第一篇：對控規(guī)修改管理機(jī)制的一些思考5.4

對控規(guī)修改管理機(jī)制的一些思考

——基于桐鄉(xiāng)現(xiàn)實的反思

余濱濱 高加彬 姚志禹 黃莎莎

【摘 要】 簡要概述了桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改動因及其現(xiàn)行管理機(jī)制。從規(guī)劃管理視角出發(fā)，分析控規(guī)修改提出、論證、公示、審批分階段過程中存在的主要問題及癥結(jié)，在此基礎(chǔ)上結(jié)合相關(guān)的實踐經(jīng)驗，對進(jìn)一步完善控規(guī)修改的管理機(jī)制進(jìn)行探討，提出了行政裁量準(zhǔn)則、分類管理機(jī)制、公眾參與機(jī)制等制度建立，從而實現(xiàn)規(guī)劃管理決策的科學(xué)性和體現(xiàn)社會的公平性。

【關(guān)鍵詞】控規(guī)修改；管理機(jī)制；程序

1引言

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（以下簡稱《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》）出臺后，控制性詳細(xì)規(guī)劃（以下簡稱控規(guī)）作為“依法批地”的直接依據(jù)，地方政府為方便隨時隨地招批租規(guī)劃用地，加之“政績工程”的推動，產(chǎn)出了較多“激進(jìn)式”、“全覆蓋”控規(guī)。與此同時，對于控規(guī)的修改工作也從未間斷過，并已成為規(guī)劃管理中的一項任務(wù)。

大量的控規(guī)修改，不僅給管理部門帶來較大的壓力，更是對規(guī)劃法定效力的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，甚至?xí)ι鐣姆€(wěn)定造成不利影響。正由于此，近年來對于控規(guī)修改管理機(jī)制的探討成為城市規(guī)劃領(lǐng)域的熱點話題，如何完善控規(guī)修改管理機(jī)制，使控規(guī)修改的實施更加有利于城市規(guī)劃的合理性、實效性、公平性，是必須考慮的問題。

2桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改動因及其管理機(jī)制概述

桐鄉(xiāng)市控規(guī)編制后，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后，即具有法定效力。同時，控規(guī)修改體現(xiàn)了控規(guī)管理的動態(tài)性，是對控規(guī)的優(yōu)化與完善?！冻青l(xiāng)規(guī)劃法》把“規(guī)劃修改”單列一章，嚴(yán)格規(guī)定了規(guī)劃修改的條件、程序。因此，控規(guī)修改的出現(xiàn)是當(dāng)前推進(jìn)城市發(fā)展和建設(shè)中的正?，F(xiàn)象，是控規(guī)法定框架被確立下來并付諸實施后便即產(chǎn)生，但其運行機(jī)制尚不明確的一種規(guī)劃形式。[1]2.1控規(guī)修改的動因及類型

2008年1月至2015年3月，桐鄉(xiāng)市依法按程序完成控規(guī)修改共24項。按修改類型進(jìn)行分類，涉及指標(biāo)修改，即以容積率、建筑限高提高等有12項；涉及用地修改，即改變用地性質(zhì)、增加用地兼容、改變用地位置等有9項；涉及“四線”等控線修改的有3項。

通過對控規(guī)修改項目的整理，桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改的動因主要可歸納為兩方面：一是控規(guī)編制的自身技術(shù)缺陷原因，由于規(guī)劃本身的不確定性及編制研究深度不夠，導(dǎo)致部分控制指標(biāo)失效；二是來自整體制度環(huán)境的原因，土地開發(fā)單位經(jīng)濟(jì)利益追求、迫于社會因素的壓力、城市建設(shè)本身的不確定性等，均造成控規(guī)實施過程中的反復(fù)修改。2.2控規(guī)修改現(xiàn)行管理審批機(jī)制

基于桐鄉(xiāng)管理實際需要和城鄉(xiāng)規(guī)劃法明確的控規(guī)修改程序和步驟，桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改分為提出階段、論證階段、公示階段、審批階段等四個階段（具體見圖1）。

提出階段：2013年前，由組織編制機(jī)關(guān)提出申請報告和控規(guī)修改內(nèi)容，經(jīng)規(guī)劃主管部門同意后，即可進(jìn)入論證階段；基于控規(guī)修改過于頻繁，2013年后，控規(guī)修改申請需報分管城建副市長批示。

論證階段：由組織編制機(jī)關(guān)對修改的必要性進(jìn)行論證，征求規(guī)劃地段內(nèi)利害關(guān)系人的意見，并向原審批機(jī)關(guān)提出專題報告，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局組織召開規(guī)劃方案討論會，參會部門有市府辦、旅委、發(fā)展與改革局、經(jīng)信局、國土與資源局、環(huán)保局、水利局、交通局、交警大隊等相關(guān)職能部門。規(guī)劃方案論證審查后，提交市規(guī)劃委員會審議。

公示階段：通過市城鄉(xiāng)規(guī)劃局網(wǎng)站和規(guī)劃所在地進(jìn)行7天和1個月兩次公示。

審批階段：履行兩次報市政府審批的程序。一次是組織規(guī)劃修改必要性論證并同意后，附專題報告報市政府審批；第二次是市政府同意修改后，按“控規(guī)編制的原程序”編制控規(guī)修改方案報市政府審批。

圖1 控規(guī)修改現(xiàn)行程序和步驟圖

3桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改管理機(jī)制中存在的主要問題及癥結(jié)

通過桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改現(xiàn)行管理審批機(jī)制的陳述，可以看出：提出階段缺少行政裁量準(zhǔn)則；論證、審批階段履行程序多，審批周期長，行政效率低；公眾參與缺失貫穿控規(guī)修改全過程等問題，產(chǎn)生以上問題的癥結(jié)歸根到底是管理機(jī)制不健全所致的。

3.1缺少依據(jù)和準(zhǔn)則的裁量

從控規(guī)修改提出階段，需由分管副市長批示這一現(xiàn)象，側(cè)面反映出以下問題：①規(guī)劃行政主管部門在相關(guān)制度不完善的條件下，面臨著無“法”承擔(dān)的問題——行政裁量缺少依據(jù)。能否調(diào)，能調(diào)多少，哪種類型能調(diào)，哪種不能調(diào)，哪個指標(biāo)能調(diào)，哪個不能調(diào)，在諸如此類的關(guān)鍵問題尚未被界定清晰并得到制度保障以前，規(guī)劃管理部門常會感到騎虎難下。一方面，“有的可調(diào)、有的不能調(diào)”標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，難免有失對市場的公正；另一方面，如果對項目一視同仁采取寬松態(tài)度，又必然會因不同項目的具體差異造成不同程度的影響，因此導(dǎo)致前期出現(xiàn)了大量隨意、頻繁變更和突破規(guī)劃的建設(shè)項目。②分管市長批示，反映出領(lǐng)導(dǎo)行政自由裁量權(quán)過大，這不僅可能造成濫用職權(quán)，更重要的是缺少裁量依據(jù)導(dǎo)致規(guī)劃管理部門難以把握方向，掌控局面，無法承擔(dān)起應(yīng)有的責(zé)任。

[2]3.2效率公平難以兼顧

從控規(guī)修改審批階段看，控規(guī)修改均履行兩次報市政府審批的程序，審批周期長，管理效率低。

在規(guī)劃管理實踐中，規(guī)劃管理部門既要維護(hù)規(guī)劃實施過程中的權(quán)威性，保持控規(guī)的相對穩(wěn)定，同時作為政府職能部門也必要考慮推進(jìn)建設(shè)項目過程中的行政效率。然而在管理過程中，控規(guī)修改往往呈現(xiàn)出量大、面廣、類型多樣的特征。從桐鄉(xiāng)修改類型看，有的僅涉及控規(guī)地塊指標(biāo)的調(diào)整，如建筑高度、建筑密度等；有的是基于市政道路、高壓走廊等對控規(guī)地塊界線的修正；有的修改是對原控規(guī)兼容性進(jìn)行微調(diào)；有的修正可能本身就是因為原控規(guī)編制工程中由于調(diào)研不充分造成的誤差，如果簡單、機(jī)械的套用法規(guī)要求，則每年規(guī)劃管理部門光是基于控規(guī)修改，每年上報政府審批的文件、組織的各類審查、公示程序?qū)⑹且粋€巨大的工作，同時管理部門采用“一刀切”的管理模式，往往在管理實踐中會出現(xiàn)“一嚴(yán)就死”、“一放就亂”的局面，難以兼顧行政效率與規(guī)劃公平。

[3]3.3 公眾參與度低

就目前的管理審批機(jī)制安排看，公眾參與的重要階段是論證階段，在論證階段必須“征求規(guī)劃地段內(nèi)利害關(guān)系人的意見”，而這一過程往往被忽視。公眾能夠參與到控規(guī)修改當(dāng)中的機(jī)會只有在“公示”階段，而公示往往意味著已經(jīng)作出決策，只是在形式上履行程序讓公眾來監(jiān)督，絕不等同“公眾參與”；而且對于大部分公眾（尤指利害關(guān)系人）而言，由于受到渠道、專業(yè)門檻等因素的限制，在獲取信息上不可能實現(xiàn)完全對稱，甚至是根本沒有得知。因此，當(dāng)前的公眾參與機(jī)制往往過于形式，參與過程被動、消極。

4完善管理機(jī)制的思路與對策

從最初的管理單位自由裁量到運用專業(yè)論證報告，再到《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的頒布明確了控規(guī)修改的合法程序，可見控規(guī)修改工作正在逐步向制度化和法制化邁進(jìn)，然而這個系統(tǒng)中仍舊存在一定缺陷導(dǎo)致實踐過程中產(chǎn)生多種消極影響，這是管理機(jī)制的有效性不足所致。

建立“有效的”管理機(jī)制首先要把握問題的癥結(jié)。通過前文分析可以得出這樣一個結(jié)論，規(guī)劃管理部門尚未或尚沒有足夠的能力去承擔(dān)其全部責(zé)任，是一切消極影響無法被根治的關(guān)鍵。因為在諸多的利益相關(guān)中，規(guī)劃管理部門既是規(guī)劃制定者，也是參與者，其承擔(dān)著更多的責(zé)任，既是對項目進(jìn)行決策，對決策過程進(jìn)行監(jiān)督，制定決策和監(jiān)督的規(guī)劃，對規(guī)劃進(jìn)行評估和調(diào)整等的管理者，還要成為公共利益的守護(hù)者，城市開發(fā)的推動者和出現(xiàn)問題時的協(xié)調(diào)者?？梢?，規(guī)劃管理部門在控規(guī)修改中扮演著核心的角色。不僅要制定規(guī)則，還要有正確的價值觀和對問題的認(rèn)識，從而制定合理的管理機(jī)制。然而，管理機(jī)制制定的合理性并非一朝一夕之功，需要理論與實踐的反復(fù)結(jié)合、碰撞。制度實施的有效性也并非在合理的制度設(shè)計下一成不變的，制定的環(huán)境下某種制度的有效實施可能需要某些潛在的機(jī)制得以實現(xiàn)，不定的環(huán)境會帶來管理機(jī)制的不確定性。因此，在控規(guī)修改長期的制度化進(jìn)程中，如何通過某種或某些關(guān)鍵機(jī)制的建設(shè)，完善控規(guī)修改的管理機(jī)制，為規(guī)劃管理部門提供強(qiáng)有力的武器，從而迅速提高其能動性，保證制度能夠在一定程度上有效地發(fā)揮作用。[2]4.1行政裁量準(zhǔn)則的建立

通過前文陳述，控規(guī)修改工作中，規(guī)劃管理部門的裁量和決策往往缺少依據(jù)，同時面臨許多彈性問題。如《廣東省城市控制性詳細(xì)規(guī)劃管理條例》第二十一條提出了控規(guī)調(diào)整的四種情況，其中第四種情況“對控規(guī)確定的建設(shè)用地性質(zhì)、建設(shè)用地使用強(qiáng)度和公共配套設(shè)施的規(guī)劃要求進(jìn)行調(diào)整的”，這種模糊性的規(guī)定為控規(guī)修改帶來很大的“灰色”彈性空間。因此有必要從嚴(yán)肅控規(guī)法定地位和提高部門行政效率的角度，明確控規(guī)修改的準(zhǔn)入條件或者禁止條件，制定相應(yīng)的規(guī)則對行政裁量缺少依據(jù)、彈性問題等進(jìn)行界定，從而清晰合理地指導(dǎo)規(guī)劃管理部門在控規(guī)修改工作中進(jìn)行裁量，提高其決策能力，同時也可省去分管城建副市長批示這一程序。既保證必要的問題不被疏忽遺漏并得到合理的判斷，也提高控規(guī)修改的效率。

通常作為規(guī)劃管理部門行政裁量的依據(jù)是通過“技術(shù)準(zhǔn)則”、“技術(shù)規(guī)范”、“管理規(guī)定”等形式予以解釋。因此，桐鄉(xiāng)在制定控規(guī)修改技術(shù)準(zhǔn)則時，要注意兩點：第一，應(yīng)整合成統(tǒng)一的技術(shù)語言和文本對控規(guī)修改的諸多技術(shù)問題進(jìn)行界定，允許修改的情形可以采用“禁止”的方式，否則的話，模糊性的技術(shù)規(guī)定更會成為申請單位“鉆空子”的工具；第二，技術(shù)文件本身的制定也應(yīng)該有據(jù)可循，或基于地方實際出發(fā)，或以經(jīng)驗借鑒，總之論證技術(shù)規(guī)定的科學(xué)性將是一項長期的課題。[4]4.2分類管理機(jī)制的建立

國家層面的法規(guī)、規(guī)章等制度安排旨在全國范圍普遍適用，重在把握宏觀和基本的原則和方法，而非面面俱到，所以許多問題的界定采用一定的模糊形式，比如《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》中只會規(guī)定控規(guī)修改的必要程序和步驟，而不會也不能去具體秒速能夠怎樣修改；再比如《城市、鎮(zhèn)控制性詳細(xì)規(guī)劃編制審批辦法》中只提出要建立規(guī)劃的“動態(tài)維護(hù)制度”，并未說明該怎樣去實施動態(tài)維護(hù)。在國家層面，這些制度內(nèi)容的模糊形式實則是為地方的適應(yīng)性留有余地，那么相應(yīng)地，地方理應(yīng)承擔(dān)起深化國家制度的責(zé)任，在《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的框架下，科學(xué)合理的劃分修改類型，細(xì)化不同的修改程序，才有可能建立符合地方實情的管理機(jī)制，從而在管理實踐中兼顧效率與公平。[2]從浙江省內(nèi)的經(jīng)驗來看，杭州按引起調(diào)整的原因?qū)⒖匾?guī)調(diào)整分為“建設(shè)項目選址論證需要調(diào)整；近期建設(shè)需要涉及的調(diào)整；市政工程規(guī)劃涉及各類工程用地邊界及建設(shè)用地的調(diào)整和因各類專項規(guī)劃需要進(jìn)行的調(diào)整”四種類型。在這四種類型中，由第一種情形引起的，按杭州市建設(shè)項目選址（規(guī)劃條件）論證辦法（試行）完成論證后予以調(diào)整；由第二種情形引起的，需通過申請、受理、論證、審議、公示、審批等程序；由第三、四種情形引起的，由市規(guī)劃局依據(jù)批準(zhǔn)的各類市政工程規(guī)劃專項規(guī)劃，組織具有相應(yīng)規(guī)劃設(shè)計資質(zhì)的規(guī)劃設(shè)計單位編制控規(guī)局部調(diào)整方案后予以調(diào)整。杭州市控規(guī)局部修改的審批權(quán)下放市規(guī)劃局，由市規(guī)劃局就批準(zhǔn)后的文件加蓋“杭州市人民政府控規(guī)局部調(diào)整審批專用章”后，抄報政府分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。寧波市根據(jù)控規(guī)修改的情形及對原規(guī)劃影響程度分為重新修編和局部調(diào)整，局部調(diào)整根據(jù)調(diào)整的內(nèi)容分為一般程序和簡易程序。一般程序需編制論證報告；評估審查；公告；審議；批準(zhǔn)；歸檔；備案、公布、入庫等程序。簡易程序需申請；審查；公告；批準(zhǔn)；歸檔、公布、入庫等程序，其中申請無需先行申請調(diào)整計劃，且批準(zhǔn)授權(quán)于規(guī)劃主管部門。

實踐證明制定符合地方實際的分類管理機(jī)制是可行的，同時機(jī)制的制定脫離不了地方的實際控規(guī)修改項目，因此前文陳述了桐鄉(xiāng)市控規(guī)修改類型。項目的不同類型和關(guān)聯(lián)的潛在影響是重要的依據(jù)，控規(guī)修改技術(shù)準(zhǔn)則的內(nèi)容也針對項目的類型區(qū)間制定適當(dāng)?shù)牟顒e化政策。因此桐鄉(xiāng)市立足地方的實際項目，有針對地對控規(guī)修改項目的類型在不同階段提出不同的分類管理措施（具體見圖2）?？匾?guī)修改論證階段，建議將修改分類為自動更新型、簡易程序型、完整程序型，相應(yīng)類型對應(yīng)相應(yīng)的程序；同時在審批階段，自動更新型報市規(guī)劃局審批，簡易程序型報市規(guī)劃局審批，若涉及重大異議的報市政府研究，完整程序型報市政府審批。

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圖2 分類管理建議措施圖

此外，分類管理機(jī)制也意味著權(quán)力的下放，權(quán)力實際上是一把“雙刃劍”，因此規(guī)劃主管部門需擺正位置，端好“市場效率”與“公平正義”兩碗水，協(xié)調(diào)好各方利益。

4.3公眾參與機(jī)制的建立

在目前的控規(guī)修改中，主要是政府、地產(chǎn)商、規(guī)劃師在運作，而作為公眾利益歸屬的市民階層往往在規(guī)劃管理中失語，因此，僅靠規(guī)劃技術(shù)與管理方法的研究，無論成果多么完善與科學(xué)，基于對規(guī)劃立場的不同，政府與規(guī)劃師也無法完全代替公眾表達(dá)利益需求。因此，規(guī)劃管理部門需要將一部分權(quán)力歸還于社會，同時建立一種系統(tǒng)的、切實可行的公眾參與機(jī)制。具體公眾參與控規(guī)修改的申報、審批程序的建議方案見圖3(公眾參與控規(guī)修改的申請、審批程序流程圖），將修改項目在提出階段、論證階段、公示階段與審批階段的相關(guān)規(guī)劃信息以公眾通俗易懂的方式傳達(dá)到位，實現(xiàn)公眾參與的過程控制、目標(biāo)控制以及結(jié)果控制。

1）信息公開制度：在修改申請階段及時將控規(guī)修改的目的、內(nèi)容、必要性傳達(dá)給規(guī)劃所在地居民（尤指利害關(guān)系人），收集意見，做好民意調(diào)查。接納申請后應(yīng)該調(diào)整草案關(guān)鍵問題通過公開展覽和網(wǎng)上資訊等方式告知大眾，在規(guī)劃修改案最終成果行政后亦通過各種渠道公開展示。另外，建立公眾旁聽會議制度，以保證公開性與透明性的最大化。

2）聽證會制度：政府在接納控規(guī)修改申報材料后，應(yīng)就控規(guī)修改草案內(nèi)容進(jìn)行聽證會，公共組織如規(guī)劃所在地居民代表、利害關(guān)系人等應(yīng)根據(jù)掌握的信息當(dāng)場提出自己的意見，建議以及質(zhì)疑，甚至對有關(guān)

圖3 公眾參與控規(guī)修改的申請、審批程序圖

指標(biāo)的調(diào)整提出新的設(shè)想與方案，這些方案和建議將作為控規(guī)修改的重要依據(jù)。在控規(guī)修改送審稿形成后需要再次進(jìn)行聽證會，假如公共組織依然無法接受修改案，將視為不通過，重新進(jìn)行修正，或進(jìn)入行政仲裁程序，通過投票進(jìn)行表決。

3）規(guī)劃行政仲裁制度：在公共組織、開發(fā)商與政府就控規(guī)修改的重大問題無法達(dá)成共識時，相關(guān)主體可向法院提出上訴，通過一定的程序要求行政復(fù)議、行政補(bǔ)償或重新進(jìn)行行政仲裁，這一過程需要更加開放與自由的行政體系才能得以實現(xiàn)。

[7]5結(jié)語

控規(guī)修改的管理已成為規(guī)劃行政主管部門的一項工作。本文通過從地方管理的實際出發(fā)，結(jié)合相關(guān)城市規(guī)劃管理的實踐經(jīng)驗，在《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》要求的框架下，對控規(guī)修改管理機(jī)制提出了“行政裁量準(zhǔn)則、分類管理機(jī)制、公眾參與機(jī)制等三方面建議，為地方在管理實踐中完善控規(guī)修改的管理辦法提供參考與借鑒。

參考文獻(xiàn)

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余濱濱，男，1988.07，本科，桐鄉(xiāng)市城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計院有限公司，規(guī)劃所設(shè)計人員，助理工程師。

高加彬，男，1985.02，本科，桐鄉(xiāng)市城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計院有限公司，規(guī)劃所所長，注冊城市規(guī)劃師。

姚志禹，男，1979.10，本科，桐鄉(xiāng)市城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計院有限公司，規(guī)劃所副所長，工程師，注冊城市規(guī)劃師。

黃莎莎，女，1989.05，本科，桐鄉(xiāng)市城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計院有限公司，規(guī)劃所設(shè)計人員，助理工程師。

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第二篇：對郵儲銀行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)的思考

商業(yè)銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險的企業(yè)。作為風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，合規(guī)管理既是銀行實施有效內(nèi)控的一項基礎(chǔ)性工作，也是銀行實現(xiàn)“又好又快”發(fā)展的內(nèi)在要求。作為新成立的郵政儲蓄銀行，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理顯得尤為重要。

一、目前郵儲銀行在合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)中存在的問題

風(fēng)險管理基礎(chǔ)薄弱。中國郵政儲蓄銀行是在郵那一世小說網(wǎng) http://004km.cn政儲蓄的基礎(chǔ)上組建的，主要沿用的是原郵政儲蓄網(wǎng)點、設(shè)施、人員配制及組織管理結(jié)構(gòu)，部門設(shè)置還不完備，部門之間還存在重疊和交叉。缺乏必要的數(shù)據(jù)、技術(shù)手段和專業(yè)人才，這些都不利于推進(jìn)合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)。

風(fēng)險管理理念尚未確立。郵儲銀行的員工由原郵政儲蓄的員工，社會招聘的新員工及一部分剛畢業(yè)的大學(xué)生組成，多數(shù)員工沒有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，對合規(guī)風(fēng)險管理就是經(jīng)營效益的理念認(rèn)識不夠，漠視風(fēng)險的粗放經(jīng)營觀念和行為依然存在，合規(guī)風(fēng)險管理意識沒有貫穿到業(yè)務(wù)拓展、經(jīng)營管理的全過程。

內(nèi)控制度不完善。郵儲銀行缺少一套統(tǒng)一完整的內(nèi)控制度，且內(nèi)控制度沒有形成檢查、評價與改進(jìn)的良性循環(huán)，直接影響了內(nèi)控的運行效力。郵儲銀行在開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)時，沒有相應(yīng)地制定新制度，或是新制度滯后于現(xiàn)實發(fā)生的風(fēng)險，導(dǎo)致操作性不強(qiáng)。

二、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)的基本思路

建立有效管理合規(guī)風(fēng)險的運行機(jī)制，才能確保銀行安全穩(wěn)健運行。結(jié)合郵儲銀行的實際，合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制包括以下幾點：

建立合規(guī)風(fēng)險組織體系。組建獨立的合規(guī)部門，在基層郵儲銀行配備合規(guī)風(fēng)險審查人員。積極推行合規(guī)部門（崗位）人員任職資格審查制度及資格評定制度，通過雙向選擇、競爭上崗的方式選擇具備專業(yè)技能，熟悉銀行經(jīng)營管理，經(jīng)驗豐富的合規(guī)崗位人員，完善風(fēng)險合規(guī)管理隊伍。建立起合規(guī)責(zé)任體系。明確合規(guī)部門是銀行專門實施合規(guī)風(fēng)險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)最終責(zé)任，業(yè)務(wù)部門對合規(guī)風(fēng)險負(fù)直接責(zé)任，員工對其業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)。此外，業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與評估，主動地進(jìn)行動態(tài)合規(guī)自我評估。

創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理體系。一是建立健全合規(guī)制度。堅持“先訂制度再運作”的原則，加快合規(guī)風(fēng)險管理制度建設(shè)，并按照合規(guī)要求，對現(xiàn)行制度辦法和操作規(guī)程進(jìn)行梳理完善。二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責(zé)體系的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，確立清晰的報告路線和問責(zé)制、舉報制等，體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險管理在整個銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制。嚴(yán)格對違規(guī)行為責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施。進(jìn)一步完善績效考核辦法，將合規(guī)情況納入考核體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，降低違規(guī)機(jī)率。

培育合規(guī)風(fēng)險管理的企業(yè)文化。一是全員參與。合規(guī)是銀行所有員工的責(zé)任，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等理念，使合規(guī)成為銀行全部員工的行為準(zhǔn)則和自覺行動，才能保證合規(guī)管理的貫徹落實。二是提高員工合規(guī)能力。加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，大力開展崗位操作和職業(yè)道德培訓(xùn)、政治思想教育和法制教育，規(guī)范員工的職業(yè)道德行為，增強(qiáng)員工合規(guī)意識和風(fēng)險識別能力，了解自己在操作中的風(fēng)險點，將合規(guī)理念貫穿到業(yè)務(wù)操作每一個環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中，在經(jīng)營發(fā)展上杜絕違規(guī)行為。此外，可以定期組織開展合規(guī)風(fēng)險大討論活動，鼓勵員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，對相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序提出合理化建議或提出自身的落實計劃。

梳理各業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點。加強(qiáng)梳理各項業(yè)務(wù)流程，對可能導(dǎo)致操作風(fēng)險的業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)或存在的風(fēng)險點一一記錄在案，收集和掌握一線業(yè)務(wù)人員對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作風(fēng)險了解程度，根據(jù)梳理、排查情況，結(jié)合內(nèi)外審計發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險提示等制定防范措施，抓好內(nèi)部的協(xié)作配合，做到業(yè)務(wù)線、風(fēng)險合規(guī)線、內(nèi)部審計線“三線把關(guān)，三線合一”。只有通過各環(huán)節(jié)嚴(yán)密配合，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機(jī)制才能形成，合規(guī)風(fēng)險才能得到有效控制。

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第三篇：對城市管理長效管理機(jī)制的思考

對城市管理長效管理機(jī)制的思考

城市管理在我國是一項新興事業(yè)，但它在城市化和城市建設(shè)的過程中起著舉足輕重的作用。城市管理的出現(xiàn)是與“三個代表”重要思想及“十六大”精神相符的。然而，城市化和城市建設(shè)的道路并不是那么平坦順暢，管理中出現(xiàn)的某些問題是可以立即處理的，但還有些是因歷史等原因遺留下來的問題，在短時期內(nèi)無法解決，甚至?xí)l(fā)

生尖銳的矛盾沖突。我們城管執(zhí)法隊伍往往就處在這些矛盾沖突的風(fēng)口浪尖。那么如何正確處理矛盾，如何協(xié)調(diào)城市發(fā)展與群眾利益之間的關(guān)系，這就需要建立一個可行的城市管理長效機(jī)制。

具體到清水鎮(zhèn)。清水2006年劃入蕪湖市后成為該市的東大門，蕪宣高速、蕪馬高速均由此過境，再加上快速通道即將竣工，使得清水經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景十分廣闊。然而由于清水剛剛劃入市區(qū)，群眾的思想觀念并未跟上區(qū)域的發(fā)展，與城市發(fā)展不相協(xié)調(diào)的情形經(jīng)常出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展和城市管理工作相對滯后是清水城市化初期轉(zhuǎn)型過程中的主要矛盾。清水目前在城市管理方面主要存在以下問題：好范文版權(quán)所有

一、違建現(xiàn)象層出不窮。清水劃入市區(qū)后，經(jīng)政府統(tǒng)一規(guī)劃，對一些居民進(jìn)行拆遷安置。一些拆遷安置戶就乘機(jī)擅自擴(kuò)大拆遷安置住宅面積，或者瘋狂擴(kuò)建原房屋面積，騙取政府補(bǔ)貼。還有部分當(dāng)?shù)鼐用?，看?zhǔn)清水以后良好的發(fā)展前景，無任何審批手續(xù)私自建房，供以后出租或出售。

二、本地現(xiàn)有的經(jīng)營群體有相當(dāng)部分是從原農(nóng)村人口轉(zhuǎn)職而來，經(jīng)營理念跟不上現(xiàn)代城市管理規(guī)范經(jīng)營的要求，同時法律知識也相對貧乏，文明意識薄弱。因而造成普遍的占道經(jīng)營和門前“三亂”。

三、居民公共觀念不強(qiáng)，為滿足個人利益違法搭建現(xiàn)象普遍存在。尤其在蕪?fù)吐非逅?。該路段是清水目前的主干道，商戶眾多，因某些歷史原因亂搭亂建現(xiàn)象十分突出。

上述現(xiàn)象是清水城市化轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中難以逾越的陣痛期。為此要做好城管執(zhí)法工作，必須創(chuàng)新工作思路和管理方法，牢固樹立因地制宜，規(guī)范和執(zhí)法服從于經(jīng)濟(jì)大局的宗旨。為了貫徹落實區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于城市管理工作的指示及創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、文明城區(qū)的工作要求，在我區(qū)范圍內(nèi)實施城市管理長效機(jī)制，針對上述問題，可以從以下幾個方面展開工作：

一、清水鎮(zhèn)村莊分布多而散，且道路崎嶇狹窄，分支較多。因而可以通過多走下去，確定一些明顯標(biāo)識，繪制手工地圖來逐步熟悉轄區(qū)內(nèi)各個村的位置、路況和環(huán)境。一旦有人舉報，能迅速、準(zhǔn)確地到達(dá)。當(dāng)然，違法建筑的查處僅靠舉報是不夠的，我們認(rèn)為，可以分下面幾個步驟逐步展開工作：

首先，制作告知卡并發(fā)放于村民?？ㄉ蠈懨髂姆N情況屬于違法建設(shè)，建造或翻修房屋時需要辦理哪些審批手續(xù)及如何辦理，卡上也注明中隊的聯(lián)系方式，以便村民來電咨詢。這樣可以提高群眾對違法建設(shè)的警惕性，最大限度地從源頭遏止違建現(xiàn)象的發(fā)生。

其次，加強(qiáng)日常巡查和統(tǒng)計工作。巡查中可以在第一時間發(fā)現(xiàn)問題，及時予以制止?，F(xiàn)在清水正在進(jìn)行城鎮(zhèn)規(guī)劃拆遷，對拆遷安置戶的巡查是目前的工作重點，加強(qiáng)日常巡查是保證拆遷工作順利進(jìn)行的××*。同時，在巡查中需認(rèn)真記錄好每處違建情況，可以為以后的復(fù)查工作提供參考。

第三，對待拆遷戶的安置和回遷問題，應(yīng)本著實事求是的態(tài)度。對那些擅自擴(kuò)大審批面積，或者受利益驅(qū)使瘋狂搶蓋的要堅決予以查處，露頭就打，決不手軟。而對確因家庭困難，如人口較多、子女結(jié)婚等，可以幫助他們盡快地辦理審批手續(xù)，等手續(xù)完備后再進(jìn)行施工建設(shè)。

第四，建立村干部交流機(jī)制。多下村與村干部們交流。村干部比我們更了解當(dāng)?shù)厍闆r和村民們的思想，通過交流隨時了解村民的思想以及近期建造房屋的動態(tài)。同時，可以通好范文版權(quán)所有過村干部向村民們宣傳違法建設(shè)方面的法律法規(guī)和政策。讓他們成為我們與村民的關(guān)系紐帶。

二、清水目前市容管理主要是在蕪?fù)吐非逅魏腿f春大道，這兩條路段是的違章現(xiàn)象基本上可以分為：占道經(jīng)營、占道洗（修）車、亂搭亂建和無審批手續(xù)私自搭建大型戶外廣告等四類。針對上述四種違章現(xiàn)象應(yīng)循序漸進(jìn)地進(jìn)行宣傳、勸導(dǎo)、整治，直至消除。

首先，建立檔案。對路段上的每一家經(jīng)營戶都建立檔案資料，調(diào)查摸底收錄經(jīng)營戶的姓名、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、工商營業(yè)執(zhí)照和容易在哪方面發(fā)生違章等，掌握沿街商戶的基本情況。

其次，有計劃地整治違章行為。我們認(rèn)為可以以一個月為周期進(jìn)行漸進(jìn)式的治理。具體安排如下：

第一周安排隊員上路巡查和宣傳教育。對發(fā)現(xiàn)的違章行為予以分類，作好記錄并備案。

第二周對分類的違章行為經(jīng)營戶上門勸導(dǎo)。向違法現(xiàn)象較為嚴(yán)重的經(jīng)營戶發(fā)出邀請函，在中隊以座談會的形式告知相關(guān)的法律法規(guī)和政策，并回答他們提出的問題，傾聽他們的困難。使他們充分認(rèn)識到行為的違法性，起到整改一戶帶動一片的效果。

第三周對每個類別的已備案經(jīng)營戶進(jìn)行復(fù)查，對仍不改正的，下達(dá)責(zé)令整改違法行為通知書。

第四周通過大隊組織集中整治行動。對那些拒不整改的經(jīng)營戶予以強(qiáng)制執(zhí)行。在過程中需注意文明執(zhí)法和公正執(zhí)法。

上文只是通過聯(lián)系清水的實際對建立城市管理長效機(jī)制的一點思考。城市管理是一項朝陽事業(yè)，城管工作如何在鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道開展是更是個全新的課題，沒有既得的經(jīng)驗，只能靠我們慢慢地摸索。隨著城

市建設(shè)的日新月異，面積的不斷擴(kuò)大，我們也在逐步探索一條符合城市發(fā)展更加人性化的執(zhí)法工作之路。長效管理機(jī)制的建立對今后的執(zhí)法工作也是一種指導(dǎo)。隨著鳩江區(qū)城市化進(jìn)程穩(wěn)步推進(jìn)，市民素質(zhì)在逐步提高，他們對城市環(huán)境的要求也越來越高。因此我們應(yīng)堅持長抓不懈，將日常巡查管理與集中整治相結(jié)合，多管齊下，為廣大市民營造一個舒適整潔、文明有序的城市環(huán)境而努力。

第四篇：對構(gòu)建長效公共衛(wèi)生管理機(jī)制的理性思考

對構(gòu)建長效公共衛(wèi)生管理機(jī)制的理性思考

我國的社會公共衛(wèi)生機(jī)制是在改革開放后而逐漸形成,在此期間,我國針對衛(wèi)生與健康相關(guān)產(chǎn)品構(gòu)建了各種規(guī)章制度,包括衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生管理專業(yè)人員等,形成了一套與公共衛(wèi)生相聯(lián)系的法律體系。在各個地區(qū)也建立了各級衛(wèi)生防疫,這些衛(wèi)生機(jī)構(gòu)承擔(dān)著大量的衛(wèi)生監(jiān)督工作,為保障人民健康與維護(hù)社會穩(wěn)定做出了重要貢獻(xiàn)。公共衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)也在逐漸的完善,其職能也隨著我國社會發(fā)展步伐的加快而不斷完善。因此,隨著公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展,其要建立長效管理機(jī)制,首先要明確職責(zé),協(xié)調(diào)管理職責(zé),確保公共衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)有財政作為保障;其次就是要依據(jù)我國的法律法規(guī)建立完善的法制化公共衛(wèi)生管理制度;最后就是要確保長效機(jī)制必須建立在法治的基礎(chǔ)上。公共衛(wèi)生管理長效機(jī)制的概念

長效機(jī)制就是要通過建立一種機(jī)制來發(fā)揮其長期效用,機(jī)制就是機(jī)構(gòu)和制度,機(jī)制構(gòu)建的目的是要充分利用有限的監(jiān)管資源,發(fā)揮其最大的效用,從而提升監(jiān)管的效率。公共衛(wèi)生管理體制是通過建立衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu),設(shè)置機(jī)構(gòu)中的職責(zé)部門,劃分機(jī)構(gòu)的權(quán)限和隸屬關(guān)系,從而形成長期有效的制度體系。我國社會主義法制建設(shè)中其中較為重要的內(nèi)容就是衛(wèi)生監(jiān)督制度,衛(wèi)生監(jiān)督制度在較早的時期內(nèi)就已經(jīng)實施,衛(wèi)生監(jiān)督制度是公共衛(wèi)生事務(wù)的重要形式和手段,衛(wèi)生監(jiān)督制度對于改善我國的衛(wèi)生狀況發(fā)揮著重要作用,特別是對流行性傳染病的控制,其行使的一切權(quán)利都是要依據(jù)法律為保障。公共衛(wèi)生管理是國家管理的范疇,其宗旨是服務(wù)于全體國民,堅持憲法原則和憲法精神,以合法的行政管理方式為手段,發(fā)揮其行政權(quán)利。公共衛(wèi)生管理以實現(xiàn)社會公平和社會正義為行政理念,其為我國國民的身心健康以及維護(hù)社會環(huán)境的穩(wěn)定發(fā)揮著重要的作用。建立公共衛(wèi)生管理機(jī)制的必要性

一是構(gòu)建公共衛(wèi)生管理機(jī)制是為了滿足國家發(fā)展的需要。公共衛(wèi)生管理機(jī)制是維護(hù)我國政治與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的前提,我國在經(jīng)歷了一場SARS戰(zhàn)役中,對公共衛(wèi)生管理事業(yè)更加的重視?？梢?公共衛(wèi)生與國民健康有著很大的聯(lián)系,而且公共事業(yè)的發(fā)展必須要與國民經(jīng)濟(jì)相適應(yīng),與社會發(fā)展相協(xié)調(diào)。隨著我國發(fā)展進(jìn)程的加快,各種公共衛(wèi)生問題也暴露出來,例如我國的打工潮的新起以及旅游事業(yè)的國際化,其帶來了各地人口的大流動,一些流行性傳染病,諸如性病、腸道、呼吸道傳染病等,因此,公共衛(wèi)生管理必須要面向全社會,以適應(yīng)社會環(huán)境的變化,完善公共衛(wèi)生管理體制。

二是構(gòu)建公共衛(wèi)生管理機(jī)制是為了保證人們的生命安全。公共衛(wèi)生與人們的生命安全有著直接的聯(lián)系。公共衛(wèi)生屬于國家安全的部分,公共衛(wèi)生管理機(jī)制關(guān)系到國家的發(fā)展,甚至決定著一個民族的興衰。可以說,公共衛(wèi)生代表了廣大人民群眾的根本利益,公共衛(wèi)生的作用是對公共衛(wèi)生事件進(jìn)行調(diào)查處理,主要是疾病爆發(fā)流行和突發(fā)性事件。為了提高公共衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和效率,就要制定公共衛(wèi)生法律法規(guī),加強(qiáng)公共衛(wèi)生管理。

三是公共衛(wèi)生管理要履行其職能,必須要依靠法律。公共衛(wèi)生管理體制的建立要依法履行其職能。公共衛(wèi)生管理依靠法律來協(xié)調(diào)各種活動,管理的目的是服務(wù)于公民利益,保證工作開展具有權(quán)威性。建設(shè)有效的公共衛(wèi)生服務(wù)體系,構(gòu)建完善的管理制度,以維護(hù)整個社會的穩(wěn)定與安全。公共衛(wèi)生管理存在的問題

一是公共衛(wèi)生管理在危機(jī)管理機(jī)制方面較為缺乏。危機(jī)管理的范圍主要是預(yù)測可能發(fā)生的危機(jī),針對自身和外部的環(huán)境,危機(jī)管理將預(yù)測出來危機(jī),制定解決的措施,能夠保證管理工作順利實行。但我國的衛(wèi)生管理體制比較落后,管理職能不夠清晰,加之政府的投入不足,導(dǎo)致資金分配不夠合理,趨向于功利性。

二是公共衛(wèi)生管理未建立應(yīng)急和預(yù)警系統(tǒng)。公共衛(wèi)生管理屬于公共事業(yè),必須要建立常規(guī)的預(yù)警系統(tǒng)。但公共衛(wèi)生管理卻沒有建立這種預(yù)警系統(tǒng),一些部門缺乏危機(jī)意識,沒有與民眾建立有效的信息溝通,以致一旦發(fā)生危機(jī),各種支援準(zhǔn)備力量就會處于缺乏狀態(tài)。

三是公共衛(wèi)生管理缺乏危機(jī)公關(guān)措施。危機(jī)公關(guān)是為了安撫民眾,依據(jù)一定的指導(dǎo)原則,運用公關(guān)的措施將危機(jī)發(fā)生的機(jī)率降至最低。但這種危機(jī)公關(guān)措施仍是缺乏,危機(jī)事件處理效果不佳。公共衛(wèi)生管理長效機(jī)制的構(gòu)建

一是公共衛(wèi)生管理必須要建立職責(zé)明確的管理機(jī)構(gòu),保證管理工作相互協(xié)調(diào)。由于公共衛(wèi)生涉及到的內(nèi)容很多,包括衛(wèi)生、財政、醫(yī)療、環(huán)保、治安等,如果只依靠衛(wèi)生行政部門的力量來進(jìn)行管理,其管理力量還是很單薄。因此,公共衛(wèi)生管理必須有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo),成立各級公共衛(wèi)生領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)委員會。公共衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)要明確職責(zé),逐步形成衛(wèi)生行政部門的職能機(jī)構(gòu)。

二是公共衛(wèi)生管理要建立完善的預(yù)防和應(yīng)急制度。公共衛(wèi)生管理要將疾病預(yù)防制度落實,預(yù)防制度的建立要依據(jù)法律,各項制度要依法落實,同時要建立應(yīng)急處理制度,有效的控制突發(fā)公共衛(wèi)生事件。應(yīng)急制度的建立要先落實指揮體系,其次是應(yīng)急預(yù)案,之后是應(yīng)急防護(hù)措施,加上備齊、應(yīng)急物資儲備,保持暢通的信息溝通。

三是公共衛(wèi)生管理的長效機(jī)制要建立在法律基礎(chǔ)上,確立法制化的機(jī)制。

公共衛(wèi)生的法治機(jī)制要先立足于法律。公共衛(wèi)生法制建設(shè)的問題主要是有法不依、執(zhí)法不力,部分衛(wèi)生管理人員對法律知識認(rèn)識的不夠深刻,沒有認(rèn)識到衛(wèi)生法制建設(shè)的重要性。因此,公共衛(wèi)生管理必須要依據(jù)法制化,提升社會衛(wèi)生法律意識,加強(qiáng)衛(wèi)生法的宣傳教育。

第五篇：廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制

廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制

一、廉政風(fēng)險防范管理教育制度

（一）制定并實施廉政風(fēng)險防范管理教育計劃，將廉政風(fēng)險防范管理作為鎮(zhèn)中心組學(xué)習(xí)和黨員干部廉政教育中的重要內(nèi)容，定期開展學(xué)習(xí)教育活動。

（二）鎮(zhèn)中心組學(xué)習(xí)成員和黨員干部在廉政風(fēng)險防范管理教育中積極帶頭，領(lǐng)會精神實質(zhì)，及時做好學(xué)習(xí)筆記，參加學(xué)習(xí)研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關(guān)的教育活動，為確保開展廉政風(fēng)險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（三）完善并重點落實“一把手”講廉政風(fēng)險防范管理黨課制度，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部講廉政的帶頭作用。

組織黨員干部參加反腐倡廉形勢報告或者廉政風(fēng)險防范管理教育專題講座。從制度上保證“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭講、講好廉政風(fēng)險管理教育黨課，發(fā)揮黨課的影響力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全經(jīng)常性的廉政風(fēng)險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導(dǎo)黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業(yè)。

通過開展經(jīng)常性廉政風(fēng)險警示教育，提高黨員干部嚴(yán)守制度、堅持原則，防止不廉行為的發(fā)生。

（五）鎮(zhèn)黨支部每季度通報學(xué)習(xí)進(jìn)展情況，并作為全年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核的主要依據(jù)，確保學(xué)習(xí)教育內(nèi)容落實到位。

二、廉政風(fēng)險防范管理決策制度

（一）正確決策是工作順利開展的重要前提，科學(xué)民主決策是實行民主集中制、推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的重要環(huán)節(jié)，在決策中應(yīng)堅持?jǐn)U大民主，依法決策，使決策主體、決策行為、決策程序于法有據(jù)，依法進(jìn)行，做到?jīng)Q策權(quán)責(zé)統(tǒng)一。

（二）鎮(zhèn)支部會議主要決策黨務(wù)管理方面的重要事項，包括黨員發(fā)展、黨員教育管理和干部選拔任用、黨員的獎懲。

通過堅持民主集中制，發(fā)揚民主，嚴(yán)格按照規(guī)則和程序辦事，事前溝通達(dá)成一致，使決策事項符合黨章和干部選拔任用條例、黨支部議事規(guī)則和有關(guān)規(guī)定，做到科學(xué)決策、民主決策、依法決策。

（三）鎮(zhèn)行政辦公會議決策重點工作部署、重要財務(wù)開支和人事任免、獎懲、干部調(diào)出、調(diào)入等廉政風(fēng)險防范事項，決策中堅持民主作風(fēng)，落實民主集中制，按照從嚴(yán)管理干部的規(guī)定，加強(qiáng)對班子成員的教育管理，在尊重事實、客觀調(diào)查基礎(chǔ)上，使決策更加符合實際，努力提高決策的科學(xué)化水平。

（四）調(diào)查研究是決策活動的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)，不深入調(diào)研不決策，大興調(diào)研之風(fēng)，在進(jìn)行決策前，必須深入調(diào)研，掌握真實情況，抓住主要矛盾，作出準(zhǔn)確判斷。

（五）凡屬重大決策、重要干部任免、重要建設(shè)項目安排和大額度資金的使用等，都要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)集體內(nèi)部充分討論作出決策。

在征求意見及決策過程中傾聽少數(shù)人意見。

（六）對重大決策事項，應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行必要性和可行性論證。

實施聽證和公示制度，保證決策目標(biāo)和內(nèi)容的科學(xué)性、可行性和決策方案的順利實施和有效貫徹執(zhí)行。

三、廉政風(fēng)險防范管理執(zhí)行制度

（一）科學(xué)決策是基礎(chǔ)，執(zhí)行是關(guān)鍵。

通過決策和制度的執(zhí)行，發(fā)揮出決策和制度的保障、制約和督導(dǎo)作用，更有助于提高履職能力，提升服務(wù)水平，防范內(nèi)部風(fēng)險。

（二）深入開展調(diào)查研究，及時反饋執(zhí)行過程中的信息，增強(qiáng)可行性和準(zhǔn)確性。

（三）落實執(zhí)行責(zé)任制，提高執(zhí)行意識。

執(zhí)行中應(yīng)分解任務(wù)、明確責(zé)任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責(zé)，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，發(fā)現(xiàn)并解決制度執(zhí)行中的矛盾和問題。推行“全員責(zé)任制”，做到人人有任務(wù)、人人有責(zé)任、人人有壓力，人人自覺樹立責(zé)任意識、人人執(zhí)行制度不折不扣。

（四）健全評價獎懲、激勵機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)行紀(jì)律，利用各種手段激發(fā)執(zhí)行者，強(qiáng)化他們的正確行為，引導(dǎo)他們將潛能變成顯能，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為效能。

（五）對執(zhí)行不力者要追究相關(guān)責(zé)任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務(wù)犯罪者，促進(jìn)制度落實。

進(jìn)行責(zé)任追究要注意：以執(zhí)行的制度作為檢查的依據(jù),避免檢查中的人治行為;對被檢查者應(yīng)一視同仁,公正、公平、公開的責(zé)任追究,發(fā)揮責(zé)任追究的作用;檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題,除責(zé)成糾正外，對負(fù)有責(zé)任者必須以通報、年終考核降低等次等形式進(jìn)行責(zé)任追究，對造成嚴(yán)重后果的要追究其行政或法律責(zé)任，切忌搞“下不為例”等形式主義的批評教育；在精神和物質(zhì)上支持監(jiān)督檢查者的工作，消除他們的顧慮,敢于發(fā)現(xiàn)問題、暴露問題。

四、廉政風(fēng)險防范管理監(jiān)督制度

（一）廉政風(fēng)險防范管理監(jiān)督旨在降低風(fēng)險，維護(hù)團(tuán)結(jié)統(tǒng)一的良好局面，是開展監(jiān)督最基本的原則要求，全體黨員干部有權(quán)平等地直接或間接地監(jiān)督教育系統(tǒng)一切事務(wù)。

黨內(nèi)監(jiān)督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規(guī)黨法所進(jìn)行的相互監(jiān)察與督促的活動，有助于發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)作風(fēng)，制約、規(guī)范黨內(nèi)監(jiān)督對象。

（二）建立健全監(jiān)督機(jī)制，應(yīng)圍繞著監(jiān)督誰、誰來監(jiān)督、監(jiān)督什么、怎么監(jiān)督等基本方面展開。

黨員干部是監(jiān)督主體，應(yīng)該履行或正確履行其監(jiān)督的職責(zé)或責(zé)任，主要對黨支部和行政辦公會議行使權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。

（三）監(jiān)督涉及到行使職權(quán)和履行義務(wù)的方方面面，內(nèi)容極為廣泛。

做好監(jiān)督工作要把握監(jiān)督的重點內(nèi)容，抓住監(jiān)督的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，增強(qiáng)監(jiān)督的針對性，使監(jiān)督取得實效。

（四）實現(xiàn)監(jiān)督的有效形式，應(yīng)探索監(jiān)督的思路，把握監(jiān)督的規(guī)律性，集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)，促使決策更加民主化。

決策的有關(guān)情況必須公開，通過“述職述廉”、“民主生活會”在規(guī)定范圍內(nèi)作出報告和解釋；通過“輿論監(jiān)督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發(fā)現(xiàn)從決策到執(zhí)行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現(xiàn)象。監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質(zhì)詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（五）在監(jiān)督中，應(yīng)受到監(jiān)督制約和保護(hù)支持，通過嚴(yán)格的制度和有效的措施監(jiān)督制約被監(jiān)督者，保護(hù)支持監(jiān)督者的合法權(quán)益與工作的積極性，以防止被監(jiān)督者濫用權(quán)力打擊報復(fù)現(xiàn)象的發(fā)生。

五、廉政風(fēng)險防范管理預(yù)警、處罰制度

（一）廉政風(fēng)險防范管理預(yù)警、處罰，是落實“懲防并舉，注重預(yù)防”工作方針，防范和減少廉政風(fēng)險的有力舉措。

通過全面的預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化廉政勤政教育，健全監(jiān)督制約制度，實施有力的管理監(jiān)督，促進(jìn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)在科學(xué)、規(guī)范、廉潔中運行，為全面完成各項工作任務(wù)提供堅強(qiáng)保證。

（二）廉政預(yù)警制度的實施，應(yīng)堅持主動全面、保障有效有力的原則。

在鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，具體工作由鎮(zhèn)紀(jì)委協(xié)調(diào)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)成員和站所長組織開展。按照對口管理的原則進(jìn)行，分管領(lǐng)導(dǎo)對分管站所進(jìn)行管理，多頭預(yù)警，層層保障。必要時對個人按照干部管理權(quán)限進(jìn)行，鎮(zhèn)紀(jì)委對鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子，特別是一把手實施預(yù)警。

（三）實施廉政預(yù)警通過群眾來信來訪反映。

單位或所屬人員有可能發(fā)生違法違紀(jì)以及重大違規(guī)行為或已經(jīng)發(fā)生，或出現(xiàn)了不良苗頭性、傾向性問題，需今后防范制止的，應(yīng)實施預(yù)警，應(yīng)著眼防范，結(jié)合具體實際，采取告知其國家相關(guān)的法律法規(guī)、廉政談話、學(xué)習(xí)教育、加強(qiáng)組織上的管理和監(jiān)督、落實報告制度、檢查或監(jiān)察等可行措施。

（四）廉政預(yù)警的實施，啟動預(yù)警機(jī)制，實施預(yù)警措施，反饋落實情況。

因?qū)嵤┝A(yù)警制度不力，致使單位或所屬人員發(fā)生了違規(guī)違紀(jì)行為，除嚴(yán)肅追究直接責(zé)任人的責(zé)任外，依據(jù)事實，追究廉政預(yù)警制度實施人員相關(guān)責(zé)任。

六、廉政風(fēng)險防范責(zé)任追究制度

（一）為落實崗位廉政風(fēng)險防控責(zé)任機(jī)制，確保風(fēng)險防控措施制度得到有效落實，及時化解廉政風(fēng)險，避免苗頭性、傾向性問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為，特制定本制度。

（二）責(zé)任追究堅持以下原則：

1、誰在崗誰防控，誰主管誰監(jiān)督；

2、實事求是，客觀公正；

3、嚴(yán)格監(jiān)管，糾正偏差；

4、教育與懲處相結(jié)合。

（三）責(zé)任追究的形式為“三誡勉”，通報批評，崗位處理，紀(jì)律處分。

1、“三誡免”。即誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)、誡勉糾錯。由崗位廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組視情節(jié)對相關(guān)人員進(jìn)行廉政提醒、批評教育、誡勉談話、責(zé)令寫書面檢查、督導(dǎo)改正錯誤等。

2、通報批評。即通過公開通報或黨內(nèi)通報等形式在黨委內(nèi)部進(jìn)行批評。

3、崗位處置。即經(jīng)黨支部研究決定，對相關(guān)人員作出停職檢查或崗位調(diào)整的處理。

4、紀(jì)律處分。即涉及違紀(jì)違法的，將按有關(guān)規(guī)定立案查處。

（四）對不履行或不正確履行崗位廉政風(fēng)險防控工作責(zé)任制有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理。

1、對關(guān)于黨紀(jì)、政紀(jì)建設(shè)、崗位廉政風(fēng)險防控的部署、要求、重要文件、政策法規(guī)，不及時傳達(dá)，不認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，不研究部署，不貫徹實施的。

2、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)對干部職工廉潔從政情況不經(jīng)常了解掌握，實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題不及時批評、告誡、督促其糾正的。

3、對崗位廉政風(fēng)險防控工作不認(rèn)真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的。

4、不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，失職失查，致使出現(xiàn)違紀(jì)違法傾向，或已發(fā)生違紀(jì)違法行為的。

5、授意、指使、強(qiáng)令下屬人員違反法規(guī)、政策，違反崗位職責(zé)弄虛作假的。

6、對不落實風(fēng)險防控措施，監(jiān)督不力，發(fā)生廉政問題、監(jiān)管事故的行為。