第一篇：關(guān)于《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》的修訂說(shuō)明

關(guān)于《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》的修訂說(shuō)明

為貫徹落實(shí)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管條例》），推動(dòng)證券公司完善治理結(jié)構(gòu)，我們對(duì)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)則》）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)說(shuō)明如下：

一、修訂的背景和思路

（一）修訂的必要性

為了推動(dòng)證券公司完善公司治理，我會(huì)于2003年12月15日頒布《準(zhǔn)則》?！稖?zhǔn)則》自2004年1月15日實(shí)施以來(lái)，在推動(dòng)證券公司健全治理結(jié)構(gòu)、建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度等方面發(fā)揮了重要的作用。但近年來(lái)《準(zhǔn)則》制定的主要依據(jù)《公司法》、《證券法》進(jìn)行了較大修改，《監(jiān)管條例》對(duì)證券公司治理作出了若干新的規(guī)定，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)高管薪酬管理需要完善證券公司治理機(jī)制，減少事前審批和業(yè)務(wù)限制、放大證券公司自主決策空間也要求增強(qiáng)公司自我管理能力，因此，《準(zhǔn)則》已不能完全適應(yīng)客觀需要，需要適當(dāng)調(diào)整、充實(shí)。

（二）修訂的指導(dǎo)思想

1、保持《準(zhǔn)則》總體框架和基本內(nèi)容不變。實(shí)踐證明，《準(zhǔn)則》的基本框架和主要條文是合理、可行的。為了保持制度的穩(wěn)定性和延續(xù)性，本次修訂，在維持總體框架和主要

規(guī)定不變的前提下，僅根據(jù)實(shí)際需要對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整、充實(shí)。

2、貫徹落實(shí)法律行政法規(guī)的規(guī)定。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《監(jiān)管條例》，刪除、修改《準(zhǔn)則》與之相沖突的規(guī)定，并適應(yīng)證券公司完善公司治理的實(shí)際需要，在《準(zhǔn)則》中對(duì)前述規(guī)定的部分內(nèi)容做出細(xì)化規(guī)定。

3、吸收借鑒境內(nèi)外完善金融機(jī)構(gòu)治理的最新經(jīng)驗(yàn)。一方面，充分吸收綜合治理以來(lái)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，增加約束機(jī)制和流程要求，增強(qiáng)規(guī)定的有效性。另一方面，借鑒此次國(guó)際金融危機(jī)中國(guó)際組織、境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)高管薪酬制度采取的改革措施，并落實(shí)國(guó)務(wù)院“嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)高管人員薪酬管理”的要求，充實(shí)、完善對(duì)證券公司薪酬管理機(jī)制的規(guī)定。

二、主要修訂內(nèi)容

《準(zhǔn)則》名稱(chēng)由《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》修改為《證券公司治理準(zhǔn)則》，體例不變，分為八章，分別是總則、股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、激勵(lì)與約束機(jī)制、證券公司與客戶(hù)關(guān)系基本原則和附則，共79條。主要修訂內(nèi)容如下：

（一）強(qiáng)化約束機(jī)制和流程要求，促使董事、監(jiān)事有效履職

董事、監(jiān)事在公司治理中處于重要地位，其有效履職是

公司治理健全有效的基本要求。現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)董事、監(jiān)事的職責(zé)作了明確規(guī)定，但從實(shí)踐情況看，由于缺乏相應(yīng)的約束機(jī)制或流程要求，一些證券公司的董事、監(jiān)事怠于履行職責(zé)或者未能充分有效地履行職責(zé)，從而弱化了公司各治理主體之間的制衡作用，影響了公司治理的有效性。為有針對(duì)性地解決這一問(wèn)題，根據(jù)實(shí)踐需要，增加了有關(guān)董事、監(jiān)事履職的約束機(jī)制和流程要求的具體規(guī)定。

1、明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的舉行方式和記錄方式，強(qiáng)化董事、監(jiān)事履職的流程要求。一是，規(guī)定證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議采取通訊表決方式的條件和程序，除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無(wú)法舉行現(xiàn)場(chǎng)或視頻會(huì)議外，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議均應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)或視頻會(huì)議方式，以此解決董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議有名無(wú)實(shí)的問(wèn)題；二是，規(guī)定董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行會(huì)議記錄，并可以錄音，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議過(guò)程、決議內(nèi)容、董事、監(jiān)事發(fā)言和表決情況，并依法保存，以此增強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事履職的約束；三是，刪除有關(guān)董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使董事會(huì)部分職權(quán)的規(guī)定，以防止集體決策演變?yōu)閭€(gè)人決策（第36條、第37條、第48條、第50條）。

2、修改監(jiān)事的產(chǎn)生機(jī)制，完善監(jiān)事會(huì)制度。將在證券公司任一股東推選的董事會(huì)成員過(guò)半數(shù)時(shí)，“其推選的監(jiān)事不得超過(guò)監(jiān)事會(huì)成員的二分之一”的規(guī)定，修改為“該股東

不得推選監(jiān)事”，以增強(qiáng)股東之間的制衡，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)發(fā)揮作用；同時(shí)考慮到單一股東公司的實(shí)際情況，規(guī)定“證券公司為一人公司的除外”，以增強(qiáng)規(guī)定的可操作性（第16條）。

3、建立董事、監(jiān)事履職情況的報(bào)告和披露機(jī)制，發(fā)揮股東和社會(huì)公眾的監(jiān)督和約束作用。要求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在股東年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事、監(jiān)事的履職情況，并明確報(bào)告和披露的具體內(nèi)容，包括報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事在證券公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所履職的累計(jì)時(shí)間，參加董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決、提出議案等情況（第36條、第48條）。

4、充實(shí)細(xì)化對(duì)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的規(guī)定，提高董事會(huì)的工作質(zhì)量。根據(jù)《監(jiān)管條例》，并借鑒境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和證券公司的實(shí)際做法，在“第三章 董事和董事會(huì)”增設(shè)一節(jié)，對(duì)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)作專(zhuān)門(mén)規(guī)定：一是，根據(jù)《監(jiān)管條例》，規(guī)定應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的公司類(lèi)型；二是，要求“董事會(huì)在對(duì)與專(zhuān)門(mén)委員會(huì)職責(zé)相關(guān)事項(xiàng)作出決議前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的意見(jiàn)”，以從程序上保障專(zhuān)門(mén)委員會(huì)發(fā)揮作用和董事會(huì)決策的科學(xué)性；三是，明確專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的人員構(gòu)成，增強(qiáng)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性，規(guī)定董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事組成，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有與專(zhuān)門(mén)委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于二分之一，并且至少有一

名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作五年以上，薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?；四是，?duì)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)分條作了具體規(guī)定（第41條至第45條）。

（二）充實(shí)對(duì)薪酬管理制度的要求，完善薪酬管理機(jī)制 國(guó)際上一般認(rèn)為，一些發(fā)達(dá)國(guó)家金融業(yè)不當(dāng)?shù)母吖苄匠曛贫葘?dǎo)致了金融機(jī)構(gòu)的過(guò)度冒險(xiǎn)行為，是釀成此次國(guó)際金融危機(jī)的重要原因。為此，圍繞金融機(jī)構(gòu)高管薪酬制度，各國(guó)紛紛采取了一系列改革措施，形成了廣泛的共識(shí)。金融穩(wěn)定理事會(huì)（FSB，我國(guó)是該組織成員國(guó)）還于2009年專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了《穩(wěn)健薪酬實(shí)踐的原則》和《穩(wěn)健薪酬原則的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)金融機(jī)構(gòu)薪酬制度提出了指導(dǎo)性意見(jiàn)。近年來(lái)，我國(guó)政府對(duì)于該問(wèn)題也高度重視，將“嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)高管人員薪酬管理”，作為加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)和保障改善民生的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。從前期我們研究了解的情況看，我國(guó)一些證券公司高管薪酬也存在結(jié)構(gòu)不合理、考核機(jī)制不健全等問(wèn)題。為此，在前期研究的基礎(chǔ)上，借鑒境外經(jīng)驗(yàn)做法，充實(shí)、完善了《準(zhǔn)則》關(guān)于證券公司薪酬管理制度的規(guī)定：

1、要求證券公司建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績(jī)效考核與薪酬管理制度?？?jī)效考核與薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的要求（第62條）。

2、規(guī)定董事、監(jiān)事薪酬的確定程序，發(fā)揮公司股東的

監(jiān)督和約束作用。董事、監(jiān)事薪酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出方案，報(bào)股東會(huì)決定；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)就高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況、績(jī)效考核情況、薪酬情況作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明（第63條、第66條）。

3、規(guī)定績(jī)效薪酬延期支付和止付制度，建立績(jī)效薪酬與風(fēng)險(xiǎn)掛鉤的機(jī)制。高級(jí)管理人員績(jī)效薪酬的40%以上應(yīng)當(dāng)實(shí)施延期支付，延期支付期限不少于三年，如果在延期支付的期限內(nèi)，發(fā)現(xiàn)高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)的，公司應(yīng)止付相應(yīng)期限內(nèi)未發(fā)放部分。需特別說(shuō)明的是，40%的比例和三年的期限是根據(jù)FSB《穩(wěn)健薪酬原則的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》確定的（第65條）。

4、規(guī)定證券公司薪酬管理信息披露制度，發(fā)揮社會(huì)公眾的監(jiān)督和約束作用。證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括：薪酬管理的基本制度及決策程序；年度薪酬總量和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況；薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況（第73條）。

（三）根據(jù)《公司法》、《證券法》、《監(jiān)管條例》等法律法規(guī)，修改有關(guān)內(nèi)容

1、在法規(guī)依據(jù)中增加《監(jiān)管條例》（第1條）。

2、根據(jù)《證券法》、《監(jiān)管條例》，將原《準(zhǔn)則》中多處關(guān)于證券公司股東、控股股東的規(guī)定的適用范圍擴(kuò)展到證券公司的實(shí)際控制人。

3、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，要求證券公司按照從嚴(yán)的原則，執(zhí)行《準(zhǔn)則》與上市公司監(jiān)管規(guī)定（第6條）。

4、根據(jù)《公司法》規(guī)定，將可以向股東會(huì)提出議案的股東的持股比例由5%降低為3%，相應(yīng)將可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人的股東的持股比例也由5%降低為3%，并借鑒《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，將可以向股東會(huì)提名獨(dú)立董事候選人的股東的持股比例規(guī)定為1%（第15條）。

5、為落實(shí)《監(jiān)管條例》有關(guān)規(guī)定，增加“證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序”的規(guī)定（第25條）。

6、修改獨(dú)立董事制度。一是考慮到獨(dú)立董事也屬于公司董事，其設(shè)置目的在于增強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性，以有效發(fā)揮董事會(huì)的職能，獨(dú)立董事與其他董事的區(qū)別主要體現(xiàn)在身份的獨(dú)立而不是職責(zé)的不同上，為避免引起獨(dú)立董事是特殊的公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的誤解，在體例上不再將獨(dú)立董事作為一節(jié)內(nèi)容，相關(guān)規(guī)定納入“第一節(jié) 董事”，規(guī)定：獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定獨(dú)立履行董事職責(zé),證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)；二是根據(jù)《監(jiān)管條例》，規(guī)定應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的證券公司范圍，即“經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融

資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度”；三是鑒于《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》已對(duì)獨(dú)立董事的任職資格條件、材料報(bào)送等內(nèi)容做出了規(guī)定，刪除《準(zhǔn)則》中的重復(fù)規(guī)定；四是鑒于公司在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理由同一人擔(dān)任，或者內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時(shí)，更容易出現(xiàn)董事會(huì)不能獨(dú)立決策的問(wèn)題，更需要強(qiáng)調(diào)董事會(huì)的獨(dú)立性，因而增加在前述情形下，獨(dú)立董事數(shù)量不得少于四分之一的規(guī)定（第29條、第30條、第33條）。

7、刪除與法律法規(guī)存在重復(fù)或沖突的內(nèi)容。一是根據(jù)《監(jiān)管條例》有關(guān)股東未經(jīng)批準(zhǔn)不得委托他人或接受他人委托持有證券公司股權(quán)的規(guī)定，刪除原《準(zhǔn)則》有關(guān)委托他人行使股東權(quán)利要通知證券公司的規(guī)定，以免引起股東通知證券公司后即可委托持股的誤解（第10條）；二是鑒于《公司法》已經(jīng)規(guī)定了臨時(shí)股東會(huì)的召集程序，刪除了原《準(zhǔn)則》與之存在重復(fù)和沖突的第18條的規(guī)定；三是鑒于《公司法》對(duì)董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事已有規(guī)定，刪除了與之存在重復(fù)和沖突的規(guī)定（第46條）；四是鑒于《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)職權(quán)已有詳細(xì)規(guī)定，刪除了原《準(zhǔn)則》第48條的重復(fù)規(guī)定；五是鑒于《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)頻率已有明確規(guī)定，刪除了“監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議”的規(guī)定（第50條）；六是鑒于《公司法》已對(duì)高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)與公司

相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)、同公司訂立合同或者進(jìn)行交易的條件等事項(xiàng)作了明確規(guī)定，刪除了原《準(zhǔn)則》與之存在重復(fù)和沖突的第56條的規(guī)定；七是刪除對(duì)“控股股東”、“實(shí)際控制人”、“累積投票制”等《公司法》已有明確定義的術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)ǖ?7條）。

8、調(diào)整與法律法規(guī)不一致的表述。一是根據(jù)《公司法》，將有關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)制定股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集程序、議事規(guī)則、表決程序等的規(guī)定，修改為證券公司應(yīng)當(dāng)制定股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的“議事方式和表決程序”；二是參考《公司法》有關(guān)上市公司董事的回避義務(wù)的規(guī)定，將董事會(huì)在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易時(shí)，“關(guān)聯(lián)方委派的董事”在表決時(shí)應(yīng)予以回避的規(guī)定，修改為“與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”應(yīng)當(dāng)回避（第38條）；三是根據(jù)《監(jiān)管條例》，修改有關(guān)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的規(guī)定（第40條）；四是根據(jù)《公司法》、《監(jiān)管條例》，將“經(jīng)理層人員”的表述修改為“高級(jí)管理人員”，并在高級(jí)管理人員的范圍中增加財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)（第54條）；五是鑒于《公司法》不再?gòu)?qiáng)制要求有限責(zé)任公司設(shè)經(jīng)理，《準(zhǔn)則》不再要求證券公司必須設(shè)總經(jīng)理，相應(yīng)將“總經(jīng)理”的表述修改為“經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人”（第58條、第59條）；六是為避免與《行政許可法》相沖突，將原《準(zhǔn)則》關(guān)于員工持股應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的規(guī)定，修改為“證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或

員工根據(jù)中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃持有或控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定并依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案”（第68條）；七是根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的修訂情況，修改對(duì)“關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易”的解釋?zhuān)ǖ?7條）；八是鑒于《證券法》對(duì)證券公司與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料的最短保存期限已有明確規(guī)定，且將來(lái)還有可能對(duì)這一規(guī)定作出修改，將股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)至少保存15年的規(guī)定，修改為：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)依法保存（第18條、第37條、第50條）；九是與《公司法》保持一致，將監(jiān)事長(zhǎng)改稱(chēng)為監(jiān)事會(huì)主席（第11條、第49條）；十是根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》的規(guī)定，將公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)改稱(chēng)為公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（第9條、第10條、第11條、第13條、第32條）。

（四）根據(jù)實(shí)踐情況，完善部分規(guī)定

1、將《準(zhǔn)則》的制度目標(biāo)修改為：推動(dòng)證券公司完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)證券公司股東、客戶(hù)及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益（第1條）。

2、整合原《準(zhǔn)則》第2條和第67條的規(guī)定，在第2條對(duì)證券公司及其股東、實(shí)際控制人與客戶(hù)之間的關(guān)系作原則規(guī)定：一是明確證券公司對(duì)客戶(hù)所負(fù)誠(chéng)信義務(wù)的內(nèi)容；二是規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶(hù)資產(chǎn)，損

害客戶(hù)合法權(quán)益（第2條）。

3、在要求證券公司建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)上，明確責(zé)任的最終承擔(dān)者，規(guī)定：證券公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任（第5條）。

4、考慮到原《準(zhǔn)則》有關(guān)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備股東會(huì)決議、董事會(huì)召集程序和議事表決規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，報(bào)告重大關(guān)聯(lián)交易、股東及其實(shí)際控制人不具備資格條件的情形等的規(guī)定在實(shí)踐中意義不大，還增加了證券公司的報(bào)告成本，予以刪除；今后，可在日常監(jiān)管中關(guān)注這類(lèi)問(wèn)題（第7條、第18條、第24條、第36條、第48條）。

5、修改有關(guān)證券公司股東負(fù)有通知證券公司相關(guān)情況義務(wù)的規(guī)定：一是規(guī)定通知的時(shí)間為三個(gè)工作日內(nèi)；二是增加通知的情形，包括被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施，進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序等可能導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)移的情形，和因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任等可能影響證券公司運(yùn)作的情形；三是規(guī)定持有5%以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人時(shí)也負(fù)有通知義務(wù)；四是考慮到上市公司股東的分散性，規(guī)定上市證券公司持有5%以下股權(quán)的股東不適用該規(guī)定（第10條）。

6、修改有關(guān)證券公司負(fù)有通知股東相關(guān)情況義務(wù)的規(guī)定：一是考慮到上市公司的特殊性，將通知方式規(guī)定為“書(shū)

面方式或者公司章程規(guī)定的其他方式”；二是通知的情況增加公司董事、監(jiān)事涉嫌重大違法違規(guī)行為，和公司擬更換法定代表人（第11條）。

7、為避免股東會(huì)不當(dāng)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)職權(quán)，增加規(guī)定：《公司法》明確規(guī)定由股東會(huì)行使的職權(quán)不得授權(quán)董事會(huì)行使（第12條）。

8、適應(yīng)證券公司集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)和一體化管理的實(shí)踐需要，修改部分規(guī)定：一是為了使有關(guān)規(guī)定更具操作性，并為證券公司在一體化管理的實(shí)踐中依法為子公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供支持和服務(wù)保留空間，將“證券公司的控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)”的規(guī)定，修改為“證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)”（第21條）；二是將“證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)”的規(guī)定，修改為“證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司股東的人員在證券公司兼任職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定”，以為證券公司人員依法在其子公司兼職保留空間（第22條）；三是考慮到一人公司的特殊性，在“證券公司股東

單獨(dú)或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度”的規(guī)定的基礎(chǔ)上，增加“但證券公司為一人公司的除外”的規(guī)定（第17條）。

9、修改證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止性行為的規(guī)定：一是鑒于不得向股東或股東的關(guān)聯(lián)方做出最低收益、分紅承諾的要求是基于當(dāng)時(shí)的行業(yè)狀況提出，主要目的在于防止證券公司為滿(mǎn)足對(duì)股東的承諾而從事違法行為，而目前防范證券公司違法行為的約束機(jī)制已較為健全，證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的透明度也得到增強(qiáng)，該要求的意義已不明顯，并且，該要求還存在操作性不強(qiáng)、可能與我會(huì)對(duì)上市公司分紅的政策產(chǎn)生沖突、限制優(yōu)先股制度的建立實(shí)施等弊端，因而予以刪除；二是鑒于《證券法》已有明確規(guī)定，刪除證券公司不得向股東直接或間接提供融資或者擔(dān)保的規(guī)定；三是為避免與第2條重復(fù)，并考慮到客戶(hù)資產(chǎn)已實(shí)行第三方存（托）管的情況，刪除證券公司股東不得占用客戶(hù)存放在公司的資產(chǎn)的規(guī)定；四是考慮到證券公司可能會(huì)與股東發(fā)生一些合法合規(guī)的業(yè)務(wù)往來(lái)，將禁止“股東占用公司資產(chǎn)”的規(guī)定修改為禁止“股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)”（第25條）。

10、為建立防范董事會(huì)決議違法違規(guī)的內(nèi)部約束機(jī)制，規(guī)定：董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行（第39條）。

11、鑒于“監(jiān)事長(zhǎng)或副監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)職人員”的要求增加了證券公司的治理成本，且在實(shí)踐中對(duì)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)職能的效果并不明顯，予以刪除（第49條）。

12、原《準(zhǔn)則》“監(jiān)督檢查部門(mén)”的涵義不是十分清晰，將其明確為合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門(mén)（第61條）。

13、根據(jù)理解《準(zhǔn)則》規(guī)定的需要，增加對(duì)“股東會(huì)”、“經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人”等術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)ǖ?7條）。

14、其他文字方面的調(diào)整。

第二篇：證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定專(zhuān)題

已標(biāo)注：子公司、合規(guī) 證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

關(guān)于發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的通知

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)

各證券公司：

為了適應(yīng)證券公司集團(tuán)化和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，我會(huì)制定了《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二OO七年十二月二十八日

證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

第一條 為了適應(yīng)證券公司集團(tuán)化和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，根據(jù)《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。

第三條 證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)。

第四條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

前款規(guī)定的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、管理服務(wù)或者營(yíng)銷(xiāo)渠道等方面具備一定優(yōu)勢(shì)。

第五條 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

（一）最近十二個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；

（二）具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；

（三）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。

第六條 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

（一）子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)表；

（二）出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同或者單獨(dú)出資設(shè)立子公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；

（三）子公司章程草案；

（四）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括：出資人基本情況；申請(qǐng)人的公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的說(shuō)明，以及防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的安排；子公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

（五）出資人名冊(cè)及其出資額、出資方式和出資比例說(shuō)明、作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明、持有百分之五以上股權(quán)的出資人近三年的審計(jì)報(bào)告和子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（六）子公司擬任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和高級(jí)管理人員的任職資格證明文件；

（七）申請(qǐng)人具有子公司擬經(jīng)營(yíng)相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格和最近一年相應(yīng)證券業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率的說(shuō)明；

（八）申請(qǐng)人出具的不經(jīng)營(yíng)與其子公司存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)的承諾，以及其他出資人對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排;

（九）申請(qǐng)人最近一年的凈資本、最近十二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定要求的說(shuō)明，以及設(shè)立子公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)影響情況的說(shuō)明；

（十）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：

（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)五年以上，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（二）最近十二個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（三）具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，最近一年主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；

（四）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。

子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請(qǐng)另設(shè)子公司經(jīng)營(yíng)增加的證券業(yè)務(wù)。

第八條 子公司申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

（一）法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)表；

（二）股東會(huì)或者股東大會(huì)關(guān)于擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的決議；

（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括：子公司基本情況、新業(yè)務(wù)的組織管理架構(gòu)和發(fā)展規(guī)劃等；

（四）負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的任職資格證明文件；

（五）子公司的證券業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和最近一年市場(chǎng)占有率及盈利情況的說(shuō)明；

（六）子公司最近十二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定要求的說(shuō)明；

（七）子公司的公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的情況說(shuō)明，以及業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大后防范證券公司與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的安排；

（八）控股股東出具的不與其子公司經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)的承諾，以及其他股東對(duì)子公司新業(yè)務(wù)的發(fā)展提供支持的安排；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第九條 除全資子公司外，子公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)由各股東按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)，各股東推薦并經(jīng)選任的董事占董事會(huì)成員的比例應(yīng)當(dāng)與其出資比例或者持有股份的比例相對(duì)應(yīng)。

子公司及其股東不得通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定與前款規(guī)定相沖突的事項(xiàng)。

第十條 子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

第十一條 證券公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。

第十二條

證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益。

第十三條 子公司應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制。

證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

第十四條 證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)單獨(dú)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表和有關(guān)資料，證券公司還應(yīng)當(dāng)在合并計(jì)算其子公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前述資料。

證券公司及其子公司單獨(dú)計(jì)算、以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計(jì)算的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求。

第十五條 子公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十六條 證券公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。

證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒(méi)有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定施行之前，證券公司已經(jīng)通過(guò)設(shè)立、受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起兩年內(nèi)達(dá)到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。

第十七條 本規(guī)定所稱(chēng)市場(chǎng)占有率，依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所公布的數(shù)據(jù)計(jì)算。

本規(guī)定所稱(chēng)行業(yè)中等水平，是指從事某項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司依據(jù)該項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)的排名居于中位數(shù)。

第十八條 本規(guī)定自2008年1月1日起施行。

第三篇：準(zhǔn)軍事化管理考核辦法(試行)

準(zhǔn)軍事化管理和學(xué)生行為習(xí)慣養(yǎng)成管理

考核辦法（試行）

經(jīng)過(guò)一學(xué)期準(zhǔn)軍事化管理的實(shí)踐，已經(jīng)初步形成制度軍事化、作息規(guī)范化、行動(dòng)集體化的要求，但仍處于軍事化的嘗試階段，更有些同學(xué)思想懈怠、行動(dòng)拖沓，隨手扔垃圾、吃零食等不文明現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，針對(duì)現(xiàn)階段存在的主要問(wèn)題，結(jié)合我校德育教育的總方針，現(xiàn)將學(xué)生德育考核體系進(jìn)行了歸納、細(xì)化，量化將安全素養(yǎng)教育、國(guó)學(xué)素養(yǎng)教育納入德育考核體系，占學(xué)生德育綜合考核的40%，日常操行占60%。其中素養(yǎng)教育中安全素養(yǎng)占比25%，國(guó)學(xué)素養(yǎng)占比15%，此項(xiàng)考核最終以學(xué)期末考試成績(jī)?yōu)橹?。日常操行依?jù)學(xué)生手冊(cè)和準(zhǔn)軍事化管理的考核內(nèi)容進(jìn)行日考核、月匯總，當(dāng)月成績(jī)不合格的班級(jí)和個(gè)人；一次出現(xiàn)扣分30分以上（包括30分）班級(jí)，將進(jìn)行停課整頓。違紀(jì)者將納入不放心學(xué)生考核體系。力求在學(xué)生日常管理工作中形成團(tuán)結(jié)緊張、嚴(yán)肅活潑、令行禁止、整齊劃

一、行為規(guī)范、紀(jì)律嚴(yán)明的良好局面，根據(jù)現(xiàn)階段的實(shí)際情況，特將考核制度進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化，專(zhuān)項(xiàng)到人，每項(xiàng)內(nèi)容的負(fù)責(zé)人每周至少不定期檢查一次，并將檢查結(jié)果匯總到給考核干事，具體內(nèi)容如下：

一、紀(jì)律、安全檢查考核組 組長(zhǎng)：×××

成員：×××、×××、××× 內(nèi)容：主要負(fù)責(zé)學(xué)生日常紀(jì)律、安全、大型活動(dòng)的組織、軍訓(xùn)、不放心學(xué)生的轉(zhuǎn)化工作。具體如下：

（一）紀(jì)律

1、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)集合點(diǎn)名未入列為遲到，每人次扣2分，超過(guò)10人次扣30分。

2、無(wú)故不參加規(guī)定集合者，每人次扣3分。

3、在隊(duì)列中講話(huà)、嘻鬧者，每人次扣2分。

隊(duì)伍集合點(diǎn)名以后，未隨隊(duì)伍行進(jìn)，擅自離隊(duì)者每人次扣3分。

4、在隊(duì)列中不服從指揮者，視情扣5-10分。

5、遲到、早退每人次扣1分，超過(guò)15分鐘以曠課計(jì)。

6、曠課1課時(shí)，每人次扣2分，曠課天數(shù)連續(xù)計(jì)算。

7、早操不能跑操者需提前履行請(qǐng)假手續(xù)或提供醫(yī)院證明，否則每人次扣1分，出操過(guò)程中擅自離隊(duì)每人次扣1分，曠操每人次扣2分，曠操人數(shù)超過(guò)15人，按集體曠操處理，扣30分。

8、各類(lèi)考試中有作弊行為者，每次扣5分（若作弊情節(jié)嚴(yán)重并受到中心紀(jì)律處分，則按相應(yīng)處分扣分）。

9、學(xué)生要按規(guī)定就餐，擁擠、打鬧、踩踏桌凳、亂倒飯菜者每人次扣2分；頂撞職工、無(wú)理取鬧者，每人次扣6分；

10、學(xué)生離開(kāi)學(xué)校時(shí)未關(guān)好教室以及宿舍的門(mén)、窗、燈者每次扣2分。

11、學(xué)生在校期間不允許抽煙、喝酒。抽煙一人次扣6分，喝酒一人次扣6分。

12、學(xué)生要遵守就寢制度，不按時(shí)就寢、影響他人就寢者每人次扣2分；亂竄宿舍或私留他人住宿者，每次扣6分；夜不歸宿者扣12分，住宿未登記每次扣12分。

13、男女生不得互竄宿舍，否則每人次扣5分。

14、學(xué)生受警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看、責(zé)令退學(xué)或開(kāi)除等紀(jì)律處分，當(dāng)月每人次扣6分、12分、24分、30分、40分。

15、學(xué)生未持出門(mén)證出入校園的，每人次扣2分。

16、學(xué)生翻圍墻出入校園的，每人次扣10分。

17、隨地亂扔垃圾的，每人次扣1分。

18、私帶飯菜回公寓的，每人次扣2分。

19、從窗戶(hù)往外扔雜物者每人次扣5分，情節(jié)嚴(yán)重者的10——20分。

20、故意損壞公物，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，每次扣10分，情節(jié)嚴(yán)重者按《違紀(jì)學(xué)生處分規(guī)定》加倍扣分，并按規(guī)定賠償。

21、學(xué)生在升旗、開(kāi)會(huì)、看電影、報(bào)告會(huì)等集體活動(dòng)中無(wú)故缺席者每人次扣1分；擾亂班級(jí)秩序者每次扣5分，情節(jié)嚴(yán)重或造成重大影響的扣10－20分。

（二）不放心學(xué)生的轉(zhuǎn)化教育，每月依據(jù)學(xué)生操行成績(jī)，對(duì)不合格學(xué)生進(jìn)行停課整頓、對(duì)受處分學(xué)生依據(jù)制度進(jìn)行思想轉(zhuǎn)化教育。

（三）大型活動(dòng)組織及安全預(yù)案制定。

（四）對(duì)安全隱患、不安全行為進(jìn)行定期排查，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2分；使用違禁物品者每次扣5——10分。

二、勞動(dòng)衛(wèi)生檢查考核組 組長(zhǎng)：×××

成員：×××、×××、衛(wèi)生班長(zhǎng)

內(nèi)容：主要負(fù)責(zé)值日、值周、公共區(qū)域的勞動(dòng)衛(wèi)生（包括部室安排的臨時(shí)性任務(wù)）工作。

（一）每學(xué)期制定值日、值周次序表。

（二）每周對(duì)值日、值周班級(jí)進(jìn)行工作安排并做好相關(guān)記錄。

（三）采用定期和不定期的方式對(duì)值日、值周進(jìn)行檢查、考核。

1、衛(wèi)生責(zé)任區(qū)要求每天上、下午上課前各打掃一次，樓道掃干凈、拖干凈，教學(xué)樓內(nèi)墻群、扶手、防火門(mén)每周一清理兩次（若遇特殊情況臨時(shí)通知清理），責(zé)任區(qū)無(wú)雜物、無(wú)積水、無(wú)死角，不達(dá)要求每項(xiàng)每處扣責(zé)任人1分。

2、一次不打掃扣5分。

3、值周生必須親自參加值周培訓(xùn)，否則每人次扣2分。

4、考核辦對(duì)值周班級(jí)不定時(shí)檢查，串崗、換崗、遲到，不佩戴標(biāo)志，每人次扣1分；無(wú)故脫崗的，每人次扣2分。

5、損壞或遺失值周標(biāo)志的，除照價(jià)賠償外，每人次扣1分。

6、值周時(shí)說(shuō)笑、打鬧，不能?chē)?yán)格要求自己，每人次扣2分。

7、利用值周機(jī)會(huì)對(duì)他人、他班進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)者，每人次扣5分。

8、不服從老師管理，不配合工作，每人次扣2分。

9、認(rèn)真積極完成技工部安排的其他臨時(shí)性工作，未按要求完成的，視其情況扣2-10分。

三、教室、宿舍檢查 組長(zhǎng)：×××

成員：×××、×××、紀(jì)律班長(zhǎng)

內(nèi)容：負(fù)責(zé)教室、宿舍衛(wèi)生檢查及安全隱患排查，要求每周必須抽查至少一次。教室

1、講臺(tái)、黑板干凈，衛(wèi)生工具擺放整齊，簸箕、垃圾桶內(nèi)無(wú)垃圾，地面干凈，無(wú)痰跡、積水、廢棄物，門(mén)窗干凈，以上不達(dá)要求每項(xiàng)每處扣責(zé)任人1分。

2、節(jié)假日離校前要關(guān)好門(mén)、窗、燈，否則扣2分。

3、課間不追逐打鬧，不在教學(xué)區(qū)內(nèi)打球，不亂涂黑板、墻壁。違者每人次扣2分。宿舍

1、宿舍要按定置要求擺放，地面無(wú)垃圾、積水，玻璃干凈，門(mén)無(wú)印跡，窗臺(tái)里無(wú)灰塵、外無(wú)垃圾，柜面整潔、柜頂無(wú)雜物，拖布洗干凈，墻面無(wú)隨意釘、掛、粘、貼物品，床位號(hào)、門(mén)牌號(hào)齊全，床鋪整潔，整體宿舍整齊、美觀，公寓宿舍垃圾必須丟到指定位置，以上衛(wèi)生不達(dá)要求每項(xiàng)扣1分。

2、宿舍不鎖門(mén)扣5分，因換鎖無(wú)法開(kāi)門(mén)檢查扣5分。

3、不疊被子每床扣5分；宿舍發(fā)現(xiàn)煙、煙頭、煙灰扣5分；地面沒(méi)打掃扣3分。

4、在宿舍發(fā)現(xiàn)安全隱患（臺(tái)燈、熱水器、打火機(jī)、蠟燭、刀具等），每項(xiàng)扣2分；使用前述物品者，每項(xiàng)扣5——10分；造成嚴(yán)重后果的扣班級(jí)考核30分，并取消班級(jí)、班主任評(píng)優(yōu)資格。

5、宿舍不允許使用插線(xiàn)板，手機(jī)充電必須有人看管，否則每人次扣5分。

四、教學(xué)過(guò)程檢查 組長(zhǎng)：×××

成員：×××、×××、學(xué)習(xí)班長(zhǎng)

內(nèi)容：主要負(fù)責(zé)上課、早晚自習(xí)紀(jì)律檢查，每周至少一次。

1、上課、上自習(xí)玩手機(jī)（包括MP3、MP4）、接打手機(jī)者每人次扣3分。

2、上課、上自習(xí)睡覺(jué)者每人次扣1分。

3、不按時(shí)交作業(yè)者，每人次扣1分

4、上課、上自習(xí)頂撞老師者，每人次扣6分。

5、學(xué)生請(qǐng)假每課時(shí)扣0.2分，無(wú)假條者扣2分。曠課每課時(shí)扣2分，連續(xù)曠課3天及以上者扣60分，跨月的只在截止月份考核中執(zhí)行，曠課天數(shù)累計(jì)計(jì)算。

6、學(xué)生因事、因病連續(xù)請(qǐng)假超過(guò)3天者按3天扣分；因直系親屬而請(qǐng)喪假在3天之內(nèi)不扣分（必須由家長(zhǎng)請(qǐng)假，并簽字），超過(guò)天數(shù)按請(qǐng)假扣分。

7、非活動(dòng)時(shí)間學(xué)生在教室外走動(dòng)或打球扣每人次2分。

8、上課不得隨便講話(huà)（包括晚自習(xí)），亂竄座位，不做與課堂無(wú)關(guān)的事。違者每人次扣2分。

五、儀容儀表檢查 組長(zhǎng)：×××

成員：×××、×××、團(tuán)支書(shū)

內(nèi)容：負(fù)責(zé)學(xué)生日常儀容儀表、行為規(guī)范的監(jiān)督和檢查。

1、升國(guó)旗、奏唱國(guó)歌要肅立，行注目禮，否則每人次扣1分。

2、學(xué)生在校期間要統(tǒng)一著裝，衣冠不整者每人次扣1分；凡穿奇裝異服、濃妝艷抹、染發(fā)燙發(fā)、男生留長(zhǎng)發(fā)、佩戴耳環(huán)、戒指、項(xiàng)鏈者每人每項(xiàng)扣1分。

3、按要求進(jìn)行整隊(duì)，在隊(duì)列中袖手、背手、插手、勾肩搭背、吃零食、玩手機(jī)等行為，每次扣2分。

4、在校園內(nèi)任何角落、任何時(shí)間都必須嚴(yán)格按“兩人成排、三人成列”行走，否則每人次扣2分。

5、集合過(guò)程中未按規(guī)定時(shí)間、規(guī)定路線(xiàn)行走的每人次扣2分，超過(guò)10人扣30分。

6、不傳看不健康讀物，不聽(tīng)不唱不健康歌曲，違者每人次扣1分。

7、學(xué)生言談舉止要文明，不說(shuō)臟話(huà)，不得在教學(xué)樓、公寓樓、餐廳內(nèi)玩籃球、足球、排球等，不得大喊大叫，不亂寫(xiě)濫畫(huà)，違者每人次扣1分。

8、尊敬師長(zhǎng)，發(fā)生頂撞老師事件每人次扣5——10分；尊重別人人格、宗教信仰和民族習(xí)慣，違者每人次扣2分。

六、班級(jí)文化建設(shè) 組長(zhǎng)：×××

成員：×××、×××、學(xué)生會(huì)

內(nèi)容：升旗、學(xué)生會(huì)督導(dǎo)、學(xué)校第二課堂活動(dòng)的策劃、組織和開(kāi)展并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行檢驗(yàn)、考核。

（一）班級(jí)計(jì)劃與總結(jié)

1、制定學(xué)期班級(jí)工作計(jì)劃、班級(jí)考核制度和月工作要點(diǎn)，每缺一項(xiàng)扣2分。

2、班級(jí)有詳細(xì)的班級(jí)日志和考勤記錄，每缺一項(xiàng)扣1分。

3、每周、每月有班級(jí)工作小結(jié)，期末有班級(jí)工作總結(jié)，無(wú)班級(jí)工作小結(jié)，每缺1次扣1分，無(wú)班級(jí)期末工作總結(jié)扣2分。

（二）班務(wù)工作

1、班級(jí)要有健全的班務(wù)會(huì)、團(tuán)支部機(jī)構(gòu)，職責(zé)分工明確，一項(xiàng)不健全扣1.5分，分工不明確扣2分。

2、班級(jí)信息網(wǎng)絡(luò)暢通，否則扣4分。

3、按質(zhì)、按量完成上級(jí)部門(mén)交辦的各項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)，根據(jù)工作量大小核定，不達(dá)要求的扣3-5分。

4、值周要計(jì)劃詳細(xì)，值周生精神面貌良好，堅(jiān)守崗位，考核按值周考核細(xì)則扣分。

（三）班級(jí)思想工作

1、各班要認(rèn)真組織入學(xué)教育，并寫(xiě)出心得體會(huì)，每缺1人次扣1分，不能按時(shí)上交扣2分。

2、各班每月至少有一次主題班會(huì)，有良好效果且有班級(jí)詳細(xì)記錄，每缺一次扣2分。

3、每月各班團(tuán)支部至少組織一次思想政治教育活動(dòng)，有詳細(xì)記錄，每缺一次扣2分。

4、對(duì)違紀(jì)學(xué)生、不放心學(xué)生，班級(jí)應(yīng)建立幫教方案并實(shí)施（有資料可查），方案不健全、無(wú)方案、無(wú)效果扣5分。

5、每學(xué)年召開(kāi)一次家長(zhǎng)座談會(huì)，否則扣6分。

6、班干部無(wú)故不參加部務(wù)例會(huì)，扣班級(jí)考核分4分；遲到扣2分。

（四）班風(fēng)班貌建設(shè)

1、制定班級(jí)發(fā)展目標(biāo)、班訓(xùn)、班規(guī)，每缺一項(xiàng)扣1分。

2、美化。教室要求有定置圖、學(xué)習(xí)園地，學(xué)習(xí)園地每月兩期，內(nèi)容豐富多彩、健康向上，無(wú)定置圖扣1分，學(xué)習(xí)園地每缺一次扣1分。

3、綠化。根據(jù)班級(jí)實(shí)際情況對(duì)教室進(jìn)行綠化。

4、凈化。教室講臺(tái)、黑板干凈，衛(wèi)生工具擺放整齊，簸箕、垃圾桶內(nèi)無(wú)垃圾，地面干凈，無(wú)痰跡、積水、廢棄物，門(mén)、窗干凈，以上不達(dá)要求每項(xiàng)每處扣1分；地面沒(méi)打掃扣5分，地面有煙頭扣5分。

5、典型選塑。班級(jí)對(duì)思想進(jìn)步、技術(shù)過(guò)硬、遵章守紀(jì)的學(xué)生做好選拔、塑造工作，否則扣5分。

6、學(xué)期違紀(jì)率＜3%，超過(guò)值在學(xué)期考核成績(jī)中扣5分。

7、班級(jí)有罷課、上訪、打群架等嚴(yán)重違紀(jì)行為在學(xué)期考核總評(píng)成績(jī)中扣20分。

8、每學(xué)期違法率為零，超過(guò)值在學(xué)期考核總評(píng)成績(jī)中扣20分。

七、加分制度

1、參加我校內(nèi)各種集體活動(dòng)獲得一、二、三等獎(jiǎng)的班級(jí)（參加活動(dòng)人數(shù)不少于35人），在班級(jí)月考核中分別加8分、6分、4分。參加活動(dòng)人數(shù)少于35人，在班級(jí)月考核中分別加4分、3分、2分。

2、完成我校、部門(mén)安排的緊急任務(wù)或臨時(shí)衛(wèi)生任務(wù)，根據(jù)工作量大小在月考核中加1-2分。

3、自覺(jué)維護(hù)學(xué)校秩序，伸張正義，敢于同各種違法亂紀(jì)行為作斗爭(zhēng)，受到老師及有關(guān)部門(mén)好評(píng)的班級(jí)加3-5分。

4、對(duì)校、部門(mén)有良好建議并被采納的視其效果在班級(jí)月考核中加2分。

5、以班級(jí)為單位參加校中心組織的“青年志愿者活動(dòng)”（不少于30人），效果明顯，受到單位表?yè)P(yáng)，加5-10分。班級(jí)自行組織，須提前到部考核辦申請(qǐng)，批準(zhǔn)后，根據(jù)工作量及參與人數(shù)（不少于30人），加2-5分。

6、學(xué)生在校內(nèi)外見(jiàn)義勇為，為我校爭(zhēng)得榮譽(yù)，在班級(jí)月考核中加5分；受到省、市級(jí)表彰的在班級(jí)月考核中分別加15分、10分。

7、通訊報(bào)道被省、集團(tuán)公司或中心采用的稿件，為所在班級(jí)當(dāng)月考核中分別加6分、3分、2分。

8、獲省、集團(tuán)公司或中心級(jí)先進(jìn)團(tuán)支部（先進(jìn)班集體）的班級(jí)，在班級(jí)學(xué)期考核中分別加6分、3分、2分。

9、問(wèn)題學(xué)生在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，效果明顯、表現(xiàn)突出的，每學(xué)期對(duì)個(gè)人加5——10分。

第四篇：《證券公司治理準(zhǔn)則》考試答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會(huì)成員（）以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過(guò)監(jiān)事會(huì)成員的（），但證券公司為一人公司的除外。

A.1/2, 1/4 B.1/3, 1/4 C.1/2, 1/2 D.1/2, 1/3

2.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并要求有關(guān)股東在（）內(nèi)糾正。

A.15，兩個(gè)月內(nèi) B.5，一個(gè)月內(nèi) C.10，一個(gè)月內(nèi) D.20，兩個(gè)月內(nèi)

3.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。

A.一 B.三 C.四 D.兩

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形 D.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

5.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使的職權(quán)包含（）。

A.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員

予以糾正

B.檢查公司財(cái)務(wù)

C.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

D.向股東會(huì)會(huì)議提出提案

6.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括（）。

A.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況 B.薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況 C.薪酬管理的決策程序 D.薪酬管理的基本制度

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。（）

正確

錯(cuò)誤

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的20%。（）

正確 錯(cuò)誤

9.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券業(yè)自律組織或者中介機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托，可對(duì)證券公司治理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（）

正確 錯(cuò)誤

10.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門(mén)的高級(jí)管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。（）

正確 錯(cuò)誤

第五篇：證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)

證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行).txt我是天使，回不去天堂是因?yàn)轶w重的原因。別人裝處，我只好裝經(jīng)驗(yàn)豐富。泡妞就像掛QQ，每天哄她2個(gè)小時(shí)，很快就可以太陽(yáng)了。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

[2008]20號(hào)

現(xiàn)公布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日

證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）

第一條 為了適應(yīng)證券公司自主經(jīng)營(yíng)和完善組織體系的需要，規(guī)范證券公司分公司的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)分公司是指證券公司依照《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

第三條 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第四條 分公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營(yíng)。

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

（一）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部；

（二）經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；

（三）作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；

（四）作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。

第五條 分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。

證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

第六條 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

（一）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；

（二）設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性；

（三）最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形；

（四）具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件；

（五）擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。

第七條 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，同時(shí)將申請(qǐng)材料報(bào)證券公司住所地和擬設(shè)立分公司所在地證監(jiān)局備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，受理申請(qǐng)，進(jìn)行審查，并作出決定。

設(shè)立分公司申請(qǐng)獲批后，證券公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，并應(yīng)當(dāng)向分公司所在地證監(jiān)局申請(qǐng)驗(yàn)收。逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過(guò)的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。通過(guò)驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并自領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報(bào)證券公司住所地和分公司所在地證監(jiān)局備案。

第八條 證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，收購(gòu)、撤銷(xiāo)分公司或者變更分公司業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

分公司跨所在地證監(jiān)局轄區(qū)遷址，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；在所在地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)遷址，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。

證券公司收購(gòu)分公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)定第六條規(guī)定的設(shè)立分公司的條件。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓與標(biāo)的分公司相關(guān)的全部或者一定區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)的證券公司。

證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)分公司，或者依法被責(zé)令撤銷(xiāo)分公司的，應(yīng)當(dāng)制定處置方案、員工和客戶(hù)安置計(jì)劃，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分公司具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度，以及符合證券公司實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)分公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)和合規(guī)管理。

分公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公示證券公司及分公司的基本信息、投訴電話(huà)、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。第十條 分公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。分公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求向其所在地證監(jiān)局報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、負(fù)責(zé)人等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。分公司所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)將對(duì)分公司的監(jiān)管信息錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。

證券公司對(duì)其分公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)和合規(guī)管理等應(yīng)當(dāng)接受證券公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管。

分公司所在地和證券公司住所地證監(jiān)局之間建立有效的信息溝通和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，有效防范、化解和處置分公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重大異常情況和突發(fā)事件，協(xié)調(diào)配合做好有關(guān)分公司的檢查、調(diào)查和稽查事項(xiàng)。

第十一條 本規(guī)定發(fā)布前，證券公司在住所地外設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類(lèi)業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機(jī)構(gòu)及已獲準(zhǔn)設(shè)立的分公司，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定發(fā)布后按照本規(guī)定的要求進(jìn)行規(guī)范；逾期達(dá)不到要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷(xiāo)。

第十二條 證券公司在住所地外設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、研究、市場(chǎng)調(diào)查或者信息技術(shù)管理等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)住所地和該類(lèi)機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。該類(lèi)機(jī)構(gòu)不得從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

第十三條 證券公司的主要辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)在經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所，并至少符合以下監(jiān)管要求：

（一）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)日常辦公場(chǎng)所，以及公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員的辦公地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在公司住所；

（二）公司的財(cái)務(wù)、稽核、審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)控部門(mén)應(yīng)當(dāng)在公司住所辦公；

（三）公司賬簿應(yīng)當(dāng)設(shè)置、生成和保存于公司住所；

（四）公司完整的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)信息和資料應(yīng)當(dāng)匯總保存于公司住所。

第十四條 證券公司及其分公司不符合本規(guī)定第十一條、第十二條和第十三條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并應(yīng)自本規(guī)定發(fā)布之日起一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。

第十五條 證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其住所地證監(jiān)局將依法對(duì)其采取監(jiān)管措施。

第十六條 分公司所在地證監(jiān)局依法對(duì)分公司實(shí)施監(jiān)管。

第十七條 本規(guī)定自公告之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的有關(guān)分公司監(jiān)管的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。