第一篇：德國保險業(yè)風險防控的經驗與啟示

德國保險業(yè)風險防控的經驗與啟示

2017-12-04

總書記在全國金融工作會議上強調，防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風險是金融工作的永恒主題，要把主動防范化解系統(tǒng)性金融風險放在更加重要的位置。當前，保險監(jiān)管系統(tǒng)正在全面貫徹落實總書記關于金融工作系列重要講話和全國金融工作會議精神，筑牢風險防控防線，提高防范和化解風險的能力。德國是歐洲保險大國，其保險監(jiān)管以穩(wěn)健見長，經受住了國際金融危機和歐洲主權債務危機的考驗，風險防控有力有效。研究德國保險業(yè)風險防控的有關經驗做法，對新形勢下加強我國保險業(yè)風險防控具有積極的借鑒意義。

一、德國保險監(jiān)管體制的發(fā)展變遷概述

德國保險監(jiān)管迄今已有100多年的歷史，最早可追溯到1902年1月1日正式實施的《帝國商業(yè)保險公司法》，根據該法成立的帝國商業(yè)保險監(jiān)管辦公室于1902年7月1日開始運作。1910年1月1日，《保險合同法》正式實施。此后，德國歷經一戰(zhàn)、二戰(zhàn)、戰(zhàn)后等多個時期，《帝國商業(yè)保險公司法》改名為《保險監(jiān)管法》并幾經修改，保險監(jiān)管部門也先后更名為聯(lián)邦保險、建筑和貸款協(xié)會監(jiān)管辦公室以及聯(lián)邦保險監(jiān)管辦公室。

2002年4月22日，德國通過《統(tǒng)一金融服務監(jiān)管法》，合并原來各自獨立的銀行、保險、證券監(jiān)管部門，于5月1日正式組建成立聯(lián)邦金融監(jiān)管局（BaFin），開啟銀行、證券、保險混業(yè)監(jiān)管模式，履行對金融市場的國家監(jiān)管職能，主要目標是確保金融體系的穩(wěn)定性、完整性和穩(wěn)健運行。BaFin下設保險監(jiān)管局，依據《保險監(jiān)管法》、《保險合同法》等法律法規(guī)，對保險公司市場準入、保險市場行為、保險準備金計提、保險公司財務風險管理以及保險資金運用等方面進行集中監(jiān)管。保險監(jiān)管體系與聯(lián)邦制國家政體相對應，聯(lián)邦政府的監(jiān)管對象主要是跨州經營的商業(yè)保險公司和競爭性國有保險公司，州政府的監(jiān)管對象是經營范圍僅在所轄州范圍的商業(yè)保險公司和競爭性國有保險公司。

在經過10多年的周密準備后，歐盟償付能力II(Solvency II)于2016年1月1日起在德國實施。Solvency II適用于保險公司和再保險公司，但不包括養(yǎng)老基金以及保費收入低于500萬歐元或技術準備金低于2500萬歐元的小型保險公司。

二、德國保險業(yè)風險防控的主要做法

（一）實施基于風險導向的分類監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。BaFin 建立了風險分類體系，綜合考慮保險公司業(yè)務活動及相關風險的性質、范圍和復雜性，將其劃分為不同風險等級，以此確定監(jiān)管的強度和力度。保險公司根據市場影響力和發(fā)展質量兩個維度進行分類（表1）。市場影響力分為“非常強”、“強”、“中”、“弱”四個等級，養(yǎng)老基金根據其總投資額進行衡量，健康保險公司、財產/意外保險公司和再保險公司根據其總保費收入進行衡量。發(fā)展質量從高到低分為A到D四個等級，評估要素包括凈資產、財務狀況和經營成果、增長情況和管理質量。此外，BaFin對受Solvency II約束、負有監(jiān)管職責的所有保險集團也從集團層面進行風險分類，并增加了利潤轉移、控制協(xié)議等評估要素。在風險分類的基礎上，BaFin確定對哪些保險公司開展現(xiàn)場檢查以及檢查的頻率和深度。2016年，保險監(jiān)管局共開展了105次現(xiàn)場檢查（表2）。

表2：德國保險業(yè)2016年基于風險分類的現(xiàn)場檢查情況

（二）以Solvency II為指引加強保險公司風險管理。將Solvency II的三支柱要求（資本要求、公司治理和風險管理、報告要求）納入《保險監(jiān)管法》和相關監(jiān)管制度，提升保險公司風險管理水平。一是擁有應對風險的充足自有資金。Solvency II要求保險公司擁有足以應對200年一遇負面事件的自有資金。關于資本的核心監(jiān)管要求是償付能力資本要求（SCR）和最低資本要求（MCR）。SCR和MCR的計算基于復雜的模型，將所有的風險情境考慮在內。MCR根據歐盟授權法規(guī)中的公式進行計算。保險公司在計算SCR時既可以使用標準公式，也可以使用經監(jiān)管部門批準的內部模型。截至2016年，BaFin已批準30多個內部模型，其市場份額體現(xiàn)了內部模型的重要性（表3）。此外，5家德國保險集團獲準使用內部模型計算集團層面的SCR。BaFin定期審核內部模型及其變動情況，確保其持續(xù)符合監(jiān)管要求。二是搭建規(guī)范有效的公司治理和風險管理體系。保險公司組織架構必須透明，并與經營性質、規(guī)模、復雜性及相關風險相適應。保險公司應建立風險管理、合規(guī)、內部審計、精算等四個關鍵職能部門，即便將上述職能外包，也必須承擔最終責任。風險管理系統(tǒng)、獨立的風險管理部門以及高管和關鍵職能部門人員資質都必須符合監(jiān)管要求。其中，自身風險和償付能力評估（ORSA）是Solvency II的關鍵要素之一，要求保險公司持續(xù)評估自身風險和償付能力情況，定期研判其風險管理系統(tǒng)能否識別和涵蓋所有風險。三是加強報告和信息披露工作。保險公司應向監(jiān)管部門和公眾報告財務狀況、風險和重點業(yè)務領域，以便于監(jiān)管部門更精準地監(jiān)測風險，保護保險消費者權益，促進保險業(yè)和金融業(yè)的穩(wěn)定。保險公司須定期提交的報告包括償付能力和財務情況報告（SFCR）、定期監(jiān)管報告（RSR）、ORSA監(jiān)管報告以及其他年度和季度定量報告。

表3：德國保險業(yè)獲批內部模型情況

（三）將防范重大風險作為重要監(jiān)管任務。一是防范系統(tǒng)性風險。BaFin采取一系列提升保險業(yè)抗風險能力的針對性措施，防范系統(tǒng)性風險。比如，2011年出臺應對低利率環(huán)境的保費準備金規(guī)定，2014年通過《德國人身保險改革法案》，持續(xù)降低新業(yè)務的利率上限（2017年1月1日起為0.9%），不斷強化保險公司的股本（保險業(yè)總股本和混合資本從2000年的66億歐元增加到2015年的181億歐元），持續(xù)對保險公司進行壓力測試，并主動接受IMF、歐洲保險和職業(yè)養(yǎng)老金管理局（EIOPA）開展的壓力測試。二是防范保險資金投資風險。根據《保險監(jiān)管法》，保險公司投資必須配置充足的保證資產，并指定一家受托人管理，保證資產的處置須經受托人同意。受托人負責評估某類資產是否能夠確定為保證資產，并確保保證資產的安全性和充足性。Solvency II約束下的保險公司必須遵循“審慎人原則”，制定內部投資計劃，確保投資的安全性、流動性和盈利性。相關法律法規(guī)制定了大量的風險管理條款。對于暫未納入Solvency II的保險公司，德國《投資法規(guī)》規(guī)定了允許投資的資產范圍以及分散投資、資產負債匹配、投資管理系統(tǒng)和內部控制程序等要求。三是防范其他重大風險。比如，BaFin通過建立舉報機制、開展現(xiàn)場檢查等多種手段，嚴厲打擊未經批準經營保險業(yè)務的行為。又如，BaFin持續(xù)密切關注IT安全問題，與聯(lián)邦信息安全辦公室等主管部門以及行業(yè)協(xié)會、IT服務供應商開展廣泛對話，積極參加七國集團網絡專家組等與數字化、網絡安全有關的國內和國際組織，引導保險公司加強IT風險管理。此外，BaFin還積極推動通過巨災風險證券化向資本市場轉移巨災風險，通過完善線索與信息系統(tǒng)防范保險欺詐風險，等等。

（四）建立快速的危機應急處置機制。BaFin建立的危機應急處置機制在應對國際金融危機和歐洲主權債務危機中發(fā)揮了重要作用。2008年國際金融危機發(fā)生后，BaFin成立了保險業(yè)金融危機應急小組，密切關注市場動態(tài)，加強風險監(jiān)測預警，制定有針對性的保險監(jiān)管措施。應急小組要求管轄范圍內的重點保險集團和公司每周遞交風險情況和變化趨勢報告，并對所轄保險公司開展問卷調查，有效掌握金融危機對德國保險業(yè)的影響程度。此外，應急小組保持與保險公司密切溝通，提供有建設性的應對建議，幫助保險業(yè)抵御金融危機。在此基礎上，BaFin總結金融危機經驗教訓，于2009年1月出臺《保險公司最低風險管理要求監(jiān)管條例》（2016年實施Solvency II后廢止），提高保險業(yè)的風險透明性，增強保險監(jiān)管指標的預測性和保險公司風險管理實務運作的可操作性。2009年歐洲主權債務危機爆發(fā)后，BaFin在EIOPA指導下建立了危機管理應急小組和內部監(jiān)控小組，危機管理應急小組負責識別危機或風險，制定預防性和應對性措施，內部監(jiān)控小組負責風險監(jiān)測和深度分析，提供具體的政策和行動建議。同時，德國先后多次組織修改《保險監(jiān)管法》，使之與風險防控以及Solvency II相適應。

三、經驗啟示

（一）從頂層設計看，加強立法保障和建章立制。德國在保險業(yè)發(fā)展初期就制定了《保險監(jiān)管法》和《保險合同法》，并在應對國際金融危機、歐債危機和實施Solvency II等過程中不斷加以修訂完善，出臺配套法律法規(guī)，特別是為適應Solvency II對《保險監(jiān)管法》作出重大調整，為監(jiān)管部門履行風險防控職責奠定了堅實的法律基礎。監(jiān)管部門根據新形勢新任務，制定《保險公司最低風險管理要求監(jiān)管條例》等一系列風險防范監(jiān)管制度，為保險公司全面提高風險管理水平提供了清晰的監(jiān)管指引。當前，保險監(jiān)管系統(tǒng)正在深入貫徹落實全國金融工作會議精神和保監(jiān)會“1+4”系列文件部署，推進金融風險防控等各項工作，建議及時將行之有效的經驗做法用監(jiān)管制度的形式固定下來，補齊監(jiān)管制度短板，并爭取納入相關保險法律法規(guī)，強化保險業(yè)風險防控的頂層設計。

（二）從監(jiān)管機制看，構建非現(xiàn)場監(jiān)管為主、現(xiàn)場監(jiān)管為輔、監(jiān)管協(xié)調為保障的風險防范體系。近年來，BaFin開展的現(xiàn)場檢查逐年增多，且建立在較為完善的非現(xiàn)場監(jiān)管體系之上，具有很強的針對性。BaFin的非現(xiàn)場監(jiān)管體系包括了風險前瞻性研究、風險監(jiān)測、壓力測試、風險分類、監(jiān)管指引等關鍵領域和環(huán)節(jié)，與現(xiàn)場監(jiān)管一起構成較為健全的風險防范體系。由于德國實行統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制，金融各領域的監(jiān)管協(xié)調較為順暢，BaFin成立專門的交叉業(yè)務部門監(jiān)管跨行業(yè)任務，防范風險的跨行業(yè)傳遞。新形勢下，我國保險業(yè)風險防控面臨更加嚴峻的挑戰(zhàn)，建議進一步加強全流程的非現(xiàn)場監(jiān)管體系建設，以國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會成立為契機健全金融監(jiān)管協(xié)調機制，提升監(jiān)管的專業(yè)性、統(tǒng)一性、穿透性，避免監(jiān)管空白，切實防范系統(tǒng)性風險。

（三）從公司層面看，抓住償付能力和公司治理兩個關鍵。一方面，根據德國《保險監(jiān)管法》，保險監(jiān)管的首要目的是保護投保人和受益人，因此，BaFin將償付能力監(jiān)管放在特別重要的位置，其中最重要的措施是實施Solvency II。BaFin 2016年年報對Solvency II實施情況進行總結，指出保險公司已逐步適應新的監(jiān)管制度，取得良好開局。作為歐洲重要的保險大國，德國實施Solvency II具有較強的代表性，對我國保險業(yè)實施償二代有一定的借鑒意義，建議加強與其溝通交流，開展償付能力監(jiān)管技術合作，提升我國償二代的國際化水平。另一方面，德國十分注重推動保險公司完善治理結構，對組織架構和人員資質提出明確監(jiān)管要求，形成風險防控的內部制衡機制。目前我國保險機構公司治理仍不完善，需要在借鑒國際經驗的基礎上，結合我國國情和保險業(yè)發(fā)展實際，建立運轉有序、有效制衡的法人治理結構，夯實風險防控基礎。

作者： 陳敬元 來源： 《中國保險報》2017年12月01日

第二篇：廉政風險防控機制建設經驗材料

縣人民法院

開展廉政風險防控機制建設經驗材料

按照縣委、縣政府的統(tǒng)一安排和部署，我院由紀檢監(jiān)察室牽頭，認真組織開展了廉政風險防控機制建設教育活動。通過一個階段來廉政風險防控機制建設的學習，我院對活動的重要意義有了一個更高的認識，對開展黨風廉政建設的重要性和必要性有了更進一步的認識和了解?？梢钥隙ǖ卣f，通過這次教育活動，使我院對相關內容在原有的學習基礎上有了更進一步的提高，在一些方面拓寬了思路，開闊了視野，增強了搞好工作的信心?，F(xiàn)就我院開展廉政風險防控機制建設情況談一點粗淺的認識和看法。

一、加強黨風廉政風險防控機制建設，干干凈凈履行職責

黨風廉政建設關乎民心向背，關乎事業(yè)成敗。黨的新一屆中央領導集體對加強黨風廉政建設和反腐敗斗爭給予高度關注和重視，采取了強力措施，中紀委三次全會上提出了“四大紀律”、“八項要求”，中央連續(xù)出臺了《黨內監(jiān)督條例》和《紀律處分條例》兩個法規(guī)，充分顯示了堅持不懈反腐倡廉的強大決心。對于廉潔自律問題，要把握好兩條：一要干事，二要干凈，也就是既勤又廉。不勤政無以立業(yè)，就沒地位；不廉政無以立身，就栽跟頭。要把這兩條統(tǒng)一起來對待，經得起考驗，樹立好形象。

（一）要警鐘長鳴，筑牢防線

任何腐化、腐敗行為都是從思想的蛻化開始的，都有一個思想演變的過程。因此，把牢思想這一關是最有效的預防，加強思想教育也是反腐倡廉的根本之策。我們一時一刻都不能放松世界觀、人生觀、價值觀的改造。要認識到權力是一把雙刃劍，用好了能為民造福，用不好也能為自己造“罪”。

（二）從嚴自律，管住自己

當前市場經濟的趨利性逐步滲透到社會生活的方方面面，形形色色的價值觀不斷充斥人們的思想，我們現(xiàn)在各方面的條件也有了很大的改善。但越是在這種形勢下，越要保持清醒的頭腦，越要保持艱苦奮斗的作風，越要從方方面面嚴格要求自己。稍有不慎，就可能犯錯誤、栽跟頭。“常在河邊走，難得不濕鞋”，就是要時時刻刻謹小慎微。我們每一名黨員干部都要正確行使手中的權力，在大事上一定要涇渭分明，小節(jié)上時刻從嚴把握，哪些事能做，哪些事不能做，腦子里要有明確的界限，自重、自省、自警、自勵，清清白白從政，踏踏實實干事，堂堂正正做人。

（三）自覺接受監(jiān)督

失去監(jiān)督的權力，必然滋生腐??；脫離監(jiān)督的干部，往往會犯錯誤。我們每一名黨員干部職工都要正確地對待監(jiān)督。黨組織和群眾的監(jiān)督是一面鏡子，經常地照一照，檢查一下自己的缺點和不足，及時加以改正和糾正，對自己的成長進步大有裨益?！傲妓幙嗫诶诓?，忠言逆耳利于行”，常被潑點冷水，常聽點逆耳之言，可以使頭腦保持清醒。最近，黨中央頒布實施了《中國共產黨黨內監(jiān)督條例（試行）》和《中國共產黨紀律處分條例》，這是落實黨要管黨、從嚴治黨方

針，發(fā)展黨內民主、加強黨內監(jiān)督的十分重要的黨內法規(guī)，使黨內監(jiān)督走上了有法可依的路子。我們廣大黨員干部職工都要認真學習，嚴格執(zhí)行。

二、堅持求真務實，扎扎實實干好工作

做好黨風廉政建設和反腐倡廉工作，就要堅決貫徹求真務實的要求，推進各項改革建設事業(yè)更快發(fā)展，就要大力弘揚求真務實的作風。我們要使求真務實成為行動的準則，貫穿和體現(xiàn)在各項工作的具體實踐中去。

（一）要有求真的精神

求真說到底是一種覺悟、一種境界、一種品德、一種精神，是分析問題、研究問題、解決問題的有力武器。從大的方面講，是科學判斷新形勢，準確把握規(guī)律，探求辦法措施。具體到我們普通干警來說，就是堅持把人民群眾的利益放在首位，堅持把發(fā)改事業(yè)發(fā)展放在首位，客觀分析存在的問題和差距，清醒地看到前進中的矛盾和困難，增強加快發(fā)展的壓力感、緊迫感。同時，又要看到我們良好的工作基礎、各方面的優(yōu)勢條件，堅定信心，搶抓機遇，推動水利事業(yè)不斷向前發(fā)展，一年比一年快、一年比一年好。求真就要開動腦筋，勤于思考，學會用心，善于從普遍性問題中發(fā)現(xiàn)和找到規(guī)律性的東西，總結和提煉經驗性的做法，用以解決發(fā)展中的矛盾、前進中的難題、工作中的癥結。總的來說就是既要有加快發(fā)展的高度熱情，又要有扎扎實實的工作態(tài)度；使我們的各項工作體現(xiàn)時代性、把握規(guī)律性、富有創(chuàng)造性。

（二）要有務實的作風

說老實話、辦老實事、做實在人，既是處事為人的立身之本，也是創(chuàng)業(yè)為政的基本準則。一個人的能力有大小、職位有高低，但只要是踏下心來做事、實打實地做人，就能干出名堂，也能取得組織的信任，得到群眾的贊譽。

（三）要有實干的行動

實干，是共產黨人的作風；認真，是共產黨人的品格。我們要繼續(xù)堅持“干”字當頭、“實”字為先，遇到困難不縮手，干不成功不罷手，以實干求實績，以實干求發(fā)展。科學的決策再加上實干的行動，我們的事業(yè)就能無往而不勝。

（四）要有實際的效果

衡量工作能力的標準，主要是看實績。只要是局領導布置的任務、安排的工作，都要按時、按質、按量完成。

三、抓好黨風廉政風險防控機制建設，深入開展反腐敗斗爭

腐敗現(xiàn)象的存在是我們不容回避的問題，這方面的問題最傷群眾的感情，最損害黨和人民群眾的關系。我們要毫不松懈地抓好黨風廉政建設，以實際成效取信于民。要學習貫徹“三個代表”重要思想，堅持立黨為公、執(zhí)政為民，必須堅決把反腐敗斗爭深入進行下去。要堅持標本兼治、綜合治理的方針，加大治本的力度，把反腐倡廉工作寓于改革開放和經濟建設的全過程，寓于各項政策措施之中，從源頭上預防和治理腐敗問題。要強化理想信念教育和廉潔從政教育，牢固構筑拒腐防變的思想道德防線。要時刻把黨和人民的利益放在首位，自覺地以黨紀政紀約束自己，用群眾的滿意程度鞭策自己，模范地遵守廉潔自律的各項規(guī)定，始終做到自重、自省、自警、自勵，始終保持共產黨人的蓬勃朝氣、昂揚銳氣和浩然正氣，以自身的模范行動實踐為民服務的根本宗旨。

黨的十六屆四中全會通過《中共中央關于加強黨的執(zhí)政能力建設的決定》中，明確提出了加強黨風廉政建設，深入開展反腐敗斗爭是我黨提高黨的執(zhí)政能力，鞏固黨的執(zhí)政地位的一項重大政治任務。實踐證明，黨的作風關系黨的形象，關系人心向背，關系黨的事業(yè)全局，我們應自覺自愿擁護黨的領導，旗幟鮮明地維護黨的形象，各負其責，支持和參與黨風廉政建設和深入開展反腐敗斗爭，做到廉潔自律，自覺糾正部門和行業(yè)不正之風，切實解決群眾反映強烈的突出問題，加強自身業(yè)務學習，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，自覺增強廉政意識，增強紀律和法制觀念，做遵紀守法、廉潔從政、勤政為民，切實轉變作風、務實高效、開拓創(chuàng)新的模范。牢固樹立“發(fā)展才是硬道理”的思想，牢牢把握發(fā)展經濟這個中心，正確認識和處理好經濟建設與黨風廉政建設的辯證統(tǒng)一關系。與基層黨組織從思想上、行動上保持一致，自覺抵制腐敗，做到管住自己的口，管住自己的手，管住自己的腿，大力弘揚無私奉獻精神和黨員干部廉潔自律、嚴于律已的表率作用。

黨風廉政建設和反腐敗斗爭是全黨的一項重大政治任務，是一項社會性的系統(tǒng)工程。我們每一個人要從自己的工作性質、業(yè)務特點出發(fā)，徹底轉變“反腐敗是額外負擔”“不存在也不需要反腐倡廉”的錯誤想法，積極主動地承擔起反腐倡廉職責，確保全局的黨風廉政建設和反腐敗斗爭工作平衡發(fā)展。我作為發(fā)改局的一名領導干部，一是要認真學習黨的路線方針、政策，學習專業(yè)知識，不斷提高自身政治素質和業(yè)務素質，提高為人民服務的本領。二是要在實際工作中，嚴格遵守單位制定的各項規(guī)章制度，配合并協(xié)助其它局領導，遵紀守法，愛崗敬業(yè)，認真履職，帶動局內職工完成各項工作任務。做一名大公無私、廉潔奉公、吃苦在前、享受在后的好干部。三是要樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，自覺增強廉政意識，增強紀律和法制觀念，做遵紀守法、廉潔從政、勤政為民，切實轉變作風、務實高效、開拓創(chuàng)新的模范，以自己有限的力量把我局黨風廉政建設工作推向一個新的高潮。

第三篇：銷售企業(yè)法律風險防控經驗

在銷售企業(yè)法律風險防控現(xiàn)場會上的講話

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志們：

這次會議的主要任務是，通過對A公司現(xiàn)場考察了解，進一步增強對法律風險防控重要性的認識，學習推廣A公司的經驗和做法，理清工作思路，更好地推進銷售企業(yè)依法經營管理和法律風險防控。上午，大家分頭參觀了徐東路和盤龍大道兩個基層店，現(xiàn)場感受了A公司推進法律風險防控下基層、進崗位、到人頭的具體做法和實際效果；省公司、專業(yè)線、地市分公司和基層店從不同層面介紹了他們的主要做法，并附有展板和資料。通過這些形式，與會同志有了比較全面、直觀的了解。剛才，對加強法律風險防控工作談了認識、提了要求，講得很好，希望各單位認真學習并抓好落實。下面，我講幾點意見。

一、關于A公司防控法律風險的基本經驗

長期以來，A公司把防控法律風險作為公司健康持續(xù)發(fā)展的重要保障，不斷加強組織領導，強化橫向融合、上下聯(lián)動和內外協(xié)調，形成了一系列好的做法和經驗，內容豐富，典型性強。我體會，A公司之所以能夠形成一套較好的做法和經驗，概括起來，關鍵在于“兩個到位”、“三個結合”和“三個保障”。

“兩個到位”是：第一，認識到位。A公司歷屆領導班子和主要領導，充分認識到依法經營管理和防控法律風險對企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要意義，努力從法律環(huán)境變化和企業(yè)自身暴露出的問題中不斷總結反思，確立了法律風險可防可控的認識和理念。他們逐步把法律風險評估與法律論證作為決策和經營管理的重要前提，在實踐中不斷深化對法律風險防控的認識，注重超前研究防控法律風險的措施，妥善解決企業(yè)經營管理中效率與風險的矛盾，使防控法律風險開始向著干部員工自覺養(yǎng)成的目標邁進，合規(guī)文化逐步形成。近年來，A公司未發(fā)生重大法律糾紛和負面影響法律事件。他們的實踐證明，只有認識不斷提高和深化，其他問題才能迎刃而解。第二，落實到位。A公司法律風險防控工作從風險排查、防控措施制訂、防控責任分解到制度機制完善，基本做到了法律風險防控橫向到邊、縱向到底，實現(xiàn)了全員、全方位、全過程、全覆蓋。在安排部署上，做了大量扎實的基礎工作，講形式但不流于形式，這與有的企業(yè)為應付上邊的任務而做表面文章形成鮮明對照。我們必須認識到，防控法律風險關鍵在落實。落實到位了，雖不能保證絕對不出問題，但出問題是偶然的，即使出了問題也可以得到有效解決；不抓落實，短期可能不出問題，但長遠看出問題是必然的，甚至陷入問題屢禁不止、屢查屢犯的惡性循環(huán)。所以我認為，認識到位和落實到位是A公司先進做法和經驗的精髓所在，它所反映的是企業(yè)的品質和人格，很值得大家認真學習。

“三個結合”是：第一，法律風險防控與銷售企業(yè)特點緊密結合。銷售企業(yè)市場化程度高、市場份額大、消費群體數量多，廣泛涉及質量計量、安全環(huán)保、消費者權益和社區(qū)利益等高度敏感問題，是消費者高度關心、社會公眾密切關注、政府嚴格監(jiān)管的業(yè)務領域之一。根據這些特點，A公司健全完善各業(yè)務領域和各經營環(huán)節(jié)法律風險防控措施，把法律風險防控寓于企業(yè)經營管理全過程，基本實現(xiàn)了法律風險防控與經營管理的融合。第二，法律風險防控與外部環(huán)境變化的新要求緊密結合。A公司不斷根據新法律法規(guī)變化對企業(yè)經營管理的新要求，精心組織新法律法規(guī)學習，不斷研究新措施。針對媒體高度關注和銷售企業(yè)全面對外的實際情況，建立企媒溝通互信機制；針對勞動合同法實施后相關要求更加嚴格的情況，對涉及重大勞動關系問題的事項實行法律、人事等多部門聯(lián)審聯(lián)批；針對商標侵權頻發(fā)問題，加強與地方工商部門溝通，建立打擊商標侵權長效機制，等等，基本形成了適應外部環(huán)境變化的法律風險防控機制。第三，法律風險防控與崗位責任制緊密結合。A公司把法律風險防控分解落實到具體崗位，通過組織學習培訓、檢查考核以及責任追究等方式，確保員工對防控要求和措施從“應知應會”到“已知已會”，進一步優(yōu)化管理資源，刪繁就簡，提高管理效率，不斷推動管理的提升和進步。

“三個保障”：一是制度保障。A公司把法律風險防控各項要求轉化為公司內部制度，從重大決策、業(yè)務管理、崗位培訓、檢查考核、責任追究到風險分析識別和防范應對，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項未經法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風險不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規(guī)定的款項不支付，嚴禁分、子公司對外付款，以及領導干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風險防控的剛性約束，對保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機制保障。按照誰主管、誰負責的要求，落實了業(yè)務部門和基層單位防控法律風險的主體責任，建立防控法律風險雙向負責的工作機制，基本解決了基層單位獨立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業(yè)最早設總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經理負總責、主管領導分工負責、總法律顧問牽頭組織、法律機構和業(yè)務部門具體實施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風險中發(fā)揮了重要作用。

縱觀A公司法律風險防控的做法和經驗，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風險防控機制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風險的要求，對集團公司全面深化改革和加強基層管理，也具有很強的示范意義。希望各單位在學習借鑒他們的經驗和做法時，要結合實際，深入研究支撐這些做法和經驗的內在機制，努力在轉化提升上下工夫、見實效。

二、充分認識特殊時期防控法律風險的極端重要性

大家知道，去年八月份以來，隨著公司個別高管涉嫌嚴重違紀被立案調查，集團公司內外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護生產秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會關注、媒體炒作、資本市場監(jiān)管和訴訟導致外部環(huán)境吃緊，集團公司進入前所未有的特殊敏感時期。

特殊敏感時期意味著公司各類風險都比以往正常時期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風險因素變化上。從法律角度看，法律風險變化特點十分明顯：一是本該通過正規(guī)程序解決的問題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內外部法律訴求增多，內部問題容易外化為社會問題；三是過去已經解決的問題，在特殊時期又重新提起，趁機向企業(yè)施壓；四是同類問題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會引起各方面更多的關注，且放大效應十分明顯。這些變化，大大增加了風險防控的難度。不僅如此，預計今年下半年公司應對風險的形勢會相對更加嚴峻。一方面，個別高管的專案調查工作將陸續(xù)進入司法程序，若干違規(guī)違紀甚至犯罪事實通過公開審判會向社會披露，可能會引發(fā)新一輪社會關注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團訴訟由“背靠背”各自準備階段正式進入控辯交鋒的實質性階段。對我們來說，司法審判與證券集團訴訟時間的重疊，會增加若干復雜因素和不確定性。在這種形勢下，基層企業(yè)所有負面信息都有可能給公司帶來危機或加重危機。

銷售業(yè)務是公司風險最大的領域之一。近幾年來，銷售企業(yè)推進依法經營管理、防控法律風險，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據統(tǒng)計，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時內外部審計以及紀檢監(jiān)察查處的違紀違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業(yè)依法經營管理形勢嚴峻。有的企業(yè)內部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購物卡套現(xiàn)、虛開發(fā)票收取好處等問題時有發(fā)生，風險隱患較大；有的解聘或清理市場化用工中產生勞動爭議，引發(fā)同工同酬、超時勞動及加班費等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導致貨款無法收回、合同目的不能實現(xiàn)，甚至為虛構業(yè)績“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質量計量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應并被媒體報道，造成極其惡劣的影響；還有的在網絡開發(fā)、合資合作及對外交易中，收受賄賂、謀取私利，個別單位甚至出現(xiàn)多個地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數之多令人震驚。

我們還應看到，隨著國家法治化進程推進和全面深化改革，銷售企業(yè)在防控法律風險上面臨若干新情況、新趨勢：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴格。按照加強市場監(jiān)管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領域的立法執(zhí)法將愈加嚴厲，風險越來越大。我們的銷售企業(yè)，即便正當的市場行為也很容易引發(fā)壟斷等負面議論和質疑。去年，反壟斷執(zhí)法機構曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調查重點之一?？梢灶A見，未來這類執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價、分割市場、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢、店大欺客等問題，后果不堪設想。二是合資合作中的法律風險更加突出。從實踐看，合資合作以及對被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對人資質、合作模式設計、不同類型及股權結構的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對方合法權益、又要實現(xiàn)我方利益最大化，既要擴大品牌效應、又要防止連帶責任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業(yè)過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對新的合資合作不加以規(guī)范，問題積累越來越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)沓林匕?，值得深入研究。三是消費者權益保護相關問題更趨復雜化。加強市場監(jiān)管和消費者權益保護，是國家立法執(zhí)法的必然趨勢。油品質量計量等問題將進一步凸顯，特別是小站承包、特許經營等經營方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴問題，都會增大銷售企業(yè)面臨的產品質量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風險。這兩方面的風險交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會輿論的負面宣傳。四是勞動用工問題將進一步凸顯。銷售企業(yè)用工構成比較復雜、社會化程度較高、流動性強，是勞動爭議相對集中的領域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動合同極易激發(fā)勞動爭議。同時，在全社會更加關注“公平勞動”的背景下，如何打破勞動用工體制壁壘、消除身份差距、實現(xiàn)同工同酬，都是必須面對的問題。

總的來看，特殊敏感時期對我們依法經營管理的要求更高、風險也更大。我們一定要審時度勢，務必從公司戰(zhàn)略高度認識當下防控法律風險的極端重要性，切不可用習慣性思維和經驗性做法，應對企業(yè)面臨的復雜的法律問題，更不能辜負黨組特殊時期對各級領導干部的重托，切實牢記使命和責任，做到謹慎從事、細致入微，顧大局、識大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。

三、加強特殊時期法律風險防控的基本要求

當前和今后一個時期，銷售企業(yè)要以這次現(xiàn)場會為新的起點，學習借鑒A公司的做法和經驗，把法律風險防控擺上更加突出的位置，高度重視、認真組織，從以下幾個方面，抓好防控法律風險的落實工作：

(一)全面開展法律風險梳理排查。根據法律環(huán)境變化和銷售企業(yè)經營管理特點，全面開展法律風險梳理排查，找準風險源點、查清具體表現(xiàn)、分出風險等級、剖析風險成因，分類制訂防控預案。要突出網絡開發(fā)、勞動用工、反壟斷、質量計量、承包及租賃經營、服務及非油業(yè)務外包、特許經營、直銷業(yè)務、股權管理、印章管理、證照管理、商標維權等重點風險因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢。排查工作中，針對銷售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點，既要重視防控“事”的風險，更要突出防控“人”的風險。結合省公司、地市分公司及基層店不同層級員工崗位特點，組織干部員工在梳理排查中識別風險，提高對風險的判斷力和主動防控風險的意識。對排查出的風險隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經營管理工作安排。涉及多部門或關系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應對。對涉及集團公司管理體制機制等面上的問題，要及時與總部有關部門和專業(yè)分公司反映，提出意見建議。

(二)優(yōu)化完善法律風險防控機制。要進一步強化法律與業(yè)務部門分工協(xié)作、共同防控法律風險的機制。特別是在網絡開發(fā)、營銷、質量計量、勞動關系、財務管理等各項業(yè)務管理中，加強法律部門與業(yè)務部門融合，把法律風險防控貫穿到決策、實施、監(jiān)督和考核全過程，實現(xiàn)業(yè)務運作與風險防控同步開展、相互促進。加強上下協(xié)同、內外聯(lián)動，加大對地市分公司及基層店涉法事項的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風險苗頭和隱患必須及時向省公司報告，重大法律事項由省公司統(tǒng)一處理。加強與地方行政部門、司法部門及社會媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動用工、反壟斷、市場監(jiān)管、商標維權等動態(tài)情況，主動化解和消除隱患，及時反映企業(yè)訴求，爭取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機制，根據外部環(huán)境變化和經營管理實際，及時修訂完善法律風險崗位防控指引，細化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場、敷衍應付等問題，完善培訓、實施、測試、檢查和考核制度機制，確保全面實施和有效運行，努力做到法律風險隱患在崗就地化解。

(三)落實法律風險防控責任。企業(yè)主要領導作為企業(yè)法定代表人或負責人，是企業(yè)法律風險防控第一責任人，對企業(yè)防控法律風險負總責；企業(yè)分管領導根據職責對分管業(yè)務領域法律風險防控承擔領導責任；業(yè)務部門作為落實依法治企、合規(guī)管理的責任主體，對職能范圍內的法律風險防控承擔直接責任；企業(yè)總法律顧問及法律部門對法律風險防控方案制訂、組織、評估及具體措施負有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責任，對防控風險相關法律意見的準確性負直接責任。要通過明晰職責、嚴格考核，使法律風險防控責任落實到位。因工作不到位或其他過錯發(fā)生重大法律風險事件的，必須從嚴追究相關人員責任。

(四)嚴明法律風險防控紀律。當前，要特別嚴格遵守以下紀律：不得違反法律和公司制度或未經法律論證，擅自對涉法事項作出決策；對集團公司整體帶來嚴重影響的質量計量、勞動爭議、反壟斷、合資合作等重大敏感涉法事項，應及時上報總部，不得擅自進行處理；嚴格合同訂立與履行，不得訂立人情合同、虛假合同，禁止任何不當利益輸送或簽訂其他利用合法形式掩蓋非法目的的合同；凡監(jiān)管機構和上級提出的法律整改措施，必須認真整改，并及時報告整改情況；未經授權，不得擅自對外出具涉及企業(yè)權利義務、法律事實認定的書面材料，不得擅自在網站、報紙、電視臺等各類媒體披露敏感信息；不得違反制度，擅自處理或隱瞞企業(yè)違規(guī)行為及各類重大法律糾紛案件，必須及時向法律專業(yè)部門報告。任何單位和人員都要嚴格遵守上述紀律，尤其特殊敏感時期，紀律是基本的保障，對違反紀律的單位和人員要依據相關制度從嚴處理。

最后，我再強調一下銷售企業(yè)法律隊伍建設問題。

建設一支高素質的法律隊伍是提高企業(yè)法律風險防控能力的重要保障。目前，銷售企業(yè)法律隊伍數量和專業(yè)素質與業(yè)務發(fā)展實際需求不相適應的矛盾比較突出。總法律顧問制度落實不到位。37家銷售企業(yè)中，有23家設置總法律顧問，其中12家為專職總法律顧問，專職率52%，遠低于國資委提出的80%以上目標要求和集團公司近67%的整體水平。有的單位專職總法律顧問職級未達到國資委提出的助理或副總師的要求，有的總法律顧問法律專業(yè)化程度低、工作職責不清，個別還以管理其他業(yè)務為主，總法律顧問作用發(fā)揮受到較大局限。專職法律人員配備不到位。銷售企業(yè)現(xiàn)有專職法律人員107人，占集團公司總量不到8%，多數省公司除總法律顧問和處長外，一般只有1名法律人員，有的還兼管其他工作，無法滿足現(xiàn)有工作量的需要。地市公司法律專業(yè)力量更為薄弱，基本上沒有配備專職法律人員，兼職人員通常也是一人多崗且多數不具有法律專業(yè)背景，大量工作靠外聘律師或非法律人員處理，專業(yè)質量和工作效果不理想，甚至遺留一些風險隱患。法律人員整體專業(yè)素質不高。目前，銷售企業(yè)專職法律人員執(zhí)業(yè)資格率只有73%，未達到三年目標80%的要求，較集團公司84%低11個百分點，個別單位甚至為零，處理復雜疑難法律業(yè)務的專家型人才缺乏，這些都與建設國際水準銷售公司的目標要求差距很大。

導致上述問題的原因較多，但最根本的還是企業(yè)重視程度不夠，特別是領導認識不到位，對總部提出的要求以種種理由搪塞，遲遲不落實，嚴重影響了集團公司整體工作開展。為此，各單位要按照集團公司加強法律管控、推進合規(guī)管理的整體部署，結合新三年目標落實整改，下大力氣解決法律隊伍建設中存在的突出問題。要按照集團公司人事部《關于企業(yè)配備總法律顧問的通知》和相關制度要求，抓緊配備專職總法律顧問，兼任總法律顧問的主管領導應積極考取資格，落實好總法律顧問職級和職責，確?？偡深檰栕饔冒l(fā)揮到位。要根據防控法律風險的實際需要，適度增加專職法律人員數量，可參照A公司的做法在省公司和專業(yè)線強化專職法律人員配備，更好地滿足管理和業(yè)務的需要。要把提高法律隊伍素質作為推進依法治企、防控法律風險的基礎性工程，不斷加大法律人員專業(yè)技能培訓和專家人才培養(yǎng)，盡快形成專業(yè)素質高、業(yè)務能力強的高素質銷售法律隊伍。當前，要切實抓好未取得法律執(zhí)業(yè)資格人員的培訓，力爭在今年內考取執(zhí)業(yè)資格，全面實現(xiàn)執(zhí)業(yè)資格率達到80%以上的目標。

需要特別強調的是，企業(yè)主管領導、總法律顧問和法律機構負責人應不斷提高法律職業(yè)素養(yǎng)?？傮w上，絕大多數同志忠于法律、忠誠事業(yè)，但也發(fā)現(xiàn)一些缺乏法律職業(yè)素養(yǎng)的不良傾向和問題苗頭。各級法律人員都要始終牢固樹立大局意識，從維護集團公司整體利益的大局出發(fā)，嚴格貫徹落實集團公司各項制度規(guī)定，絕不允許搞“上有政策、下有對策”，為了局部利益或一己私利而損害公司根本利益。要牢固樹立責任意識，充分認識推進依法合規(guī)、防控法律風險是法律人員的職責所在，要堅持原則、忠于職守，及時發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)經營管理中各類違法違規(guī)問題，法律人員擔心得罪人而不講真話、一味迎合，不僅是對企業(yè)不負責任，從長遠看也是對領導干部個人不負責任。要牢固樹立擔當意識，在重大危機和風險面前，要勇于擔當、敢于觸險，緊急關頭拉得出、上得去、打得贏，絕不能刻意回避、畏縮不前，這也是衡量法律人員和法律隊伍戰(zhàn)斗力的重要標志。

謝謝大家。（信息來源：中國石油網）

第四篇：德國魯爾工業(yè)區(qū)整治經驗及啟示

德國魯爾工業(yè)區(qū)整治經驗及啟示 世紀50 年代末德國魯爾工業(yè)區(qū)的區(qū)域整治為改造傳統(tǒng)老工業(yè)作了有益的嘗試，其成功轉型的經驗對我們振興東北，重振中國重工業(yè)基地加快調整和改造有一定的借鑒意義。

一、魯爾工業(yè)區(qū)的基本情況介紹

魯爾地區(qū)位于德國西部的北萊茵———威斯特伐倫州內，面積4432.79平方公里，人口540 萬，處于德國以及整個歐洲交通樞紐地帶。魯爾工業(yè)區(qū)是德國以及整個歐洲重要的鋼鐵煤炭工業(yè)基地，具有悠久的工業(yè)史，是歐洲最大的工業(yè)區(qū)。經過兩次世界大戰(zhàn)以后，在20 世紀50—60 年代魯爾工業(yè)區(qū)的煤炭鋼鐵工業(yè)迅速膨脹，呈現(xiàn)出空前繁榮，被稱為“ 歐洲工業(yè)的心臟”。有12 座工業(yè)城市、12，000 個工廠和600 多個礦井。礦山地下交通線總長6，800 公里。魯爾工業(yè)區(qū)的煤炭采掘量占聯(lián)邦德國總采掘量的80%，鋼鐵生產占全國總量的1/3。從20 世紀50 年代末起，由于以煤、鋼為主單一經濟結構受到新的經濟發(fā)展形勢和科技革命的沖擊，魯爾工業(yè)區(qū)經濟發(fā)展速度放慢，生產萎縮，失業(yè)大幅增加等其他一系列問題。60 年代以來，魯爾工業(yè)區(qū)圍繞著發(fā)展多樣化經濟，開展了區(qū)域全面整治與更新。

二、魯爾工業(yè)區(qū)的整治規(guī)劃與措施

（一）以法治區(qū)、整體規(guī)劃德國在魯爾工業(yè)區(qū)改造振興中先后制定了《聯(lián)邦區(qū)域整治法》、《煤礦改造法》、《投資補貼法》等。有效保證各項整治政策的實施，納入到法制軌道。1920 年，德國政府頒布法律，成立了魯爾煤管區(qū)開發(fā)協(xié)會（現(xiàn)在簡稱KVR），作為魯爾區(qū)最高規(guī)劃機構。這個權力機構具有廣泛的代表性，成員中60%是市、縣政府代表，40%是企業(yè)代表，有利于其決策順利貫徹落實。1960 年該機構提出了魯爾工業(yè)區(qū)整體發(fā)展規(guī)劃，擔負起全面規(guī)劃，決定整治措施并組織實施的重任。1966 年，魯爾開發(fā)協(xié)會編制了魯爾工業(yè)區(qū)第一個總體發(fā)展規(guī)劃。1969 年又對它進行了修改和補充，并且予以正式公布。這是聯(lián)邦德國第一個在法律上正式生效的區(qū)域整治規(guī)劃。在這個總體規(guī)劃里所體現(xiàn)的魯爾工業(yè)區(qū)綜合整治的基本原則是：以煤鋼為基礎，發(fā)展新興工業(yè)，改善經濟結構，拓展交通運輸，消除環(huán)境污染。（二）調整產業(yè)結構，發(fā)展新興工業(yè)

為了改變魯爾工業(yè)區(qū)以煤炭、鋼鐵為主體的單一經濟結構，減輕其對整個魯爾工業(yè)區(qū)經濟發(fā)展狀況的影響。魯爾工業(yè)區(qū)開發(fā)協(xié)會對原有煤炭、鋼鐵產業(yè)采取調整、改善、提升，對其進行技術化改造。采取改建、合并、合約、轉讓等多種形式，從企業(yè)與企業(yè)以及企業(yè)內部兩個方面來改造煤炭、鋼鐵部門的廠礦企業(yè)。1969年，魯爾工業(yè)區(qū)26 家煤炭公司聯(lián)合成立魯爾煤炭公司，實行統(tǒng)一集中部署。對鋼鐵工業(yè)部門改造中實施大型化，蒂森鋼鐵公司兼并了多家鋼鐵公司，形成全國最大的蒂森鋼鐵財團。深化鋼鐵企業(yè)專業(yè)化分工，調整一次性加工企業(yè)到交通便利、運費低廉的沿河各港口，區(qū)位選擇更合理。在轉型中，原來單一產業(yè)結構的企業(yè)逐漸演變成了多產業(yè)的企業(yè)。魯爾區(qū)改善投資環(huán)境，加上其勞動力充裕、交通便利，又具有巨大的消費市場，因此在原來開采煤炭、鋼鐵的地方，建立新的大型工業(yè)企業(yè)如化學、汽車、機械制造等新企業(yè)，零售業(yè)、旅游、法律咨詢、廣告、多媒體、通訊等各種新興服務業(yè)競相發(fā)展。同時數量眾多的中小企業(yè)也新建和遷入，這些中小企業(yè)技術精良、行業(yè)繁多、門類齊全。他們比傳統(tǒng)大企業(yè)更具革新和創(chuàng)造性，也豐富了魯爾區(qū)的新工業(yè)結構。（三）重視高科技發(fā)展、產學研結合 產業(yè)的現(xiàn)代化轉型需要大量受過高等教育的人才。魯爾區(qū)十分重視科學技術和教育事業(yè)對發(fā)展生產、促進經濟的作用。20 世紀60 年代以來，先后建立了一批高等院校和科研機構，各個大型公司都普遍建立自己的科研機構，重視專業(yè)中等技術學校建設。目前魯爾區(qū)是歐洲境內大學密度最大的工業(yè)區(qū)也是世界信息技術中心之一。在歐盟及德國各級政府資金支持下，魯爾區(qū)幾乎所有城市都建有技術開發(fā)中心，全區(qū)有30 個技術中心。同時魯爾區(qū)重視技術的市場化，建立一個從技術到市場應用轉化的體系，所有大學和研究所都有“ 技術轉化中心”，以幫助企業(yè)把技術轉化成生產力。尤其是那些資金不雄厚的中小企業(yè)，可以從這些轉化中心獲得技術，應用到生產實踐中。

（四）提供特殊優(yōu)惠政策、注重資金投入

1981 年聯(lián)邦政府專門就鋼鐵工業(yè)采取了四項拯救措施：（1）提供額外補貼；（2）改善鋼鐵企業(yè)的利潤；（3）繼續(xù)加強科研工作；（4）增加投資補貼。后來，聯(lián)邦政府又采取了進一步資助的特殊措施。僅1983 年聯(lián)邦政府提供資助30 多億馬克，北威州政府也拿出1.5 億馬克。對煤炭工業(yè)也加以稅收優(yōu)惠和補貼，對采煤工業(yè)的資助重點從煤炭開采轉向資助煤炭的氣化和液化。為保持社會穩(wěn)定，政府規(guī)定：（1）每創(chuàng)造一個就業(yè)崗位就提供給企業(yè)5 萬馬克；（2）工人的轉崗培訓費用全部由政府資助。對50 歲以上的人，讓他們在原有的工作崗位繼續(xù)工作，使其知識和技術能力得以發(fā)揮。對30 歲以下的年輕人，讓他們接受培訓，使他們在經濟變革中發(fā)揮潛力適應轉型要求。

（五）重視生態(tài)修復，改善投資環(huán)境

魯爾區(qū)作為一個重工業(yè)基地，集中了大量鋼鐵、煤礦、煉焦、發(fā)電廠，企業(yè)各自為政，不顧環(huán)保排放廢氣、污水，造成環(huán)境的嚴重污染。引起了州政府和開發(fā)協(xié)會的關注并采取了一系列消除污染措施：（1）成立環(huán)境保護機構，從法律上作了嚴格規(guī)定；（2）在技術上采取嚴密措施，建立回收有害氣體裝置，在主要河流上建立完整供水系統(tǒng)和污染凈化系統(tǒng)；（3）開展植樹造林，美化環(huán)境。魯爾區(qū)建立大量風景優(yōu)美的產業(yè)園區(qū)，吸引企業(yè)落戶。每個園區(qū)都集中大量的服務性或高科技企業(yè)，設施齊全，環(huán)境宜人，發(fā)揮聚集效應。同時隨著新企業(yè)的建立，魯爾區(qū)采取措施拓展交通，完善交通運輸網絡：（1）最大限度地發(fā)揮本區(qū)水運優(yōu)勢，搞好水陸聯(lián)運，加速南北向交通線路的建設；（2）新建幾條高速公路；（3）改造現(xiàn)有交通線路，實現(xiàn)交通設備現(xiàn)代化。

三、對我國老工業(yè)基地的啟示

（一）適應新型工業(yè)化要求，實施產業(yè)戰(zhàn)略性重組

黨的十六大報告對新型工業(yè)化明確描述為：科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮，其顯著特征是信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化。信息化代表了當今現(xiàn)代化的方向與水平，因此工業(yè)化過程中的發(fā)展中國家必須同時完成傳統(tǒng)工業(yè)化和信息化的雙重任務。與魯爾區(qū)適應當時工業(yè)發(fā)展要求實行結構調整和工業(yè)轉型一樣，東北老工業(yè)基地在繼續(xù)優(yōu)化產業(yè)結構過程中，既要符合傳統(tǒng)工業(yè)化對工業(yè)結構升級的要求，又要跟上現(xiàn)代化步伐；既要繼續(xù)加強高加工化、重化工業(yè)建設，又必須注重信息化的加快發(fā)展,適度發(fā)展信息產業(yè)，培育新的經濟增長點。把信息產業(yè)改造傳統(tǒng)產業(yè)作為老工業(yè)基地經濟振興的關鍵，并把技術設備更新、工藝創(chuàng)新和產品創(chuàng)新作為主要環(huán)節(jié)。產業(yè)重組要充分運用市場機制，走創(chuàng)新之路，加速產業(yè)升級，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。要在重化工業(yè)、高加工度化等方面完成發(fā)展任務的過程中將制造業(yè)重組與信息服務業(yè)重組結合起來，提高制造業(yè)技術化，信息化水平。在高技術改造傳統(tǒng)產業(yè)過程中，在盤活存量的同時更要注意瞄準市場需求，發(fā)展具有現(xiàn)代化水平的增量。要創(chuàng)造條件培養(yǎng)一大批高級管理與服務人才，讓他們學習信息，金融服務和管理技術，并完善各類服務業(yè)結構，使高級與中級服務人才配套，形成網絡。要及早完成社會保障體系和再教育過程的建設，為產業(yè)重組中帶來的“ 震蕩”做好準備。要從國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組，從壓縮，淘汰過剩生產能力入手，通過改組，改制，改造，培育一批有市場競爭力的新經濟增長點。統(tǒng)一規(guī)劃，提高重悹產品臍點行業(yè)的綴發(fā)創(chuàng)新能力，在產業(yè)釭組嚴應形成聯(lián)盟，加快老工業(yè)基地的資源整合?（二）完善制度規(guī)茣建設，明確政府職能

東北老工會基地由于受計劃經敎體制的影響，一亻國有企業(yè)還沒有確立起市場主體地位，存在嚴重依賴政府的思想，市嘺竾?意識薄弱，經營管理機制落吏。要走出現(xiàn)存困境，必須加強經濟市場化建莾，途步形成和完善統(tǒng)一?完備的市場規(guī)則，加大制度規(guī)范建設力度。企業(yè)的發(fā)展必須依靠知識的力量和制度的改善，通過知識創(chuàng)新和制度建讞來突破發(fā)展?局的局限，因此，政府工作的重心應該是努力和尹快朄建知識創(chuàng)新又應用體系，推動制度創(chuàng)新。如德國魯爾工業(yè)區(qū)在其轉型過程中，加強制度規(guī)范建設，制定法律規(guī)范，總體規(guī)劃，同時，政府部門也建立了良好的公共服務、社會保障職能和技術創(chuàng)新、應用機制。成熟的經濟增長理論認為，技術進步是指科學技術和組織管理方面的改進，組織管理的改進包括規(guī)則的創(chuàng)新，即制度創(chuàng)新。從目前來看，制度創(chuàng)新在東北老工業(yè)基地改造中顯得特別重要，因為原有的計劃經濟制度對東北影響很深，限制了企業(yè)作為市場競爭主體積極性的發(fā)揮，抑制了創(chuàng)業(yè)人員的主動性、積極性。創(chuàng)業(yè)人員的積極性又直接關系到中小企業(yè)在東北老工業(yè)基地的生存、發(fā)展，而中小企業(yè)的發(fā)展對于東北老巤業(yè)基地第三?業(yè)的發(fā)塕，產業(yè)綁澄的豐富－術創(chuàng)新的加忣以及下崗工人失業(yè)問題的解決具有重大意義。魯射工業(yè)區(qū)匨整治中小企業(yè)中發(fā)揮了十分重覃作用〆這就要求在東北老工為基地改造中┿府部門要把現(xiàn)有制度改造成一個符?社會主義市場經濟要求的制度，能夠充刂發(fā)揮企業(yè)璄創(chuàng)業(yè)者秮極急、創(chuàng)造怇的制度。政府要努力為創(chuàng)業(yè)活動開拓廣鬮皆空?，建訪良塽的蠞為規(guī)范原則和良好的法刦環(huán)境，完善多種形弎的投資、融資體系，疏遞融資渠道，廣泛吸紗國內外資漬參??匇老工業(yè)基地改造。政府特別是中央政府要適當提例必要物殊優(yōu)惠政策特別是在觢決就業(yè)問題，再就業(yè)人員培訓，社會保障措施，公共基礎設施建設及技術創(chuàng)新、應用方面。

（三）加快企業(yè)技術創(chuàng)新，實施知識管理戰(zhàn)略

面對知識經濟時代的到來，東北老工業(yè)基地必須與時俱進，抓住機遇，加快技術創(chuàng)新步伐，運用高新技術改造傳統(tǒng)產業(yè)，依靠信息技術產業(yè)帶動其他產業(yè)，提高傳統(tǒng)產業(yè)的知識含量，實施知識管理。魯爾工業(yè)區(qū)在其整治中也特別注意把握時代的發(fā)展特點，重視技術發(fā)展、應用。根據中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組2001 年的報告，1999年遼寧技術創(chuàng)新能力綜合排名全國第六，其中知識創(chuàng)新能力，知識流動能力，企業(yè)技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境板塊比較好，但創(chuàng)新的經濟績效相對落后。這就說明遼寧科技管理，企業(yè)知識管理能力較弱，企業(yè)創(chuàng)新產出能力低。1999 年吉林技術創(chuàng)新能力綜合排名全國第十，其中知識創(chuàng)造能力最好，企業(yè)技術創(chuàng)新能力比較差，創(chuàng)新的經濟績效尚可。這說明吉林的知識創(chuàng)造能力沒有得到很好的利用，技術鏈條的中間環(huán)節(jié)比較薄弱，知識管理落后，因而企業(yè)的技術創(chuàng)新能力不佳。因此東北老工業(yè)基地改造中要以信息技術為基礎，企業(yè)應在條件可能的情況下，建立一個覆蓋廣泛的組織內部網絡，通過有效的收集，處理，傳播，共享信息和知識，形成一個巨大的知識數據庫。要開拓知識信息源泉，充分運用互聯(lián)網絡等技術，建立專門從事收集，處理和傳播各種知識信息的部門或機構，使知識信息的開發(fā)工作專門化，制度化。要建立有效的激勵機制，創(chuàng)造各種機會，激發(fā)每個學有所長的職工主動輸出知識。知識只有通過交流，才能得到發(fā)展，才能派生出新的知識，知識資本才能實現(xiàn)更大的增值。（四）改善投資環(huán)境，注重城市功能營造

東北老工業(yè)基地投資環(huán)境的改善首先依賴基礎設施建設。隨著信息服務業(yè)和金融業(yè)的發(fā)展以及對環(huán)保要求的提高，對東北老工業(yè)基地基礎設施建設也提出了相應的要求。同時，知識經濟的發(fā)展，要求老工業(yè)基地要特別注意國家創(chuàng)新基礎設施的建設，既包括硬件設施建設等相關的物理基礎設施，也包括高技術風險投資體系和社會咨詢服務體系等非物理的基礎設施。通過這些基礎設施技術建設的加強，東北老工業(yè)基地

才能跟上現(xiàn)代化步伐，提高其競爭力。德國魯爾工業(yè)區(qū)在整治中就加強了地區(qū)基礎設施建設，特別是交通運輸建設，改善了企業(yè)交通環(huán)境。老工業(yè)基地改造是基地產業(yè)戰(zhàn)略性改組和城市功能轉換相結合的過程，考慮改造項目要和城市化密切結合起來。如魯爾工業(yè)區(qū)的整治中注意生態(tài)環(huán)境的修復并修建大量風景優(yōu)美、設施齊全的工業(yè)園區(qū)來吸引企業(yè)落戶。在從城市發(fā)展規(guī)律來看：商品集散中心——— 資源型工礦基地和制造業(yè)中心———市場中心。城市應具有多種能力，在制造業(yè)發(fā)展的基礎上，特別注意第三產業(yè)的發(fā)展，向信息，金融服務業(yè)轉移。工礦城市發(fā)展到一定階段，要向多功能的中心轉化，而這種轉化，又往往與原來的技術改造項目產生矛盾，在相關城市功能配套跟不上的情況下，企業(yè)的技術改造很難進行下去，工礦企業(yè)新技術改造一旦上馬，再要跳出去成本很高。因此，必須加強城市功能配套建設，整治環(huán)境污染問題，為改造東北老工業(yè)基地提供良好投資環(huán)境。

區(qū)域發(fā)展階段理論

1、胡夫-費希爾發(fā)展模式

這一理論有胡夫和費希爾1949年發(fā)表的《區(qū)域經濟成長研究》一文中提出。胡佛-費希爾發(fā)展模式指出：一個區(qū)域的發(fā)展通常經過下列五個階段：

（1）自給自足經濟階段，其特征表現(xiàn)為區(qū)域經濟以農業(yè)為主，經濟活動隨著農業(yè)資源呈均勻分布，區(qū)域投資及區(qū)域內的貿易極少。（2）鄉(xiāng)村經濟崛起經濟階段，形成原因主要是交通運輸設施的改善，區(qū)域間貿易的產生生產活動的專業(yè)化。（3）農業(yè)生產結構的變遷階段，由粗放型的農作物生產改為集約型且專業(yè)性的農業(yè)生產。

（4）工業(yè)化階段，隨著人口增加，農業(yè)衰退，工業(yè)化出現(xiàn)，前期以輕工（農副產品加工）為主，后期轉為以重工業(yè)為主。

（5）服務業(yè)輸出階段，以資本、技術以及專業(yè)性服務等輸出為。

2、羅斯托發(fā)展模式

20世紀60年代羅斯托（1960）曾經提出了廣泛用于描述發(fā)達資本主義國家經濟從初級階段向高級階段過渡的模型，將趨于經濟的發(fā)展劃分為五個階段：（1）傳統(tǒng)初級階段，以農業(yè)為主體的非城市化時期；（2）起飛前階段，此時貿易擴大、高級技術得到引進。

（3）起飛階段，傳統(tǒng)方法在很大程度上已被現(xiàn)代方法所取代，投資迅速增加，經濟增長趨于自我調節(jié)。（4）趨成熟階段，技術密集型工業(yè)興起，城市社會形態(tài)波及農村社會，交通網絡迅速發(fā)展。

（5）大生產高消費階段，服務性行業(yè)和社會福利成為經濟的重要組成部分，家庭普遍擁有汽車、房屋、電視、電話、冰箱、洗衣機、空調等，使這些家庭耐用品質量制造業(yè)成為主要的工業(yè)部門。

（6）第五階段之后，個發(fā)達國家開始注意提高生活環(huán)境質量，改善環(huán)境、防止污染，重建城市和美化鄉(xiāng)村。1964年瑞斯曼根據世界不同國家城市化的進程，把世界范圍內城市化過程劃分為4個階段13個時期 羅斯托全球區(qū)域劃分

按照羅斯托的模型，全球經濟發(fā)展被劃分為不同的地區(qū)，不同的地區(qū)經濟具有相應的經濟發(fā)展階段和主導產業(yè)部門，而且這個過程是循序漸進、逐步演化的。在20世紀50-60年代中期西方發(fā)達資本主義國家。一些高技術的生產活動到技術的成熟期。由于經濟繁榮導致勞動力短缺，他們便開始擴散制造業(yè)分布到經濟不發(fā)達地區(qū)來開發(fā)便宜、穩(wěn)定且不熟練的勞動力市場。當經濟發(fā)達地區(qū)資本和技術向經濟部發(fā)達地區(qū)轉移時，盡管在城鎮(zhèn)集聚區(qū)的中心地區(qū)形成制造業(yè)為主的主導經濟部門并構成經濟起飛的條件，但其毗鄰的地區(qū)人處于初級城市化水平階段，從而使這一地區(qū)分化為經濟繁榮的核心地區(qū)和毫無優(yōu)勢的外圍地區(qū)兩部分。當區(qū)域經濟進一步發(fā)展使，必然會形成兩種截然不同的結果：（1）資源和資本的核心集聚使核心地區(qū)經濟進一步繁榮，這個過程稱為良性循環(huán)；（2）而外圍地區(qū)資本和勞動力的外移導致經濟每況愈下，形成惡性循環(huán)，并使區(qū)域經濟發(fā)展不平衡加劇。

3、弗里德曼的核心—邊緣模式

弗里德曼將上述經濟現(xiàn)象描述為經濟發(fā)展的核心—邊緣模式。他將這一地區(qū)劃分為四種類型區(qū)：（1）核心區(qū)。為新工業(yè)和技術變革發(fā)生地。（2）上進過渡區(qū)。為投資增加，農業(yè)生產力提高，移入人口多于移出人口的地區(qū)。（3）后進過渡區(qū)。為勞動生產力和土地生產力很低，青壯年勞動力移出的地區(qū)。（4）資源邊際區(qū)。能與核心區(qū)合作無間，寽經濟發(fā)展起促迋作用，但最終面臨資源枯竭和經濟衰退的地區(qū)。

依據增長極核理論，弟里德曼總結了一套區(qū)域開叓模式。他認為，區(qū)域發(fā)展?歷一下四個階段：（1）地方中心比較獨立。沒有城市等級體系Ｌ為工業(yè)發(fā)展之前的典型結構，每渀個城市鋱獨占一個小區(qū)域中心，形成幓衡靜止狀態(tài)。?

（2）區(qū)域核心城市的出現(xiàn)。這是工?戶匝期的典型現(xiàn)象?全國廏濟則形成一個城市區(qū)，極化?用很強。（3）強有的區(qū)域副中忁城市出現(xiàn)。工?化趨與成熟時期。由于次級核形成，整?區(qū)域形成大小不等的城市區(qū)域，但極化作用仍然大于滴流作用。

（4）有機聯(lián)系的城市體系形成。全區(qū)經濟融為一體，區(qū)位效能得到充分發(fā)揮，最具成長潛力時期。

4、新國際勞動分工理論

在20世紀70年代中期，一方面，西方世界強烈的國際競爭，直接的和誰的工資增長壓力以及消費市場包河等導致生產增長緩慢下降，使資本主義世界又一次進入長期的經濟衰退中；另一個方面，發(fā)展中國家或地區(qū)為了發(fā)展自己的經濟、趕超發(fā)達國家也力圖通過適當的資本和技術引進推動經濟發(fā)展。馬西（1979）接受馬克思主義剩余價值理論，認為區(qū)域間不充分發(fā)展的根源在于資本積累相對應的國際勞動分工。她將這種國際勞動分工中的勞動力劃分為三部分：第一部分是指高度自動化現(xiàn)代企業(yè)中大量的低薪無技術的勞動力；第二部分為老工業(yè)區(qū)工作的部分稍有技術的勞動力。第三部分則指少數從事高科技研究與開發(fā)的高技術勞動力。按照這一理論，成熟型的大公司開始再一次擴散標準化的手工生產單元但廉價勞動力的發(fā)展中國家和地區(qū)，而僅僅將大公司的管理、財政、研究與開發(fā)部門保留在原先的大都市地區(qū)。

在發(fā)達資本主義國家將制造業(yè)分廠和市場推向發(fā)展中國家和地區(qū)，積極引進發(fā)達國家的技術與資本的“推拉作用”下，國際經濟發(fā)展的結果業(yè)逐漸形成所謂“轉移與分享”規(guī)律，及勞動密集型生產總是向勞動力價格低廉的地區(qū)轉移。當一個國家（或地區(qū)）經濟發(fā)展到一定階段，就會轉向技術和知識密集型生產，將勞動密集型生產移出生產區(qū)，有學者運用“新國際勞動分工”術語來描述制造業(yè)由傳統(tǒng)工業(yè)國的核心向新興發(fā)展中國家的“全球邊緣”轉移的經濟現(xiàn)象。

進入20世紀80年代，彈性生產方式在勞動力、原材料和公司內生產關系等方面更適應于發(fā)達資本主義世界資本和知識密集型高技術產業(yè)發(fā)展，跨國公司在全球經濟結構重整中發(fā)揮愈來愈大的作用，再加上交通和通信技術的改善使得運輸成本不再構成工業(yè)區(qū)位優(yōu)先考慮的主要因素，而勞動力成本都成為最活躍的生產要素，使得原有的國際性勞動分工的空間格局發(fā)生了巨大的變化。由于高技術產業(yè)的發(fā)展，一方面，使衰退的西方經濟逐漸恢復元氣；兩一方面，依托發(fā)達的通信技術和網絡形成的研究、開發(fā)、生產和市場四位一體的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟正成為一種新型的企業(yè)組織形式，其總特征是在不同的國家建立幾個技術變革中心，這些中心有復雜的專門網絡相互聯(lián)接起來，形成全球-地方垂直聯(lián)系的商品生產和全球資本的供公司等級體系空間結構，大大促進了產品、市場、技術和經濟的國際化。

依據以上區(qū)域發(fā)展階段理論，在區(qū)域現(xiàn)狀經濟社會發(fā)展、空間利用等方面作用機制分析的同時，運用類比方法、探究區(qū)域發(fā)展所處的各個歷史階段，為制定區(qū)域開發(fā)戰(zhàn)略與目標，選擇切合實際的布局理論提供依據與模型。

產業(yè)結構分析的內容

合理的產業(yè)結構是區(qū)域健康發(fā)展的前提。它不但有利于充分利用區(qū)域資源，發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，提高區(qū)域產業(yè)經濟效益，增強區(qū)域經濟實力；而且還有利于滿足區(qū)域不斷增長的人口和社會發(fā)展需求。同時，合理的產業(yè)結構，也是保護生態(tài)環(huán)境實現(xiàn)區(qū)域持續(xù)發(fā)展的保證。因此，對區(qū)域產業(yè)結構的分析，應圍繞產業(yè)結構合理性這個中心展開，重點分析影響區(qū)域產業(yè)結構的因素、產業(yè)結構合理化的條件、產業(yè)結構演化的趨勢等問題。

（一）影響區(qū)域產業(yè)結構的因素

總的來說，產業(yè)結構是由生產力水平決定的。具體地說，影響產業(yè)結構的因素有以下幾個： 1.社會消費。社會消費指生產消費和生活消費。就生產和消費的關系來說，生產結構決定消費結構，但是消費不僅是生產的終點，使產品得以最終實現(xiàn)，同時又是生產的先導，為生產提供方向和動力。所以社會消費結構既檢驗著產業(yè)結構的實際效益，又引導著產業(yè)結構向符合消費需要的方向變動，成為推動產業(yè)結構演變的重要原因之一。2.資源狀況。自然資源組合對產業(yè)結構的影響是顯而易見的。煤鐵組合勢必導致以鋼鐵工業(yè)為主導的產業(yè)結構的形成，水力資源與有色金屬資源的組合可能形成以有色冶金為主導的產業(yè)結構。然而，自然資源的種類、數量、質量不同，其經濟價值不同，對區(qū)域產業(yè)結構的影響程度也不同。如鐵礦或石油資源，如果儲量大，質量好，則經濟價值高，開發(fā)后對區(qū)域經濟的帶動影響大，就有可能形成以這兩種資源開發(fā)利用為主的產業(yè)結構。而有些稀有金屬或貴金屬礦，盡管其經濟價值很高，但其規(guī)模一般較小，開發(fā)后的產業(yè)關聯(lián)度小，市場需求有限，對區(qū)域經濟的帶動影響不會很大，在較小的區(qū)域內有可能成為區(qū)域產業(yè)結構中的重要甚至主導產業(yè)，但在較大區(qū)域中，其地位一般不會高，對產業(yè)結構的影響也很小。人文資源對產業(yè)結構的影響，主要表現(xiàn)在勞動力資源和旅游資源的影響上。勞動力充足是發(fā)展勞動力密集型產業(yè)的條件，而文化技術素質高的勞動力，則有利于高新技術產業(yè)的發(fā)展；旅游本身就是一種產業(yè)，在一些旅游資源豐富的區(qū)域，旅游業(yè)的發(fā)展，帶動了區(qū)域經濟的發(fā)展，形成了以旅游業(yè)為主導的區(qū)域產業(yè)結構。

3.科技水平?？茖W技術是生產力的重要因素。它的發(fā)展狀況不僅影響生產效率和產品質量，而且影響生產領域的擴展和新產業(yè)的形成。在科學技術水平較低或對新技術消化、吸收和推廣運用水平較差的區(qū)域，生產領域拓展和新產業(yè)形成的速度慢，產業(yè)結構中原始的或傳統(tǒng)的產業(yè)成份比例較大，并且多以自然資源密集型或勞動密集型產業(yè)為主。相反，在科學技術水平較高或新技術消化吸收和推廣運用水平較好的區(qū)域，生產領域的拓展和新產業(yè)形成的速度快，產業(yè)結構中高精尖技術產業(yè)成份比例大，并且多以資金密集型和技術密集型產業(yè)為主。

4.基礎與傳統(tǒng)。區(qū)域原有產業(yè)結構基礎和生產傳統(tǒng)，對產業(yè)結構也有影響。區(qū)域現(xiàn)狀的產業(yè)結構是從過去產業(yè)結構基礎上發(fā)展演化過來的，或多或少都會留下原有產業(yè)結構的烙印，而且產業(yè)結構的演化或轉變并非要對原有基礎實行摒棄、清除，而是要對其進行逐步改良、更新，這不是一朝一夕的事情，而是要經過一個相當長的時期，10 年、20 年甚至更長。因此，原有產業(yè)結構基礎的影響不可忽視。同理，現(xiàn)狀的產業(yè)結構對未來的產業(yè)結構也存在影響。在某些區(qū)域，如果存在某種生產傳統(tǒng)，而且這種傳統(tǒng)被認為是一種優(yōu)秀的文化遺產，那么其對區(qū)域產業(yè)結構的影響將極為深遠。

5.區(qū)際聯(lián)系與區(qū)域分工。商業(yè)流通、資金融通、人才和勞動力的流動，以及技術的轉移、信息的傳遞等，都是區(qū)域產業(yè)結構變動的重要影響因素。區(qū)域勞動分工對產業(yè)結構的影響也很重要。在市場經濟條件下，勞動地域分工體現(xiàn)著協(xié)作、競爭和利益，它們可以使前四種因素對產業(yè)結構的影響增強或變弱。

（二）產業(yè)結構合理化的條件

合理的區(qū)域產業(yè)結構應具備：①充分利用區(qū)域資源；②技術先進適用；③內部協(xié)調；④應變能力強；⑤經濟效益高。所以，關于產業(yè)結構合理化的條件分析應包括如下內容：

1.是否充分利用了區(qū)域資源。這里所指的區(qū)域資源是廣意的資源，它包括人力財力、物力、自然資源等，即包括所有的生產要素。應重點分析已形成的區(qū)域產業(yè)結構同區(qū)域資源結構是否適應，地區(qū)資源優(yōu)勢是否得到發(fā)揮？也就是說，在區(qū)域內各種發(fā)展經濟的要素中，那些供給比較充分，價格比較便宜的生產要素（即有比較優(yōu)勢的資源），是否得到優(yōu)先、重點開發(fā)利用，其相對應的產業(yè)和產品是否得到優(yōu)先、重點發(fā)展。2.區(qū)域產業(yè)的技術結構是否合理。區(qū)域絕大多數產業(yè)部門是否已采用了較先進的適用技術？是否建立起了有利于促進技術進步的從傳統(tǒng)一般技術、適用新技術到高精尖技術的合理的產業(yè)技術結構？現(xiàn)狀產業(yè)結構是否適應或符合技術進步而導致的產業(yè)演替趨勢？現(xiàn)狀產業(yè)結構下技術對經濟的貢獻率如何？

3.區(qū)域內各產業(yè)部門之間的關聯(lián)協(xié)調如何。重點是分析主導產業(yè)與輔助產業(yè)和基礎性產業(yè)的協(xié)調關系。這一方面要分析主導產業(yè)的發(fā)展能否通過輻射影響帶動區(qū)域相關產業(yè)的發(fā)展，從而促進整個區(qū)域經濟的發(fā)展；另一方面還要分析相關產業(yè)是否能與主導產業(yè)發(fā)展相配合，從而不但使整個區(qū)域經濟高效率地運轉，而且能支持主導專業(yè)化部門承擔起更大區(qū)域或全國范圍內的勞動地域分工的重要任務。

4.區(qū)域產業(yè)結構是否有較強的轉換能力和應變能力。主要應分析現(xiàn)狀產業(yè)結構能否充分吸收、消化外部系統(tǒng)因素的影響，并能迅速地將外來因素或外部投入轉換為輸出，形成強大的輸出能力；能否在外部環(huán)境發(fā)生重大的變化的情況下，通過內部組織機制的調節(jié)，適應環(huán)境，排除干擾?？傊痪湓挘磪^(qū)域產業(yè)結構是否較容易適應不太重大的調整或轉換。5.現(xiàn)狀產業(yè)結構的結構性效益是高還是低。主要分析下列兩種情況即區(qū)域經濟效益好的結果是否來自產業(yè)結構？反之，區(qū)域經濟效益差的結果是否因為產業(yè)結構的原因？若屬前者，則產業(yè)結構的效益好，若屬后者，則效益差。

（三）區(qū)域產業(yè)結構演化的趨勢

英國經濟學家兼統(tǒng)計學家克拉克（L.G.Clark）通過對若干國家歷史時期勞動力在第一、第二和第三產業(yè)之間變動的統(tǒng)計資料分析研究的基礎上，得出這樣的結論：勞動力在第一、第二和第三產業(yè)之間的變動，與區(qū)域經濟的發(fā)展和由此而導致的人均國民收入的增加關系密切。隨著人均國民收入水平的增加，勞動力首先由第一產業(yè)向第二產業(yè)轉移。隨后，當人均國民收入水平進一步的提高所產生的勞動力轉移的結果，使得第一產業(yè)的勞動力逐漸減少，第二、第三產業(yè)的勞動力將逐漸增加。而勞動力分布結構變化的動力是產業(yè)之間在經濟發(fā)展中產業(yè)的相對收入差異。這個結論被人們稱為配第——克拉克定理。這個定理不僅可以從一個國家經濟發(fā)展的時間系列中縱向分析中得到驗證，而且還可以從處于不同發(fā)展水平的國家在同一時間上的橫向比較，以及同一國家不同區(qū)域之間的橫向比較得到印證。有人進一步研究，認為如果用A、B、C 分別代表第一、第二、第三產業(yè)部門，大體上有三個發(fā)展階段，每個階段又可分為兩個類型，即第一階段，A 占首位，包括： ① A＞C＞B ② A＞B＞C 第二階段，B 占首位，包括： ① B＞A＞C ② B＞C＞A 第三階段，C 占首位，包括： ① C＞A＞B ② C＞B＞A 各國各地區(qū)的條件千差萬別，受上述規(guī)律影響的程度也有區(qū)別，基本部門結構的變化呈復雜的形態(tài)，但總的趨勢是相同的。上述研究雖是從就業(yè)結構上進行分析，但也揭示了經濟發(fā)展中產業(yè)結構變化的一般規(guī)律，對于我們今天進行產業(yè)結構演化發(fā)展的趨勢研究同樣有重大的意義。羅斯托在其經濟成長的階段理論中，用“主導部門序列”的改變來說明成長階段之間的過渡，用舊主導部門的“減速趨勢”和新主導部門采用新技術的“反減速斗爭”來說明經濟增長的過程。新的主導部門的出現(xiàn)就意味著可能進入一個新的發(fā)展階段，形成一種新的區(qū)域產業(yè)結構。從這個意義上說，經濟的成長和發(fā)展階段的演替過程也是經濟結構或產業(yè)結構變化過程。產業(yè)結構的變化趨勢與區(qū)域經濟成長階段的演化趨勢有方向上的一致性。也就是說，產業(yè)結構和經濟成長階段都有向高級演化的趨勢。具體地分析一個區(qū)域產業(yè)結構的演化趨勢，不但要考察產業(yè)結構演化的歷史趨勢，更重要的還要從宏觀和微觀角度考察下列導致產業(yè)結構變化的原因： 1.國家產業(yè)政策的影響。產業(yè)政策是國家從宏觀角度調整產業(yè)發(fā)展的重要措施，它可能因經濟、社會、政治、技術、生態(tài)環(huán)境等因素鼓勵或限制某些產業(yè)部門的發(fā)展，對于鼓勵的部門將會給予優(yōu)惠的政策，以扶持其發(fā)展，而對限制的部門將施以種種嚴厲的限制措施，以限制或收縮其發(fā)展。區(qū)域產業(yè)若符合產業(yè)政策，將可能以較快的速度發(fā)展，違背產業(yè)政策，其發(fā)展將受到限制，這兩種情況都可以使區(qū)域產業(yè)結構發(fā)生變化。如，政府如果對現(xiàn)時處于劣勢，但從長遠看很有發(fā)展?jié)摿?，且對國民經濟發(fā)展有重要意義的產業(yè)部門采取扶持政策，則經過一段時期后，該產業(yè)就有可能發(fā)展為該區(qū)域具有相當競爭優(yōu)勢的產業(yè)部門，并且還可能成為區(qū)域新的主導專業(yè)化部門，從而改變區(qū)域產業(yè)結構。

2.區(qū)域主導專業(yè)化部門市場容量和市場壽命。區(qū)域主導專業(yè)化部門的產品推出后，經過一段時間，區(qū)內和國內市場就可能達到飽和。飽和后，這種產品可能出口到區(qū)外或國外，開拓外部市場。隨著外部市場的形成，伴隨著產品的出口，出現(xiàn)了資本和技術的出口，這些資本和技術與當地廉價勞動力及其它資源相結合，在輸入地區(qū)發(fā)展了這種產品，并形成了一定的生產能力。外區(qū)這種產品由于成本低，又以更低的價格打回本區(qū)域或本國內市場，使得原來開發(fā)這種產品的區(qū)域或國家不得不放棄這種生產，而轉向其它優(yōu)勢產品的生產。這時該區(qū)域原主導專業(yè)化部門或其產品在市場處于優(yōu)勢的壽命結束，新的主導專業(yè)化部門就有可能產生，產業(yè)結構隨之發(fā)生變化。

3.主導專業(yè)化部門的技術生命周期。由于技術的發(fā)展可能使現(xiàn)在看來很有優(yōu)勢的技術先進的部門在今后一段時期內被淘汰，從而改變區(qū)域原來產業(yè)結構，形成以新技術成果武裝的新的優(yōu)勢部門為主的產業(yè)結構。在經濟發(fā)展的歷史中，這種情況是經常存在的。如化纖產品代替棉毛產品，石油化工代替煤化工，使許多區(qū)域的產業(yè)結構發(fā)生了重大變化。

4.區(qū)域資源供應狀況的變化。區(qū)域發(fā)展中的資源，有些是不能重復利用的、數量有限的資源，有些是可以重復利用的、從長遠看其數量是無限的資源。有限資源的枯竭將可能使以這些資源為原料或燃料的生產部門衰退；無限的資源雖然從長遠看是無限的，但從一定的時間（如一年）內看其供應也是有限的，所以，以它為原、燃料的生產部門生產規(guī)模的擴大也是有限制的，而且它也有可能因使用不當而產生供應上的困難，從而使區(qū)域產業(yè)結構發(fā)生變化。

區(qū)域自然資源評價的方法

1.關于自然資源量的評價。對自然資源量的評價主要目的是確定自然資源的開發(fā)規(guī)模和自然資源對一定生產部門或區(qū)域經濟發(fā)展與布局的保證程度。光照、熱量、水分要達到一定的數量方能滿足某一農作物的生長需求，礦產資源要達到一定的儲量才具有開發(fā)價值，且不同數量的資源對一定生產部門或區(qū)域經濟發(fā)展與布局重要程度不同。在評價中對于自然資源保證程度的考慮主要來自兩個方面，即①自然資源滿足區(qū)域社會經濟發(fā)展當前需要量的程度，亦即自然資源在合適的開發(fā)利用強度下的服務年限。如大型鐵礦山和鋼鐵廠通常需要有50 年左右的鐵礦石資源保證；②對遠景區(qū)域社會經濟發(fā)展與生產力布局需求量的保證程度，即預測資源的遠景需求量。不同種類的自然資源，其數量表示形式或方法不同。如水力資源用理論蘊藏量和可開發(fā)實際蘊藏量表示，礦產資源用遠景儲量、探明儲量、保有儲量、近期可利用儲量等表示，熱量資源用單位面積年太陽輻射量和積溫等表示，水資源用年均降水量、地表徑流量、地下水量、總徑流量等指標表示，等等。但無論采用何種表示方法，都要有利于反映自然資源的經濟價值和利用潛力，并有利于做橫向的對比。在自然資源的評價中，通常采用絕對和相對兩種指標。絕對指標反映了區(qū)域自然資源的實際規(guī)模，相對指標則反映了區(qū)域自然資源的地位和滿足需求的潛力。在評價時，首先，要搞清區(qū)域各類自然資源的絕對數量，研究其可能的開發(fā)規(guī)模和開發(fā)后可能產生的經濟價值以及對區(qū)域發(fā)展的作用，明確區(qū)域主要自然資源，即篩選出開發(fā)規(guī)模大，開發(fā)后能產生重大經濟價值，并對區(qū)域發(fā)展產生重要的帶動影響作用的幾種資源。其次，對于已開發(fā)利用的資源，則應研究其數量對現(xiàn)狀生產的保證程度，并根據保證程度和現(xiàn)狀生產在區(qū)域經濟中的地位來研究其區(qū)域自然資源的優(yōu)勢與潛力。如就煤炭和鐵礦資源看，通過比較各省區(qū)在全國或大區(qū)中的比例，就很容易看出來，山西、內蒙古、陜西和新疆的煤炭資源在全國占有重要地位，而兩淮地區(qū)的煤炭資源則在煤炭資源相對較少的華東區(qū)占有重要的地位。遼中、冀東和川西鐵礦在全國占有重要地位。通過儲產比的比較，就會發(fā)現(xiàn)山西、內蒙古、陜西和新疆的煤炭資源潛力比兩淮地區(qū)要大很多，川西的鐵礦資源潛力也比遼中和冀北大。第三，在前面分析的基礎上，分析自然資源相對量，進一步明確自然資源對需求的保證程度和開發(fā)利用的潛力。相對量指標通常用平均占有量等表示。如人均占有量、畝均占有量等。它對消費普遍而數量很大的自然資源的評價尤具意義，如煤炭資源、水資源、土地資源等。對于水資源，如果將地表徑流量與耕地面積、人口數量比較，就會發(fā)現(xiàn)，有些地區(qū)盡管徑流總量很大，但每畝耕地平均水量和人均水量卻很小，反而有些徑流總量很小的地區(qū)，這兩個指標卻很大。我國浙閩地區(qū)年徑流總量僅及長江流域的20％，但平均每畝耕地和每人占有徑流量卻比長江流域分別高60％和12％。煤炭資源也有類似情況，寧夏煤炭儲量在全國所占比例不過4.5％，但由于該區(qū)人口少，消費量少，人均儲量達到7800t，僅次于內蒙古、山西，居全國第三位。加之煤田所處位置與外運條件較好，煤種又為外地急需，從而成為該區(qū)優(yōu)勢所在；而四川煤炭儲量絕對數并不算太少，有近70 億噸，但因人口眾多，人均儲量不到70t，加之部分煤田由于位置偏僻或賦存條件復雜而難以開發(fā)，使得其煤炭輸入量近年來有增無減。第四，分析比較區(qū)域主要幾類資源在數量上的比例關系，以明確區(qū)域各類資源的數量配合情況以及對區(qū)域產業(yè)結構及發(fā)展方向的保證程度。如從建立基礎工業(yè)，尤其是原材料工業(yè)與能源工業(yè)的角度考慮，煤鐵之間，鐵與有色金屬（主要是銅、鋁等）之間，煤與石油之間儲量比例，以及主要原料與輔助原料礦產資源間的比例關系等都是很重要的。據研究，要發(fā)展鋼鐵工業(yè)，一個區(qū)域之煤鐵比至少應達到3∶1。要建立一個大型鋼鐵廠需鐵礦10 億噸、焦煤15 億噸、動力煤4 億噸、熔劑石灰石1.5 億噸、白云石2000 萬噸、耐火粘土2000～3000 萬噸、菱鐵礦2000萬噸、錳礦500～1000 萬噸。2.關于自然資源的質的評價。對于自然資源的質的評價，主要是考察自然資源的可利用價值和對一定生產部門的適合程度?？蔀槿藗兝玫淖匀画h(huán)境因素只有達到一定的質量標準才具有開發(fā)利用價值，也才稱得上為自然資源。而這一定的質量標準是由人們認識自然和利用自然的能力所決定的，受一定時期的技術水平?區(qū)域經濟基礎、資源稀缻程度等因素影響。因此，對自然資源的館的評價也纔從以下這凡個方面考慮，即技術上的可能性、經浌上的合理性（串利甠資溑所仙出的代價為人們接受的程庤?以及需求上的迫切性。并據此建立質量評價的標帺，并甸此標尺來進行自然資源尋一官生產部門適合程度的評價《只有?栗，才能得出客觀的切合實際的結論 如鐵礦，垨40 年代以前，品位匨50％～60％以上的鐵礦才月工業(yè)價值，隨著冶金技術的發(fā)展和人類社會經濟基礎的加強，品位在50％～耶0％以上的富鐵礦資源大闏消耗減少，而同時鋼鐵產品的用量劇增，使得鋼鐵工業(yè)大量使用品位在30％左右的貧鐵礦成為可能，也成為必要。目前世界上開發(fā)利用的鐵礦石品位最低可以達到25％左右。銅礦的利用也經歷了一個由高品位到低品位的過程?，F(xiàn)我國開采利用的銅礦品位一般在0.8％～1.0％之間，1％以上的便屬富礦。不同的自然資源，其構成質量的因素不同。礦產資源的質量一般由品位、有害成分和有益成分的含量、礦物本身的物質結構等因素構成。如鐵礦，我國平均品位在34％左右，絕大多數鐵礦屬貧礦。煤的質量用燃值（相當于品位）、灰分、硫分、磷分、揮發(fā)分含量、粘結度、塊度、硬度等表示。土地資源的質量一般用平整度、光、熱、水、肥等土地自然特性來表示，據此將土地資源劃分成適宜、較適宜、適宜性差、不適宜等四級。森林資源質量的評價不但涉及到森林結構（樹種結構、層次結構、年齡結構、密度等）、林材的品種、材積級別、用途，還涉及到林子的生長情況。因此，對自然資源的質量的評價應結合資源本身質量特征和一定生產部門的質量要求，確定反映自然資源質量特征和滿足一定生產部門生產要求的質量指標，并運用這些指標進行綜合評價。

3.關于自然資源的地理分布特征與地域組合特征的評價。自然資源的地理分布影響到其被開發(fā)利用的先后次序和開發(fā)利用的成本及利用的效率。交通方便，距主要消費中心和地區(qū)經濟中心近，當地經濟基礎好，有城鎮(zhèn)依托和干線交通相連的地區(qū)的自然資源，就有可能優(yōu)先得到開發(fā)利用，且開發(fā)利用的成本低，資源的利用效率也高；相反，交通不便，位置偏僻，且距主要消費中心和地區(qū)經濟中心距離遠，當地經濟基礎差，既無城鎮(zhèn)依托，又無干線交通相連的地區(qū)自然資源，其開發(fā)成本高，很難優(yōu)先得到開發(fā)，即使進行開發(fā)，其資源的稀缺性也難以顯示出來，利用極不充分，甚至浪費。如陜西省的渭北煤田和神府煤田，渭北煤田緊鄰關中工業(yè)區(qū)，交通方便，經濟基礎好，早在宋代就已開發(fā)，新中國成立后，首先建成為西北地區(qū)最大的煤炭工業(yè)基地。而神府煤田盡管儲量巨大，煤質優(yōu)良，開采條件優(yōu)越，但由于位置偏僻，交通不便，當地自然環(huán)境條件及經濟基礎較差，其開發(fā)只在80 年代中后期開始，并受鐵路運力限制，規(guī)模難以迅速擴大，煤炭資源的稀缺性在此體現(xiàn)不出來，每噸煤僅18 元人民幣，浪費非常嚴重。對自然資源地域組合特征的評價有利于揭示自然資源相互聯(lián)系、相互制約的關系，明確在一定地域上自然資源對區(qū)域生產力發(fā)展的影響，并抓住主要資源或主要矛盾進行分析。許多自然條件和自然資源之間還存在著相互影響、互相制約的關系，并且在生產（特別是農業(yè)生產）上，利用、改造自然的方式和措施常常是以各種自然因素的相互制約性為依據的。如，對于農業(yè)來說，不僅要評價水分、熱量、土壤等條件的分布，還要評價它們相互間在地域上或季節(jié)上的配合；對于工業(yè)，不僅要評價每種礦產資源的分布，還要評價它們相互間在地域上的配合，以及各種資源同地質、地震、水文等建廠條件的配合等。只有這樣才能明確區(qū)域該種生產發(fā)展的可能性、優(yōu)勢及主要制約因素。如，對我國東半壁水、土、氣候等自然因素的空間結合與農業(yè)生產布局條件的評價，就應包括以下內容：整個東半壁屬濕潤、半濕潤季風氣候區(qū)，雨量充沛，雨熱同季，墾前為森林或森林草原帶，土壤自然生產潛力較高，但水、土、氣時空組合差異較大。其中秦嶺-淮河以南屬熱帶亞熱帶地區(qū)，水熱資源豐富，可供一年二三熟，土壤偏酸，生物資源豐富，但丘陵山地比重大，耕地少，臺風及洪澇災害較多；秦嶺-淮河以北的華北地區(qū)屬暖溫帶，光熱條件比較優(yōu)越，地形平坦開闊、耕地較多，但森林植被少、降水偏少且變率大，旱澇鹽堿災害多；黃土高原，熱量條件較好，但降水較少，水源不足，土層厚，土質疏松，植被稀少，水土流失嚴重，旱災頻繁，作物單產低；東北平原面積大，土壤肥力高，降水適中，森林面積大，但氣溫偏低，生長期短，大部分地區(qū)熱量不足，作物只能一年一熟。自然資源的地域組合還是影響地域產業(yè)結構的重要因素。對自然資源地域組合的分析，必須搞清主導資源與輔助資源、優(yōu)勢資源與限制資源，分析自然資源組合對一定產業(yè)（部門）結構的適合或保證程度。如遼寧本溪市，在市周圍30km 的半徑內埋藏有磁鐵礦、煤（焦煤、瘦煤等）與粘土、石灰石等資源，為建立以鋼鐵、煤炭及建材工業(yè)為主的工業(yè)結構提供了有利條件。在這個自然資源組合地域中，鐵礦是主導資源，其余為輔助資源。鐵礦儲量巨大，還可供再建一個鞍山鋼鐵公司，所以為優(yōu)勢資源；煤炭資源顯得不足，需從外地調入，并成為限制鋼鐵工業(yè)發(fā)展的主要因素，故為限制資源。

4.關于自然資源的可能的開發(fā)利用方式或方向，以及自然資源開發(fā)利用的技術經濟前提。不僅不同的自然資源種類或組合有不同的利用方式與方向，而且同一類的自然資源或組合也有不同的利用方式與方向。如煤炭資源的開發(fā)利用可以通過修建鐵路向外輸煤，也可以通過建電廠，用電網向外輸電，還可以經過利用其它礦產資源，如石灰石、鋁、鐵礦等，發(fā)展建材、化工、煉鋁、鋼鐵等生產。再如水利資源的利用，不僅在選擇壩址、壩高等方面有多種方案可供選擇，而且在確定水利工程的功能與作用（防洪、發(fā)電、灌溉、航運、旅游、水產養(yǎng)殖等）上也有許多種方案可供選擇。因此，在前面分析評價的基礎上，這里應該就區(qū)域自然資源開發(fā)利用的方式與方向提出多種可供選擇的方案，并對各種方案從技術可能性和經濟合理性兩個方面進行分析論證，篩選出幾個可行方案。并同時指出各種方案之特點，尤其對實施各方案的技術經濟前提要特別指出，以利于開發(fā)利用之決策與實施。如對荒地資源的評價，不僅要提出開發(fā)利用的方式與方向，還應指出為了開發(fā)利用荒地資源所必須具備的前提條件，如興修水利、改良土壤、引進勞動力、改善交通等，以及這些條件要求達到怎樣的程度。

5.關于自然資源開發(fā)利用的效應的評價。任何對自然的改造和對自然資源的開發(fā)利用，都會引起正負兩個方面的效應，它不但表現(xiàn)在經濟方面，而且還表現(xiàn)在社會方面和環(huán)境生態(tài)方面。只有正確分析各方面的正負效應，綜合權衡利弊得失，才能作出正確的決策，并在資源開發(fā)實施中預先安排好預防措施，以減輕負效應之影響。如，關于陜北長城沿線風沙灘地圍繞灌溉農業(yè)發(fā)展而進行的土地與地下水資源開發(fā)利用的正負效應分析，就應注意到這幾個問題：①風沙灘地光熱條件好，地下水資源比較豐富，且水質好，埋藏淺，若開發(fā)地下水資源和土地資源發(fā)展灌溉農業(yè)，可在近期內取得優(yōu)質高產的效果，并有助于增加陜北糧食供應，從而有利于神府煤田的大規(guī)模開發(fā)；②該地區(qū)降水量少（不足400mm），蒸發(fā)量大，為降水量的3～4 倍，風沙灘地地下水為長期降水下滲積累所形成，并在有些地方以泉水出露補給地表河流。如果開發(fā)地下水灌溉，有可能使地下水損失過大，地下水量減少，水位降低，首先使靠汲取地下水以生存的沙生植被旱死，導致沙生植被面積縮小，固沙作用減少，引起沙漠化。其次使靠地下水補給的河流水量減少，從而使沿河以河水為水源的灌溉農田和城鄉(xiāng)居民點用水受到影響。另外所開發(fā)之水澆地也會產生鹽漬化。因此，該地灌溉農業(yè)的開發(fā)決策，必須在綜合權衡經濟、社會及環(huán)境生態(tài)三方面的收益與損失的基礎上作出。對資源開發(fā)之正負效應的評價必須持科學、客觀的態(tài)度，既不要夸大正效應，也不應縮小負效應，既要估計最好的情況，也要估計一般和最差的情況，只有這樣才能保證評價結果的可信程度。

第五篇：德國發(fā)展高技術產業(yè)的經驗及啟示

德國發(fā)展高技術產業(yè)的經驗及啟示德國經濟總能力占世界第三位，其經濟的發(fā)展得益于重視高新技術的應用，發(fā)展高新技術產業(yè)。長期以來，德國在高技術園區(qū)的建設、扶持科技型中小企業(yè)和科技中介服務體系建設等方面積累了許多成功的經驗，對我國高科技產業(yè)的發(fā)展具有一定的借鑒意義。

一、德國高技術園區(qū)的建設

德國的高技術園區(qū)形式多樣，根據投資主體不同，可以分為國家投資型、混合經濟型和私人企業(yè)型，高技術園區(qū)比較多見的形式有研究園、工業(yè)園和企業(yè)創(chuàng)新中心等。它們在促進高技術產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用則分別側重于提供技術研發(fā)支撐、促進科技成果轉化和企業(yè)培育。

１．研究園區(qū)的科研工作高度重視學科交叉和應用技術的開發(fā)，為高技術產業(yè)提供充足的技術儲備和強大的發(fā)展動力

德國的研究機構分為三類：高等學校、經濟界的研究單位、大學外的公共或私人的非公益性研究機構。高等學校是德國研究工作的基地。而那些依賴大規(guī)模昂貴設備以及巨額經費方能實現(xiàn)的耗資巨大的長期研究項目，主要由高校外聯(lián)邦及各州共同資助的研究機構承擔，如基礎物理、新能源、航空與航天、醫(yī)學、分子生物學、環(huán)境與極地考察等。在應用性研究和開發(fā)方面，高校同其他的研究機構及工業(yè)部門的實驗室進行合作，以促進和加速了理論知識向實踐的轉化。德國用于研究與開發(fā)方面的國內費用總額在西方７大工業(yè)國中位居前列。

尤利希研究中心，是德國著名的海爾姆－霍爾茨工作組中的１６個大型研究機構之一，其資金來源的９０％靠聯(lián)邦政府提供，科研機構所在地北萊茵威斯特法倫州提供１０％。在這一類科研機構，國家資金一般不支持很快可以贏利的項目。在德國，工業(yè)界的研究要比當前生產應用技術提前１０年，而尤利希研究中心從事的基礎研究則更加提前。尤利希研究中心目前主要從事基礎研究、長期項目研究、關鍵技術的改進、交叉學科領域的跨學科解決方案等，內容涉及物質結構與材料技術、環(huán)境相關技術、關鍵技術、能源技術、生命科學等５個領域。中心和工業(yè)界、高校建立廣泛聯(lián)系，產學研結合十分密切。同時，中心研究工作的國際化程度很高，國際間項目合作交流很多，每年有來自５０多個國家和地區(qū)的８００多名科研人員來此工作，尤利希研究中心還和中國的３０多個科研機構進行合作。

２．專業(yè)高技術工業(yè)園區(qū)建設注重骨干企業(yè)的帶動作用、行業(yè)的管理經驗和產業(yè)鏈的配套，成為促進高技術成果轉化和產業(yè)化的搖籃

位于柏林附近的Ｈｅｎｎｉｇｓｄｏｒｆ市ＴＢＺ生物技術產業(yè)園區(qū)的建設經驗說明，在專業(yè)產業(yè)基地的建設中，要有效地促進高技術成果轉化和產業(yè)化，骨干企業(yè)的帶動作用、專業(yè)管理經驗和產業(yè)鏈的配套尤為重要。

園區(qū)首家引進的是當時比較年輕但初具規(guī)模的博拉姆斯公司（ＢＲＡＨＭｓ）。該公司董事長是德國制藥協(xié)會的會長，在行業(yè)內具有很高的權威性和號召力。由于當地政府不具備生物技術產業(yè)管理經驗，便與入駐工業(yè)園的ＢＲＡＨＭｓ公司合資成立管理公司，合作管理和發(fā)展園區(qū)。但是政府并不派駐官員管理園區(qū)，而是由合資的管理公司進行管理。

生物技術產業(yè)由于前期投入大，且德國關于生物科學實驗室的安全標準很嚴格，一般中小企業(yè)沒有能力投資建設。為此，Ｈｅｎ－ｎｉｇｓｄｏｒｆ市政府投資１９００萬歐元建成２００００平方米的公共實驗室并裝備了先進的公用空氣凈化設施和常規(guī)通用儀器配置，提供給中小企業(yè)租用。作為行業(yè)內有影響的企業(yè)，博拉姆斯公司的到來，帶動了一大批相關企業(yè)入駐，園區(qū)規(guī)模迅速擴大，從研發(fā)、生產到測試，形成了比較完備的產業(yè)鏈。目前園區(qū)有１５家企業(yè)，５００名員工，產品銷往包括中國在內的５９個國家地區(qū)。ＴＢＺ生物技術產業(yè)園區(qū)的建設和發(fā)展，是Ｈｅｎｎｉｇｓｄｏｒｆ市經濟轉型、培育新的支柱產業(yè)的成功的嘗試。

３．發(fā)展培育高科技中小企業(yè)的載體——高技術工業(yè)園創(chuàng)業(yè)企業(yè)中心

德國中小企業(yè)科技工業(yè)園建立于２０世紀９０年代，這些中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園的建設，直接為扶持中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)搭建了現(xiàn)實的載體。

如ＴＢＧ科技工業(yè)園，園區(qū)設有專門的管理公司，負責協(xié)調園區(qū)企業(yè)、當地政府和有關服務機構的關系，幫助企業(yè)創(chuàng)辦、開發(fā)新項目和獲得政府資助。園區(qū)收入來自企業(yè)租房的租金、政府補貼和服務收入。在德國，類似的科技工業(yè)園很多，其主要職能可以歸納為５個方面：提供小企業(yè)創(chuàng)業(yè)必需的小型經營場所；為創(chuàng)業(yè)服務中介機構的服務活動提供舞臺和場所；提供企業(yè)創(chuàng)立和企業(yè)管理方面的多項咨詢服務，提供展銷、培訓、洽談等方面的服務，協(xié)調企業(yè)之間的交流和溝通，促進企業(yè)相互學習、相互促進、更快成長；提供完善的后勤服務；協(xié)助政府落實對企業(yè)的扶持政策措施，包括開業(yè)資本金資助、貼息資助、開拓市場資助等。

企業(yè)入駐科技工業(yè)園是有條件的，而且審批把關非常嚴格，要看其是否是屬于科技創(chuàng)新的，有沒有市場前景，并要求創(chuàng)業(yè)人通過培訓，持有相關資格證書。迄今，申請進駐ＴＢＺ科技工業(yè)園的企業(yè)累計有４１９家，其中只有１１９家通過篩選，５２家已經落戶，６７家在洽談之中。

從功能上看，德國的高技術工業(yè)園與我國的高新區(qū)和經濟開發(fā)區(qū)相類似的，都起到培育企業(yè)、壯大企業(yè)規(guī)模、促進地方經濟發(fā)展的作用；從規(guī)模上看，它們又和我國的創(chuàng)業(yè)服務中心、軟件園等科技企業(yè)孵化器相類似；從建設和管理主體看，我國的開發(fā)區(qū)是由政府投資建設和管理的，德國的許多高技術工業(yè)園是由企業(yè)投資建設的或由政府和企業(yè)共同投資建設的。

二、德國政府高度重視對科技型中小企業(yè)的扶持和資助

德國政府在二戰(zhàn)之后以及東西部合并過程中，非常重視促進高技術產業(yè)的發(fā)展和對中小企業(yè)資助扶持，采取了一系列扶持政策措施，鼓勵科技型中小企業(yè)開發(fā)新產品和新工藝，鼓勵采用對經濟發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的新技術來提高競爭力。扶持政策取得了顯著的效果，目前中小企業(yè)占德國企業(yè)總數的７０％，為社會提供了三分之二的就業(yè)崗位。

在支持企業(yè)發(fā)展方面，政府的扶持項目有５～６種，其中最主要的有３種：產品革新項目，最高資助為２４個月２０萬元的無償資助；技術革新助理項目，主要針對新畢業(yè)大學生的成果應用和就業(yè)創(chuàng)業(yè)問題，鼓勵企業(yè)接納新的畢業(yè)生；革新想法的專利保護，提供申請專利的咨詢和資金幫助。對于員工人數不足２５０名、年產值４０００萬元以下的小企業(yè)，政府對項目的資助金額可達到投資的５０％，而對于員工人數多于２５０名、年產值４０００萬元以上的企業(yè)，項目資助金額只達到投資的３５％；對于很多由大公司投資創(chuàng)辦的小公司，大公司投資超過其資本的２５％，就不享受小企業(yè)的資助標準。政府資金支持具有產業(yè)側重，對產品供大于求的產業(yè)領域一般不支持。

政府在項目評價方面，主要依據的標準包括：技術革新程度、提供就業(yè)崗位、市場風險率、市場發(fā)展?jié)摿?、可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ?。如為促進當地中小企業(yè)發(fā)展而設立的勃蘭登堡州經濟發(fā)展局，在實施技術革新項目以來，已經資助過１０００多家企業(yè)，占申請企業(yè)的三分之一，資助項目的成功率為７０％～８０％，收到了良好的效果。

三、加強科技中介服務機構建設，建立企業(yè)聯(lián)系政府、企業(yè)聯(lián)系科研機構的橋梁和紐帶

德國政府在經濟上實行的是宏觀控制，政府的支持重點集中在對中小企業(yè)進行融資、信息咨詢、技術創(chuàng)新、產品參展、教育培訓等方面的促進。在微觀上，政府不直接面對企業(yè)，政府將經濟補貼政策的資金分配權力下放給中小企業(yè)技術中介服務機構，對中小企業(yè)的支持措施都是通過工商會和聯(lián)合會（行業(yè)協(xié)會）等中介組織來實現(xiàn)的。柏林ＡＩＦ工業(yè)發(fā)展研究協(xié)會就是德國最有影響力的技術中介組織之一，它下屬１００多個工業(yè)界的行業(yè)協(xié)會，５００００多企業(yè)。協(xié)會成立的指導思想是幫助各個行業(yè)的中小企業(yè)開展研發(fā)活動。聯(lián)邦政府通過ＡＩＦ協(xié)會促進研究成果盡快地在實際中使用，企業(yè)也得助于技術轉讓。沒有協(xié)會的支持，企業(yè)很難從相關的大學和研究單位獲得技術支持，也無法取得政府相應的政策支持和經濟補貼。德國技術中介機構的主要職能可以歸納為：參與組織實施國家重點技術項目；對實施項目的全過程進行跟蹤，初期項目的評估、項目進展的考評及項目結束的驗收，德國還向項目實施企業(yè)派出專職觀察員；向企業(yè)下達國家主管部門批準的撥款資金；向企業(yè)提供各種技術咨詢、人員培訓；參與組織制訂所在地的技術發(fā)展規(guī)劃，當好政府在工業(yè)技術發(fā)展領域的助手。

在德國，中小企業(yè)技術中介服務機構是市場經濟中企業(yè)與政府，企業(yè)與科研機構聯(lián)系的重要紐帶，政府、科研機構——中介機構——企業(yè)之間建立了親密的合作伙伴關系。

四、安徽省發(fā)展高新技術產業(yè)的啟示

１．進一步加快國家級高新技術和經濟技術開發(fā)區(qū)的建設，不斷提高科技對經濟的貢獻率，促進地方

經濟的快速健康可持續(xù)發(fā)展

進入新世紀以來，經濟的發(fā)展越來越離不開科技的支撐，科技的貢獻更加體現(xiàn)在發(fā)展高技術產業(yè)上，德國經濟的快速發(fā)展充分說明了這一點?，F(xiàn)階段，安徽省和合肥市正在啟動建設合肥科學城，這是整合科技和經濟資源、創(chuàng)新思路加快發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。安徽省擁有３個國家級的開發(fā)區(qū)，是發(fā)展高技術產業(yè)的基地和龍頭。省會合肥具有豐富的科技成果和人才資源優(yōu)勢，因此，安徽省３個國家級開發(fā)區(qū)的建設要緊緊結合全省“８６１＂行動計劃，積極探索科技管理和經濟管理的機制和體制創(chuàng)新，積極營造有利于高技術研究與產業(yè)化的政策環(huán)境、服務環(huán)境和社會環(huán)境，真正釋放科技資源的潛能，不斷提高科技對經濟的貢獻率，推動區(qū)域經濟的快速健康發(fā)展。

２．辦好科技企業(yè)孵化器，促進中小企業(yè)的發(fā)展

我國科技創(chuàng)業(yè)服務孵化器的建設模式是大多數由政府投入資金和政策支持，體現(xiàn)出公益性和非營利性，但這明顯暴露出造血功能不足、經營機制不靈活的缺點?？梢詤⒖嫉聡慕涷?，采取政府投資、企業(yè)投資或混合投資等多種形式，積極爭取社會資金、特別是民營企業(yè)資金的參與和聯(lián)合，多元投資逐漸過渡到政府引導扶持，企業(yè)化經營，自我發(fā)展的軌道上。２００１年以來，合肥高新區(qū)的孵化器建設已經逐步顯現(xiàn)出投資主體多元化、經營模式多樣化、創(chuàng)業(yè)服務專業(yè)化的新局面，先后建成了國家級的創(chuàng)業(yè)中心、軟件園、留學人員創(chuàng)業(yè)園、大學科技園、民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)中心等，初步形成了孵化器集群，創(chuàng)造了良好的創(chuàng)業(yè)服務體系。

３．不斷加強技術中介服務體系的建設

德國科技中介服務體系良好的運行機制具體體現(xiàn)在服務能力、資金實力、制度規(guī)范等幾個方面，其成功經驗和做法，對我國扶持和促進中小企業(yè)發(fā)展、建立中小企業(yè)社會化服務體系、解決當前面臨的突出問題都有積極的借鑒意義。建議我國有關部門及早制訂有關技術中介服務機構的法規(guī)、法律，加大政府對技術中介機構的支持力度，加大對技術中介機構人員培訓的投入力度，切實創(chuàng)造技術中介機構為政府分憂、為企業(yè)排難的工作環(huán)境，使技術中介機構擺脫生存的困難，當好政府的助手和參謀。技術中介機構應加強自身建設，完善服務體系，致力于整合社會資源，綜合利用科研、銀行、行業(yè)專家組成有權威性的評估、咨詢委員會，進一步加強企業(yè)、院校、科研機構的交流，多方位地提高為中小企業(yè)服務的能力，同時加強信息網站建設，加強國際間的合作與交流，建立技術評估系統(tǒng)，促進中介體系建設。