第一篇：行政處罰案件檔案管理辦法

吉林市工商行政管理局 行政處罰案件檔案管理辦法

第一章

總 則

第一條

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強(qiáng)行政處罰案件檔案管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》及檔案管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

行政處罰案件檔案（簡(jiǎn)稱案卷），是指在依法辦理行政處罰案件中形成的、反映執(zhí)法活動(dòng)全過程、具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第三條 本辦法適用于全市工商行政管理系統(tǒng)行政處罰案件的檔案管理。

第四條

行政處罰案件檔案應(yīng)當(dāng)由檔案管理部門統(tǒng)一進(jìn)行管理，建立健全相關(guān)制度，明確崗位職責(zé)，確保案件檔案的規(guī)范、完整和安全。

第二章 立卷裝訂

第五條 行政處罰案卷包括簡(jiǎn)易程序案卷和一般程序案卷。

第六條 簡(jiǎn)易程序案件可以合并立卷，20至50案裝訂成一卷；一般程序案件原則實(shí)行“一案一檔一號(hào)”的立卷原則，也可以分為正卷、副卷。

第七條 簡(jiǎn)易程序案件立卷材料及裝訂順序：

（一）卷內(nèi)目錄表

（二）卷內(nèi)材料部分 1.當(dāng)場(chǎng)處罰決定書

2.必要的證據(jù)材料【現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問筆錄、與案情相關(guān)的情況說明】

3.行政處罰收據(jù)或執(zhí)行情況記錄 4.其他文件材料

第八條 一般程序案件立卷材料及裝訂順序：

（一）卷內(nèi)目錄表

（二）綜合材料部分（隔頁(yè)紙）1.立案審批表 2.行政處罰決定書

3.對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書 3.1.詢問通知書 3.2.責(zé)令改正通知書

3.3.實(shí)施強(qiáng)制措施決定書[含(場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物)清單] 3.4.解除行政強(qiáng)制措施決定書 3.5.延長(zhǎng)（查封、扣押）期限決定書

3.6.（檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、技術(shù)鑒定）期間告知書 3.7.（查封、扣押）財(cái)物移送通知書 3.8.先行處理物品通知書

3.9.分期（延期）繳納罰款通知書 3.10.行政處罰（聽證）告知書 3.11行政決定履行催告書

4.送達(dá)回證：上述文書中，沒有設(shè)置一體式送達(dá)回證的文書，送達(dá)所填寫的送達(dá)回證[送達(dá)處罰決定書、檢驗(yàn)報(bào)告等] 5.聽證筆錄

（三）證據(jù)材料部分（隔頁(yè)紙）

1.當(dāng)事人或者其委托代理人詢問筆錄及其提供的與案情相關(guān)的陳述材料

2.當(dāng)事人的主體資格證明材料

2.1.單位：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人單位證書 2.2.個(gè)人：公民身份證明、個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照等;2.3.委托代理人: 委托代理人身份證明及其委托代理證明文件；

3.證據(jù)復(fù)制（提?。﹩巍旧姘感袨榛蛭锲废嚓P(guān)的進(jìn)貨單、銷售記錄、臺(tái)帳、財(cái)務(wù)記錄、圖片等】

4.證人證言材料【所有身份證明材料均附于其提供的證言或者書證之后】

5.鑒定結(jié)論【含抽樣取證記錄】 6.現(xiàn)場(chǎng)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查圖片材料； 7.其他作為證據(jù)使用材料【巡查記錄等】

（四）財(cái)物處理及其他材料部分（隔頁(yè)紙）

1.財(cái)物處理單據(jù) 1.1.罰沒款收據(jù)

1.2.物品處理記錄[含銷毀記錄和圖片] 1.3.其他財(cái)物處理材料 2.其他材料

2.1.涉嫌犯罪案件移送書 2.2.案件移送函 2.3.行政建議書

2.4.實(shí)施行政強(qiáng)制措施(場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物)委托保管書

2.5.委托鑒定書

2.6.當(dāng)事人提交的延期或分期繳納罰款的申請(qǐng) 2.7.強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書

（五）副卷（隔頁(yè)紙）【分副卷則不需隔頁(yè)紙】 1.副卷目錄表 2.案件來源登記表

3.投訴、申訴、舉報(bào)等案件來源材料 4.指定管轄通知書

5.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告【涉嫌犯罪案件情況調(diào)查報(bào)告、案件銷案報(bào)告】

5.行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表【實(shí)施強(qiáng)制措施審批、強(qiáng)制措施延期審批、解除強(qiáng)制審批、處罰建議審批、延期結(jié)案審批、分期或者延期繳納罰款審批、物品處理審批、涉嫌犯罪移送審批等】

6.行政處罰決定書草擬稿 7.案件核審表 8.案件集體討論記錄 9.行政處罰決定審批表 10.聽證報(bào)告

11.行政處罰案件結(jié)案報(bào)告

12.其他有關(guān)材料【預(yù)警通知書、(建議去掉)協(xié)助調(diào)查函、檢查建議書、行政處理告知記錄、、回訪表等】

第九條 案卷封面推薦采取打印，目錄及卷內(nèi)文書材料應(yīng)當(dāng)使用打印或鋼筆書寫，字跡要工整、清楚；內(nèi)容要完整、準(zhǔn)確。

第十條 案卷裝訂前應(yīng)當(dāng)清除文書材料上的全部金屬物，并根據(jù)不同情況作如下處理：

（一）文書破損的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)或者復(fù)制，復(fù)制件放于原件之前；

（二）文書紙面超過A4紙的，按卷面大小折疊整齊；

（三）文書紙面過小或者裝訂后影響字跡的，以A4紙進(jìn)行粘貼；

（四）以視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在案卷中標(biāo)明載體的形式、錄制的時(shí)間和地點(diǎn)，以及載體的數(shù)量、內(nèi)容、責(zé)任者、存放地點(diǎn)等；

（五）不能附卷保存的物證可拍攝成照片附卷。

（六）案卷一般采用三孔一線的方法用線裝訂，左側(cè)裝訂，文書材料的左邊和下邊必須對(duì)齊，裝訂線以不妨礙卷內(nèi)文書材料閱讀為原則。

（七）案卷厚度以不超過2厘米或者200頁(yè)為宜，過多時(shí)可以分正卷、副卷裝訂。

第十條 案卷正副卷頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)分別編排，頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在每頁(yè)的右上角，如有反頁(yè)則標(biāo)注在左上角，封面、封底、卷內(nèi)目錄、隔頁(yè)紙、無文字的不編頁(yè)碼。

第十一條 案卷頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)使用打碼機(jī)順序標(biāo)注，頁(yè)碼標(biāo)注通常采用三位數(shù)標(biāo)注法，如“001”；卷宗材料超千頁(yè)的，可以采用四位數(shù)標(biāo)注，如“0001”。

第十二條 案卷使用卷繩裝訂成冊(cè)后，應(yīng)當(dāng)在加封處蓋上騎縫印，在案卷材料最后一頁(yè)與案卷底皮相接處加蓋截封印章，印章上應(yīng)有“截封”字樣，并標(biāo)明辦案機(jī)關(guān)和截封日期。

第十三條 有關(guān)行政處罰文書的文號(hào)、內(nèi)容填制一律按照國(guó)家工商總局2009年版《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊(cè)》的規(guī)定及市局制定的《行政處罰文書制作規(guī)范》的具體要求填制。

第十四條 年度內(nèi)辦結(jié)的行政處罰案件完成立卷裝訂后，由辦案人員妥善保管。于次年1月份之前，由辦案機(jī)構(gòu)統(tǒng)一呈報(bào)同級(jí)法制部門登記后，移交檔案管理部門保管。如因工作需要，也可以采取即時(shí)歸檔方式。

第三章 檔案管理

第十五條 案卷移交檔案管理部門前，承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)立卷裝訂質(zhì)量進(jìn)行檢查，確保移交案卷的規(guī)范性和完整性。

第十六條 與案卷有關(guān)的電子文件或者有關(guān)證物應(yīng)當(dāng)隨紙質(zhì)案卷一并移交。

第十七條 檔案管理部門接收移交的案卷時(shí)，對(duì)不符合歸檔要求的案卷可以要求案件承辦機(jī)構(gòu)重新裝訂完善，案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)將重新裝訂完善的案卷移交檔案管理部門。

第十八條 案卷移交時(shí)應(yīng)辦理移交手續(xù)，建立移交登記。移交登記包括：時(shí)間、案卷名稱、案卷頁(yè)碼、移交人簽字、接收人簽字、備注等內(nèi)容。

第十九條 案卷移交檔案管理部門后，檔案管理人員應(yīng)當(dāng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔分類、編目、編制檢索工具等工作。

第二十條 案卷歸檔后，任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。

第二十一條 檔案管理部門應(yīng)當(dāng)建立《案卷查借閱制度》和《案卷查借閱登記簿》，履行查借閱登記手續(xù)。案卷查借閱登記簿應(yīng)當(dāng)包括：時(shí)間、案卷名稱、查閱用途、查閱事項(xiàng)、查閱單位、查閱人簽名、查閱證件、借卷歸還時(shí)間、備注等內(nèi)容。

第二十二條 下列單位或者個(gè)人經(jīng)本級(jí)局局長(zhǎng)（含副局長(zhǎng)）批準(zhǔn)后，可以借閱案卷：

（一）法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)；

（二）案件的當(dāng)事人及其委托代理人；

（三）案件的利害關(guān)系人及其委托代理人；

（四）工商行政管理機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員因工作需要；

（五）其他依據(jù)有關(guān)規(guī)定可以借閱案卷的單位或者個(gè)人。

第二十三條 借閱案卷時(shí)，單位應(yīng)當(dāng)出具介紹信及經(jīng)辦人員的身份證明；個(gè)人應(yīng)當(dāng)出具身份證明；委托代理人應(yīng)當(dāng)出具委托人身份證明、委托書及本人的身份證明。不能出具的，不得借閱案卷。

第二十四條 經(jīng)批準(zhǔn)借閱案卷的人員應(yīng)當(dāng)在檔案管理部門辦公場(chǎng)所查閱案卷，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)陪同。經(jīng)批準(zhǔn)，案卷借閱人員可以復(fù)印案卷的有關(guān)材料。復(fù)印時(shí)，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)陪同。

第二十五條 除上級(jí)機(jī)關(guān)調(diào)取及本單位工作需要外，原則上不得將案卷帶出檔案管理部門。

第二十六條 依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)對(duì)借閱人保密的案卷材料，借閱人不得查閱。比如：實(shí)名舉報(bào)材料、涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的材料等。

第二十七條 借出的案卷不得轉(zhuǎn)借其他的單位或個(gè)人使用。

第二十八條 檔案管理人員要及時(shí)催還查閱或借出的案卷，歸還時(shí)應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)看，如發(fā)現(xiàn)案卷被拆，文件材料短缺、涂改、增刪、污損等情況，應(yīng)立即本單位負(fù)責(zé)人匯報(bào)并及時(shí)追查。

第二十九條 檔案管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計(jì)工作；

（二）負(fù)責(zé)日常檔案、資料的借閱和管理，確保檔案的完整與安全；

（三）與案卷管理有關(guān)的其他工作。

第三十條 檔案管理人員工作變動(dòng)時(shí)，交接雙方必須逐卷逐件進(jìn)行清點(diǎn)，編制移交目錄，嚴(yán)格履行移交手續(xù)，工作交清后方可離職。

第三十一條 案卷保存期限為永久。

第三十二條 案卷應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定與其他門類檔案一并定期向本級(jí)政府檔案館移交。

第四章 附 則

第三十三條 出現(xiàn)下列情形的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任部門及相關(guān)責(zé)任人員作出相應(yīng)處理：

（一）案件承辦機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定期限移交案卷的；

（三）故意瞞報(bào)、漏報(bào)有關(guān)材料、證物，將文件、資料據(jù)為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（四）案卷丟失、損毀或者不負(fù)責(zé)任、失職失責(zé)給工作帶來貽誤和損失的；

（五）檔案管理人員違反制度規(guī)定，擅自借閱案卷并造成不良后果的；

（六）應(yīng)當(dāng)處理的其他情形。

第三十四條 行政復(fù)議、行政賠償案件的立卷、歸檔及檔案管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 市局在本規(guī)定實(shí)施前制定的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不符的，按照本規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定與法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級(jí)有關(guān)規(guī)定不符的，從其規(guī)定。

第三十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第二篇：行政執(zhí)法案件檔案管理辦法

行政執(zhí)法案件檔案管理辦法

2006-12-15

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)全區(qū)工商行政管理系統(tǒng)行政執(zhí)法案件檔案(以下簡(jiǎn)稱案件檔案)的管理，充分發(fā)揮案件檔案在行政執(zhí)法工作中的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰

程序暫行規(guī)定》制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的案件檔案是指本區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，在行政執(zhí)法中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

本辦法適用于本區(qū)工商行政管理系統(tǒng)范圍內(nèi)對(duì)各類案件檔案的管理。第三條 案件檔案是工商行政管理機(jī)關(guān)的專業(yè)檔案，是國(guó)家檔案的重要組成部分，本區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)重視對(duì)案件檔案的建立、管理，落實(shí)管理人員，健全工作制度，配備必要的設(shè)施，做好案件檔案的管理和利用工作。第四條 案件檔案實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則。工商行政管理機(jī)關(guān)依照本辦法管理案件檔案，并分別接受省、市和區(qū)檔案局對(duì)案件工作的監(jiān)督、指導(dǎo)。

第二章 案件檔案的范圍

第五條 案件處罰決定執(zhí)行完畢，復(fù)議決定書送達(dá)后三十日內(nèi)，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照下列要求及時(shí)將案件材料立卷歸檔。辦案機(jī)關(guān)案卷按如下順序裝

訂：

一、正卷(一)案卷封面；(二)案卷材料目錄；(三)處罰決定書；(四)復(fù)議決定書；(五)證據(jù)材料；(六)聽證報(bào)告；(七)核審意見；(八)聽證筆錄；(九)財(cái)物處理單據(jù)；

(十)其他有關(guān)材料；

二、副卷(一)案卷封面；(二)案卷材料目錄；(三)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告及批件；

(四)立案審批表；(五)案件來源材料；(六)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示；(七)案件的內(nèi)部討論記錄；(八)案件的調(diào)查提綱i(九)其他有關(guān)的內(nèi)部材料。復(fù)議機(jī)關(guān)案卷按如下順序裝訂：

(一)案卷封面；(二)案卷材料目錄；(三)復(fù)議決定書；(四)復(fù)議申請(qǐng)書及其附件；

(五)原行政決定；(六)行政復(fù)議案件受理審批表；(七)行政復(fù)議案件受理通知書；(八)被申請(qǐng)人答辯材料；(九)復(fù)議終結(jié)報(bào)告及批件；

(十)證據(jù)材料；

(十一)延期復(fù)議的決定、通知；(十二)復(fù)議決定書底稿；(十三)送達(dá)回證；(十四)其他有關(guān)材料。第三章 案件檔案的管理

第六條 案件承辦人員應(yīng)在辦案過程中隨時(shí)做好案件材料的收集、整理工作。案件處罰決定或復(fù)議決定執(zhí)行完畢，或罰繳分離執(zhí)行的財(cái)務(wù)手續(xù)履行完畢后，即要由案件承辦人員負(fù)責(zé)立卷裝訂，內(nèi)勤人員負(fù)責(zé)案卷質(zhì)量檢查，及時(shí)做好歸檔

工作。第七條 案件檔案分為一案立卷和合案立卷。凡適用行政處罰簡(jiǎn)易程序處理的違法案件為合案立卷，其它違法案件為一案立卷。

第八條 一案立卷分為正、副卷分別單獨(dú)裝訂，便于檔案的保管和利用。正卷是對(duì)案件依法處理的具有法律證據(jù)的全部材料，可按規(guī)定提供外界利用；副卷是承辦案件過程中，產(chǎn)生的有關(guān)內(nèi)部工作情況的文書材料，一般不對(duì)外利用。正、副卷內(nèi)文件材料按問題屬性和時(shí)間先后順序排列，即所有卷內(nèi)文件材料先按問題屬性分類，每一類文件材料再按時(shí)間先后順序排列，正卷和副卷的內(nèi)容區(qū)分及卷內(nèi)文件材料排列順序按本辦法第二章規(guī)定執(zhí)行。

第九條 合案立卷中的案件數(shù)，視單個(gè)案件材料多少而定，卷厚一般不宜超過2厘米(約200張)，每個(gè)案件內(nèi)的材料排列先后順序?yàn)榻Y(jié)論性文件、證據(jù)材料

和其它有關(guān)材料。

第十條 卷內(nèi)文件材料應(yīng)依次編寫頁(yè)號(hào)，頁(yè)號(hào)統(tǒng)一編寫在有文字的每面材料

正面的右上角和背面的左上角。

第十一條 每卷案件檔案都應(yīng)填寫卷內(nèi)文件目錄，目錄中標(biāo)題一般應(yīng)概括地反映文件材料的主要內(nèi)容。為查閱方便，一案立卷的卷內(nèi)目錄采取分二級(jí)類目填

寫的方法。

第十二條 卷內(nèi)文件材料應(yīng)去掉金屬物，對(duì)破損的材料應(yīng)按檔案技術(shù)要求修復(fù)，對(duì)字跡模糊或褪色的文件材料應(yīng)復(fù)制并與原件一并立卷。案卷中文件材料紙張過大的應(yīng)按規(guī)定折疊，紙張狹窄的須經(jīng)補(bǔ)邊后裝訂，票據(jù)、單據(jù)等較小的材料應(yīng)粘貼在16開空白紙上，并加蓋騎縫章。

第十三條 卷內(nèi)中的各項(xiàng)內(nèi)容要正確填寫，封面居中填案卷標(biāo)題，標(biāo)題應(yīng)包括當(dāng)事人名稱(全稱)、違法行為內(nèi)容，“正卷”或“副卷”應(yīng)標(biāo)明。合案立卷的保管期限為“短期”，一案立卷的為“長(zhǎng)期”。

第十四條 案卷號(hào)按、部門和結(jié)案先后時(shí)間順序，由檔案管理部門統(tǒng)一編號(hào)填寫。備考表中的“本卷情況說明”一欄，應(yīng)填寫立卷過程中對(duì)卷內(nèi)文件需要說明的情況，若無情況說明應(yīng)將立卷人、審核人的姓名和立卷時(shí)間填上。第十五條 案件檔案應(yīng)由形成檔案的部門按編制移交清冊(cè)。合案立卷目錄應(yīng)逐一填寫每件案件的主要情況，在保管期滿銷毀后，以此目錄代作銷毀清冊(cè)

之用。

第十六條 案件檔案所有材料(包括卷皮、卷內(nèi)目錄、案卷目錄等)均應(yīng)用藍(lán)黑墨水或碳黑墨水書寫，字跡要工整、清晰。第十七條 一案立卷的檔案應(yīng)由案件承辦人員在案件辦理完結(jié)后的二個(gè)月內(nèi)整理裝訂完畢(特殊情況除外)，并移交本部門內(nèi)勤人員保管；合案立卷的檔案應(yīng)由部門內(nèi)勤人員按統(tǒng)一立卷裝訂。

第十八條 各部門應(yīng)在第二年的第二季度前將上一結(jié)案的案件檔案及編制的移交清冊(cè)移交給檔案部門集中保管，檔案部門對(duì)一案立卷和合案立卷的案

件檔案要分柜保存。

第十九條 對(duì)結(jié)案期滿10年的案件檔案，應(yīng)按照《江蘇省檔案管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，確定保存價(jià)值，進(jìn)行鑒定，決定是否需要銷毀。銷毀案件檔案，應(yīng)由本機(jī)關(guān)檔案管理部門和案件處理部門共同派人監(jiān)銷。監(jiān)銷人員在銷毀案件檔案之前，應(yīng)認(rèn)真對(duì)照銷毀清冊(cè)進(jìn)行清查核對(duì)，確定無誤后方可銷毀。銷毀后應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字或蓋章，簽署銷毀日期，銷毀案件檔案的清冊(cè)應(yīng)歸檔保存。第二十條 案件檔案應(yīng)有專門的檔案柜存放。對(duì)檔案保管要加強(qiáng)防火、防盜、防塵、防光、防潮、防蟲工作，以確保檔案的安全，延長(zhǎng)檔案的使用年限，對(duì)已破損、霉變、褪色的檔案要及時(shí)采取修補(bǔ)、復(fù)制等措施。第二十一條 工商行政管理機(jī)關(guān)檔案專(兼)職人員應(yīng)熟悉檔案管理和經(jīng)檢工作業(yè)務(wù)，忠于職守，遵守紀(jì)律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項(xiàng)管理工作，提高管理水平。對(duì)案件檔案工作成績(jī)顯著的單位、部門和個(gè)人應(yīng)給予表彰

獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章 案件檔案的利用

第二十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)重視案件檔案信息資源開發(fā)，做好案件檔案的統(tǒng)計(jì)匯總工作，為工商行政管理工作服務(wù)。

第二十三條 案件檔案不向社會(huì)開放。律師受當(dāng)事人委托參與訴訟時(shí)，可以到法院，也可以到查處案件的工商行政管理機(jī)關(guān)查閱案件檔案正卷。除上級(jí)主管機(jī)關(guān)和法院外，不提供一案立卷的副卷。

第二十四條 利用案件檔案應(yīng)先辦理利用登記手續(xù)，經(jīng)同意后在檔案保管單位內(nèi)查閱。除案件復(fù)議、訴訟、執(zhí)法檢查等特殊情況經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意外，案件檔案一律不予外借。利用案件檔案時(shí)，閱卷人不得在檔案上作任何標(biāo)注、修改、污損，不得抽取、拆散案卷材料，以維護(hù)檔案的完整。對(duì)損壞檔案的行為應(yīng)按有關(guān)規(guī)定

處理。

第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：湖北省法律援助案件檔案管理辦法

湖北省法律援助案件檔案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范法律援助案件檔案管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《湖北省法律援助條例》、司法部《律師業(yè)務(wù)檔案立卷歸檔辦法》、《律師業(yè)務(wù)檔案管理辦法》的規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱法律援助案件檔案，是指法律援助機(jī)構(gòu)在開展咨詢、代書、和解與調(diào)解、辯護(hù)與代理、司法鑒定援助和公證援助等法律服務(wù)活動(dòng)中直接形成的對(duì)案件質(zhì)量管理、案件補(bǔ)貼發(fā)放及財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督、法律援助宣傳與成果展示等具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、音像或其它形式的歷史記錄。

第三條 法律援助人員承辦法律援助案件形成的各種記錄，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的要求立卷歸檔。

第四條 各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)和法律援助機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)法律援助案件檔案管理，配備專職或兼職檔案管理人員，負(fù)責(zé)法律援助業(yè)務(wù)檔案的集中統(tǒng)一管理。

第五條 本辦法適用于全省各級(jí)人民政府在司法行政部門設(shè)立的法律援助機(jī)構(gòu)的法律援助行為。

第二章 法律咨詢（12348法律援助咨詢專線）

第六條 咨詢案件檔案表現(xiàn)為臺(tái)帳記錄或電子檔案。臺(tái)帳記錄應(yīng)使用A4紙張，以100的整數(shù)倍為總數(shù)，按頁(yè)碼順序裝訂成冊(cè)。臺(tái)帳封面標(biāo)注法律援助機(jī)構(gòu)名稱和日期。電子文檔按平臺(tái)運(yùn)行軟件提供的格式保存。

第七條 法律援助機(jī)構(gòu)收到的所有電話咨詢、信件咨詢、網(wǎng)上咨詢，及申請(qǐng)人至法律援助機(jī)構(gòu)當(dāng)面咨詢和法律服務(wù)人員上門咨詢等，都應(yīng)有臺(tái)帳記錄，保存有電子文檔的網(wǎng)上咨詢除外。不同案件應(yīng)分別記錄，一般不共用同一頁(yè)面。

法律咨詢的信件應(yīng)當(dāng)集中保管。

第八條 咨詢案件臺(tái)帳記錄的主要內(nèi)容是：

(一)申請(qǐng)人的基本信息，主要包括姓名、性別、年齡、身份證明、健康狀況、住所、聯(lián)系電話等；(二)咨詢方式(電話咨詢、信件咨詢、當(dāng)面咨詢、上門咨詢、網(wǎng)上咨詢)和日期；

(三)申請(qǐng)事項(xiàng)的法律性質(zhì)分類，具體為：民事(婚姻家庭、人身傷害、交通事故、醫(yī)療損害、勞動(dòng)爭(zhēng)議、工傷事故、其他)、刑事、行政復(fù)議或訴訟、國(guó)家賠償、其他；

(四)咨詢問題摘要；

(五)解答內(nèi)容摘要；

(六)處理意見或建議；

(七)申請(qǐng)人簽名；

(八)接待人員簽名。

第三章 代書、和解、調(diào)解、仲裁與訴訟

第九條 代書、和解、調(diào)解、仲裁和訴訟案件檔案材料包括申請(qǐng)受理材料和案件承辦材料。

第十條 當(dāng)事人提出申請(qǐng)的案件，受理材料包括下列范圍：(一)法律援助申請(qǐng)表;(二)身份證復(fù)印件或者其他有效身份證明，代理申請(qǐng)人有代理權(quán)的證明;(三)經(jīng)濟(jì)困難證明;(四)與所申請(qǐng)法律援助事項(xiàng)有關(guān)的材料;(五)法律援助審批表;(六)法律援助決定書、不予法律援助決定書或其存根復(fù)印件；(七)法律援助決定書或者不予法律援助決定書送達(dá)回執(zhí)。

第十一條 申請(qǐng)人對(duì)不予法律援助的決定提出異議，經(jīng)司法行政部門審查的，受理材料還包括以下范圍：(一)復(fù)查申請(qǐng)書;(二)司法行政部門審查決定書復(fù)印件;(三)審查決定書送達(dá)回執(zhí)。

第十二條 人民法院指定辯護(hù)的案件，受理材料包括以下范圍：(一)人民法院指定辯護(hù)通知書;(二)起訴書副本或者判決書副本;(三)給予法律援助決定書或其存根復(fù)印件;(四)法律援助決定書送達(dá)回執(zhí)。

第十三條 案件承辦材料包括下列范圍：(一)法律援助指派函;(二)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)批辦單;(三)委托代理協(xié)議、授權(quán)委托書;(四)起訴書、上訴書、申訴書、行政復(fù)議申請(qǐng)書、國(guó)家賠償申請(qǐng)書、答辯狀等法律文書復(fù)印件;(五)會(huì)見受援人、當(dāng)事人、證人談話筆錄;(六)受援人提供的證據(jù)材料和調(diào)查收集的其他證據(jù)材料的復(fù)制件，對(duì)不能附卷歸檔的實(shí)物證據(jù)，承辦人員可將其照片及證物的名稱、數(shù)量、規(guī)格、特征、保管處所、質(zhì)量檢查證明等記載入卷;(七)重大疑難案件集體討論記錄;(八)訴訟保全申請(qǐng)書、證據(jù)保全申請(qǐng)書、先予執(zhí)行申請(qǐng)書和法院裁定書(未申請(qǐng)的除外);(九)出庭通知書;(十)庭審筆錄;(十一)辯護(hù)詞、代理詞、法律意見書;(十二)判決書、裁定書、仲裁裁決書、調(diào)解協(xié)議、和解協(xié)議、行政處理決定、行政復(fù)議決定等法律文書副本或者復(fù)印件。(十三)其他與承辦案件有關(guān)的材料;(十四)結(jié)案報(bào)告；

(十五)征求受援人意見表；(十六)辦案補(bǔ)貼發(fā)放記錄。

第十四條 法律援助案件終止的，應(yīng)當(dāng)將受援人要求終止法律援助的書面情況說明、或承辦人關(guān)于終止法律援助的記錄、報(bào)告材料，及法律援助機(jī)構(gòu)作出的終止法律援助通知書或其存根復(fù)印件等一并歸入卷宗。第十五條 司法鑒定援助和公證援助案件檔案材料參照訴訟與代理案件的規(guī)定。

第四章 立卷與歸檔

第十六條 法律援助檔案卷宗由承辦人員按照司法部、國(guó)家檔案局制定的有關(guān)規(guī)定和本辦法立卷歸檔。

第十七條 法律援助案件卷宗以件為單位，按和一案一卷一號(hào)的原則立卷，依法律援助機(jī)構(gòu)收到案件卷宗的順序編號(hào)。法律援助案件結(jié)案時(shí)應(yīng)認(rèn)真填寫卷宗目錄，做到卷宗目錄與卷內(nèi)材料順序一致。

第十八條 法律援助案件檔案編號(hào)分為五段：第一段是，并填寫于小括號(hào)中；第二段是設(shè)立法律援助機(jī)構(gòu)的本級(jí)行政區(qū)名稱第一個(gè)字，省級(jí)為湖北省簡(jiǎn)稱；第三段為案件類型簡(jiǎn)稱，即民、或刑、或行；第四段為“援字”二字；第五段為案件序號(hào)，即“第×號(hào)”。各段之間無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。如武昌區(qū)法律援助中心2012年第1號(hào)民事案件編號(hào)為：（2012）武民援字第1號(hào)。

第十九條 立卷時(shí)，案件材料要進(jìn)行整理。破損的材料要修補(bǔ)或復(fù)制;未留裝訂線的材料應(yīng)粘補(bǔ)加邊;字跡難以辨認(rèn)的應(yīng)附上抄寫件;卷面及所有結(jié)案材料統(tǒng)一使用A4規(guī)格紙張，小于卷面的材料，應(yīng)粘貼在A4規(guī)格的白紙上，大于卷面的材料應(yīng)將超出的部分規(guī)范折疊，保持卷面邊緣的整齊;文書材料上的金屬物品應(yīng)全部清除。

第二十條 法律援助案件材料編號(hào)以案件受理、承辦結(jié)案的先后時(shí)間，以及文件材料的內(nèi)在聯(lián)系為序歸卷，逐頁(yè)編號(hào)。頁(yè)號(hào)位置在每頁(yè)正面的右上角，背面的左上角，并在卷宗目錄中標(biāo)明每份材料所在的頁(yè)號(hào)。

第二十一條 案件檔案卷宗統(tǒng)一在左側(cè)裝訂，使用棉線繩，三孔一線；也可采用其他符合檔案管理規(guī)定的方法裝訂。

第二十二條 法律服務(wù)人員在辦結(jié)法律援助案件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按要求將案件材料裝訂成卷送交法律援助機(jī)構(gòu)辦理歸檔手續(xù)，統(tǒng)一管理。

第二十三條 法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和法律服務(wù)人員在辦結(jié)案件后，不按要求裝訂案卷材料，并拒絕辦理歸檔手續(xù)的，視為沒有辦理該項(xiàng)法律援助案件。

第五章 檔案接收與管理

第二十四條 法律援助機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)審查合格的案卷，應(yīng)當(dāng)辦理移交手續(xù);對(duì)不符合立卷標(biāo)準(zhǔn)的案卷，應(yīng)退回辦案單位進(jìn)行補(bǔ)正，經(jīng)重新審查合格后，辦理移交手續(xù);對(duì)不符合立卷標(biāo)準(zhǔn)又拒絕按要求改正的卷宗不予辦理移交手續(xù)。

第二十五條 法律援助檔案管理人員應(yīng)將檔案卷宗裝入檔案盒內(nèi)，并在卷盒封面和背脊注明時(shí)間、種類、案號(hào)，便于查閱。

第二十六條 法律援助檔案管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉檔案情況，做好保管和防護(hù)工作，履行檔案管理職責(zé)，因失職造成檔案丟失等情況的，追究失職人員責(zé)任。

第二十七條 法律援助檔案管理人員，要對(duì)法律援助業(yè)務(wù)檔案分不同的保管期限，按結(jié)案時(shí)間順序編寫《案卷目錄》。

第六章 檔案查閱與借閱

第二十八條 凡因工作需要，調(diào)閱案卷者，應(yīng)持單位介紹信和工作證，經(jīng)法律援助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以調(diào)閱。

第二十九條 凡涉及國(guó)家機(jī)密或個(gè)人隱私的檔案一般不得查閱。特殊情況必須查閱的，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)司法行政部門批準(zhǔn)。

第三十條 摘抄檔案只能摘抄判決書、裁定書和調(diào)解書等有關(guān)的公文，若要摘抄其他材料，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法律援助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第三十一條 法律援助案卷原則上不得外借，若遇特殊情況必須外借，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法律援助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第三十二條 查閱或借閱檔案都必須在借閱表上注明借閱人姓名、借閱的案號(hào)、查閱日期以及借閱歸還日期，并由借閱人簽字。

第三十三條 檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守保密制度，保守國(guó)家機(jī)密和當(dāng)事人秘密。不得違反制度向任何人提供檔案和擴(kuò)大利用范圍，不得向他人泄露檔案的內(nèi)容。

第七章 檔案保管期限

第三十四條 法律援助業(yè)務(wù)檔案的保管期限，參照司法部、國(guó)家檔案局《律師業(yè)務(wù)檔案保管期限表》，并同時(shí)考慮檔案使用價(jià)值、降低保管成本等因素確定。第三十五條 鑒于法律援助仲裁、訴訟案件檔案均為仲裁機(jī)構(gòu)、人民法院案件檔案的復(fù)制件，其主要功能是供財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督和法律援助工作展示與宣傳使用。為降低檔案保管成本，法律援助仲裁、訴訟案件檔案在財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督工作完成后，保管五年。五年后，是否需要延長(zhǎng)保管期限，由各單位根據(jù)工作展示與宣傳等實(shí)際需要確定。

咨詢接待臺(tái)帳或電子文檔、代書案件檔案保管5年，和解、調(diào)解等案件原始檔案保管20年。

第三十六條 法律援助檔案目錄登記簿、檔案移出登記簿、檔案銷毀登記簿列為永久保管。

第八章 檔案鑒定與銷毀

第三十七條 對(duì)超過保管期限的檔案要定期進(jìn)行鑒定。鑒定由法律援助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、檔案管理人員和法律援助人員組成鑒定小組共同進(jìn)行。

第三十八條 對(duì)經(jīng)鑒定仍有保存價(jià)值的案卷，應(yīng)采取提高保管期限檔次的辦法延長(zhǎng)保管期限。對(duì)確無保存價(jià)值的檔案應(yīng)登記造冊(cè)，連同銷毀報(bào)告一并報(bào)同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)，經(jīng)書面批準(zhǔn)后銷毀。

第三十九條 為防止遺失和泄密，銷毀檔案應(yīng)由兩人負(fù)責(zé)監(jiān)銷，監(jiān)銷人應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字。

第九章 檔案統(tǒng)計(jì)與移交

第四十條 法律援助機(jī)構(gòu)應(yīng)建立法律援助業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)檔案的收進(jìn)、移交、保管、利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按規(guī)定向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)送檔案管理工作基本情況統(tǒng)計(jì)表。

第四十一條 法律援助機(jī)構(gòu)列為永久保管的檔案，在本處保存十年。保存期滿后，連同案卷目錄(一式三份)和有關(guān)檢索工具、參考資料，一并向同級(jí)檔案館移交，對(duì)移交的檔案，一律填寫移出登記簿。

第十章 檔案保護(hù)與防護(hù) 第四十二條 存放法律援助業(yè)務(wù)檔案的房屋，應(yīng)堅(jiān)實(shí)、防火、防盜、防潮、防高溫、防鼠、防蟲、防光、防污染，室內(nèi)要保持清潔、整齊、通風(fēng)。

第四十三條 檔案庫(kù)房要專用，不得存放與檔案無關(guān)的物品。嚴(yán)禁在檔案庫(kù)房?jī)?nèi)外存放易燃、易爆物品。

第四十四條 隨卷歸檔的錄音帶、錄像帶等音像檔案，應(yīng)單獨(dú)存放保管、防止磁化，并根據(jù)保管期限定期復(fù)制。

第四十五條 檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和清點(diǎn)，對(duì)于破損、蟲蛀、鼠咬、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時(shí)采取防治措施，并進(jìn)行修補(bǔ)和復(fù)制。發(fā)現(xiàn)案卷丟失的，應(yīng)立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并積極查找。

第四十六條 檔案管理人員調(diào)動(dòng)工作時(shí)，應(yīng)在離職前做好檔案移交工作，辦理交接手續(xù)。

第十一章 附

則

第四十七條 本辦法未作規(guī)定的事項(xiàng)應(yīng)根據(jù)司法部《律師業(yè)務(wù)檔案立卷歸檔辦法》和《律師業(yè)務(wù)檔案管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：案件檔案

中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部、國(guó)家檔案局關(guān)于印發(fā)

《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》的通知

中紀(jì)發(fā)〔1998〕8號(hào)

一九九八年七月一日

各省、自治區(qū)、直轄市紀(jì)委、監(jiān)察廳(局)、檔案局：

現(xiàn)將《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的科學(xué)化、規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和國(guó)家檔案工作有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察工作的實(shí)際，制定本辦法。

第二條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)，查處各種違紀(jì)案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價(jià)值的、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的紀(jì)檢監(jiān)察案件材料。

第三條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)重視機(jī)關(guān)檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備，以便更好地對(duì)案件檔案、機(jī)關(guān)文書檔案及其他門類的-檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并加強(qiáng)指導(dǎo)與監(jiān)督，以確保檔案的完整與安全，便于提供利用，為國(guó)家積累史料。

第四條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案工作，在國(guó)家檔案局統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)下，由中央紀(jì)委、監(jiān)察部負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)與指導(dǎo)；省以下各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案工作由本機(jī)關(guān)辦公廳(室)主管，在業(yè)務(wù)上接受上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和同級(jí)地方檔案行政管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章 案件材料的立卷和歸檔

第五條 案件材料分為檢查(調(diào)查)類、審理類和信訪類。

第六條 案件材料實(shí)行案件承辦部門立卷制度，做到誰辦案誰立卷，案結(jié)卷成。

第七條 案件承辦人員應(yīng)從受理辦案開始，注意收集辦案全過程形成的材料，結(jié)案后及時(shí)整理。案件材料若有遺漏或缺損，應(yīng)附說明。

案件材料以案件為單位整理立卷。兩個(gè)以上單位合辦的案件，主辦單位保存原件，協(xié)辦單位保存復(fù)制件或打印件。

第八條 案件材料的歸檔范圍：

1、辦案依據(jù)材料：檢舉、揭發(fā)、申訴材料，領(lǐng)導(dǎo)批示，會(huì)議決定。

2、初步核實(shí)材料、立案報(bào)告。

3、轉(zhuǎn)辦的文字材料。

4、辦案計(jì)劃或調(diào)查方案。

5、調(diào)查報(bào)告和證明材料。

6、有關(guān)案件處理的決定材料：會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。

7、批復(fù)材料：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。

8、正式文件的印件、簽發(fā)稿及主要領(lǐng)導(dǎo)修改的重要文稿。

9、審理報(bào)告。

10、與當(dāng)事人見面材料。

11、結(jié)案報(bào)告。

12、與案件有關(guān)的通報(bào)、報(bào)道。

13、與案件有關(guān)的聲像材料等。

第九條 案卷材料組合排列應(yīng)遵循以下原則：

1、卷內(nèi)材料原則上應(yīng)按照實(shí)際辦案程序依次排列。

2、可根據(jù)案件材料的多少，一案一卷或一案數(shù)卷。

3、證據(jù)材料，可按材料所反映的問題或材料的名稱等特征分類，每一類再按時(shí)間順序排列。

可按照證據(jù)材料的重要程序，將主要證據(jù)材料排列在前，旁證材料排列在后。

具體排列方法見《附件一：案件檔案卷內(nèi)排列順序》。

第十條 案卷應(yīng)有案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表。封皮、卷內(nèi)目錄所填內(nèi)容應(yīng)與卷內(nèi)材料相符，并用藍(lán)墨水或碳素墨水筆書寫，字跡要工整、清晰、規(guī)范。

裝訂的案卷必須依次編寫頁(yè)號(hào)。卷內(nèi)文件無論單面或雙面，應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁(yè)材料正面的右上角、背面的左上角填寫頁(yè)號(hào)。

備考表應(yīng)填寫卷內(nèi)需要說明的情況及立卷人和檢查人的姓名及立卷日期。

對(duì)裝訂線外有字跡的文件材料或破損的文件材料，以及與本卷材料不可分割的照片、小字條等，要進(jìn)行加邊和托裱；對(duì)過大的紙張，要折疊；對(duì)文件材料上的金屬物要拆除。文件材料不允許有圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫字跡及熱敏紙。

第十一條 歸檔的案件材料不論辦案時(shí)間長(zhǎng)短，均應(yīng)在結(jié)案歸檔。案件承辦部門應(yīng)將當(dāng)年結(jié)案后整理完畢的案卷，在次年第二季度移交檔案部門。

第十二條 歸檔的案卷應(yīng)做到歸檔文件齊全完整，分類科學(xué)；卷內(nèi)文件排列有序，保持聯(lián)系；案卷標(biāo)題簡(jiǎn)明確切；保管期限劃分準(zhǔn)確；裝訂不掉頁(yè)不壓字。

第十三條 歸檔時(shí)由立卷單位編制移交目錄一式兩份。一份隨卷交檔案部門，一份留立卷部門備查。

第三章 案件檔案的接收和管理

第十四條 機(jī)關(guān)檔案部門要做好案件檔案的接收工作。按照案件材料立卷和歸檔的要求，檢查案卷質(zhì)量，接收符合要求的案卷。

第十五條 接收案卷時(shí)，要逐卷清點(diǎn)并履行交接手續(xù)。

第十六條 檔案部門應(yīng)將案件檔案作為全宗檔案的一類進(jìn)行排列和整理。案件檔案可按——組織機(jī)構(gòu)或——問題(檢查、(調(diào)查)案件、審理案件、信訪案件)的方法進(jìn)行分類。排列方法應(yīng)保持一致性，不可隨意改動(dòng)。

第十七條 在分類、排列的基礎(chǔ)上編制案卷目錄等檢索工具，為檔案的利用創(chuàng)造必要的條件，同時(shí)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)管理。

第四章 案件檔案的統(tǒng)計(jì)和鑒定

第十八條 檔案部門應(yīng)建立案件檔案統(tǒng)計(jì)制度。對(duì)案件檔案收進(jìn)、移出、利用、銷毀等情況，進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的登記、統(tǒng)計(jì)，并定期將庫(kù)存檔案的數(shù)量、利用情況報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)檔案工作部門。

第十九條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)定期對(duì)保管期限已滿的案件檔案進(jìn)行鑒定。鑒定工作應(yīng)在機(jī)關(guān)辦公廳(室)主管領(lǐng)導(dǎo)的主持下，由檔案部門和有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成鑒定小組，逐卷鑒定，提出處理意見。

第二十條 對(duì)確無繼續(xù)保存價(jià)值的案件檔案應(yīng)登記造冊(cè)，經(jīng)機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷毀。監(jiān)銷人、經(jīng)辦人應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字。嚴(yán)禁將待銷毀的檔案出賣或轉(zhuǎn)移給任何部門和個(gè)人。

銷毀報(bào)告及銷毀清冊(cè)應(yīng)歸入全宗卷保存。

第五章 案件檔案的借閱

第二十一條 各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)須建立案件檔案的借閱制度，便于檔案的利用，確保檔案的安全，防止失密。

第二十二條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部需要調(diào)閱案件檔案，必須履行審批手續(xù)。

第二十三條 外單位查閱案件檔案需持單位介紹信和本人證件，并報(bào)本機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可查閱。

第二十四條 借閱案件檔案，不得涂改、損毀、丟失、偽造。如有上述行為，依照《檔案法》有關(guān)條款追究法律責(zé)任。

第二十五條 經(jīng)批準(zhǔn)抄錄、復(fù)印的案件檔案材料，由檔案部門核對(duì)無誤后，加蓋“檔案證明專用章”，可與檔案原件同效。

第六章 案件檔案的保管和移交

第二十六條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)創(chuàng)造條件設(shè)置檔案庫(kù)房，保管案件檔案，要配置必要的設(shè)備和設(shè)施，不斷改善庫(kù)房的保管條件，并逐步采用先進(jìn)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。

檔案庫(kù)房必須牢固，門窗嚴(yán)密。庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)臏貪穸龋溆蟹辣I、防火、防光、防有害物等安全設(shè)施。庫(kù)房?jī)?nèi)不得存放與檔案無關(guān)的物品。

第二十七條 對(duì)于破損、蟲蛀、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時(shí)采取措施并進(jìn)行修復(fù)。

第二十八條 隨案件材料立卷歸檔的錄音、錄像、照片、影片等聲像檔案及實(shí)物檔案，應(yīng)標(biāo)注制作時(shí)間、年代、文字說明、承辦單位、制作人、案卷互見號(hào)，并按照有關(guān)檔案管理要求單獨(dú)存放。

第二十九條 案件檔案應(yīng)隨同紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的其他檔案一起，按期向同級(jí)國(guó)家綜合檔案館移交。

第七章 附 則

第三十條 各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可根據(jù)本辦法，結(jié)合工作實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則或補(bǔ)充規(guī)定。

第三十一條 各級(jí)黨政機(jī)關(guān)的派駐或內(nèi)設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可參照本辦法。

第三十二條 本辦法由中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)、監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。案件檔案卷內(nèi)排列順序

一、檢查(調(diào)查)案件檔案的卷內(nèi)排列順序

(一)主辦、協(xié)辦案件

1、辦案依據(jù)：上級(jí)的批件，信訪簡(jiǎn)報(bào)，檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示、會(huì)議決定。

2、初步核實(shí)報(bào)告。

3、立案報(bào)告。

4、調(diào)查方案或辦案計(jì)劃。

5、證明材料。

6、調(diào)查報(bào)告。

7、錯(cuò)誤事實(shí)見面材料。

8、案件進(jìn)展情況報(bào)告及簡(jiǎn)報(bào)。

9、調(diào)查過程中的往來文書材料。

10、本級(jí)有關(guān)案件處理的決定：會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。

11、本級(jí)下達(dá)的批復(fù)：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。

12、下級(jí)對(duì)本級(jí)批復(fù)的執(zhí)行情況的報(bào)告。

13、承辦部門(紀(jì)檢監(jiān)察部門)的結(jié)案意見。

14、對(duì)案件的通報(bào)、報(bào)道、反映等材料。

(二)轉(zhuǎn)辦、過問要結(jié)果案件

1、辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。

2、批轉(zhuǎn)(過問、催辦)下級(jí)或有關(guān)單位辦理的函件及底稿(電話記錄稿)。

3、下級(jí)或有關(guān)單位上報(bào)的案件查處情況報(bào)告(主件及附件)。

4、承辦部門對(duì)下級(jí)案件查處結(jié)果的意見。

5、承辦部門的結(jié)案報(bào)告及領(lǐng)導(dǎo)意見。

(三)核實(shí)了解的案件

1、辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。

2、調(diào)查證明材料。

3、核實(shí)情況報(bào)告。

4、承辦部門的結(jié)案歸檔意見及領(lǐng)導(dǎo)批示。

二、審理案件檔案的卷內(nèi)排列順序

(一)審批案件

1、下級(jí)報(bào)送或本機(jī)關(guān)移送的案件處理待審批材料：

(1)下級(jí)黨組織或行政部門對(duì)案件的審查意見及請(qǐng)示；

(2)調(diào)查報(bào)告及主要證據(jù)材料；

(3)本人所在基層黨組織或行政部門的處分決定；

(4)本人檢查、對(duì)處分決定的意見及基層組織對(duì)本人意見的說明。

2、審理報(bào)告。

3、與本人的談話記錄或征求有關(guān)部門意見的材料。

4、本級(jí)有關(guān)案件處理的決定：會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。

5、本級(jí)報(bào)上級(jí)審批的請(qǐng)示。

6、上級(jí)的批復(fù)。

7、本級(jí)下達(dá)的批復(fù)：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。

8、下級(jí)執(zhí)行批復(fù)情況的報(bào)告。

9、對(duì)案件的通報(bào)、報(bào)道、反映等材料。

(二)備案案件

1、下級(jí)報(bào)送的備案材料：

(1)下級(jí)對(duì)案件處理的批復(fù)；

(2)調(diào)查報(bào)告及主要證據(jù)材料；

(3)基層黨組織或行政部門的處分決定；

(4)本人檢查、對(duì)處分決定的意見及基層組織對(duì)本人意見的說明。

2、本級(jí)備案報(bào)告及領(lǐng)導(dǎo)批示。

三、信訪案件檔案的卷內(nèi)排列順序

(一)辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、控告、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。

(二)批轉(zhuǎn)下級(jí)或有關(guān)單位辦理的函及底稿。

(三)下級(jí)或有關(guān)單位上報(bào)的案件查處結(jié)果情況報(bào)告(主件及附件)。

(四)承辦部門的結(jié)案報(bào)告或辦結(jié)意見及領(lǐng)導(dǎo)的批示。

信訪部門直接進(jìn)行檢查(調(diào)查)和處理的案件檔案，卷內(nèi)排列順序可參照“檢查(調(diào)查)案件檔案的卷內(nèi)排列順序”和“審理案件檔案的卷內(nèi)排列順序”進(jìn)行排列。

案件檔案保管期限的劃分原則及對(duì)照表

案件檔案保管期限劃分原則

一、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的保管期限分為永久、長(zhǎng)期、短期三種。長(zhǎng)期保管期限為六十年，短期保管期限為十五年。

二、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的保管期限，應(yīng)根據(jù)案件的辦理方式、干部管理權(quán)限、案件的查辦結(jié)果以及社會(huì)、黨內(nèi)外影響等因素綜合考慮。確定檔案的保管期限的基本原則和方法是：

1、凡屬在本機(jī)關(guān)權(quán)限內(nèi)直接查處的大案要案及有重要影響的典型案件中形成的，有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的案件檔案，應(yīng)劃為永久保管。

(1)在本級(jí)機(jī)關(guān)管轄區(qū)域內(nèi)有一定影響或發(fā)有通報(bào)的典型案件。

(2)在審批權(quán)限內(nèi)，經(jīng)審理給予正式批復(fù)處理的審理類案件。

(3)本級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查后，按審批權(quán)限需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。

2、凡屬在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)有利用價(jià)值的案件檔案，應(yīng)劃為長(zhǎng)期保管。

(1)本級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查后，不需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。

(2)本級(jí)機(jī)關(guān)過問、督辦或轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查并作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。

(3)按審批權(quán)限，經(jīng)審理作為備案的審理類案件。

(4)本級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查并作出正式處理的信訪類案件。

3、凡屬在較短的時(shí)間內(nèi)有利用價(jià)值的案件檔案，應(yīng)劃為短期保管。

(1)本級(jí)機(jī)關(guān)過問、督辦或轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)調(diào)查不需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。

(2)本級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)調(diào)查不需要作出正式處理的信訪類案件。

三、復(fù)查、復(fù)議的申訴案件，比照上一條所列各款的原則、方法，確定檔案的保管期限。

四、為了維護(hù)案件檔案的完整和聯(lián)系性，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案保管期限的確定，原則上以案件為單位進(jìn)行，也可以根據(jù)具體情況，按照本地區(qū)檔案管理部門的規(guī)定，以卷為單位進(jìn)行，但案件主要案卷的保管期限應(yīng)按本辦法執(zhí)行。

案件檔案保管期限對(duì)照表

一、案件檢查(調(diào)查)類

1、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接檢查或復(fù)查的主辦案件

(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件 永久

(2)決定撤銷立案的案件 長(zhǎng)期

2、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)單位檢查或復(fù)查的案件

(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件 永久

(2)決定撤銷立案的案件 長(zhǎng)期

3、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同有關(guān)單位檢查或復(fù)查的案件

(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件 永久(2)決定撤銷立案的案件 長(zhǎng)期

4、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)未正式立案對(duì)某一問題進(jìn)行一般了解或核查的案件

(1)管理權(quán)限以內(nèi)干部的案件 長(zhǎng)期

(2)非管理權(quán)限干部的案件 短期

5、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)通過批轉(zhuǎn)等間接手段檢查或復(fù)查某一問題并報(bào)來結(jié)果的案件

(1)重要的或典型的案件(包括報(bào)來的處理結(jié)果需要審理批復(fù)或向黨內(nèi)通報(bào)的案件)永久

(2)屬管理權(quán)限以內(nèi)的干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果不需要作出審理批復(fù)的案件 長(zhǎng)期

(3)屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人作出正式審批處理的案件 長(zhǎng)期

(4)屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人未作出正式審批處理的案件 短期

二、案件審理類

1、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審理批復(fù)本機(jī)關(guān)查處的案件 永久

2、下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送的審理批復(fù)及審理備案案件 長(zhǎng)期

三、信訪類

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)群眾來信來訪所反映的問題批轉(zhuǎn)有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查或了解并要求回報(bào)結(jié)果的案件

1、屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人作出正式審批處理的案件 長(zhǎng)期

2、屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人未作出正式審批處理的案件 短期

第五篇：行政處罰案件聽證會(huì)提綱

行政處罰聽證會(huì)提綱

時(shí)間：2017年 月 日下午 時(shí) 地點(diǎn)：XX縣地稅局五樓會(huì)議室

內(nèi)容：縣XX單位全面履行代扣代繳個(gè)人所得稅擬行政處罰聽證會(huì)

聽證主持人：

記錄員： 申請(qǐng)人：

會(huì)前準(zhǔn)備

（一）記錄員檢查聽證參加人員是否到場(chǎng)：

1、記錄員、案件調(diào)查人員、聽證人是否到場(chǎng)？

2、申請(qǐng)人及其委托代理人是否到場(chǎng)？

（二）記錄員宣讀聽證紀(jì)律：

請(qǐng)大家肅靜，下面宣布聽證紀(jì)律：

1、服從聽證主持人的指揮，未經(jīng)聽證主持人允許不得發(fā)言、提問；

2、未經(jīng)聽證主持人允許不得錄音、錄象和攝影；

3、聽證參加人未經(jīng)聽證主持人允許不得退場(chǎng)；

4、旁聽人員不得大聲喧嘩，不得鼓掌，哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽證秩序的活動(dòng)；

5、現(xiàn)場(chǎng)人員關(guān)閉通訊工具或者設(shè)置在振動(dòng)狀態(tài)。對(duì)違反以上聽證會(huì)紀(jì)律的，聽講主持人有權(quán)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其退場(chǎng)。

（三）記錄員向聽證主持人報(bào)告： “主持人，聽證準(zhǔn)備工作就緒”（聽證會(huì)正式開始）

一、本次聽證會(huì)由本局局長(zhǎng)指定 擔(dān)任聽證主持人（自我介紹關(guān)出示委托書），擔(dān)任記錄員（自我介紹）。

二、下面核對(duì)聽證參加人的身份

1、在案件調(diào)查人席上就坐的人員，請(qǐng)表明身份。

2、在申請(qǐng)人席上就坐的人員，請(qǐng)表明身份。

三、宣布本案案由：

申請(qǐng)人 XXX對(duì)XX縣地稅局?jǐn)M行政處罰一案申請(qǐng)聽證，根據(jù)XXX單位2017年11月23日聽證申請(qǐng)及12月8日的延期申請(qǐng)，按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《稅務(wù)行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》和《安徽省行政處罰聽證程序》的相關(guān)規(guī)定，XX縣地方稅務(wù)局決定組織本次聽證。由于本次聽證涉及到個(gè)人所得稅方面的行政處罰，涉及個(gè)人隱私，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定以及XXX院申請(qǐng)，縣地稅局確定，不公開聽證。

下面簡(jiǎn)要介紹一下本次聽證的相關(guān)程序：

1、聽證調(diào)查：本案調(diào)查人員就申請(qǐng)人的相關(guān)違法行為予以指控，提出行政處罰建議。申請(qǐng)人或代理人可以就所指控的事實(shí)及相關(guān)問題進(jìn)行陳述和申辯。

2、舉證、質(zhì)證：案件調(diào)查人員舉證，舉證時(shí)應(yīng)當(dāng)說明證據(jù)來源，所要證明的對(duì)象，并簡(jiǎn)要宣讀證據(jù)的內(nèi)容。申請(qǐng)人對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，質(zhì)證時(shí)應(yīng)當(dāng)就證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行質(zhì)疑、說明、辯駁，對(duì)有異議的證據(jù)，雙方可以當(dāng)場(chǎng)發(fā)問質(zhì)疑，進(jìn)行質(zhì)證、辨論。

3、聽證辯論：首先由申請(qǐng)人或代理發(fā)言，再由調(diào)查人員或者其代理人答辯，然后雙方相互辯論。

4、最后陳述：辯論終結(jié)，聽證主持人可以再就本案的事實(shí)、證據(jù)及有關(guān)問題向申請(qǐng)人或者其代理人、本案調(diào)查人員征求意見。申請(qǐng)人或者其代理人有最后陳述的權(quán)利。

四、下面告知聽證參加人有關(guān)聽證的權(quán)利與義務(wù)

1、聽證參加人在聽證會(huì)上有下列權(quán)利：（1）有要求或放棄聽證的權(quán)利；（2）有權(quán)對(duì)不符合規(guī)定要求的聽證主持人、記錄員申請(qǐng)回避；（3）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用的法律法規(guī)及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（4）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證并提出新的證據(jù)；（5）有核對(duì)聽證筆錄的權(quán)利。

2、聽證參加人在聽證會(huì)上有下列義務(wù)：（1）依法聽證；（2）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答聽證主持人的提問；（3）遵守聽證會(huì)場(chǎng)的紀(jì)律，服從聽證主持人指揮。

詢問：

1、案件調(diào)查人員、委托代理人，你們對(duì)有關(guān)聽證的權(quán)利與義務(wù)是否聽清楚了？

2、申請(qǐng)人、委托代理人，你們對(duì)有關(guān)聽證的權(quán)利與義務(wù)是否聽清楚了？

3、申請(qǐng)人（委托代理人），你們是否對(duì)主持人、記錄員提出回避申請(qǐng)？

（宣布聽證會(huì)現(xiàn)在開始。）

五、聽證調(diào)查階段

（一）雙方簡(jiǎn)要陳述觀點(diǎn)

1、下面請(qǐng)案件調(diào)查人員提出申請(qǐng)人的相關(guān)違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議；

2、申請(qǐng)人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯；

（二）舉證、質(zhì)證

案件調(diào)查人員舉證，舉證時(shí)應(yīng)當(dāng)說明證據(jù)來源，所要證明的對(duì)象，并簡(jiǎn)要宣讀證據(jù)的內(nèi)容。申請(qǐng)人（委托代理人）對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，質(zhì)證時(shí)應(yīng)當(dāng)就證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行質(zhì)疑、說明、辯駁，對(duì)有異議的證據(jù)，雙方可以當(dāng)場(chǎng)發(fā)問質(zhì)疑，進(jìn)行質(zhì)證、辨論。

1、請(qǐng)案件調(diào)查人員舉證，舉證時(shí)應(yīng)當(dāng)說明證據(jù)來源，所要證明的對(duì)象，并簡(jiǎn)要宣讀證據(jù)的內(nèi)容。

2、請(qǐng)將案件調(diào)查人員出示的證據(jù)拿給申請(qǐng)人（委托代理人）辨認(rèn)。

3、申請(qǐng)人（委托代理人）對(duì)此份證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性有異議嗎？

4、請(qǐng)案件調(diào)查人員繼續(xù)舉證。

5、申請(qǐng)人（委托代理人）是否有其他證據(jù)需要提供？

三、聽證辨論

聽證調(diào)查結(jié)束，調(diào)查人員、申請(qǐng)人（委托代理人）都發(fā)表了自己的觀點(diǎn)及進(jìn)行了舉證、質(zhì)證，綜合雙方的陳述，主持人認(rèn)為，雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要有：

雙方對(duì)

現(xiàn)在進(jìn)入聽證辨論階段，聽證辨認(rèn)論應(yīng)圍繞雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問題及如何適用法律發(fā)表各自的意見。辨論時(shí)要闡明所主張的事實(shí)、理由及法律依據(jù)，以理服人，一方發(fā)言時(shí)另一方不得插話。

1、首先請(qǐng)申請(qǐng)人（委托代理人）發(fā)言。

2、請(qǐng)案件調(diào)查人員發(fā)言。

3、申請(qǐng)人（委托代理人），你們還有什么需要補(bǔ)充的？

4、案件調(diào)查人員，你們還有什么需要補(bǔ)充的？

四、最后陳述

聽證辨論結(jié)束，現(xiàn)在進(jìn)入最后陳述階段。

1、先請(qǐng)案件調(diào)查人員作最后陳述。

2、請(qǐng)申請(qǐng)人（委托代理人）作最后陳述。

五、本次聽證會(huì)到此結(jié)束，本主持人將根據(jù)聽證筆錄寫出聽證報(bào)告上報(bào)本局負(fù)責(zé)人。請(qǐng)當(dāng)事人及代理人，案件調(diào)查人，核對(duì)聽證筆錄，如果無誤，請(qǐng)簽字。

聽證會(huì)上一般使用的語言有

請(qǐng)發(fā)言。請(qǐng)你讓對(duì)方說完。你還有什么需要補(bǔ)充的嗎？申請(qǐng)人對(duì)??問題的質(zhì)證、質(zhì)詢請(qǐng)調(diào)查人員作出回答。你的發(fā)言重復(fù)，請(qǐng)簡(jiǎn)略。旁聽人員請(qǐng)肅靜。你的發(fā)言與本案無關(guān)，請(qǐng)不要在聽證會(huì)上發(fā)表與本案無關(guān)的話題。

主持人：我宣布聽證結(jié)束，請(qǐng)當(dāng)事人及代理人、案件調(diào)查人、第三人核對(duì)筆錄，如果無誤，請(qǐng)簽字。