第一篇：廣州市規(guī)劃局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

廣州市規(guī)劃局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

（發(fā)布稿）

第一條 為保障行政處罰公平、公正、合理地行使自由裁量權(quán)，促進依法行政，維護城鄉(xiāng)規(guī)劃管理秩序，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》、《廣州市違法建設(shè)查處條例》、《廣州市城市管理綜合執(zhí)法條例》和《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本市實際，制定本規(guī)定。

第二條 廣州市規(guī)劃局及各分局，統(tǒng)稱為規(guī)劃行政執(zhí)法機關(guān)，按照法律、法規(guī)的規(guī)定和市人民政府確定的職責(zé)，行使行政處罰自由裁量權(quán)，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱自由裁量權(quán)，是指規(guī)劃行政執(zhí)法機關(guān)在實施行政處罰行為時，有權(quán)在法律、法規(guī)規(guī)定的處罰種類、幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正措施等因素，作出相應(yīng)程度的處罰決定。

第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）公平、公正原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果相同或相似的行政違法行為，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

（二）過罰相當(dāng)原則。實施行政處罰時，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及對社會危害程度等，在法定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)，作出適當(dāng)?shù)男姓幜P。

（三）教育與處罰相結(jié)合原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)要以人為本，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺遵守法律、維護法律尊嚴(yán)。對情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

（四）綜合裁量原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會危害后果等因素，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行判斷，作出相應(yīng)的處理決定，不能片面考慮某一情節(jié)對當(dāng)事人實施行政處罰。不得以罰代批。

第五條 同一違法行為違反了不同的法律規(guī)范的，在適用法律時應(yīng)當(dāng)按照下列順序選擇。

（一）法律效力高的法律規(guī)范優(yōu)先適用；

（二）同一機關(guān)制定的效力相同的法律規(guī)范，有特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）同一機關(guān)制定的效力相同的法律規(guī)范，生效時間在后的優(yōu)先適用。第六條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

第七條 規(guī)劃行政執(zhí)法機關(guān)對依法實施的行政處罰事項，在法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)，根據(jù)違法行為的涉案標(biāo)的、違法事實、性質(zhì)和情節(jié)等情形，劃分為不予處罰、從輕情形、一般情形和從重情形的裁量檔次和處罰標(biāo)準(zhǔn)。

第八條 違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

第九條 具有下列行為之一的，依法從輕處罰：

（一）承認違法、態(tài)度積極、配合調(diào)查，并主動消除或者減輕違法行為后果的；

（二）屬初次違法，無主觀惡意，危害行為較輕的；

（三）積極配合規(guī)劃行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

第十條 具有下列行為之一的，屬于情節(jié)嚴(yán)重，依法選擇從重處罰：

（一）危及公共安全、生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境安全以及直接關(guān)系人身健康的違法行為；

（二）違法行為造成重大質(zhì)量安全事故后果的；

（三）引發(fā)群體性上訪事件或?qū)е掳l(fā)生重大影響社會穩(wěn)定事件的；

（四）在全國、全省組織開展專項整治活動期間頂風(fēng)作案，故意發(fā)生的違法行為；

（五）多次實施違法行為，屢教不改的；

（六）偽造、隱匿、銷毀違法行為證據(jù)，提供虛假證言、證材，掩蓋事實真相的；

（八）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

（九）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（十）阻撓、拒不配合行政執(zhí)法，妨礙行政執(zhí)法人員查處其違法行為的。第十一條 行政處罰自由裁量權(quán)的行使，應(yīng)當(dāng)以《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為法定依據(jù)，《廣州市規(guī)劃局規(guī)范行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)細化表》為具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。第十二條 執(zhí)法機關(guān)針對違法當(dāng)事人的違法行為，收集相關(guān)證據(jù)材料，按照第八、九、十條規(guī)定，方可作出不予處罰、從輕處罰或從重處罰的決定。

第十三條 執(zhí)法機關(guān)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，依照國家、省、市相關(guān)規(guī)定及《廣州市規(guī)劃局行政責(zé)任追究辦法》追究相關(guān)執(zhí)法人員的執(zhí)法過錯責(zé)任。

第十四條 本規(guī)定自2012年1月1日起施行。有關(guān)法律政策依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂。

附件：《廣州市規(guī)劃局規(guī)范行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)細化表》

第二篇：廈門市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

廈門市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

《廈門市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》已經(jīng)2008年12月24日市政府第53次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2009年7月1日起施行。

市長 劉賜貴二OO九年一月十七日

廈門市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和監(jiān)督行政處罰實施部門正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政處罰實施部門依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對違法行為作出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度的行政處罰決定的權(quán)限。

第三條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、公開、公正、處罰與教育相結(jié)合、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。

對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類當(dāng)事人，行政處罰實施部門行使行政處罰自由裁量權(quán)時，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合法律目的，綜合考慮、衡量違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。

第五條 政府法制部門、監(jiān)察部門負責(zé)對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章 實體規(guī)則

第六條 市級行政處罰實施部門，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰行為、種類、幅度范圍內(nèi)，結(jié)合實際，對行政處罰自由裁量權(quán)進行細化、量化，制定本部門行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范，明確具體的行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，作為本部門實施行政處罰自由裁量權(quán)工作的依據(jù)。

區(qū)級行政處罰實施部門可以根據(jù)需要制定本部門行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)。

上級行政處罰實施部門對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰自由裁量權(quán)進行細化、量化，已經(jīng)制定具體行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)的，下級行政處罰實施部門可以參照執(zhí)行。

第七條 行政處罰實施部門負責(zé)法制工作的機構(gòu)和負責(zé)監(jiān)察工作的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參與本部門行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的制定，并對本部門實施行政處罰自由裁量權(quán)行為予以指導(dǎo)和監(jiān)督。

第八條 細化、量化行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等劃分為明確的、具體的不同違法行為的等次，并確定相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)。

第九條 行政處罰實施部門制定的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會公布，并

報同級政府法制部門備案。

第十條 制定行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）細化、量化自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇是否予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)明確是否予以行政處罰的具體標(biāo)準(zhǔn)和條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體標(biāo)準(zhǔn)和條件；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等劃分明確、具體的不同等次，確定具體標(biāo)準(zhǔn)；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰幅度較大的，可以規(guī)定相應(yīng)的處罰數(shù)額、比例或倍數(shù)；

（五）違法行為依法符合從重、從輕、減輕或者不予行政處罰自由裁量情形的，在列明具體情況后，應(yīng)當(dāng)依照法定條件，不得增設(shè)條件。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（三）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（四）受他人脅迫有違法行為的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰的其他情形。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰：

（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的；

（二）經(jīng)執(zhí)法人員責(zé)令停止、要求糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；

（三）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

（四）共同實施違法行為中起主要作用的；

（五）多次實施違法行為，屢教不改的；

（六）脅迫、教唆他人實施違法行為的；

（七）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

（八）嚴(yán)重妨礙執(zhí)法人員查處違法行為尚未構(gòu)成犯罪的；

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的其他情形。

行政處罰實施部門不得因當(dāng)事人申辯而加重或者從重處罰。

第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定既可以單處又可以并處行政處罰的，對輕微違法行為，一般實施單處的處罰方式；對嚴(yán)重違法行為，優(yōu)先適用并處的處罰方式。

第三章 程序規(guī)則

第十五條 行政處罰實施部門應(yīng)當(dāng)對本部門實施行政處罰的立案、調(diào)查、審查、聽證、決定、執(zhí)行等程序作出具體規(guī)定。

第十六條 行政處罰實施部門在行使行政處罰自由裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，并記錄在案。行政處罰行為有從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由。

第十七條 案件調(diào)查人員提出的行政處罰意見，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本部門負責(zé)法制工作的機構(gòu)審核后，報行政處罰實施部門負責(zé)人審查批準(zhǔn)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，以及擬作出適用聽證程序的行政處罰，行政處罰實施部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第十八條 行政處罰適用一般程序的，行政處罰實施部門應(yīng)當(dāng)從立案之日起30日內(nèi)作出行政處罰決定。30日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

行政處罰實施部門在作出行政處罰決定之前，依法需要聽證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

第十九條 行政處罰實施部門可以結(jié)合本部門實際，建立典型案例制度，指導(dǎo)本部門行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范行使。

第二十條 行政處罰案件應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后3個月內(nèi)立卷歸檔。

第四章 監(jiān)督規(guī)則

第二十一條 行政處罰實施部門在實施行政處罰自由裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)依照法定的執(zhí)法程序明確執(zhí)法流程，并向社會公開。

第二十二條 行政處罰實施部門實施行政處罰，不得有下列情形：

（一）違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度與當(dāng)事人受到的行政處罰相比，畸輕畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當(dāng)事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（四）其他濫用行政處罰自由裁量權(quán)情形的。

第二十三條 行政處罰實施部門應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督制度。政府法制部門、監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)通過行政執(zhí)法檢查、行政處罰案卷評查等方式，對行政處罰實施部門行使行政處罰自由裁量權(quán)情況進行監(jiān)督檢查。

第二十四條 市政府績效考核部門應(yīng)當(dāng)將行政處罰實施部門規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況，作為該部門依法行政的內(nèi)容，納入績效考評的范疇。

第二十五條 行政執(zhí)法人員違反規(guī)定實施行政處罰自由裁量權(quán)的，視情節(jié)予以暫扣、收回行政執(zhí)法證件或者調(diào)離行政執(zhí)法崗位，并按照《廈門市行政機關(guān)工作人員行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》的規(guī)定，予以責(zé)任追究；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

前款規(guī)定的暫扣、收回行政執(zhí)法證件的處理，由市政府法制部門實施；調(diào)離行政執(zhí)法崗

位和其他行政責(zé)任的追究，由本級政府法制部門提出處理建議，由具有相應(yīng)管理權(quán)限的部門或者監(jiān)察部門依法實施。

第五章 附 則

第二十六條 本規(guī)定由市政府法制部門負責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)定自2009年7月1日起施行。

廈門市人民政府辦公廳2009年1月19日印發(fā)

第三篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，是貫徹黨的十七大關(guān)于規(guī)范行政

執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，進一步依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，落實行政執(zhí)法責(zé)任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務(wù)院關(guān)于加強法治政府建設(shè)的意見》和《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于

預(yù)防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設(shè)法治政府的重要內(nèi)容，是深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、加快建設(shè)法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自

由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度貫穿于行政執(zhí)法的全過程，做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，增強政府公信力，為我省經(jīng)濟社會又好

又快發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據(jù)《陜

西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機關(guān)準(zhǔn)確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政機關(guān)（含法律、法規(guī)授權(quán)組織）依法行使行

政處罰權(quán)時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

第三條本省行政機關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第四條縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強對本行政區(qū)域內(nèi)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

縣級以上人民政府法制工作機構(gòu)具體負責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由

裁量權(quán)的規(guī)范工作。各級行政監(jiān)察機關(guān)依法對行政處罰自由裁量權(quán)的行使實施行政監(jiān)察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應(yīng)當(dāng)加強對下級人民政府相應(yīng)工作部門規(guī)范行政處罰自由裁量

權(quán)工作的指導(dǎo)。省以下實行垂直管理的行政機關(guān)，應(yīng)當(dāng)加強對下級行政機關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量

權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權(quán)限、種類和幅度

范圍內(nèi)行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實為根據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會

危害程度相當(dāng)；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當(dāng)?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權(quán)采取的措施和手段應(yīng)適當(dāng)必要，可以采取不同方式實現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實行行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度。

本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，是指行政機關(guān)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當(dāng)原則，細化為若干裁量階次，每個階次規(guī)定一定的量罰標(biāo)準(zhǔn)，以確保處罰與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當(dāng)?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權(quán)的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，并對本機關(guān)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內(nèi)容逐個制定基準(zhǔn)。

第八條制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結(jié)合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應(yīng)給予當(dāng)事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關(guān)依法對當(dāng)事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

（十一）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關(guān)制定了裁量基準(zhǔn)的，下級行政機關(guān)可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級行政機關(guān)可根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H，制定本級適用的裁量基準(zhǔn)，并報上一級人民政府相應(yīng)工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由行政機關(guān)負責(zé)人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關(guān)對于社會影響面大、公眾關(guān)注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取公開處理等方式，接受社會監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由行政機關(guān)負責(zé)人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內(nèi)將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構(gòu)備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構(gòu)和上一級人民政府相應(yīng)工作部門備案。

政府法制工作機構(gòu)和省以下實行垂直管理的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)就備案的案件進行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應(yīng)當(dāng)予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構(gòu)撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級人民政府同意。

未在規(guī)定期限內(nèi)備案的，由政府法制工作機構(gòu)或者政府工作部門責(zé)令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機關(guān)依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)監(jiān)督制度，通過行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評查等形式對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為依法行政內(nèi)容，納入各級人民政府目標(biāo)責(zé)任考核。

第十九條行政機關(guān)及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權(quán)致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責(zé)任制辦法》相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

第四篇：廣州市外經(jīng)貿(mào)局規(guī)范行政許可自由裁量權(quán)規(guī)定

廣州市外經(jīng)貿(mào)局規(guī)范行政許可自由裁量權(quán)規(guī)定

第一章 總則

第一條 為規(guī)范外經(jīng)貿(mào)行政許可自由裁量權(quán)的行使，提高審批水平和效率，維護行政相對人合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》、《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市外經(jīng)貿(mào)工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)外經(jīng)貿(mào)行政許可自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督，適用本規(guī)定。

各區(qū)（縣級市）外經(jīng)貿(mào)主管部門及其他單位（以下統(tǒng)稱“受委托單位”）受市外經(jīng)貿(mào)局委托審批行政許可事項、行使自由裁量權(quán)的，適用本規(guī)定。

第三條 市外經(jīng)貿(mào)局負責(zé)全市外經(jīng)貿(mào)行政許可自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督工作。

第四條 行使外經(jīng)貿(mào)行政許可自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)定限定的范圍內(nèi)進行，并遵循合理性原則和高效便民原則。

第二章 外商投資企業(yè)行政許可事項審批

第一節(jié) 一般規(guī)定 第五條 外商投資企業(yè)行政許可事項審批，包括以下四項：鼓勵類、允許類、限制類外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、提前終止的審批，外商投資企業(yè)對外抵押、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、權(quán)益的審批，外國（地區(qū)）企業(yè)受托經(jīng)營管理外商投資企業(yè)或內(nèi)資企業(yè)的審批，外商投資企業(yè)投資者股權(quán)質(zhì)押的審批。

第六條 本章行政許可事項設(shè)立的法律依據(jù)是：《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（中華人民共和國主席令第40號）、《中華人民共和國外資企業(yè)法》（中華人民共和國主席令第41號）、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》（中華人民共和國主席令第48號）。

第七條 市外經(jīng)貿(mào)局、各區(qū)（縣級市）外經(jīng)貿(mào)行政主管部門及其他單位（以下統(tǒng)稱“審批部門”）按《廣州市擴大區(qū)縣級市管理權(quán)限規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的權(quán)限審批外商投資企業(yè)行政許可事項。涉及國家、省、市宏觀調(diào)控、綜合平衡的行政許可事項，由市外經(jīng)貿(mào)局統(tǒng)籌處理。

受委托單位對審批權(quán)限有爭議或受委托單位未按照受委托范圍行使審批權(quán)限的，由市外經(jīng)貿(mào)局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和處理。

第八條 申請外商投資企業(yè)行政許可事項，申請人提交的書面材料齊全、符合法定形式的，審批部門應(yīng)當(dāng)出具《收件回執(zhí)》；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，由審批部門當(dāng)場或者在五個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，材料補齊之日視為受理日期。

第九條 審批部門作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)通過政府網(wǎng)站或其它方式通知申請人。須換領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（以下簡稱“批準(zhǔn)證書”）的，申請人接到批準(zhǔn)文件后的3個工作日內(nèi)憑批準(zhǔn)文件及原批準(zhǔn)證書（原件）到審批部門換領(lǐng)。

審批部門作出不予批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人不予批準(zhǔn)的理由。

第十條 審批部門作出批準(zhǔn)決定涉及外商投資企業(yè)登記事項的，申請人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)到工商行政管理部門等登記機關(guān)辦理登記備案手續(xù)。

第十一條 本章要求投資各方簽署的文件，應(yīng)先將簽署人的姓名打印在文本上，再由簽署人在打印的姓名旁邊簽名。簽名樣式應(yīng)前后一致。

第二節(jié) 外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、提前終止的審批 第十二條 申請外資企業(yè)設(shè)立須提供的材料：

（一）設(shè)立外資企業(yè)申請書（原件）；

（二）可行性研究報告（原件）；

（三）外資企業(yè)章程（原件）;

（四）外資企業(yè)法定代表人（或者董事會人選）名單（原件）；

（五）外國投資者的法律證明文件和資信證明文件（原件）；

（六）需要進口的物資清單（原件）。

上款一、三項文件必須用中文書寫，二、四、五項文件可以用外文書寫，但應(yīng)當(dāng)附中文譯文。

兩個或者兩個以上外國投資者共同申請設(shè)立外資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將其簽訂的合同副本（原件）報送審批機關(guān)備案。

第十三條 申請中外合資企業(yè)設(shè)立須提供的材料：

（一）設(shè)立合營企業(yè)的申請書（原件）；

（二）合營各方共同編制的可行性研究報告（原件）；

（三）由合營各方授權(quán)代表簽署的合營企業(yè)協(xié)議、合同和章程（原件）;

（四）由合營各方委派的合營企業(yè)董事長、副董事長、董事人選名單（原件）。

上款所列文件必須用中文書寫，其中第二、三、四項文件可以同時用合營各方商定的一種外文書寫，兩種文字書寫的文件具有同等效力。

第十四條 申請中外合作企業(yè)設(shè)立須提供的材料：

（一）設(shè)立合作企業(yè)的項目建議書，并附送主管部門審查同意的文件（原件）；

（二）合作各方共同編制的可行性研究報告，并附送主管部門審查同意的文件（原件）；

（三）由合作各方的法定代表人或其授權(quán)的代表簽署的合作企業(yè)協(xié)議、合同、章程（原件）;

（四）合作各方的營業(yè)執(zhí)照或者注冊登記證明、資信證明及法定代表人的有效證明文件，外國合作者是自然人的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)其身份、履歷和資信情況的有效證明文件（原件）；

（五）合作各方協(xié)商確定的合作企業(yè)董事長、副董事長、董事或者聯(lián)合管理委員會主任、副主任、委員的人選名單。

上款所列文件除第四項外必須用中文書寫，其中第二、三、五項文件可以同時用合作各方商定的一種外文書寫，兩種文字書寫的文件具有同等效力。

第十五條 投資者應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)證書頒發(fā)之日起30日內(nèi)，到工商行政管理部門辦理登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期，為該外商投資企業(yè)的成立日期。

第十六條 申請外商投資企業(yè)股權(quán)變更須提供的材料：

（一）投資者股權(quán)變更申請書（原件）；

（二）企業(yè)原合同、章程及其修改協(xié)議（原合同、章程提供復(fù)印件，修改協(xié)議提供原件）；

（三）企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（四）企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議（原件）；

（五）企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會成員名單（原件）；

（六）轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（原件）。

第十七條 境外投資者申請并購境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)符合《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》的要求。

第十八條 境外投資者申請股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)須提供的材料：

（一）被并購境內(nèi)有限責(zé)任公司股東一致同意境外投資者股權(quán)并購的決議（原件），或被并購境內(nèi)股份有限公司同意境外投資者股權(quán)并購的股東大會決議（原件）；

（二）被并購境內(nèi)公司依法變更設(shè)立為外商投資企業(yè)的申請書（原件）；

（三）并購后所設(shè)外商投資企業(yè)的合同、章程（原件）；

（四）境外投資者購買境內(nèi)公司股東股權(quán)或認購境內(nèi)公司增資的協(xié)議（原件）；

（五）被并購境內(nèi)公司上一財務(wù)的財務(wù)審計報告（復(fù)印件）；

（六）經(jīng)公證和依法認證的投資者的身份證明文件或注冊登記證明及資信證明文件（原件）；

（七）被并購境內(nèi)公司所投資企業(yè)的情況說明（原件）；

（八）被并購境內(nèi)公司及其所投資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（九）被并購境內(nèi)公司職工安置計劃（原件）；

（十）外國投資者、被并購境內(nèi)企業(yè)、債權(quán)人及其他當(dāng)事人對被并購境內(nèi)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)的處置另行達成的協(xié)議（原件）；

（十一）境外投資者與所并購境內(nèi)公司關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明（原件）；

（十二）被并購境內(nèi)公司的資產(chǎn)評估報告（復(fù)印件）；

（十三）涉及國有資產(chǎn)的，應(yīng)有國資管理部門的意見（原件）。第十九條 境外投資者申請資產(chǎn)并購境內(nèi)企業(yè)須提供的材料：

（一）境內(nèi)企業(yè)產(chǎn)權(quán)持有人或權(quán)力機構(gòu)同意出售資產(chǎn)的決議（原件）；

（二）外商投資企業(yè)設(shè)立申請書（原件）；

（三）擬設(shè)立外商投資企業(yè)的合同、章程（原件）；

（四）擬設(shè)立的外商投資企業(yè)與境內(nèi)企業(yè)簽署的資產(chǎn)購買協(xié)議（原件），或境外投資者與境內(nèi)企業(yè)簽署的資產(chǎn)購買協(xié)議（原件）；

（五）被并購境內(nèi)企業(yè)的章程、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（六）被并購境內(nèi)企業(yè)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人的證明以及債權(quán)人是否提出異議的說明（原件）；

（七）經(jīng)公證和依法認證的投資者的身份證明文件或開業(yè)證明、有關(guān)資信證明文件（原件）；

（八）被并購境內(nèi)企業(yè)職工安置計劃（原件）；

（九）外國投資者、被并購境內(nèi)企業(yè)、債權(quán)人及其他當(dāng)事人對被并購境內(nèi)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)的處置另行達成的協(xié)議（原件）；

（十）境外投資者與所并購境內(nèi)公司關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明（原件）；

（十一）被并購境內(nèi)公司的資產(chǎn)評估報告（復(fù)印件）；

（十二）涉及國有資產(chǎn)的，應(yīng)有國資管理部門的意見（原件）。第二十條 申請外商投資企業(yè)合并或分立，應(yīng)符合《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》的要求。

第二十一條 申請外商投資企業(yè)合并須提供的材料：

（一）各公司法定代表人簽署的關(guān)于公司合并的申請書和公司合并協(xié)議（原件）；

（二）各公司最高權(quán)力機構(gòu)關(guān)于公司合并的決議（原件）；

（三）各公司的合同、章程（復(fù)印件）；

（四）各公司的批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（五）由中國法定驗資機構(gòu)為各公司出具的驗資報告（復(fù)印件）；

（六）各公司的資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單（復(fù)印件）；

（七）各公司上一的審計報告（復(fù)印件）；

（八）各公司的債權(quán)人名單（原件）；

（九）合并后的公司合同、章程（原件）；

（十）合并后的公司最高權(quán)力機構(gòu)成員名單（原件）；

（十一）公司與內(nèi)資企業(yè)合并的，申請人還應(yīng)報送擬合并的內(nèi)資企業(yè)已投資設(shè)立企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）。

第二十二條 申請外商投資企業(yè)合并，在審批部門做出初步同意的批復(fù)后，還須提供的材料：

（一）在全國發(fā)行的省級以上報紙三次登載公司合并公告的證明（原件）；

（二）公司通知其債權(quán)人的證明（原件）；

（三）公司就其有關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理情況的說明（原件）。第二十三條 申請外商投資企業(yè)分立須提供的材料：

（一）公司法定代表人簽署的關(guān)于辦理公司分立的申請書（原件）；

（二）公司最高權(quán)力機構(gòu)關(guān)于公司分立的決議（原件）；

（三）因公司分立而擬存續(xù)、新設(shè)公司簽訂的公司分立協(xié)議（原件）；

（四）公司合同、章程（復(fù)印件）；

（五）公司的批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（六）由中國法定驗資機構(gòu)為公司出具的驗資報告（復(fù)印件）；

（七）公司的資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單（復(fù)印件）；

（八）公司的債權(quán)人名單（原件）；

（九）分立后各公司的合同、章程（原件）；

（十）分立后各公司最高權(quán)力機構(gòu)成員名單（原件）。第二十四條 申請外商投資企業(yè)分立，在審批部門做出初步同意的批復(fù)后，還須提供的材料：

（一）在全國發(fā)行的省級以上報紙三次登載公司分立公告的證明（原件）；

（二）公司通知其債權(quán)人的證明（原件）；

（三）公司就其有關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理情況的說明（原件）；

（四）涉及國有資產(chǎn)投入時應(yīng)提供資產(chǎn)評估報告及國有資產(chǎn)管理部門和主管部門的意見（原件）。

第三節(jié) 外商投資企業(yè)對外抵押、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、權(quán)益的審批 第二十五條 申請外商投資企業(yè)對外抵押、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、權(quán)益須提供的材料：

（一）企業(yè)對外抵押、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、權(quán)益申請書（原件）；

（二）企業(yè)董事會決議（原件）;

（三）董事會成員名單（原件，落款日期應(yīng)與董事會決議日期一致，并加蓋申請企業(yè)公章）；

（四）企業(yè)已通過上一年檢的批準(zhǔn)證書（副本二復(fù)印件）和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（五）企業(yè)上一驗資報告和審計報告（復(fù)印件）；

（六）抵押（轉(zhuǎn)讓）合同（原件）；

（七）投資者承諾書（原件）。

第四節(jié) 外國（地區(qū)）企業(yè)受托經(jīng)營管理

外商投資企業(yè)或內(nèi)資企業(yè)的審批

第二十六條 內(nèi)資企業(yè)所屬行業(yè)為《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中禁止類的，不得申請委托外國（地區(qū)）企業(yè)經(jīng)營管理。

第二十七條 申請委托外國（地區(qū)）企業(yè)（以下簡稱“受托方”）經(jīng)營管理的外商投資企業(yè)或內(nèi)資企業(yè)須提供的材料：

（一）企業(yè)委托經(jīng)營管理申請書（原件）；

（二）企業(yè)董事會決議（原件）；

（三）董事會成員名單（原件，落款日期應(yīng)與董事會決議日期一致，并加蓋申請企業(yè)公章）；

（四）企業(yè)已通過上一年檢的批準(zhǔn)證書（副本二復(fù)印件）和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（五）企業(yè)上一驗資報告和審計報告（復(fù)印件）；

（六）企業(yè)委托經(jīng)營管理合同（原件）；

（七）受托方的合法開業(yè)證明（經(jīng)公證、認證的副本原件）；

（八）投資者承諾書（原件）。

第二十八條 已經(jīng)批準(zhǔn)、登記的受托方，其委托經(jīng)營管理合同涉及登記事項的條款發(fā)生變更時，應(yīng)向原審批部門、登記機關(guān)申請辦理變更登記手續(xù)。

第五節(jié) 外商投資企業(yè)投資者股權(quán)質(zhì)押的審批

第二十九條 外商投資企業(yè)投資者申請股權(quán)質(zhì)押，應(yīng)符合《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》的要求。

第三十條 申請股權(quán)質(zhì)押須提供的材料：

（一）股權(quán)質(zhì)押申請書（原件）；

（二）企業(yè)董事會及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議（原件）；

（三）董事會成員名單（原件，落款日期應(yīng)與董事會決議日期一致，并加蓋申請企業(yè)公章）；

（四）出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂的質(zhì)押合同（原件）；

（五）出質(zhì)投資者的出資證明書（復(fù)印件）；

（六）企業(yè)已通過上一年檢的批準(zhǔn)證書（副本二復(fù)印件）和營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；

（七）企業(yè)上一驗資報告（復(fù)印件）；

（八）投資者承諾書（原件）。

企業(yè)應(yīng)在獲得審批部門同意其投資者出質(zhì)股權(quán)的批復(fù)后30日內(nèi)，持有關(guān)批復(fù)文件向原登記機關(guān)辦理備案。

第三章 境外非企業(yè)經(jīng)濟組織申請設(shè)立

在穗常駐代表機構(gòu)審核

第三十一條 本章行政許可事項設(shè)立的法律依據(jù)是《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）。

第三十二條 境外非企業(yè)經(jīng)濟組織申請設(shè)立、延期、變更和注銷在穗常駐代表機構(gòu)（以下簡稱“代表機構(gòu)”），應(yīng)通過承辦單位向市外經(jīng)貿(mào)局提出書面申請。

承辦單位是指經(jīng)市外經(jīng)貿(mào)局審核批準(zhǔn)并報商務(wù)部備案，具有接受境外非企業(yè)經(jīng)濟組織委托、代辦代表機構(gòu)申報手續(xù)資質(zhì)的單位；我市具體承辦單位以商務(wù)部公布的名單為準(zhǔn)。

第三十三條 申請設(shè)立代表機構(gòu)須提供的材料：

（一）由該組織法定代表人簽署的申請書（原件）,內(nèi)容包括該組織簡況與章程、設(shè)立代表機構(gòu)的目的、代表機構(gòu)名稱、派駐人員（首席代表、代表）、業(yè)務(wù)范圍、駐在期限、駐在地址及房屋租賃協(xié)議等；

（二）由該組織所在國或地區(qū)的有關(guān)部門出具的合法注冊登記證書（經(jīng)公證、認證的副本原件）；

（三）同該組織有業(yè)務(wù)往來的銀行出具的資本信用證明書（正本原件）；

（四）由該組織法定代表人簽署的委任代表機構(gòu)首席代表和代表的授權(quán)書（原件）；如該組織法定代表人任首席代表或代表，其授權(quán)書必須由該組織理事會兩名以上理事簽署，不設(shè)理事會的組織可由執(zhí)行理事簽署有關(guān)文件；

（五）首席代表和代表的簡歷及身份證件（復(fù)印件）；

（六）由承辦單位填寫的《外國非企業(yè)經(jīng)濟組織常駐代表機構(gòu)審核單》（原件）。

第三十四條 代表機構(gòu)申請延期，須提前30天通過原承辦單位向市外經(jīng)貿(mào)局提出申請。

代表機構(gòu)申請延期須提供的材料：

（一）由該組織法定代表人簽署的延期申請書（原件）；

（二）該代表機構(gòu)前一個駐在期的業(yè)務(wù)活動報告（原件）；

（三）同該組織有業(yè)務(wù)往來的銀行出具的資本信用證明書（正本原件）；

（四）由該組織所在國或地區(qū)的有關(guān)部門出具的合法注冊登記證書（經(jīng)公證、認證的副本原件）；

（五）該代表機構(gòu)的批準(zhǔn)證書及登記證（復(fù)印件）；

（六）由承辦單位填寫的《外國非企業(yè)經(jīng)濟組織常駐代表機構(gòu)審核單》（原件）。

第三十五條 代表機構(gòu)申請變更須提供的材料：

（一）該組織法定代表人簽署的申請書（原件），變更駐在地址的申請書可由首席代表簽署；

（二）由承辦單位填寫的《外國非企業(yè)經(jīng)濟組織常駐代表機構(gòu)審核單》（原件）。

第三十六條 代表機構(gòu)駐在期限屆滿或提前終止業(yè)務(wù)活動，應(yīng)在業(yè)務(wù)活動終止前60天提出注銷申請，交回批準(zhǔn)證書。

代表機構(gòu)申請注銷須提供的材料：

（一）該組織法定代表人簽署的注銷申請書（原件）；

（二）稅務(wù)、海關(guān)、銀行、公安等部門出具的稅務(wù)、債務(wù)和其他有關(guān)事宜清理完結(jié)的證明；

（三）代表機構(gòu)的批準(zhǔn)證書（原件）和登記證（復(fù)印件）；

（四）由承辦單位填寫的《外國非企業(yè)經(jīng)濟組織常駐代表機構(gòu)審核單》（原件）。

第三十七條 承辦單位報來的代表機構(gòu)申請材料基本齊全、符合法定形式的，市外經(jīng)貿(mào)局應(yīng)當(dāng)出具《受理通知書》；如需要補充申請材料的，由市外經(jīng)貿(mào)局當(dāng)場或者在五個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，材料補齊之日視為受理日期。

市外經(jīng)貿(mào)局應(yīng)當(dāng)在辦理期限內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。設(shè)立申請辦理期限為30個工作日，變更、延期和注銷申請辦理期限為15個工作日。

市外經(jīng)貿(mào)局作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)報商務(wù)部備案；經(jīng)商務(wù)部備案確認后，在2個工作日內(nèi)通知承辦單位領(lǐng)取相關(guān)表格、批準(zhǔn)證書或批準(zhǔn)注銷文件。作出不予批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)在2個工作日書面告知承辦單位不予批準(zhǔn)的理由。

第三十八條 代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)之日起30天內(nèi)持批準(zhǔn)證書或批準(zhǔn)注銷文件到登記機關(guān)辦理登記手續(xù)。逾期不辦理登記手續(xù)的，批準(zhǔn)證書或批準(zhǔn)注銷文件自行失效，由市外經(jīng)貿(mào)局收回。

第四章 附則

第三十九條 申請人提供的材料必須真實、有效，用中文書寫或附有中文譯本。本規(guī)定要求提交復(fù)印件的，復(fù)印件應(yīng)注明“與原件一致”字樣并加蓋企業(yè)公章，同時提供原件核對。

第四十條 審批部門在作出、撤回或撤銷直接涉及申請人及他人之間重大利益關(guān)系的行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人、利害關(guān)系人享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。申請人、利害關(guān)系人提出聽證申請的，審批部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。

第四十一條 市外經(jīng)貿(mào)局執(zhí)法監(jiān)督部門和監(jiān)察部門對審批部門行使行政許可自由裁量權(quán)開展監(jiān)督和檢查，建立長效督查制度。

第四十二條 審批部門或者其工作人員在行使行政許可自由裁量權(quán)過程中違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)定的，由執(zhí)法監(jiān)督部門建議改正；拒不改正的，由監(jiān)察部門給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，由監(jiān)察部門依法追究直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的責(zé)任。

第四十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日施行，有效期五年。有關(guān)政策法規(guī)依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂。

第五篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，是貫徹黨的十七大關(guān)于規(guī)范行政執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，進一步依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，落實行政執(zhí)法責(zé)任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政工作的決定》、《國務(wù)院關(guān)于加強法治政府建設(shè)的意見》和《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于預(yù)防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設(shè)法治政府的重要內(nèi)容，是深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、加快建設(shè)法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度貫穿于行政執(zhí)法的全過程，做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，增強政府公信力，為我省經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據(jù)《陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。

二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機關(guān)準(zhǔn)確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政機關(guān)（含法律、法規(guī)授權(quán)組織）依法行使行政處罰權(quán)時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

第三條本省行政機關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第四條縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強對本行政區(qū)域內(nèi)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

縣級以上人民政府法制工作機構(gòu)具體負責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范工作。各級行政監(jiān)察機關(guān)依法對行政處罰自由裁量權(quán)的行使實施行政監(jiān)察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應(yīng)當(dāng)加強對下級人民政府相應(yīng)工作部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的指導(dǎo)。省以下實行垂直管理的行政機關(guān)，應(yīng)當(dāng)加強對下級行政機關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權(quán)限、種類和幅度范圍內(nèi)行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實為根據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當(dāng)?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權(quán)采取的措施和手段應(yīng)適當(dāng)必要，可以采取不同方式實現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實行行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度。

本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，是指行政機關(guān)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當(dāng)原則，細化為若干裁量階次，每個階次規(guī)定一定的量罰標(biāo)準(zhǔn)，以確保處罰與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當(dāng)?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權(quán)的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，并對本機關(guān)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內(nèi)容逐個制定基準(zhǔn)。

第八條制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結(jié)合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應(yīng)給予當(dāng)事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關(guān)依法對當(dāng)事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

（十一）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關(guān)制定了裁量基準(zhǔn)的，下級行政機關(guān)可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級行政機關(guān)可根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H，制定本級適用的裁量基準(zhǔn)，并報上一級人民政府相應(yīng)工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由行政機關(guān)負責(zé)人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關(guān)對于社會影響面大、公眾關(guān)注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取公開處理等方式，接受社會監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由行政機關(guān)負責(zé)人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內(nèi)將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構(gòu)備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構(gòu)和上一級人民政府相應(yīng)工作部門備案。

政府法制工作機構(gòu)和省以下實行垂直管理的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)就備案的案件進行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應(yīng)當(dāng)予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構(gòu)撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級人民政府同意。

未在規(guī)定期限內(nèi)備案的，由政府法制工作機構(gòu)或者政府工作部門責(zé)令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機關(guān)依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)監(jiān)督制度，通過行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評查等形式對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為依法行政內(nèi)容，納入各級人民政府目標(biāo)責(zé)任考核。

第十九條行政機關(guān)及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權(quán)致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責(zé)任制辦法》相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。