎn)部負(fù)責(zé)、工藝員監(jiān)督）

4.2.3超濾控制點(diǎn)

（1）每24小時(shí)或設(shè)備運(yùn)行中斷時(shí)間超過4小時(shí)、爆膜時(shí)對超濾膜組件、超濾清汁平衡缸按照清洗計(jì)劃落實(shí)清洗、消毒。

（2）按照檢測計(jì)劃對超濾前后進(jìn)行耐熱菌截留檢測。（微生物化驗(yàn)員負(fù)責(zé)）（3）如果超濾檢出則對前巴殺溫度、濁汁帶菌量進(jìn)行檢查、檢測；對生產(chǎn)用水，超濾膜管、清汁指標(biāo)加強(qiáng)監(jiān)控。（工藝員負(fù)責(zé)）4.2.3 吸附控制點(diǎn)

（1）當(dāng)超濾后檢出耐熱菌，吸附柱未檢出時(shí)，吸附柱除嚴(yán)格按照清洗計(jì)劃內(nèi)相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行外，需根據(jù)《工藝通知單》內(nèi)相關(guān)內(nèi)容，提高殺菌劑濃度及吸附柱

殺菌時(shí)間。（工藝員負(fù)責(zé)）

（2）殺菌劑必須自底進(jìn)入，當(dāng)殺菌劑將水自進(jìn)料口頂出吸附柱時(shí)，測吸附柱進(jìn)料口殺菌劑濃度，濃度達(dá)到要求后浸泡或循環(huán)并開始記時(shí)。（吸附操作工負(fù)責(zé)）4.2.4濃縮控制點(diǎn)

（1）及時(shí)檢查真空泵運(yùn)行狀態(tài)，對存在的故障及時(shí)進(jìn)行排除，防止真空泵漏真空，對果汁造成污染。（濃縮段操作工負(fù)責(zé)）

（2）清洗過程中，應(yīng)將空壓降至最低，堿洗或殺菌過程中，禁止加水，避免因加水造成清洗試濃度發(fā)生變化。（濃縮段操作工負(fù)責(zé)、工藝員監(jiān)督）

（3）定期對板片及墊子進(jìn)行檢查，避免水與果汁交叉污染。（濃縮段操作工負(fù)責(zé)、工藝員監(jiān)督）

（4）開機(jī)預(yù)熱要保證到125℃，使蒸發(fā)系統(tǒng)開機(jī)水循環(huán)能夠做到高溫殺菌。（4）成品罐的使用應(yīng)按照成品罐排列順序進(jìn)行使用；不應(yīng)隨意進(jìn)料、壓罐。（濃縮段操作工負(fù)責(zé)，工藝員監(jiān)督）4.2.5包裝控制點(diǎn)

（1）每次最多連續(xù)包裝4個(gè)批次包裝轉(zhuǎn)入清洗。在殺菌結(jié)束，開始包裝前對殺菌劑進(jìn)行升溫至98-100℃，熱水對后巴殺菌器殺菌30min后進(jìn)料，使用果汁頂水至合格糖度后開始包裝。（包裝段操作工負(fù)責(zé)、工藝員監(jiān)督）

（2）批次罐、成品物料管道每次灌裝結(jié)束后按照清洗計(jì)劃內(nèi)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行堿洗，灌裝前30分鐘進(jìn)行殺菌，殺菌結(jié)束至使用時(shí)間間隔不超過1個(gè)小時(shí)。（包裝段操作工負(fù)責(zé)、工藝員監(jiān)督）4.2.6生產(chǎn)工藝管控

（1）生產(chǎn)加大管理力度，工藝要求重落實(shí)，生產(chǎn)組織要合理。水罐串用、杜絕水源、爆膜產(chǎn)生污染；頻繁的開停機(jī)也是導(dǎo)致耐熱菌產(chǎn)生原因。

（2）在消毒劑的選擇和使用應(yīng)注意：堿液的濃度、時(shí)間、溫度，以及雙氧水在酸性條件下為氧化作用、有殺菌能力，在堿性條件下則無殺菌能力。（3）清洗劑的量必須使用標(biāo)準(zhǔn)量添加。

（4）清洗時(shí)適當(dāng)?shù)牧魉偈菣C(jī)械去除污垢的關(guān)鍵,同時(shí)也是清洗樹脂時(shí)的重要參數(shù)，須將食品接觸面洗干凈才能保證清洗效果.（5）清洗最關(guān)鍵的是清洗液都必須接觸到所有表面，將人孔打開，取樣閥可以浸泡、可以用人工的方法對內(nèi)表面消毒。清洗后主要檢查閥門、人孔附近、攪拌器下、等噴淋無法噴到的地方或管道的清洗末端。（6）驗(yàn)證時(shí)感官和理化相結(jié)合，并輔以微生物法。

第二篇：質(zhì)量指標(biāo)

臨床實(shí)驗(yàn)室作為醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的重要組成部分，其所提供的結(jié)果對患者的醫(yī)療決策有直接的影響。從標(biāo)本采集到檢測，從結(jié)果發(fā)放到解釋，臨床檢驗(yàn)中的每個(gè)環(huán)節(jié)都有可能產(chǎn)生誤差，而這些誤差對患者安全的影響不容小覷。因此，我們有必要利用質(zhì)量指標(biāo)來評估實(shí)驗(yàn)室服務(wù)的質(zhì)量，尤其是臨床實(shí)驗(yàn)室誤差的主要來源階段——分析前階段。

質(zhì)量指標(biāo)可以有效地識別、糾正和持續(xù)監(jiān)測問題，改進(jìn)性能，保障患者安全，并且提高臨床實(shí)驗(yàn)室中的關(guān)鍵進(jìn)程的一致性和標(biāo)準(zhǔn)化。本文將從質(zhì)量指標(biāo)的識別、建立和應(yīng)用幾個(gè)方面來介紹質(zhì)量指標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注分析前質(zhì)量指標(biāo)的現(xiàn)狀，并結(jié)合我國臨床實(shí)驗(yàn)室實(shí)際情況提出發(fā)展我國臨床實(shí)驗(yàn)室分析前質(zhì)量指標(biāo)的一些建議。

一、質(zhì)量指標(biāo)的識別

（一）質(zhì)量指標(biāo)的定義

美國醫(yī)學(xué)會（IOM）對質(zhì)量的定義為“針對個(gè)人和群體的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)可以增加期望的醫(yī)療結(jié)果的可能性并且與目前的行業(yè)知識相符的程度”。質(zhì)量指標(biāo)是能使使用者通過與準(zhǔn)則對比來定量其所選擇的保健質(zhì)量的工具。它可以被定義為一項(xiàng)被動量度。這項(xiàng)量度能夠評估IOM所定義的幾個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，包括患者安全、結(jié)果、公平、以患者為中心、及時(shí)性及效率，并從重要性、科學(xué)行和可行性三個(gè)方面來對其進(jìn)行評估。

質(zhì)量指標(biāo)是一種提供有關(guān)體系質(zhì)量信息的系統(tǒng)性測量過程。質(zhì)量指標(biāo)能測量實(shí)驗(yàn)室服務(wù)的各個(gè)方面。選擇一套指標(biāo)來測量操作質(zhì)量對實(shí)驗(yàn)室管理十分有用。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、美國臨床實(shí)驗(yàn)室改進(jìn)法案修正案（CLIA’88）、美國臨床和實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)化研究院（CLSI）指南（詳見GP26和GP35）和美國醫(yī)學(xué)會(IOM)所描述的領(lǐng)域都為識別臨床實(shí)驗(yàn)室服務(wù)中的質(zhì)量指標(biāo)提供了有用的框架。理想情況下是應(yīng)該監(jiān)測實(shí)驗(yàn)室服務(wù)的各個(gè)方面。但是在目前條件下，要完全識別并監(jiān)測檢驗(yàn)過程中的每一個(gè)質(zhì)量指標(biāo)還是存在很大難度。如表1所示的質(zhì)量指標(biāo)，它們識別了實(shí)驗(yàn)室檢測全過程中的階段譜。然而，它們并沒有提供全面的有效區(qū)域。所有已使用的識別指標(biāo)的總體缺乏可能導(dǎo)致對實(shí)驗(yàn)室檢測全過程中所有階段監(jiān)測的不足。

一些質(zhì)量指標(biāo)是法律、規(guī)則、認(rèn)可組織或是合同（如，實(shí)驗(yàn)室監(jiān)測分析系統(tǒng)的內(nèi)部質(zhì)量控制[IQC]的要求和實(shí)驗(yàn)室間能力驗(yàn)證［PT］）所要求的。如果不是外部機(jī)構(gòu)要求，實(shí)驗(yàn)室管理者則可以根據(jù)組織目標(biāo)、戰(zhàn)略計(jì)劃、數(shù)據(jù)評審、投訴和主觀評估來選擇質(zhì)量指標(biāo)。

（二）應(yīng)用目的

有效的質(zhì)量指標(biāo)可以用于以下四種目的之一或者幾種：

1.監(jiān)測特殊的、正常穩(wěn)定的功能，尤其是那些可能失敗并對實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品質(zhì)量有至關(guān)重要影響的功能。例如，血庫冰箱溫度的定期監(jiān)測，這類質(zhì)量指標(biāo)構(gòu)成了室內(nèi)質(zhì)控（IQC）的一部分。執(zhí)行QC功能的指標(biāo)涉及重復(fù)測量，并有定義好的行動閾值，當(dāng)超過行動閾值時(shí)，停止生產(chǎn)直到糾正了闡述差錯(cuò)的原因之后。質(zhì)控指標(biāo)適用于監(jiān)測那些潛在的不能立刻被輕易觀察到的微小變化。

2.監(jiān)測涉及到多種輸入或多重連續(xù)活動的復(fù)雜過程。例如，急診檢驗(yàn)中從下醫(yī)囑到報(bào)告驗(yàn)證的回報(bào)時(shí)間，此類指標(biāo)也應(yīng)定義好行動閾值。其關(guān)注活動的結(jié)合或是工作流程途徑中的關(guān)鍵交叉點(diǎn)。因?yàn)閺?fù)雜的過程受到多重因素的作用，因此性能差別的原因經(jīng)常不確定，且結(jié)果偏差也不確定。在此類質(zhì)量指標(biāo)中，超過行動閾值的性能偏差通常會引起進(jìn)一步調(diào)查而非立刻停止生產(chǎn)過程。

3.監(jiān)測操作中計(jì)劃改進(jìn)的有效性。質(zhì)量改進(jìn)可能計(jì)劃來回應(yīng)客戶關(guān)注或標(biāo)記事件，來完成一個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃，或是與適合目標(biāo)如醫(yī)學(xué)會的六個(gè)質(zhì)量領(lǐng)域更好地相配合。質(zhì)量改進(jìn)指標(biāo)通常沒有固定的行動閾值。性能的目標(biāo)水平可能由領(lǐng)導(dǎo)者判斷之后設(shè)置，而當(dāng)質(zhì)量指標(biāo)被用在計(jì)劃-實(shí)施-檢查-行動（PDCA）質(zhì)量循環(huán)中的檢查階段時(shí)，任何具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的改進(jìn)都可以使觀察者滿意。

4.探索潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)者可能不確定存在哪種質(zhì)量問題或哪幾種因素是導(dǎo)致大部分已知的不合格的原因。實(shí)驗(yàn)室服務(wù)中可以采取幾種測量指標(biāo)來度量實(shí)驗(yàn)室服務(wù)的某些方面，然后將以后的性能與行業(yè)基準(zhǔn)相比或是進(jìn)行其他類型的分析。這種探索性評估的結(jié)果可能會導(dǎo)致更多監(jiān)測或某些特殊的質(zhì)量改進(jìn)，這取決于結(jié)果本身。

二、質(zhì)量指標(biāo)的建立

（一）質(zhì)量指標(biāo)的選擇

質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)該測量實(shí)驗(yàn)室服務(wù)的安全性、有效性、以患者為中心、及時(shí)性等方面，除此之外，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室必須要與臨床溝通來識別適合自身的特定指標(biāo)。在選擇質(zhì)量指標(biāo)時(shí)，需要確定一項(xiàng)能被準(zhǔn)確和精密測量的且有顯著預(yù)測價(jià)值的項(xiàng)目，以便為促進(jìn)差錯(cuò)檢出提供早期警報(bào)系統(tǒng)。質(zhì)量指標(biāo)的選擇通常包括計(jì)劃-實(shí)施-檢查-行動（PDCA）環(huán)中各個(gè)階段的信息指標(biāo)，這包括對醫(yī)療功效和成本效果、患者和工作人員安全及機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)有顯著影響的實(shí)驗(yàn)室關(guān)鍵服務(wù)指標(biāo)和檢驗(yàn)全過程中的關(guān)鍵過程指標(biāo)。工作人員根據(jù)反饋的監(jiān)測結(jié)果，可以決定補(bǔ)救措施和計(jì)劃執(zhí)行糾正或預(yù)防措施。

（二）質(zhì)量指標(biāo)的建立與執(zhí)行

一旦選擇了特定的指標(biāo)，實(shí)驗(yàn)室管理者就需要開始對所選擇的指標(biāo)進(jìn)行定義，并制定數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，然后通過一個(gè)簡單的預(yù)試驗(yàn)來評估指標(biāo)的客觀性和可操作性，收集回來的指標(biāo)數(shù)據(jù)可以通過質(zhì)控圖來進(jìn)行分析，以最終達(dá)到發(fā)現(xiàn)異常變異，并及時(shí)采取糾正措施。

1.指標(biāo)的定義：質(zhì)量指標(biāo)的可操作性定義除了要確保達(dá)到與選擇特定指標(biāo)相關(guān)的目的外，還應(yīng)確保數(shù)據(jù)收集的持續(xù)性。負(fù)責(zé)追蹤每個(gè)指標(biāo)的人員要共同完成以下工作：指標(biāo)的確認(rèn)，指標(biāo)的目的、范圍、權(quán)力，指標(biāo)強(qiáng)調(diào)的領(lǐng)域。

2.數(shù)據(jù)收集的記錄過程：每個(gè)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)用文件記錄每項(xiàng)指標(biāo)的特定數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，包括上述所建立的可操作性定義、被監(jiān)測活動的清楚范圍及其與組織的相關(guān)性。需要考慮如下項(xiàng)目：負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù)的成員、測量的頻率、數(shù)據(jù)的類型、抽樣計(jì)劃、確認(rèn)研究、外部參考文獻(xiàn)、目標(biāo)和閾值、預(yù)試驗(yàn)的使用等。

3.目標(biāo)的設(shè)定：對于每個(gè)質(zhì)量指標(biāo)而言，需建立監(jiān)測目標(biāo)及基于實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量計(jì)劃目標(biāo)的性能改進(jìn)的基準(zhǔn)。在當(dāng)前性能的基礎(chǔ)上，設(shè)定預(yù)期可行的目標(biāo)，然后根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來考察循證基準(zhǔn)。然而，行業(yè)基準(zhǔn)可能不符合實(shí)驗(yàn)室目標(biāo)。因此，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)收集所有可得的數(shù)據(jù)并且設(shè)定行動閾值以達(dá)到其性能目標(biāo)。當(dāng)缺乏特定的行動閾值時(shí)，應(yīng)尋求其他量度的參考值。

4.預(yù)試驗(yàn)：一個(gè)簡單的預(yù)試驗(yàn)可以確定質(zhì)量指標(biāo)是否客觀、獨(dú)特且可完成實(shí)驗(yàn)室的基本要求。在數(shù)據(jù)采集時(shí)，前瞻性的信息更好，但不排斥使用回顧性信息。預(yù)實(shí)驗(yàn)中任何程序的變化都應(yīng)記錄在新版本的指標(biāo)發(fā)展程序文件中。而具有修正注解的舊版本也應(yīng)該被保存下來，以防止同樣錯(cuò)誤的發(fā)生。除此之外，預(yù)實(shí)驗(yàn)中還應(yīng)考慮數(shù)據(jù)表達(dá)的方式，采用圖表來形象地展示信息。

5.指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集與分析：一旦預(yù)試驗(yàn)完成并修訂數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，實(shí)驗(yàn)室就能著手進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。實(shí)驗(yàn)室差錯(cuò)檢查表和帕累托圖可以準(zhǔn)確地指出過程性能中最有問題的一個(gè)或兩個(gè)獨(dú)立變量。大部分實(shí)驗(yàn)室人員熟悉使用控制圖，能將分析儀的質(zhì)量控制數(shù)據(jù)繪制為圖（Levy-Jennings圖）。同樣類型的質(zhì)控圖可適用于質(zhì)量指標(biāo)信息的分析。質(zhì)控圖展示了過程是如何隨時(shí)間變化的。通過將目前的數(shù)據(jù)與圖中的質(zhì)控上限、均值和下限進(jìn)行比較，實(shí)驗(yàn)室管理者就能得出關(guān)于過程變異的結(jié)論。

一旦選擇了正確的質(zhì)控圖，完整的質(zhì)控圖能夠準(zhǔn)確指出發(fā)生在進(jìn)程中變異的類型，包括特殊原因變異或通常原因變異。特殊原因變異是不可預(yù)料的，包括人員差錯(cuò)、儀器功能異常和電力波動，其在質(zhì)控圖上的表現(xiàn)有異常值、偏移、趨勢和鋸齒波。通常原因變異是系統(tǒng)的差錯(cuò)，如儀器能力不夠、設(shè)計(jì)不合理或缺乏清楚定義的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的試劑、培訓(xùn)不充分等。此時(shí)，質(zhì)控圖上的數(shù)據(jù)在控制限內(nèi)上下波動。通常原因變異的出現(xiàn)表明需要基本的過程改進(jìn)，而特殊原因變異的出現(xiàn)則表明需要過程控制。指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)以最清楚的展示數(shù)據(jù)的形式表現(xiàn)出來，最好以表格形式來進(jìn)行描述，也可用直方圖、散點(diǎn)圖等圖形方式描述出來。

三、已建立的分析前質(zhì)量指標(biāo)

衛(wèi)生部臨床檢驗(yàn)中心受衛(wèi)生部醫(yī)政司的委托制定臨床實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理與控制指標(biāo)體系[衛(wèi)辦醫(yī)政函〔2009〕723號]，已組織有關(guān)專家，根據(jù)國外的經(jīng)驗(yàn)，并按照我國《醫(yī)院管理評價(jià)指南》（衛(wèi)醫(yī)發(fā)〔2008〕27號）、《綜合醫(yī)院評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（修訂稿）、《患者安全目標(biāo)》（2010年版）及《醫(yī)療機(jī)構(gòu)臨床實(shí)驗(yàn)室管理辦法》（衛(wèi)醫(yī)發(fā)[2006]73號）中對臨床實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量和管理的規(guī)定要求，同時(shí)結(jié)合我國的基本國情來制定臨床實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理與控制指標(biāo)體系。目前共擬定質(zhì)量指標(biāo)70項(xiàng)，其中分析前質(zhì)量指標(biāo)占31項(xiàng),如表2所示。

在我們所擬定的分析全過程的質(zhì)量指標(biāo)中，人們對分析中指標(biāo)的關(guān)注力度最大，而分析中指標(biāo)也是目前我國臨床實(shí)驗(yàn)室發(fā)展最為成熟的。相比而言，臨床實(shí)驗(yàn)室對分析前和分析后質(zhì)量指標(biāo)的強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。然而，許多研究表明，分析前過程才是臨床實(shí)驗(yàn)室誤差來源的主要階段。因此，我們需要加強(qiáng)對分析前過程質(zhì)量監(jiān)督的力度。

四、分析前質(zhì)量指標(biāo)的現(xiàn)狀分析

在實(shí)驗(yàn)室檢測全過程中，分析前為關(guān)鍵的第一步。從臨床醫(yī)生發(fā)出檢驗(yàn)醫(yī)囑開始到標(biāo)本分析前的這個(gè)過程內(nèi)，很多步驟可直接影響檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。如錯(cuò)誤的醫(yī)囑的發(fā)出不僅會浪費(fèi)寶貴的實(shí)驗(yàn)室資源，而且會延誤患者的治療，增加其住院費(fèi)用。目前國內(nèi)對于分析前質(zhì)量保證的關(guān)注有所提高，但是缺乏對分析前質(zhì)量指標(biāo)的系統(tǒng)性研究。因此，本文對美國病理學(xué)家學(xué)會(CAP)所開展的質(zhì)量探索(Q-Probes)計(jì)劃中質(zhì)量指標(biāo)的監(jiān)督情況進(jìn)行研究總結(jié)，以期為我國實(shí)驗(yàn)室分析前質(zhì)量改進(jìn)提供一些參考。本文將從檢驗(yàn)醫(yī)囑、患者識別、標(biāo)本采集及標(biāo)本的識別、準(zhǔn)備及運(yùn)輸幾個(gè)階段，對各項(xiàng)指標(biāo)的定義、意義、現(xiàn)狀分析及建議進(jìn)行描述。

（一）檢驗(yàn)醫(yī)囑

1.醫(yī)囑的準(zhǔn)確性

定義：包含臨床醫(yī)生所發(fā)檢驗(yàn)醫(yī)囑中正確送達(dá)實(shí)驗(yàn)室的百分?jǐn)?shù)和所完成的檢驗(yàn)醫(yī)囑占所發(fā)出的醫(yī)囑的百分?jǐn)?shù)。

意義：臨床醫(yī)生發(fā)出檢驗(yàn)醫(yī)囑是實(shí)驗(yàn)室檢測全過程的第一步。其準(zhǔn)確性可直接影響檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。錯(cuò)誤的檢驗(yàn)醫(yī)囑不僅會浪費(fèi)醫(yī)療衛(wèi)生資源，而且會導(dǎo)致患者診斷和質(zhì)量的延誤。

現(xiàn)狀分析：CAP對美國97家臨床實(shí)驗(yàn)室的醫(yī)囑準(zhǔn)確性進(jìn)行研究，結(jié)果顯示在這些被調(diào)查的實(shí)驗(yàn)室中，檢驗(yàn)醫(yī)囑的發(fā)送準(zhǔn)確性較高，為98%。調(diào)查顯示在住院患者的檢驗(yàn)申請中，主要有申請醫(yī)生姓名不一致所導(dǎo)致的電腦錄入醫(yī)囑錯(cuò)誤為5%。而在對577所實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行醫(yī)囑準(zhǔn)確性調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，在錯(cuò)誤的醫(yī)囑中，下了醫(yī)囑而未被檢驗(yàn)的占1.9%，檢驗(yàn)了未下的醫(yī)囑占0.7%，另有1.1%為下了醫(yī)囑但未能在患者的醫(yī)療記錄中找到。

建議：不正確的醫(yī)囑不僅會增加患者的花費(fèi)，而且可能導(dǎo)致發(fā)病率和死亡率的增加。然而，目前臨床實(shí)驗(yàn)室所采用的幾種干預(yù)方式如直接將檢驗(yàn)醫(yī)囑錄入電腦、采用檢驗(yàn)譜和將實(shí)驗(yàn)室和醫(yī)院信息系統(tǒng)相聯(lián)等對醫(yī)囑準(zhǔn)確性都不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異。有研究表明，使用混雜的檢驗(yàn)碼較使用特定的檢驗(yàn)碼而言，其檢驗(yàn)醫(yī)囑發(fā)送的不準(zhǔn)確率有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異（3.9%與5.6%，P=0.03）。因此，建議在制定相關(guān)的核對醫(yī)囑的規(guī)定的同時(shí)，考慮使用混雜檢驗(yàn)碼而非特定檢驗(yàn)碼。

2.重復(fù)醫(yī)囑

定義：在一周之內(nèi)同一患者的某檢驗(yàn)項(xiàng)目醫(yī)囑在兩次以上的百分?jǐn)?shù)。促激素釋放試驗(yàn)不包括在內(nèi)。

意義：大部分重復(fù)醫(yī)囑都是不必要的，會給實(shí)驗(yàn)室?guī)砝速M(fèi)。

現(xiàn)狀分析：由于申請醫(yī)囑的醫(yī)生忘記自己已開過相同的申請而導(dǎo)致的重復(fù)醫(yī)囑占大部分。此外，同一個(gè)患者可能同時(shí)存在管床醫(yī)生、主治醫(yī)師、有處方權(quán)的住院醫(yī)等多位醫(yī)生的管理，因此極有可能導(dǎo)致重復(fù)醫(yī)囑的產(chǎn)生。在某些情況下，重復(fù)醫(yī)囑產(chǎn)生于因結(jié)果明顯異常需要復(fù)查，這時(shí)是具有合理性的。在502家調(diào)查機(jī)構(gòu)中的221476次促甲狀腺激素（TSH）的醫(yī)囑申請調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，因醫(yī)生忘記已開過醫(yī)囑所導(dǎo)致的重復(fù)醫(yī)囑占19%，而有11%的重復(fù)醫(yī)囑是醫(yī)生稱其未下過醫(yī)囑。

建議：由不同醫(yī)生對同一患者管理所導(dǎo)致的重復(fù)醫(yī)囑所占比例較大。建議制定相關(guān)的減少不同醫(yī)生對同一患者下相同醫(yī)囑的政策，同時(shí)需要保證醫(yī)囑傳送的準(zhǔn)確性。

（二）患者識別

1.腕帶識別錯(cuò)誤

定義：在抽血前進(jìn)行檢查，其中腕帶錯(cuò)誤的患者占總數(shù)的百分?jǐn)?shù)。對于腕帶錯(cuò)誤的定義為：腕帶丟失、有不同信息的多重腕帶、腕帶信息錯(cuò)誤、信息不完整、戴他人的腕帶。

意義：在美國每年因患者標(biāo)本的識別錯(cuò)誤所導(dǎo)致的不良反應(yīng)有160000例，而腕帶識別為住院患者識別的重要步驟，是標(biāo)本識別的源頭。腕帶識別錯(cuò)誤可導(dǎo)致多種不良反應(yīng)，其中常見的嚴(yán)重不良反應(yīng)是因患者識別錯(cuò)誤所導(dǎo)致的血型不相符的急性溶血性輸血反應(yīng)。

現(xiàn)狀分析：目前對腕帶識別的重視較高，整體錯(cuò)誤率較低。在一項(xiàng)對2463727次腕帶的識別調(diào)查中，結(jié)果顯示中位錯(cuò)誤率為2.2%，腕帶缺失占49.5%，有不同信息的多重腕帶占7.5%，信息錯(cuò)誤占8.6%，信息不完整占5.7%，戴他人腕帶占0.5%。其他幾項(xiàng)患者識別的研究中，腕帶錯(cuò)誤率的分布與此差別不大。

建議：患者識別正確是保證檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確性的基石，也是直接影響臨床診斷和治療的關(guān)鍵步驟，因此需要加大對腕帶識別的重視。腕帶一般由護(hù)理人員放置，由采血人員進(jìn)行核對識別。研究表明，采血人員對腕帶識別持續(xù)性的監(jiān)測可以有效地降低腕帶識別錯(cuò)誤率。因此，建議常規(guī)連續(xù)監(jiān)測腕帶錯(cuò)誤，加強(qiáng)對護(hù)理人員及采血人員的培訓(xùn)來改進(jìn)此項(xiàng)性能。

（三）標(biāo)本采集

1.患者對采血術(shù)的滿意度

定義：這項(xiàng)指標(biāo)為對采血服務(wù)滿意的患者的百分率。滿意度通過在幾個(gè)醫(yī)院門診患者的調(diào)查問卷的研究中被評估。

意義：采血服務(wù)為實(shí)驗(yàn)醫(yī)學(xué)科直接與患者接觸的服務(wù)之一，因此從患者對采血服務(wù)的滿意度來反映實(shí)驗(yàn)室性能是客觀而直接的。

現(xiàn)狀分析：在對540所參與實(shí)驗(yàn)室的29467名門診患者的調(diào)查中，我們看到患者對采血服務(wù)的總體滿意度為98.9%，中位數(shù)采血等待時(shí)間為6.0分鐘。這與之前兩項(xiàng)相同研究的調(diào)查結(jié)果相符。

建議：患者對采血術(shù)的滿意度可直接反應(yīng)采血服務(wù)的性能。因此，提高采血人員的操作技能及加強(qiáng)其與患者之間的溝通是十分重要的。同時(shí)，要有效地縮短采血等待時(shí)間。

2.采血成功率

定義：所進(jìn)行的采血術(shù)中成功次數(shù)所占總采血次數(shù)的百分?jǐn)?shù)。此處成功的定義為能獲取適合的標(biāo)本。

意義：不成功的采血術(shù)會導(dǎo)致患者標(biāo)本的再次采取，這將給患者及臨床醫(yī)生帶來很大的不便，使其對實(shí)驗(yàn)室操作的滿意度下降。采血術(shù)的成功率和有效性可直接影響血標(biāo)本的質(zhì)量。

現(xiàn)狀分析：有調(diào)查表明，門診患者采血術(shù)成功率略高于住院患者采血術(shù)成功率（99.6%比93.2%）。門診患者采血不成功的原因主要有：患者未空腹（需要空腹時(shí)）、采血醫(yī)囑信息丟失、難以抽取標(biāo)本、患者離開采血區(qū)等。而住院患者采血不成功的主要原因有：找不到患者、患者轉(zhuǎn)科或者出院、標(biāo)本已被他人采集。同時(shí)，采血人員不同會產(chǎn)生不同的采血成功率。在對210所實(shí)驗(yàn)室的采血成功率調(diào)查中顯示，實(shí)驗(yàn)室特定的采血人員較非實(shí)驗(yàn)室特定采血人員而言，其采血成功率明顯更高（P=0.002）。

建議：采血操作成功率和有效性低會引起血標(biāo)本量不足、溶血、凝血、標(biāo)本丟失等后果而被拒收。因此，需要加大對采血人員技術(shù)的培訓(xùn)，同時(shí)要加強(qiáng)醫(yī)院各部門間的合作，即涉及到臨床護(hù)理人員、臨床醫(yī)生和實(shí)驗(yàn)室人員之間相互溝通合作。

（四）標(biāo)本的識別、準(zhǔn)備和運(yùn)輸

1.標(biāo)本拒收與不足

定義：以標(biāo)本拒收率表示，即送檢標(biāo)本中被拒收的標(biāo)本所占的百分?jǐn)?shù)。拒收的標(biāo)準(zhǔn)據(jù)檢查項(xiàng)目有所不同。

意義：適合的標(biāo)本是保證檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)，不適合的標(biāo)本對患者的診治有影響。研究表明，冰凍切片與永久切片結(jié)果不符的主要原因?yàn)闃?biāo)本問題（44.8%）。因此，不符合標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)本應(yīng)被拒收。拒收導(dǎo)致標(biāo)本的再次采集，這將會導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室報(bào)告周轉(zhuǎn)時(shí)間（TAT）的延長，進(jìn)一步延誤患者的診治。

現(xiàn)狀分析：目前標(biāo)本拒收的原因主要有溶血、凝血、標(biāo)本量不足、標(biāo)本容器信息錯(cuò)誤、未及時(shí)離心處理等。不同的檢驗(yàn)項(xiàng)目拒收的原因所占比例不同。Q-Probes中對生化標(biāo)本可接受性的調(diào)查顯示，溶血是最頻繁的拒收原因，為排第二的標(biāo)本量不足所占比例的五倍；對血液學(xué)標(biāo)本拒收率的調(diào)查則顯示，標(biāo)本凝血為其拒收的首要原因，為排第二的標(biāo)本量不足所占比例的六倍；而對宮頸細(xì)胞學(xué)標(biāo)本足夠性的研究標(biāo)本，標(biāo)本量不足是引起該項(xiàng)標(biāo)本拒收的主要原因。

建議：標(biāo)本接受性收到采樣人員、采樣容器、標(biāo)本類型等多種因素的影響。多項(xiàng)研究表明，實(shí)驗(yàn)室人員采樣的拒收率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于非實(shí)驗(yàn)室人員的采樣拒收率。相應(yīng)的，乳腺組織細(xì)針抽取細(xì)胞學(xué)的研究標(biāo)本，非病理學(xué)家操作的不滿意率為病理學(xué)家操作的兩倍。另一項(xiàng)調(diào)查表明，宮頸活檢與細(xì)胞學(xué)結(jié)果缺乏關(guān)聯(lián)的主要原因?yàn)椴蓸踊蛘咄科`差。這些調(diào)查結(jié)果均提示我們：1）加強(qiáng)對采樣人員的規(guī)范化培訓(xùn)；2）適當(dāng)?shù)臉?biāo)本分析前處理都可以作為改進(jìn)這項(xiàng)性能的政策。

2.血培養(yǎng)污染

定義：被污染血培養(yǎng)占所進(jìn)行的血培養(yǎng)的百分?jǐn)?shù)。對于污染無明確定義，常解釋為血培養(yǎng)中存在多種微生物。

意義：血培養(yǎng)是心內(nèi)膜炎及其他疾病臨床診斷的病因?qū)W依據(jù)。但是，陽性血培養(yǎng)可能是由皮膚定植菌群或者路過菌等其他原因引起的假陽性，即血培養(yǎng)污染。血培養(yǎng)污染會導(dǎo)致臨床醫(yī)生對患者診斷的不確定，從而引起不必要的抗生素的使用，實(shí)驗(yàn)次數(shù)的增加，患者住院時(shí)間的延長及住院費(fèi)用的增加。

現(xiàn)狀分析：Q-Probes對49731份血培養(yǎng)標(biāo)本進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示血培養(yǎng)污染率為2.5%，門診患者和住院患者間無明顯差異（P=0.273）。而對血培養(yǎng)污染原因的調(diào)查中顯示以下因素與低污染率有明顯關(guān)系：細(xì)心的采血服務(wù)（P=0.039），碘酊消毒皮膚（P=0.036），孵育前收集器頂部凈化（0.018）。在有683所實(shí)驗(yàn)室參與的采血師安全操作調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)有2966個(gè)持針器可見血液污染，這些機(jī)構(gòu)中的67.8%中存在至少一條壓脈帶和一個(gè)持針器被污染?？梢姡裳g(shù)的操作精細(xì)與否對于血培養(yǎng)是否被污染影響很大。

建議：規(guī)范化的采血操作，如勤換手套等與低污染率有關(guān)的因素均應(yīng)被提及作為保證血培養(yǎng)質(zhì)量的操作規(guī)程。

3.尿培養(yǎng)污染

定義：被污染的尿培養(yǎng)標(biāo)本占所進(jìn)行培養(yǎng)的尿標(biāo)本的百分?jǐn)?shù)。對尿培養(yǎng)污染的定義為：存在超過2個(gè)的≧10000CFU/ml的菌落。

意義：尿培養(yǎng)污染會導(dǎo)致檢驗(yàn)醫(yī)囑的復(fù)查，增加不必要的實(shí)驗(yàn)室資源浪費(fèi)和患者的花費(fèi)。

現(xiàn)狀分析：Q-Probes中的幾項(xiàng)研究均表明尿培養(yǎng)的污染率沒有明顯改變。在對127所實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的尿培養(yǎng)污染率的調(diào)查中顯示，中位數(shù)污染率為15.0%。與污染率相關(guān)的因素不包括采集部位，而與分析前處理，尤其是冷藏操作有顯著相關(guān)性。在某些特殊情況下，為患者提供采樣指導(dǎo)也與低污染率相關(guān)。

建議：1）指導(dǎo)患者對采集尿液進(jìn)行規(guī)范化操作；2）采集后孵育前將尿液放置冰箱冷藏；3）保證尿杯的清潔度。

4.標(biāo)本采集和運(yùn)輸及時(shí)性

定義：標(biāo)本采集所需時(shí)間及標(biāo)本采集后運(yùn)輸?shù)綄?shí)驗(yàn)室所需的時(shí)間。同時(shí)檢測總體TAT作為對比。

意義：標(biāo)本采集時(shí)間和運(yùn)輸時(shí)間的控制可有效的降低TAT。因此，通過檢測此項(xiàng)指標(biāo)可望縮短TAT。

現(xiàn)狀分析：研究表明，總體TAT時(shí)間的縮短與標(biāo)本采集時(shí)間縮短及采集后及時(shí)運(yùn)輸相關(guān)。采集標(biāo)本的處理與TAT也有關(guān)聯(lián)。在對非婦產(chǎn)科細(xì)胞學(xué)的一項(xiàng)調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)液體或者細(xì)針穿刺的標(biāo)本可延長TAT。而標(biāo)本采集時(shí)間和運(yùn)輸時(shí)間的延長會導(dǎo)致整體檢驗(yàn)及時(shí)性的降低。在對346所小醫(yī)院的50000次尿液分析調(diào)查中，我們可以看到有68%的尿標(biāo)本未冷藏，而這其中的11.2%的分析時(shí)間大于所推薦的2小時(shí)。因此，縮短采集和運(yùn)輸時(shí)間可為后期分析贏得更多的時(shí)間，方能保證報(bào)告結(jié)果的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。此外，有研究表明，運(yùn)輸人員的不同可影響總體TAT，特定實(shí)驗(yàn)室人員與非實(shí)驗(yàn)室人員參與運(yùn)輸?shù)腡AT明顯不同。

建議：制定相應(yīng)的政策來加強(qiáng)對標(biāo)本采集和運(yùn)輸時(shí)間的持續(xù)性監(jiān)測，加強(qiáng)對延誤的患者標(biāo)本的拒收力度和對采樣人員的規(guī)范化培訓(xùn)。

五、加強(qiáng)分析前質(zhì)量指標(biāo)的監(jiān)督

分析前各項(xiàng)質(zhì)量指標(biāo)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、充足性和有效性都是我們研究的量度。從多項(xiàng)調(diào)查研究可以看出，采血術(shù)的操作與患者識別、患者的滿意度、標(biāo)本拒收率和血培養(yǎng)污染率密切相關(guān)。因此，規(guī)范化的采血操作是需作為常規(guī)監(jiān)測的一個(gè)重要方面。同時(shí)，我們也可以看到由實(shí)驗(yàn)室特定人員進(jìn)行的采樣操作的準(zhǔn)確性和有效性都明顯高于非實(shí)驗(yàn)室特定人員的操作。這提示我們需加強(qiáng)對采樣人員的操作培訓(xùn)，嚴(yán)格的采樣規(guī)程的制定和執(zhí)行是保證后期分析準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)。采樣后標(biāo)本的處理及運(yùn)輸同樣存在問題，應(yīng)加強(qiáng)這些方面的管理，縮短標(biāo)本運(yùn)輸時(shí)間，進(jìn)行必要的標(biāo)本前處理。而醫(yī)囑的準(zhǔn)確性和患者的識別提示我們，臨床檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性保證不僅涉及到實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)人員，而且與臨床醫(yī)生和護(hù)理人員有直接關(guān)聯(lián)。如何與臨床醫(yī)生和護(hù)理人員進(jìn)行較好的溝通，來共同改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量，是我們需要更加努力的目標(biāo)。總而言之，臨床實(shí)驗(yàn)室需要建立一套科學(xué)有效的監(jiān)測分析前過程的指標(biāo)，通過指標(biāo)的長期監(jiān)督來實(shí)現(xiàn)改進(jìn)性能、減少誤差和保障患者安全的目的。

除此之外，大量的研究表明，對分析前質(zhì)量指標(biāo)的持續(xù)性監(jiān)督可以明顯改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的性能。例如，對腕帶錯(cuò)誤的連續(xù)監(jiān)測可以顯著降低其錯(cuò)誤的發(fā)生率。這為我們臨床實(shí)驗(yàn)室更好地進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)提供了一些思路。同樣由美國病理學(xué)家學(xué)會(CAP)發(fā)起的一項(xiàng)連續(xù)性的縱向監(jiān)測的質(zhì)量保證計(jì)劃，即質(zhì)量跟蹤計(jì)劃(Q-Tracks)，其在Q-Probes提出的質(zhì)量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，更好的幫助參與的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行性能改進(jìn)。目前，Q-Tracks已從患者識別準(zhǔn)確性、血培養(yǎng)污染率、實(shí)驗(yàn)室樣本可接受性等六大方面進(jìn)行調(diào)查。其中三項(xiàng)為分析前重要的質(zhì)量指標(biāo)，通過質(zhì)量跟蹤計(jì)劃的相關(guān)研究，我們可看見大部分參與實(shí)驗(yàn)室的性能的改進(jìn)。因此，我們建議將Q-Tracks的持續(xù)性監(jiān)測理念引入我們實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量監(jiān)督，尤其是分析前質(zhì)量指標(biāo)的監(jiān)督中來，以期望獲得更好的質(zhì)量改進(jìn)。[*]來源：檢驗(yàn)世界網(wǎng) [/list]

第三篇：質(zhì)量控制重點(diǎn)

簡答和部分選擇

1質(zhì)量：一組固有特性滿足要求的程度。(1)質(zhì)量不僅是指產(chǎn)品質(zhì)量，也可以是指某項(xiàng)活動或過程的質(zhì)量，還可以是質(zhì)量管理體系運(yùn)行的質(zhì)量（2）特性是指區(qū)分的特征，可以是固有的或賦予的（3）滿足要求就是應(yīng)滿足明示的、隱含的或必須履行的需要期望（4）質(zhì)量要求是動態(tài)的、發(fā)展的、相對的2建設(shè)工程質(zhì)量的特性：(1)適用性。(2)耐久性3)安全性(4)可靠性(5)經(jīng)濟(jì)性(6)與環(huán)境的協(xié)調(diào)性

3影響工程質(zhì)量的因素：人員素質(zhì)、工程材料、機(jī)械設(shè)備、方法、環(huán)境條件

4工程質(zhì)量形成階段（1）項(xiàng)目可行性階段：直接影響項(xiàng)目決策質(zhì)量和設(shè)計(jì)質(zhì)量（2）決策階段：確定工程項(xiàng)目達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)和水平（3）工程勘察設(shè)計(jì)：決定工程質(zhì)量關(guān)鍵環(huán)節(jié)（4）工程施工：形成實(shí)體質(zhì)量的決定性環(huán)節(jié)（5）工程竣工驗(yàn)收：保證最終產(chǎn)品的質(zhì)量 5質(zhì)量控制：質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求（1）通過采取一系列作業(yè)技術(shù)和活動隊(duì)各個(gè)過程實(shí)施控制（2）貫徹預(yù)防為主與檢驗(yàn)把關(guān)相結(jié)合的原則（3）貫穿產(chǎn)品形成和體系運(yùn)行的全過程

6保修義務(wù)的承擔(dān)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的承擔(dān)處理原則：

A施工單位未按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計(jì)要求施工，造成的質(zhì)量問題，由施工單位負(fù)責(zé)返修并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任: B由于設(shè)計(jì)方面的原因造成的質(zhì)量問題，先由施工單位負(fù)責(zé)維修，其經(jīng)濟(jì)責(zé)任按有關(guān)規(guī)定通過建設(shè)單位向設(shè)計(jì)單位索賠C因建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量不合格引起的質(zhì)量問題，先由施工單位負(fù)責(zé)維修，其經(jīng)濟(jì)責(zé)任屬于施工單位采購的或驗(yàn)收同意的，由施工單位承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任D因建設(shè)方錯(cuò)誤管理造成的質(zhì)量問題，先由施工單位負(fù)責(zé)維修，其經(jīng)濟(jì)責(zé)任由建設(shè)單位承擔(dān)如監(jiān)理單位責(zé)任則有建設(shè)單位向監(jiān)理單位索賠E因使用單位使用不當(dāng)造成的損失，先由施工單位負(fù)責(zé)維修其經(jīng)濟(jì)責(zé)任有使用單位負(fù)責(zé)F因地震臺風(fēng)等不可抗拒造成的損失問題，先由施工單位負(fù)責(zé)維修，建設(shè)參與各方根據(jù)國家具體政策分擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任質(zhì)量控制的依據(jù)：1．工程合同文件（包括工程承包合同文件、委托監(jiān)理合同文件等）2．設(shè)計(jì)文件 “按圖施工”是施工階段質(zhì)量控制的一項(xiàng)重要原則。3．國家及政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)質(zhì)量管理方面的法律、法規(guī)性文件4．有關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)與控制的專門技術(shù)法規(guī)性文件 8 質(zhì)量計(jì)劃與施工組織設(shè)計(jì)的異同：質(zhì)量計(jì)劃與現(xiàn)行施工管理中的施工組織設(shè)計(jì)有相同的地方，又存在著差別：(1)對象相同：質(zhì)量計(jì)劃和施工組織設(shè)計(jì)都是針對某一特定工程項(xiàng)目而提出的。(2)形式相同：二者均為文件形式。(3)作用既相同又存在區(qū)別：投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)單位向建設(shè)單位提供的施工組織設(shè)計(jì)或質(zhì)量計(jì)劃的作用是相同的，都是對建設(shè)單位作出工程項(xiàng)目質(zhì)量管理的承諾;施工期間承包單位編制的詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)僅供內(nèi)部使用，用于具體指導(dǎo)工程項(xiàng)目的施工，而質(zhì)量計(jì)劃的主要作用是向建設(shè)單位作出保證(4)編制的原理不同：質(zhì)量計(jì)劃的編制是以質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的，從質(zhì)量職能上對影響工程質(zhì)量的各環(huán)節(jié)進(jìn)行控制;而施工組織設(shè)計(jì)則是從施工部署的角度，著重于技術(shù)質(zhì)量形成規(guī)律來編制全面施工管理的計(jì)劃文件。(5)在內(nèi)容上各有側(cè)重點(diǎn)：質(zhì)量計(jì)劃的內(nèi)容按其功能包括：質(zhì)量目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)和人員培訓(xùn)、采購、過程質(zhì)量控制的手段和方法;而施工組織設(shè)計(jì)是建立在對這些手段和方法結(jié)合工程特點(diǎn)具體而靈活運(yùn)用的基礎(chǔ)上

8、質(zhì)量控制點(diǎn)的概念：為了保證作業(yè)過程質(zhì)量而確定的重點(diǎn)控制對象、關(guān)鍵部位或薄弱環(huán)節(jié)。設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)是保證達(dá)到施工質(zhì)量要求的必要前提。目的：進(jìn)行重點(diǎn)控制和預(yù)控

9、質(zhì)量預(yù)控：就是針對所設(shè)置的質(zhì)量控制點(diǎn)或部分、分項(xiàng)工程，事先分析施工中可能發(fā)生的質(zhì)量問題和隱患，分析可能產(chǎn)生的原因，并提出對措策，采取有效地措施進(jìn)行預(yù)先控制，以防在施工中發(fā)生質(zhì)量問題 10成品保護(hù)措施（多選）：防護(hù)、包裹、覆蓋、封閉、合理安排施工順序

11施工階段質(zhì)量控制手段（1）審核技術(shù)文件、報(bào)告和報(bào)表（2）指令文件與一般管理文書（3）現(xiàn)場監(jiān)督和檢查（4）規(guī)定質(zhì)量監(jiān)控工作程序（5）利用支付手段 12工程質(zhì)量不符合要求時(shí)的處理：（1）經(jīng)返工重做或更換器具、設(shè)備檢驗(yàn)批，應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)（2）經(jīng)有資質(zhì)的檢驗(yàn)單位鑒定達(dá)到設(shè)計(jì)要求的檢驗(yàn)批，應(yīng)予以驗(yàn)收（3）經(jīng)有資質(zhì)的檢測單位鑒定達(dá)不到設(shè)計(jì)要求但經(jīng)原設(shè)計(jì)單位核算認(rèn)可能滿足結(jié)構(gòu)安全和使用功能的檢驗(yàn)批，可予以驗(yàn)收（4）經(jīng)返修貨加固的分項(xiàng)、分部工程，雖然改變外形尺寸但仍能滿足安全使用要求，可按技術(shù)處理方案和協(xié)商文件進(jìn)行驗(yàn)收（5）通過返修或加固仍不能滿足安全使用要求的分項(xiàng)工程、單位工程，嚴(yán)禁驗(yàn)收

13單位工程的驗(yàn)收程序與組織：竣工初驗(yàn)收（1）當(dāng)單位工程達(dá)到竣工驗(yàn)收條件后，施工單位應(yīng)在自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報(bào)驗(yàn)單，并將全部竣工資料報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，申請竣工驗(yàn)收。（2）總監(jiān)理工程師應(yīng)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對竣工資料及各專業(yè)工程的質(zhì)量情況進(jìn)行全面檢查，對檢查出的問題，應(yīng)督促施工單位及時(shí)整改。對需要進(jìn)行功能試驗(yàn)的項(xiàng)目，監(jiān)理工程師應(yīng)督促施工單位及時(shí)進(jìn)行試驗(yàn)，并對重要項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查，必要時(shí)請建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位參加；（3）監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真審查試驗(yàn)報(bào)告單并督促施工單位搞好成品保護(hù)和現(xiàn)場清理。（4）經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對竣工資料及實(shí)物全面檢查、驗(yàn)收合格后，由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報(bào)驗(yàn)單，并向建設(shè)單位提出質(zhì)量評估報(bào)告。正式驗(yàn)收：建設(shè)單位收到工程驗(yàn)收報(bào)告后，應(yīng)由建設(shè)單位(項(xiàng)目)負(fù)責(zé)人組織施工(含分包單位)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位(項(xiàng)目)負(fù)責(zé)人進(jìn)行單位(子單位)工程驗(yàn)收。單位工程由分包單位施工時(shí)，分包單位對所承包的工程項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定的程序檢查評定，總包單位應(yīng)派人參加。分包工程完成后，應(yīng)將工程有關(guān)資料交總包單位。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。

14工程質(zhì)量問題處理：1）發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)，監(jiān)理工程師先判斷其嚴(yán)重程度，對可以返修或返工的質(zhì)量問題可簽發(fā)《監(jiān)理通知》 2）對需要加固補(bǔ)強(qiáng)的質(zhì)量問題，或影響下道工序，應(yīng)簽發(fā)《工程暫停令》，并要求停止進(jìn)行質(zhì)量缺陷部位和與其有關(guān)聯(lián)部位及下道工序施工，應(yīng)要求施工單位采取必要的措施，防止事故擴(kuò)大并保護(hù)好現(xiàn)場。3）監(jiān)理在事故調(diào)查組展開工作后，應(yīng)積極協(xié)助，審查《質(zhì)量問題調(diào)查報(bào)告》，核簽處理方案（4）質(zhì)量問題處理完后，監(jiān)理工程師組織相關(guān)人員檢查、鑒定、驗(yàn)收（5）要求事故單位整理編寫質(zhì)量事故處理報(bào)告，并審核簽認(rèn)，組織將有關(guān)技術(shù)資料歸檔 15工程質(zhì)量事故特點(diǎn)：復(fù)雜性、嚴(yán)重性、可變性、多發(fā)性 16工程質(zhì)量事故處理的程序

1、工程質(zhì)量事故處理的程序 1）事故發(fā)生后，總監(jiān)應(yīng)簽發(fā)《工程暫停令》，并要求停止進(jìn)行質(zhì)量缺陷部位和與其有關(guān)聯(lián)部位及下道工序施工，應(yīng)要求施工單位采取必要的措施，防止事故擴(kuò)大并保護(hù)好現(xiàn)場。同時(shí)要求質(zhì)量事故發(fā)生單位迅速按類別和等級向相應(yīng)的主管部門上報(bào)，并于24h內(nèi)寫出書面報(bào)告 2）監(jiān)理在事故調(diào)查組展開工作后，應(yīng)積極協(xié)助，若監(jiān)理方無責(zé)任可應(yīng)邀參加調(diào)查組；若有責(zé)任應(yīng)回避，但應(yīng)配合 3）監(jiān)理接到質(zhì)量調(diào)查組提出的技術(shù)處理意見后，可組織相關(guān)單位研究，并責(zé)成相關(guān)單位完成技術(shù)處理方案，并予以審核簽認(rèn) 4）技術(shù)處理方案核簽后，監(jiān)理應(yīng)要求施工單位制定詳細(xì)的施工方案設(shè)計(jì)，必要時(shí)應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，對工程質(zhì)量事故激素處理施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)理，技術(shù)處理過程中的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序應(yīng)進(jìn)行旁站，并會同設(shè)計(jì)、建設(shè)等有關(guān)單位共同檢查認(rèn)可。5）對施工單位完工自檢后報(bào)驗(yàn)結(jié)果，組織有關(guān)各方進(jìn)行檢查驗(yàn)收，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行處理結(jié)果鑒定。要求事故單位整理編寫質(zhì)量事故處理報(bào)告，并審核簽認(rèn)，組織將有關(guān)技術(shù)資料歸檔 6）簽發(fā)《工程復(fù)工令》，恢復(fù)正常施工。17七種工具：調(diào)查表法、分層法、排列圖法、因果圖法、直方圖法、控制圖法、相關(guān)圖法 18抽樣檢驗(yàn)方案參數(shù)確定：第一類錯(cuò)誤是當(dāng)p=p0時(shí)，以高概率L（p）=1-α接受檢驗(yàn)批，以α為拒收概率將合格批判為不合格。由于對合格品的錯(cuò)判將給生產(chǎn)者帶來損失，所以關(guān)于合格質(zhì)量水平p0的概率α，又稱供應(yīng)方風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)方風(fēng)險(xiǎn)等。第二類錯(cuò)誤是當(dāng)p=p1時(shí)，以高概率（1-β）拒絕檢驗(yàn)批，以β為接受概率將不合格批判為合格。這種錯(cuò)誤是將不合格品漏判從而給消費(fèi)者帶來損失，所以關(guān)于極限不合格質(zhì)量水平p1的概率β，又稱使用方風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)等。19

（一）描述數(shù)據(jù)集中趨勢的特征值

1、算術(shù)平均值 ：是消除個(gè)體之間個(gè)別偶然的差異，顯示出所有個(gè)體共性和數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，它由所有數(shù)據(jù)計(jì)算得到，是數(shù)據(jù)的分布中心，對數(shù)據(jù)的代表性好

2、中位數(shù)：樣本中位數(shù)是將樣本數(shù)據(jù)按數(shù)值大小有序排列后，位置居中的數(shù)值。當(dāng)n為奇數(shù)時(shí)，數(shù)列居中的一位數(shù)國中位數(shù)，當(dāng)樣本n為偶數(shù)時(shí)，取居中兩個(gè)數(shù)的平均值作為中位數(shù)。(二)描述數(shù)據(jù)離中趨勢的特征值

1、極差：數(shù)據(jù)中最大值與最小值之差，是用數(shù)據(jù)變動的幅度來反映其分散狀況的特征值，僅用于小樣本。

2、標(biāo)準(zhǔn)差：標(biāo)準(zhǔn)差是個(gè)體數(shù)據(jù)與均值離差平方和的算術(shù)平均數(shù)的算術(shù)根，是大于0的正數(shù)。標(biāo)準(zhǔn)差值小說明分布集中程度高，離散程度小，均值對總體的代表性好。是最常用的反映數(shù)據(jù)變異程度的特征值。

3、變異系數(shù)：表示數(shù)據(jù)的相對離散波動程度。變異系數(shù)小，說明分布集中程度高，離散程度小，適用于均值有較大差異的總體之間離散程度的比較。20施工質(zhì)量控制的系統(tǒng)過程：(1)施工準(zhǔn)備控制。指在各工程對象正式施工活動開始前，對各項(xiàng)準(zhǔn)備工作及影響質(zhì)量的各因素進(jìn)行控制，這是確保施工質(zhì)量的先決條件。(2)施工過程控制。指在施工過程中對實(shí)際投入的生產(chǎn)要素質(zhì)量及作業(yè)技術(shù)活動的實(shí)施狀態(tài)和結(jié)果所進(jìn)行的控制，包括作業(yè)者發(fā)揮技術(shù)能力過程的自控行為和來自有關(guān)管理者的監(jiān)控行為。(3)竣工驗(yàn)收控制。它是指對于通過施工過程所完成的具有獨(dú)立的功能和使用價(jià)值的最終產(chǎn)品(單位工程或整個(gè)工程項(xiàng)目)及有關(guān)方面(例如質(zhì)量文檔)的質(zhì)量進(jìn)行控制。以下附加參考

1、質(zhì)量驗(yàn)收組織 ①檢驗(yàn)批的質(zhì)量驗(yàn)收：施工項(xiàng)目專業(yè)質(zhì)

檢員填寫，監(jiān)理工程師（建設(shè)單位專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織

項(xiàng)目專業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)員等進(jìn)行驗(yàn)收

②分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收：項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人填寫，監(jiān)理工

程師（建設(shè)單位項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)

負(fù)責(zé)人等進(jìn)行驗(yàn)收 ③分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收：總

監(jiān)理工程師（建設(shè)單位項(xiàng)目專業(yè)負(fù)責(zé)人）組織施工項(xiàng)目經(jīng)

理和有關(guān)勘察、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行驗(yàn)收 ④單位（子

單位）工程質(zhì)量驗(yàn)收（質(zhì)量竣工驗(yàn)收）：

預(yù)驗(yàn)收：總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師

正式驗(yàn)收：建設(shè)單位（項(xiàng)目）負(fù)責(zé)人組織施工單位（含分

包單位）、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位（項(xiàng)目）負(fù)責(zé)人驗(yàn)收，驗(yàn)收

記錄施工單位填寫，驗(yàn)收結(jié)論簡歷（建設(shè)）單位填寫。綜

合驗(yàn)收結(jié)論由參加驗(yàn)收各方共同商定，建設(shè)單位填寫

2、工程質(zhì)量事故處理方案類型 1）修補(bǔ)處理 2）返工處

理：工程質(zhì)量未達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，存在嚴(yán)重質(zhì)量問

題，對結(jié)構(gòu)的使用和安全構(gòu)成重大影響，且又無法通過修

補(bǔ)處理的情況下，可對檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部甚至整個(gè)工程

返工處理 3）不做處理 A、不影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用

B、有些質(zhì)量問題，經(jīng)過后續(xù)工序可以彌補(bǔ)C、經(jīng)法定

檢測單位鑒定合格 D、出現(xiàn)的質(zhì)量問題，經(jīng)檢測達(dá)不到設(shè)

計(jì)要求，但經(jīng)原設(shè)計(jì)單位核算，仍能滿足結(jié)構(gòu)安全和使用

功能

3、質(zhì)量事故處理的驗(yàn)收結(jié)論 A、事故已排除，可以繼續(xù)

施工 B、隱患已消除，結(jié)構(gòu)安全有保證 C、經(jīng)修補(bǔ)處理后，完全能滿足使用要求 D、基本上滿足使用要求，但使用時(shí)

應(yīng)有附加限制條件，例如限制荷載E、對耐久性的結(jié)論

F、對建筑物外觀影響的結(jié)論 G、對短期內(nèi)難以作出結(jié)論的，可提出進(jìn)一步觀測檢測4工程質(zhì)量的特點(diǎn)：由建設(shè)工程本身和建設(shè)生產(chǎn)特點(diǎn)決定。

（1）影響因素多（2）質(zhì)量波動大（3）質(zhì)量隱蔽性（4）

終檢的局限性（5）評價(jià)方法的特殊性

5工程質(zhì)量控制的原則：1堅(jiān)持質(zhì)量第一的原則2堅(jiān)持以

人為核心的3堅(jiān)持以預(yù)防為主的4堅(jiān)持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的5堅(jiān)持

科學(xué)、公正、守法的職業(yè)道德規(guī)范

6作業(yè)技術(shù)準(zhǔn)備狀態(tài)的控制：質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)置

（二）作

業(yè)技術(shù)交底的控制三）進(jìn)場材料構(gòu)配件的質(zhì)量控制

（四）環(huán)境狀態(tài)的控制五）進(jìn)場施工機(jī)械設(shè)備性能及工作狀態(tài)的控制

（六）施工測量及計(jì)量器具性能、精度的控制

七）施工現(xiàn)場勞動組織及作業(yè)人員上崗資格的控制)

7作業(yè)技術(shù)活動運(yùn)行過程控制：承包單位自檢與專檢工作的監(jiān)控：1)技術(shù)復(fù)核工作監(jiān)控 2)見證取樣送檢工作的監(jiān)控

3)工程變更的監(jiān)控 4)見證點(diǎn)的實(shí)施控制 5)級配管理質(zhì)量監(jiān)控從三個(gè)方面控制1.拌和原材料的質(zhì)量控制2.材料配

合比的審查3.現(xiàn)場作業(yè)的質(zhì)量控制6)計(jì)量工作質(zhì)量監(jiān)控 7)質(zhì)量記錄資料的監(jiān)控 8)工地例會的管理 9)停、復(fù)工令的實(shí)施 8作業(yè)技術(shù)活動結(jié)果控制：作業(yè)技術(shù)活動結(jié)果的控制是施工過程中間產(chǎn)品及最終產(chǎn)品質(zhì)量控制的方式，只有作業(yè)活動的中間產(chǎn)品質(zhì)量都符合要求，才能保證最終單位工程產(chǎn)品的質(zhì)量，主要內(nèi)容有：1.基槽(基坑)驗(yàn)收2.隱蔽工程驗(yàn)收 3.工序交接驗(yàn)收4.檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程的驗(yàn)收(第五章)5.聯(lián)動試車或設(shè)備的試運(yùn)轉(zhuǎn)(第四章)6.單位工程或整個(gè)工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，施工承包單位竣工自檢，《工程竣工報(bào)驗(yàn)單》，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師，竣工初驗(yàn)，初驗(yàn)合格，報(bào)建設(shè)單位，建設(shè)單位組織正式驗(yàn)收 7.不合格的處理 上道工序不合格，不準(zhǔn)進(jìn)入下道工序施工;不合格的材料、構(gòu)配件、半成品，不準(zhǔn)進(jìn)入施工現(xiàn)場且不允許使用，已經(jīng)進(jìn)場的不合格品應(yīng)及時(shí)做出標(biāo)識、記錄，指定專人看管，避免用錯(cuò)，并限期清除出現(xiàn)場;不合格的工序或工程產(chǎn)品——不予計(jì)價(jià)。8成品保護(hù)：措施：防護(hù)、包裹、覆蓋、封閉、合理安排施工順序 9作業(yè)技術(shù)活動結(jié)果檢驗(yàn)程序與方法：1.檢驗(yàn)程序：施工單位自檢交檢專檢后交監(jiān)理工程師2.質(zhì)量檢驗(yàn)的主要方法(1)目測法：看、摸、敲、照(2)量測法：靠、吊、量、套。(3)試驗(yàn)法：1)理化試驗(yàn)。2)無損測試或檢驗(yàn)。3.質(zhì)量檢驗(yàn)程度的種類(1)全數(shù)檢驗(yàn)：普遍檢驗(yàn) 關(guān)鍵工序部位、隱蔽工程、明確規(guī)定的①規(guī)格、性能指標(biāo)對工程的安全性、可靠性起決定作用的施工對象;②質(zhì)量不穩(wěn)定的工序;③質(zhì)量水平要求高，對后繼工序有較大影響的施工對象。例如，對安裝模板的穩(wěn)定性、剛度、強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)物輪廓尺寸等;對于架立的鋼筋規(guī)格、尺寸、數(shù)量、間距、保護(hù)層;以及綁扎或焊接質(zhì)量等。(2)抽樣檢驗(yàn)： 數(shù)量大優(yōu)點(diǎn)：①檢驗(yàn)數(shù)量少，比較經(jīng)濟(jì);②適合于需要進(jìn)行破壞性試驗(yàn)(如混凝土抗壓強(qiáng)度的檢驗(yàn))的檢驗(yàn)項(xiàng)目;③檢驗(yàn)所需時(shí)間較少。(3)免檢：免去質(zhì)量檢驗(yàn)過程，對于已有足夠證據(jù)證明有質(zhì)量保證的一般材料或產(chǎn)品;或?qū)嵺`證明其產(chǎn)品質(zhì)量長期穩(wěn)定、質(zhì)量保證資料齊全者;或是某些施工質(zhì)量只有通過對施工過程的嚴(yán)格質(zhì)量監(jiān)控，而質(zhì)量檢驗(yàn)人員很難對內(nèi)在質(zhì)量再作檢驗(yàn)的，均可考慮采取免檢 10 選擇質(zhì)量控制點(diǎn)的一般原則：選擇保證質(zhì)量難度大的、對質(zhì)量影響大的或是發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)危害大的對象作為質(zhì)量控制點(diǎn)。①施工過程中的關(guān)鍵工序或環(huán)節(jié)以及隱蔽工程，例如預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)的張拉工序；鋼砼結(jié)構(gòu)中的鋼筋架 ②施工中的薄弱環(huán)節(jié)，或質(zhì)量不穩(wěn)定的工序、部位或?qū)ο?，例如地下防水施?③對后續(xù)工程對對后續(xù)工序質(zhì)量或安全有重大影響的工序、部位或?qū)ο?④采用新技術(shù)、新工藝、新材料的部位或環(huán)節(jié) ⑤施工上無足夠把握的施工條件困難的或技術(shù)難度大的工序或環(huán)節(jié)，如復(fù)雜曲線模板放樣質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)置位置表 11 作為質(zhì)量控制點(diǎn)重點(diǎn)控制的對象 A、人的行為 B、物的質(zhì)量與性能：施工設(shè)備和材料 C、關(guān)鍵的操作 D、施工技術(shù)參數(shù) E、施工順序 F、技術(shù)間歇 G、新工藝、新技術(shù)、新材料的應(yīng)用 H、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、不合格率高及易發(fā)生質(zhì)量通病的工序 I、易對工程質(zhì)量產(chǎn)生重大影響的施工方法 J、特殊地基及特種結(jié)構(gòu)其中：施工操作和施工方法包括：C、D、E、F、I12見證點(diǎn)：實(shí)際上是質(zhì)量控制點(diǎn)，由于他的重要性或其質(zhì)量后果影響程度不同于一般質(zhì)量點(diǎn)，所以在實(shí)施監(jiān)督控制時(shí)的運(yùn)作程序和監(jiān)督要求與一般質(zhì)量控制點(diǎn)有區(qū)別。見證點(diǎn)的監(jiān)理實(shí)施程序： A、承包單位應(yīng)在某見證點(diǎn)施工之前一定時(shí)間書面通知監(jiān)理工程師 B、監(jiān)理收到通知后，應(yīng)注明收到該通知的日期并簽字 C、建立應(yīng)按規(guī)定時(shí)間到場見證 D、監(jiān)理在規(guī)定時(shí)間不到場見證，承包單位可以認(rèn)為已獲得監(jiān)理默認(rèn)?？捎袡?quán)進(jìn)行該項(xiàng)施工 E、如在此之前簡歷已倒過現(xiàn)場檢查并將有關(guān)意見寫在施工記錄上，則承包單

位應(yīng)在該意見旁寫名他根據(jù)該意見已采取的改進(jìn)措施或

寫名他的某些具體意見

13現(xiàn)場監(jiān)督檢查的方式(1)旁站與巡視。旁站是指在關(guān)鍵

部位或關(guān)鍵工序施工過程中由監(jiān)理人員在現(xiàn)場進(jìn)行的監(jiān)

督活動。巡視是指監(jiān)理人員對正在施工的部位或工序現(xiàn)場

進(jìn)行的定期或不定期的監(jiān)督活動，巡視是一種“面”上的活

動，它不限于某一部位或過程，而旁站則是“點(diǎn)”的活動，它是針對某一部位或工序。(2)平行檢驗(yàn)。監(jiān)理工程師

利用一定的檢查或檢測手段在承包單位自檢的基礎(chǔ)上，按

照一定的比例獨(dú)立進(jìn)行檢查或檢測的活動。

14隱蔽工程和施工質(zhì)量驗(yàn)收

1、隱蔽工程驗(yàn)收 1）工作程序 ①隱蔽工程施工完畢，承

包單位自檢，自檢合格填寫《報(bào)驗(yàn)申請表》報(bào)監(jiān)理 ②監(jiān)

理受到申請先對質(zhì)量證明資料進(jìn)行審查，并在合同規(guī)定時(shí)

間內(nèi)到現(xiàn)場檢查，承包單位質(zhì)檢員及相關(guān)施工人員同往

③經(jīng)現(xiàn)場檢查，如符質(zhì)量要求，監(jiān)理在《報(bào)驗(yàn)申請表》及

工程檢查證（或隱蔽工程檢查記錄）上簽字確認(rèn)，準(zhǔn)予承

包單位隱蔽覆蓋，進(jìn)入下一道工序施工；如現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)

不合格，監(jiān)理簽發(fā)：不合格項(xiàng)目通知“，指令承包單位整

改，整改自檢合格再報(bào)監(jiān)理復(fù)查

2、質(zhì)量驗(yàn)收合格規(guī)定 ①檢驗(yàn)批的合格規(guī)定 A、主控項(xiàng)目和一般項(xiàng)目的質(zhì)量經(jīng)抽

樣檢驗(yàn)合格（主控項(xiàng)目不允許有不符合要求的檢驗(yàn)結(jié)果；

一般項(xiàng)目可按專業(yè)規(guī)范要求處理）B、具有完整的施工操

作依據(jù)、質(zhì)量檢查記錄 ②分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收合格規(guī)定 A、分項(xiàng)工程所含的檢驗(yàn)批均符合合格質(zhì)量規(guī)定 B、分項(xiàng)工程

所含的檢驗(yàn)批的質(zhì)量驗(yàn)收記錄應(yīng)完③分部（子分部）質(zhì)量

合格規(guī)定 A、分部（子分部）工程所含分項(xiàng)工程的質(zhì)量均

應(yīng)驗(yàn)收合格 結(jié)構(gòu)和設(shè)備安裝等分部工程有關(guān)安全及功能的檢驗(yàn)和抽

B、質(zhì)量控制資料完整C、地基與基礎(chǔ)、主體

樣檢測解雇應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 D、觀感質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)符合要求 ④單位（子單位）質(zhì)量合格要求 A、單位（子單位）共策

劃能夠所含分部（子分部）工程的質(zhì)量應(yīng)驗(yàn)收合格 B、質(zhì)

量控制資料應(yīng)完整 C、單位（子單位）工程所含分部工程

有關(guān)安全和功能的驗(yàn)收資料應(yīng)完整 D、主要功能項(xiàng)目的抽

查結(jié)果應(yīng)符合相關(guān)專業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的規(guī)定

E、觀感質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)符合要求

15、工程質(zhì)量事故處理方案類型 1）修補(bǔ)處理 2）返工處

理：工程質(zhì)量未達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，存在嚴(yán)重質(zhì)量問

題，對結(jié)構(gòu)的使用和安全構(gòu)成重大影響，且又無法通過修

補(bǔ)處理的情況下，可對檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部甚至整個(gè)工程

返工處理 3）不做處理 A、不影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用

B、有些質(zhì)量問題，經(jīng)過后續(xù)工序可以彌補(bǔ) C、經(jīng)法定檢

測單位鑒定合格 D、出現(xiàn)的質(zhì)量問題，經(jīng)檢測達(dá)不到設(shè)計(jì)

要求，但經(jīng)原設(shè)計(jì)單位核算，仍能滿足結(jié)構(gòu)安全和使用功

第四篇：內(nèi)部控制重點(diǎn)2016（范文模版）

內(nèi)部控制 第一章

1.內(nèi)部控制是組織運(yùn)營和管理活動發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是科學(xué)管理的必然要求。

四個(gè)階段:內(nèi)部牽制，內(nèi)部控制系統(tǒng)，內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制整合框架 并已初步呈現(xiàn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架交融發(fā)展的趨勢。

2.分權(quán)制衡也叫職責(zé)分離，是指通過分工和制衡，由不同的部門和人員來完成不同的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以達(dá)到牽制的目的。

3.1972年11月，審計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行委員會（ASB）發(fā)布《審計(jì)準(zhǔn)則公告第1號——審計(jì)準(zhǔn)則和程序匯編》，將內(nèi)部控制一分為二，分為:內(nèi)部管理控制和內(nèi)部會計(jì)控制

4.內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)由三個(gè)要素組成: ①控制環(huán)境。是指對建立，加強(qiáng)或削弱特定政策與程序的效率有重大影響的各種因素。

②會計(jì)系統(tǒng)。③控制程序。

5.內(nèi)部控制整合框架階段

內(nèi)部控制包括:控制環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)評估，控制活動，信息與溝通和監(jiān)控。

6.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架階段

從內(nèi)容上看，ERM框架除了包括內(nèi)部控制整合框架中的五個(gè)要素外，還增加了目標(biāo)制定，風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對三個(gè)管理要素。

7.內(nèi)部控制的現(xiàn)實(shí)意義

①實(shí)施內(nèi)部控制有助于提升企業(yè)管理水平

②實(shí)施內(nèi)部控制有助于提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防御能力 ③實(shí)施內(nèi)部控制有助于維護(hù)社會公眾的利益

8.我國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的框架體系: ①企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 ②企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引 ③企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引

第二章

一、內(nèi)部控制的含義：內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。（與P2概念合起來）1.內(nèi)部控制是一種全員控制 2.內(nèi)部控制是一種全面控制 3.內(nèi)部控制是一種全程控制

二、內(nèi)部控制的目標(biāo) 1.合規(guī)目標(biāo)

合規(guī)目標(biāo)是指內(nèi)部控制要合理保證企業(yè)在國家法律和法規(guī)允許的范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動，嚴(yán)禁違法經(jīng)營。

合法合規(guī)是企業(yè)生存和發(fā)展的客觀前提，是內(nèi)部控制的基礎(chǔ)性目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)其他內(nèi)控目標(biāo)的保證。

2.資產(chǎn)安全目標(biāo)

資產(chǎn)安全目標(biāo)是為了防止資產(chǎn)損失

3.報(bào)告目標(biāo)

提供真實(shí)可靠的財(cái)務(wù)信息

4.經(jīng)營目標(biāo)

提高經(jīng)營的效率和效果

5.戰(zhàn)略目標(biāo) 終極目標(biāo)

三、內(nèi)部控制目標(biāo)之間的關(guān)系P27

四、內(nèi)部控制的原則 1.全面性原則 2.重要性原則 3.制衡性原則

4.適應(yīng)性原則（權(quán)宜應(yīng)變）5.成本效益原則

五、所謂“三重一大”是指“重大決策、重大事項(xiàng)、重要人事任免及大額資金使用”

所謂重大決策事項(xiàng)，主要包括企業(yè)貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策，法律法規(guī)和上級重要決定的重要事項(xiàng)，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組：資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資、利益調(diào)配、機(jī)構(gòu)調(diào)整等方便的重大決策部署企業(yè)黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策，以及其它重大決策事項(xiàng)。

所謂重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括投資計(jì)劃，融資、擔(dān)保項(xiàng)目，期權(quán)、期貸等金融衍生業(yè)務(wù)，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)合同采購大宗物資和購買服務(wù)，重大工程項(xiàng)目，以及其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。

所謂重要人事任免事項(xiàng)，是指企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。主要包括企業(yè)中層以上經(jīng)營管理人員和下屬企業(yè)、單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免：聘用：解除聘用和后備人選的確定，向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及其他重要人事任免事項(xiàng)。

所謂大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超過企業(yè)或者履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用，對外大額捐贈、贊助，以及其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。

三重一大制度應(yīng)堅(jiān)持集體決策原則。任何個(gè)人不得單獨(dú)進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策意見。

六、內(nèi)部控制的要素 1.內(nèi)部環(huán)境

包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估 3.控制活動 4.信息與溝通 5.內(nèi)部監(jiān)督

七、內(nèi)部控制的局限性 1.越權(quán)操作 2.合謀串通 3.成本限制

第三章

1.發(fā)展戰(zhàn)略是企業(yè)在對現(xiàn)實(shí)狀況和未來趨勢進(jìn)行綜合分析和科學(xué)預(yù)測的基礎(chǔ)上，制定并實(shí)施的中長期發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略規(guī)劃。

2.編制戰(zhàn)略規(guī)劃

發(fā)展目標(biāo)確定后，就要考慮使用何種手段，采取何種措施，運(yùn)用何種方法來達(dá)到目標(biāo)，即編制戰(zhàn)略規(guī)劃。

3.人力資源是指企業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動而錄（任）用的各種人員，包括董事，監(jiān)事，高級管理人員和一般員工，其本質(zhì)是企業(yè)組織中各種人員所具有的腦力和體力的總和。

4.人力資源的組成 ①高管人員 ②專業(yè)技術(shù)人員 ③一般員工

5.企業(yè)社會責(zé)任是指企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)履行的社會職責(zé)和義務(wù)，主要包括完全生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量（含服務(wù)），環(huán)境保護(hù)，資源節(jié)約，促進(jìn)就業(yè)，員工權(quán)益保護(hù)等。

之所以單獨(dú)制定了社會責(zé)任指引，主要是從實(shí)現(xiàn)企業(yè)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的要求出發(fā)，旨在促進(jìn)企業(yè)在創(chuàng)造利潤，對股東利益負(fù)責(zé)的同時(shí)，不要忘記對員工，對消費(fèi)者，對社會和環(huán)境的社會責(zé)任，包括:遵守商業(yè)道德，生產(chǎn)安全，職業(yè)健康，保護(hù)勞動者的合法權(quán)益，保護(hù)環(huán)境，支持慈善事業(yè)，捐助社會公益，保護(hù)弱勢群體等方面。

6.企業(yè)履行社會責(zé)任的意義: ①企業(yè)是在價(jià)值創(chuàng)造過程中履行社會責(zé)任。②履行社會責(zé)任可以提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。③履行社會責(zé)任可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

7.社會責(zé)任內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)（10個(gè)方面）見書61頁

8.企業(yè)文化是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐中逐步形成的價(jià)值觀，經(jīng)營理念和企業(yè)精神，以及在此基礎(chǔ)上形成的行為規(guī)范的總稱。

9.企業(yè)文化建設(shè)應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn) ①缺乏積極向上的企業(yè)文化，可能導(dǎo)致員工喪失對企業(yè)的信心和認(rèn)同感，使企業(yè)缺乏凝聚力和競爭力。

②缺乏開拓創(chuàng)新，團(tuán)隊(duì)協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)意識，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，影響可持續(xù)發(fā)展。

③缺乏誠實(shí)守信的經(jīng)營理念，可能導(dǎo)致舞弊事件的發(fā)生，造成企業(yè)損失，影響企業(yè)的信譽(yù)。

④忽視企業(yè)間的文化差異和理念沖突，可能導(dǎo)致并購重組失敗。

10.企業(yè)文化建設(shè)的要點(diǎn) ①塑造企業(yè)核心價(jià)值觀 ②打造以主業(yè)為核心的品牌 ③充分體現(xiàn)以人為本的理念

④強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 ⑤高度重視并購重組中的文化整合

第四章

1.目標(biāo)設(shè)定是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的起點(diǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的前提。（或許是判斷）

2.平衡計(jì)分卡法

平衡計(jì)分卡是被應(yīng)用得非常廣泛的一個(gè)戰(zhàn)略管理工具。

從四個(gè)維度來梳理和明確企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)：財(cái)務(wù)指標(biāo)，客戶指標(biāo)，內(nèi)部業(yè)務(wù)流程指標(biāo)，學(xué)習(xí)與成長指標(biāo)。

3.風(fēng)險(xiǎn)識別是對企業(yè)面臨的各種潛在事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。

風(fēng)險(xiǎn)識別的目的就是確認(rèn)所有風(fēng)險(xiǎn)的來源，種類以及發(fā)生損失的可能性，為風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)

4.風(fēng)險(xiǎn)分析是結(jié)合企業(yè)特定條件在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定量或定性方法進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和對企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響程度，并對風(fēng)險(xiǎn)的狀況進(jìn)行綜合評價(jià)，以便為制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，選擇應(yīng)對方案提供依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容，分為兩個(gè)方面：(1).風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分析

(2).風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度分析

5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，是指在風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的原則和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的理論與方法，提出各種風(fēng)險(xiǎn)解決方案，經(jīng)過分析論證與評價(jià)從中選擇最優(yōu)方案并予以實(shí)施，來達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)目的的過程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的具體策略：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，風(fēng)險(xiǎn)降低，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)承受。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是企業(yè)對超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以避免和減輕損失的策略。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能將規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)造成的各種可能損失完全消失，因此，也有人將其稱為最徹底的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方式：

（1）完全放棄，是指企業(yè)拒絕承擔(dān)某種風(fēng)險(xiǎn)，根本不從事可能產(chǎn)生某些特定風(fēng)險(xiǎn)的活動

（2）中途放棄，是指企業(yè)終止承擔(dān)某種風(fēng)險(xiǎn)。

（3）改變條件，是指改變生產(chǎn)活動的性質(zhì)，改變生產(chǎn)流程或工作方法等。其中，生產(chǎn)性質(zhì)的改變屬于根本的變化。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的優(yōu)點(diǎn)和局限性：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是通過中斷風(fēng)險(xiǎn)源，規(guī)避可能產(chǎn)生的潛在損失或不確定性，是處理風(fēng)險(xiǎn)的一種有用的，極為普遍的方法。但其適用范圍受到一定限制。

（1）有些風(fēng)險(xiǎn)無法規(guī)避，對企業(yè)而言，有些基本風(fēng)險(xiǎn)如世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，能源危機(jī)，自然災(zāi)害等絕對無法規(guī)避。

（2）有些風(fēng)險(xiǎn)可以規(guī)避但成本過大，即對某些風(fēng)險(xiǎn)即使可以避免，但就經(jīng)濟(jì)效益而言也許不合適

（3）消極地避免風(fēng)險(xiǎn)，只能使企業(yè)安于現(xiàn)狀，不求進(jìn)取。

風(fēng)險(xiǎn)降低是企業(yè)在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)累采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)降低依目的不同可以分為損失預(yù)防和損失抑制兩類。

（1）損失預(yù)防是指在損失發(fā)生前為了減少或消除可能引起損失的各項(xiàng)因素所采取的具體措施，也就是消除或減少風(fēng)險(xiǎn)因素，以便降低損失發(fā)生的概率，即做到預(yù)先防范。

（2）損失抑制，是指在事故發(fā)生過程中或事故發(fā)生后，采取措施減少損失發(fā)生范圍或損失程度的行為。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，又稱風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，是指企業(yè)準(zhǔn)備借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包，購買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑢L(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。

風(fēng)險(xiǎn)承受，是企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。

第五章

1.不相容職務(wù)，是指某些如果有一個(gè)部門或者一名員工擔(dān)任，那么該部門或者員工既可以弄虛作假，又能自己掩飾舞弊行為的職務(wù)。包括授權(quán)，批準(zhǔn)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦，會計(jì)記錄，財(cái)產(chǎn)保管，稽核檢查等

2.授權(quán)的種類分為：常規(guī)授權(quán)，特別授權(quán)

3.授權(quán)控制的基本原則：（1）授權(quán)的依據(jù)，依事而不依人

（2）授權(quán)的界限，不可越權(quán)授權(quán)（3）授權(quán)的度，適度授權(quán)（4）授權(quán)的保障，監(jiān)督

4.授權(quán)的形式，口頭授權(quán)和書面授權(quán)，盡量采用書面授權(quán)

5.三重一大實(shí)行集體決策審批或者連簽制度

6.會計(jì)系統(tǒng)制度，是指利用記賬，核對，崗位職責(zé)落實(shí)和職責(zé)分離，檔案管理，工作交接程序等會計(jì)控制方法，確保企業(yè)會計(jì)信息真實(shí)準(zhǔn)確完整

7.會計(jì)系統(tǒng)控制的方法：會計(jì)憑證控制，會計(jì)賬簿控制，財(cái)務(wù)報(bào)告控制，會計(jì)復(fù)核控制

8.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制要求企業(yè)建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄，實(shí)物保管，定期盤點(diǎn)，賬實(shí)核對等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全

9.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制的措施

（1）財(cái)產(chǎn)檔案的建立和保管，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)檔案，全面，及時(shí)的反應(yīng)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的增減變動，以實(shí)現(xiàn)對企業(yè)資產(chǎn)的動態(tài)記錄和管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及財(cái)產(chǎn)物資的各種文件資料，避免記錄受損，被盜，被毀。由計(jì)算機(jī)處理記錄的文件資料需要有所備份，以防數(shù)據(jù)丟失

（2）限制接觸。指嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員對資產(chǎn)的直接接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)的人員才能接觸資產(chǎn)。限制接觸包括限制對資產(chǎn)本身的接觸和通過文件批準(zhǔn)方式對資產(chǎn)使用或分配的間接接觸

（3）盤點(diǎn)清查。是指定期或不定期對存貨，固定資產(chǎn)等進(jìn)行實(shí)物盤點(diǎn)和對庫存現(xiàn)金，銀行存款，債券債務(wù)進(jìn)行清查核對，將盤點(diǎn)清查的結(jié)果與會計(jì)記錄進(jìn)行比較核對，并進(jìn)行差異處理的過程

（4）企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況考慮，對其重要或特殊的財(cái)產(chǎn)投保，使得企業(yè)可以在意外情況發(fā)生時(shí)通過保險(xiǎn)獲得補(bǔ)償，減輕損失程度。

第五篇：質(zhì)量控制辦法

質(zhì)量控制辦法

為了使檢修公司所承擔(dān)業(yè)務(wù)的施工質(zhì)量更好地受控，使檢修公司的質(zhì)量管理工作更加規(guī)范有效，特制定本辦法。

一、適用范圍

本規(guī)定適用于檢修公司所承擔(dān)的常規(guī)檢修（包括日修、定修、大中修、和搶修）、離線檢修（備件修復(fù)）及所承接的其它項(xiàng)目的質(zhì)量管理工作。

二、管理職責(zé)

(一)副總經(jīng)理（主管質(zhì)量）1.2.3.4.組織建立和完善公司的質(zhì)量保證體系，制訂公司質(zhì)量方針和目標(biāo)。負(fù)責(zé)對公司檢修和各項(xiàng)施工的技術(shù)和質(zhì)量進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。負(fù)責(zé)督導(dǎo)對公司重大質(zhì)量事故的綜合分析工作 對公司由于質(zhì)量問題造成的事故負(fù)責(zé)。

(二)技術(shù)質(zhì)量部 1.2.在公司主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全公司質(zhì)量方面的工作。負(fù)責(zé)建立和完善公司質(zhì)量保證體系，健全質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，制訂公司質(zhì)量方針和目標(biāo)，制訂質(zhì)量管理相關(guān)制度和管理考核辦法，確保體系的穩(wěn)定運(yùn)行。3.負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)質(zhì)量管理相關(guān)制度的監(jiān)督落實(shí)，定期組織對質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的檢查，監(jiān)督檢查質(zhì)量管理體系的完成情況和管理方案的落實(shí)執(zhí)行情況，定期進(jìn)行質(zhì)量工作分析，提出整改意見并督促落實(shí)。4.負(fù)責(zé)本部門質(zhì)量管理體系認(rèn)證相關(guān)文件資料的綜合管理，負(fù)責(zé)各種有關(guān)質(zhì)量文件、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的收集整理和監(jiān)督實(shí)施。5.負(fù)責(zé)公司工程項(xiàng)目各類質(zhì)量異議和質(zhì)量事故的調(diào)查分析處理，提出整改措施和處理意見。6.負(fù)責(zé)組織開展上級質(zhì)量主管部門布置下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)并按要求

1.檢修（作業(yè)）部、分公司在檢修項(xiàng)目施工之前，依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)單和相關(guān)方的現(xiàn)場交底情況進(jìn)行項(xiàng)目的質(zhì)量控制策劃。2.1)2)3)項(xiàng)目策劃應(yīng)包含如下事項(xiàng)： 確定重點(diǎn)控制(檢查)項(xiàng)目 確定檢驗(yàn)和試驗(yàn)內(nèi)容

確定重點(diǎn)控制項(xiàng)目質(zhì)量檢查人員

(二)重點(diǎn)控制項(xiàng)目原則上包含以下內(nèi)容： 1.備件材料的驗(yàn)收和確認(rèn)。對重要備件和材料的外觀及關(guān)鍵尺寸在施工前進(jìn)行確認(rèn)，如有問題及時(shí)反饋給相關(guān)方。2.1)關(guān)鍵過程

高精度、高轉(zhuǎn)速聯(lián)軸器找正，軸承更換或檢查（包括軸承游隙、接觸面點(diǎn)蝕情況）。2)3)4)5)6)3.1)2)3)4)4.齒輪嚙合狀態(tài)檢查（嚙合間隙及接觸斑點(diǎn)）。管道、容器的吹洗試壓。電氣絕緣測試和儀表校驗(yàn)。需無損檢測的焊接。汽輪機(jī)、大型軸流風(fēng)機(jī)。特殊項(xiàng)目過程（含隱蔽項(xiàng)目）

減速箱、油箱開蓋檢查或內(nèi)部清洗、維修、調(diào)整。

鋼筋、預(yù)埋螺栓、一次二次基礎(chǔ)澆灌等土建作業(yè)（針對外委項(xiàng)目）。各類地下管網(wǎng)或其它在埋設(shè)后無法直接檢查到的管道、構(gòu)件或設(shè)備。罐內(nèi)作業(yè)（封口后從外觀不能檢查）。相關(guān)方指定的重點(diǎn)項(xiàng)目或關(guān)鍵特殊過程。

(三)質(zhì)量控制總體要求 1.對關(guān)鍵過程和特殊項(xiàng)目過程，承擔(dān)任務(wù)的各檢修部、分公司必須組織填寫質(zhì)量記錄(對隱蔽項(xiàng)目原則上應(yīng)形成照片)，并由本部質(zhì)量檢查員進(jìn)

四、離線設(shè)備檢修（備件組裝）的質(zhì)量控制

離線設(shè)備的檢修和組裝必須嚴(yán)格按點(diǎn)檢所提供的技術(shù)要求進(jìn)行組裝，完成后由點(diǎn)檢人員或相關(guān)方檢驗(yàn)合格后簽字。

五、不合格項(xiàng)目的控制

(一)常規(guī)檢修（作業(yè)）中發(fā)現(xiàn)的一般維檢過程不合格，由各檢修（作業(yè)）部、分公司質(zhì)量檢查員在現(xiàn)場及時(shí)處置。

(二)如檢修（作業(yè)）部、分公司在施工過程中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重過程不合格，必須立即報(bào)技術(shù)質(zhì)量管理部，由技術(shù)質(zhì)量管理部組織檢修公司有關(guān)人員共同就不合格性質(zhì)和影響程度，提出糾正和預(yù)防措施,必要情況下技術(shù)管理部上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商。

(三)如發(fā)生相關(guān)方驗(yàn)收不合格，在作上述處理時(shí)還應(yīng)請相關(guān)方有關(guān)人員共同確認(rèn)和處理。

六、質(zhì)量信息的傳遞

各檢修（作業(yè)）部、分公司每月向檢修公司匯報(bào)一個(gè)月來的質(zhì)量管理情況，并進(jìn)行總結(jié)和分析。

七、存檔資料

過程檢查形成的質(zhì)量檢查記錄一般保存期為一年，項(xiàng)目檢修周期超過一年質(zhì)量檢查記錄至少保存一個(gè)檢修周期。