第一篇：PPP項(xiàng)目實(shí)操過程的44個問題

最新PPP項(xiàng)目實(shí)操44個問題

PPP項(xiàng)目流程大致可分為5個階段，項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交。根據(jù)財政部官方數(shù)據(jù)顯示，截至3月底，PPP全國入庫項(xiàng)目已達(dá)12287個，累計投資額14.6萬億元。

一季度進(jìn)入執(zhí)行或移交階段的項(xiàng)目在逐月增加，落地速度在加快。但在PPP項(xiàng)目推進(jìn)過程中，還有很多專業(yè)問題值得我們?nèi)W(xué)習(xí)研究。為此，度川管理研究部整理了在PPP項(xiàng)目5個階段中的常見問題，以饗讀者！

一、項(xiàng)目識別階段

問題一

誰能發(fā)起PPP項(xiàng)目？應(yīng)當(dāng)向誰提出？

按照指南的要求，政府方和社會資本都可以發(fā)起項(xiàng)目。

政府發(fā)起是由財政部門（政府和社會資本合作中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，向財政部門申報。

社會資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財政部門（政府和社會資本合作中心）推薦潛在政府和社會資本合作項(xiàng)目。

在實(shí)踐中，通常PPP項(xiàng)目是由行業(yè)主管部門、下屬的平臺公司或社會資本發(fā)起，向當(dāng)?shù)氐呢斦块T申報。如果是省一級向下主導(dǎo)PPP項(xiàng)目的地區(qū)，是由市/縣級的地方政府，委托當(dāng)?shù)氐呢斦块T，向省PPP中心申報，省PPP中心會通過篩選和分類，建立三個“庫”：示范庫、推介庫和備選庫，重點(diǎn)支持示范庫和推介庫的項(xiàng)目，例如給予省級的財政補(bǔ)貼等。

問題二

立項(xiàng)階段《可研》的必要性，沒有可研是否會影響下面工作的推進(jìn)？ 這里的《可研》全稱是《工程項(xiàng)目可行性研究報告》，是報發(fā)改委立項(xiàng)審批中重要的支撐性報告。

在財政部發(fā)的《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》中提到了，在項(xiàng)目發(fā)起階段，“新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案”，可以看出新建項(xiàng)目是必須要提交可研的，而存量項(xiàng)目因?yàn)橐呀?jīng)立項(xiàng)，實(shí)際上也是提交過可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建設(shè)的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計等前期工作要求”。因此,從理論上來說，可研是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，如果沒有可研，項(xiàng)目不能通過立項(xiàng)，是否采取PPP都不可能實(shí)施?，F(xiàn)實(shí)情況是，各地都在緊鑼密鼓的推動PPP項(xiàng)目，如果嚴(yán)格按照程序一步一步的實(shí)施，那么很可能錯過一段時間的政策支持。以我們在某省操作的大量案例來看，通常是《項(xiàng)目建議書》報發(fā)改委審批確定立項(xiàng)之后，可以先提交PPP的初步實(shí)施方案，與可研同步推進(jìn)，最終仍然需要可研來確定項(xiàng)目的邊界條件、準(zhǔn)確參數(shù)，作為調(diào)整實(shí)施方案的重要依據(jù)。缺少可研會導(dǎo)致項(xiàng)目流程不完備，實(shí)施方案(或初步實(shí)施方案)依據(jù)不充分不準(zhǔn)確，無論是業(yè)主方、社會資本，還是咨詢機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)清楚其中存在的風(fēng)險。如果按照非常規(guī)的流程推進(jìn)項(xiàng)目，在具體操作實(shí)施中，需要向省級的相關(guān)部門了解清楚各項(xiàng)工作的要求，確保進(jìn)一步降低風(fēng)險。

問題三

哪些主體可以作為實(shí)施機(jī)構(gòu)？

發(fā)改委2724號文對實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行了描述：實(shí)施機(jī)構(gòu)是由政府確定，作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。其中實(shí)施機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時即作為采購人，通過政府采購的流程選擇合作伙伴，同時負(fù)責(zé)資格預(yù)審、談判、最終確認(rèn)等工作（可以委托采購代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)事宜）。

關(guān)于哪些主體能夠成為實(shí)施機(jī)構(gòu)，在財政部76號文中，“政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作”。發(fā)改委2724號文也提出“按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”。

綜上，只要是政府授權(quán)的,職能部門、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門、行業(yè)運(yùn)營公司、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)（平臺，地方國企）均可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。

但是我們在實(shí)施的過程中發(fā)現(xiàn),部分職能部門、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門若作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，可能直接參與到項(xiàng)目的經(jīng)營中，同時又承擔(dān)了項(xiàng)目的監(jiān)管、考核等職責(zé)，存在“既做運(yùn)動員,又做裁判員”的風(fēng)險。因此建議將實(shí)施運(yùn)營和監(jiān)管考核分開，由兩個主體分別承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，以確保政府簡政放權(quán)，不過度干預(yù)市場。

問題四

物有所值評價和財政可行性論證由誰來做？

因?yàn)殚_展PPP項(xiàng)目財政承受能力論證的主體要么是行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的財政部門，要么一般是事業(yè)單位的PPP中心，但不管是財政部門還是PPP中心，它們在聘請第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時，屬于政府購買服務(wù)的范疇，也屬于《中華人民共和國政府采購法》約束的范疇。因此，PPP項(xiàng)目本級財政部門或PPP中心在會同行業(yè)主管部門開展財政承受能力論證工作并聘請第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)予以協(xié)助時，必須符合政府采購法律法規(guī)的要求，而不能隨意委托。

二、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 問題五

PPP項(xiàng)目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作？

1、整體架構(gòu)搭建；

2、項(xiàng)目風(fēng)險分配；

3、項(xiàng)目運(yùn)作方式確定；

4、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)確定；

5、項(xiàng)目合同體系確定；

6、監(jiān)管架構(gòu)確定；

7、采購方式確定；

8、實(shí)施方案審核與核準(zhǔn)。問題六

PPP模式的核心要素有哪些？

PPP模式的核心要素有三個：一是社會資本與政府部門是平等的伙伴關(guān)系。在達(dá)到共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上，社會資本對利潤的追求與政府公共部門對公共福利的追求也應(yīng)被共同實(shí)現(xiàn)；二是利潤的可控制性。PPP項(xiàng)目一般都是社會公益項(xiàng)目，應(yīng)確保其盈利，但不能因追逐暴利而傷害其公益性；三是風(fēng)險分擔(dān)。PPP模式應(yīng)根據(jù)承擔(dān)能力劃分風(fēng)險，從而降低項(xiàng)目的整體風(fēng)險。

問題七

PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？

PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計中的核心環(huán)節(jié)，需要綜合協(xié)調(diào)和合理配置各方權(quán)利義務(wù)。根據(jù)《財政部PPP模式操作指南》的相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制和相關(guān)配套安排。

問題八

結(jié)構(gòu)設(shè)計中應(yīng)考慮哪些問題？

在PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計中通常應(yīng)考慮項(xiàng)目類型、政府的市場化目標(biāo)以及社會資本的投資目標(biāo)、政府或國有企業(yè)的參與方式、項(xiàng)目建設(shè)范圍和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、項(xiàng)目運(yùn)營安排、計劃實(shí)施進(jìn)度、政府監(jiān)管體系、價格水平及收費(fèi)機(jī)制等問題。

問題九

為什么要建立浮動收益率機(jī)制？ 在PPP項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施過程中，社會資本最關(guān)注的無疑是回報率，但PPP項(xiàng)目的時間跨度長、投資額度大，如果調(diào)價機(jī)制不明確，幾乎沒有社會資本敢投入PPP項(xiàng)目，因此，建立浮動收益率機(jī)制，是解決基層政府“一頭霧水”的關(guān)鍵，也是激活社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要途徑。問題十

是否有必要建立價格管控機(jī)制？

在PPP項(xiàng)目實(shí)踐中，設(shè)計出一個科學(xué)合理的價格管控機(jī)制非常重要，有助于防止“短期的價格競爭行為”異化為“長期的價格壟斷行為”。

要設(shè)計一個有效的價格機(jī)制，來管控廠商在整個特許經(jīng)營期內(nèi)可能發(fā)生的價格壟斷行為，并向廠商的價格行為施加競爭壓力，可以采用“利潤率限定”，“價格封頂或包干”，同域、同業(yè)“價格比較”等方式，如在相關(guān)項(xiàng)目協(xié)議的價格章節(jié)中規(guī)定，如果結(jié)算價格經(jīng)過一段時間的實(shí)施后，與同區(qū)域其他同類企業(yè)相比失去競爭性，明顯高于同行業(yè)平均水平，則需重新核定結(jié)算價格；又如可以規(guī)定企業(yè)的成本，包括其采購設(shè)施數(shù)量、質(zhì)量、價格和工程建設(shè)成本等，應(yīng)當(dāng)不高于行業(yè)的可比較的合理水平。問題十一

PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營期應(yīng)如何設(shè)計？

特許經(jīng)營期的設(shè)計選擇主要取決于兩個因素：項(xiàng)目的施工難度（簡單還是復(fù)雜）和市場特性（市場性還是合同性）。施工簡單的項(xiàng)目，可以比較準(zhǔn)確地估計施工期，完工風(fēng)險較小。因此，選用單時段結(jié)構(gòu)還是雙時段結(jié)構(gòu)差別不大。而施工復(fù)雜的項(xiàng)目，難以準(zhǔn)確地估計施工期，完工風(fēng)險較大，選用雙時段結(jié)構(gòu)可以降低項(xiàng)目公司的完工風(fēng)險。再通過激勵措施的設(shè)計，進(jìn)一步調(diào)整完工風(fēng)險在項(xiàng)目公司和政府之間的分擔(dān)程度。而就市場特性而言，合同型市場中政府可以有多種激勵措施設(shè)計用以選擇，而市場型市場中，政府選擇范圍較小。08 問題十二

賦予特許經(jīng)營權(quán)的PPP項(xiàng)目中投融資手段有哪些？

能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營項(xiàng)目中，可采用的投融資手段包括一般銀行貸款，項(xiàng)目預(yù)期收益質(zhì)押貸款，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供項(xiàng)目資本金，發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)，成立私募基金，發(fā)行企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)⒐緜鶛?quán)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。

三、項(xiàng)目采購階段 13 問題十三

由誰確定采購方式，社會資本方是否可以提出采購方式建議？

通常采購方式的選擇，有所在地的財政部門最終確定，最終體現(xiàn)在“實(shí)施方案”中，批準(zhǔn)了實(shí)施方案，就相當(dāng)于批準(zhǔn)了項(xiàng)目的采購方式。

社會資本可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，根據(jù)《操作指南》、《競爭性磋商管理辦法》等文件的要求，提出采購方式的建議，但最終的決定（審批）權(quán)仍在地方財政。

問題十四

競爭性磋商與競爭性談判有哪些區(qū)別？

首先，“競爭性談判”與“競爭性磋商”的最大區(qū)別，在成交供應(yīng)商（社會資本方）的確定方式以及候選成交供應(yīng)商（社會資本方）的推薦方法及評審標(biāo)準(zhǔn)中，“競爭性談判”最終是由“價格”決定（即以價格低者獲得），“競爭性磋商”主要看“綜合條件”，而不僅僅看價格（綜合情況最優(yōu)著獲得）。

第二，在程序和時限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。

第三，在保證金層面，競爭性磋商明確規(guī)定“供應(yīng)商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應(yīng)無效”，而競爭性談判無此明確規(guī)定。

第四，在重新評審標(biāo)準(zhǔn)上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多的權(quán)利。競爭性談判規(guī)定：“除資格性審查認(rèn)定錯誤和價格計算錯誤外，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評審。”

而競爭性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認(rèn)定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項(xiàng)評分超出評分標(biāo)準(zhǔn)范圍、客觀分評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認(rèn)定評分畸高、畸低的情形外，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評審；采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)不得通過對樣品進(jìn)行檢測、對供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變評審結(jié)果?！眴栴}十五

競爭性磋商邀請供應(yīng)商有幾種方式？

有三種方式：

1、在省級以上財政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告選擇供應(yīng)商；

2、從省級以上財政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機(jī)抽?。?/p>

3、采購人、評審專家分別推薦（需要出具書面推薦意見）。問題十六

采用競爭性磋商，若意向投資人退出，如何解決？

如果意向投資人在競爭性磋商文件發(fā)出后選擇退出，那本次競爭性磋商為無效，應(yīng)選擇二次采購。如果一直沒有意向的投資人可以推薦，建議選擇邀請供應(yīng)商的第一種方式：在省級以上財政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告選擇供應(yīng)商。問題十七

格預(yù)審是否屬于PPP項(xiàng)目采購階段的必要組成部分？

依照《政府和社會資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》第五條的規(guī)定：“PPP項(xiàng)目采購應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭”。法律條文中“應(yīng)當(dāng)”系強(qiáng)制性規(guī)范，對于“應(yīng)當(dāng)”的理解就等同于“必須”。所以，PPP項(xiàng)目采購必須實(shí)行資格預(yù)審。問題十八

業(yè)主方能否直接發(fā)布資格預(yù)審公告？

業(yè)主是可以自行招標(biāo)、發(fā)布相關(guān)公告的，但由于大部分業(yè)主對此并不專業(yè)，所以一般都采用委托的方式，委托專業(yè)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作。以我們所操作的西部某市的PPP為例，業(yè)主方（地方政府）并不了解如何合法合規(guī)的招標(biāo)，因此希望通過委托代理，將程序上的風(fēng)險進(jìn)行分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移。問題十九

采用競爭性磋商采購方式采購的政府購買服務(wù)項(xiàng)目，若在采購過程中符合要求的供應(yīng)商只有一家，采購方應(yīng)如何處理？

依照財政部2015年6月30日發(fā)布的《財政部關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》：采用競爭性磋商采購方式采購的政府購買服務(wù)項(xiàng)目（含政府和社會資本合作項(xiàng)目），在采購過程中符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有2家的，競爭性磋商采購活動可以繼續(xù)進(jìn)行。采購過程中符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有1家的，采購人（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止競爭性磋商采購活動，發(fā)布項(xiàng)目終止公告并說明原因，重新開展采購活動。

四、項(xiàng)目執(zhí)行階段 20 問題二十

項(xiàng)目執(zhí)行階段的內(nèi)容包括哪些？

項(xiàng)目執(zhí)行的核心是項(xiàng)目實(shí)施管理，項(xiàng)目執(zhí)行階段實(shí)施管理內(nèi)容可分為融資管理、建設(shè)期監(jiān)管、運(yùn)營期監(jiān)管及評估、履約保障管理。問題二十一

項(xiàng)目融資管理的主要內(nèi)容是什么？

融資管理的重點(diǎn)在于社會資本或項(xiàng)目公司是否能夠向PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)遞交的實(shí)施項(xiàng)目所需的有關(guān)融資文件及其它證明文件，用以證明項(xiàng)目公司為建設(shè)項(xiàng)目所需的全部股本資金和債務(wù)資金已經(jīng)到位，或已完成融資手續(xù)。

相關(guān)證明包括項(xiàng)目公司驗(yàn)資報告，項(xiàng)目公司銀行賬戶余額證明，金融機(jī)構(gòu)提供的融資、貸款協(xié)議，以及與貸款協(xié)議配套的抵押、質(zhì)押證明等。融資管理在實(shí)務(wù)操作細(xì)節(jié)中，需注意如下細(xì)節(jié)。

(1)項(xiàng)目為社會資本獨(dú)資項(xiàng)目，盡量建立由社會資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)共管的項(xiàng)目公司賬戶，避免相關(guān)股本金到位后僅僅完成驗(yàn)資工作后，被輕易移做他用。

(2)項(xiàng)目公司由社會資本與政府資本合資，在合資合營協(xié)議中需對項(xiàng)目公司最初股權(quán)比例及最終股權(quán)比例進(jìn)行明確約定。為充分發(fā)揮社會資本的資金實(shí)力及融資優(yōu)勢，降低融資成本，項(xiàng)目建設(shè)中社會資本自身即可為項(xiàng)目公司提供足夠的資金支持（超出股本金部分）或提供股東擔(dān)保進(jìn)行融資的，原則上在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，社會資本與政府資本雙方在融資工作過程中所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)情況對項(xiàng)目公司最終股本金進(jìn)行核定。暨在融資管理中需對融資文件進(jìn)行仔細(xì)審查，若由實(shí)際由項(xiàng)目公司承擔(dān)了擔(dān)保義務(wù)(一般情況下，出于為項(xiàng)目融資的目的，項(xiàng)目公司可以抵押、質(zhì)押本項(xiàng)目的收費(fèi)權(quán)、在項(xiàng)目公司名下的全部資產(chǎn)、設(shè)施和設(shè)備)，不可做為調(diào)增初始股權(quán)比例的依據(jù)問題二十二

建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

建設(shè)期監(jiān)管顧名思義是對新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等的建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)管，一般比較常見的BOT項(xiàng)目、BOO項(xiàng)目、ROT項(xiàng)目均會經(jīng)歷建設(shè)期。根據(jù)建設(shè)期的主要內(nèi)容及權(quán)利義務(wù)，建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計監(jiān)管及工程建設(shè)監(jiān)管問題二十三

工程設(shè)計監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

部分PPP項(xiàng)目實(shí)施范圍包括了由社會資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)工程設(shè)計責(zé)任，此類項(xiàng)目首先因根據(jù)項(xiàng)目可行型研究報告，明確項(xiàng)目具體技術(shù)規(guī)范要求。由社會資本或項(xiàng)目公司通過法定程序選擇并委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位按規(guī)定的技術(shù)要求以及適用法律進(jìn)行項(xiàng)目工程的設(shè)計，編制初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件，設(shè)計費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。

在工程設(shè)計管理中，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目公司應(yīng)于初步設(shè)計完成后，將該設(shè)計提交省、市相關(guān)職能部門審批;在取得相關(guān)審批批準(zhǔn)后，項(xiàng)目公司應(yīng)將有關(guān)職能部門審批同意的地質(zhì)勘察報告、初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件和省、市有關(guān)職能部門對設(shè)計文件的批文的復(fù)印件送交實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。待工程設(shè)計相關(guān)文件全部獲批并進(jìn)行備案后，項(xiàng)目即可進(jìn)入施工階段。

在施工過程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司出于合理提高工程質(zhì)量、降低造價、縮短工期等目的，在不違背所有適用于項(xiàng)目的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上有權(quán)要求進(jìn)行設(shè)計變更(無論是否由項(xiàng)目公司進(jìn)行工程設(shè)計)。其中，由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的合理設(shè)計變更，項(xiàng)目公司應(yīng)無條件執(zhí)行，由項(xiàng)目公司提出的設(shè)計變更應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交支持該等設(shè)計變更提議及其充分理由的所有必要文件并獲得實(shí)施機(jī)構(gòu)書面批準(zhǔn)后執(zhí)行。問題二十四

工程建設(shè)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

工程建設(shè)期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容是工程建設(shè)進(jìn)度計劃、工程建設(shè)承包商的選擇和設(shè)備材料的采購、施工現(xiàn)場監(jiān)督和檢查。(1)工程建設(shè)進(jìn)度計劃。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目協(xié)議中明確要求項(xiàng)目的具體建設(shè)進(jìn)度要求，其中關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)應(yīng)明確具體日期。對于新建特許經(jīng)營項(xiàng)目，建議特許經(jīng)營期包含建設(shè)期，以督促項(xiàng)目公司確保工程建設(shè)進(jìn)度。

在對項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目公司每周應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交《建設(shè)工程進(jìn)度報告》，該報告應(yīng)合理地詳細(xì)說明已完成和進(jìn)行中的建設(shè)工程情況以及實(shí)施機(jī)構(gòu)的合理要求的其他相關(guān)事項(xiàng)。

若在建設(shè)過程中，項(xiàng)目公司合理地預(yù)計項(xiàng)目計劃的任何部分部門按照進(jìn)度計劃完成的，應(yīng)及時通知實(shí)施機(jī)構(gòu)并合理地詳細(xì)描述情況，包括但不限于延誤或預(yù)計延誤的原因，包括對任何申明為不可抗力的情況的描述;所預(yù)計的對進(jìn)度的延誤(以天數(shù)計算)和其他合理的可預(yù)見的對建設(shè)工程進(jìn)度不利的影響;項(xiàng)目公司已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉慕鉀Q或減少遲延及其影響的措施等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況決定是否有關(guān)進(jìn)度日期的最后期限。

(2)工程建設(shè)承包商和設(shè)備材料采購管理

首先，根據(jù)中華人民共和國《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款的規(guī)定，已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，工程承包商和設(shè)備材料采購供應(yīng)商可不需再進(jìn)行招標(biāo)采購。除此之外，項(xiàng)目的工程建設(shè)承包商及設(shè)備采購供應(yīng)商均由項(xiàng)目公司依法進(jìn)行公開招標(biāo)采購進(jìn)行選擇，實(shí)施機(jī)構(gòu)和相關(guān)職能部門對招標(biāo)過程依法進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目公司在確定相關(guān)機(jī)構(gòu)后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供與工程建設(shè)相關(guān)的一切機(jī)構(gòu)(承包商、施工商、設(shè)備制造商、監(jiān)理公司等)和相關(guān)人員的資質(zhì)文件或資格證明材料，同時提交招標(biāo)、采購文件及相關(guān)合同文件。

(3)施工現(xiàn)場監(jiān)督和檢查

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對項(xiàng)目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項(xiàng)目公司或其總承包商應(yīng)當(dāng)予以配合，并對實(shí)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查要求予以必要協(xié)助。實(shí)施機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府職能部門依法對項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查。問題二十五

運(yùn)營期監(jiān)管及評估主要內(nèi)容是什么？

運(yùn)營期監(jiān)管主要包括日常運(yùn)營維護(hù)、暫停服務(wù)、爭議處置、中期評估及臨時接管等。

(1)日常運(yùn)營維護(hù) 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目公司日常運(yùn)營維護(hù)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括保證項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)的合法經(jīng)營，嚴(yán)格履行對項(xiàng)目公司的各項(xiàng)監(jiān)管職能，協(xié)助項(xiàng)目公司與相關(guān)政府部門進(jìn)行溝通。

其中對項(xiàng)目公司經(jīng)營的監(jiān)管主要依托《運(yùn)營維護(hù)手冊》，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目建設(shè)完成后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交該手冊，內(nèi)容包括進(jìn)行定期和年度檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、大修維護(hù)和年度維護(hù)的程序和計劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計劃并制定應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。同時應(yīng)列明項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件以及對項(xiàng)目設(shè)施的更新改造計劃。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)運(yùn)營維護(hù)手冊的內(nèi)容，派出檢查員監(jiān)督項(xiàng)目公司是否按照手冊進(jìn)行必要的日常維護(hù)工作。

(2)暫停服務(wù)的監(jiān)管

為確保項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，項(xiàng)目公司有權(quán)每年停機(jī)對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行停機(jī)維護(hù)，停機(jī)期間可暫停服務(wù)，暫停服務(wù)期間免除項(xiàng)目公司相關(guān)責(zé)任。但該暫停服務(wù)應(yīng)當(dāng)是有計劃性的，即項(xiàng)目公司在每一運(yùn)營年開始前，應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交該年度的計劃內(nèi)暫停服務(wù)的時間表，每一運(yùn)營年計劃內(nèi)暫停服務(wù)不得超過一定期限。并于與該暫停發(fā)生前得到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面許可。

與前述計劃內(nèi)暫停服務(wù)相對應(yīng)，項(xiàng)目公司必須制定因意外事故造成暫停服務(wù)的緊急預(yù)案并報實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以避免或最大限度地減少因此造成的損失。如發(fā)生計劃外暫停，應(yīng)追究項(xiàng)目公司相關(guān)違約責(zé)任。

(3)爭議處置

在漫長的項(xiàng)目全生命周期中，實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間無法避免地會就一些監(jiān)管問題產(chǎn)生矛盾和爭議，解決這種爭議的主要方式是通過運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會進(jìn)行協(xié)商。在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營期后，雙方應(yīng)成立一個由項(xiàng)目公司代表和實(shí)施機(jī)構(gòu)代表組成的項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會。項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會的正副主席分別由實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的成員每年輪換擔(dān)任。該委員會的任何決定應(yīng)得到委員會多數(shù)成員的批準(zhǔn)。

項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會將對本項(xiàng)目的運(yùn)營及維護(hù)中所涉及雙方的事項(xiàng)提出建議并對爭議進(jìn)行調(diào)解。雙方應(yīng)要求其在項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會的成員以誠信的態(tài)度處理該委員會所涉及的事務(wù)。雙方同意盡其合理的努力在項(xiàng)目公司的運(yùn)營、維護(hù)中配合該委員會的決定。

(4)中期評估的實(shí)施

為更好的評估項(xiàng)目公司運(yùn)營管理情況，同時對PPP項(xiàng)目實(shí)施初期可能忽略的問題進(jìn)行必要的補(bǔ)充，PPP項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況一般每2-5年進(jìn)行一次中期評估。中期評估由項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會發(fā)起，組織實(shí)施機(jī)構(gòu)及其他政府相關(guān)部門及有關(guān)專家組成評估小組對項(xiàng)目公司的運(yùn)營維護(hù)進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括：確認(rèn)PPP協(xié)議是否實(shí)現(xiàn)了其目標(biāo);評估項(xiàng)目公司在運(yùn)營期內(nèi)的運(yùn)營維護(hù)狀況等。評估小組在評估工作結(jié)束后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交評估報告，報告內(nèi)容包括：評估結(jié)果、修改PPP項(xiàng)目協(xié)議的建議。

實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否采納評估小組所提出的建議，如評估小組提出的項(xiàng)目協(xié)議修改建議被采納，則協(xié)議雙方應(yīng)在實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)下對項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修改，修改的協(xié)議條款在隨后的運(yùn)營期內(nèi)對雙方都具有約束力。

(5)臨時接管

在項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)，如項(xiàng)目公司發(fā)生項(xiàng)目協(xié)議約定的違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行臨時接管，一般情況下觸發(fā)臨時接管的違約行為包括：擅自轉(zhuǎn)讓、出租項(xiàng)目運(yùn)營權(quán)的，擅自將所運(yùn)營的財產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的;因管理不善、發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的;擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響到社會公共利益和安全的等。

實(shí)施機(jī)構(gòu)決定實(shí)施臨時接管后，應(yīng)書面通知項(xiàng)目公司并告知其有申請聽證的權(quán)利。臨時接管期間發(fā)生的經(jīng)營成本、費(fèi)用等均由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司并應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)支付接管費(fèi)用。經(jīng)項(xiàng)目公司糾正導(dǎo)致臨時接管的違約行為，并經(jīng)項(xiàng)目公司書面申請，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止臨時接管，恢復(fù)項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營權(quán)問題二十六

如何通過履約保障管理確保各監(jiān)督管理職能的順利實(shí)施？

項(xiàng)目執(zhí)行階段包括如此多的內(nèi)容，怎樣保證各項(xiàng)監(jiān)管職能能夠順利實(shí)施是項(xiàng)目執(zhí)行階段管理的根基。PPP項(xiàng)目一般通過履約保函的形式輔助監(jiān)督項(xiàng)目公司的履約情況，通過強(qiáng)制保險的形式確保項(xiàng)目設(shè)施的正常運(yùn)營。

(1)履約保函

作為項(xiàng)目公司履行本PPP協(xié)議的擔(dān)保(包括建設(shè)期和運(yùn)營期內(nèi)協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的履行)，在協(xié)議正式簽署后，項(xiàng)目公司應(yīng)向?qū)嵤┙Y(jié)構(gòu)提交以實(shí)施機(jī)構(gòu)為受益人的履約保函。當(dāng)項(xiàng)目公司未能完全履行PPP協(xié)議義務(wù)時，實(shí)施結(jié)構(gòu)可提取保函，項(xiàng)目公司應(yīng)在保函被提取后一個月內(nèi)補(bǔ)足，如項(xiàng)目公司無法按時恢復(fù)保函，則構(gòu)成嚴(yán)重違約，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)終止協(xié)議。項(xiàng)目公司所提供的履約保函的有效期為自生效日起至項(xiàng)目經(jīng)營期屆滿或更遲日期之時止(如缺陷責(zé)任期)。在項(xiàng)目運(yùn)營期間，如發(fā)生項(xiàng)目公司違約且不承擔(dān)違約責(zé)任的情況下，實(shí)施機(jī)構(gòu)均有權(quán)提取該保函。

(2)強(qiáng)制保險

項(xiàng)目公司應(yīng)按自費(fèi)購買和保持項(xiàng)目協(xié)議所要求的合理的建設(shè)和運(yùn)營保險。項(xiàng)目公司的保險應(yīng)符合《中華人民共和國保險法》和其他適用法律的要求。如果項(xiàng)目公司不購買或維持協(xié)議要求的保險，則實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)從履約保函中提取需支付的保險費(fèi)金額購買該保險。強(qiáng)制保險包括但不限于建筑安裝工程一切險、財產(chǎn)一切險、機(jī)械故障損傷險、第三者責(zé)任險等。項(xiàng)目公司應(yīng)在獲準(zhǔn)在中國經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的、具有良好信譽(yù)并經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)同意的保險商處保持完全有效的保險，并向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供所有的保險證書，證明項(xiàng)目公司已按照項(xiàng)目協(xié)議要求獲得了保險單據(jù)。

五、項(xiàng)目移交階段 27 問題二十七

項(xiàng)目移交包括哪些？

項(xiàng)目移交通常是指在項(xiàng)目合作期限結(jié)束或者項(xiàng)目合同提前終止后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益以合同約定的條件和程序移交給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營期滿后，項(xiàng)目公司便需要將項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)(或所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)同時)向政府移交。項(xiàng)目移交一般包括移交準(zhǔn)備、性能測試、資產(chǎn)交割和績效評價四個階段。問題二十八

項(xiàng)目進(jìn)行移交時需要移交的內(nèi)容有哪些？ 移交的內(nèi)容通常包括:

（1）項(xiàng)目設(shè)施；

（2）項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；

（3）與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品備件以及其他動產(chǎn)；（4）項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員；

（5）運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；

（6）與項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的手冊、圖紙、文件和資料(書面文件和電子文檔)；（7）移交項(xiàng)目所需的其他文件。問題二十九

項(xiàng)目進(jìn)行移交時權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)是什么？

項(xiàng)目設(shè)施、土地及所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未設(shè)置任何擔(dān)保及其他第三人的權(quán)利。但在提前終止導(dǎo)致移交的情形下，如移交時尚有未清償?shù)捻?xiàng)目貸款，就該未清償貸款所設(shè)置的擔(dān)保除外。

項(xiàng)目進(jìn)行移交時技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目設(shè)施應(yīng)符合雙方約定的技術(shù)、安全和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并處于良好的運(yùn)營狀況。在一些PPP項(xiàng)目合同中，會對“良好運(yùn)營狀況”的標(biāo)準(zhǔn)做進(jìn)一步明確，例如在不再維修情況下，項(xiàng)目可以正常運(yùn)營3年等。30 問題三十

項(xiàng)目移交中需要做哪些性能測試 在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評估并對項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測試。實(shí)踐中，上述評估和測試工作通常由政府方委托的獨(dú)立專家或者由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)。項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。郝升（金融顧問）：經(jīng)評估和測試，項(xiàng)目狀況不符合約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求項(xiàng)目公司對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行相應(yīng)的恢復(fù)性修理、更新重置，以確保項(xiàng)目在移交時滿足約定要求。

問題三十一

項(xiàng)目進(jìn)行性能測試時需要做好哪些工作? 政府和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)需要做好性能測試的以下相關(guān)工作：

（1）應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

（2）應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。

（3）性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函

問題三十二

項(xiàng)目移交中的資產(chǎn)交割包含什么？

社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)交割主要包括項(xiàng)目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩大部分。

033 問題三十三

項(xiàng)目移交中的績效評價有哪些？

移交完成后，財政部門(PPP中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果可作為政府開展PPP管理工作決策參考依據(jù)。

其他 34 問題三十四

PPP定義是什么？

廣義：只要為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而開展的政府方與社會資本合作的形式均屬于廣義PPP范疇。它不局限于項(xiàng)目的融資，包含了設(shè)計、投融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等項(xiàng)目全生命周期不同環(huán)節(jié)的合作。

狹義：狹義上PPP的典型模式是設(shè)計-建造-融資-運(yùn)營（DBFO）。

問題三十五

PPP與特許經(jīng)營的關(guān)系是什么樣的？采用特許經(jīng)營模式的項(xiàng)目更傾向于項(xiàng)目本身有一定的經(jīng)營性且具有獨(dú)家壟斷性質(zhì)，如能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。PPP模式適用范圍更為廣泛。

問題三十六

PPP運(yùn)作方式有哪些？

在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)項(xiàng)目的合作內(nèi)容、合作期限等具體情況，PPP模式可以表現(xiàn)為不同的運(yùn)作模式：

1、委托運(yùn)營（Operations & Maintenance，簡稱O&M）

2、管理合同（Management Contract，簡稱MC）

3、建設(shè)-運(yùn)營-移交（Build-Operate-Transfer，簡稱BOT）

4、建設(shè)-擁有-運(yùn)營（Build-Own-Operate，簡稱BOO）

5、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（Transfer-Operate-Transfer，簡稱TOT）

問題三十七

PPP模式的適用范圍是什么？ 基礎(chǔ)設(shè)施類：

1、市政設(shè)施：供水、供暖、供氣、污水、垃圾處理及地下綜合管廊等；

2、交通設(shè)施：公路、鐵路、機(jī)場、城市軌道交通等； 公共服務(wù)類：醫(yī)療衛(wèi)生、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老、文化、保障性安居工程等。

其他：水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等。

問題三十八

國家管理部門的分工是怎么樣的？

財政部門統(tǒng)籌負(fù)責(zé)在公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP改革工作；

國家發(fā)改委統(tǒng)籌負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP推進(jìn)工作。

問題三十九

PPP項(xiàng)目的參與主體有哪些？

通常包括：政府、社會資本、融資方、承包商和分包商、原料供應(yīng)商、專業(yè)運(yùn)營商、產(chǎn)品和服務(wù)購買方、保險公司以及專業(yè)機(jī)構(gòu)等多個主體。

社會資本主要有：從所有制形式看，國有企業(yè)、民營企業(yè)和外商投資企業(yè)等；從參與方式看包括單獨(dú)投資人和聯(lián)合體投資人。

金融機(jī)構(gòu)主要包括：銀行、產(chǎn)業(yè)基金、信托、保險

其他機(jī)構(gòu)包括：咨詢機(jī)構(gòu)、承包商、設(shè)計單位、監(jiān)理公司、運(yùn)營商、材料供應(yīng)商等。

問題四十

PPP項(xiàng)目的審批及操作流程是什么？ PPP項(xiàng)目主要包括項(xiàng)目識別階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目采購階段、項(xiàng)目執(zhí)行階段、項(xiàng)目移交階段等五個階段。

項(xiàng)目識別階段主要工作有：項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)審批、物有所值評價、財政承受能力論證。

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要工作有：管理架構(gòu)組建、實(shí)施方案編輯、實(shí)施方案審核。

項(xiàng)目采購階段主要工作有：資格預(yù)審、采購文件編制、響應(yīng)文件評審、談判與合同簽署。

項(xiàng)目執(zhí)行階段主要工作有：項(xiàng)目公司設(shè)立、融資管理、績效監(jiān)測與支付、中期評估。

項(xiàng)目移交階段主要工作有：移交準(zhǔn)備、性能測試、資產(chǎn)交割、績效評價。

問題四十一

入庫項(xiàng)目范圍包括哪些？

1、適宜采用政府和社會資本合作模式。入庫項(xiàng)目應(yīng)具有價格調(diào)整機(jī)制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點(diǎn)。各省直行業(yè)主管部門和市縣財政部門要重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、高速公路、教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價機(jī)制透明、調(diào)價機(jī)制靈活、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。

2、投資總額和期限符合要求。項(xiàng)目投資總額原則上不低于1.5億元。合作期限原則上不低于10年。

3、項(xiàng)目能建立清晰的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。原則上項(xiàng)目設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)、運(yùn)營維護(hù)等責(zé)任由社會資本承擔(dān)，政策和法律變更、最低需求等責(zé)任由政府承擔(dān)。

問題四十二

PPP項(xiàng)目怎么申報？

1、各省直行業(yè)主管部門和市縣財政部門負(fù)責(zé)本行業(yè)、本地區(qū)項(xiàng)目的征集、篩選和申報工作。項(xiàng)目材料由各省直行業(yè)主管部門和市縣財政部門報送至財政廳PPP中心，并通過財政部綜合信息系統(tǒng)和省財政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時申報。

2、財政廳PPP中心會同財政廳相關(guān)處室及相關(guān)部門，邀請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步篩選，反饋各省直行業(yè)主管部門和市縣財政部門進(jìn)一步完善并進(jìn)行物有所值、財政承受能力、實(shí)施方案評審等工作，各省直行業(yè)主管部門和市縣財政部門經(jīng)完善和調(diào)整后正式行文向財政廳PPP中心進(jìn)行申報。

3、財政廳PPP中心牽頭，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及成熟度提出意見，經(jīng)財政廳PPP工作機(jī)制研究后入庫并實(shí)時更新、定期發(fā)布，擇優(yōu)向財政部推薦。

問題四十三

PPP項(xiàng)目的平均投資額及合作周期是多少

根據(jù)測算，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段的PPP項(xiàng)目平均投資額一般在16億元左右；

PPP項(xiàng)目的合作期限一般為10-30年；

PPP項(xiàng)目年化收益率一般在8%—10%左右。

問題四十四

項(xiàng)目庫分類及入庫標(biāo)準(zhǔn)有哪些？

財政廳PPP中心根據(jù)各省直行業(yè)主管部門和市縣財政部門申報項(xiàng)目的性質(zhì)及成熟度，分別建立儲備項(xiàng)目庫（包括：意向項(xiàng)目庫、備選項(xiàng)目庫、推介項(xiàng)目庫）、執(zhí)行項(xiàng)目庫、示范項(xiàng)目庫。

儲備項(xiàng)目庫

1、意向項(xiàng)目庫。指各省直行業(yè)主管部門和各級財政部門征集和篩選后上報的PPP項(xiàng)目。入庫條件： 一是新建、改建項(xiàng)目具有初步實(shí)施方案，存量項(xiàng)目（存量項(xiàng)目是指通過前期調(diào)研、設(shè)計、審批、建設(shè)，已經(jīng)開始運(yùn)行，但尚未到期結(jié)束的項(xiàng)目）具有存量公共資產(chǎn)的歷史資料和初步實(shí)施方案。

二是提交項(xiàng)目產(chǎn)出物說明。

三是通過財政部綜合信息系統(tǒng)和省財政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時申報。

2、備選項(xiàng)目庫。指已列入意向項(xiàng)目庫，財政廳按照一定條件和程序篩選的推介備選項(xiàng)目。

入庫條件：

一是項(xiàng)目符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃。

二是新建項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定程序做好立項(xiàng)、可行性論證等項(xiàng)目前期工作。

三是已經(jīng)委托中介咨詢機(jī)構(gòu)編制完成物有所值評價、財政承受能力論證報告。

3、推介項(xiàng)目庫。指已列入備選項(xiàng)目庫，財政廳按照一定條件和程序篩選并經(jīng)財政廳公開推介的重大PPP項(xiàng)目。

入庫條件：

一是項(xiàng)目投資額較大、落地成功率較高、具有行業(yè)代表性。

二是同級（省、市、縣）財政部門對物有所值評價和財政承受能力出具論證通過的意見。

三是同級（省、市、縣）政府對正式實(shí)施方案出具審核通過的意見或?qū)嵤┓桨敢褕笳畬徍?，已?jīng)進(jìn)入或近期可以進(jìn)入項(xiàng)目采購階段。

四是已列入年度開發(fā)計劃。

對于已經(jīng)納入地方政府性債務(wù)管理系統(tǒng)或2013年全國政府性債務(wù)審計范圍的融資平臺公司存量項(xiàng)目，轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目的，將在項(xiàng)目篩選和推介方面給予優(yōu)先支持。執(zhí)行項(xiàng)目庫

指已列入推介項(xiàng)目庫，并完成正式PPP合同簽署或已經(jīng)成立項(xiàng)目公司，進(jìn)入執(zhí)行階段的項(xiàng)目。

示范項(xiàng)目庫

指經(jīng)財政廳或相關(guān)機(jī)構(gòu)從執(zhí)行項(xiàng)目庫中擇優(yōu)選擇并適時向社會公開推廣的項(xiàng)目。

入庫條件：

一是項(xiàng)目運(yùn)作程序規(guī)范，項(xiàng)目資料齊備； 二是項(xiàng)目已經(jīng)落地簽約，運(yùn)作情況良好； 三是項(xiàng)目成熟度和行業(yè)可示范程度高。

第二篇：【實(shí)操】《PPP項(xiàng)目合同》常見29個問題

【實(shí)操】《PPP項(xiàng)目合同》常見29個問題

2016-04-11 三頭小豬

1問：PPP項(xiàng)目中的政府方具體職責(zé)是什么?

答：總體來講,在PPP項(xiàng)目中, 政府需要同時扮演以下兩種角色:

①作為公共事務(wù)的管理者,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時形成與項(xiàng)目公司(或社會資本)之間的行政法律關(guān)系;

②作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者(或者購買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

2問：社會資本指的是什么?

答：社會資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級人民政府下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有企業(yè)(上市公司除外)不得作為社會資本方參與本級政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。社會資本是PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人。但在 PPP實(shí)踐中,社會資本通常不會直接作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體,而會專門針對該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司,作為PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體,負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。

3問：項(xiàng)目公司指的是什么?

答：項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營 實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會資本(可以是一家企業(yè), 也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體)出資設(shè)立,也可以由政府和社會資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。

4問：PPP項(xiàng)目合同通常由哪兩方簽署?

答：PPP項(xiàng)目合同通常由以下兩方簽署:

(一)政府方

政府方是指簽署 PPP項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體(即合同當(dāng)事人)。在我國,PPP項(xiàng)目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工,由項(xiàng)目所在地相應(yīng)級別的政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)以該級政府或該授權(quán)機(jī)構(gòu)自己的名義簽署。例如,某省高速公路項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目合同,由該省交通廳簽署。

(二)項(xiàng)目公司

項(xiàng)目公司是社會資本為實(shí)施PPP項(xiàng)目而專門成立的公司,通常獨(dú)立于社會資本而運(yùn)營。根據(jù)項(xiàng)目公司股東國籍的不同,項(xiàng)目公司可能是內(nèi)資企業(yè),也可能是外商投資企業(yè)。

5問：簽訂PPP項(xiàng)目合同的過程如何?

答：在項(xiàng)目初期階段,項(xiàng)目公司尚未成立時,政府方會先與社會資本(即項(xiàng)目投資人)簽訂意向書、備忘錄或者框架協(xié)議,以明確雙方的合作意向,詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后,由項(xiàng)目公司與政府方重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同,或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會對PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目 所達(dá)成的協(xié)議是否會繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。

6問：PPP項(xiàng)目中通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險是什么?

答：通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險,包括:

(1)土地獲取風(fēng)險(在特定情形下也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān));

(2)項(xiàng)目審批風(fēng)險(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同,可能由政府方承擔(dān),也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān));

(3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等)。

7問：PPP項(xiàng)目中通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險是什么?

答：通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險,包括:

(1)如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險;

(2)項(xiàng)目設(shè)計、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)相關(guān)風(fēng)險,例如完工風(fēng)險、供應(yīng)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險等;

(3)項(xiàng)目審批風(fēng)險(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同,可能由政府方承擔(dān),也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān));

(4)獲得項(xiàng)目相關(guān)保險。

8問：PPP項(xiàng)目中通常由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險是什么?

答：通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險:自然不可抗力。

9問：PPP項(xiàng)目中政府方和社會資本方的風(fēng)險分配原則是什么?

答：1.承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力;

2.承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移(例如通過購買相應(yīng)保險);

3.承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動機(jī);

4.由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率;

5.如果風(fēng)險最終發(fā)生,承擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。

10問：簽常見的政府方違約事件包括哪些?

答：1.未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助達(dá)到一定期限或金額的;

2.違反合同約定轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù);

3.發(fā)生政府方可控的對項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目公司股份的征收或征用的(是指因政府方導(dǎo)致的或在政府方控制下的征收或征用, 如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用,則可以視為政治不可抗力);

4.發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無法繼續(xù)履行的;

5.其他違反PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù),并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無法履行合同的情形

11問：簽常見的項(xiàng)目公司違約事件包括哪些?

答：常見的項(xiàng)目公司違約事件包括但不限于:

1.項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的;

2.項(xiàng)目公司未在約定時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目完工、或開始運(yùn)營,且逾期超過一定期限的;

3.項(xiàng)目公司未按照規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù),情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的;

4.項(xiàng)目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的;

5.未按合同約定為PPP項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購買保險的。

12問：政府和政府方有何區(qū)別?

答：政府是作為公共事務(wù)的管理者的概念,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān) PPP 項(xiàng)目的規(guī)劃、采購、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時形成與項(xiàng)目公司(或社會資本)之間的行政法律關(guān)系;

政府方：政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時，稱為政府方。此時政府作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者(或者購買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照 PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

13問：社會資本和社會資本方又有何區(qū)別?

答：社會資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。社會資本是 PPP 項(xiàng)目的實(shí)際投資人。

社會資本方：同政府方的概念類似，社會資本方的概念也是在簽訂PPP項(xiàng)目合同時使用，與政府方簽署 PPP 項(xiàng)目合同的也許是社會資本也許是項(xiàng)目公司，都稱為社會資本方。

14問：確定PPP項(xiàng)目合作期限時考慮的因素有哪些?

答：項(xiàng)目的合作期限通常應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段進(jìn)行評估。評估時,需要綜合考慮以下因素:

(1)政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間;

(2)項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時點(diǎn);

(3)項(xiàng)目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期;

(4)項(xiàng)目的投資回收期;

(5)項(xiàng)目設(shè)計和建設(shè)期間的長短;

(6)財政承受能力;

(7)現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定;

15問：項(xiàng)目合作期延期的原則?

答：政府和項(xiàng)目公司通常會在合同談判時商定可以延期的事由, 基本的原則是:在法律允許的范圍內(nèi),對于項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生非項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險而導(dǎo)致項(xiàng)目公司損失的情形下,項(xiàng)目公司可以請求延長項(xiàng)目合作期限。常見的延期事由包括:

1.因政府方違約導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù);

2.因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險,導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù);

3.經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。

16問：PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的含義和作用是什么?

答：前提條件,也叫先決條件,是指PPP項(xiàng)目合同的某些條款生效所必須滿足的特定條件。

對項(xiàng)目公司而言,在項(xiàng)目開始實(shí)施前賦予其一定的時間以完成項(xiàng)目的融資及其他前期準(zhǔn)備工作,并不會影響項(xiàng)目期限的計算及項(xiàng)目收益的獲取。

而對政府方而言,項(xiàng)目公司只有滿足融資交割、審批手續(xù)等前提條件才可以正式實(shí)施項(xiàng)目,有利于降低項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險。

17問：PPP項(xiàng)目合同中常見的前提條件有哪些?

答：1.完成融資交割——通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

2.獲得項(xiàng)目相關(guān)審批——由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足。

3.保險已經(jīng)生效——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

4.項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

5.項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。

18問：未滿足PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的后果是什么?

答：如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時間內(nèi)未滿足, 并且另一合同方也未同意豁免或延長期限,則該合同方有權(quán)終止項(xiàng)目合同。

19問：社會資本方何時繳納履約保證金?

答：在項(xiàng)目采購階段，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購文件中明確要求社會資本交納履約保證金，繳納的時間為簽訂PPP項(xiàng)目合同同時或之前。

20問：社會資本方繳納履約保證金的數(shù)額范圍?

答：履約保證金的數(shù)額不得超過PPP項(xiàng)目初始投資總額或者資產(chǎn)評估值的10%，無固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月服務(wù)收入額。

21問：社會資本方繳納履約保證金的方式?

答：社會資本應(yīng)當(dāng)以支票、匯票、本票或者金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式交納履約保證金。

22問：社會資本方繳納履約保證金的具體數(shù)額的決定條件?

答：具體項(xiàng)目中是否需要項(xiàng)目公司提供此類保函、保函金額多少,主要取決于以下因素:

(1)在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項(xiàng)目公司提供其他的保函;

(2)是否有其他激勵項(xiàng)目公司滿足前提條件的機(jī)制,例如項(xiàng)目期限或付費(fèi)機(jī)制的設(shè)計;

(3)項(xiàng)目公司不能達(dá)成前提條件的風(fēng)險和后果;

(4)政府方因項(xiàng)目無法按時實(shí)施所面臨的風(fēng)險和后果;

(5)按時達(dá)成前提條件對該項(xiàng)目的影響;等等。

如果項(xiàng)目公司未能按照約定的時間和要求達(dá)成前提條件,且政府方未同意豁免該前提條件時,政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下的金額。

23問：社會資本方除了繳納履約保證金之外，有何其他需繳納的保證金?

答：社會資本在提交響應(yīng)文件截止日前交納參加采購活動的保證金。參加采購活動的保證金數(shù)額不得超過項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。

24問：PPP項(xiàng)目土地使用權(quán)的取得方式有哪些?

答：根據(jù) PPP 項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同,土地使用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇: A 由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。B 由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。

25問：哪些項(xiàng)目用地需要政府方采用劃撥方式提供土地使用權(quán)?

答：對于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地,大多采用劃撥的方式,項(xiàng)目公司一般無法自行取得該土地使用權(quán)。

26問：項(xiàng)目用地是否可以抵押?

答：項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動。根據(jù)我國《土地管理法》規(guī)定,出讓國有土地使用權(quán)可以依法抵押;劃撥國有土地使用權(quán)在依法報批并補(bǔ)繳土地使用權(quán)出讓金后,可以抵押。

27問：項(xiàng)目公司土地使用權(quán)有哪些限制?

答：由于土地是為專門實(shí)施特定的 PPP 項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目公司的,因此在 PPP 項(xiàng)目合同中通常還會明確規(guī)定,未經(jīng)政府批準(zhǔn),項(xiàng)目公司不得將該項(xiàng)目 涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項(xiàng)目以外的其他用途。

除 PPP 項(xiàng)目合同中的限制外,項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準(zhǔn)文件的約束,并且要遵守《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

28問：土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用有哪些?

答：在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利的過程中可能會涉及的費(fèi)用包括:土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用(具體可能包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ)償費(fèi)等)、土地恢復(fù)平整費(fèi)用以及臨時使用土地補(bǔ)償費(fèi)等。

29問：項(xiàng)目公司土地取得的費(fèi)用承擔(dān)方式如何?

答：實(shí)踐中,負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費(fèi)用的有可能不是同一主體。通常來講,即使由政府方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及完成相關(guān)土地征用和平整工作,也可以要求項(xiàng)目公司支付一定的相關(guān)費(fèi)用。

具體項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些費(fèi)用和承擔(dān)多少,需要根據(jù)費(fèi)用的性質(zhì)、項(xiàng)目公司的承擔(dān)能力、項(xiàng)目的投資回報等進(jìn)行綜合評估。例如,實(shí)踐中項(xiàng)目公司和政府方可能會約定一個暫定價,項(xiàng)目公司在暫定價的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費(fèi)用,如實(shí)際費(fèi)用超過該暫定價,對于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔(dān)或由雙方分擔(dān)。

第三篇：【實(shí)操學(xué)習(xí)】PPP項(xiàng)目案例運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及啟示

【實(shí)操學(xué)習(xí)】PPP項(xiàng)目案例運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及啟示

本文基于三類項(xiàng)目(準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目、經(jīng)營性項(xiàng)目及公益性項(xiàng)目)案例分析，從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立和合同履行等方面總結(jié)PPP項(xiàng)目運(yùn)作中可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和存在不足，旨在對未來的項(xiàng)目實(shí)踐具有一定指導(dǎo)意義。

第一，在項(xiàng)目選擇上，政府方不宜過度推廣PPP模式，在篩選和發(fā)起項(xiàng)目時應(yīng)綜合評估項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財政承受能力等因素，確保PPP項(xiàng)目“物有所值”。其中，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目雙方應(yīng)側(cè)重對項(xiàng)目盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識;經(jīng)營性項(xiàng)目應(yīng)具有明確的收費(fèi)機(jī)制以確保合理的投資回報率;公益性項(xiàng)目要準(zhǔn)確評估當(dāng)期和預(yù)測未來政府的財政實(shí)力，確保政府購買能力。

第二，在伙伴選擇上，應(yīng)充分理解PPP模式“強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制、促進(jìn)資源優(yōu)化配置”的內(nèi)涵。政府方應(yīng)公平擇優(yōu)選擇具有較強(qiáng)專業(yè)能力和融資實(shí)力的社會資本方作為合作伙伴，以有效減輕政府債務(wù)壓力，提高項(xiàng)目運(yùn)營效率。社會資本方應(yīng)選擇履約意愿和履約能力較強(qiáng)的政府方進(jìn)行合作。

第三，在合同訂立方面，雙方均需重視通過合同正確表達(dá)意愿、合理分配風(fēng)險、妥善履行義務(wù)、有效主張權(quán)利。合同內(nèi)容要在風(fēng)險分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率，同時要預(yù)留調(diào)整和變更空間。其中，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目合同的訂立要充分詳盡市場因素變化所導(dǎo)致的社會資本收益率降低的彌補(bǔ)機(jī)制，保證社會資本能夠取得合理的回報率;經(jīng)營性項(xiàng)目的合同應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注收費(fèi)機(jī)制、項(xiàng)目唯一性等方面違約的補(bǔ)償機(jī)制;公益性項(xiàng)目的合同訂立中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政府購買的資金來源、償付機(jī)制及違約處罰機(jī)制。

第四，在合同履行方面，政府方和社會資本方均應(yīng)遵循契約精神。值得關(guān)注的是，政府方往往占據(jù)強(qiáng)勢地位，其尤其應(yīng)注重轉(zhuǎn)變觀念，避免單方面拒絕履行合同、變更合同條款及政府更迭引致的履諾風(fēng)險?！?/p>

一、研究背景】

2014年是中國全面深化經(jīng)濟(jì)改革的破題之年。一方面，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，未來“三駕馬車”將更均衡的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。短期內(nèi)，“穩(wěn)增長”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)政策，投資需求仍對經(jīng)濟(jì)增長起“托底”作用，而在目前制造業(yè)化解產(chǎn)能過剩和房地產(chǎn)業(yè)去庫存過程中，基礎(chǔ)設(shè)施投資仍將是現(xiàn)階段穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長的重要抓手。另一方面，2009年以來，在擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策主導(dǎo)下，伴隨投資快速增長，政府性債務(wù)規(guī)模急劇增長。為化解地方債務(wù)風(fēng)險，2014年中央全面啟動深化財稅體制改革，地方政府自發(fā)自還債券試行、《預(yù)算法修正案》通過、國發(fā)[2014]43號文、45號文和財預(yù)[2014]351號文等政策文件相繼發(fā)布。根據(jù)相關(guān)文件要求，未來將剝離地方政府融資平臺政府融資職能，建立以地方政府債券為主的地方政府舉債模式，大力推廣政府與社會資本合作(PPP)模式。盡管短期內(nèi)PPP模式的實(shí)施和推廣仍處于觀望期，大規(guī)模推廣尚需培育，預(yù)計2015年通過PPP模式解決地方政府基建融資規(guī)模有限(2015年預(yù)計在1.8萬億至2.1萬億之間)，但長期來看，PPP模式有利于緩解財政支出壓力、為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)形成可持續(xù)的資金投入機(jī)制，同時有利于提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率，發(fā)展空間廣闊。在未來地方政府發(fā)債規(guī)模設(shè)限，逐步剝離融資平臺政府融資職能的過程中，隨著PPP配套法規(guī)和政策逐步完善和實(shí)施，PPP模式將成為地方政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式的主要組成部分。

目前，為配合中央“大力推廣政府與社會資本合作(PPP)模式”的政策要求，2014年12月4日，財政部發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財金[2014]113號)(以下簡稱《操作指南》);國家發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資[2014]2724號)(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)。《操作指南》和《指導(dǎo)意見》明確了PPP模式的適用范圍和相關(guān)參與方的職責(zé)分工、風(fēng)險分擔(dān)和收益分配和保障等內(nèi)容，為PPP項(xiàng)目的實(shí)施初步搭建了制度框架和保障。但基于PPP模式仍處于初期探索階段，未來在操作實(shí)踐中仍將面臨諸多問題。

本篇研究報告為中債資信《PPP系列研究》的第二期。本文基于案例分析，從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立和合同履行等方面總結(jié)三類項(xiàng)目(準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目、經(jīng)營性項(xiàng)目及公益性項(xiàng)目)PPP運(yùn)作中可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和存在不足，旨在對未來的項(xiàng)目實(shí)踐具有一定指導(dǎo)意義?！?/p>

二、案例選取及分析】(一)準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目

1、案例選取

依據(jù)《指導(dǎo)意見》，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目是指“經(jīng)營收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目”，“可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運(yùn)營—移交(BOT)、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(BOO)等模式推進(jìn)”。具體而言，其具有以下幾個特點(diǎn)：其一，與公益性項(xiàng)目相比，其具有比較明確的受益對象，具備收費(fèi)條件，因而具有一定經(jīng)濟(jì)效益;其二，與經(jīng)營性項(xiàng)目相比，由于項(xiàng)目具有較強(qiáng)的社會效應(yīng)(正外部性)，項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營直接關(guān)系公眾的切身利益，因此收費(fèi)機(jī)制往往由政府制定，項(xiàng)目自身收益不太好，項(xiàng)目自身運(yùn)營效益不足以完全覆蓋投資成本，需要政府適當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)貼。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，本文選取北京地鐵4號線和中國國家體育場作為準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目案例進(jìn)行分析，具體項(xiàng)目情況參見下表。其中，北京地鐵4號線是國內(nèi)軌道交通領(lǐng)域首個PPP項(xiàng)目，運(yùn)營較為成功，其運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)已廣泛推廣;國家體育場項(xiàng)目是國內(nèi)體育場館領(lǐng)域首個PPP項(xiàng)目，在引入PPP模式進(jìn)行投融資并完成項(xiàng)目建設(shè)后，在賽后運(yùn)營階段出現(xiàn)系列問題，最后通過重新簽署協(xié)議，政府方接手項(xiàng)目運(yùn)營。

2、案例分析

通過上述兩個樣本案例的對比分析，本文擬從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立、合同履行四方面，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并汲取教訓(xùn)。(1)項(xiàng)目選擇：基于充分調(diào)研，能夠?qū)?zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目的盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識項(xiàng)目選擇是政府和社會資本合作的起點(diǎn)，而項(xiàng)目是否具有PPP模式適用性等對項(xiàng)目運(yùn)作成敗意義重大。PPP模式適用性主要體現(xiàn)在“明確經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、投資概算構(gòu)成、投資回報方式、價格確定及調(diào)價方式、財政補(bǔ)貼及財政承諾等核心事項(xiàng)”。

對于國家體育館項(xiàng)目，一方面，由于其建設(shè)技術(shù)難度大、設(shè)計方案不夠及時詳盡等，投資測算準(zhǔn)確度較差;另一方面，由于其公益性較強(qiáng)，收費(fèi)機(jī)制及補(bǔ)貼方式均不明確，導(dǎo)致投資回報測算難度亦較大。在收費(fèi)機(jī)制不明確的情況下，社會資本方希望通過商業(yè)化運(yùn)營，以實(shí)現(xiàn)投資回報為目標(biāo);而國家體育館項(xiàng)目一定程度上代表國家形象，且具有較強(qiáng)的公益性，運(yùn)營階段若采取商業(yè)運(yùn)作及定價模式(包括參觀門票、座位冠名權(quán)等)，則會與公眾利益產(chǎn)生沖突。由此，盡管該項(xiàng)目通過PPP模式解決了建設(shè)中的資金、效率問題，卻未能對賽后運(yùn)營做出合理規(guī)劃、以及就盈利預(yù)測及補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識，最終導(dǎo)致該項(xiàng)目的PPP運(yùn)作模式以失敗告終。

整體看，對于準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目而言，PPP模式適用性主要體現(xiàn)能夠?qū)?xiàng)目的盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識，并通過合同條款予以明確，尤其需注重通過前期調(diào)研及方案設(shè)計，明確收費(fèi)機(jī)制及補(bǔ)償方案，保障社會資本的盈利模式。(2)伙伴選擇：政府方需公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)專業(yè)能力和融資實(shí)力等的社會資本方作為合作伙伴

伙伴選擇是指在政府方基于PPP項(xiàng)目的合作需要，對社會資本方從投融資、設(shè)計、建造、運(yùn)營、維護(hù)等方面進(jìn)行全面、系統(tǒng)、客觀的綜合評價，以選擇最合適的合作者參與PPP項(xiàng)目。

地鐵4號線項(xiàng)目中，北京市政府引入的社會資本方為香港鐵路(香港聯(lián)交所上市公司)，其成立于1975年，核心業(yè)務(wù)是以香港地區(qū)為主的公共交通運(yùn)輸服務(wù)，市場占有率超過45%，建設(shè)及運(yùn)營方面的專業(yè)能力突出、經(jīng)驗(yàn)豐富;同時，其財務(wù)實(shí)力雄厚，2013年實(shí)現(xiàn)收入387.07億港元、利潤132.08億港元，具有很強(qiáng)的融資能力。香港鐵路的引入為該項(xiàng)目成功運(yùn)營奠定了良好基礎(chǔ)。國家體育館項(xiàng)目中，北京市政府引入的社會資本方為聯(lián)合體，資金雄厚，融資實(shí)力較強(qiáng)。但其主要股東均從未運(yùn)營過體育場，運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)匱乏。盡管和法國一家知名公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，以尋求高效運(yùn)營國家體育場的咨詢建議，但具體協(xié)議可能會因高額的咨詢費(fèi)而終止。

整體而言，在選擇社會資本方作為合作伙伴時，政府方首先要堅持市場化原則，通過公開、公平、公正的方式招標(biāo)，確保程序規(guī)范;其次，要通過明確合作伙伴的基本條件，保證合作對象的專業(yè)水平和融資實(shí)力，此外還要考察其信用水平等，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)降低財政投入、提高項(xiàng)目運(yùn)營效益的目的。(3)合同訂立：合同內(nèi)容對風(fēng)險分擔(dān)和利益分配需兼顧公平與效率，同時要預(yù)留調(diào)整和變更空間

PPP項(xiàng)目合同是政府方和社會資本方明確合作方式的法律性文件，是保障項(xiàng)目成功運(yùn)營的核心要件。雙方均需重視通過合同正確表達(dá)意愿、合理分配風(fēng)險、妥善履行義務(wù)、有效主張權(quán)利。在此過程中，尤其要注意以下幾點(diǎn)：其一，合同訂立要在風(fēng)險分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率。對于地鐵4號線項(xiàng)目，首先，政府投資和社會投資比例分配體現(xiàn)了合作模式的公平性。項(xiàng)目前期，政府方通過對項(xiàng)目運(yùn)營成本、客流預(yù)測和票價定價等方面的實(shí)證研究，建立了城市軌道交通的項(xiàng)目壽命期現(xiàn)金流壽命模型，并以經(jīng)營期30年、回報率10%為假設(shè)條件，測算得出項(xiàng)目30年的財務(wù)凈現(xiàn)值的總額約占項(xiàng)目總投資的30%。由此，4號線公益性部分和贏利性部分的比例被確定為7：3。一方面，該比例劃分在確保地鐵項(xiàng)目作為公共產(chǎn)品的公益性的同時，吸引了社會資本，擴(kuò)大了資金來源;另一方面，降低了投資風(fēng)險，使得社會資本有利可圖，進(jìn)而達(dá)到雙贏的目的。

其次，票價機(jī)制體現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)原則。北京市政府在引入香港地鐵時對票價做了規(guī)定，票價定價為3元起步，但受奧運(yùn)會影響，出臺了低票價政策(2元/人次)，按照出行最短路徑對票價進(jìn)行拆分后的票價僅為1元/次，導(dǎo)致票款收入無法彌補(bǔ)運(yùn)行成本，無法達(dá)到預(yù)期的投資回報，按照北京市政府與香港地鐵簽訂的票價合同，在低票制情況下，北京市政府補(bǔ)助2.44元/人次，在票價提高后取消對票價補(bǔ)貼，地鐵4號線的票制體現(xiàn)了香港地鐵與北京市政府風(fēng)險共擔(dān)的原則，保證了社會資本的投資回報率。

最后，資產(chǎn)租賃模式保證了項(xiàng)目運(yùn)營管理效率，而租金調(diào)整機(jī)制體現(xiàn)利益共享原則。由于項(xiàng)目區(qū)分為公益性和盈利性兩部分，并由兩個業(yè)主進(jìn)行投資建設(shè)，為保證項(xiàng)目運(yùn)營管理更有效率，雙方約定由特許經(jīng)營公司通過租賃政府方資產(chǎn)的形式，獲得整體線路運(yùn)營管理的權(quán)利。此外，合同還設(shè)置了租金調(diào)整機(jī)制，即在項(xiàng)目初期，政府只向特許經(jīng)營公司免收或者收取少量象征意義的租金，促進(jìn)項(xiàng)目盡快成熟;而在項(xiàng)目成熟期，當(dāng)實(shí)際客流超出預(yù)測客流一定比例，政府投資方將適當(dāng)?shù)奶岣咦饨穑苊馓卦S經(jīng)營公司利用公共財產(chǎn)產(chǎn)生超額利潤;反之，若客流低于預(yù)測客流一定比例或者政府定價低于測算的平均人次票價，政府投資方會適當(dāng)?shù)臏p免租金，增強(qiáng)項(xiàng)目抵御風(fēng)險的能力。

其二，合同訂立要預(yù)留調(diào)整和變更空間。目前，我國PPP尚處于探索階段，法律制度體系尚未完善，公用事業(yè)、交通設(shè)施等的定價機(jī)制均處于動態(tài)調(diào)整中，此外還存在其他不可預(yù)期的動態(tài)變化。由此，雙方在合同訂立時既要充分考慮項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的實(shí)際需求，保證合同內(nèi)容的完整性和相對穩(wěn)定性，也要合理設(shè)置關(guān)于合同條款變更(諸如期限變更、內(nèi)容變更、主體變更等)的靈活調(diào)整機(jī)制、重新談判觸發(fā)機(jī)制及爭端解決機(jī)制，為未來合同執(zhí)行預(yù)留調(diào)整及變更空間。(4)合同履行：政府方與社會資本方均應(yīng)遵循契約精神

在合同履行過程中，政府方和社會資本方均需遵循契約精神。政府方方面，基于具有監(jiān)管方和合作方的雙重身份，其在合作中往往占據(jù)強(qiáng)勢地位，政府方較社會資本而言更容易出現(xiàn)信用問題。其拒絕履行合同、單方面變更合同條款等行為，可能會導(dǎo)致項(xiàng)目的優(yōu)惠政策、補(bǔ)償機(jī)制等發(fā)生變化，進(jìn)而使項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營發(fā)生困境。如在鳥巢案例中，合作中多環(huán)節(jié)均出現(xiàn)政府變更合同條款的狀況，包括重大建筑設(shè)計變更、商業(yè)配套大幅減少等，大幅增加成本的同時加大投資回報的不確定性。此外，在運(yùn)營階段，由于對公益性和免費(fèi)的呼聲漸高，地方政府面臨的輿論壓力較大，社會資本按原計劃經(jīng)營很難持續(xù)下去，最后，地方政府不得不收回經(jīng)營權(quán)，PPP模式以失敗告終。此外，我國PPP項(xiàng)目運(yùn)作中還面臨政府更迭引致的政府履諾風(fēng)險。如南方某工業(yè)園區(qū)采用PPP模式建設(shè)污水處理長項(xiàng)目，合同約定園區(qū)企業(yè)按月支付污水處理費(fèi)用，但由于園區(qū)管委會主任更迭，結(jié)算周期改為半年，由此對項(xiàng)目公司資金鏈造成較大壓力。我國要實(shí)現(xiàn)從“大政府，小市場”到“小政府，大市場”的轉(zhuǎn)變?nèi)杂新L路，而PPP模式則從根本上就要求政府改變自身定位，由公共產(chǎn)品的唯一提供者轉(zhuǎn)變?yōu)轫?xiàng)目的合作者和監(jiān)督者，并嚴(yán)格遵守契約精神。社會資本方方面，其亦應(yīng)合理合法地利用既定合同框架下的優(yōu)惠政策，積極履行項(xiàng)目出資、項(xiàng)目運(yùn)營管理等方面的承諾，促進(jìn)項(xiàng)目順利推進(jìn)。(二)經(jīng)營性項(xiàng)目

1、案例選取

根據(jù)《指導(dǎo)意見》定義，城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營性項(xiàng)目是指“有明確收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營收費(fèi)能夠夠完全覆蓋投資的成本的項(xiàng)目”，政府可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)的方式，采取“建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)”和“建設(shè)-擁有-運(yùn)營-移交(BOOT)”等模式推進(jìn)。城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營性項(xiàng)目具有一定的公益性、競爭性和非排他性等特點(diǎn)，表明在資產(chǎn)使用過程中具有一定正外部效應(yīng)，資產(chǎn)具有一定的收費(fèi)基礎(chǔ)，收費(fèi)機(jī)制決定在資產(chǎn)的使用過程存在競爭性，但資產(chǎn)的使用具有非排他性，由于項(xiàng)目具有一定的公益性，因此價格調(diào)節(jié)機(jī)制市場化程度較低，政府根據(jù)成本-收益的關(guān)系對價格進(jìn)行調(diào)節(jié)。經(jīng)營性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營項(xiàng)目的區(qū)分并不是絕對和一成不變的，而是可以隨著具體環(huán)境條件的變化而變化，政府根據(jù)需要，通過制定特定政策提高產(chǎn)品或服務(wù)的價格等可以提升經(jīng)營性項(xiàng)目的經(jīng)營系數(shù)，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目可變成經(jīng)營性項(xiàng)目。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，本文選取杭州灣大橋和廣州西朗污水處理廠PPP項(xiàng)目，具體情況參加下表。

2、案例分析基于上述案例，經(jīng)營性項(xiàng)目引入PPP模式需要注意以下幾點(diǎn)：(1)項(xiàng)目選擇：經(jīng)營性項(xiàng)目應(yīng)具有明確的收費(fèi)機(jī)制，長期看可形成穩(wěn)定的投資回報

在選擇經(jīng)營性項(xiàng)目開展PPP的過程中，確保社會資本回報率對于PPP的開展起著十分關(guān)鍵的作用。

對于西朗污水項(xiàng)目，項(xiàng)目資產(chǎn)是污水處理資產(chǎn)，資產(chǎn)運(yùn)營具有收費(fèi)機(jī)制，資產(chǎn)運(yùn)營規(guī)避了純市場項(xiàng)目高風(fēng)險、高收益的特點(diǎn)，收費(fèi)機(jī)制具有長期穩(wěn)定性，長期來看，西朗污水項(xiàng)目的運(yùn)營不僅可以覆蓋投資運(yùn)營成本而且會帶來穩(wěn)定的投資回報率，西朗污水項(xiàng)目是經(jīng)營性PPP項(xiàng)目的成功典范。

整體來看，對于經(jīng)營性項(xiàng)目，項(xiàng)目自身的運(yùn)營收入是社會資本投資回報的主要途徑，基于風(fēng)險與收益的對等關(guān)系，在經(jīng)營性項(xiàng)目的選擇中，與資本市場和市場化程度較高的實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資領(lǐng)域(如房地產(chǎn)市場)相比，項(xiàng)目選擇中應(yīng)規(guī)避“高風(fēng)險和高收益”的純市場投資特點(diǎn)，項(xiàng)目投資回報應(yīng)具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，長期來看會形成較高的穩(wěn)定投資回報率。(2)合同訂立：社會資本方應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注特許經(jīng)營期限、收費(fèi)機(jī)制變更的補(bǔ)償機(jī)制、項(xiàng)目唯一性等條款以保障項(xiàng)目收益;政府方則需重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制對于經(jīng)營性項(xiàng)目，合同訂立是保證政府方和社會資本方開展PPP項(xiàng)目成功與否的法律保障。

對社會資本方而言，盡管經(jīng)營性PPP項(xiàng)目具有較強(qiáng)的市場化運(yùn)作特征，但其依賴市場化運(yùn)作實(shí)現(xiàn)投資回報的前提往往是政府政策支持，包括特許經(jīng)營期限、收費(fèi)機(jī)制、項(xiàng)目唯一性等，社會資本方需在合同訂立中做出約定，并就違約補(bǔ)償與政府方達(dá)成共識，以保障項(xiàng)目盈利。杭州灣大橋項(xiàng)目中，項(xiàng)目運(yùn)營初期，投資回報率較高(2009年營業(yè)毛利率為63.93%)。但運(yùn)營5年后，杭甬客運(yùn)專線和杭州灣第二通道(嘉紹跨江大橋，相隔僅50公里左右)分別于2013年7月1日和2013年7月19日建成通車，對杭州灣大橋形成較強(qiáng)分流，致使通行費(fèi)收入下降，投資回報率下降(2013年營業(yè)毛利率降為50.44%)，并最終引致部分社會資本退出，并由政府方授權(quán)機(jī)構(gòu)寧波交投回購其股權(quán)。在該案例中，項(xiàng)目主要風(fēng)險為項(xiàng)目唯一性風(fēng)險，即政府或其他投資人新建或改建其他類似項(xiàng)目，導(dǎo)致對該項(xiàng)目形成實(shí)質(zhì)性商業(yè)競爭而產(chǎn)生的風(fēng)險。由于在合同訂立環(huán)節(jié)，社會資本方未就項(xiàng)目唯一性及違約補(bǔ)償與政府方達(dá)成一致，最終導(dǎo)致PPP模式難以為繼。

對政府方而言，合同訂立過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注對資產(chǎn)使用及維護(hù)的監(jiān)督條款，保證在特許經(jīng)營期期滿后轉(zhuǎn)交的資產(chǎn)可以繼續(xù)使用。廣州西朗污水項(xiàng)目中，依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，西朗污水從建設(shè)到運(yùn)營的合作期為23年，其中運(yùn)營期為17年，合作期結(jié)束后將全部資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)讓給政府方所有。為維護(hù)資產(chǎn)使用的可持續(xù)性，在合同中約定由政府授權(quán)機(jī)構(gòu)對污水資產(chǎn)的使用進(jìn)行監(jiān)督，明確了資產(chǎn)更新條款(西朗污水需要在17年內(nèi)將主要設(shè)備更新一遍)，并在特許經(jīng)營期全面進(jìn)行監(jiān)督。上述監(jiān)督機(jī)制的設(shè)立有效保障的項(xiàng)目資產(chǎn)使用的可持續(xù)性，值得借鑒。(三)公益性項(xiàng)目

1、案例選取

根據(jù)《指導(dǎo)意見》定義，公益性項(xiàng)目是指“缺乏使用者付費(fèi)基礎(chǔ)、主要依靠政府付費(fèi)回收投資成本的項(xiàng)目”，“可通過政府購買服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營(BOO)、委托運(yùn)營等市場化模式推進(jìn)”。公益性項(xiàng)目具有公益性、非競爭性和非排他性的特點(diǎn)，其特點(diǎn)表明公益性項(xiàng)目的正外部性較強(qiáng)，資產(chǎn)在使用過程中無收費(fèi)基礎(chǔ)，由此，此類項(xiàng)目若采用PPP方式，對政府財政資金依賴很高，“政府購買服務(wù)”方式比較合適。

在我國現(xiàn)階段操作實(shí)踐中，公益性項(xiàng)目(包括非營利性公園、市政道路、橋梁、防洪工程等)多由地方政府發(fā)起，地方政府投融資平臺承擔(dān)投融資及建設(shè);或地方政府投融資平臺發(fā)起，其他社會法人以BT形式參與建設(shè)，后期均由政府相關(guān)部門維護(hù)。地方投融資平臺多為本級政府所屬企業(yè)，依據(jù)目前財政部對PPP項(xiàng)目的界定，其不屬于PPP社會資本方的范疇，故本文選擇以社會資本(主要為非本級政府的大型國有其企業(yè))為投融資建設(shè)方的BT項(xiàng)目作為樣本案例。

2、案例分析

基于上述案例，公益性項(xiàng)目引入PPP模式尤其要關(guān)注以下問題：(1)項(xiàng)目選擇：公益性項(xiàng)目并不是所有項(xiàng)目都適合PPP，由于其公益性很強(qiáng)，理論上大部分項(xiàng)目應(yīng)該由政府負(fù)責(zé)投融資，如果政府當(dāng)期資金不夠，可以通過發(fā)行債券或PPP模式解決。

PPP項(xiàng)目儲備、篩選、發(fā)起工作均由政府方承擔(dān)。公益性項(xiàng)目的建設(shè)不僅有利于提高當(dāng)期人的社會福利，而且其資產(chǎn)的長期使用性也將提高未來人的社會福利，采用PPP模式解決了政府當(dāng)期一次性投資過大的問題，采用分期付款的“政府購買服務(wù)方式”，利用代際分配原則拉長了財政收支期限，可降低當(dāng)期財政負(fù)擔(dān)。如在上述兩個案例中，政府方均約定自項(xiàng)目建成后逐年回購，緩解了集中支付的壓力。但值得注意的是，公益性項(xiàng)目并不是所有項(xiàng)目都適合PPP，由于其公益性很強(qiáng)，理論上大部分項(xiàng)目應(yīng)該由政府負(fù)責(zé)投融資，如果政府當(dāng)期資金不夠，可以通過發(fā)行債券或PPP模式解決。此外在目前逐步剝離融資平臺政府融資職能的過程中，地方政府推廣PPP項(xiàng)目過程中需要考慮財政承擔(dān)能力(如階段性項(xiàng)目回購資金壓力等)。(2)合同訂立：雙方應(yīng)明確約定政府購買的資金來源、償付機(jī)制及違約處罰機(jī)制，保障政府方履約

對于公益性項(xiàng)目，政府付費(fèi)是社會資本方取得投資回報的唯一途徑。在合同訂立中，雙方應(yīng)明確約定政府購買的資金來源、償付機(jī)制及違約處罰機(jī)制，以保證社會資本方實(shí)現(xiàn)合理投資回報。

對于蘇州市南環(huán)快速路西延線BT項(xiàng)目，合同中明確約定了“項(xiàng)目回購款納入?yún)^(qū)人大財政預(yù)算”，有效保障了政府回購資金來源。對于江蘇浦口新城核心區(qū)綜合管廊工程BT建設(shè)項(xiàng)目，合同中明確約定回購期限、回購金額和土地?fù)?dān)保等事項(xiàng)，項(xiàng)目回購款基本落實(shí)到位。反觀一些類似項(xiàng)目，由于社會資本方在與政府的談判中處于弱勢地位，回購合同不盡完善，后期項(xiàng)目方遭遇市場因素導(dǎo)致的政府方回購意愿及能力下降，回購款落實(shí)大幅低于預(yù)期。

整體看，在合同訂立環(huán)節(jié)，確保政府信用尤其要注重以下幾方面：第一，社會資本方應(yīng)明確項(xiàng)目付費(fèi)來源，將回購款項(xiàng)盡可能依據(jù)現(xiàn)行制度納入公共預(yù)算，在沒有納入預(yù)算的情況下，需要具有資產(chǎn)抵質(zhì)押兜底條款;第二，雙方應(yīng)就付費(fèi)機(jī)制，包括付費(fèi)依據(jù)、進(jìn)度等規(guī)則做出詳盡約定，并制定違約觸發(fā)及補(bǔ)償機(jī)制，保障政府方履約。(3)合同履行：政府方需構(gòu)建多重監(jiān)管體系，確保社會資本方履行義務(wù)，保證項(xiàng)目進(jìn)度及質(zhì)量在公益性項(xiàng)目中，社會資本方參與項(xiàng)目的根本目的在于獲取投資收益，而在質(zhì)量、工期、成本控制、后期運(yùn)營等方面仍需依靠強(qiáng)有力的政府監(jiān)管。上述的兩個BT項(xiàng)目案例中，政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督方，在建設(shè)過程中對項(xiàng)目進(jìn)度、工程質(zhì)量、投資成本等方面的監(jiān)管較為完善，但實(shí)踐中不乏一些BT項(xiàng)目可能會出現(xiàn)因監(jiān)管不到位而引致的建設(shè)成本超支、工程進(jìn)度放緩、工程劣質(zhì)等的情況。因此，在合同履行過程中，政府方應(yīng)注重對工程項(xiàng)目的監(jiān)督。就具體監(jiān)管模式而言，可采用三級監(jiān)管模式。第一級監(jiān)管由政府指定或設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以法律和合作協(xié)議為基礎(chǔ)，對項(xiàng)目質(zhì)量、工期、成本等進(jìn)行監(jiān)督;第二級監(jiān)督可委托監(jiān)理方進(jìn)行第三方監(jiān)管，監(jiān)理方作為獨(dú)立第三方，與項(xiàng)目沒有直接利益關(guān)系，可作為政府監(jiān)管的良好補(bǔ)充;第三級監(jiān)管，在一些特定項(xiàng)目中，可設(shè)置民監(jiān)委員會，對委員會對項(xiàng)目的質(zhì)量、成本、安全等進(jìn)行監(jiān)管，并向相對部門反映?！?/p>

三、總結(jié)】

本文通過對準(zhǔn)經(jīng)營性、經(jīng)營性和公益性PPP項(xiàng)目的案例分析，總結(jié)和歸納了不同類型PPP項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，盡管不同類型PPP項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)不盡相同，但仍存在一致之處，本文從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立和合同履行等方面歸納和總結(jié)了PPP項(xiàng)目在實(shí)施過程中相同和類似的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并針對準(zhǔn)經(jīng)營性、經(jīng)營性和公益性PPP案例的特殊經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行和歸納和總結(jié)。

第一，在項(xiàng)目選擇上，從政府方角度來看，在目前逐步剝離融資平臺政府融資職能的過程中，政府不宜過度依賴PPP模式，政府在篩選和發(fā)起項(xiàng)目時應(yīng)綜合評估PPP項(xiàng)目的適用性、合規(guī)性、市場收益、政府自身財政的承受力、來選擇開展PPP項(xiàng)目;從社會資本角度來看，PPP項(xiàng)目的選擇應(yīng)具有長期穩(wěn)定的投資回報率。從不同類型項(xiàng)目選擇的特殊性來看，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目PPP模式選擇的項(xiàng)目要能夠體現(xiàn)對項(xiàng)目的盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成的共識;經(jīng)營性項(xiàng)目PPP模式選擇的項(xiàng)目的基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)具有較強(qiáng)的收費(fèi)機(jī)制，與資本市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資市場相比，可形成長期穩(wěn)定的投資回報;公益性項(xiàng)目PPP模式選擇的項(xiàng)目要準(zhǔn)確評估當(dāng)期和預(yù)測未來政府的財政實(shí)力，避免因財政實(shí)力較弱所引起的拖欠款問題。

第二，在伙伴選擇上，應(yīng)充分理解PPP模式內(nèi)涵，即強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用，又要強(qiáng)調(diào)政府與社會資本各盡所能，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，從地方政府角度來看，需公平擇優(yōu)選擇具有較強(qiáng)專業(yè)能力和融資實(shí)力的社會資本作為合作伙伴，降低地方政府的財政負(fù)擔(dān)，解決地方政府專業(yè)能力差的缺點(diǎn)。從社會資本角度來看，需要選擇契約履約意愿(具有較強(qiáng)的契約精神)和能力較強(qiáng)(財政實(shí)力較強(qiáng))的地方政府合作。

第三，在合同訂立方面，PPP合同是保障項(xiàng)目成功運(yùn)營的核心要件，從地方政府角度來看，訂立的合同要在風(fēng)險分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率，要詳盡責(zé)任分擔(dān)、收益分享、風(fēng)險分?jǐn)偂㈨?xiàng)目監(jiān)督等多方面的內(nèi)容;從社會資本角度來看，合同訂立要預(yù)留調(diào)整和變更空間，根據(jù)市場環(huán)境和項(xiàng)目的變更設(shè)定動態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制，保證社會資本的收益率。從不同類型項(xiàng)目合同訂立的特殊性來看，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目合同的訂立要充分詳盡市場因素變化所導(dǎo)致的社會資本收益率降低的彌補(bǔ)機(jī)制，保證社會資本的回報率;經(jīng)營性項(xiàng)目的合同訂立要避免政府對市場干預(yù)導(dǎo)致投資回報率的下降，政府應(yīng)彌補(bǔ)對政府干預(yù)過程中所導(dǎo)致的正常收益的損失。公益性項(xiàng)目的合同訂立中雙方應(yīng)明確落實(shí)付費(fèi)來源，對政府購買機(jī)制做出詳盡約定，并制定違約處罰機(jī)制，保障政府方履約。

第四，在合同履行方面，政府方和社會資本方均應(yīng)遵循契約精神，從地方政府角度來看，地方政府要充分履行項(xiàng)目監(jiān)督職能，確保社會資本履行合同條款，遵循契約精神，保證社會資本在履行項(xiàng)目出資、建設(shè)、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和運(yùn)營管理等方面的承諾，同時在項(xiàng)目運(yùn)行過程中要避免因缺乏監(jiān)督導(dǎo)致的資產(chǎn)過度使用，致使在特許經(jīng)營期期滿后轉(zhuǎn)交的資產(chǎn)無法繼續(xù)進(jìn)行使用;從社會資本角度來看，政府方應(yīng)充分遵循契約精神，確保社會資本按時獲得足額補(bǔ)貼和收入

第四篇：項(xiàng)目技術(shù)員實(shí)操

項(xiàng)目技術(shù)員實(shí)際操作考試試題

一、背景資料﹙20分﹚

某市建筑公司承建的供電公司職工培訓(xùn)樓工程，地下一層，地上十二層，建筑面積24000m2，鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，計劃竣工日期為2006年8月8日?；讟?biāo)高-6.500米。伐板基礎(chǔ)。在施工過程中發(fā)生以下事件。

事件

一、施工單位在土方開挖時。未編制專項(xiàng)施工方案，盲目施工。結(jié)果邊坡發(fā)生坍塌。

事件

二、項(xiàng)目部在基礎(chǔ)底板鋼筋施工完成要組織鋼筋隱蔽驗(yàn)收。事件

三、項(xiàng)目部要進(jìn)行框架柱模板施工。事件

四、基礎(chǔ)底板厚1.8米。采用現(xiàn)場攪拌砼

問題

1、在事件一中施工單位做法是否正確、為什么？正確做法是什么？ 問題

2、在事件二中鋼筋隱蔽驗(yàn)收的內(nèi)容是什么？

問題

3、在事件三中框架柱模板安裝工藝流程是什么？

問題

4、項(xiàng)目部應(yīng)選擇何種水泥？如何進(jìn)行取樣？檢驗(yàn)項(xiàng)目有那些？

問題

5、C35砼實(shí)驗(yàn)室配合比1：2.17;4.41.現(xiàn)場石子含水率為1﹪.砂含水率為2﹪.請列式計算施工配合比及每立方米材料用量。

二、背景資料 ﹙15分﹚

某小區(qū)內(nèi)擬建一座4單元6層普通磚混結(jié)構(gòu)住宅樓，外墻厚370mm，內(nèi)墻厚240mm,抗震設(shè)防烈度7度。建筑面積 10680平方米。某施工單位于2009年5月與建設(shè)單位簽訂了該項(xiàng)工程總承包全同。主體工程每9天一層。

事件一：現(xiàn)場需要安裝一臺物料提升機(jī)解決垂直運(yùn)輸問題，物料提升機(jī)運(yùn)到現(xiàn)場后，項(xiàng)目經(jīng)理部按照技術(shù)人員提供的裝配圖集組織人員進(jìn)行安裝，安裝結(jié)束后，現(xiàn)場操作人員報請項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，物料提升機(jī)正式投入使用。

事件二：現(xiàn)場施工過程中為了材料運(yùn)輸方便，在內(nèi)墻處留置臨時施工洞口，內(nèi)墻上留直搓。并沿墻高每八皮磚（490mm）設(shè)置了2￠6鋼筋，鋼筋外露長度為500mm。

事件三：由于工期緊，裝修從頂層向下施工，給排水明裝主管（無套管）從首層向上安裝，五層衛(wèi)生間防水施工結(jié)束后進(jìn)行排水主管安裝。事件四：在主體工程完成后檢查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)澆板出現(xiàn)裂縫。問題：

1.事件一中，物料提升機(jī)使用是否符合要求？說明理由。2.事件二中，磚墻留搓的質(zhì)量控制是否正確？說明理由。3.事件三中，五層衛(wèi)生間防水存在什么隱急？說明理由

4．事件四中。請分析現(xiàn)澆板出現(xiàn)裂縫的原因及預(yù)防措施。

三、背景資料﹙15分﹚

某公共建筑工程，建筑面積22000m2，地下二層，地上五層，層高3.2m，鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)。大堂一至三層中空，大堂頂板為鋼筋混凝土井字梁結(jié)構(gòu)。屋面設(shè)女兒墻，屋面防水材料采用SBS卷材，某施工總承包單位承擔(dān)施工任務(wù)。合同履行過程中，發(fā)生了下列事件： 事件一：施工總承包單位進(jìn)場后，采購了110噸Ⅱ級鋼筋，鋼筋出廠合格證明資料齊全。施工總承包單位將同一爐 號的鋼筋組批，在監(jiān)理工程師見證下，取樣復(fù)試。復(fù)試合格后，施工總承包單位在現(xiàn)場采用冷拉方法調(diào)直鋼筋，冷拉率控制為3%。監(jiān)理工程師責(zé)令施工總承包單位停止鋼筋加工工作。

事件二：施工總承包單位根據(jù)《危險性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》，會同建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計單位相關(guān)人員，聘請了外單位五位專家及本單位總工程師共計六人組成專家組，對《土方及基坑支護(hù)工程施工方案》進(jìn)行論證。專家組提出了口頭論證意見后離開，論證會結(jié)束。

事件三：施工總承包單位根據(jù)《建筑施工模板安全技術(shù)規(guī)范》，編制了《大堂頂板模板工程施工方案》，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批后開始施工。

事件四：屋面進(jìn)行蓄水試驗(yàn)時，發(fā)現(xiàn)女兒墻根部漏水。經(jīng)查，主要原因是轉(zhuǎn)角處卷材開裂，施工總承包單位進(jìn)行了整改。

問題 1．指出事件一中施工總承包單位做法的不妥之處，分別寫出正確做法。

2．指出事件二中的不妥之處，并分別說明理由。

3．指出事件三中不妥之處的正確做法。

4．請你分析女兒墻根部漏水質(zhì)量問題的原因及預(yù)防措施。

四、背景資料﹙15分﹚

某辦公樓工程，建筑面積18500ｍ2，現(xiàn)澆鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，筏板基礎(chǔ)。該工程位于市中心，場地狹小，開挖土方需外運(yùn)至指定地點(diǎn)。建設(shè)單位通過公開招標(biāo)方式選定了施工總承包單位和監(jiān)理單位，并按規(guī)定簽訂了施工總承包合同和監(jiān)理委托合同。施工總承包單位進(jìn)場在合同履行過程中，發(fā)生了下列事件：

事件一：施工總承包單位依據(jù)基礎(chǔ)形式、工程規(guī)模、現(xiàn)場和機(jī)具設(shè)備條件以及土方機(jī)械的特點(diǎn)，選擇了挖土機(jī)、推土機(jī)、自卸汽車等土方施工機(jī)械，編制了土方施工方案。

事件二：基礎(chǔ)工程施工完成后，在施工總承包單位自檢合格、總監(jiān)理工程師簽署“質(zhì)量控制資料符合要求”的審查意見基礎(chǔ)上，施工總承包單位項(xiàng)目經(jīng)理組織施工單位質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師進(jìn)行了分部工程驗(yàn)收。

事件三：當(dāng)施工進(jìn)行到第15個月，因建設(shè)單位設(shè)計變更導(dǎo)致工作室內(nèi)裝修停工2個月。施工總承包單位施工機(jī)械停工損失費(fèi)13000元和施工機(jī)械操作人員窩工費(fèi)2000元。施工總承包單位提出一項(xiàng)工期索賠和兩項(xiàng)費(fèi)用索賠。

問題

1．指出下列網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路并計算總工期。

2．事件一中，施工總承包單位選擇土方施工機(jī)械的依據(jù)還應(yīng)有哪些？

3．根據(jù)《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》(GB50300)，事件二中，施工總承包單位項(xiàng)目經(jīng)理組織基礎(chǔ)工程驗(yàn)收是否妥當(dāng)？說明理由。本工程地基基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收還應(yīng)包括哪些人員？

4．事件三中，施工總承包單位的三項(xiàng)索賠是否成立？并分別說明理由。

五、背景資料：﹙15分﹚

某施工企業(yè)承建的某綜合樓建筑與裝飾工程位于某城市商業(yè)的中心地段，17層，框架結(jié)構(gòu)，筏板基礎(chǔ)，建筑面積56000平方米，施工現(xiàn)場設(shè)有一大型材料堆場。運(yùn)輸?shù)缆费刂鴤}庫和堆場進(jìn)行布置，雙車道寬度為6米。塔式起重機(jī)的起重高度、幅度及起重量都滿足要求，使材料和機(jī)件可達(dá)到建筑物的任何使用地點(diǎn)。工地地面均做了硬化處理。臨時水池、水塔設(shè)在用水中心和地勢較高處，過冬的臨時不管均埋在冰凍線以下，排水溝沿道路布置，縱坡不小于0.2%。

問題：

1.施工現(xiàn)場是否要設(shè)消防車通道?設(shè)置消防車通道有什么具體要求?

2.簡述施工總平面圖設(shè)計的步驟。

3.電、氣焊切割作業(yè)前，需辦理什么證件?現(xiàn)場須做哪些消防準(zhǔn)備工作?

4.施工過程中如何處理噪聲擾民問題?

5.對于裝飾裝修工程，施工現(xiàn)場對易燃易爆材料有哪些要求?

六、背景資料﹙20分﹚ 某寫字樓建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位與施工單位簽訂土建和裝飾裝修施工合同，建設(shè)單位委托監(jiān)理單位對該工程土建施工和裝飾裝修進(jìn)行工程監(jiān)理。在該工程裝飾裝修過程中發(fā)生了如下事件：

事件1：裝飾裝修合同中規(guī)定5000平方米的花崗石石材由建設(shè)單位指定廠家，施工單位負(fù)責(zé)采購。當(dāng)?shù)谝慌倪\(yùn)到工地時，施工單位認(rèn)為是由建設(shè)單位指定用的石材，在檢查產(chǎn)品合格證后即可用于工程。監(jiān)理工程師認(rèn)為必須進(jìn)行石材放射性檢測。經(jīng)抽樣檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)石材質(zhì)量不合格。

事件2：為了趕工期和避免人員窩工，在屋面防水工程、室內(nèi)輕質(zhì)隔墻、安裝管道和電氣管線敷設(shè)、專業(yè)工程預(yù)埋件、預(yù)留空洞還未完工之前，施工單位就進(jìn)行了室內(nèi)抹灰、吊頂、裱糊、飾面板工程施工。

事件3：該寫字樓外墻采用隱框玻璃幕墻，幕墻與主體結(jié)構(gòu)采用后置埋件連接，因?yàn)槟粔?gòu)造需要，在填充墻上也采用后置埋件連接。在施工前，施工單位在現(xiàn)場室內(nèi)混凝土構(gòu)件上埋置了兩塊后置埋件，并委托施工單位直屬的有專業(yè)檢測資質(zhì)的檢測中心對這兩塊后置埋件進(jìn)行了檢測，作為后置埋件檢測的依據(jù)。

事件4：施工單位在安裝隱框玻璃面板時，采用了酸性硅酮結(jié)構(gòu)密封膠，由于硅酮結(jié)構(gòu)密封膠在有效期內(nèi)使用，所以在使用前未進(jìn)行相關(guān)性能檢驗(yàn)，玻璃面板與主體結(jié)構(gòu)面之間的孔隙為6mm.事件5：在玻璃幕墻安裝完畢后，由施工單位自己的檢測機(jī)構(gòu)對幕墻進(jìn)行了“三性試驗(yàn)”，符合規(guī)范要求，于是對該幕墻工程施工質(zhì)量進(jìn)行了合格驗(yàn)收。

問題：

1.對于事件1，施工單位對建設(shè)單位指定廠家的裝飾材料進(jìn)場做法是否正確？若施工單位將該批材料用于工程造成質(zhì)量問題：施工單位和建設(shè)單位是否有責(zé)任？說明理由。

2.根據(jù)建筑裝飾裝修工程相關(guān)規(guī)范的規(guī)定，對水泥、室內(nèi)用人造木板、室內(nèi)用天然花崗巖、室內(nèi)飾面瓷磚、外墻陶瓷面磚要進(jìn)行哪些性能指標(biāo)的進(jìn)場復(fù)驗(yàn)？

3.對于事件2，請問施工單位的施工程序是否正確？說明理由。正確的建筑室內(nèi)裝飾工程施工程序是什么？

4.對于事件3，填充墻上是否可以作為幕墻的支承點(diǎn)？如必須在填充墻上設(shè)置支承點(diǎn)時，應(yīng)采取什么措施？

5.對于事件3，為保證后置埋件與主體結(jié)構(gòu)連接可靠，應(yīng)對其進(jìn)行何種檢測？施工單位委托的檢測單位可否承擔(dān)本工程的檢測任務(wù)？為什么？施工單位檢測的樣本是否正確？為什么？

6.對于事件4，施工單位的做法是否正確？若不正確，請說明正確做法。

7.對于事件5，幕墻的“三項(xiàng)性能試驗(yàn)”是指什么？施工單位對幕墻進(jìn)行“三項(xiàng)性能試驗(yàn)”的做法是否正確？若不正確，請指出錯誤之處。在幕墻施工過程中，主要應(yīng)進(jìn)行哪些性能試驗(yàn)？

第五篇：人事工作一些實(shí)操問題

入職相關(guān)問題

新員工入職都要經(jīng)過培訓(xùn)、考核、書面資料的留存。而且企業(yè)還要給新入職員工進(jìn)行制度的簽字確認(rèn)，崗位錄用確認(rèn)書和職責(zé)說明書的簽字。

一、錄用勞動者時，需要將錄用條件告知勞動者，并注意留存告知證據(jù)。

二、錄用條件應(yīng)當(dāng)符合勞動合同目的。

三、具有系統(tǒng)的、可留證據(jù)的考核過程。

四、試用期屆滿前解除

1.招聘信息中錄用條件、工作內(nèi)容的描述需要清晰明確，多用定量標(biāo)準(zhǔn)，減少含糊的定性標(biāo)準(zhǔn)。

2.對崗位的工作內(nèi)容、職責(zé)、錄用條件保證勞動者是知曉的，并留下相應(yīng)證據(jù)，如保有勞動者簽字的復(fù)印件等。

3.勞動者提交的全部證件、證書的復(fù)印件都應(yīng)當(dāng)要求其本人簽字。

4.而且你們針對新員工可以在入職登記表中聲明（公司已經(jīng)告知本人工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，其他情況，簽名確認(rèn)）；并且要求 勞動者聲明(本人保證提供的學(xué)歷證明、資格證明、工作經(jīng)歷等資料真實(shí)，如有虛假，公司可立即解除勞動合同，并不予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償)

病假相關(guān)問題

企業(yè)應(yīng)在依法制定的規(guī)章制度中明確勞動者申請病假的時間、需提交的申請材料、批準(zhǔn)權(quán)限等程序性要求，從制度和流程上嚴(yán)格控制勞動者的病假申請。鑒于實(shí)踐中確實(shí)存在著醫(yī)院基于人情等緣故開具虛假病假單的情況，因此，用人單位對員工的病假證明應(yīng)該擁有復(fù)核的權(quán)利。用人單位可以要求員工提交病歷本、病假證明、醫(yī)藥費(fèi)單據(jù)等對病假的真實(shí)性進(jìn)行形式上的審查。當(dāng)用人單位對員工的病假有合理懷疑時，也可以要求員工到指定醫(yī)院進(jìn)行復(fù)查，但應(yīng)當(dāng)做到指定復(fù)查的醫(yī)院不存在著違反公平性、合理性及便利性的情形，而且，最好依法制定的規(guī)章制度有復(fù)查的相關(guān)規(guī)定。

工傷相關(guān)問題

上下班途中”包括：

1、在合理時間內(nèi)往返于工作地與住所地、經(jīng)常居住地、單位宿舍的合理路線的上下班途

2、在合理時間內(nèi)往返于工作地與配偶、父母、子女居住地的合理路線的上下班途中；

3、從事屬于日常工作生活所需要的活動，且在合理時間和合理路線的上下班途中；

4、在合理時間內(nèi)其他合理路線的上下班途中；

三期相關(guān)問題

三期內(nèi)法律確實(shí)是有不得解除勞動合同，但是前提是該勞動者不存在過錯性行為，否則嚴(yán)重違紀(jì)的都可以解除。對方如果是合理申請休病假，企業(yè)無正常理由駁斥，應(yīng)當(dāng)給與休假。建議你們第一時間聯(lián)系對方，要求她于一周內(nèi)到崗恢復(fù)工作，如果對方拒絕，還要請病假，那就讓其出具三甲醫(yī)院病假條，并且說明企業(yè)會委派專人前去醫(yī)院核實(shí)是否康復(fù)，能否繼續(xù)休假的建議和時間。如果經(jīng)過醫(yī)生回復(fù)沒有繼續(xù)休假的必要性了，員工又拒絕到崗的，企業(yè)可以按照違反公司制度和紀(jì)律予以處理。

法律對“三期”女職工保護(hù)有特別規(guī)定，如《女職工勞動保護(hù)特別規(guī)定》第五條規(guī)定，用人單位不得因女職工懷孕、生育、哺乳降低其工資、予以辭退、與其解除勞動或者聘用合同。但是，符合《勞動合同法》第三十九條規(guī)定情形的，如嚴(yán)重違紀(jì)、給用人單位造成重大損失等，用人單位仍可行使單方解除權(quán)，故“三期”女職工不能以自己處于“三期”為由而不受用人單位依法制訂的規(guī)章制度的約束。

先了解其不愿意回來的理由，最好是個人提出離職。如果對方不同意自己提出，那么企業(yè)可以正當(dāng)要求員工按期回來上班，下發(fā)限期到崗?fù)ㄖ獣?，首先要看公司的?guī)章制度，公司需要在規(guī)章制度中設(shè)置員工休假請假的相關(guān)規(guī)定，如請假的審批手續(xù)、病假工資的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、曠工幾天可以單方解除勞動合同等，員工未履行請假手續(xù)或請假未獲批準(zhǔn)，私自不來上班，如果能夠被認(rèn)定為嚴(yán)重違反規(guī)章制度，公司可以不予支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金

但是要做到，1先催告員工來公司上班，告知未履行請假手續(xù)的病休屬曠工。具體通知的形式可以短信通知、書面郵件通知。同時，做好短信、郵件的證據(jù)保存。2在員工收到催告通知后，仍拒不來公司上班，那么公司可以向其發(fā)送《辭退通知書》，告知其已被公司解雇。具體通知形式最好采用書面郵件的方式，并做好證據(jù)留存。

可以作為員工“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”的證據(jù)的：

1、有違紀(jì)員工本人簽字的“檢討書”、“求情書”、“申辯書”等；

2、有違紀(jì)員工本人簽字的違紀(jì)記錄、違紀(jì)情況說明、處罰通知書等；

3、有關(guān)員工違紀(jì)是涉及的物證，比如被損壞的設(shè)備等。如果這些物證不方便保留，可以將其清楚地拍攝下來，同時照片上還應(yīng)當(dāng)顯示具體的拍攝時間。

4、其他員工及知情者的證詞、證明書。

5、有關(guān)視聽資料，比如當(dāng)事人陳述事件的錄音、錄像設(shè)備；

6、政府有關(guān)部門的處理意見、處理記錄及證明等。

以不勝任為由與員工解約的規(guī)范流程如下所示：（1）具有明確的崗位要求或崗位職責(zé)說明；（2）考核制度經(jīng)民主程序制定且已經(jīng)公示；

（3）具有不能勝任工作的證據(jù)，一般是績效考核結(jié)果；（4）實(shí)際履行培訓(xùn)或調(diào)崗程序；

（5）具有經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)崗后仍不能勝任工作的證據(jù)，一般是二次考核結(jié)果；（6）將解約理由事先通知工會、聽取工會意見；（7）作出正式的解約決定并向員工送達(dá)解約通知；（8）依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等

員工請假后長時間不歸，曠工那就按照自動離職來處理，建議企業(yè)分三步操作：

1、當(dāng)員工不辭而別后，先向其事先確認(rèn)的送達(dá)地址郵寄送達(dá)一份《催告函》，催告其返回公司正常上班，告知其如有特殊情況，需履行請假手續(xù)并提交相應(yīng)的證據(jù)，并告知逾期不返的后果。這是基于管理職責(zé)所做的一個動作.2、《催告函》發(fā)出超過指定期限員工仍未返回的，再依據(jù)公司規(guī)章制度的規(guī)定（缺勤達(dá)到一定天數(shù)解除勞動合同）做出解除勞動合同的決定，有建立工會的企業(yè)，解除前記得通知工會。

3、向員工郵寄送達(dá)《解除勞動合同通知書》，在特快專遞詳情單上注明所寄文件為《解除勞動合同通知書》。

以上操作，既盡到了用人單位的管理職責(zé)，也履行了解除勞動合同的相關(guān)程序，避免了勞動關(guān)系處于不確定狀態(tài)或違法解雇的法律風(fēng)險。

單位對于勞動者違紀(jì)的事實(shí)需要查實(shí)，并能夠用證據(jù)證明。證據(jù)包括書證、物證等。一般來講，如果勞動者違紀(jì)，可以從以下幾個方面取得證據(jù)：

1、勞動者對違紀(jì)事實(shí)的自認(rèn)（如檢討書）；

2、當(dāng)事人、在場旁觀人員的筆錄；

3、監(jiān)控錄像、現(xiàn)場照片；

4、用人單位曾對勞動者輕微違紀(jì)或一般違紀(jì)行為作出的處理決定；

5、考勤記錄等。

非全日制用工與勞務(wù)關(guān)系怎么區(qū)分？

答：區(qū)分非全日制用工與勞務(wù)關(guān)系的最重要的一點(diǎn)就是，前者屬于勞動關(guān)系的范疇，受勞動法等法律的調(diào)整，而后者不屬于勞動關(guān)系的范疇，它由《民法通則》等法律來調(diào)整。

非全日制用工是指，以小時計酬為主，勞動者在同一用人單位一般平均每日工作時間不超過4 小時，每周工作時間累計不超過24 小時的用工形式。它是勞動用工制度的一種重要形式。勞務(wù)關(guān)系是指，提供勞務(wù)的一方為需要的一方提供勞務(wù)服務(wù)，而需要方支付約定的報酬的社會關(guān)系。

那么如何區(qū)分非全日制用工和勞務(wù)關(guān)系？

1）非全日制用工是一種特殊的用工形式，屬于勞動關(guān)系的范疇。非全日制用工在用人單位和勞動者之間形成的是勞動關(guān)系，受《勞動同法》等規(guī)范和調(diào)整；而勞務(wù)關(guān)系不屬于勞動關(guān)系的范疇，它由《中華人民共和國民法通則》和《中華人民共和國合同法》進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整。2）勞動關(guān)系中(非全日制用工)的一方應(yīng)是符合法定條件的用人單位，包括國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)、社會團(tuán)體或個體經(jīng)濟(jì)組織，另一方只能是自然人，而且必須是符合勞動年齡條件，且具有與履行勞動合同義務(wù)相適應(yīng)的勞動權(quán)利能力和勞動行為能力的自然人。勞務(wù)關(guān)系的主體類型較多，如可以是兩個用人單位，也可以是兩個自然人，也可以一方是用人單位、另一方是自然人。法律法規(guī)對勞務(wù)關(guān)系主體的要求，不如對勞動關(guān)系主體要求的那么嚴(yán)格。3）勞動關(guān)系（非全日制用工）當(dāng)事人一方勞動者必須成為用人單位中的一員，成為用人單位的員工，遵守用人單位的規(guī)章制度（如考勤、考核等），雙方之間存在領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的隸屬關(guān)系。用人單位可以對員工嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律 和規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營私舞弊等行為進(jìn)行處理，有權(quán)依據(jù)其合法的規(guī)章制度解除勞動者的勞動合同，或者給予警告、記過、降職等處分。

勞務(wù)關(guān)系當(dāng)事人一方勞務(wù)提供者不是用人單位的成員，不受用人單位的規(guī)章制度的約束，雙方之間不存在領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的隸屬關(guān)系，雙方是一種平等主體之間的關(guān)系。雖然勞務(wù)的需方有督促勞務(wù)提供者按約定勞動的權(quán)利，但這應(yīng)屬于對勞務(wù)質(zhì)量的驗(yàn)收，而不是管理行為。4）勞動關(guān)系（非全日制用工）當(dāng)事人一方用人單位組織勞動，享有勞動支配權(quán)，因而有義務(wù)承擔(dān)勞動風(fēng)險責(zé)任。在勞動者與用人單位之間存在附隨義務(wù)，如用人單位應(yīng)當(dāng)為員工繳納工傷保險。勞務(wù)關(guān)系當(dāng)事人一方勞務(wù)提供者行安排勞動，一般不存在附隨義務(wù)，由勞動者自己承擔(dān)勞動風(fēng)險責(zé)任，如果勞動者在勞動過程中受到意外傷害，就不能按照工傷來處理，只能依據(jù)民事法律規(guī)范來解決。

5）非全日制用工的勞動報酬稱為工資。工資支付方式為持續(xù)性的、定期的支付。法律規(guī)定，非全日制用工以小時計酬，結(jié)算支付周期最長不超過15 日。工資支付必須遵守當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)最低工資標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。由勞務(wù)關(guān)系發(fā)生的勞動報酬

稱為勞務(wù)費(fèi)。勞務(wù)費(fèi)由雙方協(xié)商確定。勞務(wù)關(guān)系多為一次性的即時清結(jié)或按階段按批次支付，沒有一定的規(guī)律。

6）根據(jù)法律規(guī)定，非全日制用工勞動者的服務(wù)對象，可以是一家，也可以是多家用人單位。這點(diǎn)與勞務(wù)關(guān)系相同。

7）非全日制用工的勞動者與用人單位無論是訂立口頭合同，還是書面合同，都屬于勞動合同；而勞務(wù)關(guān)系所訂立的合同為勞務(wù)合同，是一種民事合同。

1）企業(yè)要注意非全日制用工與勞務(wù)關(guān)系的區(qū)別，對非全日制用工的勞動者要嚴(yán)格按照《勞動合同法》等

法律的規(guī)定來規(guī)范和管理。對勞務(wù)關(guān)系，要按照雙方簽訂的勞務(wù)合同或協(xié)議，來行使雙方的權(quán)利和義務(wù)。

2）企業(yè)對非全日制用工的管理需要特別注意以下 幾個方面：

非全日制用工可以訂立口頭協(xié)議；

從事非全日制用工的勞動者可以與一個或者一個以上用人單位簽訂勞動合同，但是，后訂立的勞動合同不得影響先訂立的勞動合同的履行； 非全日制用工不得約定試用期；

雙方當(dāng)事人任何一方均可隨時通知對方終止用工。終止用工，用人單位不向勞動者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；非全日制用工勞動報酬結(jié)算周期最長不得超過15 日。3）勞務(wù)派遣單位不得以非全日制用工形式招用。被派遣勞動者，即勞務(wù)派遣工，只能是勞務(wù)派遣單位的全日制勞動者。在勞務(wù)派遣單位與這樣的勞務(wù)派遣工簽訂勞動合同時，雙方只能簽訂全日制勞動合同。但是, 勞務(wù)派遣工可以由勞務(wù)派遣單位將其派至兩個或兩個以上用工單位，從事非全日制勞動。

上下班路上發(fā)生工傷

答：勞動者可獲得工傷和交通事故損害的雙重賠償：可以既依《工傷保險條例》的規(guī)定享受工傷保險待遇，又依《道路交通安全法》 的規(guī)定獲得交通事故損害賠償。即工傷待遇與交通事故賠償可以兼得，可獲得工傷和交通事故損害的雙重賠償。

交通事故賠償已給付了醫(yī)療費(fèi)、喪葬費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、殘疾用具費(fèi)、誤工工資的。企業(yè)或者工傷保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)不再支付相應(yīng)的待遇(交通事故賠償?shù)恼`工工資相當(dāng)于工傷津貼)。企業(yè)或者工傷保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)先期墊付有關(guān)費(fèi)用的，職工或其親屬獲得交通事故賠償費(fèi)后應(yīng)當(dāng)予以償還。交通事故賠償給付的死亡補(bǔ)償費(fèi)或者殘疾生活補(bǔ)助費(fèi)，已由傷亡職工或者親屬領(lǐng)取的，工傷保險的一次性工亡補(bǔ)助金或者一次性傷殘補(bǔ)助金不再發(fā)給。但交通事故賠償給付的死亡補(bǔ)償費(fèi)或者殘疾生活補(bǔ)助費(fèi)低于工傷保險的一次性工亡補(bǔ)助金或者一次性傷殘補(bǔ)助金的，由企業(yè)或者工傷保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)補(bǔ)足差額部分。