第一篇：HSE考核清單

一份HSE考核清單 | 拿走不謝

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要素名

一、領(lǐng)導(dǎo)和承諾、方針和目標(biāo)(扣分上限15分)

二、機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制(扣分上限10分)

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考核項(xiàng)目

考核標(biāo)準(zhǔn)

1、建立HSE目標(biāo)和控制指標(biāo)，并分解到部門(mén)和單位。沒(méi)有建立目標(biāo)、指標(biāo)扣5分；沒(méi)有分解到位，一個(gè)部門(mén)(單位)扣1分。

2、二級(jí)單位、基層單位領(lǐng)導(dǎo)干部清楚本崗位HSE責(zé)任制、本單位的主要HSE風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。一人次不清楚扣0.5分。

3、二級(jí)單位行政正職主持召開(kāi)HSE委員會(huì)會(huì)議，有議定事項(xiàng)、有落實(shí)。未按規(guī)定召開(kāi)，一次扣2分；無(wú)議定事項(xiàng)或議定事項(xiàng)不落實(shí)，一次扣1分。

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

4、單位領(lǐng)導(dǎo)明確有HSE聯(lián)系點(diǎn)，按規(guī)定履行HSE監(jiān)督檢查(觀察)、參加聯(lián)系點(diǎn)HSE活動(dòng)。不到位，一人次扣1分。

5、制定并落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。沒(méi)有建立制度扣5分，沒(méi)有按規(guī)定履行帶班職責(zé)，一人次扣1分。

6、按規(guī)定落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用和HSE獎(jiǎng)勵(lì)資金。一項(xiàng)不落實(shí)或落實(shí)不到位扣5分。(微信號(hào)：hse123_com)

7、本單位安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)等級(jí)在二級(jí)以上。不達(dá)標(biāo)扣10分。

8、HSE機(jī)構(gòu)健全、按要求配齊專(zhuān)(兼)HSE管理人員。HSE機(jī)構(gòu)不健全扣10分，HSE部門(mén)和基層單位HSE管理人員未按規(guī)定配備到位，缺一人扣2分。

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

9、各級(jí)、各部門(mén)HSE責(zé)任制健全，責(zé)任履行到位。未做到一崗一責(zé)扣5分；責(zé)任履行不到位，一個(gè)部門(mén)或崗位扣1分。

10、生產(chǎn)崗位定編定員符合集團(tuán)公司和油田要求。一個(gè)崗位不符合扣1分。

11、全員HSE技能達(dá)標(biāo)，持證上崗。單位員工HSE技能達(dá)標(biāo)率達(dá)不到90%，每低一個(gè)百分點(diǎn)扣1分。

HSE培訓(xùn)教育

12、領(lǐng)導(dǎo)干部、特殊作業(yè)人員持證上崗和復(fù)審率、新入廠和轉(zhuǎn)崗人員HSE教育培訓(xùn)率達(dá)到100%。一人不落實(shí)扣3分。

13、基層單位正職主持召開(kāi)基層單位HSE領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，會(huì)議有問(wèn)題分析和整改措要素名

三、風(fēng)險(xiǎn)管理與隱患治理 扣分上限10分)

四、承包商管理

扣分上限10分)

五、裝置(項(xiàng)目)設(shè)文件控制與信息交流

考核項(xiàng)目

承包商監(jiān)管

施。未按規(guī)定召開(kāi)，一次扣2分；無(wú)問(wèn)題分析或整改措施不落實(shí)，一次扣1分。

14、基層單位HSE活動(dòng)覆蓋全員，活動(dòng)的時(shí)間和內(nèi)容符合要求。HSE觀察結(jié)果的溝通與交流納入了基層單位HSE活動(dòng)。月度未覆蓋全員扣2分，時(shí)間和內(nèi)容不符合要求，一次扣1分。

15、員工掌握本崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)的知識(shí)和技能。抽查員工對(duì)HSE技能達(dá)標(biāo)教材和崗位操作規(guī)程的掌握情況，一人次不熟悉扣0.5分。

16、二級(jí)單位和基層單位按要求建立了HSE體系文件并有效運(yùn)行，記錄完善。一個(gè)層次未建立扣5分；未有效運(yùn)行，一個(gè)要素扣0.5分。

17、設(shè)備、工藝操作規(guī)程健全。缺一項(xiàng)扣1分；不符合，一項(xiàng)扣0.5分。

18、按要求及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)(傳)HSE信息。不上報(bào)或不及時(shí)，一項(xiàng)扣0.5分；HSE管理信息系統(tǒng)未按要求運(yùn)行，一個(gè)模塊扣0.5分。

19、按照HSE體系運(yùn)行要求建立記錄，記錄真實(shí)。HSE記錄缺項(xiàng)和弄虛作假，一項(xiàng)扣1分。

20、二級(jí)單位按要求召開(kāi)了HSE月度例會(huì)。一次未召開(kāi)扣2分；一次未按要求召開(kāi)扣1分。

考核標(biāo)準(zhǔn)

21、按要求組織開(kāi)展定期危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(隱患排查)。員工一人不掌握危害識(shí)別方法，扣0.5分；不按要求組織定期危害識(shí)別，扣1分；中等以上的危害無(wú)削減措施或措施落實(shí)不到位，一項(xiàng)扣0.5分。

22、按規(guī)定開(kāi)展HSE評(píng)價(jià)和隱患治理。新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目未按要求開(kāi)展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)，一個(gè)項(xiàng)目扣3分；重點(diǎn)要害部位未按要求開(kāi)展現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)(估)，一個(gè)扣2分，現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)未開(kāi)展員工HSE意識(shí)和技能評(píng)價(jià)，一個(gè)部位扣1分。集團(tuán)公司級(jí)、油田級(jí)、廠處級(jí)隱患治理項(xiàng)目，一項(xiàng)未落實(shí)“四定”方案，扣1分；一項(xiàng)未按要求完成扣2分。

23、高風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)項(xiàng)目按要求在施工作業(yè)前開(kāi)展危害識(shí)別，編制批準(zhǔn)具有針對(duì)性的作業(yè)計(jì)劃書(shū)。一個(gè)項(xiàng)目未按要求編制扣2分，不符合要求扣1分。

24、按規(guī)定選擇合格承包商，并簽訂HSE協(xié)議。選擇不具備資質(zhì)的承包商，一個(gè)項(xiàng)目扣5分；未簽訂HSE協(xié)議，一個(gè)項(xiàng)目扣3分。(微信號(hào)：hse123_com)

25、開(kāi)工前按規(guī)定辦理了開(kāi)工許可證。未辦理開(kāi)工許可證開(kāi)工的，一個(gè)項(xiàng)目扣5分；沒(méi)有按規(guī)定確認(rèn)開(kāi)工安全生產(chǎn)條件簽發(fā)開(kāi)工許可證的，一個(gè)項(xiàng)目扣3分。

26、按規(guī)定對(duì)承包商進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查頻次達(dá)不到要求，一個(gè)層次一次扣0.5分；沒(méi)有下發(fā)整改通知單和整改反饋結(jié)果的，一次扣0.5分。

27、按規(guī)定落實(shí)承包商HSE過(guò)程績(jī)效管理。未開(kāi)展承包商項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，一個(gè)項(xiàng)目扣2分；未將承包商的事故、違章及隱患、項(xiàng)目業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果納入承包商績(jī)效考核的，扣3分；未按要求落實(shí)承包商“紅黃牌”處罰的，一個(gè)扣5分。

28、項(xiàng)目的可行性研究和項(xiàng)目設(shè)計(jì)中應(yīng)有HSE專(zhuān)篇，專(zhuān)篇應(yīng)符合規(guī)范、滿足項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)要求。沒(méi)有HSE專(zhuān)篇的，一個(gè)項(xiàng)目扣2分；專(zhuān)篇不符合規(guī)范、不能滿足項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)(（計(jì)和建設(shè)(扣分上限5分)

六、運(yùn)行控制(扣分上限25分)

六、運(yùn)行控制(扣分上限25分)重點(diǎn)要害部位、關(guān)鍵裝置 特種設(shè)備設(shè)備與設(shè)施 HSE設(shè)施

消防管理

變更管理

HSE觀察

七想七不干

許可作業(yè)管理

要求，一個(gè)項(xiàng)目扣1分。

29、項(xiàng)目(裝置)建設(shè)應(yīng)明確HSE措施，必要時(shí)應(yīng)編制HSE計(jì)劃書(shū)。沒(méi)有明確HSE措施或編寫(xiě)HSE計(jì)劃書(shū)的，一個(gè)項(xiàng)目扣2分；HSE措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣0.5分。

30、項(xiàng)目(裝置)建設(shè)應(yīng)做到HSE設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。沒(méi)有同時(shí)施工的，一個(gè)項(xiàng)目扣2分。

31、項(xiàng)目(裝置)的試運(yùn)行應(yīng)有方案，HSE設(shè)施、員工操作技能、制度規(guī)程、特種設(shè)備和應(yīng)急預(yù)案等具備開(kāi)工條件。沒(méi)有方案，一個(gè)項(xiàng)目扣2分；一項(xiàng)不具備開(kāi)工條件扣0.5分。

32、每半年對(duì)局、廠兩級(jí)重點(diǎn)要害部位、關(guān)鍵裝置進(jìn)行一次全面安全監(jiān)督檢查，并形成安全檢查技術(shù)報(bào)告，按規(guī)定上報(bào)備案。未檢查，一次扣1分；未上報(bào)備案，一次扣1分。

33、按規(guī)定進(jìn)行了特種設(shè)備注冊(cè)、檢驗(yàn)、使用。特種設(shè)備沒(méi)有注冊(cè)，一臺(tái)扣5分；沒(méi)有按期檢驗(yàn)，一臺(tái)扣1分。

34、按要求開(kāi)展重點(diǎn)要害部位、關(guān)鍵裝置、高風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)隊(duì)種現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建。沒(méi)有建立達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，一處扣2分；沒(méi)有開(kāi)展創(chuàng)建的，一處扣1分。

35、HSE標(biāo)志標(biāo)識(shí)、HSE設(shè)備/設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施配備符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。配備不符合標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)扣1分。

36、不得擅自拆除、停運(yùn)HSE設(shè)施。發(fā)現(xiàn)一處扣5分。

37、按要求建立專(zhuān)職或義務(wù)消防組織，明確了職責(zé)和要求。未建立消防組織的扣1分；沒(méi)有明確職責(zé)的扣0.5分。

38、重點(diǎn)要害部位和關(guān)鍵生產(chǎn)裝置按規(guī)定實(shí)現(xiàn)了消防達(dá)標(biāo)。未實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)的，一個(gè)扣2分。

39、HSE管理人員、特種作業(yè)人員、工藝、設(shè)備等執(zhí)行了變更管理程序，風(fēng)險(xiǎn)削減/控

制措施落實(shí)到位。未按規(guī)定變更，一項(xiàng)扣2分；風(fēng)險(xiǎn)削減/控制措施落實(shí)不到位，一項(xiàng)扣1分。

40、二級(jí)單位建立了HSE觀察制度。沒(méi)有制度的扣5分。

41、基層單位HSE領(lǐng)導(dǎo)小組、基層帶班干部和員工按規(guī)定進(jìn)行了HSE觀察。基層單位HSE領(lǐng)導(dǎo)小組未制訂計(jì)劃或每半年未對(duì)工藝操作規(guī)程進(jìn)行一輪觀察的，扣5分、基層單位帶班干部沒(méi)有按規(guī)定履行HSE觀察的，一人次扣1分。員工沒(méi)有按要求開(kāi)展觀察的，一人次扣0.5分。

42、各級(jí)對(duì)HSE觀察結(jié)果進(jìn)行了分析、通報(bào)和交流。抽查一個(gè)層次分析、通報(bào)、交流不到位，扣1分。

43、開(kāi)展班前危害識(shí)別，落實(shí)“七想七不干”工作要求。一次未落實(shí)扣1分。

44、按規(guī)定程序辦理了特殊作業(yè)許可證。未辦理許可證作業(yè)的，一次扣5分；不到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)措施的，一次扣3分；作業(yè)許可證未在現(xiàn)場(chǎng)展示，一次扣0.5分。

45、現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)護(hù)到位，并進(jìn)行了HSE觀察。監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場(chǎng)或沒(méi)有進(jìn)行過(guò)程觀察，一次扣2分；沒(méi)有填寫(xiě)HSE觀察卡，一次扣1分。

職業(yè)健康 管理

專(zhuān)項(xiàng)危險(xiǎn)品管理管理

環(huán)保管理

交通安全 管理

46、職業(yè)危害告知率、接觸職業(yè)病危害因素新員工培訓(xùn)合格率100%。達(dá)不到，一人扣1分；對(duì)職業(yè)禁忌者不按規(guī)定調(diào)離原職業(yè)危害作業(yè)崗位，一人次扣3分。

47、職業(yè)健康檢查率、職業(yè)病危害因素監(jiān)測(cè)率、監(jiān)測(cè)點(diǎn)合格率、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”執(zhí)行率達(dá)到考核要求。不達(dá)標(biāo)，一項(xiàng)次(人次)未達(dá)到扣1分；一處職業(yè)病危害因素強(qiáng)度或濃度超標(biāo)扣0.5分。

48、職業(yè)衛(wèi)生檔案、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案、教育培訓(xùn)檔案、防護(hù)用品發(fā)放登記檔案齊全。不齊全，一項(xiàng)次(人次)未達(dá)到扣0.5分。

49、可能發(fā)生急性職業(yè)危害的場(chǎng)所，按規(guī)定配備報(bào)警或檢測(cè)、聯(lián)鎖裝置、沖洗與防護(hù)設(shè)施、急救用品與危害告知標(biāo)識(shí)。未做到，一處扣1分。

50、按規(guī)定配備、使用勞動(dòng)防護(hù)用品。未按規(guī)定配備、使用，一人次扣0.5分；采購(gòu)或配發(fā)無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品的一次扣2分；采購(gòu)計(jì)劃未經(jīng)安全環(huán)保監(jiān)察處確認(rèn)的一次扣0.5分。

51、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用劇毒化學(xué)品的單位應(yīng)對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置安全評(píng)價(jià)每年一次，生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用其它化學(xué)品的單位應(yīng)對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置安全評(píng)價(jià)每2年一次。未按要求進(jìn)行安全評(píng)價(jià)的，一次扣2分。

52、爆炸物、劇(高)毒物品管理應(yīng)嚴(yán)格遵守“五雙”制度?！拔咫p”制度不落實(shí)，一項(xiàng)扣3分。

53、危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用場(chǎng)所，按標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置了防護(hù)設(shè)施、配備監(jiān)測(cè)儀器和人員防護(hù)用品用具；危險(xiǎn)物品(84＃、85＃、放射源等)使用場(chǎng)所設(shè)置警示標(biāo)志、中文警示說(shuō)明、區(qū)域警戒線、緊急疏散通道、風(fēng)向標(biāo)等安全標(biāo)示和指示。未達(dá)到，一項(xiàng)扣1分。

54、環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常，污染物達(dá)標(biāo)排放。環(huán)保設(shè)施未按規(guī)定運(yùn)行，一臺(tái)扣3分；污染物超標(biāo)排放，一項(xiàng)扣1分。

55、污染物總量控制滿足排污許可證的要求。一項(xiàng)達(dá)不到要求，扣1分。

56、按規(guī)定開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核，清潔生產(chǎn)水平達(dá)到集團(tuán)公司要求。未開(kāi)展審核，一個(gè)基層單位扣1分；單位清潔生產(chǎn)水平達(dá)不到集團(tuán)公司要求，扣2分。

57、環(huán)境應(yīng)急(危機(jī)應(yīng)對(duì))預(yù)案健全，并開(kāi)展演練。預(yù)案不健全，一個(gè)扣2分；未演練，缺一次扣1分。

58、無(wú)環(huán)境違法行為。一次違法行為扣5分。

59、環(huán)境保護(hù)行為符合油田許可管理規(guī)定。一次不符合扣3分。(微信號(hào)：hse123_com)

60、駕駛員持企內(nèi)準(zhǔn)駕證駕駛企內(nèi)車(chē)輛。無(wú)準(zhǔn)駕證駕駛企內(nèi)車(chē)輛，一人扣5分。61、駕駛員月度安全例會(huì)按規(guī)定召開(kāi)，做到時(shí)間、地點(diǎn)、人員、內(nèi)容、考核五落

要素名

六、運(yùn)行控制(扣分上限25分)

七、應(yīng)急管理與公共安全(扣分上限5分)

八、檢查和監(jiān)測(cè)

(扣分上限10分)考核項(xiàng)目

交通安全 管理

專(zhuān)項(xiàng)管理

井控管理

應(yīng)急管理

公共安全

檢查與監(jiān)督

實(shí)。一個(gè)月未召開(kāi)扣2分；一人次未受到教育，扣0.5分；教育內(nèi)容不符合要求、每季度未開(kāi)展考核，一項(xiàng)扣1分。

考核標(biāo)準(zhǔn)

62、按規(guī)定落實(shí)駕駛員、車(chē)輛、道路、特殊任務(wù)四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。缺一項(xiàng)/次扣1分,評(píng)估結(jié)果不真實(shí)，一項(xiàng)/次扣0.5分。

63、特殊(客運(yùn)、危運(yùn)、工程施工)車(chē)輛監(jiān)控措施到位。一車(chē)次不到位扣1分；長(zhǎng)途車(chē)輛未按規(guī)定審批，一車(chē)次扣1分。節(jié)日非值班車(chē)輛未執(zhí)行三交一封一定，一車(chē)次扣1分。

64、井控組織、制度和井控操作規(guī)程健全。無(wú)井控組織機(jī)構(gòu)扣3分；無(wú)井控技術(shù)實(shí)施細(xì)則扣3分；無(wú)井控操作規(guī)程扣3分。

65、井控設(shè)計(jì)、管理、操作人員持證上崗。未持證上崗，一人扣5分。66、井控有設(shè)計(jì)、有審批，現(xiàn)場(chǎng)井控設(shè)備、材料配備達(dá)到設(shè)計(jì)要求，安裝達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。無(wú)設(shè)計(jì)、無(wú)審批，一項(xiàng)扣5分；設(shè)備、材料配備、安裝未達(dá)到要求，一項(xiàng)扣1分。

67、針對(duì)本單位主要風(fēng)險(xiǎn)編制有總預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，預(yù)案編制的形式和內(nèi)容符合規(guī)范要求。缺一個(gè)預(yù)案扣3分；一項(xiàng)不符合要求扣1分。

68、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急隊(duì)伍和應(yīng)急資源保障到位。一項(xiàng)不落實(shí)扣2分。(微信號(hào)：hse123_com)

69、二級(jí)單位每半年、基層每季度開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)演練。缺一次扣2分。(微信號(hào)：hse123_com)

70、境外項(xiàng)目按要求開(kāi)展公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。未按要求開(kāi)展和上報(bào)一次扣5分。71、境外施工人員外出前員工HSE技能公共安全科目應(yīng)考核合格。出境人員考核不合格，一人次扣1分。

72、境外項(xiàng)目部編制境外公共安全應(yīng)急預(yù)案，上報(bào)油田主管部門(mén)審查備案，并定期組織演練。無(wú)境外公共安全應(yīng)急預(yù)案或未上報(bào)備案，一項(xiàng)扣2分；境外公共安全應(yīng)急預(yù)案達(dá)不到要求或未及時(shí)修訂上報(bào)備案，一項(xiàng)扣1分；未上報(bào)備案，一項(xiàng)扣1分；未定期組織演練，一項(xiàng)扣1分。

73、境外項(xiàng)目部按要求上報(bào)HSE信息(周報(bào)、月報(bào)、人員出境報(bào)告)。HSE信息不上報(bào)，一次扣1分；上報(bào)不及時(shí)，一次扣0.5分。

74、按規(guī)定組織開(kāi)展HSE檢查。一次未開(kāi)展扣3分；檢查質(zhì)量不高或沒(méi)有檢查作業(yè)

過(guò)程行為安全問(wèn)題，一次扣1分；油田檢查發(fā)現(xiàn)而二級(jí)單位檢查未發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范問(wèn)題的，一個(gè)基層單位(站)扣2分。

75、按規(guī)定對(duì)問(wèn)題進(jìn)行處理。問(wèn)題未處理，一個(gè)扣2分；問(wèn)題處理不到位，一個(gè)扣0.5分。

76、檢查中發(fā)現(xiàn)重大隱患、致命違章和違反“禁令”規(guī)定行為的，一個(gè)扣5分；較

九、事件管理和事故預(yù)防(扣分上限5分)

十、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)(扣分上限5分)

體系持續(xù)改進(jìn)大隱患或嚴(yán)重違章一個(gè)扣3分；一般隱患或一般違章一個(gè)扣1分。

77、事故及未遂事件按規(guī)定上報(bào)。不按規(guī)定程序上報(bào)或瞞報(bào)、謊報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)的，一起扣5分。

78、按照“四不放過(guò)”原則對(duì)事故進(jìn)行了處理。未按規(guī)定處理，1起扣5分。

79、發(fā)生嚴(yán)重違章、致命違章行為或一年內(nèi)兩次及以上發(fā)生一般違章行為的人員按規(guī)定重新培訓(xùn)取得《HSE培訓(xùn)(技能達(dá)標(biāo)鑒定)合格證》。未按規(guī)定重新參加培訓(xùn)取證，一人次扣0.5分。

80、按規(guī)定開(kāi)展體系內(nèi)審和管理評(píng)審。未開(kāi)展內(nèi)審和管理評(píng)審的，一次扣5分。

第二篇：HSE考核管理辦法

HSE績(jī)效考核管理辦法 1 目的 制定本規(guī)定的目的是為了明確項(xiàng)目施工階段HSE績(jī)效考核辦法，明確項(xiàng)目工程建設(shè)參與單位所有進(jìn)場(chǎng)人員在施工現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行HSE控制程序和文件情況的獎(jiǎng)勵(lì)和處理規(guī)定。它是對(duì)工程建設(shè)施工階段HSE控制實(shí)施的考核細(xì)化。2 范圍 本規(guī)定描述了項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中施工階段HSE控制管理績(jī)效考核的具體內(nèi)容與要求。

本規(guī)定適用于所有參建單位在項(xiàng)目建設(shè)中的施工階段全過(guò)程、全方位、全員、全天候的HSE績(jī)效考核。3 定義 3.1 HSE績(jī)效：在工程項(xiàng)目建設(shè)中，工程指揮部、工程承包方在實(shí)施HSE控制、HSE監(jiān)督活動(dòng)中，履行工程建設(shè)承包合同、執(zhí)行項(xiàng)目工程建設(shè)指揮部HSE管理各種規(guī)定要求的能力。

3.2 承包方：是指參與項(xiàng)目建設(shè)的工程承包單位（EPC、PC）、建設(shè)監(jiān)理單位、供應(yīng)商、第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體。3.3 HSE績(jī)效考核：對(duì)施工階段HSE控制和監(jiān)督活動(dòng)中的單位和個(gè)人，實(shí)施HSE績(jī)效認(rèn)定的活動(dòng)。4 職責(zé) 4.1 HSE管理部負(fù)責(zé)施工階段HSE績(jī)效考核的全面工作。負(fù)責(zé)制定HSE相關(guān)績(jī)效考核管理規(guī)定，并組織實(shí)施對(duì)工程承包方HSE績(jī)效的全面考核。

4.2 工程管理部協(xié)助HSE管理部開(kāi)展施工階段HSE績(jī)效考核工作，對(duì)可能導(dǎo)致人身傷亡、環(huán)境污染等較大安全隱患，督促監(jiān)理方下達(dá)停工指令。

4.3 各項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本施工現(xiàn)場(chǎng)范圍內(nèi)的HSE管理和考核辦法。4.4 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工過(guò)程中存在的問(wèn)題督促施工方進(jìn)行整改并復(fù)核確認(rèn)，并按監(jiān)理法定權(quán)限，實(shí)施對(duì)工程施工承包方的HSE違規(guī)行為處罰建議權(quán)。4.5 工程施工承包方負(fù)責(zé)合同范圍內(nèi)的HSE檢查，以及執(zhí)行工程指揮部發(fā)布的所有HSE程序及文件的相關(guān)要求，接受來(lái)自項(xiàng)目指揮部HSE管理部的績(jī)效考核，并按要求對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改。

4.6 其他工程承包方（包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理、采購(gòu)、物資供應(yīng)等參與方）負(fù)責(zé)本單位進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)人員的安全，由于個(gè)人原因發(fā)生的安全事故由本單位負(fù)責(zé)。5 HSE預(yù)警機(jī)制 為防止重大事故事件發(fā)生，建立承包商績(jī)效考核的HSE預(yù)警機(jī)制。5.1 HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) 達(dá)到下例條件之一者，給予一次黃牌警告： a）在對(duì)承包商管理體系審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)的。b）在施工現(xiàn)場(chǎng)均沒(méi)有有效開(kāi)展CASE和JHA活動(dòng)的。c）發(fā)生一起嚴(yán)重事故的，或者隱瞞事故不報(bào)的。d）在煉油、化工和公用工程管理部范圍，承包商業(yè)績(jī)排序?yàn)樽詈笠幻?。e）現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生4人及以上的群體違章行為的。f）現(xiàn)場(chǎng)停工整頓的。5.2 HSE預(yù)警方式及處理 當(dāng)承包商HSE績(jī)效水平降低到一定限度，達(dá)到HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，由指揮部相關(guān)部門(mén)給予第一次黃牌警告，并在項(xiàng)目經(jīng)理部范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

當(dāng)承包商再次達(dá)到HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，由指揮部相關(guān)部門(mén)給予第二次黃牌警告，并在煉油、化工和公用工程管理部范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。同時(shí)通知承包商總部，要求其行政第一負(fù)責(zé)人來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。

當(dāng)承包商第三次達(dá)到HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，由指揮部相關(guān)部門(mén)給予紅牌，停止承包商在現(xiàn)場(chǎng)的施工。承包商績(jī)效排序

6.1 根據(jù)施工單位的HSE績(jī)效，每周由HSE監(jiān)督填寫(xiě)《監(jiān)理單位周評(píng)價(jià)表》和《施工單位周評(píng)價(jià)表》，對(duì)每個(gè)施工單位進(jìn)行排序，評(píng)出每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部HSE業(yè)績(jī)較好的第一名以及倒數(shù)第一名的施工單位，并在每周《HSE監(jiān)督》上進(jìn)行通報(bào)。6.2 根據(jù)施工單位的每周的HSE績(jī)效排序，每月評(píng)出煉油、化工和公用工程管理部HSE績(jī)效較好的第一名和第二名，以及倒數(shù)第一名和第二名的施工單位。

根據(jù)監(jiān)理單位的HSE績(jī)效，每月評(píng)出煉油、化工和公用工程管理部HSE績(jī)效較好的第一名，以及倒數(shù)第一名的監(jiān)理單位。

以上評(píng)比結(jié)果，在每月講評(píng)會(huì)和講平臺(tái)上通報(bào)。

6.3 HSE管理部根據(jù)承包商的綜合HSE績(jī)效水平，每月評(píng)出指揮部范圍內(nèi)的HSE績(jī)效較好的第一名、第二名和第三名，以及倒數(shù)第一名、第二名和第三名的承包商，并在每月講評(píng)會(huì)和講平臺(tái)上通報(bào)。綜合評(píng)定第一名、第二名和第三名的施工單位分別獎(jiǎng)勵(lì)5000元、3000元、2000元，倒數(shù)第一名、第二名和第三名的單位扣HSE風(fēng)險(xiǎn)抵押金4000元、3000元、2000元；監(jiān)理單位評(píng)定第一名獎(jiǎng)勵(lì)3000元，倒數(shù)第一名扣HSE風(fēng)險(xiǎn)抵押金2000元。體系管理的考核

7.1 獎(jiǎng)勵(lì) 7.1.1 承包商及時(shí)開(kāi)展內(nèi)部的管理評(píng)審，績(jī)效突出的單位，獎(jiǎng)勵(lì)2000元。7.1.2 承包商每季度按時(shí)開(kāi)展內(nèi)部的體系審核，效果突出的單位，獎(jiǎng)勵(lì)3000元。7.2 扣款 7.2.1 如發(fā)現(xiàn)承包方?jīng)]有按照GB/T19001-2000（質(zhì)量保證體系）、GB/T24001-1996（環(huán)境管理體系）、GB/T28001-2001（職業(yè)健康安全管理體系）或HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立相關(guān)的管理體系，或沒(méi)有有效運(yùn)行，每項(xiàng)扣除30000－50000元。7.2.2 沒(méi)有開(kāi)展承包商內(nèi)部的管理評(píng)審，扣除6000－10000元。雖然進(jìn)行了管理評(píng)審但效果不佳，扣除1000－4000元。7.2.3 沒(méi)有開(kāi)展承包商內(nèi)部的每季度體系審核，發(fā)現(xiàn)一次扣除5000－7000元。雖然進(jìn)行了體系審核但效果不佳，扣除1000－4000元。如果不按期進(jìn)行每季度的體系審核，指揮部將委托相應(yīng)的機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行審核，發(fā)生一切費(fèi)用由承包商承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)控制的考核

8.1 獎(jiǎng)勵(lì) 8.1.1 施工組織設(shè)計(jì)中針對(duì)每個(gè)施工單元編制了《項(xiàng)目HSE風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃》（CASE），而且有效運(yùn)行，獎(jiǎng)勵(lì)3000元。8.1.2 每項(xiàng)施工作業(yè)前，認(rèn)真組織開(kāi)展工作危險(xiǎn)性分析（JHA），而且有效運(yùn)行，獎(jiǎng)勵(lì)3000元。8.1.3 工程施工承包方的任何施工作業(yè)人員，在施工作業(yè)中主動(dòng)識(shí)別出重大安全隱患（包括其他單位作業(yè)范圍的），并及時(shí)向指揮部HSE現(xiàn)場(chǎng)主管人員匯報(bào)，避免事故發(fā)生的，經(jīng)工程

管理部、HSE管理部、監(jiān)理共同確認(rèn)屬實(shí)，每次獎(jiǎng)勵(lì)500－1000元。

8.1.4 作業(yè)人員有權(quán)拒絕在不安全條件下作業(yè)，鼓勵(lì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員對(duì)逼使違章作業(yè)行為提出投訴，投訴屬實(shí)，每次獎(jiǎng)勵(lì)100元。

8.1.5 指揮部檢查人員根據(jù)指揮部制定和發(fā)布HSE政策和程序，對(duì)施工人員的施工過(guò)程進(jìn)行檢查。在執(zhí)行政策和程序中表現(xiàn)突出者，獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人200－600元。8.1.6 及時(shí)向指揮部上報(bào)相關(guān)HSE報(bào)表，表現(xiàn)突出者，獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人200元。8.2 扣款 8.2.1 施工組織設(shè)計(jì)中沒(méi)有針對(duì)每個(gè)施工單元編制《項(xiàng)目HSE風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃》（CASE），而且沒(méi)有書(shū)面向項(xiàng)目經(jīng)理部和工程監(jiān)理備案，或?qū)λ袚?dān)項(xiàng)目施工作業(yè)存在的危險(xiǎn)因素、重大環(huán)境因素沒(méi)有正確識(shí)別和提出相應(yīng)的技術(shù)防治措施，發(fā)現(xiàn)第一次給予提示要求整改，第二次警告，以后發(fā)現(xiàn)扣除6000－10000元。8.2.2 每項(xiàng)施工作業(yè)前，沒(méi)有按照指揮部的要求開(kāi)展對(duì)本項(xiàng)施工作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制（JHA）活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)第一次給予警告，再次發(fā)現(xiàn)扣除2000元。9 重大事項(xiàng)的考核 9.1 工程施工承包方有下列行為的，扣除2萬(wàn)元以下的HSE保證金： a）未設(shè)立HSE管理機(jī)構(gòu)、未按照規(guī)定配備HSE管理人員或者分部分項(xiàng)工程施工時(shí)無(wú)專(zhuān)職HSE管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的； b）未對(duì)員工進(jìn)行HSE教育和培訓(xùn)的； c）特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)上崗作業(yè)的。

9.2 工程施工承包方有下列行為的，扣除5萬(wàn)元以下的HSE保證金： a）未為員工提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求的勞動(dòng)防護(hù)用品的； b）未在有較大危險(xiǎn)因素的施工場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的，或者未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置消防通道、消防水源、配備消防設(shè)施和滅火器材的； c）特種設(shè)備以及危險(xiǎn)物品的容器、運(yùn)輸工具未經(jīng)取得專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測(cè)、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，投入使用的； d）使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設(shè)備、材料的。

9.3 工程施工承包方有下列行為的，扣除5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的HSE保證金： a）施工前未對(duì)有關(guān)安全施工的技術(shù)要求作出詳細(xì)說(shuō)明的； b）未根據(jù)不同施工階段和周?chē)h(huán)境及季節(jié)、氣候的變化，在施工現(xiàn)場(chǎng)采取相應(yīng)的安全施工措施的； c）施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)搭建的建筑物不符合安全使用要求的； d）未對(duì)因建設(shè)工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構(gòu)筑物和地下管線等采取專(zhuān)項(xiàng)防護(hù)措施的。9.4 工程承包方有下列行為的，扣除10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的HSE保證金：

a）委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)工程施工任務(wù)的； b）安全防護(hù)用具、施工機(jī)具、機(jī)械設(shè)備在進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)前未經(jīng)查驗(yàn)或者查驗(yàn)不合格即投入使用的； c）使用未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施的； d）在施工組織設(shè)計(jì)中未編制安全技術(shù)措施、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電方案或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案的。e）未能落實(shí)符合項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)、職業(yè)衛(wèi)生危害評(píng)價(jià)、水土保持評(píng)價(jià)、地震危害評(píng)價(jià)等提出的要求和建議，未能提供滿足國(guó)家監(jiān)督部門(mén)驗(yàn)收的資料。

f）未能落實(shí)符合消防法規(guī)的設(shè)計(jì)要求，未能提供滿足國(guó)家消防監(jiān)督部門(mén) 10 專(zhuān)項(xiàng)管理的考核 10.1 零容忍政策 10.1.1 由于個(gè)人原因違反“未通過(guò)HSE培訓(xùn)或不能出示入場(chǎng)證、高空作業(yè)未100％系掛安全帶、未辦理許可進(jìn)入有限空間作業(yè)”三項(xiàng)零容忍政策的所有人員，發(fā)現(xiàn)一次勸其離場(chǎng)。10.1.1 由于單位原因造成員工違反“未通過(guò)HSE培訓(xùn)或不能出示入場(chǎng)證、高空作業(yè)未100％系掛安全帶、未辦理許可進(jìn)入有限空間作業(yè)”三項(xiàng)零容忍政策的，對(duì)作業(yè)人員不予處罰。但對(duì)單位按每人扣除3000元作為處罰。10.2 項(xiàng)目建設(shè)禁令 違反“項(xiàng)目建設(shè)十五條禁令”的所有人員，發(fā)現(xiàn)一次錄入門(mén)禁信息管理系統(tǒng)予以警告，再次發(fā)現(xiàn)勸其離場(chǎng)。

由于單位原因造成員工違反“項(xiàng)目建設(shè)禁令”的，對(duì)作業(yè)人員不予處罰。但對(duì)單位按每人扣除2000元作為處罰。10.3 門(mén)禁系統(tǒng) 進(jìn)場(chǎng)人員的違章情況，將及時(shí)輸入到門(mén)禁系統(tǒng)。當(dāng)一個(gè)人的的入場(chǎng)證信息系統(tǒng)中達(dá)到以上條件任何一種，將5年內(nèi)拒絕其入場(chǎng)： a）有過(guò)1次違反零容忍政策記錄的； b）2次違反項(xiàng)目建設(shè)禁令記錄的；

c）違反項(xiàng)目指揮部頒發(fā)的HSE管理程序和規(guī)定，都屬于違章，發(fā)現(xiàn)一次即錄入門(mén)禁信息管理系統(tǒng)，當(dāng)一個(gè)人的違章達(dá)到4次記錄的。11 HSE績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)基金的考核

為激勵(lì)員工自覺(jué)地執(zhí)行項(xiàng)目的HSE政策和管理制度，建立HSE專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金。11.1 HSE績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)基金來(lái)源 11.1.1 從工程項(xiàng)目建設(shè)HSE專(zhuān)項(xiàng)資金中，提取一定比例作為項(xiàng)目HSE管理基金。11.1.2 從各施工承包方合同價(jià)款和工程總承包建安費(fèi)用中扣除0.5％。監(jiān)理單位從總合同價(jià)款中扣除5％。11.1.3 按本規(guī)定從各施工承包方、工程總承包和監(jiān)理單位總合同價(jià)款中扣除款項(xiàng)。11.1.4 按本規(guī)定從各施工承包方、工程總承包和監(jiān)理單位總合同價(jià)款中扣除款項(xiàng)。11.1.5 HSE風(fēng)險(xiǎn)保證金不足時(shí)，要求承包方及時(shí)補(bǔ)足

11.2 基金的使用程序

11.2.1 由指揮部各級(jí)管理人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，由檢查人員參照本規(guī)定填寫(xiě)《工程管理HSE考核單》，提出需要獎(jiǎng)勵(lì)或處罰的金額和獎(jiǎng)勵(lì)名單。11.2.2 與項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)，這些人員包括現(xiàn)場(chǎng)HSE監(jiān)督、工程監(jiān)理或工程管理部人員。并將其交HSE監(jiān)督審核。11.2.3 HSE管理部對(duì)《工程管理HSE考核單》進(jìn)行確認(rèn)，并送財(cái)務(wù)部，11.2.4 財(cái)務(wù)管理部履行財(cái)務(wù)管理程序，并將獎(jiǎng)勵(lì)金撥付給承包商。11.2.5 由承包商扣除所得稅后，將獎(jiǎng)金發(fā)給相關(guān)人員。最后將發(fā)放單返給HSE管理部。11.2.6 由HSE管理部每周對(duì)獎(jiǎng)金發(fā)放進(jìn)行抽查，驗(yàn)證其真實(shí)性。12 違章的考核 對(duì)違反指揮部HSE政策和制度的單位或個(gè)人，將會(huì)扣除HSE風(fēng)險(xiǎn)保證金和違章登記的處理。

由于違反項(xiàng)目指揮部頒發(fā)的HSE管理程序和規(guī)定的，對(duì)單位按每人扣除1000元風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為處罰。

第三篇：承包商HSE資質(zhì)審查清單（定稿）

附件3

承包商HSE資質(zhì)審查

一、通用資料

1．經(jīng)營(yíng)執(zhí)照（三證合一）。

2．安全生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)。3．安全生產(chǎn)管理制度。

4．油田公司HSE培訓(xùn)資格證書(shū)。

5．HSE防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急救援器材和設(shè)備配備目錄清單。6．委托安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)機(jī)構(gòu)為本企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)技術(shù)、管理服務(wù)的要提供有效的合同或協(xié)議。

7．本企業(yè)從業(yè)人員工傷保險(xiǎn)。

8．“四新”項(xiàng)目提供安全評(píng)價(jià)報(bào)告或評(píng)審意見(jiàn)。

二、專(zhuān)業(yè)資料

1．建筑施工企業(yè)提供建筑資質(zhì)等級(jí)證書(shū)等。

2．石油工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)提供中國(guó)石油頒發(fā)的相關(guān)資質(zhì)證書(shū)等。

3．交通運(yùn)輸企業(yè)提供《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》等。4．特種設(shè)備安裝、改造、維修、檢驗(yàn)檢測(cè)、電（氣）焊、電工、架子工等提供特種作業(yè)人員操作證書(shū)等。

5．消防工程安裝、檢測(cè)企業(yè)提供《消防工程安裝、檢測(cè)企業(yè)從業(yè)資格證》。

6．危險(xiǎn)廢物處置的企業(yè)提供自治區(qū)環(huán)保部門(mén)頒發(fā)的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證。

7．信息自動(dòng)化、安技防工程企業(yè)提供《安全技術(shù)防范工程設(shè)計(jì)、施工、維修資格證》。

8．供應(yīng)商需提供產(chǎn)品生產(chǎn)許可資質(zhì)（包括特種工服許可資質(zhì)等）、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，產(chǎn)品銷(xiāo)售授權(quán)委托證明。

第四篇：HSE管理體系構(gòu)架清單

HSE風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)架清單

體系元素審核要點(diǎn) 1.1安全生產(chǎn)方針傳達(dá)、宣貫安全生產(chǎn)方針，并保留相關(guān)記錄。制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。責(zé)任制頒布后對(duì)員工進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)并保留相關(guān)記錄。

對(duì)各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的到位情況進(jìn)行評(píng)估。

制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制到位情況考核辦法，并執(zhí)行。

機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)及時(shí)對(duì)責(zé)任制進(jìn)行修改。1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制每年對(duì)責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對(duì)存 在的問(wèn)題進(jìn)行修訂。責(zé)任制修訂后與員工進(jìn)行溝通。

將員工拒絕程序向所有的員工進(jìn)行溝通與說(shuō)明。員工清楚拒絕程序?？陀^調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析拒絕事件。對(duì)拒絕事件分析結(jié)果提出改進(jìn)措施。獲取法律法規(guī)的渠道暢通。建立了法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單（庫(kù)），并識(shí)別與安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的有效性及適1.3安全生產(chǎn)法律法 用條款。規(guī)與標(biāo)準(zhǔn) 車(chē)間級(jí)制度符合法律法規(guī)的要求,并有編制、審核和批準(zhǔn)人員簽字。

每年對(duì)建立的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單（庫(kù)）進(jìn)行回顧。

根據(jù)上級(jí)要求層層分解安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)

收集上級(jí)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)文件化資料，提供本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)文件化資料。

安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)結(jié)合本單位實(shí)際進(jìn)行量化分解，做到可測(cè)量。

制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的各層次工作計(jì)劃及保障措施。1.4安全生產(chǎn)目標(biāo)與 指標(biāo)工作計(jì)劃按期順利開(kāi)展。

每月召開(kāi)安全生產(chǎn)分析會(huì)定期對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析。

對(duì)工作計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取了補(bǔ)救措施。

每年對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行回顧，包括經(jīng)驗(yàn)、存在問(wèn)題及建議措施。按期召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì)議。1.5安全生產(chǎn)會(huì)議會(huì)議形成會(huì)議記錄，并明確工作任務(wù)、完成的時(shí)限、責(zé)任人。

對(duì)會(huì)議提出的行動(dòng)或建議措施，進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評(píng)價(jià)。

配備了專(zhuān)、兼職安全管理人員。

構(gòu)建了車(chē)間、班組二級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)。1.6安全管理機(jī)構(gòu)與

安全區(qū)代表、內(nèi)審員、事故/事件調(diào)查員參加了相關(guān)培訓(xùn)。

人員配置被任命的安全區(qū)代表、內(nèi)審員、事故/事件調(diào)查員有任命書(shū)，并知曉和履行職責(zé)。安全區(qū)代

表每月開(kāi)展檢查。有安全生產(chǎn)過(guò)程所需的文件，包含：工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)、記錄格式及檢查表、上級(jí)

發(fā)放的通知、會(huì)議紀(jì)要、通報(bào)等。1.7安全生產(chǎn)文件與 安全生產(chǎn)過(guò)程所需的文件符合實(shí)際工作需要。數(shù)據(jù)的控制和管理

每年對(duì)安全生產(chǎn)文件管理進(jìn)行回顧，及時(shí)清理。1.8流程與變化管理工作和管理流程化針對(duì)以下情況向員工進(jìn)行了溝通，并有相關(guān)記錄：法律、法規(guī)；上級(jí)文件、管理標(biāo)準(zhǔn)和要1.9安全生產(chǎn)信息溝求；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度；有關(guān)生產(chǎn)及事故/事件信息；風(fēng)險(xiǎn)概述；應(yīng)急程序及設(shè)施；紀(jì)要、簡(jiǎn) 通 報(bào)、簡(jiǎn)訊；員工或相關(guān)方對(duì)安全生產(chǎn)的建議和抱怨

負(fù)責(zé)人每月與員工就安全重要內(nèi)容對(duì)話，對(duì)話是否滿足以下要求：對(duì)話采用一對(duì)一方式；

對(duì)話前提前做好計(jì)劃；處理特定的或與員工關(guān)心的安健環(huán)問(wèn)題

員工熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式

將收集的建議登記，并遞交上級(jí)部門(mén)。完善承包商合同簽訂以及安全資質(zhì)、培訓(xùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)保障能力、安健環(huán)表現(xiàn)的相關(guān) 資料。1.10供應(yīng)商與承包商 對(duì)承包商進(jìn)行安全技術(shù)交底

管理按期對(duì)承包商作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，檢查中關(guān)注承包商的安健環(huán)表現(xiàn)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果 向物質(zhì)供應(yīng)中心和技改室上報(bào)。涉及本部門(mén)的安全科技項(xiàng)目應(yīng)做好實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)用過(guò)程控制措施的落實(shí)。，是否

1.11安全科技 對(duì)運(yùn)用效果進(jìn)行了回顧。制定涉及本單位的糾正和預(yù)防行動(dòng)工作書(shū)面計(jì)劃，計(jì)劃中包含：執(zhí)行糾正和預(yù)防行動(dòng)的責(zé) 任部門(mén)、人員、事件。糾正和預(yù)防行動(dòng)執(zhí)行情況得到及時(shí)反饋。從以下方面收集糾正與預(yù)防計(jì)劃項(xiàng)目：日常工作中發(fā)現(xiàn)的危及安全生產(chǎn)的問(wèn)題；變化管理；

檢查與審核；事故/事件調(diào)查；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；任務(wù)觀察；培訓(xùn)程序評(píng)估。各級(jí)人員按要求執(zhí)行糾正與預(yù)防計(jì)劃。1.12糾正與預(yù)防糾正和預(yù)防行動(dòng)的執(zhí)行情況每月溝通。包括：管理責(zé)任人與執(zhí)行責(zé)任人溝通；執(zhí)行責(zé)任人

與安全區(qū)代表、員工溝通，并有溝通的資料或記錄。

在執(zhí)行過(guò)程中，必要時(shí)對(duì)糾正與預(yù)防行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。跟蹤糾正與預(yù)防行動(dòng)效果，評(píng)估其是否解決了問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因，是否降低或消除了風(fēng) 險(xiǎn)。糾正與預(yù)防行動(dòng)執(zhí)行、跟蹤、反饋、溝通記錄保存完整，并方便隨時(shí)可以查閱和使用。建立設(shè)備、作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施工作計(jì)劃，并明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作任務(wù)、完成時(shí)間、責(zé)任人員 對(duì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的培訓(xùn)。開(kāi)展危害辨識(shí)工作 開(kāi)展基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 開(kāi)展基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境及職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的進(jìn)行時(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)控制2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制 和分析 總體原則 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂了控制措施 在每年或內(nèi)、外部變化發(fā)生時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回顧和更新

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果文件化，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需由領(lǐng)導(dǎo)簽字形成書(shū)面文件。針對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中所有高風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 進(jìn)行基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂控制措施，明確了措施實(shí)施、完成的時(shí)間和責(zé)任人。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估。

開(kāi)展了中期（2-5年）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

開(kāi)展了短期（）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

運(yùn)行中遇到方式變化等情況時(shí)及時(shí)進(jìn)行電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 2.2總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)充分考慮了可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)：外部因素、內(nèi)部因素

按照上級(jí)要求的方法開(kāi)展電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提出了以下措施建議

--存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施--重要事故處理預(yù)案（原則）--運(yùn)行管理措施建議

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)提供給規(guī)劃、基建、運(yùn)行、生產(chǎn)管理部門(mén) 制定設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃 設(shè)備專(zhuān)業(yè)管理人員和技術(shù)人員參加設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并熟悉評(píng)估方法 建立了關(guān)鍵設(shè)備清單 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備實(shí)行了分級(jí)管理

關(guān)鍵設(shè)備清單定期進(jìn)行回顧

2.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析與之相關(guān)的安健環(huán)影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)

果制定針對(duì)性措施 評(píng)估結(jié)果文件化，經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)簽字。

每月對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制分析，保存分析記錄并定期對(duì)分析進(jìn)行回顧與更新 對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)

對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員進(jìn)行培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄或資料

對(duì)作業(yè)危害進(jìn)行了辨識(shí)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估

對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的控制措施 對(duì)預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè) 對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回顧 2.4作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果文件化并發(fā)布，每月對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行分析總結(jié)，并保存相關(guān)記 錄和資料。開(kāi)展關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析并編制一份關(guān)鍵任務(wù)清單 所有關(guān)鍵任務(wù)都建立作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 每年變化時(shí)對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧 發(fā)生變化時(shí)對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧 有環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作計(jì)劃

識(shí)別和評(píng)估健康危害及其影響

列出影響員工健康的危害因素清單2.5環(huán)境與職業(yè)健康 確定暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)識(shí)別的影響員工健康的危害因素制定相應(yīng)的控制措施

列出可能造成環(huán)境影響的因素及重要的環(huán)境影響因素清單 針對(duì)識(shí)別的環(huán)境影響因素已制定了控制措施依據(jù)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)概述，風(fēng)險(xiǎn)概述結(jié)果要運(yùn)用于電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境及 職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)控制2.6風(fēng)險(xiǎn)概述 定期或發(fā)生變化時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行回顧并更新

根據(jù)公司應(yīng)急預(yù)案制定應(yīng)急處置方案 對(duì)員工進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)并保存記錄 3.1應(yīng)急管理與響應(yīng)自行開(kāi)展或參加公司應(yīng)急演練

對(duì)演練情況進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)改進(jìn)處置方案。

重要生產(chǎn)場(chǎng)所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話 對(duì)員工進(jìn)行事故/事件報(bào)告、信息傳達(dá)與學(xué)習(xí)的培訓(xùn)

所發(fā)生的事故/事件都按規(guī)定得到及時(shí)報(bào)告

3.2事故/事件管理 上級(jí)下發(fā)的事故/事件信息及時(shí)在部門(mén)內(nèi)進(jìn)行溝通 基層班組、生產(chǎn)人員是否對(duì)事故/事件信息進(jìn)行針對(duì)性學(xué)習(xí)4.1標(biāo)識(shí)管理對(duì)所需標(biāo)識(shí)進(jìn)行識(shí)別

將識(shí)別出的標(biāo)識(shí)上報(bào)安全監(jiān)察部

對(duì)標(biāo)識(shí)進(jìn)行檢查并保留記錄 向員工和承包商傳達(dá)標(biāo)識(shí)的意義，有資料或記錄 按變化管理要求對(duì)標(biāo)識(shí)進(jìn)行回顧、更新 對(duì)所需劃線進(jìn)行識(shí)別 將識(shí)別出的劃線上報(bào)安全監(jiān)察部 4.2劃線管理對(duì)劃線進(jìn)行檢查并保留記錄 向員工和承包商傳達(dá)劃線的意義，有資料或記錄 按變化管理要求對(duì)劃線進(jìn)行回顧、更新 對(duì)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所空氣質(zhì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估 向生產(chǎn)技術(shù)部上報(bào)空氣質(zhì)量檢測(cè)需求 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或監(jiān)測(cè)結(jié)果，完善通風(fēng)系統(tǒng)與設(shè)備、設(shè)施 為進(jìn)入空氣條件不能滿足安全與健康要求的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員配置個(gè)人防護(hù)用品

4.3通風(fēng) 按期對(duì)通風(fēng)系統(tǒng)與設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行檢查 對(duì)個(gè)人防護(hù)用品進(jìn)行檢查，并對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人防護(hù)用品采取有效措施

按變化管理要求對(duì)通風(fēng)進(jìn)行回顧、更新 對(duì)作業(yè)/工作場(chǎng)所照度與能見(jiàn)度進(jìn)行識(shí)別評(píng)估

向生產(chǎn)技術(shù)部上報(bào)照度與能見(jiàn)度檢測(cè)需求

4.4照明與能見(jiàn)度 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或監(jiān)測(cè)結(jié)果，完善照明設(shè)備、設(shè)施 按變化管理要求對(duì)照明與能見(jiàn)度進(jìn)行回顧、更新 及時(shí)報(bào)送建筑物、構(gòu)筑物的缺陷 4.5建筑物、構(gòu)筑物對(duì)本單位范圍及與本單位相關(guān)的建筑物、構(gòu)筑物進(jìn)行識(shí)別，定期進(jìn)行檢查 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)后勤事務(wù)管理中心。就人機(jī)工效的目的和作用對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn) 4.6人機(jī)工效開(kāi)展人機(jī)工效調(diào)查與評(píng)估 針對(duì)調(diào)查和評(píng)估的結(jié)果制定整改措施并實(shí)施 內(nèi)務(wù)管理應(yīng)按照定置管理要求實(shí)施，按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行內(nèi)務(wù)檢查

4.7內(nèi)務(wù)管理 檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效處理 對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估 按照標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估結(jié)果配置消防設(shè)施 在辦公樓、生產(chǎn)場(chǎng)所等區(qū)域張貼消防平面布置圖和火災(zāi)逃生線路圖 4.8消防管理 向員工進(jìn)行滅火方法、防護(hù)知識(shí)和應(yīng)急處理常識(shí)的培訓(xùn) 對(duì)消防設(shè)施進(jìn)行定期檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)安全監(jiān)察部 按照變化管理的要求，將需調(diào)整、增補(bǔ)的消防設(shè)施及時(shí)報(bào)安全監(jiān)察部 對(duì)安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品的需求進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估 按識(shí)別、評(píng)估情況，向安全監(jiān)察部上報(bào)安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品需求 按規(guī)定發(fā)放和存放安全工器具/個(gè)人防護(hù)用品建立安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品清冊(cè)，明確檢測(cè)、檢驗(yàn)與維護(hù)周期和內(nèi)容，并在變化后及5.1安全工器具與個(gè)

時(shí)更新 人防護(hù)用品 借用安全工器具進(jìn)行登記 使用安全工器具/個(gè)人防護(hù)用品前執(zhí)行檢查并正確使用

按要求對(duì)安全工器具/個(gè)人防護(hù)用品進(jìn)行定期檢查與試驗(yàn)每年或在作業(yè)過(guò)程及其他條件發(fā)生變化時(shí)，對(duì)安全工器具/個(gè)人防護(hù)用品的需求評(píng)估進(jìn)行回 顧和修訂

建立手工具臺(tái)帳和領(lǐng)用、發(fā)放記錄

按標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)公用手工具進(jìn)行編號(hào)并實(shí)施定置管理 落實(shí)公用手工具的檢查、維護(hù)、保管責(zé)任人 5.2手工具 按期對(duì)手工具進(jìn)行檢查、維護(hù)并保存記錄。每年或在作業(yè)過(guò)程及其他條件發(fā)生變化時(shí)，對(duì)手工具的需求評(píng)估進(jìn)行回顧和修訂 建立特種設(shè)備清冊(cè)并明確檢查、檢測(cè)、檢

驗(yàn)、維護(hù)的周期和內(nèi)容

在設(shè)備及信息發(fā)生變化時(shí)及時(shí)更新清冊(cè) 按照確定的頻率和內(nèi)容對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行檢查

特種設(shè)備的操作人員具備資質(zhì)

5.3特種設(shè)備對(duì)特種設(shè)備的使用、檢查、維護(hù)和操作人員進(jìn)行安全作業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)及人員取證情況報(bào)教 育培訓(xùn)中心和安全監(jiān)察部 特種設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)時(shí)，上報(bào)安全監(jiān)察部 明確標(biāo)識(shí)未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備，并分別存放，做好防止其使用的措施編制測(cè)試設(shè)備清冊(cè)、臺(tái)帳，明確設(shè)備的檢查、檢測(cè)、檢驗(yàn)與維護(hù)的周期和內(nèi)容，并及時(shí)更 新根據(jù)規(guī)程及測(cè)試設(shè)備的要求建立操作程序，操作程序中明確正確操作步驟、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 和應(yīng)急措施對(duì)測(cè)試設(shè)備的使用、檢查、維護(hù)和操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，并特別關(guān)注新型測(cè)試設(shè)備的培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄 對(duì)測(cè)試設(shè)備按期開(kāi)展檢查、維護(hù)、保養(yǎng)工作 5.4測(cè)試設(shè)備 按測(cè)試設(shè)備清冊(cè)要求制定相應(yīng)測(cè)試設(shè)備送檢計(jì)劃并按時(shí)送檢 需持證上崗操作的測(cè)試設(shè)備，操作人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并持證上崗，并確保資質(zhì)證書(shū)有效 測(cè)試設(shè)備存放環(huán)境滿足要求 測(cè)試設(shè)備按標(biāo)識(shí)狀態(tài)的不同而分區(qū)存放測(cè)試設(shè)備的資料（產(chǎn)品合格證書(shū)、使用維護(hù)文件、檢驗(yàn)與檢查記錄、使用與維修記錄、缺 陷及故障記錄等）完整齊全 編制用電設(shè)備清冊(cè)，明確設(shè)備的檢測(cè)、檢驗(yàn)與維護(hù)的周期和內(nèi)容并及時(shí)更新根據(jù)規(guī)程及用電設(shè)備的要求建立操作程序，操作程序中明確正確操作步驟、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 5.5用電設(shè)備 和應(yīng)急措施 用電設(shè)備按期、按要求開(kāi)展檢測(cè)與檢查、維護(hù)、保養(yǎng)工作 建立爬梯、平臺(tái)及腳手架清冊(cè)，明確維護(hù)周期和內(nèi)容，并及時(shí)更新。5.6爬梯、平臺(tái)及腳手

按期、按規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)爬梯、平臺(tái)及腳手架進(jìn)行檢查與維護(hù) 架 爬梯、平臺(tái)及腳手架具有正確、明顯的編號(hào)與標(biāo)識(shí) 建立車(chē)輛清冊(cè)或臺(tái)帳，明確車(chē)輛的檢查、檢測(cè)、維護(hù)與保養(yǎng)的周期和內(nèi)容，并及時(shí)更新 按要求對(duì)派車(chē)、用車(chē)、行車(chē)、停車(chē)、修車(chē)等進(jìn)行管理 5.7機(jī)動(dòng)車(chē)輛

機(jī)動(dòng)車(chē)輛按公安交通管理部門(mén)規(guī)定進(jìn)行年檢、年審工作 內(nèi)部車(chē)輛駕駛?cè)藛T全部持證上崗 開(kāi)展對(duì)駕駛行為的觀察并糾正違章 6.1規(guī)劃與設(shè)計(jì)將本單位電網(wǎng)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估納入縣級(jí)（配）網(wǎng)規(guī)劃和建設(shè)之中，作為提出規(guī)劃的依據(jù) 針對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，有風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估資料 6.2施工與交接驗(yàn)收針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中得到實(shí)施和控制 對(duì)工程施工方案進(jìn)行審核、會(huì)審、批準(zhǔn)

指定工程項(xiàng)目實(shí)施協(xié)調(diào)與管理的責(zé)任人 施工前進(jìn)行安全技術(shù)交底 對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量控制的檢查、跟蹤和評(píng)價(jià)，對(duì)存在問(wèn)題提出糾正預(yù)防措施按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)、隱蔽工程的階段性驗(yàn)收和現(xiàn)場(chǎng)交接驗(yàn)收、資料歸檔并 記錄 過(guò)程控制與交接驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行書(shū)面反饋并跟蹤改進(jìn)新設(shè)備投運(yùn)前編制相應(yīng)的啟動(dòng)方案，并進(jìn)行新設(shè)備投運(yùn)前的風(fēng)險(xiǎn)分析，包括對(duì)電網(wǎng)、設(shè)備 及人員的風(fēng)險(xiǎn)分析 新設(shè)備投運(yùn)前編制相應(yīng)的啟動(dòng)方案 對(duì)新設(shè)備的啟動(dòng)方案執(zhí)行了審核、會(huì)審和批準(zhǔn)手續(xù) 新設(shè)備接管人員接受相應(yīng)培訓(xùn) 新投運(yùn)設(shè)備技術(shù)資料、臺(tái)帳的建立或更新得到完善 6.3新設(shè)備投運(yùn)新投運(yùn)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)所需工器具的配置對(duì)啟動(dòng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的控制，如：1.在啟動(dòng)中執(zhí)行了風(fēng)險(xiǎn)控制措施；2.嚴(yán)格按照啟動(dòng)方案和對(duì)應(yīng)的啟動(dòng)操作票進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)操作；3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了登記、報(bào)告和處理，并保存記錄；4.新設(shè)備投運(yùn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的所有問(wèn)題進(jìn)行了跟蹤處理；5.按照應(yīng)急處理程序 處理新設(shè)備啟動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)的緊急事件。辦理新設(shè)備試運(yùn)行后的交接手續(xù)

對(duì)交接的設(shè)備進(jìn)行運(yùn)行狀況檢查并做好記錄 按規(guī)定履行調(diào)度職能（包括規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、指導(dǎo)、評(píng)價(jià)、資格認(rèn)證等）按規(guī)定的流程、術(shù)語(yǔ)填寫(xiě)調(diào)度操作票及下達(dá)調(diào)度命令 按規(guī)定開(kāi)展負(fù)荷預(yù)測(cè)工作 6.4調(diào)度管理 按規(guī)定編制并執(zhí)行年、月、日電網(wǎng)運(yùn)行方式或特殊運(yùn)行方式 按規(guī)定計(jì)算、下達(dá)、執(zhí)行保護(hù)（安自）定值 建立電網(wǎng)設(shè)備參數(shù)檔案 按規(guī)定修訂低周減載和事故拉閘順位表 針對(duì)管轄設(shè)備、設(shè)施執(zhí)行巡檢記錄、表格 在規(guī)定場(chǎng)所開(kāi)展運(yùn)行值班和交接班工作 值班期間對(duì)事故、異常等緊急事件進(jìn)行處理、報(bào)告和記錄值班期間對(duì)交接班、值班日志、接發(fā)令、工作許可、運(yùn)行數(shù)據(jù)等進(jìn)行記錄并做好資料文件 歸檔運(yùn)行值班的值班方式、交接班、值班人員著裝、工作許可手續(xù)辦理符合要求，接發(fā)令使用 標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)和履行復(fù)誦制度。開(kāi)展設(shè)備、設(shè)施的日常、定期和特殊巡檢工作 6.5運(yùn)行與維護(hù) 對(duì)巡檢、維護(hù)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行記錄和報(bào)告 緊急事件及時(shí)進(jìn)行處理和報(bào)告 每年對(duì)電氣操作人員進(jìn)行安全知識(shí)和技能培訓(xùn)、資格考核并公布其資質(zhì) 電氣操作前進(jìn)行了操作風(fēng)險(xiǎn)分析 電氣操作執(zhí)行操作票，操作前是否進(jìn)行模擬操作 電氣操作過(guò)程執(zhí)行監(jiān)護(hù)、復(fù)誦和記錄 每月對(duì)操作票進(jìn)行檢查、回顧并提出改進(jìn)措施 定期對(duì)運(yùn)行值班工作的質(zhì)量進(jìn)行檢查、回顧并提出改進(jìn)意見(jiàn)按照管理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)備生命全過(guò)程的技術(shù)檔案和圖紙資料、設(shè)備運(yùn)行技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、登 記、更新管理 6.6設(shè)備管理 依據(jù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照、月度計(jì)劃有序進(jìn)行設(shè)備的檢修改造、預(yù)試定檢

在檢修改造、預(yù)試定檢后，對(duì)效果進(jìn)行驗(yàn)收與評(píng)價(jià) 對(duì)設(shè)備缺陷進(jìn)行了登記、報(bào)告、確認(rèn)、處理、驗(yàn)收和統(tǒng)計(jì)分析 對(duì)設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行綜合和專(zhuān)題分析并對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行應(yīng)用是否根據(jù)作業(yè)任務(wù)及其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備書(shū)面作業(yè)文件，如：操作票、檢查或驗(yàn)收等記錄表格、作 業(yè)所需的圖紙資料 針對(duì)作業(yè)匹配了以下資源：人力資源；安全工器具和個(gè)人防護(hù)用品；安全標(biāo)識(shí)。對(duì)作業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核并公布資質(zhì)。執(zhí)行作業(yè)前的風(fēng)險(xiǎn)分析和作業(yè)許可 按照作業(yè)的要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)安全技術(shù)措施、個(gè)人安全防護(hù)措施以及設(shè)置安全標(biāo)識(shí) 6.7作業(yè)過(guò)程控制 對(duì)執(zhí)行任務(wù)觀察人員進(jìn)行正確觀察方法及作用的培訓(xùn) 按計(jì)劃進(jìn)行了任務(wù)觀察、對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并提出針對(duì)性的改進(jìn)意見(jiàn) 根據(jù)任務(wù)觀察結(jié)果分析確定人員培訓(xùn)、作業(yè)方法與流程改進(jìn)、管理工作標(biāo)準(zhǔn)修訂的需求 任務(wù)觀察時(shí)對(duì)好的行為給予贊譽(yù)和固化 開(kāi)展作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)備或能源進(jìn)行隔離閉鎖及掛標(biāo)示牌 就如何正確執(zhí)行閉鎖程序?qū)T工進(jìn)行培訓(xùn) 對(duì)隔離閉鎖執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 對(duì)使用計(jì)算機(jī)程序代替人工閉鎖的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并采取了防止誤動(dòng)的技術(shù)措施和管理方法 多項(xiàng)作業(yè)涉及同一個(gè)閉鎖點(diǎn)時(shí)進(jìn)行重復(fù)閉鎖 解鎖執(zhí)行報(bào)告、審批、核對(duì)和記錄要求 每月對(duì)隔離閉鎖裝置進(jìn)行檢查、維護(hù)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)缺陷及時(shí)報(bào)告和處理 6.8隔離閉鎖系統(tǒng) 隔離閉鎖系統(tǒng)的解鎖鑰匙實(shí)行定置管理 當(dāng)閉鎖失效或無(wú)法實(shí)現(xiàn)閉鎖時(shí)，采取相應(yīng)的控制措施 隔離閉鎖系統(tǒng)與設(shè)備同時(shí)投入運(yùn)行 隔離閉鎖的執(zhí)行和解除記錄詳細(xì)、完整 解除隔離閉鎖的報(bào)告、批準(zhǔn)符合標(biāo)準(zhǔn)要求每年對(duì)隔離閉鎖系統(tǒng)的執(zhí)行情況、系統(tǒng)的有效性、適宜性和充分性進(jìn)行檢查和回顧，并提 出改進(jìn)措施 物品入庫(kù)前進(jìn)行了檢驗(yàn)、驗(yàn)收并建立入庫(kù)記錄 對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)人員進(jìn)行防火防爆、人機(jī)工效、貨物堆放等知識(shí)的培訓(xùn) 對(duì)儲(chǔ)存點(diǎn)的防火、防潮、防變形、防腐蝕、防滲漏等措施進(jìn)行檢查 對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行功能分區(qū)、分類(lèi)并標(biāo)識(shí) 物品存放或搬運(yùn)符合人機(jī)工效 物品存放與倉(cāng)庫(kù)標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)，物品與記錄相符，物品的堆放符合安健環(huán)要求

6.9采購(gòu)與倉(cāng)儲(chǔ)管理 倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域巡查記錄齊全，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到及時(shí)處理

物品發(fā)放、領(lǐng)取、出庫(kù)及運(yùn)送的記錄 齊全、完整 對(duì)物品搬運(yùn)和運(yùn)送過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并采取預(yù)防和控制措施 按照先進(jìn)先出的原則進(jìn)行物品發(fā)放并記錄 結(jié)合產(chǎn)品在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)用情況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行跟蹤并建立跟蹤記錄 剩余物品與廢料的處理符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 識(shí)別本單位涉及的職業(yè)健康危害 7.1職業(yè)健康系統(tǒng)將職業(yè)健康監(jiān)測(cè)需求報(bào)上級(jí)部門(mén) 與食品加工相關(guān)的健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定控制措施

為存在職業(yè)健康危害的場(chǎng)所配置急救設(shè)施和藥品

做到定期檢查急救箱并申請(qǐng)補(bǔ)充急救用品 配置接受過(guò)健康與急救知識(shí)培訓(xùn)急救員，并持有急救合格證 張貼標(biāo)示急救設(shè)施位置與急救員名單 明確危險(xiǎn)物品管理的責(zé)任部門(mén)、人員及職責(zé)對(duì)所使用的危險(xiǎn)物品進(jìn)行識(shí)別并建立清冊(cè)，并根據(jù)采購(gòu)與使用情況，及時(shí)回顧與更新危險(xiǎn) 化學(xué)物品清冊(cè)與MSDS清單下列場(chǎng)所有安全數(shù)據(jù)清單（MSDS）：危險(xiǎn)物品使用部門(mén)，采購(gòu)部門(mén)，安健環(huán)管理部門(mén)，消防管理部門(mén)，倉(cāng)庫(kù)或貯存地點(diǎn) MSDS信息融入作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)物品倉(cāng)庫(kù)取得儲(chǔ)存許可證，并定期年審所有使用危險(xiǎn)物品的人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，了解物品的危害、處理程序及個(gè)人防護(hù)用品的正確佩 戴7.2危險(xiǎn)物品與廢料 危險(xiǎn)物品倉(cāng)庫(kù)滿足要求 管理 實(shí)行劇毒物品管理及危險(xiǎn)物品的出入庫(kù)管理，履行審批手續(xù)，建立完整記錄 所有危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)通風(fēng)、防火、保安、應(yīng)急等系統(tǒng)按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行了檢查 明確廢料管理的責(zé)任部門(mén)、人員及職責(zé) 為廢料提供足夠和合適的垃圾桶或容器 危害廢料與普通廢料分開(kāi)存放且有明顯的標(biāo)識(shí) 存儲(chǔ)窗口與存放區(qū)應(yīng)標(biāo)示，危害廢料應(yīng)張貼危害信息 廢料報(bào)相關(guān)部門(mén)定期清理 建立和保存危害廢料處理信息的記錄 編制所有工種人員（包括臨時(shí)工）的崗位說(shuō)明書(shū) 對(duì)崗位說(shuō)明書(shū)進(jìn)行回顧，必要時(shí)進(jìn)行修編 8.1員工選聘根據(jù)安全生產(chǎn)工作需要及職業(yè)健康分析評(píng)估結(jié)果制定員工需求計(jì)劃 對(duì)不適宜崗位要求的員工進(jìn)行調(diào)整 按期跟蹤選聘員工，評(píng)估員工與崗位要求的相適應(yīng)性 進(jìn)行培訓(xùn)需求調(diào)查開(kāi)展培訓(xùn)需求分析，分析時(shí)參考崗位要求、員工行為表現(xiàn)、培訓(xùn)需求調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與變 化管理結(jié)果 根據(jù)培訓(xùn)需求分析編制培訓(xùn)計(jì)劃 按照計(jì)劃開(kāi)展培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄

相關(guān)人員的安全培訓(xùn)課時(shí)滿足要求 員工脫離崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間后，重新上崗前進(jìn)行培訓(xùn)8.2能力培訓(xùn)

特種作業(yè)人員有關(guān)考核合格，并取得特種作業(yè)操作證 收集領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工對(duì)培訓(xùn)效果的反饋 跟蹤評(píng)估培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性，分析培訓(xùn)方法是否適當(dāng) 采用考試、接受培訓(xùn)后3個(gè)月的現(xiàn)場(chǎng)跟蹤等方式評(píng)估培訓(xùn)效果 將員工培訓(xùn)后在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用的能力納入任務(wù)觀察計(jì)劃中 每年對(duì)培訓(xùn)需求、培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行回顧、更新

有安全區(qū)代表檢查工作計(jì)劃 開(kāi)展安全區(qū)代表檢查，并保存相關(guān)記錄

9.1檢查 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中要求的內(nèi)容進(jìn)行按時(shí)檢查：如車(chē)輛、安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品、用電設(shè)備等。對(duì)涉及人身安全的工器具，在使用前進(jìn)行例行檢查

按照公司相關(guān)要求、通知開(kāi)展檢查，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題開(kāi)展持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)檢查的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，及時(shí)提出控制建議或納入糾正預(yù)防系統(tǒng)進(jìn)行整改，并落實(shí)控制措 施與相關(guān)部門(mén)、人員進(jìn)行，對(duì)糾正預(yù)防措施情況按照1.12要求進(jìn)行溝通

檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做到閉環(huán)控制 針對(duì)管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的涉及本單位的問(wèn)題按照要求，擬定整改措施和計(jì)劃進(jìn)行整改和落實(shí)。

9.2審核 針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的涉及本單位的問(wèn)題按照要求，擬定整改措施和計(jì)劃進(jìn)行整改和落實(shí)。

10.1其他秋冬季四防（防小動(dòng)物、防火、防污閃、防覆冰）工作的布置落實(shí)情況

第五篇：HSE考核管理規(guī)定

煉油改造項(xiàng)目建設(shè)HSE考核管理規(guī)定 目的

規(guī)范揚(yáng)子煉油改造項(xiàng)目建設(shè)階段的承包商HSE績(jī)效考核，以及對(duì)所有進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)人員執(zhí)行HSE控制程序和文件情況的合法處理，特制定本規(guī)定。2 適用范圍

本規(guī)定適用于所有參建單位在煉油改造項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的HSE績(jī)效考核。本規(guī)定明確了煉油改造項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中實(shí)施的HSE控制管理獎(jiǎng)懲的具體內(nèi)容與要求，主要包括HSE專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)金、HSE管理要求執(zhí)行保證金以及考核分。3 定義

3.1承包商：是指參與煉油改造項(xiàng)目建設(shè)，并與煉油改造工程煉油改造項(xiàng)目管理部簽訂合同的工程承包單位、供應(yīng)商、第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體。供應(yīng)商、第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)不參加月度和季度綜合評(píng)價(jià)，但執(zhí)行有關(guān)的檢查和處罰條款，并參加相關(guān)的單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。

3.2 HSE管理要求執(zhí)行保證金：監(jiān)理單位、承包商違反國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和煉油改造工程煉油改造項(xiàng)目管理部相關(guān)規(guī)定，或發(fā)生安全事故，對(duì)責(zé)任單位予以扣除HSE管理要求執(zhí)行保證金的處理。

3.3 HSE考核分：根據(jù)對(duì)監(jiān)理單位和承包商HSE管理的日常檢查和月度檢查評(píng)價(jià)，每季度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，依據(jù)考核結(jié)果，增加或扣減考核分。事故單位扣減相應(yīng)的考核分。4 職責(zé)

4.1 煉油改造項(xiàng)目HSSE管理部負(fù)責(zé)制定、修訂HSE考核管理規(guī)定。負(fù)責(zé)組織對(duì)監(jiān)理單位和承包商的定期考核，對(duì)違章和事故單位進(jìn)行處理。

4.2施工管理部及區(qū)域項(xiàng)目組負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理單位和承包商的定期考核，對(duì)違章和事故單位提出處理建議，并督促承包商進(jìn)行整改。

4.3煉油改造項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)HSE管理要求執(zhí)行保證金考核

4.4監(jiān)理單位參與對(duì)承包商的月度檢查和考核，對(duì)違章的承包商提出處理建議，并監(jiān)督承包商進(jìn)行整改。積極配合煉油改造項(xiàng)目管理部組織的各項(xiàng)HSE檢查和考核，并對(duì)提出問(wèn)題和改進(jìn)意見(jiàn)及時(shí)組織整改落實(shí)。4.5承包商應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和煉油改造項(xiàng)目管理部發(fā)布的所有HSE程序及文件的相關(guān)要求，積極配合煉油改造項(xiàng)目管理部組織的各項(xiàng)HSE檢查和考核，并對(duì)提出的問(wèn)題和改進(jìn)意見(jiàn)及時(shí)組織整改落實(shí)。5 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

5.1 HSSE管理部根據(jù)施工管理部和區(qū)域項(xiàng)目組對(duì)監(jiān)理單位和承包商HSE管理的日常檢查和月度檢查情況，每月組織填寫(xiě)《監(jiān)理單位月評(píng)價(jià)表》和《施工單位月評(píng)價(jià)表》（見(jiàn)附表1、2），對(duì)每個(gè)單位進(jìn)行排序，在煉油改造項(xiàng)目管理部HSE管理例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。

5.2 HSSE管理部根據(jù)每月評(píng)價(jià)結(jié)果，每季度對(duì)監(jiān)理單位和承包商進(jìn)行綜合打分并進(jìn)行排名，平均分在85分以上的單位加3～10分考核分；平均分在60分以下施工單位和監(jiān)理單位，扣除3～10分考核分，并在煉油改造項(xiàng)目管理部HSE管理例會(huì)上給予表彰和批評(píng)，同時(shí)，對(duì)評(píng)分排名進(jìn)行張榜公布。5.3 HSSE管理部在每次施工安全里程碑時(shí)，召開(kāi)所有承包商參加的總結(jié)會(huì)議，根據(jù)對(duì)監(jiān)理單位和承包商的綜合排名結(jié)果，對(duì)排名靠前的承包商進(jìn)行公開(kāi)表彰，頒發(fā)HSE管理先進(jìn)單位獎(jiǎng)牌。6 違約處理

HSE違約處理主要針對(duì)監(jiān)理單位和承包商違反國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和煉油改造項(xiàng)目部HSE管理規(guī)定的行為，以及事故責(zé)任單位，采取實(shí)行HSE HSE管理要求執(zhí)行保證金制度。各承包商應(yīng)按照工程合同價(jià)費(fèi)用的1%的比例作為項(xiàng)目HSE管理要求執(zhí)行保證金，出現(xiàn)違約扣除HSE管理要求執(zhí)行保證金和考核分等形式進(jìn)行處罰。6.1事故考核

6.1.1輕微事故由責(zé)任單位內(nèi)部考核處理；

6.1.2發(fā)生一般事故，扣除0.2～2萬(wàn)元HSE管理要求執(zhí)行保證金，扣減5～10分的考核分；

6.1.3發(fā)生較大事故，扣除5～10萬(wàn)元HSE管理要求執(zhí)行保證金，扣減20～40分的考核分；

6.1.4發(fā)生重大事故，扣除10萬(wàn)元以上HSE管理要求執(zhí)行保證金，并取消參加煉油改造項(xiàng)目工程投標(biāo)資格。6.2管理行為考核 6.2.1有下列行為的，扣除0.5～1萬(wàn)元的HSE管理要求執(zhí)行保證金處理： 6.2.1.1未為員工提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求的勞動(dòng)防護(hù)用品的，參見(jiàn)《個(gè)人防護(hù)用品的選擇和使用安全規(guī)定》；

6.2.1.2未在具有危險(xiǎn)因素的施工場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的，或者未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置消防通道、配備滅火器等消防設(shè)施；

6.2.1.3使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設(shè)備、材料的； 6.2.1.4 未根據(jù)不同施工階段和周?chē)h(huán)境及季節(jié)、氣候的變化，在施工現(xiàn)場(chǎng)采取相應(yīng)的安全施工措施的；

6.2.1.5特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)上崗作業(yè)、持過(guò)期作業(yè)證或假證進(jìn)行 “特種作業(yè)”的或作業(yè)超出其資質(zhì)許可范圍的；

6.2.1.6每項(xiàng)施工作業(yè)前，沒(méi)有按照要求對(duì)本項(xiàng)施工作業(yè)進(jìn)行危害識(shí)別（JHA）活動(dòng)、HSE措施未落實(shí)就施工作業(yè)的；

6.2.1.7安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用未分項(xiàng)報(bào)價(jià)、未專(zhuān)款專(zhuān)用的，在財(cái)務(wù)管理中未單獨(dú)列出安全防護(hù)、文明施工措施項(xiàng)目費(fèi)用清單的；

6.2.1.8 一年內(nèi)兩次在季度考核列入后3名的單位；

6.2.1.9 50人以下的施工隊(duì)伍未設(shè)置專(zhuān)職安全管理人員的；50～200人施工隊(duì)伍專(zhuān)職安全管理人員少于2名的； 200人以上的，未根據(jù)所承擔(dān)的工程施工危險(xiǎn)實(shí)際情況增配安全管理人員，并少于企業(yè)總?cè)藬?shù)的5‰；300人以上（含300人）未配備注冊(cè)安全工程師的。

6.2.1.10施工現(xiàn)場(chǎng)無(wú)專(zhuān)職HSE管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督或?qū)`章現(xiàn)象視而不管的； 6.2.1.11承包商分包工程時(shí)，未經(jīng)煉油改造項(xiàng)目管理部施工管理部和HSSE管理部審核同意的。

6.2.2有下列行為的，扣除1～2萬(wàn)元的HSE管理要求執(zhí)行保證金： 6.2.2.1未建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制的； 6.2.2.2未建立HSE教育培訓(xùn)制度并執(zhí)行的； 6.2.2.3沒(méi)有建立事故應(yīng)急預(yù)案的；

6.2.2.4委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)工程施工任務(wù)的；

6.2.2.5安全防護(hù)用具、施工機(jī)具、機(jī)械設(shè)備在進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)前未經(jīng)查驗(yàn)加貼合格標(biāo)簽或者查驗(yàn)不合格即投入使用的； 6.2.2.6使用未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施的；

6.2.2.7特種設(shè)備以及危險(xiǎn)物品的容器、運(yùn)輸工具未經(jīng)取得專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測(cè)、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，投入使用的；

6.2.2.8施工前未對(duì)有關(guān)安全施工的技術(shù)要求作出詳細(xì)說(shuō)明的；在施工組織設(shè)計(jì)中未編制安全技術(shù)措施、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電方案或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案的；施工組織設(shè)計(jì)中沒(méi)有編制HSE管理計(jì)劃，而且沒(méi)有書(shū)面向煉油改造項(xiàng)目HSSE管理部和工程監(jiān)理備案，或?qū)λ袚?dān)項(xiàng)目施工作業(yè)存在的危險(xiǎn)因素、重大環(huán)境因素沒(méi)有正確識(shí)別和提出相應(yīng)的技術(shù)防治措施的；

6.2.2.9未給施工作業(yè)人員和特種作業(yè)人員提供工傷保險(xiǎn)和人身意外傷害保險(xiǎn)的；

6.2.2.10施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)搭建的建筑物不符合安全使用要求的；未經(jīng)批準(zhǔn)在禁火區(qū)使用可燃、易燃材料搭建臨時(shí)工棚或工具房的；

6.2.2.11未對(duì)因建設(shè)工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構(gòu)筑物和地下管線等采取專(zhuān)項(xiàng)防護(hù)措施的。

6.3違反零容忍政策的考核

違反以下煉油改造工程零容忍政策的，除勸其離場(chǎng)外，還應(yīng)扣罰責(zé)任單位1000～2000元HSE管理要求執(zhí)行保證金： 6.4其他違章的考核

對(duì)違反煉油改造工程項(xiàng)經(jīng)理目部HSE管理規(guī)定的其他個(gè)人違章行為，按每人次500～2000元，扣除責(zé)任單位保證金。

6.4.1 瞞報(bào)、漏報(bào)、不及時(shí)報(bào)告事故，或故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的；

6.4.2 未戴安全帽或未扣帽帶進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的；在作業(yè)時(shí)，未穿戴使用相應(yīng)防護(hù)用品的；

6.4.3未辦理有效作業(yè)許可證開(kāi)展危險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)的；在用火作業(yè)、進(jìn)入設(shè)備作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)（禁火區(qū)）過(guò)程中，監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場(chǎng)，仍在作業(yè)的； 6.4.4違規(guī)進(jìn)行起吊作業(yè)或沒(méi)有對(duì)起吊設(shè)備的安全狀況、起吊方案進(jìn)行檢查的；起重過(guò)程中，沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行“十不吊”原則或起重現(xiàn)場(chǎng)無(wú)安全警戒線的； 6.4.5 有高處作業(yè)禁忌癥人員仍從事高處作業(yè)的；高處作業(yè)時(shí)未正確系掛安全帶或高空拋物的； 6.4.6使用不合格腳手架的；

6.4.7機(jī)動(dòng)車(chē)輛未辦理車(chē)輛通行證或挪用、轉(zhuǎn)借車(chē)輛通行證進(jìn)入施工區(qū)域和禁止通行區(qū)域。

6.4.8交叉作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，涉及施工機(jī)械和多種專(zhuān)用重型設(shè)備的移動(dòng)和使用時(shí)，無(wú)監(jiān)護(hù)和發(fā)號(hào)人員的。

6.4.9臨時(shí)用電未執(zhí)行“三級(jí)配電兩級(jí)保護(hù)”、“一機(jī)、一閘、一漏”要求、未定期檢查試驗(yàn)并做好記錄的，或作業(yè)結(jié)束后未及時(shí)拆除臨時(shí)用電設(shè)施和線路；

6.4.10堵塞消防通道或任意侵占消防通道；

6.4.11未經(jīng)建設(shè)方有關(guān)部門(mén)同意，隨意排放易燃、易爆物料、危險(xiǎn)化學(xué)品及處置施工過(guò)程中產(chǎn)生的廢液、廢渣；存放油料地點(diǎn)，沒(méi)有采取防漏防滲措施，發(fā)生油料泄漏，污染土壤和水體的；

6.4.12夜間高噪聲施工未采取防范措施，造成擾民被舉報(bào)的；

6.4.13煉油改造項(xiàng)目管理部各部門(mén)要求整改的問(wèn)題未按時(shí)整改的；或拒不接受HSE管理人員監(jiān)督檢查的加倍處罰；

6.4.14違反煉油改造項(xiàng)目管理部其他HSE管理規(guī)定的。

6.5射線探傷考核與懲處參照揚(yáng)子石化《裝置現(xiàn)場(chǎng)射線作業(yè)考核實(shí)施細(xì)則》有關(guān)條款執(zhí)行。

6．6對(duì)監(jiān)理單位考核。監(jiān)理單位違反上述條款的將按上述標(biāo)準(zhǔn)考核。施工單位發(fā)生事故的，監(jiān)理公司還應(yīng)按事故原因承擔(dān)連帶責(zé)任,扣除按照工程合同價(jià)費(fèi)用的1%的比例作為項(xiàng)目HSE管理要求執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制金，并扣相應(yīng)考核分。6．7考核分管理辦法

考核分總分為100分，一個(gè)季度得分低于60分的單位，由煉油改造項(xiàng)目管理部HSSE主任對(duì)承包商分管HSE的經(jīng)理進(jìn)行違章告知；如果違章單位HSE管理仍然沒(méi)有明顯改進(jìn)的，由煉油改造項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人向承包商負(fù)責(zé)人進(jìn)行告知。其主管生產(chǎn)安全的副經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理或監(jiān)理公司的總監(jiān)，到煉油改造項(xiàng)目管理部進(jìn)行HSE管理改進(jìn)措施表態(tài)和承諾。得分低于50分的單位，取消該單位本季及下一個(gè)季度在揚(yáng)子石化分公司工程投標(biāo)資格。得分低于40分的單位，取消該單位下二個(gè)季度在揚(yáng)子石化分公司工程投標(biāo)資格。被取消投標(biāo)資格的單位，在規(guī)定的期間內(nèi)也不得作為分包商承擔(dān)揚(yáng)子石化公司的工程項(xiàng)目。7 記錄

7.1 監(jiān)理單位月評(píng)價(jià)表

7.2 施工單位（包括總承包商）月評(píng)價(jià)表