第一篇：關(guān)于印發(fā)中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法的通知

關(guān)于印發(fā)《中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法》的通知

科發(fā)人教字〔2006〕404號(hào)

院屬各機(jī)關(guān)、院機(jī)關(guān)各部門(mén)：

公派出國(guó)留學(xué)工作是我院人才培養(yǎng)的重要措施，在培養(yǎng)和造就國(guó)際化人才、提高我院科技人才的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮著重要作用，是我院人才隊(duì)伍建設(shè)中的重要組成部分。為進(jìn)一步提高我院公派留學(xué)管理工作的質(zhì)量和效率，現(xiàn)將《中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法》印發(fā)給你們。本辦法自印發(fā)之日起施行。

中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法

第一章 總則

第一條 公派留學(xué)工作是我院人才培養(yǎng)的重要措施，在培養(yǎng)和造就國(guó)際化人才、提高我院科技人才的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮著重要作用，是我院人才隊(duì)伍建設(shè)中的重要組成部分。

第二條 為進(jìn)一步把我院公派留學(xué)工作做好做實(shí)、做出成效，結(jié)合我院留學(xué)工作實(shí)踐及國(guó)家公派留學(xué)政策調(diào)整的實(shí)際情況，特制定《中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法》。

第三條 公派留學(xué)人員按經(jīng)費(fèi)來(lái)源和主管部門(mén)的不同共分為國(guó)家公派、院公派和單位公派三類。第二章 國(guó)家公派留學(xué)人員的選派和管理

第四條 國(guó)家公派人員系指由中國(guó)政府提供全額資助或由中國(guó)政府與有關(guān)國(guó)（境）外機(jī)構(gòu)簽訂的涉及留學(xué)方面的合作協(xié)議（項(xiàng)目）所提供的資助，列入國(guó)家公派留學(xué)計(jì)劃的留學(xué)人員。

第五條 國(guó)家公派留學(xué)的主管部門(mén)為教育部。教育部委托國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)國(guó)家公派留學(xué)人員的選派與管理。

第六條 國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)每年制定年度選派計(jì)劃，并以《20**年國(guó)家留學(xué)基金資助出國(guó)留學(xué)人員選拔簡(jiǎn)章》的方式予以公布，面向全社會(huì)公開(kāi)選拔。相關(guān)信息可參考國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)官方網(wǎng)站：http://004km.cn.第七條 國(guó)家公派留學(xué)采取“個(gè)人申請(qǐng)，單位推薦，專家評(píng)審，平等競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)錄取、簽約派出、違約賠償”的選派管理辦法。凡符合《20**年國(guó)家留學(xué)基金資助出國(guó)留學(xué)人員選拔簡(jiǎn)章》所規(guī)定條件的個(gè)人經(jīng)所在單位同意后均可報(bào)名。

第八條 國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審結(jié)果將通過(guò)有關(guān)媒體予以公布并通過(guò)受理機(jī)構(gòu)向被錄取人發(fā)放《錄取通知書(shū)》等材料。

第九條 被錄取人員按照國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)派出手續(xù)。

第十條 中國(guó)科學(xué)院人事教育局委托中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心作為國(guó)家出國(guó)留學(xué)基金申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)中國(guó)科學(xué)院院屬各單位申請(qǐng)人員的咨詢、領(lǐng)購(gòu)申請(qǐng)表、受理申請(qǐng)材料、初審和上報(bào)等事宜。

第三章 院公派留學(xué)計(jì)劃

第十一條 院公派留學(xué)人員系指由中國(guó)科學(xué)院提供全額資助或由中國(guó)科學(xué)院與有關(guān)國(guó)（境）外機(jī)構(gòu)簽訂的涉及留學(xué)方面合作協(xié)議（項(xiàng)目）提供的資助，列入中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)計(jì)劃的留學(xué)人員。

第十二條 院公派留學(xué)計(jì)劃的主管部門(mén)為中國(guó)科學(xué)院人事教育局。

第四章 院公派留學(xué)計(jì)劃選派原則與工作重點(diǎn)

第十三條 院屬各單位及院機(jī)關(guān)各部門(mén)應(yīng)結(jié)合我院創(chuàng)新三期人才隊(duì)伍建設(shè)的需求、院科技創(chuàng)新基地建設(shè)和重要科技項(xiàng)目的實(shí)施，選派優(yōu)秀科研、管理及支撐骨干人員赴國(guó)外高水平研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)進(jìn)修、做訪問(wèn)學(xué)者，并加強(qiáng)對(duì)研究生等青年人才的聯(lián)合培養(yǎng)。

第十四條 院公派留學(xué)計(jì)劃將進(jìn)一步體現(xiàn)科技布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)向，加強(qiáng)宏觀規(guī)劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，針對(duì)科技、管理和支撐工作的急需，增加定向和團(tuán)組派出的數(shù)量，減少自由分散派出，增強(qiáng)選派工作的目的性。將重點(diǎn)支持優(yōu)先發(fā)展學(xué)科領(lǐng)域、重大任務(wù)及大科學(xué)工程急需的群體隊(duì)伍的培養(yǎng)。

第十五條 院公派留學(xué)計(jì)劃將重點(diǎn)支持具有良好發(fā)展勢(shì)頭的科研機(jī)構(gòu)，并向西部和東北地區(qū)的有關(guān)研究機(jī)構(gòu)適當(dāng)傾斜。

第十六條 院公派留學(xué)計(jì)劃鼓勵(lì)博采眾國(guó)之長(zhǎng)，充分利用原有科技合作渠道，積極拓寬派往國(guó)家和地區(qū)范圍，加大向歐洲以及其他非英語(yǔ)國(guó)家和地區(qū)的派出。

第五章 院公派留學(xué)計(jì)劃規(guī)模和項(xiàng)目類別

第十七條 中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程三期，每年度院公派留學(xué)計(jì)劃選拔各類留學(xué)人員300名，項(xiàng)目類別分為高級(jí)研究學(xué)者項(xiàng)目、訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目、成組配套項(xiàng)目、王寬誠(chéng)教育基金會(huì)高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目、專項(xiàng)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目。項(xiàng)目選派規(guī)模和方式將由年度院公派留學(xué)計(jì)劃通知下達(dá)。

第十八條 高級(jí)研究學(xué)者項(xiàng)目

1.選派條件：項(xiàng)目中選派的中國(guó)科學(xué)院“愛(ài)因斯坦講席教授”計(jì)劃回訪人員（依據(jù)雙方簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行），須符合《中國(guó)科學(xué)院“愛(ài)因斯坦講席教授”計(jì)劃管理辦法》中規(guī)定的條件；其他派出人員選派條件為：本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)帶頭人、科研骨干或科研管理領(lǐng)域骨干，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或職稱，50歲以下。

2.選派方向：愛(ài)因斯坦講席教授所在單位或與院屬派出單位有密切合作關(guān)系的國(guó)外高水平科研機(jī)構(gòu)和著名大學(xué)。

3.留學(xué)期限：3或6個(gè)月。

4.資助強(qiáng)度：提供往返國(guó)際旅費(fèi)、生活費(fèi)，生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：三個(gè)月項(xiàng)目2000美元/月，6個(gè)月項(xiàng)目1800美元/月。不提供其他費(fèi)用。

第十九條 訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目

1.選派條件：本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)或管理骨干以及科技支撐人員，具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或獲得博士學(xué)位、具有培養(yǎng)潛質(zhì)的工作人員赴外作博士后研究，年齡45歲以下，以訪問(wèn)學(xué)者身份派出。

2.選派方向：與院屬派出單位有密切科研合作的國(guó)外高水平科研機(jī)構(gòu)和著名大學(xué)。

3.留學(xué)期限：6個(gè)月或12個(gè)月。

4.資助強(qiáng)度：提供往返國(guó)際旅費(fèi)、生活費(fèi)，生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照國(guó)家公派留學(xué)生普通訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目獎(jiǎng)學(xué)金資助標(biāo)準(zhǔn)。

第二十條 成組配套項(xiàng)目

1.選派條件：成組配套項(xiàng)目要結(jié)合大科學(xué)工程項(xiàng)目、創(chuàng)新基地建設(shè)和重點(diǎn)科研項(xiàng)目等需要進(jìn)行推薦，原則上每基地1-2組。團(tuán)組一般為3-5人，其中學(xué)術(shù)帶頭人/科研骨干1-3人（高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)），高級(jí)技術(shù)人員/青年骨干人才/管理人才1-2人（中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)）。

2.選派方向：與院屬派出單位有密切科研合作的國(guó)外高水平科研機(jī)構(gòu)和著名大學(xué)。

3.留學(xué)期限和資助強(qiáng)度：團(tuán)組中學(xué)術(shù)帶頭人或科研骨干一般為2個(gè)月，資助強(qiáng)度同高級(jí)研究學(xué)者項(xiàng)目；高級(jí)技術(shù)人員、青年人才或管理人才3-6個(gè)月，資助強(qiáng)度同訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目。

第二十一條 王寬誠(chéng)教育基金會(huì)高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目

1.選派條件：學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)帶頭人、科研骨干，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的研究和技術(shù)人員。

2.留學(xué)期限：3個(gè)月。

3.資助強(qiáng)度：按高級(jí)研究學(xué)者標(biāo)準(zhǔn)提供國(guó)外生活費(fèi)和往返國(guó)際旅費(fèi)。

第二十二條 專項(xiàng)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目

1.選派條件：我院在讀博士研究生，年齡在35歲以下。項(xiàng)目根據(jù)我院與國(guó)外大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)協(xié)議進(jìn)行選派，每年在院公派留學(xué)計(jì)劃之外另行下達(dá)。

2.留學(xué)期限：12-24個(gè)月。

3.資助強(qiáng)度：按國(guó)家公派留學(xué)生標(biāo)準(zhǔn)或中外合作協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)提供國(guó)外生活費(fèi)和往返國(guó)際旅費(fèi)。

第六章 院公派留學(xué)計(jì)劃的申報(bào)與錄取

第二十三條 院人事教育局負(fù)責(zé)制定年度出國(guó)留學(xué)選派計(jì)劃，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)到各單位。

第二十四條 各單位應(yīng)結(jié)合自己的學(xué)科發(fā)展方向、科研任務(wù)和人才隊(duì)伍建設(shè)情況，認(rèn)真做好遴選和推薦工作。

第二十五條 院人事教育局組織有關(guān)專家組成評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)“單位推薦、專家評(píng)審、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄取”的原則確定錄取名單，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第二十六條 申報(bào)材料通過(guò)院ARP系統(tǒng)上報(bào)院人事教育局。

第二十七條 院人事教育局根據(jù)經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的出國(guó)留學(xué)計(jì)劃，向有關(guān)單位發(fā)放“中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)錄取通知書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱“錄取通知書(shū)”）。

第二十八條 畢業(yè)后留院工作的“全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文”、“中國(guó)科學(xué)院優(yōu)秀博士學(xué)位論文”、“中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)特別獎(jiǎng)”獲得人員3年內(nèi)可享有一次院公派留學(xué)機(jī)會(huì)。此類人員應(yīng)在有效期內(nèi)由本單位申報(bào)，院予以批準(zhǔn)，納入院公派出國(guó)留學(xué)計(jì)劃。第七章 院公派留學(xué)計(jì)劃的派遣

第二十九條 院公派留學(xué)計(jì)劃錄取的留學(xué)人員應(yīng)在“錄取通知書(shū)”規(guī)定的有效期之內(nèi)辦理派出，逾期指標(biāo)作廢。

第三十條 院不受理派出計(jì)劃延期和變更留學(xué)身份的申請(qǐng)。

第三十一條 除成組配套項(xiàng)目、專項(xiàng)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目、高級(jí)研究學(xué)者中特定項(xiàng)目外，被錄取人員應(yīng)按照申報(bào)計(jì)劃自行聯(lián)系國(guó)外留學(xué)單位。留學(xué)國(guó)別和專業(yè)需與院批準(zhǔn)的計(jì)劃相一致。

第三十二條 院公派留學(xué)計(jì)劃被錄取人員在辦理出國(guó)手續(xù)前應(yīng)達(dá)到院公派留學(xué)人員外語(yǔ)要求。達(dá)到下列條件之一者，即可辦理出國(guó)手續(xù)：

1.全國(guó)外語(yǔ)水平考試（WSK）成績(jī)?yōu)椋?/p>

1）英語(yǔ)（PETS5）為筆試成績(jī)50分及以上，其中聽(tīng)力部分13分及以上，口試成績(jī)3分及以上。

2）德語(yǔ)為筆試成績(jī)50分及以上，其中聽(tīng)力部分18分及以上，口試成績(jī)18分及以上。

3）法語(yǔ)為筆試成績(jī)50分及以上，其中聽(tīng)力部分13分及以上，口試成績(jī)12分及以上。

4）俄語(yǔ)為筆試成績(jī)95分及以上，其中聽(tīng)力部分18分及以上，無(wú)口試。派出單位應(yīng)對(duì)留學(xué)人員口語(yǔ)能力進(jìn)行鑒定并出具證明。

5）日語(yǔ)為筆試成績(jī)95分及以上，其中聽(tīng)力部分18分及以上，無(wú)口試。派出單位應(yīng)對(duì)出國(guó)留學(xué)人員口語(yǔ)能力進(jìn)行鑒定并出具證明。

全國(guó)外語(yǔ)水平考試成績(jī)二年內(nèi)有效。赴德、法、日、俄等非英語(yǔ)國(guó)家的留學(xué)人員，也可參加英語(yǔ)水平考試，達(dá)到英語(yǔ)要求的條件后，還須參加擬去國(guó)語(yǔ)種的正規(guī)培訓(xùn)并獲結(jié)業(yè)證書(shū)。

2.同一語(yǔ)種外語(yǔ)專業(yè)本科畢業(yè)；

3.曾在國(guó)外連續(xù)學(xué)習(xí)或工作一年以上或近5年曾在國(guó)外從事講學(xué)、合作研究時(shí)間累計(jì)6個(gè)月以上。

第三十三條 院公派留學(xué)人員留學(xué)期限 6個(gè)月及以上者，派出前須與所在單位簽訂《出國(guó)留學(xué)協(xié)議書(shū)》并辦理公證手續(xù)。協(xié)議書(shū)由所在單位自行制定，內(nèi)容應(yīng)包括：出國(guó)期限、進(jìn)修內(nèi)容、延期和違約條款、擔(dān)保人、回國(guó)工作安排等內(nèi)容。違約條款部分應(yīng)注明：出國(guó)留學(xué)人員如不能按期回我院服務(wù)，需償還所有出國(guó)留學(xué)費(fèi)用及20%違約金。為保證協(xié)議的履行，留學(xué)人員應(yīng)有1至2名具有經(jīng)濟(jì)償還能力的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保人。

第三十四條 留學(xué)人員派出前需交納“保證金”。“保證金”由留學(xué)人員在獲得出國(guó)簽證領(lǐng)取出國(guó)機(jī)票前交中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心。金額為：留學(xué)期限6個(gè)月者為15000元人民幣；留學(xué)期限12個(gè)月者為30000元人民幣。留學(xué)人員按期回國(guó)并按規(guī)定履行義務(wù)，中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心將“保證金”（含利息）退還留學(xué)人員本人。如留學(xué)人員發(fā)生違反協(xié)議情況，“保證金”將作為還款，沖抵部分賠償費(fèi)用。

第三十五條 院公派留學(xué)6個(gè)月以上人員，均持用因私普通護(hù)照（赴互免簽證的國(guó)家及個(gè)別國(guó)家除外）。到香港、澳門(mén)特別行政區(qū)的留學(xué)人員，辦理赴港、澳通行證和簽注。

第八章 單位公派留學(xué)

第三十六條 單位公派留學(xué)人員系由中國(guó)科學(xué)院所屬各單位提供全額資助或由中國(guó)科學(xué)院及所屬各單位與有關(guān)國(guó)（境）外機(jī)構(gòu)簽訂的合作協(xié)議（項(xiàng)目）所提供的資助，由單位派出的留學(xué)人員。由個(gè)人直接與國(guó)外有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系并獲得資助（獎(jiǎng)學(xué)金）的一般應(yīng)按自費(fèi)留學(xué)辦理,單位確因工作需要的也可按單位公派派出。單位公派留學(xué)主管部門(mén)為中國(guó)科學(xué)院各單位。第三十七條 單位公派由各單位自行制定有關(guān)規(guī)定，自行審批。中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心協(xié)助辦理有關(guān)派遣手續(xù)。

第九章 公派留學(xué)人員國(guó)外管理

第三十八條 國(guó)家公派和院公派留學(xué)人員出國(guó)后應(yīng)持報(bào)到證及時(shí)到我駐外使（領(lǐng)）館教育處（組）報(bào)到，辦理相關(guān)手續(xù)，并定期匯報(bào)自己的學(xué)習(xí)和工作情況，取得他們的指導(dǎo)和幫助。單位公派、自費(fèi)留學(xué)人員出國(guó)后也應(yīng)盡早與我駐外使（領(lǐng)）館教育處（組）建立聯(lián)系。

第三十九條 公派留學(xué)人員應(yīng)在留學(xué)期間努力學(xué)習(xí)和工作，完成預(yù)定的學(xué)習(xí)任務(wù)，不得從事與留學(xué)身份不符的活動(dòng)。

第四十條 派出單位有責(zé)任做好公派留學(xué)人員在外期間的聯(lián)系工作，應(yīng)指定專人聯(lián)系、了解并指導(dǎo)留學(xué)人員的學(xué)習(xí)及工作進(jìn)展情況；向在外留學(xué)人員通報(bào)單位科研進(jìn)展以及學(xué)成回國(guó)后的工作安排等信息，為留學(xué)人員安心學(xué)習(xí)、刻苦鉆研提供全方位的保障。

第四十一條 延期規(guī)定：

1.國(guó)家公派留學(xué)人員在出國(guó)前簽訂的《資助出國(guó)留學(xué)協(xié)議書(shū)》中已明確規(guī)定不延長(zhǎng)留學(xué)期限，派出單位不得出具批準(zhǔn)延期信函。按期未歸者，按照國(guó)家留學(xué)基金委的違約處理程序辦理。

2.院公派留學(xué)人員無(wú)特殊原因不得延期。因研究工作特殊需要延期的當(dāng)事者，應(yīng)提前3個(gè)月向國(guó)內(nèi)派出單位提出書(shū)面申請(qǐng)，包括詳細(xì)的延期期間工作計(jì)劃、合作者或?qū)煹难悠谡f(shuō)明及經(jīng)費(fèi)安排等，經(jīng)派出單位同意并報(bào)院人事教育局批準(zhǔn)后方能延期。院不提供延長(zhǎng)留學(xué)期間的生活費(fèi)和返程機(jī)票。

3.派出單位須在申請(qǐng)延期報(bào)告抵達(dá)后的15個(gè)工作日內(nèi)完成審批和申報(bào)人教局的程序，院人教局在收到派出單位申報(bào)件的15個(gè)工作日內(nèi)反饋審批結(jié)果。院不接受第二次的延期申請(qǐng)。

4.院王寬誠(chéng)教育基金會(huì)獎(jiǎng)貸學(xué)金項(xiàng)目及有專門(mén)規(guī)定的項(xiàng)目派出人員不得延期。單位公派留學(xué)人員的延期問(wèn)題由各派出單位自行處理。

第四十二條 院公派留學(xué)計(jì)劃派出留學(xué)人員在完成留學(xué)任務(wù)回國(guó)后，須在派出單位作國(guó)外學(xué)習(xí)或研究工作的匯報(bào)；應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向派出單位提交《院公派留學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》。派出單位審核其匯報(bào)和書(shū)面總結(jié)后，簽署意見(jiàn)并報(bào)院人事教育局。

第四十三條 因故需提前終止留學(xué)項(xiàng)目回國(guó)者，須向派出單位提出申請(qǐng)，報(bào)院人事教育局審批。提前回國(guó)后須退還多領(lǐng)取的國(guó)外生活費(fèi)，退還數(shù)額按提前返回的天數(shù)計(jì)算。如提前回國(guó)期間未在國(guó)外使（領(lǐng)）館教育處（組）領(lǐng)取該時(shí)段生活費(fèi)或已將生活費(fèi)退返使領(lǐng)館教育處（組）者，須持國(guó)外使領(lǐng)館教育處（組）相關(guān)證明。留學(xué)期間，因單位工作原因中途短期回國(guó)者，往返旅費(fèi)由派出單位負(fù)責(zé)，期間國(guó)外生活費(fèi)按回國(guó)天數(shù)扣除。

第四十四條 違約規(guī)定：

1.國(guó)家公派留學(xué)人員未按期回國(guó)者，由國(guó)家留學(xué)基金委員會(huì)按照違約條例處理。派出單位可向違約者收回為其支付的所有費(fèi)用。

2.院公派留學(xué)人員發(fā)生違約，派出單位應(yīng)責(zé)成留學(xué)人員的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保人將全部出國(guó)留學(xué)費(fèi)用及違約金交院辦公廳財(cái)務(wù)。其他費(fèi)用交派出單位。

3.單位公派留學(xué)人員發(fā)生違約由各派出單位自行處理。

第四十五條 在美國(guó)持J-1簽證的留學(xué)人員申請(qǐng)辦理“豁免兩年回國(guó)服務(wù)期”，應(yīng)按下列情況分別處理：

1.國(guó)家公派留學(xué)人員的豁免申請(qǐng)不予受理；

2.院公派留學(xué)人員豁免申請(qǐng)不予受理；

3.單位公派、自費(fèi)留學(xué)人員申請(qǐng)豁免，原單位與申請(qǐng)者結(jié)清經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其他未了事宜后，將有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)院人事教育局審批。第十章 附則

第四十六條 本辦法由人事教育局負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行，此前印發(fā)得相關(guān)文件同時(shí)廢止。

第二篇：中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法

中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法

第一章 總則

第一條 公派留學(xué)工作是我院人才培養(yǎng)的重要措施，在培養(yǎng)和造就國(guó)際化人才、提高我院科技人才的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮著重要作用，是我院人才隊(duì)伍建設(shè)中的重要組成部分。

第二條 為進(jìn)一步把我院公派留學(xué)工作做好做實(shí)、做出成效，結(jié)合我院留學(xué)工作實(shí)踐及國(guó)家公派留學(xué)政策調(diào)整的實(shí)際情況，特制定《中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)管理辦法》。

第三條 公派留學(xué)人員按經(jīng)費(fèi)來(lái)源和主管部門(mén)的不同共分為國(guó)家公派、院公派和單位公派三類。

第二章 國(guó)家公派留學(xué)人員的選派和管理

第四條 國(guó)家公派人員系指由中國(guó)政府提供全額資助或由中國(guó)政府與有關(guān)國(guó)（境）外機(jī)構(gòu)簽訂的涉及留學(xué)方面的合作協(xié)議（項(xiàng)目）所提供的資助，列入國(guó)家公派留學(xué)計(jì)劃的留學(xué)人員。

第五條 國(guó)家公派留學(xué)的主管部門(mén)為教育部。教育部委托國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)國(guó)家公派留學(xué)人員的選派與管理。

第六條 國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)每年制定選派計(jì)劃，并以《20**年國(guó)家留學(xué)基金資助出國(guó)留學(xué)人員選拔簡(jiǎn)章》的方式予以公布，面向全社會(huì)公開(kāi)選拔。相關(guān)信息可參考國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)官方網(wǎng)站：http://004km.cn.第七條 國(guó)家公派留學(xué)采取“個(gè)人申請(qǐng)，單位推薦，專家評(píng)審，平等競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)錄取、簽約派出、違約賠償”的選派管理辦法。凡符 1 合《20**年國(guó)家留學(xué)基金資助出國(guó)留學(xué)人員選拔簡(jiǎn)章》所規(guī)定條件的個(gè)人經(jīng)所在單位同意后均可報(bào)名。

第八條 國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審結(jié)果將通過(guò)有關(guān)媒體予以公布并通過(guò)受理機(jī)構(gòu)向被錄取人發(fā)放《錄取通知書(shū)》等材料。

第九條 被錄取人員按照國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)派出手續(xù)。

第十條 中國(guó)科學(xué)院人事教育局委托中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心作為國(guó)家出國(guó)留學(xué)基金申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)中國(guó)科學(xué)院院屬各單位申請(qǐng)人員的咨詢、領(lǐng)購(gòu)申請(qǐng)表、受理申請(qǐng)材料、初審和上報(bào)等事宜。

第三章 院公派留學(xué)計(jì)劃

第十一條 院公派留學(xué)人員系指由中國(guó)科學(xué)院提供全額資助或由中國(guó)科學(xué)院與有關(guān)國(guó)（境）外機(jī)構(gòu)簽訂的涉及留學(xué)方面合作協(xié)議（項(xiàng)目）提供的資助，列入中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)計(jì)劃的留學(xué)人員。

第十二條 院公派留學(xué)計(jì)劃的主管部門(mén)為中國(guó)科學(xué)院人事教育局。

第四章 院公派留學(xué)計(jì)劃選派原則與工作重點(diǎn)

第十三條 院屬各單位及院機(jī)關(guān)各部門(mén)應(yīng)結(jié)合我院創(chuàng)新三期人才隊(duì)伍建設(shè)的需求、院科技創(chuàng)新基地建設(shè)和重要科技項(xiàng)目的實(shí)施，選派優(yōu)秀科研、管理及支撐骨干人員赴國(guó)外高水平研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)進(jìn)修、做訪問(wèn)學(xué)者，并加強(qiáng)對(duì)研究生等青年人才的聯(lián)合培養(yǎng)。

第十四條 院公派留學(xué)計(jì)劃將進(jìn)一步體現(xiàn)科技布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)向，加強(qiáng)宏觀規(guī)劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，針對(duì)科技、管理和支撐工作的急需，增加定向和團(tuán)組派出的數(shù)量，減少自由分散派出，增強(qiáng)選派工作的目 2 的性。將重點(diǎn)支持優(yōu)先發(fā)展學(xué)科領(lǐng)域、重大任務(wù)及大科學(xué)工程急需的群體隊(duì)伍的培養(yǎng)。

第十五條 院公派留學(xué)計(jì)劃將重點(diǎn)支持具有良好發(fā)展勢(shì)頭的科研機(jī)構(gòu)，并向西部和東北地區(qū)的有關(guān)研究機(jī)構(gòu)適當(dāng)傾斜。

第十六條 院公派留學(xué)計(jì)劃鼓勵(lì)博采眾國(guó)之長(zhǎng)，充分利用原有科技合作渠道，積極拓寬派往國(guó)家和地區(qū)范圍，加大向歐洲以及其他非英語(yǔ)國(guó)家和地區(qū)的派出。

第五章 院公派留學(xué)計(jì)劃規(guī)模和項(xiàng)目類別

第十七條 中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程三期，每院公派留學(xué)計(jì)劃選拔各類留學(xué)人員300名，項(xiàng)目類別分為高級(jí)研究學(xué)者項(xiàng)目、訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目、成組配套項(xiàng)目、王寬誠(chéng)教育基金會(huì)高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目、專項(xiàng)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目。項(xiàng)目選派規(guī)模和方式將由院公派留學(xué)計(jì)劃通知下達(dá)。

第十八條 高級(jí)研究學(xué)者項(xiàng)目

1.選派條件：項(xiàng)目中選派的中國(guó)科學(xué)院“愛(ài)因斯坦講席教授”計(jì)劃回訪人員（依據(jù)雙方簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行），須符合《中國(guó)科學(xué)院“愛(ài)因斯坦講席教授”計(jì)劃管理辦法》中規(guī)定的條件；其他派出人員選派條件為：本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)帶頭人、科研骨干或科研管理領(lǐng)域骨干，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或職稱，50歲以下。

2.選派方向：愛(ài)因斯坦講席教授所在單位或與院屬派出單位有密切合作關(guān)系的國(guó)外高水平科研機(jī)構(gòu)和著名大學(xué)。

3.留學(xué)期限：3或6個(gè)月。

4.資助強(qiáng)度：提供往返國(guó)際旅費(fèi)、生活費(fèi)，生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：三個(gè)月項(xiàng)目2000美元/月，6個(gè)月項(xiàng)目1800美元/月。不提供其他費(fèi)用。

第十九條 訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目

1.選派條件：本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)或管理骨干以及科技支撐人員，具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或獲得博士學(xué)位、具有培養(yǎng)潛質(zhì)的工作人員赴外作博士后研究，年齡45歲以下，以訪問(wèn)學(xué)者身份派出。

2.選派方向：與院屬派出單位有密切科研合作的國(guó)外高水平科研機(jī)構(gòu)和著名大學(xué)。

3.留學(xué)期限：6個(gè)月或12個(gè)月。

4.資助強(qiáng)度：提供往返國(guó)際旅費(fèi)、生活費(fèi)，生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照國(guó)家公派留學(xué)生普通訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目獎(jiǎng)學(xué)金資助標(biāo)準(zhǔn)。

第二十條 成組配套項(xiàng)目

1.選派條件：成組配套項(xiàng)目要結(jié)合大科學(xué)工程項(xiàng)目、創(chuàng)新基地建設(shè)和重點(diǎn)科研項(xiàng)目等需要進(jìn)行推薦，原則上每基地1-2組。團(tuán)組一般為3-5人，其中學(xué)術(shù)帶頭人/科研骨干1-3人（高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)），高級(jí)技術(shù)人員/青年骨干人才/管理人才1-2人（中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)）。

2.選派方向：與院屬派出單位有密切科研合作的國(guó)外高水平科研機(jī)構(gòu)和著名大學(xué)。

3.留學(xué)期限和資助強(qiáng)度：團(tuán)組中學(xué)術(shù)帶頭人或科研骨干一般為2個(gè)月，資助強(qiáng)度同高級(jí)研究學(xué)者項(xiàng)目；高級(jí)技術(shù)人員、青年人才或管理人才3-6個(gè)月，資助強(qiáng)度同訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目。

第二十一條 王寬誠(chéng)教育基金會(huì)高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目

1.選派條件：學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)帶頭人、科研骨干，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的研究和技術(shù)人員。

2.留學(xué)期限：3個(gè)月。

3.資助強(qiáng)度：按高級(jí)研究學(xué)者標(biāo)準(zhǔn)提供國(guó)外生活費(fèi)和往返國(guó)際旅費(fèi)。

第二十二條 專項(xiàng)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目

1.選派條件：我院在讀博士研究生，年齡在35歲以下。項(xiàng)目根據(jù)我院與國(guó)外大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)協(xié)議進(jìn)行選派，每年在院公派留學(xué)計(jì)劃之外另行下達(dá)。

2.留學(xué)期限：12-24個(gè)月。

3.資助強(qiáng)度：按國(guó)家公派留學(xué)生標(biāo)準(zhǔn)或中外合作協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)提供國(guó)外生活費(fèi)和往返國(guó)際旅費(fèi)。

第六章 院公派留學(xué)計(jì)劃的申報(bào)與錄取

第二十三條 院人事教育局負(fù)責(zé)制定出國(guó)留學(xué)選派計(jì)劃，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)到各單位。

第二十四條 各單位應(yīng)結(jié)合自己的學(xué)科發(fā)展方向、科研任務(wù)和人才隊(duì)伍建設(shè)情況，認(rèn)真做好遴選和推薦工作。

第二十五條 院人事教育局組織有關(guān)專家組成評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)“單位推薦、專家評(píng)審、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄取”的原則確定錄取名單，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第二十六條 申報(bào)材料通過(guò)院ARP系統(tǒng)上報(bào)院人事教育局。第二十七條 院人事教育局根據(jù)經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的出國(guó)留學(xué)計(jì)劃，向有關(guān)單位發(fā)放“中國(guó)科學(xué)院公派留學(xué)錄取通知書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱“錄取通知書(shū)”）。

第二十八條 畢業(yè)后留院工作的“全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文”、“中國(guó)科學(xué)院優(yōu)秀博士學(xué)位論文”、“中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)特別獎(jiǎng)”獲得人員3年內(nèi)可享有一次院公派留學(xué)機(jī)會(huì)。此類人員應(yīng)在有效期內(nèi)由本單位申報(bào)，院予以批準(zhǔn)，納入院公派出國(guó)留學(xué)計(jì)劃。

第七章 院公派留學(xué)計(jì)劃的派遣

第二十九條 院公派留學(xué)計(jì)劃錄取的留學(xué)人員應(yīng)在“錄取通知書(shū)”規(guī)定的有效期之內(nèi)辦理派出，逾期指標(biāo)作廢。

第三十條 院不受理派出計(jì)劃延期和變更留學(xué)身份的申請(qǐng)。第三十一條 除成組配套項(xiàng)目、專項(xiàng)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目、高級(jí)研究學(xué)者中特定項(xiàng)目外，被錄取人員應(yīng)按照申報(bào)計(jì)劃自行聯(lián)系國(guó)外留學(xué)單位。留學(xué)國(guó)別和專業(yè)需與院批準(zhǔn)的計(jì)劃相一致。

第三十二條 院公派留學(xué)計(jì)劃被錄取人員在辦理出國(guó)手續(xù)前應(yīng)達(dá)到院公派留學(xué)人員外語(yǔ)要求。達(dá)到下列條件之一者，即可辦理出國(guó)手續(xù)：

1.全國(guó)外語(yǔ)水平考試（WSK）成績(jī)?yōu)椋?/p>

1）英語(yǔ)（PETS5）為筆試成績(jī)50分及以上，其中聽(tīng)力部分13分及以上，口試成績(jī)3分及以上。

2）德語(yǔ)為筆試成績(jī)50分及以上，其中聽(tīng)力部分18分及以上，口試成績(jī)18分及以上。

3）法語(yǔ)為筆試成績(jī)50分及以上，其中聽(tīng)力部分13分及以上，口試成績(jī)12分及以上。

4）俄語(yǔ)為筆試成績(jī)95分及以上，其中聽(tīng)力部分18分及以上，無(wú)口試。派出單位應(yīng)對(duì)留學(xué)人員口語(yǔ)能力進(jìn)行鑒定并出具證明。

5）日語(yǔ)為筆試成績(jī)95分及以上，其中聽(tīng)力部分18分及以上，無(wú)口試。派出單位應(yīng)對(duì)出國(guó)留學(xué)人員口語(yǔ)能力進(jìn)行鑒定并出具證明。

全國(guó)外語(yǔ)水平考試成績(jī)二年內(nèi)有效。赴德、法、日、俄等非英語(yǔ)國(guó)家的留學(xué)人員，也可參加英語(yǔ)水平考試，達(dá)到英語(yǔ)要求的條件后，還須參加擬去國(guó)語(yǔ)種的正規(guī)培訓(xùn)并獲結(jié)業(yè)證書(shū)。

2.同一語(yǔ)種外語(yǔ)專業(yè)本科畢業(yè)；

3.曾在國(guó)外連續(xù)學(xué)習(xí)或工作一年以上或近5年曾在國(guó)外從事講學(xué)、合作研究時(shí)間累計(jì)6個(gè)月以上。

第三十三條 院公派留學(xué)人員留學(xué)期限 6個(gè)月及以上者，派出前須與所在單位簽訂《出國(guó)留學(xué)協(xié)議書(shū)》并辦理公證手續(xù)。協(xié)議書(shū)由所在單位自行制定，內(nèi)容應(yīng)包括：出國(guó)期限、進(jìn)修內(nèi)容、延期和違約條款、擔(dān)保人、回國(guó)工作安排等內(nèi)容。違約條款部分應(yīng)注明：出國(guó)留學(xué)人員如不能按期回我院服務(wù)，需償還所有出國(guó)留學(xué)費(fèi)用及20%違約金。為保證協(xié)議的履行，留學(xué)人員應(yīng)有1至2名具有經(jīng)濟(jì)償還能力的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保人。

第三十四條 留學(xué)人員派出前需交納“保證金”?！氨ＷC金”由留學(xué)人員在獲得出國(guó)簽證領(lǐng)取出國(guó)機(jī)票前交中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心。金額為：留學(xué)期限6個(gè)月者為15000元人民幣；留學(xué)期限12個(gè)月者為30000元人民幣。留學(xué)人員按期回國(guó)并按規(guī)定履行義務(wù)，中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心將“保證金”（含利息）退還留學(xué)人員本人。如留學(xué)人員發(fā)生違反協(xié)議情況，“保證金”將作為還款，沖抵部分賠償費(fèi)用。

第三十五條 院公派留學(xué)6個(gè)月以上人員，均持用因私普通護(hù)照（赴互免簽證的國(guó)家及個(gè)別國(guó)家除外）。到香港、澳門(mén)特別行政區(qū)的留學(xué)人員，辦理赴港、澳通行證和簽注。

第八章 單位公派留學(xué)

第三十六條 單位公派留學(xué)人員系由中國(guó)科學(xué)院所屬各單位提供全額資助或由中國(guó)科學(xué)院及所屬各單位與有關(guān)國(guó)（境）外機(jī)構(gòu)簽訂的合作協(xié)議（項(xiàng)目）所提供的資助，由單位派出的留學(xué)人員。由個(gè)人直接與國(guó)外有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系并獲得資助（獎(jiǎng)學(xué)金）的一般應(yīng)按自費(fèi)留學(xué) 7 辦理,單位確因工作需要的也可按單位公派派出。單位公派留學(xué)主管部門(mén)為中國(guó)科學(xué)院各單位。

第三十七條 單位公派由各單位自行制定有關(guān)規(guī)定，自行審批。中國(guó)科學(xué)院科學(xué)教育服務(wù)中心協(xié)助辦理有關(guān)派遣手續(xù)。

第九章 公派留學(xué)人員國(guó)外管理

第三十八條 國(guó)家公派和院公派留學(xué)人員出國(guó)后應(yīng)持報(bào)到證及時(shí)到我駐外使（領(lǐng)）館教育處（組）報(bào)到，辦理相關(guān)手續(xù)，并定期匯報(bào)自己的學(xué)習(xí)和工作情況，取得他們的指導(dǎo)和幫助。單位公派、自費(fèi)留學(xué)人員出國(guó)后也應(yīng)盡早與我駐外使（領(lǐng)）館教育處（組）建立聯(lián)系。

第三十九條 公派留學(xué)人員應(yīng)在留學(xué)期間努力學(xué)習(xí)和工作，完成預(yù)定的學(xué)習(xí)任務(wù)，不得從事與留學(xué)身份不符的活動(dòng)。

第四十條 派出單位有責(zé)任做好公派留學(xué)人員在外期間的聯(lián)系工作，應(yīng)指定專人聯(lián)系、了解并指導(dǎo)留學(xué)人員的學(xué)習(xí)及工作進(jìn)展情況；向在外留學(xué)人員通報(bào)單位科研進(jìn)展以及學(xué)成回國(guó)后的工作安排等信息，為留學(xué)人員安心學(xué)習(xí)、刻苦鉆研提供全方位的保障。

第四十一條 延期規(guī)定：

1.國(guó)家公派留學(xué)人員在出國(guó)前簽訂的《資助出國(guó)留學(xué)協(xié)議書(shū)》中已明確規(guī)定不延長(zhǎng)留學(xué)期限，派出單位不得出具批準(zhǔn)延期信函。按期未歸者，按照國(guó)家留學(xué)基金委的違約處理程序辦理。

2.院公派留學(xué)人員無(wú)特殊原因不得延期。因研究工作特殊需要延期的當(dāng)事者，應(yīng)提前3個(gè)月向國(guó)內(nèi)派出單位提出書(shū)面申請(qǐng)，包括詳細(xì)的延期期間工作計(jì)劃、合作者或?qū)煹难悠谡f(shuō)明及經(jīng)費(fèi)安排等，經(jīng) 8 派出單位同意并報(bào)院人事教育局批準(zhǔn)后方能延期。院不提供延長(zhǎng)留學(xué)期間的生活費(fèi)和返程機(jī)票。

3.派出單位須在申請(qǐng)延期報(bào)告抵達(dá)后的15個(gè)工作日內(nèi)完成審批和申報(bào)人教局的程序，院人教局在收到派出單位申報(bào)件的15個(gè)工作日內(nèi)反饋審批結(jié)果。院不接受第二次的延期申請(qǐng)。

4.院王寬誠(chéng)教育基金會(huì)獎(jiǎng)貸學(xué)金項(xiàng)目及有專門(mén)規(guī)定的項(xiàng)目派出人員不得延期。單位公派留學(xué)人員的延期問(wèn)題由各派出單位自行處理。

第四十二條 院公派留學(xué)計(jì)劃派出留學(xué)人員在完成留學(xué)任務(wù)回國(guó)后，須在派出單位作國(guó)外學(xué)習(xí)或研究工作的匯報(bào)；應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向派出單位提交《院公派留學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》。派出單位審核其匯報(bào)和書(shū)面總結(jié)后，簽署意見(jiàn)并報(bào)院人事教育局。

第四十三條 因故需提前終止留學(xué)項(xiàng)目回國(guó)者，須向派出單位提出申請(qǐng)，報(bào)院人事教育局審批。提前回國(guó)后須退還多領(lǐng)取的國(guó)外生活費(fèi)，退還數(shù)額按提前返回的天數(shù)計(jì)算。如提前回國(guó)期間未在國(guó)外使（領(lǐng)）館教育處（組）領(lǐng)取該時(shí)段生活費(fèi)或已將生活費(fèi)退返使領(lǐng)館教育處（組）者，須持國(guó)外使領(lǐng)館教育處（組）相關(guān)證明。留學(xué)期間，因單位工作原因中途短期回國(guó)者，往返旅費(fèi)由派出單位負(fù)責(zé)，期間國(guó)外生活費(fèi)按回國(guó)天數(shù)扣除。

第四十四條 違約規(guī)定：

1.國(guó)家公派留學(xué)人員未按期回國(guó)者，由國(guó)家留學(xué)基金委員會(huì)按照違約條例處理。派出單位可向違約者收回為其支付的所有費(fèi)用。

2.院公派留學(xué)人員發(fā)生違約，派出單位應(yīng)責(zé)成留學(xué)人員的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保人將全部出國(guó)留學(xué)費(fèi)用及違約金交院辦公廳財(cái)務(wù)。其他費(fèi)用交派出單位。

3.單位公派留學(xué)人員發(fā)生違約由各派出單位自行處理。第四十五條 在美國(guó)持J-1簽證的留學(xué)人員申請(qǐng)辦理“豁免兩年回國(guó)服務(wù)期”，應(yīng)按下列情況分別處理：

1.國(guó)家公派留學(xué)人員的豁免申請(qǐng)不予受理； 2.院公派留學(xué)人員豁免申請(qǐng)不予受理；

3.單位公派、自費(fèi)留學(xué)人員申請(qǐng)豁免，原單位與申請(qǐng)者結(jié)清經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其他未了事宜后，將有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)院人事教育局審批。

第十章 附則

第四十六條 本辦法由人事教育局負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行，此前印發(fā)得相關(guān)文件同時(shí)廢止。

第三篇：中國(guó)科學(xué)院后續(xù)審計(jì)管理辦法

中國(guó)科學(xué)院后續(xù)審計(jì)管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范后續(xù)審計(jì)工作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我院科研管理和內(nèi)部審計(jì)工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱后續(xù)審計(jì)，是指內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)為檢查被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)意見(jiàn)所采取的整改落實(shí)措施及其效果而實(shí)施的審計(jì)。

第三條 后續(xù)審計(jì)的目的是提高審計(jì)意見(jiàn)的落實(shí)質(zhì)量和效果。

第四條 本辦法適用于中國(guó)科學(xué)院各級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員對(duì)院屬事業(yè)單位開(kāi)展的后續(xù)審計(jì)工作。

第二章 一般原則

第五條 被審計(jì)單位的責(zé)任是對(duì)審計(jì)意見(jiàn)采取及時(shí)有效的整改落實(shí)措施。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任是評(píng)價(jià)被審計(jì)單位整改落實(shí)措施的及時(shí)性、合理性和有效性。

第六條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求被審計(jì)單位在收到審計(jì)意見(jiàn)后的90日內(nèi)，以書(shū)面形式提交審計(jì)整改落實(shí)計(jì)劃和整改落實(shí)結(jié)果報(bào)告。

第七條 除特殊情況外，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被審計(jì)單位收到審計(jì)意見(jiàn)后的90天至最長(zhǎng)不超過(guò)一年的時(shí)間內(nèi)，決定是否對(duì) 1 其實(shí)施后續(xù)審計(jì)。

第八條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在分析審計(jì)整改落實(shí)計(jì)劃和整改落實(shí)結(jié)果的合理性、完整性、有效性以及審計(jì)整改落實(shí)事項(xiàng)重要程度的基礎(chǔ)上，決定是否對(duì)被審計(jì)單位實(shí)施后續(xù)審計(jì)。

第九條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)編制后續(xù)審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，經(jīng)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。后續(xù)審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)報(bào)送上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)備案。

第三章 審計(jì)程序和內(nèi)容

第十條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的后續(xù)審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，組成項(xiàng)目審計(jì)組，編制項(xiàng)目后續(xù)審計(jì)方案，下達(dá)后續(xù)審計(jì)通知書(shū)。

第十一條 編制項(xiàng)目后續(xù)審計(jì)方案時(shí)應(yīng)做好以下準(zhǔn)備工作：

（一）審閱上次審計(jì)的相關(guān)資料，分析審計(jì)提出問(wèn)題和建議的性質(zhì)、內(nèi)容、原因以及整改要求；

（二）檢查被審計(jì)單位的整改落實(shí)計(jì)劃和整改落實(shí)結(jié)果報(bào)告，分析被審計(jì)單位整改落實(shí)措施的及時(shí)性、合理性、有效性和完整性；

（三）與被審計(jì)單位進(jìn)行溝通，重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)意見(jiàn)整改落實(shí)不完整、理解有誤、存有異議以及未采取整改措施等情況。

第十二條 后續(xù)審計(jì)方案主要包括以下內(nèi)容：

（一）后續(xù)審計(jì)方案的編制依據(jù)；

（二）被審計(jì)單位的名稱和基本情況；

（三）上次審計(jì)意見(jiàn)及其整改落實(shí)情況；

（四）后續(xù)審計(jì)的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、重點(diǎn)和實(shí)施步驟；

（五）審計(jì)組人員組成、分工和審計(jì)時(shí)間安排；

（六）審計(jì)方案編制人和編制日期。

第十三條 在確定后續(xù)審計(jì)范圍時(shí)，應(yīng)分析原有審計(jì)意見(jiàn)是否仍然適用。如果由于被審計(jì)單位內(nèi)外部環(huán)境或其他因素的變化，使原有審計(jì)意見(jiàn)不再適用時(shí)，應(yīng)在后續(xù)審計(jì)方案和審計(jì)報(bào)告中予以說(shuō)明。

第十四條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求被審計(jì)單位在收到后續(xù)審計(jì)通知書(shū)后，及時(shí)做好審計(jì)準(zhǔn)備工作，提供后續(xù)審計(jì)資料。后續(xù)審計(jì)資料包括但不限于：

（一）關(guān)于審計(jì)意見(jiàn)整改落實(shí)情況的書(shū)面報(bào)告；

（二）整改落實(shí)情況的證明材料；

（三）尚未及時(shí)整改落實(shí)事項(xiàng)的說(shuō)明。第十五條 后續(xù)審計(jì)的主要內(nèi)容包括：

（一）整改落實(shí)計(jì)劃和措施是否完整、合理、有效；

（二）上次審計(jì)提出的類似問(wèn)題是否仍然發(fā)生，相應(yīng)的內(nèi)部控制是否健全有效；

（三）尚未整改落實(shí)的事項(xiàng)、原因及可能產(chǎn)生的影響；

（四）是否存在上次審計(jì)遺漏的重要事項(xiàng)。

第十六條 內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)根據(jù)后續(xù)審計(jì)方案，運(yùn)用審閱、觀察、監(jiān)盤(pán)、詢問(wèn)、函證、計(jì)算和分析性復(fù)核等方法，獲取充分恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，編制審計(jì)工作底稿。

第十七條 審計(jì)組在后續(xù)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告，以確定是否重新組織專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查或采取其他措施。

第十八條 后續(xù)審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作完成后，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)歸集審計(jì)工作底稿，與被審計(jì)單位溝通審計(jì)結(jié)果。如被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)結(jié)果持有異議，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)予以核實(shí)。

第十九條 后續(xù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)說(shuō)明后續(xù)審計(jì)的目的，前次審計(jì)提出的問(wèn)題和建議，被審計(jì)單位采取的糾正措施，后續(xù)審計(jì)的結(jié)果以及對(duì)整改落實(shí)的評(píng)價(jià)。

第二十條 審計(jì)組在正式出具后續(xù)審計(jì)報(bào)告前，應(yīng)向被審計(jì)單位征求意見(jiàn)。被審計(jì)單位應(yīng)自接到審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)稿之日起十個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面反饋意見(jiàn)，逾期不提出的，視為無(wú)異議。

第二十一條 審計(jì)組和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在出具后續(xù)審計(jì)報(bào)告和審計(jì)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)遵循如下原則：

（一）被審計(jì)單位完全執(zhí)行了原審計(jì)意見(jiàn)，已采取了及時(shí)有效的整改落實(shí)措施的，審計(jì)組應(yīng)在審計(jì)報(bào)告中列示具體整改落實(shí)事項(xiàng)及其結(jié)果，給予肯定的審計(jì)評(píng)價(jià)，必要時(shí)可提出在下次審計(jì)中應(yīng)予關(guān)注的事項(xiàng)；內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)后續(xù)審計(jì)報(bào)告出具審計(jì)意見(jiàn)。

（二）被審計(jì)單位未執(zhí)行或未完全執(zhí)行原審計(jì)意見(jiàn)，整改落實(shí)措施不力的，審計(jì)組應(yīng)在審計(jì)報(bào)告中列示具體整改落實(shí)事項(xiàng)及其結(jié)果、未整改落實(shí)的原因；內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)后續(xù)審計(jì)報(bào)告和被審計(jì)單位的反饋意見(jiàn)，提出明確的審計(jì)處理意見(jiàn)。

（三）被審計(jì)單位無(wú)正當(dāng)理由拒不執(zhí)行原審計(jì)意見(jiàn)的，審計(jì)組應(yīng)在審計(jì)報(bào)告中予以披露；內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)后續(xù)審計(jì)報(bào)告和被審計(jì)單位的反饋意見(jiàn)，按照?關(guān)于印發(fā)〖中國(guó)科學(xué)院內(nèi)部審計(jì)處理規(guī)定〗的通知?（科發(fā)監(jiān)字〔2000〕0520號(hào)）的有關(guān)規(guī)定 4 進(jìn)行處理。

第二十二條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按審計(jì)項(xiàng)目建立后續(xù)審計(jì)檔案。后續(xù)審計(jì)檔案主要包括：

(一）審計(jì)通知書(shū)和審計(jì)方案；

(二）審計(jì)記錄、審計(jì)工作底稿和審計(jì)證據(jù)；(三）后續(xù)審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見(jiàn)等審計(jì)結(jié)論性文件；(四）被審計(jì)單位的有關(guān)審計(jì)回復(fù)文件；(五）其它審計(jì)資料。

第四章 責(zé)任追究

第二十三條 對(duì)被審計(jì)單位在后續(xù)審計(jì)中弄虛作假、拒不配合審計(jì)檢查，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)給予通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期改正，情節(jié)比較嚴(yán)重的，按?關(guān)于印發(fā)〖中國(guó)科學(xué)院內(nèi)部審計(jì)處理規(guī)定〗的通知?（科發(fā)監(jiān)字〔2000〕0520號(hào)）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十四條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員在后續(xù)審計(jì)過(guò)程中不嚴(yán)格履行審計(jì)職責(zé)，違反審計(jì)規(guī)定的，由所在單位依法依規(guī)追究責(zé)任。

第五章 附 則

第二十五條 本辦法由中國(guó)科學(xué)院監(jiān)察審計(jì)局負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：關(guān)于印發(fā)有關(guān)職稱管理辦法的通知

關(guān)于印發(fā)有關(guān)職稱管理辦法的通知·國(guó)檢人[2000]214號(hào)

關(guān)于印發(fā)有關(guān)職稱管理辦法的通知

國(guó)家檢驗(yàn)檢疫局〃2000年10月17日

各直屬檢驗(yàn)檢疫局、本局各直屬單位：

現(xiàn)將《國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、聘任暫行規(guī)定》、《國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局職稱評(píng)聘工作基本程序（暫行）》、《國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)工作制度（暫行）》、《國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書(shū)管理辦法（暫行）》等有關(guān)職稱管理辦法印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：1.專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、聘任暫行規(guī)定

2.職稱評(píng)聘工作基本程序（暫行）

3.專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)工作制度（暫行）4.專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書(shū)管理辦法（暫行）

附件1：

專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、聘任暫行規(guī)定

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)出入境檢驗(yàn)檢疫專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，建立健全專業(yè)技術(shù)職務(wù)的評(píng)定、聘任制度，根據(jù)人事部《專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定試行辦法》（人職發(fā)[1994]14號(hào)）精神，結(jié)合出入境檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 檢驗(yàn)檢疫專業(yè)技術(shù)主系列為工程系列、農(nóng)業(yè)系列、衛(wèi)生系列、經(jīng)濟(jì)系列。國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家局）參照人事部有關(guān)規(guī)定，制定的主系列高、中、初級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審條件是評(píng)定主系列專業(yè)技術(shù)人員是否具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格的標(biāo)準(zhǔn)。

第三條 凡檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)申請(qǐng)?jiān)u聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員均適用本辦法。經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)取得高、中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格的，頒發(fā)資格證書(shū)。

第四條 中青年專業(yè)技術(shù)人才是檢驗(yàn)檢疫發(fā)展的中堅(jiān)力量，評(píng)聘工作要注重選拔成績(jī)突出、貢獻(xiàn)較大的中青年科技人員擔(dān)任相應(yīng)高、中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

關(guān)于印發(fā)有關(guān)職稱管理辦法的通知·國(guó)檢人[2000]214號(hào)

第八條 專業(yè)技術(shù)職務(wù)職數(shù)管理

專業(yè)技術(shù)職務(wù)職數(shù)按基數(shù)、調(diào)整、追加、高級(jí)正職職數(shù)等幾個(gè)方面進(jìn)行管理 第九條 專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位和職數(shù)的年報(bào)和年審

國(guó)家局對(duì)專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位和職數(shù)進(jìn)行年報(bào)和年審，以及時(shí)掌握專業(yè)技術(shù)職務(wù)的聘任情況，加強(qiáng)宏觀管理。

第四章 申請(qǐng)申報(bào)

第十條 申請(qǐng)?jiān)u定專業(yè)技術(shù)資格的人員必須熱愛(ài)祖國(guó)，遵守憲法和法律，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，能堅(jiān)持正常工作，符合各專業(yè)技術(shù)評(píng)審條件所規(guī)定的學(xué)歷、資歷、外語(yǔ)水平、計(jì)算機(jī)水平、技術(shù)水平、業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)等申報(bào)條件。

第十一條 申報(bào)人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向相應(yīng)人事職改部門(mén)提出申請(qǐng)，按要求填報(bào)材料。

第十二條 不具備規(guī)定的學(xué)歷、資歷，但確實(shí)有真才實(shí)學(xué)，并在本職工作崗位上成績(jī)顯著者，可以申請(qǐng)破格評(píng)定相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格。

第十三條 符合人事部規(guī)定的全日制大中專院校畢業(yè)生初聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)條件的，經(jīng)考核合格后應(yīng)按期轉(zhuǎn)為相應(yīng)中、初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

第十四條 因工作需要轉(zhuǎn)專業(yè)系列的人員，或從檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)外調(diào)入的人員，應(yīng)申請(qǐng)對(duì)其專業(yè)技術(shù)資格進(jìn)行確認(rèn)（通過(guò)國(guó)家技術(shù)資格考試的人員除外）。

第五章 評(píng)聘工作基本程序

第十五條 評(píng)聘工作的基本程序是：制定工作計(jì)劃--申報(bào)與推薦—資格審查--專家評(píng)審--領(lǐng)導(dǎo)審核--評(píng)審結(jié)果審批備案--聘任職務(wù)。

一、制定工作計(jì)劃

各單位根據(jù)國(guó)家局的部署，在每一次開(kāi)展評(píng)聘工作前，應(yīng)制定周密的工作計(jì)劃。

二、申報(bào)與推薦

專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定實(shí)行個(gè)人申報(bào)與組織推薦相結(jié)合的方法。

三、資格審查

各單位職改辦在評(píng)委會(huì)開(kāi)會(huì)前，需參考專業(yè)技術(shù)人員考核結(jié)果，對(duì)所有

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附件2：

職稱評(píng)聘工作基本程序（暫行）

專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘工作是人事管理工作的一部分，各單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)這項(xiàng)工作的集體領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的工作程序。評(píng)聘工作的基本程序是：制定工作計(jì)劃--申報(bào)與推薦--資格審查--專家評(píng)審--領(lǐng)導(dǎo)審核--評(píng)審結(jié)果審批備案--聘任職務(wù)。

一、制定工作計(jì)劃

各單位根據(jù)國(guó)家局的部署，在每一次開(kāi)展評(píng)聘工作前，應(yīng)制定周密的工作計(jì)劃。工作計(jì)劃一般由職改辦提出，本單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。計(jì)劃的內(nèi)容包括：

（一）評(píng)審時(shí)間和進(jìn)度安排。

（二）可評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的崗位和職數(shù)，其中包括國(guó)家局批準(zhǔn)的各系列崗位數(shù)和下達(dá)的中、高級(jí)職務(wù)數(shù)額。評(píng)審時(shí)，只能在本的職數(shù)空額內(nèi)進(jìn)行，不得突破。在確定評(píng)聘職數(shù)時(shí)，還要考慮到各專業(yè)、各層次職務(wù)的平衡和發(fā)展。

（三）申報(bào)人員摸底情況。

（四）考評(píng)工作安排。

（五）評(píng)審工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

二、申報(bào)與推薦

專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定實(shí)行個(gè)人申報(bào)與組織推薦相結(jié)合的方法。

（一）逐級(jí)申報(bào)原則 專業(yè)技術(shù)人員向主管領(lǐng)導(dǎo)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)基層單位和職改辦同意后，作為正式參評(píng)對(duì)象。

（二）推薦評(píng)審材料 申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定的人員必須嚴(yán)肅認(rèn)真、實(shí)事求是地提供有關(guān)資料。各級(jí)組織應(yīng)認(rèn)真審核被推薦人的材料，做到準(zhǔn)確無(wú)誤。

1.必須提供的材料：

（1）《專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審表》（國(guó)家人事部統(tǒng)一制定）一式二份，均為原件；

（2）《評(píng)審專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格業(yè)績(jī)摘要表》，申報(bào)高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格的需一式三十份，申報(bào)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格的需一式二十份；

（3）《個(gè)人業(yè)務(wù)工作總結(jié)》1份；（4）《單位推薦報(bào)告》1份；

（5）能代表本人水平的作品1～3件，包括成果、作品、證書(shū)等證明件的復(fù)

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式二份），同時(shí)需附原《專業(yè)技術(shù)任職資格評(píng)審表》（復(fù)印件1份），《評(píng)審專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格業(yè)績(jī)摘要表》。

三、資格審查

各單位職改辦在評(píng)委會(huì)開(kāi)會(huì)前，需對(duì)所有申報(bào)人的申報(bào)資格進(jìn)行嚴(yán)格審查。審查內(nèi)容主要包括政治思想表現(xiàn)、學(xué)歷、資歷、外語(yǔ)水平等基本條件。資格審查的依據(jù)是各系列專業(yè)技術(shù)職務(wù)試行條例和國(guó)家局發(fā)有關(guān)文件對(duì)基本任職條件的要求。下列項(xiàng)目中有一項(xiàng)不符合規(guī)定者，不能提交評(píng)委會(huì)：

（一）政治思想表現(xiàn)合格；

（二）學(xué)歷要具有國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證書(shū)；

（三）資歷要符合文件規(guī)定的任職年限要求；

（四）外語(yǔ)要有有效的外語(yǔ)考試合格證書(shū)或考核成績(jī)合格；

（五）定期考核結(jié)果稱職以上；

（六）下一級(jí)評(píng)委會(huì)的表決結(jié)果符合規(guī)定要求；

（七）破格申報(bào)符合文件規(guī)定的條件要求。

四、組織考評(píng)與專家評(píng)審

在個(gè)人申報(bào)和組織推薦的基礎(chǔ)上，必要時(shí)須對(duì)申報(bào)人員進(jìn)行民意測(cè)驗(yàn)，組織公開(kāi)的述職報(bào)告會(huì)，進(jìn)行定性、定量相結(jié)合的晉升考評(píng)工作。評(píng)委會(huì)按照文件規(guī)定與評(píng)審條件進(jìn)行專家評(píng)審。

五、領(lǐng)導(dǎo)審核

評(píng)審后，單位領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)專家評(píng)審的結(jié)果進(jìn)行必要的分析，對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)者，核準(zhǔn)上報(bào)或下達(dá)評(píng)審結(jié)果。對(duì)未通過(guò)的人員，要分析原因，做好針對(duì)性工作。

六、審批備案

各評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果，必須經(jīng)同級(jí)人事職改部門(mén)審核批準(zhǔn)并報(bào)上級(jí)人事職改部門(mén)審批備案后方可公布。

各中級(jí)評(píng)委會(huì)評(píng)審結(jié)束后，填寫(xiě)《國(guó)家局直屬單位專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格審批備案表》，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)（評(píng)委會(huì)主任委員）簽字、蓋章后報(bào)國(guó)家局職改辦，由

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附件3：

專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)工作制度（暫行）

專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)是負(fù)責(zé)評(píng)審專業(yè)技術(shù)人員是否符合相應(yīng)任職條件的專家委員會(huì)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正、科學(xué)的原則開(kāi)展工作。

一、評(píng)委會(huì)的構(gòu)成

（一）組成人數(shù)要求

1.高級(jí)評(píng)委會(huì)一般由20-25人組成，其中設(shè)主任委員1人，副主任委員2～3人，秘書(shū)長(zhǎng)1人。高級(jí)評(píng)委會(huì)應(yīng)設(shè)專業(yè)評(píng)議組，設(shè)組長(zhǎng)1～2人，成員7～15人。

2.中級(jí)評(píng)委會(huì)一般由15-20人組成，設(shè)正副主任委員1～2人，秘書(shū)長(zhǎng)1人。必要時(shí)可設(shè)專業(yè)評(píng)議組。

3.初級(jí)評(píng)委會(huì)由9～15人組成，設(shè)正副主任任委員1～2人。4.評(píng)審委員會(huì)允許適當(dāng)聘請(qǐng)一定數(shù)量的外單位同行專家參加。

5.如遇特殊情況，經(jīng)批準(zhǔn)，可臨時(shí)特聘?jìng)€(gè)別同行專家參加評(píng)審工作，享有表決權(quán)。

（二）主任委員及秘書(shū)長(zhǎng)人選的要求

1.在具備擔(dān)任評(píng)委會(huì)委員條件的前提下，評(píng)委會(huì)的主任委員一般由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

2.評(píng)委會(huì)的秘書(shū)長(zhǎng)一般由本單位主管人事、職改工作的處級(jí)以上干部擔(dān)任，其中具備條件的可以擔(dān)任評(píng)委會(huì)委員。

（三）專業(yè)結(jié)構(gòu)要求

評(píng)委會(huì)的組建須體現(xiàn)同行專家評(píng)議的原則，要充分考慮各專業(yè)專家的結(jié)構(gòu)比例。

（四）技術(shù)職務(wù)結(jié)構(gòu)

1.高級(jí)評(píng)委會(huì)應(yīng)全部由高級(jí)職稱人員組成。

2.中級(jí)評(píng)委會(huì)應(yīng)由中級(jí)職稱及以上人員組成，其中高級(jí)職稱人員不少于二分之一。

3.初級(jí)評(píng)委會(huì)應(yīng)由中級(jí)職稱及以上人員組成。

（五）年齡結(jié)構(gòu)要求

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（二）中級(jí)評(píng)委會(huì)

負(fù)責(zé)評(píng)審本單位主系列中、初級(jí)專業(yè)技術(shù)資格；推薦主系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格人選和其他系列專業(yè)技術(shù)資格人選。

（三）初級(jí)評(píng)委會(huì)

負(fù)責(zé)評(píng)審本單位主系列及相近專業(yè)初級(jí)專業(yè)技術(shù)資格；推薦主系列高、中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格和其他系列專業(yè)技術(shù)資格人選。

六、評(píng)委會(huì)會(huì)議制度

（一）召開(kāi)時(shí)間 評(píng)審委員會(huì)原則上每年召開(kāi)一次。

（二）參加人數(shù) 評(píng)審委員會(huì)開(kāi)會(huì)時(shí)，參加會(huì)議的委員人數(shù)要符合下列要求，否則評(píng)審結(jié)果無(wú)效。

1.高級(jí)評(píng)委會(huì)不得少于17人。2.中級(jí)評(píng)委會(huì)不得少于13人。3.初級(jí)評(píng)委會(huì)不得少于7人。

（三）臨時(shí)調(diào)整委員 如遇特殊情況，出現(xiàn)有評(píng)審委員會(huì)委員專業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理或委員人數(shù)不足時(shí)，經(jīng)正、副主任委員和秘書(shū)長(zhǎng)集體研究報(bào)上級(jí)職改辦同意后，可臨時(shí)聘請(qǐng)個(gè)別同行專家參加評(píng)審工作，享有表決權(quán)。

七、評(píng)委會(huì)評(píng)審程序與要求

評(píng)委會(huì)由主任委員主持，一般按以下評(píng)審程序：學(xué)習(xí)文件規(guī)定--分組審議材料--逐個(gè)評(píng)議--考核答辯--重點(diǎn)評(píng)議--投票表決。

（一）學(xué)習(xí)文件規(guī)定。評(píng)委會(huì)開(kāi)會(huì)，先由主任委員或秘書(shū)長(zhǎng)組織學(xué)習(xí)有關(guān)文件、政策，特別是有關(guān)評(píng)審條件和評(píng)委會(huì)工作制度。

（二）分組審議材料。秘書(shū)長(zhǎng)介紹本次評(píng)審的申報(bào)情況、資格審查等情況。主任委員宣布分組情況，指定牽頭人負(fù)責(zé)召集分組審議，受理申報(bào)材料。如果評(píng)委會(huì)下設(shè)專業(yè)評(píng)議組，申報(bào)材料應(yīng)先送評(píng)議組審查。

（三）考核答辯。凡是破格申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格者，一般應(yīng)接受答辯。答辯一般在評(píng)委會(huì)或?qū)W科評(píng)議組范圍內(nèi)進(jìn)行。

（四）逐個(gè)評(píng)議與重點(diǎn)評(píng)議。評(píng)委會(huì)對(duì)申報(bào)人員要進(jìn)行逐個(gè)評(píng)議，對(duì)有爭(zhēng)議的人員要進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)議。

1關(guān)于印發(fā)有關(guān)職稱管理辦法的通知·國(guó)檢人[2000]214號(hào)

1.組織評(píng)審材料的接收，審查各種表格、材料是否齊全。

2.負(fù)責(zé)檢查核對(duì)崗位、職數(shù)使用情況，在核定的崗位、職數(shù)內(nèi)將申報(bào)人的材料提交評(píng)委會(huì)。

3.組織申報(bào)人員的資格審查，重點(diǎn)是對(duì)申報(bào)人的學(xué)歷、資歷等審查，不符合要求的不上評(píng)委會(huì)。

4.會(huì)商國(guó)家局職改辦確定評(píng)委會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間，向評(píng)委會(huì)委員解釋有關(guān)政策條款，安排會(huì)議，承辦會(huì)務(wù)。

5.負(fù)責(zé)收取、管理和計(jì)劃使用交納的評(píng)審費(fèi)用。6.負(fù)責(zé)填報(bào)本次評(píng)委會(huì)的備忘錄。

7.負(fù)責(zé)評(píng)審結(jié)束后辦理審批備案手續(xù)、清退有關(guān)材料等后續(xù)工作。

十一、評(píng)審委員會(huì)評(píng)審會(huì)議備忘錄

評(píng)審結(jié)束后，秘書(shū)長(zhǎng)須認(rèn)真填寫(xiě)《國(guó)家局高中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)評(píng)審會(huì)議備忘錄》以備查。備忘錄內(nèi)容包括評(píng)委會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、到會(huì)委員情況、接受材料情況、評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)人數(shù)、未通過(guò)人數(shù)、破格評(píng)審情況以及未盡事宜的說(shuō)明。評(píng)審備忘錄需報(bào)上一級(jí)職改辦備案。

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七、其他。凡參加全國(guó)統(tǒng)一資格考試的各專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列（專業(yè)）或委托其他部門(mén)評(píng)審的，證書(shū)由各考試主管部門(mén)或評(píng)審部門(mén)負(fù)責(zé)頒發(fā)。

第五篇：關(guān)于印發(fā)《農(nóng)戶貸款管理辦法》的通知

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關(guān)于印發(fā)《農(nóng)戶貸款管理辦法》的通知

各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲(chǔ)蓄銀行，北京、天津、上海、重慶、寧夏黃河、深圳農(nóng)村商業(yè)銀行，各省級(jí)農(nóng)村信用聯(lián)社：

現(xiàn)將《農(nóng)戶貸款管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）印發(fā)給你們，請(qǐng)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)遵照?qǐng)?zhí)行，其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。請(qǐng)各銀監(jiān)局將本《管理辦法》轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行和外資法人銀行。

2012年9月17日

農(nóng)戶貸款管理辦法

第一章 總則

第一條 為提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)支農(nóng)服務(wù)水平，規(guī)范農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)管控，促進(jìn)農(nóng)戶貸款穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱農(nóng)戶貸款，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向符合條件的農(nóng)戶發(fā)放的用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、生活消費(fèi)等用途的本外幣貸款。本辦法所稱農(nóng)戶是指長(zhǎng)期居住在鄉(xiāng)鎮(zhèn)和城關(guān)鎮(zhèn)所轄行政村的 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

住戶、國(guó)有農(nóng)場(chǎng)的職工和農(nóng)村個(gè)體工商戶。

第三條 本辦法適用于開(kāi)辦農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)的農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)。第四條 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依照本辦法對(duì)農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

第二章 管理架構(gòu)與政策

第五條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持服務(wù)“三農(nóng)”的市場(chǎng)定位，本著“平等透明、規(guī)范高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、互惠互利”的原則，積極發(fā)展農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)，制定農(nóng)戶貸款發(fā)展戰(zhàn)略，積極創(chuàng)新產(chǎn)品，建立專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理與考核激勵(lì)機(jī)制，加大營(yíng)銷力度，不斷擴(kuò)大授信覆蓋面，提高農(nóng)戶貸款的可得性、便利性和安全性。

第六條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場(chǎng)研究，了解發(fā)掘農(nóng)戶信貸需求，創(chuàng)新抵押擔(dān)保方式，積極開(kāi)發(fā)適合農(nóng)戶需求的信貸產(chǎn)品，積極開(kāi)展農(nóng)村金融消費(fèi)者教育。

第七條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控要求及農(nóng)戶服務(wù)需求，形成營(yíng)銷職能完善、管理控制嚴(yán)密、支持保障有力的農(nóng)戶貸款全流程管理架構(gòu)。具備條件的機(jī)構(gòu)可以實(shí)行條線管理或事業(yè)部制架構(gòu)。

第八條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立包括建檔、營(yíng)銷、受理、調(diào)查、評(píng)級(jí)、授信、審批、放款、貸后管理與動(dòng)態(tài)調(diào)整等內(nèi)容的農(nóng)戶貸款管理流程。針對(duì)不同的農(nóng)戶貸款產(chǎn)品，可以采取差異化的 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

管理流程。對(duì)于農(nóng)戶小額信用（擔(dān)保）貸款可以簡(jiǎn)化合并流程，按照“一次核定、隨用隨貸、余額控制、周轉(zhuǎn)使用、動(dòng)態(tài)調(diào)整”模式進(jìn)行管理；對(duì)其他農(nóng)戶貸款可以按照“逐筆申請(qǐng)、逐筆審批發(fā)放”的模式進(jìn)行管理；對(duì)當(dāng)?shù)靥厣珒?yōu)勢(shì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)貸款，可以適當(dāng)采取批量授信、快速審批模式進(jìn)行管理。

第九條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化崗位設(shè)計(jì)，圍繞受理、授信、用信、貸后管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)合理設(shè)置前、中、后臺(tái)崗位，實(shí)行前后臺(tái)分離，確保職責(zé)清晰、制約有效。

第十條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提高辦貸效率，加大惠農(nóng)力度，公開(kāi)貸款條件、貸款流程、貸款利率與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、辦結(jié)時(shí)限以及廉潔操守準(zhǔn)則、監(jiān)督方式等。

第十一條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)維護(hù)借款人權(quán)益，嚴(yán)禁向借款人預(yù)收利息、收取賬戶管理費(fèi)用、搭售金融產(chǎn)品等不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。

第十二條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提高農(nóng)戶貸款管理服務(wù)效率，研發(fā)完善農(nóng)戶貸款管理信息系統(tǒng)與自助服務(wù)系統(tǒng)，并與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)有效對(duì)接。

第三章 貸款基本要素

第十三條 貸款條件。農(nóng)戶申請(qǐng)貸款應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）農(nóng)戶貸款以戶為單位申請(qǐng)發(fā)放，并明確一名家庭成員為借款人，借款人應(yīng)當(dāng)為具有完全民事行為能力的中華人民共和 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

國(guó)公民；

（二）戶籍所在地、固定住所或固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)服務(wù)轄區(qū)內(nèi)；

（三）貸款用途明確合法；

（四）貸款申請(qǐng)數(shù)額、期限和幣種合理；

（五）借款人具備還款意愿和還款能力；

（六）借款人無(wú)重大信用不良記錄；

（七）在農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立結(jié)算賬戶；

（八）農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

第十四條 貸款用途。農(nóng)戶貸款用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定和國(guó)家有關(guān)政策，不得發(fā)放無(wú)指定用途的農(nóng)戶貸款。按照用途分類，農(nóng)戶貸款分為農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款和農(nóng)戶消費(fèi)貸款。

（一）農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款是指農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)放給農(nóng)戶用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的貸款，包括農(nóng)戶農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款和農(nóng)戶其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款。

（二）農(nóng)戶消費(fèi)貸款是指農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)放給農(nóng)戶用于自身及家庭生活消費(fèi)，以及醫(yī)療、學(xué)習(xí)等需要的貸款。農(nóng)戶住房按揭貸款按照各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按揭貸款管理規(guī)定辦理。

第十五條 貸款種類。按信用形式分類，農(nóng)戶貸款分為信用貸款、保證貸款、抵押貸款、質(zhì)押貸款，以及組合擔(dān)保方式貸款。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)新抵質(zhì)押擔(dān)保方式，加強(qiáng)農(nóng)戶貸款增信能力，控制農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)水平。

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第十六條 貸款額度。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、償債能力、貸款真實(shí)需求、信用狀況、擔(dān)保方式、機(jī)構(gòu)自身資金狀況和當(dāng)?shù)剞r(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素，合理確定農(nóng)戶貸款額度。

第十七條 貸款期限。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)貸款項(xiàng)目生產(chǎn)周期、銷售周期和綜合還款能力等因素合理確定貸款期限。

第十八條 貸款利率。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮農(nóng)戶貸款資金及管理成本、貸款方式、風(fēng)險(xiǎn)水平、合理回報(bào)等要素以及農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)率和支農(nóng)惠農(nóng)要求，合理確定利率水平。

第十九條 還款方式。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立借款人合理的收入償債比例控制機(jī)制，合理確定農(nóng)戶貸款還款方式。農(nóng)戶貸款還款方式根據(jù)貸款種類、期限及借款人現(xiàn)金流情況，可以采用分期還本付息、分期還息到期還本等方式。原則上一年期以上貸款不得采用到期利隨本清方式。

第四章

受理與調(diào)查

第二十條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)廣泛建立農(nóng)戶基本信息檔案，主動(dòng)走訪轄內(nèi)農(nóng)戶，了解農(nóng)戶信貸需求。

第二十一條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求農(nóng)戶以書(shū)面形式提出貸款申請(qǐng)，并提供能證明其符合貸款條件的相關(guān)資料。

第二十二條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)受理借款人貸款申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)履行盡職調(diào)查職責(zé)，對(duì)貸款申請(qǐng)內(nèi)容和相關(guān)情況的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

完整性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，對(duì)信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)、收益進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成調(diào)查評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

第二十三條 貸前調(diào)查包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）借款人（戶）基本情況；

（二）借款戶收入支出與資產(chǎn)、負(fù)債等情況；

（三）借款人（戶）信用狀況；

（四）借款用途及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益情況；

（五）借款人還款來(lái)源、還款能力、還款意愿及還款方式；

（六）保證人擔(dān)保意愿、擔(dān)保能力或抵（質(zhì)）押物價(jià)值及變現(xiàn)能力；

（七）借款人、保證人的個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)查詢情況。第二十四條 貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)深入了解借款戶收支、經(jīng)營(yíng)情況，以及人品、信用等軟信息。嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)地調(diào)查制度，并與借款人及其家庭成員進(jìn)行面談，做好面談?dòng)涗?，面談?dòng)涗洶ㄎ淖?、圖片或影像等。有效借助村委會(huì)、德高望重村民、經(jīng)營(yíng)共同體帶頭人等社會(huì)力量，準(zhǔn)確了解借款人情況及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十五條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善信用等級(jí)及授信額度動(dòng)態(tài)評(píng)定制度，根據(jù)借款人實(shí)際情況對(duì)借款人進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定，并結(jié)合貸款項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況初步確定授信限額、授信期限及貸款利率等。

第五章 審查與審批

第二十六條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循審慎性與效率原則，建 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

立完善獨(dú)立審批制度，完善農(nóng)戶信貸審批授權(quán)，根據(jù)業(yè)務(wù)職能部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理水平及風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，實(shí)行逐級(jí)差別化授權(quán)。

第二十七條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐步推行專業(yè)化的農(nóng)戶貸款審貸機(jī)制，可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，采取批量授信、在線審批等方式，提高審批效率和服務(wù)質(zhì)量。

第二十八條 貸中審查應(yīng)當(dāng)對(duì)貸款調(diào)查內(nèi)容的合規(guī)性和完備性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注貸前調(diào)查盡職情況、申請(qǐng)材料完備性和借款人的償還能力、誠(chéng)信狀況、擔(dān)保情況、抵（質(zhì)）押及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。依據(jù)貸款審查結(jié)果，確定授信額度，作出審批決定。

第二十九條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在辦結(jié)時(shí)限以前將貸款審批結(jié)果及時(shí)、主動(dòng)告知借款人。

第三十條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、違約率變化等情況，對(duì)貸款審批環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，及時(shí)、有針對(duì)性地調(diào)整審批政策和授權(quán)。

第六章 發(fā)放與支付

第三十一條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求借款人當(dāng)面簽訂借款合同及其他相關(guān)文件，需擔(dān)保的應(yīng)當(dāng)當(dāng)面簽訂擔(dān)保合同。采取指紋識(shí)別、密碼等措施，確認(rèn)借款人與指定賬戶真實(shí)性，防范頂冒名貸款問(wèn)題。

第三十二條 借款合同應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)合同法》以及《個(gè)人貸款管理暫行辦法》的規(guī)定，明確約定各方當(dāng)事人的 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

誠(chéng)信承諾和貸款資金的用途、支付對(duì)象（范圍）、支付金額、支付條件、支付方式、還款方式等。借款合同應(yīng)當(dāng)設(shè)立相關(guān)條款，明確借款人不履行合同或怠于履行合同時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。

第三十三條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循審貸與放貸分離的原則，加強(qiáng)對(duì)貸款的發(fā)放管理，設(shè)立獨(dú)立的放款管理部門(mén)或崗位，負(fù)責(zé)落實(shí)放款條件，對(duì)滿足約定條件的借款人發(fā)放貸款。

第三十四條 有下列情形之一的農(nóng)戶貸款，經(jīng)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)同意可以采取借款人自主支付：

（一）農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款且金額不超過(guò)５０萬(wàn)元，或用于農(nóng)副產(chǎn)品收購(gòu)等無(wú)法確定交易對(duì)象的；

（二）農(nóng)戶消費(fèi)貸款且金額不超過(guò)３０萬(wàn)元；

（三）借款人交易對(duì)象不具備有效使用非現(xiàn)金結(jié)算條件的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。鼓勵(lì)采用貸款人受托支付方式向借款人交易對(duì)象進(jìn)行支付。

第三十五條 采用借款人自主支付的，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與借款人在借款合同中明確約定；農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)賬戶分析或現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式，核查貸款使用是否符合約定用途。

第三十六條 借款合同生效后，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)發(fā)放貸款。貸款采取自主支付方式發(fā)放時(shí)，必須將款項(xiàng)轉(zhuǎn)入指定的借款人結(jié)算賬戶，嚴(yán)禁以現(xiàn)金方式發(fā)放貸款，確保資金發(fā)放給真實(shí)借款人。

第七章 貸后管理

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第三十七條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立貸后定期或不定期檢查制度，明確首貸檢查期限，采取實(shí)地檢查、電話訪談、檢查結(jié)算賬戶交易記錄等多種方式，對(duì)貸款資金使用、借款人信用及擔(dān)保情況變化等進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)控分析，確保貸款資金安全。

第三十八條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)貸后管理中應(yīng)當(dāng)著重排查防范假名、冒名、借名貸款，包括建立貸款本息獨(dú)立對(duì)賬制度、不定期重點(diǎn)檢（抽）查制度以及至少兩年一次的全面交叉核查制度。

第三十九條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)貸后管理情況進(jìn)行檢查。

第四十條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，定期跟蹤分析評(píng)估借款人履行借款合同約定內(nèi)容的情況以及抵質(zhì)押擔(dān)保情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)借款人、擔(dān)保人的潛在風(fēng)險(xiǎn)并發(fā)出預(yù)警提示，采取增加抵質(zhì)押擔(dān)保、調(diào)整授信額度、提前收回貸款等措施，并作為與其后續(xù)合作的信用評(píng)價(jià)基礎(chǔ)。

第四十一條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在貸款還款日之前預(yù)先提示借款人安排還款，并按照借款合同約定按期收回貸款本息。

第四十二條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)對(duì)逾期貸款應(yīng)當(dāng)及時(shí)催收，按逾期時(shí)間長(zhǎng)短和風(fēng)險(xiǎn)程度逐級(jí)上報(bào)處理，掌握借款人動(dòng)態(tài)，及時(shí)采取措施保全信貸資產(chǎn)安全。

第四十三條 對(duì)于因自然災(zāi)害、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)等客觀原因造成借款人無(wú)法按原定期限正常還款的，由借款人申請(qǐng)，經(jīng)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)同意，可以對(duì)還款意愿良好、預(yù)期現(xiàn)金流量充分、具備 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

還款能力的農(nóng)戶貸款進(jìn)行合理展期，展期時(shí)間結(jié)合生產(chǎn)恢復(fù)時(shí)間確定。已展期貸款不得再次展期。展期貸款最高列入關(guān)注類進(jìn)行管理。

第四十四條 對(duì)于未按照借款合同約定收回的貸款，應(yīng)當(dāng)采取措施進(jìn)行清收，也可以在利息還清、本金部分償還、原有擔(dān)保措施不弱化等情況下協(xié)議重組。

第四十五條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)分類的規(guī)定，對(duì)農(nóng)戶貸款進(jìn)行準(zhǔn)確分類及動(dòng)態(tài)調(diào)整，真實(shí)反映貸款形態(tài)。

第四十六條 對(duì)確實(shí)無(wú)法收回的農(nóng)戶貸款，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核銷，按照賬銷案存原則繼續(xù)向借款人追索或進(jìn)行市場(chǎng)化處置，并按責(zé)任制和容忍度規(guī)定，落實(shí)有關(guān)人員責(zé)任。

第四十七條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立貸款檔案管理制度，及時(shí)匯集更新客戶信息及貸款情況，確保農(nóng)戶貸款檔案資料的完整性、有效性和連續(xù)性。根據(jù)信用情況、還本付息和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等情況，對(duì)客戶信用評(píng)級(jí)與授信限額進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和調(diào)整。

第四十八條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)要建立優(yōu)質(zhì)農(nóng)戶與誠(chéng)信客戶正向激勵(lì)制度，對(duì)按期還款、信用良好的借款人采取優(yōu)惠利率、利息返還、信用累積獎(jiǎng)勵(lì)等方式，促進(jìn)信用環(huán)境不斷改善。

第八章 激勵(lì)與約束

第四十九條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以支持農(nóng)戶貸款發(fā)展為基 融貸通 — 創(chuàng)新金融信息服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難題！融貸通，中小企業(yè)，融資，掛牌上市

礎(chǔ)，建立科學(xué)合理的農(nóng)戶貸款定期考核制度，對(duì)農(nóng)戶貸款的服務(wù)、管理、質(zhì)量等情況進(jìn)行考核，并給予一定的容忍度。主要考核指標(biāo)包括但不限于：

（一）農(nóng)戶貸款戶數(shù)、金額（累放、累收及新增）、工作量、農(nóng)戶貸款占比等服務(wù)指標(biāo)；

（二）農(nóng)戶貸款到期本金回收率、利息回收率及增減變化等管理指標(biāo)；

（三）農(nóng)戶貸款不良率、不良貸款遷徙率及增減變化等質(zhì)量指標(biāo)。

第五十條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益相匹配的原則對(duì)農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)收支實(shí)施管理，具備條件的可以實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)核算。

第五十一條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂鼓勵(lì)農(nóng)戶貸款長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的績(jī)效薪酬管理制度。根據(jù)以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益為基礎(chǔ)的模擬利潤(rùn)建立績(jī)效薪酬考核機(jī)制，績(jī)效薪酬權(quán)重應(yīng)當(dāng)對(duì)農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)予以傾斜，體現(xiàn)多勞多得、效益與風(fēng)險(xiǎn)掛鉤的激勵(lì)約束要求。

第五十二條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立包含農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)在內(nèi)的盡職免責(zé)制度、違法違規(guī)處罰制度和容忍度機(jī)制。盡職無(wú)過(guò)錯(cuò)，且風(fēng)險(xiǎn)在容忍度范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)免除責(zé)任；超過(guò)容忍度范圍的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)工作責(zé)任；違規(guī)辦理貸款的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追責(zé)處罰。

第九章 附則

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第五十三條 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本辦法制定農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)管理細(xì)則和操作規(guī)程。

第五十四條 其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)農(nóng)戶貸款業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。

第五十五條 本辦法施行前公布的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

第五十六條 本辦法由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本辦法自２０１３年１月１日起施行。