第一篇：學(xué)術(shù)論文的概念與五大特征

學(xué)術(shù)論文的概念與五大特征

在各領(lǐng)域中，大家都經(jīng)?？吹秸撐牡纳碛鞍桑柚撐目梢杂行в?xùn)練我們運(yùn)用理論和技能解決實際問題的的能力。你知道論文怎樣寫才規(guī)范嗎？以下是小編為大家整理的學(xué)術(shù)論文的概念與五大特征，希望能夠幫助到大家。

學(xué)術(shù)是指專門、深入、系統(tǒng)的學(xué)問和知識，是對主客觀世界及其發(fā)展變化規(guī)律的學(xué)科論證。學(xué)術(shù)論文，也稱科學(xué)論文、科研論文或研究論文。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB/T7713—1987）》的定義：學(xué)術(shù)論文是某一學(xué)術(shù)課題在試驗性、理論性或觀測性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件。

學(xué)術(shù)論文不是對現(xiàn)有知識的復(fù)述，而是在一定專業(yè)水平和研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的文字表達(dá)，提出自己獨(dú)特的觀點(diǎn)、見解和發(fā)現(xiàn)。概言之，學(xué)術(shù)論文就是對某個學(xué)科領(lǐng)域中某一學(xué)術(shù)問題做比較系統(tǒng)、專門的研究和探討，表述創(chuàng)造性科研成果的理論性論文。

學(xué)術(shù)論文的特征是其區(qū)別于其他應(yīng)用文體的本質(zhì)屬性。了解并掌握學(xué)術(shù)論文的特征既是撰寫學(xué)術(shù)論文的需要，也是對學(xué)術(shù)論文的水準(zhǔn)及價值進(jìn)行評價的重要依據(jù)。

1、科學(xué)性。

科學(xué)性是學(xué)術(shù)論文的根本特征，是評價學(xué)術(shù)論文有無發(fā)表價值的重要標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性表現(xiàn)在三個方面：

第一，學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的科學(xué)性。論文選題符合實際，討論的問題符合主客觀事物的發(fā)展規(guī)律；表述的是客觀存在的事實，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確；實驗數(shù)據(jù)、研究方法、研究結(jié)論都要忠于事實和材料，對客觀事實做真實記錄，論文能真實地揭示主客觀事物的本質(zhì)和事物發(fā)展的規(guī)律，能夠真實地反映科學(xué)研究的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新技術(shù)、新方法。

第二，學(xué)術(shù)論文結(jié)構(gòu)和表述的科學(xué)性。結(jié)構(gòu)的科學(xué)性要求論文結(jié)構(gòu)要嚴(yán)整，推理要嚴(yán)密，措辭要嚴(yán)謹(jǐn)。表述的科學(xué)性要求學(xué)術(shù)論文研究的方法應(yīng)科學(xué)，論點(diǎn)應(yīng)明確客觀，論據(jù)應(yīng)可靠充分，論證應(yīng)合乎邏輯，表達(dá)方式應(yīng)具有正確的內(nèi)在邏輯關(guān)系，符合邏輯推理的過程，理論體系經(jīng)得起推敲。語言文字要準(zhǔn)確、明白、規(guī)范。

第三，學(xué)術(shù)論文結(jié)果的可重復(fù)性。學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性還表現(xiàn)為它要對研究對象做出準(zhǔn)確而簡明的抽象概括，并能形成一種帶有普遍意義的定論，具有很強(qiáng)的實證性。因此，論文的結(jié)果要能經(jīng)得起實踐檢驗，其他科研工作者在相同條件下也可以得出相同的結(jié)果。能經(jīng)得起重復(fù)和實踐檢驗的定論才具有說服力和可信度。

2、創(chuàng)新性。

創(chuàng)新歷來是歷史進(jìn)步及社會發(fā)展的基本動力，更是當(dāng)今國際競爭的主導(dǎo)因素，是一個民族的靈魂，是一個國家和地區(qū)繁榮昌盛的不竭動力。撰寫學(xué)術(shù)論文，進(jìn)行科學(xué)研究就是要不斷開拓新領(lǐng)域、發(fā)現(xiàn)新問題、探索新方法、提出新思想，因此，創(chuàng)新性是學(xué)術(shù)論文的本質(zhì)特征，也是學(xué)術(shù)論文的核心價值所在。創(chuàng)新是以新的思維、新的發(fā)現(xiàn)、新的發(fā)明和新的描述為根本特征的人類活動。科學(xué)家貝爾納曾說過：科學(xué)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不僅是許多已知的事實、定律和理論的匯總，而是許多新事實、新定律和理論的連續(xù)不斷地發(fā)現(xiàn)。因此，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新程度應(yīng)是相對于已有的知識和信息而言的。

論文所揭示的事物特征屬性，以及對這些特征、屬性、規(guī)律的運(yùn)用所取得的結(jié)論必須是首創(chuàng)的，而不是對基礎(chǔ)知識的推導(dǎo)，更不是對他人成果的重復(fù)或解釋。學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性表現(xiàn)在研究和寫作的選題、取材、立意、謀篇、布局等各個方面。創(chuàng)新了實驗體系，使用了新的過程或方法，實驗中有新的發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生了新的實驗數(shù)據(jù)；從新的角度進(jìn)行論證，得出了新的研究結(jié)論；在理論上提出了新的假說，反駁了某一現(xiàn)有理論，或者對某一現(xiàn)有理論進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，比前人有了新的進(jìn)展。這些方面的創(chuàng)新都能為后人的研究提供重要的借鑒，對科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用產(chǎn)生巨大的推動作用。

3、專業(yè)性。

學(xué)術(shù)論文所反映的內(nèi)容應(yīng)是相關(guān)學(xué)科專業(yè)系統(tǒng)的理論化的知識，無論學(xué)術(shù)論文是作者所在學(xué)科的研究領(lǐng)域，還是學(xué)科交叉研究領(lǐng)域，或者是其他學(xué)科理論方法的移植，但總與一定的學(xué)科專業(yè)及其研究方法緊密聯(lián)系在一起。作為反映科學(xué)研究過程和結(jié)果的`學(xué)術(shù)論文，其內(nèi)容所反映的應(yīng)是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的前沿水平，而非低水平層次上的簡單重復(fù)。

學(xué)術(shù)論文是作者對事物內(nèi)在聯(lián)系和客觀規(guī)律、對專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)某個具有學(xué)術(shù)價值的問題進(jìn)行系統(tǒng)化、專門化研究探討的創(chuàng)造性勞動成果，要力圖通過深刻的思維過程、客觀的分析和科學(xué)推理，進(jìn)行去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的加工提煉，使知識專門化、系統(tǒng)化、嚴(yán)密化，深刻揭示和剖析事物發(fā)生所蘊(yùn)含的科學(xué)規(guī)律。學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性還體現(xiàn)在語言表述與讀者對象上。學(xué)術(shù)論文通過大量使用公式、圖表等專業(yè)術(shù)語和符號，力求使用科學(xué)語言進(jìn)行表述和分析，體現(xiàn)出學(xué)科的專業(yè)性，這也是學(xué)術(shù)論文與一般應(yīng)用文體在語言表述上的差異。學(xué)術(shù)論文的讀者也主要是在某一專業(yè)領(lǐng)域、具有某一方面學(xué)術(shù)專長的學(xué)者和科研工作者，有較強(qiáng)的專業(yè)性。

4、規(guī)范性。

規(guī)范的格式是治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捏w現(xiàn)。作為記錄研究過程、發(fā)布科研成果、與同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種重要信息和傳播載體，學(xué)術(shù)論文無論從內(nèi)容上還是形式上都體現(xiàn)出了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)范性。嚴(yán)格的規(guī)范是為了使學(xué)術(shù)論文更好地實現(xiàn)表達(dá)和交流目的的準(zhǔn)確無誤。學(xué)術(shù)論文的規(guī)范性主要體現(xiàn)在三方面：一是學(xué)術(shù)論文結(jié)構(gòu)體系和編寫格式的規(guī)范性。學(xué)術(shù)論文要符合提出問題、分析論證、解決問題、得出結(jié)論這一完整的邏輯順序關(guān)系，其構(gòu)成要素也應(yīng)按照內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)排列?！犊茖W(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB/T7713—1987）》對科技論文的結(jié)構(gòu)和編排有詳細(xì)規(guī)定。中國期刊刊登科技論文的組成部分和排列依次頁面：是題名、作者署名和單位、摘要、關(guān)鍵詞、中圖分類號、引言、正文、結(jié)尾、致謝、參考文獻(xiàn)和附錄。

除學(xué)術(shù)論文編寫格式的國家標(biāo)準(zhǔn)外，《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范規(guī)定（CAJ—CDB/T1—1998）》也是現(xiàn)行主流的編寫標(biāo)準(zhǔn)，已為3000余種中國期刊采用。二是語言文字、標(biāo)點(diǎn)符號使用的規(guī)范性。學(xué)術(shù)論文的語言與其他文字作品的語言截然不同，主要使用議論、說明的表達(dá)方式，使用平實、準(zhǔn)確、簡明、清晰、客觀、穩(wěn)定、邏輯性強(qiáng)的科學(xué)語言，語言文字表述應(yīng)力求書面化、術(shù)語化、規(guī)范化。其語言所表述的內(nèi)容要有一定的深度、精度和密度。此外，論文中的標(biāo)點(diǎn)符號也必須按照已有的規(guī)定執(zhí)行，不能隨意使用。三是圖表制作與參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范性。學(xué)術(shù)論文中的圖標(biāo)、表格、圖形的制作與表示，也要精確化、標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格按照規(guī)范的方式使用?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則（GB/T7714—20xx）》是現(xiàn)行的學(xué)術(shù)論文文后參考文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)。

5、應(yīng)用性。

應(yīng)用性是評價學(xué)術(shù)論文有無發(fā)表價值的另一重要特征。學(xué)術(shù)論文的應(yīng)用性主要體現(xiàn)在理論上解決了專業(yè)領(lǐng)域某方面的理論問題，具有一定的學(xué)術(shù)價值；實踐上解決了專業(yè)領(lǐng)域的某些實際問題，如在技術(shù)上有所創(chuàng)新，在實驗、教學(xué)、管理方法及生產(chǎn)工藝流程等方面有所改進(jìn)等，具有一定的實用價值。尤其是對于應(yīng)用型學(xué)科來說，學(xué)術(shù)論文的應(yīng)用性體現(xiàn)得更加突出。例如對于臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)而言，除少數(shù)純理論研究的學(xué)術(shù)論文之外，絕大多數(shù)醫(yī)學(xué)論文應(yīng)結(jié)合醫(yī)療、預(yù)防等工作的實際，力求解決臨床實際問題，造福社會和大眾。

學(xué)術(shù)論文的實用價值越大，效果也就越好，指導(dǎo)作用也就越大。論文發(fā)表后在教學(xué)、科研、生產(chǎn)、管理上應(yīng)用，能產(chǎn)生較大的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。為了體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的應(yīng)用性和社會價值，論文的論點(diǎn)要正確，選題要真實，論據(jù)要科學(xué)，論證要周密，提出的策略、對策、措施、方案、結(jié)論要有針對性。

第二篇：違約責(zé)任概念與特征

違約責(zé)任是合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合合同約定而應(yīng)承擔(dān)的否定性法律后果。英美法稱之為違約的救濟(jì)，大陸法則被包括在債務(wù)不履行的責(zé)任中，或被視為債的效力范疇。

1、違約責(zé)任的產(chǎn)生以合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)為條件。

一方面合同債務(wù)是責(zé)任發(fā)生的前提，債務(wù)是因，責(zé)任是果，無債務(wù)則無責(zé)任；另一方面違約責(zé)任是債務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債務(wù)時，國家強(qiáng)制債務(wù)人履行債務(wù)和承擔(dān)法律責(zé)任的表現(xiàn)。違約責(zé)任是當(dāng)事人違反合同義務(wù)而產(chǎn)生長的責(zé)任，因此如果當(dāng)事人違反的是其他法律義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)其他責(zé)任，而不是違約責(zé)任。

2、違約責(zé)任的相對性。

因為合同關(guān)系的相對性，違約責(zé)任也有相對性，即違約責(zé)任只能在合同關(guān)系的特定當(dāng)事人之間產(chǎn)生，對合同關(guān)系當(dāng)事人以外的第三人不負(fù)違約責(zé)任。

3、違約責(zé)任主要具有補(bǔ)償性。

即違約責(zé)任旨在彌補(bǔ)或補(bǔ)償因違約給對方造成的損害。

4、違約責(zé)任可由當(dāng)事人約定。

違約責(zé)任具有一定強(qiáng)制性，但仍有一定任意性，雙方當(dāng)事人可以約定，如違約金、損害賠償數(shù)額計算方法等。

5、違約責(zé)任是民事責(zé)任的一種形式。

民事責(zé)任包括違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任二種，違約責(zé)任是民事責(zé)任之一種，是民事財產(chǎn)責(zé)任。

第三篇：學(xué)術(shù)論文寫作五大要點(diǎn)

學(xué)術(shù)論文寫作五大要點(diǎn)

戴曼純

摘要：學(xué)術(shù)論文寫作是一個艱巨的任務(wù)，既需要理論知識，也需要實踐經(jīng)驗。論文選題、論文格式、行文規(guī)范、原創(chuàng)性及投稿前要考慮的問題是撰寫外語教學(xué)研究類學(xué)術(shù)論文的五個要點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)論文寫作；論文選題；論文格式

無論是高校英語教師還是中小學(xué)英語教師，每年都有一定的科研任務(wù)要求，職位越高，要求也越高?？蒲幸笠呀?jīng)成了絕大部分教師的壓力，成了晉升職稱的絆腳石。要在職場上有所作為，踢開這個絆腳石，就必須學(xué)會從事科學(xué)研究。除編寫教材、撰寫專著外，常見的科研成果形式就是學(xué)術(shù)論文。學(xué)術(shù)論文寫作是一個艱巨的任務(wù)，既需要理論知識，也需要實踐經(jīng)驗。理論知識無法用短短幾千字做一個恰當(dāng)?shù)母爬ê褪崂?，而實踐經(jīng)驗卻可以與大家分享。本文正是基于這一想法，把筆者從事學(xué)術(shù)論文寫作的體驗寫出來，希望對愿意學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)論文寫作的讀者有所裨益。

一、論文選題

論文選題恰當(dāng)是保證論文成功的第一步。一個好的選題能引起審讀者的興趣，即使文章有一些不足，審讀專家（或者編輯部）也會提出相應(yīng)的建設(shè)性修改意見，作者也能從中獲得教益。恰當(dāng)選題要求作者有較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、敏銳的直覺、豐富的經(jīng)驗。初學(xué)論文寫作者在考慮論文選題時可以從以下幾方面入手：

（一）準(zhǔn)備工作

首先瀏覽或閱讀近年來主要外語教學(xué)類學(xué)術(shù)期刊，特別是在中小學(xué)英語教學(xué)界有影響的期刊，如《中小學(xué)外語教學(xué)》、《中小學(xué)英語教學(xué)與研究》、《山東師范大學(xué)外國語學(xué)院學(xué)報》（基礎(chǔ)英語教育）等。通過閱讀這些刊物上發(fā)表的文章，能了解近年的科研狀況以及自己感興趣的領(lǐng)域的研究狀況（包括已經(jīng)完成的題目、已經(jīng)有人采用的研究手段、研究深度、主要發(fā)現(xiàn)、可能存在的問題或空白）。這樣做可以避免簡單重復(fù)研究，避免寫題目雷同的文章，了解已有相關(guān)研究成果，掌握可供參考和借鑒的理論、觀點(diǎn)、研究方法、分析思路，乃至不同雜志的行文格式。

（二）擬定題目

根據(jù)閱讀文獻(xiàn)獲得的靈感和啟發(fā)，擬定自己感興趣的研究課題。目前，不少雜志上刊發(fā)的論文在題目命名上存在題目大、內(nèi)容寬泛的問題。比如：（1）不同教學(xué)模式下的英語能力培養(yǎng)；（2）英語是非疑問句的二語習(xí)得規(guī)律；（3）閱讀技能與寫作技能的相關(guān)性研究；（4）英漢詞匯概念差異對二語詞匯習(xí)得的影響；（5）漢語主題化句型在英語寫作中的遷移；（6）漢英雙賓語結(jié)構(gòu)差異的認(rèn)知理據(jù)。不難發(fā)現(xiàn)，這些標(biāo)題提出的研究任務(wù)難度和寬泛程度是不一樣的，有的比較寬泛（如1和6），有的比較具體（如3和5），有的介于二者之間。如果沒有小標(biāo)題，或者文章引言部分沒有對研究任務(wù)作具體的限定，那么有些題目就顯得所示任務(wù)過重，研究范圍太大。縮小范圍的方式主要靠使用意義明確而具體的關(guān)鍵詞及其限定詞。值得注意的是，擬定的題目（即研究項目）必須具有一定的學(xué)術(shù)價值、推廣或應(yīng)用價值。

（三）可行性分析

擬定的題目僅僅是一個研究理想。是否能夠完成擬定的題目至關(guān)重要，否則就會浪費(fèi)時間、財力、物力，甚至喪失學(xué)術(shù)研究的自信心。

我們通常從以下幾個方面考察完成論文的可行性：

1.估算完成論文所需的時間。如果需要的時間遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出自己半年或一年的課余時間，則應(yīng)認(rèn)真考慮任務(wù)難度是否適合自己。課題占用的時間越長研究者越容易失去耐心。

2.是否需要投入太多的財力、物力。我國外語教師獲得各級課題資助的機(jī)會少。一般教師在沒有獲得任何資助的情況下憑借個人興趣和上進(jìn)心從事各類科學(xué)研究，但也要考慮經(jīng)濟(jì)原則。

3.是否能找到充分的文獻(xiàn)資料。如果沒有資料，不知前人研究，很容易妄下斷語，說“無知者無畏”的大話和外行話。

4.題目是否太大、任務(wù)是否過多，是否超出個人或研究小組的學(xué)術(shù)水平。請參看下列題目存在的問題：

（1）“交際法在外語教學(xué)中的應(yīng)用”：此類題目屬于論述題，范圍大，涵蓋的內(nèi)容多，更適合于著書立說；

（2）“功能主義與形式主義的差異”：屬于對比型的題目，題目大，可比的方面很多，屬于可以寫出系列著作的題目；

（3）“任務(wù)教學(xué)法與傳統(tǒng)教學(xué)法的教學(xué)效果差異”、“中學(xué)學(xué)生英語學(xué)習(xí)效率研究”：屬于實證性研究題目，但是題目的關(guān)鍵詞涵蓋的內(nèi)容多，研究任務(wù)多，難以控制的因素過多；

（4）“偏遠(yuǎn)地區(qū)高級中學(xué)的英語教學(xué)改革研究”：屬于經(jīng)驗體會型的文章題目，題目非常大，涉及的任務(wù)可能包羅萬象，很難深入下去。

考察題目的可行性，就是要將紛繁復(fù)雜的題目具體化。題目的主題詞語義越寬泛越不容易突出研究重點(diǎn)，也談不上抓住重點(diǎn)。如果面面俱到，寫出來的文章有可能雜亂而膚淺?；蛘?，即使勉強(qiáng)完成部分任務(wù)，總感覺離自己的目標(biāo)還有距離。因此，擬定題目時必須三思而后行。

（四）文獻(xiàn)資料

外語教學(xué)研究幾乎不存在沒有耕耘過的土地。即使是以中國（學(xué)生、語言）為背景的研究也一定有許多可以參考的文獻(xiàn)，雖然有些文獻(xiàn)的題目不一定包含與作者的選題中一模一樣的詞語。理論上講，一篇像樣的學(xué)術(shù)文章至少有二、三十項（實際上可能更多）主要參考文獻(xiàn)。查閱到主要文獻(xiàn)后，可以根據(jù)該論著提供的參考文獻(xiàn)進(jìn)一步尋找相關(guān)文獻(xiàn)。

圖書館一般有很好的文獻(xiàn)來源：國內(nèi)雜志（有助于決定選題）、國外雜志和著作（豐富理論研究背景、提供經(jīng)得起考驗的研究方法）、網(wǎng)絡(luò)（提供最新文稿，甚至一些作者的初稿）。網(wǎng)絡(luò)是最快捷的資料搜尋渠道，例如，計劃研究學(xué)生的詞匯學(xué)習(xí)時，可以利用Google搜索引擎，輸入vocabulary acquisition+L2之類的關(guān)鍵詞，然后從所搜尋到的鏈接進(jìn)一步搜索更具體的信息。

二、論文組成部分及格式

筆者也承擔(dān)審稿工作。在審閱稿件的過程中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)不完整的論文，反映出作者沒有注意論文的基本結(jié)構(gòu)、缺少寫作經(jīng)驗。

(一)論文組成部分

1.中英文標(biāo)題。注意表達(dá)內(nèi)容的一致性，但英文標(biāo)題不宜過長。例如：“英語學(xué)習(xí)中接受技能與產(chǎn)出技能的相關(guān)性研究”（A study of the correlation between receptive skills and productive skills）。若翻譯為A study of the correlation between receptive skills and productive skills in English learning，則使題目顯得冗長，甚至造成誤解。漢語的“英語學(xué)習(xí)中”泛指包含英語學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)過程，而英語的in English learning易被理解為界定receptive skills and productive skills，甚至the correlation或study的短語，表達(dá)狹義的學(xué)習(xí)活動。

2.中英文摘要。摘要的內(nèi)容要一致，一般刊物要求用150－200字概括全文的主要思想、觀點(diǎn)和發(fā)現(xiàn)。

3.正文的構(gòu)成有一定的差別。實證性研究論文的正文通常包含以下幾個部分：

·引言/導(dǎo)言：導(dǎo)入本項研究的背景、理由，通過對重要文獻(xiàn)的歸納總結(jié)、分析、批判，找出研究問題；

·理論框架/背景：簡述本研究構(gòu)建理論的大背景；

·研究方法：包括關(guān)于研究目的、研究對象、研究工具、研究程序的描述； ·數(shù)據(jù)收集與分析：包括收集數(shù)據(jù)的步驟、分析數(shù)據(jù)的方法、獲得的數(shù)據(jù)，用簡潔客觀的文字、圖、表展示關(guān)鍵性數(shù)據(jù)；

·結(jié)果與討論：用數(shù)據(jù)證明文章提出的觀點(diǎn)、假設(shè)，結(jié)合他人的相關(guān)研究結(jié)果和發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步分析本項研究所獲數(shù)據(jù)的含意，陳述事實、推斷關(guān)系等；

·結(jié)論/結(jié)語（歸納全文論證的要點(diǎn)，指出研究的局限、存在的問題，以及將來可以繼續(xù)研究的問題和方向）；

參考文獻(xiàn)：文章中提到的文獻(xiàn)必須出現(xiàn)在參考文獻(xiàn)中，文章中沒有出現(xiàn)的文獻(xiàn)則不能列在參考文獻(xiàn)中。

(二)參考文獻(xiàn)格式

參考文獻(xiàn)的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)定，各刊物基本上都有自己的標(biāo)準(zhǔn)和格式。希望向什么樣的刊物投稿，就必須熟悉該刊物的參考文獻(xiàn)格式及行文格式?，F(xiàn)以《外語教學(xué)與研究》的參考文獻(xiàn)為例：

·Craik, F.& E.Tulvig.1975.Depth of processing and the retention of words in episodic memory ［J］.Journal of Experimental Psychology 104:268-294.（多作者時，從第二作者開始名在前姓在后，雜志和著作名需用斜體，注明期數(shù)和頁碼范圍。）

·Neele, A.1994.Scrambling as a D-structure phenomenon ［A］.In N.Corver & H.van Riensdijk(eds.).Studies on Scrambling: Movement and Nonmovement Approaches to Free Word-order Phenomenon ［C］.Berlin: Mouton de Gruyter.pp.387-429.（引自論文集的文章，還必須注明該論文集的編著者、論文集名稱、出版地、出版社及文章頁碼范圍。）

·桂詩春，1985，我國英語專業(yè)學(xué)生詞匯量的調(diào)查與分析［J］，《現(xiàn)代外語》第1期。（中文著作名不用斜體，注明期數(shù)但不一定注明頁碼，因為不少國內(nèi)雜志一年中的各期之間頁碼不聯(lián)號。）

·桂詩春、李葳，1992，中國學(xué)生詞匯檢索的語音編碼問題［A］，載桂詩春（主編），1992，《中國學(xué)生英語學(xué)習(xí)心理》［C］。長沙：湖南教育出版社。

三、行文規(guī)范

學(xué)術(shù)論文寫作不同于一般文章，講究立論新穎，與前人研究結(jié)果有區(qū)別，證據(jù)要確鑿，要注明引文或旁證思想的來源，數(shù)據(jù)收集合乎規(guī)范，論證有力，不牽強(qiáng)附會，分析嚴(yán)謹(jǐn)，不留漏洞或把柄，內(nèi)容布局條理清楚、層次分明等。以下是一些具體建議：

（1）少用“我認(rèn)為”、“眾所周知”等表達(dá)，不用“有人說”、“一位著名語言學(xué)家曾探討過”、“二十年的外語教學(xué)研究顯示”等說法。

（2）旁征博引，但不能生吞活剝，東拼西湊。

（3）注意簡潔，對發(fā)展文章主題沒有作用的引文堅決不用。

（4）認(rèn)真區(qū)別直接引用與間接引用。一手資料直接引文：引用內(nèi)容與原文完全一致時，用引號，注明來源及具體頁碼。一手資料間接引文：歸納他人觀點(diǎn)，解釋性引用他人成果，不用引號，注明來源（及頁碼范圍）。二手資料間接引文：在閱讀某人A的文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)被其引用的另一作者B有值得引用的觀點(diǎn)，表述方式一般為：“B（1989）曾指出／認(rèn)為……(轉(zhuǎn)引自A 1995)，”A和B均必須出現(xiàn)在參考文獻(xiàn)中。

（5）避免無意剽竊與抄襲。有時，作者將以前從某本書上學(xué)習(xí)到的觀點(diǎn)、理論用于行文中，忽略了其來源，造成無意剽竊。如“語言有語言能力與語言運(yùn)用之分……”這一廣為引用的觀點(diǎn)并不是普通常識，而是Chomsky(1965)的著名觀點(diǎn)，因而必須查找原文，注明來源。

（6）杜絕剽竊與抄襲。有意剽竊通常有以下幾種：①觀點(diǎn)剽竊：將他人某一觀點(diǎn)據(jù)為己有，不注明來源；②整篇剽竊：將某人整篇文章翻譯或摘譯，作為自己的成果發(fā)表；③針對某個學(xué)者的組合式剽竊：將某人多篇成果的有關(guān)要點(diǎn)或段落翻譯后組合在一起，不一一注明來源，作為自己的成果發(fā)表；④針對某一類研究的組合式剽竊：從不同作者的成果中挑出一些段落、論述，翻譯并組合在一起，不一一注明來源，作為自己的成果發(fā)表；⑤偽引式剽竊：從某著作中看到另一學(xué)者有價值的論述/觀點(diǎn)，在沒有直接讀到該學(xué)者著作的情況下用編譯的方式將觀點(diǎn)組合進(jìn)自己的文章，不注明為間接引用（即不寫明“轉(zhuǎn)引自……”），而是在參考文獻(xiàn)中若有其事地列出從未真正閱讀過的文獻(xiàn)。

（7）在不剽竊的前題下，鼓勵模仿相關(guān)重要文獻(xiàn)的格式、行文方式。

（8）避免證據(jù)不足、想當(dāng)然的觀點(diǎn)。不用“我/筆者始終（或者堅持）認(rèn)為”、“大多數(shù)研究者會同意這樣的觀點(diǎn)”等虛張聲勢的表達(dá)式。

（9）任何一個觀點(diǎn)必須有來源，或者得到作者的論證。如“隨著語句的進(jìn)展，每個分句都會提供一些新信息，幫助讀者在心智中不斷構(gòu)建和整合一個逐步完整的認(rèn)知世界”，如何證明這樣的觀點(diǎn)是一個非常艱難的問題。

四、論文的原創(chuàng)性

原創(chuàng)性是科學(xué)研究追求的目標(biāo)，每一項合法成果的原創(chuàng)程度有一定的差別。根據(jù)原創(chuàng)性含量的多少可以將論文分為以下幾類：

（一）綜述文章

綜述類文章的原創(chuàng)性內(nèi)容較少，甚至沒有原創(chuàng)內(nèi)容，文章主要介紹他人論述，少數(shù)內(nèi)容為作者的分析和看法。綜述文章適合于介紹國外重要流派、重要人物、重要著作的思想內(nèi)容及其在國內(nèi)研究的應(yīng)用與發(fā)展。此類文章還可以進(jìn)一步分為大綜述文章和小綜述文章，前者覆蓋一段歷史的理論發(fā)展，后者僅限于某人某階段的理論研究。綜述文章必須是介紹他人尚未介紹的理論。

（二）批判性文章

原創(chuàng)內(nèi)容有多有少，原創(chuàng)部分建立在對相關(guān)理論的批判之上，提出的新見解必須論據(jù)充分，分析條理清晰，邏輯性強(qiáng)。此類文章日漸增多。理論性文章大多建立在對他人理論的批判之上，取其精華，去其糟粕，建立新體系等。

（三）實證性文章

根據(jù)以往研究中出現(xiàn)的不足提出一個新的見解/假設(shè)并加以證明，原創(chuàng)成分較大。實證性文章又分為：

1.分析性/推理性實證。將論點(diǎn)建立在語言事實及其分析上，重視語言事實及分析工具，如比較英漢雙賓語結(jié)構(gòu)的異同及其生成機(jī)制。

2.實驗性實證。根據(jù)以往研究的不足提出新的觀點(diǎn)或假設(shè)，設(shè)計實驗方法，控制相關(guān)變量，收集有效數(shù)據(jù)并加以分析。通過討論數(shù)據(jù)及分析結(jié)果來證明文章提出的假設(shè)。例如，課堂教學(xué)中用英語解釋課文生詞對詞匯習(xí)得的影響。實證研究也分定性與定量，或者二者組合在一起。

3.調(diào)查性實證：根據(jù)以往研究引出的問題設(shè)計調(diào)查問卷/試卷，探索調(diào)查對象在某方面表現(xiàn)出的規(guī)律性特征。例如，調(diào)查目前高校英語教師實際使用的教學(xué)方法及其原因。調(diào)查性實證也有定性與定量兩類。

原創(chuàng)性實證研究往往出現(xiàn)以下情況：用非常復(fù)雜的論證過程、實驗過程、數(shù)據(jù)分析證明一個直覺性結(jié)論，如閱讀訓(xùn)練對寫作能力的促進(jìn)作用。況且，涉及到人的實驗不可能像嚴(yán)格意義上的科學(xué)實驗（如化學(xué)實驗、物理實驗），沒法嚴(yán)格控制所有控制變量?？梢苑Q其為實證研究，但很難稱其為真正的“實驗”研究。初學(xué)研究者應(yīng)多模仿國內(nèi)外著名學(xué)者的假設(shè)陳述方式、觀點(diǎn)論證方式、研究程序、行文方式等，逐漸提高自己的學(xué)術(shù)寫作水平。

五、用稿要求舉例及投稿建議

完成論文后選擇合適的雜志投稿也很關(guān)鍵。不同雜志對成果的要求不盡相同，作者應(yīng)該認(rèn)真閱讀相關(guān)雜志的用稿要求，檢查自己的文章是否符合標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)期刊一般要求研究論文有新意，原創(chuàng)成分大，符合格式要求；述評討論的內(nèi)容屬于國內(nèi)尚無人介紹的新領(lǐng)域或理論新發(fā)展中有影響的代表性成果，且有作者自己的分析和看法，不是人云亦云，或簡單的文獻(xiàn)拼湊。為了提高投稿的命中率，建議作者自問以下幾個問題：

（1）選題是否新穎？查閱近幾年有關(guān)雜志發(fā)表的文章即可得知。

（2）研究方法是否得當(dāng)？是自創(chuàng)的方法還是模仿他人用過的“標(biāo)準(zhǔn)”方法？變量是否控制得當(dāng)？每一組被試的人數(shù)是否達(dá)到最低要求？數(shù)據(jù)的檢驗是否規(guī)范？

（3）證明觀點(diǎn)的語言材料（或者數(shù)據(jù)）是否翔實？舉例是否充分？是否還存在例外？

（4）推理方式是否合乎邏輯？行文是否簡潔流暢？

（5）文章結(jié)構(gòu)是否完整？格式是否符合要求？參考文獻(xiàn)是否齊全？

（6）該雜志是否刊發(fā)此類性質(zhì)的文章？

如果所有問題的答案都是肯定的，那么就可以向該刊物投稿了。

第四篇：公司治理的概念與特征

公司治理的概念與特征

公司治理的概念包括廣義和狹義兩種。廣義上的公司治理包括公司內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)、外部治理市場體系和以《公司法》、公司章程為核心的法律規(guī)則體系三個層次的內(nèi)容。狹義的公司治理就是公司法人治理結(jié)構(gòu)。

法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心，是明確劃分股東（大）會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任以及明確劃分相互制衡關(guān)系的一整套制度安排。1.公司治理是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系；

公司治理中的出資人、經(jīng)營者、管理者、監(jiān)督者之間，均是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系是財產(chǎn)權(quán)利的直接體現(xiàn)。2.權(quán)責(zé)明確、各司其職；

公司各個機(jī)構(gòu)之間權(quán)責(zé)分明、各司其職。權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間相互制衡、相互協(xié)調(diào)。

3.委托代理、縱向授權(quán)；

公司的首要性質(zhì)是契約型。公司各層級之間的關(guān)系，皆是以一種契約——委托代理的形式來實現(xiàn)的。股東（大）會作為縱向授權(quán)的起點(diǎn)，以委托人的身份將財產(chǎn)交董事會代理，并委托監(jiān)事會進(jìn)行監(jiān)督。董事會作為第二層次的代理者，又將公司財產(chǎn)委托給經(jīng)理層代理。這樣層層委托，權(quán)力自上而下分配。4.激勵與制衡并存。

由于代理人可能存在發(fā)生的逆向選擇和道德風(fēng)險以及信息的不對稱，委托人無法對代理人行為進(jìn)行現(xiàn)場和事后監(jiān)督，致使委托人利益蒙受損失。為了盡可能避免損失，委托人有必要建立激勵和制衡機(jī)制。

二、公司治理的不同模式

1.公司機(jī)構(gòu)由股東會和董事會構(gòu)成，即所謂的單軌制。如：美國、英國。2.公司機(jī)構(gòu)由股東會、監(jiān)事會和董事會構(gòu)成，即所謂的雙軌制。如：德國。

3.法律對公司機(jī)構(gòu)的設(shè)置要求較為靈活：既可以采取單軌制，也可以采取雙軌制；采取何種模式，由公司自己選擇。如：法國。

提示：公司治理結(jié)構(gòu)的基本模式應(yīng)當(dāng)由三個機(jī)構(gòu)構(gòu)成：表意機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。典型的表現(xiàn)為公司機(jī)構(gòu)通常由股東會、董事會和監(jiān)事會構(gòu)成。我國采取的正是這種模式。

三、公司治理的意義

1.良好的公司治理能夠促進(jìn)公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)；

只有具備良好的公司治理結(jié)構(gòu)，才能保證最適合公司經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的人進(jìn)入董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層，促使董事、監(jiān)事、其他高管發(fā)揮積極作用，推動公司目標(biāo)的實現(xiàn)。2.良好的公司治理有利于減少公司代理成本，保護(hù)股東和利益相關(guān)者的利益； 公司治理結(jié)構(gòu)所要解決的核心問題是如何減少因公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離而引起的委托代理成本。

3.良好的公司治理可以對公司大小股東進(jìn)行一體化保護(hù)；

良好的公司治理在一定程度上可以有效消除公司資本多數(shù)表決原則帶來的大股東“欺壓”小股東的情形，實現(xiàn)大、小股東的一體化保護(hù)。

4.良好的公司治理是企業(yè)成功吸收境內(nèi)外資本的重要條件。制定或修改國有獨(dú)資公司章程時的實務(wù)

在多起國有獨(dú)資公司章程起草的實務(wù)中，筆者遇到了許多技術(shù)性或?qū)I(yè)性的難題，筆者提出了自己的解決方案，下面作以討論，供章程制定者參考：

1、關(guān)于國有獨(dú)資公司出資人、出資方式、出資時間。

目前，國有獨(dú)資公司的設(shè)立分兩種情況，一種是由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以貨幣、土地出資新設(shè)立的公司，這種情況多出現(xiàn)在一些重大的工程項目或新興行業(yè)里；另一種是由全民所有制企業(yè)改建或多家國有企業(yè)組建而來。前一種情況下，國有獨(dú)資公司的出資與普通的有限責(zé)任公司是相似的，只要出資可作價評估，可依法轉(zhuǎn)讓，法律不禁止，并辦理資產(chǎn)的過戶，貨幣的交付手續(xù)即可。后一種情況下，由于獨(dú)資公司由全民所有制企業(yè)改制或多家國有企業(yè)組建而來，常常會出現(xiàn)以企業(yè)評估后的凈資產(chǎn)、商譽(yù)、品牌等出資的復(fù)雜情況。筆者認(rèn)為首先以凈資產(chǎn)作為出資的表述是不規(guī)范的，凈資產(chǎn)是指企業(yè)總資產(chǎn)減去企業(yè)總負(fù)債后的剩余資產(chǎn)，是一個虛擬的財務(wù)概念，凈資產(chǎn)并無具體所指實物或債權(quán)。既然沒有具體所指也就無法辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即出資過戶手續(xù)，但實踐中國有企業(yè)的公司化改建普遍存在以凈資產(chǎn)出資組建新公司的做法。筆者認(rèn)為凈資產(chǎn)出資本質(zhì)上是一種股權(quán)出資。即國有資產(chǎn)……機(jī)構(gòu)以對全民所有制企業(yè)的所有者權(quán)益或“股權(quán)”出資，而“股權(quán)”價值確定依據(jù)即是企業(yè)凈資產(chǎn)價格。因此，筆者建議在國有企業(yè)改建為公司時使用所有者權(quán)益或股權(quán)出資替代凈資產(chǎn)出資表述。商譽(yù)其實質(zhì)是一種商業(yè)信用，由于信用難以評估，且不能轉(zhuǎn)讓，因此作為出資還存在法律上的障礙。品牌包括企業(yè)名稱品牌、商標(biāo)品牌等，筆者認(rèn)為，以注冊商標(biāo)為載體的品牌，由于可評估報價，可轉(zhuǎn)讓，是可以出資的，而以企業(yè)名稱為載體的品牌由于不可轉(zhuǎn)讓，是不可以出資的。

在以改建或組建方式成立的國有獨(dú)資公司中，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的出資時間如何確定呢。筆者認(rèn)為由于不存在實物資產(chǎn)過戶和貨幣交付，且這種出資的實質(zhì)是一種“股權(quán)出資”，因此國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的出資應(yīng)以組建企業(yè)取消法人資格或在工商登記機(jī)關(guān)變更組建企業(yè)的股東為新成立的國有獨(dú)資公司之時為其出資的時間。

2、關(guān)于國有獨(dú)資公司組織機(jī)構(gòu)

國有獨(dú)資公司的特殊性在于，公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會的職權(quán)，也可授權(quán)董事會行使部分職權(quán)，授權(quán)的范圍詳見本文第一部分。董事會是國有獨(dú)資公司的決策機(jī)關(guān)，國有獨(dú)資公司的董事會至少應(yīng)有一名職工代表董事。職工代表董事由公司職工（代表）大會選舉或罷免。其余董事由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派或更換。董事會董事長和副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。值得注意的是新《公司法》尊重股東與董事會之間委托法律關(guān)系的本質(zhì)，取消了原《公司法》關(guān)于董事任期屆滿前不得無故解除董事職務(wù)的規(guī)定，將任意解除委托關(guān)系的權(quán)利歸還股東，制定國有獨(dú)資公司章程時應(yīng)注意此項立法變化。另外，國有獨(dú)資公司的監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括至少1/3的職工代表，職工代表監(jiān)事由職工（代表）大會選舉或罷免。其余監(jiān)事由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派或更換。新《公司法》規(guī)定總經(jīng)理由董事會聘任或解聘，但是，筆者提示：新《公司法》的規(guī)定并不具體，沒有規(guī)定總經(jīng)理的提名問題，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)完全可以通過在公司章程中約定總經(jīng)理人選由出資人提名，以此來控制公司的經(jīng)理層。

3、關(guān)于國有獨(dú)資公司對下屬企業(yè)的管理

國有獨(dú)資公司的下屬企業(yè)可能包括獨(dú)資公司、控股有限公司、參股有限公司、股份有限公司，特別情況下可能還有全民所有制企業(yè)。國有獨(dú)資公司下屬企業(yè)均屬于獨(dú)立的企業(yè)法人，自主經(jīng)營自負(fù)盈虧，國有獨(dú)資公司的管理主要通過選聘優(yōu)秀的企業(yè)管理者和建立有效的績效考核系統(tǒng)來實現(xiàn)。但依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國有獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)對下屬企業(yè)履行出資人職責(zé)，即對下屬企業(yè)進(jìn)行人事、重大資產(chǎn)處置進(jìn)行管理。

首先，國有獨(dú)資公司對下屬企業(yè)的人事管理，主要依據(jù)是各級政府組織部、國資委關(guān)于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人任職辦法的規(guī)定。實踐中對獨(dú)資公司、控股有限公司、參股有限公司、股份有限公司、全民所有制企業(yè)的人事管理是不同的。對獨(dú)資子公司的董事長、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事是委派和更換，對總經(jīng)理可以通過提名權(quán)來管理，由董事會決定聘任和解聘；對全民所有制企業(yè)的廠長經(jīng)理可直接任免；對控股公司的董事、監(jiān)事、董事長、監(jiān)事會主席可以委派并更換（具體程序應(yīng)當(dāng)在控股公司章程明確約定），對參股公司董事監(jiān)事則是選派（具體程序應(yīng)當(dāng)在參股公司章程明確約定）。國有獨(dú)資公司對下屬企業(yè)的人事管理如何表述，以上是筆者在實踐中的總結(jié)，具體個案應(yīng)當(dāng)由章程制定者結(jié)合當(dāng)?shù)卣畬衅髽I(yè)領(lǐng)導(dǎo)人任職的管理規(guī)定和企業(yè)實際確定。

其次，對資產(chǎn)的管理主要依據(jù)是《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。國務(wù)院國資委對企業(yè)國有資產(chǎn)的管理、處置規(guī)定了一系列嚴(yán)格的報批程序，實踐中國有獨(dú)資公司下屬子企業(yè)重大的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)核銷等處置均應(yīng)報請出資人批準(zhǔn)，但批準(zhǔn)事項的具體范圍，因各地或各公司的情況不同會有所區(qū)別，筆者建議將各地國資委規(guī)定資產(chǎn)處置需要批準(zhǔn)事項都寫進(jìn)國有獨(dú)資公司和下屬企業(yè)的章程，以便在事件發(fā)生時有所依據(jù)。

4、關(guān)于高級管理人員的競業(yè)禁止

新《公司法》對國有獨(dú)資公司董事長、副董事長、董事、經(jīng)理規(guī)定了比一般有限責(zé)任公司更加嚴(yán)格的兼職禁止，第70條規(guī)定“國有獨(dú)資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職”。與第149條規(guī)定“未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)”相比，國有獨(dú)資公司競業(yè)禁止限制更廣，不得在任何經(jīng)濟(jì)組織任職。另外，筆者認(rèn)為第149條的規(guī)定，國有獨(dú)資公司的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)遵守，但其中同意權(quán)由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使。股東大會（Shareholders Meeting）股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一種定期或臨時舉行的由全體股東出席的會議，又是一種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。它是股東作為企業(yè)財產(chǎn)的所有者，對企業(yè)行使財產(chǎn)管理權(quán)的組織。企業(yè)一切重大的人事任免和重大的經(jīng)營決策一般都得股東會認(rèn)可和批準(zhǔn)方才有效。

股東大會有三種：

法定大會

凡是公開招股的股份公司，從它開始營業(yè)之日算起，一般規(guī)定在最短不少于一個月，最長不超過三個月的時期內(nèi)舉行一次公司全體股東大會。會議主要任務(wù)是審查公司董事在開會之前14天向公司各股東提出的法定報告。目的在于能讓所有股東了解和掌握公司的全部概況以及進(jìn)行重要業(yè)務(wù)是否具有牢固的基礎(chǔ)。大會

股東大會定期會議又稱為股東大會年會，一般每年召開一次，通常是在每一會計終結(jié)的6個月內(nèi)召開。由于股東大會定期大會的召開大都為法律的強(qiáng)制，所以世界各國一般不對該會議的召集條件做出具體規(guī)定。

大會內(nèi)容包括：選舉董事，變更公司章程，宣布股息，討論增加或者減少公司資本，審查董事會提出的營業(yè)報告，等等。臨時大會

臨時大會討論臨時的緊迫問題。除了上述三種大會外，還有特種股東會議。

股東大會臨時會議通常是由于發(fā)生了涉及公司及股東利益的重大事項，無法等到股東大會年會召開而臨時召集的股東會議。

關(guān)于臨時股東大會的召集條件，世界主要國家大致有三種立法體例：列舉式、抽象式和結(jié)合式。我國采取的是列舉式，《公司法》第101條規(guī)定，有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開股東會：

（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；

（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；

（三）單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

（四）董事會認(rèn)為必要時；

（五）監(jiān)事會提議召開時；

（六）公司章程規(guī)定的其他情形。

德國、日本等國家的法律則采取的是抽象式的立法例，即不具體列舉召集條件，而將決定權(quán)交由召集權(quán)人根據(jù)需要確定。德國《股份公司法》第121條第1款規(guī)定：“股東大會應(yīng)當(dāng)在法律或章程規(guī)定的情形下以及在公司的利益需要時召集。”日本《商法典》也規(guī)定：“臨時全會于必要時隨時召集。”而英國公司法在規(guī)定臨時股東大會的召集條件時，則采取了結(jié)合式的辦法，即在規(guī)定抽象的召集條件之后，對法律認(rèn)為重要的事項進(jìn)行列舉。其規(guī)定為：股東臨時會可于必要時隨時召集，尤其是涉及到章程變更、公司的轉(zhuǎn)化、限制股份轉(zhuǎn)讓的新規(guī)則、董事競業(yè)的認(rèn)可、董事私人交易責(zé)任的免除等。

股東大會的性質(zhì)

股東大會的性質(zhì)，主要體現(xiàn)在兩個方面：

體現(xiàn)股東意志

股東大會是由全體股東組成的權(quán)力機(jī)關(guān)、它是全體股東參加的全會，而不應(yīng)是股東代表大會?，F(xiàn)代企業(yè)股權(quán)分散，股東上萬甚至幾十萬，不可能全部出席股東會。因此，股東不能親自到會的，應(yīng)委托他人代為出席投票，以體現(xiàn)全體股東的意志。企業(yè)最高權(quán)力機(jī)關(guān)

股東大會是企業(yè)經(jīng)營管理和股東利益的最高決策機(jī)關(guān)，不僅要選舉或任免董事會和監(jiān)事會成員，而且企業(yè)的重大經(jīng)營決策和股東的利益分配等都要得到股東大會的批準(zhǔn)。但股東大會并不具體和直接介入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理，它既不對外代表企業(yè)與任何單位發(fā)生關(guān)系，也不對內(nèi)執(zhí)行具體業(yè)務(wù)，本身不能成為企業(yè)法人代表。

股東大會的職權(quán)

股東大會行使下列職權(quán)：

1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。

2、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬。

3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項，審議批準(zhǔn)董事會的報告。

4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告：審議批推公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

5、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

6、對公司增加或者減少注冊資本做出決議。

7、對公司發(fā)行債券做出決議。

8、對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資做出決議(本項為有限責(zé)任公司股東會議特有的職權(quán))。

9、對公司合并、分立、解散和清算等事項做出決議。

10、修改公司章程，以及公司章程規(guī)定需由股東大會決定購事項。

一、董事會概述

董事會是由股東會選舉產(chǎn)生的代表全體股東利益對公司活動進(jìn)行管理和指揮的機(jī)構(gòu)。在公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會具有如下特征：

1.董事會由股東會選舉產(chǎn)生，向股東會負(fù)責(zé)，貫徹執(zhí)行股東會的決議 2.董事會是公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu) 3.董事會是集體執(zhí)行公司事務(wù)的機(jī)構(gòu) 4.董事會是公司的必設(shè)和常設(shè)機(jī)構(gòu) 董事會通常是必須設(shè)置的機(jī)構(gòu)。只有股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)立董事會，由一名執(zhí)行董事行使董事會職權(quán)。

二、董事會的職權(quán)

董事會是股東會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會的職權(quán)可以歸納為如下五方面：

1.負(fù)責(zé)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作，執(zhí)行股東會的決議 2.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 3.制定有關(guān)股東大會決議的重大事項的方案

4.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)、基本管理制度和重要管理人員 5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

提示：董事會的職權(quán)（注意：董事會的一般職權(quán)是“制訂方案”，提交股東會表決通過。）（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；

（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（注意：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃是股東會的職權(quán)。）

（4）制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；（注意：公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人三個職務(wù)由董事會任免，其他管理人員由總經(jīng)理任免。）

（10）制定公司的基本管理制度；（注意：制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理的職權(quán)。）董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，亦稱受信義務(wù)，一般分為兩種具體義務(wù)：一是忠實義務(wù)；二是勤勉義務(wù)。我國《公司法》也做相應(yīng)的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實義務(wù)

具體而言，根據(jù)《公司法》第149條第1款和相關(guān)法條的規(guī)定，忠實義務(wù)表現(xiàn)為以下幾個方面：

（一）不得因自己的身份而獲益

1.公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。

2.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。

（二）不得利用職權(quán)收受賄賂、獲取某種秘密利益或所允諾的其他好處

1.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

2.禁止董事和高級管理人員接受他人與公司交易的傭金歸為己有。

（三）不得侵占和擅自處置公司的財產(chǎn)

董事和高級管理人員不得挪用公司資金，不得將公司資金以其個人名義或以其他個人名義開立賬戶存儲，不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。

（四）不得擅自泄露公司秘密

1.董事和高級管理人員不得擅自披露公司秘密。董事既不可利用內(nèi)幕信息從事各種內(nèi)幕交易從而獲取私利，也不得將內(nèi)幕信息泄露給他人以謀取私利。

2.如果董事或高級管理人員擅自泄露公司秘密，導(dǎo)致公司遭受損失，則公司有權(quán)要求其賠償損失并承擔(dān)其他相應(yīng)的責(zé)任。

（五）非經(jīng)法定程序不得同公司進(jìn)行自我交易

董事、高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

（六）不得利用職務(wù)篡奪公司的商業(yè)機(jī)會，不得同公司開展非法競爭

董事和高級管理人員未經(jīng)股東會或者股東大會同意，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的經(jīng)營業(yè)務(wù)。

（七）不得進(jìn)行其他違反忠實義務(wù)的行為

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

二、董事、監(jiān)事、高級管理人員的勤勉義務(wù)

董事、監(jiān)事、高級管理人員的勤勉義務(wù)，又稱為注意義務(wù)、謹(jǐn)慎義務(wù)，是指董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)為公司的最佳利益，具有善意管理人的細(xì)心，盡一個普通謹(jǐn)慎之人的合理注意。

1.善意

善意是對行為人誠信狀態(tài)的一種心理或道德評價。這主要是一種主觀的標(biāo)準(zhǔn)，主要針對的是行為人對客觀事物的認(rèn)知能力，需要分析行為人對自己行為及后果的理解、判斷、控制和認(rèn)知等方面的情況。

2.注意

注意是對行為人對其行為及其后果的注意程度的判斷。

3.合理的相信其行為符合公司的最佳利益

董事、監(jiān)事、高級管理人員在進(jìn)行商業(yè)決策的時候應(yīng)該合理地相信其行為符合公司的最佳利益。

三、董事、監(jiān)事、高級管理人員違反義務(wù)的法律責(zé)任

董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，需要承擔(dān)的法律責(zé)任包括：民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。

（一）法律責(zé)任的形式

1.民事責(zé)任

（1）損害賠償。

①董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

②公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）沒收所得（歸入權(quán)）。

《公司法》第149條第2款規(guī)定，董事、高級管理人員違反法律所規(guī)定的忠實義務(wù)所得的收入歸公司所有。

第五篇：監(jiān)獄人民警察的概念與特征

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一、監(jiān)獄人民警察的概念(一)人民警察 1.人民警察的概念

警察的本質(zhì)是階級統(tǒng)治的工具，是國家機(jī)器的重要組成部分。在我國，人民警察是全國統(tǒng)一的整體性組織，是具有武裝性質(zhì)的國家治安行政力量。

2.人民警察的組成

根據(jù)《人民警察法》第二條規(guī)定，我國人民警察包括公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)獄、勞動教養(yǎng)管理機(jī)關(guān)的人民警察和人民法院、人民檢察院的司法警察。

(二)監(jiān)獄人民警察 1.監(jiān)獄人民警察的概念

監(jiān)獄人民警察是指依法從事監(jiān)獄管理、執(zhí)行刑罰、改造罪犯工作的人民警察。監(jiān)獄人民警察是我國人民警察的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守憲法和法律，忠于職守，秉公執(zhí)法，嚴(yán)守紀(jì)律，清正廉潔。

2.監(jiān)獄人民警察的組成

根據(jù)我國《監(jiān)獄法》、《人民警察法》的規(guī)定，監(jiān)獄人民警察主要由以下人員組成：(1)各級監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)的公務(wù)員;(2)監(jiān)獄、未成年犯管教所的公務(wù)員;(3)各類監(jiān)獄科研和教育機(jī)構(gòu)的研究人員和教學(xué)人員。

二、監(jiān)獄人民警察的特征

(一)監(jiān)獄人民警察具有的人民警察所共有的特征

監(jiān)獄人民警察是國家行政力量的重要部分，具有階級性，掌管社會治安，是具有武裝性質(zhì)的紀(jì)律部隊，執(zhí)行武裝性質(zhì)的任務(wù)，配備武器裝備。因此，監(jiān)獄人民警察具有人民警察所共有的國家性、武裝性、治安性特征。(二)監(jiān)獄人民警察具有的除人民警察所共有的特征之外的特征1.功能特殊性

監(jiān)獄人民警察是國家的一支重要刑事執(zhí)法力量，在功能上具有特殊性。國家的刑事訴訟活動包括立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行五大程序。從國家刑事司法活動的目的角度來看，我國刑事司法活動的根本目的是預(yù)防和打擊犯罪、執(zhí)行刑罰懲罰和改造罪犯，監(jiān)獄人民警察擔(dān)負(fù)的刑罰執(zhí)行工作任務(wù)又尤為重要。前面四道程序的中心任務(wù)，是抓捕犯罪人、認(rèn)定犯罪、判定刑罰，而更重要的是刑罰執(zhí)行。只有通過刑罰執(zhí)行，才能將國家的判決落到實處，把罪犯改造成為守法的公民，實現(xiàn)刑罰的根本目的?？梢?，刑罰執(zhí)行工作才是刑事司法活動中最重要的內(nèi)容。因此，這種特殊的行政管理及其功能，是監(jiān)獄人民警察所特有的。

2.角色多重性

監(jiān)獄人民警察由于工作需要，雖然在警察身份上具有唯一性，是行使國家職權(quán)的特種公務(wù)員，但在社會角色上卻具有多重性。在執(zhí)行刑罰的工作中，他們不僅是刑罰執(zhí)行的具體落呼倫貝爾人事考試信息網(wǎng)：http://hlbe.offcn.com/

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實者，也是教育者，擔(dān)負(fù)著教育改造罪犯的行刑教育工作任務(wù)，同時還是組織者，擔(dān)負(fù)著組織罪犯勞動的行刑勞動組織工作。作為監(jiān)獄人民警察，只有全面履行工作職責(zé)，充當(dāng)好多種角色，才能把破壞社會秩序的違法犯罪分子，改造轉(zhuǎn)化成為守法公民，變消極因素為積極因素。

3.任務(wù)艱巨性

監(jiān)獄人民警察執(zhí)行刑罰懲罰改造罪犯的工作中，改造罪犯成為守法公民的轉(zhuǎn)化過程是非常復(fù)雜與艱巨的社會工程，這是由工作對象所決定的。

監(jiān)獄人民警察具有任務(wù)艱巨性，主要是因為：

(1)監(jiān)獄人民警察面對的是危害社會的特殊群體——罪犯，他們不僅犯罪性質(zhì)復(fù)雜、犯罪手段多樣，而且有過犯罪體驗，思想意識及行為習(xí)慣都具有一定的反社會性。

(2)監(jiān)獄人民警察不僅長年累月同罪犯打交道，而且要改造他們，這是所有工作中最艱難的。

(3)監(jiān)獄人民警察管理監(jiān)獄活動具有法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段，還有社會協(xié)調(diào)手段、教育手段等，只有充分運(yùn)用多樣化手段和綜合治理手段管好監(jiān)獄，才能奠定改造罪犯的工作的基礎(chǔ)。

4.環(huán)境特定性

監(jiān)獄人民警察執(zhí)行刑罰懲罰改造罪犯的工作是在監(jiān)獄環(huán)境內(nèi)進(jìn)行完成的，具有工作環(huán)境的特定性。其主要表現(xiàn)為：

(1)工作場所特定性。監(jiān)獄人民警察代表人民政府在監(jiān)獄里實施監(jiān)督管理，維護(hù)社會治安。

(2)工作對象特定性。監(jiān)獄人民警察的工作對象是依法被判處死刑緩期二年執(zhí)行、無期徒刑、有期徒刑的罪犯。

(3)監(jiān)獄的封閉性。由于工作對象的特殊和工作崗位的需要，高墻、電網(wǎng)、特殊設(shè)施和特殊的犯罪群體，構(gòu)成了一個獨(dú)特的工作環(huán)境，監(jiān)獄環(huán)境最大的特點(diǎn)在于其封閉性。

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