第一篇：Xx集團(tuán)股份有限公司派駐人員管理辦法

Xx集團(tuán)股份有限公司派駐人員管理辦法（試行）

為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和武漢塑料工業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱集團(tuán)）新的管理體制和運(yùn)行機(jī)制需要，依據(jù)《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，特制定本辦法。

一、原則：

為保證集團(tuán)對子公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、決策中的主動權(quán)，使集團(tuán)意志能夠得以實(shí)現(xiàn)。武塑集團(tuán)對所屬分、子公司及關(guān)鍵崗位人員實(shí)行派駐制。

二、派駐人員的范圍：

1、集團(tuán)全資子公司、分公司的經(jīng)營班子成員和財(cái)務(wù)部長等指定崗位的人員。

2、集團(tuán)與其他投資方共同組建的合資子公司中，由公司推薦派駐，合資公司聘用，在合資公司中擔(dān)任指定崗位職務(wù)的高級管理人員和其它派駐人員。

三、職責(zé)與行為準(zhǔn)則

1、派駐人員必須維護(hù)集團(tuán)利益，按照子公司管理制度、合同、章程和有關(guān)規(guī)定辦事。對分公司及全資、合資子公司（以下簡稱“分子公司”）運(yùn)營過程中違反規(guī)定，侵害公司利益的行為應(yīng)堅(jiān)決制止，并向公司報(bào)告。

2、派駐人員必須誠信、勤勉地履行職責(zé)，必須以符合集團(tuán)最高利益、符合投資者資產(chǎn)保值增值要求、符合上市公司對股民負(fù)責(zé)、符合分子公司提高經(jīng)營效益和長遠(yuǎn)發(fā)展要求的精神為集團(tuán)和分子公司服務(wù)。

3、派駐人員必須遵守如下基本行為準(zhǔn)則：

⑴必須忠誠集團(tuán)和股東，誠信規(guī)范，不得以任何方式欺騙集團(tuán)和股東，侵犯集團(tuán)和股東利益。

⑵必須在法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)定、分子公司合同、章程、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動。

⑶派駐人員必須以嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度履行職責(zé)，注意團(tuán)隊(duì)建設(shè)，正確聽取專業(yè)人員合理的意見與建議。

⑷必須廉潔自律，嚴(yán)格按規(guī)定獲取報(bào)酬，不得獲取集團(tuán)和合資公司規(guī)定薪酬之外的任何財(cái)物。

4、派駐人員違反上述行為準(zhǔn)則致使公司遭受資產(chǎn)損失（包括有形與無形資產(chǎn)損失、項(xiàng)目失利等），按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)處罰，直至承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、工作報(bào)告制度

1、為保證分子公司市場信息、財(cái)務(wù)信息和生產(chǎn)運(yùn)營信息能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到集團(tuán)，提高集團(tuán)經(jīng)營運(yùn)作的透明度，維護(hù)集團(tuán)的知情權(quán)，并能及時(shí)掌握派駐人員的情況，建立派駐人員工作報(bào)告制度。

2、派駐人員工作報(bào)告制度包括：述職報(bào)告制度，情況分析報(bào)告制度，重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

3、派駐人員任期屆滿交接時(shí)，還應(yīng)向繼任者詳細(xì)介紹工作內(nèi)容和合作對方派駐人員的工作風(fēng)格、性格特點(diǎn)以及素質(zhì)狀況等。

4、派駐人員未按規(guī)定向集團(tuán)報(bào)告情況或報(bào)告虛假情況，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任。

五、任免

1、派駐人員由集團(tuán)直接任命或推薦。

2、派駐人員所任崗位職務(wù)、派駐人數(shù)、任期等應(yīng)按照集團(tuán)規(guī)定或合資各方有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

3、派駐人員實(shí)行聘任任期制，任期一般為2 年（合資公司2-3年）；任期屆滿，應(yīng)按規(guī)定或合資合同及章程規(guī)定的程序?qū)υ撆神v崗位的派駐人員重新任命；派駐人員可以連任。

4、派駐人員退休、辭職、死亡、失蹤或處于重病、重傷狀態(tài)時(shí)，集團(tuán)應(yīng)及時(shí)更換或推薦替代人選。

六、管理、考核

1、集團(tuán)按照有關(guān)辦法和規(guī)定對所屬派駐人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

2、派駐人員的勞動關(guān)系：各派駐人員應(yīng)依法與集團(tuán)簽訂勞動合同，由分子公司聘用。

3、派駐人員根據(jù)崗位職責(zé)承接所在公司年度關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，接受集團(tuán)對口領(lǐng)導(dǎo)的評價(jià)，經(jīng)集團(tuán)審核確認(rèn)，決定派駐人員年度獎金發(fā)放，考核結(jié)果作為派駐人員獎懲、任用和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。（同時(shí)接受合資公司由董事會制定的考核目標(biāo)與考核）

4、實(shí)行派駐人員對口管理考核制度。事業(yè)內(nèi)容歸口在公司干部主管部門；職能內(nèi)容在集團(tuán)總部有對口業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)按照對口業(yè)務(wù)部門的要求定期或不定期匯報(bào)工作及子公司相關(guān)情況，集團(tuán)的干部主管部門和對口業(yè)務(wù)部門對其進(jìn)行考核，并納入年度行為評價(jià)的一項(xiàng)權(quán)重比例，向集團(tuán)提出使用建議。

5、派駐人員的薪酬由各分子公司按集團(tuán)制定的總額提取交集團(tuán)統(tǒng)一發(fā)放。（合資公司的績效獎勵(lì)由董事會決定）

6、派駐人員的績效獎勵(lì)和日常費(fèi)用，由各分子公司在費(fèi)用中列支。

7、結(jié)合派駐人員任期制，實(shí)行派駐人員屆滿適度輪換制度，以加強(qiáng)公司高管人員的交流；實(shí)行考核淘汰制度，對任期綜合考核不勝任、年度業(yè)績考核連續(xù)兩年為D 類或當(dāng)年業(yè)績考核為E 類的，免去派駐人員職務(wù)。

8、加強(qiáng)各子公司派駐人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)；以崗位業(yè)績和價(jià)值觀為重點(diǎn)加強(qiáng)對派駐人員的考核。

七、附則

本辦法未盡事宜按原有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，以往所發(fā)文件與本規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定由集團(tuán)綜合管理部負(fù)責(zé)解釋，自審議通過之日起施行。

Xx集團(tuán)股份有限公司

第二篇：集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

文章標(biāo)題：集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步健全和完善****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司業(yè)務(wù)骨干對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)精神，制定《****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公

司激勵(lì)基金管理辦法》（以下簡稱“《激勵(lì)基金管理辦法》”），設(shè)立公司激勵(lì)基金。

第二條激勵(lì)基金是在公司上經(jīng)營實(shí)現(xiàn)盈利（彌補(bǔ)以前虧損后）的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上的凈利潤及凈利潤凈增加額（扣除非經(jīng)常性損益前后的兩者孰低者）等盈利指標(biāo)來決定提取激勵(lì)金額。董事會下設(shè)之薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)激勵(lì)基金管理辦法的實(shí)施，并由董事會向股東大會報(bào)告激勵(lì)基金的提取與使用情況。

第二章激勵(lì)基金的提取

第三條在**紙業(yè)上一的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者）高于10％的情況下，公司根據(jù)凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者，下同）增長率，在一定幅度內(nèi)提取激勵(lì)基金。

第四條具體提取的方法如下：

1、當(dāng)凈利潤增長率超過10但不超過30時(shí)，以凈利潤增長率為提取百分比、以凈利潤凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)激勵(lì)基金；

2、當(dāng)凈利潤增長比例超過30時(shí)，以30％為提取百分比、以凈利潤凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)激勵(lì)基金；[找材料到好范文 wenmi114.com-004km.cn-網(wǎng)上服務(wù)最好的文秘資料站點(diǎn)]

3、計(jì)提的激勵(lì)基金上限為公司當(dāng)年稅后凈利潤的10％；

4、每位激勵(lì)對象的分配額＝激勵(lì)基金提取額（該激勵(lì)對象該于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對象的授權(quán)份額）/Σ（激勵(lì)對象該于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對象的授權(quán)份額）。

第五條如果出現(xiàn)由于會計(jì)政策調(diào)整或會計(jì)差錯(cuò)導(dǎo)致對以前經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行追溯調(diào)整事項(xiàng)的，董事會應(yīng)對以往提取的激勵(lì)基金進(jìn)行調(diào)整，差額部分在確定進(jìn)行調(diào)整的當(dāng)年計(jì)算激勵(lì)基金提取額時(shí)做補(bǔ)提或扣減。

第六條每年的《激勵(lì)基金計(jì)提方案》由薪酬與考核委員會在會計(jì)師事務(wù)所出具公司上審計(jì)報(bào)告后一個(gè)月內(nèi)擬定并提交董事會審議。

第七條公司股東大會審議通過該報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日后60日內(nèi)，由公司董事會按照規(guī)定計(jì)提當(dāng)?shù)募?lì)基金。

第三章激勵(lì)基金的運(yùn)用與保管

第八條本激勵(lì)基金主要用途：

（一）作為對公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)激勵(lì)對象行權(quán)的資金來源；

（二）作為對激勵(lì)對象進(jìn)行現(xiàn)金獎勵(lì)的資金來源；

（三）經(jīng)公司股東大會討論通過的其他用途。

第九條激勵(lì)基金的激勵(lì)對象由薪酬與考核委員會提名并根據(jù)公司績效考核結(jié)果擬訂《激勵(lì)基金運(yùn)用方案》確定具體的范圍，經(jīng)公司董事會討論通過后實(shí)施。當(dāng)激勵(lì)基金的激勵(lì)對象涉及董事會成員時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以回避。

第十條在激勵(lì)對象還有已獲授但未行權(quán)的期權(quán)時(shí)，激勵(lì)基金暫不發(fā)放給個(gè)人，而由公司董事會薪酬與考核委員會委托公司資本運(yùn)營部和公司財(cái)務(wù)部聯(lián)合設(shè)立的激勵(lì)基金保管小組保管，并可根據(jù)激勵(lì)對象的指示用于股票期權(quán)的行權(quán)，超過行權(quán)期尚未行權(quán)的或激勵(lì)對象離職后已提取并明確到個(gè)人的激勵(lì)基金可以發(fā)放。

第十一條公司將開立專戶管理已經(jīng)計(jì)提的激勵(lì)基金，由激勵(lì)基金保管小組負(fù)責(zé)激勵(lì)基金的日常管理，其中存款憑證、印鑒由公司財(cái)務(wù)部安排專人妥善保管。激勵(lì)基金保管小組應(yīng)對明確到個(gè)人的激勵(lì)基金的發(fā)放、管理實(shí)行獨(dú)立核算，定期向薪酬與考核委員會匯報(bào)。

第十二條為方便激勵(lì)基金的使用和對使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司所計(jì)提的激勵(lì)基金存放堅(jiān)持“集中存儲、便于監(jiān)督”的原則，實(shí)行專戶儲存。激勵(lì)基金的存款銀行限于與公司有固定信貸關(guān)系的銀行。

第十三條監(jiān)事會有權(quán)對激勵(lì)基金的運(yùn)用和日常管理進(jìn)行全過程監(jiān)督。

第四章激勵(lì)基金的管理與權(quán)限

第十四條股東大會為激勵(lì)基金計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金管理辦法》；

（二）聽取董事會關(guān)于《獎勵(lì)基金計(jì)提方案》的報(bào)告，如存在本辦法第六條規(guī)定的情況，則對《獎勵(lì)基金計(jì)提方案》進(jìn)行審議；

（三）審議《激勵(lì)基金管理辦法》的修改和變更；

（四）其他需經(jīng)股東大會審議的事項(xiàng)。

第十五條公司董事會為激勵(lì)基金的最高管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金計(jì)提方案》；

（二）向股東大會報(bào)告《激勵(lì)基金計(jì)提方案》的具體情況；

（三）討論通過《激勵(lì)基金運(yùn)用方案》；

（四）股東大會授予的有關(guān)激勵(lì)基金的其他職權(quán)。

第十六條公司監(jiān)事會作為激勵(lì)基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）對激勵(lì)基金的相關(guān)方案的知情權(quán)及建議權(quán)；

（二）監(jiān)督激勵(lì)基金的相關(guān)方案的制定及實(shí)行；

（

第三篇：xx集團(tuán)股份有限公司外派人員管理制度

外派人員管理辦法

第一章 總則

第一條 為了進(jìn)一步完善陜西xxxx股份有限公司（以下簡稱“公司”）法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司對外投資行為，切實(shí)保障公司的各項(xiàng)合法權(quán)益，依據(jù)《公司法》、《證券法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制訂《陜西xxxx股份有限公司外派人員管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。

第二條 本辦法所指的“外派人員”，是指由公司按本辦法規(guī)定的程序，向公司控股、參股公司委派的董事、監(jiān)事和高管人員等。

第二章 外派人員的任職資格

第三條 外派人員必須具備下列任職條件：

1．自覺遵守國家法律、法規(guī)、《公司章程》及各項(xiàng)規(guī)章制度，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；

2．熟悉本公司或派駐單位所經(jīng)營業(yè)務(wù)，具有經(jīng)濟(jì)管理、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識；

3．公司認(rèn)為擔(dān)任外派人員須具備的其它條件。

第四條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任外派人員：

1．有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員的情形；

2．有中國證監(jiān)會、深圳證券交易所規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員的情形；2

3．與派駐企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形。

第三章 外派人員的任免程序

第五條 外派董事、監(jiān)事由公司董事局主席提名，外派高管人員由公司經(jīng)營班子提名。上述提名須經(jīng)董事局主席辦公會批準(zhǔn)。

第六條 董事局主席辦公會批準(zhǔn)外派人員人選后，董事局辦公室負(fù)責(zé)起草委派文件，由董事局主席簽發(fā)，作為推薦委派憑證發(fā)往派駐單位。派駐單位依據(jù)《公司法》、派駐單位章程的有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)程序。

第七條 外派人員的任期根據(jù)派駐單位章程執(zhí)行。依據(jù)《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，公司外派人員任期未滿，派駐單位股東會不得無故罷免其職務(wù)。

第八條 外派人員出現(xiàn)下列情形的，集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)變更外派人員，并向派駐單位出具要求變更外派人員的公函：

1.外派人員本人提出辭呈；

2.外派人員工作調(diào)動或調(diào)整；

3.公司對外派人員進(jìn)行考核后認(rèn)為其不能勝任的；

4.外派人員違反有關(guān)規(guī)定并對派駐單位和公司利益造成損害的。

第九條 變更外派人員時(shí)，須按本辦法規(guī)定的外派人員任免程序，重新推薦外派人員，完成剩余任期。

第四章 外派人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)

第十條 外派人員的責(zé)任：

1．忠實(shí)執(zhí)行公司的各項(xiàng)決議和要求，堅(jiān)決維護(hù)公司的利益；

2．謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使《公司法》和派駐單位《公司章程》所賦3予的各項(xiàng)職權(quán)，遵守并促使派駐單位遵守中國證監(jiān)會、深圳證券

交易所對上市公司的各項(xiàng)規(guī)定。在行使職權(quán)過程中，以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；

3．按公司的有關(guān)要求及派駐單位章程相關(guān)規(guī)定，出席派駐單位股東會、董事會及監(jiān)事會，并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)（出席股東會時(shí)應(yīng)取得公司的書面授權(quán)）；

4．認(rèn)真閱讀派駐單位的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和其它工作報(bào)告，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注派駐單位業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，負(fù)責(zé)向公司報(bào)告派駐單位經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；如未能及時(shí)向公司報(bào)告派駐單位存在的問題，導(dǎo)致公司利益受到損害的，公司可以對責(zé)任人予以撤回派出處理，并追究其經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；

5．對派駐單位的資產(chǎn)保值增值負(fù)責(zé)。

第十一條 外派人員的權(quán)利：

1．按照派駐單位的《公司章程》，行使其相應(yīng)的經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；

2.有權(quán)就增加或減少公司對派駐單位的投資，聘任、罷免派駐單位高級管理人員等事項(xiàng)提出建議；

3.享受派駐單位股東會、董事會確定的薪酬、待遇。

第十二條 外派人員的義務(wù)：

1．在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；

2．除經(jīng)公司或派駐單位股東會（董事會）批準(zhǔn)，不得與派駐單位訂立合同或者進(jìn)行交易；

3．外派人員應(yīng)遵循中國證監(jiān)會、深交所關(guān)于上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利；

4．不得自營或者為他人經(jīng)營與派駐單位相同的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害公4司和派駐單位利益的活動；

5．外派人員提出辭職或者任期屆滿，在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)不能免除責(zé)任；

6．任職尚未結(jié)束的外派人員，對因其擅自離職給公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償和法律責(zé)任；

7．外派人員應(yīng)將《證券法》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》中對于上市公司董事、監(jiān)事及高管人員的要求作為行為的參照準(zhǔn)則，對派駐單位在本人任職期間所通過的各項(xiàng)決議和所發(fā)生的一切行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

如因派駐單位違反法律、法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定，致使公司和派駐單位利益受損的，由外派人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾明確表明異議并記載在案的，可以免除其責(zé)任。

第十三條 外派人員須協(xié)助公司財(cái)務(wù)部、監(jiān)察審計(jì)部，對派駐單位進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)。

第十四條外派人員在接到派駐單位召開股東會、董事會、監(jiān)事會通知后，凡會議涉及審議《子公司管理辦法》中所列重大事項(xiàng)時(shí)，須及時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司，并按照集團(tuán)公司的意見進(jìn)行表決。

未按規(guī)定報(bào)告的，公司將對有關(guān)責(zé)任人予以處罰。由此而給派駐單位或集團(tuán)公司造成重大損失和重大不良影響的，公司可以對責(zé)任人予以

撤回派出處理，并追究其經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第十五條 除《子公司管理辦法》中規(guī)定的重大事項(xiàng)外，外派人員須根據(jù)本公司利益最大化的原則行使表決權(quán)。

第十六條外派人員在參加完派駐單位股東會、董事會、監(jiān)事會會議后，應(yīng)督促派駐單位在十個(gè)工作日之內(nèi)，將會議議案及決議發(fā)送給股東。

第五章 外派人員的考核5

第十七條 公司每年對外派人員進(jìn)行考核，董事局主席辦公會負(fù)責(zé)對外派人員進(jìn)行考核評議，考核的依據(jù)主要為：

1．外派人員履職情況；

2．派駐單位經(jīng)營目標(biāo)完成情況。

投資管理部負(fù)責(zé)上述資料的整理。

第十八條 對外派人員的考核評價(jià)分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。

第十九條 對獲得“優(yōu)秀”評價(jià)的外派人員，可以適當(dāng)進(jìn)行獎勵(lì)，具體由董事局主席辦公會決定。對獲得“不合格”評價(jià)的外派人員，則按本辦法之規(guī)定撤銷委派。

第六章 附則

第二十條 本辦法適用于控股、參股子公司。

第二十一條 本辦法未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 本辦法經(jīng)公司董事局審議批準(zhǔn)后生效。公司之前所頒布的有關(guān)外派人員的文件同時(shí)廢止。

第二十三條 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事會秘書管理辦法

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事會秘書管理辦法

第一章 總則

第一條

為提高公司治理水平，規(guī)范公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，制定本辦法。

第二條

董事會秘書為公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

第三條

董事會秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 董事會秘書分管公司董事會秘書室和證券事務(wù)部。

第二章 選任

第五條

公司董事會應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會秘書。

第六條

擔(dān)任公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第七條

具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

（四）最近三年曾受上海證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會秘書期間，上海證券交易所對其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

第八條

公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向上海證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。

上海證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人,公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

第九條

公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條

董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十一條

董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條

董事會秘書空缺期間，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案。

公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

第三章 履職

第十三條 董事會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時(shí)披露或澄清。

第十四條

董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；

（五）積極推動公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條

董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十七條

董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條

董事會秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條

董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。

第二十條 董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條

公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條

董事會秘書因履行職責(zé)的需要，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條

公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會議，應(yīng)及時(shí)通知董事會秘書出席，并提供會議資料。

第二十四條

董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。

第二十五條

董事會秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條

公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第四章 培訓(xùn)

第二十七條

董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加上海證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于 36 個(gè)課時(shí)，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條

董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由上海證券交易舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

董事會秘書被上海證券交易所通報(bào)批評以及考核不合格的，應(yīng)參加上海證券交易所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第五章 考核

第二十九條

董事會秘書接受上海證券交易所實(shí)施的考核和離任考核。

董事會秘書的考核期間為每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十條 董事會秘書應(yīng)在每年 5 月 15 日或離任前，主動向上海證券交易所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書。

董事會秘書未在上述期間內(nèi)向上海證券交易所提交履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書的，公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)督促董事會秘書提交。

第三十一條

董事會秘書履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。

第六章 懲戒

第三十二條

董事會秘書違反《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，由上海證券交易所予以懲戒。

第七章 附則

第三十三條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自公司董事會審議通過之日起實(shí)施。

第五篇：翔宇物業(yè)集團(tuán)股份有限公司

翔宇物業(yè)集團(tuán)股份有限公司

一、公司簡介

?企業(yè)背景：

?翔宇物業(yè)成立于2001年8月，注冊資金300萬元，管理面積逾百萬平方米，現(xiàn)為國家二級資質(zhì)物業(yè)管理企業(yè)，鄭州市物業(yè)管理協(xié)會理事單位，中國物業(yè)管理協(xié)會會員單位。

?業(yè)內(nèi)率先通過ISO9001和ISO14001國際質(zhì)量體系雙認(rèn)證，并建立起了融“末位淘汰制”和“目標(biāo)責(zé)任制”為一體的翔宇績效考核模式，全員持證上崗率高達(dá)100%。

?管理服務(wù)項(xiàng)目涵蓋了住宅、高檔別墅區(qū)、寫字（辦公）樓、高校后勤、商業(yè)地產(chǎn)等物業(yè)類型，融全程托管、顧問輸出于一體，并正以每年50萬平方的速度拓展著自己的管理服務(wù)領(lǐng)域。

?先后與深圳國貿(mào)、華新國際、三明國際、決策資源等知名企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，廣泛汲取其他企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，以規(guī)范化、科學(xué)化、互動化為核心，構(gòu)造獨(dú)具翔宇特色的復(fù)合型生態(tài)發(fā)展系統(tǒng)。

?所管理服務(wù)項(xiàng)目達(dá)標(biāo)（獲獎）率100%，先后有多個(gè)項(xiàng)目榮獲國家、省、市級榮譽(yù)稱號，公司也先后被評為“鄭州市房地產(chǎn)行業(yè)青年文明號”和“鄭州市青年文明號”，2004更是成功入選“河南省物業(yè)管理十大誠信維權(quán)企業(yè)”。

?與深圳國貿(mào)合作組建“深圳國貿(mào)物業(yè)管理（鄭州）有限公司”。

?企業(yè)業(yè)績：

●2001年---2003嘉和園小區(qū)鄭州市優(yōu)秀住宅示范小區(qū)

●2003年---2004家和萬世花園鄭州市綠化達(dá)標(biāo)先進(jìn)單位

●2004年---2006錦繡江南鄭州市首批旅游觀光小區(qū)

●2007年---2009宛城花園鄭州市優(yōu)秀住宅示范小區(qū)

●2010年---至今西苑小區(qū)金水區(qū)文明生活小區(qū)

?企業(yè)規(guī)模：

業(yè)務(wù)遍及全國22個(gè)省、直轄市，全委托管理及咨詢管理面積已超過3000萬㎡。?企業(yè)榮譽(yù)：

●榮獲“2003年CIHAF（中國住交會）中國優(yōu)秀物業(yè)管理公司”稱號。

●2006年3月榮獲“鄭州物業(yè)管理企業(yè)綜合實(shí)力20強(qiáng)”稱號，躋身四強(qiáng)。

●2005年至2008年翔宇物業(yè)北京分公司連續(xù)四年先后獲得“貼心好管家”、“京城好管家”、“優(yōu)秀物業(yè)管理企業(yè)”和“金牌物業(yè)公司”的殊榮。

●2007年9月通過鄭州市質(zhì)量協(xié)會第三方用戶評價(jià)調(diào)查，獲得廣東省“用戶滿意企業(yè)”獎。

●榮登“2007年金榜物業(yè)服務(wù)企業(yè)綜合實(shí)力TOP100排行榜”全國第四名

●2008年在中國房地產(chǎn)TOP10研究組評選的“2008中國物業(yè)服務(wù)百強(qiáng)企業(yè)”中，翔宇物業(yè)位居行業(yè)前三甲。

●2008年鄭州物業(yè)管理企業(yè)綜合實(shí)力排名第二。

●2009年11月28日，“2009中國物業(yè)服務(wù)百強(qiáng)企業(yè)研究成果發(fā)布會暨第二屆中國物業(yè)服務(wù)百強(qiáng)企業(yè)家峰會”中，翔宇物業(yè)連續(xù)第二年榮列“中國物業(yè)服務(wù)百強(qiáng)企業(yè)三甲”。?企業(yè)目標(biāo)：

●立足基礎(chǔ)服務(wù)，樹立翔宇物業(yè)誠信高效形象。

? ●強(qiáng)化服務(wù)意識，打造一流物業(yè)管理服務(wù)品牌。

? ●細(xì)化服務(wù)質(zhì)量，倡導(dǎo)“溫馨生活 顛峰體驗(yàn)”。

?企業(yè)理念：

● 服務(wù)宗旨：盡心、盡力、盡責(zé)，善待每位客戶。

● 質(zhì)量方針：為業(yè)主創(chuàng)造價(jià)值，讓客戶持續(xù)滿意。

● 團(tuán)隊(duì)精神：企業(yè)的命運(yùn)就是個(gè)人的命運(yùn)，企業(yè)的發(fā)展就是個(gè)人的發(fā)展。

● 發(fā)展目標(biāo)：以“生態(tài)型發(fā)展體系”為依托，打造中原物業(yè)第一品牌。

?企業(yè)特點(diǎn)：

需要品牌物業(yè)管理為之裝扮好的物業(yè)需要好的物業(yè)管理呵護(hù)，需要好的物業(yè)管理品牌為之裝扮，只有這樣才能充分展示物業(yè)的特點(diǎn)，才能使物業(yè)物有所值。

公司以發(fā)展求生存，通過先進(jìn)的管理策劃，規(guī)范的操作實(shí)施，ISO9001和ISO14001國際環(huán)境質(zhì)量體系的導(dǎo)入、科學(xué)與系統(tǒng)的培訓(xùn)、有效的監(jiān)督、評估和調(diào)整等步驟，廣泛借鑒其他知名企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身的資源優(yōu)勢，實(shí)施以關(guān)懷員工、關(guān)注顧客的需求，關(guān)注環(huán)境的溫馨和諧，關(guān)注物業(yè)整體氛圍為特征的物業(yè)管理，形成具有鮮明特色的翔宇物業(yè)文化及其雄心勃勃的主體發(fā)展規(guī)劃。

如今，翔宇物業(yè)已順利通過了ISO9001和ISO14001國際質(zhì)量體系雙認(rèn)證，并發(fā)展成為融住宅物業(yè)管理、商業(yè)物業(yè)管理和復(fù)合型物業(yè)管理為一體的多元化全程物業(yè)管理服務(wù)公司，先后有多個(gè)項(xiàng)目獲得國家、省、市級優(yōu)秀住宅小區(qū)（小區(qū)），園林式單位的榮譽(yù)稱號。翔宇物業(yè)人有實(shí)力、有決心、有信心，在物業(yè)管理上再創(chuàng)佳績。

? 管理者需對高檔多層住宅小區(qū)整體運(yùn)作具有經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢作為鄭州市首席小康生活住宅區(qū)，凝聚了公司無窮的心血和汗水，鄭州人民對其給予厚望，這就要求物業(yè)管理企業(yè)必須具備管理高檔住宅小區(qū)的豐富經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢。

翔宇物業(yè)管理既要為業(yè)主提供舒適、安靜、有序的居住環(huán)境，又要面對外來單位和個(gè)人。這就需要物業(yè)管理公司在物業(yè)管理服務(wù)中，從商業(yè)物業(yè)管理和住宅物業(yè)管理兩方面入手，采取分類管理，各有側(cè)重的管理模式，使各分區(qū)相對獨(dú)立。在商業(yè)物業(yè)管理中著重優(yōu)質(zhì)的禮儀和功能服務(wù)，尊重業(yè)主的個(gè)性彰顯和自由空間；在住宅物業(yè)管理中更多關(guān)注人性化管理和親情關(guān)懷。我們要讓所有的業(yè)主滿意，讓所有的用戶滿意，讓外來的客戶滿意，真正感受到我們溫馨而周到的服務(wù)。

二、物業(yè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與構(gòu)思

?項(xiàng)目簡介：

鄭州市“翔宇物業(yè)集團(tuán)股份有限公司”位于鄭州市航海路與世紀(jì)迎賓大道交叉口，緊鄰880畝世紀(jì)游樂園、200畝航海廣場、多路公交車直通全市，新東南板塊龍頭地位；經(jīng)濟(jì)繁華、交通便利，地理位置極其優(yōu)越。

?運(yùn)用動靜、商住分離的設(shè)計(jì)手法，集合歐洲城邦百年精華，恢宏創(chuàng)就；集景觀大道、協(xié)和廣場、太陽廣場、和平走廊、月亮島、晨曦廣場、十二星座廣場、歐式園林有機(jī)結(jié)合，秉承“居住改變生活”的設(shè)計(jì)理念，針對客戶群體特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)建筑功能的整體性和時(shí)代性，從規(guī)劃、景觀、房型、建材等方面都充分體現(xiàn)了人文、自然、生態(tài)和未來。以國際最新流行的設(shè)計(jì)語言，從整體到局部無一不在體現(xiàn)歐洲古典建筑純粹之美，高低錯(cuò)落、豐富多變的建筑輪廓回應(yīng)鄭州東南城市天際線；以歐洲截取生活為摹本突破鄭州東南商業(yè)格局，投資自用兩全其美。

總建筑面積18萬平方米，24棟多層住宅，小區(qū)內(nèi)各項(xiàng)配套設(shè)備設(shè)施齊全，綠化景觀廣場，高級會所等應(yīng)有盡有，處處體現(xiàn)了“以人為本”的居住理念，塑造了鄭州市小康居住生活的新典范。

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