第一篇：XX大型集團(tuán)公司基建管理制度

基建工程管理制度

版 本 號：

文件編號：

實施日期：

1.目的與適用范圍

1.1為規(guī)范內(nèi)部基建項目管理，明確基建項目從立項到竣工結(jié)算的相關(guān)審批程序，控制基建規(guī)模，規(guī)避投資風(fēng)險，適應(yīng)集團(tuán)快速發(fā)展需要，特制訂本制度。

1.2本制度適用于集團(tuán)公司及各子公司新建、改建、擴(kuò)建、修繕、裝修等基建項目。

2.內(nèi)部基建項目分類：內(nèi)部基建項目根據(jù)投資規(guī)模、重要程度和復(fù)雜程度等因素分為重大基建項目、重要基建項目和一般基建項目。

2.1重大基建項目包括生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施、廠房、辦公樓的新建、改建和擴(kuò)建等。2.2重要基建項目包括生產(chǎn)經(jīng)營附屬設(shè)施和職工活動場所新建、辦公樓裝修、大型場地平整綠化等。

2.3一般基建項目包括房屋修繕、辦公室裝修、小型場地平整綠化、附屬設(shè)施改建及零星基建等。3.基建管理原則

3.1統(tǒng)一形象、全面規(guī)劃、合理布局原則。3.2優(yōu)化設(shè)計、厲行節(jié)約原則。3.3內(nèi)部交易市場化原則。

3.4立項、建設(shè)、投資（籌資）、管理與受益相統(tǒng)一原則。4.管理職責(zé)

4.1集團(tuán)公司辦公室為基建歸口管理部門，負(fù)責(zé)基建項目的立項申報、工程預(yù)算編制、項目實施、工程監(jiān)督、工程決算管理；負(fù)責(zé)組織財務(wù)部、審計部、制造部、監(jiān)事會和使用部門等相關(guān)部門共同對基建工程進(jìn)行驗收，以及驗收后聯(lián)系有關(guān)部門辦理移交手續(xù)等工作。4.2相關(guān)部門及職責(zé)

4.2.1財務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核，參與基建工程的驗收； 4.2.2審計部負(fù)責(zé)對基建工程進(jìn)行審計，參與基建工程的驗收； 4.2.3采購中心負(fù)責(zé)基建材料、物資的采購以及基建項目的招標(biāo)等； 4.2.4制造部、監(jiān)事會和使用部門等相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)參與基建工程的監(jiān)督和驗收。

4.3集團(tuán)公司主管基建的副總經(jīng)理（以下簡稱主管副總經(jīng)理）負(fù)責(zé)一般基建

基建工程管理制度

版 本 號：

文件編號：

實施日期：

項目的審批、重要和重大基建項目的審核及施工單位的確定等工作。4.4集團(tuán)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)重要基建項目和重大基建項目的審批工作，擁有對其它基建項目的最終裁決權(quán)。

5、申報審批程序

5.1 項目提出：集團(tuán)各部門及子公司根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，每年年初制定本年度基建投資計劃，列明本年度需開展項目的名稱、投資額度、進(jìn)度和資金來源等，經(jīng)批準(zhǔn)后作為立項依據(jù)。

5.2一般基建項目審批程序：集團(tuán)辦公室根據(jù)年度基建投資計劃或公司各單位臨時需要，提出一般基建項目申請（內(nèi)容包括項目名稱、用途、設(shè)計方案、施工面積、投資概算、進(jìn)度安排等），經(jīng)集團(tuán)辦公室→經(jīng)營管理部→集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理→監(jiān)事會批準(zhǔn)后方可立項。

5.3重要基建項目審批程序：集團(tuán)辦公室根據(jù)年度專項基建投資計劃或特殊需要，提出重要基建項目立項報告（內(nèi)容包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、投資概算、進(jìn)度安排等），經(jīng)集團(tuán)辦公室→經(jīng)營管理部→集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理→董事會重大項目推進(jìn)辦公室→集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可立項。5.4 重大基建項目審批程序：

5.4.1由集團(tuán)辦公室根據(jù)年度基建投資計劃及企業(yè)快速發(fā)展需要，提出包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、投資概算、進(jìn)度安排等內(nèi)容的立項報告和可行性報告，經(jīng)集團(tuán)辦公室→經(jīng)營管理部→集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理→總經(jīng)理辦公會討論通過→董事會重大項目推進(jìn)辦公室→集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可立項。

5.4.2重大基建項目的立項報告和可行性報告由集團(tuán)辦公室組織集團(tuán)監(jiān)事會、經(jīng)營管理部、財務(wù)部、成本利益部等相關(guān)部門進(jìn)行初審（重大基建項目的設(shè)計方案、預(yù)算方案及施工進(jìn)度計劃等涉及專業(yè)性、技術(shù)性較強的方案，集團(tuán)辦公室可委托

基建工程管理制度

版 本 號：

文件編號：

實施日期：

6.2已立項且預(yù)算投資額未突破立項估算投資額的基建項目，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由集團(tuán)辦公室實施；已立項但預(yù)算投資額超出立項估算投資額的基建項目，則需要重新經(jīng)集團(tuán)決策機(jī)構(gòu)審議并報集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可實施。7.招標(biāo)和詢價

7.1預(yù)算在1000元以下的工程項目，可由集團(tuán)辦公室安排現(xiàn)有的施工隊伍實施。

7.2預(yù)算在1000元上10000元以下的工程項目，須按照公司的相關(guān)規(guī)定詢價比價確定施工隊隊伍，詢價比價的施工隊伍應(yīng)為二家以上。

7.3凡預(yù)算在1萬元以上的工程項目，均須采用招標(biāo)形式確定施工隊伍；1萬元以上20萬元以下的工程項目須有三家以上具有二級以上資質(zhì)的建筑企業(yè)參與投標(biāo)；20萬元以上的工程項目須有五家以上具有二級以上資質(zhì)的建筑企業(yè)參與投標(biāo)。

7.4工程項目的開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)按照公司競標(biāo)的相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。8.工程合同的簽訂

8.1原則上1萬以上的工程項目必須簽訂工程合同。

8.2集團(tuán)辦公室應(yīng)根據(jù)項目預(yù)算清單及論證內(nèi)容擬定合同文本，合同文本內(nèi)容包括：詢價項目、項目要求、交貨或完工期限、付款方式、詢價的截止日期等相關(guān)內(nèi)容。

8.3所有的工程合同須按照公司合同管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評審、簽訂。9.組織施工:集團(tuán)辦公室具體負(fù)責(zé)基建項目的現(xiàn)場施工管理、施工過程中存在問題的協(xié)調(diào)解決。10.工程變更和方案調(diào)整

10.1工程項目實施過程中發(fā)生的工程變更，應(yīng)由原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件并附工程量變化說明和費用測算（包括設(shè)備、材料和施工費用變化）。10.2工程變更所涉及的變更事項如果是因為施工單位自身機(jī)具設(shè)備的原因或施工單位采購材料不符合設(shè)計要求等原因，在不降低原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、不危害原有建構(gòu)筑物和新建構(gòu)筑物的前提下可以允許變更，但該項變更所引起的費用增加由施工單位承擔(dān)；如果涉及的變更事項確實因為建設(shè)單位或設(shè)計的原因，則現(xiàn)場監(jiān)理人員、設(shè)計代表和集團(tuán)辦公室可以按權(quán)限簽字確認(rèn)以安排施工，但必須另附設(shè)計修改單以作為竣工結(jié)算和竣工資料的憑證。

基建工程管理制度

版 本 號：

文件編號：

實施日期：

10.3項目實施過程中，由于原定條件、環(huán)境發(fā)生重大變化的，可進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案按照立項審批程序重新履行報批手續(xù)。11.現(xiàn)場簽證

11.1施工過程中如需現(xiàn)場簽證，實施前必須辦理簽證審批手續(xù)后才能實施；現(xiàn)場簽證工作由現(xiàn)場簽證專業(yè)工程師跟蹤完成。涉及現(xiàn)場鑒定內(nèi)容由現(xiàn)場代表召集，造價工程師、監(jiān)理工程師、審計人員共同參加認(rèn)可，并在原始依據(jù)上簽字。

11.2凡是設(shè)備、材料增減、位置改變等需要在竣工圖上反映的變更，必須以設(shè)計修改或補充設(shè)計的形式出現(xiàn)，而不能以現(xiàn)場簽證的形式出現(xiàn)，否則不能作為結(jié)算依據(jù)。

12.施工監(jiān)理：重要、重大基建項目必須聘請施工監(jiān)理，施工監(jiān)理由集團(tuán)辦公室提供備選對象，由集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理審核、集團(tuán)總經(jīng)理確定。13.竣工驗收及結(jié)算 13.1竣工驗收

13.1.1工程竣工后,由工程施工方通知發(fā)包方進(jìn)行驗收,驗收時由發(fā)包方集團(tuán)辦公室組織，必要時，可請基建行業(yè)專家人員參與，由辦公室、監(jiān)事會監(jiān)察室、審計部、成本利益部、采購中心、集團(tuán)研發(fā)中心和基建項目發(fā)包方負(fù)責(zé)人等單位領(lǐng)導(dǎo)對基建項目按基建合同從原材料、工期等逐項檢查，結(jié)合專家的意見，對存在的問題按合同條款予以處理，形成驗收報告，不合格的應(yīng)返工返工，應(yīng)處罰的處罰，驗收合同雙方簽字后生效執(zhí)行。13.2竣工結(jié)算

13.2.1工程結(jié)算前，工程項目負(fù)責(zé)人應(yīng)進(jìn)行實地丈量，出據(jù)施工合同、預(yù)算方案、材料報表等一切相關(guān)資料。

13.2.2一般基建投資項目結(jié)算由集團(tuán)辦公室、審計部共同審定，審定完畢、驗收合格后，財務(wù)部門即按照合同的相關(guān)規(guī)定辦理財務(wù)轉(zhuǎn)帳或撥付工程款等手續(xù)。

13.2.3重要、重大基建項目結(jié)算由集團(tuán)辦公室組織董事會重大項目推進(jìn)辦、集團(tuán)經(jīng)營管理部、審計部、財務(wù)部等相關(guān)部門進(jìn)行審核，必要時可委托

基建工程管理制度

版 本 號：

文件編號：

實施日期：

定辦理財務(wù)轉(zhuǎn)帳或撥付工程款等手續(xù)。

13.2.4集團(tuán)辦公室必須在工程完工三個月內(nèi)收齊竣工圖紙、結(jié)算資料、驗收報告、前期報批手續(xù)等竣工資料，再按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行存檔。14.考核規(guī)定

14.1基建工程未按照規(guī)定進(jìn)行立項審批或未經(jīng)概、預(yù)算即進(jìn)行開工的，視情節(jié)每項工程考核相關(guān)責(zé)任人200元-500元。

14.2施工隊伍未經(jīng)詢價或招標(biāo)確定的，視情節(jié)況考核相關(guān)責(zé)任人500-1000元；招標(biāo)徇私舞弊的，一經(jīng)查實。

14.3未按規(guī)定簽訂施工合同的，考核相關(guān)責(zé)任人200元-500元/次；由于簽訂的施工合同不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法等引發(fā)事后經(jīng)濟(jì)糾紛，給公司造成1萬元以下經(jīng)濟(jì)損失的，考核相關(guān)責(zé)任人200元/次，造成1萬元以上10萬元以下?lián)p失的，考核相關(guān)責(zé)任人500元/次，造成10萬元以上損失的，視情考核相關(guān)責(zé)任人1000元-3000元/次；凡因合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法等事后給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人須承擔(dān)損失額1％至20％不等的賠償金。14.4項目負(fù)責(zé)人不作為，導(dǎo)致項目延期的，每延期一日考核相關(guān)責(zé)任人50元；導(dǎo)致基建項目無法驗收或驗收不合格的，視情節(jié)考核相關(guān)責(zé)任人500元-2000元/次，并承擔(dān)由此造成的部分損失。

14.5未經(jīng)審批變更工程或調(diào)整工程方案的，考核相關(guān)責(zé)任人500元-1000元/次，并視情節(jié)承擔(dān)部分由此造成的損失。

14.6未履行峻工驗收審定手續(xù)即辦理工程結(jié)算的，考核相關(guān)責(zé)任人200元-1000元/次，并視情節(jié)承擔(dān)部分由此造成的損失。

14.7未及時對工程檔案進(jìn)行收集、歸檔的，凡超期的，考核相關(guān)責(zé)任人50元/日。

14.8凡在工程項目立項、概預(yù)算、詢價招標(biāo)、工程實施、監(jiān)理、工程物資采購以及峻工驗收等徇私舞弊、損公肥私的，視情節(jié)考核1000元-5000元/次；情節(jié)嚴(yán)重的，一律追究相關(guān)法律責(zé)任。

14.9凡違反本制度精神,在上述考核尚未明確的,視其情節(jié)考核50-1000元/次。

15.附則:本制度由集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)起草、修改和解釋;本制度自發(fā)布之日起實施。

基建工程管理制度

版 本 號：

文件編號：

實施日期：

第二篇：大型集團(tuán)公司檔案管理制度

檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱公司）檔案的分類、裝訂、歸檔、保管、查閱和銷毀的管理，特制定本制度。

第二條 檔案的范圍

1、公司內(nèi)部經(jīng)營形成的各種資料。

2、外部政府機(jī)關(guān)、行業(yè)部門形成的與公司經(jīng)營或行業(yè)有關(guān)的公文、通知、批復(fù)等資料。

3、下屬全資、控股子公司（以下簡稱子公司）備案形成的與經(jīng)營有關(guān)的資料。

第二章 檔案的管理部門

第三條 檔案的管理部門

檔案管理由行政部及財務(wù)中心共同管理，其中行政部為主管部門。

第四條 檔案管理部門的職責(zé)

1、行政部檔案管理的職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織編制、修訂、完善公司的檔案管理制度，規(guī)范管理流程、分類目錄、管理表格，規(guī)范檔案分類、移交、備份、備案、歸檔、立卷、保管、借閱、銷毀等的管理。

第1頁/共13頁（2）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、培訓(xùn)、宣貫檔案管理制度。

（3）負(fù)責(zé)組織、安排、檢查督導(dǎo)檔案管理制度的執(zhí)行。（4）負(fù)責(zé)整理、保管公司人事行政類和業(yè)務(wù)類檔案。（5）負(fù)責(zé)收集、整理、保管子公司備案的人事行政類和業(yè)務(wù)類檔案。

（6）負(fù)責(zé)收集、整理各部門檔案分類目錄，匯總建立公司電子目錄并寫入OA檔案系統(tǒng)。

2、財務(wù)中心檔案管理的職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)配合行政部編制、修訂、完善公司檔案管理制度中財務(wù)類檔案的分類目錄、分類管理流程。

（2）負(fù)責(zé)收集、整理、保管公司及子公司備案的財務(wù)類檔案。

第三章 檔案的分類管理

第五條 檔案的分類原則

公司檔案分類和分類編號由行政部統(tǒng)一集中管理。各部門不得擅自增、減、變更檔案分類和分類編號。如有變更、調(diào)整、增加、刪除需求，應(yīng)由需求部門提出申請，經(jīng)部門主管和行政部審批同意后再做調(diào)整。

第六條 檔案的分類

檔案分類可按內(nèi)容、保存形式、密級性等多種方式分類。公司檔案主要采取按實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行分類。

1、按內(nèi)容進(jìn)行分類：具體各級的分類目錄詳見《檔案分類管理

第2頁/共13頁 流程》中具體規(guī)定。主要有：

（1）、章程、規(guī)章制度、通知通報發(fā)文：主要包括章程、規(guī)章、制度、內(nèi)部通知通報發(fā)文、外部政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)部門的發(fā)文、通知、批文等。

（2）、會議資料。主要包括日常會議紀(jì)要和專題會議資料等。（3）、股東會、董事會、監(jiān)事會決議和成員資料。包括股東會、董事會、監(jiān)事會決議、股東會、董事會、監(jiān)事會成員資料等。

（4）、企業(yè)基本資料。包括企業(yè)簡介、資質(zhì)、證照登記、變更、注銷、年審資料、品牌形象等。

（5）、經(jīng)營目標(biāo)、計劃、總結(jié)：包括經(jīng)營目標(biāo)與總結(jié)、經(jīng)營計劃與總結(jié)等。

（6）、經(jīng)濟(jì)合同。包括對外形成收款的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同、對外形成付款的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同、關(guān)聯(lián)企業(yè)間收付款合同等。

（7）、案件資料。

（8）、行政后勤檔案/員工福利（餐娛、文體、圖書等）。包括基建項目、后勤福利文件、資產(chǎn)清單等。

（9）、人力資源部資料。包括人力配臵、人力開發(fā)、人力薪酬（成本）、勞資關(guān)系、員工信息管理等。

（10）、財務(wù)部門資料。包括財務(wù)人員管理資料、會計報表/報告、涉稅資料、銀行融資評級授信資料、銀行資金帳戶資料、重大財務(wù)事項資料、會計賬簿、憑證、帳套備份光盤等。

（11）、戰(zhàn)略投資部資料

第3頁/共13頁（12）、工會文件

（13）、登記記錄資料。包括印章使用登記表、收發(fā)文登記、檔案管理登記資料、圖書借閱登記表等。

（14）、簽字印模。包括簽字樣本、印章印模等。（15）、特殊業(yè)務(wù)資料。

2、按保存形式分類（1）紙質(zhì)形式

（2）電子檔案形式：包括各種電子表格、電子文檔、掃描方式等形式。

3、按保密性分類：分為絕密檔案、機(jī)密檔案、秘密檔案、一般（無密級）檔案。絕密、機(jī)密文件打印使用專用磁盤，絕密文件只能印1份，機(jī)密、秘密文件按審閱人數(shù)打印。文件機(jī)密級數(shù)，由發(fā)文單位的主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)文件內(nèi)容，對照密級分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定。

（1）、絕密：處于最高保密等級，限指定人員知曉，一旦泄密會對集團(tuán)公司安全、發(fā)展造成極其嚴(yán)重后果的資料，如導(dǎo)致公司財產(chǎn)損失伍萬元以上；資金鏈斷裂（七天內(nèi)不能恢復(fù)鏈接）；管理系統(tǒng)崩潰（三天內(nèi)不能恢復(fù)運行）或組織架構(gòu)動蕩（高管三人以上投訴或兩人以上離職的）等。絕密文件是集團(tuán)公司的核心檔案。包括但不限于：

A、總裁指定的絕密事項資料；

B外單位提供的絕密文件資料和相應(yīng)的科研成果； C公司的重大經(jīng)營決策、戰(zhàn)略投資計劃； D購買或開發(fā)的科研成果和專利等資料；

第4頁/共13頁 E資金運作計劃、協(xié)議、等相關(guān)財務(wù)資料； F重大項目的資料。

(2)、機(jī)密：保密等級次于絕密，集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員所知的資料。是指非法泄露后會給集團(tuán)公司安全、發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害的資料，如導(dǎo)致公司財產(chǎn)壹萬元以上伍萬元以下；資金鏈鏈接不穩(wěn)（七天內(nèi)恢復(fù)鏈接的）；管理系統(tǒng)遭受破壞（技術(shù)平臺、作業(yè)工具等三天內(nèi)恢復(fù)使用的）或組織架構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)（高管兩人以上投訴或一人離職的）等，包括但不限于：

A集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)指定的機(jī)密事項資料；

B外單位提供的機(jī)密文件資料和相應(yīng)的研究成果；

C集團(tuán)及控股子公司的決策性會議紀(jì)要、股東會及董事會決議； D關(guān)于集團(tuán)及控股子公司商業(yè)利益，發(fā)展的合同；

E公司發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃、業(yè)績合同、經(jīng)營分析會紀(jì)要等(未公開宣布者)；

F尚未公布的技術(shù)基本資料、材料、圖紙； G投資計劃書、項目協(xié)議、項目運作方案；

H財務(wù)帳薄、財務(wù)運行報告、驗資報告、審計報告等； I集團(tuán)公司人事檔案、工資；

J未公布的內(nèi)部重大改革及人員變動的方案； K涉及總裁個人的收發(fā)文件。

3、秘密：保密等級在絕密和機(jī)密之下，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員所知的資料。但如果非法泄露，會給集團(tuán)公司帶來損害和影

第5頁/共13頁 響，如導(dǎo)致公司財產(chǎn)損失1萬元以下；資金鏈鏈?zhǔn)艿捷p微影響（不影響正常作業(yè)）；管理系統(tǒng)遭受輕微破壞（不影響正常使用）或組織架構(gòu)受到輕微動蕩（兩人以下投訴，無人員離職），包括但不限于：

A外單位提供的秘密文件資料和相應(yīng)的研究成果；

B公司招投標(biāo)書，有關(guān)公司經(jīng)營的各項信息、數(shù)據(jù)、流通渠道和機(jī)構(gòu)等；

C具有國際先進(jìn)水平，并且應(yīng)用范圍廣、經(jīng)濟(jì)效益高或者學(xué)術(shù)價值大的科研成果、關(guān)鍵技術(shù)和有可能成為發(fā)明、專利的階段性成果、資料等；

D合同，技術(shù)協(xié)議； E公司制度匯編原件。

（4）一般（無密級）檔案：除以上外，其他均為一般檔案。

第四章 檔案的移交管理

第七條 檔案移交的基本要求

1、資料完成了日常經(jīng)營審批、傳閱等相關(guān)流程，已形成檔案。

2、移交前，應(yīng)對破損、字跡擴(kuò)散或紙張?zhí)〉奈募M(jìn)行修裱、復(fù)制或加邊，對大小不

一、長短不齊的文件折疊理齊。

3、結(jié)合文書材料的形成時間、彼此聯(lián)系進(jìn)行排列。批復(fù)在前，請示在后；正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；結(jié)論在前，依據(jù)在后。

4、原則上整理好一一對應(yīng)的紙質(zhì)檔和電子檔。

第6頁/共13頁

5、采用碳素墨水鋼筆或簽字筆，不得使用圓珠筆或鉛筆填寫，要求字跡工整、清楚、準(zhǔn)確。

第八條 分類檔案的移交人、保管人、移交時間、移交流程等的規(guī)定，詳見《檔案分類管理流程》中的規(guī)定。

第九條 檔案移交時移交人填寫《檔案交接登記表》，報部門主管審核確認(rèn)簽字。接收人核對無誤后簽字確認(rèn)。

第五章 檔案的備案管理

第十條 檔案的備案是指子公司向集團(tuán)備案。集團(tuán)各檔案管理員對備案檔案的管理應(yīng)分公司分按分類順序建立目錄并立卷歸檔。

第十一條 具體需要備案的分類檔案、子公司備案人、集團(tuán)受理人、備案時間等詳見《檔案分類管理流程》中具體規(guī)定。

第六章 檔案的歸檔管理

第十二條 檔案的歸檔原則

1、按立檔單位分開建檔。

2、按形成或針對的分開建檔。

3、自有檔案和備案檔案分開建檔。

4、按檔案內(nèi)容分類排序歸檔。

5、按公司//檔案類別/順序號歸檔編號。

6、按末級分類檔案登記檔案目錄。

7、不相容職務(wù)檔案分開歸檔。

第7頁/共13頁 第十三條 檔案管理員應(yīng)在收到移交檔案資料后3日內(nèi)歸檔。檔案管理員填寫登記《分類檔案目錄》，將檔案文件有序臵放在目錄后面。檔案文件右上角應(yīng)標(biāo)注檔案的分類編號、目錄序號及檔案密級。

第七章 檔案的立卷管理

第十四條 檔案的立卷裝盒原則上應(yīng)與檔案分類保持一致。分類檔案資料較少時，連序的分類檔案可組合立卷。分類檔案資料較多時，可分多盒立卷。檔案管理員應(yīng)編制《檔案立卷目錄》，對每一卷宗號所管理的分類檔案編號、分類檔案名稱進(jìn)行列示。

對于跨年的案件資料、基建項目、施工項目、投資項目、委貸業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)、典當(dāng)業(yè)務(wù)，應(yīng)在完結(jié)當(dāng)年立卷歸檔。

與單個項目、業(yè)務(wù)或事項相關(guān)的要素應(yīng)進(jìn)行組合成一個文檔，建立清單目錄，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)完整齊備、準(zhǔn)確無誤后再歸檔立卷。比如：

1、單個專題會議相關(guān)組合要素：（1）關(guān)于召開會議的請示與批復(fù)；（2）提交會議審議批準(zhǔn)的資料：包括工作規(guī)劃、計劃、報告；預(yù)算決算；各項決議的草案；（3）會議期間使用的資料：包括開幕詞、閉幕詞、領(lǐng)導(dǎo)人講話稿；大會發(fā)言資料；會議總結(jié)報告；（4）會議參考性資料：包括調(diào)查報告；可行性分析報告；統(tǒng)計報表；技術(shù)圖紙或圖表；（5）會議管理性資料：包括會議通知、日程與議程安排表；會議須知、保密規(guī)定；會議主席團(tuán)名單、委員會名單、與會人員名單；票證、簽到簿；（6）會議宣傳性資料：包括會議簡報；會議紀(jì)要；新

第8頁/共13頁 聞報道；（7）照片、錄音、錄像等資料。

2、單個股東會、董事會、監(jiān)事會成員資料相關(guān)組合要素：簡歷、身份證復(fù)印件、授權(quán)書及其他資料。

3、單個資質(zhì)、證照登記、變更、注銷、年審事項相關(guān)組合要素：資質(zhì)、證照新舊或前后復(fù)印件；公司登記、變更、注銷、年審申請資料；有關(guān)政府或行業(yè)部門登記、變更、注銷、年審批復(fù)資料。

4、單個案件相關(guān)組合要素：訴訟合同、立案資料、過程資料、結(jié)案資料。

5、單個員工的檔案相關(guān)組合要素：員工應(yīng)聘信息登記表、學(xué)歷及學(xué)位證復(fù)印件、身份證復(fù)印件、三張一寸彩色免冠照保險接續(xù)卡（養(yǎng)老保險冊）、與工作過公司解除或終止勞動合同的證明、專業(yè)技術(shù)資格證書、完整應(yīng)聘人員信息登記表、體檢證明、勞動合同和保護(hù)協(xié)議、員工用工協(xié)議、告知書、聲明書、崗位變動通知、辦理交接手續(xù)資料。

6、單個基建項目、施工項目、工程項目、資金申報項目、委貸業(yè)務(wù)資料、擔(dān)保業(yè)務(wù)也應(yīng)根據(jù)具體項目或業(yè)務(wù)要求進(jìn)行相關(guān)要素組合。

第八章 檔案的保管要求

第十五條 檔案管理員負(fù)責(zé)檔案的保管。各檔案管理部門應(yīng)指定專人進(jìn)行檔案管理。行政類檔案指定行政主管保管；人事類檔案由人事主管保管，涉及員工個人信息檔案及時報檔案管理專員保管；財務(wù)類檔案應(yīng)由秘書和會計作為檔案管理員;其他業(yè)務(wù)類檔案應(yīng)由行政類

第9頁/共13頁 的檔案管理員統(tǒng)一管理。

行政部應(yīng)對OA中單位檔案系統(tǒng)應(yīng)指定專人作為系統(tǒng)管理員進(jìn)行維護(hù)和管理，主要負(fù)責(zé)：

1、負(fù)責(zé)統(tǒng)一建立集團(tuán)及子公司的單位檔案結(jié)構(gòu)體系。

2、負(fù)責(zé)指導(dǎo)集團(tuán)及子公司行政人事檔案管理員將《檔案分類目錄匯總》寫入OA單位檔案系統(tǒng)中。

3、負(fù)責(zé)檢查人事檔案管理員在OA單位檔案系統(tǒng)中對《檔案分類目錄匯總》的查閱權(quán)限進(jìn)行合理授權(quán)。

第十六條 紙質(zhì)或?qū)嵨餀n案的保管的一般要求

1、檔案室應(yīng)選擇在干燥防水的地方，并遠(yuǎn)離易燃品堆放地，周圍應(yīng)備有適應(yīng)的防火器材；

2、采用透明塑料膜作防塵罩、防塵布，遮蓋所有檔案架和堵塞鼠洞；

3、檔案室內(nèi)應(yīng)經(jīng)常用消毒藥劑噴灑，經(jīng)常保持清潔衛(wèi)生，以防蟲蛀；

4、檔案室內(nèi)保持通風(fēng)透光，并有適當(dāng)?shù)目臻g、通道和查閱地方，以利查閱，并防止潮濕；

5、嚴(yán)防毀壞損失、散失和泄密； 第十七條 電子檔案的保管的一般要求

1、檔案管理員應(yīng)建立電子文件夾將電子檔案進(jìn)行統(tǒng)一保管。

2、電子文檔應(yīng)保存在單機(jī)版的計算機(jī)中，必須設(shè)臵密碼，注意防泄。

第10頁/共13頁

3、電子文件應(yīng)定期進(jìn)行備份，防病毒等安全措施。

4、備份磁介質(zhì)應(yīng)注意防磁。第十八條 密級檔案管理的特別要求

1、嚴(yán)禁在不具備保密條件的地方存放檔案。

2、檔案管理員應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行國家保密法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的保密規(guī)定，做到對公司的機(jī)密不說、不外傳。

3、檔案管理員在調(diào)離或離職時，由總裁辦負(fù)責(zé)人監(jiān)督辦理移交、檔案交接之后，方可離開。

4、檔案管理員無論在職期間、調(diào)離或離職后，都不得向任何個人或單位泄漏涉及公司經(jīng)濟(jì)合同、稅收籌劃、核心技術(shù)等機(jī)密性檔案內(nèi)容。丟失檔案或擅自泄露檔案機(jī)密，公司將追究其個人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。

5、秘密載體必須確保任何時候都處于絕對安全、保密狀態(tài)，對秘密載體生成過程中不需歸檔的材料，應(yīng)及時銷毀。秘密載體指以文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載公司秘密信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)（含計算機(jī)硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶等）、光盤等各類物品。

6、秘密文件在公司內(nèi)部的借閱、復(fù)制必須由借閱人申請，經(jīng)過載體管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、行政部負(fù)責(zé)人審批，有對外發(fā)布需要時，必須報經(jīng)批準(zhǔn)。

7、絕密、機(jī)密文件在公司內(nèi)部的借閱、復(fù)制必須由借閱人申請，經(jīng)過載體管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、行政部分管領(lǐng)導(dǎo)、批準(zhǔn)。

第11頁/共13頁

8、在秘密事項形成后、歸檔前以“誰形成誰負(fù)責(zé)”為原則，進(jìn)行管理。

9、秘密事項由形成部門在檔案歸檔時，按照密級資料具體分類標(biāo)準(zhǔn)做好標(biāo)識（蓋上標(biāo)識印章，標(biāo)識印章由檔案管理員保管，絕密檔案移交前移交人須做好密封），交檔案管理員負(fù)責(zé)妥善保管，并建好記錄、臺帳。

第九章 檔案的借閱管理

第十九條 申請借閱、查閱或復(fù)印檔案時，應(yīng)填寫《檔案查閱/借閱/復(fù)印申請單》，根據(jù)檔案密級級別向各級領(lǐng)導(dǎo)申請報批。除此外，公司外部人員借閱時還應(yīng)持單位正式介紹信，檔案保管人員方能接待。

第二十條 借閱人應(yīng)認(rèn)真填寫檔案借閱/查閱/復(fù)印登記簿，詳細(xì)登記借閱人的姓名、工作單位、查閱理由、查閱日期、檔案名稱、數(shù)量、內(nèi)容、歸還期、歸還簽名等情況。

第二十一條 在借閱、查閱或者復(fù)制檔案時，嚴(yán)禁在檔案上涂畫、拆封和抽換。

第二十二條 申請復(fù)印時，應(yīng)由檔案管理員親自復(fù)印，并加蓋“再復(fù)印無效”印章，并注明“此復(fù)印件僅用于…用途”。

第二十三條 一般檔案的借閱、復(fù)印由借閱人提出申請，報部門負(fù)責(zé)人、行政部負(fù)責(zé)人審批后至檔案員處辦理相關(guān)手續(xù)。檔案一般不得帶出檔案室。檔案管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)將原件及時、完好無缺地歸放原

第12頁/共13頁 處。

第二十四條 絕密、機(jī)密文件嚴(yán)禁帶出檔案室、復(fù)制，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核簽批人員在檔案室查閱后應(yīng)立即歸還。如確因工作需要帶出、復(fù)印，除簽批手續(xù)外，檔案員還需當(dāng)面或電話聯(lián)系方式，向、確認(rèn)后辦理相關(guān)手續(xù)。辦理中做好記錄，按時追回加密的復(fù)印文件存檔（由于工作需要交予其它關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、政府部門的除外）。

第二十五條 絕密、機(jī)密、秘密、一般檔案借閱、復(fù)印如涉及財務(wù)內(nèi)容的，除正常審批手續(xù)外，還需財務(wù)負(fù)責(zé)人、簽批。

第二十六條 行政部應(yīng)根據(jù)公司對檔案軟件系統(tǒng)檔案目錄的查閱、復(fù)制、下載權(quán)限的書面授權(quán)權(quán)限進(jìn)行管控。

第十章 檔案的銷毀管理

第二十七條 檔案保管期滿需要銷毀時，由檔案保管人員填寫文檔銷毀申請單，編制銷毀清冊，經(jīng)部門主管、檔案管理部門主管、、鑒定審核方能銷毀。銷毀時，應(yīng)有、在場監(jiān)督銷毀。監(jiān)銷人在銷毀檔案前，應(yīng)當(dāng)按照檔案銷毀清冊所列內(nèi)容清點核對所要銷毀的檔案；銷毀后，應(yīng)當(dāng)在檔案銷毀清冊上簽名蓋章。

檔案保管期限滿，但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)原始憑證和涉及其他未了事項的原始憑證，不得銷毀，應(yīng)當(dāng)單獨抽出立卷，保管到未了事項完結(jié)時為止。單獨抽出立卷的檔案，應(yīng)在檔案銷毀清冊和檔案保管清冊中列明。

第13頁/共13頁

第三篇：基建管理制度

?

煤礦基建管理制度

土建工程質(zhì)量控制體系管理制度

一、建筑工程質(zhì)量驗收劃分為單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗批。

二、檢驗批及分項工程由現(xiàn)場施工員和技術(shù)員共同進(jìn)行驗收，并做出驗收結(jié)論。

三、分部工程所含分項工程全部驗收合格后，由施工隊組織驗收分部工程，驗收合格后經(jīng)科長簽字方可進(jìn)行下一工序。

四、所有分部工程驗收合格后，由工程科組織分管礦長參加單位工程竣工驗收。并經(jīng)分管礦長簽字認(rèn)可。

五、所有驗收記錄統(tǒng)一采用工程科指定表格。

圖紙匯審管理制度

一、圖紙到礦發(fā)放兩天后，組織技術(shù)員、施工員、監(jiān)理、施工隊進(jìn)行圖紙匯審。

二、對圖紙中的失誤及存在的問題及時與設(shè)計單位聯(lián)系或自行更正。

三、對于不切合實際施工要求的，需要變更的項目在經(jīng)分管礦長同意后分別列項。

四、匯審?fù)戤吅?，所有參與人員簽字認(rèn)可。

材料進(jìn)場檢驗管理制度

一、所有主材進(jìn)場需施工員、技術(shù)員、監(jiān)理統(tǒng)一驗收后填寫主材入場卡后方可進(jìn)場。

二、所有主材必須持有有效的質(zhì)量檢驗證件。

三、主材入場卡內(nèi)必須寫明主材名稱、強度等級、產(chǎn)地、數(shù)量等。

四、有強度等級差別的主材要實行分類指定堆放，不得隨意堆放。

五、對于專材專用的特殊材料（如裝飾材料），要嚴(yán)格按樣品或定廠定點的渠道進(jìn)貸，并要有保質(zhì)牌卡和質(zhì)量檢驗報告。

六、堅決杜絕不合格和無證無牌無廠的材料進(jìn)場。否則追究有關(guān)人員責(zé)任。

隱蔽工程驗收管理制度

一、所有隱蔽工程驗收參與人員不得低于四人（基建科技術(shù)員、施工員、工程監(jiān)理、考核辦考核員）。

二、工程造價在2萬元以上的工程地基以下隱蔽部分由副科長或科長參加驗收，并簽字認(rèn)可。

三、凡經(jīng)招、議標(biāo)的房屋工程的地下隱蔽部分由分管礦長參加驗收，并簽字認(rèn)可。

四、大型土石方工程由分管礦長及科長參加驗收。

五、所有隱蔽工程實行現(xiàn)場簽證，不得補簽，否則，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

零工及修繕工程管理制度

一、礦內(nèi)零星工程必須先根據(jù)需要，由基建科作出工程預(yù)算，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可安排實施。礦區(qū)修繕項目由行政科作出使用計劃，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后安排實施。

二、如人為破壞的公共設(shè)施由責(zé)任人自行解決。

三、零工及修繕項目造價低于1000元，由分管礦長審批后實施。高于1000元的項目統(tǒng)一由基建科做出工程預(yù)算，經(jīng)礦長審批后，方可安排實施。

四、零工及修繕項目每季度結(jié)算一次，由基建科統(tǒng)一進(jìn)行結(jié)算(結(jié)算以公司下發(fā)的2009年預(yù)結(jié)算辦法為依據(jù))。

五、礦區(qū)防洪、零星整改等項目經(jīng)礦長審批實施后單項進(jìn)行結(jié)算。

六、零星工程完工驗收后必須經(jīng)基建科、使用單位、考核辦聯(lián)合驗收合格、簽字認(rèn)可后進(jìn)行結(jié)算。

材料出庫管理制度

一、所有材料統(tǒng)一由施工員出庫保管，在經(jīng)得科長和分管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可出庫。

二、對于大宗材料統(tǒng)一出庫，由施工員與保管建立二級臺帳，并在科內(nèi)備案。

三、科內(nèi)設(shè)專人對材料分類、分工程進(jìn)行存檔。

四、完工后剩余出庫材料，施工隊交回施工員，科內(nèi)設(shè)專人管理。

五、結(jié)算時，由結(jié)算員與施工員，施工隊核對材料去向。

六、建立專門的廢舊材料回收及利用情況統(tǒng)計表，由專人保管。

工程驗收制度

一、在某項工程竣工后的3日內(nèi)，施工隊要及時書面申請基建科、工程監(jiān)理以及礦領(lǐng)導(dǎo)等有關(guān)科室進(jìn)行竣工驗收，并附有工程驗收清單和施工圖紙。

二、基建科要在5日內(nèi)組織公司等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和科室人員進(jìn)行工程竣工驗收。

三、驗收人員根據(jù)驗收表逐項核實，并認(rèn)真填寫工程驗收單。對施工隊擅自超設(shè)計施工的項目按設(shè)計進(jìn)行計量，達(dá)不到設(shè)計要求的不予驗收。

四、工程驗收人員要本著認(rèn)真細(xì)致，對工程嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，對集體負(fù)責(zé)的思想進(jìn)行認(rèn)真驗收。

五、在工程驗收完畢后，所有驗收人員要在工程驗收表上簽字，并要求誰簽字誰負(fù)責(zé)。

現(xiàn)場簽證管理制度

一、工程項目每道工序結(jié)束后，技術(shù)員、監(jiān)理、施工員在認(rèn)真抽樣檢查后，現(xiàn)場簽證。誰簽證，誰負(fù)責(zé)。否則施工單位不得進(jìn)行下一道工序。

二、隱蔽工程驗收除施工員外，必須有三人以上參加驗收，方可生效。

三、所有驗收單一式三份，施工隊、監(jiān)理、科內(nèi)各一份，每天的驗收單均交回科內(nèi)，由檔案管理員管理。不得補簽、補交驗收單。

四、無驗收單擅自進(jìn)行下一道工序的，除嚴(yán)格返工外，所有責(zé)任由施工隊負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)補簽或人不在場簽字者，責(zé)任由簽字人負(fù)責(zé)。

基建工程結(jié)算會審管理制度

一、工程竣工驗收合格后，由基建科組織有關(guān)人員進(jìn)行初結(jié)。

二、初結(jié)完成后，由基建科確定時間及地點并負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行結(jié)算會審。會審參加人員：礦長、分管工程副礦長、考核副礦長、基建科長、副科長、技術(shù)員、施工員、預(yù)算員、考核科長、工程監(jiān)理及施工隊代表。

三、結(jié)算會由礦長或分管副礦長主持，由預(yù)算員逐項說明結(jié)算依據(jù)。由參會人員提出疑問，由預(yù)算員及基建科人員做出相應(yīng)解釋。

四、由專人對會議主要進(jìn)程進(jìn)行記錄，并做出會議紀(jì)要，由參會人員簽字認(rèn)可。

五、本會審會議正常情況每月20日舉行，特殊情況另行安排。

六、未經(jīng)會審的工程不得進(jìn)行結(jié)算。

工程質(zhì)量管理責(zé)任制

為適應(yīng)公司工程管理質(zhì)量的新辦法，進(jìn)一步做好工程質(zhì)量的管理工作，做到分工明確，責(zé)任到人，有效控制，待制定本辦法。

一、施工隊

1、施工隊是工程的實施主體，也是工程質(zhì)量控制的主體，負(fù)責(zé)保證工程各分部分項實施符合規(guī)范要求，對工程質(zhì)量負(fù)主要責(zé)任，是工程質(zhì)量事故的第一責(zé)任人。

2、在具體工程施工前，施工隊要按要求到相關(guān)部門完成該工程砂漿、砼的實驗室配合比設(shè)計及施工材料的質(zhì)檢工作。并做好開工報告等資料的完善工作。

3、施工隊在工程施工過程中，要依照規(guī)范要求各分部分項的實施，并嚴(yán)格認(rèn)真的做好自檢整改工作。

4、施工隊必須嚴(yán)格執(zhí)行材料進(jìn)場檢驗制度等規(guī)章制度，并積極配合甲方施工員工作。

二、科室長

1、基建科長是工程質(zhì)量的主要負(fù)責(zé)人，總體負(fù)責(zé)各項工程的工程質(zhì)量管理工作。

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查技術(shù)員及施工員資料情況，審定設(shè)計變更。

3、對工程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題組織有關(guān)人員進(jìn)行會審后做出處理決定。參與各項工程的隱蔽工程及分項工程的驗收工作，負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查驗收。

三、技術(shù)員

1、技術(shù)員對各項工程質(zhì)量進(jìn)行技術(shù)工作管理，具體地解決工程中出現(xiàn)的技術(shù)問題。

2、控制工程的造價及編制預(yù)結(jié)算，審定各項工程施工組織設(shè)計，負(fù)責(zé)編制具體工程的質(zhì)量控制措施。

3、負(fù)責(zé)向施工隊進(jìn)行技術(shù)交底，參與分部分項工程的驗收。

4、負(fù)責(zé)工程技術(shù)資料的管理工作。

四、施工員

1、施工員負(fù)有全程具體監(jiān)管工程實施的責(zé)任，是工程質(zhì)量的主要責(zé)任人。具體對工程的各分部分項的實施質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，并對進(jìn)場材料的數(shù)量和質(zhì)量及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計。

2、按技術(shù)交底對工程的砼、砂漿進(jìn)行現(xiàn)場抽樣做試塊檢驗，對工程的各分項工程進(jìn)行驗收、簽證。

3、施工員要按科內(nèi)要求對施工隊及施工現(xiàn)場實行直接管理，對施工期間施工活動負(fù)責(zé)。

工程管理責(zé)任制處罰辦法

一、未按規(guī)定程序擅自安排工程開工，罰科長100-----300元。

二、認(rèn)真抓好土建工程質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)土建工程質(zhì)量問題必須及時責(zé)令工程隊進(jìn)行整改，否則經(jīng)礦部其它人員查出，每次罰款200元。其中科長承擔(dān)30%、技術(shù)員承擔(dān)20%、施工員承擔(dān)50%。

三、工程預(yù)（結(jié)）算必須做到準(zhǔn)確、及時、合理，每失誤一次按失誤子目相差金額的50%做為罰款。其中科長承擔(dān)40%、編制人承擔(dān)60%。

四、搞好各項工程的驗收簽證及資料收集整理工作，每少一項資料罰款100元，并補齊資料。其中科長承擔(dān)20%、技術(shù)員承擔(dān)50%、資料管理員承擔(dān)30%。

五、礦部及科內(nèi)具體工作任務(wù)確定責(zé)任人，未按時按量完成每項工作罰責(zé)任人50元。

六、無故不參加學(xué)習(xí)、監(jiān)理例會，每次罰款20元。

七、施工員必須堅守工地，發(fā)現(xiàn)脫崗每次罰款50元，三次以上加倍處罰。

八、發(fā)現(xiàn)有克扣包工隊、向包工隊索取東西、強行向包工隊進(jìn)料等現(xiàn)象，罰責(zé)任人200元，并記過一次。

九、定期檢查施工員材料報驗單、施工日志等資料，缺項一次罰責(zé)任人50元。

十、發(fā)現(xiàn)施工員在現(xiàn)場，施工隊不按要求施工而不制止者，撤消其對本工地的施工權(quán)并處罰50元/次。每個工地均不能勝任者撤換施工員。

十一、工程預(yù)算金額，招標(biāo)、議標(biāo)前凡經(jīng)手人員均不得泄露。如發(fā)現(xiàn)施工隊與礦部預(yù)算雷同者，泄露者經(jīng)查處送交勞資科處理。

十二、施工隊未做材料復(fù)試報告及配合比等資料或未經(jīng)甲方、監(jiān)理驗收私自進(jìn)行施工的，每次處罰施工隊500元，并責(zé)令其停工。

十三、經(jīng)施工隊自檢合格報監(jiān)理、甲方的各分部項工程，經(jīng)監(jiān)理和甲方檢查發(fā)現(xiàn)一項不合格的，罰施工隊200元，并責(zé)令整改重驗。

十四、發(fā)現(xiàn)施工隊在工程中偷工減料、用料以次充好等徇私舞弊行為的，每次處罰施工隊500元，并報公司工程部。

十五、未組織圖紙會審，罰科室長50元/次。對圖紙內(nèi)容不仔細(xì)查看，在施工過程中發(fā)現(xiàn)錯誤、造成失誤的罰科室長50元，罰技術(shù)員100員。

十六、技術(shù)交底含糊不清或與圖紙不附，處罰責(zé)任技術(shù)員50元/次。

十七、所有驗收實行當(dāng)日現(xiàn)場簽證，發(fā)現(xiàn)補簽處罰責(zé)任人各50元。

十八、處罰施工隊金額全部上繳礦部?？苾?nèi)罰款做為值班補助在浮動獎中體現(xiàn)。

基建工作程序

一、立項程序：

實際需要→基建科→分管礦長→礦長 工程部

二、設(shè)計程序：

確定項目→現(xiàn)場勘察→收集資料→設(shè)計圖紙→圖紙匯審→分管礦長→礦長

三、預(yù)結(jié)算程序：

圖紙匯審→熟悉施工組織設(shè)計→確定材料價格套用定額及取費 標(biāo)準(zhǔn)→編制預(yù)算→科內(nèi)會審→分管礦長→礦長→報工程部

竣工驗收→填初驗報告單→資料整理→編制結(jié)算→科內(nèi)會審→結(jié)算評審組→分管礦長→礦長→報工程部

四、工程驗收程序：

施工隊自驗→報施工員→報基建科→報工程監(jiān)理→聯(lián)合驗收→發(fā)現(xiàn)問題→下達(dá)整改通知單限期整改→簽字認(rèn)可→存檔

施工檢驗程序

圖紙會審（查失誤）放線（查鋼尺）驗線（查要求）開槽（查邊坡）驗槽（查地質(zhì)）審基底（查墓穴）驗灰土（查比例）測厚度（查步數(shù)）打夯（查密實）測試（查比量）拌砼（查配比）墊層（查厚度）布鋼筋（查要求）驗鋼筋（查根數(shù)、接頭、直徑）支模（查規(guī)范）驗?zāi)＃ú橐螅补啵ú榕浔龋┎鹉＃ú槿掌冢B(yǎng)護(hù)(查時間)扶灰(查厚度)油漆涂料(查用料)回填土(查夯實)驗收(查質(zhì)量)礦區(qū)屋面作業(yè)安全及防水層保護(hù)有關(guān)規(guī)定

一、各科隊在進(jìn)行屋面作業(yè)前先到基建科進(jìn)行溝通、備案。在確定沒有安全隱患的前提下方可進(jìn)行作業(yè)。

二、在進(jìn)行作業(yè)時要有必要的安全防護(hù)措施。

三、在作業(yè)時要穿膠鞋或布鞋，嚴(yán)禁穿著皮鞋進(jìn)行作業(yè)。

四、在屋面焊制水箱等使用鐵件作業(yè)時，必須采取屋面防水層保護(hù)措施，并由基建科派人進(jìn)行監(jiān)督。

五、如擅自作業(yè)或保護(hù)措施不到位對屋面SBS防水層造成損壞的，維修費用在責(zé)任單位工資中扣除。

第四篇：大型集團(tuán)公司保密制度

1.目的與適用范圍

1.1為保守公司秘密，維護(hù)公司權(quán)益，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。

1.2公司秘密關(guān)系公司的權(quán)利和利益，依照特定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍人員知悉的事項。

1.3集團(tuán)公司各部門及各子公司都有保守公司秘密的義務(wù)。公司保密工作，實行既確保秘密又便利工作的方針。

1.4對保護(hù)公司秘密以及改進(jìn)保密技術(shù)、措施等方面成績顯著的部門或員工實行獎勵。2.保密范圍和密級的確定

2.1公司秘密包括本制度1.2條款規(guī)定的下列秘密事項： 2.1.1公司重大決策中秘密事項。

2.1.2公司尚未付諸實施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目及經(jīng)營決策。2.1.3公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報告、主要會議記錄。2.1.4公司財務(wù)預(yù)決算報告及各類財務(wù)報表、統(tǒng)計報表。2.1.5公司所掌握的尚未進(jìn)入市場或尚未公開的各類信息。2.1.6公司的技術(shù)資料和圖紙。

2.1.7公司員工人事檔案，工資性、勞務(wù)性收入及資料。2.1.8公司確定應(yīng)當(dāng)保密的其他事項。

2.1.9一般性決議、決定、通知、通告、行政管理資料等內(nèi)部文件不屬于保密范圍。2.2公司的密級劃分：

2.2.1公司秘密的密級分為絕密、機(jī)密、秘密三級。絕密是最重要的公司秘密，泄漏會使公司的權(quán)益和利益遭受特別嚴(yán)重的損害；機(jī)密是重要的公司秘密，泄漏會使公司的權(quán)益和利益遭受嚴(yán)重的損害；秘密是一般的公司秘密，泄漏會使公司的權(quán)益和利益遭受一定損害。2.3公司密級的確定：

2.3.1公司經(jīng)營規(guī)劃中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策、文件資料為絕密級。2.3.2公司發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)報表、統(tǒng)計資料、重要會議記錄、公司經(jīng)營情況為機(jī)密級。

2.3.3公司人事檔案、合同、協(xié)議、工資性收入、尚未進(jìn)入市場或尚未公開的各類信息為秘密級。

2.4屬于公司秘密的文件、資料，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本制度2.2、2.3條款的規(guī)定表明密級，并確定保密期限，保密期限屆滿，自行解密。3.保密措施：

3.1屬于公司秘密的文件、資料和其他物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，由公司委托專人執(zhí)行，采用電腦技術(shù)存取、處理、傳遞的公司秘密由各部門負(fù)責(zé)保密。

3.2對于密級文件、資料和其他物品，必須采取一下保密措施： 3.2.1非經(jīng)批準(zhǔn)，不得復(fù)制和摘抄。

3.2.2收發(fā)、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔(dān)任，并采取必要的安全措施。3.2.3在設(shè)備完好的保險裝置中保存。

3.3屬于公司秘密的設(shè)備或者產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、運輸、使用、保存、維修和銷毀，由公司指定專門部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，并采取相應(yīng)的保密措施。

3.4在對外交往與合作中需要提供秘密事項的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)批準(zhǔn)。

3.5具有屬于公司秘密內(nèi)容的會議和其他活動主辦部門應(yīng)采取保密措施。

3.6不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄漏公司秘密，不準(zhǔn)在公共場所談?wù)摴久孛?，不?zhǔn)通過其他方式傳遞公司秘密。

3.7公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄漏或者可能泄漏時，應(yīng)當(dāng)立即采取補救措施并及時匯報，并立即做出處理。4.考核規(guī)定：

4.1泄漏公司秘密，尚未造成后果的，給予100——500元的罰款。4.2泄漏公司秘密，造成嚴(yán)重后果的，給予1000——5000元的罰款。4.3已泄漏公司秘密但采取補救措施的，給予100——500元的罰款。

4.4泄漏公司秘密，造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，賠償一切的經(jīng)濟(jì)損失，構(gòu)成犯罪的，提請司法程序處理。

4.5為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的，給予100——500元的罰款。4.6利用職權(quán)強制他人違反保密規(guī)定的，給予100——500元的罰款。5.附則

5.1本制度規(guī)定的泄密是指下列行為之一： 5.1.1使公司秘密被不應(yīng)知悉的人所知悉。

5.1.2使公司秘密超出了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的。5.2本制度由集團(tuán)人力資源部制定并負(fù)責(zé)解釋；本制度自發(fā)布之日起實施。

第五篇：集團(tuán)公司基建合作工作匯報

集團(tuán)合作工作匯報

各位領(lǐng)導(dǎo)大家好！

我叫xx是xx集團(tuán)基建部部長，自工作以來主要負(fù)責(zé)基建這一塊，中間有負(fù)責(zé)監(jiān)察部兩次。我的指導(dǎo)思想是（集團(tuán)口號），按照公平.公開.公正的原則，對工作對象和工作內(nèi)容要全部了解。在基建上嚴(yán)防特權(quán)的產(chǎn)生，做到人人平等，一視同仁。嚴(yán)禁吃拿卡要，助長不正之風(fēng)，在檢查工作中，重點抓典型，形成高壓態(tài)勢，高壓線列明原則性錯誤，從輕不從重。目的就是，防微杜漸，懲前毖后。在處罰和懲戒中必須知會本人，對于不合理，不公平的懲罰，員工有申述的權(quán)利。我們都知道無論是招人或某項工程都要按簽訂合同，根據(jù)《合同法》來規(guī)范人的行為，規(guī)范安全質(zhì)量，否則將是一盤散沙，時間長了不可收拾。

自xx集團(tuán)合作以來，根據(jù)雙方備忘錄要求，權(quán)利獨立，合作共贏。但他們名義上是走程序，嚴(yán)管理，實際上是無管理，沒規(guī)律。例如所簽訂的x千萬的大工程建設(shè)，根本就沒有監(jiān)理。后來急忙找一家才拿來簽合同。

坦誠在于毫不避諱，有一說一，知無不言，言無不盡。把矛盾都擺在桌面上，以理性、平等的方式嚴(yán)格依據(jù)備忘錄行事。如：

1、圍墻墻頭到時間按合同60%，一次不給，手續(xù)不知咋出動作后又 才付款，為此我受到嚴(yán)厲批評。

2、第一次xx過來，我說介紹一下情況沒同意，結(jié)果自己帶xx說工程不合格，又拍照并讓拿出國家標(biāo)準(zhǔn)墻頭方案才行。

危機(jī)面前，矛盾面前，信任是最好的潤滑劑，而要化解矛盾，確立彼此信任，最重要的就是老板的坦誠態(tài)度和下屬的合理應(yīng)對。但是，在工作實際中你們是怎樣做的，當(dāng)合作大局定下就要雙方緊密配合，不能你們，我們，而是咱們。

1、開會不通氣或不參加：

2、凈找負(fù)面東西，而不是積極協(xié)商解決。

3、當(dāng)決策大局確定后，溝通就成為關(guān)鍵。生產(chǎn)大路，我和備戰(zhàn)多次提出，本地特點是三合土或山皮為基礎(chǔ)才能鋪墊上層。這樣直接用磚不行，見水下陷。

合作中最重要是不平等，必須處處聽你的，就是你常說的話，世上無難事，只要肯出錢。實際你并不是這樣，你并不肯出錢：

1、環(huán)保工程

2、環(huán)評申報

3、車間等都答應(yīng)了，委托了都未付款。

4、個別付點小款，馬上就說：老子出錢，給老子搞好。項目部整天開車車跑來跑去，問題自稱個人協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)不了說我們不配合，說我們不管了。同時調(diào)查了解那些虛無渺茫的東西，又是拍照，又是錄音，還把自己門上貼上做人要誠信的信條。這是抓工程基建人干的事嗎？

最近北工地保安我們派駐，是因為你們保安極不負(fù)責(zé)，牛羊成群也不管理，甚至有電動車，建筑材料被盜，保安也不簽合同，不辦三金，更沒有制度可言，值班期間睡覺嚴(yán)重，放任自留。對外影響我集團(tuán)形象，多次受到縣領(lǐng)導(dǎo)批評。為此，我們集團(tuán)統(tǒng)一派保安24小時值班巡邏，保證工地及周邊安全。

最后，希望我提出的意見和建設(shè)能引起貴單位的重視，徹底改變合作態(tài)度和工作信念，攜手并進(jìn)，共創(chuàng)未來。