第一篇：(2010)關(guān)于印發(fā)《蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知（精選）

關(guān)于印發(fā)《蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

各局辦、各有關(guān)單位、各鎮(zhèn)：

《蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)11月20日工委會議審議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

二○一○年十一月二十二日

蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步優(yōu)化蘇州工業(yè)園區(qū)（以下簡稱園區(qū)）自主創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）共同投資符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令），制定本辦法。

第二條 蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是園區(qū)管委會下設(shè)的事業(yè)單位管理的資金，專項(xiàng)用于引導(dǎo)創(chuàng)投企業(yè)投資于符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的中早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)）。

第三條 引導(dǎo)基金資金來源為各級財(cái)政預(yù)算安排的創(chuàng)業(yè)投資配套資金；從支持的創(chuàng)投企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)回收的資金。

第四條 本辦法所稱的創(chuàng)投企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制或合伙制企業(yè)，原則上應(yīng)辦理省以上發(fā)改委備案手續(xù)，或按《關(guān)于促進(jìn)蘇州工業(yè)園區(qū)股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》（蘇園管〔2010〕48號）辦理園區(qū)備案手續(xù)。

第二章 引導(dǎo)基金的管理

第五條 引導(dǎo)基金的日常管理可委托在園區(qū)注冊并具有引導(dǎo)基金投資與管理經(jīng)驗(yàn)的股權(quán)投資管理企業(yè)（即引導(dǎo)基金管理人）管理。引導(dǎo)基金管理人履行下列職責(zé)：

（一）受理創(chuàng)投企業(yè)的申請，對申請材料的合規(guī)性進(jìn)行初步審核；

（二）提請召開決策委員會；

（三）執(zhí)行決策委員會決策方案，履行投資或風(fēng)險補(bǔ)貼手續(xù)；

（四）代表引導(dǎo)基金履行投資人權(quán)利和義務(wù)；

（五）定期向決策委員會報(bào)送引導(dǎo)基金投資情況、參股創(chuàng)投企業(yè)及跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)作情況報(bào)告；

（六）根據(jù)投資協(xié)議約定或者決策委員會決策，對引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)實(shí)施退出。

第六條 引導(dǎo)基金設(shè)立獨(dú)立的決策委員會，成員由科技局、財(cái)政局（金融辦）等政府相關(guān)部門和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表組成。決策委員會履行下列職責(zé)：

（一）制定引導(dǎo)基金的年度投資工作計(jì)劃；

（二）審議引導(dǎo)基金管理人提出的對創(chuàng)投企業(yè)參股建議方案，做出投資決策；

（三）確定并調(diào)整引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資及風(fēng)險補(bǔ)貼的審批程序，確定時應(yīng)保持決策程序的簡化和高效；

（四）對引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的退出方案進(jìn)行決策；

（五）對引導(dǎo)基金擬選擇的引導(dǎo)基金管理人和托管銀行進(jìn)行決策。

第七條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為基金參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險補(bǔ)貼，其中，基金參股由引導(dǎo)基金管理人受理并按規(guī)定審核后，提請決策委員會最終確定后執(zhí)行；跟進(jìn)投資和風(fēng)險補(bǔ)貼由引導(dǎo)基金管理人受理并按規(guī)定審核后，按決策委員會確定的審批程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。原則上基金參股和跟進(jìn)投資兩種引導(dǎo)方式對同一創(chuàng)投企業(yè)不重復(fù)支持。

第八條 在委托管理期間，引導(dǎo)基金管理人每年按引導(dǎo)基金年初規(guī)模收取一定比例的管理費(fèi)，每季支付一次，在引導(dǎo)基金中列支。

第三章 基金參股

第九條 基金參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在退出時讓渡一部分收益的投資方式，主要支持在園區(qū)新發(fā)起設(shè)立專注于投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)投企業(yè)。

第十條 引導(dǎo)基金的參股合作對象須滿足以下條件：

（一）注冊在園區(qū)；

（二）有明確的投資領(lǐng)域，投資地域集中在園區(qū)；

（三）承諾對園區(qū)企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，對園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資總額占其對園區(qū)企業(yè)投資總額的比例不低于60%，且對單個企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過創(chuàng)投企業(yè)自身總規(guī)模的20%。

第十一條 申請引導(dǎo)基金參股，需提交以下材料：

（一）基金募集計(jì)劃書；

（二）基金募集進(jìn)展介紹；

（三）管理團(tuán)隊(duì)簡歷及成功投資案例介紹；

（四）基金投資協(xié)議草本；

（五）基金委托管理協(xié)議草本；

（六）基金管理人投資管理制度和風(fēng)險控制機(jī)制。

第十二條 原則上引導(dǎo)基金的參股應(yīng)由引導(dǎo)基金決策委員會最終認(rèn)定，參股比例最高不超過創(chuàng)投企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳額）的25％，對種子基金的參股比例可適當(dāng)提高，但單只基金參股金額不超過5000萬元，且不能成為第一大股東。

第十三條 引導(dǎo)基金參股后，創(chuàng)投企業(yè)的實(shí)際投資比例未達(dá)到第十條第三款約定的，引導(dǎo)基金管理人應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在三個月內(nèi)改正；逾期未改正的，引導(dǎo)基金管理人有權(quán)提請決策委員會批準(zhǔn)，要求其第一大股東在六個月內(nèi)全額認(rèn)購引導(dǎo)基金參股股份，認(rèn)購價格按不低于原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定。

第四章 跟進(jìn)投資

第十四條 跟進(jìn)投資是指創(chuàng)投企業(yè)在園區(qū)選定擬投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后，引導(dǎo)基金按創(chuàng)投企業(yè)本輪實(shí)際投資額的一定比例，以同等條件共同對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。

第十五條 創(chuàng)投企業(yè)在投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)時，可申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資。引導(dǎo)基金提供的跟進(jìn)投資原則上不高于創(chuàng)投企業(yè)本輪投資額的30%，但經(jīng)園區(qū)備案的種子基金，引導(dǎo)基金的跟投比例可以提高到100%。出資方式原則上為現(xiàn)金出資，投資價格與申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)投資價格相同。

第十六條 申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)，需報(bào)送以下材料：

（一）跟進(jìn)投資申請書；

（二）基本情況表；

（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）章程；

（五）管理機(jī)構(gòu)至少3名高級管理人員簡歷及投資紀(jì)錄；

（六）省級以上發(fā)改委或園區(qū)財(cái)政局（金融辦）的備案通知；

（七）擬投資的園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（八）與被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)其它股東或合作方簽訂的《投資意向書》；

（九）創(chuàng)投企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本。

（十）需要提交的其他材料。

被認(rèn)定為種子基金的，還應(yīng)同時提交種子基金認(rèn)定書。

第十七條 對于同一個創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金原則上只能跟進(jìn)投資一次，額度最高不超過500萬元。

第五章 風(fēng)險補(bǔ)貼

第十八條 風(fēng)險補(bǔ)貼是指引導(dǎo)基金對已投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)投企業(yè)，在該項(xiàng)目投資失敗清算后給予的一定補(bǔ)貼。補(bǔ)貼金額為其實(shí)際投資損失金額的10%，單個項(xiàng)目最高補(bǔ)貼額為100萬元。

第十九條 申請風(fēng)險補(bǔ)貼的創(chuàng)投企業(yè)，需報(bào)送以下材料：

（一）風(fēng)險補(bǔ)貼申請書；

（二）基本情況表；

（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）章程；

（五）管理機(jī)構(gòu)至少3名高級管理人員簡歷、投資紀(jì)錄；

（六）省級以上發(fā)改委或園區(qū)財(cái)政局（金融辦）備案通知；

（七）已投資的園區(qū)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（八）與被投資企業(yè)簽訂的投資協(xié)議；

（九）被投資企業(yè)投資資金到賬的驗(yàn)資報(bào)告；

（十）被投資企業(yè)董事會關(guān)于公司清算的文件和相關(guān)法律文書。

（十一）需要提交的其他材料。

被認(rèn)定為種子基金的，還應(yīng)同時提交種子基金認(rèn)定書。

第二十條 風(fēng)險補(bǔ)貼申請應(yīng)在清算結(jié)束后的3個月之內(nèi)提出申請，逾期不予補(bǔ)貼。

第六章 引導(dǎo)基金的退出

第二十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)形成的股權(quán)，可適時退出，并讓渡部分收益給其他投資人：

（一）引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)所形成的股權(quán)，可在退出時將形成的收益的50%讓渡給引導(dǎo)基金參股時創(chuàng)投企業(yè)的其他投資人，參股過后進(jìn)入的投資人不在分享之列。

（二）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟投后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；在3-5年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時形成收益的50%讓渡給申請跟投的創(chuàng)投企業(yè)；超過5年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計(jì)算。

（三）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，且申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)被認(rèn)定為種子基金的，該創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資后4年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；超過4年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時形成的收益的50%讓渡給種子基金。

第二十二條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投企業(yè)發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出其在創(chuàng)投企業(yè)的股權(quán)；申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金決策委員會審議批準(zhǔn)的先行退出除外。

第二十三條 參股的創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)首先清償引導(dǎo)基金。

第七章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督

第二十四條 引導(dǎo)基金必須選擇商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及資金監(jiān)管工作。

第二十五條 引導(dǎo)基金原則上不參與參股創(chuàng)投企業(yè)和被跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)?？梢越M織社會中介機(jī)構(gòu)對創(chuàng)投企業(yè)和被跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)投企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出，對創(chuàng)投企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十六條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)于每季度末向引導(dǎo)基金決策委員會報(bào)送引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況，并于每個會計(jì)年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的引導(dǎo)基金年度會計(jì)報(bào)表。

第八章 附則

第二十七條 本辦法自公布之日起實(shí)施，有效期至2013年12月31日，由財(cái)政局（金融辦）和科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法實(shí)施后，《蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險跟進(jìn)投資管理辦法》（蘇園管〔2009〕10號）和《蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險補(bǔ)貼管理辦法》（蘇園管〔2009〕11號）同時廢止，已按兩辦法約定執(zhí)行方式的投資項(xiàng)目，也可按原約定繼續(xù)執(zhí)行。

第二篇：青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

關(guān)于印發(fā)青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各區(qū)、市財(cái)政、發(fā)改、科技、中小企業(yè)主管部門，市直有關(guān)企業(yè)：

現(xiàn)將《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題，請及時溝通。

青島市市財(cái)政局青島市發(fā)展和改革委員會青島市科技局 青島市經(jīng)濟(jì)與信息化委 二○一○年四月十四日

青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 市財(cái)政局市發(fā)改委市科技局市經(jīng)信委

第一章總則

為了規(guī)范市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理和運(yùn)作，加快我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和市政府辦公廳《關(guān)于青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（青政辦發(fā)〔2010〕11號）的規(guī)定，制定本辦法。

本辦法所稱市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）是由市政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。

引導(dǎo)基金的來源主要包括四個方面：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金投資收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金等。

引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)和扶持社會資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委第39號令）規(guī)定，在本市行政區(qū)域內(nèi)新發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在36個月以內(nèi)，職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人民幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬元人民幣，每年科技研發(fā)投入不低于當(dāng)年銷售額5%的企業(yè)；中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。

第二章決策管理與運(yùn)行機(jī)制

引導(dǎo)基金理事會為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市發(fā)展改革委、財(cái)政局、科技局、經(jīng)信委的有關(guān)負(fù)責(zé)同志組成，對市政府負(fù)責(zé)。理事會辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。

理事會主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營考核和激勵約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。理事會辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)理事會決策事項(xiàng)，承擔(dān)理事會的日常事務(wù)性工作。

理事會聘請政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評審委員會，對引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評審。理事會根據(jù)評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結(jié)果，對擬投資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。

成立青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡稱“市級引導(dǎo)基金管理中心”），受理事會委托作為引導(dǎo)基金名義出資人和受托管理機(jī)構(gòu)，對外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益與義務(wù)。主要負(fù)責(zé)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資企業(yè)的調(diào)查評估、注資組建、運(yùn)行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級引導(dǎo)基金管理中心成立之前，其有關(guān)工作暫由理事會辦公室代辦。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，理事會選擇一家商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，承擔(dān)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。

資金托管銀行負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金實(shí)行動態(tài)監(jiān)管，定期向理事會辦公室、市級引導(dǎo)基金管理中心報(bào)告資金情況。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金異常流動時，應(yīng)采取適當(dāng)應(yīng)急措施并及時報(bào)告。

第三章運(yùn)作原則及方式

引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，吸引和扶持在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

引導(dǎo)基金運(yùn)作以參股方式為主，視運(yùn)作情況可采用跟進(jìn)投資等其它方式。

（一）參股。向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。

（二）跟進(jìn)投資。當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資種子期、創(chuàng)建期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。

跟進(jìn)投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的50%，投資期限一般不超過5年。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時間等。

第四章對外投資及程序

申請引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

（一）主發(fā)起人中至少有1家是在引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，其中：

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)收資本不低于5000萬元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬元人民幣，且全體投資者承諾在注冊后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的實(shí)收資本不低于500萬元人民幣，其受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)不低于1億元人民幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績；

（四）其管理團(tuán)隊(duì)成員、主發(fā)起人或自身有對中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠信度高，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險控制、信用管理機(jī)制。

引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管。其投資運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則：

（一）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于實(shí)收資本的70%；

（二）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于國家與市級引導(dǎo)基金實(shí)際比例之和。

（三）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%；

（四）投資對象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管；

（二）跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)；

（三）申請跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定，或?qū)嶋H完成投資1年以內(nèi)；

（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

申請引導(dǎo)基金參股的報(bào)批程序：

（一）公開征集。按照理事會審議通過的引導(dǎo)基金工作計(jì)劃，市級引導(dǎo)基金管理中心在規(guī)定的時間內(nèi)，面向社會公開征集擬申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

各區(qū)市可以推薦報(bào)送當(dāng)?shù)胤蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

（二）受理。市級引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)受理申請，根據(jù)引導(dǎo)基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進(jìn)行初審后，確定初步名單。

申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)報(bào)送具體的發(fā)起設(shè)立或增資擴(kuò)股方案，應(yīng)充分論證引導(dǎo)基金參股的必要性和可行性，明確公司組織架構(gòu)、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)配備和確保引導(dǎo)基金資產(chǎn)安全、固定收益回報(bào)的保障措施等。同時還應(yīng)體現(xiàn)對社會資本的杠桿放大作用，非國有社會資本所占的比例應(yīng)不低于30%。

（三）考察。市級引導(dǎo)基金管理中心對初步名單中的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，核對申請材料的真實(shí)性，提出初步參股方案，形成詳盡的調(diào)查報(bào)告。

理事會辦公室根據(jù)市級引導(dǎo)基金管理中心提交的調(diào)查報(bào)告，按照一定的淘汰率，確定進(jìn)入專家評審階段的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)名單，連同有關(guān)申請材料一并提交評審委員會審議。

（四）評審。評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提出的申請參股方案進(jìn)行獨(dú)立評審，評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)。

（五）決策。由理事會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果做出決定。

（六）公示。市級引導(dǎo)基金管理中心將決策結(jié)果在指定的媒體予以公示。

（七）實(shí)施。理事會辦公室將理事會的決策意見下達(dá)市級引導(dǎo)基金管理中心和托管銀行；市級引導(dǎo)基金管理中心根據(jù)理事會決策意見簽訂參股投資協(xié)議，并負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資后形成股權(quán)的監(jiān)督、管理、轉(zhuǎn)讓、退出等事項(xiàng)；托管銀行根據(jù)市級引導(dǎo)基金管理中心的撥款通知向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)撥付參股資金，并對引導(dǎo)基金實(shí)行動態(tài)監(jiān)管。

跟進(jìn)投資等其它方式的申請、報(bào)批，按照受理、考察、評審、決策、公示、實(shí)施的程序執(zhí)行。

第五章收益分配與股權(quán)退出

引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買國債。

引導(dǎo)基金的收益為投資分紅收入與股權(quán)轉(zhuǎn)讓所取得的收益。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照同股同權(quán)的原則，參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分紅。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)可適時轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收益一般不高于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時財(cái)政部公開發(fā)行的同期國債利率計(jì)算的收益之和，其他超額收益主要由非引導(dǎo)基金股東分享。

引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。

為體現(xiàn)市級引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可考慮對創(chuàng)投企業(yè)提高對我市種子期、創(chuàng)建期企業(yè)的投資比例進(jìn)行獎勵，該比例較規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)每提高1%，引導(dǎo)基金讓渡10%的收益給創(chuàng)投基金管理公司，最高可獎勵引導(dǎo)基金收益的50%。

引導(dǎo)基金可從收益中按照一定比例提取日常運(yùn)作經(jīng)費(fèi)。

跟進(jìn)投資的收益按《股權(quán)托管協(xié)議》確定的比例，向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付效益獎勵，剩余的投資收益一并納入引導(dǎo)基金收益進(jìn)行分配。

引導(dǎo)基金收益在提取相應(yīng)的管理費(fèi)用后形成的結(jié)余，繼續(xù)作為引導(dǎo)基金進(jìn)行運(yùn)作。

第六章績效考核與監(jiān)督檢查

引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個季度終了15日內(nèi)向市級引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，在每個終了3個月內(nèi)報(bào)送上一的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)接受市級引導(dǎo)基金管理中心或其委托的中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)投資運(yùn)作和會計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等方面情況的審計(jì)和檢查。

對審計(jì)和檢查發(fā)現(xiàn)的問題，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)予以整改。對拒不整改或反復(fù)整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，市級引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)采取終止協(xié)議、收回資金和以后5年內(nèi)不再受理其引導(dǎo)基金申請等處置措施。

市級引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)定期向理事會報(bào)送引導(dǎo)基金投資計(jì)劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進(jìn)投資企業(yè)運(yùn)作情況和相應(yīng)的財(cái)務(wù)文件，接受理事會或其委托的中介機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)的審計(jì)檢查。

根據(jù)審計(jì)檢查結(jié)果，理事會對市級引導(dǎo)基金管理中心進(jìn)行考核。如考核不達(dá)標(biāo)，理事會責(zé)成市級引導(dǎo)基金管理中心予以限期整改。

托管銀行應(yīng)在每個季度終了10日內(nèi)向市級引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的資金托管報(bào)告，并在每個終了1個月內(nèi)報(bào)送上一的資金托管報(bào)告。

根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務(wù)質(zhì)量，理事會對托管銀行進(jìn)行考核。對連續(xù)兩年考核不達(dá)標(biāo)的資金托管銀行，理事會應(yīng)終止委托協(xié)議，另行選擇其它符合條件的托管銀行。

市財(cái)政局應(yīng)會同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)與信息化委切實(shí)加強(qiáng)引導(dǎo)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的引導(dǎo)基金績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行績效評價。績效評價與考核結(jié)果作為指導(dǎo)引導(dǎo)基金運(yùn)作的重要依據(jù)，績效考核辦法另行制定。

引導(dǎo)基金理事會及辦公室、市級引導(dǎo)基金管理中心、所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，規(guī)范管理、運(yùn)作和使用引導(dǎo)基金。

對引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移、揮霍浪費(fèi)財(cái)政資金等行為，依據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第七章附則

本辦法由市財(cái)政局會同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)與信息化委負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自印發(fā)之日起試行。

第三篇：紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

紹政辦發(fā)〔2008〕103號

紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門：

《紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○○八年六月二十七日

紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 第一章 總 則

第一條 為加快建立和完善紹興市創(chuàng)業(yè)投資體系，扎實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)市”戰(zhàn)略，切實(shí)規(guī)范紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的使用和管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的促進(jìn)和扶持作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號令）和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企〔2007〕128號文件）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紹興市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)和所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在紹興市區(qū)注冊設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)且具備下列條件的非上市公司：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上；

（四）財(cái)務(wù)管理制度健全，會計(jì)核算規(guī)范；

（五）被政府有關(guān)部門認(rèn)定為成長性高新技術(shù)企業(yè)。

第三條 引導(dǎo)基金是專門用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項(xiàng)基金，具有政策性、引導(dǎo)性和非營利性。引導(dǎo)基金旨在通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域集聚。

第四條 引導(dǎo)基金管理原則：

（一）遵循公開、公平、公正的原則；

（二）扶持項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合紹興市經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，資金運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的模式；

（三）引導(dǎo)基金出資遵循參股不控股的原則；

（四）遵守有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

第五條 建立引導(dǎo)基金管理委員會(以下簡稱基金管委會)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，并對引導(dǎo)基金的資金投向以及資本運(yùn)營質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，但不直接參與引導(dǎo)基金運(yùn)作。其具體事務(wù)由紹興市行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理中心（以下簡稱基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)進(jìn)行管理。

第六條 為保證資金安全，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)每月向基金管委會出具監(jiān)管報(bào)告。

第七條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險補(bǔ)助，對同一企業(yè)（或項(xiàng)目）原則上只采用一種引導(dǎo)方式。

第八條 引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元人民幣，其中：50%用于階段參股，30%用于跟進(jìn)投資，20%用于風(fēng)險補(bǔ)助。資金規(guī)模在以后可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。

第九條 引導(dǎo)基金的資金來源主要包括以下幾個方面：

（一）市財(cái)政預(yù)算安排；

（二）現(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)資金整合；

（三）可用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資的其他資金。

第十條 在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后，可通過國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等方式，吸納金融機(jī)構(gòu)或其他社會資金注資，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金進(jìn)一步的放大效應(yīng)。引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動發(fā)展。

第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。引導(dǎo)基金的重點(diǎn)支持對象為在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊設(shè)立的投資電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料和高效農(nóng)業(yè)等符合紹興市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。引導(dǎo)基金主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請引導(dǎo)基金階段參股，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，企業(yè)為公司制的組織形式；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在8000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且全體出資人承諾在注冊后3年內(nèi)實(shí)收資本（或出資額）達(dá)到8000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（五）有至少3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資10%以上；

（六）管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；

（七）財(cái)務(wù)管理制度健全，會計(jì)核算規(guī)范；

（八）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條 符合本辦法第十三條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人在紹興市區(qū)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，可以申請引導(dǎo)基金階段參股。

第十五條 基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立評審委員會，負(fù)責(zé)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的階段參股申請和引導(dǎo)基金的支持方案進(jìn)行評審。評審委員會成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，組成人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家不得少于半數(shù)。

第十六條 經(jīng)評審委員會評審?fù)ㄟ^的支持項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)媒體上分期發(fā)布公告，公告發(fā)布之日起的兩周內(nèi)為項(xiàng)目公示期。

第十七條 通過評審委員會評審，并經(jīng)媒體公示的支持項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十八條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25%，且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年。

第十九條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資對象原則上應(yīng)當(dāng)是在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資紹興市區(qū)范圍企業(yè)的資金不低于70%；

（二）投資對象僅限于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

（三）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%，且原則上不得控股被投資企業(yè)；

（四）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二十條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托社會中介機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。

第二十一條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，自投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，其轉(zhuǎn)讓價格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按中國人民銀行公布的轉(zhuǎn)讓時同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。第三章 跟進(jìn)投資

第二十二條 跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項(xiàng)目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行股權(quán)投資。

第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)，可以申請跟進(jìn)投資。

第二十四條 被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對投資項(xiàng)目的投資方式應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金出資。

第二十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對跟進(jìn)投資項(xiàng)目的以下內(nèi)容進(jìn)行評審，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額。

（一）被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)章程等材料；

（二）被投資企業(yè)上會計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（三）被投資企業(yè)資產(chǎn)評估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)的《投資決策報(bào)告》（副本）；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《投資分析報(bào)告》；

（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

（七）其他應(yīng)提供的材料。

第二十六條 對于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，并報(bào)基金管委會備案。

第二十七條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格相同，每個項(xiàng)目原則上不超過300萬元人民幣。

第二十八條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。

引導(dǎo)基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎勵，剩余收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十九條 引導(dǎo)基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。

第三十條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第三十一條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。第四章 風(fēng)險補(bǔ)助

第三十二條 風(fēng)險補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資損失予以一定的補(bǔ)助。

第三十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在紹興市區(qū)范圍內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)生損失后，可以申請風(fēng)險補(bǔ)助。

第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請風(fēng)險補(bǔ)助應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求提出申請并提供項(xiàng)目投資的相關(guān)證明材料。

（一）已投資企業(yè)匯總表，包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、組織形式、投資金額、投資時間、占股比例等；

（二）已投資企業(yè)相關(guān)證明文件，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件、最近一個月的會計(jì)報(bào)表（資金負(fù)債表、損益表）和資金到位證明等；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資決策報(bào)告》（副本）和《投資分析報(bào)告》；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂的《投資意向書》和出資證明；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)向有管理權(quán)限部門備案的文件；

（六）其他應(yīng)提供的材料。

第三十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織有關(guān)專家對風(fēng)險補(bǔ)助申請項(xiàng)目進(jìn)行材料審核和實(shí)地審驗(yàn)，并提出風(fēng)險補(bǔ)助金額，報(bào)基金管委會批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過500萬元人民幣。第五章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管

第三十七條 基金管委會和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，按照公共性原則，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受基金管委會和相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況。

第三十八條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向基金管委會和相關(guān)部門報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個會計(jì)結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的會計(jì)報(bào)表。

第三十九條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績考核（考核辦法另行制定）。

第四十條 本辦法實(shí)施過程中如發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有虛假投資套取風(fēng)險補(bǔ)助行為的，有關(guān)部門將依法予以追索。第六章 附 則

第四十一條 本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹《國務(wù)院實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）〉若干配套政策》（國發(fā)[2006]6號），支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1999]47號），制定本辦法。

第二條 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）專項(xiàng)用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

第三條 引導(dǎo)基金的資金來源為，中央財(cái)政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

第四條 引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。

第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補(bǔ)助和投資保障。

第六條 財(cái)政部、科技部聘請專家組成引導(dǎo)基金評審委員會，對引導(dǎo)基金支持的項(xiàng)目進(jìn)行評審；委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理。

第二章 支持對象

第七條 引導(dǎo)基金的支持對象為：在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)），及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門登記；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達(dá)到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域，并對科技型中小企業(yè)投資累計(jì)5000萬元以上；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（五）有至少3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

（六）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；

（七）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；

（八）不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

（一）符合本辦法第八條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上；

（三）管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上；

第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)需具備以下條件：

（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

（四）正在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；

（五）能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地；

（六）對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)在500萬元人民幣以上。

第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。

第三章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，可以申請階段參股。

第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

第十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時購買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第十六條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出；

（二）引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年；

（三）在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（四）引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營和管理，但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第四章

跟進(jìn)投資

第十七條 跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請跟進(jìn)投資。

第十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個項(xiàng)目不超過300萬元人民幣。

第二十條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。

創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。

第二十一條 引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎勵，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第五章

風(fēng)險補(bǔ)助

第二十四條 風(fēng)險補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。

第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在完成投資后，可以申請風(fēng)險補(bǔ)助。

第二十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過500萬元人民幣。

第二十七條 風(fēng)險補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。

第六章 投資保障

第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

投資保障分兩個階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請。

第三十條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：

（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長不超過2年；

（二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投 資的條件；

（三）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。

第三十二條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。

第三十三條 對輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

第七章 管理與監(jiān)督

第三十四條 財(cái)政部、科技部履行下列職責(zé)：

（一）制訂引導(dǎo)基金項(xiàng)目評審規(guī)程；

（二）聘請有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評審委員會；

（三）根據(jù)引導(dǎo)基金評審委員會評審結(jié)果，審定所要支持的項(xiàng)目；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對引導(dǎo)基金的日常管理工作；

（五）委托第三方機(jī)構(gòu)，對引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行評估，對獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評價。

第三十五條 引導(dǎo)基金評審委員會履行下列職責(zé)：

依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導(dǎo)基金項(xiàng)目進(jìn)行評審。

第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：

（一）對申請引導(dǎo)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)基金評審委員會提出初審意見；

（二）受財(cái)政部、科技部委托，作為引導(dǎo)基金出資人代表，管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；

（三）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向財(cái)政部、科技部報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三十七條 經(jīng)引導(dǎo)基金評審委員會評審的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。

第八章 附則

第三十八條 引導(dǎo)基金項(xiàng)目管理辦法由科技部會同財(cái)政部另 9 行制定。

第三十九條 本辦法由財(cái)政部會同科技部負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：蘇州高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理

蘇州高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理

暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范蘇州高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的設(shè)立和運(yùn)作，充分發(fā)揮其引導(dǎo)作用，有效控制運(yùn)作風(fēng)險，同時積極與上級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金配套，促進(jìn)高鐵新城創(chuàng)投企業(yè)的發(fā)展,扶持區(qū)域內(nèi)中小高新技術(shù)企業(yè)的成長,根據(jù)國務(wù)院關(guān)于設(shè)立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的決定（2015年1月14日）、《科技部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（國科發(fā)高【2015】3號）、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)【2008】116號）、《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)企【2007】128號）、《創(chuàng)投企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號）以及政府資金使用的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由蘇州高鐵新城管委會設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。引導(dǎo)基金主要發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)民間資金投向符合高鐵新城產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的中早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)）和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）。

第三條 本辦法所稱創(chuàng)投企業(yè),是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制或合伙制企業(yè)，應(yīng)在相關(guān)部門辦理備案手續(xù)。

第四條 本辦法適用于高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以及按相關(guān)規(guī)定在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門備案，并申請引導(dǎo)基金扶持的各類創(chuàng)投企業(yè)。

第二章 引導(dǎo)基金的資金來源

第五條 引導(dǎo)基金的主要資金來源：

（一）各級政府資金；

（二）引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益；

（三）個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金；

（四）其他資金來源。

第三章 引導(dǎo)基金的使用和運(yùn)作方式 第六條 引導(dǎo)基金的使用范圍主要包括以下方面：

（一）引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外投資者在高鐵新城區(qū)域內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)；

（二）引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)投企業(yè),增加對高鐵新城中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資；

（三）支持符合條件的高鐵新城創(chuàng)投企業(yè),依法通過再融資增強(qiáng)投資能力；

（四）直接投資于高鐵新城重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)；

（五）管委會規(guī)定的其它用途。

第七條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為基金參股和跟進(jìn)投資。其中，基金參股由引導(dǎo)基金管理人受理并按規(guī)定審核后，提請決策委員會最終確定后執(zhí)行；跟進(jìn)投資由引導(dǎo)基金管理人受理并按規(guī)定審核后，按決策委員會確定的審批程序批準(zhǔn)后 執(zhí)行。原則上基金參股和跟進(jìn)投資兩種引導(dǎo)方式對同一創(chuàng)投企業(yè)不重復(fù)支持。

第八條 基金參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在退出時讓渡一部分收益的投資方式，主要支持在高鐵新城新發(fā)起設(shè)立專注投資新城區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)投企業(yè)。

第九條 申請引導(dǎo)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）注冊在高鐵新城區(qū)域；

（二）重點(diǎn)投資于符合高鐵新城產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)門MT(電子商務(wù)、O2O、移動互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金融、智能硬件等）、醫(yī)療健康（移動醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療等）、文創(chuàng)教育等；

（三）承諾對高鐵新城企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，對新城區(qū)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資總額占其對新城區(qū)域企業(yè)投資總額的比例不低于50%，且對單個企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過創(chuàng)投企業(yè)自身總規(guī)模的20%；

（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（五）獲得引導(dǎo)基金扶持設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理部門備案并接受監(jiān)管。

第十條 申請引導(dǎo)基金參股，需提交以下材料：

（一）基金募集計(jì)劃書；

（二）基金募集進(jìn)展介紹；

（三）管理團(tuán)隊(duì)簡歷及成功投資案例介紹；

（四）基金投資協(xié)議草本；

（五）基金委托管理協(xié)議草本；

（六）基金管理人投資管理制度和風(fēng)險控制機(jī)制。

第十一條 原則上引導(dǎo)基金的參股應(yīng)由引導(dǎo)基金決策委員會最終認(rèn)定，參股比例最高不超過創(chuàng)投企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳額）的25％，對種子基金的參股比例可適當(dāng)提高，但單只基金參股金額不超過人民幣5000萬元。

第十二條 引導(dǎo)基金參股后，創(chuàng)投企業(yè)及其募集資金的實(shí)際投資比例未達(dá)到第九條第三款約定的，引導(dǎo)基金管理人應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在三個月內(nèi)改正；逾期未改正的，引導(dǎo)基金管理人有權(quán)提請決策委員會批準(zhǔn)，要求其第一大股東在六個月內(nèi)全額認(rèn)購引導(dǎo)基金參股股份，認(rèn)購價格按不低于原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定。

第十三條 申請跟進(jìn)投資的企業(yè)除滿足第九條第（四）、（五）款外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）跟進(jìn)投資對象僅限高鐵新城重點(diǎn)扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在高鐵新城的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)；

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格，且申請跟進(jìn)投資額不超過其實(shí)際現(xiàn)金出資額 4 的50%；對種子期企業(yè)，跟進(jìn)投資額不超過其實(shí)際現(xiàn)金出資額的100%。

第四章 引導(dǎo)基金的決策與管理

第十四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，成立引導(dǎo)基金理事會，實(shí)行重大事項(xiàng)決策、投資管理運(yùn)作、資金托管的相互分離。

第十五條 引導(dǎo)基金理事會對高鐵新城管委會負(fù)責(zé)，由分管領(lǐng)導(dǎo)任理事長、副理事長，并由主管部門領(lǐng)導(dǎo)任秘書長，國資辦、財(cái)政局各一名領(lǐng)導(dǎo)任理事。引導(dǎo)基金理事會辦公室設(shè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展局。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委員會的評審結(jié)果，對引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第十六條 引導(dǎo)基金理事會的主要職責(zé)包括：

（一）審議引導(dǎo)基金的投資計(jì)劃；

（二）審議引導(dǎo)基金管理人提出的對創(chuàng)投企業(yè)參股建議方案，做出投資決策；

（三）確定并調(diào)整引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的審批程序，確定時應(yīng)保持決策程序的簡化和高效；

（四）對退出引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方案進(jìn)行決策；

（五）對引導(dǎo)基金擬選擇的引導(dǎo)基金管理人和托管銀行進(jìn)行決策。

第十七條 引導(dǎo)基金理事會辦公室的主要職責(zé)包括：

（一）組織召開引導(dǎo)基金理事會會議；

（二）發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南；

（三）組織召開引導(dǎo)基金專家評審委員會會議；

（四）執(zhí)行引導(dǎo)基金理事會決議；

（五）承辦理事會交辦的其他事項(xiàng)。

第十八條 引導(dǎo)基金專家評審委員會負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。評審委員會由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成。其中，行業(yè)協(xié)會和社會專家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請單位人員不得作為評審委員會成員，參與對本單位項(xiàng)目的評審。

第十九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作，其主要職責(zé)如下：

（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金理事會的決議；

（二）對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案；

（三）具體實(shí)施經(jīng)引導(dǎo)基金理事會批準(zhǔn)的投資方案，并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理；

（四）根據(jù)需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向；

（五）承辦其他事項(xiàng)。

第二十條 引導(dǎo)基金按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，每年向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)支付一定的管理費(fèi)用，并結(jié)合引導(dǎo)基金考核情況，建立管理機(jī)構(gòu)激勵辦法。具體辦法由決策委員會另行制定。

第五章 引導(dǎo)基金的退出

第二十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)形成的股權(quán)，可適時退出，并讓渡部分收益給其他投資人：

（一）引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)所形成的股權(quán)，可在退出時將形成的部分收益讓渡給引導(dǎo)基金參股時創(chuàng)投企業(yè)的其他投資人，參股過后進(jìn)入的投資人不在分享之列。

（二）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟投后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；在3-5年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時形成收益的50%讓渡給申請跟投的創(chuàng)投企業(yè)；超過5年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計(jì)算。

第二十二條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投企業(yè)發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出其在創(chuàng)投企業(yè)的股權(quán)；申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金決策委員會審議批準(zhǔn)的先行退出除外。

第二十三條 參股的創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)首先清償引導(dǎo)基金。

第六章 風(fēng)險控制

第二十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行每季度向管委會報(bào)送投資基金的投資托管情況，發(fā) 現(xiàn)資金異常流動現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)隨時報(bào)告。

第二十五條 引導(dǎo)基金不得投資于證券市場，不能購買股票、期貨及金融衍生產(chǎn)品，不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，包括購買自用房地產(chǎn)；閑置資金只能存放銀行、購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十六條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。

第二十七條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常運(yùn)作，但對所扶持企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

第七章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督檢查

第二十八條 引導(dǎo)基金理事會對引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。理事會可以委托審計(jì)部門或中介機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行審計(jì)。

第二十九條 創(chuàng)投企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出，對創(chuàng)投企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定處罰、處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)于每季度末向引導(dǎo)基金決策委員會報(bào)送引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況，并在每個會計(jì)結(jié)束后4個月內(nèi)，向決策委員會提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

第三十一條 引導(dǎo)基金管理人在引導(dǎo)基金管理和資金使 用過程中出現(xiàn)重大過失或者在績效考評中不合格的，可以予以撤換。

第八章 附則

第三十二條 引導(dǎo)基金章程及引導(dǎo)基金資金使用中的具體實(shí)施細(xì)則，依據(jù)本辦法制定。

第三十三條 本辦法由高鐵新城管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行，試行期一年，原發(fā)布的《蘇州高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（蘇高鐵管〔2013〕8號）同時廢止。

蘇州高鐵新城綜合辦公室 2015年2月3日印發(fā)（共印10份）