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      基金子公司報(bào)告
      
        
       時(shí)間：2019-05-14 15:18:36下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡(jiǎn)介：寫寫幫文庫(kù)小編為你整理了多篇相關(guān)的《基金子公司報(bào)告》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫(kù)還可以找到更多《基金子公司報(bào)告》。

      
	
      

      第一篇：基金子公司報(bào)告
      

      【重磅】2014年基金子公司年度報(bào)告
      2015-02-07券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交流平臺(tái)
      2014年，基金子公司迎來(lái)了多事之秋，經(jīng)歷著業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的陣痛，在《報(bào)告》中，我們通過(guò)梳理基金子公司行業(yè)的政策情況及發(fā)展現(xiàn)狀，分析了基金子公司目前發(fā)展的不足和遇到的困境。并通過(guò)對(duì)基金子公司與券商資管、信托等機(jī)構(gòu)比較分析，詳細(xì)呈現(xiàn)了包括通道業(yè)務(wù)、主動(dòng)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等在內(nèi)的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況，為讀者提供了全面的閱讀視角。在本文最后，對(duì)蓬勃發(fā)展的基金子公司行業(yè)提出展望和期待。1.基金子公司簡(jiǎn)介
      2012年以來(lái)，在信托、券商等機(jī)構(gòu)承受政策限制的同時(shí)，得益于較低的業(yè)務(wù)門檻和政策導(dǎo)向，基金子公司如雨后春筍般涌現(xiàn)，規(guī)模迅速擴(kuò)張，逐漸成為金融機(jī)構(gòu)的“新寵”。經(jīng)歷2013年的“野蠻生長(zhǎng)期”后，隨著監(jiān)管政策的趨嚴(yán)，2014年以來(lái)，該發(fā)展勁頭有所減弱。從2012年11月第一家基金子公司獲批開始，基金子公司跨越式發(fā)展的步伐就從未停止。目前，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄》，共計(jì)有71家基金專戶子公司獲批，合計(jì)注冊(cè)資本為34.31億元。而根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的《基金管理公司名錄（2014年8月）》，共計(jì)95家基金管理公司，其中成立基金子公司的比例高達(dá)75%，基金子公司已經(jīng)成為基金公司開展業(yè)務(wù)的重要渠道，幫助其實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的多元化經(jīng)營(yíng)、滿足資產(chǎn)的多樣化配置需求，快速擴(kuò)大管理規(guī)模，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
      信托系基金子公司共計(jì)19家，其中中鐵信托控股寶盈基金75%、平安信托控股平安大華基金64%、吉林信托控股天治基金61.25%。信托公司通過(guò)旗下基金公司設(shè)立子公司開展資管業(yè)務(wù)，為其規(guī)避監(jiān)管提供便利。
      銀行系基金子公司共計(jì)14家，工商銀行、民生銀行、招商銀行、建設(shè)銀行、興業(yè)銀行、意大利意聯(lián)銀行、南京銀行、農(nóng)業(yè)銀行、浦發(fā)銀行、中國(guó)建銀投資、交通銀行、北京銀行、上海銀行、寧波銀行先后通過(guò)旗下基金公司設(shè)立子公司，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、增強(qiáng)業(yè)務(wù)靈活性。銀行系基金子公司無(wú)疑拓寬了銀基合作渠道。銀基合作票據(jù)業(yè)務(wù)、表外完成的增量業(yè)務(wù)融資需求以及創(chuàng)新復(fù)雜的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品都涵蓋在銀行系基金子公司業(yè)務(wù)中。證券系基金子公司共計(jì)37家，占據(jù)了基金子公司的半壁江山。券商系基金子公司迅速發(fā)展，一方面是由于基金子公司在投資范圍、產(chǎn)品和費(fèi)用收取方式上更為靈活，能夠把更多的力量集中在特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。另一方面，基金子公司的成立也是基金公司組織形式和業(yè)務(wù)發(fā)展模式多元化的集中體現(xiàn)，多元化的有效探索符合證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)政策鼓勵(lì)，同時(shí)也能起到改善資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)資本市場(chǎng)持續(xù)融資能力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。
      值得注意的是，基金子公司的背景對(duì)業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面都有較大的影響。一些大型金融集團(tuán)往往資源豐富，業(yè)務(wù)范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)也偏低，因此其基金子公司開展業(yè)務(wù)也相對(duì)方便。相對(duì)而言，背景較弱的基金子公司因項(xiàng)目資質(zhì)較差、風(fēng)控不嚴(yán)，而成為“食物鏈”下游一環(huán)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.基金子公司政策概述
      根據(jù)《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，證券投資基金管理公司子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營(yíng)特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。
      3.基金子公司業(yè)務(wù)分類分析
      經(jīng)過(guò)兩年多的發(fā)展，被譽(yù)為“萬(wàn)能神器”的基金子公司發(fā)展迅速?；鹱庸灸壳暗臉I(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)中，通道業(yè)務(wù)占比約為七成，且通道業(yè)務(wù)以平臺(tái)類和房地產(chǎn)類項(xiàng)目為主。
      2014年以來(lái)，通道業(yè)務(wù)利潤(rùn)微薄加上風(fēng)險(xiǎn)逐漸暴露，萬(wàn)家基金子公司資金遭挪用、華宸未來(lái)子公司項(xiàng)目延期兌付等事件接連發(fā)生，突顯出這一“萬(wàn)能神器”的脆弱性。2014年26號(hào)文，關(guān)閉了基金子公司“一對(duì)多”資金池業(yè)務(wù)的大門，而49號(hào)文卻為基金子公司打開了資產(chǎn)證券化的窗子。2014年12月，華夏資本管理有限公司推出首單資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃--中信華夏蘇寧云創(chuàng)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，這是49號(hào)公告實(shí)施以來(lái)，首次由基金子公司作為管理人的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
      目前基金子公司業(yè)務(wù)主要包括通道業(yè)務(wù)、主動(dòng)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等，其中又以通道業(yè)務(wù)為主，以資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)為未來(lái)新的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)點(diǎn)。3.1.類信托業(yè)務(wù) 3.1.1.通道業(yè)務(wù)
      基金子公司的通道業(yè)務(wù)，是指由出資方委托基金子公司成立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，給出資方指定的客戶發(fā)放貸款或進(jìn)行股權(quán)投資?；鹱庸镜耐ǖ罉I(yè)務(wù)分為兩種，一是對(duì)接銀行表內(nèi)資產(chǎn)的通道業(yè)務(wù)，包括銀行資產(chǎn)證券化、信貸資產(chǎn)出表、租賃資產(chǎn)出表、金融同業(yè)、理財(cái)產(chǎn)品出表；二是作為陽(yáng)光私募發(fā)行產(chǎn)品的通道或者對(duì)接其他資產(chǎn)管理計(jì)劃。通道業(yè)務(wù)的興起與擴(kuò)容，與銀行的信貸業(yè)務(wù)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。作為國(guó)內(nèi)金融業(yè)絕對(duì)的“大佬”，銀行在資產(chǎn)管理規(guī)模、客戶數(shù)量、銷售渠道和風(fēng)控能力等各個(gè)方面均具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。然而，銀行即便擁有資金和客戶這兩大利器，由于其對(duì)資金的安全性要求頗高，加上存貸比限制，使得其信貸額度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足所有客戶的融資需求。在此背景下，通道業(yè)務(wù)的早期形式——銀信合作應(yīng)運(yùn)而生。彼時(shí)，這類業(yè)務(wù)雖然從實(shí)質(zhì)上看是商業(yè)銀行對(duì)用款單位放貸，但由于信托貸款與信托理財(cái)資金不在商業(yè)銀行表內(nèi)核算，可以規(guī)避《資本充足率管理辦法》，銀信合作很快流行開來(lái)。在這種模式下，信托和基金子公司利用自身牌照優(yōu)勢(shì)，得以作為資金的通道，把社會(huì)資金歸集后以產(chǎn)品的形式或單一或打包地發(fā)放給需要的融資方，而自身并不負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投后管理，只是收取一定比例的通道費(fèi)用。
      基金子公司從事通道業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)在于效率高、費(fèi)率低，比主動(dòng)管理類項(xiàng)目時(shí)間短，因此通道業(yè)務(wù)擴(kuò)容迅速。事實(shí)上，由于“技術(shù)門檻低”、“來(lái)錢快”，信托、券商、基金子公司紛紛參與通道業(yè)務(wù)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)也使得通道費(fèi)率從千分之三到千分之五的水平降至萬(wàn)分之五左右。其中，銀行系基金子公司因背靠強(qiáng)大股東而最占優(yōu)勢(shì)，銀基合作票據(jù)業(yè)務(wù)、表外完成的增量業(yè)務(wù)融資需求以及創(chuàng)新復(fù)雜的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品都涵蓋在銀行系基金子公司業(yè)務(wù)中，迅速吹大基金子公司規(guī)模。信托系基金子公司也不遑多讓。由于與信托公司和券商資管相比，基金子公司開展通道業(yè)務(wù)的成本較低、效率更高，因此一些信托系背景的基金子公司股東方將一些比較占用資本金、利潤(rùn)較薄的通道類業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到基金子公司進(jìn)行操作。同時(shí)，由于信托產(chǎn)品存在投資人數(shù)量上的硬性規(guī)定，譬如100萬(wàn)-300萬(wàn)元區(qū)間的投資人限定在200人以內(nèi)，但如果100萬(wàn)-300萬(wàn)元的投資人通過(guò)集合成立一只基金專戶產(chǎn)品參與信托投資，則可避開這一限制。4月證監(jiān)會(huì)下發(fā)26號(hào)文，要求基金子公司“不得通過(guò)一對(duì)多專戶開展通道業(yè)務(wù)”和“通道業(yè)務(wù)要在合同上明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體和通道功能主體”。基金子公司的專戶業(yè)務(wù)有一對(duì)一和一對(duì)多兩類，由于基金子公司的“類信托”牌照特征，我們可以把一對(duì)一專戶類比為單一資金信托，一對(duì)多專戶類比為集合資金信托（一對(duì)多專戶人數(shù)限制與信托不同）。此次證監(jiān)提出基金子公司“不得通過(guò)一對(duì)多專戶開展通道業(yè)務(wù)”，可以理解為基金子公司不得開展上述第一類信托通道業(yè)務(wù)中的“集合資金信托”，旨在規(guī)避信托“偽集合”通道業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。另外，證監(jiān)26號(hào)文強(qiáng)調(diào)“通道業(yè)務(wù)要在合同上明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體和通道功能主體”，其目的一方面是為了規(guī)避前述“偽集合”通道業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面是在廣泛開展的金融同業(yè)業(yè)務(wù)中明確最終風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主體，為融資市場(chǎng)營(yíng)造了公開透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。3.1.2.主動(dòng)管理型業(yè)務(wù) 主動(dòng)管理型業(yè)務(wù)是相對(duì)于通道業(yè)務(wù)而言的類信托業(yè)務(wù)，基金子公司主動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易結(jié)構(gòu)安排和盡職調(diào)查等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，而非單純借用通道收取通道費(fèi)?；鹱庸镜闹鲃?dòng)型業(yè)務(wù)主要集中在房地產(chǎn)融資和與政府合作的基建類項(xiàng)目上，萬(wàn)家、財(cái)通、匯添富、金元惠理在主動(dòng)業(yè)務(wù)上發(fā)展都較快。目前，有些基金子公司的主動(dòng)管理業(yè)務(wù)與通道業(yè)務(wù)比例大概是3:7，而兩類業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)的利潤(rùn)卻正好相反，主動(dòng)管理業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)的比例占到了七成。
      3.2.二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
      2014年基金子公司謀求轉(zhuǎn)型與變革，結(jié)合母公司基金主業(yè)積累的二級(jí)市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)構(gòu)建大類資產(chǎn)配置組合，基金子公司可以利用二級(jí)市場(chǎng)各類衍生工具滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖需求，以投資研究和交易技術(shù)在定價(jià)錯(cuò)誤中獲得超額回報(bào)，開發(fā)量化對(duì)沖、定增專戶、股權(quán)質(zhì)押等二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，并將投資范圍擴(kuò)展到海外。3.2.1.定向增發(fā)業(yè)務(wù)
      定向增發(fā)業(yè)務(wù)目前已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)基金公司主要專戶產(chǎn)品業(yè)務(wù)類型，目前此類專戶業(yè)務(wù)規(guī)模約計(jì)幾百億元。伴隨國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)定向增發(fā)政策逐漸寬松，該類業(yè)務(wù)市場(chǎng)潛力巨大，預(yù)計(jì)將達(dá)到幾千億元的規(guī)模。
      2014年9月，迪馬股份發(fā)布的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)書顯示，中郵創(chuàng)業(yè)基金子公司--首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司間接成為迪馬股份公司第三大股東，持股比例占總股本的9.47%。首譽(yù)光控參與此次定向增發(fā)共斥資逾７億元。在迪馬股份復(fù)牌后，其股價(jià)持續(xù)上漲，讓市場(chǎng)看到基金子公司參與上市公司定向增發(fā)帶來(lái)的“紅利”。
      3.2.2.股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)
      股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)是指融資方以自己或他人持有的上市公司股權(quán)做質(zhì)押物，基金子公司與融資方約定抵押率、融資期限、融資利息，并約定在股權(quán)質(zhì)押融資期間如果股價(jià)下跌，基金子公司在特定條件下可以采取強(qiáng)制平倉(cāng)等措施保證融資安全。股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)作為基金子公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下，實(shí)現(xiàn)上市公司股權(quán)質(zhì)押融資，能夠滿足財(cái)富管理客戶資金投資及上市公司股東融資需求。
      3.3.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
      2012年證監(jiān)會(huì)發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，規(guī)定資產(chǎn)委托人可通過(guò)交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，這一條款為基金子公司參與資產(chǎn)證券化預(yù)留了空間。
      2014年先后出臺(tái)的資產(chǎn)證券化相關(guān)政策法規(guī)及細(xì)則，將資產(chǎn)證券化主體擴(kuò)展到了基金子公司，賦予了基金子公司相應(yīng)的法律地位和政策依據(jù)。根據(jù)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)范圍很廣，可實(shí)施的標(biāo)的資產(chǎn)類型包括信貸資產(chǎn)、汽車貸款、住房貸款、租賃資產(chǎn)和基礎(chǔ)建設(shè)等資產(chǎn)。目前，基金子公司將注意力集中在優(yōu)質(zhì)不動(dòng)產(chǎn)、小貸資產(chǎn)、券商兩融資產(chǎn)和融資租賃等業(yè)務(wù)范圍。
      3.3.1.不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)證券化
      2014年12月，華夏資本管理有限公司推出首單資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃--中信華夏蘇寧云創(chuàng)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，這是49號(hào)公告實(shí)施以來(lái)，首次由基金子公司作為管理人的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。這款產(chǎn)品計(jì)劃募資規(guī)模達(dá)44億元。其中A類證券規(guī)模約為 20.85 億元，期限為18年，每3年開放申購(gòu)/回售。B類證券規(guī)模約為23.1億元，期限為3+1年。A類的預(yù)期收益率約為7.0%-8.5%，B類的是固定+浮動(dòng)收益，固定部分約為8.0%-9.5%。
      其設(shè)立的獨(dú)特之處在于，該產(chǎn)品以蘇寧云商的11家門店為基礎(chǔ)，但又并非直接持有蘇寧云商的門店物業(yè)等資產(chǎn)，而是通過(guò)中信證券的子公司中信金石基金管理公司設(shè)立的中信蘇寧私募投資基金持有這些物業(yè)后，把私募資金的份額作為基礎(chǔ)資產(chǎn)來(lái)設(shè)立資產(chǎn)支持證券。該專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益構(gòu)成包括基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的凈租金收入、蘇寧集團(tuán)的優(yōu)先收購(gòu)權(quán)權(quán)利對(duì)價(jià)、蘇寧云商的流動(dòng)性支持款、基礎(chǔ)資產(chǎn)收入在專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的再投資收益及計(jì)劃管理人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行投資所產(chǎn)生的收益等。
      3.3.2.小貸資產(chǎn)證券化
      目前，萬(wàn)家基金子公司--萬(wàn)家共贏資產(chǎn)管理公司較早試水了小貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，并積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。萬(wàn)家共贏已發(fā)行的小貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品有阿里小貸、中金投集團(tuán)、江蘇小貸、廣西金通小貸等。萬(wàn)家共贏發(fā)行的小貸資產(chǎn)證券化合計(jì)規(guī)模約有20多億元左右，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)1000億元，相對(duì)于這1000億元的存量資產(chǎn)，20億元的小貸資產(chǎn)僅是一個(gè)開端。此前不久，財(cái)通資產(chǎn)也推出了“小貸合作方案”，主要面向上海市金融辦轄內(nèi)的小貸公司，每家小貸公司的融資額度在5000萬(wàn)~1億元，期限從2年至5年不等。為滿足小貸公司小額、靈活的融資需求，上述“小貸合作方案”同時(shí)支持多家小貸公司組團(tuán)合作。3.3.3.供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化
      目前存在于供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的債務(wù)往往以三種形式體現(xiàn)，包括應(yīng)收賬款、商業(yè)匯票、銀行承兌匯票，而適合證券化的供應(yīng)鏈產(chǎn)品主要為應(yīng)收賬款。對(duì)于一般的企業(yè)資產(chǎn)證券化，應(yīng)收賬款是開展資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)之一。2014年4月，萬(wàn)家共贏與瑞茂通合作開展了一單基于供應(yīng)鏈金融的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)--萬(wàn)家共贏瑞茂通ABS專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，標(biāo)的資產(chǎn)是應(yīng)收五大國(guó)有發(fā)電集團(tuán)的賬款，包括華能、華電、華潤(rùn)、大唐、國(guó)電五大電力集團(tuán)的子公司或控股公司。該項(xiàng)目募集規(guī)模約為3億，投資方式為應(yīng)收賬款的買斷式回售。與傳統(tǒng)的銀行保理業(yè)務(wù)相比，萬(wàn)家共贏此次發(fā)行的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃核心優(yōu)勢(shì)在于快速高效，多樣化的資產(chǎn)選擇，在激烈的市場(chǎng)環(huán)境下去創(chuàng)造市場(chǎng)需求，達(dá)到雙方合作共贏的目的。然而，目前基金子公司對(duì)行業(yè)應(yīng)收賬款的特性了解仍然不夠，國(guó)內(nèi)信用環(huán)境也有一定的消極影響，因此該業(yè)務(wù)操作難度比較大。
      4.基金子公司2014年發(fā)展情況 4.1.審核趨嚴(yán)，新設(shè)數(shù)量銳減
      2014年4月，證監(jiān)會(huì)發(fā)文，對(duì)基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的，暫緩審核其設(shè)立子公司的申請(qǐng)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄（截至2014年8月）》，2014年以來(lái)批復(fù)的基金子公司數(shù)量?jī)H為9家。根據(jù)2014年12月證監(jiān)會(huì)基金管理公司行政許可申請(qǐng)受理和審核情況公示顯示，證監(jiān)會(huì)受理了華?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司設(shè)立境內(nèi)子公司（特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）的申請(qǐng)，則2014年全年批復(fù)的基金子公司數(shù)量最多為10家，與2013年全年設(shè)立50家子公司的如火如荼之勢(shì)相比，監(jiān)管層政策控制效果明顯。4.2.通道受限，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型迫在眉睫 經(jīng)過(guò)2年的發(fā)展，基金子公司所發(fā)行融資類產(chǎn)品主要為政府融資平臺(tái)項(xiàng)目和房地產(chǎn)項(xiàng)目。一方面，由于基金子公司的靈活性，不斷涉足房地產(chǎn)類信托業(yè)務(wù)、地方平臺(tái)項(xiàng)目。另一方面，由于地方政府融資平臺(tái)、房地產(chǎn)兩大領(lǐng)域?qū)Y金的需求最為饑渴，也能承受較高的融資成本。同時(shí)，由于基金子公司業(yè)務(wù)監(jiān)管相對(duì)比較寬松、規(guī)則靈活，且無(wú)凈資本的約束，使得一些項(xiàng)目選擇基金子公司作為通道。從而發(fā)展至今，通道業(yè)務(wù)仍然是基金子公司最主要的業(yè)務(wù)。然而，2014年監(jiān)管層出手一系列政策旨在整頓通道業(yè)務(wù)。2014年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司內(nèi)控核查要點(diǎn)》，對(duì)包括公司治理、項(xiàng)目管理、銷售管理、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)察稽核、運(yùn)營(yíng)管理、公司財(cái)務(wù)、人員管理、信息技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)隔離與利益沖突防范、母公司管控十個(gè)大項(xiàng)做了具體規(guī)范，旨在加強(qiáng)子公司業(yè)務(wù)規(guī)范。
      4月，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》，禁止“一對(duì)多”通道業(yè)務(wù)和子公司資金池業(yè)務(wù)。對(duì)于部分基金子公司而言，封鎖“一對(duì)多”通道業(yè)務(wù)對(duì)其產(chǎn)生巨大影響，而部分公司選擇“套殼”繞過(guò)監(jiān)管。例如子公司發(fā)行“一對(duì)一”產(chǎn)品，引入信托發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品或資產(chǎn)管理計(jì)劃購(gòu)買該“一對(duì)一”產(chǎn)品，然后“一對(duì)一”的產(chǎn)品再反過(guò)來(lái)購(gòu)買銀行指定的資產(chǎn)，由信托發(fā)售。
      而后，銀監(jiān)會(huì)于5月下發(fā)127號(hào)文即《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》，該文禁止銀行對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)提供任何第三方擔(dān)保，直接壓縮了基金子公司等通道業(yè)務(wù)的生存空間。10月，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，一方面允許地方政府適度舉債，另一方面進(jìn)一步收緊了平臺(tái)類融資的空間。對(duì)長(zhǎng)期擔(dān)任平臺(tái)類項(xiàng)目融資伙伴的券商資管或基金子公司來(lái)說(shuō)，該意見進(jìn)一步壓縮了其業(yè)務(wù)范圍。4.3.基金子公司風(fēng)控亟待解決
      4.3.1.風(fēng)控事件頻出，基金子公司**不斷
      2014年8月證監(jiān)會(huì)通報(bào)了3家基金子公司（萬(wàn)家共贏、金元百利、華宸資產(chǎn)）存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為，因此證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施。
      8月4日至8日，證監(jiān)會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)部分公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問(wèn)題，有些公司的分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為，這些行為違反了證券公司、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)，損害了投資者利益。
      基金子公司風(fēng)險(xiǎn)事件的集中出現(xiàn)，有其內(nèi)因與外因。究其外因，與房地產(chǎn)行業(yè)不景氣有關(guān)。值得注意的是3起子公司風(fēng)險(xiǎn)事件均與房地產(chǎn)債權(quán)類融資項(xiàng)目相關(guān)。在房地產(chǎn)行業(yè)初現(xiàn)拐點(diǎn)的情況下，緊繃的地產(chǎn)資金鏈正在推倒多米諾骨牌，并可能會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)至越來(lái)越多的金融機(jī)構(gòu)和投資者。未來(lái)房地產(chǎn)項(xiàng)目資金鏈壓力如果不能緩解，基金子公司的風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)就不可能解除。究其內(nèi)因，是基金子公司風(fēng)控體系的不完善。從2012年11月第一家基金公司子公司獲批至今，短短兩年時(shí)間內(nèi)，基金公司子公司資產(chǎn)管理規(guī)模一路狂奔。而通道類業(yè)務(wù)占了基金子公司業(yè)務(wù)的大部分，其中包括不少信托無(wú)法操作的項(xiàng)目，尤其是一些占用資本金較多的項(xiàng)目，有一些甚至根本是未能通過(guò)信托公司內(nèi)部風(fēng)控的項(xiàng)目。4.3.2.第一波產(chǎn)品將迎兌付高峰
      基金子公司的產(chǎn)品期限主要為24個(gè)月，占比超七成，最長(zhǎng)的產(chǎn)品期限為25個(gè)月，最低的為18個(gè)月，和信托產(chǎn)品的期限差距不大。首批成立于2012年底到2013年初的20家基金專項(xiàng)子公司將在2014年底或2015年初迎來(lái)產(chǎn)品第一波產(chǎn)品的兌付期。
      3月證監(jiān)會(huì)發(fā)布《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司內(nèi)控核查要點(diǎn)》，對(duì)包括公司治理、項(xiàng)目管理、銷售管理、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)察稽核、運(yùn)營(yíng)管理、公司財(cái)務(wù)、人員管理、信息技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)隔離與利益沖突防范、母公司管控十個(gè)大項(xiàng)做了具體規(guī)范。而后基金子公司對(duì)房地產(chǎn)信托持謹(jǐn)慎態(tài)度，信產(chǎn)信托發(fā)行數(shù)量驟減。
      2014年5月，光耀地產(chǎn)倒閉傳聞令財(cái)通基金子公司發(fā)行的財(cái)通資產(chǎn)——光耀揚(yáng)州?全球候鳥度假地資管計(jì)劃陷入危機(jī)，也令產(chǎn)品的到期兌付的承諾蒙上一層“黑紗”。此后，一款由華辰未來(lái)基金旗下子公司“華辰未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司”發(fā)行的類信托產(chǎn)品“志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”也發(fā)生了兌付危機(jī)。華辰未來(lái)官方網(wǎng)站公布《志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃第九次公告》稱，本該在7月支付給投資人的利息，將于10月20日前支付給投資者。4.3.3.基金子公司風(fēng)險(xiǎn)控制不斷改善（1）基金子公司風(fēng)控風(fēng)格
      基金子公司和其母公司在風(fēng)控方面的關(guān)系，可以分為母公司完全放權(quán)型、母公司強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)型以及母子公司相互制衡型。母公司完全放權(quán)型基金子公司，即子公司的風(fēng)控措施完全由子公司團(tuán)隊(duì)執(zhí)行，母公司實(shí)質(zhì)上沒(méi)有參與子公司的項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)把控工作，兩者之間設(shè)有一道嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻。業(yè)內(nèi)采取這類模式的代表公司為博時(shí)資本、鵬華資產(chǎn)、金鷹資產(chǎn)、紅塔資產(chǎn)等。這些子公司的管理層和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)全部來(lái)自信托公司，由他們?nèi)珯?quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投后管理等一條龍的工作。母公司強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)子公司風(fēng)控的特點(diǎn)是子公司的風(fēng)控主要由母公司掌控，母公司的高管對(duì)子公司項(xiàng)目具有一票否決權(quán)。相互制衡型基金子公司注重兩者之間關(guān)系的平衡，包括業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)控制等方面的平衡，例如招商財(cái)富的業(yè)務(wù)部門分成三個(gè)小部門，每個(gè)部門的成員都是信托公司招聘和母公司過(guò)來(lái)的人各占一半，從信托招聘的人員比較熟悉項(xiàng)目，而母公司派遣的員工更了解基金相關(guān)的合規(guī)和法律，雙方可以有效地進(jìn)行互補(bǔ)。
      （2）具體風(fēng)控手段 針對(duì)不同的業(yè)務(wù)，基金子公司的具體風(fēng)控措施不同。基金子公司可以依托其母公司強(qiáng)大的投研能力，對(duì)一些業(yè)務(wù)的開展或者具體項(xiàng)目的篩選，對(duì)手方的分析，提供更為專業(yè)化的支持，來(lái)提升風(fēng)險(xiǎn)甄別和控制能力，選出風(fēng)險(xiǎn)可控的項(xiàng)目。通過(guò)對(duì)行業(yè)分析，選出有產(chǎn)業(yè)支持、未來(lái)有發(fā)展空間的方向，依托母公司投研力量，進(jìn)行分析，包括企業(yè)基本面的研究，如過(guò)往業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)成果、核心競(jìng)爭(zhēng)力、團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)能力、內(nèi)部管理等，對(duì)產(chǎn)品涉及的對(duì)手方有較為細(xì)致的研究分析和考察。特別是一些民營(yíng)企業(yè)背景或者規(guī)模較小或者處于行業(yè)較不景氣的企業(yè)，需要更為進(jìn)一步的研究。除了研究，之后的具體的投資計(jì)劃以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)，也需要具備較為豐富經(jīng)驗(yàn)的人員來(lái)進(jìn)行后續(xù)業(yè)務(wù)的開展。一個(gè)理想化的團(tuán)隊(duì)需要有行業(yè)研究、投資人才、財(cái)務(wù)分析人才和風(fēng)險(xiǎn)管理人才，通過(guò)一個(gè)較為完善的團(tuán)隊(duì)，來(lái)提升公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。4.4.證監(jiān)會(huì)關(guān)上了“一對(duì)多”資金池大門，打開了資產(chǎn)證券化窗子
      2014年26號(hào)文，關(guān)閉了基金子公司“一對(duì)多”資金池業(yè)務(wù)的大門，而49號(hào)文為基金子公司打開了資產(chǎn)證券化的窗子。2014年12月，華夏資本管理有限公司推出首單資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃--中信華夏蘇寧云創(chuàng)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，這是49號(hào)公告實(shí)施以來(lái)，首次由基金子公司作為管理人的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
      基金子公司業(yè)務(wù)主要包括通道業(yè)務(wù)、主動(dòng)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)三大類型，其中又以通道業(yè)務(wù)為主，以資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)為未來(lái)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。5.基金子公司未來(lái)展望：挑戰(zhàn)與機(jī)遇 5.1.挑戰(zhàn)
      5.1.1.政策轉(zhuǎn)向，風(fēng)控有待升級(jí)
      基金子公司的蓬勃發(fā)展之勢(shì)得益于通道業(yè)務(wù)的開展，然而正當(dāng)基金子公司把通道業(yè)務(wù)做得如火如荼之際，監(jiān)管層出手規(guī)范整頓。子公司的發(fā)展遭遇了“困惑”到“再困惑”的過(guò)程，監(jiān)管方向發(fā)生微妙的變化。
      3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一份《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司內(nèi)控核查要點(diǎn)》，對(duì)包括公司治理、項(xiàng)目管理、銷售管理、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)察稽核、運(yùn)營(yíng)管理、公司財(cái)務(wù)、人員管理、信息技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)隔離與利益沖突防范、母公司管控十個(gè)大項(xiàng)做了具體規(guī)范，其中內(nèi)容之詳細(xì)令業(yè)內(nèi)神經(jīng)緊繃。4月底證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（26號(hào)文），而后上海證監(jiān)局也對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的基金公司及子公司下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》，披露了26號(hào)文對(duì)基金管理公司及子公司的具體規(guī)范措施。26號(hào)文要求基金子公司守住兩大合規(guī)底線：損害客戶利益、不當(dāng)宣傳推進(jìn)產(chǎn)品。同時(shí)，從9個(gè)方面對(duì)基金子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范做出規(guī)范，其中資金池業(yè)務(wù)、利益輸送、員工私下接受融資方回報(bào)，都在被禁止之列。5月銀監(jiān)會(huì)下發(fā)127號(hào)文即《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》，該文禁止銀行對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)提供任何第三方擔(dān)保，直接壓縮了基金子公司等通道業(yè)務(wù)的生存空間。10月，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，一方面允許地方政府適度舉債，另一方面進(jìn)一步收緊了平臺(tái)類融資的空間。對(duì)長(zhǎng)期擔(dān)任平臺(tái)類項(xiàng)目融資伙伴的券商資管或基金子公司來(lái)說(shuō)，該意見進(jìn)一步壓縮了其業(yè)務(wù)范圍。
      監(jiān)管層的政策動(dòng)向直接影響著基金子公司的業(yè)務(wù)開展，從2014年監(jiān)管層出臺(tái)的政策法規(guī)，不難看出資管行業(yè)將朝著規(guī)范化發(fā)展，同時(shí)基金子公司也將受到更全面、更嚴(yán)格的檢查與管理。
      5.1.2.通道萎縮，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型有待考驗(yàn)
      2014年是基金子公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵一年，隨著監(jiān)管層對(duì)通道業(yè)務(wù)嚴(yán)格規(guī)范、資產(chǎn)證券化契機(jī)的到來(lái)，基金子公司正摩拳擦掌，準(zhǔn)備拼出自己的金字招牌，改善目前以通道業(yè)務(wù)為主的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)。
      （1）整體解決方案提供商
      有些基金子公司立志成為整體解決方案提供商，利用子公司的全能業(yè)務(wù)牌照，著力從三個(gè)方向開展業(yè)務(wù)，其一為主動(dòng)管理類債權(quán)型專項(xiàng)客戶資管計(jì)劃：其本質(zhì)就是“信托法框架下的私募債”業(yè)務(wù)；二是并購(gòu)基金業(yè)務(wù)，由于基金公司更熟悉一、二級(jí)市場(chǎng)的運(yùn)作，因此能給高端客戶提供以市值管理為核心的整體解決方案；三是絕對(duì)收益為導(dǎo)向的專戶投資業(yè)務(wù)。（2）新三板業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品 隨著新三板的壯大，基金子公司可以通過(guò)募集資金直接投資“新三板”相關(guān)企業(yè)的股票為企業(yè)進(jìn)行融資。而新三板即將推出債權(quán)融資工具和股票質(zhì)押貸款產(chǎn)品，以豐富掛牌企業(yè)的融資手段，同時(shí)可以開展優(yōu)先股、資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新試點(diǎn)。（3）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
      2014年資產(chǎn)證券化相關(guān)規(guī)則出臺(tái)，主體從證券公司擴(kuò)展至基金子公司，實(shí)行備案制與負(fù)面清單制。而以往的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者以國(guó)有大型銀行和股份制銀行為主，占比高達(dá)80%-90%。隨著新規(guī)則的出臺(tái)，資產(chǎn)證券化成為不少基金子公司內(nèi)定的主要業(yè)務(wù)方向之一。然而，基金子公司對(duì)資產(chǎn)證券化前景充滿希望的同時(shí)也面臨不少問(wèn)題。首先，要找到符合條件、擁有穩(wěn)定現(xiàn)金流且能特定化的項(xiàng)目存在不小的困難；其次，在目前資產(chǎn)證券化過(guò)程中，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等核心部分都是券商投行來(lái)完成的。相比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手券商資管，基金子公司缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，資源、人才儲(chǔ)備等方面都明顯落后，同時(shí)還要面對(duì)習(xí)慣于信托高收益且有剛性兌付的投資者去接受這樣的產(chǎn)品的挑戰(zhàn)，資產(chǎn)證券化對(duì)于基金子公司來(lái)說(shuō)，依舊是漫長(zhǎng)而艱巨的工作。
      2013年以來(lái)泛資管行業(yè)發(fā)生了“量”的膨脹，而未來(lái)隨著政策法規(guī)的出臺(tái)，資管行業(yè)將轉(zhuǎn)化為“質(zhì)”的飛躍。在目前市場(chǎng)環(huán)境下，基金公司子公司面臨業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的痛苦的抉擇，是走全能路線還是精品路線，這些問(wèn)題都亟待解決。5.2.機(jī)遇
      5.2.1.差異化發(fā)展，變通道為主動(dòng)型管理 在大資管時(shí)代的背景下，資產(chǎn)管理行業(yè)原本分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管的格局被打破，銀行、券商、保險(xiǎn)、基金、信托、私募等機(jī)構(gòu)都已經(jīng)開展了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。相較于其他金融機(jī)構(gòu)，基金子公司有兩大差異化轉(zhuǎn)型模式。首先是結(jié)合母公司積累的二級(jí)市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)，利用二級(jí)市場(chǎng)各類金融工具、構(gòu)建大類資產(chǎn)配置組合，以滿足投資者需求。另外，量化對(duì)沖、定增專戶、股權(quán)質(zhì)押等二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)都是基金子公司未來(lái)轉(zhuǎn)型的可選項(xiàng)。其次，隨著資產(chǎn)證券化新規(guī)細(xì)則的頒布，基金子公司開展小貸資產(chǎn)、券商兩融資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)和供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)等各類資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
      5.2.2.抓住資產(chǎn)證券化契機(jī)，輻射多種業(yè)務(wù)
      2014年年底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)發(fā)布了《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等自律規(guī)則或相關(guān)文件，自公布之日起施行。此次《管理辦法》的發(fā)布，是基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)此前《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，承擔(dān)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的事后備案工作，對(duì)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)施自律管理，并對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單進(jìn)行管理。隨著資產(chǎn)證券化法規(guī)細(xì)則的出臺(tái)，基金子公司將在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)上“正身”，開發(fā)更多的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。5.3.總結(jié)
      2014年是基金子公司的多事之秋，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)多條政策法規(guī)旨在加強(qiáng)基金子公司內(nèi)控核查、風(fēng)險(xiǎn)管理水平，并且禁止了子公司從事資金池業(yè)務(wù)和“一對(duì)多”通道業(yè)務(wù)，并且對(duì)于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元，暫緩其設(shè)立子公司的申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)2013年的迅猛擴(kuò)張，2014年基金子公司進(jìn)入了調(diào)整期，2014年全年新設(shè)的子公司數(shù)量?jī)H為9家。盡管新設(shè)數(shù)量銳減，但基金子公司的資產(chǎn)管理規(guī)模繼續(xù)膨脹，根據(jù)媒體資料，截至2014年3月底，全行業(yè)專項(xiàng)計(jì)劃管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1.38萬(wàn)億元；截至2014年7月底該規(guī)模為2.29萬(wàn)億元。
      2014年，基金子公司發(fā)生了多次違規(guī)事件，引起市場(chǎng)參與者的關(guān)注。2014年8月證監(jiān)會(huì)通報(bào)了3家基金子公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為，因此證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施。
      2014年，我國(guó)的資產(chǎn)管理規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張，基金子公司憑借政策紅利迅速發(fā)展。截止2014年8月，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄》，共計(jì)有71家基金專戶子公司獲批，合計(jì)注冊(cè)資本為34.31億元?；鹱庸驹?014年的業(yè)務(wù)發(fā)展有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1.審核趨嚴(yán)，新設(shè)數(shù)量銳減；2.通道受限，業(yè)務(wù)專業(yè)迫在眉睫；3.基金子公司風(fēng)控亟待解決；4.證監(jiān)會(huì)關(guān)上了“一對(duì)多”資金池大門，打開了資產(chǎn)證券化的窗子。2015年，泛資管行業(yè)將迎來(lái)資產(chǎn)證券化蓬勃發(fā)展的一年，基金子公司也將將經(jīng)歷業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的陣痛，由以通道業(yè)務(wù)為主逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)管理型業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，結(jié)合公司自身優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行新的業(yè)務(wù)布局和戰(zhàn)略調(diào)整，開展多元化業(yè)務(wù)，以期獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，并積極創(chuàng)新，把握市場(chǎng)環(huán)境變化所帶來(lái)的機(jī)遇。對(duì)于基金子公司的未來(lái)展望，既有挑戰(zhàn)亦有機(jī)遇。挑戰(zhàn)主要是政策風(fēng)向?qū)鹱庸镜挠绊懞艽螅庸镜娘L(fēng)控體系亟待升級(jí)以達(dá)到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求。其次，通道業(yè)務(wù)面臨嚴(yán)格的控制，子公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。眾多的挑戰(zhàn)也帶了基金子公司差異化發(fā)展的機(jī)遇。2014年底的資產(chǎn)證券化政策法規(guī)的出臺(tái)將給2015年該項(xiàng)業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展帶來(lái)了巨大的空間。
      （信息來(lái)源：華寶財(cái)富魔方）-----------
      第二篇：基金管理公司子公司管理規(guī)定
      基金管理公司子公司管理規(guī)定
      第一章 總則
      第一條 為了適應(yīng)公開募集證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范基金管理公司子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司）的行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》《公司法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
      第二條 本規(guī)定所稱子公司是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司在境內(nèi)全資設(shè)立或者與其他股東共同出資設(shè)立的公司法人。
      第三條 基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評(píng)估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害公募基金份額持有人的利益。
      第四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，按照專業(yè)化、差異化的經(jīng)營(yíng)原則，合理確定并定期評(píng)估子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)范圍。
      基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
      第五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不得存在利益沖突。
      第六條 子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
      第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)子公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
      第八條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)子公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
      第二章 子公司的設(shè)立
      第九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。
      第十條 符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設(shè)立子公司，經(jīng)營(yíng)以下單項(xiàng)業(yè)務(wù)：
      （一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
      （二）基金銷售業(yè)務(wù)；
      （三）私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；
      （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可或認(rèn)可經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。
      設(shè)立子公司擬經(jīng)營(yíng)前款規(guī)定的許可業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)履行業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序。
      第十一條 設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
      （一）各股東對(duì)符合法定條件及所提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
      （二）申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由股東簽字并蓋章；
      （三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
      （四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；
      （五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無(wú)異議函；
      （六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
      （七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；
      （八）子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職情況登記表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；
      （九）子公司的章程草案和主要管理制度；
      （十）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說(shuō)明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；
      （十一）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；
      （十二）基金管理公司出具的子公司發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)范圍符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，以及不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)明文件；
      （十三）合法可行的風(fēng)險(xiǎn)處置、清算計(jì)劃；
      （十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他文件。
      第十二條 子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)。
      第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
      未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
      第三章 基金管理公司的管理與控制
      第十四條 在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)充分履行控股股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)子公司的管理和控制。
      基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部稽核體系，確保子公司依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，包括但不限于以下內(nèi)容：
      （一）建立內(nèi)部稽核和責(zé)任追究機(jī)制，每至少兩次檢查和評(píng)估子公司內(nèi)部控制的有效性、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)健性、業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性；
      （二）建立重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，明確子公司應(yīng)當(dāng)向基金管理公司報(bào)告的事項(xiàng)范圍、時(shí)間要求和報(bào)告路徑，確?；鸸芾砉炯皶r(shí)知悉、處理子公司重大事項(xiàng)；
      （三）實(shí)行風(fēng)控合規(guī)垂直管理，對(duì)子公司的風(fēng)控合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，向子公司選派具備足夠?qū)I(yè)勝任能力的風(fēng)控及合規(guī)管理人員，并由基金管理公司督察長(zhǎng)統(tǒng)一任免、考核和管理，確保子公司風(fēng)控合規(guī)管理工作符合基金管理公司的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；
      （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
      第十五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
      第十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營(yíng)需求，按照合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。
      第十七條 在有效防范利益沖突和敏感信息不當(dāng)流動(dòng)的前提下，基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
      第十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在公司報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告中予以說(shuō)明；依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)外進(jìn)行信息披露的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
      基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。
      第十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中對(duì)公司人員在子公司領(lǐng)薪、兼職和參股的情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并采取有效措施確保符合下列要求：
      （一）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司兼任職務(wù)，但向子公司派駐董事、監(jiān)事和相關(guān)委員會(huì)成員的除外；
      （二）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司領(lǐng)取工資薪酬，但向子公司派駐的董事、監(jiān)事和相關(guān)委員會(huì)成員領(lǐng)取固定津貼的除外；
      （三）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司參股，子公司實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃應(yīng)僅限于本公司人員。
      第二十條 基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交處置子公司的具體方案，依法妥善處理子公司存續(xù)業(yè)務(wù)：
      （一）基金管理公司被采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施；
      （二）基金管理公司依法解散或被宣告破產(chǎn)；
      （三）因客觀原因?qū)е禄鸸芾砉緹o(wú)法履行對(duì)子公司管控職責(zé)的其他情形。
      第四章 子公司的治理與內(nèi)控
      第二十一條 子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。
      第二十二條 子公司應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取有效風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平及經(jīng)營(yíng)實(shí)力相匹配。
      第二十三條 子公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價(jià)方法、交易審批程序等進(jìn)行規(guī)范，保證關(guān)聯(lián)交易決策的獨(dú)立性，嚴(yán)格防范非公平關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。
      子公司不得運(yùn)用受托管理資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者在不同受托管理資產(chǎn)之間進(jìn)行交易，但取得全體投資人事先同意并有充分證據(jù)證明未損害投資人利益的除外。子公司運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事其他關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并向投資人及時(shí)、全面、客觀地披露關(guān)聯(lián)交易信息。
      第二十四條 子公司應(yīng)當(dāng)參照公開募集基金行業(yè)人員離任審計(jì)或離任審查的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理開展離任審計(jì)或離任審查。
      第二十五條 子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害投資人以及公司利益的活動(dòng)。
      在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資子公司管理的投資組合，與其他投資人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申報(bào)所投資產(chǎn)品的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。
      第二十六條 子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。
      第二十七條 子公司應(yīng)當(dāng)參照基金管理公司固有資金管理的相關(guān)規(guī)定，建立固有資金運(yùn)用的內(nèi)部控制制度，保證固有資金運(yùn)用在授權(quán)決策、合規(guī)管理、防火墻隔離、信息披露等方面符合監(jiān)管要求。
      子公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行投資不得存在下列情形：
      （一）投資于現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債、開放式公募基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例低于固有資金總額的50%；
      （二）投資于本公司管理的單個(gè)投資組合的份額，和基金管理公司、子公司及其從業(yè)人員投資的份額，合計(jì)超過(guò)總份額的50%；
      （三）投資于上市交易的股票、股指期貨及其他衍生品；
      （四）開展第二十八條規(guī)定范圍以外的股權(quán)投資；
      （五）開展規(guī)避基金管理公司固有資金運(yùn)用規(guī)定的其他活動(dòng)。
      第二十八條 除下列情形外，子公司不得再下設(shè)或投資參股其他機(jī)構(gòu)：
      （一）經(jīng)營(yíng)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的子公司（以下簡(jiǎn)稱私募股權(quán)基金管理子公司）設(shè)立符合第二十九條規(guī)定的特殊目的機(jī)構(gòu)；
      （二）私募股權(quán)基金管理子公司作為管理人，設(shè)立合伙企業(yè)或公司形式的私募股權(quán)投資基金；
      （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
      第二十九條 私募股權(quán)基金管理子公司可以為特定的私募股權(quán)投資基金，設(shè)立專門履行管理人職責(zé)的特殊目的機(jī)構(gòu)，但應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
      （一）特殊目的機(jī)構(gòu)的設(shè)立目的和業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)；
      （二）私募股權(quán)基金管理子公司對(duì)特殊目的機(jī)構(gòu)的出資比例不得低于35%，且為該機(jī)構(gòu)的第一大出資人并擁有基金的實(shí)際控制權(quán)；
      （三）特殊目的機(jī)構(gòu)僅能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)投資基金，除必要的基金管理事務(wù)外，不得對(duì)外獨(dú)立開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
      （四）特殊目的機(jī)構(gòu)不得再下設(shè)其他機(jī)構(gòu)。
      私募股權(quán)基金管理子公司設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，詳細(xì)說(shuō)明設(shè)立目的、擬管理基金、出資人構(gòu)成等基本信息。
      第五章 監(jiān)督檢查
      第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立常態(tài)化的定期風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)會(huì)商機(jī)制和現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制，以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)子公司的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
      證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案情況及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
      第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)監(jiān)管需要，建立子公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，要求子公司按照業(yè)務(wù)收入的一定比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并持續(xù)滿足風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求，具體規(guī)則另行制定。
      根據(jù)子公司的內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)不同的子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例等方面實(shí)施差別監(jiān)管。
      第三十二條 子公司設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。
      第三十三條 子公司發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管信息系統(tǒng)中更新報(bào)送子公司基本信息表：
      （一）變更名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人；
      （二）變更注冊(cè)資本、股東或者股東出資比例；
      （三）對(duì)公司章程進(jìn)行重大修改；
      （四）變更高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理；
      （五）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；
      （六）公司合并、分立或者解散；
      （七）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；
      （八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；
      （九）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
      發(fā)生前款所列第（五）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的，子公司還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
      第三十四條 基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求基金管理公司單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。
      第三十五條 因子公司經(jīng)營(yíng)而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者投資人資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。
      第三十六條 違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)子公司采取責(zé)令改正、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：
      （一）公司治理不健全，或內(nèi)部控制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；
      （二）在避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)隔離、關(guān)聯(lián)交易管理等內(nèi)部控制方面，不符合第四條、第五條、第十五條、第二十三條的規(guī)定；
      （三）違反第二十六條的規(guī)定進(jìn)行交叉持股；
      （四）固有資金運(yùn)用管理不符合第二十七條的規(guī)定，或在第二十八條規(guī)定的情形外下設(shè)或參股其他機(jī)構(gòu)；
      （五）私募股權(quán)基金管理子公司設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)不符合第二十九條的規(guī)定；
      （六）未按照第三十三條的規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；
      （七）從事?lián)p害投資人及基金管理公司利益的活動(dòng)；
      （八）違反忠實(shí)勤勉義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。
      第三十七條 子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
      第三十八條 子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場(chǎng)秩序、損害投資人利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施。
      第三十九條 基金管理公司有下列情形之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等行政監(jiān)管措施，可以對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：
      （一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立或變相設(shè)立子公司；
      （二）設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；
      （三）違反第十四條的規(guī)定，未嚴(yán)格履行對(duì)子公司的管控職責(zé)；
      （四）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；
      （五）在避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)隔離、關(guān)聯(lián)交易管理等內(nèi)部控制方面，不符合第四條、第五條、第十五條、第十八條的規(guī)定；
      （六）基金管理公司相關(guān)人員違反第十九條的規(guī)定在子公司兼職、領(lǐng)薪或參股；
      （七）未按照第三十四條、第三十五條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
      （八）怠于對(duì)子公司進(jìn)行管理，導(dǎo)致子公司治理和運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。
      第六章 附則
      第四十條 基金管理公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。
      基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
      子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)，參照適用子公司的相關(guān)規(guī)定。
      第四十一條 本規(guī)定自2016年12月15日起施行?！蹲C券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]32號(hào)）同時(shí)廢止。相關(guān)過(guò)渡安排如下：
      （一）不符合本規(guī)定第四條、第十九條第（三）項(xiàng)、第二十七條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起12個(gè)月內(nèi)予以整改；
      （二）不符合本規(guī)定第九條，基金管理公司在本規(guī)定施行前與其他投資人共同出資設(shè)立子公司的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起12個(gè)月內(nèi)調(diào)整持股比例至不低于51%；
      （三）不符合本規(guī)定第二十八條，子公司在本規(guī)定施行前存續(xù)的從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，已有存量產(chǎn)品的，可以存續(xù)至項(xiàng)目到期，存量產(chǎn)品到期前不得開放申購(gòu)或追加資金，合同到期后予以清盤，不得續(xù)期。子公司在本規(guī)定施行前存續(xù)的其他下設(shè)機(jī)構(gòu)及投資參股機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起12個(gè)月內(nèi)予以清理。
      （批注：私募股權(quán)不一定都叫資產(chǎn)管理計(jì)劃，且該表述與第二十條的投資組合表述、與第二十八條的私募資管產(chǎn)品的表述不一致。）
      附件2：
      關(guān)于《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的修訂說(shuō)明
      為進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司）監(jiān)管，提高子公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)部控制水平，我會(huì)結(jié)合行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管工作實(shí)際，對(duì)《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，更名為《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》）。現(xiàn)將主要修訂情況說(shuō)明如下：
      一、修訂背景
      2012 年11 月1 日，為推進(jìn)基金管理公司更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，滿足投資理財(cái)需求與融資服務(wù)需求，我會(huì)頒布實(shí)施《暫行規(guī)定》，允許基金管理公司設(shè)立基金銷售業(yè)務(wù)子公司（以下簡(jiǎn)稱銷售子公司）和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司（以下簡(jiǎn)稱專戶子公司）。4 年來(lái)，子公司取得了長(zhǎng)足發(fā)展。截至2016年9 月底，基金管理公司共成立79 家專戶子公司和6 家銷售子公司。其中，專戶子公司管理規(guī)模已突破11 萬(wàn)億元，存續(xù)產(chǎn)品超1.7 萬(wàn)只。
      在業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，子公司逐步暴露出一些亟需規(guī)范的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，而現(xiàn)有規(guī)定在組織架構(gòu)、內(nèi)部控制等方面的監(jiān)管要求相對(duì)寬泛和原則，已經(jīng)難以適應(yīng)新形勢(shì)下加強(qiáng)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)的要求。因此，有必要對(duì)《暫行規(guī)定》進(jìn)行修改完善，引導(dǎo)子公司穩(wěn)健合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
      二、修訂原則
      本次修訂過(guò)程中，我們遵循以下原則：
      一是提高子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。根據(jù)行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)專戶子公司初步構(gòu)建以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。
      二是完善子公司的公司治理和內(nèi)部控制?？偨Y(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，細(xì)化子公司關(guān)聯(lián)交易、利益沖突防范、固有資金運(yùn)用等方面的監(jiān)管要求，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)力度。
      三是引導(dǎo)機(jī)構(gòu)回歸“子”公司本位。強(qiáng)化母公司管控責(zé)任，明確子公司業(yè)務(wù)定位是對(duì)基金管理公司業(yè)務(wù)的專業(yè)化補(bǔ)充和協(xié)同，不能“另起爐灶”搞同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
      三、主要修訂內(nèi)容
      本次修改內(nèi)容共涉及條款20 余條，總條款由39 條增加至41 條，體例結(jié)構(gòu)上將原第三章按照基金管理公司管理和控制要求、子公司的治理和內(nèi)控要求予以分立，明確母子公司各自的義務(wù)和責(zé)任。主要內(nèi)容如下：
      （一）明晰“子”公司定位，引導(dǎo)母子公司形成業(yè)務(wù)協(xié)同、專業(yè)互補(bǔ)的良好經(jīng)營(yíng)格局一是強(qiáng)化基金管理公司對(duì)子公司的控制要求，避免變相“出租”業(yè)務(wù)牌照?？毓杀壤矫?，要求基金管理公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立全資控股子公司，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情況下才可以引入外部股東，但基金管理公司的持股比例持續(xù)不得低于51%。內(nèi)控措施方面，進(jìn)一步細(xì)化基金管理公司將子公司納入統(tǒng)一風(fēng)控管理體系的具體要求，包括但不限于構(gòu)建內(nèi)部稽核機(jī)制、重大事項(xiàng)報(bào)告制度，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)垂直管理等。二是清晰界定母子公司業(yè)務(wù)范圍，禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。將原規(guī)定第十六條調(diào)整至總則第四條，要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照專業(yè)化、差異化的原則確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)范圍，不得存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情形。
      （二）完善公司治理，系統(tǒng)性規(guī)制子公司組織架構(gòu)及潛在利益沖突一是規(guī)范子公司固有資金管理和運(yùn)用，統(tǒng)一母子公司固有資金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。增設(shè)第二十七條，一方面要求子公司參照基金管理公司建立相關(guān)內(nèi)部控制制度，另一方面明確子公司固有資金的投資范圍和限制性要求，確保子公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健。二是禁止子公司再下設(shè)機(jī)構(gòu)，避免組織鏈條過(guò)長(zhǎng)、脫離監(jiān)管。針對(duì)實(shí)踐中部分子公司偏離本業(yè)，大量開展對(duì)外投資、參與實(shí)體業(yè)務(wù)的混亂情況，本次修訂原則上禁止子公司以固有資金投資入股其他企業(yè)。除私募股權(quán)基金管理子公司設(shè)立基金型合伙企業(yè)、基金型公司及特殊目的機(jī)構(gòu)外，現(xiàn)階段其他子公司不得再下設(shè)機(jī)構(gòu)。三是完善子公司關(guān)聯(lián)交易管理，要求子公司建立關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制，原則上禁止固有資產(chǎn)與受托管理資產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同的受托管理資產(chǎn)進(jìn)行交易，嚴(yán)格防范利益輸送。四是加強(qiáng)母子公司人員隔離，防范利益沖突。除基金管理公司向子公司派駐的董事、監(jiān)事以及相關(guān)委員會(huì)成員外，基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司領(lǐng)薪或兼職。針對(duì)實(shí)踐中部分基金管理公司以子公司股權(quán)實(shí)施專業(yè)人士持股計(jì)劃、導(dǎo)致母子公司股權(quán)激勵(lì)錯(cuò)位的情況，規(guī)定明確要求基金管理公司人員不得在子公司參股。目前已經(jīng)存在的母公司員工持股，一方面，應(yīng)按照法規(guī)要求限期整改；另一方面，我會(huì)將引導(dǎo)相關(guān)公司做好股權(quán)調(diào)整工作，支持基金管理公司以本公司股權(quán)方式實(shí)施專業(yè)人士持股計(jì)劃。
      （三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，促使子公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)管控能力相匹配
      一是提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體性要求，確保業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平及經(jīng)營(yíng)實(shí)力相匹配。
      二是加大投資者保護(hù)力度，比照公募基金建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，要求專戶子公司按照業(yè)務(wù)收入的一定比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
      三是借鑒證券、信托等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管體系，具體內(nèi)容由《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》另行規(guī)定。四是構(gòu)建子公司風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，要求子公司制定合法可行的風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃，如陷入經(jīng)營(yíng)困境，應(yīng)采取有效措施穩(wěn)妥有序處置相關(guān)業(yè)務(wù)。
      （四）優(yōu)化監(jiān)管協(xié)作機(jī)制和監(jiān)管報(bào)告機(jī)制，提高日常監(jiān)管效能一是建立常態(tài)化的子公司現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)會(huì)商機(jī)制，明確基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案情況及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，為開展以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向的日常監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。二是按照簡(jiǎn)政放權(quán)要求，取消事前備案事項(xiàng)，完善重大變更信息報(bào)送方式。
      （五）支持基金行業(yè)更好服務(wù)資本市場(chǎng)，為優(yōu)質(zhì)基金管理公司的未來(lái)發(fā)展預(yù)留空間一是將子公司業(yè)務(wù)范圍拓寬至“特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售、私募股權(quán)基金管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可或認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)”，在避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、落實(shí)一類業(yè)務(wù)在一個(gè)平臺(tái)運(yùn)作的要求的前提下，為基金管理公司下一步專設(shè)子公司經(jīng)營(yíng)養(yǎng)老金管理、指數(shù)化投資、私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)等細(xì)分領(lǐng)域預(yù)留政策空間。二是將組織形式拓寬為公司法人，不再限于有限責(zé)任公司，便于子公司通過(guò)股權(quán)融資等方式補(bǔ)充資本。
      四、實(shí)施安排
      《管理規(guī)定》自頒布之日起試行。為確保規(guī)則平穩(wěn)實(shí)施，做出如下過(guò)度安排：一是就禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、固有資金投資、基金管理公司人員在子公司參股等特定事項(xiàng)（涉及第四條、第十九條第（三）項(xiàng)、第二十七條），給予12 個(gè)月過(guò)渡期予以調(diào)整。二是關(guān)于存續(xù)子公司的控股比例要求（涉及第九條），規(guī)定實(shí)施前基金管理公司與其他投資人共同出資設(shè)立的子公司，允許繼續(xù)合資，但是基金管理公司的持股比例應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)調(diào)整至不低于51%。三是關(guān)于規(guī)定實(shí)施前子公司下設(shè)或參股的機(jī)構(gòu)（涉及第二十八條），區(qū)分類別予以處理：下設(shè)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)且已有存量產(chǎn)品的，可以存續(xù)至項(xiàng)目到期，但產(chǎn)品到期前不得開放申購(gòu)或追加資金，合同到期后予以清盤，不得續(xù)期。參股機(jī)構(gòu)和不屬于上述情況的其他下設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在12 個(gè)月內(nèi)予以清理。
      第三篇：子公司述職報(bào)告
      子公司述職報(bào)告
      子公司述職報(bào)告1
      xx年公司圍繞國(guó)際化創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和搶占市場(chǎng)份額，充分發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用與黨員的先鋒模范作用，團(tuán)結(jié)全體干部員工，促進(jìn)和保證了公司主導(dǎo)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)升級(jí)換代、經(jīng)濟(jì)總量實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)、綜合實(shí)力得到增強(qiáng)，繼續(xù)保持著良好的發(fā)展勢(shì)頭，全年產(chǎn)銷多缸泵突破100萬(wàn)臺(tái)，銷售收入突破100億元，主要技經(jīng)指標(biāo)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，高科凈資產(chǎn)比“九五”末增值50%。
      一年來(lái)，在市委市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，公司領(lǐng)導(dǎo)班子以學(xué)習(xí)和實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想為核心，帶頭認(rèn)真開展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十六屆五中全會(huì)精神，緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)中心和率先發(fā)展的主題，繼續(xù)按照“團(tuán)結(jié)、廉潔、高效、開拓”的好班子建設(shè)要求，不斷加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)，努力增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子干實(shí)事、創(chuàng)新業(yè)的本領(lǐng)，領(lǐng)導(dǎo)班子的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力得到了提升，威信得到了提高?，F(xiàn)將我們領(lǐng)導(dǎo)班子年的工作和廉政建設(shè)情況匯報(bào)如下：
      一、以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，遵循科學(xué)發(fā)展觀，按照“四尊四創(chuàng)”要求，加快發(fā)展步伐
      年，在困難多、挑戰(zhàn)多的復(fù)雜形勢(shì)下，公司圍繞實(shí)施第三次創(chuàng)業(yè)國(guó)際化，大力調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，合理布局生產(chǎn)組織，最大限度搶占市場(chǎng)份額，創(chuàng)造了“一個(gè)突破、二個(gè)進(jìn)展、三個(gè)提高”的良好業(yè)績(jī)。
      “一個(gè)突破”是：經(jīng)濟(jì)總量的突破，全年產(chǎn)銷多缸泵突破100萬(wàn)臺(tái)，銷售收入突破100億元，主要技經(jīng)指標(biāo)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。
      “兩個(gè)進(jìn)展”是：1、技術(shù)創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進(jìn)展，公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)、布局結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更趨合理。
      2、許可證產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化工作全面推進(jìn)，ps7100和ve分配泵許可證產(chǎn)品形成我們?cè)诟叨水a(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
      “三個(gè)提高”是：1、公司的整體實(shí)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力、自身形象有所提高。
      2、公司投資回報(bào)和子公司經(jīng)營(yíng)效益有所提高。wfds實(shí)現(xiàn)銷售收入11、5億元，威孚力達(dá)實(shí)現(xiàn)銷售收入超億元。
      3、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)能力有所提高。wfds的sap項(xiàng)目成功上線，ts16949得到博世公司審核好評(píng)，順利通過(guò)萊茵公司認(rèn)證;出口件加工車間自制出口零件取得博世公司的正式訂單。
      所有這些，為公司“十五”計(jì)劃的順利完成畫上了圓滿句號(hào)，為“十一五”期間公司取得更大發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
      二、解放思想、勇于探索、創(chuàng)造性地開展工作
      根據(jù)公司第三次創(chuàng)業(yè)的要求，公司領(lǐng)導(dǎo)班子以解放思想為先導(dǎo)，立足于公司改革和發(fā)展的實(shí)際，圍繞把企業(yè)做精、做強(qiáng)這個(gè)宗旨，不斷深化改革，通過(guò)體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，為公司可持續(xù)發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
      在體制創(chuàng)新方面：圍繞把企業(yè)“做精做強(qiáng)”，不斷創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推進(jìn)了公司規(guī)范化運(yùn)作，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度。11月18日，威孚與博世共同投資的博世汽車柴油系統(tǒng)股份有限公司新址落成，投入5000萬(wàn)歐元的新產(chǎn)品研發(fā)中心同時(shí)在無(wú)錫建成。與博世的合作成功，不僅拓展了公司產(chǎn)品發(fā)展空間，延伸產(chǎn)品發(fā)展鏈，而且通過(guò)許可證產(chǎn)品的引進(jìn)，使我們?cè)诟叨耸袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上掌握了主動(dòng)。與聯(lián)合汽車電子配套的汽油燃油噴射器(ev6)主要零件國(guó)產(chǎn)化項(xiàng)目運(yùn)作成功。與美國(guó)汽車零配件知名企業(yè)合作組建的威孚奧特凱姆合資公司于7月正式簽約，標(biāo)志著公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域由柴油噴射系統(tǒng)拓展到汽油噴射系統(tǒng)。今年外貿(mào)出口取得長(zhǎng)足發(fā)展，自營(yíng)產(chǎn)品出口額同比增長(zhǎng)200%。同時(shí)，公司還在科學(xué)論證、全面分析的基礎(chǔ)上，按照“以人為本，和諧發(fā)展，科學(xué)發(fā)展”的精神，制定了集團(tuán)“十一五”發(fā)展規(guī)劃，第一次將經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)發(fā)展與就業(yè)富民目標(biāo)結(jié)合在一起。另外，集團(tuán)子公司也取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，其中威孚力達(dá)通過(guò)強(qiáng)力推進(jìn)自主創(chuàng)新，奮力拼搏開拓市場(chǎng)，引起了國(guó)際產(chǎn)業(yè)公司的關(guān)注。
      在管理創(chuàng)新方面：一是深入貫徹執(zhí)行ts16949質(zhì)量管理體系，全面開展“tqm”管理及體系和實(shí)物質(zhì)量?jī)蓚€(gè)符合性活動(dòng)，以產(chǎn)品滿足客戶要求為主線，建立主要客戶檔案，細(xì)化信息管理，成立失效分析小組，強(qiáng)化生產(chǎn)過(guò)程控制，改進(jìn)顧客滿意度評(píng)價(jià)體系，完善了質(zhì)量管理體系，達(dá)到全員參與，質(zhì)量全面受控的局面。二是按照“精細(xì)管理年”的要求,在繼續(xù)抓好長(zhǎng)效管理的基礎(chǔ)上,強(qiáng)化細(xì)節(jié)管理。公司系統(tǒng)修訂了ts16949程序性文件，建立業(yè)務(wù)流程圖200多個(gè)，規(guī)范“帳表單”各類記錄樣式800多種。初步建立工藝定額，已在柱塞、油泵、裝配等分廠試運(yùn)行。深化中層干部和普通員工兩套績(jī)效考核體系的運(yùn)行，在裝配、熱處理分廠推行班組績(jī)效考核，清潔生產(chǎn)、星級(jí)評(píng)比積極推動(dòng)公司現(xiàn)場(chǎng)管理。另外還開展信息化二期需求調(diào)研、方案論證工作。三是以預(yù)算管理為主線，圍繞“資產(chǎn)有效性、資金流動(dòng)性、成本最優(yōu)化”，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理。通過(guò)改進(jìn)設(shè)計(jì)、工藝和進(jìn)口件國(guó)產(chǎn)化等方法，降低成本;通過(guò)進(jìn)口工具的國(guó)產(chǎn)化、控制消耗、降低廢損、提高設(shè)備利用率、壓縮儲(chǔ)備資金等手段，降低制造成本，加強(qiáng)應(yīng)收賬款回籠與清理、減少銷售環(huán)節(jié)費(fèi)用，降低銷售成本，進(jìn)一步深化、完善工序成本核算。
      子公司述職報(bào)告2
      各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同志：
      大家好！今天，我代表x__公司領(lǐng)導(dǎo)班子做廉政工作報(bào)告。在此，我謹(jǐn)代表公司全體干部員工向到x__公司蒞臨指導(dǎo)工作的各位領(lǐng)導(dǎo)表示熱烈的歡迎！
      ，我公司在縣委政府、縣紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，原創(chuàng)領(lǐng)導(dǎo)班子以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)為契機(jī)，加強(qiáng)黨的理論知識(shí)學(xué)習(xí)，全面提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行廉政建設(shè)責(zé)任制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)黨委的各項(xiàng)決議和精神，帶領(lǐng)團(tuán)結(jié)全體員工，銳意進(jìn)取，奮力拼搏，各項(xiàng)工作再上新臺(tái)階。
      一、認(rèn)真實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，全面貫徹執(zhí)行黨的方針政策，各項(xiàng)工作取得新成效
      公司領(lǐng)導(dǎo)班子將“全心全意為人民群眾服務(wù)”作為保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)的重要體現(xiàn)，從思想上、行動(dòng)上自覺(jué)與中央、盛市、縣委政府保持一致?？h委政府確定了創(chuàng)建“和諧縣城”工作思路。我公司領(lǐng)導(dǎo)班子緊緊圍繞縣委政府工作部署，堅(jiān)持“發(fā)展通信事業(yè)，服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)”的宗旨，堅(jiān)持“客戶至上，用心服務(wù)”的理念，扎實(shí)開展好各項(xiàng)工作。
      1、行風(fēng)建設(shè)再上新水平。在民主評(píng)議行風(fēng)工作上，我公司始終高度重視，認(rèn)真謀劃，周密部署，扎實(shí)開展。在20xx、度民主評(píng)議行風(fēng)活動(dòng)中，連續(xù)兩年成績(jī)名列前茅，我公司被授予“行風(fēng)評(píng)議優(yōu)秀單位”，免評(píng)兩年。，我公司咬定行風(fēng)工作不放松，加快網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量，強(qiáng)化服務(wù)人員綜合素質(zhì)，完善優(yōu)化服務(wù)軟、硬件環(huán)境，開展了多種形式服務(wù)競(jìng)賽活動(dòng)，加強(qiáng)服務(wù)監(jiān)管力度，自覺(jué)接受社會(huì)各界檢查監(jiān)督，民主評(píng)議行風(fēng)取得了新成效。
      2、提前5個(gè)月完成縣政府下達(dá)的重點(diǎn)項(xiàng)目工程計(jì)劃，最大程度滿足全縣人民群眾通信需求。今年以來(lái)，累計(jì)投入x__萬(wàn)元，用于通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。一是投入x__萬(wàn)元用于增加固網(wǎng)通信生產(chǎn)能力建設(shè)，新增x__門電路。二是投入x__萬(wàn)元用于寬帶網(wǎng)建設(shè)，新增x__個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。目前，寬帶網(wǎng)基本實(shí)現(xiàn)全縣范圍覆蓋。三是投入x__萬(wàn)元對(duì)小靈通網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行優(yōu)化。正是由于一系列工程的快速實(shí)施，為滿足人民群眾通信需求奠定了堅(jiān)實(shí)基矗以來(lái)，總計(jì)為人民群眾安裝固定電話x__部；安裝寬帶x__部；辦理小靈通業(yè)務(wù)x__部；辦理來(lái)電顯示業(yè)務(wù)x__部。
      3、扎實(shí)做好安全生產(chǎn)工作。在安全生產(chǎn)工作上，我公司堅(jiān)持“以人為本，安全第一，預(yù)防為主”的方針，切實(shí)抓緊抓好本部門安全生產(chǎn)工作。為保障“五一”期間通信安全暢通，4月25日至4月30日開展全縣范圍網(wǎng)絡(luò)安全大檢查，及時(shí)消除網(wǎng)絡(luò)安全隱患，及時(shí)跟蹤分析話務(wù)量，完善修訂應(yīng)急預(yù)案，全力保障節(jié)日期間網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行；防汛期間，加大巡檢力度，組織開展實(shí)戰(zhàn)演練，進(jìn)一步提高整體防汛搶撿能力，確保通信網(wǎng)絡(luò)安全渡汛。
      4、深入開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)。先進(jìn)性教育活動(dòng)是提高黨員素質(zhì)，加強(qiáng)基層組織，促進(jìn)各項(xiàng)工作，提高服務(wù)全縣人民群眾效率的一項(xiàng)偉大工程。按照縣委統(tǒng)一安排部署，我公司先進(jìn)性教育活動(dòng)已完成集中學(xué)習(xí)階段。在第一階段，通過(guò)采取電教教學(xué)、制作學(xué)習(xí)園地、封閉式學(xué)習(xí)、分類指導(dǎo)等卓有成效的措施，使全體黨員學(xué)習(xí)情緒高漲，取得了良好學(xué)習(xí)效果。目前，我公司分析評(píng)議階段工作正扎實(shí)有效地開展。
      以來(lái)，我公司各項(xiàng)工作得到了認(rèn)可，公司黨支部被縣委授予“先進(jìn)基層黨組織”榮譽(yù)稱號(hào)；公司團(tuán)支部被共青團(tuán)市委授予“五四紅旗團(tuán)支部”榮譽(yù)稱號(hào)。
      二、堅(jiān)持民主集中制原則，各項(xiàng)工作決策順利實(shí)施
      民主集中制是我黨加強(qiáng)自身建設(shè)、永葆青春活力，堅(jiān)持黨的先進(jìn)性的重要法寶。我作為公司黨支部書記，深知堅(jiān)持民主集中制的重要性與必要性，更深知個(gè)人主義、官僚主義的巨大危害。因此，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，首先在班子成員內(nèi)部做到民主，緊密團(tuán)結(jié)兩位副職，遇事多商量，多討論，確保班子穩(wěn)定團(tuán)結(jié)，關(guān)鍵時(shí)刻勇于承擔(dān)責(zé)任。公司黨支部定期召開民主生活會(huì)。民主生活會(huì)上，班子成員都勇于開展批評(píng)和自我批評(píng)，達(dá)到了思想統(tǒng)一、步調(diào)一致。
      公司領(lǐng)導(dǎo)班子堅(jiān)持每周召開經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議，每月召開經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，必要時(shí)召開職工大會(huì)，討論重大問(wèn)題決策、重大建設(shè)項(xiàng)目安排和大額度資金使用。在人事任免調(diào)動(dòng)上，始終做到“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、充分醞釀、會(huì)議決策”。由于積極推行決策民主化，使經(jīng)營(yíng)、建設(shè)、生產(chǎn)、服務(wù)、人力資源各項(xiàng)決策深得全體干部員工認(rèn)可和支持，并得以順利實(shí)施。
      三、高度重視，履行職責(zé)，貫徹執(zhí)行廉政建設(shè)責(zé)任制
      公司領(lǐng)導(dǎo)班子站在講政治、講大局的高度，充分認(rèn)識(shí)廉政建設(shè)責(zé)任制及反腐敗斗爭(zhēng)的重要性，始終把廉政建設(shè)責(zé)任制工作當(dāng)作大事、要事來(lái)抓。平時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)班子在不同地點(diǎn)、不同場(chǎng)合不失時(shí)機(jī)地利用正反兩方面的典型，對(duì)廉政問(wèn)題經(jīng)常講、多次講、反復(fù)講，找原因、說(shuō)危害；教育干部員工要從身邊人、身邊事中吸取教訓(xùn)，耳邊警鐘長(zhǎng)鳴，心中筑起道德和法紀(jì)兩道防線；同時(shí)，對(duì)廉政建設(shè)責(zé)任制目標(biāo)落實(shí)情況，查漏補(bǔ)缺，采取措施，加大力度，促進(jìn)廉政建設(shè)順利開展。
      工作中,公司領(lǐng)導(dǎo)班子以身作則，嚴(yán)格維護(hù)和遵守政治紀(jì)律，嚴(yán)守黨的機(jī)密，不信謠，不傳謠；在工程立項(xiàng)及招投標(biāo)、資金分配使用方面都堅(jiān)持原則，嚴(yán)守紀(jì)律，不以任何方式向有關(guān)方面和個(gè)人施加影響；不搞特殊化，按標(biāo)準(zhǔn)接待上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，下基層不接受接待，不利用公款大吃大喝；不存在借開會(huì)、考察、培訓(xùn)等名義變相公費(fèi)旅游、和公款出國(guó)旅游的問(wèn)題；在配備通訊工具、交通工具，嚴(yán)格按企業(yè)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司領(lǐng)導(dǎo)班子身體力行，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的落實(shí)起到了很好的促進(jìn)作用。
      四、著力強(qiáng)化學(xué)習(xí)意識(shí)，不斷提高班子素質(zhì)
      公司領(lǐng)導(dǎo)班子始終把加強(qiáng)思想政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)放在班子自身建設(shè)的首位。一方面，通過(guò)對(duì)“三個(gè)代表”重要思想、十六大精神和十六屆三中、四中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)等方面的知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)、計(jì)算機(jī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，領(lǐng)導(dǎo)班子的政治意識(shí)、發(fā)展意識(shí)、服務(wù)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，工作能力進(jìn)一步提高。
      以上是公司領(lǐng)導(dǎo)班子一年以來(lái)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開展情況，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同志給予批評(píng)指正。我們深刻意識(shí)到我們的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作距離人民根本利益的要求還有一定的差距，距離領(lǐng)導(dǎo)和廣大員工的要求還有一定的差距。今后，我們會(huì)再接再厲，堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持“立黨為公、執(zhí)政為民”的指導(dǎo)方針，堅(jiān)持“發(fā)展通信事業(yè)，服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)”的宗旨，牢記“兩個(gè)務(wù)必”，與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)新發(fā)展，不斷開創(chuàng)黨風(fēng)廉政建設(shè)新局面，為維護(hù)全縣人民根本利益和推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展而努力奮斗！
      子公司述職報(bào)告3
      20xx年，后勤服務(wù)總公司共有領(lǐng)導(dǎo)班子成員6人，其中總經(jīng)理1人、直屬黨支部書記1人副總經(jīng)理3人、總經(jīng)理助理1人。一年來(lái)，在學(xué)校黨委和行政的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各職能部門及二級(jí)學(xué)院的支持、幫助下，公司班子調(diào)整工作思路，根據(jù)《麗水學(xué)院后勤改革與發(fā)展若干意見》的精神，大刀闊斧的對(duì)公司內(nèi)部管理體制和運(yùn)行機(jī)制深化改革，謀劃發(fā)展，緊密結(jié)合群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)要求，開拓創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)、調(diào)整思路，突出重點(diǎn)，走管理制度化，溝通民主化，發(fā)展可持續(xù)之路，后勤社會(huì)化改革初顯成效。
      一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想政治建設(shè)
      公司始終把政治理論學(xué)習(xí)放在思想政治建設(shè)首位，大力倡導(dǎo)學(xué)習(xí)之風(fēng)，切實(shí)提高班子理論水平和自身修養(yǎng)。一是在思想上強(qiáng)化政治理論學(xué)習(xí)。通過(guò)黨組中心組、集中討論、個(gè)人自學(xué)和開展調(diào)研活動(dòng)等方式，深入系統(tǒng)地貫徹學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀論述及黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì)精神，在學(xué)習(xí)深度和廣度上狠下功夫，博采眾長(zhǎng)，增長(zhǎng)才干，努力創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型”班子，不斷提高班子成員的思想政治理論和業(yè)務(wù)水平。二是在政治上與學(xué)校保持高度一致。嚴(yán)格遵守黨的政治紀(jì)律，始終頭腦清醒，立場(chǎng)堅(jiān)定。三是在工作上不折不扣地貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)政策和工作部署，圍繞中心，服務(wù)大局，突出重點(diǎn)、狠抓落實(shí)，保質(zhì)保量地完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。
      本，公司班子嚴(yán)格按照中央、省委和學(xué)校黨委部署對(duì)群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)的相關(guān)要求，聚焦作風(fēng)建設(shè)，集中解決形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢靡之風(fēng)這“四風(fēng)”問(wèn)題，并出臺(tái)《中共麗水學(xué)院后勤服務(wù)總公司直屬黨支部委員會(huì)關(guān)于深入開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)的實(shí)施方案的通知》，在全公司上下明確把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求作為公司改進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，深化改革的主要指導(dǎo)思想。深入整改后勤服務(wù)中師生反應(yīng)強(qiáng)烈、意見集中的問(wèn)題，努力將群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)做實(shí)、做好、做出成效，切實(shí)轉(zhuǎn)變后勤服務(wù)作風(fēng)，突破重點(diǎn)難點(diǎn)工作，讓師生群眾廣泛受益，推動(dòng)后勤服務(wù)廣大師生的水平提高。同時(shí)，公司班子帶頭，把教育實(shí)踐活動(dòng)精神結(jié)合到實(shí)際工作中，提倡求真務(wù)實(shí)，厲行勤儉節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)，切實(shí)做好黨風(fēng)廉政建設(shè)。理論武裝實(shí)際，貫徹好中央和上級(jí)黨委在十八大以來(lái)提出的各項(xiàng)重要思想和重要講話精神，結(jié)合各自實(shí)際，力爭(zhēng)做到認(rèn)識(shí)高一層、學(xué)習(xí)深一步、實(shí)踐先一著、剖析解決突出問(wèn)題好一籌，實(shí)實(shí)在在的將后勤改革工作穩(wěn)步有序推進(jìn)。
      二、民主管理述職報(bào)告，提高領(lǐng)導(dǎo)能力建設(shè)
      一年來(lái)，班子作風(fēng)踏實(shí)，始終堅(jiān)持民主集中、分工負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌兼顧原則，班子之間團(tuán)結(jié)協(xié)作，班子與成員和睦共處，相互支持，做到心往一處想，勁往一處使，重大事項(xiàng)決策通過(guò)黨政聯(lián)席會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議討論決議或雙代會(huì)決議通過(guò)，形成了一個(gè)具有戰(zhàn)斗力的整體。尤其是今年開展社會(huì)化改革以來(lái)，后勤各項(xiàng)工作都進(jìn)入新的發(fā)展階段，有了更高的管理要求，班子成員通力合作，迎難而上，開展大量的調(diào)查研究，找準(zhǔn)工作突破口。經(jīng)過(guò)班子成員的共同努力、創(chuàng)新管理，后勤企業(yè)化化機(jī)制初步形成，改革成效顯著。
      三、突出重點(diǎn)，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制
      后勤服務(wù)總公司作為學(xué)校的服務(wù)部門，服務(wù)群體較寬，服務(wù)實(shí)體較多，業(yè)務(wù)往來(lái)頻繁，現(xiàn)金與物資進(jìn)出流量較大，可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)也較大，是學(xué)校廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范的重要部門。公司黨政領(lǐng)導(dǎo)高度重視黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，于4月調(diào)整成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)分工責(zé)任，全體中層干部積極響應(yīng)號(hào)召，在填報(bào)紀(jì)委下發(fā)的《廉政情況登記表》的基礎(chǔ)上，公司在一年多來(lái)，認(rèn)真履行上級(jí)和學(xué)校的要求，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中的工作部署，不斷地加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查，并將工作任務(wù)分解落到實(shí)處，著力構(gòu)建反腐倡廉責(zé)任體系。
      做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分析，積極加強(qiáng)制度建設(shè)，在人事管理、物資采購(gòu)、經(jīng)費(fèi)使用、工程建設(shè)等方面，加大預(yù)防腐敗問(wèn)題的力度。
      一是加強(qiáng)干部人事管理、監(jiān)督和依法用工。
      二是加強(qiáng)物資（設(shè)備）采購(gòu)管理和監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校采購(gòu)有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善采購(gòu)監(jiān)管制度建設(shè)，統(tǒng)一物資采購(gòu)程序。大宗物資采購(gòu)在學(xué)校紀(jì)委監(jiān)察部門的監(jiān)督下操作。在餐飲采購(gòu)上做到陽(yáng)光采購(gòu)、信息公開。并對(duì)物質(zhì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行定期或者不定期的事前、事中和事后監(jiān)督。
      三是加強(qiáng)工程建設(shè)的監(jiān)管工作，嚴(yán)格工程預(yù)決算，全程監(jiān)控工程質(zhì)量，嚴(yán)格工程結(jié)算審核。四是嚴(yán)控招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)辦公。公司成立監(jiān)控中心，下發(fā)《關(guān)于印發(fā)麗水學(xué)院后勤服務(wù)總公司監(jiān)控工作條例的通知》文件，由書記掛帥狠抓公司內(nèi)部監(jiān)控，各中心也根據(jù)工作實(shí)際設(shè)置部門內(nèi)部監(jiān)控，同時(shí)由學(xué)生后勤監(jiān)督會(huì)開展好對(duì)各中心服務(wù)工作的監(jiān)督，全公司上下形成了以甲方、公司、中心、學(xué)生四級(jí)監(jiān)控體系，逐步形成將公司各項(xiàng)工作從謀劃、布置、實(shí)施、落實(shí)、反饋、整改完善的良性循環(huán)機(jī)制。
      四、突出重點(diǎn)，后勤改革成績(jī)喜人
      一年來(lái)，班子開拓進(jìn)取，與時(shí)俱進(jìn)，求實(shí)創(chuàng)新，認(rèn)真帶領(lǐng)后勤全體職工扎實(shí)開展各項(xiàng)后勤管理和服務(wù)工作，效果顯著，成績(jī)喜人。
      （一）完善機(jī)制，理順管理
      一是完善制度建設(shè)。在原有《績(jī)效管理手冊(cè)》基礎(chǔ)上，結(jié)合后勤改革和發(fā)展實(shí)際，對(duì)公司人力資源管理、校內(nèi)公共會(huì)議室管理、公司內(nèi)部二級(jí)監(jiān)控、學(xué)生公寓網(wǎng)絡(luò)管理等日常工作制度化，形成一套適應(yīng)形勢(shì)、合理有效、執(zhí)行性強(qiáng)的制度，使公司各項(xiàng)工作走向科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)化。
      二是推行目標(biāo)責(zé)任制。根據(jù)與學(xué)校簽署的服務(wù)協(xié)議，對(duì)公司下屬各中心經(jīng)費(fèi)實(shí)行預(yù)算制，簽署目標(biāo)考核責(zé)任書，就各中心的職能、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及考核辦法等進(jìn)行約定，各中心自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。目標(biāo)責(zé)任制的管理，將公司全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)行分解，實(shí)行公司和中心雙目標(biāo)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)了后勤服務(wù)和經(jīng)營(yíng)的相分離，促使各中心主動(dòng)拓展市場(chǎng)，增加營(yíng)收，提高效益。
      三是建立新型人事管理機(jī)制。按照緊編制、滿負(fù)荷、高效率的原則，實(shí)行全員聘任制，以崗定薪，崗變薪變。同時(shí)淡化身份管理，制定全新的薪酬分配制度，打通事編和企編員工的薪酬體系，實(shí)現(xiàn)并軌管理，改身份管理為崗位管理。這樣的人事管理機(jī)制，大大增強(qiáng)了員工的主人翁意識(shí)，員工充滿了積極、蓬勃向上的精神面貌，工作主動(dòng)性和積極性明顯提高，后勤改革深度和發(fā)展活力持續(xù)提升。
      （二）創(chuàng)新工作，提升服務(wù)
      1、改善住宿條件，公寓管理實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化
      今年以來(lái)，我們?cè)趯W(xué)生公寓推行“五常法”管理，這是我校在學(xué)生公寓管理中推行的全新理念，“五常法”對(duì)規(guī)范生公寓管理、提升服務(wù)質(zhì)量、形成工作素養(yǎng)起到良好的支撐作用。同時(shí)，根據(jù)省教育廳有關(guān)文件部署，積極投入學(xué)生公寓配置標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。一方面增加硬件投入。在學(xué)校資金投入的基礎(chǔ)上，公司增加投入，安裝空調(diào)570多臺(tái)，添置、安裝了衣帽和毛巾掛鉤、鏡子、鞋架等物品。另一方面，積極搭建書院平臺(tái)，設(shè)置了26個(gè)輔導(dǎo)員值班室和6個(gè)公共儲(chǔ)藏室，在所有學(xué)生寢室門口統(tǒng)一安裝了亞克力材質(zhì)的寢室成員信息牌。在兩年多的公寓標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和文明寢室建設(shè)工作中，與學(xué)校相關(guān)職能部門高度協(xié)同配合，廣大后勤員工不畏寒暑，不計(jì)個(gè)人得失，在節(jié)假日照樣加班加點(diǎn)做好改造建設(shè)工作，為構(gòu)建公寓學(xué)生工作體系，推進(jìn)文明寢室建設(shè)添磚加瓦。我校學(xué)生公寓配置標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)成效顯著，于今年12月20日順利通過(guò)省教育廳學(xué)生公寓配置標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。專家組高度肯定了我校學(xué)生公寓的硬件設(shè)施和管理方式，認(rèn)為我校將公寓的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與文明寢室建設(shè)深度融合，特色突出，管理先進(jìn)，充分體現(xiàn)了我校特色的育人工作。
      2、借力活動(dòng)載體，物業(yè)服務(wù)成效顯著
      一直以來(lái)，我們穩(wěn)步開展物業(yè)管理服務(wù)工作，在新增學(xué)校課桌椅管理及各類臨時(shí)性零星維修等工作內(nèi)容的基礎(chǔ)上，借助創(chuàng)建國(guó)家衛(wèi)生城市、國(guó)家節(jié)約型公共機(jī)構(gòu)示范單位和全國(guó)綠化模范單位等活動(dòng)，穩(wěn)中求進(jìn)，抓細(xì)節(jié)重規(guī)范，取得喜人成績(jī)。
      一是以創(chuàng)建國(guó)家衛(wèi)生城市為契機(jī)，全面清理校園衛(wèi)生死角，規(guī)范二次供水管理，整改鳳凰山校區(qū)垃圾池，封閉樓宇內(nèi)垃圾通道，實(shí)現(xiàn)垃圾清運(yùn)整裝整運(yùn)。同時(shí)以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，投入大量資金，對(duì)校園除四害工作進(jìn)行規(guī)范實(shí)施。經(jīng)過(guò)全體員工加班加點(diǎn)的辛勤付出，在本輪檢查中，我們學(xué)校的成績(jī)位列全市前三。為了形成校園環(huán)境治理的長(zhǎng)效機(jī)制，物業(yè)中心專門成立事務(wù)小組，將此項(xiàng)工作長(zhǎng)抓不懈。
      二是在我校創(chuàng)建國(guó)家節(jié)約型公共機(jī)構(gòu)示范單位和全國(guó)綠化模范單位過(guò)程中，我們的工作人員有條不紊、無(wú)怨無(wú)悔的扮演好自身的角色，全力配合好學(xué)校，投入創(chuàng)建工作中，并主動(dòng)向廣大師生推廣綠色校園和節(jié)能意識(shí)，出色完成各項(xiàng)工作。內(nèi)共改造節(jié)能燈管4000余盞，節(jié)能成效顯著。對(duì)校園綠化進(jìn)行修整，形成校園綠化景觀，綠化品味明顯提升，育人環(huán)境更加優(yōu)美。
      三是在今年的開學(xué)初，對(duì)全校所有辦公室、學(xué)生寢室7400余臺(tái)電風(fēng)扇進(jìn)行清洗，對(duì)全校所有辦公室蜘蛛網(wǎng)進(jìn)行打掃，在新學(xué)期給廣大師生提供一個(gè)清潔的工作和生活環(huán)境。
      3、整合服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，開辦一站式服務(wù)大廳
      為更好的服務(wù)廣大師生，滿足廣大師生在后勤相關(guān)事務(wù)方面的辦事便利，經(jīng)過(guò)縝密規(guī)劃，投入11萬(wàn)元，逐步將分散在學(xué)校各處的辦事網(wǎng)點(diǎn)整中，在學(xué)院東校區(qū)學(xué)生事務(wù)中心一樓東側(cè)成立了集咨詢、報(bào)修、繳費(fèi)、系統(tǒng)管理、投訴、商貿(mào)服務(wù)為一體的“一站式”后勤服務(wù)大廳。今年十月，大廳正式投入使用，改變以往后勤業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)多、分布散、服務(wù)時(shí)間短、環(huán)境簡(jiǎn)陋等弊端，極大地便利廣大師生。大廳的設(shè)立是學(xué)校“十二五”規(guī)劃內(nèi)容之一，也是集中體現(xiàn)后勤服務(wù)整體形象的主體窗口，開辦以來(lái)，雖然在前期有過(guò)部分學(xué)生感覺(jué)不適應(yīng)，但經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的調(diào)整，尤其是開展“全天候”服務(wù)以來(lái)，已被廣大師生所接受和認(rèn)同，深受師生好評(píng)。
      4、推行全成本核算，餐飲營(yíng)收實(shí)現(xiàn)新突破
      實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制后，我們?cè)诓蛷d實(shí)行全成本核算，該運(yùn)行機(jī)制喚起餐飲部門市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)新思路，為了降低成本，餐飲中心在內(nèi)部管理、原材料采購(gòu)、新菜品開發(fā)等各方面下足功夫。一是調(diào)整采購(gòu)模式，積極尋找農(nóng)副產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)基地，與農(nóng)民專業(yè)合作社直接對(duì)接，降低原材料成本。
      二是在餐廳新增各類特色小吃，豐富花色品種，提供多元化和個(gè)性化相結(jié)合的飲食服務(wù)，滿足學(xué)生需求。
      三是調(diào)整餐廳考核指標(biāo)，提高人均產(chǎn)值額。多措并舉之下，在面對(duì)物價(jià)上漲、西城廣場(chǎng)開業(yè)雙重沖擊下，實(shí)現(xiàn)全年?duì)I收2200萬(wàn)元，較去年增收163、9萬(wàn)，同比增長(zhǎng)8、04%。在抓好效益的同時(shí)，公司始終抓食品安全衛(wèi)生不放松，投入大量資金對(duì)餐廳進(jìn)行改造，先后在餐廳安裝電子監(jiān)控設(shè)備和led電子顯示屏。全年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生食品安全事故。2個(gè)餐廳被評(píng)為麗水市食品安全示范單位，1個(gè)餐廳已初步通過(guò)省食品安全示范單位的評(píng)審。
      5、創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式，商貿(mào)管理走在全省前列
      公司深入探討校內(nèi)商鋪經(jīng)營(yíng)思路，大膽嘗試全新經(jīng)營(yíng)模式，率先在超市推行合作經(jīng)營(yíng)，跨出了全省高校后勤超市經(jīng)營(yíng)模式中新的一步，走在全省的前列。新的經(jīng)營(yíng)模式堅(jiān)持姓“教”的原則，倡導(dǎo)讓“利”于學(xué)生，重服務(wù)輕效益。日常管理中公司嚴(yán)抓商品質(zhì)量，對(duì)合作經(jīng)營(yíng)商商品的進(jìn)貨渠道、準(zhǔn)入機(jī)制、保質(zhì)期限、價(jià)格浮動(dòng)等進(jìn)行全程監(jiān)控。運(yùn)營(yíng)以來(lái)，深受廣大師生好評(píng)。今年12月，西區(qū)超市被評(píng)為高校教育超市“標(biāo)準(zhǔn)店”。公司將把“標(biāo)準(zhǔn)店”作為超市今后管理的工作常態(tài)，在現(xiàn)有條件下不斷挖掘經(jīng)營(yíng)潛力，提升服務(wù)品質(zhì)，使超市經(jīng)營(yíng)管理更加專業(yè)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。
      6、嚴(yán)抓日常服務(wù)，建立健全監(jiān)控考核體系
      為進(jìn)一步落實(shí)好后勤服務(wù)保障工作，促使后勤服務(wù)各項(xiàng)工作上臺(tái)階，制訂《公司監(jiān)控工作條例》。由公司直屬黨支部書記親自掛帥，對(duì)公司內(nèi)部工作的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)承諾履行情況實(shí)行二級(jí)監(jiān)控，并通過(guò)學(xué)校的信訪、24小時(shí)監(jiān)督投訴報(bào)修電話、及日常監(jiān)控、滿意度測(cè)評(píng)等，對(duì)各部門工作提出整改意見。各中心根據(jù)自身工作要求，在中心內(nèi)部設(shè)立三級(jí)監(jiān)控體系，安排專人負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。同時(shí)發(fā)揮好學(xué)生后勤監(jiān)督會(huì)的“三自”作用和監(jiān)督溝通的作用，形成后勤服務(wù)的“第四級(jí)”監(jiān)控。
      7、實(shí)行“a”級(jí)管理
      醫(yī)療服務(wù)實(shí)現(xiàn)新進(jìn)展在保證全校師生的健康教育和醫(yī)療服務(wù)的基礎(chǔ)上，今年，醫(yī)務(wù)中心積極申報(bào)市衛(wèi)生局依法職業(yè)分級(jí)監(jiān)管資格證的評(píng)定工作，并順利通過(guò)“a”級(jí)驗(yàn)收，為進(jìn)一步拓寬醫(yī)療服務(wù)層面、開拓醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)打下基礎(chǔ)。工作中，嚴(yán)格把握醫(yī)療安全和規(guī)范服務(wù)，在市衛(wèi)生局組織的藥房規(guī)范化建設(shè)檢查工作中，獲得99分的高分，得到有關(guān)部門的高度認(rèn)可。內(nèi)實(shí)現(xiàn)零醫(yī)療事故、零投訴。8、成立會(huì)務(wù)中心，接待能力逐步提升。
      今年3月，因承接校內(nèi)各類會(huì)務(wù)服務(wù)的需要，公司設(shè)立會(huì)務(wù)中心，接管新招待所，做好各類會(huì)議的協(xié)調(diào)安排和會(huì)務(wù)服務(wù)工作。為了提高會(huì)務(wù)接待能力和服務(wù)的專業(yè)性，我公司打破常規(guī)的選人用人機(jī)制，在社會(huì)公開招聘有專業(yè)酒店管理經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人員擔(dān)任中心主任，為今后進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)打下扎實(shí)基礎(chǔ)。會(huì)務(wù)中心成立以來(lái)，每月平均承接校內(nèi)各類會(huì)務(wù)60余場(chǎng)，統(tǒng)一專業(yè)的會(huì)務(wù)接待模式，樹立了后勤會(huì)務(wù)接待的服務(wù)品牌，得到廣大師生的高度認(rèn)可。
      各位后勤的同仁。
      20xx年是我們學(xué)校后勤改革開局之年，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，有發(fā)展的契機(jī)也有改革的陣痛，今年改革成績(jī)是喜人的，今后仍要在鞏固成果，深化改革，不斷提升后勤服務(wù)質(zhì)量上再接再厲，仍需要大家和我們公司班子領(lǐng)導(dǎo)一起，緊密團(tuán)結(jié)在中央、省委和學(xué)校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，深化改革，爭(zhēng)取更好的發(fā)展，讓“打造最關(guān)愛(ài)學(xué)生的大學(xué)，創(chuàng)建最適宜學(xué)習(xí)的校園”這一目標(biāo)不僅僅停留在口號(hào)上，而是通過(guò)我們的努力一步一個(gè)腳印的去實(shí)現(xiàn)它。謝謝大家！
      子公司述職報(bào)告4
      根據(jù)市局有關(guān)開展基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子考核的文件精神，做個(gè)人述職報(bào)告，請(qǐng)批評(píng)指正：
      一是20xx年工作基本思路、奮斗目標(biāo)、工作要求
      20xx年1月25日，在澧縣電力局20xx年電力“兩會(huì)”上，我代表班子制定了20xx年“12345”的工作思路，即圍繞“一個(gè)主題”（深化“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”推進(jìn)“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”，扎實(shí)開展班組建設(shè)標(biāo)桿單位、省公司一流縣供電企業(yè)創(chuàng)建工作，提高企業(yè)管理水平，爭(zhēng)當(dāng)縣局排頭兵）、確?！皟蓚€(gè)穩(wěn)定”（安全生產(chǎn)局面穩(wěn)定和員工隊(duì)伍穩(wěn)定）、突出“三個(gè)重點(diǎn)”（安全生產(chǎn)、電費(fèi)回收、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)）、完成“四大指標(biāo)”（安全、經(jīng)營(yíng)、電網(wǎng)建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)），實(shí)現(xiàn)“五個(gè)提升”（班子執(zhí)行能力和戰(zhàn)斗堡壘作用、澧縣電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、安全生產(chǎn)管理質(zhì)量、供電服務(wù)水平、隊(duì)伍素質(zhì)和企業(yè)素質(zhì)雙提升）。提出了20xx年11項(xiàng)具體的奮斗目標(biāo)，安排部署了11項(xiàng)重點(diǎn)工作，提出了“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、快節(jié)奏、創(chuàng)一流、當(dāng)排頭”的工作要求。一年來(lái)，我局始終按照這一工作思路，瞄準(zhǔn)奮斗目標(biāo)，在市局和縣委縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作的深入開展，到20xx年11月，全局主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均超過(guò)20xx年完成指標(biāo)。
      二、20xx年重點(diǎn)開展的工作情況
      一是堅(jiān)持“五項(xiàng)制度”，努力做到作業(yè)活動(dòng)全覆蓋，嚴(yán)格管控安全生產(chǎn)全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)長(zhǎng)周期。
      二是狠抓PMS實(shí)用化，落實(shí)設(shè)備主人制管理，做好設(shè)備運(yùn)行維護(hù)，認(rèn)真組織季節(jié)性生產(chǎn)活動(dòng)，生產(chǎn)管理進(jìn)步明顯。三是積極爭(zhēng)取電網(wǎng)建設(shè)投資，4項(xiàng)主網(wǎng)工程全部開工，其中2項(xiàng)已經(jīng)竣工投產(chǎn)；配網(wǎng)工程20xx年項(xiàng)目全部竣工，20xx年項(xiàng)目實(shí)際工程量可完成60%。
      四是圍繞“量?jī)r(jià)費(fèi)損”做文章，落實(shí)營(yíng)銷千分制評(píng)價(jià)制度，規(guī)范流程管理，開展客戶受電工程“三不指定”自查整改，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)全面超計(jì)劃；
      五是堅(jiān)持農(nóng)電“全日制+專業(yè)化+績(jī)效管理”模式，狠抓農(nóng)村“低電壓”整治，扎實(shí)開展臺(tái)線線損效能監(jiān)察，規(guī)范農(nóng)電業(yè)擴(kuò)管理，推進(jìn)供電所標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，農(nóng)電管理更加規(guī)范；
      六是進(jìn)一步規(guī)范多經(jīng)管理，積極開拓業(yè)務(wù)市場(chǎng)，多經(jīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值較快增長(zhǎng)；
      七是認(rèn)真開展現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)工作，參加省市兩級(jí)組織的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)競(jìng)賽取得較好成績(jī)；
      八是黨群工作比較活躍，開展了黨支部標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，深化“為民服務(wù)、創(chuàng)優(yōu)爭(zhēng)先”活動(dòng)，高度重視輿情監(jiān)控，關(guān)心職工成長(zhǎng)和生活，積極創(chuàng)造條件，關(guān)心和重視離退工作、青年工作。
      九是加強(qiáng)源頭控制，落實(shí)效能監(jiān)察，努力做到關(guān)口前移，及時(shí)查處違規(guī)違紀(jì)事件，較好地落實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。
      十是狠抓員工作風(fēng)建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)，堅(jiān)持班前站隊(duì)，嚴(yán)肅勞動(dòng)紀(jì)律，開通電力服務(wù)微博，召開客戶座談會(huì)，書面征求并回復(fù)客行風(fēng)監(jiān)督員意見，建立服務(wù)招商引資供電服務(wù)機(jī)制，贏得了縣委縣政府的高度肯定。
      十一是同業(yè)對(duì)標(biāo)穩(wěn)步開展，制定了管理考核制度，簽定目標(biāo)責(zé)任狀，分解指標(biāo)、落實(shí)責(zé)任、重點(diǎn)攻堅(jiān)，上半年實(shí)現(xiàn)了市局確立的前二十位的目標(biāo)，全省排17位，處B段。以班組建設(shè)標(biāo)桿單位創(chuàng)建為龍頭，創(chuàng)省公司一流縣供電企業(yè)取得初步效果。
      三、班子建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行以及黨建、企業(yè)文化建設(shè)情況（見“四好”班子創(chuàng)建匯報(bào)）
      四、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)以及廉潔自律情況
      一是本人能勤奮工作，身體力行。
      近年來(lái)，我在全局骨干和領(lǐng)導(dǎo)班子中倡導(dǎo)“走動(dòng)管理”，號(hào)召班子成員和各級(jí)骨干深入一線、深入現(xiàn)場(chǎng)、深入到員工、客戶中，聽民聲、查實(shí)情、抓督導(dǎo)、搞協(xié)調(diào)。本人帶頭垂范，經(jīng)常到班組站所、施工一線，督導(dǎo)工作，督查安全，與員工溝通，聽取意見和建議，幫助站所、班組、客戶解決具體困難和問(wèn)題。堅(jiān)持每月到掛點(diǎn)班組（所）參加班組安全、培訓(xùn)和反違章活動(dòng)。在迎峰度夏、有序用電期間，常與班子其他成員一起，商討工作，安排搶修，為客戶排憂解難。針對(duì)澧縣客戶上網(wǎng)投訴多的特點(diǎn)，堅(jiān)持每天瀏覽網(wǎng)站，了解社情民意，或?qū)嵜貜?fù)網(wǎng)友意見和建議，或安排相關(guān)部門解決具體問(wèn)題，較好地引導(dǎo)客戶正確對(duì)待電力部門的工作，增強(qiáng)了對(duì)電力部門的理解度，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，20xx年處理客戶網(wǎng)絡(luò)投訴60余起（不包括電話投訴、來(lái)信來(lái)訪），解決了不少用電客戶反映強(qiáng)烈的“低電壓”問(wèn)題，協(xié)調(diào)了不少電費(fèi)回收、業(yè)擴(kuò)辦理、農(nóng)網(wǎng)改造、有序用電等具體矛盾，較好地得到了客戶的理解。
      二是本人能堅(jiān)持學(xué)習(xí)，提高修養(yǎng)。
      堅(jiān)持看書讀報(bào)，認(rèn)真參加每季度一次的中心組理論學(xué)習(xí)，重視黨的方針政策、法制知識(shí)以及上級(jí)會(huì)議、文件、講話精神的學(xué)習(xí)，自覺(jué)加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理論素養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念，始終貫徹省公司“嚴(yán)抓嚴(yán)管、依法從嚴(yán)治企”管理理念，按照上級(jí)要求，安排部署和組織開展全局工作。堅(jiān)持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高管理素養(yǎng)。每年都要購(gòu)買并閱讀一定數(shù)量的領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)、企業(yè)管理的書籍。特別是非常重視通過(guò)局域網(wǎng)、企業(yè)報(bào)刊，學(xué)習(xí)借鑒兄弟單位在“三級(jí)單位”管理上的成功經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合本局實(shí)際改進(jìn)創(chuàng)新，不斷推進(jìn)企業(yè)管理素質(zhì)的提升。20xx年3月和5月，本人代表澧縣電力局先后在省公司農(nóng)電工作會(huì)、省公司人力資源工作會(huì)上分別介紹了縣局管理、縣局績(jī)效管理的做法。
      三是本人能嚴(yán)于律己，廉潔從業(yè)。
      能正確對(duì)待權(quán)力，正確履職，始終堅(jiān)持民主集中制原則，企業(yè)“三重一大”等事項(xiàng)均集體研究決策。一是在骨干任命上，堅(jiān)持公開民主測(cè)評(píng)，根據(jù)測(cè)評(píng)情況結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)局黨政聯(lián)席會(huì)，集體研究。二是在電網(wǎng)建設(shè)和小型基建等項(xiàng)目上，始終嚴(yán)格遵守法規(guī)制度，嚴(yán)格按照系統(tǒng)管理要求，履行縣級(jí)供電企業(yè)組織主網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目協(xié)調(diào)、配網(wǎng)項(xiàng)目施工管理、小型基建前期和建設(shè)管理等職責(zé)，從不插手任何工程或物資采購(gòu)方面的事情。三是堅(jiān)持不在家里談公事待客人，公事公辦，沒(méi)有接受過(guò)客戶的請(qǐng)吃請(qǐng)玩，對(duì)個(gè)別客戶的禮品均當(dāng)面拒絕。四是堅(jiān)持嚴(yán)以律己，要求班子其他成員和員工做到的，自己率先做到，要求班子成員和員工不能違反的，自己率先遵守，不搞拉拉扯扯，不結(jié)交不三不四的朋友。本人直系親屬均在長(zhǎng)沙農(nóng)村，沒(méi)有一個(gè)人來(lái)過(guò)澧縣，更無(wú)一人從事與電有關(guān)的職業(yè)。配偶的直系親屬和同學(xué)大多分布在澧縣、津市，亦無(wú)一人從事與電有關(guān)的職業(yè)，本人也從未為他們的工作、生活或經(jīng)商提供過(guò)任何便利；公私分明，堅(jiān)守廉政底線，在車輛使用、業(yè)務(wù)接待、往來(lái)吃請(qǐng)上較為嚴(yán)格執(zhí)行局相關(guān)規(guī)定，班子成員5人，僅有3臺(tái)小型車輛。本人沒(méi)有動(dòng)用公車辦理私事，周末往返常德一般亦沒(méi)用公車接送。在單位食宿，按局規(guī)定自行負(fù)責(zé)水電費(fèi)、有線電視收視費(fèi)、餐費(fèi)等。除正常接待，本人沒(méi)有搞大吃大喝，或用公費(fèi)之名行私人消費(fèi)之實(shí)。20xx年3月縣委、縣政府授予本人“個(gè)人特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，所得獎(jiǎng)金10萬(wàn)元，按規(guī)定繳納稅款后，將余下的8。6萬(wàn)元全部捐給了澧縣教育捐贈(zèng)中心和縣婦聯(lián)救助失學(xué)女童的“春蕾行動(dòng)”。
      五、工作中存在的主要問(wèn)題和自身的主要不足
      一是企業(yè)管理還存在隱憂。
      表現(xiàn)為：一是設(shè)備隱患和缺陷還大量存在，現(xiàn)場(chǎng)全過(guò)程管控還欠到位，外力破壞的因素還大量存在，電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行面臨風(fēng)險(xiǎn)；二是經(jīng)營(yíng)管理還存在不足，特別是在抄表質(zhì)量、農(nóng)電線損、業(yè)擴(kuò)管理等方面，需進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)；三是隊(duì)伍建設(shè)存在部分員工業(yè)務(wù)素質(zhì)跟不上，思想不夠穩(wěn)定、執(zhí)行力不強(qiáng)等問(wèn)題；四是企業(yè)面臨社會(huì)監(jiān)督和輿情監(jiān)督壓力較大，特別是城鄉(xiāng)配電網(wǎng)絡(luò)較差，用電高峰和高溫時(shí)段“低電壓”矛盾突出，客戶意見較大。
      二是自身建設(shè)還存在不足。
      一是面對(duì)現(xiàn)實(shí)快速多變的企業(yè)管理，觀念轉(zhuǎn)變慢，有跟不上之感；二是基層工作任務(wù)重，壓力大。上級(jí)要求嚴(yán)，本局問(wèn)題多，有難落實(shí)之感；三是在隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)上，還存在失之于寬的問(wèn)題；四是在全局安全管控上，還有把關(guān)欠到位的地方。
      在今后的工作和生活中，我將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，解放思想。通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，深刻理解和領(lǐng)會(huì)上級(jí)的要求，并結(jié)合本局實(shí)際，貫徹落實(shí)到具體工作中去，始終同上級(jí)保持一致；進(jìn)一步遵紀(jì)守法，廉政勤政。堅(jiān)持嚴(yán)以律已，帶頭執(zhí)行廉潔自律的規(guī)定，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，確保不發(fā)生黨風(fēng)廉政方面的問(wèn)題；進(jìn)一步嚴(yán)抓嚴(yán)管、開拓創(chuàng)新，落實(shí)好“嚴(yán)抓嚴(yán)管、依法從嚴(yán)治企”管理理念，切實(shí)提高隊(duì)伍的執(zhí)行能力和執(zhí)行力，自覺(jué)做到團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，帶好隊(duì)伍、穩(wěn)定一方。以實(shí)際行動(dòng)和良好的業(yè)績(jī)，回報(bào)組織的關(guān)心，回報(bào)全局員工的支持！
      子公司述職報(bào)告5
      是集團(tuán)公司調(diào)整、改革、創(chuàng)新、發(fā)展的機(jī)遇年，對(duì)于我個(gè)人來(lái)講，是緊張而有序、忙碌而充實(shí)的一年。在集團(tuán)公司黨委、董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，我緊緊圍繞集團(tuán)中心工作，以全面貫徹落實(shí)“三大戰(zhàn)略、六高目標(biāo)”為主線，努力抓好分管的各項(xiàng)工作。在工作中，不斷提高自身的思想政治素質(zhì)，提高組織能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，在實(shí)踐中注意研究新情況、把握新規(guī)律、解決新問(wèn)題，積極探索，有所創(chuàng)新。分管工作取得了一定成績(jī)，現(xiàn)匯報(bào)如下，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)和同志們批評(píng)指正。
      一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)于律己，努力在實(shí)踐中提高自己的領(lǐng)導(dǎo)能力和工作水平
      作為一名黨員干部，一年來(lái),嚴(yán)格要求自己，能夠堅(jiān)持按照黨員干部的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，自覺(jué)運(yùn)用“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀來(lái)指導(dǎo)工作，不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。
      一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。一方面加強(qiáng)政治理論的學(xué)習(xí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的新知識(shí)和新理論，深刻理解十七大精神，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，努力從總體上領(lǐng)會(huì)和把握精神實(shí)質(zhì)，保持政治上的堅(jiān)定和清醒；另一方面加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐能力的學(xué)習(xí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)企業(yè)管理知識(shí)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)、金融知識(shí)、法律知識(shí)、科技知識(shí)以及領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)知識(shí)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部綜合素質(zhì)和能力的要求，不斷提高自己駕馭工作的能力，提高分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，為做好本職工作打好基礎(chǔ)。
      二是服務(wù)大局，努力推動(dòng)分管工作。堅(jiān)決執(zhí)行班子領(lǐng)導(dǎo)集體的各項(xiàng)決定，主動(dòng)尊重、支持、配合公司黨委和董事會(huì)工作，按照班子分工，切實(shí)履行職責(zé)，與同志們坦誠(chéng)相待，從言語(yǔ)和行動(dòng)上自覺(jué)地維護(hù)班子的團(tuán)結(jié)，加強(qiáng)溝通，相互協(xié)調(diào)，不斷推動(dòng)分管的運(yùn)營(yíng)、人事等各項(xiàng)工作。
      三是加強(qiáng)修養(yǎng)，保持廉潔自律的作風(fēng)。嚴(yán)格按照黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定和要求，注意加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，加強(qiáng)自己世界觀、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定理想信念，努力樹立正確的權(quán)力觀、利益觀和地位觀，時(shí)刻用自重、自省、自警、自勵(lì)要求自己，注意保持和發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)，保持良好的生活作風(fēng)。
      二、履行職責(zé)，統(tǒng)籌兼顧，圓滿完成分管的各項(xiàng)工作
      xx年年，我認(rèn)真貫徹落實(shí)公司黨委和董事會(huì)的各項(xiàng)指示精神，帶領(lǐng)分管部門，緊緊圍繞集團(tuán)公司的中心任務(wù)，有序開展各項(xiàng)工作，我采取抓大放小、突出重點(diǎn)、按照計(jì)劃、有序推進(jìn)的原則，力爭(zhēng)使各項(xiàng)工作有計(jì)劃、有措施、有力度、有實(shí)效。在全面推進(jìn)各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，主要抓了以下工作。
      1、突出重點(diǎn)、扎實(shí)有序，全面推進(jìn)運(yùn)營(yíng)管理工作。
      xx年年集團(tuán)公司管轄高速公路已達(dá)500余公里，通過(guò)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)全體干部員工的共同努力下，創(chuàng)新服務(wù)、克服困難、取得了可喜的成績(jī)。公司管轄七條路全年收費(fèi)額22、18億元，為1、76億輛車車次提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)，其他各項(xiàng)指標(biāo)均超過(guò)或達(dá)到目標(biāo)責(zé)任書要求。
      一是構(gòu)建服務(wù)體系，提升服務(wù)質(zhì)量，開創(chuàng)高水平服務(wù)工作的新領(lǐng)域和新局面。xx年年結(jié)合服務(wù)規(guī)范文件，組織運(yùn)營(yíng)部門及相關(guān)單位共同編制完成了《首發(fā)集團(tuán)窗口單位高水平服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》和《高水平服務(wù)星級(jí)評(píng)比辦法》，為踐行高水平服務(wù)提供了依據(jù)和保障，進(jìn)而完善了服務(wù)體系。開展了“學(xué)先進(jìn)、樹典型、全面踐行高水平服務(wù)”活動(dòng)，期間，組織各單位開展了“車隊(duì)快捷通行”便民服務(wù)、適需服務(wù)等活動(dòng)，進(jìn)一步提高了員工服務(wù)的自覺(jué)性和主動(dòng)性；成立了集團(tuán)公司高水平服務(wù)標(biāo)兵評(píng)選工作小組，評(píng)選出4名集團(tuán)公司服務(wù)標(biāo)兵，并開展了標(biāo)兵巡回報(bào)告會(huì)，宣傳標(biāo)兵服務(wù)理念，以點(diǎn)帶面，努力打造集團(tuán)公司“高水平服務(wù)”的品牌。
      二是加強(qiáng)日常養(yǎng)護(hù)，落實(shí)工作預(yù)案，全面提升養(yǎng)護(hù)管理水平。八達(dá)嶺路大修工程面臨時(shí)間緊、任務(wù)重，交通流量大、貨車多、陡坡彎道隧道多、施工不能阻斷交通等一系列困難，期間，我堅(jiān)持深入現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地辦公，明確了“安全、暢通、質(zhì)量、工期、陽(yáng)光”十字方針，及時(shí)解決大修遇到的疑難、棘手問(wèn)題，如期、保質(zhì)完成了大修工程，確保了奧運(yùn)測(cè)試賽順利進(jìn)行；還編制了《“重大活動(dòng)”安全保暢預(yù)案》和橋梁、隧道、道路、收費(fèi)站區(qū)《應(yīng)急搶險(xiǎn)工作預(yù)案》，為全面保障08奧運(yùn)會(huì)期間的道路安全通行做好準(zhǔn)備；xx年堅(jiān)持對(duì)日常養(yǎng)護(hù)管理工作實(shí)施監(jiān)理制度，對(duì)養(yǎng)護(hù)合同單位工作完成情況實(shí)行月度檢查考核；每月組織養(yǎng)護(hù)工作例會(huì)，督促養(yǎng)護(hù)單位認(rèn)真完成各項(xiàng)養(yǎng)護(hù)任務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決工作中的問(wèn)題。在汛期和雪天保障階段，深入一線，落實(shí)防汛、除雪安全保障預(yù)案，加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)部位的安全檢查，排查隱患，保障了高速公路的安全暢通。同時(shí)在養(yǎng)護(hù)管理過(guò)程貫徹“預(yù)養(yǎng)護(hù)”理念，全力做好各項(xiàng)日常養(yǎng)護(hù)管理工作。
      三是加強(qiáng)路產(chǎn)路權(quán)管理，規(guī)范路產(chǎn)管理行為，營(yíng)造高速公路良好的通行環(huán)境。
      子公司述職報(bào)告6
      各位代表：
      對(duì)于分公司來(lái)講，是極其不平凡的一年，我們既面臨著艱難的市場(chǎng)開拓和繁重的發(fā)展任務(wù)，又面臨著薪酬制度改革、機(jī)構(gòu)重組和幾大特殊性群體維穩(wěn)工作的巨大壓力。可以說(shuō)，改革、發(fā)展、穩(wěn)定這三大任務(wù)，從未像去年那樣，集中地、齊頭并重地、不可回避地?cái)[在分公司面前。作為總支書記，我身感壓力之大、責(zé)任之重。針對(duì)分公司的具體實(shí)際，一年來(lái)，我始終以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，與班子其他成員一道，扎實(shí)開展黨建思想政治工作，使分公司比較順利地度過(guò)了這的一年，也使我們?cè)谶@極不平凡的一年里獲得了極不平凡的發(fā)展。產(chǎn)值又跨新臺(tái)階。由3100萬(wàn)跨升到3600多萬(wàn)，凈增500多萬(wàn)元；安全又見新成效。安全四指數(shù)全面下降，僅發(fā)生了幾起小事故；效益又獲新增長(zhǎng)。員工的工資剛性增加、帶薪年休、效益工資還穩(wěn)中有升；清廉又呈新氣象。全員團(tuán)結(jié)互助、遵紀(jì)守法、無(wú)一人違規(guī)違紀(jì)。和諧又譜新篇章。無(wú)越級(jí)上訪、纏訪、鬧訪現(xiàn)象發(fā)生，幾大特殊群體基本穩(wěn)定。這個(gè)發(fā)展的成果，和諧的成果，是分公司上下共同努力的結(jié)果，是分公司人良好精神風(fēng)貌集中展示的結(jié)果，是分公司兩級(jí)干部素質(zhì)優(yōu)良、會(huì)工作、有能力的結(jié)果。作為總支書記，在過(guò)去的一年里，從履行自己的職責(zé)上，也做了一些自己應(yīng)該做的工作，這主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：
      一、抓班子的政治建設(shè)和理論建設(shè)，為分公司的和諧發(fā)展、科學(xué)發(fā)展提供組織保證。
      在這方面，我主要是充分利用民主生活會(huì)、廠務(wù)、黨務(wù)公開會(huì)、中心組學(xué)習(xí)和與基層班子集體談話、找干部個(gè)別交談的時(shí)機(jī)，傳遞組織的要求，強(qiáng)調(diào)黨對(duì)干部的標(biāo)準(zhǔn)。讓兩級(jí)干部清醒地明白：任何職務(wù)都是組織賦予的，權(quán)力只能為企業(yè)謀事，為職工謀利；也讓兩級(jí)干部明白：加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，既是組織的要求，也是提升干部自身素質(zhì)的需求，更是發(fā)展分公司的需要。去年以來(lái)，無(wú)論是在為民服務(wù)、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)中，還是在對(duì)干部的考評(píng)中；無(wú)論是對(duì)基層班子的調(diào)整，還是對(duì)干部的管理使用，我和總支一班人總是堅(jiān)持認(rèn)真研究，慎重運(yùn)作，把政治素質(zhì)、理論素養(yǎng)、開拓能力、民主作風(fēng)、為民意識(shí)，作為建設(shè)的重點(diǎn)，作為主要的標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)了兩級(jí)班子的建設(shè)，也促進(jìn)了干部隊(duì)伍的成長(zhǎng)。去年，總支對(duì)車隊(duì)支部、機(jī)關(guān)支部進(jìn)行了改選，新建了押運(yùn)隊(duì)支部，并全部配齊了班子成員。使基層支部正規(guī)化、規(guī)范化。分公司兩級(jí)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的事業(yè)心、責(zé)任感明顯增強(qiáng)，“見紅旗就扛，有第一就爭(zhēng)”的精神明顯增大。
      二、圍繞經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，抓隊(duì)伍建設(shè)、保市場(chǎng)開拓。
      去年8月，公司黨委將頁(yè)巖氣拉運(yùn)隊(duì)伍的組建工作交給了分公司。這個(gè)項(xiàng)目是公司與江鉆公司的第一次合作，也是分公司真正走出去所邁開的第一步。所以無(wú)論從哪個(gè)角度，我們的組建工作都不能出差錯(cuò)。(述職報(bào)告公司黨委把這么重的任務(wù)交給我們，既是對(duì)我們的信任，又是對(duì)我們的考驗(yàn)。這項(xiàng)工作的艱難程度，雖然事先我們已經(jīng)做好了充分地準(zhǔn)備，但還是沒(méi)有想到難度會(huì)如此之大。因?yàn)槭呛献?，所以有些事也許我們這個(gè)層面不清楚、也許是合作具體細(xì)節(jié)還未敲定，不管怎樣，當(dāng)時(shí)在組建時(shí)，我們有“三個(gè)”不清楚。員工的待遇不清楚，這是員工最關(guān)心的問(wèn)題；隊(duì)伍的歸屬不清楚，這是大家所共同關(guān)心的問(wèn)題；車輛行駛的'線路不清楚，跑哪司機(jī)心中沒(méi)有底，尤其要穿梭于崇山峻嶺。加之隊(duì)伍長(zhǎng)期未出去會(huì)戰(zhàn)，把分公司作為了“避風(fēng)港”、“安樂(lè)窩”，所以，隊(duì)伍在組建過(guò)程中遇到了前所未有的阻力。“全民制員工”還好說(shuō)，畢竟有身份限制，“非全民制員工”則異常抵觸，有的叫、有的鬧，還有的甚至串聯(lián)罷工、上訪等。怎么辦？組建工作必須無(wú)條件的不折不扣的完成，為此，我與班子成員把“四項(xiàng)”工作想在了前。問(wèn)題困難想在前。讓大家把問(wèn)題都提出來(lái)，把困難都擺在桌面上，只要是不違反原則，只要在分公司的力所能及的范圍內(nèi)，都盡力解決；群策群力走在前。問(wèn)訂于民，讓大家想辦法、拿主意，大家的問(wèn)題大家來(lái)解決，大家拿的辦法大家執(zhí)行；辦法措施訂在前。制訂的組建管理辦法，不僅僅局限于這次隊(duì)伍的組建，而且還要為分公司以后換班作好準(zhǔn)備，為分公司持續(xù)發(fā)展作好前期準(zhǔn)備；思想幫扶做在前。員工的思想工作一定要做在前，員工要外出會(huì)戰(zhàn)，一定要克服許多困難，有點(diǎn)畏難情緒、有點(diǎn)想法都屬正常，我們一定要給予理解，不能用簡(jiǎn)單粗暴的方法，而是要耐心細(xì)致地做好思想工作，讓出去人員無(wú)憂無(wú)慮，讓堅(jiān)守人員安安心心。為此，一方面我們切實(shí)做到了“五個(gè)到位”。深入調(diào)研到位、反復(fù)討論到位、辦法解釋到位、程序規(guī)范到位、困難幫扶到位。另一方面，還按程序及時(shí)召開了分公司職工代表大會(huì)，通過(guò)了《分公司外出換班暫行管理辦法》。從而基本消除了大家固守家園、小富即安的思想。隊(duì)伍按照公司黨委、公司領(lǐng)導(dǎo)的要求高高興興地奔赴到了拉氣前線。運(yùn)用同樣的方法，這次又順利地完成了山東項(xiàng)目部的換班工作。
      三、著力于構(gòu)建和諧油品，聚合力抓好穩(wěn)定工作。
      去年，面對(duì)幾大特殊群體的維穩(wěn)任務(wù)，面對(duì)生產(chǎn)任務(wù)不均衡、專職押運(yùn)員不夠、接新車、分新房、薪酬制度改革、員工健康體檢及幾個(gè)特殊敏感時(shí)期，員工隊(duì)伍呈現(xiàn)出的復(fù)雜情形，我和總支一班人，始終堅(jiān)持以大局為重，以發(fā)展為重，以穩(wěn)定為重。九月份，公司工會(huì)組織全體干部、員工進(jìn)行健康體檢，唯獨(dú)少了“非全日制用工”人員。這一下如同火上澆油，讓這部分人的不滿情緒達(dá)到了頂點(diǎn)。有人說(shuō)，這是在搞歧視，沒(méi)把她們當(dāng)人看；有人講，平時(shí)她們待遇就低，現(xiàn)在搞個(gè)體檢還要分個(gè)三六九等，揚(yáng)言要到局里上訪，必要時(shí)要組織罷工等，極少數(shù)人也趁機(jī)煽風(fēng)點(diǎn)火。一時(shí)間，分公司上下籠罩了一層緊張氣氛，好像隨時(shí)要爆炸一樣。起初，我也大感意外，怎么會(huì)出現(xiàn)如此低級(jí)的錯(cuò)誤，但我堅(jiān)信一定是事出有因。為此，我一方面找公司主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門了解情況，掌握真相。原來(lái)，“非全日制用工”基本上都是女同志，也主要集中在我們分公司，女同志每年都要進(jìn)行婦檢，去年的婦檢，除了女同志必須檢查的項(xiàng)目外，其常規(guī)項(xiàng)目與這次員工體檢差不多，公司在經(jīng)營(yíng)狀況異常嚴(yán)峻條件下，暫未考慮“非全日制用工”這一塊的健康體檢。弄清了事情的原委，我及時(shí)給她們進(jìn)行了道歉；另一方面，借此事情對(duì)“非全民制員工”進(jìn)行大局觀念、勞酬制度的宣講，引導(dǎo)她們顧大體、識(shí)大局，真正實(shí)現(xiàn)講大局與做奉獻(xiàn)有機(jī)的統(tǒng)一。并在此基礎(chǔ)上，將問(wèn)題交給大家討論，在已進(jìn)行婦檢的情況下，還需不需要進(jìn)行重復(fù)體檢。經(jīng)過(guò)認(rèn)真、激烈的討論，大家一致認(rèn)為不需要再花冤枉錢了。同時(shí)也更加明白了她們是企業(yè)安置、照顧進(jìn)來(lái)的，企業(yè)沒(méi)有忘記她們。如今企業(yè)有困難，她們理應(yīng)分憂解難。
      四、以身作則，抓好自身建設(shè)。
      作為一名共產(chǎn)黨員，作為一個(gè)基層單位的負(fù)責(zé)人，我總是更加嚴(yán)格要求自己。凡是要求他人做到的，自己首先做到；凡是要求他人不做的，自己堅(jiān)決不做。一直以來(lái)，分公司的專職押運(yùn)員都比較緊張，去年尤為突出。為了確保生產(chǎn)正常有序地進(jìn)行，分公司及時(shí)出臺(tái)了《兼職押運(yùn)員管理辦法》。我和班子成員一道，首先戰(zhàn)勝自我，帶頭率先垂范，并月月超額完成任務(wù)。一直以來(lái)，我始終自覺(jué)地抓好自身建設(shè)。從走上干部崗位后，我就是這樣想，也一直努力在這樣做。從沒(méi)有利用自己手中的權(quán)力，為親朋好友謀一點(diǎn)私利；也沒(méi)有為個(gè)人的私事找單位解決；更沒(méi)有偏離原則為少數(shù)人謀私利。
      總的來(lái)講，一年來(lái)，我和分公司班子成員一道，著眼于分公司的科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展，做了一些工作，工作成績(jī)應(yīng)該歸功于分公司領(lǐng)導(dǎo)班子，分公司和諧發(fā)展的成果，應(yīng)該歸功于全公司干部職工。我們分公司是一個(gè)充滿深情、充滿關(guān)愛(ài)、充滿理解與支持的溫暖團(tuán)隊(duì)，生活和工作在這個(gè)團(tuán)隊(duì)中，我感到非常欣慰和自豪。自己能在總支書記這個(gè)崗位上舒心地工作，是分公司上上下下支持和理解的結(jié)果，在這里，我要感謝公司領(lǐng)導(dǎo)、感謝班子成員和基層的干部職工，對(duì)我工作的理解和支持。
      一年來(lái)，自己在工作中雖然取得了較好的成績(jī)，但也存在著一些不足。一是思維還不夠開闊，這在很大程度上制約了自己對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和對(duì)分公司發(fā)展的深層思考；二是工作的魄力還不夠大，對(duì)有些問(wèn)題的處理還障于情面，導(dǎo)致了少數(shù)車輛還有超油現(xiàn)象的發(fā)生；三是盡管自己天天到車場(chǎng)，偶爾也到現(xiàn)場(chǎng)，但嚴(yán)格地講還是走馬觀花多，真正地了解基層還不夠，指導(dǎo)基層更不夠；四是工作方法有時(shí)急躁、簡(jiǎn)單。在今后的工作中，我將努力完善自己的人格形象，盡心盡職地干好本職工作，為分公司的發(fā)展作出自己的貢獻(xiàn)。
      子公司述職報(bào)告7
      各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們：
      我受烏蘭察布市通達(dá)物流有限責(zé)任公司領(lǐng)導(dǎo)班子委托，向大家作公司領(lǐng)導(dǎo)班子工作報(bào)告。
      公司領(lǐng)導(dǎo)班子由總經(jīng)理蔣集林、支部書記兼副總經(jīng)理劉明程、副總經(jīng)理兼安全室主任李濟(jì)高和副總經(jīng)理兼工會(huì)主席段樹平四人組成。
      一年來(lái)，公司班子努力按照領(lǐng)導(dǎo)干部的八項(xiàng)要求'和黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)十八大精神，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)公司員工，不斷穩(wěn)定職工隊(duì)伍，關(guān)心職工（特別是集體職工）的利益，狠抓制度建設(shè)和安全生產(chǎn)工作，努力打造學(xué)習(xí)型、團(tuán)結(jié)型、高效型和廉潔型班子，各項(xiàng)工作取得了較好的成績(jī)，贏得了廣大員工的信任。
      一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、帶頭踐行黨的群眾路線
      加強(qiáng)學(xué)習(xí)，是保持班子活力的重要保證。
      做好十八大精神的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)工作，是班子成員目前和今后一段時(shí)期的一項(xiàng)最重大任務(wù)。公司領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合公司實(shí)際，利用黨員例會(huì)和業(yè)余時(shí)間，認(rèn)真研讀和領(lǐng)會(huì)會(huì)議精神，始終保持與黨中央的高度一致，努力把學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化到實(shí)際工作中。
      ，最重要的活動(dòng)就是黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)。為了搞好這次活動(dòng)，公司班子成員團(tuán)結(jié)一致，克服困難，雖然公司經(jīng)營(yíng)遇到了極大困難，班子成員都能夠抽時(shí)間靜下心來(lái)學(xué)習(xí)和充實(shí)自己。根據(jù)各自分管工作實(shí)際，班子成員有針對(duì)性地對(duì)文化業(yè)務(wù)知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜問(wèn)題的能力，積極打造學(xué)習(xí)型班子形象。公司班子針對(duì)班子成員每個(gè)人的崗位職責(zé)和個(gè)人特點(diǎn)，在充分挖掘和發(fā)揮個(gè)人專長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，以蔣集林總經(jīng)理為核心，既分工明確、各有側(cè)重，又團(tuán)結(jié)協(xié)作，密切配合。以'嚴(yán)'字當(dāng)頭切實(shí)加強(qiáng)管理，以'和'字為貴力求團(tuán)結(jié)協(xié)作。在領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部實(shí)行'六不制度':團(tuán)結(jié)協(xié)作不搞內(nèi)耗，互相支持不拆臺(tái)，相互交流不各自為政，實(shí)事求是不無(wú)中生有，及時(shí)協(xié)調(diào)不激化矛盾，發(fā)揚(yáng)民主不獨(dú)斷專行。在黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中，班子成員都以身作則，嚴(yán)格按照上級(jí)部署開展活動(dòng)，取得了很好的效果，圓滿完成了本次實(shí)踐活動(dòng)任務(wù)。
      二、嚴(yán)于律己，把公司和職工利益放在首位
      加強(qiáng)制度建設(shè)，堅(jiān)持民主集中制，是領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的重要保證。公司班子首先從大家敏感的三重一大'問(wèn)題著手，嚴(yán)格執(zhí)行公司出臺(tái)的三重一大'決策管理辦法，嚴(yán)格規(guī)范決策流程，把廣大員工關(guān)心的重大問(wèn)題擺在了桌面上，接受群眾的監(jiān)督，同時(shí)也保證了決策的科學(xué)化、民主化和制度化。
      保障集體職工的利益一直是公司班子工作的重點(diǎn)之一，集體職工'兩費(fèi)'按時(shí)足額繳納、集體職工和路派職工同崗?fù)甑纫幌盗姓呤枪景嘧颖械囊回炘瓌t。作為集體企業(yè)的帶頭人，公司班子時(shí)刻牢記'權(quán)為民所用，利為民所謀',把權(quán)利和精力都用到企業(yè)發(fā)展上。
      在崗職工是企業(yè)的生力軍，是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的源動(dòng)力。公司班子十分關(guān)心在崗職工的工作和生活，努力改善他們的工作條件。
      公司對(duì)困難職工給予了特別關(guān)注。如對(duì)長(zhǎng)期患病的集體職工周學(xué)興在工資發(fā)放上給予了特殊照顧，一定程度上緩解了其生活困難狀況。
      三、始終把安全工作作為班子第一要?jiǎng)?wù)
      安全工作作為鐵路企業(yè)的核心和基礎(chǔ)，不僅是衡量公司業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)，更是公司持續(xù)發(fā)展、做大做強(qiáng)的前提和基礎(chǔ)，同時(shí)也是檢驗(yàn)班子成員分析、判斷、管理能力的試金石。安全沒(méi)出問(wèn)題時(shí)，似乎投入大量精力和財(cái)力是浪費(fèi)，可一旦安全出現(xiàn)問(wèn)題，我們就會(huì)陷入無(wú)法想象的被動(dòng)之中，企業(yè)就可能會(huì)遭受致命打擊，因此，公司班子成員達(dá)成共識(shí)：堅(jiān)決貫徹上級(jí)安全工作要求，不遺余力地切實(shí)抓好安全工作。
      為此，公司班子采取了一系列的安全保障措施。公司重點(diǎn)圍繞安全隱患排查活動(dòng)，狠抓了安全基礎(chǔ)制度建設(shè)，組織開展了多項(xiàng)安全培訓(xùn)和考試，對(duì)安全危險(xiǎn)源關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行了多次安全大檢查、大整治活動(dòng)。經(jīng)過(guò)全體員工的共同努力，全年公司安全生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了'零事故'、
      四、克服市場(chǎng)疲軟，最大程度緩解經(jīng)營(yíng)壓力
      我公司是一個(gè)以貨物運(yùn)輸為主的物流服務(wù)企業(yè)。影響這塊收入的因素即有政策方面的、市場(chǎng)方面的，也有主觀努力方面的。在蔣集林總經(jīng)理的帶領(lǐng)下，公司班子一邊在積極爭(zhēng)取政策支持，一邊調(diào)動(dòng)所有可以調(diào)動(dòng)的因素，全年按時(shí)足額繳納了集體職工的兩金。
      五、團(tuán)結(jié)協(xié)作，迎接的新挑戰(zhàn)
      以上是班子工作情況的簡(jiǎn)要匯報(bào)，許多具體內(nèi)容在班子成員個(gè)人述職報(bào)告中會(huì)給予豐富和補(bǔ)充。
      第四篇：《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》
      證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定
      第一章
      總則
      第一條
      為了適應(yīng)證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司）的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
      第二條
      本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營(yíng)特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。
      第三條
      基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評(píng)估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。
      第四條
      子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
      第五條
      中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
      — 1 — 第六條
      中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
      第二章
      子公司的設(shè)立
      第七條
      經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
      參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      （一）在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營(yíng)銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；
      （二）有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；
      （三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；
      （四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
      （五）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)重大不良記錄；
      （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      第八條
      子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公— 2 — 司的股權(quán)。
      第九條
      基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。
      第十條
      設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
      （一）各股東對(duì)符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
      （二）申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；
      （三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
      （四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；
      （五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無(wú)異議函；
      （六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
      （七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；
      （八）子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；
      （九）子公司章程草案；
      （十）子公司的主要管理制度；
      （十一）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說(shuō)明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；
      （十二）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；
      （十三）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
      （十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
      第十一條 設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報(bào)送申請(qǐng)材料。
      第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
      未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
      第三章
      子公司的治理與運(yùn)營(yíng)
      第十三條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不得存在利益沖突。
      第十四條 基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。
      第十五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
      第十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
      基金管理公司應(yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評(píng)估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況。
      第十七條 在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)體系，提高整體運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
      第十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營(yíng)需求，按照合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。
      第十九條 基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信
      — 5 — 息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
      第二十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金報(bào)告、基金半報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金管理公司報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告等相關(guān)文件中及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。
      第二十一條 基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。
      第二十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)外公開披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明。
      第二十三條 子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。
      第二十四條 子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》的要求，建立對(duì)高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理的離任審計(jì)或者離任審查制度。
      第二十五條 子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活— 6 — 動(dòng)。
      在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。
      第二十六條 子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。
      第二十七條 子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：
      （一）基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；
      （二）基金管理公司被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；
      （三）對(duì)子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。
      第四章
      監(jiān)督檢查
      第二十八條 子公司設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。
      第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)子公司的公司治理、內(nèi)部控
      — 7 — 制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
      第三十條 子公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
      （一）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；
      （二）變更持股25%以上的股東；
      （三）變更經(jīng)營(yíng)范圍；
      （四）公司合并、分立或者解散；
      （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
      第三十一條 子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
      （一）變更名稱、住所；
      （二）變更持股25%以下的股東；
      （三）變更注冊(cè)資本或者股東出資比例；
      （四）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理；
      （五）修改公司章程；
      （六）以固有資金對(duì)外投資；
      （七）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；
      （八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；
      （九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；
      （十）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
      — 8 — 第三十二條 基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核季度報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。
      第三十三條 因子公司經(jīng)營(yíng)而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。
      第三十四條 違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
      （一）設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；
      （二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；
      （三）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
      （四）子公司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；
      （五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)；
      （六）子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。第三十五條 子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
      第三十六條 子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。
      第三十七條 有下列情形之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并可以對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
      （一）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司；
      （二）未經(jīng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，擅自處置子公司股權(quán)；
      （三）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
      （四）未按照本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；
      （五）違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；
      （六）未按照本規(guī)定第二十二條披露和報(bào)告其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；
      （七）未按照本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
      （八）子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；
      （九）怠于對(duì)子公司的管理，導(dǎo)致子公司的治理和運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。
      第三十八條 基金管理公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。
      基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
      第三十九條
      本規(guī)定自2012年11月1日起施行。
      第五篇：證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定2012.11.1
      證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定
      第一章 總則
      第一條為了適應(yīng)證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司(以下簡(jiǎn)稱子公司)的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
      第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營(yíng)特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。
      第三條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評(píng)估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。
      第四條 子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
      第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
      第六條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
      第二章 子公司的設(shè)立
      第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
      參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      (一)在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營(yíng)銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；
      (二)有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；
      (三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；(四)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(五)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)重大不良記錄；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      第八條子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)。第九條 基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。
      第十條 設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)各股東對(duì)符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
      (二)申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；(三)可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
      (四)各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；
      (五)在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無(wú)異議函；
      (六)各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
      (七)基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；
      (八)子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷(參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表填寫)、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；(九)子公司章程草案；(十)子公司的主要管理制度；
      (十一)設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說(shuō)明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)臵、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)臵方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；
      (十二)基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；(十三)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(十四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
      第十一條設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報(bào)送申請(qǐng)材料。第十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
      未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
      第三章 子公司的治理與運(yùn)營(yíng)
      第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不得存在利益沖突。
      第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。
      第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
      第十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評(píng)估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況。
      第十七條在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)體系，提高整體運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
      第十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營(yíng)需求，按照合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。第十九條基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
      第二十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金報(bào)告、基金半報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金管理公司報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告等相關(guān)文件中及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。
      第二十一條基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。
      第二十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)外公開披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明。第二十三條子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。
      第二十四條子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》的要求，建立對(duì)高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理的離任審計(jì)或者離任審查制度。
      第二十五條子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)。
      在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。
      第二十七條子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：
      (一)基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；(二)基金管理公司被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；
      (三)對(duì)子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。
      第四章 監(jiān)督檢查
      第二十八條子公司設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。
      第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)子公司的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三十條子公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；(二)變更持股25%以上的股東；(三)變更經(jīng)營(yíng)范圍；
      (四)公司合并、分立或者解散；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
      第三十一條子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)變更名稱、住所；(二)變更持股25%以下的股東；(三)變更注冊(cè)資本或者股東出資比例；
      (四)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理；(五)修改公司章程；(六)以固有資金對(duì)外投資；(七)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；(八)公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；(九)公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；(十)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
      第三十二條基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核季度報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。
      第三十三條因子公司經(jīng)營(yíng)而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。
      第三十四條違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
      (一)設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；(二)委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；
      (三)子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
      (四)子公司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；(五)子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)；
      (六)子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。
      第三十五條子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
      第三十六條子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。第三十七條有下列情形之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并可以對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
      (一)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司；
      (二)未經(jīng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，擅自處臵子公司股權(quán)；
      (三)違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；(四)未按照本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；(五)違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；
      (六)未按照本規(guī)定第二十二條披露和報(bào)告其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；(七)未按照本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
      (八)子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；
      (九)怠于對(duì)子公司的管理，導(dǎo)致子公司的治理和運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。
      第三十八條基金管理公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。
      基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十九條 本規(guī)定自2012年11月1日起施行。
       
      
    
      

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